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IATF - 16949 - Ver Oct2016
IATF - 16949 - Ver Oct2016
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IATF 16949 FR COLLECTION
OCTOBRE 2016
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([LJHQFHVSRXUOHV6\VWqPHVGHPDQDJHPHQWGHOD
TXDOLWp DSSOLFDEOHVDX[RUJDQLVPHV SRXU ODSURGXFWLRQGHVpULHHW
GHSLqFHVGHUHFKDQJHdans l’industrie DXWRPRELOH
,QWHUQDWLRQDO
$XWRPRWLYH
7DVN)RUFH
3UHPLqUHpGLWLRQ
GXHURFWREUH
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&HWWH QRUPH GH 6\VWqPH GH 0DQDJHPHQW GH OD 4XDOLWp 604 DSSOLFDEOH DX VHFWHXU $XWRPRELOH
FRQQXHVRXVO DSSHOODWLRQ,$7)HVWSURWpJpHSDUOHVGURLWVG DXWHXUGpWHQXVSDUOHVPHPEUHV
GH O ,QWHUQDWLRQDO $XWRPRWLYH 7DVN )RUFH ,$7) /H WLWUH ,$7) GH FHWWH QRUPH GH 604
DSSOLFDEOHDXVHFWHXU$XWRPRELOHHVWXQHPDUTXHGpSRVpHGHO ,$7)6DXIGpURJDWLRQVDXWRULVpHVSDU
OHVORLVGXSD\VGHO¶XWLOLVDWHXUHQPDWLqUHGHGURLWVG¶DXWHXUWRXWRXSDUWLHGHFHWWHSXEOLFDWLRQQHSHXW
VDQVDXWRULVDWLRQpFULWHSUpDODEOHGHO¶,$7)rWUHUHSURGXLWHVWRFNpHGDQVXQV\VWqPHG¶H[WUDFWLRQRX
WUDQVPLVHVRXVTXHOTXHIRUPHRXSURFpGpTXHFHVRLWQRWDPPHQWSDUYRLHpOHFWURQLTXHSKRWRFRSLH
RXHQUHJLVWUHPHQW
7RXWHUHSURGXFWLRQHVWVRXPLVHDXSDLHPHQWGHGURLWVRXjXQFRQWUDWGHOLFHQFH/HVFRQWUHYHQDQWV
SRXUURQWrWUHSRXUVXLYLV3RXUSRXYRLUPrPHSDUWLHOOHPHQWUHSURGXLUHHWRXWUDGXLUHODSUpVHQWHQRUPH
604 SRXU OH VHFWHXU DXWRPRELOH DGUHVVH] XQH GHPDQGH VHORQ OH SD\V j O¶XQH GHV DVVRFLDWLRQV
SURIHVVLRQQHOOHVVXLYDQWHVGXVHFWHXU
,WDOLH$1),$ $VVRFLD]LRQH1D]LRQDOH)LOLHUD,QGXVWULH$XWRPRELOLVWLFKH
eWDWV8QLV$,$* $XWRPRWLYH,QGXVWU\$FWLRQ*URXS
)UDQFH),(9 )pGpUDWLRQGHVLQGXVWULHVGHVpTXLSHPHQWVSRXUYpKLFXOHV
5R\DXPH8QL6007 6RFLHW\RI0RWRU0DQXIDFWXUHUVDQG7UDGHUV/WG
$OOHPDJQH9'$ 9HUEDQGGHU$XWRPRELOLQGXVWULHH9
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6RPPDLUH
Sommaire ........................................................................................................................................................ 1
Historique ........................................................................................................................................................ 8
Objectif ............................................................................................................................................................ 8
Introduction................................................................................................................................................... 10
0.3.1 Généralités............................................................................................................................................ 10
4.2 Compréhension des besoins et des attentes des parties intéressées ....................................................... 18
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4.4.1 .............................................................................................................................................................. 18
4.4.2 .............................................................................................................................................................. 19
5 Leadership .................................................................................................................................................. 20
5.1.1 Généralités............................................................................................................................................ 20
6 Planification ................................................................................................................................................ 21
6.2 Objectifs qualité et planification des actions pour les atteindre ............................................................... 23
6.2.2.1 Objectifs qualité et planification des actions pour les atteindre – Supplément .............................. 23
7 Support ....................................................................................................................................................... 24
7.1.1 Généralités............................................................................................................................................ 24
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7.1.3.1 Planification relative aux usines, aux installations et aux équipements .......................................... 24
7.4 Communication........................................................................................................................................ 30
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8.2.2.1 Détermination des exigences relatives aux produits et services – Supplément .............................. 32
8.2.3.1............................................................................................................................................................ 33
8.2.3.1.1 Revue des exigences relatives aux produits et services – Supplément ........................................ 33
8.2.3.1.2 Identification des caractéristiques spéciales du client ................................................................. 33
8.2.3.1.3 Étude de faisabilité de la fabrication par l’organisme .................................................................. 33
8.2.3.2............................................................................................................................................................ 33
8.3.1 Généralités............................................................................................................................................ 34
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8.4 Maîtrise des processus, produits et services fournis par des prestataires externes .................................. 39
8.4.1 Généralités............................................................................................................................................ 39
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9.1.1 Généralités............................................................................................................................................ 53
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9.3.1 Généralités............................................................................................................................................ 56
10 Amélioration ............................................................................................................................................. 58
10.1 Généralités............................................................................................................................................. 58
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$YDQWSURSRV – 1RUPHGH604GXVHFWHXUDXWRPRELOH
/DSUpVHQWHQRUPHSRXUOHV6\VWqPHVGH0DQDJHPHQWGHOD4XDOLWpGXVHFWHXUDXWRPRELOHFLDSUqV
GpVLJQpHSDU©1RUPHGH604GXVHFWHXU$XWRPRELOHªRX©,$7)ªDVVRFLpHDX[H[LJHQFHV
VSpFLILTXHVGXFOLHQWjO¶,62HWjO¶,62GpILQLWOHVH[LJHQFHVIRQGDPHQWDOHVGX
V\VWqPH GH PDQDJHPHQW GH OD TXDOLWp SRXU OD SURGXFWLRQ GH SLqFHV GH VpULH HW GH UHFKDQJH SRXU
O¶DXWRPRELOH(QWDQWTXHWHOFHWWHQRUPHGH604$XWRPRELOHQHSHXWSDVrWUHFRQVLGpUpFRPPHXQH
QRUPH j SDUW HQWLqUH HW DXWRVXIILVDQWH GH 604 PDLV GRLW rWUH FRPSULVH FRPPH XQ VXSSOpPHQW HW
XWLOLVpHFRQMRLQWHPHQWDYHFO ,62/¶,62HVWSXEOLpHjSDUWHQWDQWTXHQRUPH
,62
(Q IpGpUDQW SOXVLHXUV H[LJHQFHV VSpFLILTXHV FOLHQWV DQWpULHXUHV FHWWH SUHPLqUHpGLWLRQ GH
O¶,$7)FRQVWLWXHXQGRFXPHQWLQQRYDQWIRUWHPHQWRULHQWpFOLHQW
/¶DQQH[H% HVW IRXUQLH j WLWUH LQGLFDWLI SRXU PHWWUH HQ °XYUH OHV H[LJHQFHV GH ¶,$7) VDXI
LQGLFDWLRQFRQWUDLUHPHQWLRQQpHGDQVOHVH[LJHQFHVVSpFLILTXHVGXFOLHQW
+LVWRULTXH
/D SUHPLqUHpGLWLRQ GH O¶,6276 UHPRQWH j ,QLWLDOHPHQW FUppH SDU O¶,$7) HOOH YLVH j
KDUPRQLVHUjO¶pFKHOOHPRQGLDOHOHVGLIIpUHQWVV\VWqPHVG¶pYDOXDWLRQHWGHFHUWLILFDWLRQGHODFKDvQH
G¶DSSURYLVLRQQHPHQWGXVHFWHXU DXWRPRELOH 9RLHQWHQVXLWHOHMRXUXQH GHX[LqPHpGLWLRQHQ HW
XQHWURLVLqPHHQGHVWLQpHVjUHIOpWHUOHVDPpOLRUDWLRQVGXVHFWHXUHWOHVUpYLVLRQVGHO¶,62
(QFRPSOpPHQWGHVSXEOLFDWLRQVWHFKQLTXHVGHVFRQVWUXFWHXUVpJDOHPHQWGpQRPPpV©2(0ªHWGHV
DVVRFLDWLRQVSURIHVVLRQQHOOHVO¶,6276RIIUHXQHQVHPEOHGHWHFKQLTXHVHWPpWKRGHVSRXUXQ
SURFHVVXV FRPPXQ GH GpYHORSSHPHQW SURGXLW SURFHVVXV SRXU OD SURGXFWLRQ DXWRPRELOH j O¶pFKHOOH
PRQGLDOH
6DPLJUDWLRQYHUVODSUpVHQWHQRUPHGH604GXVHFWHXUDXWRPRELOHHVWOHIUXLWG¶HQTXrWHVSUpSDUDWRLUHV
DXSUqVG¶RUJDQLVPHVGHFHUWLILFDWLRQG¶DXGLWHXUVGHIRXUQLVVHXUVHWGHFRQVWUXFWHXUV&HWWHSUHPLqUH
pGLWLRQGHO¶,$7)DQQXOHHWUHPSODFHO¶,6276
O¶,$7)PDLQWLHQWXQHpWURLWHFROODERUDWLRQDYHFO¶,62jWUDYHUVXQFRPLWpGHOLDLVRQSHUPHWWDQWG¶DVVXUHU
ODFRQWLQXLWpGHO¶DOLJQHPHQWDYHFO¶,62
2EMHFWLI
/DSUpVHQWHQRUPHGH604GXVHFWHXUDXWRPRELOHWHQGjGpYHORSSHUXQV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGH
ODTXDOLWpHQIDYHXUGHO¶DPpOLRUDWLRQFRQWLQXH(QFHVHQVHOOHSULYLOpJLHWDQWODSUpYHQWLRQGHVGpIDXWV
TXHODUpGXFWLRQGHVYDULDWLRQVHWGHVJDVSLOODJHVGDQVODFKDvQHG¶DSSURYLVLRQQHPHQW
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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5HPDUTXHVUHODWLYHVjODFHUWLILFDWLRQ
/HVH[LJHQFHVSRXUODFHUWLILFDWLRQjFHWWHQRUPHGH604GXVHFWHXUDXWRPRELOHVRQWGpILQLHVGDQV
OHV©5qJOHVSRXUO¶REWHQWLRQHWOHPDLQWLHQGHODUHFRQQDLVVDQFH,$7)ª3RXUSOXVG¶LQIRUPDWLRQV
FRQWDFWH]VHORQOHSD\VO¶XQGHVEXUHDX[GHVXUYHLOODQFHVXLYDQWVGHO¶,$7)
$1),$
6LWHZZZDQILDLW
(PDLODQILD#DQILDLW
,$2%
6LWHZZZLDRERUJ
(PDLOLDWIIHHGEDFN#LDRERUJ
,$7))UDQFH
6LWHZZZLDWIIUDQFHFRP
(PDLOLDWI#LDWIIUDQFHFRP
6007
6LWHZZZVPPWRYHUVLJKWFRXN
(PDLOLDWI#VPPWFRXN
9'$40&
6LWHZZZYGDTPFGH
(PDLOLQIR#YGDTPFGH
&RQFHUQDQWO¶,$7)WRXWHVOHVLQIRUPDWLRQVjFDUDFWqUHSXEOLFVRQWGLVSRQLEOHVVXUOHVLWH
ZZZLDWIJOREDORYHUVLJKWRUJ
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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,QWURGXFWLRQ
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
3ULQFLSHVGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWp
9RLUH[LJHQFHV,62
$SSURFKHSURFHVVXV
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
&\FOH3'&$
9RLUH[LJHQFHV,62
$SSURFKHSDUOHVULVTXHV
9RLUH[LJHQFHV,62
5HODWLRQDYHFOHVDXWUHVQRUPHVGHV\VWqPHGHPDQDJHPHQW
9RLUH[LJHQFHV,62
6\VWqPHVGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWp – ([LJHQFHV
1 Domaine d’application
9RLUH[LJHQFHV,62
/DSUpVHQWHQRUPHGH604GXVHFWHXUDXWRPRELOHGpILQLWOHVH[LJHQFHVGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQW
GHODTXDOLWpSRXUODFRQFHSWLRQODSURGXFWLRQHWOHFDVpFKpDQWO¶DVVHPEODJHO¶LQVWDOODWLRQHWOHV
VHUYLFHVHWSURGXLWVUHODWLIVjGHVDSSOLFDWLRQVDXVHFWHXUDXWRPRELOH\FRPSULVOHVSURGXLWVDYHF
ORJLFLHOHPEDUTXp
/DSUpVHQWHQRUPHHVWDSSOLFDEOHDX[VLWHVGHO RUJDQLVPHRODIDEULFDWLRQGHSLqFHVGHVpULHSLqFHV
GHUHFKDQJHRXDFFHVVRLUHVVSpFLILpVSDUXQFOLHQWHVWUpDOLVpH
/DSUpVHQWHQRUPHGH604GXVHFWHXUDXWRPRELOHGHYUDLWV¶DSSOLTXHUjWRXWHODFKDvQH
G¶DSSURYLVLRQQHPHQWGHO¶LQGXVWULHDXWRPRELOH
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5pIpUHQFHVQRUPDWLYHV
9RLUH[LJHQFHV,62
5pIpUHQFHVVXSSOpPHQWDLUHV
7HUPHVHWGpILQLWLRQV
9RLUH[LJHQFHV,62
7HUPHVHWGpILQLWLRQVGXVHFWHXUDXWRPRELOH
$FFHVVRLUHV
3LqFHVVXSSOpPHQWDLUHVVSpFLILpHVSDUXQFOLHQWHWPRQWpHVSDUOLDLVRQPpFDQLTXHRXpOHFWURQLTXH
VXU OH YpKLFXOH RX OH JURXSH PRWRSURSXOVHXU DYDQW RX DSUqV OD OLYUDLVRQ j O¶XWLOLVDWHXU ILQDO SDU
H[HPSOHGHVWDSLVGHVROSHUVRQQDOLVpVGHVUHYrWHPHQWVGHSURWHFWLRQGHVSODQFKHUVGHFDPLRQV
HWFDPLRQQHWWHVGHVHQMROLYHXUVGHURXHGHVGLVSRVLWLIVG¶DPpOLRUDWLRQGHV\VWqPHVDXGLRGHVWRLWV
RXYUDQWVGHVDLOHURQVVSRLOHUVHWGHVFRPSUHVVHXUVGHVXUDOLPHQWDWLRQ
3ODQLILFDWLRQ$YDQFpHGH OD4XDOLWp $343 $GYDQFHG3URGXFW4XDOLW\3ODQQLQJ
'pPDUFKHGHUpIpUHQFHD\DQWOHVREMHFWLIVVXLYDQWV
D VRXWHQLUOHGpYHORSSHPHQWG¶XQSURGXLWRXG¶XQVHUYLFHFRQIRUPHDX[H[LJHQFHVFOLHQW
E SHUPHWWUH OH SDUWDJH VXU GHV EDVHV VWDQGDUGLVpHV GHV UpVXOWDWV HQWUH OHV RUJDQLVPHV
DXWUHPHQWGLWOHVpTXLSHPHQWLHUVRXOHVIRXUQLVVHXUVHWOHXUVFOLHQWV
F HQJOREHUQRWDPPHQWODILDELOLWpHWOHVHVVDLVGHFRQFHSWLRQOHUHVSHFWGHVVSpFLILFDWLRQV
O¶pODERUDWLRQ GHV pWDSHV GH IDEULFDWLRQ OHV QRUPHV HQ PDWLqUH GH FRQWU{OH TXDOLWp OD
FDSDELOLWpSURFHVVXVOHSRWHQWLHOGHSURGXFWLRQOHFRQGLWLRQQHPHQWOHVWHVWVGHSURGXLWVHW
OHSODQGHIRUPDWLRQGHVRSpUDWHXUV
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3LqFHVGXPDUFKpVHFRQGDLUH
3LqFHV GpWDFKpHV TXL QH VRQW QL DFKHWpHV QL GLVWULEXpHV SDU XQ 2(0 2ULJLQDO (TXLSPHQW
0DQXIDFWXUHU FRQVWUXFWHXU DXWRPRELOH XWLOLVpHV SRXU GHV DFWLYLWpV G¶DSUqVYHQWH &HV SLqFHV
SHXYHQWrWUHRXQHSDVrWUHIDEULTXpHVVHORQOHVVSpFLILFDWLRQVG¶RULJLQH
$XWRULVDWLRQ
$XWRULVDWLRQ GRFXPHQWpH SRXU XQH SHUVRQQH DX VHLQ G¶XQ RUJDQLVPH VSpFLILDQW VHV GURLWV HW
UHVSRQVDELOLWpVUHODWLIVjODSRVVLELOLWpGHGRQQHURXUHIXVHUGHVDXWRULVDWLRQVRXGHVLQWHUGLFWLRQV
3LqFHVWpPRLQV
3ODQGHVXUYHLOODQFH
'HVFULSWLRQGRFXPHQWpHGHVV\VWqPHVHWGHVSURFHVVXVQpFHVVDLUHVSRXUPDvWULVHUODSURGXFWLRQ
GXSURGXLW YRLUDQQH[H$
([LJHQFHVGXFOLHQW
(QVHPEOH GHV H[LJHQFHV VSpFLILpHV SDU OH FOLHQW SDU H[HPSOH FRQWUDLQWHV WHFKQLTXHV RX
FRPPHUFLDOHV H[LJHQFHV UHODWLYHV DX[ SURGXLWV RX DX[ SURFHVVXV GH IDEULFDWLRQ GH FRQGLWLRQV
JpQpUDOHVHWG¶H[LJHQFHVVSpFLILTXHVGXFOLHQW
([LJHQFHVVSpFLILTXHVGXFOLHQW &65
,QWHUSUpWDWLRQ G¶XQH GH FODXVH V VSpFLILTXH V GH OD SUpVHQWH QRUPH GH 604 GX VHFWHXU
DXWRPRELOH RX H[LJHQFHV VXSSOpPHQWDLUHV HQ OLHQ DYHF XQH GHV FODXVH V VSpFLILTXH V GH OD
SUpVHQWHQRUPHGH604GXVHFWHXUDXWRPRELOH
3URFHVVXVGHFRQFHSWLRQGHSURGXLWVD[pVXUODIDFLOLWpG¶DVVHPEODJH SDUH[HPSOHVLXQSURGXLW
FRQWLHQW PRLQV GH SLqFHV LO IDXGUD PRLQV GH WHPSV SRXU O DVVHPEOHU UpGXLVDQW DLQVL OHV FRWV
G DVVHPEODJH
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,QWpJUDWLRQGHODFRQFHSWLRQSURGXLWHWGHODSUpSDUDWLRQGHVDSURGXFWLRQGDQVOHEXWGHFRQFHYRLU
XQSURGXLWDLVpPHQWHWpFRQRPLTXHPHQWIDEULFDEOH
0pWKRGRORJLHV\VWpPDWLTXHRXWLOVHWWHFKQLTXHVYLVDQWjFRQFHYRLUGHIDoRQUREXVWHGHVSURGXLWV
RXGHVSURFHVVXVFRQIRUPHVDX[DWWHQWHVGXFOLHQWHWVXVFHSWLEOHVG¶rWUHIDEULTXpDYHFXQQLYHDX
GHTXDOLWpGH6L[6LJPD
2UJDQLVPHUHVSRQVDEOHGHODFRQFHSWLRQ
2UJDQLVPHD\DQWO¶DXWRULWpSRXUpWDEOLUXQHQRXYHOOHVSpFLILFDWLRQGHSURGXLWRXSRXUPRGLILHUXQH
VSpFLILFDWLRQH[LVWDQWHG XQSURGXLW
127(&HWWHUHVSRQVDELOLWpFRPSUHQGOHVHVVDLVHWODYpULILFDWLRQGHVSHUIRUPDQFHVGHFRQFHSWLRQ
GDQVOHFDGUHGHO¶DSSOLFDWLRQVSpFLILpHSDUOHFOLHQW
'LVSRVLWLIDQWLHUUHXUV
'pPDUFKHXWLOLVpHORUVGHODFRQFHSWLRQGHVSURGXLWVHWGHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQSRXUSUpYHQLU
ODSURGXFWLRQGHSURGXLWVQRQFRQIRUPHVHQIDEULFDWLRQ
3URFHVVXVd’escalade
3URFHVVXV XWLOLVp SRXU PHWWUH HQ pYLGHQFH RX VLJQDOHU FHUWDLQV SUREOqPHV j O¶LQWpULHXU G¶XQ
RUJDQLVPH SRXU TXH OH SHUVRQQHO FRPSpWHQW SXLVVH IDLUH IDFH j FHV VLWXDWLRQV HW HQ SLORWHU OD
UpVROXWLRQ
$QDO\VHSDUDUEUHGHGpIDLOODQFHV
0pWKRGH GpGXFWLYH G DQDO\VH GHV GpIDLOODQFHV DYHF ODTXHOOH RQ DQDO\VH XQ pWDW LQGpVLUDEOH G¶XQ
V\VWqPH/ DQDO\VHSDUDUEUHGHGpIDLOODQFHVDQDO\VHOHVUHODWLRQVHQWUHOHVGpIDLOODQFHVOHVVRXV
V\VWqPHVHWOHVpOpPHQWVGHFRQFHSWLRQUHGRQGDQWVHQFUpDQWXQGLDJUDPPHORJLTXHGHO HQVHPEOH
GXV\VWqPH
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
/DERUDWRLUH
,QVWDOODWLRQSHUPHWWDQWGHUpDOLVHUGHVFRQWU{OHVGHVHVVDLVRXGHVpWDORQQDJHVGDQVOHVGRPDLQHV
VXLYDQWV PDLV QRQ OLPLWpV j FHX[FL FKLPLH PpWDOOXUJLH GLPHQVLRQQHO SK\VLTXH pOHFWULFLWp RX
HVVDLVGHILDELOLWp
Descriptif d’activités du laboratoire
'RFXPHQWPDvWULVpGpFULYDQW
D OHVHVVDLVVSpFLILTXHVOHVpYDOXDWLRQVHWOHVpWDORQQDJHVSRXUOHVTXHOVOHODERUDWRLUHHVW
TXDOLILp
E XQHOLVWHGHVpTXLSHPHQWVXWLOLVpVSRXUUpDOLVHUOHVHVVDLVOHVpYDOXDWLRQVHWOHV
pWDORQQDJHVHW
F XQHOLVWHGHVPpWKRGHVHWGHVQRUPHVVHORQOHVTXHOOHVOHVHVVDLVOHVpYDOXDWLRQVHW
OHVpWDORQQDJHVVRQWUpDOLVpV
)DEULFDWLRQ
3URFHVVXVIDEULTXDQW©RXSURGXLVDQWª
D GHVPDWpULDX[GHSURGXFWLRQ
E GHVSLqFHVGHVpULHRXGHUHFKDQJH
F GHVVRXVHQVHPEOHVDVVHPEOpVRX
G GHVRSpUDWLRQVGHVRXGXUHGHWUDLWHPHQWWKHUPLTXHGHSHLQWXUHGH
UHYrWHPHQWRXG DXWUHWUDYDLOGHILQLWLRQ
eWXGHGHIDLVDELOLWpGHODIDEULFDWLRQ
$QDO\VHHWpYDOXDWLRQG¶XQHSURSRVLWLRQGHSURMHWSRXUGpWHUPLQHUV LOHVWWHFKQLTXHPHQWIDLVDEOHGH
IDEULTXHUOHSURGXLWSRXUUpSRQGUHDX[H[LJHQFHVGXFOLHQW3DUH[HPSOHFHFLLQFOXWPDLVQ¶HVWSDV
OLPLWpjFHTXLVXLWGDQV ODOLPLWHGHVFRWVHVWLPpV HWVLOHVUHVVRXUFHV LQVWDOODWLRQVRXWLOODJH
FDSDFLWp ORJLFLHOV HW SHUVRQQHOV DX[ FRPSpWHQFHV UHTXLVHV \ FRPSULV OHV IRQFWLRQV G DSSXL
QpFHVVDLUHVVRQWGLVSRQLEOHVRXVRQWSUpYXVSRXUrWUHPLVHVjGLVSRVLWLRQ
6HUYLFHVjODSURGXFWLRQ
6RFLpWpVTXLWHVWHQWIDEULTXHQWGLVWULEXHQWHWIRXUQLVVHQWGHVVHUYLFHVSRXUUpSDUHUGHVFRPSRVDQWV
HWGHVDVVHPEODJHV
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
$SSURFKHSOXULGLVFLSOLQDLUH
0pWKRGHSRXUUHFXHLOOLUGHVpOpPHQWVG HQWUpHYHQDQWGHWRXWHVOHVSDUWLHVLQWpUHVVpHVVXVFHSWLEOHV
G LQIOXHQFHU OD IDoRQ GRQW XQ SURFHVVXV HVW JpUp SDU XQH pTXLSH TXL LQFOXW GX SHUVRQQHO GH
O RUJDQLVDWLRQ HW SHXW LQFOXUH GHV UHSUpVHQWDQWV GX GHV FOLHQW V HW GX GHV IRXUQLVVHXU V /HV
PHPEUHVGHO pTXLSHSHXYHQWrWUHLQWHUQHVRXH[WHUQHVjO RUJDQLVDWLRQGHVpTXLSHVH[LVWDQWHVRX
GHVpTXLSHVVSpFLDOHVSHXYHQWrWUHXWLOLVpHVVHORQOHVFLUFRQVWDQFHV/HVpOpPHQWVG HQWUpHYHUV
O pTXLSHSHXYHQWLQFOXUHjODIRLVGHVpOpPHQWVG HQWUpHGHO RUJDQLVDWLRQHWGHVpOpPHQWVG HQWUpH
GX GHV FOLHQW V
4XDOLILFDWLI DSSOLTXp j XQH SLqFH UHPSODFpH ORUV G¶XQ HQWUHWLHQ UpSDUDWLRQ TXL ORUVTX¶HOOH HVW
DQDO\VpHSDUOHFRQVWUXFWHXUGXYpKLFXOHRXOHIDEULFDQWGHSLqFHVUpSRQGjWRXWHVOHVH[LJHQFHV
G¶XQHSLqFHFRQIRUPH
3URFHVVXVH[WHUQDOLVp
3DUWLH G¶XQH IRQFWLRQ GH O¶RUJDQLVPH RX G¶XQ SURFHVVXV TXL HVW PLV HQ °XYUH SDU XQ RUJDQLVPH
H[WHUQH
5pYLVLRQSpULRGLTXH
0pWKRGRORJLH GH PDLQWHQDQFH YLVDQW j pYLWHU XQH SDQQH PDMHXUH LPSUpYXH PpWKRGRORJLH GDQV
ODTXHOOHVXUODEDVHGHO¶KLVWRULTXHGHVGpIDLOODQFHVRXGHVDUUrWVXQHSLqFHG pTXLSHPHQWRXXQ
VRXVV\VWqPHG XQpTXLSHPHQWHVWGHIDoRQSURDFWLYHUHWLUpGXVHUYLFHHWGpVDVVHPEOpUpSDUp
VRXPLVjXQUHPSODFHPHQWGHSLqFHVUpDVVHPEOpHWHQVXLWHUHPLVHQVHUYLFH
0DLQWHQDQFHSUpGLFWLYH
'pPDUFKHHWHQVHPEOHGHWHFKQLTXHVSRXUpYDOXHUO¶pWDWG¶XQpTXLSHPHQWHQVHUYLFHHQUpDOLVDQW
XQHVXUYHLOODQFHjLQWHUYDOOHVSpULRGLTXHVRXHQFRQWLQXSRXUSUpYRLUOHVDFWLRQVGHPDLQWHQDQFH
QpFHVVDLUHV
6XSSOpPHQWGHIUHW
)UDLVHWFRWVVXSSOpPHQWDLUHVSDUUDSSRUWjODOLYUDLVRQSUpYXHDXFRQWUDW
127( &HVIUDLVSHXYHQWrWUHFDXVpVSDUODPpWKRGHGHOLYUDLVRQXWLOLVpHODTXDQWLWp
OLYUpHGHVOLYUDLVRQV QRQSURJUDPPpHVRXHQUHWDUGHWF
0DLQWHQDQFHSUpYHQWLYH
$FWLYLWpV SODQLILpHV j LQWHUYDOOHV UpJXOLHUV FRQWU{OH FRQWLQX FRQWU{OH SpULRGLTXH HW UpYLVLRQ SRXU
pYLWHU OHV FDXVHV GH GpIDLOODQFH GH O¶pTXLSHPHQW HW OHV LQWHUUXSWLRQV GH SURGXFWLRQ LPSUpYXHV
UpVXOWDQWGHVGRQQpHVGHVRUWLHGHODFRQFHSWLRQGHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
3URGXLW
6¶DSSOLTXHjWRXWpOpPHQWDWWHQGXLVVXGHVSURFHVVXVGHUpDOLVDWLRQGHVSURGXLWV
6pFXULWpGXSURGXLW
1RUPHVFRQFHUQDQW OD FRQFHSWLRQ HW OD IDEULFDWLRQ GHV SURGXLWV D\DQW SRXU EXW G DVVXUHU TXH OHV
SURGXLWVQHUHSUpVHQWHQWQLXQSUpMXGLFHQLXQGDQJHUSRXUOHVFOLHQWV
$UUrWGHSURGXFWLRQ
(WDWRGHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQVRQWLQDFWLIVODGXUpHGHFHWpWDWSHXWDOOHUGHTXHOTXHVKHXUHV
jTXHOTXHVPRLV
3ODQGHUpDFWLRQ
$FWLRQRXVpULHGHPHVXUHVSUHVFULWHGDQVXQSODQGHVXUYHLOODQFHHQFDVGHGpWHFWLRQG pYpQHPHQWV
DQRUPDX[RXQRQFRQIRUPHV
6LWH GLVWDQW
(PSODFHPHQWTXLDSSRUWHXQVRXWLHQDX[VLWHVGHIDEULFDWLRQHWRGHVSURFHVVXVH[WpULHXUVjOD
SURGXFWLRQVRQWPLVHQ°XYUH
3LqFHVGHUHFKDQJH
3LqFH V GpWDFKpH V IDEULTXpHV VHORQ OHV VSpFLILFDWLRQV G¶XQ 2(0 2ULJLQDO (TXLSPHQW
0DQXIDFWXUHU)DEULFDQWG¶(TXLSHPHQWG¶2ULJLQH TXLHVW VRQW DSSURYLVLRQQpH V RXGLVWULEXpH V
SDUO 2(0GDQVOHFDGUHG DFWLYLWpVG DSUqVYHQWH\FRPSULVOHVSLqFHVUHPLVHVjQHXI
6LWH
(PSODFHPHQWRGHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQjYDOHXUDMRXWpHVRQWPLVHQ°XYUH
&DUDFWpULVWLTXHVSpFLDOH
&ODVVLILFDWLRQ GH OD FDUDFWpULVWLTXH G¶XQ SURGXLW RX SDUDPqWUH G¶XQ SURFHVVXV GH IDEULFDWLRQ TXL
SHXYHQWDIIHFWHUODVpFXULWpODFRQIRUPLWpDX[UpJOHPHQWDWLRQVO¶DSWLWXGHjO¶HPSORLODIRQFWLRQOHV
SHUIRUPDQFHVOHVH[LJHQFHVRXOHVRSpUDWLRQVGHILQLWLRQXOWpULHXUHVVXUFHSURGXLW
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
6WDWXWVSpFLDO
1RWLILFDWLRQSDUXQFOLHQWjXQRUJDQLVPHDXVHLQGXTXHO XQHRXSOXVLHXUVH[LJHQFHVGXFOLHQWQH
VRQWSDVVDWLVIDLWHVjFDXVHG XQSUREOqPHPDMHXUGHTXDOLWpRXGHOLYUDLVRQFHWWHQRWLILFDWLRQpWDQW
pWDEOLHVHORQGHVFULWqUHVGXFOLHQW
)RQFWLRQVXSSRUW
730 7RWDO3URGXFWLYH0DLQWHQDQFH HQIUDQoDLV 0DLQWHQDQFH3URGXFWLYH7RWDOH
6\VWqPHGHPDLQWHQDQFHHWG¶DPpOLRUDWLRQGHO¶LQWpJULWpGHODSURGXFWLRQHWGHVV\VWqPHVTXDOLWpDX
PR\HQ GH PDFKLQHV G¶pTXLSHPHQWV GH SURFHVVXV HW G¶HPSOR\pV TXL DMRXWH GH OD YDOHXU DMRXWpH
SRXUO¶RUJDQLVPH
&RXUEHVGHFRPSURPLV
2XWLO SRXU FRPSUHQGUH HW FRPPXQLTXHU VXU OD UHODWLRQ HQWUH GLIIpUHQWHV FDUDFWpULVWLTXHV GH
FRQFHSWLRQ G¶XQ SURGXLW /D SHUIRUPDQFH G XQ SURGXLW SRXU XQH FDUDFWpULVWLTXH HVW LQGLTXpH HQ
RUGRQQpHHWSRXUXQHDXWUHHQDEVFLVVHHQVXLWHXQHFRXUEHHVWWUDFpHSRXULOOXVWUHUODSHUIRUPDQFH
GXSURGXLWSDUUDSSRUWDX[GHX[FDUDFWpULVWLTXHV
3URFHVVXVGHFRPSURPLV HQDQJODLVWUDGHRIISURFHVV
0pWKRGRORJLHGHGpYHORSSHPHQWHWG¶XWLOLVDWLRQGHVFRXUEHVGHFRPSURPLVSRXUOHVSURGXLWVHW
OHXUVFDUDFWpULVWLTXHVGHSHUIRUPDQFHTXLpWDEOLWGHVOLHQVHQWUHGHVRSWLRQVGHFRQFHSWLRQHQ
IRQFWLRQGHVVSpFLILFLWpVGXFOLHQWGHVFDUDFWpULVWLTXHVWHFKQLTXHVHWGHVFULWqUHVpFRQRPLTXHV
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
4 Contexte de l’organisme
9RLUH[LJHQFHV,62
&RPSUpKHQVLRQGHVEHVRLQVHWGHVDWWHQWHVGHVSDUWLHVLQWpUHVVpHV
9RLUH[LJHQFHV,62
9RLUH[LJHQFHV,62
/HVIRQFWLRQVVXSSRUWVLWXpHVVXUOHVLWHRXVpSDUpHV WHOVTXHOHVFHQWUHVG¶pWXGHVHWGHFRQFHSWLRQ
OHV VLqJHV VRFLDX[ HW OHV FHQWUHV GH GLVWULEXWLRQ GRLYHQW HQWUHU GDQV OH GRPDLQH G¶DSSOLFDWLRQ GX
6\VWqPHGH0DQDJHPHQWGHOD4XDOLWp 604
/D VHXOH H[FOXVLRQ DXWRULVpH SRXU OD SUpVHQWH QRUPH GH 604 GX VHFWHXU $XWRPRELOH FRQFHUQH OHV
H[LJHQFHVGHFRQFHSWLRQHWGHGpYHORSSHPHQWGXSURGXLW YRLUFODXVHGHO¶,62 (OOHGRLWrWUH
MXVWLILpHHWWHQXHjMRXUHQWDQWTX¶LQIRUPDWLRQGRFXPHQWpH YRLUFODXVHGHO¶,62
/¶H[FOXVLRQGHODFRQFHSWLRQGHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQQ¶HVWMDPDLVDXWRULVpH
([LJHQFHVVSpFLILTXHVGXFOLHQW
/HVH[LJHQFHVVSpFLILTXHVGXFOLHQWGRLYHQWrWUHGpWHUPLQpHVHWLQFOXVHVGDQVOHGRPDLQHG¶DSSOLFDWLRQ
GX6\VWqPHGH0DQDJHPHQWGHOD4XDOLWpGHO¶RUJDQLVPH
6\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpHWVHVSURFHVVXV
9RLUH[LJHQFHV,62
&RQIRUPLWpGHVSURGXLWVHWGHVSURFHVVXV
/¶RUJDQLVPH GRLW DVVXUHU OD FRQIRUPLWp GH WRXV OHV SURGXLWV HW SURFHVVXV GH IDEULFDWLRQ LQFOXDQW OHV
SLqFHVGHUHFKDQJHHWWRXWFHTXLHVWIRXUQLSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHVDX[H[LJHQFHVGXFOLHQWDX[
H[LJHQFHVOpJDOHVHWUpJOHPHQWDLUHVDSSOLFDEOHV YRLUFODXVH
6pFXULWpGXSURGXLW
/¶RUJDQLVPHGRLWGLVSRVHUGHSURFHVVXVGRFXPHQWpVSRXUODJHVWLRQGHVSURGXLWVHWGHVSURFHVVXVGH
IDEULFDWLRQOLpVjODVpFXULWpGHVSURGXLWVTXLGRLYHQWLQFOXUHOHVGLVSRVLWLRQVVXLYDQWHVVDQVWRXWHIRLV
V \OLPLWHU
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
D O¶LGHQWLILFDWLRQSDUO¶RUJDQLVPHGHVH[LJHQFHVOpJDOHVHWUpJOHPHQWDLUHVHQPDWLqUHGHVpFXULWp
GXSURGXLW
E ODQRWLILFDWLRQSDUOHFOLHQWGHVH[LJHQFHVYLVpHVDXSRLQWD
F OHVDSSUREDWLRQVVSpFLDOHVGHV$0'(&SURGXLW
G O LGHQWLILFDWLRQGHVFDUDFWpULVWLTXHVOLpHVjODVpFXULWpGXSURGXLW
H O LGHQWLILFDWLRQHWOHVFRQWU{OHVHQSURGXFWLRQGHVFDUDFWpULVWLTXHVGXSURGXLWOLpHVjODVpFXULWp
DXVWDGHGHODSURGXFWLRQRFHVFDUDFWpULVWLTXHVVRQWIDEULTXpHV
I OHVDSSUREDWLRQVVSpFLDOHVGHVSODQVGHVXUYHLOODQFHHWGHV$0'(&GHSURFHVVXV
J OHVSODQVGHUpDFWLRQ YRLUFODXVH
K ODGpILQLWLRQGHVUHVSRQVDELOLWpVODGpILQLWLRQGXSURFHVVXVG¶HVFDODGHHWGXIOX[G¶LQIRUPDWLRQV
LQFOXDQWODGLUHFWLRQHWODQRWLILFDWLRQDXFOLHQW
L O¶LGHQWLILFDWLRQSDUO¶RUJDQLVPHRXOHFOLHQWGHODIRUPDWLRQSRXUOHSHUVRQQHOLPSOLTXpGDQVOD
UpDOLVDWLRQGHSURGXLWVRXSURFHVVXVjFDUDFWqUHVpFXULWDLUH
M OHV PRGLILFDWLRQV GX SURGXLW RX GX SURFHVVXV GRLYHQW rWUH DSSURXYpHV DYDQW OHXU PLVH HQ
°XYUH\FRPSULVO¶pYDOXDWLRQGHOHXUVLPSDFWVSRWHQWLHOVVXUODVpFXULWp YRLUFODXVHGH
O¶,62
N OH WUDQVIHUW GHV H[LJHQFHV FRQFHUQDQW OD VpFXULWp GX SURGXLW WRXW DX ORQJ GH OD FKDvQH
G¶DSSURYLVLRQQHPHQW\FRPSULVDX[VRXUFHVG DSSURYLVLRQQHPHQWGpVLJQpHVSDUOHFOLHQW YRLU
FODXVH
O OD WUDoDELOLWp GX SURGXLW SDU ORWV GH IDEULFDWLRQ DX PLQLPXP WRXW DX ORQJ GH OD FKDvQH
G¶DSSURYLVLRQQHPHQW YRLUFODXVH
P OHVHQVHLJQHPHQWVWLUpVGHVODQFHPHQWVGHQRXYHDX[SURGXLWV
127( 8QH DSSUREDWLRQ VSpFLDOH HVW XQH DXWRULVDWLRQ VXSSOpPHQWDLUH GRQQpH SDU OD IRQFWLRQ
JpQpUDOHPHQWOHFOLHQW TXLHVWUHVSRQVDEOHSRXUDSSURXYHUOHVGRFXPHQWVGRQWOHFRQWHQXWUDLWHGHOD
VpFXULWp
9RLUH[LJHQFHV,62
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
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/HDGHUVKLS
/HDGHUVKLSHWHQJDJHPHQW
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
5HVSRQVDELOLWpG HQWUHSULVH
(IILFDFLWpHWHIILFLHQFHGHVSURFHVVXV
/DGLUHFWLRQGRLWSDVVHUHQUHYXHOHVSURFHVVXVGHUpDOLVDWLRQGXSURGXLWHWOHVSURFHVVXVVXSSRUWVDILQ
G pYDOXHU HW G DPpOLRUHU OHXU HIILFDFLWp HW OHXU HIILFLHQFH /HV UpVXOWDWV GHV DFWLYLWpV GH UHYXH GH
SURFHVVXVGRLYHQWrWUHLQFOXVGDQVOHVGRQQpHVG¶HQWUpHGHODUHYXHGHGLUHFWLRQ YRLUFODXVH
3URSULpWDLUHVGHSURFHVVXV
/D GLUHFWLRQ GRLW LGHQWLILHU GHV SURSULpWDLUHV GH SURFHVVXV FKDUJpV GH PDQDJHU OHV SURFHVVXV GH
O¶RUJDQLVPHHWOHXUVpOpPHQWVGHVRUWLH/HVSURSULpWDLUHVGHSURFHVVXVGRLYHQWFRPSUHQGUHOHXUVU{OHV
HWGLVSRVHUGHVFRPSpWHQFHVQpFHVVDLUHVSRXUSRXYRLUOHVDVVXUHU YRLUFODXVHGHO¶,62
2ULHQWDWLRQFOLHQW
9RLUH[LJHQFHV,62
3ROLWLTXH
eWDEOLVVHPHQWGHODSROLWLTXHTXDOLWp
9RLUH[LJHQFHV,62
&RPPXQLFDWLRQGHODSROLWLTXHTXDOLWp
9RLUH[LJHQFHV,62
9RLUH[LJHQFHV,62
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
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/DGLUHFWLRQGRLWGpVLJQHUGXSHUVRQQHOD\DQWODUHVSRQVDELOLWpHWO DXWRULWpSRXUDVVXUHUOHUHVSHFWGHV
H[LJHQFHVGXFOLHQW&HWWHPLVVLRQGRLWrWUHGRFXPHQWpH(OOHGRLWLQFOXUHVDQVWRXWHIRLVV \OLPLWHUOD
VpOHFWLRQGHVFDUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHVODIL[DWLRQGHVREMHFWLIV 4XDOLWpHWODIRUPDWLRQDVVRFLpHOHV
DFWLRQVFRUUHFWLYHVHWSUpYHQWLYHVODFRQFHSWLRQHWOHGpYHORSSHPHQWGXSURGXLWO DQDO\VHGHFDSDFLWp
OHVGRQQpHVGHORJLVWLTXHHWO¶DQDO\VHGHVWDEOHDX[GHERUGG¶LQGLFDWHXUVGXFOLHQWHWODFRQVXOWDWLRQGHV
SRUWDLOVLQWHUQHWGHVFOLHQWV
/DGLUHFWLRQGRLWV¶DVVXUHUTXH
D OHSHUVRQQHOUHVSRQVDEOHGHODFRQIRUPLWpGXSURGXLWDX[H[LJHQFHVDO¶DXWRULWpSRXUVWRSSHUOHV
H[SpGLWLRQVHWVWRSSHUODSURGXFWLRQSRXUFRUULJHUOHVSUREOqPHVGHTXDOLWp
127( &RPSWH WHQX GH OD FRQFHSWLRQ GHV SURFpGpV GH IDEULFDWLRQ GDQV FHUWDLQV VHFWHXUV
LQGXVWULHOV LO SHXW rWUH LPSRVVLEOH G DUUrWHU OD SURGXFWLRQ LPPpGLDWHPHQW 'DQV FH FDV OH ORW
FRQFHUQpGRLWrWUHLVROpHWO¶H[SpGLWLRQDXFOLHQWGRLWrWUHEORTXpH
E OHSHUVRQQHOD\DQWODUHVSRQVDELOLWpHWO DXWRULWpSRXUOHVDFWLRQVFRUUHFWLYHVGRLWrWUHUDSLGHPHQW
LQIRUPpGHVSURGXLWVRXGHVSURFHVVXVTXLQHVRQWSDVFRQIRUPHVDX[H[LJHQFHVDILQG DVVXUHU
TXHOHSURGXLWQRQFRQIRUPHQ HVWSDVH[SpGLpDXFOLHQWHWTXHWRXWSURGXLWSRWHQWLHOOHPHQWQRQ
FRQIRUPHHVWLGHQWLILpHWLVROp
F WRXWHVOHVpTXLSHVGHSURGXFWLRQGRLYHQWrWUHGRWpHVGHSHUVRQQHOD\DQWODUHVSRQVDELOLWpRXOD
GpOpJDWLRQSRXUDVVXUHUODFRQIRUPLWpDX[H[LJHQFHVUHODWLYHVDXSURGXLW
3ODQLILFDWLRQ
$FWLRQVSRXUIDLUHIDFHDX[ULVTXHVHWRSSRUWXQLWpV
HW2
9RLUH[LJHQFHV,62
$QDO\VHGHVULVTXHV
/¶RUJDQLVPH GRLW LQFOXUH GDQV VHV DQDO\VHV GH ULVTXHV DX PLQLPXP OHV HQVHLJQHPHQWV WLUpV GHV
UDSSHOVGHSURGXLWVGHVDXGLWVGHSURGXLWVGHVUHWRXUVHWUpSDUDWLRQVFOLHQWqOHGHVUpFODPDWLRQVGHV
UHEXWVHWGHVUHWRXFKHV
/¶RUJDQLVPHGRLWFRQVHUYHUGHVLQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHVFRPPHSUHXYHVGHVUpVXOWDWVGHVDQDO\VHV
GHULVTXHV
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
$FWLRQVSUpYHQWLYHV
/¶RUJDQLVPH GRLW GpWHUPLQHU HW PHWWUH HQ °XYUH GHV DFWLRQV SRXU pOLPLQHU OHV FDXVHV GH QRQ
FRQIRUPLWpVSRWHQWLHOOHVDILQG¶HQpYLWHUO¶DSSDULWLRQ/HVDFWLRQVSUpYHQWLYHVGRLYHQWrWUHDGDSWpHVjOD
JUDYLWpGHVSUREOqPHVSRWHQWLHOV
/ RUJDQLVPHGRLWpWDEOLUXQSURFHVVXVYLVDQWjUpGXLUHO LPSDFWGHVHIIHWVQpJDWLIVGHVULVTXHVLQFOXDQW
FHTXLVXLW
D LGHQWLILHUOHVQRQFRQIRUPLWpVSRWHQWLHOOHVHWOHXUVFDXVHV
E pYDOXHUOHEHVRLQG¶DFWLRQVSRXUpYLWHUO¶DSSDULWLRQGHQRQFRQIRUPLWpV
F GpWHUPLQHUHWPHWWUHHQ°XYUHOHVDFWLRQVQpFHVVDLUHV
G GLVSRVHUG¶LQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHVVXUOHVDFWLRQVSULVHV
H SDVVHUHQUHYXHO¶HIILFDFLWpGHVDFWLRQVSUpYHQWLYHVTXLRQWpWpSULVHV
I XWLOLVHUOHVHQVHLJQHPHQWVWLUpVGHO H[SpULHQFHSRXUSUpYHQLUODUpFXUUHQFHGDQVGHV
SURFHVVXVVLPLODLUHV YRLUFODXVHGHO¶,62
6.1.2.3 Plans d’urgence
/¶RUJDQLVPHGRLW
D LGHQWLILHUHWpYDOXHUOHVULVTXHVLQWHUQHVHWH[WHUQHVSRXUWRXVOHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQHW
OHVpTXLSHPHQWVG¶LQIUDVWUXFWXUHHVVHQWLHOSRXUPDLQWHQLUOHUHQGHPHQWGHSURGXFWLRQHWDVVXUHU
OHUHVSHFWGHVH[LJHQFHVGXFOLHQW
E GpILQLUGHVSODQVG¶XUJHQFHHQSUHQDQWHQFRPSWHOHVULVTXHVHWOHVLPSDFWVSRXUOHFOLHQW
F pODERUHUGHVSODQVG¶XUJHQFHSRXUDVVXUHUODFRQWLQXLWpG¶DSSURYLVLRQQHPHQWGDQVO pYHQWXDOLWp
GH Q LPSRUWH ODTXHOOH GHV VLWXDWLRQV VXLYDQWHV GpIDLOODQFHV G XQ pTXLSHPHQWFOp YRLU
pJDOHPHQWFODXVH LQWHUUXSWLRQGXHjGHVSURGXLWVjGHVSURFHVVXVRXjGHVVHUYLFHV
IRXUQLV SDU GHV SUHVWDWDLUHV H[WHUQHV FDWDVWURSKHV QDWXUHOOHV UpFXUUHQWHV LQFHQGLHV
LQWHUUXSWLRQVGHODOLYUDLVRQGHFHUWDLQVVHUYLFHVSXEOLFV HDXpOHFWULFLWpJD]« SpQXULHGH
PDLQG¶°XYUHSHUWXUEDWLRQVG¶LQIUDVWUXFWXUHV
G LQFOXUH FRPPH XQ VXSSOpPHQW DX SODQ G¶XUJHQFH XQ SURFHVVXV GH QRWLILFDWLRQ SHUPHWWDQW
G¶LQIRUPHUOHFOLHQWHWOHVDXWUHVSDUWLHVLQWpUHVVpHVGHO¶DPSOHXUHWGHODGXUpHGHWRXWHVLWXDWLRQ
LPSDFWDQWOHVRSpUDWLRQVGXFOLHQW
H WHVWHUSpULRGLTXHPHQWO¶HIILFDFLWpGHVSODQVG¶XUJHQFH SDUH[HPSOHVLPXODWLRQVHQIRQFWLRQ
GHFHTXLHVWOHSOXVDSSURSULp
I UpDOLVHU GHV UHYXHV GHV SODQV G¶XUJHQFH DX PLQLPXP DQQXHOOHPHQW DYHF XQH pTXLSH
SOXULGLVFLSOLQDLUHLQFOXDQWODGLUHFWLRQHWSURFpGHUDX[PLVHVjMRXUQpFHVVDLUHV
J GRFXPHQWHUOHVSODQVG¶XUJHQFHHWFRQVHUYHUOHVLQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHVGpFULYDQWWRXWHV
OHVUpYLVLRQVHQSUpFLVDQWOHVSHUVRQQHVTXLRQWDXWRULVpOHVPRGLILFDWLRQV
/HVSODQVG XUJHQFHGRLYHQWLQFOXUHGHVGLVSRVLWLRQVSRXUYDOLGHUTXHOHSURGXLWIDEULTXpFRQWLQXHGH
UpSRQGUH DX[ VSpFLILFDWLRQV GX FOLHQW DSUqV OH UHGpPDUUDJH GH OD SURGXFWLRQ VXLWH j XQH VLWXDWLRQ
G XUJHQFHGDQVODTXHOOHODSURGXFWLRQDpWpDUUrWpHVDQVUHVSHFWHUOHVSURFpGXUHVUpJXOLqUHVG DUUrW
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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HW
9RLUH[LJHQFHV,62
2EMHFWLIVTXDOLWpHWSODQLILFDWLRQGHVDFWLRQVSRXUOHVDWWHLQGUH– 6XSSOpPHQW
/DGLUHFWLRQGRLWV¶DVVXUHUTXHGHVREMHFWLIVTXDOLWpQpFHVVDLUHVSRXUUHVSHFWHUOHVH[LJHQFHVGXFOLHQW
VRQWGpILQLVpWDEOLVHWWHQXVjMRXUSRXUOHVIRQFWLRQVSURFHVVXVHWOHVQLYHDX[DSSURSULpVDXVHLQGH
O¶RUJDQLVPH
/HV UpVXOWDWV GHV UHYXHV GH O¶RUJDQLVPH FRQFHUQDQW OHV SDUWLHV LQWpUHVVpHV HW OHXUV H[LJHQFHV
DSSURSULpHVGRLYHQWrWUHSULVHQFRQVLGpUDWLRQTXDQGO¶RUJDQLVPHIL[HXQHIRLVSDUDQ DXPLQLPXP
VHVREMHFWLIVTXDOLWpHWOHVFLEOHVGHSHUIRUPDQFHDVVRFLpHV LQWHUQHVRXH[WHUQHV
3ODQLILFDWLRQGHVPRGLILFDWLRQV
9RLUH[LJHQFHV,62
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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6XSSRUW
5HVVRXUFHV
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
5HVVRXUFHVKXPDLQHV
9RLUH[LJHQFHV,62
,QIUDVWUXFWXUH
9RLUH[LJHQFHV,62
3ODQLILFDWLRQUHODWLYHDX[XVLQHVDX[LQVWDOODWLRQVHWDX[pTXLSHPHQWV
/¶RUJDQLVPH GRLW XWLOLVHU XQH DSSURFKH SOXULGLVFLSOLQDLUH LQFOXDQW XQ V\VWqPH G¶LGHQWLILFDWLRQ HW GH
UpGXFWLRQGHVULVTXHVSRXUODFRQFHSWLRQHWO¶DPpOLRUDWLRQGHVSODQVG XQHXVLQHG XQHLQVWDOODWLRQHW
G XQpTXLSHPHQW3RXUODFRQFHSWLRQGHVSODQVG¶LPSODQWDWLRQG XQVLWHO¶RUJDQLVPHGRLW
D RSWLPLVHUOHIOX[GHVPDWLqUHVODPDQXWHQWLRQGHVPDWLqUHVHWO¶XWLOLVDWLRQ jYDOHXUDMRXWpHGH
O¶HVSDFHDXVRO\FRPSULVODPDvWULVHGHVSURGXLWVQRQFRQIRUPHVHW
E IDFLOLWHUOHIOX[V\QFKURQHGHVSURGXLWVVLDSSURSULp
'HVPpWKRGHVGRLYHQWrWUHGpYHORSSpHVHWPLVHVHQ°XYUHSRXUpYDOXHUODIDLVDELOLWpGHODIDEULFDWLRQ
GHQRXYHOOHVSLqFHVRXGHQRXYHOOHVRSpUDWLRQV/HVpYDOXDWLRQVGHODIDLVDELOLWpGHUpDOLVDWLRQGRLYHQW
LQFOXUHXQHSODQLILFDWLRQGXFDSDFLWDLUH&HVPpWKRGHVGRLYHQWDXVVLrWUHDSSOLFDEOHVDILQG pYDOXHUOHV
PRGLILFDWLRQVSURSRVpHVSRXUGHVRSpUDWLRQVH[LVWDQWHV
/ RUJDQLVPH GRLW PDLQWHQLU O¶HIILFDFLWp GHV SURFHVVXV \ FRPSULV SDU OD UppYDOXDWLRQ SpULRGLTXH GHV
ULVTXHVDILQG LQWpJUHUWRXVOHVFKDQJHPHQWVUpDOLVpVSHQGDQWO DSSUREDWLRQGHVSURFHVVXVODPLVHj
MRXUGXSODQGHVXUYHLOODQFH YRLUFODXVH HWODYpULILFDWLRQGHODPLVHHQpWDWGHVSRVWHVGHWUDYDLO
YRLUFODXVH
/HVpYDOXDWLRQVGHODIDLVDELOLWpGHODIDEULFDWLRQHWO pYDOXDWLRQGHODSODQLILFDWLRQGXFDSDFLWDLUHGRLYHQW
FRQVWLWXHUGHVpOpPHQWVG¶HQWUpHGHVUHYXHVGHGLUHFWLRQ YRLUFODXVHGHO¶,62
127(&HVH[LJHQFHVGHYUDLHQWLQFOXUHO DSSOLFDWLRQGHVSULQFLSHVGHODSURGXFWLRQDXSOXVMXVWH
/HDQ0DQXIDFWXULQJ
127(&HVH[LJHQFHVGHYUDLHQWV DSSOLTXHUDX[DFWLYLWpVVXUVLWHGHVIRXUQLVVHXUVVLDSSURSULp
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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/¶RUJDQLVPHGRLWPDLQWHQLUVHVORFDX[HQRUGUHHQUHVSHFWDQWOHVH[LJHQFHVGHSURSUHWpHWG HQWUHWLHQ
DGDSWpHVDXSURGXLWIDEULTXpHWDX[EHVRLQVGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
5HVVRXUFHVSRXUODVXUYHLOODQFHHWODPHVXUH
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
$QDO\VHGXV\VWqPHGHPHVXUH
'HV pWXGHV VWDWLVWLTXHV GRLYHQW rWUH PHQpHV SRXU DQDO\VHU OHV YDULDWLRQV GHV UpVXOWDWV GH FKDTXH
V\VWqPH GH FRQWU{OH GH PHVXUH HW G¶HVVDL LGHQWLILp GDQV OH SODQ GH VXUYHLOODQFH /HV PpWKRGHV
DQDO\WLTXHV HW OHV FULWqUHV G¶DFFHSWDWLRQ XWLOLVpV GRLYHQW rWUH FRQIRUPHV j FHX[TXL ILJXUHQW GDQV OHV
PDQXHOVGHUpIpUHQFHVXUO¶DQDO\VHGHVV\VWqPHVGHPHVXUH'¶DXWUHVPpWKRGHVG DQDO\VHHWG DXWUHV
FULWqUHVG DFFHSWDWLRQSHXYHQWrWUHXWLOLVpVV LOVVRQWDSSURXYpVSDUOHFOLHQW
'HV HQUHJLVWUHPHQWV GH O DFFRUG GX FOLHQW SRXU O XWLOLVDWLRQ GH PpWKRGHV DOWHUQDWLYHV GRLYHQW rWUH
FRQVHUYpVDYHFOHVUpVXOWDWVGHO DQDO\VHGHVV\VWqPHVGHPHVXUHDOWHUQDWLIV YRLUFODXVH
7UDoDELOLWpGHODPHVXUH
9RLUH[LJHQFHV,62
127( 8Q QXPpUR GH VpULH RX XQ DXWUH LGHQWLILDQW SHUPHWWDQW GH UHWURXYHU O¶HQUHJLVWUHPHQW GH
O¶pWDORQQDJHGHO¶LQVWUXPHQWUpSRQGDX[H[LJHQFHVGHO¶,62
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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(QUHJLVWUHPHQWVGHVpWDORQQDJHVHWYpULILFDWLRQV
/¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQSURFHVVXVGRFXPHQWpSRXUJpUHUOHVHQUHJLVWUHPHQWVGHVpWDORQQDJHVHWGHV
YpULILFDWLRQV/HVHQUHJLVWUHPHQWVOLpVjO DFWLYLWpG pWDORQQDJHHWGHYpULILFDWLRQGHWRXVOHVFDOLEUHVHW
LQVWUXPHQWV GH PHVXUH HW G¶HVVDL \ FRPSULV OHV pTXLSHPHQWV DGpTXDWV SRXU OD PHVXUH TXL
DSSDUWLHQQHQW DX SHUVRQQHO OHV pTXLSHPHQWV TXL DSSDUWLHQQHQW DX FOLHQW RX OHV pTXLSHPHQWV TXL
DSSDUWLHQQHQWjXQIRXUQLVVHXUSUpVHQWVXUOHVLWH TXLVRQWQpFHVVDLUHVSRXUGpPRQWUHUODFRQIRUPLWp
DX[H[LJHQFHVLQWHUQHVDX[H[LJHQFHVOpJDOHVHWUpJOHPHQWDLUHVHWDX[H[LJHQFHVGpILQLHVSDUOHFOLHQW
GRLYHQWrWUHFRQVHUYpV
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTXHOHVDFWLYLWpVHWOHVHQUHJLVWUHPHQWVGHFDOLEUDWLRQYpULILFDWLRQLQFOXHQWOHV
GpWDLOVVXLYDQWV
D OHVUpYLVLRQVjODVXLWHGHPRGLILFDWLRQVWHFKQLTXHVTXLLPSDFWHQWOHVV\VWqPHVGHPHVXUH
E WRXWHYDOHXUHQGHKRUVGHVVSpFLILFDWLRQVXWLOLVpHVORUVGHO pWDORQQDJHYpULILFDWLRQ
F XQHpYDOXDWLRQGHVULVTXHVjXWLOLVHUOHSURGXLWGXIDLWG¶XQHFRQGLWLRQKRUVVSpFLILFDWLRQ
G TXDQGXQpTXLSHPHQWGHFRQWU{OHGHPHVXUHHWG¶HVVDLVHUpYqOHKRUVSODJHG¶pWDORQQDJHRX
V¶DYqUHGpIHFWXHX[ORUVGHVRQpWDORQQDJHSURJUDPPpGHVDYpULILFDWLRQSODQLILpHRXGHVRQ
XWLOLVDWLRQ O¶RUJDQLVPH GRLW FRQVHUYHU GHV LQIRUPDWLRQV GRFXPHQWpHV VXU OD YDOLGLWp GHV
SUpFpGHQWVUpVXOWDWVREWHQXVDYHFFHWpTXLSHPHQWGHPHVXUH\FRPSULVOHVQRUPHVXWLOLVpHV
OHUDSSRUWG¶pWDORQQDJHDYHFODGHUQLqUHGDWHHWODSURFKDLQHGDWHG¶pWDORQQDJH
H ODQRWLILFDWLRQDXFOLHQWHQFDVG HQYRLGHSURGXLWVRXGHPDWpULDX[GRXWHX[
I O pWDWGHFRQIRUPLWpDX[VSpFLILFDWLRQVjODVXLWHGHO pWDORQQDJHYpULILFDWLRQ
J ODYpULILFDWLRQTXHODYHUVLRQGXORJLFLHOXWLOLVpSRXUOHFRQWU{OHGHVSURGXLWVHWGHVSURFHVVXV
FRUUHVSRQGjFHOOHVSpFLILpH
K OHVHQUHJLVWUHPHQWVGHVpWDORQQDJHVHWGHODPDLQWHQDQFHSRXUWRXVOHVFDOLEUHVHWLQVWUXPHQWV
GHPHVXUHHWG¶HVVDL \FRPSULVOHVpTXLSHPHQWVTXLDSSDUWLHQQHQWDXSHUVRQQHODXFOLHQWRX
jXQIRXUQLVVHXUSUpVHQWVXUOHVLWH
L OD YpULILFDWLRQ GHV ORJLFLHOV OLpV j OD SURGXFWLRQ XWLOLVpV SRXU OH FRQWU{OH GX SURGXLW HW GX
SURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ \FRPSULVOHVORJLFLHOVLQVWDOOpVVXUOHVpTXLSHPHQWVTXLDSSDUWLHQQHQW
DXSHUVRQQHODXFOLHQWRXjXQIRXUQLVVHXUSUpVHQWVXUOHVLWH
([LJHQFHVUHODWLYHVDX[ODERUDWRLUHV
/DERUDWRLUHLQWHUQH
8QODERUDWRLUHLQWHUQHjO¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQGHVFULSWLIG¶DFWLYLWpLQFOXDQWVDFDSDFLWpjUpDOLVHUOHV
SUHVWDWLRQVGHFRQWU{OHG¶HVVDLVHWG¶pWDORQQDJHVUHTXLV/HGHVFULSWLIG¶DFWLYLWpGXODERUDWRLUHGRLWrWUH
LQFOXVGDQVODGRFXPHQWDWLRQGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWp/HODERUDWRLUHGRLWVSpFLILHUHW
DSSOLTXHUDXPLQLPXPGHVH[LJHQFHVWHFKQLTXHVSRXU
D ODSHUWLQHQFHGHVSURFpGXUHVWHFKQLTXHVGXODERUDWRLUH
E ODFRPSpWHQFHGXSHUVRQQHOGHODERUDWRLUHUpDOLVDQWOHVSUHVWDWLRQV
F OHVHVVDLVGXSURGXLW
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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G O DSWLWXGHjUpDOLVHUFHVSUHVWDWLRQVFRUUHFWHPHQWFRQIRUPpPHQWjGHVPpWKRGHVDSSURSULpHV
WHOOHVTXH$670(1HWF HQO¶DEVHQFHG¶XQHQRUPHQDWLRQDOHRXLQWHUQDWLRQDOHO¶RUJDQLVPH
GRLW GpILQLU HW PHWWUH HQ °XYUH XQH PpWKRGRORJLH SRXU YpULILHU OD FDSDELOLWp GX V\VWqPH GH
PHVXUH
H OHVH[LJHQFHVGXFOLHQW OHFDVpFKpDQW
I ODUHYXHGHVHQUHJLVWUHPHQWVOLpVjFHVDFWLYLWpV
/DERUDWRLUHH[WHUQH
8QODERUDWRLUHH[WHUQHFRPPHUFLDOLQGpSHQGDQWXWLOLVpSDUO RUJDQLVPHSRXUGHVSUHVWDWLRQVGHFRQWU{OH
HVVDLVHWpWDORQQDJHGRLWDYRLUXQGHVFULSWLIG DFWLYLWpTXLLQFOXWODFDSDFLWpjUpDOLVHUOHVSUHVWDWLRQVGH
FRQWU{OHHVVDLVHWpWDORQQDJHGHPDQGpVHWDXVVL
— OHODERUDWRLUHGRLWrWUHDFFUpGLWpVHORQO¶,62&(,RXXQpTXLYDOHQWQDWLRQDOHWGRLWLQFOXUH
OHVSUHVWDWLRQVFRQFHUQpHVGHFRQWU{OHHVVDLVHWpWDORQQDJHGDQVOHGRPDLQHG DSSOLFDWLRQGH
O DFFUpGLWDWLRQ FHUWLILFDW OHVFHUWLILFDWVG¶pWDORQQDJHRXOHVUDSSRUWVG¶HVVDLVGRLYHQWSRUWHUOD
PDUTXH ORJR G¶XQRUJDQLVPHG¶DFFUpGLWDWLRQQDWLRQDORX
— LOGRLWH[LVWHUXQHSUHXYHTXHOHODERUDWRLUHHVWDFFHSWpSDUOHFOLHQW
127(8QHWHOOHSUHXYHSHXWrWUHDSSRUWpHSDUXQHpYDOXDWLRQSDUOHFOLHQWSDUH[HPSOHRXSDUXQH
pYDOXDWLRQ SDU XQH VHFRQGH SDUWLH DSSURXYpH SDU OH FOLHQW TXL DWWHVWH TXH OH ODERUDWRLUH UHVSHFWH
O¶LQWHQWLRQGHO¶,62&(,RXG¶XQpTXLYDOHQWQDWLRQDO/ pYDOXDWLRQVHFRQGHSDUWLHSHXWrWUHUpDOLVpH
SDUO RUJDQLVPHpYDOXDQWOHODERUDWRLUHVHORQXQHPpWKRGHG pYDOXDWLRQDSSURXYpHSDUOHFOLHQW
/HV SUHVWDWLRQV G pWDORQQDJH SHXYHQW rWUH UpDOLVpHV SDU OH IDEULFDQW GH O pTXLSHPHQW ORUVTX DXFXQ
ODERUDWRLUH TXDOLILp Q HVW GLVSRQLEOH SRXU XQ pTXLSHPHQW GRQQp 'DQV GH WHOV FDV O¶RUJDQLVPH GRLW
V DVVXUHUTXHOHVH[LJHQFHVOLVWpHVGDQVODFODXVHVRQWELHQUHVSHFWpHV
/ XWLOLVDWLRQGHSUHVWDWLRQVGHFDOLEUDWLRQDXWUHVTXHFHOOHVIRXUQLHVSDUGHVODERUDWRLUHVTXDOLILpV RX
DSSURXYpV SDU OH FOLHQW SHXW IDLUH O REMHW VL FHOD HVW H[LJp G XQH FRQILUPDWLRQ UpJOHPHQWDLUH SDU XQ
RUJDQLVPHJRXYHUQHPHQWDO
&RQQDLVVDQFHVRUJDQLVDWLRQQHOOHV
9RLUH[LJHQFHV,62
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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&RPSpWHQFHV
9RLUH[LJHQFHV,62
&RPSpWHQFHV– 6XSSOpPHQW
&RPSpWHQFHV– )RUPDWLRQVXUOHSRVWHGHWUDYDLO
/¶RUJDQLVPH GRLW IRXUQLU XQH IRUPDWLRQ VXU OH SRVWH GH WUDYDLO TXL GRLW LQFOXUH XQH IRUPDWLRQ DX[
H[LJHQFHV GX FOLHQW j WRXW SHUVRQQHO VH YR\DQW FRQILHU GHV UHVSRQVDELOLWpV QRXYHOOHV RX PRGLILpHV
SRXYDQWDIIHFWHUODFRQIRUPLWpDX[H[LJHQFHVTXDOLWpDX[H[LJHQFHVLQWHUQHVDX[H[LJHQFHVOpJDOHVHW
UpJOHPHQWDLUHV FHFL GRLW LQFOXUH OHV SHUVRQQHOV HQ FRQWUDW j GXUpH GpWHUPLQpH HW OHV SHUVRQQHOV
LQWpULPDLUHV/HQLYHDXGHGpWDLOH[LJpSRXUODIRUPDWLRQVXUOHSRVWHGHWUDYDLOGRLWrWUHDGDSWpDXQLYHDX
GHFRQQDLVVDQFHVGXSHUVRQQHOHWjODFRPSOH[LWpGHVWkFKHVTX¶LOVRQWjUpDOLVHUGDQVOHFDGUHGHOHXU
SRVWHGHWUDYDLOTXRWLGLHQ/HVSHUVRQQHVGRQWOHWUDYDLOSHXWDIIHFWHUODTXDOLWpGRLYHQWrWUHLQIRUPpHV
GHVFRQVpTXHQFHVG¶XQHQRQFRQIRUPLWpDX[H[LJHQFHVGHVFOLHQWV
&RPSpWHQFHGHVDXGLWHXUVLQWHUQHV
/HVDXGLWHXUVGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpOHVDXGLWHXUVGHVSURFHVVXVGHSURGXFWLRQHW
OHV DXGLWHXUV GH SURGXLW GRLYHQW rWUH FDSDEOHV GH GpPRQWUHU TX¶LOV SRVVqGHQW DX PLQLPXP OHV
FRPSpWHQFHVVXLYDQWHV
D FRPSUpKHQVLRQGHO¶DSSURFKHSURFHVVXVGXVHFWHXUDXWRPRELOH\FRPSULVO¶DSSURFKHSDUOHV
ULVTXHV
E FRPSUpKHQVLRQGHVH[LJHQFHVVSpFLILTXHVDSSOLFDEOHVGXFOLHQW
F FRPSUpKHQVLRQGHVH[LJHQFHVGHO¶,62HWGHO¶,$7)UHODWLIVDXFKDPSGHO¶DXGLW
G FRPSUpKHQVLRQGHVH[LJHQFHVSRXUO¶XWLOLVDWLRQGHVRXWLOVGHEDVH RXWLOVGHEDVH VRLWFRUH
WRROVHQDQJODLV DSSOLFDEOHVDXGRPDLQHG¶DSSOLFDWLRQGHO¶DXGLW
H FRPSUpKHQVLRQGHODIDoRQGHSODQLILHUHWFRQGXLUHXQDXGLWUpGLJHUXQUDSSRUWG DXGLWHWFORUH
OHVFRQVWDWVG¶DXGLW
'HSOXVOHVDXGLWHXUVGHSURFHVVXVGHSURGXFWLRQGRLYHQWGpPRQWUHUOHXUFRQQDLVVDQFHWHFKQLTXHYLV
jYLVGX GHV SURFHVVXVGHIDEULFDWLRQjDXGLWHU\FRPSULVO¶DQDO\VHGHULVTXHVGX GHV SURFHVVXV
FRPPHO¶$0'(&GHSURFHVVXV HWOHSODQGHVXUYHLOODQFH/HVDXGLWHXUVGHSURGXLWGRLYHQWGpPRQWUHU
OHXUVFRPSpWHQFHVGDQVODFRPSUpKHQVLRQGHVH[LJHQFHVUHODWLYHVDXSURGXLWHWGDQVO¶XWLOLVDWLRQGHV
LQVWUXPHQWVGHPHVXUHHWG¶HVVDLSHUWLQHQWVGHVWLQpVjYpULILHUODFRQIRUPLWpGXSURGXLW
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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4XDQGGHVIRUPDWLRQVVRQWGLVSHQVpHVSRXUDFTXpULUFHVFRPSpWHQFHVGHVLQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHV
GRLYHQW rWUH FRQVHUYpHV SRXU GpPRQWUHU OHV FRPSpWHQFHV GX IRUPDWHXU YLVjYLV GHV H[LJHQFHV
PHQWLRQQpHVSOXVKDXW
/HPDLQWLHQHWO¶DPpOLRUDWLRQGHVFRPSpWHQFHVGHVDXGLWHXUVLQWHUQHVGRLYHQWrWUHGpPRQWUpjWUDYHUV
I ODUpDOLVDWLRQG XQQRPEUHPLQLPDOG¶DXGLWVSDUDQWHOTXHGpILQLSDUO¶RUJDQLVPH
J OH PDLQWLHQ GHV FRQQDLVVDQFHV VXU OHV H[LJHQFHV SHUWLQHQWHV HQ IRQFWLRQ GHV PRGLILFDWLRQV
LQWHUQHV SDU H[HPSOH WHFKQRORJLH GHV SURFHVVXV WHFKQRORJLH GHV SURGXLWV HW GHV
PRGLILFDWLRQVH[WHUQHV SDUH[HPSOH,62,$7) RXWLOV GH EDVH FRUHWRROV HW
H[LJHQFHVVSpFLILTXHVGXFOLHQW
&RPSpWHQFHGHVDXGLWHXUVVHFRQGHSDUWLH
/¶RUJDQLVPHGRLWGpPRQWUHUODFRPSpWHQFHGHVDXGLWHXUVTXLUpDOLVHQWGHVDXGLWVVHFRQGHSDUWLH/HV
DXGLWHXUV VHFRQGH SDUWLH GRLYHQW UpSRQGUH DX[ H[LJHQFHV VSpFLILTXHV GHV FOLHQWV FRQFHUQDQW OD
TXDOLILFDWLRQ GHV DXGLWHXUV HW GpPRQWUHU TX¶LOV SRVVqGHQW DX PLQLPXP OHV FRPSpWHQFHV GH EDVH
VXLYDQWHV\FRPSULVODFRPSUpKHQVLRQ
D GHO¶DSSURFKHSURFHVVXVGXVHFWHXUDXWRPRELOH\FRPSULVO¶DSSURFKHSDUOHVULVTXHV
E GHVH[LJHQFHVVSpFLILTXHVDSSOLFDEOHVGXFOLHQWHWGHO¶RUJDQLVPH
F GHVH[LJHQFHVGHO¶,62HWGHO¶,$7)DSSOLFDEOHVDXFKDPSGHO DXGLW
G GX SURFHVVXV GH IDEULFDWLRQ j DXGLWHU \ FRPSULV OHV $0'(& GH SURFHVVXV HW SODQ GH
VXUYHLOODQFH
H GHVRXWLOVGHEDVH FRUHWRROV GRQWO¶XWLOLVDWLRQHVWQpFHVVDLUHGDQVOHFKDPSGHO¶DXGLW
I GHODIDoRQGHSODQLILHUHWFRQGXLUHXQDXGLWSUpSDUHUOHVUDSSRUWVG¶DXGLWHWFORUHOHVFRQVWDWV
G¶DXGLW
6HQVLELOLVDWLRQ
9RLUH[LJHQFHV,62
6HQVLELOLVDWLRQ– 6XSSOpPHQW
/¶RUJDQLVPH GRLW FRQVHUYHU GHV LQIRUPDWLRQV GRFXPHQWpHV GpPRQWUDQW TXH WRXW OH SHUVRQQHO HVW
FRQVFLHQWGHVRQ LQIOXHQFHVXUODTXDOLWpGXSURGXLWHWHVWVHQVLELOLVpjO¶LPSRUWDQFHGHVHVDFWLYLWpV
GDQVO¶REWHQWLRQOHPDLQWLHQHWO¶DPpOLRUDWLRQGHODTXDOLWpHQLQFOXDQWOHVH[LJHQFHVGXFOLHQWHWOHV
ULVTXHVHQFRXUXVSDUOHFOLHQWHQFDVGHSURGXLWQRQFRQIRUPH
0RWLYDWLRQHWUHVSRQVDELOLVDWLRQGXSHUVRQQHO
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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,QIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHV
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
'RFXPHQWDWLRQUHODWLYHDX6\VWqPHGH0DQDJHPHQWGHOD4XDOLWp
/H V\VWqPH GH PDQDJHPHQW GH OD TXDOLWp GH O¶RUJDQLVPH GRLW rWUH GRFXPHQWp HW LQFOXUH XQ 0DQXHO
4XDOLWpTXLSHXWrWUHFRQVWLWXpGHSOXVLHXUVGRFXPHQWV pOHFWURQLTXHVRXSDSLHU
/DSUpVHQWDWLRQHWODVWUXFWXUHGX0DQXHO4XDOLWpHVWjODGLVFUpWLRQGHO RUJDQLVPHHWGpSHQGUDGHOD
WDLOOHGHODFXOWXUHHWGHODFRPSOH[LWpGHO RUJDQLVDWLRQ6LXQHVpULHGHGRFXPHQWVHVWXWLOLVpHDORUV
XQH OLVWH GH O¶HQVHPEOH GHV GRFXPHQWV TXL FRQVWLWXHQW OH PDQXHO TXDOLWp GH O¶RUJDQLVPH GRLW rWUH
FRQVHUYpH
/H0DQXHO4XDOLWpGRLWDXPLQLPXPLQFOXUHFHTXLVXLW
D OHGRPDLQHG¶DSSOLFDWLRQGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWp\FRPSULVOHVGpWDLOVHWOD
MXVWLILFDWLRQGHVH[FOXVLRQV
E OHVSURFHVVXVGRFXPHQWpVGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpRXODUpIpUHQFHjFHX[
FL
F OHV SURFHVVXV GH O¶RUJDQLVPH OHXU VpTXHQFH HW OHXUV LQWHUDFWLRQV pOpPHQWV G¶HQWUpH HW
pOpPHQWVGHVRUWLH \FRPSULVOHW\SHHWO¶pWHQGXHGHODPDvWULVHGHVSURFHVVXVH[WHUQDOLVpV
G XQGRFXPHQW SDUH[HPSOHXQHPDWULFH LQGLTXDQWRGDQVOHV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHOD
TXDOLWpGHO¶RUJDQLVPHVRQWSULVHVHQFRPSWHOHVH[LJHQFHVVSpFLILTXHVFOLHQW
127(8QWDEOHDXVXUODIDoRQGRQWOHVH[LJHQFHVGHODSUpVHQWHQRUPHGH604GXVHFWHXUDXWRPRELOH
VRQWSULVHV HQFRPSWH SHXWrWUH XWLOLVp SRXUVHUYLU G DLGH jWUDYHUVGHVOLHQVHQWUHOHV SURFHVVXVGH
O RUJDQLVDWLRQHWODSUpVHQWHQRUPHGH604GXVHFWHXUDXWRPRELOH
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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&UpDWLRQHWPLVHjMRXUGHVLQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHV
9RLUH[LJHQFHV,62
0DvWULVHGHVLQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHV
HW
9RLUH[LJHQFHV,62
&RQVHUYDWLRQGHVHQUHJLVWUHPHQWV
/¶RUJDQLVPHHVWWHQXGHGpILQLUGHGRFXPHQWHUHWGHPHWWUHHQ°XYUHXQHSROLWLTXHGHFRQVHUYDWLRQ
GHV HQUHJLVWUHPHQWV /D PDvWULVH GHV HQUHJLVWUHPHQWV GRLW VDWLVIDLUH DX[ H[LJHQFHV OpJDOHV
UpJOHPHQWDLUHVLQWHUQHVHWGXFOLHQW
/ DFFHSWDWLRQ GHV SLqFHV GH SURGXFWLRQ OHV HQUHJLVWUHPHQWV UHODWLIV DX[ RXWLOV \ FRPSULV OD
PDLQWHQDQFHHWOHVGURLWVGHSURSULpWp OHVHQUHJLVWUHPHQWVOLpVjODFRQFHSWLRQGHVSURGXLWV HWGHV
SURFHVVXVOHVERQVGHFRPPDQGH TXDQGFHODHVWDSSOLFDEOH OHVFRQWUDWVHWOHVDYHQDQWVGRLYHQW
rWUHFRQVHUYpVSHQGDQWWRXWHODSpULRGHDFWLYHGHSURGXFWLRQHWGHVHUYLFHDSUqVODILQGHYLHVpULH
SURORQJpHG¶XQHDQQpHFLYLOHVDXILQGLFDWLRQFRQWUDLUHGXFOLHQWRXG XQRUJDQLVPHGHUpJOHPHQWDWLRQ
127( /HV LQIRUPDWLRQV GRFXPHQWpHV FRQFHUQDQW O DFFHSWDWLRQ GHV SLqFHV GH SURGXFWLRQ SHXYHQW
FRPSUHQGUH OHV SURGXLWV DFFHSWpV GX W\SH SLqFHV WpPRLQ OHV HQUHJLVWUHPHQWV GHV pTXLSHPHQWV
G¶HVVDLDSSOLFDEOHVRXOHVGRQQpHVGHVWHVWVDSSURXYpV
6SpFLILFDWLRQVWHFKQLTXHV
/¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQSURFHVVXVGRFXPHQWpSRXUGpFULUHODUHYXHODGLIIXVLRQHWODPLVHHQ°XYUH
GHVQRUPHVHWVSpFLILFDWLRQVWHFKQLTXHVGXFOLHQWDLQVLTXHGHVUpYLVLRQVFRQQH[HVVXUODEDVHGHV
FDOHQGULHUVGXFOLHQWFRQIRUPpPHQWjFHTXLHVWH[LJp
6L OD PRGLILFDWLRQ G¶XQH QRUPH RX G XQH VSpFLILFDWLRQ WHFKQLTXH HQWUDvQH XQH PRGLILFDWLRQ GH OD
FRQFHSWLRQGXSURGXLWLOFRQYLHQWGHVHUpIpUHUjODFODXVHGHO¶,626LODPRGLILFDWLRQG XQH
QRUPH RX G XQH VSpFLILFDWLRQ WHFKQLTXH HQWUDvQH XQH PRGLILFDWLRQ GX SURFHVVXV GH UpDOLVDWLRQ GX
SURGXLWLOFRQYLHQWGHVHUpIpUHUjODFODXVH/ RUJDQLVPHGRLWFRQVHUYHUXQHQUHJLVWUHPHQWGH
ODGDWHjODTXHOOHFKDTXHPRGLILFDWLRQHVWPLVHHQ°XYUHHQSURGXFWLRQ/DPLVHHQ°XYUHGRLWLQFOXUH
OHVGRFXPHQWVPLVjMRXU
/D UHYXH GHYUDLW rWUH UpDOLVpH GDQV XQ GpODL GHMRXUV RXYUDEOHV j FRPSWHU GH OD UpFHSWLRQ GH OD
QRWLILFDWLRQGHVFKDQJHPHQWVGHODQRUPHRXGHODVSpFLILFDWLRQWHFKQLTXH
127( 8QH PRGLILFDWLRQ GH FHV QRUPHVVSpFLILFDWLRQV SHXW GHPDQGHU OD PLVH j MRXU GHV
HQUHJLVWUHPHQWVGHO¶DFFHSWDWLRQSDUOHFOLHQWGHVSLqFHVGHSURGXFWLRQORUVTXHFHVVSpFLILFDWLRQVVRQW
UpIpUHQFpHVGDQVOHVHQUHJLVWUHPHQWVGHFRQFHSWLRQRXVLHOOHVRQWXQHLQFLGHQFHVXUODGRFXPHQWDWLRQ
GX SURFHVVXV G DFFHSWDWLRQ GHV SLqFHV GH SURGXFWLRQ FRPPH OH SODQ GH VXUYHLOODQFH O¶DQDO\VH GH
ULVTXHV FRPPHO¶$0'(& HWF
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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5pDOLVDWLRQGHVDFWLYLWpVRSpUDWLRQQHOOHV
3ODQLILFDWLRQHWPDvWULVHRSpUDWLRQQHOOHV
9RLUH[LJHQFHV,62
3ODQLILFDWLRQHWPDvWULVHRSpUDWLRQQHOOHV– 6XSSOpPHQW
/DSODQLILFDWLRQGHODUpDOLVDWLRQGXSURGXLWGRLWFRXYULUOHVSRLQWVVXLYDQWV
D OHVVSpFLILFDWLRQVWHFKQLTXHVHWOHVH[LJHQFHVGXSURGXLWGXFOLHQW
E OHVH[LJHQFHVORJLVWLTXHV
F O¶pWXGHGHIDLVDELOLWpGHODIDEULFDWLRQ
G ODSODQLILFDWLRQGXSURMHW YRLUFODXVHGHO¶,62
H OHVFULWqUHVG¶DFFHSWDWLRQ
/HVUHVVRXUFHVPHQWLRQQpHVGDQVODFODXVHF GHO¶,62FRQFHUQHQWOHVDFWLYLWpVUHTXLVHVSRXU
XQSURGXLWGRQQpYpULILFDWLRQYDOLGDWLRQVXLYLPHVXUHFRQWU{OHHWOHVHVVDLVVSpFLILTXHVDXSURGXLWHW
DX[FULWqUHVG¶DFFHSWDWLRQGXSURGXLW
&RQILGHQWLDOLWp
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUODFRQILGHQWLDOLWpGHVSURGXLWVHWSURMHWVFOLHQWHQFRXUVGHGpYHORSSHPHQW
LQFOXDQWOHVLQIRUPDWLRQVUHODWLYHVDXSURGXLW
([LJHQFHVUHODWLYHVDX[SURGXLWVHWVHUYLFHV
&RPPXQLFDWLRQDYHFOHVFOLHQWV
9RLUH[LJHQFHV,62
&RPPXQLFDWLRQDYHFOHVFOLHQWV– 6XSSOpPHQW
3RXUFRPPXQLTXHUjO¶pFULWFRPPHjO¶RUDOO¶RUJDQLVPHGRLWV¶H[SULPHUGDQVODODQJXHFRQYHQXH
DYHFOHFOLHQW,OGRLWSRXYRLUWUDQVPHWWUHOHVLQIRUPDWLRQVQpFHVVDLUHVGDQVXQODQJDJHLQIRUPDWLTXH
HW XQ IRUPDW VSpFLILpV SDU OH FOLHQW YRLU SDU H[HPSOH OD FRQFHSWLRQ DVVLVWpH SDU RUGLQDWHXU HW
O¶pFKDQJHGHGRQQpHVLQIRUPDWLTXHV
'pWHUPLQDWLRQGHVH[LJHQFHVUHODWLYHVDX[SURGXLWVHWVHUYLFHV
9RLUH[LJHQFHV,62
'pWHUPLQDWLRQGHVH[LJHQFHVUHODWLYHVDX[SURGXLWVHWVHUYLFHV– 6XSSOpPHQW
&HVH[LJHQFHVGRLYHQWLQFOXUHOHUHF\FODJHO¶LPSDFWHQYLURQQHPHQWDOHWOHVFDUDFWpULVWLTXHVLGHQWLILpHV
jSDUWLUGHVFRQQDLVVDQFHVGHO¶RUJDQLVPHVXUOHVSURGXLWVHWOHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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5HYXHGHVH[LJHQFHVUHODWLYHVDX[SURGXLWVHWVHUYLFHV
9RLUH[LJHQFHV,62
5HYXHGHVH[LJHQFHVUHODWLYHVDX[SURGXLWVHWVHUYLFHV– 6XSSOpPHQW
/¶RUJDQLVPH GRLW FRQVHUYHU OHV SUHXYHV GHV GpURJDWLRQV DFFHSWpHV SDU OH FOLHQW SRXU OHV H[LJHQFHV
PHQWLRQQpHVGDQVO¶,62FODXVHSRXUXQHUHYXHIRUPHOOH
,GHQWLILFDWLRQGHVFDUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHVGXFOLHQW
/¶RUJDQLVPH GRLW UHVSHFWHU OHV H[LJHQFHV GX FOLHQW HQ PDWLqUH G¶LGHQWLILFDWLRQ GH GRFXPHQWV
G¶DSSUREDWLRQHWGHPDvWULVHGHVFDUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHV
/ RUJDQLVPHGRLWXWLOLVHUXQHDSSURFKHPXOWLGLVFLSOLQDLUHSRXUSURFpGHUjXQHDQDO\VHDILQGHGpWHUPLQHU
V LO HVW SRVVLEOH TXH OHV SURFHVVXV GH IDEULFDWLRQ GH O RUJDQLVPH VRLHQW FDSDEOHV GH SURGXLUH
UpJXOLqUHPHQWXQSURGXLWTXLUpSRQGjWRXWHVOHVH[LJHQFHVWHFKQLTXHVHWFDSDFLWDLUHVVSpFLILpHVSDUOH
FOLHQW/¶RUJDQLVPHGRLWPHQHUFHWWHpWXGHGHIDLVDELOLWpSRXUWRXWHWHFKQRORJLHSURGXLWRXIDEULFDWLRQ
QRXYHOOHSRXUO¶RUJDQLVPHHWSRXUWRXWHPRGLILFDWLRQGDQVODFRQFHSWLRQGXSURGXLWRXGXSURFHVVXVGH
IDEULFDWLRQ
'HSOXVO¶RUJDQLVPHGHYUDLWYDOLGHUJUkFHjGHVHVVDLVGHSURGXFWLRQGHVpWXGHVGHEHQFKPDUNRX
WRXWHDXWUHPpWKRGHDSSURSULpHVDFDSDFLWpjIDEULTXHUGHVSURGXLWVTXLUpSRQGHQWDX[VSpFLILFDWLRQV
jODFDGHQFHSUpYXH
9RLUH[LJHQFHV,62
0RGLILFDWLRQVGHVH[LJHQFHVUHODWLYHVDX[SURGXLWVHWVHUYLFHV
9RLUH[LJHQFHV,62
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&RQFHSWLRQHWGpYHORSSHPHQWGHSURGXLWVHWVHUYLFHV
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
&RQFHSWLRQHWGpYHORSSHPHQWGHSURGXLWVHWVHUYLFHV– 6XSSOpPHQW
/HVH[LJHQFHVGHO¶,62FKDSLWUHGRLYHQWV¶DSSOLTXHUDXSURFHVVXVGHFRQFHSWLRQHW
GpYHORSSHPHQWGHVSURGXLWVHWSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQHWGRLWSULYLOpJLHUODSUpYHQWLRQGHVHUUHXUV
SOXW{WTXHOHXUGpWHFWLRQ
/¶RUJDQLVPHGRLWGRFXPHQWHUOHSURFHVVXVGHFRQFHSWLRQHWGpYHORSSHPHQW
3ODQLILFDWLRQGHODFRQFHSWLRQHWGXGpYHORSSHPHQW
9RLUH[LJHQFHV,62
3ODQLILFDWLRQGHODFRQFHSWLRQHWGXGpYHORSSHPHQW– 6XSSOpPHQW
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTXHODSODQLILFDWLRQGHODFRQFHSWLRQHWGXGpYHORSSHPHQWLQWqJUHWRXWHVOHV
SDUWLHV LQWpUHVVpHV GH O¶RUJDQLVPH HW VHORQ OH FDV FHOOHV GH VD FKDvQH G¶DSSURYLVLRQQHPHQW 'HV
H[HPSOHVGHGRPDLQHVG XWLOLVDWLRQG XQHWHOOHDSSURFKHPXOWLGLVFLSOLQDLUHFRPSUHQQHQWPDLVVDQVV \
OLPLWHUFHTXLVXLW
&RPSpWHQFHVHQFRQFHSWLRQSURGXLW
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTXHOHVSHUVRQQHOVUHVSRQVDEOHVGHODFRQFHSWLRQSURGXLW VRQWFRPSpWHQWV
SRXUVDWLVIDLUHDX[H[LJHQFHVGHODFRQFHSWLRQHWVRQWFRPSpWHQWVSRXUPDvWULVHUOHVRXWLOVHWWHFKQLTXHV
GHFRQFHSWLRQDSSOLFDEOHV/HVRXWLOVHWWHFKQLTXHVDSSOLFDEOHVGRLYHQWrWUHLGHQWLILpVSDUO¶RUJDQLVPH
127(8QH[HPSOHGHFRPSpWHQFHVHQFRQFHSWLRQGHSURGXLWHVWO XWLOLVDWLRQGHVGRQQpHVQXPpULVpHV
XWLOLVpHVSRXUOHVPRGpOLVDWLRQVPDWKpPDWLTXHV
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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'pYHORSSHPHQWGHSURGXLWVGRWpVGHV\VWqPHVHPEDUTXpV
/¶RUJDQLVPH GRLW XWLOLVHU XQ SURFHVVXV SRXU O¶DVVXUDQFH TXDOLWp GH VHV SURGXLWV TXL FRQWLHQQHQW XQ
GHV ORJLFLHO V HPEDUTXp V 8QH PpWKRGH G¶pYDOXDWLRQ GX GpYHORSSHPHQW GHV ORJLFLHOV GRLW rWUH
XWLOLVpHSRXUpYDOXHUOHSURFHVVXVGHGpYHORSSHPHQWGHORJLFLHOGHO¶RUJDQLVPH8WLOLVDQWODSULRULVDWLRQ
EDVpH VXU OHV ULVTXHV HW OHXU SRWHQWLHO LPSDFW VXU OH FOLHQW ILQDO O¶RUJDQLVPH GRLW FRQVHUYHU GHV
LQIRUPDWLRQV GRFXPHQWpHV VXU OHV DXWRpYDOXDWLRQV GHV FDSDELOLWpV SRXU OH GpYHORSSHPHQW GHV
ORJLFLHOV
/¶RUJDQLVPHGRLWLQFOXUHOHGpYHORSSHPHQWGHVORJLFLHOVGDQVOHSpULPqWUHGHVRQSURJUDPPHG¶DXGLWV
LQWHUQHV 9RLUFODXVH
9RLUH[LJHQFHV,62
/¶RUJDQLVPHGRLWLGHQWLILHUGRFXPHQWHUHWUHYRLUOHVH[LJHQFHVUHODWLYHVDX[pOpPHQWVG¶HQWUpHGHOD
FRQFHSWLRQ GX SURGXLW j OD VXLWH GH OD UHYXH GH FRQWUDW /HV H[LJHQFHV G¶HQWUpH SRXU OD FRQFHSWLRQ
SURGXLWGRLYHQWLQFOXUHPDLVVDQVrWUHOLPLWDWLI
/¶RUJDQLVPH GRLW DYRLU XQ SURFHVVXV SRXU XWLOLVHU OHV LQIRUPDWLRQV LVVXHV GH SUpFpGHQWV SURMHWV GH
FRQFHSWLRQ O¶DQDO\VH GHV SURGXLWV FRQFXUUHQWV EHQFKPDUNLQJ OHV UHWRXUV G¶LQIRUPDWLRQ GHV
IRXUQLVVHXUVOHVGRQQpHVG¶HQWUpHLQWHUQHVOHVGRQQpHVFOLHQWqOHHWWRXWHVDXWUHVVRXUFHVSHUWLQHQWHV
SRXUOHVSURMHWVDFWXHOVHWIXWXUVGHPrPHQDWXUH
127( 8QH DSSURFKH SRXU FRQVLGpUHU GHV VROXWLRQV GH FRQFHSWLRQ DOWHUQDWLYH HVW O¶XWLOLVDWLRQ GHV
FRXUEHVGHFRPSURPLV
/¶RUJDQLVPHGRLWLGHQWLILHUGRFXPHQWHUHWUHYRLUOHVH[LJHQFHVUHODWLYHVDX[pOpPHQWVG¶HQWUpHGHOD
FRQFHSWLRQGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQHQLQFOXDQWPDLVVDQVrWUHOLPLWDWLI
D OHVGRQQpHVGHVRUWLHGHODFRQFHSWLRQGXSURGXLWLQFOXDQWOHVFDUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHV
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E OHVREMHFWLIVGHSURGXFWLYLWpGHFDSDELOLWpSURFHVVXVGHGpODLVHWGHFRWV
F ODUHFKHUFKHG¶DXWUHVWHFKQRORJLHVGHIDEULFDWLRQ
G OHVH[LJHQFHVFOLHQW OHFDVpFKpDQW
H O¶H[SpULHQFHDFTXLVHORUVGHSUpFpGHQWVGpYHORSSHPHQWV
I OHVQRXYHDX[PDWpULDX[
J OHVH[LJHQFHVG¶HUJRQRPLHHWGHPDQXWHQWLRQGXSURGXLWHW
K ODFRQFHSWLRQSRXUODIDEULFDWLRQ ')0 HWODFRQFHSWLRQSRXUO¶DVVHPEODJH ')$
/DFRQFHSWLRQGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQGRLWLQFOXUHO¶XWLOLVDWLRQGHPpWKRGHVDQWL±HUUHXUjXQQLYHDX
DSSURSULpjO¶DPSOHXUGHVSUREOqPHVHWHQIRQFWLRQGHVULVTXHVHQFRXUXV
&DUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHV
/¶RUJDQLVPHGRLWXWLOLVHUXQHDSSURFKHSOXULGLVFLSOLQDLUHSRXUpWDEOLUGRFXPHQWHUHWPHWWUHHQ°XYUH
VRQ VHV SURFHVVXVSRXULGHQWLILHUGHVFDUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHVLQFOXDQWFHOOHVGpWHUPLQpHVSDUOH
FOLHQWHWSDUO¶DQDO\VHGHULVTXHVUpDOLVpHSDUO¶RUJDQLVPH&HWWHDSSURFKHGRLWLQFOXUHFHTXLVXLW
9RLUH[LJHQFHV,62
6XLYL
'HVPHVXUHVjGHVpWDSHVVSpFLILpHVGHODFRQFHSWLRQGHVSURGXLWVHWGHVSURFHVVXVGRLYHQWrWUH
GpILQLHVDQDO\VpHVHWWUDQVPLVHVDYHFXQUpVXPpGHVUpVXOWDWVFRPPHXQHGRQQpHG¶HQWUpHSRXUOD
UHYXHGHGLUHFWLRQ YRLUFODXVH
4XDQGH[LJpSDUOHFOLHQWFHVLQIRUPDWLRQVGHVXLYLGHVDFWLYLWpVGHGpYHORSSHPHQWSURGXLWHW
SURFHVVXVGRLYHQWrWUHFRPPXQLTXpHVDXFOLHQWjGHVpWDSHVVSpFLILpHVSDUOXLRXGpFLGpHVDYHFVRQ
DFFRUG
127(6LDSSURSULpFHVPHVXUHVSHXYHQWLQFOXUHOHVULVTXHVOLpVjODTXDOLWpOHVFRWVOHVWHPSV
GHGpYHORSSHPHQW OHDGWLPH HWOHVFKHPLQVFULWLTXHVHWDXWUHVPHVXUHV
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
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9DOLGDWLRQGHODFRQFHSWLRQHWGXGpYHORSSHPHQW
/DYDOLGDWLRQGHODFRQFHSWLRQHWGXGpYHORSSHPHQWGRLWrWUHUpDOLVpHHQUHVSHFWDYHFOHVH[LJHQFHV
GXFOLHQWHQLQFOXDQWWRXWHQRUPHDSSOLFDEOHDXVHFWHXULQGXVWULHOHWQRUPHVDSSOLFDEOHVDX[
RUJDQLVDWLRQVUpJOHPHQWDLUHVGHVDJHQFHVJRXYHUQHPHQWDOHV/HVGpODLVGHFRQFHSWLRQHWGH
YDOLGDWLRQGXGpYHORSSHPHQWGRLYHQWrWUHSODQLILpVHQUHVSHFWDQWOHFDOHQGULHUVSpFLILpSDUOHFOLHQWVL
DSSOLFDEOH
(QFDVG¶DFFRUGFRQWUDFWXHODYHFOHFOLHQWFHWWHYDOLGDWLRQGRLWLQFOXUHO¶pYDOXDWLRQGHO¶LQWHUDFWLRQGX
SURGXLWIRXUQLSDUO¶RUJDQLVPH\FRPSULVOHVORJLFLHOVHPEDUTXpVDYHFOHV\VWqPHGXFOLHQWILQDOGDQV
OHTXHOLOHVWLQWpJUp
3URJUDPPHGHSURWRW\SHV
4XDQGH[LJpSDUOHFOLHQWO¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQSURJUDPPHGHSURWRW\SHHWXQSODQGH
VXUYHLOODQFHSURWRW\SH/¶RUJDQLVPHGRLWFKDTXHIRLVTXHSRVVLEOHIDLUHDSSHODX[PrPHV
IRXUQLVVHXUVRXWLOODJHVHWSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQTXHFHX[SUpYXVSRXUODSURGXFWLRQ
7RXVOHVHVVDLVGHSHUIRUPDQFHVGRLYHQWrWUHFRQGXLWVGHIDoRQjUHVSHFWHUOHVGpODLVLPSDUWLVHWOD
FRQIRUPLWpDX[H[LJHQFHV
4XDQGGHVSUHVWDWLRQVVRQWH[WHUQDOLVpHVO¶RUJDQLVPHGRLWLQFOXUHGDQVOHGRPDLQHG¶DSSOLFDWLRQGH
VRQ604OHW\SHHWO¶pWHQGXHGHODPDvWULVHSRXUDVVXUHUTXHOHVVHUYLFHVH[WHUQDOLVpVVHFRQIRUPHQW
DX[H[LJHQFHV YRLUFODXVHGHO¶,62
/¶RUJDQLVPHGRLWpWDEOLUDSSOLTXHUHWWHQLUjMRXUXQSURFHVVXVGHYDOLGDWLRQGXSURGXLWHWXQ
SURFHVVXVGHIDEULFDWLRQFRQIRUPHDX[H[LJHQFHVGpILQLHVSDUOHFOLHQW
/¶RUJDQLVPHGRLWYDOLGHUOHVSURGXLWVHWVHUYLFHVIRXUQLVSDUOHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHVVHORQOD
FODXVHGHO¶,62DYDQWGHVRXPHWWUHDXFOLHQWXQHGHPDQGHG¶DSSUREDWLRQGHVHVSURSUHV
SURGXLWV
/¶RUJDQLVPHGRLWREWHQLUXQHDXWRULVDWLRQpFULWHDYDQWG¶H[SpGLHUOHVSLqFHVVLH[LJpSDUOHFOLHQW'HV
HQUHJLVWUHPHQWVGHFHW\SHG¶DXWRULVDWLRQGRLYHQWrWUHFRQVHUYpV
127(/¶DFFHSWDWLRQGXSURGXLWGHYUDLWrWUHSRVWpULHXUHjODYpULILFDWLRQGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
eOpPHQWVGHVRUWLHGHODFRQFHSWLRQHWGXGpYHORSSHPHQW
9RLUH[LJHQFHV,62
eOpPHQWVGHVRUWLHGHODFRQFHSWLRQHWGXGpYHORSSHPHQW– 6XSSOpPHQW
/HVpOpPHQWVGHVRUWLHGHODFRQFHSWLRQGXSURGXLWGRLYHQWrWUHH[SULPpVGHIDoRQjSRXYRLUrWUH
YpULILpHVHWYDOLGpHVSDUUDSSRUWDX[H[LJHQFHVG¶HQWUpH/HVGRQQpHVGHVRUWLHGHODFRQFHSWLRQ
GRLYHQWLQFOXUHPDLVVDQVrWUHOLPLWDWLIHWVHORQOHVFDV
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127(/HVGRQQpHVGHVRUWLHVGHFRQFHSWLRQSURYLVRLUHVGHYUDLHQWLQFOXUHWRXVOHVSUREOqPHV
G LQJpQLHULHUpVROXVSDUXQSURFHVVXVGHFRPSURPLV
eOpPHQWVGHVRUWLHGHODFRQFHSWLRQGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
/¶RUJDQLVPHGRLWGRFXPHQWHUOHVGRQQpHVGHVRUWLHVGHODFRQFHSWLRQGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQGH
PDQLqUHjSRXYRLUOHVYpULILHUSDUUDSSRUWDX[GRQQpHVG¶HQWUpH/¶RUJDQLVPHGRLWYpULILHUOHVGRQQpHV
GHVRUWLHYLVjYLVGHVH[LJHQFHVG¶HQWUpHSRXUODFRQFHSWLRQGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ/HVGRQQpHV
GHVRUWLHGHODFRQFHSWLRQGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQGRLYHQWLQFOXUHPDLVVDQVrWUHOLPLWDWLI
D OHVVSpFLILFDWLRQVHWOHVSODQV
E OHVFDUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHVGXSURGXLWHWGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
F OD GpWHUPLQDWLRQ GHV IDFWHXUV LQIOXHQWV VXU OH SURFHVVXV D\DQW XQ LPSDFW VXU OHV
FDUDFWpULVWLTXHV
G OHVRXWLOODJHVHWOHVpTXLSHPHQWVXWLOLVpVSRXUODSURGXFWLRQHWOHFRQWU{OH\FRPSULVOHVpWXGHV
GHFDSDELOLWpGHVpTXLSHPHQWVHWGHVSURFHVVXV
H OH V\QRSWLTXH GX SURFHVVXV GH IDEULFDWLRQ HW OHV GLDJUDPPHV GHVIOX[ IDLVDQW DSSDUDvWUH OHV
OLHQVHQWUHOHSURGXLWOHSURFHVVXVHWOHVRXWLOODJHV
I OHVpWXGHVFDSDFLWDLUHV
J O¶$0'(&SURFHVVXV
K ODSODQLILFDWLRQHWOHVLQVWUXFWLRQVGHPDLQWHQDQFH
L OHSODQGHVXUYHLOODQFH YRLUDQQH[H$
M OHVSURFpGXUHVHWLQVWUXFWLRQVGHWUDYDLO
N OHVFULWqUHVG¶DFFHSWDWLRQSRXUODYDOLGDWLRQGHVSURFHVVXV
O OHVGRQQpHVUHODWLYHVjODTXDOLWpODILDELOLWpODPDLQWHQDELOLWpHWODPHVXUDELOLWp
P OHVUpVXOWDWVG¶LGHQWLILFDWLRQHWGHYpULILFDWLRQGHVGLVSRVLWLIVDQWLHUUHXUVVLDSSURSULp
Q OHVPpWKRGHVGHGpWHFWLRQUDSLGHGHUHWRXUG¶LQIRUPDWLRQVHWGHUpVROXWLRQGHVFDVGHQRQ
FRQIRUPLWpGXSURGXLWRXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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9RLUH[LJHQFHV,62
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/¶RUJDQLVPHGRLWH[DPLQHUWRXWHVOHVPRGLILFDWLRQVGHFRQFHSWLRQFRQVpFXWLYHVjO¶DSSUREDWLRQLQLWLDOH
G¶XQSURGXLWLQFOXDQWFHOOHVSURSRVpHVSDUO¶RUJDQLVPHRXVHVIRXUQLVVHXUVSRXUXQ SRWHQWLHOLPSDFW
VXUO¶XVDJHSUpYXODIRUPHOHVSHUIRUPDQFHVRXODGXUDELOLWp&HVPRGLILFDWLRQVGRLYHQWrWUHYDOLGpHV
HQIRQFWLRQGHVH[LJHQFHVGXFOLHQWHWrWUHDSSURXYpHVHQLQWHUQHDYDQWODQFHPHQWGHODSURGXFWLRQ
6LH[LJpSDUOHFOLHQWO¶RUJDQLVPHGRLWREWHQLUXQHDSSUREDWLRQGRFXPHQWpHRXXQHGpURJDWLRQpFULWH
GXFOLHQWDYDQWODPLVHHQSURGXFWLRQ
3RXU OHV SURGXLWV GRWpV GH V\VWqPHV HPEDUTXpV O¶RUJDQLVPH GRLW UHOHYHU O¶LQGLFH GH UpYLVLRQ GHV
ORJLFLHOVRXGXPDWpULHOGDQVOHFDGUHGHO¶HQUHJLVWUHPHQWGHVPRGLILFDWLRQV
0DvWULVHGHVSURFHVVXVSURGXLWVHWVHUYLFHVIRXUQLVSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
*pQpUDOLWpV– 6XSSOpPHQW
/¶RUJDQLVPHGRLWLQFOXUHWRXVOHVSURGXLWVHWVHUYLFHVTXLDIIHFWHQWOHVH[LJHQFHVFOLHQWWHOVTXHVRXV
DVVHPEODJH HQF\FODJH WUL UHWRXFKHV HW pWDORQQDJH GDQV OH FDGUH GH VD GpILQLWLRQ GHV SURGXLWV
SURFHVVXVHWVHUYLFHVIRXUQLVSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
6pOHFWLRQGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
/¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQSURFHVVXVGRFXPHQWpSRXUVpOHFWLRQQHUVHVIRXUQLVVHXUV/HSURFHVVXVGH
VpOHFWLRQGRLWLQFOXUH
D XQH pYDOXDWLRQ GHV IRXUQLVVHXUV VpOHFWLRQQpV HQ WHUPHV GH ULVTXHV VXU OD FRQIRUPLWp GHV
SURGXLWVHWULVTXHVG¶DSSURYLVLRQQHPHQWGXFOLHQWILQDO
E GHVSHUIRUPDQFHVSHUWLQHQWHVHQPDWLqUHGHTXDOLWpHWGHOLYUDLVRQ
F XQHpYDOXDWLRQGX604GHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
G XQHSULVHGHGpFLVLRQSOXULGLVFLSOLQDLUHHW
H XQHpYDOXDWLRQGHODFDSDELOLWpSRXUOHGpYHORSSHPHQWGHORJLFLHOVLDSSOLFDEOH
'¶DXWUHVFULWqUHVGHVpOHFWLRQGHVIRXUQLVVHXUVGHYUDLHQWrWUHSULVHQFRPSWHHQLQFOXDQW
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4XDQGH[LJpSDUOHFOLHQWO¶RUJDQLVPHGRLWDFKHWHUGHVSURGXLWVGHVPDWpULDX[RXGHVVHUYLFHVDXSUqV
GHIRXUQLVVHXUVLPSRVpVSDUOHFOLHQW
7RXWHVOHVH[LJHQFHVGXFKDSLWUH jO¶H[FHSWLRQGHVH[LJHQFHVGHO¶,$7)FKDSLWUH
VRQWDSSOLFDEOHVjODPDvWULVHGHVIRXUQLVVHXUVLPSRVpVjO¶RUJDQLVPHVDXIDFFRUGVVSpFLILTXHVGpILQLV
GDQVOHFRQWUDWHQWUHO¶RUJDQLVPHHWOHFOLHQW
7\SHHWpWHQGXHGHODPDvWULVH
9RLUH[LJHQFHV,62
7\SHHWpWHQGXHGHODPDvWULVH– 6XSSOpPHQW
/¶RUJDQLVPH GRLW DYRLU XQ SURFHVVXV GRFXPHQWp SRXU LGHQWLILHU OHV SURFHVVXV VRXV WUDLWpV HW
VpOHFWLRQQHU OHV W\SHV HW O¶pWHQGXH GHV FRQWU{OHV XWLOLVpV SRXU YpULILHU OD FRQIRUPLWp GHV SURGXLWV
SURFHVVXVHWVHUYLFHVIRXUQLVSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHVDX[H[LJHQFHVLQWHUQHVGHO¶RUJDQLVPHHW
DX[H[LJHQFHVGXFOLHQW
/HSURFHVVXVGRLWLQFOXUHOHVFULWqUHVHWOHVDFWLRQVSRXUHVFDODGHURXSRXUUpGXLUHOHVW\SHVHWpWHQGXH
GHV FRQWU{OHV HW GHV DFWLYLWpV GH GpYHORSSHPHQW EDVpHV VXU OD SHUIRUPDQFH GHV IRXUQLVVHXUV HW
O¶pYDOXDWLRQGHVULVTXHVOLpVDXSURGXLWPDWpULDX[RXVHUYLFH
([LJHQFHVOpJDOHVHWUpJOHPHQWDLUHV
/¶RUJDQLVPHGRLWGRFXPHQWHUVHVSURFHVVXVSRXUDVVXUHUODFRQIRUPLWpGHVSURGXLWVGHVSURFHVVXV
HWGHVVHUYLFHVDFKHWpVDX[H[LJHQFHVOpJDOHVHWUpJOHPHQWDLUHVHQYLJXHXUGDQVOHVSD\VGHUpFHSWLRQ
G¶H[SpGLWLRQHWGHGHVWLQDWLRQGXFOLHQWVLHOOHVVRQWIRXUQLHVSDUOHFOLHQW
6L OH FOLHQW GpILQLW GHV FRQWU{OHV VSpFLDX[ SRXU FHUWDLQV SURGXLWV VRXPLV j GHV H[LJHQFHV OpJDOHV HW
UpJOHPHQWDLUHVO¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTX¶LOVVRQWDSSOLTXpVHWPDLQWHQXVFRPPHGpILQLVPrPHVL
FHVFRQWU{OHVVRQWIDLWVFKH]HWRXSDUOHIRXUQLVVHXU
'pYHORSSHPHQWGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
/¶RUJDQLVPH GRLW H[LJHU GH VHV IRXUQLVVHXUV GH SURGXLWV HW VHUYLFHV DXWRPRELOH GH GpYHORSSHU
DSSOLTXHUHWDPpOLRUHUXQ604FHUWLILp,62VDXIDXWRULVDWLRQFRQWUDLUHGRQQpHSDUOHFOLHQW SDU
H[HPSOHLWHPD FLGHVVRXV DYHFFRPPHREMHFWLIILQDOGHGHYHQLUFHUWLILpVXUODEDVHGHODSUpVHQWH
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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QRUPH GH 604 GX VHFWHXU DXWRPRELOH 6DXI LQGLFDWLRQ FRQWUDLUH GH OD SDUW GX FOLHQW OD VpTXHQFH
VXLYDQWHGHYUDLWrWUHDSSOLTXpHSRXUDWWHLQGUHFHWWHH[LJHQFH
D &RQIRUPLWpjO¶,62SDUGHVDXGLWVVHFRQGHSDUWLH
E &HUWLILFDWLRQjO¶,62SDUGHVDXGLWVWLHUFHSDUWLHVDXIVSpFLILFDWLRQFRQWUDLUHSDUOHFOLHQW
OHVIRXUQLVVHXUVGHO¶RUJDQLVPHGRLYHQWGpPRQWUHUOHXUFRQIRUPLWpjO¶,62HQPDLQWHQDQW
XQH FHUWLILFDWLRQ WLHUFH SDUWLH FRQGXLWH SDU XQ RUJDQLVPH FHUWLILFDWHXU SRUWDQW OD PDUTXH
G¶DFFUpGLWDWLRQ G¶XQ PHPEUH UHFRQQX GH O¶,$) 0/$ ,QWHUQDWLRQDO $FFUHGLWDWLRQ )RUXP
0XOWLODWHUDO 5HFRJQLWLRQ $UUDQJHPHQW GRQW OH GRPDLQH G¶DSSOLFDWLRQ SULQFLSDO LQFOXV OD
FHUWLILFDWLRQGHVV\VWqPHVGHPDQDJHPHQWVXUODEDVHGHO¶,62&(,
F ODFHUWLILFDWLRQ,62FRPSOpWpHSDUODFRQIRUPLWpjG¶DXWUHVH[LJHQFHV604GXFOLHQWHW
REWHQXH YLD GHV DXGLWV VHFRQGH SDUWLH ,O V¶DJLW SDU H[HPSOH GX UHVSHFW GHV FRQGLWLRQV
pQRQFpHVGDQV0LQLPXP$XWRPRWLYH4XDOLW\0DQDJHPHQW6\VWHP5HTXLUHPHQWVIRU6XE7LHU
6XSSOLHUV 0$4065 RXGDQVXQUpIpUHQWLHOpTXLYDOHQW
G ODFHUWLILFDWLRQ,62DYHFQLYHDXGHFRQIRUPLWpjO¶,$7)SDUDXGLWVVHFRQGHSDUWLH
H FHUWLILFDWLRQ ,$7) DYHF DXGLWV WLHUFH SDUWLH &HUWLILFDWLRQ ,$7) GX IRXUQLVVHXU
YDOLGpHSDUXQRUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQWLHUFHSDUWLHUHFRQQXSDUO¶,$7)
3URGXLWVGRWpVGHV\VWqPHVHPEDUTXpVRXORJLFLHOVDVVRFLpVGXVHFWHXUDXWRPRELOH
/¶RUJDQLVPHGRLWH[LJHUGHVHVIRXUQLVVHXUVGHSURGXLWVDXWRPRELOHVOLpVjGHVORJLFLHOVRXGHSURGXLWV
DXWRPRELOHV DYHF GHV ORJLFLHOV HPEDUTXpV GH PHWWUH HQ °XYUH HW PDLQWHQLU XQ SURFHVVXV SRXU
O¶DVVXUDQFHTXDOLWpGHVORJLFLHOVSRXUOHXUVSURGXLWV
8QHPpWKRGRORJLHG¶pYDOXDWLRQSRXUOHGpYHORSSHPHQWGHVORJLFLHOVGRLWrWUHXWLOLVpHSRXUpYDOXHUOH
SURFHVVXVGHGpYHORSSHPHQWGHVIRXUQLVVHXUV(QSULRULVDQWXQHDSSURFKHEDVpHVXUOHVULVTXHVHW
LPSDFWVSRWHQWLHOVSRXUOHFOLHQWO¶RUJDQLVPHGRLWH[LJHUTXHOHIRXUQLVVHXUFRQVHUYHOHVLQIRUPDWLRQV
GRFXPHQWpHVGHVDXWRpYDOXDWLRQVGHVDFDSDELOLWpjGpYHORSSHUGHVORJLFLHOV
6XLYLGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
/¶RUJDQLVPH GRLW DYRLU XQ SURFHVVXV HW GHV FULWqUHV GRFXPHQWpV SRXU pYDOXHU OD SHUIRUPDQFH GHV
IRXUQLVVHXUV HW rWUH HQ PHVXUH G¶DVVXUHU OD FRQIRUPLWp DX[ H[LJHQFHV LQWHUQHV HW FOLHQWV SRXU OHV
SURGXLWVSURFHVVXVHWVHUYLFHVIRXUQLVSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
$XPLQLPXPOHVLQGLFDWHXUVVXLYDQWVSRXUODSHUIRUPDQFHGHVIRXUQLVVHXUVGRLYHQWrWUHSLORWpV
D ODFRQIRUPLWpDX[H[LJHQFHVGHVSURGXLWVOLYUpV
E OHV UXSWXUHV G¶DSSURYLVLRQQHPHQW GH O¶XVLQH FOLHQW LQFOXDQW OHV EORFDJHV GH SDUF YpKLFXOHV
EORTXpVVXUSDUFGHVWRFNDJH HWOHVOLYUDLVRQVEORTXpHV
F OHVSHUIRUPDQFHVGHOLYUDLVRQ
G OHQRPEUHHWO¶RFFXUUHQFHGHVVXSSOpPHQWVGHIUHW
6LHOOHVVRQWIRXUQLHVSDUOHFOLHQWO¶RUJDQLVPHGRLWDXVVLLQFOXUHOHVGRQQpHVVXLYDQWHVVLDSSURSULp
GDQVVRQSLORWDJHGHODSHUIRUPDQFHGHVHVIRXUQLVVHXUV
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
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H OHV QRWLILFDWLRQV FOLHQW GH PLVH VRXV VWDWXW VSpFLDO OLpHV j GHV SUREOqPHV GH TXDOLWp RX GH
OLYUDLVRQ
I OHVUHWRXUVFRQFHVVLRQQDLUHOHVUHFRXUVjODJDUDQWLHOHVDFWLRQVVXLWHjUHWRXUFOLHQWqOHHWOHV
UDSSHOV
$XGLWVVHFRQGH SDUWLH
/¶RUJDQLVPHGRLWLQFOXUHXQSURFHVVXVG¶DXGLWVHFRQGHSDUWLHGDQVOHPDQDJHPHQWGHVHVIRXUQLVVHXUV
'HVDXGLWVVHFRQGHSDUWLHSHXYHQWrWUHXWLOLVpVSRXUOHVFDVVXLYDQWV
D pYDOXDWLRQGXULVTXHIRXUQLVVHXU
E VXLYLGXIRXUQLVVHXU
F GpYHORSSHPHQWGX604GXIRXUQLVVHXU
G DXGLWSURGXLW
H DXGLWSURFHVVXV
6XUODEDVHG¶XQHDQDO\VHGHULVTXHVLQFOXDQWDXPLQLPXPODSHUIRUPDQFHGXIRXUQLVVHXUHQPDWLqUH
GH VpFXULWp UpJOHPHQWDWLRQ GX SURGXLW HW OH QLYHDX GH FHUWLILFDWLRQ GH VRQ 604 O¶RUJDQLVPH GRLW
GRFXPHQWHU OHV FULWqUHV SRXU GpWHUPLQHU OH EHVRLQ OH W\SH OD IUpTXHQFH HW OH SpULPqWUH GHV DXGLWV
VHFRQGHSDUWLH
/¶RUJDQLVPHGRLWFRQVHUYHUOHVHQUHJLVWUHPHQWVGHVUDSSRUWVG¶DXGLWVVHFRQGHSDUWLH
6LOHSpULPqWUHGHVDXGLWVVHFRQGHSDUWLHHVWG¶pYDOXHUOH604GHVIRXUQLVVHXUVDORUVODGpPDUFKH
DGRSWpHGRLWrWUHFRKpUHQWHDYHFO¶DSSURFKHSURFHVVXVGXVHFWHXUDXWRPRELOH
127(3RXUSOXVG¶LQIRUPDWLRQVFRQVXOWH]OHJXLGHGHO¶DXGLWHXU,$7)HWO¶,62
'pYHORSSHPHQWGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
/¶RUJDQLVPH GRLW GpWHUPLQHU O¶RUGUH GH SULRULWp OH W\SH O¶pWHQGXH HW OHV GpODLV GHV DFWLRQV GH
GpYHORSSHPHQWUHTXLVHVSRXUVHVIRXUQLVVHXUVDFWLIV&HWWHpYDOXDWLRQLPSOLTXHGHSUHQGUHHQFRPSWH
VDQVrWUHOLPLWDWLIVOHVpOpPHQWVG¶HQWUpHVXLYDQWV
D OHV SUREOqPHV GH SHUIRUPDQFHV UpYpOpV SDU OH VXLYL GHV SUHVWDWDLUHV H[WHUQHV YRLU
FODXVH
E OHVFRQVWDWVG¶DXGLWVVHFRQGHSDUWLH YRLUFODXVH
F OHVWDWXWGHODFHUWLILFDWLRQWLHUFHSDUWLHGX604
G OHVDQDO\VHVGHULVTXHV
/¶RUJDQLVPHGRLW PHWWUH HQ °XYUH OHV DFWLRQV QpFHVVDLUHV SRXU UpVRXGUH OHV SUREOqPHV GH
SHUIRUPDQFHVH[LVWDQWVHWVDLVLUOHVRFFDVLRQVG¶DPpOLRUDWLRQFRQWLQXH
9RLUH[LJHQFHV,62
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
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,QIRUPDWLRQVjO’attention des prestataires externes – 6XSSOpPHQW
/¶RUJDQLVPH GRLW WUDQVPHWWUH OHV REOLJDWLRQV OpJDOHV HW UpJOHPHQWDLUHV DLQVL TXH OHV FDUDFWpULVWLTXHV
VSpFLDOHVGHVSURGXLWVHWGHVSURFHVVXVjVHVIRXUQLVVHXUVHWH[LJHUTXHOHVIRXUQLVVHXUVFDVFDGHQW
WRXWHVOHVH[LJHQFHVDSSOLFDEOHVDXUHVWHGHODFKDvQHG¶DSSURYLVLRQQHPHQWDX [ SRLQW V GHIDEULFDWLRQ
FRQFHUQp V
3URGXFWLRQHWSUHVWDWLRQGHVHUYLFH
0DvWULVHGHODSURGXFWLRQHWGHODSUHVWDWLRQGHVHUYLFH
9RLUH[LJHQFHV,62
127(8QHLQIUDVWUXFWXUHDGDSWpHLQFOXWGHVpTXLSHPHQWVGHSURGXFWLRQDSSURSULpVSRXUDVVXUHUOD
FRQIRUPLWp GX SURGXLW /HV UHVVRXUFHV SRXU VXUYHLOOHU HW PHVXUHU LQFOXHQW OHV pTXLSHPHQWV GH
VXUYHLOODQFHHWGHPHVXUHSRXUDVVXUHUXQFRQWU{OHHIILFDFHGHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
3ODQGHVXUYHLOODQFH
/¶RUJDQLVPH GRLW pODERUHU GHV SODQV GH VXUYHLOODQFH HQ FRQIRUPLWp DYHF O¶DQQH[H $ DX QLYHDX GHV
V\VWqPHV GHV VRXVHQVHPEOHV GHV SLqFHV RX GHV PDWpULDX[ SRXU OHV VLWHV FRQFHUQpV HW WRXV OHV
SURGXLWVOLYUpV\FRPSULVFHX[TXLSURGXLVHQWGHVPDWpULDX[HQYUDFDXVVLELHQTXHGHVSLqFHV'HV
SODQV GH VXUYHLOODQFH SDU IDPLOOH VRQW DFFHSWDEOHV SRXU OHV PDWpULDX[ HQ YUDF HW SRXU GHV SLqFHV
VLPLODLUHVTXLXWLOLVHQWXQSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQLGHQWLTXH
/¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQSODQGHVXUYHLOODQFHSRXUODSUpVpULHHWODVpULHTXLPRQWUHQWOHVOLHQVHWOHV
LQIRUPDWLRQVSURYHQDQWGHO¶DQDO\VHGHVULVTXHVHQFRQFHSWLRQ VLIRXUQLSDVOHFOLHQW GXGLDJUDPPH
GHIOX[HWGHVpOpPHQWVGHVRUWLHGHO¶DQDO\VHGHVULVTXHSURFHVVXV FRPPHO¶$0'(&3URFHVVXV
/¶RUJDQLVPHGRLWVLH[LJpSDUOHFOLHQWIRXUQLUOHVGRQQpHVGHPHVXUHHWGHFRQIRUPLWpUHFXHLOOLHVORUV
GHODPLVHHQ°XYUHG¶XQSODQGHVXUYHLOODQFHHQSUpVpULHRXHQSURGXFWLRQ/¶RUJDQLVPHGRLWLQFOXUH
GDQVOHSODQGHVXUYHLOODQFH
D /HVFRQWU{OHVXWLOLVpVSRXUODPDvWULVHGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ\FRPSULVOHVYpULILFDWLRQV
DXGpPDUUDJHGHSRVWH
E ODYDOLGDWLRQGHVSUHPLqUHVRXGHUQLqUHVSLqFHVG¶XQF\FOHGHSURGXFWLRQ VLDSSOLFDEOH
F OHVPpWKRGHVGHVXUYHLOODQFHGHFRQWU{OHGpILQLHVSDUOHFOLHQWHWO¶RUJDQLVPHSRXUYpULILHUOD
PDvWULVHGHVFDUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHV YRLUDQQH[H$
G OHVLQIRUPDWLRQVUHTXLVHVSDUOHFOLHQW OHFDVpFKpDQW
H OHSODQGHUpDFWLRQLQGLTXpGDQVO¶DQQH[H$ORUVTX¶XQSURGXLWQRQFRQIRUPHHVWGpWHFWpTXH
OHSURFHVVXVGHYLHQWVWDWLVWLTXHPHQWLQVWDEOHRXVWDWLVWLTXHPHQWQRQFDSDEOH
/¶RUJDQLVPHGRLWUHYRLUOHVSODQVGHVXUYHLOODQFHHWOHVPHWWUHjMRXUTXDQGQpFHVVDLUHHWSRXUWRXVOHV
FDVVXLYDQWV
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
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I O¶RUJDQLVPHHVWLPHDYRLUH[SpGLpXQSURGXLWQRQFRQIRUPHDXFOLHQW
J ORUV GH WRXWH PRGLILFDWLRQ LPSDFWDQW OH SURGXLW OH SURFHVVXV GH IDEULFDWLRQ OHV PHVXUHV OD
ORJLVWLTXHOHVVRXUFHVG¶DSSURYLVLRQQHPHQWOHYROXPHGHSURGXFWLRQRXO¶DQDO\VHGHULVTXHV
$0'(& YRLUDQQH[H$
K DSUqVXQHUpFODPDWLRQFOLHQWHWODPLVHHQ°XYUHG¶XQHDFWLRQFRUUHFWLYH OHFDVpFKpDQW
L DXQHIUpTXHQFHGpILQLHEDVpHVXUXQHDQDO\VHGHULVTXHV
6L H[LJp SDU OH FOLHQW O¶RUJDQLVPH GRLW REWHQLU XQ DFFRUG FOLHQW DSUqV UHYXH RX UpYLVLRQ GX SODQ GH
VXUYHLOODQFH
,QVWUXFWLRQVGHWUDYDLOVWDQGDUGHWFULWqUHVYLVXHOV
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTXHOHVGRFXPHQWVGHWUDYDLOVWDQGDUGLVpVVRQW
D FRPPXQLTXpHWFRPSULVSDUOHVHPSOR\pVTXLRQWODUHVSRQVDELOLWpGHUpDOLVHUOHWUDYDLO
E OLVLEOHV
F SUpVHQWpVGDQVXQHODQJXHFRPSULVHSDUOHSHUVRQQHOFKDUJpGHVXLYUHOHVLQVWUXFWLRQV
G DFFHVVLEOHVSRXUrWUHXWLOLVpVGDQVOHVHVSDFHVGHWUDYDLOGpVLJQpV
&HVGRFXPHQWVGHWUDYDLOVWDQGDUGGRLYHQWpJDOHPHQWFRPSRUWHUGHVUqJOHVVXUODVpFXULWpGHV
RSpUDWHXUV
9pULILFDWLRQGHODPLVHHQpWDWGHVSRVWHVGHWUDYDLO
/¶RUJDQLVPHGRLW
D YpULILHU OD PLVH HQ pWDW GHV SRVWHV GH WUDYDLO QRWDPPHQW ORUV GX GpPDUUDJH LQLWLDO GX
UHPSODFHPHQWG¶XQPDWpULDXRXG¶XQFKDQJHPHQWGHFDPSDJQHGHIDEULFDWLRQ
E WHQLU j MRXU GHV LQIRUPDWLRQV GRFXPHQWpHV j O¶DWWHQWLRQ GX SHUVRQQHO HQ FKDUJH GH OD
SUpSDUDWLRQGHVSRVWHVGHWUDYDLO
F XWLOLVHUGHVPpWKRGHVVWDWLVWLTXHVGHYpULILFDWLRQRFHODHVWDSSOLFDEOH
G UpDOLVHUODYDOLGDWLRQSUHPLqUHGHUQLqUHSLqFHSURGXLWHVLDSSOLFDEOHRFHODHVWDSSURSULpOHV
SUHPLqUHV SLqFHV SURGXLWHV VHURQW FRQVHUYpHV SRXU FRPSDUDLVRQ DYHF OHV GHUQLqUHV SLqFHV
SURGXLWHV R FHOD HVW DSSURSULp OHV GHUQLqUHV SLqFHV SURGXLWHV VHURQW FRQVHUYpHV SRXU
FRPSDUDLVRQDYHFOHVSUHPLqUHVSLqFHVGHODVpTXHQFHGHSURGXFWLRQVXLYDQWH
H FRQVHUYHU OHV HQUHJLVWUHPHQWV GH O¶DSSUREDWLRQ GHV SURGXLWV HW GHV SURFHVVXV XQH IRLV OHV
SRVWHVGHWUDYDLOPLVHQpWDWHWGHODYDOLGDWLRQGHVSUHPLqUHGHUQLqUHVSLqFHV
9pULILFDWLRQFRQVpFXWLYHj XQDUUrWGHSURGXFWLRQ
/¶RUJDQLVPH GRLW GpILQLU HW PHWWUH HQ °XYUH OHV DFWLRQV QpFHVVDLUHV SRXU JDUDQWLU OD FRQIRUPLWp GHV
SURGXLWVDYHFOHVH[LJHQFHVDSUqVXQHSpULRGHG¶DUUrWGHSURGXFWLRQSODQLILpHRXQRQSODQLILpH
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/HV\VWqPHGRLWLQFOXUHDXPLQLPXP
D O¶LGHQWLILFDWLRQOHVpTXLSHPHQWVGHIDEULFDWLRQQpFHVVDLUHVSRXUREWHQLUDXYROXPHGHPDQGp
GHVSURGXLWVFRQIRUPHV
E ODGLVSRQLELOLWpGHVSLqFHVGHUHFKDQJHGHVpTXLSHPHQWVLGHQWLILpVDXSRLQWD
F ODIRXUQLWXUHGHUHVVRXUFHVSRXUODPDLQWHQDQFHGHVPDFKLQHVGHVpTXLSHPHQWVHWO HQWUHWLHQ
GHVLQVWDOODWLRQV
G OH FRQGLWLRQQHPHQW HW OD SUpVHUYDWLRQ GHV pTXLSHPHQWV GHV RXWLOV HW GHV LQVWUXPHQWV GH
PHVXUHV
H OHVH[LJHQFHVVSpFLILTXHVGXFOLHQWDSSOLFDEOH
I GHV REMHFWLIV GH PDLQWHQDQFH GRFXPHQWpV SDU H[HPSOH 756 7DX[ GH 5HQGHPHQW
6\QWKpWLTXH 70%) 7DX[ 0R\HQ GH %RQ )RQFWLRQQHPHQW 705 WHPSV 0R\HQ GH
5pSDUDWLRQ HWGHVPHVXUHVVXUODFRQIRUPLWpGHO¶DSSOLFDWLRQGHODPDLQWHQDQFHSUpYHQWLYH
/DSHUIRUPDQFHGHVREMHFWLIVGHPDLQWHQDQFHGRLWrWUHXQHGRQQpHG¶HQWUpHSRXUODUHYXHGH
GLUHFWLRQ YRLU,62FKDSLWUH
J OD UHYXH UpJXOLqUHPHQW GX SODQ HW GHV REMHFWLIV GH PDLQWHQDQFH HW GRFXPHQWHU OHV DFWLRQV
FRUUHFWLYHVOjROHVREMHFWLIVQHVRQWSDVDWWHLQWV
K XWLOLVHUGHVPpWKRGHVGHPDLQWHQDQFHSUpYHQWLYH
L XWLOLVHUGHVPpWKRGHVGHPDLQWHQDQFHSUpGLFWLYHVLDSSOLFDEOH
M GHVUpYLVLRQVSpULRGLTXHV
*HVWLRQGHVRXWLOODJHVGHSURGXFWLRQHWGHVpTXLSHPHQWVHWRXWLOODJHVGHWHVWFRQWU{OH
HQIDEULFDWLRQ
/ RUJDQLVPHGRLWIRXUQLUOHVUHVVRXUFHVSRXUODFRQFHSWLRQGHVRXWLOODJHVHWGHVPR\HQVGHFRQWU{OH
DLQVLTXHSRXUOHXUIDEULFDWLRQHWOHXUYpULILFDWLRQXWLOLVpVSRXUODSURGXFWLRQGHVSURGXLWVPDWpULDX[HW
VHUYLFHVHWSRXUOHVPDWpULDX[HQYUDFVLDSSOLFDEOH
/¶RUJDQLVPH GRLW pWDEOLU HW DSSOLTXHU XQ V\VWqPH SRXU OD JHVWLRQ GHV RXWLOODJHV TXH FHX[FL
DSSDUWLHQQHQWjO¶RUJDQLVPHRXDXFOLHQWLQFOXDQW
D OHSHUVRQQHOHWOHVLQVWDOODWLRQVGHPDLQWHQDQFHHWGHUpSDUDWLRQ
E OHVWRFNDJHHWODUpFXSpUDWLRQ
F O¶LQVWDOODWLRQ
G OHVSURJUDPPHVGHUHQRXYHOOHPHQWGHVRXWLOODJHVjGXUpHGHYLHOLPLWpH
H ODGRFXPHQWDWLRQVXUOHVPRGLILFDWLRQVGHFRQFHSWLRQGHVRXWLOODJHVQRWDPPHQWVXUO¶LQGLFHGH
PRGLILFDWLRQWHFKQLTXHGXSURGXLW
I ODPRGLILFDWLRQGHVRXWLOODJHVHWODUpYLVLRQGHODGRFXPHQWDWLRQ
J O¶LGHQWLILFDWLRQGHO¶RXWLOODJHSDU XQQXPpURGHVpULH RXG¶LQYHQWDLUHGHVRQpWDWG¶XWLOLVDWLRQ
FRPPHHQSURGXFWLRQHQUpSDUDWLRQRXDXUHEXWGHVRQSURSULpWDLUHHWGHVRQHPSODFHPHQW
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IDEULFDWLRQHWOHVRXWLOODJHVDSSDUWHQDQWDX[FOLHQWVSRUWHQWXQPDUTXDJHLQGpOpELOHHWYLVLEOHGHIDoRQ
jSRXYRLUSRXUFKDFXQG¶HX[LGHQWLILHUVRQSURSULpWDLUHHWVRQDSSOLFDWLRQ
/¶RUJDQLVPHGRLWDSSOLTXHUXQV\VWqPHSRXUSLORWHUFHVDFWLYLWpVSRXUWRXWWUDYDLOTXLHVWVRXVWUDLWp
2UGRQQDQFHPHQWGHODSURGXFWLRQ
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTXHO¶RUGRQQDQFHPHQWGHODSURGXFWLRQSHUPHWGHUHVSHFWHUOHVH[LJHQFHV
FOLHQW QRWDPPHQW OD GHPDQGH G¶XQH IDEULFDWLRQ MXVWH j WHPSV HW TX¶XQ V\VWqPH G¶LQIRUPDWLRQ UHQG
DFFHVVLEOHV OHV GRQQpHV GH SURGXFWLRQ DX[ pWDSHV FOpV GX SURFHVVXV VHORQ XQ IOX[ WLUp SDU OD
FRPPDQGH
/¶RUJDQLVPHGRLWLQWURGXLUHGHVLQIRUPDWLRQVSHUWLQHQWHVGHSODQLILFDWLRQORUVGHO¶RUGRQQDQFHPHQWGH
OD SURGXFWLRQ SDU H[HPSOH OHV FRPPDQGHV FOLHQW OHV SHUIRUPDQFHV GH OLYUDLVRQ j WHPSV GHV
IRXUQLVVHXUV OD FDSDFLWp OHV ODQFHPHQWV SDUWDJpV pTXLSHPHQWV PXOWL SLqFHV WHPSV GH WUDYHUVpH
OHDGWLPH QLYHDXGHVWRFNPDLQWHQDQFHSUpYHQWLYHHWpWDORQQDJH
,GHQWLILFDWLRQHWWUDoDELOLWp
9RLUH[LJHQFHV,62
,GHQWLILFDWLRQHWWUDoDELOLWp– 6XSSOpPHQW
/¶REMHFWLIGHODWUDoDELOLWpHVWGHIDFLOLWHUO¶LGHQWLILFDWLRQSUpFLVHGXGpEXWHWG¶XQHILQGHOLYUDLVRQG¶XQ
SURGXLWDXFOLHQWRXHQFOLHQWqOHTXLVHUDLWVXVFHSWLEOHGHSUpVHQWHUGHVULVTXHVGHQRQFRQIRUPLWpHWRX
GHVpFXULWp3RXUFHODO RUJDQLVPHGRLWPHWWUHHQ°XYUHOHVSURFHVVXVG LGHQWLILFDWLRQHWGHWUDoDELOLWp
FRPPHGpFULWFLGHVVRXV
/¶RUJDQLVPH GRLW UpDOLVHU XQH DQDO\VH GHV H[LJHQFHV LQWHUQHV FOLHQWV HW UpJOHPHQWDLUHV SRXU OD
WUDoDELOLWpDSSOLFDEOH DX[ SURGXLWV GX VHFWHXU DXWRPRELOH $ SDUWLU GH FHWWH DQDO\VH O¶RUJDQLVPH GRLW
FRQVWUXLUHHWGRFXPHQWHUGHVSURJUDPPHVGHWUDoDELOLWpHQIRQFWLRQGXGHJUpGHJUDYLWpG¶XQULVTXHRX
G¶XQHGpIDLOODQFHSRXUOHSHUVRQQHOOHVFOLHQWVHWOHVXWLOLVDWHXUV&HVSODQVGRLYHQWGpILQLUSDUSURGXLW
SURFHVVXVHWVLWHGHIDEULFDWLRQOHVV\VWqPHVGHWUDoDELOLWpQpFHVVDLUHVSRXUSHUPHWWUHjO¶RUJDQLVPH
D GHGpWHFWHUOHVSURGXLWVQRQFRQIRUPHVHWRXGRXWHX[
E GµLVROHUOHVSURGXLWVQRQFRQIRUPHVHWRXGRXWHX[
F GH UHVSHFWHU OHV H[LJHQFHV FOLHQW RX OHV REOLJDWLRQV UpJOHPHQWDLUHV HQ PDWLqUH GH WHPSV GH
UpSRQVH
G GH FRQVHUYHU FRQIRUPpPHQW DX[ FRQWUDLQWHV GH GpODL GH UpDFWLRQ OHV LQIRUPDWLRQV
GRFXPHQWpHVVRXVIRUPHpOHFWURQLTXHSDSLHURXDUFKLYpH
H G¶DWWULEXHU XQ QXPpUR GH VpULH SDU SURGXLW LQGLYLGXHO VL VSpFLILp SDU OHV QRUPHV GX FOLHQW RX
UpJOHPHQWDLUHV
I G¶pWHQGUHO¶DSSOLFDWLRQGHVH[LJHQFHVG¶LGHQWLILFDWLRQHWGHWUDoDELOLWpDX[SURGXLWVSUpVHQWDQW
GHVFDUDFWpULVWLTXHVGHVpFXULWpUpJOHPHQWDWLRQIRXUQLVSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
3URSULpWpGHVFOLHQWVRXGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
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9RLUH[LJHQFHV,62
3UpVHUYDWLRQ
9RLUH[LJHQFHV,62
3UpVHUYDWLRQ– 6XSSOpPHQW
/DSUpVHUYDWLRQGRLWV¶DSSOLTXHUDX[PDWpULDX[SLqFHVIRXUQLVSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHVRXQRQ
GHSXLVOHXUUpFHSWLRQWRXWDXORQJGHVSURFHVVXVLQFOXDQWOHXUH[SpGLWLRQHWFHFLMXVTX¶jODOLYUDLVRQ
DFFHSWDWLRQSDUOHFOLHQW
$ILQGHSRXYRLUGpWHFWHUWRXWHGpWpULRUDWLRQO¶RUJDQLVPHGRLWpYDOXHUjXQHIUpTXHQFHGpILQLHHWDGDSWpH
OHVFRQGLWLRQVGHVWRFNDJHGHVSURGXLWVOHOLHXW\SHGHVFRQWDLQHUVGHVWRFNDJHHWO¶HQYLURQQHPHQW
GHVWRFNDJH
/ RUJDQLVPHGRLWXWLOLVHUXQV\VWqPHGHJHVWLRQGHVVWRFNVSHUPHWWDQWG RSWLPLVHUOHVVWRFNVGDQVOH
WHPSVHWG DVVXUHUOHXUURWDWLRQSDUH[HPSOHOHV\VWqPHGXSUHPLHUHQWUpSUHPLHUVRUWL ),)2
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTXHGHVSURGXLWVREVROqWHVVRQWDVVLPLOpVjGHVSURGXLWVQRQFRQIRUPHVHW
VRQWPDvWULVpVGHODPrPHPDQLqUH
/HV RUJDQLVPHV GRLYHQW UHVSHFWHU OHV H[LJHQFHV GH OHXUV FOLHQWV HQ PDWLqUH GH SUpVHUYDWLRQ GH
FRQGLWLRQQHPHQWG¶H[SpGLWLRQHWG¶pWLTXHWDJH
$FWLYLWpVDSUqVOLYUDLVRQ
9RLUH[LJHQFHV,62
/¶RUJDQLVPH GRLW DVVXUHU TX¶XQ SURFHVVXV GH FRPPXQLFDWLRQ GHV LQIRUPDWLRQV FRQFHUQDQW OHV
SUHVWDWLRQVGHVHUYLFHDSUqVOLYUDLVRQDVVRFLpHVjODIDEULFDWLRQjO LQJpQLHULHHWjODFRQFHSWLRQHVW
pWDEOLHWWHQXjMRXU
127( /H SURSRV GH O H[LJHQFH © FRQFHUQDQW OHV SUHVWDWLRQV DVVRFLpHVª HVW GH JDUDQWLU TXH
O RUJDQLVPHHVWFRQVFLHQWGHVQRQFRQIRUPLWpVTXLDSSDUDLVVHQWjO H[WpULHXUGHVDSURSUHRUJDQLVDWLRQ
127(/HV©TXHVWLRQVGHVHUYLFHDSUqVOLYUDLVRQªGHYUDLHQWLQFOXUHVLDSSOLFDEOHOHVUpVXOWDWVGHV
DQDO\VHVHWGHVWHVWVVXUOHVUHWRXUVFOLHQWqOH YRLUFODXVH
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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$FFRUGDYHFOHFOLHQWFRQFHUQDQWOHVSUHVWDWLRQVGHVHUYLFHDSUqVOLYUDLVRQ
/RUVTX XQXQDFFRUGFRQFHUQDQWOHVSUHVWDWLRQVGHVHUYLFHDSUqVOLYUDLVRQDpWpFRQFOXDYHFOHFOLHQW
O RUJDQLVPHGRLW
D 9pULILHUTXHOHVFHQWUHVGHSUHVWDWLRQVGHVHUYLFHDSUqVOLYUDLVRQFRQFHUQpVVRQWHQFRQIRUPLWp
DYHFOHVH[LJHQFHVDSSOLFDEOHV
E 9pULILHUO¶HIILFDFLWpGHVRXWLOVHWGHVGLVSRVLWLIVGHPHVXUHVSpFLILTXHV
F $VVXUHUTXHWRXWOHSHUVRQQHOGHVFHQWUHVGHSUHVWDWLRQVGHVHUYLFHDSUqVOLYUDLVRQVRLWIRUPp
DX[H[LJHQFHVDSSOLFDEOHV
0DvWULVHGHVPRGLILFDWLRQV
9RLUH[LJHQFHV,62
0DvWULVHGHVPRGLILFDWLRQV– 6XSSOpPHQW
/¶RUJDQLVPH GRLW DYRLU XQ SURFHVVXV GRFXPHQWp SRXUPDvWULVHU HW UpDJLU DX[ PRGLILFDWLRQV D\DQW XQ
LPSDFWVXUODUpDOLVDWLRQGXSURGXLW/HVHIIHWVGHWRXWFKDQJHPHQWLQFOXDQWOHVFKDQJHPHQWVFDXVpV
SDUO RUJDQLVPHOHFOLHQWRXXQIRXUQLVVHXUGRLYHQWrWUHpYDOXpV
/¶RUJDQLVPHGRLW
D GpILQLUOHVDFWLYLWpVGHYpULILFDWLRQHWGHYDOLGDWLRQSRXUDVVXUHUODFRQIRUPLWpDYHFOHVH[LJHQFHV
GXFOLHQW
E YDOLGHUOHVPRGLILFDWLRQVDYDQWOHXUPLVHHQ°XYUH
F GRFXPHQWHUOHVSUHXYHVGHO¶DQDO\VHGHULVTXHV
G FRQVHUYHUOHVHQUHJLVWUHPHQWVGHVYpULILFDWLRQVHWGHYDOLGDWLRQV
/HVPRGLILFDWLRQVLQFOXDQWFHOOHVTXLVRQWIDLWHVFKH]OHVIRXUQLVVHXUVGHYUDLHQWH[LJHUXQHYpULILFDWLRQ
SDUXQHVVDLGHSURGXFWLRQ SRXUGHVPRGLILFDWLRQVWHOOHVTXHOHVPRGLILFDWLRQVGHODFRQFHSWLRQGHOD
SLqFH OH OLHX GH IDEULFDWLRQ RX G XQ SURFHVVXV GH IDEULFDWLRQ &HFL SRXU YDOLGHU O LPSDFW GHV
FKDQJHPHQWVVXUOHSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
4XDQGH[LJpSDUOHFOLHQWO¶RUJDQLVPHGRLW
H LQIRUPHUOHFOLHQWGHWRXWHVOHVPRGLILFDWLRQVSUpYXHVSRXUODUpDOLVDWLRQGXSURGXLWGHSXLVOD
GHUQLqUHKRPRORJDWLRQGXSURGXLW
I REWHQLUXQHDXWRULVDWLRQpFULWHDYDQWO¶DSSOLFDWLRQGHODPRGLILFDWLRQ
J DSSOLTXHU GHV H[LJHQFHV VXSSOpPHQWDLUHV HQ PDWLqUH GH YpULILFDWLRQ HW LGHQWLILFDWLRQ FRPPH
GHVHVVDLVGHSURGXFWLRQHWXQHQRXYHOOHYDOLGDWLRQGXSURGXLW
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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0RGLILFDWLRQSURYLVRLUHGHVPR\HQVGHPDvWULVHGHVSURFHVVXV
/¶RUJDQLVPHGRLWLGHQWLILHUGRFXPHQWHUHWWHQLUjMRXUXQHOLVWHGHVPR\HQVGHPDvWULVHGHVSURFHVVXV
LQFOXDQWOHVFRQWU{OHV OHV PHVXUHVOHV HVVDLVHWOHV GLVSRVLWLIVDQWLHUUHXUVFHFLLQFOXVOHVPR\HQV
SULQFLSDX[OHVPpWKRGHVGpJUDGpHVRXDOWHUQDWLYHVDSSURXYpHV
/¶RUJDQLVPHGRLWGRFXPHQWHUOHSURFHVVXVTXLJqUHO¶XWLOLVDWLRQGHVPpWKRGHVDOWHUQDWLYHV/¶RUJDQLVPH
GRLWLQFOXUHGDQVFHSURFHVVXVVXUODEDVHG¶XQHDQDO\VHGHULVTXHV FRPPHO¶$0'(& ODJUDYLWpHW
OHVDSSUREDWLRQVLQWHUQHVjREWHQLUDYDQWO¶XWLOLVDWLRQGHODPpWKRGHGHFRQWU{OHDOWHUQDWLYH
6LH[LJpO¶RUJDQLVPHGRLWUHFHYRLUO¶DSSUREDWLRQGXFOLHQWDYDQWG¶H[SpGLHUXQSURGXLWTXLDpWpFRQWU{Op
RXWHVWpDYHFXQHPpWKRGHDOWHUQDWLYH/¶RUJDQLVPHGRLWWHQLUjMRXUHWSpULRGLTXHPHQW UHYRLUODOLVWH
GHVPpWKRGHVDOWHUQDWLYHVGHFRQWU{OHGXSURFHVVXVTXLVRQWUpIpUHQFpHVGDQVOHSODQGHVXUYHLOODQFH
'HVLQVWUXFWLRQVGHWUDYDLOGRLYHQWrWUHGLVSRQLEOHVSRXUFKDFXQHGHVPpWKRGHVGHFRQWU{OHDOWHUQDWLYHV
/¶RUJDQLVPHGRLWSDVVHUHQUHYXHFKDTXHMRXUOHVFRQGLWLRQVG¶XWLOLVDWLRQGHVPpWKRGHVDOWHUQDWLYHVGH
FRQWU{OHHWDXPLQLPXPYpULILHUO¶DSSOLFDWLRQGHVLQVWUXFWLRQVGHWUDYDLODYHFO¶REMHFWLIGHUHYHQLUjOD
VLWXDWLRQVWDQGDUGWHOOHTXHGpILQLHGDQVOHSODQGHVXUYHLOODQFHOHSOXVW{WSRVVLEOH'HVH[HPSOHVGH
PpWKRGHVVRQWFLWpVFLGHVVRXVPDLVQHVRQWSDVOLPLWDWLYHV
8QH SpULRGH GH UHGpPDUUDJH DX FRXUV GH ODTXHOOH GHV YpULILFDWLRQV VHURQW IDLWHV HVW GpILQLH HW
GRFXPHQWpH VXU OD EDVH GH OD JUDYLWp HW OD FRQILUPDWLRQ TXH WRXV OHV GLVSRVLWLIV DQWL ±HUUHXUV HW
SDUDPqWUHVGXSURFHVVXVVRQWUpWDEOLV
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUODWUDoDELOLWpGHWRXVOHVSURGXLWVIDEULTXpVSHQGDQWODSpULRGHG¶XWLOLVDWLRQGX
PRGHGHFRQWU{OHGpJUDGp SDUH[HPSOHYpULILHUHWFRQVHUYHUODSUHPLqUHSLqFHHWODGHUQLqUHSLqFH
IDEULTXpHSDUFKDTXHpTXLSHGHSURGXFWLRQ
/LEpUDWLRQGHVSURGXLWVHWVHUYLFHV
9RLUH[LJHQFHV,62
/LEpUDWLRQGHVSURGXLWVHWVHUYLFHV– 6XSSOpPHQW
/ RUJDQLVPH GRLW DVVXUHU TXH OHV GLVSRVLWLRQV SODQLILpHV SRXU YpULILHU TXH OHV H[LJHQFHV UHODWLYHV DX
SURGXLWHWDXVHUYLFHRQWpWpUHVSHFWpHVHQJOREHQWOHSODQGHVXUYHLOODQFHHWVRQWGRFXPHQWpHVFRPPH
VSpFLILpGDQVOHSODQGHVXUYHLOODQFH YRLUDQQH[H$
/ RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTXHOHVGLVSRVLWLRQVSODQLILpHVSRXUODOLEpUDWLRQLQLWLDOHGHVSURGXLWVHWVHUYLFHV
FRPSUHQQHQWOHVDSSUREDWLRQVGHVSURGXLWVRXGHVVHUYLFHV
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTXHO¶DSSUREDWLRQGXSURGXLWHWGXVHUYLFHHVWUpDOLVpHDSUqVGHVPRGLILFDWLRQV
PLVHVHQ°XYUHDSUqVODOLEpUDWLRQLQLWLDOHFRPPHSUpYXGDQVO¶,62FODXVH
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
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&RQWU{OHGHVGLPHQVLRQVHWHVVDLVIRQFWLRQQHOV
8QFRQWU{OHGHVGLPHQVLRQVHWXQHYpULILFDWLRQIRQFWLRQQHOOHSDUUDSSRUWDX[VSpFLILFDWLRQVWHFKQLTXHV
HWDX[QRUPHVGHSHUIRUPDQFHGXFOLHQWDSSOLFDEOHVGRLYHQWrWUHUpDOLVpVSRXUFKDTXHSURGXLWWHOTXH
FHODHVWVSpFLILpGDQVOHVSODQVGHVXUYHLOODQFH/HVUpVXOWDWVGRLYHQWrWUHGLVSRQLEOHVSRXUXQHUHYXH
SDUOHFOLHQW
127(/HFRQWU{OHGHVGLPHQVLRQVHVWXQPHVXUDJHFRPSOHWGHWRXWHVOHVGLPHQVLRQVG¶XQSURGXLW
PHQWLRQQpHVGDQVOH OHV HQUHJLVWUHPHQW V GHFRQFHSWLRQ
127(/DIUpTXHQFHGHVFRQWU{OHVGHGLPHQVLRQVHVWGpWHUPLQpHSDUOHFOLHQW
3RXUOHVRUJDQLVPHVIDEULTXDQWGHVSLqFHVGpVLJQpHVSDUOHFOLHQWFRPPHpWDQWGHV©SLqFHV
G¶DVSHFWªO¶RUJDQLVPHGRLWGLVSRVHUGHVpOpPHQWVVXLYDQWV
D UHVVRXUFHVDSSURSULpHV\FRPSULVO¶pFODLUDJHSRXUO pYDOXDWLRQ
E pWDORQVSRXUODFRXOHXUOHJUDLQOHEULOODQWO¶pFODWPpWDOOLTXHODWH[WXUHODQHWWHWpG¶LPDJH HQ
DQJODLVGLVWLQFWQHVVRILPDJH '2, HWODWHFKQRORJLHKDSWLTXHVXLYDQWOHVEHVRLQV
F PDLQWHQDQFHHWPDvWULVHGHVpWDORQVG¶DVSHFWHWGHO¶pTXLSHPHQWG¶pYDOXDWLRQ
G YpULILFDWLRQGHODFRPSpWHQFHHWGHODTXDOLILFDWLRQGXSHUVRQQHOFKDUJpGXFRQWU{OHG¶DVSHFW
9pULILFDWLRQHWDFFHSWDWLRQGHODFRQIRUPLWpGHVSURGXLWVHWVHUYLFHVIRXUQLVSDUGHV
SUHVWDWDLUHVH[WHUQHV
/¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQSURFHVVXVSHUPHWWDQWGHV DVVXUHUGHODTXDOLWpGHVSURFHVVXVGHV
SURGXLWVHWGHVVHUYLFHVIRXUQLVSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHVHQXWLOLVDQWXQHRXSOXVLHXUVGHV
PpWKRGHVVXLYDQWHV
D UpFHSWLRQ HW pYDOXDWLRQ GHV GRQQpHV VWDWLVWLTXHV FRPPXQLTXpHV SDU OH IRXUQLVVHXUj
O RUJDQLVPH
E FRQWU{OHVHWRXHVVDLVjODUpFHSWLRQSDUH[HPSOHpFKDQWLOORQQDJHVIRQGpVVXUODSHUIRUPDQFH
F pYDOXDWLRQVSDUXQHVHFRQGHRXWLHUFHSDUWLHRXDXGLWVGHVVLWHVGHVIRXUQLVVHXUVORUVTX LOV
VRQW DFFRPSDJQpV G¶HQUHJLVWUHPHQWV GH FRQIRUPLWp DX[ H[LJHQFHV GX SURGXLW OLYUp
DFFHSWDEOHV
G pYDOXDWLRQGHVSLqFHVSDUXQODERUDWRLUHGpVLJQp
H WRXWHDXWUHPpWKRGHFRQYHQXHDYHFOHFOLHQW
&RQIRUPLWpDX[H[LJHQFHVOpJDOHVHWUpJOHPHQWDLUHV
$YDQWGHOLEpUHUO¶HQWUpHGHVSURGXLWVIRXUQLVSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHVGDQVVRQIOX[GHSURGXFWLRQ
O¶RUJDQLVPHGRLWFRQILUPHUHWrWUHFDSDEOHGHIRXUQLUODSUHXYHTXHOHVSURFHVVXVSURGXLWVHWVHUYLFHV
IRXUQLVSDUGHVSUHVWDWDLUHVH[WHUQHVVRQWFRQIRUPHVDX[GHUQLqUHVH[LJHQFHVOpJDOHVHWUpJOHPHQWDLUHV
HW DXWUHV H[LJHQFHV DSSOLFDEOHV GDQV OHV SD\V GDQV OHVTXHOV LOV VRQW IDEULTXpV HW GDQV OHV SD\V GH
GHVWLQDWLRQLGHQWLILpVSDUOHFOLHQWVLO LQIRUPDWLRQHVWIRXUQLH
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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DSSURXYpVSDUOHFOLHQW3RXUOHVFRQWU{OHVG¶pFKDQWLOORQSDUDWWULEXWOHQLYHDXG¶DFFHSWDWLRQGRLWrWUHj
]pURGpIDXW YRLUFODXVH
0DvWULVHGHVpOpPHQWVGHVRUWLHQRQFRQIRUPHV
&ODXVH
9RLUH[LJHQFHV,62
$XWRULVDWLRQGXFOLHQWSRXUXQHGpURJDWLRQ
/¶RUJDQLVPHGRLWREWHQLUO¶DXWRULVDWLRQGXFOLHQWDYDQWWRXWHXWLOLVDWLRQHQO¶pWDWRXWRXWHVGLVSRVLWLRQV
GHUHWRXFKHGXSURGXLWQRQFRQIRUPH6LGHVVRXVFRPSRVDQWVVRQWUpXWLOLVpVGDQVOHSURFHVVXVGH
IDEULFDWLRQFHWWHUpXWLOLVDWLRQGHVVRXVFRPSRVDQWVGRLWrWUHFODLUHPHQWFRPPXQLTXpHDXFOLHQWGDQV
ODGHPDQGHGHGpURJDWLRQRXG DFFHSWDWLRQG pFDUW
/¶RUJDQLVPHGRLWFRQVHUYHUXQHQUHJLVWUHPHQWGHODGDWHG¶H[SLUDWLRQRXGHODTXDQWLWpDXWRULVpHHQ
GpURJDWLRQ ¬ O¶H[SLUDWLRQ GH OD GpURJDWLRQ O¶RUJDQLVPH GRLW DVVXUHU OD FRQIRUPLWp GX SURGXLW RX GX
VHUYLFHjO RULJLQDORXDX[H[LJHQFHVHWVSpFLILFDWLRQV/HSURGXLWOLYUpVRXVGpURJDWLRQGRLWrWUHLGHQWLILp
FRQIRUPpPHQWDX[H[LJHQFHVHWUHSpUpVXUFKDTXHXQLWpGHFRQGLWLRQQHPHQW FHWWHH[LJHQFHV¶DSSOLTXH
pJDOHPHQWDX[SURGXLWVDFKHWpV /¶RUJDQLVPHGRLWGRQQHUVRQDFFRUGjWRXWHVOHVGHPDQGHVGHVHV
IRXUQLVVHXUVDYDQWGHOHVVRXPHWWUHDXFOLHQW
0DvWULVHGXSURGXLWQRQFRQIRUPH– 3URFHVVXVVSpFLILpSDUOHFOLHQW
/¶RUJDQLVPHGRLWVHFRQIRUPHUDX[FRQWU{OHVGHVSURGXLWVQRQFRQIRUPHVVSpFLILpVSDUOHFOLHQW
0DvWULVHGXSURGXLWGRXWHX[
/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTX¶XQSURGXLWQRQLGHQWLILpRXGRXWHX[HVWjFRQVLGpUHUHWjPDvWULVHUFRPPH
XQSURGXLWQRQFRQIRUPH/¶RUJDQLVPHGRLWDVVXUHUTXHWRXVOHVSHUVRQQHOVGHIDEULFDWLRQFRQFHUQpV
UHoRLYHQWXQHIRUPDWLRQVXUOHFRQILQHPHQWGHVSURGXLWVGRXWHX[HWQRQFRQIRUPHV
0DvWULVHGXSURGXLWUHWRXFKp
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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SODQGHVXUYHLOODQFHRXDYHFWRXWHDXWUHLQIRUPDWLRQGRFXPHQWpHSHUWLQHQWHSRXUYpULILHUODFRQIRUPLWp
DX[VSpFLILFDWLRQVG¶RULJLQH
/HVLQVWUXFWLRQVSRXUOHGpPRQWDJHRXOHVUHWRXFKHV\FRPSULVOHVH[LJHQFHVGHUpLQVSHFWLRQHWGH
WUDoDELOLWpGRLYHQWrWUHDFFHVVLEOHVHWXWLOLVpHVSDUOHSHUVRQQHOFRQFHUQp
/¶RUJDQLVPHGRLWFRQVHUYHUGHVLQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHVVXUOHVGLVSRVLWLRQVSULVHVSRXUUHWRXFKHUOH
SURGXLW \FRPSULVODTXDQWLWpGHSLqFHVUHWRXFKpHVOHVGLVSRVLWLRQVSULVHVSRXUODUHWRXFKHODGDWH
GHVGLVSRVLWLRQVSULVHVSRXUODUHWRXFKHHWOHVGRQQpHVGHWUDoDELOLWpDSSOLFDEOHV
0DvWULVHGXSURGXLWUpSDUp
/¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQSURFHVVXVGRFXPHQWpSRXUO DFFHSWDWLRQGHVUpSDUDWLRQVHQDFFRUGDYHFOH
SODQGHVXUYHLOODQFHRXGHWRXWHDXWUHLQIRUPDWLRQGRFXPHQWpHSHUWLQHQWH
/HVLQVWUXFWLRQVSRXUOHGpPRQWDJHRXOHVUpSDUDWLRQV\FRPSULVOHVH[LJHQFHVGHUpLQVSHFWLRQHWGH
WUDoDELOLWpGRLYHQWrWUHDFFHVVLEOHVHWXWLOLVpHVSDUOHSHUVRQQHOFRQFHUQp
/¶RUJDQLVPHGRLWREWHQLUXQHDXWRULVDWLRQGRFXPHQWpHGXFOLHQWSRXUXQHGpURJDWLRQSRXUTXHOHSURGXLW
VRLWUpSDUp
/¶RUJDQLVPHGRLWFRQVHUYHUGHVLQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHVVXUOHVGLVSRVLWLRQVSULVHVSRXUUpSDUHUOH
SURGXLW\FRPSULVODTXDQWLWpGHSLqFHVUpSDUpHVOHVGLVSRVLWLRQVSULVHVSRXUODUpSDUDWLRQODGDWHGHV
GLVSRVLWLRQVSULVHVSRXUODUpSDUDWLRQHWOHVGRQQpHVGHWUDoDELOLWpDSSOLFDEOHV
eOLPLQDWLRQGHVSURGXLWVQRQFRQIRUPHV
/¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQSURFHVVXVGRFXPHQWpSRXUPDvWULVHUO pOLPLQDWLRQGHVSURGXLWVQRQ
FRQIRUPHVTXLQHIRQWSDVO REMHWGHUHWRXFKHRXGHUpSDUDWLRQ3RXUOHVSURGXLWVQRQFRQIRUPHVDX[
H[LJHQFHVO¶RUJDQLVPHGRLWYpULILHUTXHOHVSURGXLWVjPHWWUHDXUHEXWRQWpWpUHQGXVLQXWLOLVDEOHV
DYDQWG¶rWUHpOLPLQpV
/¶RUJDQLVPHQHGRLWSDVUHPHWWUHHQVHUYLFHRXDIIHFWHUjXQDXWUHXVDJHOHVSURGXLWVQRQFRQIRUPHV
VDQVO¶DSSUREDWLRQSUpDODEOHGXFOLHQW
&ODXVH
9RLUH[LJHQFHV,62
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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eYDOXDWLRQGHVSHUIRUPDQFHV
6XUYHLOODQFHPHVXUHDQDO\VHHWpYDOXDWLRQ
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
6XUYHLOODQFHHWPHVXUHGHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
/ RUJDQLVPHGRLWUpDOLVHUGHVpWXGHVGHSURFHVVXVVXUWRXVOHVQRXYHDX[SURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ \
FRPSULV G DVVHPEODJH HW G HQF\FODJH SRXU YpULILHU OHXU FDSDELOLWp HW IRXUQLU GHV GRQQpHV G HQWUpH
VXSSOpPHQWDLUHVSRXUODPDvWULVHGHVSURFHVVXVLQFOXDQWFHX[UHODWLIVDX[FDUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHV
127(3RXUFHUWDLQVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQODFDSDELOLWpGXSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQQHSHUPHW
SDV GH GpPRQWUHU OD FRQIRUPLWp GX SURGXLW 3RXU FHV SURFHVVXV G¶DXWUHV PpWKRGHV SHXYHQW rWUH
XWLOLVpHVFRPPHODYpULILFDWLRQGHORWVVXUODEDVHGHOHXUFRQIRUPLWpjODVSpFLILFDWLRQ
/ RUJDQLVPHGRLWPDLQWHQLURXDPpOLRUHUODFDSDELOLWpRXODSHUIRUPDQFHGHVSURFHVVXVWHOVTX LOVRQW
pWpDFFHSWpVFRQIRUPpPHQWDXSURFHVVXVGXFOLHQWSRXUO DFFHSWDWLRQGHVSLqFHV/¶RUJDQLVPHGRLW
V¶DVVXUHUGHODPLVHHQ°XYUHGXGLDJUDPPHGHIOX[GHSURFHVVXVGHO¶$0'(&SURFHVVHWGXSODQ
GHVXUYHLOODQFHHQUHVSHFWDQW
D OHVWHFKQLTXHVGHPHVXUDJH
E OHVSODQVG¶pFKDQWLOORQQDJH
F OHVFULWqUHVG¶DFFHSWDWLRQ
G OHVHQUHJLVWUHPHQWVGHVYDOHXUVUpHOOHPHQWPHVXUpHVHWRXGHVUpVXOWDWVG¶DQDO\VHGH
GRQQpHVFRQWLQXHV
H OHVSODQVGHUpDFWLRQHWOHSURFHVVXVG¶HVFDODGHORUVTXHOHVFULWqUHVG¶DFFHSWDWLRQQHVRQWSDV
DWWHLQWV
/HVpYqQHPHQWVVLJQLILFDWLIVGHVSURFHVVXVWHOVTXHOHVFKDQJHPHQWVG¶RXWLOVRXOHVUpSDUDWLRQVGH
PDFKLQHV GRLYHQW rWUH HQUHJLVWUpV HW FRQVHUYpV HQ WDQW TX¶LQIRUPDWLRQV GRFXPHQWpHV (Q FDV GH
FDUDFWpULVWLTXHV LQVWDEOHV RX QRQ FDSDEOHV VWDWLVWLTXHPHQW O¶RUJDQLVPH GRLW GpFOHQFKHU OH SODQ GH
UpDFWLRQPHQWLRQQpGDQVOHSODQGHVXUYHLOODQFHHWpYDOXpSDUUDSSRUWjO¶LPSDFWVXUODFRQIRUPLWpDX
FDKLHUGHVFKDUJHV&HVSODQVGHUpDFWLRQGRLYHQWLQFOXUHO¶LVROHPHQWGHVSURGXLWVFRQFHUQpVHWOHXU
FRQWU{OHjVLQpFHVVDLUH8QSODQG¶DFWLRQVFRUUHFWLYHVGRLWrWUHGpYHORSSpHWPLVHQ°XYUHSDU
O¶RUJDQLVPHLQGLTXDQWOHVPHVXUHVVSpFLILTXHVOHVGpODLVHWOHVUHVSRQVDELOLWpVGpILQLHVDILQG¶DVVXUHU
ODVWDELOLWpHWODFDSDELOLWpVWDWLVWLTXHGXSURFHVVXV/HVSODQVGRLYHQWrWUHUHYXHVHWDSSURXYpVSDUOH
FOLHQWV¶LOO¶H[LJH
/¶RUJDQLVPHGRLWFRQVHUYHUOHVHQUHJLVWUHPHQWVGHVGDWHVGHPLVHHQDSSOLFDWLRQGHVPRGLILFDWLRQVGH
SURFHVVXV
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,GHQWLILFDWLRQGHVRXWLOVVWDWLVWLTXHV
/¶RUJDQLVPHGRLWGpWHUPLQHUO¶XWLOLVDWLRQDSSURSULpHGHVRXWLOVVWDWLVWLTXHV/¶RUJDQLVPHGRLWYpULILHUTXH
OHV RXWLOV VWDWLVWLTXHV DSSURSULpV VRQW LQWpJUpV j OD SODQLILFDWLRQ DQWLFLSpH GH OD TXDOLWp $343 RX
pTXLYDOHQW j O¶DQDO\VH GHV ULVTXHV HQ FRQFHSWLRQ WHOOH TXH O¶$0'(& SURGXLW TXDQG DSSOLFDEOH j
O¶DQDO\VHGHVULVTXHVSURFHVVXV WHOOHTXHO¶$0'(&SURFHVVXV HWDXSODQGHVXUYHLOODQFH
$SSOLFDWLRQGHVFRQFHSWVVWDWLVWLTXHV
/HVFRQFHSWVVWDWLVWLTXHVWHOVTXHODYDULDWLRQODVWDELOLWpODFDSDELOLWpSURFHVVXVHWOHVFRQVpTXHQFHV
GXVXUUpJODJHGRLYHQWrWUHFRPSULVHWXWLOLVpVSDUOHSHUVRQQHOFKDUJpGHODFROOHFWHGHO¶DQDO\VHHW
GHODJHVWLRQGHVGRQQpHVVWDWLVWLTXHV
6DWLVIDFWLRQGXFOLHQW
9RLUH[LJHQFHV,62
6DWLVIDFWLRQGXFOLHQW– 6XSSOpPHQW
/¶RUJDQLVPHGRLWVXLYUHODVDWLVIDFWLRQGHVHVFOLHQWVSDUXQHpYDOXDWLRQFRQWLQXHGHVLQGLFDWHXUVGH
SHUIRUPDQFHV LQWHUQHV HW H[WHUQHV DILQ G¶DVVXUHU OD FRQIRUPLWp GX SURGXLW HW FHOOH DX[ VSpFLILFDWLRQV
SURFHVVXVHWDXWUHVH[LJHQFHVGXFOLHQW
/HVLQGLFDWHXUVGHSHUIRUPDQFHGRLYHQWrWUHIRQGpVVXUGHVSUHXYHVREMHFWLYHV&RPSUHQDQWPDLV
QRQOLPLWpj OLVWHQRQH[KDXVWLYH
D ODSHUIRUPDQFHTXDOLWpGHVSLqFHVOLYUpHV
E OHVUXSWXUHVFKH]OHFOLHQW
H OHVQRWLILFDWLRQVGHVWDWXWVSpFLDOSDUOHFOLHQWUHODWLYHVDX[SUREOqPHVGHTXDOLWpRXGHOLYUDLVRQ
/¶RUJDQLVPHGRLWVXLYUHO¶pYROXWLRQGHVSHUIRUPDQFHVGHVHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQDILQGHSURXYHU
OHXUFRQIRUPLWpDX[H[LJHQFHVGHVFOLHQWVHQPDWLqUHGHTXDOLWpGXSURGXLWHWG¶HIILFLHQFHGHVSURFHVVXV
/D VXUYHLOODQFH GRLW LQFOXUH OD UHYXH GHV GRQQpHV GH SHUIRUPDQFH IDLWH SDU OH FOLHQW HQ LQFOXDQW OHV
GRQQpHVILJXUDQWVXUOHVSRUWDLOVFOLHQWHWGDQVOHVWDEOHDX[GHERUGG¶LQGLFDWHXUVIRXUQLVVHXUTXDQGLOV
VRQWGLVSRQLEOHV
$QDO\VHHWpYDOXDWLRQ
9RLUH[LJHQFHV,62
'pWHUPLQDWLRQGHVSULRULWpV
/HVWHQGDQFHVHQPDWLqUHGHTXDOLWpHWGHSHUIRUPDQFHVRSpUDWLRQQHOOHVGRLYHQWrWUHFRPSDUpVDX[
REMHFWLIVGHSURJUqVHWFRQGXLUHjGHVPHVXUHVSRXUVRXWHQLUODKLpUDUFKLVDWLRQGHVDFWLRQVHQIDYHXU
GHO¶DPpOLRUDWLRQGHODVDWLVIDFWLRQGXFOLHQW
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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$XGLWLQWHUQH
9RLUH[LJHQFHV,62
/¶RUJDQLVPHGRLWGLVSRVHUG¶XQSURFHVVXVGRFXPHQWpG¶DXGLWLQWHUQH&HSURFHVVXVGRLWFRPSUHQGUH
O¶pODERUDWLRQHWODPLVHHQ°XYUHG¶XQSURJUDPPHG¶DXGLWLQWHUQHTXLGRLWFRXYULUO¶LQWpJUDOLWpGXV\VWqPH
GHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpLQFOXDQWOHVDXGLWVGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpOHVDXGLWV
GHSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQHWOHVDXGLWVSURGXLWV
/HSURJUDPPHG¶DXGLWGRLWrWUHpWDEOLSULRULWDLUHPHQWHQWHQDQWFRPSWHGHVULVTXHVGHVWHQGDQFHVGH
ODSHUIRUPDQFHLQWHUQHHWH[WHUQHHWGHODFULWLFLWpGX HV SURFHVVXV
4XDQGO¶RUJDQLVPHHVWUHVSRQVDEOHGXGpYHORSSHPHQWGHORJLFLHO V LOGRLWLQFOXUHGDQVVRQSURJUDPPH
G¶DXGLWLQWHUQHOHVpYDOXDWLRQVGHVDFDSDELOLWpjGpYHORSSHUGHVORJLFLHOV
/D IUpTXHQFH GHV DXGLWV GRLW rWUH UHYXH HW VL QpFHVVDLUH DMXVWpH HQ IRQFWLRQ GH O¶RFFXUUHQFH GHV
PRGLILFDWLRQV GH SURFHVVXV GHV QRQFRQIRUPLWpV LQWHUQHV HW H[WHUQHV HWRX GHV UpFODPDWLRQV FOLHQW
/¶HIILFDFLWpGXSURJUDPPHG¶DXGLWGRLWrWUHH[DPLQpHGDQVOHFDGUHGHODUHYXHGHGLUHFWLRQ
$XGLWGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWp
/¶RUJDQLVPHGRLWDXGLWHUO¶HQVHPEOHGHVSURFHVVXVGX604VXUXQF\FOHGHWURLVDQQpHVFLYLOHVVHORQ
XQSURJUDPPHDQQXHOHWPHWWDQWHQ°XYUHO¶DSSURFKHSURFHVVXVDILQGHYpULILHUVDFRQIRUPLWpjFHWWH
QRUPHGH6\VWqPHGH0DQDJHPHQWGHOD4XDOLWpGXVHFWHXU$XWRPRELOH
$O¶RFFDVLRQGHFHVDXGLWVO¶RUJDQLVPHGRLWVpOHFWLRQQHUGHVH[LJHQFHV604VSpFLILTXHVGXFOLHQW
DILQGHYpULILHUOHXUSULVHHQFRPSWHUpHOOH
$XGLWGHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQ
/¶RUJDQLVPHGRLWDXGLWHUO¶HQVHPEOHGHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQVXUXQF\FOHGHWURLVDQQpHVFLYLOHV
SRXUGpWHUPLQHUOHXUHIILFDFLWpHWOHXUHIILFLHQFHHWFHHQXWLOLVDQWOHVGpPDUFKHVVSpFLILTXHVUHTXLVHV
SDUOHVFOLHQWV4XDQGFHVDSSURFKHV QHVRQW SDV GpILQLHV SDU OHFOLHQWO¶RUJDQLVPHGRLW GpWHUPLQHU
O¶DSSURFKHjDGRSWHU
3RXUFKDTXHSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQOHSODQG¶DXGLWGRLWSUpYRLUG¶DXGLWHUWRXWHVOHVpTXLSHVDIIHFWpHV
jFHVSURFHVVXVHQ\LQFOXDQWXQpFKDQWLOORQQDJHDSSURSULpSRXUOHVFKDQJHPHQWVG¶pTXLSHV
/¶DXGLW GH SURFHVVXV GH IDEULFDWLRQ GRLW FRPSUHQGUH XQ DXGLW GH OD PLVH HQ °XYUH HIILFDFH G¶XQH
DQDO\VH GH ULVTXHV GX SURFHVVXV WHOOH TXH O¶$0'(& SURFHVVXV GX SODQ GH VXUYHLOODQFH HW GHV
GRFXPHQWVDVVRFLpV
$XGLWSURGXLW
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DSSURSULpHV GH OD SURGXFWLRQ HW GH OD OLYUDLVRQ DILQ GH V¶DVVXUHU GH OHXU FRQIRUPLWp DX[ H[LJHQFHV
VSpFLILpHV /RUVTXH OH FOLHQW Q¶D SDV GpILQL G¶DSSURFKH VSpFLILTXH FHOOHFL GRLW rWUH GpILQLH SDU
O¶RUJDQLVPH
5HYXHGHGLUHFWLRQ
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
5HYXHGHGLUHFWLRQ– 6XSSOpPHQW
/D UHYXH GH GLUHFWLRQ GRLW rWUH FRQGXLWH DX PRLQV XQHIRLV SDU DQ /¶RUJDQLVPH GRLW UHYRLU FHWWH
IUpTXHQFH j OD KDXVVH VXU OD EDVH GH ULVTXHV GH QRQFRQIRUPLWp DX[ H[LJHQFHV FOLHQWV GX IDLW GH
O¶LPSDFWGHPRGLILFDWLRQVLQWHUQHVRXH[WHUQHVVXUOH604HWGHSUREOqPHVVXUOHVSHUIRUPDQFHV
9RLUH[LJHQFHV,62
/HVpOpPHQWVG¶HQWUpHGHODUHYXHGHGLUHFWLRQGRLYHQWFRPSUHQGUH
E OHVPHVXUHVG¶HIILFDFLWpGHVSURFHVVXV
F OHVPHVXUHVG¶HIILFLHQFHGHVSURFHVVXV
G ODFRQIRUPLWpSURGXLW
H OHV pWXGHV GH IDLVDELOLWp GH OD IDEULFDWLRQ HQ FDV GH PRGLILFDWLRQV G¶DFWLYLWpV DX UHJDUG GHV
RSpUDWLRQV H[LVWDQWHV HW GH QRXYHOOHV LQVWDOODWLRQV RX GH QRXYHDX[ SURGXLWV YRLU
FODXVH
J ODFRQIURQWDWLRQGHVSHUIRUPDQFHVDX[REMHFWLIVGHPDLQWHQDQFH
N OHVLQFLGHQWVHQFOLHQWqOHDYpUpVHWOHXULPSDFWVXUODVpFXULWpRXO¶HQYLURQQHPHQW
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
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eOpPHQWVGHVRUWLHGHODUHYXHGHGLUHFWLRQ
9RLUH[LJHQFHV,62
eOpPHQWVGHVRUWLHGHODUHYXHGHGLUHFWLRQ– 6XSSOpPHQW
/DGLUHFWLRQGRLWGRFXPHQWHUHWPHWWUHHQ°XYUHXQSODQG¶DFWLRQVORUVTXHO¶RUJDQLVPHQ¶DWWHLQWSDV
OHVREMHFWLIVGHSHUIRUPDQFHVIL[pVSDUOHFOLHQW
&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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$PpOLRUDWLRQ
*pQpUDOLWpV
9RLUH[LJHQFHV,62
1RQFRQIRUPLWpHWDFWLRQFRUUHFWLYH
&ODXVHV HW
9RLUH[LJHQFHV,62
5pVROXWLRQGHSUREOqPHV
/¶RUJDQLVPHGRLWDYRLUXQSURFHVVXVGRFXPHQWpSRXUODUpVROXWLRQGHSUREOqPHVFRPSUHQDQW
D OD GpILQLWLRQ GH GpPDUFKHV SRXU GLYHUV W\SHV HW WDLOOHV GH SUREOqPHV SDU H[HPSOH OH
GpYHORSSHPHQWG¶XQQRXYHDXSURGXLWOHVSUREOqPHVGH IDEULFDWLRQDFWXHOOHPHQWUHQFRQWUpV
OHVLQFLGHQWVFOLHQWqOHHWOHVFRQVWDWVG¶DXGLW
E O¶LVROHPHQWGHVSURGXLWVOHVPHVXUHVSURYLVRLUHVHW OHVDFWLYLWpVFRQQH[HVQpFHVVDLUHVSRXU
PDvWULVHUOHVSURGXLWVQRQFRQIRUPHV YRLUFODXVHGHO¶,62
F O¶DQDO\VHGHVFDXVHVUDFLQHVODPpWKRGHXWLOLVpHO¶DQDO\VHHWOHVUpVXOWDWV
G ODPLVHHQ°XYUHGHVDFWLRQVFRUUHFWLYHVV\VWpPLTXHV\FRPSULVODUHFKHUFKHG¶LPSDFWVVXU
GHVSURGXLWVHWGHVSURFHVVXVVLPLODLUHV
H ODYpULILFDWLRQGHO¶HIILFDFLWpGHVDFWLRQVFRUUHFWLYHVPLVHVHQ°XYUH
I OHUpH[DPHQHWVLQpFHVVDLUHO¶DFWXDOLVDWLRQGHVLQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHVSHUWLQHQWHVGHW\SH
$0'(&SURFHVVXVRXSODQGHVXUYHLOODQFHSDUH[HPSOH
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GHODUpVROXWLRQGHSUREOqPHVO¶RUJDQLVPHGRLWOHVXWLOLVHUjPRLQVG¶REWHQLUO¶DXWRULVDWLRQFOLHQWG¶HQ
XWLOLVHUG¶DXWUHV
'LVSRVLWLIDQWLHUUHXUV
/¶RUJDQLVPH GRLW DYRLU XQ SURFHVVXV GRFXPHQWp DILQ GH GpWHUPLQHU O¶XWLOLVDWLRQ GHV GLVSRVLWLIV DQWL
HUUHXUV DSSURSULpV /HV GpWDLOV GH OD PpWKRGH UHWHQXH GRLYHQW rWUH GRFXPHQWpV GDQV O¶DQDO\VH GH
ULVTXHV GH W\SH $0'(& 3URFHVVXV SDU H[HPSOH HW OD IUpTXHQFH GHV HVVDLV GRLW rWUH GRFXPHQWpH
GDQVOHSODQGHVXUYHLOODQFH
/H SURFHVVXV GRLW LQFOXUH OHV HVVDLV GH SDQQHV VLPXOpHV RX QRQ GHV GLVSRVLWLIV DQWLHUUHXUV /HV
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LGHQWLILpHVPDvWULVpHVYpULILpHVHWpWDORQQpHVTXDQGFHODHVWSRVVLEOH/HVSDQQHVGHGLVSRVLWLIVDQWL
HUUHXUVGRLYHQWJpQpUHUXQSODQGHUpDFWLRQ
6\VWqPHVGHJHVWLRQGHVJDUDQWLHV
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GH JHVWLRQ GH OD JDUDQWLH /¶RUJDQLVPH GRLW LQFOXUH GDQV FH SURFHVVXV XQH PpWKRGH G¶DQDO\VH GHV
SLqFHVVRXVJDUDQWLH\FRPSULVGHV17) DXFXQGpIDXWGpWHFWp 4XDQGOHFOLHQWOHVSpFLILHO¶RUJDQLVPH
GRLWDSSOLTXHUOHSURFHVVXVGHJHVWLRQGHVJDUDQWLHVGHPDQGpSDUOHFOLHQW
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/¶RUJDQLVPH GRLW DQDO\VHU OHV UpFODPDWLRQV FOLHQW HW OHV GpIDLOODQFHV UHWRXUV FOLHQWqOH HQ LQFOXDQW
O¶HQVHPEOHGHVSLqFHVUHWRXUQpHVHWGRLWHQJDJHUODUpVROXWLRQGHVSUREOqPHVHWOHVDFWLRQVFRUUHFWLYHV
DILQG¶HQpYLWHUODUpFXUUHQFH
¬ODGHPDQGHGXFOLHQWFHWWHDQDO\VHGRLWLQFOXUHO¶LQWHUDFWLRQGXORJLFLHOHPEDUTXpVXUOHSURGXLWGH
O¶RUJDQLVPHDYHFOHV\VWqPHGXSURGXLWGXFOLHQWILQDO
/¶RUJDQLVPHGRLWFRPPXQLTXHUOHVUpVXOWDWVGHVDQDO\VHVRXGHVHVVDLVDXFOLHQWHWDXVHLQGHVRQ
RUJDQLVDWLRQ
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$PpOLRUDWLRQFRQWLQXH– 6XSSOpPHQW
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FRPSUHQGUH
D O¶LGHQWLILFDWLRQ GH OD PpWKRGRORJLH HPSOR\pH OHV REMHFWLIV OHV PHVXUHV O¶HIILFDFLWp HW OHV
LQIRUPDWLRQVGRFXPHQWpHV
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127(/¶DPpOLRUDWLRQFRQWLQXHHVWPLVHHQ°XYUHXQHIRLVOHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQVWDEOHVHW
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H[LJHQFHVFOLHQW
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$'LIIpUHQWHVpWDSHVGXSODQGHVXUYHLOODQFH
/HSODQGHVXUYHLOODQFHGRLWFRXYULUWURLVSKDVHVGLVWLQFWHVVHORQOHFDV
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SHUIRUPDQFHHIIHFWXpVDSUqVO pODERUDWLRQGXSURWRW\SHHWDYDQWODSURGXFWLRQHQVpULH
/DSUpVpULHFRQVLVWHHQXQHSKDVHGHSURGXFWLRQSHQGDQWOHSURFHVVXVGHUpDOLVDWLRQ
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SODQVGHVXUYHLOODQFHVRQWXQHGRQQpHGHVRUWLHGXSODQTXDOLWp
127(,OHVWUHFRPPDQGpjO¶RUJDQLVPHG¶H[LJHU GHVHVIRXUQLVVHXUVODFRQIRUPLWpjODSUpVHQWH
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127(3RXUFHUWDLQVSURGXLWVHQYUDFOHVSODQVGHVXUYHLOODQFHQHGpWDLOOHQWSDVOHVLQIRUPDWLRQVGH
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$eOpPHQWVGXSODQGHVXUYHLOODQFH
8QSODQGHVXUYHLOODQFHFRPSRUWHDXPLQLPXPOHVpOpPHQWVVXLYDQWV
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D 1XPpURGXSODQGHVXUYHLOODQFH
E 'DWHG¶pPLVVLRQHWGHUpYLVLRQ OHFDVpFKpDQW
F ,QIRUPDWLRQVGXFOLHQW YRLUH[LJHQFHVGXFOLHQW
G 'pVLJQDWLRQGXQRPGHO¶RUJDQLVPHGHVRQVLWH
H 5pIpUHQFHGH V SLqFH V
I 'HVFULSWLRQ1RPGHVSLqFHV
J ,QGLFHGHPRGLILFDWLRQWHFKQLTXH
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M 1XPpURVG¶RSpUDWLRQVpWDSHVSRXUOHVSLqFHVSURFHVVXV
N 'pVLJQDWLRQGXSURFHVVXV'HVFULSWLRQGHVRQIRQFWLRQQHPHQW
O 6HUYLFHIRQFWLRQ6HFWHXUUHVSRQVDEOH
0DvWULVHGXSURGXLW
D &DUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHVUHODWLYHVDXSURGXLW
E $XWUHVFDUDFWpULVWLTXHVSRXUOHFRQWU{OH QRPEUHSURGXLWRXSURFHVVXV
F 6SpFLILFDWLRQ7ROpUDQFH
0DvWULVHGHVSURFHVVXV
D 3DUDPqWUHVGHVSURFHVVXV LQFOXDQWOHVSDUDPqWUHVGXSURFpGpHWOHVWROpUDQFHV
E &DUDFWpULVWLTXHVVSpFLDOHVUHODWLYHVDX[SURFHVVXV
F 0DFKLQHVJDEDULWVGLVSRVLWLIVHWRXWLOVGHIDEULFDWLRQ LQFOXDQWOHVLGHQWLILDQWVDSSURSULpV
0pWKRGHV
D 7HFKQLTXHGHPHVXUHGHO¶pYDOXDWLRQ
E 'LVSRVLWLIDQWLHUUHXUV
F 7DLOOHHWIUpTXHQFHG¶pFKDQWLOORQQDJH
G 0pWKRGHGHFRQWU{OH
3ODQGHUpDFWLRQHWDFWLRQVFRUUHFWLYHV
D 3ODQGHUpDFWLRQ LQFOXVRXHQUpIpUHQFH
E 3ODQG¶DFWLRQVFRUUHFWLYHV
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&4,±6SHFLDO3URFHVV&RDWLQJ6\VWHP$VVHVVPHQW
&4,±6SHFLDO3URFHVV:HOGLQJ6\VWHP$VVHVVPHQW
&4,±6SHFLDO3URFHVV6ROGHULQJ6\VWHP$VVHVVPHQW
&4,±6SHFLDO3URFHVV0ROGLQJ6\VWHP$VVHVVPHQW
&4,±6SHFLDO3URFHVV&DVWLQJ6\VWHP$VVHVVPHQW
$1),$
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,$7)
*XLGHGHO¶DXGLWHXUSRXUO¶,$7)
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3URGXFW$XGLW±3DUW9RLUYROXPH
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$,$*
&4,±$XWRPRWLYH:DUUDQW\0DQDJHPHQW±*XLGHOLQH
&4,±(IIHFWLYH3UREOHP6ROYLQJ3UDFWLWLRQHU*XLGH
9'$
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9ROXPH³)LHOGIDLOXUHVDQDO\VLVª
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$1),$
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9'$
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$,$*
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9'$
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7HFKQLFDOFOHDQOLQHVVLQDVVHPEO\±(QYLURQPHQW/RJLVWLFV3HUVRQQHODQG$VVHPEO\
(TXLSPHQW9RLUSDUWLHGXYROXPH
&RQFHSWLRQGHSURGXLWV
$,$*
$GYDQFHG3URGXFW4XDOLW\3ODQQLQJDQG&RQWURO3ODQ±$343
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$1),$
$4)0($
$40DQXDOHGL([SHULPHQWDO'HVLJQ
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9'$
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&RS\ULJKW±$,$*±$1),$±),(9±6007±9'$±7RXVGURLWVUpVHUYpV
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$,$*
*OREDO 0DWHULDOV 0DQDJHPHQW 2SHUDWLRQV *XLGH /RJLVWLFV (YDOXDWLRQ 9RLU
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6007
,PSOHPHQWLQJ6WDQGDUGL]HG:RUN
*HVWLRQGX604
$1),$
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,$7)
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9'$
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9'$
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$,$*
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$1),$
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$,$*
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,$7)
0LQLPXP $XWRPRWLYH 4XDOLW\ 0DQDJHPHQW 6\VWHP 5HTXLUHPHQWV IRU 6XE7LHU
6XSSOLHUV 0$4065
6DQWpHWVpFXULWp
,62
,62',6±6\VWqPHVGHPDQDJHPHQWGHODVDQWpHWGHODVpFXULWpDXWUDYDLO
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* sous réserve de modification de l’éditeur.
&HUWLILFDWLRQ$XWRPRELOHj
l’IATF
5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)
HWVRQPDLQWLHQ
qPHpGLWLRQ
HUQRYHPEUH
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,1752'8&7,21
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(;,*(1&(6&2175$&78(//(6'(/’IATF
(;,*(1&(6'(0$,17,(1'(/$5(&211$,66$1&(3$5/’IATF
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(;,*(1&(623(5$7,211(//(6
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127,),&$7,21'(&+$1*(0(173$5/(&/,(17
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7$%/($8–-2856'’$8',70,1,0803285/(6$8',76,1,7,$8;e7$3((7/(6$8',76'(5(&(57,),&$7,21
'(7(50,1$7,21'(6-2856'’$8',7–&(57,),&$7,2162&,(7(
'(7(50,1$7,21'(6-2856'’$8',7–5('8&7,2163(50,6(6
)21&7,21668332576
(7$%/,66(0(17'(/’(48,3('’$8',7
3/$1'’$8',7–7286$8',76
&21'8,7('(6$&7,9,7(6'’$8',76856,7(
2%6(59$7,216'’$8',7
5('$&7,21'85$33257'’$8',7
*(67,21'(6121&21)250,7(6
'(&,6,21'(&(57,),&$7,21
&(57,),&$7,21(7(0,66,21'8&(57,),&$7
$77(67$7,21'(&21)250,7(
$8',76
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$8',7e7$3(
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'(&,6,21'(6863(16,21'8&(57,),&$7
9(5,),&$7,21
'(&,6,21'(5(7$%/,66(0(17285(75$,7
5(7$%/,66(0(17'8&(57,),&$7
5(75$,7'8&(57,),&$7
98('’(16(0%/('8352&(6686'(5(75$,7'(/$&(57,),&$7,21
(15(*,675(0(176'(0$1'(6$8;25*$1,60(6'(&(57,),&$7,21
(15(*,675(0(1765(/$7,)6$8;&(57,),&$7,216
(15(*,675(0(17&21&(51$17/(3(56211(/
7(50(6(7'(),1,7,216
$11(;(–7$%/($832859(5,),&$7,21'(/$&289(578RE D’AUDIT ORIENTE V(56/(6
352&(66863$55$33257$8;(;,*(1&(6'(/’IATF 16949
$11(;(–(;(03/('(7$%/($8'(5(3$57,7,21'(6(48,3(6'()$%5,&$7,21$8',7((6
$11(;(–CALCULS DE JOURS D’A8',7–(;(03/(6(7
$11(;(–7$%/($8'('2&80(17$7,21'(6(/(0(176'(6257,('8352&(6686'(
PLANIFICATION DE L’A8',7
$11(;(–CRITERES D’ELIGIBILI7('(/$6758&785('8&(57,),&$7
$9$17352326
Ce document a été créé par l’International Automotive Task Force (IATF) dont les membres sont les
QHXI FRQVWUXFWHXUV%0:*URXS)&$86//&'DLPOHU$*)&$,WDO\6S$)RUG0RWRU&RPSDQ\
*HQHUDO0RWRUV*URXSH36$5HQDXOWHW9RONVZDJHQ$*HWOHVFLQT DVVRFLDWLRQVQDWLRQDOHV
VXLYDQWHV$,$*$1),$),(96007HW9'$
Les droits d’auteurs relatifs à ce texte sont détenus par l’AIAG, l’ANFIA, l’IATF France, le SMMT et le
9'$40& YRLUFLdessous). Dans le système de Certification Automobile à l’IATF16949, les “Règles
pour la reconnaissance IATF et son maintien”, ciaprès référencées en tant que “Règles 5ème Edition”
remplacent les “Règles 4ème Edition” ainsi que toutes leVLQWHUSUpWDWLRQVYDOLGpHV 6, 5XOHV
6DQFWLRQHG,QWHUSUHWDWLRQV HWUpSRQVHVDX[TXHVWLRQV )$4 5XOHV)UHTXHQWO\$VNHG4XHVWLRQV
pPLVHVDYDQWODSXEOLFDWLRQGXSUpVHQWGRFXPHQW
1LFHGRFXPHQWQLDXFXQH[WUDLWGHFHOXLFLQHSHXYHQWrWUHUHSURGXLWVGDQVXQV\VWqPHGHUHFKHUFKH
GRFXPHQWDLUH,OVQHSHXYHQWSDVQRQSOXVrWUHWUDQVPLVVRXVTXHOTXHIRUPHTXHFHVRLWRXSDUTXHOTXH
PR\HQTXHFHVRLWSDUYRLHpOHFWURQLTXHSDUSKRWRFRSLHSDUHQUHJLVWUHPHQWRXDXWUHVDQVREWHQWLRQ
SUpDODEOHG XQHDXWRULVDWLRQpFULWH
7RXWHGHPDQGHG DXWRULVDWLRQGHUHSURGXFWLRQHWRXWUDGXFWLRQGHFHGRFXPHQWHQWRWDOLWpRXHQSDUWLH
HVWjDGUHVVHUjO XQHGHVRUJDQLVDWLRQVVXLYDQWHV
$XWRPRWLYH,QGXVWU\$FWLRQ*URXS $,$*86$
$VVRFLD]LRQH1D]LRQDOH)UD,QGXVWULH$XWRPRELOLVWLFKH $1),$,WDO\
,QWHUQDWLRQDO$XWRPRWLYH7DVN)RUFH)UDQFH ,$7))UDQFH)UDQFH
6RFLHW\RI0RWRU0DQXIDFWXUHUVDQG7UDGHUV 60078.
9HUEDQGGHU$XWRPRELOLQGXVWULHH9–4XDOLWlWV0DQDJHPHQW&HQWHU 9'$40&*HUPDQ\
&H GRFXPHQW FRPSUHQd des parties de texte de l’ISO/CEI 17021 reproduites avec l’autorisation de
l’International Organization for Standardization (ISO). Aucune partie de la norme ISO ne peut être
UHSURGXLWH RX WUDQVIpUpH VRXV TXHOTXH IRUPH TXH FH VRLW RX SDU TXHOTXH PR\HQ TXH FH VRLW SDU YRLH
électronique ou autre, sans obtention préalable d'une autorisation écrite de l’International Organization for
6WDQGDUGL]DWLRQ ,62 &DVHSRVWDOH&+*HQHYD6ZLW]HUODQG)D[RXGH
ses membres. L’ISO/CEI 17021 peut être obtenue de l’ISO à :
KWWSZZZLVRRUJLVRVXSSRUWFRS\ULJKWRXDXSUqVGHWRXVOHVRUJDQLVPHVQDWLRQDX[GHQRUPDOLVDWLRQ
membres de l’ISO.
L’ISO/CEI 17021 est la norme internationale utilisée par l’IATF comme base pour définir les exigences
VSpFLILTXHVGXVHFWHXUDXWRPRELOHDSSOLFDEOHVjODJHVWLRQGHVRQV\VWqPHGHFHUWLILFDWLRQjO ,$7)
/HVEHVRLQVVSpFLILTXHVGXVHFWHXUDXWRPRELOHLQWURGXLVHQWGHVH[LJHQFHVVXSSOpPHQWDLUHVj
celles de l’ISO/CEI 17021 (par exemple, l’exigence générale de ISO/CEI 17021 en 9.1.4 demande que
le certificateur dispose de procédures documentées pour la détermination de la durée d’audit, alors que
l’IATF exige en plus l’utilisation de ses tables de durée d’audit ainsi que de toutes les considérations
GpILQLHVHQ
L’IATF approuve et supporte le contenu ainsi que les exigences de l’ISO/CEI 17021 à l’exception des
FODXVHVVXLYDQWHV
,62&(, Contenu de l’ISO/CEI 17021 Position de l’IATF
Externalisation d’une partie des activités de L’externalisation n’est pas autorisée par l’IATF.
FHUWLILFDWLRQ Seule l’utilisation d’auditeurs qualifiés et sous contrat
est autorisée par l’IATF, avec celle d’experts
techniques décrite dans l’ISO/CEI 17021 FODXVH
L’échantillonnage multiVLWHSRXUDXGLWHUOH L’échantillonnage de sites dans la certification société
système de management d’un client (Corporate scheme) n’est pas autorisé par l’IATF (voir
FRXYUDQWODPrPHDFWLYLWpHQSOXVLHXUV FODXVH
HQGURLWVHVWDXWRULVp
3HQGDQWODVXVSHQVLRQOHFHUWLILFDWHVW 3HQGDQWODVXVSHQVLRQOHFHUWLILFDW,$7)UHVWH
WHPSRUDLUHPHQWLQYDOLGH YDOLGH YRLUFODXVH
- Le terme « client » désigne le client de l’organisme de certification étant certifié ou voulant accéder à
la certification IATF 16949.
- Le terme « client final » désigne la société à laquelle les produits ou services sont livrés.
/HVH[LJHQFHVFLaprès nommées “Règles”, relatives à la mise en œuvre de l’IATF 16949 comprennent
les critères pour la reconnaissance des organismes de certification, le processus d’audit de l’organisme
GHFHUWLILFDWLRQODTXDOLILFDWLRQGHVDXGLWHXUVHWOHVFHUWLILFDWV,$7)
&HVH[LJHQFHVDLQVLTXHWRXWHVOHVDQQH[HVFRQVWLWXHQWXQLPSpUDWLISRXUOHVRUJDQLVPHVGHFHUWLILFDWLRQ
reconnus par l’IATF pour la certification à l’IATF 16949 et par conséquent doivent être assimilées par
tout client recherchant la certification selon l’IATF 16949. SLXQRUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQDXQGRXWHVXU
l’application de ces Règles, il doit s’adresser à l'Oversight Office IATF concerné. Dans des cas
exceptionnels, si l’organisme de certification ne peut se conformer à une exigence spécifique des
5qJOHVDORUVLOGRLWVRXPHWWUHXQHGHPDQGHGHGpURJDWLRQjO 2YHUVLJKW2IILFH,$7)FRQFHUQp6LFHOD
HVWDSSOLFDEOHOHVGpWDLOVGHODGpURJDWLRQ i.e.numéro de la dérogation, date d’approbation et
commentaires de l’approbation) doivent être entrés dans la base de données de l’IATF.
Les clients d’un organisme de certification doivent adresser leurs questions concernant ces "Règles" à
OHXURUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQ
Les plaintes relatives à la certification IATF 16949 provenant d’un organisme de certification ou d’un
DXGLWHXUGRLYHQWrWUHWUDQVPLVHVjO 2YHUVLJKW2IILFH,$7)FRQFHUQp
&HV5qJOHVVHURQWUpYLVpHVSpULRGLTXHPHQWHWSHXYHQWrWUHPRGLILpHVjWRXWPRPHQWVXUODVHXOH
décision de l’IATF, après consultation des partenaires appropriés.
1RWH'DQVFHGRFXPHQWO XWLOLVDWLRQGXWHUPHFHUWLILFDWLRQHVWV\QRQ\PHG LPPDWULFXODWLRQ
7DEOHDX–$XGLWVWpPRLQV
1RPEUe de jours d’audit Nombre minimal d’audits
HQUHJLVWUpVGDQVODEDVHGH d’observation à réaliser
données de l’IATF pour une durant l’année calendaire
DQQpHFDOHQGDLUH VXLYDQWH
150
Note : Il faut rajouter un audit d’observation pour chaque incrément de 1500 jours d’audit auGHVVXV
GH
*HVWLRQGHVQRQFRQIRUPLWpV
8QHQRQconformité peut être émise soit au cours d'un audit d’observation ou d'un audit témoin soit en
WDQWTXHQRQFRQIRUPLWpVSpFLDOHOLpHjGHVSUREOqPHVGHSHUIRUPDQFHjGHVSODLQWHVSURYHQDQWGH
membres de l’IATF ou à toute violation des présentes "Règles".
/RUVTXHGHVQRQconformités sont émises, l’organisme de certification doit immédiatement entreprendre
XQHDQDO\VHGHVULVTXHVGHODVLWXDWLRQ&HWWHDQDO\VH UpVROXWLRQGXSUREOqPH GRLWLQFOXUHXQHUHYXHGH
ODQRQFRQIRUPLWpHWGHVHVLPSDFWVVXUWRXWHVOHVHQWLWpVUpJLRQDOHVWRXVOHVDXGLWHXUVHWWRXVOHV
clients audités de l’organisme de certification.
Dans le cas d’uneQRQFRQIRUPLWpPDMHXUHFHWWHDQDO\VHGRLWLQFOXUHGHVFRUUHFWLRQV PHVXUHV
conservatoires) et doit être réalisée et soumise à l’Oversight Office IATF concerné dans un maximum de
YLQJW MRXUVFDOHQGDLUHVjFRPSWHUGHODGDWHG pPLVVLRQGHODQRQFRQIRUPLWp
'DQVOHVTXDWUHYLQJWdix jours (90) calendaires à compter de la date d’émission de la nonFRQIRUPLWp
l’organisme de certification doit soumettre une preuve de l'analyse (résolution du problème), de la
FRUUHFWLRQ VLQpFHVVDLUH GHO DQDO\VHGHVFDXVHVUDFLQHVGHVDFWLRQVV\VWpPLTXHVFRUUHFWLYHVHWGHOD
vérification de la mise en œuvre à l’Oversight Office IATF pour accord de ce dernier.
L’Oversight Office IATF concerné doit vérifier l’efficacité des actions correctives entreprises. Cette
YpULILcation peut être réalisée lors d’un audit spécial ou au cours de l’audit de l’organisme de certification
VXLYDQWRXDXFRXUVG XQDXGLWWpPRLQ
Si un organisme de certification ne peut pas apporter la preuve de la mise en œuvre des actions
FRUUHFWLYHVRXVLXQHQRQFRQIRUPLWpPDMHXUHQHSHXWrWUHIHUPpHGDQVODSpULRGHGHTXDWUHYLQJWGL[
MRXUV calendaires suivant la date d’émission de la nonconformité, l’Oversight Office IATF concerné
GRLWLQLWLDOLVHUOHSURFHVVXVGHUHWUDLWGHODUHFRQQDLVVDQFHGHO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQ YRLU
FODXVH HWPHWWUHHQSODFHGHVDFWLYLWpVGHVXUYHLOODQFHSDUWLFXOLqUHV
L’IATF se réserve le droit de mettre en place des activités complémentaires de vérification (e.g.DXGLWV
témoins ou audit de l’organisme de certification spéciaux) suite au suivi des actions correctives ou
VXLYDQWOHVUpVXOWDWVGHSHUIRUPDQFH
Note : “suivant les résultats de performance" doit être compris comme des demandes directes des
FRQVWUXFWHurs membres de l’IATF de réaliser un audit d'observation organisé par l’Oversight Office
,$7)FRQFHUQp
([LJHQFHVRSpUDWLRQQHOOHV
/ RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQGRLWGRFXPHQWHUO RUJDQLVDWLRQOHVGHYRLUVODUHVSRQVDELOLWpHWO DXWRULWpGH
ODGLUHFWLRQHWGHVDXWUHVPHPEUHVGXSHUVRQQHOGHFHUWLILFDWLRQDLQVLTXHGHWRXVOHVFRPLWpV
La structure organisationnelle doit inclure toutes les lignes hiérarchiques depuis l’entité contractuelle de
O RUJDnisme de surveillance jusqu'à toutes les entités régionales impliquées dans l’activité IATF 16949.
L’entité contractuelle de l’organisme de certification doit garantir que les rôles, les responsabilités et les
SRXYRLUVVRQWFRPSULVSDUWRXWDXVHLQGHO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQ
/RUVTXHO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQHVWXQHSDUWLHGpILQLHG XQHHQWLWpMXULGLTXHODVWUXFWXUHGRLWLQFOXUHOD
YRLHKLpUDUFKLTXHHWODUHODWLRQDYHFOHVDXWUHVSDUWLHVDXVHLQGHODPrPHHQWLWpMXULGLTXH
'DQVOHFDVH[FHSWLRQnel où l’organisme de certification reconnu par l’IATF est affilié à un ou plusieurs
organismes de certification par l’intermédiaire d'une ou des entreprise(s) commune(s) à cause de lois
QDWLRQDOHVRXORFDOHVODVWUXFWXUHGRLWLQFOXUHWRXWHVOHVYRLHVKLpUDUFKLTXHVOLpHVDX[DFWLYLWpVGH
certification selon l’IATF 16949.
1RWH: “activités de certification” (voir clause 10.0) doit être compris comme toutes les activités
nécessaires à la certification d’un client selon l’IATF 16949.
L’organisme de certificDWLRQGRLWGpILQLUVHVSURFpGXUHVRSpUDWLRQQHOOHVHWVHVSURFHVVXVFOpVOLpVj
l’IATF 16949, leurs enchaînements et leurs interactions, ainsi que les moyens de mesure d’efficience et
d’efficacité basés sur des objectifs pertinents.
L’entité contractuellede l’organisme de certification est responsable d’établir un processus documenté
GHJHVWLRQHIILFDFHGHVQRQconformités, incluant les plans d’action correctifs et préventifs. Ce processus
GRLWrWUHLQLWLDOLVpjODVXLWHGHSODLQWHVGHFOLHQWVGHSODLQWHVLQWHUQHVG DXGLWVV\VWqPHHWWpPRLQ
LQWHUQHVHWG DXGLWVH[WHUQHV
Dans le cas d’entités multiples impliquées dans le processus de certification IATF 16949, les conditions
VXLYDQWHVGRLYHQWrWUHUHPSOLHV
D L’organisme de certification doit avoir un système de management de la qualité commun,
LQFOXDQWOHVPrPHVSURFpGXUHVSRXUWRXWHVVHVLPSODQWDWLRQVORFDOHV
E L’organisme de certification doit maintenir une documentation commune pour toutes les activités
OLées à l’IATF 16949. Lorsqu’un organisme de certification a besoin d’avoir des documents en
SOXVLHXUVODQJXHVFHX[FLSHXYHQWrWUHWUDGXLWVPDLVGRLYHQWrWUHDXPLQLPXPELOLQJXHVHW
FRQWHQLUODODQJXHRULJLQDOH
/ RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQGRLWLGHQWLILHUODGLUHFWLRQ FRPLWpGLUHFWHXUJURXSHGHSHUVRQQHVRXXQH
SHUVRQQH D\DQWO DXWRULWpJOREDOHHWODUHVSRQVDELOLWpGHFKDFXQGHVSRLQWVVXLYDQWV
D O pODERUDWLRQGHSROLWLTXHVUHODWLYHVDXIRQFWLRQQHPHQWGXFOLHQW
E la surveillance de la mise en œuvre dHVSROLWLTXHVHWGHVSURFpGXUHV
F ODVXUYHLOODQFHGHODVLWXDWLRQILQDQFLqUHGXFOLHQW
G OHGpYHORSSHPHQWGHVSUHVWDWLRQVHWSURJUDPPHVGHFHUWLILFDWLRQGHV\VWqPHVGHPDQDJHPHQW
H le suivi de l’efficience et de l’efficacité des processus clés par rapport DX[REMHFWLIV
I ODUpDOLVDWLRQGHVDXGLWVFHUWLILFDWLRQHWWUDLWHPHQWGHVSODLQWHV
J OHVGpFLVLRQVHQPDWLqUHGHFHUWLILFDWLRQ
K ODGpOpJDWLRQGHO DXWRULWpDX[FRPLWpVRXLQGLYLGXVORUVTXHQpFHVVDLUHFKDUJpVG HQWUHSUHQGUH
HQVRQQRPGHVDFWLYLWpVGpILQLHV
L OHVGLVSRVLWLRQVFRQWUDFWXHOOHV
M ODIRXUQLWXUHGHVUHVVRXUFHVDSSURSULpHVSRXUOHVDFWLYLWpVGHFHUWLILFDWLRQ
N OHVDXGLWVLQWHUQHV
5HYXHGHGLUHFWLRQ
La direction de l’entité contractuelle de l’organisme de certification doit revoir son syVWqPHGH
management à des intervalles planifiés afin d’assurer en permanence sa pertinence, son adéquation et
VRQHIILFDFLWpLQFOXDQWOHVSROLWLTXHVHWOHVREMHFWLIVOLpVDXUHVSHFWGHVH[LJHQFHVGHVSUpVHQWHV
5qJOHV/DGLUHFWLRQHVWGpILQLHFRPPHpWDQWOHGLULJHDQWGHQLYHDXVRFLpWp FRUSRUDWHOHYHORIILFHU RX
ODSHUVRQQHGpVLJQpHUHVSRQVDEOHGHVDFWLYLWpVJOREDOHVGHFHUWLILFDWLRQV\VWqPH/DUHYXHGHGLUHFWLRQ
GRLWDYRLUOLHXDXPLQLPXPXQHIRLVSDUDQ/DIUpTXHQFHSHXWDXJPHQWHUHQIRQFWLRQGHODSHUIRUPDQFH
YRLUFODXVH
Lorsque qu’un organisme de certification possède plusieurs entités régionales impliquées dans les
activités de certification selon l’IATF 16949, il doit justifier quelle(s) entité(s) régionale(s) doi(ven)t mener
XQHUHYXHGHGLUHFWLRQUpJLRQDOH/HVUHYXHVGHGLUHFWLRQUpJLRQDOHVGRLYHQWrWUHPHQpHVDYDQWODUHYXH
de management de l’entité contractuelle et leurs résultats doivent être remontés à l’entité contractuelle
SRXUrWUHLQFOXVGDQVOHSURFHVVXVGHUHYXHGHGLUHFWLRQGHQLYHDXVRFLpWp FRUSRUDWHOHYHOPDQDJHPHQW
UHYLHZSURFHVV
'RQQpHVGHVRUWLHGHODUHYXHGHGLUHFWLRQ
/HVGRQQpHVGHVRUWLHGRFXPHQWpHVGHODUHYXHGHGLUHFWLRQGRLYHQWLQFOXUHOHVGpFLVLRQVHWOHVDFWLRQV
UHODWLYHVDX[SRLQWVVXLYDQWV
D amélioration de l’efficacité du système dHPDQDJHPHQWHWGHVHVSURFHVVXV
E DPpOLRUDWLRQGHVDFWLYLWpVGHFHUWLILFDWLRQ
F EHVRLQVHQUHVVRXUFHV
$SSHOVHWSODLQWHV
L’organisme de certification doit avoir un processus lui permettant de recevoir, d'évaluer et de prendre
GHs décisions en cas d'appel d’un client ou de plainte de tout autre partie prenante. Ce processus doit
LQFOXUHOHVDFWLYLWpVVXLYDQWHVVLHOOHVVRQWDSSURSULpHV
D UpFHSWLRQYDOLGDWLRQHWLQYHVWLJDWLRQ
E GpWHUPLQDWLRQGHODFDXVHUDFLQH
F DVVXUDQFHTXHWRXWHVOHVFRUUHFWLRQVHWDFWLRQVFRUUHFWLYHVV\VWpPLTXHVDSSURSULpHVRQWpWp
HQWUHSULVHV
G établissement des rapports d’avancement identifiant les délais et les responsabilités,
H FRQVHUYDWLRQGHVHQUHJLVWUHPHQWVGHVDSSHOVSODLQWHVHWDFWLRQVPHQpHV
/HSURFessus d’appel ne doit impacter ni les délais de gestion des nonFRQIRUPLWpV YRLUFODXVH QL
FHX[GHUHWUDLWGXFHUWLILFDW YRLUFODXVH
L’organisme de certification doit s’assurer que les ressources adéquates sont disponibles, et que les
SHUVRQQHVLPSOLTXpHVGDQVOHSURFHVVXVGHWUDLWHPHQWVRQWGLIIpUHQWHVGHFHOOHVD\DQWUpDOLVpOHVDXGLWV
RXSUHQDQWOHVGpFLVLRQVGHFHUWLILFDWLRQ
&RQWUDWGHFHUWLILFDWLRQDYHFOHFOLHQW
8QRUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQGRLWGLVSRVHUG XQFRQWUDWMXULGLTXHPHQWH[pFXWRLUHSRXUIRXUQLUGHV
VHUYLFHVGHFHUWLILFDWLRQjVRQFOLHQW(QRXWUHORUVTXHO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQDSOXVLHXUVEXUHDX[RX
TXHOHFOLHQWFHUWLILpDSOXVLHXUVVLWHVO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQGRLWDVVXUHUTX LOH[LVWHXQHUHODWLRQ
FRQWUDFWXHOOHMXULGLTXHPHQWH[pFXWRLUHHQWUHO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQRFWUR\DQWODFHUWLILFDWLRQHW
GpOLYUDQWOHFHUWLILFDWDLQVLTXHWRXVOHVVLWHVFRQFHUQpVSDUOHGRPDLQHGHODFHUWLILFDWLRQ
&HFRQWUDWMXULGLTXHPHQWH[pFXWRLUHGRLWFRPSRUWHUGHVGLVSRVLWLRQVVXUODSRVVLELOLWpGHOHSURORQJHUOH
temps de réaliser les activités de transfert au nouvel organisme de certification reconnu par l’IATF (voir
FODXVH
Le contrat entre l’organisme de certification et le client doit cRQWHQLUOHVGLVSRVLWLRQVVXLYDQWHV
D Le client doit notifier à l’organisme de certification toutes modifications le concernant (voir clause
E Le client ne peut refuser qu’un audit d’observation de l’organisme de certification par l’IATF ait
OLHXGXUant l’audit de certification de son site.
F Le client ne peut refuser la présence d’un auditeur témoin interne de l’organisme de certification
durant l’audit de certification de son site.
G Le client autorise l’accès de son site aux membres de l’IATF ou à leXUVUHSUpVHQWDQWV
H Le client autorise l’organisme de certification à transmettre le rapport d’audit final à l’IATF.
I Le client ne peut pas utiliser le logo IATF reproduit sur son certificat par l’organisme de
FHUWLILFDWLRQ7RXWHDXWUHXWLOLVDWLRQGXORJR,$7)VpSDUpHRXQRQHVWSURKLEpH
Note : Le client peut faire des copies de son certificat IATF 16949 portant le logo de l’IATF uniquement
SRXUGHVUDLVRQVGHPDUNHWLQJHWGHSXEOLFLWp
J 'HVFRQVXOWDQWVGXFOLHQWQHSHXYHQWQLrWUHSK\VLTXHPHQWSUpVHQWVVXUOHVLWHGXFOLHQWORUVGH
l’audit ni participer à l’audit d’aucune manière que ce soit.
L’équipe d’audit doit connaître le contrat juridiquement exécutoire avec le client.
1RWLILFDWLRQGHFKDQJHPHQWSDUOHFOLHQW
/ RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQGRLWSUHQGUHGHVGLVSRVLWLRQVFRQWUDFWXHOOHVH[pFXWRLUHVSRXUDVVXUHUTXHOH
FOLHQWFHUWLILpO LQIRUPHUDSLGHPHQWGHVTXHVWLRQVTXLSHXYHQWFRPSURPHWWUHODFDSDFLWpGXV\VWqPHGH
PDQDJHPHQWjFRQWLQXHUGHVHFRQIRUPHUDX[H[LJHQFHVGHODFHUWLILFDWLRQ,$7)SDUH[HPSOH
GHVPRGLILFDWLRQVFRQFHUQDQW
D VRQVWDWXWMXULGLTXH
E VRQVWDWXWFRPPHUFLDO SDUH[HPSOHSDUWHQDULDWMRLQWYHQWXUHVRXVtraitance avec d’autres
RUJDQLVPHV
F VHVSURSULpWDLUHV SDUH[HPSOHIXVLRQRXDFTXLVLWLRQ
G O RUJDQLVDWLRQHWOHPDQDJHPHQW SDUH[HPSOHOHSHUVRQQHOFOpWHOTXHOHVGLULJHDQWVOHV
GpFLVLRQQDLUHVRXOHVWHFKQLFLHQV
H OHVFRRUGRQQpHVGHODSHUVRQQHjFRQWDFWHUHWO’adresse GHVVLWHV
I OHSpULPqWUHGHVRSpUDWLRQVUpDOLVpHVGDQVOHFDGUHGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWFHUWLILp
J la mise sous statut spécial par l’un des constructeurs automobiles membres de l’IATF (voir
FODXVHVHW
K OHWUDQVIHUWjXQQRXYHORUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQUHconnu par l’IATF.
8QRUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQSHXWrWUHDPHQpjUpDOLVHUXQDXGLWVSpFLDOSRXUIDLUHVXLWHDX[PRGLILFDWLRQV
UpSHUWRULpHVFLGHVVXV YRLUFODXVH
Tout manquement par le client d’informer l’organisme de certification d’un changement HVW FRQVLGpUp
FRPPHXQHUXSWXUHGXFRQWUDWMXULGLTXHPHQWH[pFXWRLUHHWSHXWHQWUDvQHUXQHQRQFRQIRUPLWpPDMHXUH
4XDOLILFDWLRQGHVSHUVRQQHVDYHFGURLWGHYHWR
L’organisme de certification doit avoir un processus pour proposer des représentants ayant le droit de veto
YRLUFODXVH HWGpYHORSSHUOHXUVFRPSpWHQFHV/HVFDQGLGDWVGRLYHQWUHPSOLUOHVFULWqUHVGHVpOHFWLRQ
VXLYDQWV
D rWUHXQHPSOR\pSHUPDQHnt de l’organisme de certification (voir clause 10.0),
E démontrer ses compétences techniques en réussissant l’examen complet de connaissance et
d’application du processus de développement des auditeurs IATF (en tant qu’auditeur ou en tant
TXHQRQDXGLWHXU
F démontrer sa maîtrise des processus internes de l’organisme de certification.
L’organisme de certification doit proposer des candidats répondant à ces critères à l’approbation de
l'Oversight Office IATF concerné avant qu’ils ne démarrent leurs activités dHGURLWGHYHWR
Processus d’inscription et critères pour les candidats auditeurs IATF 16949
L’organisme de certification doit avoir un processus pour sélectionner les candidats DXGLWHXUVj
l’admission au processus de qualification des auditeurs IATF. / HQWLWpFRQWUDFWXHOOHG XQRUJDQLVPHGH
certification sponsorisant un auditeur doit fournir pour chaque candidat un dossier d’inscription complet
et toutes les informations utiles à l’Oversight Office IATF concerné pour approbation et accès aux
VHVVLRQVGHTXDOLILFDWLRQGHVDXGLWHXUV,$7)
/HFDQGLGDWDXGLWHXUGRLWUHPSOLUOHVFULWqUHVGHVpOHFWLRQVXLYDQWV
D être qualifié selon l’ISO/IEC 17021 et les règles de l’accréditeur national pour réaliser des audits
,62
E avoir conduit au moins six (6) audits tierce partie selon l’ISO 9001 dans des sites de fabrication
industrielle dont au moins trois (3) en tant que responsable d’audit,
Note : l’expérience d’audit automobile en tant qu’auditeur première ou seconde partieSRXUUDrWUH
SULVHHQFRPSWH
F avoir la connaissance et la compétence des méthodes et outils de base de l’automobile,
G avoir quatre (4) années à plein temps d’expérience pratique comprenant deux (2) années
complètes dans une activité d’assurance qualitéHWRXGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpGDQVXQHRX
des organisations entrant dans le domaine d’application de l’IATF 16949 (voir clause 1.0). Cette
H[SpULHQFHGRLWDYRLUpWpDFTXLVHGXUDQWOHVGL[ GHUQLqUHVDQQpHV
Note : L’expérience dans des secteurs industULHOVjH[LJHQFHVVLPLODLUHVGDQVOHVGRPDLQHVGH
ODFKLPLHpOHFWULFLWppOHFWURQLTXHRXPpWDOOXUJLHSRXUUDrWUHSULVHHQFRPSWH
4.2.1 Processus d’inscription pour les candidats auditeurs IATF 16949 préalablement qualifiés
/HVDXGLWHXUVWLHUFHSDUWLHGRQWODTXDOLILFDWLRQ,6276RX,$7)DpWpUHWLUpHGDQVOHV
derniers mois à compter de la date d’inscription pour l’une des raisons suivantes peuvent renouveler leur
demande d’admission au processus de qualification des auditeurs IATF :
D l’incaSDFLWpG REWHQLUOHVUpVXOWDWV$'3UHTXLV
E l’incapacité de respecter les exigences sur le nombre minimal d’audits et/ou de jours d’audits
YRLUFODXVH
3URFHVVXVGHTXDOLILFDWLRQGHVDXGLWHXUV
/HSURFHVVXVGHTXDOLILFDWLRQGHVDXGLWHXUVHVWFRPSRVpGHVGHX[SKDVHVXQHTXDOLILFDWLRQLQLWLDOHHW
une requalification. Les détails de ces deux phases sont disponibles à l’adresse suivante :
ZZZLDWIJOREDORYHUVLJKWRUJ
Note : L’IATF se réserve le droit de changer complètement ou en partie les processus de qualification
HWGpYHORSSHPHQWFRQWLQXGHVDXGLWHXUV
3URFHVVXVGHTXDOLILFDWLRQLQLWLDOH
8QHIRLVDGPLVDXSURFHVVXVGHTXDOLILFDWLRQGHVDXGLWHXUVOHFDQGLGDWGRLWGpPRQWUHUVHVFRPSpWHQFHV
techniques en réussissant les épreuves de la qualification initiale de l’IATF qui inclut une partie orale.
L’auditeur ayant suivi la formation et réussi le test de qualification reçoit une carte d’auditeur de l'IATF.
Un certificat d’auditeur ayant une validité de deux (2) ans est fourni à l’organisme de certification ayant
SUpVHQWpFHWDXGLWHXUDILQTXHFHOXLci puisse utiliser l’audLWHXUSRXUUpDOLVHUGHVDXGLWV,$7)HQ
VRQQRP
L’organisme de certification doit garantir TXHl’auditeur nouvellement qualifié s’inscrit DXSURFHVVXV,$7)
GH GpYHORSSHPHQW FRQWLQX HQ OLJQH GDQV XQ GpODL GH VRL[DQWH MRXUV j FRPSWHU GH OD TXDOLILFDWLRQ
LQLWLDOH
L’auditeur doit être l’objet d’un audit d’observation interne satisfaisant (voir clause 4.4) pour pouvoir être
responsable d’audit. Pour cet audit d’observation interne, l’auditeur REVHUYpGRLWRSpUHUWHPSRUDLUHPHQW
HQWDQWTXHUHVSRQVDEle d’audit.
3URFHVVXVGHUHTXDOLILFDWLRQ
L’organisme de certification garantit que l'auditeur passe les examens de connaissance et d’application
GXSURFHVVXVGHGpYHORSSHPHQWHQOLJQHGHVDXGLWHXUV,$7)GDQVOHVGHX[ DQVVXLYDQWOHXU
TXDOLILFDWLRQLQLWLDOH
L’auditeur ayant terminé avec succès le processus de qualification reçoit une nouvelle carte d’auditeur
de l'IATF. Un nouveau certificat d’auditeur est fourni à l’organisme de certification ayant présenté cet
DXGLWHXUDILQTXHFHOXLFLSXLVVHcontinuer d’utiliser l’auditeur pour réaliser des audits IATF 16949 en
VRQQRP
0DLQWLHQGHODFHUWLILFDWLRQGHVDXGLWHXUV
La responsabilité du maintien de la certification IATF d’un auditeur est partagée entre l’auditeur et tous
OHVRUJDQLVPHVGHFHUWLILFDWLRQTXLOHVSRQVRULVHQW
&KDTXHRUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQGRLWDYRLUXQSURFHVVXVFRQWLQXSHUPHWWDQWGHVWDWXHUVXUOHPDLQWLHQ
ou le retrait de la certification de chacun des auditeurs qu’il sponsorise. Ce processus doit inclure :
D JHVWLRQHWVXLYLGXSURFHVVXVGHGpYHORSSHPHQWGHVDXGLWHXUV,$7)LQFOXDQWOHVUpVXOWDWVGHV
pYDOXDWLRQVHWODSURJUHVVLRQSHUVRQQHOOH
E VXUYHLOODQFHHWPHVXUHSHUPDQHQWHVGHODSHUIRUPDQFHHWGXGpYHORSSHPHQWFRQWLQXTXLGRLW
inclure les audits d’observation de l'IATF, l’analyse des nonconformités, les audits d’observation
LQWHUnes de l’organisme de certification, les enquêtes de satisfaction client post audit, les retours
GHVFOLHQWVDXGLWpVHWGHOHXUVFOLHQWVILQDX[
F respect des exigences relatives au nombre minimal d’audits et de jours d’audit (voir
FODXVH
G UpDOLVDWLRQdu nombre minimal d’heures de Développement Continu Personnel (DCP) (voir
FODXVH
H l’enregistrement des points a) à d) ciGHVVXVGRLWrWUHPDLQWHQXSRXUWRXVOHVDXGLWHXUV
VSRQVRULVpVGDQVO HQWLWpFRQWUDFWXHOOH
Cycle d’audit
/HSUHPLHUF\FOHG DXGLWGRLWFRPSUHQGUHXQDXGLWLQLWLDOHQGHX[pWDSHV eWDSHUHYXHGHSUpSDUDWLRQHW
eWDSH GHVDXGLWVGHVXUYHLOODQFHGXUDQWODSUHPLqUHODGHX[LqPHHWODWURLVLqPHDQQpH GpSHQGDQW
de l’intervalle choisi dans la table 5.1) et un audit de reFHUWLILFDWLRQGXUDQWODWURLVLqPHDQQpH
Le premier cycle d’audit de trois (3) ans commence le dernier jour de l’audit initial Étape 2.
Chaque cycle d’audit suivant commence le dernier jour d’audit de reFHUWLILFDWLRQ
Les audits de surveillance doivent être planifiés à partir du dernier jour de l’audit initial Étape 2 ou du
dernier jour d’aXGLWGHUHFHUWLILFDWLRQVHORQODWDEOH'DQVOHVFDVRLODSSDUDvWTXHOHGpODLSUpYX
pour l’audit de surveillance va dépasser les tolérances, l’organisme de certification doit initier le
SURFHVVXVGHUHWUDLWGXFHUWLILFDW YRLUFODXVHH
Une fois choisi parmi ceux du tableau 5.1, l’intervalle des audits de surveillance doit être maintenu pour
WRXWOHF\FOHG DXGLWGHWURLV DQV
7DEOHDX–,QWHUYDOOHGHVDXGLWVGHVXUYHLOODQFH
,QWHUYDOOHGH
PRLV PRLV PRLV
6XUYHLOODQFH
1RPEUHd’audits
SDUF\FOHGH
DQV
7ROpUDQFHDGPLVH PRLVPRLV PRLVPRLV PRLVPRLV
&\FOHGHFHUWLILFDWLRQ
/HF\FOHGHFHUWLILFDWLRQGHWURLV DQVFRPPHQFHDYHFODGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ YRLUFODXVH
Cette date est aussi celle de l’émission du certificat (voir clause 5.13.d)).
8QQRXYHDXF\FOHGHFHUWLILFDWLRQGHWURLV DQVFRPPHQFHjFRPSWHUGHODGDWHGHGpFLVLRQGHUH
FHUWLILFDWLRQ/DGpFLVLRQGHUHFHUWLILFDWLRQGRLWrWUHSULVHDYDQWODGDWHGHSpUHPSWLRQGXFHUWLILFDW
H[LVWDQW/DGDWHGHUHcertification doit être la date de l’émission du nouveau certificat. Le certificat
H[LVWDQWHVWDORUVUHPSODFpSDUOHQRXYHDXjFRPSWHUGHFHWWHGDWH
La date d’expiration du certificat doit être au maximum de trois (3) ans moins un (1) jour à compter de la
GDWHGHGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQHWRXGHUHcertification. Une fois émis, un certificat reste valide jusqu’à
VRQH[SLUDWLRQUHPSODFHPHQWDQQXODWLRQRXUHWUDLW
MRXUVPD[LPXP
'HX[LqPHF\FOHGHFHUWLILFDW
GHDQV
/DGDWHGHGpFLVLRQGH
UHFHUWLILFDWLRQGRLWrWUH
DQWpULHXUHjODGDWH
G H[SLUDWLRQGXFHUWLILFDW
H[LVWDQW
L les jours de l’Étape 1 revue de préparation (un (1) ou deux (2) jours sur site) doivent être
additionnés aux jours de l’Étape 2 indiqués GDQVODWDEOH
M OHVMRXUVGHSUpaudit, s’ils ont lieu, ne doivent pas être inclus dans le nombre total de jours
d’audit (voir clause 6.3),
N OHQRPEUHWRWDOGHMRXUVGHVDXGLWVGHVXUYHLOODQFHSHQGDQWODSUHPLqUHVHFRQGHHWWURLVLqPH
DQQpHGHWRXWF\cle d’audit de trois (3) ans (dépendant de l’intervalle choisi dans la table 5.2) doit
être égal au nombre de jours de l’audit initial sur site défini dans la table 5.2.et chaque audit de
VXUYHLOODQFHGRLWrWUHGHGXUpHpJDOH,OGRLW\DYRLUDXPRLQVXQDXGLWGHVXUYHLOODQFHSDUDQ
O les seules réductions de jour d’audit permises sont listées dans les clauses 5.3 et 5.4,
P si le champ de certification est étendu lors d’un audit de surveillance ou de reFHUWLILFDWLRQDORUV
l’organisme de certification doit augmenter en conséquence le nombre de jours d’audit. Les
MXVWLILFDWLRQVGHFHWHPSVDGGLWLRQQHOGRLYHQWrWUHSUpFLVpHVHWFRQVHUYpHVGDQVOHVGRFXPHQWV
de préparation du plan d’audit,
Q l’organisme de certification doit organiser le plan d’audit de telle manLqUHTXHFKDTXHDXGLWHXUGH
l’équipe d’audit audite au moins un demi (1/2) jour,
R l’organisme de certification doit prévoir au moins deux auditeurs dès que le nombre de jours
d’audit requis dépasse cinq (5) jours,
S lors du calcul du nombre de jours d’audit,OHUpVXOWDWGRLWrWUHDUURQGLDXGHPLMRXUVXSpULHXUOH
plus proche (voir Annexe 2, exemples de calculs de jours d’audit). (Par exemple, 2,02 B
L’arrondissement du nombre de jours d’audit s’effectue toujours une fois que le calcul est achevé
HWTXHWRXWHVOHVUpGXFWLRQVRQWpWpDSSOLTXpHV
T lorsque le nombre total d’employés du site change avant ou durant l’audit, le nombre minimal de
jours d’audit doit être recalculé. Si le nombre minimal de jours d’audit change, alors la
PRGLILFDWLRQGRLWrWUHDSSOLquée immédiatement à l’audit actuel. La modification doit être
HQUHJLVWUpHHWFRQVHUYpH
$ILQGHYpULILHUOHV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpGHPDQLqUHDGpTXDWHWRXVOHVVLWHVGRLYHQWrWUH
Dudités. L’échantillonnage de sites n’est pas autorisé.
La répartition des jours d’audit entre les sites et toutes les fonctions supports sur site ou non est de la
responsabilité de l’organisme de certification. Si l’organisme de certification s’éloigne dePDQLqUH
VLJQLILFDWLYHGXFDOFXOGHEDVHHQIRQFWLRQGHODUpSDUWLWLRQGHVHIIHFWLIVLOGRLWHQLQFOXUHODMXVWLILFDWLRQ
dans les documents de préparation du plan d’audit.
7DEOHDX–aménagement des jours d’audit pour "certification société"
3RXUFHQWDJHGHUpGXFWLRQ
1RPEUHGHVLWHV SRXUOHVDXGLWVLQLWLDX[HW
GHUHFHUWLILFDWLRQ
VHXOHPHQW
j
j
HWSOXV
Le taux de réduction ne s’applique seulement qu’aux calculs des jours des audits initiaux et de re
FHUWLILFDWLRQ/HVjours d’audit de surveillance sont basés sur les jours d’audit initial déjà réduits.
C’est l’organisme de certification qui a la responsabilité de bâtir un plan d’audit global dont le total des
jours d’audit respecte l’exigence minimale du calcul (voir tabOHDXHWH[HPSOHGHO DQQH[H
Chaque site d’une "certification société" doit avoir ses propres documents suivants :
D son plan d’audit et sa planification des audits (voir clause 5.7),
E son rapport d’audit, (voir clause 5.10),
)RQFWLRQVVXSSRUWV
/HVIRQFWLRQVVXSSRUWVVLWXpHVRXQRQVXUOHVLWH FRPPHSDUH[HPSOHOHVpWXGHVHWGpYHORSSHPHQW
les achats, les stockages extérieurs, etc.…), doivent être incluses dans l’Étape 2 de l’audit initial, et au
moins une fois de plus lors du cycle d’audits de surveillance et lors de l’audit de reFHUWLILFDWLRQ
Cependant, la fonction de conception du produit, lorsque le client en est responsable, qu’elle soit sur le
VLWHRXQRQGRLWrWUHDXGLWpHDXPRLQVXQHIRLVSDUSpULRGHGHGRX]H PRLVFRQVpFXWLIV
Lorsque les conditions de l’Option 2 ne sont pas remplies, l’organisme de certification doit le notifier au
client et appliquer l’Option 1.
1RWHSRXUXQDXGLWVSpFLDOFHUWDLQHVGHVLQIRUPDWLRQVFLGHVVXVSHXYHQWQHSDVrWUHQpFHVVDLUHV
Plan de l’audit
L’organisme de certification doit entreprendre l’analyse des informations exigées fournies par le client
YRLUFODXVH HWVHEDVHUVXUOHVULVTXHVUpHOVRXSRWHQWLHOVSRXUOHFOLHQWILQDOOHVWHQGDQFHVGH
SHUIRUPDQFHVHWOHVFULWLFLWpVGHVSURFHVVXVde manière à développer un plan d’audit montrant la
hiérarchisation des activités d’audit.
Note : L’organisme de certification devrait envisager d'utiliser le site Internet du client pour valider les
LQIRUPDWLRQVIRXUQLHV i.e.ODVWUXFWXUHRUJDQLVDWLRQQHOOHOHVFOLHQWVILQDX[OHVDFWLYLWpVVXSSRUWOH
champ de la certification, l’utilisation du logo de l'IATF, etc.).
La synthèse des performances du client pour les points qu’il a fournis (voir clause 5.7.1), le résultat de
OHXUDQDO\VHHWOHVSULRULWpVidentifiées doivent être enregistrés et conservés en tant qu’éléments
d'enregistrement de l’audit (voir Annexe 3) ; ceci en tant que contenu minimal. Un membre de l’équipe
d’audit doit développer un plan d’audit basé sur les processus du client pour chaquHDXGLW LQLWLDO
VXUYHLOODQFHUHcertification, spécial et transfert). Le responsable d’audit doit s’assurer que le plan de
l’audit répond à toutes les exigences de la clause 5.7.2.
'DQVOHVFDVRWRXWHVOHVLQIRUPDWLRQVUHTXLVHVQHVRQWSDVIRXUQLHVSDr le client avant l’émission du
plan d’audit, le plan d’audit doit inclure du temps pour recueillir et revoir les informations requises
manquantes avec l’équipe de management du site avant le démarrage de la réunion d'ouverture, sinon
OHSURFHVVXVGHUHWUDLWGHODFHUWLILFDWLRQGRLWrWUHLQLWLDOLVp YRLUFODXVHI /DUHYXHVXUVLWHGHV
informations manquantes doit être ajoutée au temps d’audit spécifié.
Le plan d’audit doit :
D prévoir au moins une (1) heure sur site, avant la réunion d’ouverture, pRXUODYpULILFDWLRQGHV
LQIRUPDWLRQVHWGHVPRGLILFDWLRQVDSSRUWpHVDX[GRQQpHVGHSHUIRUPDQFHVGHVRXUFHLQWHUQHRX
GHFOLHQWVILQDX[6RQWLQFOXVXQHUHYXHHQOLJQHGHVUDSSRUWVHWGHVWDEOHDX[GHUpVXOWDWVGHV
clients finaux. L’équipe d’audit doit ajuster le plan d’audit en fonction, si besoin, des données
collectées vérifiées. Ce temps est additionnel à la durée d’audit spécifiée et ne doit pas être saisi
dans la base de données de l’IATF,
1RWH VL OHV GRQQpHV GH SHUIRUPDQFHV GH FOLHQWV H[WHUQHV VRQW UHSRUWpHV GLUHFWHPHQW j OD
'LUHFWLRQGHODIRQFWLRQVXSSRUWGLVWDQWHDORUVXQWHPSVDGGLWLRQQHOPLQLPDOG XQH KHXUH
VXUVLWHGRLWDXVVLrWUHSUpYXDYDQWO DXGLWGHFHWWHIRQFWLRQ'DQVOHFDVFRQWUDLUHODUHQFRQWUH
préparatoire d’une (1) heure n’est pDVUHTXLVHSRXUODIRQFWLRQVXSSRUWGLVWDQWH
E LGHQWLILHUOHVQRPVGHVSURFHVVXVGXFOLHQWjDXGLWHU
F LGHQWLILHUTXDQGOHVLQWHUDFWLRQVDYHFOHVIRQFWLRQVVXSSRUWVQRQVLWXpHVVXUOHVLWHVHURQW
DXGLWpHV
G LGHQWLILHUOHQRPVSpFLILTXHGHFKDTXHSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQTXLVHUDDXGLWpDLQVLTXH
l’équipe de travail,
H LGHQWLILHUTXDQGLO\DXUDGHVUHYXHVVXUVLWHGHVDFWLRQVFRUUHFWLYHVVXLWHDX[DXGLWVSUpFpGHQWV
YRLUFODXVH
I LGHQWLILHUTXHOOHVH[LJHQFHVVSpFLILTXHVGHVFOLHQWVILQDX[VHURQWDXGLWpHV
J enregistrer le nombre total d’heures d’audit par jour et le nombre de jours d’audit pour chaque
membre de l’équipe d’audit,
K LGHQWLILHUODGDWHHWO KRUDLUHGHO DXGLWGXVLWHSULQFLSDOHWGHFKDTXHVLWHGpSHQGDQWSOXV
GpWHUPLQHUVLEHVRLQOHWHPSVGHWUDQVSRUWQpFHVVDLUHHQWUHOHVVLWHVDYHFGHVDGUHVVHV
GLIIpUHQWHV
Lors de la création du plan d’audit basé sur les processus du client, l’attention doit être portée à
l’enchaînement des activités pour obtenir un séquencement évitant les duplications inutLOHVGHYLVLWHV
d’un même processus.
1RWH: l’ISO/IEC 17021 et le « Guide de l’auditeur IATF pour l’IATF 16949 » peuvent servir à la rédaction
d’un plan d’audit.
P ODPDvWULVHRSpUDWLRQQHOOHGHVSURFHVVXVGXFOLHQW
Q OHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQGRLYHQWrWUHDXGLWpVSRXUWRXWHVOHVpTXLSHVLQFOXDQWXQ
échantillonnage approprié des changements d’équipes de travail, à l’endroit où ils sont réalisés.
3RXUOHVDXGLWVeWDSHWUDQVIHUWHWUHFHUWLILFDWLRQWRXVOHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQGRLYHQWrWUH
audités pour chaque équipe. L’échantillonnage des équipes de travail ou des processus n’est
SDVDXWRULVp7RXVOHVSURFHVVXVGHIDEULFDWLRQGHWRXWHVOHVpTXLSHVGHWUDYDLOGRLYHQWrWUH
audités au cours du cycle d’audit de surveillance ultérieur (suivant le nombre d’audits de
VXUYHLOODQFHGpILQLVYRLUFODXVH
R OHVOLHQVHQWUHOHVSUREOqPHVGHVFOLHQWVILQDX[HWOHVGRFXPHQWVUHODWLIVDX[SURFHVVXV i.e.
SODQVGHVXUveillance, AMDEC, etc.), en incluant la mise en œuvre des modifications,
S l’efficacité de la mise en œuvre du plan de surveillance, des AMDEC et des documents associés
lors de l’audit des processus de fabrication,
T l’exactitude des informations présentes suUOHFHUWLILFDW,$7)
U le critère de sélection de la structure de la certification respecte bien les exigences de l’annexe 4
GHV5qJOHV
Il doit y avoir une communication permanente entre le client et l’équipe d’audit au cours de l’audit sur
VRQGpURXOHPHQW
L’équipe d’audit doit enregistrer dans leurs notes toutes les preuves objectives de respect ou non des
exigences et les preuves doivent être conservées en tant qu'éléments d'enregistrement de l’audit (voir
FODXVH
/ RUJDQLVPH GH FHUWLILFDWLRQ QH GRLW SDV PHWWUH XQ WHUPH j O DXGLW SRXU FDXVH GH QRQFRQIRUPLWpV
LGHQWLILpHV
*HVWLRQGHVQRQFRQIRUPLWpV
Le client et l’organisme de certification ont la responsabilité de gérer efficacement la fermeture des non
FRQIRUPLWpVFRPPHGpWDLOOpFLGHVVRXV
5HVSRQVDELOLWpGXFOLHQWHQPDWLqUHGHQRQFRQIRUPLWpPDMHXUH
L’organisme de certification doiW GHPDQGHU DX FOLHQW GH GpPRQWUHU GDQV XQ GpODL GH YLQJW MRXUV
calendaires à compter de la réunion de clôture de l’audit sur site, les éléments suivants
D les corrections mises en œuvre,
E les causes racines incluant la méthodologie utilisée, l’analyseHWOHVUpVXOWDWV
L’organisme de certification doit demander au client de démontrer, dans un délai de soixante (60) jours
calendaires à compter de la réunion de clôture de l’audit sur site, les éléments suivants
F OHVDFWLRQVFRUUHFWLYHVV\VWpPLTXHVPLVHs en œuvre contre toute nonFRQIRUPLWp\FRPSULVOD
prise en compte de l’impact sur d’autres processus et produits similaires ;
G la vérification de l’efficacité des actions correctives mises en œuvre.
5HVSRQVDELOLWpGXFOLHQWHQPDWLqUHGHQRQFRQIRUPLWpPLQHXUH
L’organisme de certification doit demander au client de démontrer, dans un délai de soixante (60) jours
calendaires à compter de la réunion de clôture de l’audit sur site, les éléments suivants
D les corrections mises en œuvre,
E OHVFDXVHVracines incluant la méthodologie utilisée, l’analyse et les résultats,
F les actions correctives systémiques mises en œuvre contre toute nonFRQIRUPLWp\FRPSULV
la prise en compte de l’impact sur d’autres processus et produits similaires,
G la vérification de l’efficacité des actions correctives mises en œuvre.
'pFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ
L’organisme de certification doit comporter au moins un représentant faisant partie de l’instance de prise
GHGpFLVLRQVGHFHUWLILFDWLRQD\DQWOHGURLWGHYHWRVXUWRXWHVOHVGpFLVLRQVUHODWLYHVjODFHUWLILFDWLRQ/H
UHSUpVHQWDQWDYHFGURLWGHYHWRGRLWrtre approuvé par l’Oversight Office IATF (voir clause 4.1).
/DGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ IDYRUDEOHRXGpIDYRUDEOH HVWQpFHVVDLUHGDQVOHVFDVVXLYDQWV
x GpOLYUHUXQFHUWLILFDWLQLWLDOFRQVpFXWLYHPHQWjXQDXGLWLQLWLDO
x PDLQWHQLUXQFHUWLILFDWDSUqVFKDTXHDXGLWGHVXUYHLOODQFHRXFKDTXHDXGLWVSpFLDO
x UHQRXYHOHUXQFHUWLILFDWFRQVpFXWLYHPHQWjXQDXGLWGHUHFHUWLILFDWLRQ
x délivrer un certificat consécutivement aux conclusions d’un audit de transfert.
Avant de prendre sa décision de certification, l’orgDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQGRLWFRQILUPHUTXH
D les informations fournies par l'équipe d'audit dans le rapport d’audit final sont suffisantes eu
pJDUGDX[H[LJHQFHVHWDXSpULPqWUHGHODFHUWLILFDWLRQ
E WRXWHVOHVRSSRUWXQLWpVG DPpOLRUDWLRQpPLVHVVRQWVXSSRUWpHVSDUXQHSUHXYHGHFRQIRUPLWp
REMHFWLYHGRFXPHQWpH YRLUFODXVH HWQHGRLYHQWSDVrWUHGHVQRQFRQIRUPLWpVPDO
FODVVLILpHVHQRSSRUWXQLWpVG DPpOLRUDWLRQRXrWUHpFULWHVHQGHVWHUPHVTXLSHXYHQWrWUH
LQWHUSUpWpVFRPPHGHVFRQVHLOVRXGHVUHFRPPDQGDWLRQVSRXUUpSRQGUHjXQHQRQFRQIRUPLWp
1RWH/ ,$7)FRQVLGqUHTXHO DEXVRXO DSSOLFDWLRQLQDSSURSULpHG RSSRUWXQLWpVG DPpOLRUDWLRQ
HVWXQHQRQFRQIRUPLWpPDMHXUHjO HQFRQWUHGHO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQ
F OHVQRQFRQIRUPLWpVWURXYpHVSHQGDQWl'audit ont été revues et acceptées et l’efficacité de la
FRUUHFWLRQODFDXVHUDFLQHHWOHVDFWLRQVFRUUHFWLYHVRQWpWpYpULILpHVRXODFRUUHFWLRQSODQLILpH
SDUOHFOLHQWODFDXVHUDFLQHHWOHVDFWLRQVFRUUHFWLYHVRQWpWpDFFHSWpHVFRPPHpWDQWUpVROXHVj
G la décision prise par l’auditeur de fermer ou d’accepter la nonFRQIRUPLWpFRPPHUpVROXH
jHVWFRQIRUPHDX[H[LJHQFHVGHODFODXVH
L’organisme de certification doit prendre la décision de certification en se fondant sur une évaluatioQGHV
UpVXOWDWVHWGHVFRQFOXVLRQVGHO DXGLWHWVXUWRXWHDXWUHLQIRUPDWLRQSHUWLQHQWH SDUH[HPSOHLQIRUPDWLRQ
publique, commentaires du client sur le rapport d'audit, etc.). L’organisme de certification peut demander
des compléments d’information pour clarifier certains points du rapport d’audit, avant que la décision de
FHUWLILFDWLRQVRLWSULVH
/DGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQGRLWrWUHSULVHFHQWYLQJW MRXUVFDOHQGDLUHVDXPD[LPXPDSUqVOHGHUQLHU
jour de l’audit Étape 2, de l'audit de surveillance, de l’audit de reFHUWLILFDWLRQGHO DXGLWGHWUDQVIHUWRXGH
l'audit spécial (voir clause 5.1.1) et avant l’expiration du certificat précédent. Il n’est pas autorisé de pré
RXDQWLGDWHUODGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ6LOHGpODLGHSULVHGHODGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQHVWH[SLUp
DORUVOHFOLHQWGRLWUHGpPDUUHUDYHFXQDXGLWLQLWLDO eWDSHUHYXHGHSUpSDUDWLRQHWeWDSH
L’organisme de certification doit s’assurer que les personnes impliquées dans le processus de décision
GHFHUWLILFDWLRQVRQWGLIIpUHQWHVGHFHOOHVD\DQWUpDOLVpOHVDXGLWVLQLWLDX[VSpFLDX[GHVXUYHLOODQFHGH
UHFHUWLILFDWLRQRXGHWUDQVIHUW
&HUWLILFDWLRQHWpPLVVLRQGXFHUWLILFDW
8QFHUWLILFDWHVWpPLVDSUqVXQHGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQIDYRUDEOH
/HFHUWLILFDWGRLW
D rWUHpPLVGDQVODODQJXHVSpFLILpHSDUOHFOLHQW&HSHQGDQWXQHYHUVLRQHQDQJODLVGRLWrWUH
GLVSRQLEOH
E LQFOXUHXQLTXHPHQWWRXWHVOHVDFWLYLWpVGHFRQFHSWLRQHWGHIDEULFDWLRQSRXUOHVSURGXLWV
automobiles ou services entrant dans le champ d’application de l’IATF 16949 (voir clause 10.0),
F inclure la mention de l’édition de l’IATF 16949,
G inclure la date de certification (celle de la prise de décision de certification par l’organisme de
certification) et la date d’expiration (date de certification plus troLV DQVPRLQVXQ MRXU
H inclure les exclusions permises par l’IATF 16949 (voir clause 4.3.1 sur le domaine d’application
GXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWp
I OLVWHUHQSDJHGHJDUGHOHVQRPVGHO RUJDQLVPHFHUWLILpHWVRQDGUHVVHFRPSOqWH3RXUXQVLWH
VLPSOHDYHFXQHVWUXFWXUHGHFHUWLILFDWDYHFGHVVLWHVGpSHQGDQWVOHVLWHSULQFLSDOGRLWrWUHOLVWp
GDQVODSUHPLqUHSDJHGXFHUWLILFDWVXLYLGXQRPHWGHVDGUHVVHVFRPSOqWHVGHFKDTXHVLWH
dépendant. Si cela ne tient pas sur la page de garde, l’RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQSHXWFRQWLQXHU
VXUODVHFRQGHSDJHHQPHWWDQWXQHUpIpUHQFHGDQVODSDJHGHJDUGH8QHERvWHSRVWDOHQ HVW
SDVDXWRULVpHHQWDQWTX DGUHVVH'HVQRPVPXOWLSOHVSRXUXQPrPHVLWHVRQWSHUPLV
1RWH: l’utilisation de plusieurs nRPVVXUXQFHUWLILFDWHVWDXWRULVpHH[FOXVLYHPHQWORUVTXHOH
FOLHQWSHXWSURXYHUTXHWRXVOHVQRPVILJXUHQWVXUXQPrPHGRFXPHQWRIILFLHOVHORQODORLHQ
YLJXHXUGDQVOHSD\VRHVWHQUHJLVWUpHODVRFLpWp
J LQFOXUHOHQRPEUHGHSDJHV i.e.SDJH VLGHVDQQH[HVVRQWLQFOXVHVDXFHUWLILFDW&KDTXH
annexe doit comporter les numéros de certificat de l’IATF et de l’organisme de certification,
K inclure une date d’édition ou une note de bas de page pour maîtriser l’indice de révision des
FHUWLILFDWVHWGHVDQQH[HV
L LQFOXUHHQDQQH[HGXFHUWLILFDWOHVIRQFWLRQVVXSSRUWVKRUVVLWH i.e.GpYHORSSHPHQWDFKDWVUHYXH
GHFRQWUDWHWF TXLIRQWSDUWLHGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpHWTXLRQWpWpDXGLWpHV
HQLQGLTXDQWOHXUVORFDOLVDWLRQVHWIRQFWLRQV/HVIRQFWLRQVOLVWpHVGRLYHQWFRUUHVSRQGUHjFHOOHV
identifiées dans la base de données de l’IATF. Si une fonction support hors site concerne
SOXVLHXUVVLWHVFHUWLILpVHOOHGRLWDSSDUDvWUHVXUOHVFHUWLILFDWVGHFKDTXHVLWH
M inclure le nom et l’adresse de l’entité sous contrat de l’organisme de certification
YLOOHUpJLRQSD\V
N inclure le logo de l’IATF avec une taille égale à celle du logo de l'organisme de certification à
FKDTXHSDJHGXFHUWLILFDW/HVORJRVGHVFOLHQWVQHVRQWSDVDXWRULVpVVXUOHFHUWLILFDW
O QHSDVLQFOXUHOHORJRG XQHDVVRFLDWLRQRXG XQUpVHDXG RUJDQLVPHVGHFHUWLILFDWLRQ
$WWHVWDWLRQGHFRQIRUPLWp
Le but d’une attestation de conformité est de confirmer que des processus existent et satisfont les
exigences de l’IATF 16949 et des présentes « RèJOHVª8QHDWWHVWDWLRQGHFRQIRUPLWpSHXWrWUHGpOLYUpH
jXQFOLHQWXQLTXHPHQWGDQVOHVFDVVXLYDQWV
D site nouveau ou en démarrage d’activité, ne possédant pas douze (12) mois de données internes
RXH[WHUQHVVXUODSHUIRUPDQFHGHSURGXFWLRQGHVSURGXLWVHWRXVHUYLFHVDXWRPRELOHVLQFOXV
GDQVOHFKDPSGHFHUWLILFDWLRQ
E site d’un client pouvant démontrer qu’il figure sur une liste de consultation d’un client final
exigeant la conformité ou certification à l’IATF 16949.
(OLJLELOLWpjODFHUWLILFDWLRQ
$SUqVGRX]H PRLVSRXUXQQRXYHDXVLWHRXVLXQRUJDQLVPHILJXUDQWVXUXQHOLVWHGHFRQVXOWDWLRQ
reçoit un contrat d’un client final exigeant la conformité à l’IATF 16949, le processus de certification doit
rWUHVXLYLjQRXYHDXHQWRWDOLWpSDUOHPrPHRUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQDYHFXQHUHYXHGHSUpSDUDWLRQHW
XQDXGLWVXUVLWHLQLWLDO eWDSHUHYXHGHSUpSDUDWLRQHWeWDSH GRQWODGXUpHSHXWrWUHUpGXLWHDX
maximum de 50 % par rapport à celle prescrite pour les jours d’audit de l’Étape 2 ( voir clauses 5.2 et
J
La réduction de 50% de la durée de l’audit ne s’applique que pour l’audit initial et uniquement si l’audLW
démarre avant la date d’expiration de l’attestation de conformité. La réduction de durée ne s’applique
pas pour les audits de surveillances du cycle d’audit qui suit.
Un membre de l’équipe d’audit qui a réalisé l’audit initial pour l’attestation de confRUPLWpSHXWrWUH
désigné pour effectuer ce nouveau cycle d’audit de trois (3) ans.
L'audit Étape 2 doit démarrer avant la date d’expiration de l’attestation de conformité. Si le délai est
dépassé, le client doit démarrer un nouveau cycle d’audit par un DXGLWLQLWLDO eWDSHUHYXHGH
SUpSDUDWLRQHWeWDSH VDQVUpGXFWLRQGHGXUpH
5HYXHGHODGHPDQGHLQLWLDOH
$YDQWGHSURFpGHUDXFRQWUDWGHFHUWLILFDWLRQavec le client (voir clause 3.1), l’organisme de certification
doit effectuer une revue de l’offre faite et des informations complémentaires concernant la certification
SRXUDVVXUHUTXH
D OHVLQIRUPDWLRQVUHODWLYHVDXFOLHQWFDQGLGDWHWjVRQV\VWqPHGHPDQDJHPHQWVRQWVXIILVDQWHV
SRXUSODQLILHUO DXGLW
E OHVH[LJHQFHVUHODWLYHVjODFHUWLILFDWLRQVRQWFODLUHPHQWGpILQLHVGRFXPHQWpHVHWRQWpWpIRXUQLHV
DXFOLHQWFDQGLGDW
F tout malentendu identifié entre l’organisme de certification et le client candidat esWUpVROX
G O RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQDODFRPSpWHQFHHWODFDSDFLWpG HIIHFWXHUODSUHVWDWLRQGH
FHUWLILFDWLRQ
H OHSpULPqWUHGHODFHUWLILFDWLRQUHFKHUFKpHOH V OLHX [ ROHFOLHQWFDQGLGDWUpDOLVHVHV
RSpUDWLRQVODGXUpHUHTXLVHSRXUUpDOLVHUOHVDXGLWVDLQVLTXHWRXWDXWUHSRLQWD\DQWXQHLQIOXHQFH
VXUOHVDFWLYLWpVGHFHUWLILFDWLRQVRQWSULVHQFRPSWH WHOVTXHODODQJXHOHVFRQGLWLRQVGH
VpFXULWpOHVPHQDFHVSRXUO LPSDUWLDOLWpHWF
I OHVHQUHJLVWUHPHQWVGHVMXVWLILFDWLRQVGHODGpFLVLRQG HQWUHSUHQGUHO DXGLWVRQWFRQVHUYpV
6XUODEDVHGHFHWWHUHYXHO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQGRLWGpWHUPLQHUOHVFRPSpWHQFHVQpFHVVDLUHV
SRXUO pTXLSHG DXGLWjPLVVLRQQHU YRLUFODXVH HWSRXUODGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ YRLUFODXVH
3UpDXGLW
L’organisme de certification peut mener un « préaudit » qui est un audit préalable à l’Étape 1 revue de
SUpSDUDWLRQ&HSUpaudit ne fait pas partie de l’audit initial (Étape 1 revue de préparation et Étape 2).
/HV5qJOHVVXLYDQWHVGRLYHQWrWUHUHVSHFWpHV
D OHSUpaudit doit être réalisé au cours d’une visite unique sur le site. Plusieurs préDXGLWVUpDOLVpV
sur plusieurs sites d’un même client constituent une activité de conseil,
E la durée d’un préaudit ne peut dépasser 80% des jours d’audit demandés pour l’audit sur site
eWDSH YRLUFODXVH
F OHWHPSVSDVVpDXSUpaudit ne peut pas réduire le nombre de jours d’audits requis pour l’audit
LQLWLDOGHFHUWLILFDWLRQ eWDSHUHYXHGHSUpSDUDWLRQHWeWDSH YRLUFODXVH
7RXWDXGLWHXUGXSUpaudit ne peut pas faire partie de l’équipe de l’audit initial de certification (Étape 1
UHYXHGHSUpSDUDWLRQHWeWDSH /HSUpDXGLWQHSHXWPHWWUHHQpYLGHQFHTXHGHVpFDUWVVDQV
obligation d’actions correctives, ni recommandation de solutions. .
$XGLWLQLWLDO
/ DXGLWGHFHUWLILFDWLRQLQLWLDOHG XQV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGRLWrWUHPHQpHQGHX[pWDSHVeWDSH
UHYXHGHSUpSDUDWLRQHWeWDSHDXGLWVXUVLWHLQFOXDQWWRXWHVOHVIRQFWLRQVVXSSRUWKRUVVLWH YRLUFODXVH
L’organisme de certification doit conduire l’Étape 1 revue de préparation durant un (1) ou deux (2) jours
sur site. Dans le cas d’une certification société, chaque site doit faire l’objet d’une Étape 1 UHYXHGH
SUpSDUDWLRQGHXQ RXGHX[ MRXUV
'DQVGHVFDVH[FHSWLRQQHOV, l’organisme de certification peut demander à l’Oversight Office IATF :
D d’effectuer les activités de l’Étape 1 revue de préparation sans visiter le site du client,
E d’effectuer les activités de l’Étape 1 revue de préparation sans visiter tous les sites d’uQFOLHQW
dans le cas d’une certification société.
/DGHPDQGHGHQHSDVHIIHFWXHUXQHYLVLWHVXUVLWHGRLWrWUHMXVWLILpHGRFXPHQWpHHWDSSURXYpHSDU
l’Oversight Office IATF. Une telle demande peut être basée sur la taille du client, sa localisation, les
risques encourus, l’expérience de cas similaires, dHVSURFHVVXVLGHQWLTXHVVXUSOXVLHXUVVLWHVHWOHFOLHQW
doit être informé que le planning d’audit de l’audit Étape 2 risque d’être inexact.
Activités de l’eWDSHUHYXHGHSUpSDUDWLRQ
/ eWDSHUHYXHGHSUpSDUDWLRQGRLWrWUHUpDOLVpHHQYXH
D G pYDOXHUODGRFXPHQWDWLRQGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWPLVHQSODFHSDUOHFOLHQWLQFOXDQWOH
VpTXHQFHPHQWHWOHVLQWHUDFWLRQVDYHFOHVIRQFWLRQVVXSSRUWVVLWXpHVKRUVVLWHHWOHVSURFHVVXV
H[WHUQDOLVpV
E G pYDOXHUOHOLHXHWOHVFRQGLWLRQVVSpFLILTXHVDXVLWHGXFOLHQWHWFUpHUO RFFDVLRQG XQpFKDQJH
G LQIRUPDWLRQVDYHFOHSHUVRQQHOGXFOLHQWDILQGHGpWHUPLQHUOHQLYHDXGHSUpSDUDWLRQSRXUO DXGLW
G eWDSH
F GHSURFpGHUjXQHUHYXHGHO pWDWGXFOLHQWHWGHVDFRPSUpKHQVLRQGHVH[LJHQFHVGHODQRUPH
QRWDPPHQWHQFHTXLFRQFHUQHO LGHQWLILFDWLRQGHVSHUIRUPDQFHVFOpVRXGHVDVSHFWVGHV
SURFHVVXVGHVREMHFWLIVHWGXIRQFWLRQQHPHQWVLJQLILFDWLIVGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQW
G GHUpXQLUOHVLQIRUPDWLRQVQpFHVVDLUHVFRQFHUQDQWOHSpULPqWUHGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWOHV
SURFHVVXVHWOHRXOHVVLWH V GXFOLHQWDLQVLTXHOHVDVSHFWVUpJOHPHQWDLUHVHWMXULGLTXHV
FRUUHVSRQGDQWVDX[TXHOVOHFOLHQWGRLWVHFRQIRUPHU SDUH[HPSOHOHVDVSHFWVUHODWLIVjODTXDOLWp
DXUHVSHFWGHO HQYLURQQHPHQWHWDX[FRQWUDLQWHVUpJOHPHQWDLUHVDSSOLFDEOHVDX[DFWLYLWpV
HIIHFWXpHVSDUOHFOLHQWOHVULVTXHVDVVRFLpVHWF
H GHSURFpGHUjXQHUHYXHGHO DIIHFWDWLRQGHVUHVVRXUFHVSRXUO eWDSHHWFRQYHQLUDYHFOHFOLHQW
GHVGpWDLOVGHO DXGLWG eWDSH
I GHSHUPHWWUHODSODQLILFDWLRQGHO DXGLWG eWDSHXQHIRLVDFTXLVHXQHFRPSUpKHQVLRQVXIILVDQWH
GXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWHWGXIRQFWLRQQHPHQWGXVLWHORUVTXHFHX[FLSHXYHQWDYRLUXQH
LQIOXHQFH
J GHGpWHUPLQHUVLOHVDXGLWVLQWHUQHVHWODUHYXHGHGLUHFWLRQRQWpWpSODQLILpVHWUpDOLVpVHWVLOH
niveau de mise en œuvre du système de management atteste que le client indique qu'il est prêt
SRXUO DXGLWG eWDSH
K dans le cas d’activités de conceptioQVRXVWUDLWpHVGHYpULILHUTXHOHFOLHQWHWVHVVRXVWUDLWDQWV
ont la capacité nécessaire pour respecter toutes les exigences du chapitre 8.3 de l’IATF 16949, y
FRPSULVSRXUOHVLQWHUIDFHVHQWUHOHFOLHQWHWVHVVRXVWUDLWDQWV
$XGLWeWDSH
'RQQpHVQpFHVVDLUHVjODGpOLYUDQFHGHODFHUWLILFDWLRQLQLWLDOH
/HVLQIRUPDWLRQVIRXUQLHVSDUO pTXLSHG DXGLWjO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQSRXUOXLSHUPHWWUHGHSUHQGUH
XQHGpFLVLRQGRLYHQWDXPLQLPXPFRPSUHQGUHOHVpOpPHQWVVXLYDQWV
D OHVUDSSRUWVG DXGLW eWDSHUHYXHGHSUpSDUDWLRQHWeWDSH
E OHVQRQFRQIRUPLWpVHWOHXUVFRUUHFWLRQVOHVDQDO\VHVGHVFDXVHVUDFLQHVHWOHVFRUUHFWLRQVHW
DFWLRQVFRUUHFWLYHVHQWUHSULVHVSDUOHFOLHQW
F XQHUHFRPPDQGDWLRQUHODWLYHjODGpFLVLRQGHGpOLYUHURXQRQODFHUWLILFDWLRQDFFRPSDJQpHGH
WRXWHVUpVHUYHVRXREVHUYDWLRQV
/DGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQGRLWrWUHEDVpHVXUOHVH[LJHQFHVGHODFODXVH
L’organisme de certification doit informer le client de la décision de certification et émettre le certificat.
&HVLQIRUPDWLRQVGRLYHQWrWUHVDLVLHVGDQVODEDVHGHGRQQpHs de l’IATF dans le format spécifié et en
DQJODLVGDQVXQGpODLGHVHSW MRXUVFDOHQGDLUHVVXLYDQWODGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ/HFHUWLILFDWGRLW
$XGLWGHVXUYHLOODQFH
$FWLYLWpVGHVXUYHLOODQFH
L’objet de l’audit de surveillance est d’évaluer sur site la mise en œuvre et l'efficacité des processus du
V\VWqPHGHPDQDJHPHQWGXFOLHQWFHUWLILpPDLVSDVnécessairement l’ensemble du système.
/HVDXGLWVGHVXUYHLOODQFHGRLYHQWUHVSHFWHUOHVH[LJHQFHVGHODFODXVH
Lorsqu’une nonconformité est détectée, l’organisme de certification doit initialiser le processus de retrait
GHODFHUWLILFDWLRQ YRLUFODXVHF
L’organisme de certification doit maintenir la certification en s'appuyant sur la démonstration que le client
continue de satisfaire aux exigences de l’IATF 16949. Il peut maintenir la certification d'un client sur la
EDVHG XQHFRQFOXVLRQIDYRUDEOHIRUPXOpHSDUVDIRQFWLRQGHGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ YRLUFODXVH
L’organisme de certification doit entrer les données de l’audit et tout changement dans le statut du
certificat dans la base de données de l’IATF dans les vingt (20) jours caOHQGDLUHVVXLYDQWODUpXQLRQGH
clôture de l’audit de surveillance. Ces informations doivent être dans le format spécifié, et en anglais.
$XGLWGHUHFHUWLILFDWLRQ
'RQQpHVQpFHVVDLUHVjODGpOLYUDQFHGHODUHFHUWLILFDWLRQ
L’organisme de certification doit prendre les décisions de renouvellement de la certification en se
IRQGDQWVXUOHVUpVXOWDWVGHO DXGLWGHUHFHUWLILFDWLRQDLQVLTXHVXUOHVUpVXOWDWVGHODUHYXHGXV\VWqPH
FRUUHVSRQGDQWjODSpULRGHGHFHUWLILFDWLRQ
/DGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQGRLWrWUHEDVpHHQIRQFWLRQGHVH[LJHQFHVGHODFODXVH
L’organisme de certification doit informer le client de la décision de certification et émettre le certificat au
FOLHQW&HVLQIormations doivent être saisies dans la base de données de l’IATF dans le format spécifié et
HQDQJODLVGDQVXQGpODLGHVHSW MRXUVFDOHQGDLUHVVXLYDQWODGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ/HFHUWLILFDW
doit être chargé dans la base de données de l’IATF dans OHVYLQJW MRXUVFDOHQGDLUHVVXLYDQWODVDLVLH
GHVLQIRUPDWLRQVVXUOHFHUWLILFDW
$XGLWGHWUDQVIHUW
Un audit de transfert a lieu lorsqu’un client certifié IATF 16949 décide de changer d’organisme de
FHUWLILFDWLRQ
/HQRXYHORUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQGRLWUHFRPPDQGHUDXFOLHQWG DYLVHUO DQFLHQRUJDQLVPHGHVRQ
LQWHQWLRQGHWUDQVIHUW YRLUFODXVHVHW
/ DQFLHQRUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQQHGRLWSDVXWLOLVHUODQRWLILFDWLRQGHWUDQVIHUWSRXUMXVWLILHUOD
VXVSHnsion ou l’annulation du certificat du client avant la fin du processus de transfert si le client et le
QRXYHORUJDQLVPHRQWPLVHQSODFHXQFRQWUDWYDOLGH
$XGLWVVSpFLDX[
L’organisme de certification peut avoir besoin de conduire des audits de clients certifiés
SRXUHQTXrWHUVXUGHVSODLQWHVVXUODSHUIRUPDQFH YRLUFODXVHVD HWE
SRXUIDLUHVXLWHjGHVPRGLILFDWLRQVGDQVOHV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpGX
FOLHQW YRLUFODXVH
pour faire suite à des changements significatifs sur le site d’un client,
pour faire suite à la suspension d’un certificat (voir clause 8.3),
pour vérifier l’efficacité de la mise en œuvre des actions correctives concernant OHVQRQ
FRQIRUPLWpVPDMHXUHV YRLUFODXVH
pour vérifier l’efficacité de la mise en œuvre des actions correctives concernant les non
FRQIRUPLWpVFRQVLGpUpHVFRPPHRXYHUWHVPDLVUpVROXHV YRLUFODXVHF
pour faire suite au retrait d’unFHUWLILFDW YRLUFODXVH
/HVDXGLWVVSpFLDX[QHGRLYHQWSDVrWUHLQWHUURPSXV
8QDXGLWVSpFLDODLQVLTXHOHVUDLVRQVGHFHWDXGLWGRLYHQWrWUHVDLVLVGDQVODEDVHGHGRQQpHVGH
l’IATF dans les vingt (20) jours calendaires suivant la réunion de clôture de l’audit. L'audit spécial d'une
fonction support séparée ne doit pas être saisi dans la base de données de l’IATF.
L’organisme de certification doit informer le client à l'avance des conditions de conduite de ces audits
VSpFLDX[
352&(6686'(5(75$,7'(/$&(57,),&$7,21
Tous les organismes de certification reconnus par l’IATF doivent appliquer les définitions et processus
GpFULWVFLGHVVRXV
,QLWLDOLVDWLRQGXSURFHVVXVGHUHWUDLWGHODFHUWLILFDWLRQ
/HSURFHVVXVGHUHWUDLWGHODcertification doit être initialisé à la date d’un des événements suivants :
D réception d’une plainte provenant soit d’un constructeur automobile membre de l’IATF, de
l’Oversight Office IATF, ou de tout client automobile final du client,
E UpFHSWLRQGHODQRWLfication par le client de sa mise sous statut spécial d’un constructeur
automobile membre de l’IATF. Le client doit en avertir l’organisme de certification dans les
GL[ MRXUVFDOHQGDLUHVRXVHORQOHVVSpFLILFDWLRQVGXFOLHQWILQDO
F GDWHGHODUpXQLRQGHFO{WXUHG XQDXGLWGHVXUYHLOODQFHRXGHUHFHUWLILFDWLRQFRQWHQDQWGHV
QRQFRQIRUPLWpV YRLUFODXVH
G lorsque le client certifié a volontairement demandé une suspension temporaire à l’occasion
d’un changement de propriétaire, d’interruption de laIDEULFDWLRQGHVSURGXLWVFRQFHUQpVSDU
ODFHUWLILFDWLRQ
H ORUVTXHOHFOLHQWFHUWLILpQ DSDVSHUPLVODUpDOLVDWLRQGHVDXGLWVGHVXUYHLOODQFHVHORQ
l’intervalle de périodicité convenu (voir clause 5.1.1),
I ORUVTXHOHVLQIRUPDWLRQVUHTXLVHVSRXUUpDOLVHUOe planning d’audit ne sont pas fournies à
l’organisme de certification (voir clause 5.7).
$QDO\VHGHODVLWXDWLRQ
L’organisme de certification doit immédiatement entreprendre une analyse de la situation, pour
GpWHUPLQHUODJUDYLWpGHODVLWXDWLRQHWOHULVTXHHQFRXUXSDUOHVFOLHQWVILQDX[GXFOLHQWFHUWLILpHQSUHQDQW
en compte, si approprié, les exigences spécifiques des clients finaux membres de l’IATF. Cette analyse
doit être achevée dans les vingt (20) jours calendaires suivant l’initialisation du SURFHVVXVGHUHWUDLWGHOD
FHUWLILFDWLRQ
(QFDVGHQRQconformités majeures dressées, l’analyse doit inclure une revue des causes racines
fournies par le client y compris la méthode utilisée ; l’analyse, les résultats et les corrections mises en
œuvre (vRLUFODXVHVD HWF
Dans le cas d’un certificat société, l’analyse doit inclure une revue du problème et des impacts pour tous
OHVVLWHV
'pFLVLRQGHVXVSHQVLRQGXFHUWLILFDW
Selon l’analyse de la situation (voir clause 8.2), l’organisme de cHUWLILFDWLRQGRLWSUHQGUHODGpFLVLRQGH
suspendre ou non le certificat dans les vingt (20) jours calendaires suivant la date de l’initialisation du
processus de retrait de la certification. Dans le cas d’un certificat société, l’organisme de certificationGRLW
HQUHJLVWUHUHWFRQVHUYHUOHVMXVWLILFDWLRQVGHVXVSHQGUHRXQRQ
/RUVTXHO LQLWLDOLVDWLRQGXSURFHVVXVGHUHWUDLWGHODFHUWLILFDWLRQHVWOLpHjXQDXGLWFRQWHQDQWXQHQRQ
FRQIRUPLWpPDMHXUH YRLUFODXVHF RXjXQDXGLWGHVXUYHLOODQFHQRQUpDOLVpGDQVOHVGpODLV YRLU
FODXVHH ODGpFLVLRQUHODWLYHDXFHUWLILFDWGRLWrWUHGHVXVSHQGUHOHFHUWLILFDW
/DGpFLVLRQGHVXVSHQVLRQGRLWrWUHFRPPXQLTXpHDXFOLHQWGDQVOHVGL[ MRXUVFDOHQGDLUHVVXLYDQWOD
prise de décision. L’organisme de certification doit compléter la base de données de l’IATF dans ce
même intervalle de temps. Il doit demander au client de lui fournir un plan d’action correctif dans un délai
PD[LPXPGHYLQJW MRXUVFDOHQGDLUHVVXLYDQWODQRWLILFDWLRQGHVXVSHQVLRQ
/orsqu’un audit de surveillance n’a pas été réalisé selon l’intervalle de périodicité convenu, l’organisme
GHFHUWLILFDWLRQGRLWUHplanifier et conduire l’audit de surveillance dans les quatreYLQJWGL[ MRXUV
FDOHQGDLUHVVXLYDQWODVXVSHQVLRQGXFHUWLILFDW
Lorsque l’organisme de certification a pris la décision de ne pas suspendre le certificat suite à l'émission
GHQRQFRQIRUPLWpVPLQHXUHVLOGRLWGHPDQGHUjVRQFOLHQWGHVXLYUHOHSURFHVVXVQRUPDOGHJHVWLRQGHV
QRQFRQIRUPLWpV YRLUFODXVH 'DQVWRXVOHVDXWUHVFDVOHVGpODLVGpILQLVGDQVOHGLDJUDPPHGHOD
FODXVHGRLYHQWrWUHVXLYLV
9pULILFDWLRQ
L’organisme de certification doit vérifier la mise en œuvre efficace des actions correctives identifiées du
FOLHQWFHUWLILpGDQVOHVTXDWUHYLQJWGL[ MRXUVFDOHQGDLUHVVXLYDQWOHGpPDUUDJHGXSURFHVVXVGH
UHWUDLWGHODFHUWLILFDWLRQ&HVYpULILFDWLRQVSHXYHQWDYRLUOLHXVXUVLWHRXQRQVHORQODGpFLVLRQGH
l’organisme de certification. L’organisme de certification doit maintenir les enregistrements GHOD
MXVWLILFDWLRQGHODGpFLVLRQ
/RUVTXHOHSURFHVVXVGHUHWUDLWGHODFHUWLILFDWLRQHVWLQLWLDOLVpVXLWHjXQHQRQFRQIRUPLWpPDMHXUH YRLU
FODXVH8.1 c), l’organisme de certification doit effectuer une vérification sur site (voir clause 5.11.4). Cette
YpULILFDWLRQVXUVLWHHVWFRQVLGpUpHFRPPHpWDQWXQDXGLWVSpFLDO YRLUFODXVH HWGRLWrWUHHQWUpHGDQV
la base de données de l’IATF.
/RUVTXHOHSURFHVVXVGHUHWUDLWGHODFHUWLILFDWLRQHVWLQLWLDOLVpVXLWHODPLVHVRXVVWDWXWVSpFLDOSDUXQ
FRQVWUXcteur automobile membre de l'IATF (voir clauses 8.1 b et 10), l’organisme de certification doit
HIIHFWXHUXQHYpULILFDWLRQVXUVLWH&HWWHYpULILFDWLRQVXUVLWHFRQVLGpUpHFRPPHpWDQWXQDXGLWVSpFLDO YRLU
FODXVH GRLWrWUHHQWUpGDQVODEDVHGHGRQQpHV,$7)
/RUVTXHOHSURFHVVXVGHUHWUDLWGHODFHUWLILFDWLRQHVWLQLWLDOLVpVXLWHjXQDXGLWGHVXUYHLOODQFHQRQ
conduit dans les délais (voir clause 8.1 e), l’audit de vérification sur site doit être l’audit de surveillance
UHSODQLILpHWGRLWrWUHHQWUpcomme tel dans la base de données de l’IATF.
Lorsque les actions correctives ne sont pas mises en œuvre de manière efficace, l’équipe d’audit doit
UHFRPPDQGHUOHUHWUDLWGXFHUWLILFDW
'pFLVLRQGHUpWDEOLVVHPHQWRXUHWUDLW
L’organisme de certificationGRLWSUHQGUHODGpFLVLRQGHUpWDEOLURXGHUHWLUHUOHFHUWLILFDWFHTXLLPSOLTXH
XQHGpFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ YRLUFODXVH GDQVOHVFHQWGL[ MRXUVFDOHQGDLUHVVXLYDQW
l’initialisation du processus de retrait de la certification.
/Ddécision de l’organisme de certification de rétablir ou de retirer le certificat doit être indépendante
d’un éventuel statut spécial du client décidé par un client final.
/DGpFLVLRQGRLWrWUHFRPPXQLTXpHDXFOLHQWFHUWLILpGDQVOHVGL[ MRXUVFDOHQGDLUHVVXLYDQWOD
GpFLVLRQ'HVHQUHJLVWUHPHQWVGHODGpFLVLRQGHUpWDEOLVVHPHQWRXGHUHWUDLWGXFHUWLILFDWGRLYHQWrWUH
FRQVHUYpV YRLUFODXVH
3RXUOHVDXGLWVGHUHFHUWLILFDWLRQOHSURFHVVXVGHUHWUDLWGHODFHUWLILFDWLRQGRLWrWUHDFKHYpDYDQW
l’écKpDQFHGHSULVHGHGpFLVLRQGHUHQRXYHOOHPHQWGXFHUWLILFDW
5pWDEOLVVHPHQWGXFHUWLILFDW
Lorsque l’organisme de certification a pris la décision de rétablir le certificat, il doit :
D HQLQIRUPHUOHFOLHQW
E mettre à jour la base de données de l’IATF.
5HWUDLWGXFHUWLILFDW
Lorsque l’organisme de certification a pris la décision de retirer le certificat, il doit :
D HQLQIRUPHUOHFOLHQW
E GHPDQGHUDXFOLHQWGHOXLUHWRXUQHUVRQFHUWLILFDW,$7)
F mettre à jour la base de données de l’IATF.
'DQVOHcas de retrait dans un certificat société, le retrait ne s’applique uniquement qu’aux sites affectés.
Lorsque le certificat a été retiré suite à une mise en œuvre inefficace d'actions correctives demandées
lors d’un audit spécial (voir clause 7.2) et alors que l’audit spécial avait été initialisé selon les clauses 8.1
D E RXF OHFOLHQWGRLWIDLUHO REMHWG XQDXWUHDXGLWVSpFLDODYDQWODFRQGXLWHGHWRXWDXGLWLQLWLDO YRLU
AFNORSDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP
Vue d’ensemble du processus de retrait de la certification
AFNORSDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP
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IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10 3RXU6+$3(56
: 48204961600048)
)5$1&(
5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQPDLQWLHQqPHpGLWLRQpour l’IATF 16949
$,$*–$1),$–,$7))UDQFH
6007–9'$40&
7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
'RFXPHQWHQYHQWHDXSUL[PD[LPXPXQLWDLUHGHHXURV+7 DXWUHVPRGDOLWpVHWOLFHQFHVSRVVLEOHVSUL[VXUGHPDQGH KWWSZZZLDWIIUDQFHFRP
* sous réserve de modification de l’éditeur.
(15(*,675(0(176'(0$1'(6$8;25*$1,60(6'(&(57,),&$7,21
L’organisme de certification doit avoir une politique et des procédures documentées qui définissent la
gestion de l’identification, le classement, la protection, la recherche et la durée de conservation des
HQUHJLVWUHPHQWV/HVHQUHJLVWUHPHQWVGRLYHQWrWUHFRQVHUYpVSHQGDQWODGXUpHGXF\FOHGHFHUWLILFDWLRQGH
WURLV DQVHQFRXUVSOXVXQF\FOHFRPSOHWGHFHUWLILFDWLRQGHWURLV DQV
1RWH'DQVFHUWDLQHVMXULGLFWLRQVOHVH[LJHQFHVOpJDOHVLPSRVHQWGHFRQVHUYHUOHVHQUHJLVWUHPHQWVVXU
XQHSpULRGHSOXVORQJXH
7RXVOHVHQUHJLVWUHPHQWVVSpFLILpVFLGHVVXVSHXYHQWrWUHVRXVIRUPHSDSLHURXpOHFWURQLTXHHWGRLYHQWrWUH
accessibles pendant un audit chez l’organisme de certification. Ces enregistrements doivent rester lisibles,
DLVpPHQWLGHQWLILDEOHVHWFRQVXOWDEOHV
(QUHJLVWUHPHQWVUHODWLIVDX[FHUWLILFDWLRQV
L’organisme de certification doit conserver les enregistrements relatifs au processus d'audit et autres
DFWLYLWpVGHFHUWLILFDWLRQGHWRXVOHVFOLHQWV\FRPSULVWRXVOHVFOLHQWVFDQGLGDWVDLQVLTXHWRXVOHVFOLHQWV
DXGLWpVFHUWLILpVRXGRQWODFHUWLILFDWLRQDpWpVXVSHQGXHUHWLUpHRXDQQXOpH
L’organisme de certification doit conserver les enregistrements suivants :
D OHVLQIRUPDWLRQVUHODWLYHVjODGHPDQGHGHFHUWLILFDWLRQLQLWLDOHLQFOXDQt l’offre, le nombre de
jours d’audit et le tarif journalier utilisé,
E OHVUDSSRUWVG DXGLWLQLWLDOGHVXUYHLOODQFHGHUHFHUWLILFDWLRQHWGHWUDQVIHUWLQFOXDQWOHVSUHXYHV
que toutes les exigences de l’IATF 16949 ont été couvertes au travers des procesVXVGXFOLHQW
F SRXUOHVIRQFWLRQVVXSSRUWVORFDOLVpHVKRUVVLWHHWDXGLWpHVSDUXQDXWUHRUJDQLVPHGH
certification, le plan d’audit, le rapport d’audit, toutes les observations, toutes les actions
FRUUHFWLYHVHWWRXWHVOHVDFWLRQVGHYpULILFDWLRQFRQGXLWHs par l’autre organisme de certification,
G les plannings des audits montrant les dates, les auditeurs affectés à l’audit et la durée d’audit
journalière pour chacun d’eux,
H les informations relatives au plan d’audit (voir clause 5.7.2),
I le plan d’audit montrant l’approche processus et toute modification de ce plan effectuée durant
l’audit,
J les notes de l’auditeur montrant le respect ou non des exigences,
K ODSUHXYHGXUHVSHFWGHWRXWHVOHVFRQGLWLRQVSRXUFODVVLILHUXQHQRQFRQIRUPLWpFRPPHUpVROXH
j YRLUFODXVH
L OHVIDFWXUHVOLpHVDX[GpSHQVHVGHGpSODFHPHQWGHVDXGLWHXUVLQGpSHQGDPPHQWGHTXLOHVD
SD\pHV
M ODMXVWLILFDWLRQSRXUODGpWHUPLQDWLRQGXWHPSVLPSDUWLDX[DXGLWHXUV
N ODUpSRQVHGXFOLHQWGRQQDQWODSUHXYHGHVFRUUHFWLRQVLQFOXDQWO’analyse des causes racines et
OHVDFWLRQVFRUUHFWLYHV YRLUFODXVH
O OHVHQUHJLVWUHPHQWVGHVSODLQWHVHWGHVDSSHOVDLQVLTXHGHWRXWHVOHVFRUUHFWLRQVLQFOXDQW
O DQDO\VHGHVFDXVHVUDFLQHVHWDFWLRQVFRUUHFWLYHVTXLHQGpFRXOHQW
P OHVGpOLEpUDWLRQVHWGpFLVLRQVGXFRPLWpOHFDVpFKpDQW
Q ODGRFXPHQWDWLRQUHODWLYHDX[GpFLVLRQVSULVHVHQPDWLqUHGHFHUWLILFDWLRQ
R OHVGRFXPHQWVGHFHUWLILFDWLRQ\FRPSULVOHSpULPqWUHGHODFHUWLILFDWLRQ
S les vérifications mensuelles de la base de données de l’IATF et OHVDFWLRQVTXLHQGpFRXOHQW
T l’autorisation de la demande de transfert.
7(50(6(7'(),1,7,216
$FWLRQFRUUHFWLYH
Action entreprise pour éliminer la cause systémique d’une nonFRQIRUPLWpGpWHFWpH
$FWLYLWpVGHFHUWLILFDWLRQ
(QVHPEOHGHVDFWLYLWpVSHUWLQHQWHVOLpHVjODFHUWLILFDWLRQOHPDUNHWLQJODGHPDQGHGHFHUWLILFDWLRQO RIIUH
chiffrée, la revue de contrat, la planification d’audit, la conduite des audits, la prise de décisioQGH
certification, l’émission du certificat, la saisie de données dans la base de données de l’IATF, etc.
$FWLYLWpGHFRQVHLO
Offre de formation, de développement de système documentaire ou d’assistance de mise en place de
V\VWqPHGHPDQDJHPHQWjXQFOLHQWVSpFLILTXHRXjXQFOLHQWGHO RUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQ
Champ de l’audit
(QVHPEOHGX GHV VLWH V SK\VLTXH V GHO GHV XQLWp V RUJDQLVDWLRQQHOOH V GHVDFWLYLWpVHWGHVSURFHVVXV
ainsi que du temps nécessaire à l’audit du système de management de la TXDOLWpGXFOLHQW
&KDPSGXFHUWLILFDW
Enoncé du "champ" apparaissant sur le certificat IATF 16949 ou l’attestation de conformité. Cet énoncé du
FKDPSGRLWFRPSUHQGUHXQLTXHPHQWOHVDFWLYLWpVGHGpYHORSSHPHQWHWGHIDEULFDWLRQOLpHVDX[SURGXLWV
DXWRPREiles et services. Les activités de fabrication ne rentrant pas dans le domaine d'application de l’IATF
QHGRLYHQWSDVrWUHLQFOXVHVGDQVOHFKDPSGXFHUWLILFDW,$7)
&OLHQW
9RLUFODXVH
&RUUHFWLRQ
$FWLRQHQWUHSULVHSRXUpOLPLQHUXQHQRQFRQIRUPLWpGpWHFWpH
(PSOR\pSHUPDQHQW
3HUVRQQHTXLHVWGLUHFWHPHQWHPSOR\pHSDURXVRXVFRQWUDWDYHFXQVHXORUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQ
Equipe d’audit
8QRXSOXVLHXUVDXGLWHXU V FRQGXLVDQWXQDXGLWHWVRXWHQX V DXEHVRLQSDUGHVH[SHUWVWHFKQLTXHV
([SHUWWHFKQLTXH
3HUVRQQHTXLIRXUQLWXQe connaissance spécifique ou une expertise aux auditeurs de l’équipe d’audit.
)RQFWLRQVXSSRUW
9RLUFODXVH
,QVWDOODWLRQ
Action de mise en place d’un composant ou d’un accessoire, conçu et fabriqué selon les spécifications d’un
FRQVWUXFWHXUDXWRPRELOHSDUOHUpVHDXGXFRQVWUXFWHXUDXWRPRELOHDYDQWODOLYUDLVRQDXFOLHQWGXYpKLFXOH
5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQPDLQWLHQ5ème édition pour l’IATF 16949
$,$*–$1),$–,$7))UDQFH
6007–9'$40&
7RXVGURLWVUpVHUYpV
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
0DLQWLHQGXFHUWLILFDW
La validité d’un certificat est sujette aux audits de surveillance, aux audits de reFHUWLILFDWLRQHWDXWUHV
FRQGLWLRQVGpILQLHVGDQVOHFRQWUDWHQWUHOHFOLHQWHWVRQRUJDQLVPHGHFHUWLILFDWLRQ
1RQFRQIRUPLWpPDMHXUH
8QHQRQFRQIRUPLWpPDMHXUHLQWHUYLHQWGDQVXQRXSOXVLHXUVGHVFDVVXLYDQWV
absence ou défaillance complète d'un système pour l’une des exigences de l’IATF 16949.
3OXVLHXUVQRQFRQIRUPLWpVPLQHXUHVUHODWLYHVjXQHPrPHH[LJHQFHSHXYHQWDPHQHUXQH
GpIDLOODQFHFRPSOqWHGXV\VWqPHHWGRQFrWUHFRQVLGpUpHVFRPPHXQHQRQFRQIRUPLWp
PDMHXUH
WRXWHQRQFRQIRUPLWpTXLSRXUUDLWDPHQHUODSRVVLELOLWpGHOLYUDLVRQGHSURGXLWVQRQ
conformes ; tout ce qui peut provoquer la perte, ou la réduction sensible de l’aptitude des
produits ou services à remplir l’usage prévu,
WRXWHQRQconformité que l’expérience et l’appréciation indiquent devoir amener
SUREDEOHPHQWXQHGpIDLOODQFHGXV\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpRXXQHUpGXFWLRQ
VHQVLEOHGHVDFDSDFLWpjPDvWULVHUOHVSURFHVVXVHWDVVXUHUODTXDOLWpGHVSURGXLWV
1RQFRQIRUPLWpPLQHXUH
8QHQRQFRQIRUPLWpPLQHXUHHVWXQQRQrespect d’une exigence de l’IATF 16949, que l’expérience HW
l’appréciation indiquent ne pas devoir amener de probable défaillance du système de management de la
TXDOLWpRXGHUpGXFWLRQVHQVLEOHGHVDFDSDFLWpjPDvWULVHUOHVSURFHVVXVHWDVVXUHUODTXDOLWpGHVSURGXLWV
&HODSHXWrWUHXQGHVFDVVXLYDQWV
XQHGéfaillance dans le système de management qualité selon l’IATF 16949,
un écart isolé dans l’application d’un des items du système de management de la qualité du
FOLHQW
Opportunité d’amélioration
Une opportunité d’amélioration est une situation où les preuves présentées indiquent qu’une exigence a
bien été appliquée, mais en se basant sur les connaissances et l’expérience de l’auditeur, l’amélioration de
l’efficacité ou de la robustesse pourrait êtUHDSSRUWpHJUkFHjXQHDSSURFKHGLIIpUHQWH
3LqFHVGHSURGXFWLRQVSpFLILpHVSDUOHFOLHQW
9RLUFODXVH
3LqFHVGHUHFKDQJH
9RLUFODXVH
3LqFHVGXPDUFKpVHFRQGDLUH
9RLUFODXVH
3URGXFWLRQ
3URFHVVXVIDEULTXDQWRXSURGXLVDQWGHVPDWpULDX[GHSURGXFWLRQGHVSLqFHVGHUHFKDQJHGHV
DVVHPEODJHVRXGHVRSpUDWLRQVGHWUDLWHPHQWWKHUPLTXHGHVRXGXUHGHSHLQWXUHGHUHYrWHPHQWRXWRXV
autres services de finition de pièces liées à l'industrie automobile » (voir l’IATF 16949, clause 3.1).
/HVDFWLYLWpVVXLYDQWHVSHXYHQWrWUHFRXYHUWHVSDUO H[LJHQFHUHODWLYHDXWLHUVGXWHPSVWRWDOGHO DXGLWGpGLp
jODIDEULFDWLRQVLHWVHXOHPHQWVLOHXUUpDOLVDWLRQHVWHQFRXUVjO DWHOLHU
OHVFRQWU{OHVHWRXOHVHVVDLVGHSURGXLWVjODUpFHSWLRQ
OHVWHVWVUpDOLVpVHQFRXUVGHSURFpGpRXHQOLJQHOHVDFWLYLWpVGHPDvWULVHGHVSURFHVVXVHW
OHVDFWLYLWpVGHPDLQWHQDQFH
le contrôle final, le conditionnement et l’expédition ;
OHVchangements d’équipe ou les réunions de bilan / passage de consignes en fin d’équipH
3URGXFWLRQVDQVXVLQH
'pYHORSSHPHQWHWGLVWULEXWLRQGHSLqFHVGRQWODSURGXFWLRQHVWVRXVWUDLWpHjXQIDEULFDQWVSpFLDOLVp/HV
sociétés dites “production sans usine" dissocient la conception de la fabrication pour se concentrer sur la
UHFKHUFKHODFRQFHSWLRQOHGpYHORSSHPHQWHWOHVWHVWV
Programme d’audit
Ensemble d’un ou plusieurs audit(s) d’un client prévus sur une période donnée, comprenant les activités de
FHUWLILFDWLRQLQLWLDOHGHVXUYHLOODQFHHWGHUHFHUWLILFDWLRQ
5HWUDLWGXFHUWLILFDW
,QWHUUXSWLRQGpILQLWLYHGHla validité d’un certificat en tant que sanction de l’organisme de certification suite à
XQQRQUHVSHFWGXFRQWUDWGHFHUWLILFDWLRQSDUOHFOLHQW/HUHWUDLWSHXWrWUHPRWLYpSDUGHVUDLVRQV
FRPPHUFLDOHV
6WDWXWVSpFLDO
1RWLILFDWLRQSDUXQFOLHQWjXQRUJDQLVPHDXVHLQGXTXHOXQHRXSOXVLHXUVH[LJHQFHVGXFOLHQWQHVRQWSDV
VDWLVIDLWHVjFDXVHG XQSUREOqPHPDMHXUGHTXDOLWpRXGHOLYUDLVRQFHWWHQRWLILFDWLRQpWDQWpWDEOLHVHORQGHV
FULWqUHVGXFOLHQW
6WUXFWXUHGHODFHUWLILFDWLRQ
'RLWrWUHFRPSULVHFRPPHXQPR\HQGHGpFULUHODPDQLqUHGRQWOHVDFWLYLWpVGHFHUWLILFDWLRQYRQWrWUH
structurées et gérées par l’organisme de certification avec qui a été signé un contrat. La structure choisie
aidera l’organisme de certification pour développer un programme d’audit robuste et conforme. La structure
GHODFHUWLILFDWLRQGRLWrWUHVRLW XQVLWHGHIDEULFDWLRQXQLTXH XQVLWHGHIDEULFDWLRQSULQFLSDODYHF
XQ GHV VLWH V GHIDEULFDWLRQGpSHQGDQW V VRLW XQHVWUXFWXUHGHFHUWLILFDWLRQVRFLpWp YRLUDQQH[H
$11(;(–(;(03/('(7$%/($8'(5(3$57,7,21'(6(48,3(6'()$%5,&$7,21
$8',7((6
3RXUFHWH[HPSOHOHVKRUDLUHVGHVpTXLSHVVRQW
x pTXLSH KK
x pTXLSH KK
x pTXLSH KK
Note : L’organisme de certification doit indiquer quelle équipe de fabrication a été auditée pour FKDFXQ
des processus lors de chacun des audits du cycle d’audit de trois (3) ans.
Calcul correct
Nombre minimal de jours
Nombre minimal de jours d’audit d’audit requis
Site Année Type d’audit Effectif total
(voir tableau 5.2 des règles 5 e édition) (résultat arrondi au 1/2 jour
supérieur le plus proche)
1 0 Étape 2 235 8.0 8.0
Nombre de jours d’audit initial (8)/
1 1 et 2 Surveillance 235 nombre d’audits de surveillance (2) 4.0 par audit
= 4.0
1 3 Recertification 235 5.0 5.0
Note : On suppose que durant le cycle ci-dessus, aucune modification n’a été apportée à l’effectif, aux clients finaux et au domaine d’application.
Calcul correct
Nombre minimal
Nombre minimal de jours
de jours d’audit Réduction pour Réduction
Nombre minimal de jours Nombre minimal de d’audit requis
Site Année Type d’audit Effectif total (voir tableau 5.2 non-responsabilité maximale pour
d’audit calculés jours d’audit calculés (résultat arrondi au 1/2 jour
des de conception (%) extension (%)
supérieur le plus proche)
règles 5e édition)
1 0 Étape 2 235 8 15 8 jours x 0,85 = 6,8 30 6,8 jours x 0,7 = 4,76 5.0
Nombre de jours d’audit
initial (6,8)/
1 1 et 2 Surveillance 235 15 nombre d’audits de 3,5 par audit
surveillance (2)
= 3,4
1 3 Recertification 235 5 15 5 jours x 0,85 = 4,25 4,5
Note 1 : On suppose que pendant le cycle d'audit de 3 ans il n'y ait pas de modifications de l'effectif et de sa répartition, de l'étendue et du domaine certifié, des clients, etc.
Note 2: la réduction pour extension concerne seulement l’audit initial. Elle ne s’applique pas aux audits de surveillance et de recertification.
Fonction support
Site 1
distante 4
Fabrication et
Revue de contrat
administration
Effectif : 200 Effectif : 5
Calcul correct
Note : On suppose que durant le cycle ci-dessus, aucune modification n’a été apportée à l’effectif, aux clients finaux et au domaine d’application.
Site 3
Effectif total du centre de conception : 401 salariés
Site 1 Site 4
Fabrication et
Revue de contrat
administration
Effectif : 200 Effectif : 5
Nombre minimal de jours d’audit requis Nombre minimal de jours d’audit requis
Site Année Type d’audit Effectif total
(voir tableau 5.2 des règles 5 e édition) (résultat arrondi au 1/2 jour supérieur le plus proche)
Note : On suppose que durant le cycle ci-dessus, aucune modification n’a été apportée à l’effectif, aux clients finaux et au domaine d’application.
Pourcentage de Effectif partiel de la fonction Nombre total de salariés à utiliser pour le calcul du
Nombre de salariés (effectif support (% site x 60) nombre minimal de jours d’audit
Site salariés par site site/775)
1 200 26% 16 216
2 100 13% 8 108
3 475 61% 36 511
Total : 775
Note : il incombe à l’organisme de certification de déterminer la répartition des jours d’audit entre les sites de production et les
fonctions supports distantes. Tout écart significatif par rapport au nombre minimal de jours d’audit par site requiert une justification
dans le planning d’audit.
Calcul correct – Site 1
Nombre minimal de jours d’audit
Nombre total Nombre minimal de jours d’audit requis requis (résultat arrondi à la demi-
Site Année Type d’audit e
de salariés (voir tableau 5.2 des règles 5 édition) journée supérieure la plus
proche)
1 0 Étape 2 216 7,5 7,5
1 3 Recertification 216 5 5
Note : durant le cycle imaginé ci-dessus, aucune modification n’a été apportée à l’effectif, aux clients finaux et aux domaines d’application.
2 0 Étape 2 108 6 6
2 3 Recertification 108 4 4
Note : durant le cycle imaginé ci-dessus, aucune modification n’a été apportée à l’effectif, aux clients finaux et aux domaines d’application.
Note : durant le cycle imaginé ci-dessus, aucune modification n’a été apportée à l’effectif, aux clients finaux et aux domaines d’application.
$11(;(–CALCULS DE JOURS D’AUDIT –(;(03/(
6LWH$
(IIHFWLI
7RWDO
Nombre total de jours d’audit requis (résultat arrondi à la demi-journée supérieure la plus proche)
Note : il incombe à l’organisme de certification de déterminer la répartition des jours d’audit entre les sites de production et les fonctions
supports distantes ou non. Tout écart significatif par rapport au nombre minimal de jours d’audit par site requiert une justification dans le
planning d’audit.
Nombre total de jours d’audit requis (résultat arrondi à la demi-journée supérieure la plus proche)
Certification d’un site de fabrication avec deux implantations différentes – Calcul de jours d’audit – Exemple 7
3DVGHUHVSRQVDELOLWpGHFRQFHSWLRQ
3DVGHIRQFWLRQVVXSSRUWVGLVWDQWHV
(IIHFWLIVDODULpV (IIHFWLIVDODULpV
Note : durant le cycle imaginé ci-dessus, aucune modification n’a été apportée à l’effectif, aux clients finaux et aux domaines d’application.
Certification d’un site de fabrication avec deux sites dépendants – Calcul de jours d’audit – Exemple 8
3DVGHUHVSRQVDELOLWpGHFRQFHSWLRQ
8QHIRQFWLRQVXSSRUWGLVWDQWH
6LWH VLWHSULQFLSDO
6LWH$ VLWHGpSHQGDQW
(IIHFWLI (IIHFWLI
)RQFWLRQVXSSRUWGLVWDQWH
(IIHFWLI
1RPEUHPLQLPDOGH
1RPEUHPLQLPDOGHMRXUV
jours d’audits 5pGXFWLRQSRXUQRQ
Site $QQpH Type d’audit (IIHFWLIWRWDO UHTXLV UHVSRQVDELOLWpGH
Nombre minimal de jours d’audit d’audit requis
YRLUWDEOHDX FDOFXOpV UpVXOWDWDUURQGLDXMRXU
FRQFHSWLRQ
GHV VXSpULHXUOHSOXVSURFKH
H
UqJOHV pGLWLRQ
Note : On suppose que durant le cycle ci-dessus, aucune modification n’a été apportée à l’effectif, aux clients finaux et au domaine d’application.
(IIHFWLI (IIHFWLI
(IIHFWLIVDODULpV (IIHFWLIVDODULpV
VDODULpV VDODULpV
6LWH$
(IIHFWLIVDODULpV
Nombre total de jours d’audit requis (résultat arrondi à la demi-journée supérieure la plus proche)
Note : il incombe à l’organisme de certification de déterminer la répartition des jours d’audit entre les sites de production et les fonctions supports distantes ou
non. Tout écart significatif par rapport au nombre minimal de jours d’audit par site requiert une justification dans le planning d’audit.
7RWDO
Nombre de jours d’audit requis (résultat arrondi à la demi-journée supérieure la plus proche)
$11(;(–CRITERES D’ELIGIBILI7('(/$6758&785('8&(57,),&$7
7\SHGH 6LWHGHSURGXFWLRQ 6LWHGHSURGXFWLRQSULQFLSDODYHF &HUWLILFDWLRQHQ
FHUWLILFDWLRQ XQLTXH GHVVLWHVGpSHQGDQWV VRFLpWp
'HVFULSWLRQ 8QHDGUHVVHXQLTXH 8QVLWHGHSURGXFWLRQpWHQGXVXUXQ 3OXVLHXUVVLWHVGH
RODSURGXFWLRQDYHF RXSOXVLHXUVDXWUHVVLWHVGH SURGXFWLRQVRQW
YDOHXUDMRXWpHDOLHX SURGXFWLRQDYHFGHVDGUHVVHV DXGLWpVFROOHFWLYHPHQW
GLIIpUHQWHV DYHFGHVIRQFWLRQV
VXSSRUWFRPPXQHV
&ULWqUHV x 8QVHXOV\VWqPH x 8QVHXOV\VWqPHGH x 8QV\VWqPHGH
d’éligibilité GHPDQDJHPHQW PDQDJHPHQWGHODTXDOLWp YRLU PDQDJHPHQWGH
GHODTXDOLWp YRLU clause 4.4.1 de l’IATF 16949) qui ODTXDOLWpXQLTXH
1RWHOHFOLHQW FODXVHGH HVWXWLOLVpSDUWRXVOHVVLWHVGH SRXUODVRFLpWp
GRLWUHPSOLU l’IATF 16949). SURGXFWLRQ3DVGHORFDOLVDWLRQ TXLHVWORFDOLVp
7286OHVFULWqUHV GDQVFKDFXQGHV
SRXUrWUHpOLJLEOH x $XWRQRPLHGDQV
x Les sites dépendants n’ont SDV VLWHVGH
jXQHFDWpJRULH OHVSULVHVGH SURGXFWLRQ
x
d’autonomieGHGpFLVLRQHW
GpFLVLRQ GpSHQGHQWGXVLWHSULQFLSDO &KDTXHVLWHGH
SURGXFWLRQHVW
x 8QVLWHDXWRQRPH
x /HVVLWHVGpSHQGDQWVQH DXWRQRPHGDQV
VDQVDXFXQH UHoRLYHQWGXVXSSRUWTXHGXRXj VHVGpFLVLRQV
GpSHQGDQFHDYHF WUDYHUVOHVLWHGHSURGXFWLRQ DYHFXQH
XQDXWUHVLWHGH SULQFLSDO VXUYHLOODQFHDX
SURGXFWLRQ LHXQ QLYHDXVRFLpWp
x 9RLUFODXVH
XQLTXHSURFHVVXV x /D'LUHFWLRQGXVLWHGH
GHIDEULFDWLRQ production principal a l’autorité et GHV5qJOHV
VpTXHQWLHO SRXU ODUHVSRQVDELOLWpGHVDFWLYLWpVGX
OHVSURGXLWV V\VWqPHGHPDQDJHPHQWGHOD
H[SpGLpVDXFOLHQW TXDOLWpSRXUWRXVOHVVLWHVGH
ILQDO SURGXFWLRQGpSHQGDQWVHWDOD
SRVVLELOLté d’initier des
modifications d’organisation des
VLWHVGHSURGXFWLRQGpSHQGDQWV
x /D'LUHFWLRQGXVLWHGH
SURGXFWLRQSULQFLSDODOD
UHVSRQVDELOLWpGHGpILQLUGH
mettre en œuvre et d’améliorer
GHPDQLqUHFRQWLQXHOHV\VWqPH
GHPDQDJHPHQWGHODTXDOLWpGX
VLWHSULQFLSDOGHSURGXFWLRQHWGH
WRXVOHVVLWHVGHSURGXFWLRQ
GpSHQGDQWV YRLUFODXVHVF
JHWGH
O ,62HWFODXVH
de l’IATF 16949).
x /D'LUHFWLRQGXVLWHGH
SURGXFWLRQSULQFLSDODOD
UHVSRQVDELOLWpGHFRQGXLUHXQH
VHXOHUHYXHGHGLUHFWLRQHWGH
UHYRLUOHVLQGLFDWHXUVGH
SHUIRUPDQFHVGHVFOLHQWVILQDX[
SRXUWRXVOHVSURGXLWVHWRX
VHUYLFHVFRPSULVGDQVOHFKDPS
GHODFHUWLILFDWLRQGHWRXVOHV
VLWHVGHSURGXFWLRQGpSHQGDQWV
(voir clause 9.3 de l’IATF 16949).
5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQPDLQWLHQ5ème édition pour l’IATF 16949
$,$*–$1),$–,$7))UDQFH
6007–9'$40&
7RXVGURLWVUpVHUYpV
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV
5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)
HWVRQPDLQWLHQ
qPHpGLWLRQpour l’IATF
HU)pYULHU
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
$YDQWSURSRV
,QWURGXFWLRQ ; L’IATF habilite les organismes de certification à conduire des audits
selon l’IATF 16949 et à émettre des certificats à leurs clients. Les
constructeurs automobiles membres de l’IATF ne reconnaissent que
les certificats délivrés aux clients par des organismes de certification
reconnus par l’IATF, comportant le logo de l’IATF et un numéro
d’ordre fourni par l’IATF. Les informations publiques relatives à la
validité des certificats reconnus par l’IATF sont disponibles à
l’adresse Internet suivante : www.iatfglobaloversight.org.
(OLJLELOLWpjOD ; “Site” doit être compris comme étant le lieu où le processus de
certification selon l’,$7) production à valeur ajoutée est réalisé (voir l’IATF 16949, clause
3.1). Un site peut inclure plus d’une (1) adresse (voir annexe 4). Les
sites "Fabless" (organismes dits "sans usine") et les sites n'ayant pas
d'activité automobile ne sont pas éligibles à la certification selon
l’IATF 16949 (voir clause 10.0).
Note : un client effectuant des activités à valeur
ajoutée dans les locaux du client final peut être
considéré comme une fonction support distante d'un
site mais il n'est pas éligible à lui seul à la
certification. La fonction doit être identifiée en tant
que “service” sur le certificat IATF.
Les “accessoires” doivent être compris comme étant des pièces
supplémentaires fabriquées selon les spécifications des
constructeurs automobiles, qui sont achetées ou distribuées par les
constructeurs et qui sont montées, par liaison mécanique ou
électronique, sur le véhicule avant ou après la livraison à l’utilisateur
final (voir l’IATF 16949, clause 3.1).
Seuls les sites de fabrication où sont réalisés les pièces de série, les
pièces de rechange et/ou les accessoires montés par liaison
mécanique ou électronique sur le véhicule, pour le compte de clients
finaux du secteur automobile, sont éligibles à la certification IATF
16949…
Un client peut, à sa propre initiative, exclure de la certification un site
répondant aux exigences d’éligibilités à l’IATF 16949 qui fournit des
pièces à des clients finaux automobiles ne demandant pas la
certification tierce partie selon l’IATF 16949.
Exigences de l’IATF
HQYHUVOHVRUJDQLVPHVGH
FHUWLILFDWLRQ
Exigences de l’IATF pour
ODUHFRQQDLVVDQFHGHV
RUJDQLVPHVGH
FHUWLILFDWLRQ
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
Gestion de l’impartialité ; Un organisme de certification ainsi que ses auditeurs (employés à
plein temps ou sous contrat) et toute autre partie de la même entité
juridique ne doivent pas proposer ou fournir des prestations de
conseil en matière de système de management, de la formation
spécifique d’auditeurs sur sites, ou des audits internes à ses clients
certifiés dans les deux années avant et après la durée d’exécution du
contrat de certification. Cette restriction s’applique aux organismes
apparentés à l’organisme de certification, filiales de la même société
mère ou dans le même groupe, quand la validité ou la fiabilité d’un
audit pourraient être mises en cause suite à des relations de conseil
existantes...
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
$SSHOVHWSODLQWHV ;
L’organisme de certification doit avoir un processus lui permettant de
recevoir, d'évaluer et de prendre des décisions en cas d'appel d’un
client ou de plainte de tout autre partie prenante.
Ce processus doit inclure les activités suivantes si elles sont
appropriées :
a) réception, validation et investigation,
b) détermination de la cause racine,
c) assurance que toutes les corrections et actions correctives
systémiques appropriées ont été entreprises,
d) établissement des rapports d’avancement identifiant les
délais et les responsabilités,
e) conservation des enregistrements des appels, plaintes et
actions menées.
Le processus d’appel ne doit impacter ni les délais de gestion des
non-conformités (voir clause 5.11) ni ceux de retrait du certificat (voir
clause 8.0).
1RWLILFDWLRQGHV
PRGLILFDWLRQVpPDQDQW
d’un organisme de
FHUWLILFDWLRQ
([LJHQFHVGXFRQWUDWGH
l’organisme de
FHUWLILFDWLRQDYHFVHV
FOLHQWV
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
&RQWUDWGHFHUWLILFDWLRQ ;
Un organisme de certification doit disposer d'un contrat juridiquement
DYHFOHFOLHQW
exécutoire pour fournir des services de certification à son client...
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
1RWLILFDWLRQGH ;
L'organisme de certification doit prendre des dispositions
FKDQJHPHQWSDUOHFOLHQW
contractuelles exécutoires pour assurer que le client certifié l'informe
rapidement des questions qui peuvent compromettre la capacité du
système de management à continuer de se conformer aux exigences
de la certification IATF 16949, par exemple des modifications
concernant :
a) son statut juridique,
b) son statut commercial (par exemple partenariat, joint-
venture, sous-traitance avec d’autres organismes),
c) ses propriétaires (par exemple fusion ou acquisition),
d) l'organisation et le management (par exemple le
personnel clé tel que les dirigeants, les décisionnaires ou
les techniciens),
e) les coordonnées de la personne à contacter et les sites
principaux,
f) le périmètre des opérations réalisées dans le cadre du
système de management certifié,
g) la mise sous statut spécial par l’un des constructeurs
automobiles membres de l’IATF (voir clause 8.0),
h) les modifications importantes apportées au système de
management et aux processus.
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
3URFHVVXVLQWLDOGH
TXDOLILFDWLRQ
3URFHVVXVGHUH
TXDOLILFDWLRQ
Processus d’audits
d’observation internes de
l’organisme de
FHUWLILFDWLRQ
0DLQWLHQGHOD
certification d’auditeurs
([LJHQFHVVXUOHV
QRPEres d’audit et de
jours d’audits
'pYHORSSHPHQW&RQWLQX
3HUVRQQHO '&3
4XDOLILFDWLRQGHV
DXGLWHXUVWpPRLQV
internes de l’organisme
GHFHUWLILFDWLRQ
([LJHQFHVJpQpUDOHVGX
processus d’audits I$7)
Cycles d’audit et de ;
Le programme d’audit a un cycle d’audits de trois (3) ans et le
FHUWLILFDWLRQ
certificat a un autre cycle de trois (3) ans, comme indiqué dans le
diagramme 5.1.
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
Cycle d’audit ;
Les audits de surveillance doivent être planifiés à partir du dernier
jour de l’audit initial Étape 2 ou du dernier jour d’audit de re-
certification selon la table 5.1. Dans les cas où il apparaît que le délai
prévu pour l’audit de surveillance va dépasser les tolérances,
l’organisme de certification doit initier le processus de retrait du
certificat (voir clause 8.1.e).
Une fois choisi parmi ceux du tableau 5.1, l’intervalle des audits de
surveillance doit être maintenu pour tout le cycle d'audit de trois (3)
ans.
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
'pWHUPLQDWLRQGHVMRXUV ; …5.2.e) l’entité auditée comprend :
d’audit
l’effectif total du site, (y compris les employés à
temps plein, à temps partiel, sous contrat et la
moyenne sur les six (6) derniers mois du nombre
d’employés journaliers et des intérimaires),
le nombre d’employés concernés des fonctions
supports (sur site ou hors site). Le nombre
d’employés des fonctions supports doit être affecté
proportionnellement à chaque site, comme indiqué
dans les exemples de calcul de jours d’audit de
l’Annexe 2,
…5.2 h) si seulement une partie du site est dédiée aux activités
automobiles, l’effectif de cette partie peut être utilisé pour calculer le
nombre de jours d’audit, lorsque les conditions suivantes sont
remplies :
x réception de l’accord de l’Oversight Office IATF,
x tous les processus de fabrication automobile sont réalisés
dans des locaux séparés physiquement des autres
processus de fabrication (e.g. bâtiments séparés,
barrières inamovibles entre les lignes de machines
automobiles et non-automobiles, etc.),
x l’effectif prenant part aux processus de fabrication
automobile est entièrement dédié,
x le même ratio peut être appliqué au personnel des
fonctions supports,
Note: si les processus de fabrication automobiles sont
intégrés physiquement sur le même lieu que les
processus non-automobiles, alors cette clause n’est pas
applicable et l’ensemble de l’effectif du site doit être pris
en compte…
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
Etablissement de l’équipe
d’audit
Plan d’audit _ tous types
d’audits
,QIRUPDWLRQVIRXUQLHVSDU ;
L’organisme de certification doit demander au client de fournir les
OHFOLHQWSRXUOHSODQ
informations suivantes comme données d’entrée pour construire le
d’audit
plan d’audit :
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
&RQGXLWHGHVDFWLYLWpV Chaque audit sur site (Étape 2, surveillance, re-certification et
d’audit sur site transfert) doit inclure la vérification et l’évaluation au minimum des
éléments suivants :…
h) les plans d’action mis en place pour assurer l’atteinte des
objectifs de performance clés/des cibles fixés par les clients
finaux, et les plans d’actions correctifs mis en œuvre lorsque
ces objectifs ne sont pas atteints. Une non-conformité
majeure doit être émise si aucun plan d’action n’est mis en
place pour les objectifs/cibles clés non atteints du client final,
si le plan d’action n'est pas mis en oeuvre dans les délais
et/ou si les actions n’ont pas été mises en oeuvre de manière
efficace,
Observations d’audit ; L’équipe d’audit doit enregistrer toute non-conformité et ses preuves
d'audit factuelles et doit les signaler au client. Lorsque des non-
conformités sont identifiées, l’équipe d’audit doit les classifier en
majeures ou mineures suivant les définitions de la clause 10.0…
L’équipe d’audit ne doit pas recommander au client des solutions
spécifiques pour fermer les non-conformités. En cas de conformité,
l’équipe d’audit peut formuler des opportunités d’améliorations (voir
clause 10.0).
5pGDFWLRQGXUDSSRUW
d’audit
*HVWLRQGHVQRQ ;
Le client et l’organisme de certification ont la responsabilité de gérer
FRQIRUPLWpV
efficacement la fermeture des non-conformités, comme détaillé ci-
dessous.
5HVSRQVDELOLWpVGXFOLHQW ; L’organisme de certification doit demander au client de démontrer,
HQPDWLqUHGHQRQ dans un délai de vingt (20) jours calendaires à compter de la réunion
FRQIRUPLWpPDMHXUH de clôture de l’audit sur site, les éléments suivants :
a) les corrections mises en œuvre,
b) les causes racines incluant la méthodologie utilisée, l’analyse
et les résultats,
L’organisme de certification doit demander au client de démontrer,
dans un délai de soixante (60) jours calendaires à compter de la
réunion de clôture de l’audit sur site, les éléments suivants :
c) les actions correctives systémiques mises en œuvre contre
toute non-conformité, y compris la prise en compte de
l’impact sur d’autres processus et produits similaires ;
d) la vérification de l’efficacité des actions correctives mises en
œuvre.
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
5HVSRQVDELOLWpGXFOLHQW ; L’organisme de certification doit demander au client de démontrer,
HQPDWLqUHGHQRQ dans un délai de soixante (60) jours calendaires à compter de la
FRQIRUPLWpPLQHXUH réunion de clôture de l’audit sur site, les éléments suivants :
a) les corrections mises en œuvre,
b) les causes racines incluant la méthodologie utilisée,
l’analyse et les résultats,
c) les actions correctives systémiques mises en œuvre
contre toute non-conformité, y compris la prise en compte
de l’impact sur d’autres processus et produits similaires,
d) la vérification de l’efficacité des actions correctives mises
en œuvre.
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
9pULILFDWLRQVXUVLWHG XQH ; En cas de non-conformité majeure, l'organisme de certification doit
QRQFRQIRUPLWpPDMHXUH conduire un audit spécial sur site (voir clause 7.2) pour vérifier
l'action corrective. Cet audit spécial doit s’achever avant quatre-
vingt-dix (90) jours calendaires suivant la réunion de clôture de l’audit
sur site.
Lorsque le plan d’action correctif accepté d’une non-conformité
majeure n’a pas été mis en œuvre de manière efficace, l’audit est
considéré comme "échoué", la base de données de l’IATF doit être
mise à jour et le certificat retiré (voir clause 8.4).
Après vérification des actions correctives, un rapport d’audit
complémentaire doit être établi par l’organisme de certification et
diffusé au client. Ce rapport doit contenir les détails de la vérification
de chaque non-conformité.
9pULILFDWLRQVXUVLWHG XQH ; C’est à l’organisme de certification de décider selon sa connaissance
QRQFRQIRUPLWpPLQHXUH et son expérience si les non-conformités mineures requièrent une
vérification sur site dans les quatre-vingt-dix (90) jours suivant la
réunion de clôture de l’audit.
Lorsque le plan d’action correctif accepté d’une non-conformité
mineure n’a pas été mis en œuvre de manière efficace, alors
l’organisme de certification doit émettre une nouvelle non-conformité
majeure portant sur le processus de gestion des actions correctives
(voir clause 10.2 de l’IATF 16949) et réémettre la précédente non-
conformité en la classifiant en non-conformité majeure.
Après vérification des actions correctives, un rapport d’audit
complémentaire doit être établi par l’organisme de certification et
diffusé au client. Ce rapport doit contenir les détails de la vérification
de chaque non-conformité.
'pFLVLRQGHFHUWLILFDWLRQ
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
&HUWLILFDWLRQHWpPLVVLRQ ; Le certificat doit…
GXFHUWLILFDW
f) lister en page de garde les noms de l'organisme certifié
et son adresse complète. Pour un site simple avec une
structure de certificat avec des sites dépendants, le site
principal doit être listé dans la première page du certificat
suivi du nom et des adresses complètes de chaque site
dépendant. Si cela ne tient pas sur la page de garde,
l’organisme de certification peut continuer sur la seconde
page, en mettant une référence dans la page de garde.
Une boîte postale n'est pas autorisée en tant qu'adresse.
Des noms multiples pour un même site sont permis,
Note : l’utilisation de plusieurs noms sur un certificat
est autorisée exclusivement lorsque le client peut
prouver que tous les noms figurent sur un même
document officiel selon la loi en vigueur dans le
pays où est enregistrée la société.
Les logos des clients ne sont pas autorisés sur le certificat…
$WWHVWDWLRQGHFRQIRUPLWp
Décision d’attestation de ;
L’organisme de certification peut émettre une attestation de
FRQIRUPLWp
conformité lorsque :
a) le client a été capable de fournir toutes les informations
demandées pour l’Étape 1 revue de préparation (voir clause
6.5) y compris les résultats de performance interne et
externe, ceux d’un cycle complet d’audit interne et de revue
de management, même s’ils ne portent pas sur une période
d’un an,
b) l’audit initial (Étape 1 revue de préparation et Étape 2) du site
concerné a été réalisé sans qu’aucune non conformité n’ait
été ouverte,
c) la personne ayant droit de veto a donné son approbation.
&RQWHQXGHl’attestation
GHFRQIRUPLWp
5HQRXYHOOHPHQW ; …le client peut solliciter une nouvelle attestation de conformité.…
d’attestation de
FRQIRUPLWp
(OLJLELOLWpjOD ; Après douze (12) mois pour un nouveau site, ou si un organisme
FHUWLILFDWLRQ figurant sur une liste de consultation reçoit un contrat d’un client final
exigeant la conformité à l’IATF 16949, le processus de certification
doit être suivi à nouveau en totalité par le même organisme de
certification avec une revue de préparation et un audit sur site initial
(Étape 1 revue de préparation et Étape 2)…
$XGLWV
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
'HPDQGHLQLWLDOHGH ; L’organisme de certification doit demander à un représentant dûment
FHUWLILFDWLRQ,$7) autorisé du client candidat de lui fournir les informations requises
pour lui permettre d'établir une offre basée sur :…
b) la structure de la certification visée (voir clause 10.0 et
annexe 4), incluant les informations générales du client
demandeur (par exemple, son nom, l'adresse de son ou de
ses sites, plus l’adresse de tout site de fabrication dépendant
et de toutes les fonctions supports distantes). Le cas
échéant, le temps de transport entre le site principal et les
sites dépendants doit être communiqué,
Note : les aspects significatifs de la structure
juridique du client demandeur, de sa cartographie
des processus, de son manuel qualité, de ses
produits et des opérations de production entre les
sites doivent être appréhendés par l'organisme de
certification…
h) les informations concernant la certification actuelle ou
précédente selon l’IATF 16949, incluant le nom du précédent
organisme de certification, les rapports d’audit du précédent
cycle d’audit de trois (3) ans, les preuves que toutes les non-
conformités sont fermées et le statut du certificat (i.e. annulé,
retiré ou valide). Si le certificat du client demandeur a été
retiré, alors l’organisme de certification doit contacter
l’Oversight Office IATF concerné pour connaître le motif du
retrait (voir clause 8.7)…
En fonction des informations fournies par le client, l’organisme de
certification doit déterminer si le champ de certification demandé
respecte bien le domaine d’application de l’IATF 16949 (voir clause
1.0) et si la structure du certificat demandée correspond bien aux
exigences de l’annexe 4.
5HYXHGHODGHPDQGH
LQLWLDOH
3UpDXGLW ; L’organisme de certification peut mener un « pré-audit »…
$XGLWLQLWLDO
Activité de l’eWDSH
UHYXHGHSUpSDUDWLRQ
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
BOUTIQUE AFNOR - Usage réservé à 1 utilisateur (Siret : 48204961600048) IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10
+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
Planification de l’eWDSH ;
L’organisme de certification doit exiger du client la fourniture pour
UHYXHGHSUpSDUDWLRQ
revue de la documentation nécessaire suivante :
a) le descriptif des fonctions supports situées hors du site et le
support qu’elles fournissent,
b) le descriptif de ses processus montrant leur enchaînement et
leurs interactions, incluant l’identification des fonctions
supports à distance et des processus externalisés,
c) les indicateurs essentiels ainsi que les tendances de
performance des douze (12) derniers mois minimum,
d) la démonstration que toutes les exigences de l’IATF 16949
sont bien prises en compte dans les processus du client,
e) son manuel qualité (incluant les interactions avec les
fonctions supports sur site et hors site),
f) les preuves d’un cycle complet d’audits IATF 16949 internes
et de revue de direction,
g) la liste des auditeurs internes qualifiés, avec leurs critères de
qualification,
h) la liste des clients finaux et de leurs exigences spécifiques
applicables,
i) un résumé des réclamations des clients finaux et les
réponses faites, leurs tableaux de bord et mise sous statut
spécial.
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
Activité de l’eWDSH ;
L'Étape 1 revue de préparation doit être réalisée en vue :
UHYXHGHSUpSDUDWLRQ
a) d'évaluer la documentation du système de management
mis en place par le client, incluant le séquencement et
les interactions avec les fonctions supports situées hors
site et les processus externalisés,
b) d'évaluer le lieu et les conditions spécifiques au site du
client et créer l'occasion d'un échange d'informations
avec le personnel du client afin de déterminer le niveau
de préparation pour l'audit d'Étape 2,
c) de procéder à une revue de l'état du client et de sa
compréhension des exigences de la norme, notamment
en ce qui concerne l'identification des performances clés
ou des aspects, des processus, des objectifs et du
fonctionnement significatifs du système de management,
d) de réunir les informations nécessaires concernant le
périmètre du système de management, les processus et
le ou les site(s) du client ainsi que les aspects
réglementaires et juridiques correspondants auxquels le
client doit se conformer (par exemple les aspects relatifs
à la qualité, au respect de l'environnement et aux
contraintes réglementaires applicables aux activités
effectuées par le client, les risques associés, etc.),
e) de procéder à une revue de l'affectation des ressources
pour l'Étape 2 et convenir avec le client des détails de
l'audit d'Étape 2,
f) de permettre la planification de l'audit d'Étape 2, une fois
acquise une compréhension suffisante du système de
management et du fonctionnement du site, lorsque ceux-
ci peuvent avoir une influence,
g) de déterminer si les audits internes et la revue de
direction ont été planifiés et réalisés et si le niveau de
mise en œuvre du système de management atteste que
le client indique qu'il est prêt pour l'audit d'Étape 2,
h) dans le cas d’activités de conception sous-traitées, de
vérifier que le client et ses sous-traitants ont la capacité
nécessaire pour respecter toutes les exigences du
chapitre 8.3 de l’IATF 16949, y compris pour les
interfaces entre le client et ses sous-traitants.
Décision de l’eWDSH ; Si l’équipe d’audit décide que le client est « non prêt » pour l’audit
UHYXHGHSUpSDUDWLRQ
Étape 2, le client devra avoir une nouvelle Étape 1 revue de
préparation.
$XGLWeWDSH
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
Activités de l’aXGLWeWDSH ; L’objet de l’Étape 2 est d’évaluer la mise en œuvre et l'efficacité des
processus du système de management du client…
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+85(73DVFDOH SDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP 3RXU6+$3(56 )5$1&(
,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
$XGLWVSpFLDO ; L’organisme de certification peut avoir besoin de conduire des audits
de clients certifiés :
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
$OOULJKWVUHVHUYHGIpYULHU
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,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
,QLWLDOLVDWLRQGX ;
Le processus de retrait de la certification doit être initialisé à la date
SURFHVVXVGHUHWUDLWGHOD
d’un des événements suivants :
FHUWLILFDWLRQ
a) …,
b) réception de la notification par le client de sa mise sous
statut spécial d’un constructeur automobile membre de
l’IATF. Le client doit en avertir l’organisme de certification
dans les dix (10) jours calendaires ou selon les spécifications
du client final,
c) date de la réunion de clôture d'un audit de surveillance ou de
re-certification contenant des non-conformités (voir clause
5.10),
d) lorsque le client certifié a volontairement demandé une
suspension temporaire à l’occasion d’un changement de
propriétaire, d’interruption de la fabrication des produits
concernés par la certification,
e) lorsque le client certifié n'a pas permis la réalisation des
audits de surveillance selon l’intervalle de périodicité
convenu (voir clause 5.1.1),
f) lorsque les informations requises pour réaliser le planning
d’audit ne sont pas fournies à l’organisme de certification
(voir clause 5.7).
$QDO\VHGHODVLWXDWLRQ
'pFLVLRQGHVXVSHQVLRQ X … Lorsque l'initialisation du processus de retrait de la certification est
GXFHUWLILFDW
liée à un audit contenant une non-conformité majeure (voir clause
8.1 c)) ou à un audit de surveillance non réalisé dans les délais (voir
clause 8.1 e)), la décision relative au certificat doit être de suspendre
le certificat…
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
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,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
9pULILFDWLRQ ; L’organisme de certification doit vérifier la mise en œuvre efficace
des actions correctives identifiées du client certifié dans les quatre-
vingt-dix (90) jours calendaires suivant le démarrage du processus
de retrait de la certification…
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
–$,$*$1),$–,$7))UDQFH–6007–9'$40&
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,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
(QUHJLVWUHPHQWVUHODWLIVj
ODFHUWLILFDWLRQ
(QUHJLVWUHPHQWVUHODWLI
DXSHUVRQQHO
7HUPHVHWGpILQLWLRQV
$FWLRQFRUUHFWLYH ; Action entreprise pour éliminer la cause système d’une non-
conformité détectée.
$FWLYLWpVGHFHUWLILFDWLRQ
; Fourniture de formation, de développement de système
$FWLYLWpGHFRQVHLO documentaire, ou d’assistance de mise en place de système de
management à un organisme.
Annulation d’un certifLFDW ; Action d’annuler un certificat, soit à la demande du client certifié…
; Ensemble du(des) site(s) physique(s), de l'(des) unité(s)
Champ de l’audit organisationnelle(s), des activités et des processus ainsi que du
temps nécessaire à l’audit du système de management de la qualité
du client.
&KDPSGXFHUWLILFDW ; Enoncé du "champ" apparaissant sur le certificat IATF 16949 ou
l’attestation de conformité…
&OLHQW ;
L’entière entité (incluant tous les sites de production et les fonctions
supports distantes) qui demande la certification selon l’IATF 16949.
&RUUHFWLRQ ;
Action entreprise pour éliminer une non-conformité détectée.
; Un certificat est émis par un organisme de certification, pour une
Délivrance d’un certificat période de validité définie et pour un champ de certification défini.
(PSOR\pSHUPDQHQW
Equipe d’audit
([SHUWWHFKQLTXH ; Personne qui fournit une connaissance spécifique ou une expertise
aux auditeurs de l’équipe d’audit.
)RQFWLRQVXSSRUW ; Etablissement sur site ou hors site où sont réalisés des processus
hors fabrication qui supportent un ou plusieurs site(s) de fabrication
du même client.
,QVWDOODWLRQ ; Action de mise en place d’un composant ou d’un accessoire, conçu et
fabriqué selon les spécifications d’un constructeur automobile, par le
réseau du constructeur automobile avant la livraison au client du
véhicule.
/LVWHGHVVXMHWVHQWUDQW
GDQVOH'pYHORSSHPHQW
&RQWLQX3HUVRQQHO '&3
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
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,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
0DLQWLHQGXFHUWLILFDW ; La validité d’un certificat est sujette aux audits de surveillance, aux
audits de re-certification et autres conditions définies dans le contrat
entre le client et son organisme de certification.
1RQFRQIRUPLWpPDMHXUH ; Une non-conformité majeure est un ou plus des cas suivants :
absence ou défaillance complète du système pour l’une des
exigences de l’IATF 16949…
1RQFRQIRUPLWpPLQHXUH ; Une non-conformité mineure est un non respect d’une exigence de
l’IATF 16949, que l’expérience et l’appréciation indiquent ne pas
devoir amener de probable défaillance du système de management
de la qualité ou de réduction sensible de sa capacité à maîtriser les
processus et assurer la qualité des produits…
2SSRUWXQLWp ;
Une opportunité d’amélioration est une situation où les preuves
d’amélioration
présentées indiquent qu’une exigence a bien été appliquée,
3LqFHVGHSURGXFWLRQ ;
Pièces qui font partie intégrante d’un véhicule.
VSpFLILpHVSDUOHFOLHQW
6WDWXWVSpFLDO ; Notification par un client à un organisme au sein duquel une ou
plusieurs exigences du client ne sont pas satisfaites à cause d'un
problème majeur de qualité ou de livraison ; cette notification étant
établie selon des critères du client.
6WUXFWXUHGHOD ; Doit être comprise comme un moyen de décrire la manière dont les
FHUWLILFDWLRQ activités de certification vont être structurées et gérées par
l’organisme de certification avec qui a été signé un contrat. La
structure choisie aidera l’organisme de certification pour développer
un programme d’audit robuste et conforme. La structure de la
certification doit être soit : 1) un site de fabrication unique, 2) un site
de fabrication principal avec un(des) site(s) de fabrication
dépendant(s) soit 3) une structure de certification société (voir annexe
4).
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
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,PSDFW
([LJHQFHGHV5qJOHVqPHpGLWLRQ
FOLHQW Extrait de l’exigence
3LqFHVGHUHFKDQJH ; Pièces de remplacement fabriquées selon les spécifications des
constructeurs automobiles, qui sont achetées ou distribuées par les
constructeurs pour les activités d'après-vente, y compris les pièces
rénovées.
3LqFHVGXPDUFKp ; Pièces de remplacement non achetées ou distribuées par un
VHFRQGDLUH
constructeur automobile pour les activités d'après-vente et qui
peuvent ou non être produites selon les spécifications d’origine.
3URGXFWLRQ ; Processus fabriquant ou produisant des matériaux de production, des
pièces de rechange, des assemblages ou des opérations de
traitement thermique, de soudure, de peinture, de revêtement ou tous
autres services de finition de pièces liées à l'industrie automobile
3URGXFWLRQVDQVXVLQH ; Développement et distribution de pièces dont la production est sous-
traitée à un fabricant spécialisé…
Programme d’audit
5HWUDLWGXFHUWLILFDW ; Interruption définitive de la validité d’un certificat en tant que sanction
de l’organisme de certification suite à un non-respect du contrat de
certification par le client.
([LJHQFHVLPSDFWDQWOHFOLHQWLVVXHVGHV5qJOHVSRXUODUHFRQQDLVVDQFH,$7)HWVRQ
PDLQWLHQqPHédition pour l’IATF
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3RXU6+$3(56
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)5$1&(
Guide de l’auditeur IATF pour l’IATF 16949
Mai 2019
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Introduction
AFNORSDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP
La norme pour les Systèmes de Management de la Qualité du secteur automobile IATF 16949 associée aux exigences spécifiques du client, à
l’ISO 9001:2015 et à l’ISO 9000:2015, définit les exigences fondamentales du système de management de la qualité pour la production de pièces de série
Les Règles pour la reconnaissance IATF et son maintien, 5ème Edition pour l’IATF 16949, ci-après désignées par "Les Règles", assignent la responsabilité
du développement et de l’entretien des compétences des auditeurs à "l'Organisme de Certification" (en anglais, "Certification Body" ou "CB") employant ou
sponsorisant les auditeurs, comme défini dans les clauses 4.2 à 4.5 des Règles 5ème édition.
Afin d’aider les Organismes de Certification dans cette tâche, les "bureaux de surveillance de l’IATF" (en anglais, "IATF Global Oversight") ont publié le Guide
de l’auditeur IATF pour l’IATF 16949.
Objectif
L’objectif de ce Guide est de définir les actions logiques et les compétences demandées aux auditeurs lors des audits de l'IATF 16949. Le Guide doit être
3RXU6+$3(56
appréhendé en conjonction avec les Règles, qu’il étoffe. Ce Guide n'est pas destiné à remplacer les Règles ou à couvrir toutes les exigences des Règles.
: 48204961600048)
Résumé des principales modifications
Cette 4ème Edition aligne les exigences relatives aux compétences essentielles requises pour les auditeurs sur le processus de formation et d'évaluation des
auditeurs tierce partie de l'IATF.
La gestion des non-conformités a été ajoutée en tant que compétence essentielle pour l'auditeur, y compris des conseils pour la rédaction et la structuration
)5$1&(
des non-conformités.
L'action numéro 20 se focalise sur l'audit des processus de la Direction, s'éloignant de la précédente définition de "Réunion avec la Direction".
L'audit des exigences spécifiques du client et des "outils de base" (en anglais, "core tools") a été étendu de façon à définir les exigences relatives aux
connaissances et aux compétences en matière d'Analyse des Modes de Défaillance, de leurs Effets et de leur Criticité (en anglais, FMEA), d'Analyse des
Systèmes de Mesure (en anglais, MSA), d'outils statistiques et de plan de surveillance.
Références connexes
+85(73DVFDOH
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AFNORSDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP
Comment utiliser le Guide
3RXU6+$3(56
les Savoir-faire : l’auditeur doit être capable d’exercer pendant un audit chaque activité définie. Certaines compétences apparaissent
: 48204961600048)
dans plusieurs activités.
Les Activités représentent les étapes majeures du processus d'audit telles que décrites dans les Règles.
Les Compétences ne sont pas exhaustives. Lors du développement des compétences, les données d'entrée ont été tirées de l'expérience de l’IATF, des
audits témoins et des audits d’observation (office assessments) des Organismes de Certification, des formations et des évaluations des auditeurs, des
)5$1&(
investigations réalisées sur les préoccupations des constructeurs automobiles de l’IATF et des réponses aux questions des parties prenantes dans le système
de certification à l'IATF 16949. Les Organismes de Certification, dans le but d'évaluer, développer et maintenir les compétences de leurs auditeurs, sont
encouragés à utiliser ce Guide.
Bien que ce Guide ait été initialement conçu pour être utilisé par des auditeurs 3ème partie, il peut aussi être utilisé, comme document de référence utile, par
les auditeurs internes ou 2nde partie.
+85(73DVFDOH
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AFNORSDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP
Objectifs de la Section 3
La définition de l'approche processus automobile intégrant une approche par les risques est :
Réaliser un audit selon la définition des processus de l'organisme en incluant leur séquence et leurs interactions et se poser des questions sur les risques,
les opportunités et les performances par rapport aux objectifs/mesures définis, avec une focalisation sur les processus qui impactent directement le client.
L’objectif de la Section 3.1 (Critères essentiels de compétence des auditeurs) est de définir les compétences requises par rapport aux cinq critères ci-
dessous :
3RXU6+$3(56
: 48204961600048)
1. Approche processus, incluant l'approche par les risques, la focalisation sur les performances, la priorisation et l'analyse et la synthèse des données
2. Exigences spécifiques du client y compris les outils de base (en anglais, les "core tools")
3. Connaissance et application de l’IATF 16949
4. Connaissance et applications des Règles de l'IATF
5. Gestion des non-conformités
)5$1&(
L’objectif de la Section 3.2 (Critères généraux de compétence des auditeurs) est de fournir un guide de sept critères supplémentaires détaillés ci-dessous :
1. Techniques d’interview
2. Gestion du temps
3. Communication avec l’équipe
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- Usage réservé à 1 utilisateur (Siret
IATF 16949 FR COLLECTION:2016-10 3RXU6+$3(56
: 48204961600048)
)5$1&(
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Section 1 - Etape 1 Revue de préparation et planification de l’audit hors site
3RXU6+$3(56
• •
l’offre de prestation liées à l’offre : cotation et les communiquer à l'organisation
: 48204961600048)
o Nombre de sites et à l’Organisme de Certification
o Effectif total du site, (y compris les • Vérifier les informations utilisées dans le
employés à temps plein, à temps calcul du nombre de jours d’audit et résoudre
partiel, sous contrat et la moyenne tous les écarts.
sur les six (6) derniers mois du
)5$1&(
nombre d’employés journaliers et
des intérimaires),
o Fonctions support
o Langue utilisée pour l’audit
o Certificats actuels
o Organisation des équipes
o Produits et services
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Activité N° Activités entreprises Connaissance Talent
(être capable de…) (être capable de…)
3RXU6+$3(56
que « départements » ou « fonctions ». tendance des performances de production
: 48204961600048)
• Décrire ce qui constitue un risque pour automobile couvrant les 12 mois précédents.
le client final.
• Définir un processus efficace et
efficient.
• Décrire comment les indicateurs
)5$1&(
essentiels et les tendances de
performance peuvent être mesurés.
• Décrire comment une Attestation de
Conformité peut être applicable pour
les sites qui ont des indicateurs de
performance de production automobile
depuis moins de 12 mois.
+85(73DVFDOH
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Activité N° Activités entreprises Connaissance Talent
(être capable de…) (être capable de…)
3RXU6+$3(56
Décrire comment les risques et les
: 48204961600048)
•
opportunités peuvent être intégrés
dans les processus du système de
management de la qualité.
• Définir l'efficacité et l'efficience d'un
processus d'un processus.
)5$1&(
• Décrire la différence entre un objectif et
une cible.
• Définir comment les fonctions supports
peuvent être identifiées dans le
système de management de la qualité.
• Décrire comment l'organisation peut
démontrer que ses processus
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Activité N° Activités entreprises Connaissance Talent
(être capable de…) (être capable de…)
3RXU6+$3(56
• Vérifier que l’organisation a détecté les
: 48204961600048)
risques et les opportunités.
• Vérifier que toutes les exclusions identifiées
pour la certification figurent dans le manuel
qualité.
7. Confirmer que l'organisation • Décrire les exigences de qualification • Vérifier la liste des auditeurs internes.
)5$1&(
possède une liste d’auditeurs des auditeurs internes (système, • S’assurer que le processus de l'organisation
internes qualifiés processus de fabrication, produit) telles pour la qualification de ses auditeurs internes
que définies dans l’IATF 16949 ainsi traite les audits du système qualité, les audits
que dans toutes les exigences du processus de fabrication et les audits
spécifiques du client final. produit.
• Vérifier le processus de développement des
compétences des auditeurs de
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AFNORSDVFDOHKXUHW#DUUNHXURSHFRP
Activité N° Activités entreprises Connaissance Talent
(être capable de…) (être capable de…)
3RXU6+$3(56
des clients finaux et leurs l’IATF 16949 concernant l’évaluation processus pour gérer les données relatives à
: 48204961600048)
réponses, les tableaux de bord de la satisfaction des clients. la satisfaction et aux réclamations du client.
performance client (en anglais, • Décrire ce que l’on entend tableau de • Déterminer d’après la liste des clients ceux
customer scorecards) et le cas bord performance client. qui ont émis des rapports sur leur satisfaction
échéant les mises sous statut • Décrire comment l’auditeur localise les ou le statut de leurs réclamations ou des
spécial tableaux de bord performance client, tableaux de bord performance client.
)5$1&(
les rapports de performance et l’état • Vérifier que l'organisation a eu accès et a
des réclamations des clients. revu les rapports et les tableaux de bord
• Décrire comment les données de performance client en cours.
performance des clients peuvent • Analyser les informations relatives à la
influencer le résultat d'une Etape 1 satisfaction et au statut des réclamations des
Revue de préparation. clients, si c'est applicable, directement sur
Décrire l'impact de la mise sous statut les portails Internet des clients.
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(être capable de…) (être capable de…)
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de la revue de Direction telles que • Vérifier que la preuve de l'existence d'audits
: 48204961600048)
définies par l’IATF 16949 produit est disponible
• Décrire ce qui devrait influencer la • Vérifier que les exigences spécifiques du
fréquence de la revue de Direction. client ont été prises en compte dans le cycle
complet d'audits internes réalisé (e.g. VDA
6.3)
)5$1&(
• Vérifier que l'organisation a un processus
efficace pour traiter les constats des audits
internes
• Vérifier que les comptes rendus de revue de
Direction couvrent toutes les exigences de
l'IATF 16949
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12. Evaluer si l'organisation est • Décrire les exigences des Règles • Analyser les données obtenues lors des
prête relatives à l’Etape 1 Revue de activités 2 à 11 et déterminer la recevabilité
préparation de l'organisation pour l’Etape 2 Audit sur site
• Décrire les raisons pour lesquelles une
organisation peut être considérée Note : le terme “Etape 2 Audit sur site" inclut
3RXU6+$3(56
comme non prête pour l’Etape 2 Audit les fonctions supports sur site ou sur site(s)
: 48204961600048)
sur site distant(s)
13. Elaborer le rapport de l’Etape 1 • Décrire ce que doit contenir au • Préparer un rapport de l’Etape 1 Revue de
Revue de préparation minimum le rapport de l'Etape 1 Revue préparation, qui réponde aux exigences
de préparation minimales définies dans les Règles
• Décrire ce qu’est un "sujet de • Identifier tous les points sensibles
)5$1&(
préoccupation"(3) susceptibles d'être classés comme non
• Indiquer en quoi la nature des sujets de conformités (majeure/mineure) durant
préoccupation pourrait affecter l'issue l’Etape 2 Audit sur site
de l'Etape 1 Revue de préparation • Justifier la décision sur l'aptitude de
l'organisation à passer à l'Etape 2 Audit sur
site ou à devoir répéter l'Etape 1 Revue de
préparation
3] problème susceptible d'être classé comme non-conformité mineure ou majeure au cours de l’audit Étape 2 (Règles clause 6.5.3 3ème alinéa, indentation b))
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(être capable de…) (être capable de…)
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l’audit concernant les informations devant être • Créer un plan d’audit basé sur les processus
: 48204961600048)
fournies par l'organisation comme définis de l'organisation, leur séquence et
données d’entrée pour le plan d’audit leurs interactions, en incluant les fonctions
• Décrire les autres sources potentielles supports et en prenant en compte, quand
de données d'entrée pour le c'est applicable, les éléments suivants :
développement du plan d'audit o Analyse des risques réels ou potentiels
pour le client final, les produits et les
)5$1&(
• Décrire l'objectif de la réunion dont
l'objet est "vérification des données et processus
modifications" o Inclure un minimum d'une heure avant la
• Décrire l'action entreprise dans le cas réunion d'ouverture pour vérifier les
où l'organisation ne fournit pas toutes données et les modifications, y compris
les informations nécessaires à la une revue des tableaux de bord
planification de l'audit performance client (en anglais, customer
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équipes de production pour tous les spécifiques du client, incluant les outils
: 48204961600048)
types d'audits de base (en anglais, "core tools") dans
• Décrire comment déterminer les tous les processus appropriés, en
domaines critiques qui sont à prioriser incluant les nouveaux clients depuis le
en se basant sur les risques pour les dernier audit
clients, les indicateurs clés, les o Priorisation de tous les domaines de
tendances des performances et la préoccupations/réclamations des clients
)5$1&(
criticité du(des) processus (rapports, tableau de bord performance
• Décrire comment allouer le temps client), les notifications de statuts
d'audit approprié au site, aux fonctions spéciaux
supports distantes er aux domaines o Inclure du temps pour auditer les
critiques de l’audit résultats et les actions du processus
• Décrire comment identifier le besoin de d'audit interne et des revues de Direction
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: 48204961600048)
)5$1&(
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La compétence est la faculté démontrée d'appliquer sa connaissance et son
savoir-faire
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• •
: 48204961600048)
revoir les données de vérification des données et des dans les points suivants
performances actuelles modifications o le nombre d’employés (temps plein,
• Décrire l'action que vous prendriez si temps partiel, sous contrat, nombre
l'organisation n'avait pas fourni les moyen de journaliers et d'intérimaires)
informations nécessaires à la planification o le nombre d’équipes et leur organisation
de l'audit o les clients actuels
)5$1&(
• Décrire l'impact des informations o le statut de la satisfaction et des
nouvelles ou modifiées fournies par réclamations des clients, incluant les
l'organisation sur le plan d'audit rapports et les tableaux de bord
performance client visibles en ligne
o toutes conditions de statut spécial attribué
par les clients
o les fonctions supports (nouvelles
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N° (être capable de…) (être capable de…)
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sous contrat, la moyenne sur les six (6)
: 48204961600048)
derniers mois du nombre des journaliers
et des intérimaires),
o le nombre d’équipes et leur organisation
o les clients actuels
o le statut de la satisfaction et les
réclamations des clients, incluant leurs
)5$1&(
rapports et leurs tableau de bord
performance client
o toutes conditions de statut spécial attribué
par les clients
o les fonctions supports
o Champ de certification et responsabilité
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Décrire comment les processus clients et des parties intéressées et en prenant
: 48204961600048)
•
interagissent et comment les interactions en compte les problèmes internes et externes
peuvent être identifiées au sein d’un o Comment ont-ils établi la politique et les
système de management de la qualité objectifs qualité à partir de l'orientation
• Décrire ce qui constitue un risque pour le stratégique
client final et comment la Direction devrait o Comment démontrent-ils leur engagement
dans la mise en place efficace de ce système
)5$1&(
prendre des actions pour diminuer ou
réduire les risques (e.g. participation aux réunions, fixation des
• Définir la signification de l'efficacité et de objectifs, corrélation entre les objectifs et les
l'efficience d'un processus et donner des plans d’action, revue des performances,
exemples allocation des ressources, etc.)
o Comment les activités de la revue de Direction
• Décrire comment les indicateurs clés et
ont-elles été intégrées dans les processus
les données de la tendance des
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21. Auditer les processus • Décrire les exigences concernant l’audit • Planifier et conduire un audit en utilisant les
l'organisation et vérifier les suivant l’approche processus automobile principes, les guides et les outils de l’approche
non-conformités mineures • Décrire comment suivre un plan d’audit et processus automobile (e.g. utilisation des
3RXU6+$3(56
précédentes faire des ajustements suivant les pistes diagrammes de la « tortue » de Crosby)
: 48204961600048)
d’audit • Auditer suivant le plan d’audit en conjonction
• Décrire où l’audit des processus devrait avec les processus définis de l’organisation,
avoir lieu incluant leur séquence et leurs interactions
• Définir l'efficacité et l'efficience d'un • Auditer l'organisation et assurer que les
système qualité définitions de ses processus décrivent avec
précision la réalité
)5$1&(
• Décrire comment choisir un nombre
suffisant d’échantillons (e.g. processus, • Auditer les processus identifiés dans le plan
Direction, opérateurs, documents) pour d’audit avec le détail et la profondeur adéquats
auditer la mise en œuvre effective pour donner l’assurance que les processus sont
• Décrire comment les informations et les capables d’atteindre les objectifs clés de
preuves sont utilisées pour déterminer performance, en particulier les exigences
l'étendue du respect des exigences spécifiques du client.
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(mineures/majeures) conformités o une description de la non-conformité
: 48204961600048)
• Décrire le besoin d’assurer que les o l’exigence
preuves objectives doivent comporter o la preuve tangible qui corrobore la
suffisamment d’informations pour justifier description de la non-conformité et qui
la classification de la non-conformité en justifie sa classification
mineure ou majeure et décrire clairement • Classifier à bon escient les non-conformités en
)5$1&(
les risques potentiels pour les produits mineure ou majeure
livrés aux clients • Faire un renvoi de la non-conformité à la fois
• Décrire la différence entre une non- vers le système de management de la qualité de
conformité mineure et une non-conformité l'organisation et vers la clause appropriée de
majeure l’IATF16949
• Décrire l’impact d’une non-conformité • Documenter de façon appropriée toutes les
majeure sur la certification de opportunités d’amélioration, corroborées par
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l’équivalent Décrire l'objectif de l’Annexe 1.2 ou son processus audités par rapport aux exigences de
: 48204961600048)
•
équivalent l'IATF 16949
• Préparer le tableau de l’Annexe 1.2 ou son
équivalent pour démontrer quels processus et
quelles équipes de fabrication ont été couverts
pendant l'audit
)5$1&(
24. Déterminer les • Décrire les recommandations possibles à • En se basant sur les preuves recueillies durant
recommandations de l’équipe la fin de l'audit l'audit, établir la conclusion et les
d’audit • Décrire le processus de l'Organisme de recommandations en accord avec les exigences
Certification pour déterminer les des Règles
recommandations de l’équipe d’audit
• Décrire les exigences des Règles vis-à-vis
du processus de l'Organisme de
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Parler de l’impact du processus de retrait de la
: 48204961600048)
•
certification pour les audits de surveillance et de
re-certification pendant lesquels des non-
conformités ont été émises
• Avertir l'organisation du besoin de planifier un
audit spécial (si applicable)
)5$1&(
27. Diffuser le rapport final d’audit • Décrire le contenu minimal exigé pour le • Préparer et fournir un rapport final d’audit qui
rapport final d’audit réponde aux exigences de l’Organisme de
• Indiquer le délai exigé pour la livraison du Certification et de l’IATF
rapport final d’audit à l'organisation • Obtenir la signature du rapport final d’audit par
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29. Mener l’audit spécial (si • Décrire les exigences des Règles • Mener un audit spécial
: 48204961600048)
besoin) relatives aux conditions rendant • Collecter et vérifier par des preuves et des
nécessaire un audit spécial observations tangibles la mise en œuvre
• Décrire les objectifs d’un audit spécial efficace des actions correctives systémiques
• Décrire comment vérifier la mise en œuvre
des actions correctives systémiques
)5$1&(
30. Diffuser un rapport • Décrire les conditions à réunir pour qu’un • Rédiger et fournir un rapport d’audit
complémentaire (si besoin) rapport supplémentaire soit diffusé complémentaire répondant aux exigences de
• Décrire le contenu minimal d’un rapport l’Organisme de Certification et de l’IATF
supplémentaire
• Décrire le délai exigé pour diffuser un
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- Usage réservé à 1 utilisateur (Siret
3RXU6+$3(56
: 48204961600048)
Critères de compétence des auditeurs
)5$1&(
3.1 Critères essentiels de compétence des auditeurs
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La compétence est la faculté démontrée d'appliquer sa connaissance et son
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l'organisation, incluant leur la qualité d’audit basées sur les impacts potentiels pour les
: 48204961600048)
séquence et leurs • Décrire les exigences des Règles clients, les parties intéressées ou l'organisation
interactions et de relatives à l’audit suivant l’approche • S'interroger sur les processus de l'organisation,
s'interroger sur les risques, processus automobile leur séquence, leurs interactions et les
les opportunités et la • Décrire ce que l’on entend par performances par rapport aux objectifs fixés, en
performance par rapport l’approche processus automobile (cf. se focalisant sur les processus qui impactent
aux objectifs/mesures directement le client final
)5$1&(
Règles) en comparaison avec des
définis, en se focalisant sur approches par éléments tels que • S'interroger sur les objectifs/cibles des processus,
les processus qui impactent « départements » ou « fonctions » en se focalisant sur les cibles non atteintes et sur
directement le client final • Définir les 7 principes du management les problèmes ayant l’impact le plus important
de la qualité décrits dans l’ISO 9000 pour le client final
• Décrire comment intégrer les exigences • Se demander quels sont les plans mis en place
de l’IATF 1949 dans un audit selon pour assurer l’atteinte des cibles et quels sont les
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Attendue (être capable de…) (être capable de…)
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focalisation sur les tendances de performances (internes et comparées aux objectifs, etc.)
: 48204961600048)
problématiques qui ont le externes) et la criticité des processus • Donner des priorités selon les problèmes des
plus grand impact pour le • Décrire comment les problèmes des clients et/ou les conditions de statut spécial
client final clients et/ou les conditions de statut
spécial (e.g. New Business Hold de GM,
Controlled Shipping de GM et
Qualitätsleistung C de Volkswagen)
)5$1&(
influent sur la priorisation pendant un
audit
• Décrire comment modifier les priorités
lors d’un audit par la prise en compte de
la connaissance de la situation
1b. Focalisation sur la Décrire comment la politique qualité de Auditer les processus identifiés dans le plan
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Attendue (être capable de…) (être capable de…)
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performance des clients avec les • Echantillonner des activités d’amélioration
: 48204961600048)
problèmes sur une(des) pièce(s) proposées par l'organisation pour vérifier
• Décrire comment entreprendre un audit l’efficacité de la planification et de la mise en place
selon l’approche processus focalisée • Incorporer dans l’audit, selon l’approche
sur la performance des processus processus, le programme de “lean manufacturing”
• Décrire les exigences des Règles de l'organisation et/ou les initiatives
d’amélioration continue en support de la politique
)5$1&(
relatives aux performances faibles par
rapport aux cibles du client final qualité et des objectifs qualité
• Auditer l’identification et la mise en place par
l'organisation d'indicateurs d’efficacité et
d’efficience des processus
1c. Analyse et synthèse des • Décrire les méthodologies d’analyse de • Distinguer les informations pertinentes des
données données (i.e. analyse de Pareto, informations inutiles
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Attendue (être capable de…) (être capable de…)
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• Tirer des conclusions à partir de la totalité des
: 48204961600048)
données présentées
2. Exigences spécifiques du • Décrire ce qu’est une exigence • Vérifier que l'organisation a défini un processus
client final, y compris les spécifique du client pour identifier les exigences spécifiques du client
outils de base • Décrire les relations entre une exigence • Vérifier que l’organisation a la dernière version à
)5$1&(
du client et une exigence spécifique du jour des exigences spécifiques du client
Démontrer que les client • Incorporer efficacement dans un audit selon
exigences spécifiques du • Décrire l'objectif de l'Annexe B de l'IATF l'approche processus l’échantillonnage pertinent
client sont intégrées à un 16949 des exigences spécifiques du client (en se
audit basé sur l’approche • Décrire les méthodes qu'une focalisant sur les clients OEM membres de l’IATF)
processus. organisation peut utiliser pour identifier • Auditer les processus de l'organisation pour
Auditer efficacement le les exigences spécifiques du client s’assurer que les exigences spécifiques du client
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Attendue (être capable de…) (être capable de…)
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formulaires/modèles et des critères
: 48204961600048)
d'acceptation
2a. AMDEC • Comprendre et décrire les exigences • Défier une organisation sur la façon dont ils ont
pertinentes de l'IATF 16949 relatives à défini le format/contenu/cotation des risques dans
Comprendre et auditer l'AMDEC une AMDEC, en prenant en compte les exigences
efficacement l'application de • Décrire comment les exigences spécifiques du client
l'AMDEC par l'organisation spécifiques du client pourraient Poser des questions à une organisation sur la
)5$1&(
•
influencer l'utilisation de l'AMDEC par façon dont ils ont établi les exigences en matière
une organisation de compétence pour les personnes impliquées
• Décrire l'objectif d'une AMDEC produit dans le développement/mise à jour des AMDEC's
• Décrire quels seraient quelques • Défier une organisation sur toutes les activités de
éléments d'entrée pour développer une réduction des risques et les modifications de
AMDEC produit cotation des risques, en prenant en compte les
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Critère N° Compréhension Connaissance Talent
Attendue (être capable de…) (être capable de…)
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et donner des exemples
: 48204961600048)
• Décrire le terme "effet d'une défaillance"
et donner des exemples
• Décrire le terme "contrôles de
prévention" et donner des exemples
• Décrire le terme "contrôles de détection"
)5$1&(
et donner des exemples
• Donner des exemples de la façon dont
les risques peuvent être quantifiés dans
une classification
• Décrire ce qui influencerait le ciblage
des améliorations en matière de
réduction des risques
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Attendue (être capable de…) (être capable de…)
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mesure d'une valeur variable d'acceptation
: 48204961600048)
• Décrire quelques sources de variation • Auditer efficacement une étude de gage R&R, en
dans un système de mesure utilisant incluant :
des équipements de mesure d'une o comment sont sélectionnés les
valeur variable évaluateurs (opérateurs) ?
• Décrire la différence entre "location" et o comment sont sélectionnées les pièces ?
o comment sont prises en compte les
)5$1&(
"width error" dans les systèmes de
mesure exigences spécifiques du client (CSRs)?
• Décrire comment la "location error" peut o comment sont évalués les résultats en
être quantifiée dans un système de prenant en compte les CSRs ?
mesure • Auditer efficacement des études de biais, linéarité
• Décrire ce que signifient les termes et stabilité, y compris :
"biais", "linéarité" et "stabilité" o comment est(sont) établi(s) le(s)
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Critère N° Compréhension Connaissance Talent
Attendue (être capable de…) (être capable de…)
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devrait décider sur combien
: 48204961600048)
d'évaluateurs (opérateurs), de pièces et
d'essais devraient être retenus lorsqu'on
entreprend une étude de gage R&R
• Décrire ce que signifie AV (Appraiser
Variation) dans une étude de gage R&R
)5$1&(
et comment cela peut être réduit
• Décrire ce que signifie EV (Equipment
Variation) dans une étude de gage R&R
et comment cela peut être réduit
• Décrire ce que signifie PV (Part
Variation) dans une étude de gage R&R
Décrire ce que signifie TV (Tolerance
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Attendue (être capable de…) (être capable de…)
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statistiques par une organisation a une connaissance appropriée des concepts
: 48204961600048)
• Décrire ce que signifie "donnée aux statistiques
attributs" et fournir des exemples • Défier une organisation sur la sélection de tous les
• Décrire ce que signifie "donnée types de cartes de contrôle, les tailles des sous-
variable" et fournir des exemples groupes, etc.
• Décrire le lien entre le plan de • Utiliser le plan de surveillance pour identifier où
)5$1&(
surveillance et l'utilisation d'outils l'organisation utilise des outils statistiques
statistiques appropriés
• Décrire le concept de variation • Suivre des pistes d'audit jusqu'à l'atelier (sur le
• Décrire les sources potentielles de terrain) pour vérifier que les outils statistiques sont
variation mis en œuvre efficacement
• Décrire ce que veut dire une "distribution • Questionner le personnel approprié (e.g. les
normale" opérateurs) sur la façon dont les données sont
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d'un processus" pas capable ou stable (lié au plan de réaction
: 48204961600048)
• Expliquer le terme "écart-type" dans le plan de surveillance)
• Décrivez la différence entre Cpk, Ppk et • Identifier où le sur-ajustement du processus est
Cmk une cause de variation du processus
• Décrivez comment une organisation • Tirer les conclusions sur l'utilisation réelle des
peut définir quels sont les outils outils statistiques par l'organisation pour soutenir
l'atteinte des objectifs des clients et internes
)5$1&(
statistiques à utiliser lors de
l'introduction d'un nouveau
produit/processus
2d. Plan de surveillance • Comprendre et décrire les exigences • Interroger une organisation sur la façon dont ils
pertinentes de l'IATF 16949 relatives ont défini un format/contenu du plan de
Comprendre et auditer aux plans de surveillance surveillance en tenant compte de l'Annexe A et
efficacement l'application Décrire comment les exigences des exigences spécifiques du client
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devraient entraîner la revue/révision du
: 48204961600048)
plan de surveillance
• Indiquer les autres documents avec
lesquels le plan de surveillance devrait
être rélié
• Décrire la différence entre une
)5$1&(
caractéristique du produit et une
caractéristique du processus
• Indiquer la signification de "technique de
mesure de l’évaluation"
• Décrire le terme 'caractéristique
spéciale" et indiquer comment ces
caractéristiques devraient être incluses
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aux exigences de l'ISO 9001 les exigences de l'IATF 16949
: 48204961600048)
• Donner la signification du terme "note"
• Donner la signification de "doit" (en
anglais, "shall")
• Définir le but de l'Annexe A de l'IATF
16949
)5$1&(
• Définir le but de l'Annexe B de l'IATF
16949
• Définir le but des Interprétations
validées (en anglais, Sanctioned
Interpretations (SI's)) et des Questions
fréquemment posées (en anglais,
Frequently Asked Questions (FAQ's))
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Donner la signification du terme
: 48204961600048)
•
"Opportunité d'Amélioration (OFI)"
• Décrire le contenu minimal d'un rapport
provisoire d'audit
• Décrire le contenu minimal du rapport
final d'audit
)5$1&(
• Décrire le contenu minimal d'un certificat
IATF 16949
• Donner la signification de "certification
société"
• Donner quelques éléments d'entrée
pour développer un plan d'audit
Décrire le but de la réunion d'une heure
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(majeure/mineure) preuve objective inclut suffisamment sa classification
: 48204961600048)
d'information pour justifier la • Classifier de façon appropriée les non-
classification de la non-conformité et conformités en majeure ou mineure
Evaluer l'analyse des décrit clairement tout risque potentiel • Faire un renvoi de la non-conformité à la fois vers
causes racines de pour les produits livrés aux clients le système de management de la qualité de
l'organisation et vérifier les • Décrire la différence entre une non- l'organisation et vers la clause appropriée de
actions correctives conformité majeure et une non- l’IATF16949
)5$1&(
systémiques conformité mineure • Classifier de façon appropriée les opportunités
• Décrire l'impact d'une non-conformité d'amélioration
majeure sur l'audit • Identifier des opportunités d'amélioration sans
• Décrire les exigences des Règles en recommander de solutions
termes d'initialisation du processus de • Remplir correctement les formulaires de reporting
décertification, en incluant les actions de l'Organisme de Certification comme cela est
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Décrire plusieurs techniques et
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•
processus de résolution des problèmes
(e.g. 5 Pourquoi, 8D)
• Décrire les exigences des Règles
concernant les conditions à remplir pour
"résolue à 100 %"
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Les informations suivantes sont fournies comme conseils pour les auditeurs pour les aider à rédiger les non-conformités d'audit d'une manière claire,
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cohérente et bien structurée ; ceci amenant à une analyse des causes racines améliorée et des actions correctives durables pour l'organisation.
La description de la non-conformité mène l'analyse des causes, la correction et les actions correctives réalisées par l'organisation
Elle doit être écrite comme une déclaration courte de la défaillance d'un système ou d'un processus en liaison avec l'organisation
et devrait déclarer le problème comme étant un problème système/processus.
Il ne doit pas :
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: 48204961600048)
- contenir la preuve objective ou répéter ce qui est déjà dit dans la preuve objective,
- être déclaré comme un incident ou montrer un cas isolé,
- décrire une activité spécifique de l'organisation ou un événement qui est arrivé pendant l'audit.
La non-conformité est décrite comme le non-respect d'une exigence ; à ce titre, la clause de l'exigence est importante.
)5$1&(
L'exigence doit indiquer le document des critères (ce devrait être la norme IATF 16949). Le numéro spécifique de la clause doit
être enregistré en même temps que toute référence de sous-clause et que l'extrait du texte qui a été transgressé. Plus d'une
exigence "doit" (en anglais, "shall") de la même clause peut être citée dans une non-conformité. Si la clause contient plus d'un
paragraphe, il convient de citer la phrase ou le paragraphe applicable de la clause qui a été transgressé. Il peut être utile de
spécifier des éléments de référence additionnels pour corroborer ou clarifier l'exigence.
EXIGENCE
L'exigence doit permettre au lecteur d'identifier sans aucun doute la clause pertinente de la norme qui a été transgressée.
Il est essentiel que l'auditeur soit très spécifique quand il détaille l'exigence qui a été transgressée. Des exigences multiples ne
devraient pas être citées.
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La preuve objective est généralement le premier élément de la non-conformité à être identifié et documenté. S'il n'y a pas de
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preuve d'audit, il n'y a pas de non-conformité.
La preuve objective doit être documentée en tant que non-conformité et ne doit pas être "adoucie" avec une autre classification,
La preuve objective doit être documentée et suffisamment détaillée pour permettre à l'organisation et à l'Organisme de
Certification de confirmer exactement ce que l'auditeur a observé.
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concises),
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- corroborer la description de la non-conformité et l'exigence,
- préciser des faits et des chiffres,
- inclure, en tant que de besoin, des documents/preuve justificatifs,
- inclure la référence à des documents dans le système de management de la qualité de l'organisation (processus, procédures,
etc.) ou à des clauses/sections pertinentes des exigences spécifiques du client.
)5$1&(
Elle ne doit pas :
- inclure de longues phrases verbeuses qui pourraient troubler ou induire en erreur le lecteur,
- inclure des informations non pertinentes par rapport au problème concerné, qui pourraient perdre le lecteur dans des détails,
- être l'interprétation subjective de l'exigence par l'auditeur.
CLASSIFICATION
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La compétence est la faculté démontrée d'appliquer sa connaissance et son savoir faire
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factuelles, dans le peuvent être employés fournie par les audités
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but d’établir une • Décrire les approches qui peuvent être • Communiquer d’une manière compréhensible par l’audité
décision relative à employées pour mettre un audité à l’aise (i.e. termes, langage) afin de collecter des preuves
l’efficacité du • Décrire les différences entre des questions tangibles
processus ouvertes, fermées et orientées, et dans quels • Adapter ses techniques d’interview au niveau
types de situations ces questions peuvent être d’ancienneté/d’éducation/de connaissance de l’audité
)5$1&(
employées • Démontrer une ouverture d’esprit et une habilité à
• considérer les points de vue des autres
• Lister et synthétiser les données avant d’établir les
conclusions de l’audit
• Confirmer les informations obtenues verbalement par des
preuves écrites, lorsque c’est applicable
Décrire les exigences des Règles relatives à la Déterminer ses priorités en se basant sur l'importance
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N° Attendue (être capable de…) (être capable de…)
2. • Planifier et gérer le temps d’un audit lorsqu’un traducteur
est présent
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modifications au plan d’audit au fur et à mesure régler efficacement tous les conflits qui peuvent survenir
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remarques afin de que l’audit évolue • Coordonner l’équipe d’audit afin d’assurer que les
faciliter la interactions entre les processus soient auditées
formulation des efficacement, y compris les interactions avec toutes les
conclusions de fonctions supports sur site ou distantes
l'audit
)5$1&(
4. Confidentialité • Décrire les exigences de l’IATF16949 et des • Vérifier que la confidentialité est maintenue tout au long
Règles relatives à la confidentialité d’un audit
Maintenir la • Décrire ce qui pourrait être inclus dans un • Incorporer efficacement les exigences de l’IATF16949
confidentialité accord de confidentialité d’un Organisme de concernant la confidentialité dans le contexte d’un audit
Certification selon l’approche processus
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N° Attendue (être capable de…) (être capable de…)
6. Diversité culturelle • Décrire comment les questions d’un audit • Reconnaître et réagir correctement dans les situations où
peuvent être élaborées afin d’éviter tout conflit le style d’audit doit être modifié afin de prendre en compte
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qu’une organisation peut utiliser pour déployer • Revoir et évaluer les performances actuelles d’une
: 48204961600048)
l’application de la la politique incluant les techniques et les organisation par rapport aux objectifs et s’interroger sur la
politique qualité et processus pertinence des actions correctives lorsque les cibles ne
des objectifs liés à • Décrire comment une politique qualité sert de sont pas atteintes
l'orientation trame aux objectifs qualité d'une organisation • Mettre en œuvre les techniques d'interview de l’audit avec
stratégique (e.g. (e.g. plans d’action, amélioration continue) les employés (y compris les intérimaires) et les
plan stratégique (en Décrire quels aspects d’un plan stratégique (en propriétaires des processus pertinents aux endroits
)5$1&(
•
anglais, "business anglais, business plan) pourraient être inclus appropriés, en utilisant des questions relatives à la
plan) dans un audit IATF16949 compréhension de leur rôle, la politique et les objectifs,,
comme c'est approprié
• Vérifier que la politique de l’organisation et les objectifs
(dans le contexte d’un audit selon l’approche processus)
respectent les exigences de l’IATF16949
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