INTRODUCTION ET DEFINITIONS

• L’entreprise et l’environnement:
Les activités des entreprises ont un impact
environnemental considérable.
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• L’entreprise et l’environnement:
Leurs enjeux environnementaux sont vastes :
– consommation de matières premières, d'énergie,
d'eau, de ressources naturelles
– rejets dans l'environnement
– utilisation de l'espace
– respect des lois et réglementations
environnementales
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• L’entreprise et l’environnement:
Schéma :
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Développement durable:
Définie par la commission mondiale sur
l’environnement (Nations Unis)
le développement durable est un développement
qui répond aux besoins du présent sans
compromettre la capacité des générations
futures de répondre aux leurs
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Développement durable:
le développement économique, le
développement social et la protection de
l’environnement ne doivent pas être séparés
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Développement durable:
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Développement durable:
le Sommet de la Terre de Rio de Janeiro en1992
a établi un vaste programme mondial qui s’est
traduit par l’adoption de l’agenda 21
(Déclaration de Rio de Janeiro)
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Développement durable:
Déclaration de Rio de Janeiro:
cette déclaration établit les principes définissant
les droits et les responsabilités des nations
œuvrant pour un développement durable
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Développement durable:
Déclaration de Rio de Janeiro:
Le management environnemental représente
l’une de ces actions en tant que passerelle
d’échange entre l’économie, la société et
l’environnement
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Système de Management de l’Environnement
(SME):
organisation mise en place (méthodes de
gestion) par une entreprise ou un service
visant à prendre en compte l’impact
environnemental de ses activités, à évaluer
cet impact et à le réduire
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Système de Management de l’Environnement
(SME):
offre aux entreprises la possibilité de minimiser
et d’éviter des atteintes dommageables à
l’environnement tout en maintenant ou en
améliorant leur compétitivité
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Système de Management de l’Environnement
(SME):
s’inscrit dans une perspective de
développement durable
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Système de Management de l’Environnement (SME):
les motivations de l’entreprise peuvent être variées :
• Respect des réglementations
• Améliorer l’image de l’entreprise
• Améliorer les relations avec les riverains (pour les
entreprises polluantes)
• Faire des économies
• Obtenir une certification environnementale réclamée
par les clients de l’entreprise ou un écolabel.
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
• Système de Management de l’Environnement
(SME):
terme indépendant de toute forme de
standardisation ou de reconnaissance
officielle. Toutefois, il est possible de faire
reconnaître un SME de manière officielle. Les
solutions les plus connues sont la norme ISO
14001
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
La roue de DEMING: PLAN-DO-CHECK-ACT
(PDCA) :
• L’implantation d’un système de management
repose sur le principe de l’amélioration
continue symbolisé par le Modèle PDCA (roue
de Deming).
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
La roue de DEMING: PLAN-DO-CHECK-ACT
(PDCA) :
• Cette roue présente le parcours cyclique d’une
démarche de progrès en quatre phases
successives (Plan, Do, Check, Act)..
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
La roue de DEMING: PLAN-DO-CHECK-ACT
(PDCA) :
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
La roue de DEMING: PLAN-DO-CHECK-ACT
(PDCA) :
P : PLAN
• Dans un premier temps, il s’agit de fixer, de
programmer et de planifier les actions à
entreprendre (élaboration d’un programme
d’action) sur base de l'état des lieux.
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
La roue de DEMING: PLAN-DO-CHECK-ACT
(PDCA) :
D : DO
• Ensuite, il s’agit ensuite d’exécuter le plan
d’amélioration (mise en œuvre des
suggestions proposées dans le programme)
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
La roue de DEMING: PLAN-DO-CHECK-ACT
(PDCA) :
C : CHECK
• Il s’agit de vérifier que le problème est résolu
et que les résultats obtenus correspondent
bien aux objectifs prévus (audit)
 INTRODUCTION ET DEFINITIONS
La roue de DEMING: PLAN-DO-CHECK-ACT
(PDCA) :
A : ACT
• Enfin, il s’agit d’exploiter les résultats obtenu
pour « réagir » càd : procéder à l’étude d’une
nouvelle amélioration et ajuster les objectifs
(amélioration).
 ISO 14001
• PRESENTATION :
• C’est une norme internationale qui s’applique
à tous les types d’organisations (entreprises
industrielles, de services, collectivités, etc..)
• Elle concerne le management
environnemental
• Elle a été réalisée par ISO (Inernational
Organization for Standardization)
 ISO 14001
• PRESENTATION :
• Elle repose sur l’amélioration continue des
performances environnementales
• Elle n’établit pas d’exigences en matière de
niveau de performances (ISO 9001)
• Elle implique l’entreprise dans un engagement
de réduction de nuisances et d’amélioration
continue
 ISO 14001
• PRESENTATION :
• Elle introduit des
– exigences de communication interne et externe aux
parties intéressées
– exigences de prévention de situations d’urgences et de
capacité à réagir face à celles-ci
• Elle donne à l’organisme le choix de la manière de
réduire au minimum les effets dommageables de
ses activités sur l’environnement
• C’est une démarche volontaire
 ISO 14001
• HISTORIQUE :
• 1996 : 1ère version de ISO 14001 : 1996
• 2004 : 2ème version
 ISO 14001
• FONDEMENT :
• Fondée sur la Roue de Deming :
Amélioration continue
 ISO 14001
• EXIGENCES :
• 18 Exigences réparties en 6 chapitres :
• Les exigences générales
• La politique environnementale
• La planification
• La mise en œuvre et fonctionnement
• Les contrôles et les actions correctives
• La revue de direction
ISO 14001
ISO 14001
 4.1 Exigences générales
• Texte de la Norme
• L'organisme doit établir, documenter, mettre en
œuvre, tenir à jour et améliorer de façon continue
un système de management environnemental
conformément aux exigences de la présente
Norme internationale et déterminer comment il
satisfait à ces exigences.
• L'organisme doit définir et documenter le domaine
d'application de son système de management
environnemental.
 4.2 Politique Environnementale
• Texte de la Norme
• La direction à son plus haut niveau doit
définir la politique environnementale de
l'organisme et s'assurer, dans le cadre du
domaine d'application défini de son système
de management environnemental, que sa
politique environnementale
 4.2 Politique Environnementale
• Texte de la Norme
• a) est appropriée à la nature, à la dimension et aux impacts
environnementaux de ses activités, produits et services,
• b) comporte un engagement d'amélioration continue et de prévention de
la pollution,
• c) comporte un engagement de conformité aux exigences légales
applicables et aux autres exigences applicables auxquelles l'organisme a
souscrit, relatives à ses aspects environnementaux,
• d) donne un cadre pour l'établissement et l'examen des objectifs et cibles
environnementaux,
• e) est documentée, mise en œuvre, et tenue à jour,
• f) est communiquée à toute personne travaillant pour ou pour le compte de
l'organisme, et
• g) est disponible pour le public.
 4.2 Politique Environnementale
• Analyse
• Acte premier de la démarche qui incombe à la
Direction du site à son plus haut niveau qui
doit définir une Politique environnementale
qui l'engage directement.
 4.2 Politique Environnementale
• Analyse
• La Politique présente les engagements :
• d'amélioration continue
• de prévention de la pollution
• de conformité aux obligations légales, à la
réglementation et aux autres exigences
souscrites
 4.2 Politique Environnementale
• Actions
• 1. Rédiger la Politique environnementale après
un état des lieux exhaustif
• 2. Politique approuvée et signée par la
Direction
• 3. Communiquée en interne et en externe
• 4. Définir les modalités de révision de la
Politique (au moyen de la Revue de Direction).
 POLITIQUE ENVIRONNEMENTALE
• Une politique environnementale est une
déclaration écrite, signée par la direction à son
plus haut niveau, qui énonce les engagements
de l’entreprise sur lesquels vont être fondées
les actions en matière de protection de
l’environnement ou, plus largement, de
développement durable
 POLITIQUE ENVIRONNEMENTALE
• La politique environnementale doit être
développée et basée sur les résultats de l’état
des lieux ainsi que sur les objectifs et cibles
établis.
• Elle doit être soutenue par la Direction de
l’entreprise
 POLITIQUE ENVIRONNEMENTALE
• Les clés d’une bonne politique environnementale
• Elle est décrite de façon claire et concise ;
• Elle est crédible et réaliste et ne comprend pas de
promesses que l’entreprise ne peut pas respecter ;
• Elle motive – les employés sont motivés et non surpris ;
• Elle décrit les priorités permettant d’être
environnementalement performant et efficace en
évitant toutefois l’ « activisme » ;
• Elle montre clairement la voie à suivre et elle peut être
atteinte à travers les objectifs et les cibles définis
 POLITIQUE ENVIRONNEMENTALE
• Définir les raisons pour lesquelles une politique
environnementale doit être définie
• Inscrire dans cette politique son engagement envers
– Une amélioration continue
– Une conformité aux normes environnementales
– Un maintien des relations publiques
• Couvrir toutes les principales questions environnementales
auxquelles fait face l’entreprise et établir une liste de priorité
• Définir les bonnes pratiques du management environnemental
• Attribuer les responsabilités et le pouvoir décisionnel
• Documenter et rendre publique cette politique
 ANALYSE ENVIRONNEMENTALE
• Définition
• Collecte de données
• Étapes
• Activité exemple
• Aspect exemple
• Impact exemple
• Indice de significativité
 ANALYSE ENVIRONNEMENTALE
• L'analyse environnementale est l'une des
principales étapes de la mise en place d'un
système de management environnemental
(SME).
• Elle sert de base à la détermination d'objectifs
d'amélioration et d'un programme d'actions
• Elle constitue " l'état des lieux "
environnemental initial sans lequel ne peut
débuter la démarche
 ANALYSE ENVIRONNEMENTALE
• L'analyse environnementale fait un constat;
elle n'apporte pas de solutions aux problèmes
identifiés
 ANALYSE ENVIRONNEMENTALE
• L'analyse environnementale nécessite
l’implication du personnel
• Le personnel constitue une source importante
de collecte de données
 ANALYSE ENVIRONNEMENTALE
• L'analyse environnementale se fait en 5 étapes :
1. Identifier les activités de l’organisme

2. Déterminer les aspects environnementaux

3. Déterminer les impacts environnementaux

4. Hiérarchiser ces impacts

5. Fixer les impacts environnementaux significatifs (IES)

 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• 4.3.2 Exigences légales et autres
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Texte de la norme
• L'organisme doit établir, mettre en œuvre et tenir à jour
une (des) procédure(s) pour
• a) identifier les aspects environnementaux de ses activités,
produits et services, dans le cadre du domaine
d'application défini pour le système de management
environnemental, qu'il a les moyens de maîtriser, et ceux
sur lesquels il a les moyens d'avoir une influence en tenant
compte des développements nouveaux ou planifiés ou des
activités, produits et services nouveaux ou modifiés, et
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Texte de la norme
• b) déterminer ceux de ces aspects qui ont ou
qui peuvent avoir un (des) impact(s)
significatif(s) sur l'environnement (c'est-à-
dire aspects environnementaux significatifs).
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Texte de la norme
• L'organisme doit documenter ces informations
et les tenir à jour.
• L'organisme doit s'assurer que les aspects
environnementaux significatifs sont pris en
compte dans l'établissement, la mise en
oeuvre et la tenue à jour de son système de
management environnemental
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• cette exigence consacre l'inventaire des
aspects environnementaux dans le but d'en
déduire les impacts qui doivent être
"significatifs".
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• un aspect environnemental est une source d'impact en tant
"qu'élément des activités, produits et services d'un
organisme susceptible d'interractions avec l'environnement".
• Exemple d'aspect environnemental :
- consommation d'eau
- consommation d'électricité
- rejet de matières en suspension dans l'eau
...
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• Le champ des aspects environnementaux recouvre :
• - l'eau,
- l'Air,
- l'Energie,
- les Déchets,
- les Bruits,
- le Sol et sous-sols,
- le paysage,
- les risques.
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• Cet inventaire nécessite d'identifier toutes les
activités exercées sur le site concerné et de les
aborder en tout mode de fonctionnement
• normal (quotidien)
• accidentel
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• Impact environnemental (IE) : toute
modification de l’environnement, négative ou
bénéfique, résultant totalement ou
partiellement des activités, produits ou
services d’un organisme.
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• il s'agit également de :
• effectuer un bilan exhaustif des aspects et impacts
• identifier les aspects maîtrisables,
• déterminer les impacts significatifs (méthode fixant
des critères de choix) en mode normal et dégradé.
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• Ces impacts significatifs doivent être pris en
compte, hiérarchisés à partir d'une méthode
définie pour fixer les objectifs et cibles en vue
d'établir un programme d'action.
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• La notion de significativité est à définir dans
la procédure.
• Elle est souvent rattachée à une criticité ( dont
on identifie la probabilité et la gravité) et doit
se référer à la législation (conformité).
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• Notion de significativité : ex : émissions
atmosphériques
• -Conformité avec la législation
- Fréquence d'émission
- quantité : faible, forte.
- dangerosité : nocivité, caractère inflammable,
corrosion, toxicité, explosif
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• Notion de significativité : ex : bruits
• - Conformité majeure, mineure, avec la législation
(supérieur à 70 décibels)
- Fréquence du bruit (fréquent, exceptionnel)
- Niveau de bruit (fort, faible)
- Caractère gênant (sensibilité envers les riverains) :
oui, non
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Analyse :
• Notion de significativité : ex : eau
• - Conformité avec la législation
- Fréquence : rejet journalier, non journalier,
- Quantité : forte, faible
- Dangerosité : nocivité, inflammable, corrosif,
huile, toxique, explosif
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Action
• 1/ Identifier toutes les activités du site
pouvant impacter l'environnement.
• Outil => logigrammes, cartographie
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Action
• 2/ Identifier les flux.
• Outil => Diagramme des flux pour chaque
procédé avec spécification des données
d'entrée et de sortie (à lier avec les
logigrammes).
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Action
• 3/ Inventorier les aspects environnementaux
• Outil => Liste, tableau des aspects
environnementaux et des AES.
 4.3 Planification
• 4.3.1 Aspects environnementaux
• Action
• 4/ Lister les aspects environnementaux
significatifs et maîtrisables
• Outils => les résultats de l'état de lieu initial,
les dossiers d'installations classées, les
études de déchets et les phases ci dessus.
 4.3 Planification
• 4.3.2 Exigences légales et autres
• Texte de la norme
• L'organisme doit établir et tenir à jour une
(des) procédure(s) pour
• a) identifier et avoir accès aux exigences
légales applicables et aux autres exigences
applicables auxquelles l'organisme a souscrit
relatives à ses aspects environnementaux, et
 4.3 Planification
• 4.3.2 Exigences légales et autres
• Texte de la norme
• b) déterminer comment ces exigences
s'appliquent à ses aspects
environnementaux.
 4.3 Planification
• 4.3.2 Exigences légales et autres
• Texte de la norme
• L'organisme doit s'assurer que ces exigences
légales applicables et autres exigences
applicables auxquelles l'organisme a souscrit
sont prises en compte dans l'établissement,
la mise en œuvre et la tenue à jour de son
système de management environnemental
 4.3 Planification
• 4.3.2 Exigences légales et autres
• Analyse:
• A partir de l'activité et des aspects environnementaux pré-
identifiés, il s'agit ici de :
• -participer à l'identification des exigences légales
nationales et internationales, les exigences légales
d'état/province/département, les exigences légales de
gouvernement local.
• -faciliter leur consultation : il faut que ces textes soient
accessibles sur site ou prévoir des moyens d’y accéder en
toute circonstance
 4.3 Planification
• 4.3.2 Exigences légales et autres
• Action:
• 1/ Rédiger la Procédure décrivant la méthode
d’identification, d'accès et analyse des exigences
légales et autres (clients, assureurs, Groupe,
propres au site...) et le dispositif de veille
réglementaire (abonnements, Lamy Environnement,
appui d'organismes spécialisées (CCI, DRIRE...). Le
cas échéant, compléter le Manuel Environnement.
 4.3 Planification
• 4.3.2 Exigences légales et autres
• Action:
• 2/ Lister les textes réglementaires et les autres exigences
spécifiées applicables dans le cadre de l'activité concernée et
en faire une synthèse par domaine en spécifiant :
- les Seuils à respecter
- Les conditions d’émission et conditions opératoires
imposées
- Les conditions de stockage imposées
- les types et natures de Contrôles imposés
- Les comptes rendus aux autorités
 4.3 Planification
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
• Texte de la norme :
• L'organisme doit, à ses niveaux et fonctions concernés, établir,
mettre en œuvre et tenir à jour des objectifs et cibles
environnementaux documentés.
• Les objectifs et cibles doivent être mesurables, lorsque cela est
possible, et cohérents avec la politique environnementale, y
compris l'engagement de prévention de la pollution, de
conformité avec les exigences légales applicables et les autres
exigences applicables auxquelles l'organisme a souscrit, et
d'amélioration continue.
 4.3 Planification
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
• Texte de la norme :
• Lors de l'établissement et du passage en revue de ses
objectifs et cibles, un organisme doit prendre en
considération les exigences légales et les autres
exigences auxquelles l'organisme a souscrit, et ses
aspects environnementaux significatifs.
Il doit également prendre en considération ses options
technologiques, ses exigences financières,
opérationnelles et commerciales, et les points de vue
des parties intéressées.
 4.3 Planification
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
• Texte de la norme :
• Pour atteindre ses objectifs et cibles,
l'organisme doit établir, mettre en œuvre et
tenir à jour un ou plusieurs programme(s).
 4.3 Planification
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
• Texte de la norme :
• Ce (ou ces) programme(s) doivent comporter
• a) pour chaque niveau et fonction concernés de
l'organisme, la désignation des responsabilités
afin d'atteindre ces objectifs et cibles, et
• b) les moyens et le calendrier de réalisation
 4.3 Planification
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
• Analyse :
• - Un objectif est un but environnemental général en
matière de performance environnementale. Un objectif
réside donc en une déclaration de performance
complétée par des critères quantitatifs précis à atteindre.
• - Une cible est spécifique à une activité ou à un aspect
environnemental ; elle est mesurable à l’aide
d’indicateurs et d’indices.
 4.3 Planification
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
• Actions :
• 1/ Déterminer les objectifs et cibles à partir de :
• - la législation en cours et applicable,(cf. chap. précédent)
- des Aspects environnementaux significatifs connus.
- des Options technologiques (faisabilité technique),
- des exigences financières, opérationnelles et
commerciales (faisabilité économique)
- de la Politique environnementale.
 4.3 Planification
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
• Actions :
• 2/ Documenter ces objectifs
• 3/ Déployer ces objectifs et cibles à chaque niveau
hiérarchique.
• 4/ Construire le Programme d'actions afin de
répondre à la Politique environnementale.
 4.3 Planification
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
• Actions :
• Il s'agit de réunir tous les éléments au sein d'un Programme (ou plan d'action) et :
• a) intégrer les objectifs et cible
• b) Désigner le personnel en charge d'atteindre ces objectifs et définir leurs
responsabilités
• c) déterminer les actions à entreprendre
• d) définir les moyens techniques, humains et financiers (coûts, dépenses
éventuelles, gains)
• e) préciser les délais de réalisation, d'exécution, la charge de travail
• f) indiquer les actions de formation si nécessaire
• g) inscrire les indicateurs associés
 4.3 Planification
• 4.3.3 Objectifs, cibles et programme(s)
• Actions :
• 5/ Toujours veiller à la cohérence de ces objectifs et cibles
avec la politique environnementale (avec engagement de
prévention de la pollution).
• 6/ Régulièrement passer en revue et réviser les objectifs et
les cibles pour intégrer des améliorations en performance
environnementale.
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.1Ressources, rôles, responsabilité et autorité
• 4.4.2 Compétence, formation et sensibilisation
• 4.4.3 Communication
• 4.4.4 Documentation
• 4.4.5 Maîtrise de la documentation
• 4.4.6 Maîtrise opérationnelle
• 4.4.7Préparation et réponse aux situations d'urg
en
ce
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.1 Structure et responsabilité
• Texte de la norme
• La direction doit s'assurer de la disponibilité des
ressources indispensables à l'établissement, à la
mise en œuvre, à la tenue à jour et à l'amélioration
du système de management environnemental.
• Ces ressources comprennent les ressources
humaines, les compétences spécifiques, les
infrastructures organisationnelles et les ressources
technologiques et financières.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.1 Structure et responsabilité
• Texte de la norme
• Pour faciliter l'efficacité du management
environnemental, les rôles, les responsabilités et les
autorités doivent être définis, documentés et
communiqués..
• La direction de l'organisme au plus haut niveau doit
nommer un ou plusieurs représentant(s) spécifique(s)
de la direction, qui, indépendamment de leurs autres
responsabilités, doit (doivent) avoir des rôles,
responsabilités et autorités bien définis de façon à
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.1 Structure et responsabilité
• Texte de la norme
• a) s'assurer qu'un système de management
environnemental est établi, mis en œuvre et tenu à
jour, conformément aux exigences de la présente
Norme internationale, et
• b) rendre compte pour examen, à la direction de
l'organisme au plus haut niveau, de la performance du
système de management environnemental, y compris
des recommandations pour son amélioration .
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.1 Structure et responsabilité
• Analyse
• Concerne l'organisation : actions, acteurs à
définir au moyen selon les cas, de fiches de
fonctions axées environnement (de manière très
détaillé pour tout ce qui a trait aux compétences
spécifiques à acquérir ou à développer dans
cette problématique environnementale) et
communiquées au personnel concerné.
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.1 Structure et responsabilité
• Analyse
• Il s'agit également :

- d'Etablir un lien entre responsabilité technique et personnelle : notion de

performance environnementale individuelle.

- Favoriser les initiatives, l’anticipation, la participation à la recherche de solutions.

- Encourager les actions volontaires et les initiatives.

- Faire prendre conscience des conséquences d’une Non Conformité et de la

responsabilité de chacun.

Et nommer un Responsable de projet représentant de la Direction.

 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.1 Structure et responsabilité
• Action
• 1/ Définir, documenter et communiquer les rôles, responsabilités et
autorités de chacun. Il s'agit donc de Lister les responsabilités afférentes
à la gestion du SME devant répondre aux questions suivantes :
- Qui garantit la conformité des obligations légales ?
- Qui organise la veille réglementaire ?
...
• Outils => Liste des responsabilités et délégations, Organigramme
fonctionnel
• 2/ Nommer via la direction un représentant pour la mise en œuvre du
système et rendre compte des performances.
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.2 Formation, sensibilisation et compétence
• Texte de la norme
• L'organisme doit s'assurer que toute(s) les personne(s)
exécutant une tâche pour lui ou pour son compte, qui
a(ont) potentiellement un (des) impact(s)
environnemental(aux) significatif(s) identifié(s) par
l'organisme, est(sont) compétente(s), cette compétence
pouvant être acquise par une formation initiale et
professionnelle appropriée ou par l'expérience.
• L'organisme doit en conserver les enregistrements associés.
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.2 Formation, sensibilisation et compétence
• Texte de la norme
• L'organisme doit identifier les besoins en formation associés à
ses aspects environnementaux et à son système de
management environnemental.
• Il doit fournir cette formation, ou mettre en place toute autre
action permettant de répondre à ces besoins, et doit en
conserver les enregistrements associés.
• L'organisme doit établir, mettre en œuvre et tenir à jour une
(des) procédure(s) pour permettre que les personnes
travaillant pour lui ou pour son compte soient sensibilisées
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.2 Formation, sensibilisation et compétence
• Texte de la norme
• a) à l'importance de la conformité à la politique
environnementale, aux procédures et aux exigences
du système de management environnemental,
• b) aux aspects environnementaux significatifs et aux
impacts réels ou potentiels correspondants associés
à leur travail, et aux effets bénéfiques pour
l'environnement de l'amélioration de leur
performance individuelle,
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.2 Formation, sensibilisation et compétence
• Texte de la norme
• c) à leurs rôles et responsabilités pour réaliser
la conformité aux exigences du système de
management environnemental, et
• d) aux conséquences potentielles des écarts
par rapport aux procédures spécifiées
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.2 Formation, sensibilisation et compétence
• Analyse
• Le facteur humain est prépondérant - rien ne se
fait sans lui qui doit donc être informé et
sensibilisé
• Ce chapitre est capital car il inscrit la valeur de
l'environnement dans la culture d'entreprise. A
cet égard, la Direction Générale joue un rôle clef.
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.2 Formation, sensibilisation et compétence
• Analyse
• Il s'agit dès lors au regard de la Politique, des AES, des objectifs et donc du
Programme de :
• Identifier les compétences nécessaires et les besoins en formation (qui est
concerné, généralement le personnel effectuant des tâches pouvant avoir des
impacts significatifs sur l’environnement., contenu de l'action, avec quels
résultats).
• Construire un plan de formation ou actions appropriées (la norme laisse libre
court au type d'action à mettre en œuvre) pour répondre aux besoins (méthode
d’analyse des besoins par exemple).
• Former (en interne, en externe, par tutorat, par imprégnation suite à une
campagne de sensibilisation, de diffusion expliquée de documents, visite de sites)
• Conserver les enregistrements relatifs à ce type d'action (pour assurer un bon
suivi des actions entreprises).
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.2 Formation, sensibilisation et compétence
• Actions
• 1) Analyser les besoins en formations spécifiques
• => Outil "Grille d'analyse des besoins" / Politique environnementale
• 2) Traduire les besoins en ligne de plan et Formaliser un plan (annuel)
de formation
• => Outil-support : Plan de formation(formations prévues, personnes
concernées, planning, coût...).
• 3) Rédiger une procédure décrivant les méthodes utilisées pour
sensibiliser le personnel au SME.
• => Outil-support : Procédure (ou logigramme).
• 4) Informer les sous-traitants qui interviennent sur le site des exigences
qu'ils doivent respecter..
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.3 Communication
• Texte de la norme
• En ce qui concerne ses aspects
environnementaux et son système de
management environnemental, l'organisme
doit établir, mettre en œuvre et tenir à jour
une (des) procédure(s) pour
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.3 Communication
• Texte de la norme
• a) assurer la communication interne entre les
différents niveaux et les différentes fonctions
de l'organisme, et
• b) recevoir et documenter les demandes
pertinentes des parties intéressées externes,
et y apporter les réponses correspondantes.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.3 Communication
• Texte de la norme
• L'organisme doit décider s’il communique ou pas,
en externe, sur ses aspects environnementaux
significatifs, et doit documenter sa décision.
• Si l'organisme décide de communiquer en
externe, il doit établir et mettre en œuvre une
(des) méthode(s) pour cette communication
externe
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.3 Communication
• Analyse
• Ces exigences relatives à l'impératif de communication concernent la diffusion
des informations sur :
• les aspects environnementaux,
• le Système de management environnemental, en interne (encadrement,
opérateurs..) et auprès des parties intéressées (l'extérieur donc), c'est-à-dire :
- les fournisseurs, sous-traitants, les prestataires de services
- les collectivités locales, ou autres instances locales
- les associations (ONG) de défense de l’environnement
- les associations professionnelles
- medias,
...
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.3 Communication
• Analyse
• Cette communication peut être :
• descendante : de la Direction vers les opérateurs : Elle peut consister par
exemple en un déploiement de la Politique environnementale ou une
communication portant sur les résultats des audits et des revues.
• ascendante : à encourager parce que participative, elle concerne les remontées
terrain à susciter, encadrer (cadre d'expression), faciliter (outils, moyens) et
répondre (réactivité du destinataire à répondre).
Oublier les boites à idées... ça ne fonctionne pas, mais encourager les
concertations ponctuelles sur des problématiques précisées, préparées à l'avance
et conduites de bout en bout (et qui ne soient pas inutilement chronophages).
• transversale : entre les différents services par l'entremise de réunions de travail
par exemple.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.3 Communication
• Analyse
• Il est important de bien choisir le canal
(journal, affichage, mails, notes, réunion,
entretien, film...) adapté au message
(contenu) sur lequel on souhaite
communiquer
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.3 Communication
• Actions
• 1) Organiser la communication interne
• => Outils : Procédure, Plan de communication interne
• 2) Traiter les demandes des parties intéressées externe
• => Outil : Procédure de traitement des demandes externes (ou
procédure de communication externe) en précisant les modalités de
traitement des demandes et plaintes externes pertinentes et les critères
de détermination de la pertinence d’une demande externe.
• 3) Etudier la possibilité de communiquer en externe
• => Outil - supports : plan de communication, décision notifiée (compte
rendue de Revue de Direction), rapport environnement, journées portes
ouvertes, articles dans la presse.
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.4 Documentation du SME
• Texte de la norme
• La documentation du système de management
environnemental doit comprendre
• a) la politique environnementale, les objectifs et cibles,
• b) la description du domaine d'application du système de
management environnemental,
• c) la description des principaux éléments du système de
management environnemental et leurs interactions, ainsi
que la référence aux documents concernés,
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.4 Documentation du SME
• Texte de la norme
• d) les documents, y compris les enregistrements,
exigés par la présente Norme internationale, et
• e) les documents, y compris les enregistrements,
considérés comme nécessaires par l'organisme pour
assurer la planification, le fonctionnement et la
maîtrise efficaces des processus qui concernent ses
aspects environnementaux significatifs.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.4 Documentation du SME
• Analyse :
• On parle souvent du Manuel Environnement,
notez comme la Norme n'en parle ...pas.
• il faut caractériser deux choses :
• les éléments principaux du SME et leurs
interactions
• la gestion de la documentation du SME
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.5 Maîtrise de la documentation
• Texte de la norme :
• Les documents requis par le système de
management environnemental et la présente
Norme internationale doivent être maîtrisés.
• Les enregistrements sont un type spécifique de
document et doivent être maîtrisés
conformément aux exigences données en
4.5.4.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.5 Maîtrise de la documentation
• Texte de la norme :
• L’organisme doit établir, mettre en œuvre et tenir à
jour une (ou plusieurs) procédure(s) pour
• a) approuver les documents quant à leur adéquation,
avant leur diffusion,
• b) passer en revue, mettre à jour lorsque nécessaire et
réapprouver les documents,
• c) s'assurer que les modifications et le statut de la
révision en cours des documents sont identifiés,
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.5 Maîtrise de la documentation
• Texte de la norme :
• d) s'assurer que les versions pertinentes des documents applicables
sont disponibles aux points d'utilisation,
• e) s'assurer que les documents restent lisibles et facilement
identifiables,
• f) s'assurer que les documents d'origine externe définis par
l'organisme comme étant nécessaires pour la planification et pour le
fonctionnement du système de management environnemental sont
identifiés et leur diffusion maîtrisée, et
• g) prévenir l'usage involontaire de documents obsolètes et les
identifier de façon appropriée s'ils sont conservés pour une raison
quelconque.
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.5 Maîtrise de la documentation
• Analyse:
• Les exigences de ce chapitre résident en des mises en garde et
dispositifs à adopter pour garantir l'exploitation de documents
fiables et exhaustifs.
• Ainsi, les documents doivent :
- être lisibles
- datés (date de création, date de version)
- identifiables
- tenus à jour
- être signés
- archivés
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.6 Maîtrise opérationnelle
• Texte de la norme :
• L'organisme doit identifier et planifier celles de
ces opérations qui sont associées aux aspects
environnementaux significatifs identifiés en
cohérence avec sa politique environnementale et
ses objectifs et cibles, afin de s'assurer qu'elles
sont réalisées dans les conditions requises, en
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.6 Maîtrise opérationnelle
• Texte de la norme :
• a) établissant, mettant et œuvre et tenant à jour des procédures
documentées pour maîtriser les situations où l'absence de telles
procédures pourrait entraîner des écarts par rapport à la
politique environnementale et aux objectifs et cibles,
• b) stipulant les critères opératoires dans les procédures, et
• c) établissant, mettant en œuvre et tenant à jour les procédures
concernant les aspects environnementaux significatifs identifiés
des biens et services utilisés par l'organisme, et en
communiquant les procédures et exigences applicables aux
fournisseurs, y compris aux sous-traitants.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.6 Maîtrise opérationnelle
• Analyse:
• Cette exigence est en relation directe avec le § 4.3.1
. et concerne la maîtrise des activités qui affectent
des aspects environnementaux significatifs.
• En phase avec la Politique environnementale, cette
maîtrise passe et s'exprime au travers des
dispositifs, documents et supports opérationnels
attendus.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.6 Maîtrise opérationnelle
• Analyse:
• La maîtrise opérationnelle doit
rester.....opérationnelle, d'où l'importance de
définir des critères.
• Ces documents participent à ce que la norme
appelle la "planification" des activités qui sont par
conséquent gérées par des dispositions pré-établies
et décrites.
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.6 Maîtrise opérationnelle
• Actions :
• 1/ S'interroger sur le besoin de transcrire les modes
opératoires dans le cadre des activités pouvant affecter, nuire
l'environnement (préalablement définies dans le cadre du
chapitre 4.3.1).
• => Lister les besoins en supports écrits nécessaires pour la
maîtrise opérationnelle.
• 2/ Identifier les critères opératoires qui permettent de
maîtriser les opérations associées (normalement, au regard des
exigences antérieures de la norme, cette tâche est effectuée en
amont ).
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.6 Maîtrise opérationnelle
• Actions :
• 3/ Rédiger les documents opérationnels en indiquant
les consignes, les critères opératoires définis.
• 4/ Les communiquer au personnel concerné (une
formation ou tutorat peut accompagner leur diffusion).
• 5/ Les communiquer aux fournisseurs et sous-traitants
susceptibles d'intervenir sur le site en question et
exerçant une activité identifiée comme étant un aspect
environnemental.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.7 Prévention des situations d'urgence
• Texte de la norme :
• L'organisme doit établir, mettre en œuvre et tenir à
jour une (des) procédure(s) pour identifier les
situations d'urgence potentielles et les accidents
potentiels qui peuvent avoir un (des) impact(s) sur
l'environnement, et comment y répondre.
• L'organisme doit répondre aux situations d'urgence
et aux accidents réels et prévenir ou réduire les
impacts environnementaux négatifs associés.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.7 Prévention des situations d'urgence
• Texte de la norme :
• L'organisme doit examiner périodiquement et
revoir, lorsque cela est nécessaire, ses procédures
concernant la préparation et la réponse aux
situations d'urgence, en particulier après
l'occurrence d'accidents ou de situations
d'urgence.
• L'organisme doit également tester périodiquement
de telles procédures lorsque cela est réalisable.
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.7 Prévention des situations d'urgence
• Analyse:
• il s'agit ici de capitaliser les connaissances et
informations relatives à des situations
d'urgence qu'il est possible de rencontrer (ou
déjà rencontrées) sur la base de l'activité du
site.
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.7 Prévention des situations d'urgence
• Actions:
• 1/ Préparer un état des accidents réels ou potentiels issus de l'analyse
des risques et autres informations. Il s'agit de recenser les risques
potentiels survenant pendant le travail
• => Outils : "Liste des situations d'urgence", (émissions dans l’air,
décharges accidentelles dans l’eau ou la terre, effets spécifiques sur
l’environnement et l’écosystème). Elle peut s'accompagner d'une
"Procédure d'identification des risques potentiels". Veille documentaire,
sorte de Benchmarking sur ce thème.
• 2/ Définir l'organisation et les modalités d'intervention en cas de
catastrophes (exemple : service de permanence, équipe interne de
pompiers, etc)
• => Outils : Diagramme de Flux
 4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.7 Prévention des situations d'urgence
• Actions:
• 3/ Elaborer des plans d’urgence pour
• 3.1 - chaque risque et situation d’urgence qui prennent en compte :
- Les moyens techniques, humains, logistiques, financiers
- les étapes et la chronologie de l'intervention
- Les acteurs internes et externes de l'intervention
- Les responsabilités de chacun (liste des personnages clé)
• 3.2 - Activités de routine préventive
• 3.3 - Activités de contrôles réguliers (sur les installations
• 3.4 - Planification et modalités d'exercice des Tests des mesures d’urgence
(incendie...)
• => Outils : Procédures, instructions, Mémos, Liste des Responsabilités...
4.4 Mise en œuvre et fonctionnement
• 4.4.7 Prévention des situations d'urgence
• Actions:
• 4/ Communiquer sur ces dispositifs
• => Outils : réunions, sensibilisation, mise en
situation, formation
• 5/ Enregistrer les exercices et rapports suite aux
accidents pour amendement des procédures et
modes d'intervention.
• => Outils : enregistrements.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.1 Surveillance et mesurage
• 4.5.2 Évaluation de la conformité
• 4.5.3 Non-conformité, action
• 4.5.4 Maîtrise des enregistrements
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.1 Surveillance et mesurage
• Texte de la norme
• L'organisme doit établir mettre en œuvre et
tenir à jour une (des) procédure(s) pour
surveiller et mesurer régulièrement les
principales caractéristiques de ses opérations
qui peuvent avoir un impact environnemental
significatif.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.1 Surveillance et mesurage
• Texte de la norme
• Cette (ces) procédure(s) doit (doivent) inclure la
documentation des informations permettant le suivi de
la performance, des contrôles opérationnels applicables
et la conformité aux objectifs et cibles
environnementaux de l'organisme.
• L'organisme doit s'assurer que des équipements de
surveillance et de mesure étalonnés ou vérifiés sont
utilisés et entretenus et doit en conserver les
enregistrements associés
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.1 Surveillance et mesurage
• Analyse
• Les activités de contrôle "régulières" ( !) s'appliquent aux
impacts environnementaux significatifs en étroite relation
avec tout ce que la norme a précédemment énoncé comme
la Politique, les objectifs et les cibles environnementaux
• il incombe à l'entreprise d'étalonner et vérifier les
équipements de mesure à intervalles réguliers ou avant
utilisation. Cet étalonnage s'effectue selon les normes de
mesures rattachées aux normes de mesures nationales ou
internationales
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.1 Surveillance et mesurage
• Actions
• 1/ Identifier les sources des mesures : c'est-à-dire les éléments de
surveillance et de mesure (elles incluent la réglementation, les objectifs,
les cibles, les caractéristiques et les paramètres de maîtrise des activités).
A ce titre, la mise en place d'un suivi règlementaire s'impose.
• 2/ Préparer les mesures dans ses caractéristiques : chiffrage pertinent,
fréquence, lisibilité, formalisation, circuit, collecte et diffusion des
données qui en sont issues
• => Outil : Tableau de bord d'indicateurs environnementaux
• 3/ Définir et choisir les moyens de mesure : nature de la mesure,
protocole (opérateurs, contexte, utilisateurs).
• => Outil : Tableau de bord, instructions
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.1 Surveillance et mesurage
• Actions
• 4/ Effectuer les mesures : en fonction du dispositif défini
• 5/ Entretenir les moyens de mesure :
- Lister les équipements de mesure => liste des équipements de mesure
- Planifier les vérification et étalonnage =>plannings
- Déterminer les dispositifs de réglage (seuils)
- Spécifier les conditions de manipulation des appareils pour s'assurer qu'ils
sont correctement utilisés. = > Modes opératoires
- Définir et respecter les conditions de stockage des appareils. => Plan de
stockage.
• 6/ Traiter, corriger, tracer les écarts constatés: responsabilités de traitement
à définir et enregistrements à conserver
• => Outil : Procédure d'étalonnage et d'entretien des équipements de mesure.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.2 Evaluation de la conformité
• Texte de la norme
• 4.5.2.1 En cohérence avec son engagement de
conformité, l'organisme doit établir, mettre en
œuvre et tenir à jour une (des) procédure(s)
pour évaluer périodiquement sa conformité
aux exigences légales applicables.
L’organisme doit conserver des enregistrements
des résultats de ces évaluations périodiques.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.2 Evaluation de la conformité
• Texte de la norme
• 4.5.2.2 L'organisme doit évaluer sa conformité aux
autres exigences auxquelles il a souscrit.
L'organisme peut vouloir combiner cette évaluation
avec l'évaluation de sa conformité réglementaire
décrite en
4.5.2.1 ou établir une (des) procédure(s) séparée(s).
• L'organisme doit conserver des enregistrements des
résultats de ces évaluations périodiques.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.2 Evaluation de la conformité
• Analyse
• Parvenu à ce niveau de lecture de la norme,
on sait quelles réglementations il faut
respecter, les aspects environnementaux
significatifs sur lesquels il faut être vigilent et
sur la base desquels s'est fondée la Politique
environnementale génératrice d'objectifs et
de valeurs cibles
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.2 Evaluation de la conformité
• Analyse
• il s'agit désormais de surveiller :
• - le caractère actuel de son dispositif
• - les performances atteintes par rapport aux
seuils réglementaires, aux objectifs et aux
cibles établies.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.2 Evaluation de la conformité
• Actions
• 1/ Mettre en place et organiser un suivi réglementaire et législatif périodique : il ne
suffit pas de posséder tous les textes réglementaires, encore faut-il les lire, les
comprendre et les analyser afin de les intégrer dans le Système de management
environnemental et de les diffuser à qui de droit
• => Outil : processus Procédure d’évaluation de la conformité réglementaire (peut
être intégrée dans la procédure d’audit) précisant la périodicité d’évaluation
• Cette procédure doit prévoir une évaluation du respect de la réglementation et une
diffusion des modifications de la réglementation.
• Elle peut consister en 4 phases :
• 1) identification des exigences applicables,
• 2) Analyse et compréhension des exigences
• 3) Modalités de vérification
• 4) Mise à disposition des exigences.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.2 Evaluation de la conformité
• Actions
• 2/ Vérifier la cohérence des objectifs et cibles avec la Politique
environnementale
• 3/ Mettre en place un dispositif de suivi de la performance au regard des
objectifs et cibles établis
• => Outil : Plan de Contrôle, Tableaux de bord d'indicateurs
environnementaux, tableaux de bord processus orientés environnement.
• 4/ Etalonner l’équipement de surveillance et enregistrer les résultats
• => Outils : "Liste des appareils de mesure", une Procédure décrivant le
système de mesure et surveillance (avec éventuellement procédure
d’étalonnage : réglage, manipulation, stockage), Instructions et modes
opératoires associés.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.3 Non conformité, Actions correctives et
préventives
• Texte de la norme
• L'organisme doit établir, mettre en œuvre et
tenir à jour une (des) procédure(s) pour
traiter la (les)non-conformité(s) réelle(s) et
potentielle(s) et pour entreprendre les
actions correctives et les actions préventives.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.3 Non conformité, Actions correctives et préventives
• Texte de la norme
• Cette (ces) procédure(s) doit(vent) définir les exigences
pour
• a) identifier et corriger la (les) non-conformité(s) et
entreprendre les actions pour remédier à ses (à
leurs)impacts environnementaux,
• b) examiner en détail la (les) non-conformité(s),
déterminer leur(s) cause(s) et entreprendre les actions
afin d'éviter qu'elle(s) ne se reproduise(nt),
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.3 Non conformité, Actions correctives et
préventives
• Texte de la norme
• c) évaluer le besoin d'action(s) pour prévenir des non-
conformités et mettre en œuvre les actions appropriées
identifiées pour empêcher leur occurrence,
• d) enregistrer les résultats des actions correctives et
des actions préventives mises en œuvre, et
• e) passer en revue l'efficacité des actions correctives et
des actions préventives mises en œuvre.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.3 Non conformité, Actions correctives et
préventives
• Texte de la norme
• Les actions entreprises doivent être adaptées à
l'importance des problèmes et aux impacts
environnementaux rencontrés.
• L'organisme doit s'assurer que tous les
changements nécessaires sont apportés à la
documentation du système de management
environnemental.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.3 Non conformité, Actions correctives et préventives
• Analyse :
• Que se passe-t-il lorsqu'un écart est constaté ? Ces
exigences sont pour cadrer la réponse à donner dans ce
type de situation sachant que les actions conduites
(notamment correctives ou préventives) doivent être par
la suite "appropriées identifiées pour empêcher leur
occurrence" et "adaptées à l'importance des problèmes et
aux impacts environnementaux rencontrés". Ce qui
suppose une analyse d'impact sur la base de critères pré-
définis caractérisant l'importance de la non conformité.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.3 Non conformité, Actions correctives et préventives
• Actions:
• 1/ Identifier les non conformités : : réglementaires,
applicatives, opératoires, documentaires.
• => Outils: "liste des non conformités possibles"
• 2/ Eliminer les non conformités avec des Actions Correctives.
• => Outils: "Outils d'analyse des non conformités", Procédure.
• 3/ Adapter ces Actions Correctives à l’importance des
problèmes et les rendre proportionnelles à l’impact
environnemental considéré.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.3 Non conformité, Actions correctives et préventives
• Actions:
• 4/ Tenter d’empêcher leur réapparition avec des Actions
Préventives.
• => Outils:
• Procédure de traitement et de suivi des Non
Conformités /Actions Correctives /Actions Préventives,
précisant les responsabilités et critères associés.
• Enregistrer les modifications dans les procédures suite
aux Actions Correctives et Actions Préventives.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.4 Enregistrements
• Texte de la norme :
• L'organisme doit établir et tenir à jour les
enregistrements, dans la mesure où ils sont
nécessaires pour fournir la preuve de la
conformité aux exigences de son système de
management environnemental et de la
présente Norme internationale, et fournir les
résultats obtenus.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.4 Enregistrements
• Texte de la norme :
• L'organisme doit établir, mettre en œuvre et
tenir à jour une (des) procédure(s) pour
l'identification, le stockage, la protection,
l'accessibilité, la durée de conservation et
l'élimination des enregistrements.
• Les enregistrements doivent être et rester
lisibles, identifiables et traçables.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.4 Enregistrements
• Analyse:
• Similaire à ISO 9001
• Tout enregistrement doit en effet être maîtrisé
dans son usage.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.4 Enregistrements
• Actions:
• 1/ Définir les caractéristiques d'identification, de mise à jour,
de disponibilité, de protection, de conservation des
enregistrements.
• => Outils : liste des enregistrements relatifs à l'environnement
• 2/ Définir les modalités de gestion des enregistrements :
accès, identification, archivage, durée de conservation (est-
elle imposée par la réglementation ?).
• => Outils : Procédure maîtrise des enregistrements
• 3/ Enregistrer les formations, les audits et revues de direction.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.4 Enregistrements
• Actions:
• Les enregistrements relatifs à l'environnement peuvent inclure, entre autres,

- les enregistrements des réclamations,

- les enregistrements relatifs à la formation,
- les enregistrements de surveillance des procédés,
- les enregistrements de contrôle, d'entretien et d'étalonnage,
- les enregistrements pertinents sur les sous-traitants et fournisseurs,
- les rapports d'incidents,
- les enregistrements relatifs aux tests de préparation aux situations d'urgence,
- les résultats d'audits,
- les résultats des revues de direction,
- la décision de communication externe,
- les enregistrements des exigences légales applicables,
- les enregistrements des aspects environnementaux significatifs,
- les enregistrements des réunions environnementales,
- l'information sur la performance environnementale,
- les enregistrements sur la conformité réglementaire, et
- la communications avec les parties intéressées.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.5 Audit du SME
• Texte de la norme :
• L'organisme doit s'assurer que des audits internes du système
de management environnemental sont réalisés à intervalles
planifiés pour
• A. déterminer si le système de management environnemental :
• 1. est conforme aux dispositions prévues pour le management
environnemental, y compris aux exigences de la présente
Norme internationale, et
• 2. a été correctement mis en œuvre et mis à jour ;
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.5 Audit du SME
• Texte de la norme :
• B. fournir à la direction des informations sur les
résultats des audits.
• Un (des) programme(s) d'audit doit (doivent) être
planifié(s), établi(s), mis en œuvre et tenu(s) à jour
par l'organisme, en prenant en compte l'importance
environnementale de l' (des) opération(s)
concernée(s) et des résultats des audits précédents.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.5 Audit du SME
• Texte de la norme :
• B. fournir à la direction des informations sur les résultats des
audits.
• Une (des) procédure(s) d'audit doit (doivent) être établie(s),
mise(s) en œuvre et tenue(s) à jour et doit (doivent) traiter —des
responsabilités et des exigences pour la planification, la
réalisation des audits, le rapport des résultats et la conservation
des enregistrements associés, —de la détermination des critères
d'audit, du domaine d'application, de la fréquence et des
méthodes.
• Le choix des auditeurs et la réalisation des audits doivent assurer
l'objectivité et l'impartialité du processus d'audit.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.5 Audit du SME
• Analyse:
• L' audit est un dispositif visant à :
• - déterminer le degré de conformité à la norme. Les audits devront donc
couvrir le champ normatif et prendre en compte les exigences qu'elle
exprime.
• - déterminer la vitalité du SME (mise en œuvre et mise à jour) :tout en
appréhendant leur utilité il d'agit ici de vérifier le réelle application des
mesures et dispositifs mis en place (dispositifs, respect des procédures ...)
et la capacité des moyens mis en œuvre pour atteindre les objectifs fixés.
• - informer la Direction.
• En un mot, l'audit sert à vérifier que ce qui a été décidé est conforme aux
exigences de la norme et que ce qui est pratiqué est conforme a ce qui a
été décidé.
 4.5 Contrôle et action corrective
• 4.5.5 Audit du SME
• Actions:
• 1/Définir le programme d'audit : ce qu'il faut auditer (processus, activités
liées aux aspects environnementaux, services, procédures, chapitres de la
norme...).
• => Outil : planning d’audits avec champs et objectifs associés.
• 2/Définir le déroulement des audits : méthode, fréquence, critères de
qualification des auditeurs, logistique nécessaire…
• => Outils : "Procédure de déroulement d'audits environnementaux",
"Processus audits", "Liste des auditeurs", "Procédure d'habilitation des
auditeurs environnement", supports d’enregistrement des audits .
• 3/Définir le mode de communication des résultats d'audit à la Direction.
• => Outil : Procédure et/ou supports de rapport, compte rendu d'audit
environnement,
 4.6 Revue de Direction
• Texte de la norme
• À des intervalles planifiés, la direction à son plus haut niveau doit
passer en revue le système de management environnemental de
l'organisme, afin de s'assurer qu'il est toujours approprié,
suffisant et efficace.
• Les revues de direction doivent comprendre l'évaluation
d'opportunités d'amélioration et le besoin de changements à
apporter au système de management environnemental, y compris
la politique environnementale et les objectifs et cibles
environnementaux.
• Des enregistrements des revues de direction doivent être
conservés.
 4.6 Revue de Direction
• Texte de la norme
• Les données d'entrée de la revue de direction doivent
comprendre
• a) les résultats des audits internes et des évaluations
de la conformité aux exigences légales et aux autres
exigences auxquelles l'organisme a souscrit,
• b) les informations venant des parties intéressées
externes, y compris les plaintes,
• c) la performance environnementale de l'organisme,
• d) le niveau de réalisation des objectifs et cibles,
 4.6 Revue de Direction
• Texte de la norme
• e) l'état des actions correctives et préventives,
• f) le suivi des actions décidées lors des revues de
direction précédentes,
• g) les changements de circonstances, y compris les
développements dans le domaine des exigences
légales et des autres exigences relatives à ses
aspects environnementaux, et
• h) des recommandations pour l'amélioration.
 4.6 Revue de Direction
• Texte de la norme
• Les données de sortie de la revue de direction
doivent comprendre des décisions et actions
relatives à des modifications possibles de la
politique environnementale, des objectifs,
des cibles et d'autres éléments du système de
management environnemental, en cohérence
avec l'engagement d'amélioration continue.
 4.6 Revue de Direction
• Analyse
• Il s'agit avant tout de mettre à disposition de la plus haute
direction (!) l'ensemble des éléments permettant de juger trois
aspects du SME :
• - Son appropriation, sa correspondance, son adaptation à
l'entreprise et son contexte (gare aux usines à gaz !).
• - sa suffisance envers les impacts détectés, la nature de l'activité.
Cette suffisance concerne donc les moyens et ressources qui
alimentent le SME.
• - son efficacité. concerne la Valeur ajoutée que le SME apporte
et notamment l'atteinte des résultats escomptés déterminés au
travers du dispositif des objectifs et des cibles.
 4.6 Revue de Direction
• Analyse
• Cette revue doit être planifiée et enregistrée.
la norme précise les éléments à examiner dans
le cadre de cette revue et la nature des
données de sortie. Il s'agit d'une réunion dans
laquelle on analyse et statue.
 4.6 Revue de Direction
• Actions
• 1/Déterminer la fréquence des revues de direction.
• => Outil : planning
• 2/Documenter la revue
• => Outils : supports, données obligatoires à examiner et
analyser, ordre du jour, liste des participants, organisation,
modalités d'examen, modèle de rapport, compte rendu de
réunion...
• 3/Enregistrer la revue
• => Outil : Compte rendu
ISO 14001