Rapport de La Commission Sur La Mesure Des Performances Économiques Et Du Progrès Social

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social
Professeur Joseph E. STIGLITZ, Prsident de la Commission, Columbia University Professeur Amartya SEN, Conseiller de la Commission, Harvard University Professeur Jean-Paul FITOUSSI, Coordinateur de la Commission, IEP
www.stiglitz-sen-fitoussi.fr
Autres Membres
Bina AGARWAL Kenneth J. ARROW Anthony B. ATKINSON Franois BOURGUIGNON Jean-Philippe COTIS Angus S. DEATON Kemal DERVIS Marc FLEURBAEY Nancy FOLBRE Jean GADREY Enrico GIOVANNINI Roger GUESNERIE James J. HECKMAN Geoffrey HEAL Claude HENRY Daniel KAHNEMAN Alan B. KRUEGER Andrew J. OSWALD Robert D. PUTNAM Nick STERN Cass SUNSTEIN Philippe WEIL Institute of Economic Growth, University of Delhi Stanford University Warden of Nuffield College Paris School of Economics INSEE Princeton University UNPD Universit Paris 5 University of Massachussets Universit Lille OECD Collge de France Chicago University Columbia University Sciences-Po/Columbia University Princeton University Princeton University University of Warwick Harvard University London School of Economics University of Chicago Sciences Po
Rapporteurs
Jean-Etienne CHAPRON Rapporteur gnral Didier BLANCHET Jacques LE CACHEUX Marco MIRA DERCOLE Pierre-Alain PIONNIER Laurence RIOUX Paul SCHREYER Xavier TIMBEAU Vincent MARCUS INSEE INSEE OFCE OCDE INSEE INSEE/CREST OCDE OFCE INSEE
Table des matires
SYNTHSE ET RECOMMANDATIONS
I. EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT
Chapitre 1: Questions classiques relatives au PIB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 Chapitre 2: Qualit de la vie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 Chapitre 3: Dveloppement durable et environnement . . . . . . . . . . . . . . . . 67
II. ANALYSE DES SYSTMES DE MESURE ET PROPOSITIONS
Chapitre 1: Questions classiques relatives au PIB . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 Chapitre 2: Qualit de la vie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159 Chapitre 3: Dveloppement durable et environnement . . . . . . . . . . . . . . . 257
Pourquoi ce rapport ?
1. En fvrier 2008, M. Nicolas Sarkozy, Prsident de la Rpublique franaise, insatisfait de ltat actuel des informations statistiques sur lconomie et la socit, a demand MM. Joseph Stiglitz (Prsident de la Commission), Amartya Sen (conseiller) et JeanPaul Fitoussi (coordinateur) de mettre en place une commission qui a pris le nom de Commission pour la Mesure des Performances Economiques et du Progrs Social (CMPEPS). Celle-ci a reu pour mission de dterminer les limites du PIB en tant quindicateur des performances conomiques et du progrs social, de rexaminer les problmes relatifs sa mesure, didentifier les informations complmentaires qui pourraient tre ncessaires pour aboutir des indicateurs du progrs social plus pertinents, dvaluer la faisabilit de nouveaux instruments de mesure et de dbattre de la prsentation approprie des informations statistiques. Les indicateurs statistiques sont en effet importants pour concevoir et valuer les politiques visant assurer le progrs des socits, ainsi que pour valuer le fonctionnement des marchs et influer sur celui-ci. Leur rle sest accru de manire significative au cours des vingt dernires annes sous leffet du niveau plus lev dducation de la population, de la complexit accrue des conomies modernes et de la large diffusion des technologies de linformation. Au sein de la socit de linformation , laccs aux donnes, notamment statistiques, est devenu beaucoup plus facile. Un nombre croissant de personnes consultent des statistiques afin dtre mieux informes ou de prendre des dcisions. Pour rpondre cette demande croissante dinformation, loffre de statistiques a, elle aussi considrablement augment, et couvre aujourdhui de nouveaux domaines et des phnomnes nouveaux. Ce que lon mesure a une incidence sur ce que lon fait ; or, si les mesures sont dfectueuses, les dcisions peuvent tre inadaptes. Le choix entre accrotre le PIB et protger lenvironnement peut se rvler tre un faux choix ds lors que la dgradation de lenvironnement est prise en compte de manire approprie dans nos mesures des performances conomiques. De mme, on slectionne frquemment les bonnes politiques conduire sur le critre de leur effet positif sur la croissance de lconomie ; or, si nos mesures des performances sont fausses, il peut en aller de mme des conclusions de politique conomique que nous en tirons. Il semble souvent exister un cart prononc entre, dune part, les mesures habituelles des grandes variables socio-conomiques comme la croissance, linflation, le chmage, etc., et, dautre part, les perceptions largement rpandues de ces ralits. Les mesures usuelles peuvent, par exemple, laisser entendre que linflation est moindre ou la croissance plus forte que ne le ressentent les individus ; cet cart est si important et si rpandu quil ne peut sexpliquer uniquement en se rfrant lillusion montaire ou la psychologie
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humaine. Ce phnomne a, dans certains pays, sap la confiance lgard des statistiques officielles (en France et en Grande-Bretagne, par exemple, un tiers des citoyens peine fait confiance aux chiffres officiels, et ces pays ne sont pas des exceptions) et a une incidence manifeste sur les modalits du dbat public sur ltat de lconomie et les politiques conduire. 5. Cet cart entre la mesure statistique des ralits socio-conomiques et la perception de ces mmes ralits par les citoyens peut sexpliquer de plusieurs manires : Il se peut que les concepts statistiques soient appropris mais que le processus de mesure soit imparfait. Il existe de surcrot un dbat sur le choix des concepts pertinents et lusage appropri des diffrents concepts. En prsence de changements de grande ampleur en matire dingalit (et plus gnralement dans la rpartition des revenus), le produit intrieur brut (PIB) ou tout autre agrgat calcul par habitant peut ne pas fournir une valuation approprie de la situation dans laquelle la plupart des gens se trouvent. Si les ingalits se creusent par rapport la croissance moyenne du PIB par tte, beaucoup de personnes peuvent se trouver plus mal loties, alors mme que le revenu moyen a augment. Il se peut que les statistiques habituellement utilises ne rendent pas compte de certains phnomnes qui ont une incidence de plus en plus grande sur le bien-tre des citoyens. Si, par exemple, les embarras de la circulation peuvent faire crotre le PIB du fait de laugmentation de la consommation dessence, il est vident quils nont pas le mme effet sur la qualit de la vie. En outre, si les citoyens ont le souci de la qualit de lair et si la pollution de lair augmente, les mesures statistiques qui lignorent offriront une estimation inadapte de lvolution du bien-tre des populations. Il se peut galement que la tendance mesurer des changements progressifs ne soit pas mme de rendre compte des risques de dtrioration brusque de lenvironnement comme dans le cas du changement climatique. Enfin, la manire dont les statistiques sont rendues publiques ou utilises peut donner une vision biaise des tendances conomiques. Ainsi, place-t-on gnralement laccent sur le PIB, alors que des notions comme celle de produit national net (qui prend en compte les effets de la dprciation du capital) ou celle de revenu rel des mnages (centre sur les revenus effectifs des mnages au sein de lconomie) peuvent tre plus pertinentes. Or il peut y avoir entre ces chiffres des diffrences prononces. Le PIB nest donc pas erron en soi mais utilis de faon errone. Nous avons ainsi besoin de mieux comprendre lusage appropri de chaque instrument de mesure. 6. De fait, ladquation des instruments actuels de mesure des performances conomiques, notamment de ceux qui reposent uniquement sur le PIB, pose problme depuis longtemps. Ces proccupations sont encore plus prononces pour ce qui est de la pertinence de ces donnes en tant quoutils de mesure du bien-tre socital. Le fait de privilgier laccroissement du nombre de biens de consommation inertes (mesur par exemple, par celui du PNB ou du PIB, qui ont fait lobjet dun nombre considrable dtudes du progrs conomique) ne pourrait en dernire analyse se justifier si tant est quil le puisse que par ce que ces biens apportent la vie des tres humains, sur
laquelle ils peuvent influer directement ou indirectement. Par ailleurs, il a t tabli de longue date que le PIB tait un outil inadapt pour valuer le bien-tre dans le temps, en particulier dans ses dimensions conomique, environnementale et sociale, dont certains aspects sont frquemment dsigns par le terme de soutenabilit.
Quelle est limportance de ce rapport?

7. Entre le moment o la Commission a engag ses travaux et celui de lachvement de son rapport, le contexte conomique a radicalement chang. Nous traversons prsent lune des pires crises financires, conomiques et sociales de laprs-guerre. Les rformes des instruments de mesure recommandes par la Commission seraient des plus souhaitables mme en labsence de cette crise. Cependant, certains membres de la Commission pensent que cette dernire leur confre une urgence accrue. Ils estiment que lune des raisons pour lesquelles cette crise a pris de nombreuses personnes au dpourvu tient au fait que notre systme de mesure a fait dfaut et/ou que les acteurs des marchs et les responsables publics ne staient pas attachs aux bons indicateurs statistiques. leurs yeux, ni la comptabilit prive ni la comptabilit publique nont t en mesure de jouer un rle dalerte prcoce : ils nont pu nous avertir temps de ce que les performances apparemment brillantes de lconomie mondiale en termes de croissance entre 2004 et 2007 pouvaient tre obtenues au dtriment de la croissance venir. Il est clair, galement, que ces performances tenaient en partie un mirage , des profits reposant sur des prix dont la hausse tait due une bulle spculative. Sans doute serait-ce aller trop loin quesprer que si nous avions dispos dun meilleur systme statistique, les gouvernements auraient pu prendre assez tt des mesures afin dviter, ou tout au moins dattnuer, les dsordres actuels. Il se peut toutefois que si lon avait t plus conscient des limites des mesures classiques comme le PIB, leuphorie lie aux performances conomiques des annes davant la crise aurait t moindre, et que des outils de mesure intgrant des valuations de la soutenabilit (endettement priv croissant, par exemple) nous auraient donn une vision plus prudente de ces performances. Cela dit, beaucoup de pays manquent dun ensemble complet et jour de comptes de patrimoine de bilans de lconomie susceptibles de fournir un tableau global de lactif et du passif des grands acteurs conomiques. Nous sommes galement confronts limminence dune crise environnementale, tout particulirement du fait du rchauffement plantaire. Les prix du march sont fausss par le fait quaucune taxe nest impose aux missions de carbone et les mesures classiques du revenu national ne tiennent aucun compte du cot de ces missions. Il est clair que des mesures des performances conomiques qui tiendraient compte de ces cots environnementaux seraient sensiblement diffrentes des mesures habituelles. Si les points de vue exprims dans les deux paragraphes prcdents ne sont pas ncessairement partags par tous les membres de la Commission, ceux-ci sont toutefois unanimement convaincus que la crise actuelle nous apporte une leon trs importante : ceux qui sefforcent de guider nos conomies et nos socits sont dans la mme situation que celle de pilotes qui chercheraient maintenir un cap sans avoir de boussole fiable. Les dcisions quils prennent (et que nous prenons nous aussi titre individuel) dpendent de ce que nous mesurons, de la qualit de nos mesures et de leur plus ou moins
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bonne comprhension. Lorsque les instruments de mesure sur lesquels repose laction sont mal conus ou mal compris, nous sommes quasiment aveugles. A plusieurs gards, il nous en faut de meilleurs. La recherche ayant heureusement permis depuis quelques annes de les perfectionner, il est donc temps dintgrer certaines de ces avances nos systmes de mesure. Il existe galement un consensus parmi les membres de la Commission quant lide que de meilleurs outils de mesure pourront nous permettre de mieux diriger nos conomies, tant travers les crises que pour en sortir. Bon nombre des indicateurs prconiss par le rapport pourraient servir cette fin. 10. Notre rapport traite des systmes de mesure et non des politiques, cest pourquoi il ne discute pas de la meilleure manire pour nos socits de progresser grce des actions collectives sattachant divers objectifs. Mais parce que ce que lon mesure dfinit ce que lon recherche collectivement (et vice versa), ce rapport et sa mise en uvre sont susceptibles davoir une incidence significative sur la manire dont nos socits se peroivent et, par voie de consquence, sur la conception, la mise en uvre et lvaluation des politiques. 11. La Commission prend acte des progrs importants accomplis depuis plusieurs annes en matire de mesure des donnes statistiques et appelle persvrer afin de perfectionner les bases de donnes statistiques dont nous disposons et les indicateurs labors partir de celles-ci. Notre rapport propose des instruments de mesure diffrents ou complmentaires dans divers domaines ; nous esprons quil aura une influence sur laction venir en matire de politique statistique, tant dans les pays dvelopps que dans les pays en dveloppement, ainsi que sur les travaux des organisations internationales qui jouent un rle essentiel dans la mise au point de normes statistiques lchelle mondiale.
Qui sont les auteurs du rapport?

12. Ce rapport a t rdig par des conomistes et par des spcialistes des sciences sociales. Les membres de la Commission reprsentent un large ventail de spcialisations qui va de la comptabilit nationale lconomie du changement climatique. Ils ont conduit des travaux de recherche sur le capital social, le bonheur, le bien-tre et la sant mentale. Ils sont convaincus quil importe de jeter des passerelles entre des communauts entre producteurs et utilisateurs dinformations statistiques, quelle que soit leur discipline dont la distanciation fut croissante au cours des dernires annes. Ils considrent leur contribution comme venant complter celle des auteurs de rapports sur des sujets analogues mais labors partir dune perspective diffrente, par exemple par des chercheurs en sciences dures pour ce qui est du changement climatique ou des psychologues pour ce qui concerne la sant mentale. Bien que le cur du rapport soit plutt technique, les rsums de chacun des chapitres ont t rdigs en recourant dans toute la mesure du possible un langage accessible.
qui le rapport est-il adress ?

13. La Commission espre que son rapport trouvera une large audience dans quatre catgories de public diffrentes ; il a dailleurs t rdig dans cette perspective. Il
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sadresse dabord aux responsables politiques. En ce temps de crises o un discours politique nouveau est ncessaire pour dterminer dans quel sens devraient voluer nos socits, il prconise de dplacer le centre de gravit de notre appareil statistique dun systme de mesure privilgiant la production un systme orient sur la mesure du bientre des gnrations actuelles et venir, aux fins daboutir des mesures plus pertinentes du progrs social. 14. En deuxime lieu, le rapport est destin aux dcideurs qui souhaitent avoir une meilleure vision des indicateurs disponibles ou utiles construire, afin de concevoir, mettre en uvre et valuer les politiques destines accrotre le bien-tre et favoriser le progrs social. Il rappelle la fois la richesse des donnes existantes et leurs lacunes, mais galement le fait que les informations quantitatives fiables ne naissent pas par gnration spontane, et quil y a donc lieu de procder des investissements importants pour mettre au point des statistiques et des indicateurs susceptibles de fournir aux dcideurs les informations dont ils ont besoin pour agir. 15. En troisime lieu, ce rapport a t rdig lintention de la communaut acadmique, des statisticiens et de ceux qui font largement usage de statistiques. Il leur rappelle la difficult qui peut sattacher la production de donnes fiables et les nombreuses hypothses qui sous-tendent toute srie statistique. Nous esprons que les universitaires se montreront plus prudents quant la confiance quils accordent certaines statistiques et que les spcialistes des services nationaux de statistiques y trouveront des suggestions utiles quant aux domaines dans lesquels des solutions nouvelles pourraient tre particulirement bienvenues. 16. Enfin, notre rapport a t rdig lintention des organisations de la socit civile la fois utilisatrices et productrices de statistiques et, plus largement, lintention du grand public, que ce soit celui des pays riches ou des pays pauvres et quil sagisse des riches ou des pauvres au sein de chaque socit. Nous esprons que grce une meilleure comprhension des donnes et indicateurs statistiques dont on dispose, de leurs points forts et de leurs limites, il leur sera possible de mieux valuer les problmes auxquels leurs socits sont confrontes. Nous esprons galement que ce rapport sera utile la presse et aux mdias, auxquels incombe la responsabilit de permettre aux citoyens de mieux saisir ce qui se passe au sein de la socit o ils vivent. Linformation est un bien public : plus nous sommes informs sur ce qui se produit dans notre socit, mieux nos dmocraties seront mme de fonctionner.
Quels sont les principaux messages et recommandations du rapport?

17. Le rapport tablit une distinction entre valuation du bien-tre prsent et valuation de sa soutenabilit, cest--dire de sa capacit se maintenir dans le temps. Le bien-tre prsent dpend la fois des ressources conomiques comme les revenus et des caractristiques non conomiques de la vie des gens : ce quils font et ce quils peuvent faire, leur apprciation de leur vie, leur environnement naturel. La soutenabilit de ces niveaux de bien-tre dpend de la question de savoir si les stocks de capital qui importent pour notre vie (capital naturel, physique, humain, social) seront ou non transmis aux gnrations venir.
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Afin dorganiser ses travaux, la Commission sest scinde en trois groupes de travail qui se sont consacrs respectivement aux questions classiques de mesure du PIB, la qualit de la vie et la soutenabilit. Les principaux messages et recommandations qui rsultent du rapport sont les suivants :
Vers de meilleurs outils de mesure des performances dans une conomie complexe
18. Avant daller au-del du PIB et de satteler la tche plus complexe quest la mesure du bien-tre, il convient de se demander en quoi les mesures existantes des performances conomiques ont besoin dtre perfectionnes. Mesurer la production, variable qui dtermine entre autres le niveau de lemploi, est essentiel la gestion de lactivit conomique. Le premier message de notre rapport est que le temps est venu dadapter notre systme de mesure de lactivit conomique afin de mieux reflter les changements structurels qui caractrisent lvolution des conomies modernes. La part croissante des services et la production de biens de plus en plus complexes font, en effet, quil est plus difficile quauparavant de mesurer les volumes produits et les performances conomiques. Il existe de nos jours un grand nombre de produits dont la qualit est complexe, pluridimensionnelle et soumise des changements rapides. Cest une vidence pour des biens comme les voitures, les ordinateurs, les machines laver et ainsi de suite, mais plus vrai encore pour des services comme les prestations de sant ou denseignement, les technologies de linformation et de la communication, les activits de recherche ou les services financiers. Dans certains pays et certains secteurs, laccroissement de la production tient davantage lamlioration qualitative des biens produits et consomms qu leur quantit. Rendre compte du changement qualitatif reprsente un formidable dfi mais est essentiel pour mesurer le revenu et la consommation rels, facteurs dterminants du bien-tre matriel des personnes. Sousestimer les amliorations qualitatives revient surestimer le taux dinflation, donc sous-estimer le revenu rel. Linverse est vrai si les amliorations qualitatives sont surestimes. 19. Les pouvoirs publics jouent un rle important dans les conomies contemporaines. Les services quils offrent sont soit de nature collective comme la scurit soit de nature plus individuelle comme les prestations de sant ou lenseignement. Le rapport entre secteur public et secteur priv dans la prestation de services individuels est trs variable, tant dun pays lautre que dans le temps. Outre la contribution des services collectifs aux niveaux de vie des citoyens, il ne fait quasiment aucun doute que ces derniers apprhendent positivement les services individuels, notamment lenseignement, les soins mdicaux, le logement social ou encore les quipements sportifs. Ces services, qui ont tendance tre de grande ampleur et ont augment considrablement depuis la Deuxime Guerre mondiale, restent toutefois mal mesurs dans de nombreux cas. Traditionnellement, les mesures reposent sur les dpenses mises en uvre pour les produire (nombre de mdecins, par exemple) davantage que sur les rsultats rels produits (comme le nombre de prestations de sant dispenses). Il est encore plus difficile, en ce domaine, de procder aux ajustements ncessaires pour tenir compte des changements qualitatifs. Parce que la production de services est suppose suivre la mme volution que les dpenses ncessaires les produire, lvolution de la productivit dans la prestation de ces services est ignore. Il sensuit quen cas dvolution positive (ou ngative) de la productivit du secteur public, nos mesures sous-estiment (ou
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surestiment) la croissance de lconomie et des revenus rels. Pour disposer dune mesure satisfaisante des performances conomiques et des niveaux de vie, il importe donc de satteler au problme de la mesure de ce qui est produit par le secteur public. (Dans notre systme actuel de mesure reposant sur les dpenses, et dont on sait que de ce fait, il est biais, la production publique reprsente 20 % environ du PIB dans un grand nombre de pays de lOCDE et le total des dpenses publiques plus de 40 %.) 20. En dpit de divergences mthodologiques sur la manire de procder aux corrections ncessaires la prise en compte de la qualit, ou celles ncessaires la mesure de la production publique, un large consensus existe quant la ncessit de procder ces ajustements, voire quant aux principes qui devraient y prsider. Les divergences qui demeurent sont relatives la mise en application pratique de ces principes. La Commission a trait dans son rapport la fois de ces principes et des difficults lies leur mise en uvre.
De la production au bien-tre
21. Un autre message clef, en mme temps quun thme unificateur du rapport, est quil est temps que notre systme statistique mette davantage laccent sur la mesure du bien-tre de la population que sur celle de la production conomique, et quil convient de surcrot que ces mesures du bien-tre soient resitues dans un contexte de soutenabilit. En dpit des dficiences de nos outils de mesure de la production, nous en savons davantage sur la production que sur le bien-tre. Dplacer laccent ne signifie pas dsavouer les mesures du PIB et de la production. Issues de proccupations sur la production marchande et lemploi, elles continuent dapporter des rponses nombre de questions importantes comme celle de la gestion de lactivit conomique. Il importe cependant de mettre laccent sur le bien-tre car il existe un cart croissant entre les informations vhicules par les donnes agrges du PIB et celles qui importent vraiment pour le bien-tre des individus. Il faut, en dautres termes, sattacher laborer un systme statistique qui complte les mesures de lactivit marchande par des donnes relatives au bien-tre des personnes et des mesures de la soutenabilit. Un tel systme devra ncessairement tre de nature plurielle car il nexiste pas de mesure unique qui puisse rsumer un phnomne aussi complexe que le bien-tre des membres dune socit ; notre systme de mesure devra donc comporter toute une srie dindicateurs diffrents. La question de lagrgation des diffrentes dimensions du systme (par exemple, comment additionner une mesure de la sant et une mesure de la consommation de biens usuels), bien quelle soit importante, est subordonne la mise en place dun systme statistique suffisamment large pour prendre en compte le plus grand nombre possible de dimensions pertinentes. Un tel systme ne devra pas uniquement mesurer les niveaux moyens de bien-tre au sein dune communaut donne et leur volution dans le temps, mais encore rendre compte de la diversit des expriences personnelles et des rapports entre les diffrentes dimensions de la vie des personnes. Parce quil existe plusieurs dimensions du bien-tre, il est utile de commencer par la mesure du bien-tre matriel ou des niveaux de vie.
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Recommandation n1 : Dans le cadre de lvaluation du bien-tre matriel, se rfrer aux revenus et la consommation plutt qu la production.
22. Le PIB constitue linstrument de mesure de lactivit conomique le plus largement utilis. Son calcul est rgi par des normes internationales et un important travail de rflexion sest attach en dfinir les bases statistiques et conceptuelles. Nous avons soulign dans les paragraphes prcdents certains domaines importants pour lesquels il tait ncessaire den perfectionner les mthodes de calcul. Les statisticiens et les conomistes savent fort bien que le PIB mesure essentiellement la production marchande (exprime en units montaires) et que, comme tel, il a son utilit. Toutefois, il a souvent t utilis comme sil sagissait dune mesure du bien-tre conomique. La confusion entre ces deux notions risque daboutir des indications trompeuses quant au niveau de satisfaction de la population et entraner des dcisions politiques inadaptes. Les niveaux de vie matriels sont plus troitement associs la mesures du revenu national rel et celles du revenu rel et de la consommation relle des mnages : la production peut crotre alors que les revenus dcroissent, ou vice versa, lorsque compte est tenu de la dprciation, des flux de revenus destination et en provenance de ltranger et des diffrences entre les prix des biens produits et ceux des biens consomms.
Recommandation n2 : Mettre laccent sur la perspective des mnages.

23. Sil est intressant de suivre les volutions de la performance des conomies dans leur ensemble, le calcul du revenu et de la consommation des mnages permet quant lui de mieux suivre lvolution du niveau de vie des citoyens. Les donnes disponibles de la comptabilit nationale montrent en effet que dans plusieurs pays de lOCDE, la croissance du revenu rel des mnages a t trs diffrente de celle du PIB rel par habitant, et gnralement plus lente. La perspective des mnages suppose de prendre en compte les transferts entre secteurs tels que les impts perus par ltat, les prestations sociales quil verse, les intrts sur les emprunts des mnages verss aux tablissements financiers. Pour tre exhaustifs, les revenus et la consommation des mnages doivent galement inclure les services en nature fournis par ltat tels que les services subventionns, notamment de sant et dducation. Un effort majeur devra aussi tre ralis pour rconcilier les sources statistiques aux fins de comprendre pourquoi certaines donnes, comme le revenu des mnages, voluent diffremment selon les sources statistiques utilises.
Recommandation n3 : Prendre en compte le patrimoine en mme temps que les revenus et la consommation.
24. Si les revenus et la consommation sont essentiels pour lvaluation des niveaux de vie, ils ne peuvent, en dernire analyse, servir doutil dapprciation que conjointement des informations sur le patrimoine. Un mnage qui dpense sa richesse en biens de consommation accrot son bien-tre actuel mais aux dpens de son bien-tre futur. Les consquences de ce comportement sont retraces dans le bilan de ce mnage ; il en va de mme pour les autres acteurs conomiques et pour lconomie dans son ensemble. Pour tablir des bilans, il faut pouvoir disposer dtats chiffrs complets de lactif et du passif. Lide de bilans pour des pays nest pas nouvelle en soi mais ces bilans ne sont disponibles que pour un petit nombre de pays et il convient den favoriser la gnralisation. Les mesures de la richesse sont essentielles pour apprhender la
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soutenabilit. Ce qui est transfr vers lavenir doit ncessairement sexprimer en termes de stocks, quil sagisse de capital physique, naturel, humain ou social. Lvaluation approprie de ces stocks joue un rle crucial, mme si elle est souvent problmatique. Il est galement souhaitable de soumettre les bilans des tests de rsistance (stress tests) selon diffrentes hypothses de valorisation l o il nexiste pas de prix du march ou lorsque ces prix sont soumis des fluctuations erratiques ou des bulles spculatives. Certains indicateurs non montaires, plus directs, pourront tre prfrables lorsque lvaluation montaire est trs incertaine ou difficile dduire.
Recommandation n4 : Accorder davantage dimportance la rpartition des revenus, de la consommation et des richesses.
25. Le revenu moyen, la consommation moyenne et la richesse moyenne sont des donnes statistiques importantes mais insuffisantes pour apprhender de faon exhaustive les niveaux de vie. Ainsi, une augmentation du revenu moyen peut tre ingalement rpartie entre les catgories de personnes, certains mnages en bnficiant moins que dautres. Le calcul de la moyenne des revenus, de la consommation et des richesses doit donc tre assorti dindicateurs qui refltent leur rpartition. La notion de consommation mdiane (de revenu mdian, de richesse mdiane) offre un meilleur outil de mesure de la situation de lindividu ou du mnage reprsentatif que celle de consommation moyenne, de revenu moyen ou de richesse moyenne. Il importe aussi, pour de nombreuses raisons, de savoir ce qui se passe au bas de lchelle de la rpartition des revenus et de la richesse (tel que le montrent les statistiques de la pauvret), ou encore au sommet de celle-ci. Dans lidal, ces informations ne devront pas tre isoles mais lies entre elles, par exemple pour savoir comment sont lotis les mnages au regard des diffrentes dimensions du niveau de vie matriel : revenu, consommation et richesses. Un mnage faible revenu possdant des richesses suprieures la moyenne nest, au fond, pas ncessairement plus mal loti quun mnage revenu moyen ne possdant aucune richesse. (Nous reviendrons sur la ncessit de disposer dinformations sur la rpartition combine de ces dimensions du bien-tre matriel des personnes dans les recommandations ci-aprs relatives la mesure de la qualit de la vie.)
Recommandation n5 : largir les indicateurs de revenus aux activits non marchandes.

26. Le mode de fonctionnement des mnages et de la socit a profondment chang. Ainsi, nombre des services qui taient autrefois assurs par dautres membres de la famille sont aujourdhui achets sur le march. Cela se traduit dans la comptabilit nationale par une augmentation du revenu et peut donner tort limpression dune augmentation du niveau de vie, alors quen fait la fourniture de services autrefois non marchands incombe maintenant au march. Par ailleurs, de nombreux services que les mnages produisent pour eux-mmes ne sont pas pris en compte dans les indicateurs officiels de revenu et de production, alors quils constituent un aspect important de lactivit conomique. Si cette exclusion des indicateurs officiels relve davantage dinterrogations sur la fiabilit des donnes que de difficults conceptuelles, des progrs ont t accomplis dans ce domaine ; il convient toutefois dy consacrer des travaux plus nombreux et plus systmatiques, en commenant notamment par des informations sur lemploi du temps des personnes qui soient comparables dans le temps (dune anne sur lautre) et dans
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lespace (dun pays lautre). Les activits domestiques devraient faire lobjet priodiquement, et de la faon la plus exhaustive possible, de comptes satellites ceux de la comptabilit nationale de base. Dans les pays en dveloppement, la production de biens par les mnages (alimentation ou logement, par exemple) joue un rle important: il convient de prendre en compte la production de ces biens par les familles pour valuer les niveaux de consommation des mnages dans ces pays. 27. Ds lors que lon sattache aux activits non marchandes, la question des loisirs ne peut tre lude. Consommer le mme panier de biens et de services mais en travaillant 1.500 heures dans lanne au lieu de 2.000 heures implique un niveau de vie plus lev. Bien que la valorisation des loisirs soulve de multiples difficults, il est ncessaire de tenir compte de leur importance quantitative pour pouvoir tablir des comparaisons de niveaux de vie dans le temps et dans lespace.
Le bien-tre est pluridimensionnel

28. Pour cerner la notion de bien-tre, il est ncessaire de recourir une dfinition pluridimensionnelle. partir des travaux de recherche existants et de ltude de nombreuses initiatives concrtes prises dans le monde, la Commission a rpertori les principales dimensions quil convient de prendre en considration. En principe au moins, ces dimensions devraient tre apprhendes simultanment : i. les conditions de vie matrielles (revenu, consommation et richesse) ; ii. la sant ; iii. lducation ; iv. les activits personnelles, dont le travail ; v. la participation la vie politique et la gouvernance ; vi. les liens et rapports sociaux ; vii. lenvironnement (tat prsent et venir) ; viii. linscurit, tant conomique que physique. Toutes ces dimensions modlent le bien-tre de chacun ; pourtant, bon nombre dentre elles sont ignores par les outils traditionnels de mesure des revenus.
Les dimensions objective et subjective du bien-tre sont toutes deux importantes Recommandation n6 : La qualit de la vie dpend des conditions objectives dans lesquelles se trouvent les personnes et de leur capabilits (capacits dynamiques). Il conviendrait damliorer les mesures chiffres de la sant, de lducation, des activits personnelles et des conditions environnementales. En outre, un effort particulier devra porter sur la conception et lapplication doutils solides et fiables de mesure des relations sociales, de la participation la vie politique et de linscurit, ensemble dlments dont on peut montrer quil constitue un bon prdicteur de la satisfaction que les gens tirent de leur vie.
29. Les informations qui permettent dvaluer la qualit de la vie vont au-del des dclarations et des perceptions des personnes ; elles incluent galement la mesure de leurs fonctionnements (la mise en uvre de leurs capabilits) et de leurs liberts. Ce qui importe rellement, en effet, ce sont les capacits dont disposent les personnes,
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cest--dire lensemble des possibilits qui soffrent elles et leur libert de choisir, dans cet ensemble, le type de vie auquel elles attachent de la valeur. Le choix des fonctionnements et des capabilits pertinentes pour mesurer la qualit de la vie est davantage un jugement de valeur quun exercice technique. Toutefois, mme si la liste prcise de ces aspects repose invitablement sur des jugements de valeur, il existe un consensus sur le fait que la qualit de la vie dpend de la sant et de lducation, des conditions de vie quotidienne (dont le droit un emploi et un logement dcents), de la participation au processus politique, de lenvironnement social et naturel des personnes et des facteurs qui dfinissent leur scurit personnelle et conomique. La mesure de tous ces lments ncessite des donnes aussi bien objectives que subjectives. Dans ces domaines, la difficult consiste amliorer ce qui a dj t accompli, identifier les lacunes que prsentent les informations disponibles et consacrer des moyens statistiques aux domaines (comme lutilisation du temps) dans lesquels les indicateurs disponibles demeurent insuffisants.
Recommandation n7 : Les indicateurs de la qualit de la vie devraient, dans toutes les dimensions quils recouvrent, fournir une valuation exhaustive et globale des ingalits.
30. Les ingalits de conditions de vie font partie intgrante de toute valuation de la qualit de la vie, de sa comparabilit entre pays et de son volution dans le temps. La plupart des dimensions de la qualit de la vie ncessitent des mesures distinctes des ingalits tout en tenant compte, comme on la vu au paragraphe 25, des liens et des corrlations entre ces dimensions. Les ingalits de qualit de vie devront tre values entre personnes, catgories socio-conomiques, sexes et gnrations, en accordant une attention particulire aux ingalits dorigine plus rcente comme celles lies limmigration.
Recommandation n8 : Des enqutes devront tre conues pour valuer les liens entre les diffrents aspects de la qualit de la vie de chacun, et les informations obtenues devront tre utilises lors de la dfinition de politiques dans diffrents domaines.
31. Il est essentiel de comprendre comment les volutions dans un domaine de la qualit de la vie affectent les autres domaines et comment les volutions de ces diffrents domaines sont lies aux revenus. Limportance de ce point vient de ce que les consquences sur la qualit de vie du cumul de dsavantages dpassent largement la somme de leurs effets spars. Le dveloppement de mesures de ces effets cumuls impose de collecter des informations sur la rpartition combine des aspects essentiels de la qualit de vie auprs de toute la population dun pays au moyen denqutes spcifiques. Des progrs en ce sens pourraient galement tre raliss en intgrant lensemble des enqutes existantes des questions type qui permettent de classer les personnes interroges en fonction dun ensemble limit de caractristiques. Dans le cadre de la conception de politiques dans des domaines spcifiques, leurs effets sur les indicateurs relatifs aux diffrentes dimensions de la qualit de la vie devront tre considrs conjointement afin de traiter des interactions entre ces dimensions et de mieux apprhender les besoins des personnes dsavantages dans plusieurs domaines.
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Recommandation n9 : Les instituts de statistiques devraient fournir les informations ncessaires pour agrger les diffrentes dimensions de la qualit de la vie, et permettre ainsi la construction de diffrents indices.
32. Bien que lestimation de la qualit de la vie exige une pluralit dindicateurs, une demande pressante sexprime en faveur de la mise au point dune mesure synthtique unique. Diffrentes mesures de ce type sont possibles, en fonction des questions traites et de lapproche adopte. Certaines de ces mesures sont dj utilises, comme par exemple celle du niveau moyen de satisfaction de la vie dans un pays, ou encore il existe des indices composites regroupant des moyennes dans diffrents domaines objectifs comme lIndice de dveloppement humain. Dautres mesures pourraient tre mises en uvre si les autorits statistiques nationales procdaient aux investissements requis pour collecter les donnes ncessaires leur calcul. Il sagit notamment de mesures de la proportion du temps au cours de laquelle le sentiment exprim dominant est ngatif, de mesures bases sur le comptage des occurrences et lvaluation de la gravit de diffrents aspects objectifs de la vie des personnes, et de mesures (en quivalent revenu) bases sur les tats et les prfrences de chacun. 33. La Commission estime quoutre ces indicateurs objectifs, il conviendrait de procder des mesures subjectives de la qualit de la vie.
Recommandation n10 : Les mesures du bien-tre, tant objectif que subjectif, fournissent des informations essentielles sur la qualit de la vie. Les instituts de statistiques devraient intgrer leurs enqutes des questions visant connatre lvaluation que chacun fait de sa vie, de ses expriences et priorits.
34. La recherche a montr quil tait possible de collecter des donnes significatives et fiables sur le bien-tre subjectif aussi bien que sur le bien-tre objectif. Le bien-tre subjectif comprend diffrents aspects (valuation cognitive de la vie, bonheur, satisfaction, motions positives comme la joie ou la fiert, motions ngatives comme la souffrance ou linquitude) : chacun de ces aspects devrait faire lobjet dune mesure distincte afin de dgager une apprciation globale de la vie des personnes. Les indicateurs quantitatifs de ces aspects subjectifs offrent la possibilit dapporter non seulement une bonne mesure de la qualit de la vie en elle-mme mais galement une meilleure comprhension de ses dterminants, en allant au-del des revenus et des conditions matrielles des personnes. En dpit de la persistance de plusieurs questions non rsolues, ces mesures subjectives fournissent des informations importantes sur la qualit de la vie. Cest pourquoi les types de questions qui se sont rvles pertinentes dans le cadre denqutes non officielles de faible chelle devraient tre intgrs aux enqutes plus grande chelle menes par les services statistiques officiels.
Pour une approche pragmatique de la mesure de la soutenabilit

35. Les questions de mesure et dvaluation de la soutenabilit ont t au cur des proccupations de la Commission. La soutenabilit pose la question de savoir si le niveau actuel de bien-tre pourra tre si ce nest augment, au moins maintenu, pour les gnrations venir. Par nature, la soutenabilit concerne lavenir, et son valuation implique bon nombre dhypothses et de choix normatifs. La question est dautant plus difficile que certains aspects au moins de la soutenabilit environnementale (de
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changement climatique, en particulier) sont affects par les interactions entre les modles socio-conomiques et environnementaux adopts par les diffrents pays. La question est donc fort complexe, davantage que celles, dj malaises, de la mesure du bien-tre actuel ou des performances.
Recommandation n11 : Lvaluation de la soutenabilit ncessite un ensemble dindicateurs bien dfini. Les composantes de ce tableau de bord devront avoir pour trait distinctif de pouvoir tre interprtes comme des variations de certains stocks sous-jacents. Un indice montaire de soutenabilit a sa place dans un tel tableau de bord ; toutefois, en ltat actuel des connaissances, il devrait demeurer principalement ax sur les aspects conomiques de la soutenabilit.
36. Lvaluation de la soutenabilit est complmentaire de la question du bien-tre actuel ou de la performance conomique et doit donc tre examine sparment. Cette recommandation peut paratre triviale ; pourtant, ce point mrite dtre soulign car certaines approches actuelles nadoptent pas ce principe, ce qui aboutit des messages gnrateurs de confusion. Tel est le cas, par exemple, lorsque lon tente de combiner bien-tre actuel et soutenabilit en un seul indicateur. Pour employer une analogie, lorsque lon conduit une voiture, un compteur qui agrgerait en une seule valeur la vitesse actuelle du vhicule et le niveau dessence restant ne serait daucune aide au conducteur. Ces deux informations sont essentielles et doivent tre affiches dans des parties distinctes, nettement visibles, du tableau de bord. 37. Pour mesurer la soutenabilit, nous devons au moins pouvoir disposer dindicateurs qui nous renseignent sur les changements intervenus dans les quantits des diffrents facteurs importants pour le bien-tre futur. En dautres termes, la soutenabilit exige la prservation ou laugmentation simultanes de plusieurs stocks : les quantits et qualits non seulement des ressources naturelles mais aussi du capital humain, social et physique. 38. Lapproche de la soutenabilit en termes de stocks peut tre dcline en deux versions diffrentes. La premire considre sparment les variations de chaque stock et value si celui-ci augmente ou diminue, en vue notamment de faire le ncessaire pour le maintenir au-dessus dun certain seul considr comme critique. La seconde version convertit tous ces actifs en un quivalent montaire, en admettant donc implicitement quune substitution entre les diffrents types de capital est possible, de sorte que, par exemple, une baisse du capital naturel pourrait tre compense par une hausse suffisante du capital physique (moyennant une pondration approprie). Une telle approche est potentiellement fructueuse, mais elle comporte aussi plusieurs limites, la principale tant labsence, dans de nombreux cas, de marchs sur lesquels pourrait reposer lvaluation des actifs. Mme lorsquil existe des valeurs de march, rien ne garantit quelles refltent correctement limportance des diffrents actifs qui importent pour le bien-tre futur. Lapproche montaire ncessite de recourir des imputations et des modles, ce qui soulve des difficults en termes dinformations. Toutes ces raisons incitent commencer par une approche plus modeste, savoir axer lagrgation montaire sur des lments pour lesquels il existe des techniques dvaluation raisonnables, comme le capital physique, le capital humain et certaines ressources naturelles. Ce faisant, il devrait tre possible dvaluer la composante conomique de la soutenabilit, cest--dire dvaluer si les pays consomment ou non une part excessive de leur richesse conomique.
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Des indicateurs physiques des pressions environnementales Recommandation n12 : Les aspects environnementaux de la soutenabilit mritent un suivi spar reposant sur une batterie dindicateurs physiques slectionns avec soin. Il est ncessaire, en particulier, que lun deux indique clairement dans quelle mesure nous approchons de niveaux dangereux datteinte lenvironnement (du fait, par exemple, du changement climatique ou de lpuisement des ressources halieutiques).
39. Pour les raisons exposes ci-dessus, il est souvent difficile dattribuer lenvironnement naturel une valeur montaire ; des ensembles distincts dindicateurs physiques seront donc ncessaires pour en suivre lvolution. Cela vaut notamment dans les cas datteintes irrversibles et/ou discontinues lenvironnement. De ce fait, les membres de la Commission estiment, en particulier, quil est ncessaire de pouvoir disposer dun indicateur clair des accroissements de la concentration de gaz effet de serre dans latmosphre proches des niveaux dangereux de changement climatique (ou encore des niveaux dmissions susceptibles de dboucher lavenir sur de telles concentrations). Le changement climatique (dus aux accroissements de la concentration de gaz effet de serre dans latmosphre) est galement particulier en ce quils constituent un problme vritablement plantaire qui ne peut tre mesur dans le cadre des frontires nationales. Des indicateurs physiques de ce type ne pourront tre dfinis quavec laide de la communaut scientifique. Il est heureux que bon nombre de travaux aient dj t entrepris dans ce domaine.
Et ensuite ?
40. La Commission estime que loin de clore le dbat, son rapport ne fait que louvrir. Il renvoie des questions qui devront tre traites dans le cadre de travaux de recherche plus vastes. Dautres entits aux niveaux national et international devront dbattre des recommandations de ce rapport, en identifier les limites et dterminer comment elles pourront contribuer au mieux aux actions ici envisages, chacune dans son domaine propre. 41. La Commission estime quun dbat de fond sur les questions souleves par son rapport et sur ses recommandations offrira une occasion importante daborder les valeurs socitales auxquelles nous attachons du prix et de dterminer dans quelle mesure nous agissons rellement en faveur de ce qui importe. 42. Au niveau national, il conviendra de mettre en place des tables rondes qui associeront diffrentes parties prenantes afin de dfinir quels sont les indicateurs qui permettent tous davoir une mme vision des modalits du progrs social et de sa soutenabilit dans le temps, ainsi que dtablir leur ordre dimportance. 43. La Commission espre que non seulement son rapport suscitera ce large dbat mais encore quil favorisera la recherche sur la mise au point de meilleurs instruments de mesure qui nous permettront de mieux valuer les performances conomiques et le progrs social.
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I. Expos gnral
du contenu du rapport
CHAPITRE 1 : QUESTIONS CLASSIQUES RELATIVES AU PIB CHAPITRE 2 : QUALIT DE LA VIE CHAPITRE 3 : DEVELOPPEMENT DURABLE ET ENVIRONNEMENT
CHAPITRE 1 - QUESTIONS CLASSIQUES RELATIVES AU PIB 1
1 - Introduction
1. Le produit intrieur brut ou PIB constitue linstrument de mesure de lactivit conomique le plus largement utilis. Son calcul est rgi par des normes internationales et tout un travail de rflexion sest attach en dfinir les bases statistiques et conceptuelles. Toutefois, le PIB mesure essentiellement la production marchande, mme sil est souvent trait comme sil sagissait dune mesure du bien-tre conomique. La confusion entre ces deux notions risque daboutir des indications trompeuses quant au niveau daisance de la population et dentraner des dcisions politiques inadaptes. 2. Lune des raisons pour lesquelles les mesures montaires des performances conomiques et des niveaux de vie en sont venues jouer un rle aussi important dans nos socits rside dans le fait que lvaluation montaire des biens et des services permet dadditionner aisment des quantits de nature trs diffrente. Si lon connat les prix du jus de pomme et ceux des lecteurs de DVD, on peut en additionner les valeurs et tablir des tats de la production et de la consommation exprims en un seul et mme chiffre. Cependant, les prix du march sont davantage quun simple instrument comptable. La thorie conomique nous dit que lorsque les marchs fonctionnent de manire satisfaisante, le ratio entre un prix du march et un autre reflte lapprciation relative des deux produits par ceux qui les achtent. Par ailleurs, le PIB englobe lensemble des biens finaux de lconomie, quils soient consomms par les mnages, par les entreprises ou par ltat. Les valuer au moyen de leurs prix semblerait donc tre un bon moyen de rendre compte sous la forme dun chiffre unique du degr daisance dune socit un moment donn. En outre, fixer les prix un niveau donn tout en observant comment voluent dans le temps les quantits de biens et de services qui constituent le PIB peut sembler rationnel pour tablir un tat de lvolution des niveaux de vie dune socit en termes rels. 3. Dans la ralit, les choses sont plus complexes. En premier lieu, certains biens ou services peuvent ne pas avoir de prix (par exemple, si une assurance-maladie est offerte gratuitement par ltat ou encore dans le cas des soins dispenss aux enfants par leurs parents), ce qui pose la question du mode dvaluation de ces services. Ensuite, mme lorsquil existe des prix de march, ceux-ci peuvent diffrer de lvaluation sous-jacente faite par la socit. En particulier, lorsque la consommation ou la production de certains produits concerne lensemble de la socit, le prix pay par les individus en change de ces produits est diffrent de leur valeur aux yeux de la socit. Les atteintes lenvironnement causes par les activits de production ou de consommation et non refltes par les prix du march en offrent un exemple bien connu.
1. Evidence and references in support of the claims presented in this Summary are presented in a companion technical report.
EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT
4. cela sajoute un autre problme. Sil peut tre assez ais de raisonner en termes de prix et de quantits , cest une tout autre chose de dfinir et de mesurer comment ceuxci changent dans la pratique. Or, le temps passant, bon nombre de produits changent, soit quils disparaissent totalement soit que des caractristiques nouvelles leur soient ajoutes. Le changement qualitatif peut tre trs rapide dans des domaines comme celui des technologies de linformation et de la communication. Il existe aussi des produits dont la qualit est complexe, pluridimensionnelle et difficile mesurer, comme les soins mdicaux, les services lis lenseignement, les activits de recherche ou les services financiers. cela sajoutent des difficults de collecte des donnes une poque o une part croissante des ventes sopre sur Internet, aux enchres ou encore dans des magasins de discompte. Il en rsulte que rendre compte de manire approprie du changement qualitatif reprsente pour les statisticiens un formidable dfi alors mme que cet aspect est essentiel pour la mesure des revenus rels et de la consommation relle, donnes qui constituent des lments clefs du bien-tre de la population. Sous-estimer les amliorations qualitatives quivaut surestimer le taux dinflation, donc sous-estimer les revenus rels. Au milieu des annes 1990, par exemple, un rapport consacr la mesure de linflation aux tats-Unis (le rapport de la Commission Boskin) a estim que la prise en compte insuffisante des amliorations qualitatives apportes aux biens et aux services avait abouti surestimer linflation de 0,6 % par an. Par la suite, plusieurs changements ont t apports lindice des prix la consommation utilis aux tats-Unis. 5. En Europe, le dbat est plutt invers : on reproche aux statistiques officielles des prix de sous-estimer linflation. Cela provient en partie de ce que la perception de linflation par le public diffre des moyennes nationales dont fait tat lindice des prix la consommation, ainsi que de limpression que les statisticiens accordent une trop grande part aux amliorations qualitatives apportes aux produits et, de ce fait, aboutissent une vision trop optimiste des revenus rels des individus. 6. Pour que les prix du march refltent lapprciation des biens et des services par les consommateurs, il faut aussi que ces derniers soient libres de choisir et disposent des informations ncessaires. Point nest besoin de dployer beaucoup dimagination pour faire valoir que tel nest pas toujours le cas. Lexemple quoffre la complexit des produits financiers montre que lignorance des consommateurs empche les prix du march de jouer leur rle de porteurs de signaux conomiques appropris. Un autre exemple typique est celui des bouquets de services proposs par les compagnies de tlcommunications, dont la complexit et lvolution permanente rendent difficile dassurer la transparence des signaux offerts par les prix et de comparer ceux-ci entre eux. 7. Pour toutes ces raisons, les signaux constitus par les prix doivent tre interprts avec prudence dans le cadre de comparaisons dans le temps et dans lespace. plusieurs gards, ils noffrent pas de moyen utile de cumul de quantits. Cela ne signifie pas pour autant que le recours aux prix du march pour laborer des mesures des performances conomiques est en soi inadapt mais bien quil convient de faire preuve de prudence, en particulier lgard de linstrument de mesure trop souvent invoqu quest le PIB. 8. Le prsent chapitre expose cinq moyens de pallier certaines des lacunes du PIB en tant quindicateur des niveaux de vie. En premier lieu, mettre laccent sur des indicateurs de comptabilit nationale bien tablis autres que le PIB. En second lieu, amliorer la mesure empirique des principales activits de production, en particulier loffre de services de sant et denseignement. Troisimement, faire ressortir la perspective des mnages, particulirement
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pertinente pour ce qui est dapprhender les niveaux de vie. Quatrimement, ajouter des informations sur la rpartition des revenus, de la consommation et de la richesse aux donnes relatives lvolution moyenne de ces lments. Enfin, tendre le nombre de paramtres mesurs. Une grande part de lactivit conomique, en particulier, sopre en dehors des marchs et, souvent, ne se reflte pas dans les comptabilits nationales existantes. Or, lorsquil ny a pas de march, il ny a pas de prix du march et lvaluation de ces activits doit se faire au moyen destimations (ou imputations ). Si celles-ci ont un sens, elles prsentent aussi des inconvnients, aspects que nous allons examiner avant de passer aux autres propositions.
2 - Les imputations : exhaustivit et/ou intelligibilit ?

9. La raison dtre des imputations tient deux facteurs lis entre eux. Le premier est la ncessit de tout prendre en compte. Il existe des activits productives et des flux de revenus y affrents (non montaires en rgle gnrale) qui ont lieu en dehors des marchs et dont certains ont t incorpors au PIB. Le type dimputation le plus important consiste attribuer une valeur de consommation aux services dont bnficient les mnages propritaires de leur logement du fait quils vivent sous leur propre toit. Il ny a ni transaction marchande ni paiement mais la comptabilit nationale traite cette situation comme si les intresss se versaient eux-mmes un loyer. Il est gnralement admis que si deux personnes peroivent le mme revenu montaire, lune tant propritaire de son logement alors que lautre est locataire, ces deux personnes ne se situent pas au mme niveau daisance, do limputation en vue de mieux comparer les revenus, soit dans le temps soit dun pays lautre. Cela nous amne la deuxime raison dtre des imputations, savoir le principe dinvariance : la valeur des principaux agrgats comptables ne doit pas dpendre des dispositions institutionnelles en vigueur dans un pays. Pour prendre un exemple, si des services mdicaux exactement semblables sont offerts dans un cas par le secteur public et dans un autre par le secteur priv, les mesures densemble de la production ne doivent pas tre affectes par le passage de lun lautre de ces cadres institutionnels. Ladoption du principe dinvariance offre pour principal avantage que lon peut mieux oprer des comparaisons dans le temps et dun pays lautre. Il sensuit, par exemple, que les mesures du revenu disponible ajust des mnages (voir plus bas) comprennent une imputation au titre des services dispenss directement aux particuliers par les pouvoirs publics. 10. Les imputations peuvent tre plus ou moins importantes en fonction du pays et de lagrgat de comptabilit nationale considr. En France et en Finlande, par exemple, les principales imputations slvent environ un tiers du revenu disponible ajust des mnages, alors quelles dpassent peine 20 % aux tats-Unis. En labsence dimputations, les niveaux de vie des mnages franais et finlandais seraient donc sous-estims par rapport aux tats-Unis. 11. Cela tant, les imputations prsentent des inconvnients, tout dabord en termes de qualit des donnes : les valeurs imputes sont en gnral moins fiables que les valeurs observes. En outre, les imputations ont une incidence sur lintelligibilit des comptabilits nationales. Elles ne sont pas toutes perues par les particuliers comme quivalant des revenus, do une disparit possible entre lvolution des revenus perus et celle des revenus mesurs. Ce problme est rendu plus ardu encore si lon largit ltendue des activits conomiques pour y inclure dautres services non marchands. Les estimations du travail
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domestique que lon trouvera plus bas correspondent environ 30 % du PIB tel quil est mesur habituellement, quoi sajoutent encore 80 % environ si lon value galement les loisirs. Il nest pas souhaitable que des donnes reposant sur des suppositions aient une incidence aussi importante sur des agrgats densemble. 12. Aucun moyen ne permet de rsoudre aisment ce dilemme entre exhaustivit et intelligibilit, si ce nest en mettant les deux types dinformations la disposition des utilisateurs et en maintenant une distinction entre comptes essentiels et comptes satellites. Si, par exemple, un ensemble exhaustif de comptes portant sur les activits domestiques peut ne pas avoir sa place au cur des agrgats de comptabilit nationale, en revanche, un compte satellite qui offre une valuation complte des diverses formes de production domestique constituerait une amlioration significative.
3 - Que peut-on faire dans le cadre du systme de mesure existant ?

3.1 Mettre laccent sur des agrgats de comptabilit nationale autres que le PIB 13. Un premier pas qui permettrait de pallier certaines des insuffisances reproches au PIB en tant quoutil de mesure des niveaux de vie consiste placer laccent sur des agrgats de comptabilit nationale autres que le PIB, par exemple en prenant en compte la dprciation afin de raisonner en termes de mesures nettes plutt que brutes de lactivit conomique. 14. Les mesures brutes ne tiennent pas compte de la dprciation des biens dquipement. Lorsquune grande partie de la production doit tre mise de ct afin dassurer le renouvellement des machines et autres biens dquipement, les possibilits de consommation de la socit sont moindres que si lon avait pu constituer des provisions moins leves. Si les conomistes sappuient jusqu prsent davantage sur le PIB que sur le produit intrieur net (PIN), cest en partie parce que la dprciation est difficile estimer. Lorsque la structure de la production demeure la mme, PIB et PIN voluent en rapport troit. Cependant, au cours des dernires annes, la structure de la production a chang. Les biens qui relvent des technologies de linformation ont pris une importance accrue en tant que biens dquipement, or les ordinateurs et les logiciels ont une esprance de vie moindre que les aciries. De ce fait, lcart entre PIB et PIN peut tre amen se creuser et, ds lors, le PIN en volume crotre moins rapidement que le PIB. Pour prendre un exemple, le PIB rel a augment denviron 3 % par an aux tats-Unis entre 1985 et 2007. Au cours de cette mme priode, la dprciation a augment de 4,4 %. Il en rsulte que le produit national net rel a augment plus lentement que le PIB. 15. Un facteur plus proccupant pour certains pays est que les mesures usuelles de la dprciation nont pas pris en compte la dgradation qualitative de lenvironnement naturel. Diverses tentatives ont t entreprises pour largir ltendue de la dprciation afin de tenir compte de cette dgradation (ou des amliorations apportes lenvironnement, le cas chant) mais sans grand succs, la principale difficult tant la fiabilit de la mesure des changements intervenus dans la qualit de lenvironnement et leur valuation montaire. 16. Le cas de lpuisement des ressources naturelles est quelque peu diffrent puisquil existe au moins un prix du march, mme si celui-ci ne reflte pas les atteintes lenvironnement imputables lusage de la ressource considre. Cet puisement pourrait tre
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pris en compte en excluant de la valeur de la production de secteurs comme les mines ou labattage de bois la valeur des ressources naturelles prleves. La production de ces branches se composerait alors uniquement dactivits dextraction ou dabattage, do une baisse correspondante du PIB. Une autre possibilit consisterait prendre en compte lpuisement de la ressource dans les mesures de la dprciation. Dans ce cas, le PIB resterait inchang mais le PIN serait moins lev. 17. Dans un contexte de mondialisation, il peut y avoir de grandes diffrences entre les revenus des habitants dun pays et les mesures de la production nationale, les premiers tant, de toute vidence, plus adquats pour mesurer le bien-tre de la population. Nous aurons loccasion de faire valoir que le secteur des mnages est particulirement considrer dans nos analyses et que pour les mnages, il est beaucoup plus appropri dapprhender les choses en termes de revenus quen termes de mesures de la production. Une part des revenus engendrs par les activits des rsidents est envoye ltranger tandis que certains rsidents peroivent des revenus de ltranger. Ces flux sont pris en compte par la notion de revenu disponible national net, agrgat que lon trouve dj dans les systmes de comptabilit nationale. Le Graphique 1.1 ci-dessous montre la baisse des revenus de lIrlande par rapport au PIB du pays, traduisant le fait quune part croissante des bnfices est rapatrie par les investisseurs trangers. Ces bnfices sont inclus dans le PIB mais naugmentent pas le pouvoir dachat des Irlandais. Pour un pays pauvre en dveloppement, sentendre dire que son PIB a augment ne prsente que peu dintrt : ce que ce pays veut savoir, cest si le niveau de vie de ses habitants. Les mesures du revenu national sont plus adquates dans ce cas que le PIB.
Graphique 1.1 Revenu disponible national net en pourcentage du produit intrieur brut
95.0 90.0 85.0 France 80.0 75.0 70.0 USA Ireland
Source : Comptes nationaux annuels de lOCDE.
18. Par ailleurs, lvolution des prix des importations est trs diffrente de celle des prix des exportations et ces changements dans les prix relatifs doivent tre pris en compte dans lvaluation des niveaux de vie. Le graphique ci-dessous illustre la divergence entre revenu rel et production en Norvge, pays de lOCDE riche en ptrole dont le revenu rel a cr plus vite que le PIB en priode de hausse des prix du ptrole. Dans de nombreux pays en dveloppement, o les prix des exportations ont eu tendance chuter par rapport ceux des importations, ce sera linverse.
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Graphique 1.2 PIB et revenu disponible en Norvge

230.0 210.0 190.0 170.0 150.0 130.0 110.0 90.0 70.0 NorwayGDP at constant prices NorwayrealNet national disposable income
3.2 Mieux mesurer les services en gnral 19. Dans les conomies contemporaines, les services reprsentent jusquaux deux tiers de la production totale et de lemploi total ; or il est plus difficile de mesurer leurs prix et leurs volumes que ceux des biens. Les services de vente au dtail constituent un cas typique. En principe, de nombreux aspects devraient tre pris en considration pour mesurer les services offerts : le volume des biens vendus mais aussi la qualit du service (accessibilit du magasin, niveau gnral des prestations offertes par le personnel, choix et prsentation des produits et ainsi de suite). La dfinition mme de ces services est difficile, a fortiori leur mesure. En rgle gnrale, les services de statistiques se servent des donnes sur le volume des ventes comme indicateurs du volume des services commerciaux, mthode qui laisse de ct la majeure partie des changements qualitatifs intervenus dans les services commerciaux offerts. Ce qui est vrai du commerce de dtail vaut galement pour bien dautres activits de service, y compris des services souvent dispenss par les pouvoirs publics comme la sant ou lenseignement. Il importera de sattacher mieux rendre compte du volume et de la qualit des services dans les conomies modernes. 3.3 Mieux mesurer, en particulier, les services dispenss par les pouvoirs publics 20. Les pouvoirs publics jouent un rle important dans les conomies contemporaines. Les services quils offrent sont grosso modo de deux types : des services de nature collective comme la scurit et des services de nature individuelle comme les prestations de sant ou lenseignement. Cela ne signifie pas pour autant que les pouvoirs publics soient les seuls offrir ces services et, de fait, les parts respectives du secteur public et du secteur priv dans loffre de services individuels varient largement dun pays lautre. Si lon peut dbattre de la question de savoir dans quelle mesure les services collectifs contribuent au niveau de vie de la population, il ne fait en revanche aucun doute que les citoyens attachent une valeur positive aux services individuels, en particulier lenseignement, la sant, les quipements sportifs publics. Ces services occupent gnralement une place importante dans lconomie mais ne sont pas bien mesurs. Traditionnellement, pour les services non marchands dispenss par les pouvoirs publics, les mesures reposent sur les intrants utiliss pour produire ces services
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davantage ce qui est effectivement produit. Cette manire de procder a pour consquence directe que lvolution de la productivit dans les services offerts par les pouvoirs publics est ignore, la production tant suppose voluer au mme rythme que les intrants. Il en rsulte que si la productivit augmente dans le secteur public, nos mesures vont sous-estimer la croissance. 21. Dans de nombreux pays, des travaux ont t entrepris afin de mettre au point, pour ces services dispenss par les pouvoirs publics, des valuations de la production ne reposant pas sur les intrants. La tche est gigantesque, au demeurant. Prenons un exemple : en matire de sant publique, les dpenses par habitant sont plus leves aux tats-Unis que dans la plupart des pays dEurope ; pourtant, au vu des indicateurs usuels, les rsultats sont moins bons. Cela veut-il dire que les Amricains bnficient de moins de prestations de sant, que leur systme de sant publique est plus coteux et/ou moins efficace, ou encore que les rsultats dpendent aussi de facteurs, autres que les dpenses de sant, spcifiques la socit amricaine ? Lvolution des dpenses de sant doit pouvoir tre ventile entre effet en termes de prix et effet en termes de rsultats. Cela dit, quels volumes cherchons-nous mesurer ? Il est tentant de les mesurer au vu de ltat de sant de la population, ceci prs que le lien entre ce dernier et les dpenses de sant publique est pour le moins tnu : les dpenses se rfrent aux moyens accords aux tablissements qui dispensent des services de sant, tandis que ltat de sant de la population est fonction de facteurs multiples, et il en va de mme pour lenseignement. Le mode de vie a, par exemple, une incidence sur ltat de sant ; de mme, le temps que les parents passent auprs de leurs enfants a une incidence sur les rsultats de ces derniers aux examens. En attribuant aux seuls tablissements hospitaliers ou scolaires, et aux sommes qui leur sont consacres, le mrite des changements en matire de sant ou denseignement, on nglige tous ces facteurs et on fausse la perspective. 22. Lobjectif recherch consiste mesurer de manire plus prcise la croissance en volume des services publics. Plusieurs pays dEurope ont, de mme que lAustralie et la NouvelleZlande, labor des mthodes de mesure des principaux services dispenss par les pouvoirs publics en fonction des rsultats. Lune des grandes difficults consiste, l encore, rendre compte des changements qualitatifs. En labsence de bon instrument de mesure de la qualit (ou, ce qui revient au mme, en labsence de bonne estimation des gains de productivit), il est impossible dtablir si les mesures usuelles bases sur les intrants sous-estiment la croissance ou la surestiment. En recourant des mesures quantitatives indiffrencies (nombre total dtudiants ou de patients, par exemple), on risque de laisser de ct lvolution de la composition et la qualit des rsultats. Il faut pourtant bien commencer quelque part et, tant donn limportance des montants en jeu, la question ne peut tre ignore. Ainsi, par exemple, la croissance moyenne annuelle de lconomie britannique entre 1995 et 2003 a-telle t de 2,75 % lorsquon la mesure en termes doutputs, par exemple, alors que selon les mthodes ceonventionnelles avaient t maintenues, ce taux est de 3 % (Atkinson 2005). Des effets analogues pourraient tre observs dans le cas de la France. Au Danemark, linverse, une tude a montr que la production des services de sant a cr plus vite que la production mesure sur la base des intrants (voir le Graphique 1.3).
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Graphique 1.3 volution en volume des services de sant au Danemark

116.0 114.0 112.0 110.0 108.0 106.0 104.0 102.0 100.0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 Outputbased Inputbased
Source : Deveci, Heurln, Srensen (2008), "Non-Market Health Care Service in Denmark Empirical Studies of A, B and C Methods" ; communication la runion en Slovnie de lAssociation internationale de recherches sur les revenus et la richesse.
23. Pour que les mesures fondes sur loutput soient fiables, il importe quelles reposent sur des observations suffisamment dtailles pour viter toute confusion entre volution effective en volume et effets de composition. On peut chercher savoir combien de personnes suivent des tudes suprieures et se borner compter leurs effectifs. Si les dpenses par tudiant augmentent, on pourrait en conclure que le cot unitaire des services denseignement a augment. Or cela peut nous induire en erreur si laugmentation des cots est due au fait que les cours sont dispenss des groupes plus rduits ou encore sil y a davantage de personnes qui entreprennent des tudes dingnieur, plus coteuses. Lerreur de mesure intervient parce que le nombre dtudiants est en soi une mesure trop indiffrencie pour tre significative, de sorte quil est ncessaire de disposer dun cadre plus dtaill. Il serait utile, par exemple, de traiter diffremment une heure de cours dispense un lve dune cole dingnieurs en fin dtudes et une heure de cours dispense un tudiant en premire anne de facult des lettres, ce qui permettrait de rendre compte des diffrences de qualit et de composition. Le mme raisonnement vaut galement en matire de sant : les traitements appliqus des maladies diffrentes doivent tre considrs comme des services mdicaux diffrents. Il savre que les systmes de sant de certains pays fournissent bel et bien les donnes administratives requises pour obtenir ces informations dtailles. Nous en concluons quen dpit de lampleur de la tche, il est essentiel de mieux mesurer les services individuels offerts par les pouvoirs publics si lon veut pouvoir mieux valuer les niveaux de vie. Lexploitation de nouvelles sources de donnes administratives constitue lun des moyens de progresser dans cette direction. Dans lidal, les informations devraient galement rendre compte de la qualit des services, par exemple les modalits dhospitalisation des patients ou le temps qui leur est accord par le personnel mdical, bien que ce type de donnes puisse tre difficile recueillir. Dans ce cas, il pourra tre ncessaire de recourir de nouvelles sources de donnes primaires telles que des enqutes.
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24. Lamlioration des mesures du volume de ce qui est produit ne dispense pas de la ncessit damliorer les mesures du volume des intrants (et de les publier). Cest seulement si les uns et les autres sont bien pris en compte dans la production de services quil sera possible destimer lvolution de la productivit et de procder des comparaisons de celle-ci dun pays lautre. 3.4 Faire intervenir le concept de dpenses dfensives 25. Les dpenses ncessaires pour maintenir les niveaux de consommation ou le fonctionnement de la socit peuvent tre considres comme une sorte dintrant intermdiaire : il ny a pas de bnfice direct et, en ce sens, elles naboutissent pas un bien ou service final. Dans leur article fondateur de 1973, par exemple, Nordhaus et Tobin qualifient de dfensives les activits qui de toute vidence, ne sont pas directement en soi des sources dutilit mais sont, de manire regrettable, des apports ncessaires des activits susceptibles davoir une utilit . En particulier, ils ajustent les revenus la baisse au titre des dpenses dues lurbanisation et la complexit des modes de vie modernes. Bon nombre de ces dpenses dfensives incombent ltat, dautres au secteur priv. Pour prendre un exemple, les dpenses consacres aux prisons peuvent tre considres comme des dpenses dfensives encourues par les pouvoirs publics, tandis que les frais de dplacement entre le domicile et le lieu de travail sont des dpenses dfensives encourues par les particuliers. Plusieurs auteurs ont propos que ces dpenses soient traites comme des produits intermdiaires plutt que comme des produits finaux. Il en rsulte quelles ne devraient pas faire partie du PIB. 26. Dans le mme temps, de nombreuses difficults se font jour ds quil sagit didentifier quelles dpenses sont dfensives et quelles dpenses ne le sont pas. La cration dun nouveau parc, par exemple, constitue-t-elle une dpense dfensive face aux dsagrments de la vie urbaine ou un service non dfensif relevant des loisirs ? Que peut-on faire pour aller plus loin ? Il existe plusieurs possibilits : Primo, mettre laccent sur la consommation des mnages plutt que sur la consommation finale totale. La premire de ces deux notions est bien des gards plus significative. En outre, les dpenses de consommation collective faites par les pouvoirs publics (prisons, dpenses militaires, rparation des dommages causs par les mares noires et ainsi de suite) sen trouvent automatiquement exclues. Secundo, utiliser un concept large dactifs. Il nest pas rare que des dpenses dfensives comprennent des lments dinvestissement et des biens dquipement. Dans ces cas, elles devraient tre traites en grande partie comme le sont les frais dentretien dans le cas de la production classique. Les dpenses de sant, par exemple, pourraient tre considres comme un investissement en capital humain plutt que comme une consommation finale. Sil existe une mesure de la qualit de lenvironnement considre comme un capital, les dpenses engages pour lamliorer ou la maintenir pourraient elles aussi tre considres comme un investissement. Inversement, les effets de lactivit conomique qui portent atteinte cet lment dactif pourraient tre pris en compte dans le cadre dun systme largi de mesure de la dprciation ou de lpuisement des ressources, de telle sorte que la mesure nette des revenus ou de la production soit rduite en consquence. Nous avons vu plus haut que ce sont les
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mesures nettes plutt que les mesures brutes qui devraient tre nos rfrences en matire de niveaux de vie. Tertio, tendre le champ de la production des mnages. Certaines dpenses dfensives ne peuvent raisonnablement pas tre traites comme des investissements. Prenons le cas des trajets entre domicile et lieu de travail : les mnages produisent des services de transport en consacrant de leur temps (dpense de travail) et de leur argent (billets de transport en commun) cette fin. Mis part lachat par le consommateur dun billet de train, qui compte comme consommation finale, aucun de ces flux nentre dans les mesures de la production et des revenus. On pourrait y remdier en tenant compte de la production de services de transport par les mnages qui serait considre comme une fourniture non rtribue dintrants intermdiaires aux entreprises, ainsi subventionnes par les mnages privs. Mme si cette manire de procder ne change rien au PIB total, elle ferait apparatre une contribution la production plus importante de la part des mnages et plus faible de la part des entreprises. 27. Le principal obstacle ces approches rside dans leur mise en uvre. Comment dterminer prcisment ltendue des dpenses dfensives ? Quelle valeur attribuer ces nouveaux actifs et aux flux en nature ? cela sajoute naturellement le fait que cet largissement de la notion dactifs et des mesures de la production va de pair avec davantage dimputations. 3.5 Apprhender conjointement les revenus, la richesse et la consommation 28. Si les flux de revenus constituent un moyen important dapprcier les niveaux de vie, ce sont en dernire analyse la consommation et les possibilits de consommer dans le temps qui importent. La dimension temporelle dbouche sur la notion de richesse. Un mnage faibles revenus mais dot dune richesse au-dessus de la moyenne est mieux loti quun autre mnage faibles revenus mais dnu de richesse. Lexistence dun patrimoine est aussi lune des raisons qui expliquent pourquoi revenus et consommation ne sont pas forcment galit : pour des revenus donns, la consommation peut soit tre augmente en entamant le patrimoine ou en sendettant, soit tre rduite en pargnant et en ajoutant au patrimoine. La richesse est donc un indicateur important de soutenabilit de la consommation. 29. Il en va de mme pour lensemble de lconomie. Pour tablir le bilan dune conomie, il faut pouvoir disposer dtats chiffrs complets de son actif (capital physique plus, selon toute probabilit, capital humain, naturel et social) et de son passif (ce qui est d aux autres pays). Pour savoir ce qui se produit dans cette conomie, il faut pouvoir tablir les changements intervenus dans sa richesse. Dans certains cas, il pourra tre plus facile de prendre en compte lvolution de celle-ci que den estimer la valeur totale. Ces changements se traduisent par des investissements bruts (en capital physique, naturel, humain et social) dont doivent tre dfalqus la dprciation et lpuisement de ces mmes ressources. 30. Mme sil est en principe possible de tirer des tats de la comptabilit nationale des informations sur certains aspects essentiels de la richesse des mnages, ces informations sont souvent incompltes. En outre, certains lments dactif ne sont pas reconnus comme tels dans le cadre comptable classique, le capital humain au premier chef. Des tudes consacres lestimation montaire des stocks de capital humain ont tabli que celui-ci reprsentait de loin la majeure partie (80 % voire davantage) de la richesse totale. La mesure systmatique du stock de capital humain prsente un intrt plusieurs gards. Elle forme partie intgrante
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dun systme largi de mesure de la production des mnages (voir plus bas) tout en contribuant llaboration dindicateurs de soutenabilit. 31. Lestimation de la valeur des stocks pose toutefois un problme de fond. Lorsquil existe des marchs pour des biens, les prix auxquels ceux-ci sont achets et vendus servent valuer lensemble du stock. Cependant, il peut ne pas y avoir de march pour certains actifs ou encore ne pas y avoir de transactions sur les marchs, comme cela a t le cas rcemment pour certains avoirs financiers, ce qui pose la question de leur mode dvaluation. Mme lorsquil existe des prix du march, les transactions ne correspondent qu une faible part du stock existant et leur volatilit peut tre telle quelle remette en question la possibilit dinterprter les bilans. Cela pos, les informations de base sur lactif et le passif sont essentielles pour pouvoir valuer ltat de sant conomique des diffrents secteurs et les risques financiers auxquels ils se trouvent exposs.
4 - Faire ressortir la perspective des mnages

32. Le revenu peut tre calcul pour les mnages privs et pour lconomie tout entire. Une partie des revenus des citoyens est prleve sous la forme dimpts et nest donc pas disponible. Mais ltat prlve cet argent avec un objectif : fournir des biens et des services publics, investir dans les infrastructures par exemple, et transfrer des revenus dautres personnes (qui en principe en ont plus besoin). Une mthode de calcul des revenus des mnages couramment employe ajoute et soustrait ces transferts. Lindicateur qui en rsulte est cens fournir une valuation du revenu disponible des mnages. Cependant, le revenu disponible ne tient compte que des transferts montaires entre les mnages et ltat et pas des services en nature fournis par ltat. 4.1 Corriger lvaluation du revenu des mnages pour tenir compte des services en nature fournis par ltat 33. Nous avons dj mentionn plus haut le principe dinvariabilit, selon lequel le transfert dune activit du secteur public au secteur priv, ou inversement, ne devrait pas modifier notre mesure de la performance, sauf si ce transfert affecte la qualit ou laccessibilit de cette activit. Cest l que la mthode de calcul du revenu reposant uniquement sur le march trouve ses limites et quun indicateur qui corrige des diffrences rsultant daspects institutionnels peut tre mis au point pour assurer les comparaisons dans le temps et entre les pays. Le revenu disponible ajust est un indicateur de la comptabilit nationale qui prend partiellement en compte le principe dinvariabilit, au moins en ce qui concerne les transferts sociaux en nature effectus par ltat. 34. La signification du revenu disponible ajust ressort clairement de lexemple du tableau 1.1. Supposons que, dans lconomie considre, les revenus du travail se montent 100 et que les personnes prsentes sur le march du travail contractent une assurance maladie prive. Ces personnes paient chaque anne une cotisation dassurance gale 10 qui peut tre dcompose en 8 units de prime dassurance (valeur actuarielle dun paiement de 8) et 2 units de consommation de services dassurance. Paralllement, les personnes malades peroivent 8 units au titre du remboursement de leurs dpenses de sant. Dans ce cas (Cas A), aucun impt nest pay, les primes dassurance et les remboursements se compensent, si bien que le revenu disponible des mnages est gal 100. Considrons maintenant que ltat
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dcide de fournir la mme couverture dassurance maladie tous, finance par un impt de 10 units. Rien na chang, sauf que cest dsormais ltat qui collecte les cotisations et distribue les remboursements (Cas B). Cependant, selon les conventions du systme de comptabilit nationale, le revenu disponible du mnage est tomb 90 units montaires. La comparaison du revenu disponible est donc fausse. Si lon ajoute les transferts sociaux en nature que les mnages reoivent de ltat dans le cas B (8 units correspondant au remboursement des dpenses de sant et 2 units correspondant aux frais de gestion de lassurance), le revenu disponible ajust des mnages fait bien apparatre une galit entre les deux cas. 35. Toutefois, lexemple ci-dessus ne tient compte ni dventuelles diffrences dans lefficacit de la gestion du rgime dassurance, ni des bnfices que pourraient raliser des compagnies dassurance prives ; il a tout simplement t considr que les services privs et publics dassurance quivalent 2 units montaires. Dans la pratique, ce nest certainement pas le cas, mme sil est difficile dnoncer une observation gnrale sur lefficacit relative de ces rgimes. Si lindustrie des services dassurance nest pas parfaitement concurrentielle (hypothse raisonnable dans la plupart des pays), le transfert de responsabilit du secteur priv au secteur public se traduira par une baisse des bnfices et des prix de lassurance. Mme si les bnfices sont redistribus aux mnages sous la forme de dividendes, le passage du secteur priv au secteur public peut accrotre laccessibilit des services dassurance. La possibilit de sassurer contre certains types de risques a une incidence positive sur le bientre des populations peu disposes prendre des risques.
Tableau 1.1 Rgimes dassurance prive et publique
Rgime dassurance publique (Cas B) 100 - 10 0 0 90 + 10 + 8 + 2 100
Rgime dassurance prive (Cas A) Revenus du travail Impts Primes dassurance ( lexclusion des services dassurance) Remboursements de lassurance Revenu disponible des mnages Transferts sociaux en nature : - remboursements - cots de fonctionnement de lassurance Revenu disponible ajust des mnages 100 0 - 8 + 8 100 0
100
36. Si la non prise en compte de la valeur des services dassurance fournis constitue lune des causes de distorsion de la ralit, cette distorsion rsulte galement du fait que la valeur de certains transferts sociaux en nature (qui correspondent aux frais de gestion de lassurance dans lexemple mentionn ci-dessus) est calcule daprs le cot de la production de ces services. Dans certains pays, en particulier dans certains pays en dveloppement, il peut arriver que le cot de ces services excde trs largement leur valeur pour les mnages, ceux-ci ne percevant que trs peu, voire rien du tout. Dans ce contexte, lutilisation du revenu ajust des mnages entranerait une trs grande surestimation du niveau des revenus et de la consommation des mnages. Il est possible de remdier en partie cette situation en recourant
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des indicateurs de volume bass sur la production pour les services de sant et dducation fournis par ltat. Il est aussi probable que les diffrents segments de la population bnficient de manire ingale des transferts sociaux en nature fournis par ltat. Il existe donc un aspect distributif important. 37. Les transferts sociaux en nature concernent essentiellement les services de sant et dducation, le logement subventionn, les installations sportives et de loisirs, et toutes les autres prestations fournies aux populations un faible cot ou gratuitement. En France, ltat fournit la quasi-totalit de ces services qui ont cot en 2007 environ 290 milliards deuros. Les services de sant et dducation reprsentent chacun environ un tiers du total des transferts en nature, le logement et les activits de loisirs et culturelles (muses, jardins publics, etc.) environ 10 % (Graphique 1.4).
Graphique 1.4 Transferts sociaux en nature de ltat, France, 2007
Immobilier 4%
Installations etactivits deloisirs 6%
Autres 8% Education 30%
Travailsocial 9%
Mdicaments 9% Servicesdesant 34%
Source : INSEE.
4.2 Mdianes et moyennes rpartition des revenus, de la consommation et de la richesse 38. Les mesures telles que le revenu moyen ou la richesse moyenne, par habitant, ne donnent aucune indication sur la manire dont les ressources disponibles sont rparties par personne et par mnage. De mme, la consommation moyenne ne donne aucune indication sur la manire dont chacun bnficie effectivement de ces ressources. Par exemple, le revenu moyen par habitant peut demeurer inchang, alors mme que la rpartition des revenus devient plus ingalitaire. Il est donc ncessaire de considrer les informations sur le revenu disponible, la consommation et la richesse en fonction des diffrentes catgories de personnes. Un moyen intellectuellement simple de tenir compte des questions de rpartition consiste calculer le revenu mdian, qui est tel que les revenus de la moiti de la population lui sont suprieurs et les revenus de lautre moiti, infrieurs, la consommation mdiane et la richesse mdiane. La personne mdiane est, en quelque sorte, lindividu reprsentatif de la socit. Si les ingalits se creusent, il est possible que lcart entre la mdiane et la moyenne saccentue ; concentrer son attention sur la moyenne ne permet pas dobtenir une ide prcise du bien-tre conomique de lindividu reprsentatif de la socit. Si par exemple toutes les augmentations du revenu de la socit bnficient aux 10 % les plus aiss,
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il se peut que le revenu mdian reste inchang, alors que le revenu moyen, lui, augmente. Au cours des vingt dernires annes, le schma dominant dans les pays de lOCDE a t une augmentation trs consquente des ingalits de revenus, plus particulirement en Finlande, en Norvge et en Sude (qui partaient dingalits rduites) et en Allemagne, en Italie, en Nouvelle-Zlande et aux tats-Unis (qui partaient dingalits importantes). Dans ces cas, les donnes mdianes et moyennes fourniraient une image diffrente de ce qui ce produit dans la ralit pour le bien-tre social. Une autre possibilit consiste suivre les changements que connat le revenu disponible des diffrentes catgories de revenus. Lon pourrait ainsi dterminer le nombre de personnes en dessous dun niveau de revenu critique, ou le revenu moyen des personnes se trouvant dans le dcile suprieur ou infrieur. Des calculs similaires seraient utiles pour la consommation et la richesse. La recherche empirique a gnralement fait apparatre que la rpartition de la consommation peut tre trs diffrente de celle des revenus. De fait, les mesures les plus pertinentes de la rpartition des niveaux de vie matrielle sont probablement celles qui prennent en compte la fois le revenu, la consommation et la richesse des mnages ou des individus. 39. En pratique, passer des moyennes aux mdianes est plus difficile quil ny parat. La moyenne sobtient en divisant le total par le nombre de personnes. Pour tenir compte de facteurs distributifs, il faut mobiliser dinformations micro-conomiques sur les mnages ou sur des catgories de mnages. Les mesures micro-conomiques concernent les personnes vivant dans des mnages ordinaires et sont gnralement tires des tudes sur les revenus des mnages, tandis que les mesures macro-conomiques de la comptabilit nationale sappuient sur un large ventail de sources et concernent galement les personnes vivant dans des mnages collectifs (prisons et tablissements de soins de longue dure par exemple). 40. Le choix de lunit de mesure est galement important. Les estimations macroconomiques donnent des totaux pour un pays ou un secteur tout entier, tandis que les donnes micro-conomiques considrent le mnage (ou la famille) comme lunit au sein de laquelle les ressources sont mises en commun et partages, et ajustent les revenus selon les besoins . Il existe par exemple des cots fixes pour faire fonctionner un mnage, ce qui permet aux familles nombreuses disposant du mme revenu par habitant davoir un niveau de vie plus lev. Une autre manire de tenir compte de la dmographie et des aspects distributifs lors du calcul du revenu consiste valuer le revenu disponible par unit de consommation plutt que par personne. Les units de consommation sont les mnages dont la taille a t ajuste pour tenir compte des conomies dchelle pour le logement et les autres cots. Cet ajustement revt une importance croissante au fur et mesure que la taille du mnage diminue. 41. Dans ce contexte, nous pouvons tudier lvolution du revenu moyen et mdian des mnages dans plusieurs pays. Le Graphique 1.5 illustre ces diffrences pour la France et les tats-Unis. Le revenu moyen par habitant et le revenu moyen par unit de consommation divergent, traduisant la tendance la rduction de la taille des mnages. Les revenus tirs des enqutes permettent de comparer le revenu moyen et le revenu mdian. Dans le cas de la France, ces deux indicateurs progressent paralllement. Sous cet angle au moins, il ny a aucun signe dun largissement de la rpartition des revenus. Il en va diffremment pour les tats-Unis o les revenus moyens, par habitant et par unit de consommation, augmentent au mme rythme mais o lcart se creuse entre revenu mdian et revenu moyen, signe dune rpartition plus ingale des revenus.
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Graphique 1.5 volutions de diffrentes mesures du revenu disponible des mnages

France 1.50
Average per capita income, SNA
United States 1.50

Average per capita incom e, SN A
1.40 1.30 1.20 1.10 1.00 0.90
Average per consumption unit, SNA Average per consumption unit, survey Median per consumption unit, survey
1.40 1.30 1.20 1.10 1.00 0.90
Average per consum ption unit, SN A Average per consum ption unit, survey M edian per consum ption unit, survey
1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004
Revenu moyen par habitant, SCN. Moyenne par unit de consommation, SCN. Moyenne par unit de consommation, enqutes. Mdiane par unit de consommation, enqutes.
1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004
Source : Calculs partir des donnes du SCN de lOCDE et de donnes sur la rpartition des revenus.
42. Divers aspects peuvent avoir une incidence sur ce qui a t dit plus haut. La prise en compte ou non des revenus de la proprit, imputs ou non, constitue une source de divergence entre les estimations micro-conomiques et macro-conomiques. Si cet lment du revenu nest pas bien pris en compte dans les estimations micro-conomiques, cela pourrait expliquer pourquoi les revenus moyen et mdian progressent paralllement en France o les ingalits salariales sont moins fortes que les ingalits en matire de revenus du patrimoine. En outre, il est possible que les titulaires de revenus levs soient sousreprsents dans les enqutes sur les revenus des mnages. Enfin, la comparabilit internationale entre les enqutes sur les mnages est loin dtre parfaite. 43. En ce qui concerne les niveaux de vie, limportant est que la rpartition des revenus, de la consommation et de la richesse dtermine qui a accs aux biens et services produits au sein dune socit. Il importe donc que les services des statistiques publiques fournissent, en complment de lindicateur du revenu moyen, des indications sur la rpartition. Idalement, ces indications distributives devraient fournir des donnes cohrentes avec les indicateurs moyens issus de la comptabilit nationale. 44. De mme, la rpartition du volume de consommation a son importance. Le mme dollar peut acheter un panier de produits diffrents selon la catgorie de revenus laquelle appartient lacqureur. Passer du revenu nominal au revenu rel et de la valeur au volume de consommation revient appliquer un indice des prix, ce qui soulve la question de savoir quel indice des prix nous mesurons. Les discussions thoriques sur les indices des prix sont souvent menes comme sil nexistait quun seul type de consommateur reprsentatif. Les services des statistiques calculent la hausse des prix en se basant sur ce quil en cote dacheter un panier moyen de produits. Le problme est que chacun achte un panier de produits diffrent : ainsi par exemple les pauvres dpensent-ils une part plus importante de leur budget en nourriture, les riches en loisirs. Chacun achte aussi des produits et des
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services dans diffrentes catgories de magasins qui vendent des produits similaires des prix trs diffrents. Lorsque tous les prix voluent de la mme manire, le fait davoir plusieurs indices en fonction des catgories de population nest pas forcment utile. Mais rcemment, en raison de la flambe des prix du ptrole et des denres alimentaires, les diffrences se sont accentues. Les personnes les plus pauvres ont vu leur revenu rel plus touch que les plus riches. 45. Il est ncessaire de disposer dun indice des prix la consommation prive (relle) diffrent pour chacune des principales catgories de la socit (par ge, niveau de revenu, milieu rural/urbain), si nous voulons apprcier la situation conomique de ces dernires. Lune des recommandations de la Commission sur la mesure du pouvoir dachat des mnages (2008) en France a t de mettre au point des indices des prix la consommation pour les propritaires de leur logement, pour les mnages qui louent leur logement et pour ceux qui sont sur le point de lacqurir. Cependant, la mise au point dindices des prix diffrents selon les catgories socio-conomiques suppose que des prix diffrents soient collects pour diffrents segments de la population de manire prendre en compte les aspects socioconomiques dans la collecte des donnes. Ce serait probablement l une opration difficile et coteuse qui doit constituer un objectif de recherche moyen terme ; une recommandation similaire a t faite en 2002 par le Panel on Conceptual, Measurement and other Statistical Issues in Developing Cost-of-Living Indices (Groupe sur la conception, la mesure et dautres aspects statistiques de llaboration dindices du cot de la vie) aux tats-Unis. Ces travaux non seulement augmenteraient la qualit des procdures par lesquelles on calcule les volumes, mais permettraient aussi aux citoyens de comparer plus aisment leur situation personnelle en fonction de certaines des donnes publies par les services des statistiques sur les revenus et les prix. 4.3 Des indicateurs plus larges de lactivit conomique des mnages 46. Le mode de fonctionnement des mnages et de la socit a profondment chang. Ainsi, nombre des services qui taient autrefois assurs par des membres de la famille sont aujourdhui achets sur le march. Cela se traduit dans la comptabilit nationale par une augmentation du revenu et donne tort limpression dune augmentation du niveau de vie, alors quen fait, la fourniture de services autrefois non marchands incombe maintenant au march. Nous avons estim plus haut que le passage de la fourniture dun bien ou dun service particulier du secteur priv au secteur public ou vice versa ne devrait pas affecter la mesure de la production, et il en va de mme pour le passage de la production des mnages au march ou vice versa. Nous avons not plus haut que, dans la pratique, le revenu valu selon les conventions actuelles change dans ces deux cas. 47. Prenons un mnage comprenant deux parents et deux enfants, disposant dun revenu de 50 000 units montaires par an, dans lequel un seul des parents occupe un emploi rmunr plein temps et lautre se spcialise dans la production au foyer. Le parent qui reste la maison prend en charge toutes les courses, cuisine tous les repas, assure tout le mnage et soccupe seul des enfants. Ce mnage na donc pas besoin de consacrer une quelconque partie de son revenu marchand lachat de ces services. Prenons maintenant un mnage comprenant deux parents et deux enfants, dans lequel les deux parents occupent un emploi rmunr pour le mme montant total (50 000 par an) et aucun des parents na le temps dassurer la production au foyer ou de soccuper des enfants. Ce mnage doit payer pour la totalit des courses, de la cuisine, du mnage et de la garde des enfants. Son revenu disponible est donc rduit. Les
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modes de calcul traditionnels considrent que ces deux mnages ont le mme niveau de vie, ce qui nest manifestement pas le cas. En se focalisant sur la production marchande, ces modes de calcul donnent une image biaise des niveaux de vie : une partie de laugmentation de la production marchande que lon mesure reflte en fait un changement de lieu de production qui passe du mnage au march. 48. Pour comprendre combien la production au foyer est importante au plan conomique, il faut commencer par tudier la manire dont les personnes utilisent leur temps. Le Graphique 1.6 prsente une comparaison du temps consacr diffrentes activits par mnage et par jour. La production domestique comprend le temps pass faire les travaux mnagers, acheter des biens et des services, prendre en charge et aider dautres personnes, membres du mnage ou non, raliser des activits bnvoles, passer des communications tlphoniques, crire des lettres et des courriels, et le temps de transport pour toutes ces activits. Lexpression activits personnelles quivaut essentiellement dormir, manger et boire, tandis que les loisirs comprennent le sport, les activits religieuses et spirituelles et les autres activits de loisirs. 49. Sur la base de ces dfinitions, on consacre davantage de temps la production domestique dans les pays europens quaux tats-Unis, et aux loisirs en Allemagne, en Finlande, en France, en Italie et au Royaume-Uni quaux tats-Unis (Graphique 1.6). Il convient de noter que certaines catgories sont ambigus et que les rsultats doivent donc tre pris avec prcaution. Par exemple, le temps pass manger et boire est inclus dans la dfinition des activits personnelles alors quil est vident quune partie de ces activits relve du temps de loisirs. Le temps pass manger changerait galement sil tait attribu une catgorie diffrente. Nous en dduisons que la rpartition de certaines activits dans des catgories de temps, ainsi que leur comparaison internationale, pourraient tre amliores et harmonises.
Graphique 1.6. Travail domestique, travail rmunr et loisirs Nombre de minutes par jour et par personne, dernire anne disponible
Travail rmunr Travail non rmunr Loisirs
Allemagne
Italie Royaume-Uni France
Finlande
tats-Unis
Note : En utilisant des sries normalises pour les activits personnelles ; tats-Unis 2005, Finlande 1998, France 1999, Allemagne 2002, Italie 2003, Royaume-Uni 2001. Source : OCDE (2009), Croissance et ingalits : Distribution des revenus et pauvret dans les pays de lOCDE, Paris.
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50. En ngligeant ces problmes, il est possible, titre dillustration, de calculer concrtement la valeur de la production domestique des mnages en France, en Finlande et aux tats-Unis. Lapproche choisie ici est simple : la valeur de la production des services pour les mnages est value daprs son cot. La valeur du travail est estime en multipliant le salaire horaire dun employ de maison gnraliste par le nombre dheures consacres au travail domestique. La mthodologie est importante ici, et les rsultats peuvent varier sensiblement selon les hypothses choisies pour la valorisation du travail et du capital. On ne dispose pas non plus destimation des variations de la productivit dans la production domestique. 51. Cependant, nos estimations donnent des ordres de grandeur. Il apparat clairement, et ce nest pas tonnant compte tenu des tudes prcdentes, que la part de la production personnelle dans les services aux mnages est importante dans tous les pays. La production domestique reprsente lquivalent denviron 35 % du PIB de la France calcul selon les mthodes traditionnelles (moyenne 1995-2006), de 40 % en Finlande et de 30 % aux tatsUnis durant la mme priode. 52. Rflchir aux revenus non marchands amne tout naturellement rflchir aux loisirs. Grce au temps que nous consacrons produire des revenus (marchands ou non), nous achetons ou produisons des biens et des services pour rpondre nos besoins ou pour le simple plaisir. Le temps disponible pour les loisirs est un important dterminant du bien-tre. Les volutions du temps consacr aux loisirs et les carts entre les pays sont lun des aspects les plus importants pour le bien-tre. Le fait de ne considrer que les biens et les services peut donc fausser les mesures comparatives du niveau de vie. Ce point est particulirement important lheure o le monde commence sintresser aux contraintes environnementales. Il nest sans doute pas possible daccrotre indfiniment la production, notamment de biens, du fait des dommages que cela causerait lenvironnement. Des impts et des rglementations peuvent tre appliqus pour dcourager la production. Ce serait toutefois une erreur den dduire que le niveau de vie a baiss alors que le temps de loisirs (et la qualit de lenvironnement) a augment. Avec les progrs de la socit, il nest pas draisonnable de supposer que chacun voudra profiter dune partie de ces progrs sous la forme de loisirs. Chaque socit ragit diffremment une lvation des niveaux de vie et nous ne souhaitons pas que les jugements ports sur la base des valuations que nous recommandons soient biaiss au dtriment des socits qui dcident de disposer de plus de loisirs. 53. Lvaluation des loisirs sopre galement sur la base des donnes dutilisation du temps. Nous multiplions le temps de loisirs moyen quotidien par le nombre de personnes en ge de travailler, puis par le salaire moyen du pays en question. Cette procdure suscite elle aussi un certain nombre de questions, mais lobjectif ici est de montrer quil est possible de raliser des estimations et daboutir des comparaisons significatives entre pays. Pour les trois pays concerns, la valeur des loisirs double grosso modo le revenu disponible net des mnages en termes nominaux. Plus intressante que le niveau des revenus nominaux est la question de savoir en quoi la prise en compte des loisirs influe sur le taux de croissance mesur du revenu rel et sur les comparaisons entre pays. Cest lobjet du tableau 1.2 qui montre lvolution du revenu des mnages aprs ajustement (prise en compte des tches mnagres pour la partie haute du tableau, des tches mnagres et des loisirs pour la partie basse). Pour tous les pays, les nouveaux chiffres du revenu rel augmentent plus lentement que les donnes rsultant des mthodes traditionnelles de calcul du revenu. Le taux de croissance du revenu des trois pays est trs semblable ds lors quil est exprim par unit de consommation (cest--dire par mnage, aprs ajustement en fonction de sa taille).
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Tableau 1.2 Revenu des mnages en termes rels volution annuelle en pourcentage, 1995-2006
United States
France Adjusted disposable income plus housework T otal P er consum ption unit
Finland
1.9% 1.1%
2.9% 1.7%
2.0% 1.6%
Adjusted disposable income plus housework and leisure T otal P er consum ption unit
1.4% 0.7%
2.3% 1.0%
1.4% 0.9%
54. Le manque de prcision des estimations ci-dessus doit tre rappel ici. Ce sont au mieux des ordres de grandeur qui ne doivent pas tre surinterprts. Cependant, il est clair quune meilleure prise en compte des indicateurs dactivit conomique et de loisirs modifie sensiblement les comparaisons dans le temps et entre pays. Il faut donc consacrer des efforts supplmentaires pour exprimenter des mthodologies, identifier les paramtres les plus importants et tester la robustesse de ces mthodes. Ce nest qu ce prix que lon pourra accorder ces mthodes une confiance suffisante pour quelles soient adoptes. 55. Plutt que destimer le rythme dvolution du revenu rel, il est plus instructif de dterminer comment la production domestique et les loisirs influent sur la comparaison du niveau des revenus entre les pays. Les niveaux de revenus doivent tre compars en termes rels, cest pourquoi nous utilisons des convertisseurs de monnaies, les parit des pouvoirs dachat (PPA) qui permettent la comparaison du revenu total (y compris les tches mnagres et les loisirs) entre pays. Le Graphique 1.7 compare la situation de la France celle des Etats-Unis selon lvaluation habituelle du revenu disponible des mnages et selon trois autres mesures corriges, dont les deux corrections pour les revenus totaux ci-dessus.
Graphique 1.7. Revenu rel par habitant en France compar aux tats-Unis, 2005 tats-Unis = 100
100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 Adjusteddisposable Adjusteddisposable Adjusteddisposable Unadjusted householdIncome householdIncome disposable household householdincome includinghousework includinghousework income andleisure
Revenu disponible des mnages non ajust. Revenu disponible des mnages ajust. Revenu disponible des mnages ajust plus tches mnagres. Revenu disponible des mnages ajust plus tches mnagres et loisirs.
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La premire comparaison utilise le mode de calcul usuel du revenu disponible et le revenu par habitant en France est ici gal 66 % du revenu comparable des tats-Unis. Si lon ajoute les services fournis par ltat tels que la sant et lducation, lcart se rduit, ce chiffre passant 79 %. Si lon ajoute en outre les tches mnagres, le revenu disponible total franais atteint 83 % du niveau amricain, et avec les loisirs, le rsultat est un revenu relatif de 87 %. 4.4 Rpartition du revenu total 56. Il a t indiqu plus tt que le calcul du revenu moyen doit saccompagner de mesures qui fournissent des informations sur sa rpartition. Ce qui vaut pour la rpartition des revenus marchands vaut galement pour les indicateurs plus larges, tels que le revenu total. La prise en compte de la production domestique des services et des loisirs des mnages influe sur lvaluation des agrgats de revenu et de production ; mais elle peut aussi modifier la vision que lon a habituellement de la rpartition des revenus. 57. La mise au point dindicateurs de la rpartition du revenu total nest cependant pas chose aise. La grande difficult est dattribuer aux diffrentes catgories de personnes les flux de revenus imputs au niveau macro-conomique lors de llaboration dindicateurs gnraux du revenu, par exemple les loyers imputs en cas doccupation du domicile dont la personne est propritaire. Les autres imputations des services personnels produits par les mnages relvent galement de cette catgorie, tout comme les effets distributifs des services de ltat fournis en nature. 58. L encore, la difficult de lvaluation ne doit pas nous arrter dans llaboration dune reprsentation plus complte de la rpartition des revenus et des richesses. La rpartition des revenus totaux doit tre inscrite parmi les priorits du programme de recherche. 4.5 Principaux messages et recommandations Recommandation 1 : Se rfrer aux revenus et la consommation plutt qu la production 59. Le PIB constitue linstrument de mesure de lactivit conomique le plus largement utilis. Son calcul est rgi par des normes internationales et tout un travail de rflexion sest attach en dfinir les bases statistiques et conceptuelles. Toutefois, le PIB mesure essentiellement la production marchande, mme sil est souvent trait comme sil sagissait dune mesure du bien-tre conomique. La confusion entre ces deux notions risque daboutir des indications trompeuses quant au niveau daisance de la population et dentraner des dcisions politiques inadaptes. Les niveaux de vie matriels sont plus troitement associs aux mesures des revenus rels et de la consommation relle : la production peut crotre alors que les revenus dcroissent, ou vice versa, lorsquil est tenu compte de la dprciation, des flux de revenus destination et en provenance de ltranger et des diffrences entre les prix des biens produits et les prix des biens de consommation. Recommandation 2 : Prendre en compte la richesse en mme temps que les revenus et la consommation 60. Si les revenus et la consommation sont essentiels pour lvaluation des niveaux de vie, ils ne peuvent, en dernire analyse, servir doutil dapprciation que conjointement des informations sur la richesse. Le bilan dune entreprise constitue un indicateur vital de ltat de
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ses finances ; il en va de mme pour lconomie dans son ensemble. Pour tablir le bilan dune conomie, il faut pouvoir disposer dtats chiffrs complets de son actif (capital physique voire, selon toute probabilit, capital humain, naturel et social) et de son passif (ce qui est d aux autres pays). Si lide de bilans pour des pays nest pas nouvelle en soi, ces bilans ne sont disponibles quen petit nombre et il convient den favoriser ltablissement. Il est galement souhaitable de les soumettre des test de rsistance ( stress tests ) avec diffrentes hypothses de valorisation l o il nexiste pas de prix du march ou lorsque ces prix sont soumis des fluctuations erratiques ou des bulles spculatives. Les mesures de la richesse sont aussi essentielles pour mesurer la soutenabilit. Ce qui est transfr vers lavenir doit ncessairement sexprimer en termes de stocks, quil sagisse de capital physique, naturel, humain ou social. L encore, lvaluation approprie de ces stocks joue un rle crucial. Recommandation 3 : Mettre laccent sur la perspective des mnages. 61. Sil est intressant de suivre les volutions de la performance des conomies dans leur ensemble, le calcul du revenu et de la consommation des mnages permet quant lui de suivre lvolution du niveau de vie des citoyens. Les donnes disponibles de la comptabilit nationale montrent en effet que, dans plusieurs pays de lOCDE, le revenu rel des mnages a augment de manire trs diffrente du PIB, et gnralement un rythme plus lent. La perspective des mnages suppose de prendre en compte les paiements entre secteurs, tels que les impts perus par ltat, les prestations sociales quil verse, les intrts sur les prts des mnages verss aux tablissements financiers. Sils sont bien dfinis, les revenus et la consommation des mnages doivent galement prendre en compte la valeur des services en nature fournis par ltat, tels que les services de sant et dducation subventionns. Recommandation 4 : Accorder davantage dimportance la rpartition des revenus, de la consommation et des richesses. 62. Le revenu moyen, la consommation moyenne et la richesse moyenne sont des donnes statistiques importantes, mais insuffisantes pour avoir une image complte des niveaux de vie. Ainsi, une augmentation du niveau moyen peut tre ingalement rpartie entre les catgories de personnes, certains mnages en bnficiant moins que dautres. Le calcul de la moyenne des revenus, de la consommation et des richesses doit tre assorti dindicateurs qui refltent leur rpartition. De manire idale, ces informations ne doivent pas tre isoles mais lies entre elles, par exemple pour savoir comment sont lotis les mnages au regard des trois dimensions du niveau de vie matriel : revenu, consommation et richesses. Aprs tout, un mnage faible revenu possdant des richesses suprieures la moyenne nest pas ncessairement plus mal loti quun mnage revenu moyen ne possdant aucune richesse. La ncessit de disposer dinformations sur la rpartition combine de ces dimensions se retrouvera dans la Recommandation 3 du chapitre sur la Qualit de la vie. Recommandation 5 : largir les indicateurs de revenus aux activits non marchandes. 63. Le mode de fonctionnement des mnages et de la socit a profondment chang. Ainsi, nombre des services qui taient autrefois assurs par dautres membres de la famille sont aujourdhui achets sur le march. Cela se traduit dans la comptabilit nationale par une augmentation du revenu et peut donner tort limpression dune augmentation du niveau de vie, alors quen fait, la fourniture de services autrefois non marchands incombe maintenant au
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march. De nombreux services que les mnages produisent pour eux-mmes ne sont pas pris en compte dans les indicateurs officiels de revenu et de production, alors quils constituent un aspect important de lactivit conomique. Si cette exclusion des indicateurs officiels relve davantage des interrogations sur les donnes que de la volont dlibre de les exclure, il convient dentreprendre des travaux toujours plus systmatiques dans ce domaine, en commenant notamment par des informations sur la manire dont les personnes passent leur temps, qui soient comparables dune anne et dun pays lautre. cela doit venir sajouter la prise en compte globale et priodique des activits domestiques comme comptes satellites de la comptabilit nationale de base.
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CHAPITRE 2 QUALIT DE LA VIE2
1 - Introduction
65. Le concept de qualit de la vie est plus large que ceux de production conomique ou de niveau de vie. Il comprend toute une srie de facteurs influant sur ce qui a de limportance dans notre vie, sans se limiter laspect purement matriel. Si certaines branches de la comptabilit conomique (traite dans le Chapitre 1) incluent des lments qui dfinissent la qualit de la vie selon les modes de calcul classiques du bien-tre conomique, toutes les approches bases sur les ressources (ou sur la matrise des biens matriels par la population) restent extrmement limites. Tout dabord parce que les ressources ne sont que des moyens dont la transformation en bien-tre varie dune personne lautre : les personnes plus enclines apprcier les choses ou jouissant dune meilleure aptitude la russite dans des domaines quelles valorisent peuvent tre mieux loties mme si elles disposent de ressources conomiques moindres. Ensuite parce nombre de ressources ne sont pas changeables sur des marchs et mme lorsquelles le sont, leur prix varie selon les personnes, ce qui complique la comparaison interpersonnelle des revenus rels. Enfin, parce que de nombreux lments dterminant le bien-tre dune personne dpendent des circonstances dans lesquelles elle vit. Ces lments ne peuvent donc pas tre dcrits comme des ressources ayant un prix dtermin mme si chacun doit rellement choisir parmi eux. Ces seuls arguments suffisent dire que les ressources ne sont pas un indicateur satisfaisant pour mesurer la qualit de la vie. Le choix dautres paramtres pouvant servir valuer la qualit de la vie dpend de la perspective philosophique retenue. 66. Alors que la pense philosophique a longtemps rflchi la question de ce qui dtermine la qualit de la vie, les rcents progrs de la recherche ont abouti des mesures la fois nouvelles et crdibles. Ces recherches montrent que le besoin daller au-del de la mesure des ressources conomiques nest pas limit aux pays en dveloppement (approche traditionnellement retenue par de nombreux travaux sur le dveloppement humain ), mais quil est encore plus prononc dans les pays industrialiss et riches. Si elles ne remplacent pas les indicateurs conomiques traditionnels, ces mesures sont une occasion denrichir les discussions et de connatre lopinion des populations sur les conditions de vie des communauts auxquelles elles appartiennent. Plus important encore, ces nouvelles mesures peuvent aujourdhui passer de la recherche la pratique statistique classique. Si certaines dentre elles refltent des conditions structurelles relativement peu changeantes dans le temps mais variant selon les pays, dautres sont plus sensibles aux politiques mises en uvre et peuvent donc tre suivies pour analyser les volutions sur des priodes de temps plus courtes. Les deux types dindicateurs jouent un rle essentiel dans lvaluation de la qualit de la vie.
2. Les lments empiriques et les rfrences lappui des opinions exprimes dans le prsent rsum font lobjet dun rapport technique qui en est le complment.
2 - Approches conceptuelles de la mesure de la qualit de la vie

67. La Commission a retenu trois approches conceptuelles juges utiles pour dterminer de quelle faon mesurer la qualit de la vie. La premire approche, dveloppe en liaison troite avec les recherches en psychologie, est base sur la notion de bien-tre subjectif. Une longue tradition philosophique considre que ce sont les individus qui sont les mieux mme de juger de leur propre situation. Cette approche est troitement lie la tradition utilitariste, mais a une rsonance plus large compte tenu de la forte prsomption rpandue dans de nombreux courants de la culture ancienne et moderne que le but universel de lexistence humaine est de donner chacun la possibilit dtre heureux et satisfait dans la vie. La deuxime approche est ancre dans la notion de capacits. Selon cette approche, la vie dune personne est considre comme une combinaison de divers tats et actions (fonctionnements), et de la libert de cette personne de faire un choix parmi ces fonctionnements (capacits). Certaines de ces capacits sont relativement lmentaires, comme le fait davoir une alimentation suffisante et dchapper une mort prmature. Dautres sont plus complexes, par exemple avoir un niveau dducation suffisant pour simpliquer activement dans la vie politique. Les fondements de lapproche par les capacits, profondment enracine dans les notions philosophiques de justice sociale, refltent les lments suivants : la concentration sur les finalits humaines et sur le respect des aptitudes de la personne poursuivre et atteindre les objectifs quelle estime importants ; le rejet du modle conomique dans lequel les personnes agissent uniquement dans la poursuite de leur propre intrt sans se soucier de leurs relations ni de leurs motions ; laccent mis sur les complmentarits entre les diverses capacits ; la reconnaissance de la diversit humaine, ce qui oblige considrer le rle jou par les principes thiques dans la conception que lon a dune bonne socit. La troisime approche dveloppe dans la tradition conomique est base sur la notion dallocations quitables. Lide de base, qui est assez rpandue dans lconomie du bien-tre, rside dans le choix dune pondration des diffrents aspects non montaires de la qualit de la vie (outre les biens et les services qui sont changs sur les marchs) qui respecte les prfrences des personnes. Cette approche implique le choix dune rfrence particulire pour chacune des dimensions non montaires et lobtention dinformations sur la situation actuelle des individus et sur leurs prfrences concernant ces rfrences. En insistant sur lgalit entre tous les membres de la socit, elle vite de tomber dans le pige dune valuation base sur la somme moyenne que chacun est prt dbourser et qui pourrait reflter de manire disproportionne les prfrences des catgories les plus aises. 68. En dpit de diffrences videntes, ces approches ont aussi un certain nombre de points communs. Par exemple, les tenants du bien-tre subjectif prtendent parfois que cette notion englobe toutes les capacits, dans la mesure o celles-ci font rfrence des attributs et des liberts que les personnes valorisent (sous-entendant que le renforcement des capacits amliorera les tats subjectifs de chacun). Cependant, les partisans de lapproche axe sur les capacits soulignent galement que les tats subjectifs ne sont pas les seuls lments en jeu et que llargissement des opportunits individuelles est important en lui-mme, mme sil napporte pas rellement un plus grand bien-tre subjectif. De mme, les approches bases sur les capacits et sur les allocations quitables reposent sur des informations concernant les
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caractristiques objectives de chacun, tout en diffrant dans la manire dont ces caractristiques sont pondres et agrges. Si le choix entre ces approches est finalement une dcision normative, celles-ci mettent toutes laccent sur limportance dun certain nombre dlments qui vont au-del de la matrise des ressources. Pour mesurer ces lments, on a recours diffrents types de donnes (telles que les rponses des questionnaires ou lobservation des tats personnels non lis au march) qui ne se traduisent pas en transactions sur les marchs.
3 - Mesures subjectives de la qualit de la vie

69. Les conomistes ont longtemps suppos quil suffisait dobserver les choix des personnes pour en tirer des informations concernant leur bien-tre, et que leurs choix se conformaient un ensemble standard dhypothses. Cependant, de nombreuses recherches se sont rcemment penches sur les lments auxquels les personnes accordent de limportance et sur la faon dont elles agissent dans leur vie, ce qui a mis en lumire un dcalage sensible entre les hypothses classiques de la thorie conomique et les phnomnes que lon observe dans le monde rel. Une part importante de ces recherches a t mene par des psychologues et des conomistes partir de donnes subjectives concernant le bien-tre que les personnes disent ressentir ou ressentent,. 70. Les mesures subjectives ont toujours fait partie des outils traditionnellement utiliss par les conomistes et les statisticiens tant donn que de nombreuses caractristiques de notre conomie et de notre socit sont mesures partir des rponses que chacun apporte une srie de questions standard (par exemple, le chmage est gnralement mesur grce aux rponses de personnes interroges sur plusieurs points, notamment si elles nont pas travaill du tout pendant une semaine de rfrence, si elles ont procd une recherche active demploi, et si elles seraient disponibles pour commencer un travail dans un avenir proche). La spcificit des mesures subjectives de la qualit de la vie voques ici rside dans le fait quil nexiste aucun quivalent objectif manifeste ce que les personnes dclarent sur leur situation : sil est possible de comparer linflation perue et linflation relle par exemple, seuls les rpondants peuvent donner des informations sur leurs tats subjectifs et leurs valeurs. Malgr cela, de nombreux travaux traitant de ces mesures subjectives arrivent la conclusion quelles contribuent prvoir les comportements (par exemple les travailleurs se disant le moins satisfaits de leur emploi sont plus enclins dmissionner) et quelles se vrifient pour dautres informations (par exemple, les personnes qui se disent heureuses ont tendance sourire plus souvent et tre classes dans la catgorie des gens heureux par leur entourage ; ces dclarations subjectives sont galement corrles avec les impulsions lectriques mesures dans le cerveau). 71. Les approches subjectives tablissent une distinction entre les dimensions de la qualit de la vie et les facteurs objectifs qui dterminent ces dimensions. Les dimensions subjectives de la qualit de la vie englobent donc plusieurs aspects. Le premier est reprsent par lvaluation que chacun fait de sa vie dans son ensemble ou dans les diffrents domaines qui la composent comme la famille, le travail et la situation financire. Ces valuations demandent un exercice cognitif de la part de chaque personne et un effort pour faire un bilan et synthtiser lensemble des lments ayant de la valeur pour elle (par exemple, son but dans la vie, laccomplissement de ses objectifs et la manire dont elle est perue par les autres). Le
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second aspect concerne ses sentiments rels, tels que la souffrance, linquitude et la colre ou bien le plaisir, la fiert et le respect. Dans la mesure o ces sentiments sont apprcis en temps rel, ils risquent moins dtre biaiss par le souvenir ou une pression sociale qui dicterait ce qui est considr comme bien dans la socit. lintrieur de cette vaste catgorie que forment les sentiments humains, la recherche sur le bien-tre subjectif distingue les affects positifs et ngatifs qui caractrisent lexprience de chacun. 72. Pour obtenir une apprciation satisfaisante de la vie de chacun, tous ces aspects du bientre subjectif (valuations cognitives, affects positifs et ngatifs) devraient tre mesurs isolment. Lequel de ces aspects est le plus important et dans quel but ? La question reste ouverte. De nombreux indices suggrent que les personnes agissent dans le but de satisfaire leurs choix et que ces choix sont bass sur des souvenirs et des valuations. Les souvenirs et les valuations peuvent cependant dboucher sur de mauvais choix ; paralllement, certains choix se font de manire inconsciente plutt quaprs avoir pes le pour et le contre. 73. Les dclarations subjectives portant sur lvaluation de la vie et des affects fournissent des mesures de la qualit de la vie susceptibles dtre suivies dans le temps. Certaines de ces mesures peuvent galement faire lobjet dune comparaison fiable entre pays. Prcision sans doute plus importante, ces mesures fournissent des informations sur les dterminants de la qualit de la vie au niveau de chaque personne. Ces dterminants qui comprennent la fois les caractristiques de lenvironnement dans lequel vivent les personnes et leurs conditions personnelles, varient en fonction de laspect considr. Par exemple, les activits (comme le trajet domicile-lieu de travail, le travail ou le fait de nouer des relations) peuvent se rvler plus importantes en termes daffects, alors que les conditions (comme le fait dtre mari ou doccuper un emploi gratifiant) peuvent tre plus importantes dans lvaluation de la vie. Dans les deux cas, nanmoins, ces mesures donnent des informations qui vont au-del de celles que fournit le revenu. Par exemple, dans la plupart des pays dvelopps, les classes les plus jeunes et les plus ges se disent plus satisfaites de leur vie que les personnes issues de classes dge actif, ce qui contraste fortement avec les niveaux de revenus de ces mmes groupes. 74. Les diffrentes mesures subjectives du bien-tre concourent en tout cas sur un point : le cots trs levs du chmage en termes de qualit de la vie des individus qui en souffrent. Les personnes qui se retrouvent au chmage se dclarent moins satisfaites de leur vie, mme si lon limine leffet de la baisse de revenu, et elles ne shabituent pratiquement pas avec le temps ; les chmeurs se dclarent galement plus souvent sujets divers affects ngatifs (tristesse, stress et souffrance) et moins souvent des affects positifs (joie). Ces mesures subjectives laissent penser que les cots du chmage dpassent la perte de revenu subie par ceux qui perdent leur emploi, refltant dune part lexistence deffets non pcuniaires chez les chmeurs et dautre part des peurs et des anxits dues au chmage dans le reste de la socit. 75. Malgr dimportants progrs raliss dans la mesure du bien-tre subjectif grce aux initiatives de chercheurs isols et aux entreprises qui ralisent les enqutes, les informations restent limites quant aux conclusions statistiques quelles permettent de tirer. Les systmes statistiques nationaux devraient capitaliser sur ces efforts et intgrer dans leurs enqutes standard des questions sur les divers aspects du bien-tre subjectif. Ils devraient aussi dvelopper des tudes longitudinales susceptibles daboutir des conclusions plus fiables sur limportance relative des divers facteurs qui entrent en jeu.
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4 - Caractristiques objectives dterminant la qualit de la vie

76. Lapproche par les capacits, tout comme celle axe sur lallocation quitable, met laccent sur les conditions objectives des personnes et sur les possibilits qui soffrent elles. Les deux approches divergent cependant sur la faon dont ces caractristiques sont values et classes. Si ces caractristiques objectives peuvent aussi avoir une valeur instrumentale pour le bien-tre subjectif, ces deux approches conceptuelles considrent le dveloppement des opportunits dans ces domaines comme intrinsquement important dans la vie de chacun. 77. Lventail des caractristiques objectives prendre en compte dans toute hypothse sur la qualit de la vie dpendra de lobjectif poursuivi : le but est-il dvaluer le changement des conditions survenu dans les juridictions nationales ou de comparer ces conditions entre des pays se trouvant diffrents stades de dveloppement ? Certaines caractristiques peuvent se rvler prcieuses pour dcrire les tats des personnes (par exemple la sant), quand dautres refltent plutt la libert inhrente chacun de poursuivre les buts quil juge important (par exemple la reprsentation politique). Si la question de savoir quels lments doivent figurer dans la liste des caractristiques objectives repose inluctablement sur des jugements de valeur, en pratique la plupart de ces lments sont communs aux diffrents pays et circonscriptions et on observe une forte cohrence entre les diverses expriences qui sattachent mesurer le bien-tre et les notions associes3. En gnral, les mesures de toutes ces caractristiques objectives soulignent que la faon dont sont organises les socits a un impact sur la vie des personnes et que leurs influences ne sont pas toutes prises en compte par les mesures traditionnelles des ressources conomiques. 4.1 La sant 78. La sant est un lment de base dterminant la fois la dure et la qualit de la vie. Pour lvaluer, il est ncessaire de disposer au pralable des mesures fiables de la mortalit et de la morbidit. Or de nombreuses donnes manquent pour ces deux indices. Les statistiques concernant la mortalit en fonction de lge et du sexe renseignent sur le risque de mortalit auquel sont confrontes les personnes et sont utilises pour calculer lesprance de vie. Ces indicateurs sont aujourdhui disponibles dans tous les pays dvelopps, mais les chiffres restent encore insuffisants dans bon nombre des pays en dveloppement, notamment pour les adultes, ce qui empche de suivre les avances dans la ralisation des Objectifs du Millnaire pour le dveloppement des Nations Unies. En outre, les statistiques de la mortalit par ge sont des vecteurs : pour obtenir une mesure scalaire de la dure de vie, il faut les agrger de faon approprie et les standardiser cause des diffrences dans la structure par ge selon les pays et des variations dans le temps. Il existe plusieurs formules pour la construction des agrgats, ainsi que diffrentes mthodes de standardisation, qui mnent des rsultats et des classements diffrents lorsquon compare les pays avec les courbes de survie (par ge) qui sentrecoupent. Cela suggre quune srie de mesures de la mortalit devrait tre compile et surveille rgulirement. Cependant, il est clair que les mesures non montaires de la sant des personnes peuvent tre sensiblement diffrentes des mesures conomiques traditionnelles. Par exemple, si la France a un PIB par habitant infrieur celui des tats-Unis, lesprance de vie des Franais la naissance est suprieure celle des Amricains. Cette tendance sest
3. Voir par exemple la Taxonomie propose par lOCDE dans le cadre du Projet global sur la mesure du progrs des socits (www.oecd.org/progress/taxonomy).
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confirme (passant de moins de 6 mois en 1960 presque 2 ans en 2006) malgr la baisse relative du PIB franais par habitant par rapport celui des tats-Unis (Graphique 2.1). Graphique 2.1 cart entre le PIB par habitant et lesprance de vie la naissance aux tats-Unis et en France
0.85 0.80 0.75 0.70 0.65 0.60 1.03 1.02 1.01 1.00 0.99 0.98
GDPperhead,currentpricesandPPPs(lefthandaxis) Lifeexpectancyatbirth,males(righthandaxis)
PIB par habitant, prix courants et PPA (axe de gauche). Esprance de vie des hommes la naissance (axe de droite). Note : Ratios des valeurs franaises par rapport aux valeurs amricaines (les valeurs suprieures 1 indiquent de meilleures conditions en France quaux tats-Unis). Par exemple, en 2006, le PIB par habitant en France reprsentait 0,82 de son quivalent amricain, alors que lesprance de vie des hommes en France tait 1,025 fois suprieure celle des hommes aux tats-Unis. Source : OCDE.
79. Les progrs sont beaucoup plus limits pour les statistiques sur la morbidit. Cette situation a engendr des dsaccords persistants sur la question de savoir si la baisse de la mortalit saccompagne du dclin parallle de la morbidit. Les mesures de la morbidit disponibles sont bases sur une srie de donnes : courbes de la taille et du poids des personnes ; diagnostics des professionnels de la sant ; registres consignant les maladies spcifiques ; dclarations personnelles tirs des recensements et des enqutes. Certaines de ces mesures sont lies la prvalence de maladies ou de blessures, alors que dautres traduisent les consquences de ces dernires sur le fonctionnement de la personne atteinte (qui dpend aussi de la qualit du traitement). Les variations dans les mesures et les donnes de base sont invitables compte tenu du nombre important de manifestations dune mauvaise sant, mais cette diversit constitue un srieux obstacle aux comparaisons entre pays et au suivi de lvolution de la morbidit chez les personnes dans le temps. Les mesures sont encore plus rares ds lors que lon passe des troubles physiques aux troubles mentaux, malgr la preuve que ces derniers affectent (du moins dans leurs formes bnignes) une large partie de la population mondiale, que la plupart de ces troubles ne sont pas traits et quon les rencontre de plus en plus frquemment dans certains pays. 80. Les divers aspects de la sant des personnes ont donn lieu plusieurs tentatives pour dfinir une mesure combinant la fois la mortalit et la morbidit. Cependant, les diffrents indices composites de la sant des personnes existant actuellement nont jamais fait lobjet dune reconnaissance universelle. En outre, ils reposent tous invitablement sur des
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jugements thiques controverss et sur des coefficients de pondration pour les diffrentes conditions mdicales dont la lgitimit nest pas toujours atteste. 81. Les difficults que pose cette diversit de mesures de la sant ne se limitent pas aux comparaisons entre pays mais concernent aussi les comparaisons lchelle du pays. De rcentes recherches menes sur les ingalits concernant la situation sanitaire ont fait ressortir plusieurs problmes. Tout dabord, les personnes issues des catgories socio-conomiques les moins leves, ayant le plus faible niveau dducation et de revenu, meurent plus jeunes et, au cours de leur existence moins longue, prsentent une prvalence des problmes de sant plus leve. Ensuite, ces diffrences dans les conditions de sant ne se limitent pas simplement des rsultats moins bons pour les personnes se trouvant au bas de lchelle socio-conomique mais stendent toutes les catgories, refltant un gradient social : par exemple, lesprance de vie au Royaume-Uni augmente lorsque lon passe de lobservation des travailleurs manuels non qualifis aux qualifis, des travailleurs manuels aux non-manuels, des employs de bureau subalternes aux cadres de haut rang. Alors que les questions dingalits dans le domaine de la sant ont une importance manifeste pour valuer la qualit de la vie, les mesures existantes ne permettent pas de procder des comparaisons entre pays sur lampleur de ces ingalits cause des diffrences de rsultats dans les mesures de la sant utiliss, dans les caractristiques individuelles prises en compte (ducation, revenu, appartenance ethnique) ainsi que dans la population de rfrence et la couverture gographique choisies dans les diffrentes tudes nationales 4. 4.2 Lducation 82. Les tudes conomiques ont depuis longtemps soulign l'importance de lducation dans lapport des comptences et du savoir-faire indispensables la production conomique. Mais lducation importe pour la qualit de la vie indpendamment de ses effets sur les revenus ou sur la productivit de chacun. Lducation est troitement lie lvaluation que chacun fait de sa vie, mme en faisant abstraction du revenu plus lev quelle peut engendrer. En outre, les personnes ayant un niveau dducation lev bnficient gnralement dun meilleur tat de sant, souffrent moins du chmage, nouent plus de relations sociales et sont plus engages dans la vie civique et politique. Les informations disponibles ne permettent pas toujours de tirer des conclusions sur le sens de la causalit entre lducation et ces autres dimensions de la qualit de la vie (par exemple un enfant en moins bonne sant aura tendance manquer lcole plus souvent). Une ide fait nanmoins consensus, celle que lducation apporte une srie davantages (montaires ou non) qui profitent la fois la personne qui investit dans lducation et la communaut dans laquelle elle vit. valuer limpact des bnfices plus larges que peut apporter lducation constitue une des priorits de la recherche pour laquelle le progrs passe par des mesures plus prcises des caractristiques de chacun dans de nombreux domaines et par des enqutes qui suivraient une mme personne dans le temps. 83. Les indicateurs ducationnels couvrent de nombreux domaines. Certains concernent les intrants (scolarisation, dpenses lies lducation, ressources des tablissements scolaires). Dautres concernent les capacits et les rsultats (taux dobtention de diplme, nombre
4. Il convient toutefois de noter que des recherches sont en cours pour mesurer de manire standard les ingalits socio-conomiques en matire de sant ; voir par exemple les travaux du Groupe de travail de lUnion europenne sur les ingalits conomiques de sant.
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dannes de scolarisation, tests standard servant mesurer le niveau dalphabtisation atteint par chacun apprentissage de base en lecture-criture et calcul). La pertinence de ces indicateurs dpend du stade de dveloppement de chaque pays ainsi que de lobjectif poursuivi. Les indicateurs disponibles font apparatre dimportantes diffrences dun pays lautre, certains indicateurs ducationnels rvlant parfois des contrastes dans les situations. Dans certains pays par exemple, lexcellence de certains tudiants qui parviennent luniversit cohabite avec les faibles performances de bon nombre de jeunes principalement issus de mnages situs au bas de lchelle socio-conomique. Ces diffrences disparaissent dans les mesures globales de lducation (par exemple la scolarisation moyenne) mais ont leur importance dans lvaluation de la qualit de la vie. lchelle dun pays, les mesures de lingalit des connaissances acquises sont particulirement importantes chez les jeunes issus du bas de lchelle daccomplissement personnel qui risquent, lge adulte, de se retrouver en situation de pauvret ou dexclusion par rapport aux classes aises et occupant un emploi gratifiant. Lducation tant un lment essentiel pour prvoir de nombreux aspects de la vie, les enqutes devraient systmatiquement comprendre des questions concernant le niveau dapprentissage du rpondant et de ses parents, ainsi que dautres caractristiques dterminant la qualit de sa vie. 84. Les comptences figurent parmi les indicateurs les plus pertinents pour valuer limpact de lducation sur la qualit de la vie. Plusieurs outils, qui prsentent cependant encore de srieuses limites, ont t labors ces dernires annes afin de mesurer ces comptences de manire standard. Tout dabord, il semble vident quaujourdhui tous les pays ne procdent pas ce genre denqutes. Ensuite, nombre de ces outils nont pas t labors dans lide de mesurer les capacits des personnes, au sens large du terme, mais dans le but dvaluer les politiques ducatives qui, en rgle gnrale, requraient de se concentrer sur un plus petit nombre de comptences mesurables. Enfin, les outils de mesure existants ont trop souvent une couverture restreinte, dans la mesure o lcole ne reprsente quun des moyens apportant le savoir, le dveloppement des comptences et lamlioration de la qualit de la vie. Les donnes sur les expriences et les comptences floues acquises par lenfant dans les premires annes de sa vie restent limites malgr la prsence dun nombre croissant dlments montrant que les expriences acquises durant la petite enfance ont une importance notoire pour lapprentissage et la qualit de la vie des annes plus tard. Les outils de mesure restent aussi limits en matire de comparaisons des comptences des tudiants dans lenseignement suprieur et dvaluation des expriences des travailleurs en terme dducation des adultes (mme si un changement est attendu ds que seront menes de nouvelles enqutes sur les comptences lge adulte). Quant aux autres caractristiques de la qualit de la vie, le principal problme des indicateurs dans ce domaine nest pas le manque de donnes dtailles sur lducation en tant que telle, mais plutt le manque denqutes mesurant la fois lducation et les autres rsultats qui ont un impact positif sur la qualit de la vie au niveau individuel. 4.3 Activits personnelles 85. La manire dont les gens passent leur temps et la nature de leurs activits ont un impact sur leur qualit de vie, quel que soit le revenu que procurent ces activits. Les activits auxquelles les gens se livrent ont un effet sur leur bien-tre subjectif, quil sagisse de leur ressenti (Graphique 2.2) ou de leurs valuations subjectives. Plus gnralement, les gens ne choisissent pas toujours parmi ces activits de la mme manire quils rpartissent leur budget entre divers produits, en raison dun manque de relles alternatives. En outre, ces choix
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ont habituellement un impact sur les autres membres de la famille ou de la communaut, certaines de ces activits personnelles reprsentant effectivement un cot indirect pour la production (par exemple les trajets domicile-travail) plutt que de la consommation.
Graphique 2.2 Classement des activits personnelles bases sur le ressentides femmes et sur le temps pass chacune des activits dans des villes slectionnes aux tats-Unis et en France Activits classes par ordre dcroissant en termes de plaisir procur aux tats-Unis
United States 0.4 Rankofactivites (lefthand axis) 0.3 0.2 10 0.1 0.0 5 0 Percentage share oftime (righthand axis) 25 20 15
France 0.4 Rankofactivites (lefthand axis) 0.3 0.2 10 0.1 0.0 5 0 Percentage share oftime (righthand axis) 25 20 15
tats-Unis Classement des activits (axe de gauche) Pourcentage de temps (axe de droite) Marche / Relations sexuelles / Exercice physique / Jeu / Lecture (hors travail) / Manger / Prire / Tlvision / Dtente / Prparation des repas / Conversation (hors travail) / Toilette / Autres / Tches mnagres / Sommeil / Voyage / Courses / Ordinateur (hors travail) / Soccuper des enfants / Trajets domicile-travail / Travail (idem pour la France) Note : le classement des activits est bas sur la proportion de priodes de 15 minutes durant lesquelles le sentiment de "stress", "tristesse" ou "douleur" lemportait sur celle de "bonheur. Les donnes portent sur un chantillon de femmes de Columbus (Ohio, tats-Unis) et Rennes (France) interroges en 2006 dans le cadre de ltude de Princeton sur laffect et le temps. Source : Krueger, A.B., D. Kahneman, D. Schkade, N. Schwarz and A. Stone (2008), National Time Accounting: The Currency of Life, NBER, forthcoming in A. B. Kruger (ed.), Measuring the Subjective Well-being of Nations: National Accounts of Time Use and Well-Being, University of Chicago Press, Chicago.
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86. En raison la fois des exigences politiques et de la faisabilit de mesures concrtes et susceptibles dtre compares, les principales activits discutes par la Commission ont t le travail rmunr, le travail non rmunr, les dplacements domicile-travail et le temps consacr aux loisirs. Le logement, bien quil ne reprsente pas une activit en soi, tait aussi au nombre des sujets en discussion, parce quil fournit le cadre de nombre dactivits personnelles. Le travail rmunr est important pour la qualit de la vie notamment parce quil confre une identit et donne des opportunits de nouer des relations sociales. Cependant, tous les emplois ne prsentent pas le mme intrt cet gard. Cela souligne limportance de recueillir davantage dinformations systmatiques sur la qualit du travail rmunr, comme le font un certain nombre dorganisations internationales dans le cadre de leurs tudes en cours sur le travail convenable . Certaines tudes nationales fournissent des informations sur de nombreux aspects du concept de travail convenable, tels que lemploi non standard, les ingalits lies au genre concernant lemploi et les salaires, la discrimination sur le lieu de travail, les opportunits de formation tout au long de la vie, laccs lemploi pour les handicaps, le temps de travail et les horaires atypiques , lquilibre entre travail et vie prive, les accidents du travail et les risques physiques, lintensit du travail, le dialogue social et lautonomie des travailleurs. Leur utilit pratique est toutefois limite en raison de la taille rduite des chantillons et des diffrences entre les pays au niveau de lenqute. Le travail domestique non rmunr, tel que les courses et la garde des enfants et dautres membres du foyer, est important du point de vue de lvaluation de la charge totale de travail domestique fourni et de la faon dont sont rparties les tches familiales entre hommes et femmes. Le temps de trajet domicile-travail est galement un lment essentiel de la qualit du travail et, pour ltudier de manire suivie, il faut sinformer sur le nombre dheures passes en trajets aller et retour pendant une priode dtermine, ainsi que sur laccessibilit et le cot des transports. Les tudes ralises sur le sujet ont depuis longtemps soulign limportance du temps de loisirs pour la qualit de la vie. Ces travaux montrent quil importe de mettre au point des indicateurs tant de la quantit des loisirs (nombre dheures) que de la qualit de ceux-ci (nombre dpisodes, o ils se sont drouls, prsence de tiers), et aussi de mesurer la participation des vnements culturels et le loisir pauvre (comme la part denfants qui ne sont pas partis en vacances lanne prcdente) Enfin, malgr limportance du logement pour un grand nombre de retombes sociales (comme lducation des enfants), aucun ensemble dindicateurs fondamentaux nexiste actuellement pour les comparaisons internationales. Pour remdier cette situation, il conviendrait dtre mieux informs sur le nombre de sans-abris ou de personnes vivant dans des centres dhbergement durgence, ainsi que sur la qualit du logement (par exemple en termes de services locaux disponibles et de surpopulation). 87. Parfois, il existe dj des indicateurs fiables dans ces domaines divers et lenjeu consiste amliorer les ralisations du pass. Cependant, dans dautres domaines, les mesures existantes demeurent gravement insuffisantes et il est ncessaire dinvestir dans de nouvelles capacits statistiques pour pouvoir progresser. Un exemple typique, au-del de toutes les
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activits personnelles dcrites plus haut, est lapprciation de la manire dont les gens passent leur temps. Le temps est lunit de mesure naturelle pour comparer les activits personnelles et (comme expos au Chapitre 1) une contribution essentielle la constitution de comptes satellites domestiques. Il faudrait en priorit mettre au point des instruments de mesure bass sur des dfinitions claires et sur des enqutes dotes dun dispositif cohrent qui soient reprsentatives de schmas sur une anne entire et ralises avec suffisamment de rgularit, tous ces critres tant rarement remplis. Idalement, ces enqutes devraient sintresser la fois au temps pass diverses activits et aux sentiments quelles font natre. Cet aspect est important, car la mme activit peut donner lieu diffrents ressentis en fonction de la situation personnelle des gens (par exemple sils sont ou non au chmage) ; ce renseignement est galement utile pour valuer les ingalits entre diffrents groupes lintrieur de la socit (par exemple ingalits lies au genre). Sil est vrai que ces investissements dans les capacits statistiques sont coteux et entrent en concurrence avec dautres priorits, leur rentabilit pour les analyses sur la qualit de la vie est potentiellement considrable. 4.4 - Reprsentation politique et gouvernance 88. La reprsentation politique fait partie intgrante de la qualit de vie. Intrinsquement, la possibilit de participer en qualit de citoyens part entire, davoir un rle dans llaboration des politiques, de sopposer sans crainte et de sexprimer contre ce que lon juge mauvais sont des liberts fondamentales. Sur le plan pratique, la reprsentation politique peut servir de correctif la politique des pouvoirs publics : elle peut obliger les dirigeants et les institutions publiques rendre compte de leurs actes, rvler les besoins des gens et ce quoi ils attachent de la valeur, et appeler lattention sur des carences importantes. La reprsentation politique rduit en outre les risques de conflit et favorise le renforcement du consensus sur les questions-cls, en ayant des retombes positives sur lefficacit conomique, lquit sociale et la participation du plus grand nombre la vie publique. 89. Les possibilits de reprsentation politique et le degr de ractivit du systme politique dpendent des caractristiques institutionnelles de chaque pays, telles que la prsence dune dmocratie qui fonctionne, le suffrage universel, des mdias libres et des organisations de la socit civile. Elles dpendent aussi de certains aspects cruciaux de la gouvernance, tels que les garanties lgislatives et ltat de droit. Les garanties lgislatives incluent la fois les droits constitutionnels et les droits confrs par la lgislation gnrale qui amliorent la qualit de la vie de tous les rsidents et refltent le consensus social qui prvaut dans diffrents pays diffrentes poques. La structure des lois peut galement influer sur le climat dinvestissement dun pays et avoir ainsi un impact sur le fonctionnement des marchs, la croissance conomique, la cration demplois et le bien-tre matriel. Cependant, pour raliser leur potentiel, les garanties lgales ncessitent une mise en uvre effective et une justice oprationnelle qui dpendent de la manire dont fonctionnent diverses institutions (la police, le pouvoir judiciaire et certains services administratifs), et de la mesure dans laquelle elles sont libres de corruption, dingrence politique et de prjugs sociaux, et peuvent tre tenues de rendre compte de leurs dcisions. 90. Les comparaisons fondes sur les indicateurs existants de reprsentation politique et de gouvernance font apparatre de grandes disparits entre les pays, en particulier entre ceux qui ont une longue tradition de fonctionnement dmocratique et ceux qui sont passs plus rcemment dun rgime autoritaire un rgime dmocratique et qui nont pas encore instaur la gamme complte des liberts et des droits. Pourtant, mme dans les pays dvelopps, le
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manque de confiance dans les institutions publiques et le dclin de la participation politique tmoignent dun cart grandissant entre la manire dont les citoyens et celle dont les lites politiciennes peroivent le fonctionnement des institutions dmocratiques. Il existe galement des diffrences systmatiques dans la manire dont diffrents groupes exercent leur droit la reprsentation politique, et en ce qui concerne les droits fondamentaux et les possibilits de participation civique dans ces pays, en particulier entre les citoyens et des immigrants de plus en plus nombreux. 91. Des indicateurs de reprsentation politique et de gouvernance devraient permettre dvaluer le fonctionnement de la dmocratie multipartite et du suffrage universel, le degr de participation aux dcisions publiques au niveau local, et lexistence de mdias libres et de diverses liberts (par exemple de constituer des organisations civiles, des syndicats et des associations professionnelles et dy adhrer ou de participer des activits civiques et sociales) Des indicateurs pertinents doivent couvrir les droits consacrs dans les constitutions, les lois (par exemple celles qui dfendent la justice civile et pnale, lgalit, la solidarit, la responsabilit et la discrimination positive), les protocoles internationaux relatifs aux droits de lhomme et aux liberts fondamentales, ainsi que le fonctionnement du systme judiciaire (labsence de corruption en son sein et son indpendance lgard des influences politiques, la rapidit avec laquelle il administre la justice, et son accessibilit tant aux citoyens quaux rsidents). Nombre de ces indicateurs sont normalement compils par des organismes extrieurs aux systmes statistiques nationaux et sont fonds essentiellement sur lopinion dexperts. Il faut que ces indicateurs soient complts, et dans certains cas remplacs, par des enqutes sur la manire dont les citoyens peroivent la qualit du fonctionnement des institutions politiques, juridiques et excutives, les difficults quils ont y accder et la confiance quils ont en elles. Ce type denqute doit galement saisir les ingalits entre les diffrents groupes socio-conomiques en ce qui concerne laccs ces institutions. 4.5 - Liens sociaux 92. Les liens sociaux amliorent la qualit de la vie de diverses faons. Les gens qui bnficient de liens sociaux nombreux valuent positivement leur vie, car parmi les activits personnelles les plus agrables, nombreuses sont celles qui impliquent des relations sociales. Les avantages des liens sociaux stendent la sant et la probabilit de trouver un emploi, ainsi qu certaines caractristiques du cadre de vie (par exemple le taux de criminalit et la qualit des coles de quartier). Ces liens sociaux sont parfois dnomms capital social afin de mettre laccent sur les bnfices (directs et indirects) quils confrent. Comme pour dautres types de capital, les externalits provenant du capital social peuvent parfois tre ngatives : par exemple, lappartenance un groupe peut renforcer un sentiment didentit personnel spcifique qui entretient un climat de violence et daffrontement avec dautres groupes. Cela souligne toutefois la ncessit de mieux analyser la nature de ces liens sociaux et lampleur de leurs effets, plutt que de sous-estimer leur importance. Les donnes dont nous disposons montrent que les relations sociales avantagent ceux qui font partie de rseaux, et que les effets sur ceux qui nen font pas partie dpendent la fois de la nature du groupe et des effets en question. 93. Les moteurs du changement dans les relations sociales ne sont pas toujours bien compris. Les liens sociaux fournissent des services (par exemple assurance, scurit), et le dveloppement des marchs et des programmes publics ont peut-tre affaibli les liens entre les individus et leur communaut grce des dispositions alternatives. Il est clair que le dclin
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de ces liens peut avoir un impact ngatif sur la vie des gens, mme quand se substituent eux pour remplir leurs fonctions, des initiatives prives ou publiques qui augmentent le niveau dactivit conomique (comme lorsque la surveillance informelle effectue par les habitants du quartier est assure par des vigiles salaris). Pour viter que lvaluation du bien-tre humain ne soit fausse, des instruments de mesure des liens sociaux sont indispensables. 94. Les tudes portant sur les liens sociaux se sont traditionnellement bases sur des critres approximatifs, tels que le nombre dassociations dont lindividu est membre, ou la frquence dactivits supposes rsulter de liens sociaux (par exemple comportement altruiste et participation lectorale). Cependant, il est aujourdhui admis que ce ne sont pas l de bons critres pour mesurer les liens sociaux, et que, pour avoir une valuation fiable, il faut enquter sur les comportements et les activits des gens. Ces dernires annes, plusieurs instituts de statistiques (au Royaume-Uni, en Australie, au Canada, en Irlande, aux Pays-Bas et, plus rcemment, aux tats-Unis) ont lanc des enqutes pour valuer diffrentes formes de liens sociaux. Par exemple, des modules spcifiques de lenqute sur la population active aux tats-Unis interrogent les gens sur leur engagement civique et politique, leur adhsion certaines organisations et le travail bnvole quils y effectuent, leurs relations avec leurs voisins et les membres de leur famille, et sur leur manire de sinformer. Des enqutes similaires devraient tre ralises ailleurs, sur la base de questions et de protocoles permettant des comparaisons valables entre les pays et sur la dure. Il importe galement de mieux valuer dautres dimensions des liens sociaux (telles que la confiance en autrui, lisolement social, lexistence de soutiens non institutionnels en cas de besoin, limplication au travail et dans des activits religieuses, lamiti sans considration de race, de religion ou de classe sociale) en sappuyant sur lexprience accumule par certains pays dans ces domaines. 4.6 - Conditions environnementales 95. Les conditions environnementales sont importantes non seulement pour la soutenabilit, mais galement en raison de leur impact immdiat sur la qualit de la vie des gens. Premirement, elles agissent sur la sant humaine, la fois directement (par la pollution de lair et de leau, les substances dangereuses et le bruit) et indirectement (par le changement climatique, les transformations des cycles du carbone et de leau, la perte de biodiversit et les catastrophes naturelles qui nuisent la sant des cosystmes). Deuximement, les gens bnficient de services environnementaux, tels que laccs leau propre et des aires de loisirs, et leurs droits dans ce domaine (notamment droits daccs linformation environnementale) sont de plus en plus largement reconnus. Troisimement, les gens valorisent les amnits ou les dsagrments environnementaux, et ces valuations influent sur leurs choix (par exemple de leur lieu dhabitation). Enfin, les conditions environnementales peuvent occasionner des variations climatiques et des catastrophes naturelles, comme la scheresse et les inondations, qui portent atteinte tant aux biens qu la vie des populations touches. 96. Mesurer les effets des conditions environnementales sur la vie des gens est, cependant, une tche complexe. Ces effets se manifestent sur des laps de temps diffrents, et leur impact varie en fonction des caractristiques de chacun (par exemple lendroit o il vit et o il travaille, son mtabolisme). De plus, en raison du caractre limit, tant de la comprhension scientifique actuelle que de la mesure dans laquelle plusieurs facteurs environnementaux ont fait lobjet dtudes systmiques, lintensit de ces relations est souvent sous-estime.
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97. De grands progrs ont t faits ces vingt dernires annes sagissant dvaluer les conditions environnementales (grce de meilleures donnes environnementales, au suivi rgulier des indicateurs et des instruments comptables), dapprhender leurs impacts (par exemple valuation de la morbidit et de la mortalit sy rapportant, de la productivit de la main-duvre, des enjeux conomiques lis au changement climatique, du changement de la biodiversit, des dgts provoqus par les catastrophes) et dtablir un droit daccs linformation environnementale. On peut utiliser toute une batterie dindicateurs pour mesurer la pression exerce par lhomme sur lenvironnement, les rponses apportes par les administrations, les entreprises et les foyers la dgradation de lenvironnement, et la situation vritable quant la qualit de lenvironnement. 98. Toutefois, en termes de qualit de la vie, les indicateurs existants restent limits bien des gards. Par exemple, les indicateurs dmissions se rfrent principalement aux quantits globales de divers polluants, plutt qu la part de population expose des doses dangereuses. Les indicateurs existants doivent donc tre complts de plusieurs faons, notamment par le suivi rgulier du nombre de dcs prmaturs dus lexposition la pollution de lair, du nombre de gens privs daccs aux services lis leau et la nature, ou qui sont exposs des niveaux dangereux de bruit et de pollution, et des dgts occasionns par les catastrophes environnementales. Il importe galement de raliser des enqutes pour mesurer comment les gens ressentent et valuent eux-mmes les conditions environnementales de lendroit o ils vivent. Puisque les effets des conditions environnementales sur la qualit de la vie diffrent souvent selon les gens, ces indicateurs doivent porter sur des personnes regroupes suivant divers critres de classification. 4.7 Inscurit des personnes 99. Linscurit des personnes dsigne les facteurs externes qui mettent en danger lintgrit physique dune personne : la criminalit, les accidents et les catastrophes naturelles5 figurent parmi les facteurs les plus vidents. Dans les cas extrmes, ces facteurs peuvent conduire la mort de la personne concerne. Si ces lments ne sont lorigine que dune minorit de lensemble des dcs et quils sont pris en compte dans les statistiques de mortalit, lune des raisons de disposer de mesures spcifiques de leur frquence est que leur effet sur la vie motionnelle des personnes est trs diffrent de celui des dcs lis ltat de sant, comme le montre le fort impact du deuil sur le bien-tre subjectif des personnes. 100. Des manifestations moins extrmes dinscurit telles que la criminalit affectent la qualit de la vie dun nombre trs important de personnes, et un nombre plus important encore craint dtre victime dune agression physique. Il est remarquable de constater que la peur subjective de la criminalit est trs peu lie lexprience de la victimisation : les pays o le nombre de personnes dclarant craindre la criminalit est le plus lev ne recensent pas le nombre de victimes le plus lev et au sein des pays, les populations les plus ges et les plus riches se sentent moins en scurit que les populations plus jeunes et moins riches, mme si elles sont moins susceptibles dtre victimes dune agression. 101. Ces schmas montrent quil est important de mettre au point des mesures plus rgulires et plus fiables de la scurit des personnes pour orienter le dbat public. Les enqutes sur la victimisation sont un outil essentiel pour valuer la frquence de la criminalit et la peur
5. Cette dernire forme dinscurit est traite ci-dessus et ne sera pas dveloppe dans cette partie.
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quelle engendre. Il convient en outre de faire appel dautres outils pour valuer dautres menaces contre la scurit des personnes, comme la violence domestique et la violence dans les pays ravags par les conflits et la guerre. 4.8 Inscurit conomique 102. Lincertitude concernant les conditions matrielles venir reflte lexistence dun certain nombre de risques, comme le chmage, la maladie ou la vieillesse. La concrtisation de ces risques a des effets ngatifs sur la qualit de la vie, en fonction de la gravit du choc, de sa dure, de la stigmatisation qui y est associe, de laversion de chaque personne pour le risque et des implications financires. 103. La perte dun emploi peut conduire linscurit conomique en cas de chmage rcurrent ou persistent, lorsque lindemnisation du chmage est faible par rapport aux revenus antrieurs ou lorsque les actifs doivent accepter des rductions importantes en termes de rmunration et/ou de temps de travail pour accder un nouvel emploi. Les consquences de linscurit de lemploi sont la fois immdiates (tant donn que le revenu de remplacement est gnralement moins lev que la rmunration issue de lemploi prcdent) et long terme (en raison des pertes potentielles de rmunration lorsquune personne trouve un autre emploi). Si des indicateurs de ces consquences sont disponibles, les comparaisons entre les pays se rvlent difficiles, ce qui rvle que des investissements particuliers sont ncessaires sur ces points. Linscurit de lemploi peut galement tre mesure en demandant aux salaris dvaluer la scurit de leur emploi actuel ou le risque de perdre leur emploi dans un avenir proche. La crainte de perdre un emploi peut avoir des effets ngatifs sur la qualit de la vie des salaris (par exemple, maladies physiques ou mentales, tensions dans la vie familiale), ainsi que sur les entreprises (par exemple, effet nfaste sur la motivation et la productivit des salaris, identification moindre aux objectifs de lentreprise) et sur la socit dans son ensemble. 104. La maladie peut tre lorigine dune inscurit conomique, directement ou indirectement. Pour les personnes non couvertes par une assurance maladie ou ne disposant que dune assurance maladie partielle, les frais mdicaux peuvent se rvler crasants, les conduisant sendetter, vendre leur logement et leurs biens, ou renoncer certains traitements au risque daggraver leur tat de sant dans lavenir. La part des personnes ne disposant pas dune assurance maladie constitue un indicateur dinscurit conomique lie la sant. Toutefois, lassurance maladie peut couvrir diverses contingences et mme les personnes assures peuvent encourir des frais de sant supplmentaires leves en cas de maladie. Ces dpenses de sant supplmentaires doivent tre ajoutes la perte de revenu qui a lieu lorsque la personne doit cesser de travailler et que lassurance maladie ou autre ne fournit pas de revenu de remplacement. 105. La vieillesse nest pas, en soi, un facteur de risque, mais elle peut tre lorigine dune inscurit conomique du fait de lincertitude concernant les besoins et les ressources, aprs la sortie du march du travail. Deux types de risque sont particulirement importants. Il sagit tout dabord du risque de ressources inadaptes pendant la retraite, en raison dindemnits de retraite insuffisantes ou de besoins plus importants associs la maladie ou au handicap. Le second type de risque est la volatilit des paiements de retraite : si tous les systmes dassurance retraite sexposent certains types de risque, le rle de plus en plus important du secteur priv dans le financement des pensions de vieillesse (sous la forme de prestations de
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retraite ou dpargne personnelle) a permis dtendre la couverture des rgimes de pension dans de nombreux pays, au prix dun transfert du risque des pouvoirs publics et des entreprises vers les individus, augmentant dautant leur inscurit. 106. Les nombreux facteurs qui participent de linscurit conomique sont reflts dans la grande diversit des approches utilises pour les mesurer. Certaines approches consistent quantifier la frquence de risques spcifiques, tandis que dautres permettent dtudier les consquences de risques qui se matrialisent et les moyens dont disposent les personnes pour se protger de ces risques, notamment les ressources fournies par les programmes de scurit sociale. Idalement, la mesure de linscurit conomique devrait, pour tre exhaustive, intgrer la fois la frquence de chaque risque et ses consquences, et certaines tentatives en ce sens ont t faites. Une difficult supplmentaire rside dans lagrgation des diffrents risques qui fondent linscurit conomique, tant donn que les indicateurs qui dcrivent ces risques ne sont pas mesurs de la mme manire, notamment eu gard leur gravit. Enfin, il est encore plus problmatique dvaluer les consquences long terme pour la qualit de la vie des diffrentes mesures mises en uvre pour limiter linscurit conomique ( travers leurs effets sur le chmage et la participation des actifs).
5 - Questions transversales
107. La plupart des difficults voques prcdemment concernant les mesures sont spcifiques chaque dimension de la qualit de la vie et la Commission ne sest contente de faire allusion une partie du travail requis, en laissant le soin aux institutions spcialises dans chaque domaine de dtailler des plans daction concrets. En revanche, certaines difficults sont transversales et ne peuvent tre traites par des initiatives prises de manire spare dans chaque domaine6. Trois dentre elles requirent une attention particulire. 5.1 Ingalits en matire de qualit de la vie 108. Le premier enjeu transversal li aux indicateurs de la qualit de la vie consiste dtailler les ingalits entre les situations individuelles en fonction des diffrentes dimensions de la vie, plutt que simplement les situations moyennes dans chaque pays. Dans une certaine mesure, le fait de ne pas rendre compte de ces ingalits explique lcart grandissant, identifi par la prsidence franaise lors de la cration de la Commission, entre les statistiques agrges qui dominent les discussions sur les actions mener et la perception qua chacun de sa propre situation. 109. Si des mthodologies et des sources tablies peuvent tre utilises de manire assez fiable pour mesurer les ingalits dans la rpartition des ressources conomiques, la situation est beaucoup moins satisfaisante concernant les aspects non montaires de la qualit de la vie. Cela est dautant plus vrai que ces ingalits ne peuvent pas toujours tre dcrites par des donnes sur lampleur de la distribution de ces lments autour de leur moyenne. Par exemple, les diffrences desprance de vie peuvent reflter des diffrences gntiques qui
6. Linscurit a t traite, dans ce qui prcde, comme un facteur objectif qui affecte la qualit de la vie ; mais elle pourrait galement tre considre comme une question transversale, en raison de la grande diversit des risques auxquels les individus sont exposs. Le choix de placer linscurit parmi les facteurs objectifs est purement conventionnel ; il a fait lobjet dintenses dbats.
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sont rparties de manire alatoire dans la population. Dans ces circonstances, rduire la distribution globale de la dure de vie ne rendrait pas la socit moins ingalitaire dun point de vue moral. 110. Toutefois, les difficults dpassent le simple fait dtablir des mesures adaptes. Il existe de nombreuses ingalits et chacune dentre elles est significative. Cela suggre quil faut viter de prsumer que lune dentre elles (par exemple le revenu) sera toujours plus importante que les autres. Dans le mme temps, certaines ingalits peuvent se renforcer mutuellement. Les disparits entre les genres par exemple, alors quelles sont frquentes dans la plupart des pays et des groupes sociaux, sont gnralement plus importantes dans les mnages ayant un statut socio-conomique peu lev. Ainsi, dans de nombreux pays en dveloppement, leffet combin du genre et du statut socio-conomique exclut souvent les jeunes femmes des mnages pauvres de lenseignement scolaire ou de lobtention dun emploi gratifiant, en leur niant toute possibilit dexpression personnelle et de reprsentation politique et en les exposant des dangers qui mettent en jeu leur sant. La mesure de certaines de ces ingalits, telles que celles lies la classe et au statut socio-conomique, a contribu au fil des annes une multitude de politiques et dinstitutions visant rduire leur intensit et leurs consquences. Dautres types dingalits, telles que celles existant entre les groupes ethniques, sont plus rcentes, au moins dans les pays ayant expriment de grandes vagues dimmigration, et sont appeles devenir plus visibles sur le plan politique, alors que les flux dimmigration se poursuivent. 111. Il est essentiel que ces ingalits soient values de manire globale en tudiant les diffrences de qualit de la vie entre les personnes, les groupes sociaux et les gnrations. Par ailleurs, alors que les personnes peuvent tre classes en fonction de diffrents critres, chacun ayant une certaine pertinence dans leur vie, les ingalits doivent tre mesures et expliques pour des groupes varis. Des tudes appropries doivent tre ralises afin dvaluer les complmentarits entre les diffrents types dingalits et didentifier leurs causes sous-jacentes. Il appartient aux statisticiens dalimenter rgulirement ces analyses avec les donnes pertinentes. 5.2 Evaluer les liens entre les diffrentes dimensions de la qualit de la vie 112. Le second enjeu transversal, dj mentionn prcdemment, consiste mieux valuer la relation entre les diffrentes dimensions de la qualit de la vie. Certaines des questions concrtes les plus importantes sont lies la manire dont les volutions dans un domaine (par exemple, lducation) affectent les volutions dans dautres domaines (par exemple, ltat de sant, la reprsentation politique et les liens sociaux) et la manire dont les volutions dans tous les domaines sont lies celles des revenus. Si certains de ces liens, en particulier au plan individuel, sont mal mesurs et perus de faon inadquate, le fait dignorer les effets cumulatifs de dsavantages multiples conduit des politiques sousoptimales. Ainsi, la dgradation de la qualit de la vie due la fois la pauvret et la maladie dpasse largement la somme des deux effets spars, avec pour consquence que les pouvoirs publics doivent cibler leurs interventions plus spcifiquement sur les populations qui cumulent ces dsavantages. 113. Il est difficile dvaluer les liens entre les diffrentes dimensions de la qualit de la vie, tant donn que les systmes de statistiques continuent dtre fortement segments selon les disciplines, avec des instruments de mesure dans chaque domaine qui tiennent peu compte
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des volutions dans les autres domaines. Mais il est possible de raliser des progrs en dveloppant les informations sur la distribution commune des aspects les plus remarquables de la qualit de la vie (tels que les expriences gratifiantes, ltat de sant, lducation et la reprsentation politique) parmi les populations. Le dveloppement complet de ces informations ne pourra tre atteint que dans un avenir lointain, mais il est possible de progresser concrtement dans cette direction en intgrant dans toutes les tudes une srie de questions type permettant de classer les personnes interroges selon un nombre limit de caractristiques et dcrivant leur situation dans un grand nombre de domaines. Il est galement ncessaire de mobiliser des moyens pour dvelopper des enqutes longitudinales permettant la fois de suivre les caractristiques personnelles et de mieux analyser le sens du lien de causalit entre les diffrents aspects qui dfinissent la vie de chaque personne. 5.3 Construction des agrgats partir des diffrents aspects de la qualit de la vie 114. La troisime difficult transversale concernant la recherche sur la qualit de la vie consiste agrger des donnes trs diverses avec parcimonie. La question de la construction des agrgats est la fois spcifique chaque aspect de la qualit de la vie (comme dans le cas des mesures qui combinent la mortalit et la morbidit en matire de sant) et plus gnrale, car elle ncessite daffecter une valeur aux ralisations dans diffrents domaines de la vie, la fois pour chaque personne et pour la socit entire, puis dagrger les rsultats obtenus. La recherche dune mesure scalaire de la qualit de la vie est souvent perue comme le dfi le plus important auquel doit faire face la recherche sur la qualit de la vie. Si lattention porte ce point nest pas totalement justifie (le contenu informatif de tout indice composite refltera toujours la qualit des chiffres utiliss dans sa construction), les demandes dans ce domaine sont fortes et les services des statistiques doivent faire en sorte dy rpondre. 115. Traditionnellement, la rponse la plus commune cette exigence de parcimonie dans la recherche sur la qualit de la vie a t de regrouper un certain nombre dindicateurs (dment slectionns et talonns) de la performance moyenne dans diffrents domaines lchelle nationale. Lexemple le plus connu de cette approche est lindice de dveloppement humain, qui a jou et continue de jouer un rle important en matire de communication, conduisant des classements par pays qui diffrent de manire significative de ceux bass sur le PIB par habitant, notamment pour certains pays en dveloppement. Toutefois, le choix des coefficients de pondration utiliss pour construire cet indice, et dautres indices similaires, reflte des jugements de valeurs ayant des implications controverses. Ainsi, le fait dajouter le logarithme du PIB par habitant au niveau de lesprance de vie (comme dans le calcul de lindice de dveloppement humain) implique quune anne desprance de vie supplmentaire aux Etats-Unis a une valeur 20 fois suprieure celle dune anne desprance de vie supplmentaire en Inde. Plus fondamentalement, ces mesures tant fondes sur les moyennes par pays, elles ne tiennent pas compte des corrlations significatives entre les diffrents aspects de la qualit de la vie et ne tmoignent pas non plus de la rpartition de ces situations individuelles au sein de chaque pays. Par exemple, lindice scalaire ne changera pas si la performance moyenne dans chaque domaine reste identique, mme si laccumulation des avantages ou des dsavantages chez la mme personne dans les diffrents domaines de la vie volue au cours du temps. 116. Diffrentes mesures de la qualit de la vie sont possibles, en fonction du point de vue philosophique et de la question traite. Certaines de ces mesures sont dj utilises de faon sporadique (par exemple, les niveaux moyens de satisfaction dans la vie pour un pays dans
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son ensemble et des indices composites tels que lindice de dveloppement humain, principalement ax sur les pays en dveloppement) et pourraient tre complts par des mesures bases sur des questionnaires concernant la sant psychologique des personnes, leurs sentiments et leurs valuations, et par la prise en compte des autres aspects de la qualit de la vie. Dautres mesures pourraient tre mises en uvre si les autorits statistiques nationales faisaient les investissements requis pour fournir les types de donnes ncessaires leur calcul. Ainsi, lindice U (U-index), savoir la proportion du temps pendant laquelle le sentiment dominant est ngatif (voir Graphique 2.3), consiste collecter des informations sur des expriences motionnelles au cours dpisodes spcifiques par le biais denqutes sur lemploi du temps. De la mme manire, avant de procder llaboration de moyennes par pays, les mthodes bases sur le comptage des occurrences et lvaluation de la gravit de diffrents lments objectifs pour chaque personne (lie lapproche par les capacits), ncessitent des informations sur la distribution commune de diffrents paramtres objectifs. Enfin, la notion d quivalent revenu (lie une approche en termes dallocations quitables) requiert des informations sur ltat des personnes selon diffrents aspects de la qualit de la vie, et sur leurs prfrences concernant ces tats (par rapport un niveau de rfrence donn dans chaque cas).
Graphique 2.3 Caractristiques des personnes les plus dmunies en fonction de diffrentes mesures de la qualit de la vie, Russie (2000)
0.5 0.4 0.3 0.2 0.1 0.0 Consumption expenditure Life-satisfaction Health Housing Share unemployed
Note. Les donnes se rfrent des personnes considres comme mal loties ( savoir des personnes se situant dans le quintile infrieur de la rpartition), en fonction de trois diffrents indicateurs de la qualit de la vie : i) les dpenses de consommation du foyer (ajustes en fonction du nombre de personnes dans chaque foyer) ; ii) la satisfaction dans la vie (base sur la question Dans quelle mesure tes-vous satisfait de votre vie en gnral lheure actuelle ? , avec des rponses sur une chelle de 1 5) ; et iii) une mesure de lquivalent revenu, base sur quatre critres , savoir ltat de sant autodclar, la situation professionnelle, la qualit du logement et le fait davoir subi des retards de salaires. Pour chacun de ces trois indicateurs de la qualit de la vie, la figure prsente les niveaux moyens des diffrents facteurs dfinissant la qualit de la vie des personnes mal loties , chaque grandeur tant exprime en fonction des autres. Source : M. Fleurbaey, E. Schokkaert et K. Decancq (2009) What good is happiness? , CORE Discussion Paper, 2009/17, Universit catholique de Louvain, Belgique. Calculs bass sur les donnes de lenqute Russia Longitudinal Monitoring Survey.
117. Gnralement, des approches diffrentes conduiront diffrentes mesures scalaires de la qualit de la vie pour chaque pays, et diffrentes caractristiques des personnes qualifies de mal loties . Par exemple, dans un chantillon de personnes russes interroges, les personnes situes dans le quintile infrieur de la rpartition de lquivalent revenu font part dun tat de sant moins bon et dune plus forte incidence du chmage en comparaison avec les personnes identifies comme mal loties en fonction de leurs dpenses de
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consommation ou de leur valuation subjective de la vie (Graphique 2.3). Ce fait suggre que, plutt que de se concentrer sur une mesure rcapitulative unique de la qualit de la vie, les instituts statistiques devraient fournir les donnes ncessaires au calcul de plusieurs agrgats, en fonction de la perspective philosophique de chaque utilisateur. 5.4 Principaux messages et recommandations 118. La qualit de la vie est influence par le large ventail de facteurs qui font que la vie vaut dtre vcue, y compris ceux qui ne sont pas changs sur des marchs et que lon ne peut comptabiliser montairement. Certaines extensions de la comptabilit conomique comprennent des lments autres que purement conomiques cherchant introduire des lments de qualit de la vie dans des mesures montaires conventionnelles du bien-tre conomique, mais cette approche a des limites. Dautres indicateurs ont un rle important jouer dans la mesure du progrs social et des volutions rcentes dans le domaine de la recherche ont conduit llaboration de nouvelles mesures crdibles concernant certains aspects au moins de la qualit de la vie. Ces mesures, qui ne se substituent pas aux indicateurs conomiques conventionnels, donnent loccasion denrichir le dbat public et de documenter la perception des populations concernant les situations des communauts dans lesquelles elles vivent. Ces mesures peuvent aujourdhui passer de la recherche la pratique statistique standard. Les recommandations de la Commission dans ce domaine peuvent tre synthtises comme suit : Recommandation 1 : Les mesures du bien-tre subjectif fournissent des informations importantes sur la qualit de la vie. Les services des statistiques devraient intgrer dans leurs enqutes des questions visant connatre lvaluation que chacun fait de sa vie, ses expriences gratifiantes et ses priorits. 119. La recherche a montr quil tait possible de collecter des donnes significatives et fiables sur le bien-tre subjectif. Le bien-tre subjectif comprend diffrents aspects (valuation cognitive de la vie, motions positives telles que la joie et la fiert et motions ngatives telles que la souffrance et linquitude), qui doivent faire lobjet dune mesure spare afin de dgager une apprciation globale de la vie des personnes. Les mesures quantitatives de ces aspects subjectifs offrent la possibilit dapporter non seulement une bonne mesure de la qualit de la vie en elle-mme, mais galement une meilleure comprhension de ses dterminants, en allant au-del des revenus et des conditions matrielles des personnes. En dpit de la persistance de plusieurs questions non rsolues, ces mesures subjectives fournissent des informations importantes sur la qualit de la vie. Cest pourquoi les types de questions qui se sont rvles pertinentes dans des petites enqutes au caractre non officiel devraient tre intgres dans les enqutes plus grande chelle conduites par les services des statistiques officiels. Recommandation 2 : La qualit de la vie dpend aussi de la situation objective et des opportunits de chacun. Il conviendrait damliorer les mesures chiffres de la sant, de lducation, des activits personnelles, de la reprsentation politique, des relations sociales, des conditions environnementales et de linscurit. 120. Les informations permettant dvaluer la qualit de la vie vont au-del des dclarations et des perceptions des personnes pour inclure la mesure de leurs fonctionnements et de leurs liberts. Si la liste prcise de ces aspects repose invitablement sur des jugements de valeur, il
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existe un consensus sur le fait que la qualit de la vie dpend de la sant et de lducation, des conditions de vie quotidienne (qui comprennent le droit un travail et un logement dcents), de la participation au processus politique, de lenvironnement social et naturel et des facteurs relevant de la scurit personnelle et conomique. La mesure de tous ces lments requiert la fois des donnes objectives et subjectives. Dans ces domaines, la difficult consiste amliorer ce qui a dj t accompli, identifier les lacunes dans les informations disponibles et consacrer des moyens statistiques aux domaines (comme lemploi du temps) o les indicateurs disponibles demeurent insuffisants. Recommandation 3 : Les indicateurs de la qualit de la vie devraient, dans toutes les dimensions quils couvrent, fournir une valuation exhaustive et globale des ingalits.. 121. Les ingalits dans les conditions de vie font partie intgrante de toute valuation de la qualit de la vie dans les pays, ainsi que la manire dont celle-ci volue au fil du temps. Chaque aspect de la qualit de la vie ncessite de chiffrer de manire approprie les ingalits, chacune de ces grandeurs tant significative sans quaucune ne soit prioritaire par rapport aux autres. Les ingalits doivent tre values entre les personnes, les groupes socioconomiques et les gnrations, en accordant une attention particulire aux ingalits qui sont apparues plus rcemment, comme celles lies limmigration. Recommandation 4 : Des enqutes devraient tre conues pour valuer les liens entre les diffrents aspects de la qualit de la vie pour chacun, et les informations obtenues devraient tre utilises lors de la dfinition de politiques dans diffrents domaines. 122. Il est essentiel de traiter les questions ayant trait la manire dont les volutions dans un domaine de la qualit de la vie affectent dautres domaines et au lien existant entre les volutions dans les diffrents domaines et les revenus. Ce point est important car les consquences sur la qualit de la vie de laccumulation de dsavantages dpassent largement la somme de leurs effets individuels. La mise en uvre des mesures de ces effets cumuls impose de collecter des informations sur la distribution commune des aspects les plus remarquables de la qualit de la vie auprs de toute la population dun pays au moyen denqutes spcifiques. Des progrs en ce sens pourraient galement tre raliss en intgrant dans toutes les enqutes des questions type permettant de classer les personnes interroges en fonction dune srie limite de caractristiques. Les indicateurs concernant diffrentes dimensions de la qualit de la vie devraient tre envisags conjointement, lors de la conception des politiques dans des domaines spcifiques, afin de traiter les interactions entre les dimensions et les besoins de personnes dsavantages dans plusieurs domaines. Recommandation 5 : Les services des statistiques devraient fournir les informations ncessaires pour regrouper les dimensions de la qualit de la vie, permettant ainsi la construction de diffrents indices scalaires. Lvaluation de la qualit de la vie ncessite une pluralit dindicateurs mais il existe de fortes demandes pour que soit dveloppe une mesure scalaire unique. Diffrentes mesures scalaires de la qualit de la vie sont possibles, en fonction des questions traites et de lapproche adopte. Certaines de ces mesures sont dj utilises, comme par exemple les niveaux moyens de satisfaction dans la vie pour un pays dans son ensemble, ou des indices composites regroupant les moyennes dans diffrents domaines, comme par exemple lIndice de dveloppement humain. Dautres mesures pourraient tre mises en uvre si les autorits
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statistiques nationales faisaient les investissements requis pour fournir les donnes ncessaires leur calcul. Il sagit notamment de mesures de la proportion du temps pendant laquelle le sentiment dominant est ngatif, de mesures bases sur le comptage des occurrences et lvaluation de la gravit de diffrents aspects objectifs de la vie des personnes, et de mesures (quivalent revenu) bases sur les tats et les prfrences de chacun.
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CHAPITRE 3 DVELOPPEMENT DURABLE ET ENVIRONNEMENT7
1 - Introduction
124. Les deux premiers chapitres ont t loccasion de traiter de manire extensive la mesure du bien-tre actuel, que ce soit concernant les aspects qui peuvent tre reprsents par des units montaires (Chapitre 1), ou des aspects moins aisment convertis en units montaires (Chapitre 2). 125. La notion de la soutenabilit souleve dans ce dernier chapitre est dune nature diffrente. La soutenabilit pose la question de savoir si lon peut esprer que le niveau actuel du bien-tre pourra tre au moins maintenu pour des priodes ou des gnrations futures ou sil est plus probable quil diminue. Il nest plus question de mesurer le prsent, mais de prvoir lavenir, et cette dimension prospective multiplie les difficults dj rencontres dans les deux premiers chapitres. 126. Malgr ces difficults, de nombreuses propositions ont t formules pour mesurer la soutenabilit en termes quantitatifs, trouvant leur origine dans le travail pionnier de Nordhaus et Tobin dans les annes 1970 ( mesure du bien-tre conomique soutenable ) ou donnant suite la forte impulsion donne par le rapport Bruntland en 1987 et le sommet de Rio au dbut des annes 1990. Le prsent chapitre commence par passer en revue ces propositions. Nous constaterons que nombre dentre elles ne distinguent pas clairement la mesure du bientre actuel de lvaluation de sa soutenabilit. En rsum, de nombreuses propositions tentent de couvrir les trois dimensions examines par les trois sous-groupes de la Commission, en sefforant parfois de les additionner pour obtenir une mesure scalaire unique. La Commission a choisi pour de bonnes raisons dadopter une approche diffrente. Nous sommes convaincus que la soutenabilit doit faire lobjet dune mesure spare et nous nous pencherons dans ce chapitre sur la question de la soutenabilit au sens strict. 127. Cette restriction permet de se concentrer sur ce que la littrature appelle une approche de la soutenabilit fonde sur la richesse ou sur les stocks [de ressources] . Lide est la suivante : le bien-tre des gnrations futures, en comparaison avec le ntre, dpendra des ressources que nous leur transmettrons. De nombreuses formes diffrentes de ressources sont en jeu. Le bien-tre venir dpendra du volume des stocks de ressources puisables que nous laisserons aux prochaines gnrations. Il dpendra galement de la manire dont nous maintiendrons la quantit et la qualit de toutes les autres ressources naturelles renouvelables ncessaires la vie. Dun point de vue plus conomique, il dpendra en outre de la quantit de capital physique (machines et immeubles) que nous transmettrons, et des investissements que nous consacrons la constitution du capital humain de ces gnrations futures, essentiellement par des dpenses dans lducation et la recherche. Et il dpendra enfin de la qualit des institutions que nous leur transmettrons, qui sont une autre forme de capital essentiel au maintien dune socit humaine fonctionnant correctement.
7. Les lments et les rfrences lappui des opinions exprimes dans le prsent rsum font lobjet dun rapport technique qui en est le complment.
128. De quelle manire pouvons-nous dterminer si une quantit suffisante de ces actifs sera conserve ou accumule pour les gnrations futures ? En dautres termes, partir de quel moment pouvons-nous dire que nous vivons actuellement au-dessus de nos moyens ? Existet-il notamment un espoir raisonnable dtre en mesure de caractriser ce tat de fait par un chiffre unique qui pourrait jouer pour la soutenabilit le rle que le PIB a jou pendant longtemps pour la mesure de la performance conomique ? Lune des raisons dune telle entreprise serait dviter la multiplication dvaluations concurrentes. Cependant, si nous voulons y parvenir, nous devons convertir tous les stocks de ressources transmis aux gnrations futures en une unit commune, quelle soit montaire ou non. 129. Il convient dexposer en dtail les raisons qui font de cet objectif un projet trop ambitieux. Lagrgation dlments htrognes semble possible jusqu un certain point en ce qui concerne le capital physique et humain ou certaines des ressources naturelles qui font lobjet dchanges marchands. Mais la tche parat beaucoup plus complique en ce qui concerne la plupart des actifs naturels, en raison de labsence de prix du march pertinents et des nombreuses incertitudes concernant la manire dont ces actifs naturels vont interagir avec les autres dimensions de la soutenabilit lavenir. Ceci nous conduira proposer une approche pragmatique combinant un indicateur montaire, qui pourrait nous envoyer des signaux raisonnables concernant la soutenabilit conomique, et un ensemble restreint dindicateurs physiques consacrs aux questions environnementales. Nous fournissons des exemples de ces indicateurs physiques, mais il savre que le choix des indicateurs les plus pertinents doit tre laiss aux spcialistes dautres secteurs avant dtre soumis au dbat public.
2 - tat des lieux

130. Prsenter un rsum de la littrature trs abondante consacre la mesure de la durabilit ou du dveloppement durable nest pas chose facile. Nous utiliserons une typologie imparfaite mais simple, qui distingue 1) les grands tableaux de bord clectiques, 2) les indices composites, 3) les indices qui corrigent le PIB de manire plus ou moins extensive, et 4) les indices consacrs essentiellement la mesure de notre surconsommation actuelle des ressources. Cette dernire catgorie est en elle-mme htrogne, tant donn que nous y incluons des indices aussi diffrents que lempreinte cologique et lpargne nette ajuste qui, comme nous le verrons, transmettent des messages trs diffrents. 2.1 Tableaux de bord ou ensembles dindicateurs 131. Les tableaux de bord, ou ensembles dindicateurs, sont une approche rpandue pour aborder la question gnrale du dveloppement durable. Cette approche implique de compiler ou de classer une srie dindicateurs ayant un lien direct ou indirect avec le progrs socioconomique et sa soutenabilit. Au cours de deux dernires dcennies, les organisations internationales ont jou un rle majeur dans lmergence de tableaux de bord sur le dveloppement durable, les Nations Unies ayant largement contribu ce processus. Le 40me chapitre de lAgenda 21, adopt en 1992 lors du sommet de Rio, invite notamment les pays signataires laborer des informations quantitatives sur leurs actions et leurs ralisations.
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132. Dautres initiatives internationales visant construire des tableaux de bord du dveloppement durable ont t entreprises par lOCDE et Eurostat, la suite de ladoption par le Conseil europen dune stratgie de dveloppement durable en 2001. La version actuelle de ce tableau de bord comprend 11 indicateurs pour le premier niveau (Tableau 3.1), 33 indicateurs pour le deuxime niveau et 78 indicateurs pour le troisime niveau, les indicateurs des niveaux 2 et 3 couvrant 29 sous-thmes. Des initiatives nationales semblables ont accompagn ce mouvement gnral, quoique de manire disperse. Les initiatives locales se sont galement multiplies au cours des dix dernires annes, dont certaines sont bases sur la dynamique initiale de lAgenda 21. 133. Pour lutilisateur, la caractristique la plus remarquable de cette littrature trs abondante est lextrme varit des indicateurs proposs. Certains indicateurs sont gnraux (la croissance du PIB reste un indicateur important, il sagit mme du premier indicateur dans le tableau de bord europen), tandis que dautres sont beaucoup plus spcifiques, par exemple le pourcentage de fumeurs dans la population. Certains se rapportent des rsultats, dautres des instruments. Certains indicateurs peuvent facilement tre relis au dveloppement et son caractre durable (le taux dalphabtisation compte la fois pour le bien-tre actuel et la croissance future), alors que dautres ont trait soit au dveloppement actuel, soit la soutenabilit long terme. Il existe mme des lments dont le lien avec les deux dimensions est discutable ou au moins indtermin : un taux de fertilit lev est-il une bonne chose pour le dveloppement durable ? Sans doute lest-il pour la soutenabilit des systmes de retraites, mais peut-tre pas pour la soutenabilit environnementale. Et est-ce toujours le signe dune bonne performance conomique ? Cela dpend probablement de ce que lon considre comme lev ou faible en termes de fertilit. 134. Ces tableaux de bord sont utiles au moins deux gards. Ils constituent tout dabord une premire tape dans toute analyse de la soutenabilit, qui est par nature hautement complexe et incite de ce fait tablir une liste de variables pertinentes et encourager les services des statistiques nationaux et internationaux amliorer la mesure de ces indicateurs. Il sagit ensuite de la distinction entre la soutenabilit au sens fort et au sens faible . Lapproche faible de la soutenabilit considre quune bonne performance dans certains domaines peut compenser une mauvaise performance dans dautres domaines. Cette ide autorise une valuation globale de la soutenabilit faisant appel des indices unidimensionnels ou scalaires. Lapproche forte consiste dire que la soutenabilit impose de maintenir la fois la quantit et la qualit dun grand nombre dlments environnementaux diffrents. Appliquer cette dernire approche requiert par consquent de vastes ensembles de statistiques spares, chacune ayant trait un sous-domaine particulier de la soutenabilit globale. 135. Les tableaux de bord souffrent nanmoins de leur htrognit, tout au moins dans le cas des tableaux trs grands et clectiques, et la plupart des tableaux de bord existants manquent dindications concernant les liens de causalit, leur lien avec la soutenabilit, et/ou les hirarchies entre les diffrents indicateurs utiliss. De plus, sagissant dinstruments de communication, il leur est frquemment reproch de ne pas disposer de ce qui a permis au PIB de simposer : la force dattraction dune seule donne chiffre permettant des comparaisons simples entre des performances socio-conomiques, dans le temps et entre pays.
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Tableau 3.1. Liste des indicateurs europens de dveloppement durable (niveau 1)

Thme 1: Dveloppement socio-conomique 2: Consommation et production durables 3: Inclusion sociale 4: Changements dmographiques 5: Sant publique 6: Dveloppement durable 7: Transport durable 8: Ressources naturelles 9: Partenariat global Indicateurs de niveau 1 taux de croissance du PIB par habitant productivit des ressources taux de risque de pauvret aprs transferts sociaux taux demploi des personnes ges annes de vie en bonne sant et esprance de vie la naissance missions totales de gaz effet de serre consommation dnergies renouvelables consommation dnergie des transports indice des oiseaux communs prises de poissons au-dessus des limites biologiques de scurit aide publique au dveloppement (APD)
Source : Eurostat, 2009. (http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/sdi/introduction/)
2.2 Indices composites 136. Les indices composites sont une manire de contourner le problme que pose la grande richesse des tableaux et de synthtiser les informations abondantes et censment pertinentes en un chiffre unique. Le rapport technique en cite quelques-uns. 137. Ainsi, lindice de bien-tre conomique dOsberg and Sharpe (Index of Economic WellBeing) est un indice composite qui couvre simultanment la prosprit actuelle (apprhende par une mesure de la consommation), laccumulation durable et les aspects sociaux (rduction des ingalits et protection contre les risques sociaux ). Les questions environnementales sont values au moyen du cot des missions de CO2 par habitant. Les flux de consommation et laccumulation de richesses (selon une large dfinition qui comprend les stocks de recherche et dveloppement, une variable reprsentative du capital humain et le cot des missions de CO2) sont valus selon la mthodologie de la comptabilit nationale. Chaque dimension est normalise par une mise lchelle linaire (neuf pays de lOCDE) et lagrgation est faite en affectant le mme coefficient chacune delles. Mais ce stade, la dimension verte de cet indice demeure secondaire. 138. Dautres exemples se concentrent plus spcifiquement sur la dimension verte, par exemple lindice de soutenabilit environnementale (Environmental Sustainability Index, ESI) et lindice de performance environnementale (Environmental Performance Index, EPI). Lindice de soutenabilit environnementale couvre cinq domaines : les systmes environnementaux (leur tat de sant global), le stress environnemental (pressions anthropogniques sur les systmes environnementaux), la vulnrabilit humaine (exposition des habitants aux perturbations environnementales), les capacits sociales et institutionnelles (leur capacit apporter des rponses efficaces aux problmes environnementaux), et la contribution lenvironnement global (coopration avec dautres pays la gestion des problmes environnementaux communs). Cet indice mobilise 76 variables pour couvrir ces 5 domaines. On y trouve par exemple les indicateurs standards de qualit de lair et de leau (par exemple SO2 et NOx), des paramtres sanitaires (taux de mortalit prinatale du fait de maladies respiratoires par exemple), des indicateurs de gouvernance environnementale (initiatives locales de lAgenda 21 par million de personnes), etc. Lindice de performance environnementale est une forme rduite de lindice de soutenabilit environnementale, qui
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repose sur 16 indicateurs (rsultats) ; il est davantage conu comme un outil de guidage des politiques publiques. 139. Les messages que lon tire de ce type dindice sont ambigus. Le classement mondial des pays ne parat pas absurde, mais beaucoup considrent quil prsente une image exagrment optimiste de la contribution des pays dvelopps la rsolution des problmes environnementaux. Des difficults sont galement constates au sein du groupe des pays dvelopps. Ainsi, cet indice ne fait apparatre quun cart trs rduit entre les tats-Unis et la France malgr de grandes diffrences en termes dmissions de CO2. En fait, cet indice nous informe essentiellement sur un cocktail de dimensions, mlant la qualit actuelle de lenvironnement, les pressions qui sexercent sur les ressources et lintensit de la politique environnementale, sans nous dire si un pays donn est engag sur un sentier soutenable : il nest pas possible de dfinir une valeur seuil au-del de laquelle on pourrait dire si un pays est sur un sentier insoutenable. 140. Globalement, ces indices composites sont autant dinvitations examiner plus attentivement leurs diffrentes composantes. Cest l lune des principales raisons dtre des indices composites. Mais cela ne suffit pas les considrer comme des indicateurs de soutenabilit au sens strict du terme, qui pourraient obtenir le mme statut que le PIB ou dautres notions de comptabilit nationale. Il y a cela deux raisons : dabord, comme dans le cas des grands tableaux de bord, la notion de soutenabilit qui sous-tend ces indices nest pas bien dfinie ; ensuite, ils font frquemment lobjet de critiques, notamment en ce qui concerne le caractre arbitraire des procdures utilises pour pondrer leurs diffrentes composantes. Ces procdures dagrgation sont parfois prsentes comme tant suprieures aux agrgations montaires servant construire les indices conomiques car elles ne sont lies aucune forme dvaluation marchande. En effet, et nous y reviendrons, les raisons sont nombreuses de ne pas faire confiance aux valeurs marchandes lorsquil sagit des questions de soutenabilit, et plus particulirement de leur composante environnementale. Mais quelles soient montaires ou non, les procdures dagrgation impliquent toujours daffecter des valeurs relatives aux lments pris en compte dans lindice agrg. Dans le cas des indices composites de soutenabilit, il est difficile de comprendre pourquoi il est attribu telle ou telle valeur relative chacune des variables pertinentes pour la soutenabilit. Le problme nest pas que ces procdures de pondration sont caches, non transparentes ou non reproductibles : elles sont souvent prsentes de manire trs explicite par les auteurs des indices, ce qui est lun des points forts de ce type de littrature. Le problme vient de ce que leurs implications normatives sont rarement explicites ou justifies. 2.3 PIB ajust 141. Dautres mthodes de mesure de la soutenabilit partent de la notion traditionnelle de PIB en sefforant de la corriger systmatiquement laide dlments que le PIB classique ne prend pas en compte et qui sont importants pour la soutenabilit. 142. Lindice du bien-tre conomique soutenable de Nordhaus et Tobin (sustainable measure of economic welfare, SMEW) peut tre considr comme leur anctre commun. Les auteurs proposent deux indicateurs : le premier, lindice de bien-tre conomique (Measure of economic Welfare, MEW), est obtenu en soustrayant de la consommation prive totale plusieurs composantes qui ne contribuent pas au bien-tre de manire positive (les trajets domicile-travail et les services juridiques) et en ajoutant les estimations montaires dactivits
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qui y contribuent (les loisirs et le travail domicile par exemple). La seconde tape consiste convertir lindice de bien-tre conomique en indice de bien-tre conomique soutenable en tenant compte des changements dans la richesse totale. Lindice de bien-tre conomique soutenable mesure le niveau de bien-tre conomique qui est compatible avec la prservation du capital national. Pour convertir lindice de bien-tre conomique en indice de bien-tre conomique soutenable, Nordhaus et Tobin recourent une estimation de la richesse publique et prive totale, qui comprend le capital reproductible, le capital non reproductible (limit aux terres et aux avoirs nets sur le monde), le capital ducatif (sur la base du cot cumul des annes de formation de chaque membre de la population active), et le capital sant, sur la base dun inventaire permanent assorti dun taux damortissement de 20 % par an. Cependant, ils nont pas, au bout du compte, inclus les estimations des dommages pour lenvironnement ou lpuisement des ressources naturelles. 143. Deux directions de recherche sont issues de cette contribution pionnire. La premire a essay denrichir lapproche de Nordhaus et Tobin, parfois en scartant considrablement des critres de la cohrence comptable. On peut citer cet gard lindice de bien-tre conomique soutenable et lindicateur de progrs vritable. Ces indicateurs dduisent de la consommation une estimation du cot de la pollution de leau, de lair et sonore et sefforcent galement de prendre en compte la perte des zones humides, des terres agricoles et des forts primaires, et lpuisement des autres ressources naturelles, ainsi que les dommages rsultant du CO2 et de la dgradation de la couche dozone. Lpuisement des ressources naturelles est value par linvestissement ncessaire pour engendrer un flux perptuel quivalent de substituts renouvelables. 144. Dans tous les pays pour lesquels lindice de bien-tre conomique soutenable et lindicateur de progrs vritable existent, leurs valeurs sont trs semblables et commencent scarter du PIB un moment donn. Cela a conduit certains auteurs mettre une hypothse de seuil selon laquelle le PIB et le bien-tre progressent paralllement jusqu un certain point au-del duquel la poursuite de la hausse du PIB nengendre plus aucune amlioration du bien-tre. En dautres termes, selon ces indicateurs, nous avons dpass le niveaux soutenables depuis longtemps et nous sommes dj entrs dans une phase de dclin. 145. Lautre courant est plus fortement ancr dans la comptabilit nationale. Il repose sur le systme de comptabilit conomique de lenvironnement, compte satellite du systme de comptabilit nationale. Le systme de comptabilit conomique de lenvironnement regroupe les informations conomiques et environnementales dans un cadre commun pour mesurer la contribution de lenvironnement lconomie et limpact de lconomie sur lenvironnement. Le Comit dexperts des Nations Unies sur la comptabilit conomique environnementale, cr en 2005, sefforce actuellement de rationaliser la comptabilit conomique environnementale, de faire du systme de comptabilit conomique de lenvironnement une norme statistique internationale dici 2010 et de faire progresser lapplication de ce systme dans les pays. 146. Celui-ci comprend quatre catgories de comptes : la premire consiste en des donnes purement physiques se rapportant aux flux de matires (matires apportes lconomie et rsidus produits comme dchets) et dnergie quelle organise autant que possible selon la structure comptable du systme de comptabilit nationale. La deuxime catgorie de comptes utilise les lments du systme de comptabilit nationale qui sont pertinents pour la bonne gestion de lenvironnement et rend plus explicites les transactions lies lenvironnement. La
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troisime catgorie de comptes comprend les comptes pour les actifs environnementaux mesurs en termes physiques et montaires (comptes de stocks de bois par exemple). 147. Ces trois premires catgories du systme de comptabilit conomique de lenvironnement sont des composantes essentielles de tout indicateur de soutenabilit. Mais ce qui importe ici, cest la quatrime catgorie qui dfinit comment le systme de comptabilit nationale existant pourrait tre ajust (exclusivement en termes montaires) pour prendre en compte limpact de lconomie sur lenvironnement. Trois types dajustement sont envisags : les ajustements lis lpuisement des ressources, ceux qui concernent les dpenses dites dfensives (les dpenses de protection tant les plus emblmatiques) et ceux qui ont trait la dgradation de lenvironnement. 148. Ce sont ces ajustements environnementaux des agrgats du systme de comptabilit nationale qui sont mieux connus sous le nom de PIB vert , extension de la notion de produit intrieur net. Ainsi, de mme que la comptabilit transforme le PIB (brut) en PIN (net) en prenant en compte la consommation de capital fixe (amortissement du capital produit), lide est quil serait judicieux de calculer un PIN ajust pour lenvironnement qui prenne en compte la consommation du capital naturel. Celui-ci comprendrait lpuisement des ressources (surexploitation des actifs environnementaux comme intrants du processus de production) et dgradation de lenvironnement (valeur de la diminution de la qualit dune ressource, pour simplifier). 149. Le PIB vert et le PIN environnemental restent toutefois les aspects les plus controverss du systme de comptabilit conomique de lenvironnement et ils sont donc moins souvent mis en uvre par les services des statistiques en raison des nombreux problmes quils soulvent. La dtermination de la valeur des intrants environnementaux dans le systme conomique est le point le plus facile (relativement). tant donn que ces intrants sont intgrs dans des produits vendus sur le march, il est possible (en principe) dutiliser des moyens directs pour leur affecter une valeur sur la base des principes du march. Par opposition, les missions polluantes tant des outputs, il nexiste pas de manire directe de leur assigner une valeur. Toutes les mthodes indirectes de dtermination de leur valeur dpendent en quelque sorte de scnarios hypothtiques. Ainsi, transposer la valeur de la dgradation de lenvironnement en ajustements des agrgats macro-conomiques nous conduit au-del du domaine habituel de la comptabilit ex post, dans une situation encore plus hypothtique. La nature trs spculative de ce type de comptabilit explique la forte rsistance de nombreux comptables cette pratique avec laquelle ils ne sentent pas du tout laise. 150. Il existe cependant un problme plus crucial avec le PIB vert, qui sapplique galement lindice de dveloppement conomique soutenable de Nordhaus et Tobin et aux indices de bien-tre conomique soutenable et de progrs vritable. Aucun de ces indicateurs nest en soi synonyme de soutenabilit. Le PIB vert se contente dimputer au PIB le cot de lpuisement ou de la dgradation des ressources environnementales. Ce nest l quune partie de la rponse la question de la soutenabilit. Ce dont nous avons besoin en fin de compte, cest dune valuation de la distance qui spare notre situation actuelle de ces objectifs soutenables. En dautres termes, nous avons besoin dindicateurs de sur-consommation ou encore de sous-investissement. Cest prcisment lobjectif de notre dernire catgorie dindicateurs.
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2.4 Indicateurs mettant laccent sur la surconsommation et le sous-investissement 151. Nous regroupons dans cette catgorie toutes sortes dindicateurs portant sur la soutenabilit en termes de surconsommation, de sous-investissement ou de pressions excessives sur les ressources. Si ces indicateurs sont souvent prsents en termes de flux, ils reposent sur lhypothse que certains stocks pertinents pour la soutenabilit correspondent aux flux mesurs, savoir les stocks qui sont transmis aux gnrations futures et qui dterminent les ensembles dopportunits dont elles disposeront. Comme dans le cas du PIB et dautres agrgats, mener bien cette mission avec un seul chiffre requiert le choix dune unit et dune procdure explicite dagrgation de ces stocks et de leurs variations. 2.4.1. pargne nette ajuste 152. Lpargne nette ajuste (galement connue sous le nom dpargne vritable ou dinvestissement vritable) est un indicateur de soutenabilit qui sappuie sur les concepts de la comptabilit nationale verte en les reformulant en termes de stocks et de richesses plutt quen termes de flux de revenus ou de consommation. Le contexte thorique est lide selon laquelle la soutenabilit requiert un stock constant de richesse au sens large qui ne se limite pas aux ressources naturelles mais comprend galement le capital physique productif, tel que mesur dans la comptabilit nationale traditionnelle, et le capital humain. Lpargne nette ajuste est dfinie comme tant la variation de cette richesse totale durant une priode donne, un an par exemple. Cette notion est manifestement la contrepartie conomique de la notion de soutenabilit dans la mesure o elle inclut non seulement les ressources naturelles, mais aussi (en principe au moins) les autres ingrdients ncessaires pour fournir aux gnrations futures un ensemble dopportunits au moins aussi grand que celui dont bnficient les gnrations actuelles. 153. De manire empirique, lpargne nette ajuste est obtenue partir des mesures classiques de lpargne nationale brute faites par la comptabilit nationale en y oprant quatre types dajustement. Premirement, les estimations de la consommation de capital des actifs produits sont dduites pour obtenir lpargne nationale nette. En deuxime lieu, sont ajoutes lpargne nationale nette les dpenses courantes dducation considres comme une valeur pertinente de linvestissement en capital humain (en comptabilit nationale classique, ces dpenses sont considres comme de la consommation). Troisimement, des estimations de lpuisement de diverses ressources naturelles sont dduites pour reflter la diminution de la valeur des actifs naturels lis leur extraction ou leur rcolte. Ces estimations de lpuisement des ressources reposent sur le calcul de la rente tire de ces ressources. La rente conomique reprsente le rendement excdentaire dun facteur de production donn ; dans le cas prsent, elle est obtenue simplement par diffrence entre les prix mondiaux et les cots moyens unitaires dextraction ou de rcolte (y compris un rendement normal du capital). Enfin, les dommages rsultant de la pollution globale par le dioxyde de carbone sont dduits.8 Des taux dpargne nette ajuste ngatifs indiquent que la richesse au sens large diminue et constituent donc un message dalerte sur dinsoutenabilit.
8. De mme que les dommages par la pollution locale, ceux-ci sont difficiles estimer en labsence de donnes spcifiques locales. Cependant, une version augmente de lpargne nette ajuste pour la pollution locale est fournie en prenant en compte les dommages pour la sant qui rsultent de la pollution de lair en milieu urbain (particules fines PM10).
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154. Que donne la comparaison de cet indicateur avec les mesures classiques de lpargne et de linvestissement dans la comptabilit nationale ? Lpargne nette ajuste calcule par la Banque mondiale pour des pays dvelopps tels que la France et les tats-Unis montre que les changements dans le temps rsultent presque exclusivement de lpargne brute tandis que lcart entre les niveaux dpargne nette ajuste et dpargne brute est d essentiellement la consommation en capital et laccumulation de capital humain, tandis que, selon cet indicateur, les variations du capital naturel ne jouent quun rle relativement marginal. En outre, les chiffres de lpargne nette ajuste montrent que les pays dvelopps sont engags sur un senier de croissance soutenable, ce qui nest pas le cas pour de nombreux pays mergents ou en dveloppement. En particulier, selon cet indicateur, la plupart des pays exportateurs de ressources sont sur des sentiers insoutenables (Graphique 3.1).
Graphique 3.1 Rpartition gographique de lpargne nette ajuste
Interprtation : Les pays sont classs du moins soutenable (en blanc) au plus soutenable (en noir). Linsoutenabilit peut tre due soit un rythme excessif dextraction de ressources puisables, soit au faible investissement dans le capital humain et physique. Les frontires des pays pour lesquels les donnes sont manquantes ne sont pas reprsentes Source : Banque mondiale, donnes de 2006. .
155. Ce type dapproche est sduisant pour beaucoup dconomistes car elle est fonde sur un cadre thorique explicite. Toutefois, la mthodologie actuelle utilise pour les valuations empiriques prsente des lacunes bien connues : la pertinence de lapproche par lpargne nette ajuste dpend fortement de ce qui est pris en compte (les diffrentes formes de capitaux transmis aux gnrations futures), cest--dire de ce qui est inclus dans la richesse au sens large , et du prix utilis pour comptabiliser et agrger les diffrents lments de richesse dans un contexte o la valorisation par les marchs est ua mieux imparfaite et, le plus souvent, inexistante, problme que nous avons dj mentionn lors de la discussion des prix implicites utiliss la construction des indices composites. 156. De fait, les valuations empiriques de lpargne nette ajuste souffrent dune tare majeure : lajustement au titre de la dgradation de lenvironnement est limit un ensemble restreint de polluants, dont le principal est le dioxyde de carbone. Les auteurs reconnaissent que les calculs ne prennent pas en compte dautres sources importantes de dgradation de
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lenvironnement, par exemple la dgradation des eaux souterraines, les pcheries non durables, la dgradation des sols et, a fortiori, la perte de biodiversit. 157. Pour les actifs naturels qui sont pris en compte, les techniques dattribution dune valeur demeurent le problme principal. Pour les ressources puisables, les estimations existantes de lpargne nette ajuste sont fondes sur les prix courants. En thorie, lutilisation des prix du march pour valuer les flux et les stocks nest pertinente que dans le cadre de marchs parfaits, ce qui nest certainement pas le cas dans la ralit, notamment pour les ressources naturelles pour lesquelles les externalits et les incertitudes sont flagrantes. En outre, les prix de march des nergies fossiles et dautres minerais ont eu tendance fluctuer fortement ces dernires annes, entranant des variations importantes de lpargne nette ajuste calcule en prix courants du march, ce qui a eu pour consquence de rduire nant la pertinence de lindicateur dpargne nette ajuste pour les pays exportateurs. 158. Quant la valorisation de la dgradation de lenvironnement, les choses sont encore plus dlicates du fait de labsence dvaluation par le march qui pourrait servir de point de dpart : en thorie, il convient de dterminer des valeurs comptables en modlisant les consquences long terme dun changement donn du capital environnemental et la manire dont il influencera le bien-tre futur. Mais la mise en uvre dune telle dmarche est trs problmatique. En ltat actuel des choses, les prix utiliss pour valoriser les missions de carbone dans les estimations existantes de lpargne nette ajuste ne permettent pas de leur faire jouer un rle significatif dans lvaluation globale de la durabilit, ce qui sme le doute quant lutilit de cet indicateur pour orienter les choix politiques. 159. Enfin, en calculant lpargne nette ajuste par pays, on ignore la dimension plantaire de la soutenabilit. On peut lgitimement tre mal laise avec le message quadresse lpargne nette ajuste sur les pays exportateurs de ressources (le ptrole par exemple) : en effet, linsoutenabilit de leur sentier de croissance nest imputable qu un taux insuffisant de rinvestissement des revenus engendrs par lexploitation de la ressource naturelle, tandis que la surconsommation des pays importateurs nest pas du tout prise en compte. Les pays dvelopps, qui sont gnralement moins bien dots en ressources naturelles, mais plus riches en capital humain et physique que les pays en dveloppement, apparaissent alors, tort, comme tant soutenables . Cest pourquoi certains auteurs ont argument en faveur de limputation de la consommation des ressources puisables leurs consommateurs finals, cest--dire aux pays importateurs. Si les rarets relatives se refltaient totalement dans les prix auxquels les ressources puisables sont vendues sur les marchs internationaux, il ny aurait aucune raison de procder de tels ajustements. Cependant, lorsque les prix ne sont pas dtermins sur des marchs concurrentiels, le pays importateur acquitte un prix moindre pour ses importations quil ne faudrait ; il a alors une part de responsabilit dans linsoutenabilit mondiale qui ne se reflte pas dans la valeur montaire de ses importations. Un niveau trop bas des prix permet ces pays de surconsommer et de transfrer le cot long terme de cette surconsommation aux pays exportateurs. 2.4.2. Empreintes 160. Diverses tentatives faites pour mesure la soutenabilit partir de la notion d empreinte , notion qui semble trs diffrente de celle de richesse au sens large , sinspirent galement de la dmarche gnrale consistant comparer des flux de consommation prsente et leurs effets sur certaines dimensions de lenvironnement un stock
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existant. En ce sens, ces tentatives peuvent aussi tre considres comme des mesures de la richesse dans lesquelles laccent est mis exclusivement sur le capital naturel et les conventions de valorisation diffrent de celles adoptes pour estimer lpargne nette ajuste car il nest fait appel explicitement aucun prix de march. 161. Lempreinte cologique mesure la part de la capacit de rgnration de la biosphre qui est absorbe par les activits humaines (consommation), en calculant la surface de terre et deau biologiquement productives qui est ncessaire pour maintenir le rythme de consommation actuel dune population donne. Lempreinte dun pays (ct demande) est ainsi la surface totale requise pour produire lalimentation, les fibres et le bois quil consomme, absorber les dchets quil produit et fournir lespace ncessaire ses infrastructures (surfaces construites). Ct offre, la biocapacit est la capacit productive de la biosphre et son aptitude fournir un flux de ressources biologiques et de services utiles lhumanit. 162. Les rsultats sont bien connus et plutt frappants : depuis le milieu des annes 80, lempreinte cologique de lhumanit est suprieure la capacit de la plante et en 2003, lempreinte totale de lhumanit dpassait denviron 25 % la biocapacit de la Terre. Alors que chaque tre humain dispose de 1,8 hectare, les Europens en utilisent 4,9 par personne et les Nord-Amricains deux fois plus, cest--dire beaucoup plus que la biocapacit relle de ces deux zones gographiques (Graphique 3.2)..
Graphique 3.2 : Empreinte cologique par pays
Interprtation : Les zones sombres correspondent aux pays dont lempreinte cologique a la valeur la plus leve, et dont la contribution la non-soutenabilit mondiale est la plus forte. Les pays pour lesquels aucun chiffre nest pas disponible ne sont pas reprsents Source : Global Footprint Network, donnes pour 2005
163. Cet indice a en commun avec les approches comptables lide de ramener des lments htrognes une unit de mesure commune (lhectare mondial, cest--dire un hectare dont la productivit est gale la productivit moyenne de 11,2 milliards dhectares bioproductifs sur Terre). Il suppose que les diverses formes de capital naturel sont substituables et que lon peut les convertir en hectares globaux pour les agrger ; mais les hypothses sous-jacentes sopposent celles qui sous-tendent la notion de soutenabilit faible. De fait, cet indice ne fait jouer aucun rle lpargne et laccumulation du capital : un surplus cologique positif (une
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biocapacit excdant lempreinte cologique) nentrane aucun accroissement du stock de capital naturel et partant, une amlioration de la future capacit productive. A fortiori, conomiser et accumuler du capital manufactur ou humain ne contribue aucunement la soutenabilit. Par ailleurs, il convient dobserver que lindicateur ne tient pas compte de la menace qui fait peser sur la soutenabilit lpuisement des ressources non renouvelables (par ex. le ptrole) : les consquences pour la soutenabilit ne sont traites que du point de vue de lassimilation des dchets (missions de CO impliques) et non dune analyse base sur la dynamique dpuisement. 164. Les rsultats sont galement problmatiques pour mesurer la soutenabilit dun pays considr isolment, en raison du fort parti pris anti-commercial inhrent la mthodologie de lempreinte cologique. Le fait que les pays forte densit de population (faible biocapacit) tels que les Pays-Bas aient des dficits cologiques alors que les pays faible densit de population (biocapacit leve) comme la Finlande bnficient dexcdents peut tre considr comme relevant dune situation normale o les changes commerciaux sont mutuellement avantageux, plutt que lindice dune situation insoutenable. Dailleurs, la tendance actuelle est dabandonner la comparaison de lempreinte cologique dun pays avec sa propre biocapacit pour proposer plutt de diviser toutes les empreintes cologiques des pays par la biocapacit globale. Ce faisant, on reconnat que les empreintes cologiques ne sont pas tant conues comme des mesures de la soutenabilit dun pays mais comme mesures de sa contribution la non-soutenabilit globale. 165. Dans lensemble, cela signifie que lempreinte cologique pourrait au mieux constituer un indicateur dinsoutenabilit instantane au niveau mondial. Les empreintes cologiques pour les pays devraient servir dindicateurs dingalits dans lexploitation des ressources naturelles et dinterdpendances entre zones gographiques. De plus, mme le dficit cologique mondial soulign par lEE peut ne pas vhiculer le message qui lui est imput. En effet, il est possible de dmontrer que le dsquilibre mondial est principalement induit par les missions de CO2 exprimes en hectares de forts ncessaires pour le stockage. Par dfinition, la demande mondiale en terres cultives, en terrains btis et en pturages ne saurait excder la biocapacit mondiale. 166. Ds lors, des empreintes moins exhaustives mais plus rigoureusement dfinies telles que l Empreinte carbone (EC) sembleraient plus appropries, dans la mesure o il sagit plus clairement de mesures physiques des stocks qui ne reposent pas sur des hypothses spcifiques concernant la productivit ou tout autre facteur dquivalence. Du point de vue de la communication, cet indicateur permet tout aussi bien de faire passer des messages forts en termes dutilisation excessive de la capacit dabsorption de la plante. LEC a galement la caractristique intressante dtre calculable tout niveau de dsagrgation. Cela en fait un instrument efficace de surveillance du comportement des acteurs individuels.
3 - Quantifier la soutenabilit de faon consensuelle : quelles sont les principales pierres dachoppement ?
167. Rsumons les principaux messages jusqu prsent. La section prcdente a expos les nombreuses tentatives faites jusqu prsent pour quantifier la soutenabilit. Cette profusion de mesures constitue un srieux inconvnient dans la mesure o des indices synthtiques
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diffrents transmettent des messages largement divergents. Cela engendre une grande confusion parmi les statisticiens et les dcideurs publics. Un retour aux questions fondamentales devient impratif : Que veut-on mesurer exactement ? Quels sont les vritables obstacles qui empchent de le faire laide dun seul indicateur ? 3.1 - Que veut-on mesurer ? 168. Depuis le rapport Brundtland, la notion de dveloppement durable sest largie jusqu devenir un concept global intgrant chaque dimension du bien-tre conomique, social et environnemental prsent et futur. Une telle ambition est justifie, mais elle couvre tous les domaines examins par les trois sous-groupes de la Commission. Le mandat de notre sousgroupe environnement/soutenabilit tait plus restreint : il se concentrait sur la composante durable du dveloppement durable . Cette question de soutenabilit peut tre formule dans les termes suivants : en supposant que nous ayons pu valuer le niveau actuel de bientre, le problme est de savoir si la poursuite des tendances actuelles permet ou ne permet pas de le maintenir. 169. Il parat judicieux de sparer les deux notions du bien-tre actuel et de sa soutenabilit, car ces deux questions sont intressantes en elles-mmes. Cela fournit un premier fil directeur pour faire le tri entre les multiples approches diffrentes examines dans la premire moiti de ce chapitre. Les grands tableaux de bord du dveloppement durable examins la section 2.1 mlent la mesure du bien-tre actuel et la mesure de sa soutenabilit. Cela nimplique pas que les tableaux de bord nont aucune utilit, bien au contraire : notre conclusion finale sera quune conception unidimensionnelle de la soutenabilit demeure assurment hors de porte. Mais nous voulons bel et bien aboutir un nombre limit dindicateurs un micro tableau de bord qui soit spcifiquement consacr lvaluation de la soutenabilit, sur la base dune comprhension claire de cette notion. Les indices composites soulvent des problmes analogues, avec cette complication supplmentaire que la pondration des divers lments qui les composent est arbitraire, ce qui a des consquences rarement explicites. Les mesures du niveau de vie soutenable, telles que le PIB vert, sont galement insuffisantes pour valuer la soutenabilit. La proximit quaurait ncessairement un tel indicateur de soutenabilit avec le PIB standard pourrait tre source de confusion. Sil existe deux indicateurs du PIB, lequel devrions-nous utiliser et dans quel contexte ? Quelle conclusion tirerions-nous du fait que le PIB vert dun pays donn reprsente x% ou y % de son PIB dfini en termes conventionnels ? Cela implique-t-il ncessairement que ce pays est engag sur un sentier insoutenable ? 170. En fait, le PIB vert ne se concentre que sur un aspect du problme, savoir la mesure de ce qui peut tre consomm chaque anne sans appauvrissement environnemental. Cela ne nous dit pas si nous sommes ou non sur un sentier soutenable. Si nous voulons mesurer la soutenabilit, ce quil nous faut, cest une comparaison entre cette notion de production vritable et la consommation actuelle. Tout cela apparente davantage lindice de soutenabilit appropri un concept dinvestissement ou de dsinvestissement net et cest prcisment la dmarche illustre par la notion de richesse au sens large ou dpargne nette ajuste, mais qui est aussi implicitement suivie par les indicateurs dempreintes plus spcifiquement axs sur le renouvellement ou lpuisement des actifs environnementaux. Largumentation est la
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suivante : la capacit des gnrations futures bnficier de niveaux de bien-tre au moins gaux aux ntres dpend de notre capacit leur lguer des quantits suffisantes de tous les actifs importants pour le bien-tre. Si W est lindice de richesse au sens large utilis pour quantifier ce stock de ressources, mesurer la soutenabilit quivaut tudier si ce stock global ou certaines de ses composantes voluent positivement ou ngativement, cest--dire calculer son ou ses taux actuels de variation, dW ou dWi . Si certains de ces taux sont ngatifs, cela signifie que des ajustements la baisse en matire de consommation ou de bien-tre seront ncessaires tt ou tard. Cest prcisment ce quil faut entendre par nonsoutenabilit . 171. A nos yeux, une telle formulation de la question de la soutenabilit est largement mme doffrir le langage commun ncessaire des dbats constructifs entre personnes adoptant des perspectives diffrentes. Pour ne citer quun seul exemple, elle rpond parfaitement lune des objections formules depuis longtemps par les cologistes lencontre du PIB, savoir le fait que les catastrophes cologiques peuvent accrotre le PIB par leur impact quelles ont sur lactivit conomique. Dans une approche de richesse au sens large, une catastrophe cologique est comptabilise comme destruction de capital. Cela rend compte du fait quelle dgrade la soutenabilit en rduisant les ressources disponibles pour crer le bien-tre futur. Cette consquence ngative peut tre vite si des mesures sont prises pour rparer les dommages, celles-ci tant alors comptabilises comme investissement positif. 3.2- Rsumer la soutenabilit par un seul chiffre : est-ce raliste ? 172. Nous avons vu que lENA et les valuations dempreintes soulvent de nombreuses objections et peuvent tre considres au mieux comme des ersatz de ce que devraient tre de vritables indices dvolution de la richesse au sens large ou de ses composantes. Revenir aux fondamentaux implique de se demander prcisment ce quil faudrait pour mesurer les indices dW susmentionns de manire satisfaisante. En supposant tout dabord rgls les problmes de mesure, il nous faut tre plus prcis sur plusieurs notions : Quelle est la grandeur dont on souhaite valuer la soutenabilit ? De quelle manire les divers actifs qui seront lgus aux gnrations futures affectent-ils cette mesure du bien-tre ? Et comment devraient-ils tre pondrs les uns par rapport aux autres ? 173. Cest lvidence cette dernire question qui est la plus problmatique et tend cristalliser les oppositions entre les tenants des indicateurs montaires et ceux des indicateurs physiques. Existe-t-il en fait une perspective raisonnable de pouvoir tout valuer en units montaires ou devrions-nous admettre que ce nest possible que jusqu un certain point ? 174. Si tous les actifs taient changs sur des marchs parfaits par des agents parfaitement clairvoyants et tenant parfaitement compte du bien-tre des gnrations futures, on pourrait soutenir que leurs prix actuels refltent les flux actualiss de leurs contributions ultrieures au bien-tre futur. Mais de nombreux actifs ne sont absolument pas changs et mme pour ceux qui le sont, il est improbable que les prix actuels refltent pleinement cette dimension prospective, en raison des imperfections de march, de la myopie et des incertitudes. Cela implique quune vritable mesure de la soutenabilit exige un indice dW o les actifs soient valus, non pas aux prix du march mais en utilisant des prix comptables imputs reposant sur une forme de modlisation physique ou conomique objective des incidences des dgts futurs causs lenvironnement sur le bien-tre, de mme quelle ncessite une
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valuation exacte de la manire dont les ajouts actuels au stock de capital humain ou physique sont susceptibles damliorer ou de contribuer maintenir le bien-tre lavenir. 175. La recherche rcente a clarifi les conditions dun tel exercice. Lune delles est de disposer dun ensemble complet de projections conomiques et physiques de la manire dont les conditions initiales dterminent la trajectoire commune future des variables conomiques, sociales et environnementales. Une autre est une dfinition a priori de la manire dont cette trajectoire se traduit en termes de bien-tre toutes les dates ultrieures, cest--dire la connaissance la fonction dutilit sociale, gnralement reprsente par la somme actualise du bien-tre pour toutes les priodes futures. 176. Equips de tels instruments, il devrait tre possible de driver des indices de soutenabilit dots des proprits souhaitables, savoir une capacit anticiper de futures baisses du bien-tre en-dessous de son niveau actuel. Certaines simulations proposes dans le rapport technique illustrent quelques aspects de cette capacit. Tout dabord, cet indice synthtique de soutenabilit est le mieux adapt pour envoyer des avertissements adquats aux pays qui se trouvent sur un sentier non-soutenable en raison dun taux insuffisant daccumulation ou de renouvellement de leur capital produit, humain ou physique. Et cest bien sr une proprit importante : mme si les questions environnementales ont un poids considrable, nous ne pouvons ignorer ces autres dimensions de la durabilit. 177. Deuximement, un tel indice nest incompatible avec la conception forte de linsoutenabilit, (cest--dire les problmes dcoulant de la dprciation dactifs environnementaux qui sont indispensables au bien-tre, voire la survie de ltre humain) que sil est construit en affectant aux actifs naturels et artificiels des prix constants. Si nous tions en mesure de driver cet indice dun modle physico-conomique prdisant les interactions futures entre conomie et environnement de manire fiable, cet indice nous enverrait les avertissements corrects en matire dinsoutenabilit, grce la croissance forte des prix relatifs comptables ou imputs de ces actifs naturels cruciaux. 178. Mais le problme, ce sont ces si . Cette construction demeure purement thorique. Elle nous indique au mieux la direction dans laquelle les concepteurs dindices pourraient sefforcer de sorienter. Elle peut galement servir doutil pour souligner les nombreux obstacles sopposant llaboration dun indice synthtique exhaustif et la ncessit de solutions de second rang plus pragmatiques. 3.3- Les incertitudes technologiques plaident en faveur dune approche plus hybride 179. Mesurer la soutenabilit laide dun seul indice dW nest possible que sous deux hypothses fortes : lune est que les volutions co-environnementales futures puissent tre parfaitement prdites et la deuxime, que lon sache parfaitement de quelle manire ces volutions affecteront le bien-tre. Ces deux hypothses ne cadrent visiblement pas avec notre ralit. Les dbats sur les perspectives co-environnementales sont domins par un degr lev dignorance et dincertitude quant aux interactions futures entre les deux sphres et par une absence de consensus sur la dfinition mme de la fonction objectif. 180. Dveloppons brivement le premier point. Lavenir est fondamentalement incertain. Cette incertitude revt des formes diverses, certaines pouvant faire lobjet de calculs de probabilit tandis que nombre dautres sont bien plus radicales. Cela affecte non seulement les paramtres de tout modle que lon pourrait tenter dutiliser pour projeter les interactions
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co-environnementales, mais aussi la structure des modles eux-mmes, la mesure des stocks actuels et mme la liste des actifs naturels pour lesquels les stocks actuels et futurs doivent tre pris en compte. Lessentiel du dbat concernant le changement environnemental long terme reflte des convictions diffrentes sur les scnarios co-environnementaux futurs. Il ny a aucune raison pour que la mesure de la soutenabilit chappe ces difficults. 181. Certaines solutions pourraient tre envisages pour ce problme. Lune est de faire ce que font tous les prospectivistes lorsquils veulent souligner la nature incertaine des tendances futures, savoir travailler laide de scnarios ou produire des intervalles de confiance. On pourrait galement envisager de soumettre les indices certaines formes de tests de rsistance ( stress tests ), cest--dire les recalculer sous diffrentes hypothses de chocs externes sur les valeurs des actifs. Cela pourrait impliquer de brusques majorations de la valeur des actifs environnementaux, mais aussi des baisses radicales de la valeur de certains autres lments notamment le capital produit et le capital humain. Ces modes de prsentation pourraient tre tudis et finalement adopts. 182. Mais cela risque dtre encore insuffisant ou difficile prsenter commodment. Des questions comme le changement climatique mritent une attention spcifique, qui nous ramne la distinction habituelle entre soutenabilit faible et forte. Largument nest pas que les indices agrgs sont par nature incapables de rendre compte de situations de nonsoutenabilit forte. Le problme est que nous ne pourrions le faire quen adoptant des valorisations extrmes des actifs environnementaux critiques et que nous ne sommes pas si bien quips que cela pour quantifier prcisment ce que devraient tre ces valuations extrmes. En pareils cas, et a fortiori pour des lments propos desquels nous ne disposons mme pas dune seule estimation grossire dune valeur montaire, une comptabilit physique spare est invitable. 183. Le problme consiste ds lors prsenter un tel indice dune manire convaincante. Les indices montaire prsentent lavantage dutiliser des units qui parlent tout le monde. De plus, ils peuvent tre mis en relation avec dautres quantits montaires : cest ce que nous faisons lorsque nous calculons des taux dpargne largis, et les ordres de grandeur de ces taux dpargne peuvent tre aisment compris. En revanche, un tonnage dmissions de CO2 ne constitue pas un chiffre trs instructif si nous ne disposons pas de rfrence sur le nombre de tonnes pouvant tre mises chaque anne sans consquences graves pour le climat. Dautres indicateurs physiques ont t prconiss par les spcialistes du climat, notamment le forage radiatif du CO2 , qui mesure leffet du CO2 sur le dsquilibre nergtique de la Terre, ou encore la mesure de la rgression de la glace prenne. Mais il est difficile pour des non-spcialistes dassimiler de tels indicateurs. Il est indispensable de trouver des moyens plus suggestifs de mettre ces chiffres en relief si nous voulons que lindicateur ait un impact sur le dbat. Lun des succs majeurs de lempreinte cologique a t sa capacit formuler les pressions sur lenvironnement en une unit aisment comprhensible. Lindice EE a des limites qui le rendent problmatique pour de nombreux observateurs. Cependant, compte tenu de lobjectif de limitation du changement climatique, lide gnrale dutiliser la notion dempreinte comme unit gnrique pour les diverses formes de pressions exerces par lhumanit sur la capacit de rgnration de la Terre est une option. Une mtrique telle que celle-ci est utilise par exemple avec le concept plus cibl dempreinte carbone ou le concept apparent de budget CO2.
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3.4- Lincertitude est galement normative 184. Outre le fait de soulever des problmes technologiques, la mesure de la soutenabilit laide dun indice synthtique unique nous confronterait de graves questions normatives. Le problme est quil peut exister autant dindices de soutenabilit que de dfinitions normatives de ce que nous souhaitons maintenir. Dans la pratique comptable nationale type, la question normative de la dfinition de prfrences est gnralement lude en prenant pour hypothse que les prix observs rvlent les vritables prfrences des gens. Aucun choix normatif explicite ne doit donc tre formul par le statisticien. Mais ds que nous admettons que lon ne peut se fier aux prix du march, il faut calculer des prix imputs dont les valeurs dpendent fortement de choix normatifs. 185 Pouvons-nous rsoudre ce problme normatif ? On pourrait tenter de le rgler empiriquement en essayant dinfrer la dfinition du bien-tre des observations actuelles sur la valeur que les gens attachent aux facteurs environnementaux par rapport aux facteurs conomiques, en utilisant des valuations contingentes ou des mesures directes de limpact des services environnementaux sur les indices du bien-tre subjectif. Mais les valuations contingentes et les mesures subjectives tablies de nos jours dans notre contexte coenvironnemental spcifique peuvent-elles tre utilises pour prdire les valuations des gnrations futures dans des contextes co-environnementaux qui peuvent avoir considrablement volu ? On pourrait faire valoir que nos descendants pourraient devenir trs sensibles la pnurie relative de certains biens environnementaux auxquels nous naccordons gure dattention aujourdhui parce quils sont encore relativement abondants et quil faudrait donc que nous attachions immdiatement une valeur leve ces biens, pour la simple raison que nous croyons que tel pourrait tre le dsir de nos descendants. 186. Une autre illustration de ces questions normatives concerne la manire dont les indices de soutenabilit devraient agrger des prfrences individuelles. Cela dpend de la faon dont les considrations en matire de rpartition sont prises en compte dans nos mesures du bientre actuel. Par exemple, si nous considrons que lindicateur cl du bien-tre actuel doit tre le revenu total disponible des 80% les moins aiss de la population ou des 50 % les moins aiss, et non pas le revenu global disponible, les indices de soutenabilit devraient tre adapts cette fonction objectif. Cela serait parfaitement en accord avec un autre aspect souvent nglig de la dfinition de la soutenabilit figurant dans le rapport Brundtland, savoir lattention porte la rpartition des ressources au sein des gnrations aussi bien quentre les gnrations. Dans un monde o les ingalits au sein des pays tendent naturellement saccrotre, les messages relatifs la soutenabilit diffreront en fonction de lobjectif que nous nous fixons. Une attention spcifique porte aux questions de rpartition pourrait mme inciter largir la liste des biens dinvestissements ayant une importance pour la soutenabilit : la soutenabilit du bien-tre pour des x% les moins bien lotis de la population pourrait impliquer des investissements spcifiques dans des institutions offrant une aide efficace pour prserver cette population de la pauvret. En principe, le cadre thorique de lapproche fonde sur la notion de richesse au sens large nous indique comment, dans lidal, affecter une valeur ce type dinvestissement institutionnel . Mais il va sans dire que la perspective de pouvoir le faire concrtement est encore plus loigne que pour dautres actifs.
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3.5- Une source supplmentaire de complexit : la dimension plantaire 187. Raisonner dans un contexte plantaire ou global soulve des problmes supplmentaires pour les indicateurs de soutenabilit. Le credo des promoteurs de lENA est que les problmes de soutenabilit se concernent gnralement essentiellement les pays pauvres exportateurs de ressources naturelles, mme si cest dans les pays dvelopps que ces ressources sont finalement consommes. Largument est que si les marchs fonctionnent correctement, la pression exerce par les pays dvelopps sur les ressources des autres pays se reflte dj dans les prix quils paient pour importer ces ressources. Si, en dpit du cot de leurs importations, les pays dvelopps parviennent quand mme conserver une ENA positive, cela signifie quils investissent suffisamment pour compenser leur consommation de ressources naturelles. Il incombe ds lors aux pays exportateurs de rinvestir les revenus tirs de leurs exportations en quantit suffisante sils veulent galement tre sur un sentier soutenable. 188. Toutefois ce raisonnement ne vaut que dans lhypothse de marchs efficients. Si les marchs ne sont pas efficients et si la ressource naturelle est sous-value, les pays importateurs bnficient dune subvention implicite tandis que les pays exportateurs sont en ralit taxs. Cela veut dire que la soutenabilit relle des pays dvelopps est surestime tandis que celle des pays en dveloppement est sous-estime. Et ce problme deviendra dautant plus crucial l o il nexiste aucun march ou en prsence de fortes externalits. 189. Pour illustrer ce problme, imaginons un contexte trs simple de deux pays, les deux produisant et consommant avec des effets externes sur le stock dune ressource naturelle qui constitue un bien public mondial librement accessible. Le pays 2 utilise une technologie propre qui na aucun impact sur la ressource naturelle, tandis que le pays 1 utilise une technologie sale qui entrane une dprciation de la ressource. Poussons un peu plus loin lasymtrie en supposant que cest uniquement le pays 2 qui est affect par la dgradation du bien environnemental. Le pays 1 est totalement indiffrent au degr de dgradation du bien environnemental, par exemple parce que ses caractristiques gographiques le protgent entirement des consquences. 190. Dans un tel contexte, il parat naturel de dsigner les pays 1 et 2 comme tant respectivement le pollueur et le pollu . En pareil contexte, il y a deux manires denvisager la soutenabilit. Lune consiste calculer les changements en matire de richesse au sens large pour chaque pays en utilisant des prix comptables propres au pays pour la ressource naturelle. Lide est que le bien environnemental est un actif commun, mais valoris diffremment par chacun des pays parce quils nattachent pas la mme importance sa dgradation. Dans cet exemple, le prix comptable pour le pollueur sera nul, car nous avons suppos que les changements environnementaux navaient aucun impact sur lui, ce qui implique quil naccorde aucune valeur lactif environnemental. En revanche, le pays pollu attribuera une valeur positive lactif. Le message vhicul en utilisant cette notion de richesse au sens large est que le pollueur se trouve sur un sentier soutenable, ce qui nest pas le cas pour le pollu. 191. Dun certain point de vue, il nest pas faux daffirmer que le pollueur nest pas confront la perspective dune baisse de bien-tre, contrairement au pollu. Mais dun autre point de vue, le message transmis est manifestement trompeur. Le pollu ne peut rien faire pour rtablir sa soutenabilit. Seul un changement de la technologie utilise par le pollueur pourrait contribuer rtablir la soutenabilit du pays pollu. Nous avons besoin dindices qui
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transmettraient un tel message. La popularit des indices en termes dempreintes dcoule prcisment du fait que, quelles que soient leurs autres limites, ils sont capables de communiquer ces messages aux dcideurs et lopinion publique. Cest un argument de plus en faveur dune approche clectique conjuguant les divers points de vue. Une approche axe sur les soutenabilits nationales peut tre pertinente pour certaines dimensions de la soutenabilit, mais pas pour toutes. Le rchauffement plantaire est un exemple typique du dernier cas, tant donn que les consquences potentielles du changement climatique sont trs ingalement rparties, et sans corrlation aucune avec les missions de CO2 de chaque pays.
4 - Conclusion
192. En rsum, quavons-nous appris et quelles conclusions pouvons-nous tirer ? Ce voyage dans le monde des indicateurs de soutenabilit a t un peu long et nous ne sommes pas parvenus viter totalement les dtails techniques. Une grande varit dindicateurs est dj disponible et nous avons analys les raisons fondamentales pour lesquelles une valuation exhaustive de la soutenabilit est difficile tablir de faon consensuelle. Evaluer la soutenabilit exige de nombreuses hypothses et choix normatifs et cette tche est encore complique par lexistence dinteractions entre les modles socio-conomiques et environnementaux adopts par les diffrents pays. Cette question est vritablement complexe, plus complexe que le problme dj compliqu de mesurer le bien-tre ou la performance actuels. Mais nous tenterons nanmoins de formuler un ensemble limit de recommandations aussi pragmatiques que possible. Recommandation 1 : Lvaluation de la soutenabilit ncessite un tableau de bord bien dfini et limit. 193. La question de la soutenabilit est complmentaire de celle du bien-tre actuel ou de la performance conomique et doit tre examine sparment. Cette recommandation de sparer les deux questions peut paratre triviale. Pourtant, ce point mrite dtre soulign car certaines approches nadoptent pas ce principe, ce qui aboutit des messages gnrateurs de confusion. Cette confusion atteint des sommets lorsquon tente de combiner ces deux dimensions en un seul indicateur. Cette critique ne sapplique pas seulement aux indices composites, mais aussi la notion de PIB vert. Pour utiliser une analogie, lorsque lon conduit une voiture, un compteur qui agrgerait en une seule valeur la vitesse actuelle du vhicule et le niveau dessence restant ne serait daucune aide au conducteur. Ces deux informations sont essentielles et doivent tre affiches dans des parties distinctes, nettement visibles, du tableau de bord. Recommandation 2 : Le trait distinctif de toutes les composantes de ce tableau de bord devrait tre de pouvoir tre interprtes comme des variations des stocks qui entrent dans la dtermination du bien-tre humain. 194. Pour mesurer la soutenabilit, il nous faut des indicateurs qui nous renseignent sur les changements intervenus dans les quantits des diffrents facteurs importants pour le bien-tre futur. Exprimer la question de la soutenabilit en ces termes oblige reconnatre quelle exige la prservation ou laugmentation simultanes de plusieurs stocks : les quantits et
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qualits non seulement des ressources naturelles, mais aussi du capital humain, social et physique. Toute approche axe sur une partie seulement de ces lments noffre pas une vision exhaustive de la soutenabilit. 195. Une formulation en ces termes vite aussi nombre de mprises propos des messages envoys par les indicateurs de la comptabilit nationale traditionnelle. Par exemple, une critique frquente lgard du PIB est quil range les catastrophes cologiques dans la catgorie des bienfaits pour lconomie en raison de lactivit conomique additionnelle engendre par les rparations. Lapproche de la soutenabilit fonde sur les stocks vite manifestement cette ambigut. Les catastrophes seront enregistres comme une forme de dprciation du capital naturel ou physique. Tout accroissement de lactivit conomique en rsultant naurait de valeur positive que dans la mesure o il contribuerait rtablir le niveau initial du stock de capital. Recommandation 3 : Un indice montaire de soutenabilit a sa place dans un tel tableau de bord mais, en ltat actuel des connaissances, il devrait demeurer principalement ax sur les aspects conomiques de la soutenabilit. 196. Lapproche de la soutenabilit par les stocks peut elle-mme se dcliner en deux versions. Lune ne sintresserait quaux variations de chaque stock pris sparment, en vue de faire le ncessaire pour lempcher de baisser ou du moins de le maintenir au-dessus dun seul critique en-de duquel de nouvelles rductions seraient extrmement nfastes au bientre futur. Lautre pourrait tenter de rsumer toutes les variations des stocks en indices synthtiques. 197. Cette deuxime voie est celle suivie par les approches dites de la richesse au sens large ou de l pargne ajuste qui ont en commun lide de convertir tous ces actifs en un quivalent montaire. Nous avons examin le potentiel dune telle approche, mais aussi ses limites. Dans certaines conditions, elle permet danticiper de nombreuses formes de nonsoutenabilit, mais ces conditions sont extrmement restrictives. La raison en est que lagrgation requise par cette approche ne peut se baser sur des valeurs marchandes : il nexiste pas de prix de march pour un grand nombre dactifs importants pour le bien-tre futur. Et mme lorsquils existent, rien ne garantit quils refltent correctement limportance de ces diffrents actifs pour le bien-tre futur. A dfaut de ces messages des prix, nous devons recourir des imputations, ce qui soulve la fois des difficults normatives et informationnelles. 198. Tout cela incite sen tenir une approche plus modeste, savoir axer lagrgation montaire sur des lments pour lesquels il existe des techniques dvaluation raisonnables, tels que le capital physique, le capital humain et les ressources naturelles changes sur des marchs. Cela correspond plus ou moins la partie dure de l pargne nette ajuste calcule par la Banque mondiale et dveloppe par plusieurs auteurs. Verdir plus intensivement cet indice est bien entendu un objectif pertinent et nous pouvons le garder lordre du jour, mais nous savons que le type dappareil analytique ncessaire cet effet est complexe : des modles de projection grande chelle reprsentant les interactions entre environnement et conomie, et incluant un traitement adquat de lincertitude existante quant la nature exacte ces interactions et dventuelles irrversibilits, en recourant des scnarios construits avec diffrents prix relatifs pour les composantes de la richesse au sens large , de mme quventuellement des tests de rsistance ( stress tests ). En attendant, nous devons essentiellement axer cet indicateur sur ce quil fait relativement bien, savoir valuer
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la composante conomique de la soutenabilit, cest--dire valuer si les pays consomment ou non une part excessive de leur richesse conomique. Recommandation 4 : Les aspects environnementaux de la soutenabilit mritent un suivi spar reposant sur une batterie dindicateurs physiques slectionns avec soin.. 199. Concernant la soutenabilit environnementale, les limites des approches montaires nimpliquent pas que des efforts pour valoriser en termes montaires les dommages causs lenvironnement ne soient plus ncessaires : il est bien connu que sopposer totalement toute forme de montisation aboutit souvent des politiques menes comme si les biens environnementaux navaient aucune valeur. Le problme est que nous sommes loin dtre capables de construire des valeurs montaires pour des biens environnementaux qui, au niveau agrg, puissent raisonnablement tre compars aux prix du march dautres actifs. Compte tenu de notre tat dignorance, le principe de prcaution lgitime un suivi spar de ces biens environnementaux. 200. Une autre raison justifiant un traitement distinct est que ces questions environnementales ont souvent trait des biens publics mondiaux, comme dans le cas du climat. En pareils cas, le problme avec lapproche type de la richesse au sens large est quelle se concentre essentiellement sur des soutenabilits propres chaque pays. Avec les biens publics mondiaux, ce qui est en jeu est davantage les contributions apportes par les diffrents pays aux non-soutenabilits mondiales. 201. Lempreinte cologique aurait pu tre une option pour ce type de suivi. En particulier, contrairement lpargne nette ajuste, elle se concentre essentiellement sur les contributions la non-soutenabilit globale, en communiquant le message que la principale responsabilit incombe aux pays dvelopps. Cependant, le groupe a pris acte de ses limites, et en particulier du fait quelle est loin dtre exclusivement un indicateur physique des pressions sur lenvironnement : elle sappuie sur certaines choix dagrgation qui pourraient tre problmatiques. En fait, la plupart des informations quelle transmet sur les contributions nationales la non-soutenabilit sont contenues dans un indicateur plus simple, lempreinte carbone, qui est donc un bien meilleur indicateur pour surveiller les pressions humaines sur le climat, parmi les nombreux indicateurs proposs par les climatologues brivement examins dans le rapport technique. 202. Pour dautres aspects de la soutenabilit environnementale, tels que la qualit de lair, la qualit de leau, la biodiversit etc., il est l encore possible demprunter ces grands tableaux de bord clectiques. Pour ne mentionner que quelques un des indicateurs dj intgrs dans ces tableaux de bord, nous pourrions citer les missions polluantes gnratrices de smog, les charges en lments nutritifs des nappes deau, labondance despces naturelles essentielles spcifies, les taux de conversion des habitats naturels dautres usages, la proportion de prises de poissons dpassant les limites biologiques sres, et de nombreux autres. Actuellement, ce stade du dbat, les conomistes ne sont pas particulirement qualifis pour suggrer les bons choix. Cest pourquoi nous ne proposerons pas ici de liste ferme de ces indicateurs. 203. En bref, notre compromis pragmatique consiste suggrer un petit tableau de bord, solidement ancr dans la logique de lapproche de la soutenabilit par les stocks , lequel combinerait :
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Un indicateur plus ou moins driv de lapproche de la richesse au sens large, verdi autant que possible sur la base des connaissances actuelles, mais dont la principale fonction serait toutefois denvoyer des messages dalerte concernant la nonsoutenabilit conomique . Cette non-soutenabilit conomique pourrait tre due un faible taux dpargne ou un faible taux dinvestissements dans lducation o un rinvestissement insuffisant des revenus engendrs par lextraction de ressources fossiles (pour les pays fortement tributaires de cette source de revenus). Une batterie dindicateurs physiques slectionns avec soin, axe sur des dimensions de la soutenabilit environnementale dj importantes, ou susceptibles de le devenir lavenir, et qui restent difficiles exprimer en termes montaires.
204. Ce scnario prsente plusieurs points de convergence avec les conclusions tires par dautres rapports rcemment consacrs ce thme, tels que le rcent rapport OCDE/Eurostat/ UNECE sur la mesure de la soutenabilit, dont les conclusions ont t publies en 2008, ou le rapport plus rcent du Conseil conomique, social et environnemental franais publi en 2009. Le premier, en particulier, plaide fortement en faveur de lapproche de la soutenabilit par les stocks et propose un petit tableau de bord sparant nettement les actifs pouvant raisonnablement tre valoriss en termes montaires des autres actifs pour lesquels des mesures physiques distinctes sont ncessaires. Le second met en garde contre les limites de lEmpreinte cologique et, pour ce qui est du changement climatique, plaide pour le recours lEmpreinte carbone. Ces points de convergence sont rassurants : ils indiquent que partant de la situation relativement confuse dcrite la section 2, nous progressons rgulirement vers un cadre plus consensuel pour lanalyse des questions de soutenabilit (voir Encadr)9.
Encadr : Indicateurs physiques et autres indicateurs non montaires : lesquels retenir ? La position gnrale de la Commission a t dviter de formuler des propositions cl en main dfinitives sur les diffrentes questions quelle a souleves. Toutes les propositions sont plutt destines stimuler de plus amples discussions. Cela sapplique dautant plus dans le domaine des indicateurs physiques de soutenabilit o lexpertise de spcialistes issus dautres disciplines est cruciale et na t quindirectement reprsente dans la composition de la Commission. Il est cependant possible de formuler certaines suggestions en lien avec les conclusions de certains rapports rcents en la matire. En 2008, un groupe de travail OCDE/UNECE/Eurostat a rdig un rapport sur la mesure du dveloppement durable dont les messages prsentent plusieurs points communs avec les ntres. Il recommande fortement lapproche de la soutenabilit fonde sur les stocks comme mthode pertinente pour structurer un micro-tableau de bord des indicateurs de soutenabilit regroupant la fois les variables relatives aux stocks et aux flux. Il suggre galement une ligne de dmarcation entre les dterminants du bien-tre conomique (ceux qui se prtent le plus directement une valuation montaire) et les dterminants du bien-tre fondamental parmi lesquels quatre couples dindicateurs environnementaux stocks/flux respectivement consacrs au rchauffement plantaire, dautres formes de pollution atmosphrique, la qualit de leau et la biodiversit. Les dtails et positions de ces indicateurs sur le tableau de bord peuvent tre visualiss (en gras) sur le tableau ci-dessous.
9. On peut galement noter lexistence de convergences avec la raction de lAgence europenne de lenvironnement la premire version du du rsum du rapport de la Commission.
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Petite panoplie dindicateurs du dveloppement durable proposs par le groupe de travail UNECE/OCDE/Eurostat sur la mesure de la durabilit
Domaine de lindicateur Bien-tre fondamental Indicateur de stock Esprance de vie ajuste la sant Pourcentage de la population ayant suivi des tudes post-secondaires Ecarts de temprature par rapport la normale Concentrations dozone et de particules fines au sol Disponibilit de leau ajuste la qualit Fragmentation des habitats naturels Bien-tre conomique Avoirs financiers trangers nets par habitant Capital produit rel par habitant Capital humain rel par habitant Capital naturel rel par habitant Rserves de ressources nergtiques Rserves de ressources minrales Stocks de ressources en bois Stocks de ressources marines Source : UNECE/OECD/Eurostat (2008) Indicateur de flux Indice des changements dans la mortalit et la morbidit par ge (paramtre fictif) Taux de frquentation de lenseignement postsecondaire missions de gaz effet de serre Emissions polluantes gnratrices de smog Charges des nappes deau en lments nutritifs Conversion des habitats naturels dautres usages Investissements rels en actifs financiers trangers par habitant Investissement rel net par habitant dans le capital produit Investissement rel net par habitant dans le capital humain Epuisement rel net du capital naturel par habitant Epuisement des ressources nergtiques Epuisement des ressources minrales Epuisement des ressources en bois Epuisement des ressources marines
Plus rcemment, le Conseil conomique, social et environnemental franais (CESE) a rendu public un rapport dont lobjectif initial tait dvaluer lEmpreinte cologique mais qui a explor plus largement les diffrentes pistes qui soffrent pour quantifier la soutenabilit. Il vhicule les mmes messages que le rapport actuel concernant les limites de cet indice EE ainsi que le fait que lune de ses sous-composantes, lempreinte carbone, rend plus directement et plus soigneusement compte de la plupart des informations pertinentes. En consquence, il plaide fortement en faveur de cet indice. Par rapport aux missions mondiales de GES indiques dans le tableau de bord OCDE/UNECE/Eurostat prsent ci-dessus, lempreinte carbone prsente lavantage dtre exprime dans cette unit empreinte qui est intuitivement si attrayante et a fait le succs de lEE. Par ailleurs, ce rapport du CESE a suggr de mettre laccent sur les autres indicateurs physiques figurant dj dans les grands tableaux de bord internationaux tels que celui labor par la stratgie europenne pour le dveloppement durable. Certains sont dj cits dans le tableau de bord OCDE/UNECE/Eurostat. Pour ce qui est du changement climatique, certains autres indicateurs peuvent tre envisags. Une observation directe de la temprature moyenne constitue une possibilit, mais qui nest pas la mieux adapte, car elle a tendance tre en retard par rapport aux principales composantes du changement climatique et parce quil peut toujours exister des dsaccords sur les causes de llvation de la temprature, et de l sur son caractre permanent ou transitoire. En consquence, les climatologues prfrent recourir un concept thermodynamique, le forage radiatif du CO2, qui mesure le dsquilibre nergtique de la Terre provoqu par laction du CO2 en tant que gaz effet de serre. A titre de substitution, il est possible demployer directement une notion de budget rsiduel de CO2 : selon les climatologues, si lon souhaite limiter 25% la probabilit que la temprature moyenne du globe dpasse de 2 Celsius les niveaux prindustriels, ce plafond de 2C tant largement admis par les experts du climat comme le point de bascule ouvrant la voie des effets en retour irrpressibles (mthane libr par la fonte du permafrost, CO2 et mthane issus de la dgradation des forts tropicales, toutes sortes
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de gaz effet de serre rejets par les ocans saturs en raison du rchauffement, etc.), il convient de ne pas dpasser le seuil de 0,75 milliard de.tonnes de CO2 dans latmosphre. Sur ce budget total de 0,75, les missions jusquen 2008 ont dj consomm une part denviron 0,5. Do limportance de surveiller ce budget rsiduel de CO2. Lattrait de cet indicateur est dtre en forte cohrence avec lapproche de la soutenabilit fonde sur les stocks. Il peut galement tre reformul dans les termes trs expressifs de compte rebours, savoir le dlai restant jusqu lpuisement de ce stock, en prenant pour hypothse que les missions conserveront leur tendance actuelle. Ce type de reprsentation est souvent utilis pour dautres formes de ressources puisables. Dautres indicateurs indirects du rchauffement plantaire sont le rythme de rgression de la glace prenne ou le pH ocanique. La rgression de la glace prenne prsente lavantage dtre un indicateur avanc et dtre directement lie aux effets manifestes. Le pH ocanique augmente avec la quantit de CO2 naturellement dverse dans les ocans. Une consquence de cette augmentation est la baisse de quantit du phyloplancton, qui est lui-mme un puits de carbone aussi important que les forts. On pourrait donc affirmer que le puits physique (eau de mer dissolvant le CO2 atmosphrique) dtruit le puits biologique. Cest pourquoi le pH ocanique semble tre un bon indicateur du changement climatique en signalant lun des effets en retour les plus pervers. Parmi les critres permettant de choisir entre tous les indicateurs, deux revtent une importance particulire. Lun est leur facult dappropriation par le public, lautre est la capacit de les dcliner lchelon national, voire infranational : cet gard, lempreinte carbone prsente nombre davantages. En ce qui concerne la biodiversit, la question est actuellement examine par le groupe TEEB ( lconomie de lenvironnement et la diversit biologique ) agissant linitiative de lUnion europenne et elle a galement t rcemment traite par un rapport du Conseil dAnalyse Stratgique franais, en loccurrence dans lintention de pousser aussi loin que possible la montisation de cette dimension. La raison de cette recherche dquivalent montaire est essentiellement que cela pourrait favoriser lintgration de cette dimension dans les choix dinvestissement : nombre de dcisions publiques telles que la construction dune nouvelle autoroute impliquent une perte virtuelle de biodiversit due la fragmentation des habitats naturels. Mais le rapport fournit aussi un examen trs dtaill et technique des mesures physiques existantes de la biodiversit auquel le lecteur se rfrera pour plus ample information. Enfin, en sloignant des proccupations environnementales, mais toujours sur le plan non montaire , un point important est la question du capital social et des actifs institutionnels que nous transmettons aux gnrations futures. On aura not que le tableau de bord UNECE/OCDE/Eurostat prsent ci-dessus na pas propos dindicateur de ce type, non pas parce que la question nest pas pertinente mais surtout en raison dune absence de consensus sur la manire de le mesurer. Le sous-groupe 3 ntait pas en mesure dexplorer cette question plus avant, mais des efforts en ce sens demeurent sans aucun doute ncessaires.
205. Une question subsidiaire porte sur un manuel de lutilisateur pour un tel tableau de bord. Il faudrait indiquer bien clairement quaucun ensemble limit de chiffres ne saurait prtendre prdire avec certitude le caractre soutenable ou non soutenable dun systme extrmement complexe. Lobjectif est plutt de disposer dune batterie dindicateurs lanant une alerte sur des situations qui prsentent un fort risque de non-soutenabilit. Quoi que nous fassions, cependant, les tableaux de bord et les indices ne sont quun lment. La plupart des efforts dploys pour valuer la soutenabilit se concentrent sur laccroissement de nos connaissances sur la manire dont conomie et environnement interagissent aujourdhui et sont susceptibles de le faire lavenir.
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II. Analyse des systmes

de mesure et propositions
CHAPITRE 1 : QUESTIONS CLASSIQUES RELATIVES AU PIB CHAPITRE 2 : QUALIT DE LA VIE CHAPITRE 3 : DVELOPPEMENT DURABLE ET ENVIRONNEMENT
CHAPITRE 1 - QUESTIONS CLASSIQUES RELATIVES AU PIB
1 - Introduction
1. Le produit intrieur brut ou PIB constitue linstrument de mesure de lactivit conomique le plus largement utilis. Son calcul est rgi par des normes internationales et tout un travail de rflexion sest attach en dfinir les bases statistiques et conceptuelles. Toutefois, le PIB mesure essentiellement la production marchande (les produits qui sont changs par le biais de transactions marchandes ou produits grce des inputs acquis sur le march), et se prte donc davantage la mesure des conomies sous langle global de loffre qu celle des niveaux de vie. Bien que les niveaux de PIB soient corrls aux niveaux de vie par de nombreux indicateurs, cette corrlation nest pas universelle et tend saffaiblir en ce qui concerne certains secteurs de lconomie en particulier. Par exemple, le revenu rel des mnages, mesure du revenu plus troitement lie aux niveaux de vie, a volu trs diffremment par rapport la croissance du PIB dans un certain nombre de pays de lOCDE. Mettre en avant le PIB comme critre unique risque daboutir des indications trompeuses quant au niveau de richesse de la population et dentraner des dcisions inadaptes. Lobjectif du prsent chapitre est de dpasser le PIB dans notre qute de meilleurs outils de mesure des niveaux de vie. Ce faisant, nous sommes la recherche dindicateurs qui restent dans un cadre comptable national largi. 2. Dans la qute de tels indicateurs, nous serons confronts une tension entre la rigueur conceptuelle de certaines mesures et la facilit avec laquelle celles-ci peuvent tre mises en uvre et communiques aux utilisateurs de ces donnes. Par exemple, des considrations conceptuelles peuvent nous mener des mesures globales du revenu prenant en compte les services que les mnages se rendent eux-mmes tels que les soins dispenss aux enfants, la cuisine ou les services dducation rendus par les parents leurs enfants. Cependant de telles variables sont difficilement quantifiables et contraignent les statisticiens se livrer des imputations plus ou moins fiables. mettre de trop nombreuses hypothses risque de saper lutilit dun indice mais ignorer ces lments peut galement compromettre leur pertinence. 3. Nous traitons cette tension entre ambition conceptuelle et mesurabilit de diffrentes faons. Dans un premier temps, le chapitre progresse selon une ambition croissante, en partant de mesures bases sur des limites de march relativement troites pour arriver des indicateurs de niveaux de vie plus larges. Mme dans les limites troites du march, certaines mesures se rvlent plus pertinentes que le PIB pour parvenir valuer le niveau de richesse des habitants. Nous signalerons galement les amliorations qui peuvent tre apportes aux mesures par des recherches complmentaires et des tudes empiriques permettant de rduire au maximum les compromis mentionns plus haut. 4. Dans un second temps, nous suivrons une dmarche pragmatique. Lapproche la plus simple consiste ajouter aux indicateurs existants des indicateurs additionnels complmentaires couvrant des dimensions du bien-tre qui ont t ngliges, sans ncessairement tenter de regrouper rigoureusement toutes ces dimensions en un seul et unique indice de niveau de vie. Par exemple, lvaluation montaire de lactivit non marchande des
ANALYSE DES SYSTMES DE MESURE ET PROPOSITIONS
mnages comporte beaucoup dincertitude. Mais on peut gagner utilement en comprhension en analysant des donnes (relativement fiables) sur la faon dont les gens emploient leur temps. De telles donnes sur lemploi du temps peuvent montrer comment les tches mnagres se modifient au cours du temps, comment elles diffrent dun pays lautre et comment lemploi du temps des femmes diffre de celui des hommes. Des indicateurs plus globaux, non montaires, de la qualit de la vie compltent le tableau et ils sont traits dans une autre partie du prsent rapport. 5. Dans un troisime temps, certaines questions transversales seront traites diffrents endroits du texte. En particulier, la question de la rpartition du revenu (et de la richesse) est tout aussi pertinente dans une perspective axe sur le revenu marchand que du point de vue dune approche plus globale. 6. Une prcision dordre terminologique : le prsent chapitre se concentre sur les niveaux de vie matriels, fonds sur des mesures du revenu, de la consommation ou de la richesse, qui sexpriment habituellement en termes montaires. Il est prfrable de les considrer comme lun des dterminants du bien-tre gnral des personnes ou de leurs capacits humaines .1
2 - Elments de contexte : PIB, prix et niveaux de vie

2.1. Rle des prix du march 7. Les transactions marchandes constituent le point de dpart pour mesurer la performance conomique. Le mrite fondamental des transactions marchandes est quelles fournissent des prix objectifs qui servent valuer des quantits de biens et de services, permettant dadditionner pommes et poires. Les politiques macro-conomiques et budgtaires impliquent le suivi des transactions marchandes. De fait, les agrgats actuels ont pour origine la volont de connatre lvolution de la production marchande, suite au dveloppement de lconomie keynsienne.2 8. Lorsque les marchs sont concurrentiels et en labsence dexternalits, les prix relatifs des biens et des services refltent les valeurs relatives que les individus confrent ces produits de base. Donc en principe, mesurer les produits par leur prix revient les mesurer avec la valeur quils reprsentent pour chaque individu de la socit. En outre, la thorie conomique (Weizman, 1976) nous explique que dans un monde o toutes les transactions seffectuent sur des marchs concurrentiels et o le bien-tre conomique dpend uniquement de la consommation de biens commercialiss, les volutions du produit intrieur net (PIN, savoir le PIB ajust en tenant compte de la perte de valeur) reprsentent un bon indicateur des changements intervenant dans le bien-tre conomique: cela vaut parce que la richesse dun individu ou dun pays peut tre considre comme la valeur prsente actualise de la consommation. Dans ces conditions, le PIN fonctionne en fait comme un paiement dintrts (un retour ) sur cette richesse. Cela tablit, en dpit de conditions
1. Ces dernires sont introduites, par exemple, dans les travaux de Krueger et al. (2008) et par Sen (1985).
2. Keynes (1940) entreprit de calculer le revenu national en utilisant les travaux prcdents de Colin Clarke, dans lobjectif danalyser les effets des dpenses de guerre et de linflation. Meade et Stone (1941) prsentent une version plus complte du revenu, des dpenses, des comptes dpargne et de placement.
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restrictives, un lien direct entre PIN et bien-tre conomique. Cela constitue galement le cadre de base pour des considrations sur la soutenabilit. 9. En pratique, pour certains biens et services, les prix peuvent ne pas exister et mme sils existent, ils peuvent diffrer de lvaluation sous-jacente faite par la socit. En particulier, en prsence dexternalits, le PIB et des mesures bases sur le march, ne rendront pas compte du bien-tre. Les dommages environnementaux causes par les activits de production ou de consommation, non refltes par les prix du march, offrent un exemple bien connu dexternalit ngative. 10. Sil peut tre assez ais de raisonner en termes de prix et de quantits , cest une tout autre chose de dfinir et de mesurer ceux-ci dans la pratique. Les statisticiens observent deux variables : la valeur des transactions (cest--dire le produit des prix et des quantits) et les prix pour diffrents types de produits, qui sont utiliss pour laborer des indices de prix. Dans de nombreux cas, ces indices de prix sont utiliss pour corriger les valeurs et obtenir une mesure du volume ou de la quantit . Toutefois, laborer des indices de prix nest possible que si les produits dont les prix sont observs ne changent pas dans le temps, sinon, il ny aurait pas de comparaison dgal gal. Or, le temps passant, bon nombre de produits changent, soit quils disparaissent totalement soit que des caractristiques nouvelles leur soient ajoutes. En dautres termes, il y a changement qualitatif et celui-ci peut tre trs rapide dans des domaines tels que les technologies de linformation et de la communication. Il existe aussi des produits dont la qualit est complexe, pluridimensionnelle et difficile mesurer, comme les soins mdicaux, les services lis lenseignement, les activits de recherche ou les services financiers. 11. Rendre compte de manire approprie du changement qualitatif reprsente pour les statisticiens un formidable dfi et pourtant cet aspect est essentiel pour mesurer les revenus rels et la consommation relle, donnes qui constituent des lments-clefs du bien-tre de la population. Sous-estimer les amliorations qualitatives quivaut surestimer le taux dinflation, donc sous-estimer les revenus rels. Par exemple, un rapport consacr la mesure de linflation aux tats-Unis (le rapport de la Commission Boskin) a estim que la prise en compte insuffisante des amliorations qualitatives apportes aux biens et aux services avait abouti surestimer linflation de 0,6% par an. Depuis lors, lU.S. Bureau of Labor Statistics (lAgence amricaine de statistiques du travail), responsable de lindice des prix la consommation, a dfini une srie de mesures visant sattaquer aux problmes soulevs par la Commission Boskin. Une tude plus rcente ralise par le Panel on Conceptual, Measurement, and other Statistical Issues in Developing Cost-of-Living Indexes (Schultze and Mackie, 2002) consacre une place significative au problme du changement de la qualit et des nouveaux produits dans lindice des prix la consommation des tats-Unis. 12. En Europe, le dbat est plutt invers, en particulier la suite de lintroduction de leuro : des mesures officielles de linflation (Italie, France, Belgique, Allemagne entre autres) ont fait lobjet de critiques pour avoir sous-estim linflation, brossant ainsi un tableau par trop idyllique de la situation de revenu relle des habitants. Capter le changement qualitatif des prix et des volumes est une question rcurrente (cf. la discussion sur les services dispenss par les pouvoirs publics au point 2.1) qui na pas trouv de solution mthodologique.3
3. Pour un aperu faisant autorit des techniques dajustement qualitatif, voir Triplett (2006).
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13. Une question plus subtile merge en liaison avec le pouvoir de march du producteur. Lorsque la discrimination par les prix effectue par des entreprises en position forte sur un march saccrot, les profits de ces entreprises senvolent. Ce que ne mesurent pas les statistiques conomiques traditionnelles, cest la perte de surplus du consommateur laquelle sont confronts les mnages. Linfluence de la concurrence imparfaite sur la capacit du PIB mesurer les niveaux de vie rels des consommateurs est difficile dterminer et ne peut tre value que dans le cadre dun quilibre gnral o sont pris en compte tant les changements de volumes que les effets de substitution par les consommateurs. Les profits gnrs par des pratiques abusives, par exemple celles exploitant lignorance des consommateurs, posent des problmes conceptuels similaires. La perte en bien-tre subie par le consommateur dpasse trs probablement les gains/profits des entreprises ; alors que ces derniers sont pris en compte dans notre mesure du PIB, la premire ne lest pas. 14. La proportion de biens et de services qui est prise en compte avec les externalits peut changer avec le temps et diffrer dun pays lautre. Pour ces raisons, les signaux constitus par les prix doivent tre interprts avec prudence. plusieurs gards, ils noffrent pas toujours de moyen utile dagrger les quantits : un bon exemple est lutilisation des prix du march pour calculer les indicateurs de soutenabilit et il en sera dit plus long ce sujet dans un autre chapitre du prsent rapport. 2.2. Rle des imputations 15. Si tant est que les prix du march et les transactions observes sur le march constituent le pivot de lactivit conomique, le PIB ne sarrte pas ceux-ci et le Systme de comptabilit nationale comprend une srie de rubriques portant sur le revenu, les dpenses et la production, qui ne refltent pas les transactions sur le march. Ces transactions non marchandes se fondent gnralement sur des imputations, du fait que leur omission donnerait une image dforme de lactivit conomique et fausserait les comparaisons entre pays et dans le temps. Certaines de ces imputations rapprochent le PIB et les mesures du revenu dune valuation pertinente des niveaux de vie. 16. Les imputations toutefois ont un prix. Elles permettent dattribuer une valeur la production, au revenu ou la consommation mme sil ny a pas de transaction conomique, ou du moins que celle-ci nest pas explicite. Limputation de valeurs4 est principalement motive par le souci de la cohrence de la mesure. Certaines de ces imputations (telles que les loyers imputs, cf. ci-dessous) ont dl t incorpores dans le PIB. Dautres non, comme, par exemple, la dprciation du capital productif, dont limputation conduit la prise en compte de la perte de valeur du capital utilis dans la production et est requise pour passer du PIB au PIN. Certaines transactions imputes sont ralises lintrieur de la sphre du march mais sont implicites et chiffres implicitement, telles les services dintermdiation financire (SIFIM, cf. ci-dessous). Dautres transactions sont explicites et limputation consiste les affecter un autre secteur de lconomie (consommation individuelle de biens et services
4. A noter que la comptabilit nationale se base aussi sur un certain nombre dimputations statistiques. Par exemple, les enqutes des entreprises sont rarement compltes et des imputations doivent tre opres pour des units non couvertes par lchantillon. Ou des imputations doivent tre effectues pour rendre compte de labsence de rponse dunits tudies. Dans ces cas, des transactions conomiques interviennent. Les imputations statistiques ne servent qu estimer correctement la valeur de celles-ci.
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fournis par ltat, cf. ci-dessous). Exclure ces imputations reviendrait accepter une image trs incomplte de lactivit conomique.5 17. Les imputations ont pour autre consquence de contribuer prserver le principe dinvariance pour les comptes nationaux. Cela permet que la valeur des principaux agrgats comptables ne dpende pas des dispositions institutionnelles en vigueur dans un pays. Pour prendre un exemple, si des services mdicaux semblables sont offerts dans un cas par le secteur public et dans un autre par le secteur priv, les mesures de la production globale ne doivent pas tre affectes par le passage de lun lautre de ces cadres institutionnels. Le principe dinvariance saccrot de manire comparable dans le temps et entre pays. 18. Dans lactuel systme de comptabilit nationale, les imputations les plus importantes sont les suivantes : Consommation individuelle de biens et de services fournis par ltat : lorsquils sont fournis gratuitement, ces biens et services (essentiellement des services de sant et dducation) ne font pas partie des dpenses de consommation des mnages du fait quils ne sont pas pays directement par ces derniers. Bien sr, les mnages payent ces services sous forme dimpts ou de contributions sociales et les valuations du revenu disponible refltent ces paiements. Mais si ces paiements sont dduits du revenu des mnages, il serait logique dajouter galement la valeur des biens et services fournis au revenu et la consommation des mnages. Cet ajustement nest pas compris dans les mesures conventionnelles du revenu et des dpenses des mnages mais il est inclus (par le biais des imputations) dans les valuations ajustes recommandes par le systme de comptabilit nationale (SCN) (cf. point 2.7). Production personnelle de biens et de services par les mnages : la valeur de tous les biens produits par les mnages pour leur propre consommation est impute dans les comptes nationaux. Dans les pays riches, cela tend reprsenter une part rduite de la production et du revenu, tandis que cette part est plus grande dans les pays en dveloppement. Les biens pour compte propre incluent, par exemple, les produits agricoles dusage personnel. Les services pour compte propre sont exclus une exception majeure prs, savoir les services de logement produits par les propritaires-occupants ( savoir, les loyers imputs). Dautres activits conomiques (mnage, cuisine, garde des enfants, etc.) sont simplement omises de la dfinition du SCN ; elles seront traites plus loin dans le prsent rapport, dans la partie sur les valuations de la production des mnages. Services dintermdiation financire valus indirectement (SIFIM ) : seule une part des services fournis par les institutions financires est chiffre de manire explicite, par exemple par des frais de gestion des dpts. Dautres services, tels que les services sur les liquidits ou les services de comptabilit dont bnficie un client lors de louverture
5. En fonction du contexte institutionnel, les imputations tendent faire lobjet dun dbat plus ou moins intense. Le sujet est par exemple important en Europe, o les donnes de la comptabilit nationale sont utilises des fins administratives, par exemple pour dterminer les contributions financires des pays au budget de lUnion europenne ou pour allouer les flux daide rgionale. Toutes ces oprations requirent des chiffres comparables et fiables. Certains experts soutiennent quil conviendrait de limiter lutilisation dimputations dans ce contexte afin doptimiser la fiabilit. Dautres soutiennent lide dutiliser des imputations pour rduire limpact des diffrences institutionnelles sur la comparabilit des rsultats.
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dun compte courant, ne sont souvent pas facturs directement. Le paiement seffectue indirectement, par le biais du versement aux dposants dun intrt qui est infrieur aux taux dintrt du march, de sorte que la marge dintrt reprsente le prix implicite du service rendu. Cela affecte les comparaisons dun pays un autre, tant donn que ce qui peut tre chiffr implicitement dans un pays peut ltre explicitement dans un autre. La tarification peut galement voluer au cours du temps dans un mme pays. De ce fait, en ralisant une imputation pour ces services chiffrs implicitement, la valeur gnrale des services financiers nest pas soumise aux modulations du systme de tarification ni aux diffrences de tarification entre les pays. Il y a toutefois une difficult pratique rpartir le montant global de SIFIM sur les diffrents secteurs de lconomie, notamment les mnages et les entreprises. Consommation de services dassurance dommages : les primes dassurance payes par les mnages et les entreprises comprennent un versement un consortium dassureurs charg de statuer sur les remboursements, et le paiement du service que rend la compagnie dassurance en grant les primes dassurance et les remboursements (par exemple en conseillant les clients dans le choix de leur police dassurance). En gros, la comptabilit nationale spare les deux lments en supposant que la valeur du service dassurance correspond ce qui reste une fois les remboursements dduits des primes. Ce service dassurance (imput) est considr dans le SCN comme une consommation des mnages. Son valuation pose de nombreuses difficults. 19. Les imputations peuvent tre plus ou moins importantes en fonction du pays et de lagrgat de comptabilit nationale considr. Le tableau ci-dessous montre que les principales imputations slvent environ un tiers du revenu disponible ajust des mnages dans deux pays europens (en France et en Finlande) et quelles dpassent peine 20 % aux tats-Unis. En labsence dimputations, les niveaux de vie des mnages franais et finlandais seraient donc sous-estims par rapport aux tats-Unis. Le graphique 1.1 fournit une image plus dtaille pour la France et rattache les donnes concernant les imputations la fois au revenu et la consommation. Il savre quenviron 20% du chiffre final des dpenses de consommation pour la France peut tre attribu aux deux types dimputation dcrits cidessus.6
6. Une certaine incertitude est associe aux valeurs imputes, de par leur nature mme. Cela reflte en partie les diffrences de mthodes utilises pour obtenir les imputations, par exemple pour les loyers de propritaires occupants. Voir Diewert et Nakamura (2009) pour une dbat rcent sur le thme.
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Tableau 1.1. Principales composantes imputes et non imputes du revenu disponiblea ajust des mnages
F rance 1985 2007 6.9% 10.1% 3.3% 1.5% 17.3% 19.0% 27.4% 30.6% 72.6% 69.4% 100.0% 100.0% USA 1985 8.8% 2.9% 7.9% 19.6% 80.4% 100.0% F inland 1985 2006 9.2% 12.2% 1.9% 2.3% 19.5% 22.3% 30.6% 36.8% 69.4% 63.2% 100.0% 100.0%
Im puted rents F inancial services including F IS IM S ocial transfers in kind T otal im putations O ther disposable incom e (not im puted) T otal adjusted disposable incom e
2007 10.1% 4.3% 8.3% 22.8% 77.2% 100.0%
a. Seuls les services dintermdiation financire valus indirectement (SIFIM ) sont imputs. Les donnes disponibles lOCDE ne permettent pas de distinguer entre SIFIM et autres services financiers.Attention Finland devient Finlande (et USA Etats-Unis) [Lgende :] Loyers imputs Services financiers y compris les SIFIM Transferts sociaux en nature Imputations totales Autre revenu disponible (non imput) Revenu disponible ajust total Source: Comptes nationaux annuels des pays de lOCDE
Graphique 1.1. Imputations pour le revenu des mnages et la consommation en France, 2007
100% 80% 60% 40% 20% 0% Disposable income Finalconsumption Adjusted expenditure disposable income Nonimputed Ownaccountproductionofgoods Nonlife insurance services Imputedrents FISIM Socialtransfers inkind Actualfinal consumption
[Lgende :] Revenu disponible Dpenses deRevenu ajustConsommation finale consommation finalesdisponiblerelle Revenus non imputsLoyers imputs Production personnelle de biens SIFIM Assurance-dommagesTransferts sociaux en nature
20. Les imputations toutefois ont un prix. Dune part, lexactitude des donnes : les valeurs imputes sont en gnral moins fiables que les valeurs observes du fait quelles requirent souvent des hypothses sur les transactions implicites. Dautre part, les imputations ont une incidence sur lintelligibilit des comptabilits nationales. Ces imputations ne sont pas toutes
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aises comprendre. Par exemple, on peut ne pas reconnatre la valeur des services de logement des propritaires-occupants en tant que revenu et il peut en rsulter une disparit entre lvolution des revenus perus et celle des revenus mesurs. Ce problme est rendu plus ardu encore si lon largit ltendue des activits conomiques pour y inclure dautres services non marchands. Les estimations des tches mnagres que lon trouvera plus bas correspondent environ 30% du PIB tel quil est mesur habituellement, quoi sajoutent encore 80% environ si lon value galement les loisirs. Il nest pas souhaitable que des donnes reposant sur des hypothses aient une incidence aussi importante sur des agrgats densemble. 21. Lutilit dinclure certaines imputations dans les statistiques portant sur le revenu et la consommation peut dpendre du pays considr. Deaton (2005) tudie les principaux lments de revenu qui sont imputs dans la comptabilit nationale mais sont absents dans les tudes sur les mnages : les loyers imputs pour le logement des propritaires-occupants et les services dintermdiation financire valus indirectement. En Inde, la valeur des FISIM est monte de prs de zro en 1983/84 2,5% de la consommation en 1993/94, soit un quart de point de pourcentage par an de la diffrence de taux de croissance annuel entre les donnes de la comptabilit nationale et les donnes denqutes sur la consommation. Deaton pose la question de la pertinence de ces services dintermdiation financire pour les niveaux de vie, du point de vue des personnes pauvres. Du fait que le revenu ou la consommation moyen tel que mesur par le biais de la comptabilit nationale tend saccrotre plus rapidement que les valuations tires des enqutes sur les mnages, il y a un risque que les valuations des SCN brosse un tableau par trop idyllique du revenu et de la consommation des personnes pauvres si celles-ci bnficient de faon disproportionne des produits comptabiliss par les imputations.7 Il se pourrait donc bien que les procdures statistiques dans les pays pauvres sous-estiment le taux de rduction globale de la pauvret et surestiment la croissance dans le monde. (Deaton, 2005). 22. Dans les pays dvelopps, le tableau peut tre diffrent. En France, par exemple, la part des SIFIM dans le revenu disponible total est rduite (entre 1 et 2%) et sest peine modifie depuis les annes 1960. En revanche, la part des loyers imputs oscille entre 5% et 10% du revenu disponible depuis 1960. Cela reflte les fluctuations du prix des loyers plus que cela ne rvle une tendance marque. De mme, la part des transferts sociaux en nature dans le revenu disponible ajust na cess de progresser en France. 23. Aucun moyen ne permet de rsoudre aisment ce dilemme entre exhaustivit et intelligibilit, si ce nest en mettant les deux types dinformations la disposition des utilisateurs et en maintenant une distinction entre comptes essentiels et comptes satellites. Il se peut que les comptes portant sur les tches mnagres, par exemple (cf. plus bas), ne soient pas idalement placs dans le noyeau du systme national de comptes mais quil convienne
de les dvelopper sous la forme de comptes satellites offrant une valuation globale de la production des mnages.
7. De nombreux facteurs expliquent la croissance plus lente du revenu et de la consommation des mnages ayant fait lobjet denqutes. Lun dentre eux est que les mnages plus riches sont moins susceptibles de participer des enqutes. Un second facteur est que les mesures du revenu et de la consommation des mnages effectues par la comptabilit nationale contiennent certains lments importants et en augmentation rapide qui ne sont pas consomms par les personnes dmunies et qui ne sont pas incluses dans les enqutes. Il est donc possible que la consommation des personnes dmunies augmente moins rapidement que la consommation nationale sans quaucune aggravation des ingalits mesures nintervienne.
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3 - Premire tape : mettre laccent sur des agrgats de comptabilit nationale autres que le PIB
3.1. Prendre en compte la dprciation et lpuisement des ressources 24. Le PIB reprsente la valeur brute des biens et services produits au sein dun pays au cours dune anne (ou dun trimestre). Les mesures brutes ne tiennent pas compte de la dprciation des biens capitaux. Mais lorsquune grande partie de la production doit tre mise de ct afin dassurer le renouvellement des machines et autres biens dquipement, les possibilits de consommation de la socit sont moindres que si lon avait pu constituer des provisions moins leves. Ainsi, la prise en compte de la perte de valeur doit donner lieu un ajustement immdiat du PIB afin dobtenir une estimation du produit intrieur net (PIN). De la sorte, les mesures nettes devraient tre mises en avant par rapport aux mesures brutes de lactivit conomique lorsque lobjectif est de suivre lvolution des niveaux de vie. 25. Les conomistes ont privilgi le PIB par rapport au PIN en partie du fait de la difficult valuer cette perte de valeur. La dprciation conomique relle se dfinit comme lvolution de la valeur des biens dquipement compte tenu de leur usure8 et de la rduction de leur dure de vie restante. Mais la plupart des entreprises (et souvent, les comptables nationaux) utilisent des rgles simples : une voiture ayant une dure de vie de 10 ans en moyenne, sa dprciation annuelle sera estime un dixime de sa valeur. Lorsque la structure de la production demeure la mme, PIB et PIN voluent en rapport troit. Dans ces conditions, bien que nous sachions que le PIB surestime la production nette, un changement de quelques points du PIB fournit une bonne estimation de lvolution du PIN. Cependant, au cours des dernires annes, la structure de la production a chang. Les biens qui relvent des technologies de linformation (TI) ont pris une importance accrue et reprsentent une part plus grande des biens dquipements. Les ordinateurs et les logiciels ont une dure de vie moindre que les aciries. De ce fait, lcart entre PIB et PIN peut tre amen se creuser et, par consquent, le PIN en volume peut crotre moins rapidement que le PIB. Pour prendre un exemple, le PIB rel a augment denviron 6,1% par an aux tats-Unis entre 1995 et 2007. La valeur de la consommation de capital fixe (le terme utilis par les comptables nationaux pour dsigner la dprciation) a augment de 6,9 % sur la mme priode. Il en rsulte que le PIN rel a augment plus lentement (6,0 %) que le PIB. Ces diffrences sont limites au niveau de lconomie dans son ensemble mais peuvent se rvler plus importantes pour certaines industries en particulier.9 26. Un facteur plus proccupant pour certains pays est que les mesures usuelles du PIN ne prennent pas en compte la dgradation de la qualit de lenvironnement naturel. Le systme de comptabilit nationale intgre la possibilit de la cration et la disparition dactifs conomiques naturels de mme le changement dans la qualit de ces actifs d lactivit conomique. Ainsi, la dgradation des terres, des ressources en eau et dautres biens naturels du fait de lactivit conomique est en thorie enregistre, de mme que lpuisement des ressources du sous-sol, dans la mesure o ces biens naturels sont considrs comme actifs conomiques (cest--dire que les droits de proprit peuvent tre exercs). Les ressources
8. Lusure peut tre lie aux avances technologiques ou simplement lvolution du facteur prix. Alors que les salaires augmentent, les machines requrant dimportants inputs en main-doeuvre deviennent moins valables. Lusure technologique est manifestement dune importance centrale pour de nombreux investissements de haute technologie qui reprsentent une part toujours croissante du PIB.
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environnementales qui ne sont pas homologues comme actifs conomiques (telles que lair ou la biodiversit) sont donc exclues de la mesure de la dgradation.10 27. Mme pour les ressources naturelles qui sont reconnues comme actifs conomiques, les mesures de lpuisement qui sont prises en compte sont rarement disponibles dans la pratique statistique et quand elles existent, ces entres napparaissent pas comme une charge pour le revenu : elles sont plutt considres comme une rduction de la quantit des actifs dtenus, tout comme on traiterait la perte dun immeuble du fait dun tremblement de terre, une perte en capital et non une rduction de revenu. Dun point de vue comptable, deux solutions peuvent tre envisages. Selon la premire, lpuisement des ressources naturelles pourrait tre pris en compte en excluant de la valeur de la production de secteurs comme les mines ou labattage de bois, la valeur des ressources naturelles prleves. La production se composerait alors uniquement dactivits dextraction ou dabattage, do une baisse correspondante du PIB. Une autre possibilit consisterait prendre en compte lpuisement de la ressource dans les mesures de la dprciation. Dans ce cas, le PIB resterait inchang mais le PIN serait moins lev. La difficult rside ici dans la fiabilit de lvaluation montaire des ressources naturelles qui rend compte des changements intervenus dans la qualit de lenvironnement. 28. Une question connexe est de savoir comment traiter les ajouts aux stocks de ressources naturelles. En principe, le calcul devrait tre symtrique : de la mme faon que les ressources naturelles diminuent par lextraction, elles devraient augmenter par les ajouts. Pour les ressources biologiques, cet ajout seffectue par la croissance naturelle. Pour les ressources minrales et nergtiques du sous-sol, le stock connu peut augmenter du fait de lexploration et de lvaluation des ressources minrales. Daucuns maintiennent que le stock de gisements nest pas renouvelable une chelle humaine. Le fait de savoir si et dans quelle mesure ces ajouts aux stocks devraient tre reconnus comme un ajout au revenu est matire controverse. 29. Aucune des questions souleves par la reconnaissance de lpuisement des ressources et de la dgradation de lenvironnement dans les comptes nationaux ne sont nouvelles et de nombreux travaux ont t entrepris sur ces questions au niveaux national et international, comme le montre notamment lInternational Handbook on Integrated Environmental and Economic Accounting (SEEA, 2003) ainsi que les travaux en cours du Groupe de Londres , association de statisticiens qui tudient les questions denvironnement et dconomie. Il existe des problmes conceptuels (tels que ceux auxquels il a t fait allusion au paragraphe prcdent), de nombreux problmes de mesure (notamment en ce qui concerne la dgradation de lenvironnement) et occasionnellement aussi des problmes politiques. Le
9. Nous avons exprim la comparaison entre produit net et brut en termes nominaux parce quil nest pas vident au premier abord dinterprter le changement de dprciation dun volume ou dune quantit ou un produit net. Un changement de volume du PIB peut tre assez aisment dfini comme un changement de volume de tous les biens et services produits dans lconomie sur une priode comptable donne. La dprciation est une charge par rapport au revenu et reflte une perte de valeur des biens dquipement utiliss dans la production, qui peuvent sexprimer en units quivalents de nouveaux biens dquipement, mais ce nest l quune possibilit. Du point de vue des niveaux de vie matriels, il est prfrable de raisonner en termes de revenu national net rel : le montant des ressources gnres pendant la priode est exprim en quivalents de (consommation) de biens et de services. Il y a diffrentes faons dexprimer le revenu rel : les quivalents de produits de consommation sont le plus souvent utiliss pour le revenu des mnages tandis que les quivalents de demande nationale sont typiquement utiliss comme l unit dans laquelle sexprime le revenu rel de lconomie dans son ensemble. 10. Les ressources environnementales ne sont pas seulement les actifs non marchands jouant un rle important dans la dfinition du bien-tre socital. La sant, le capital humain et le savoir sont dautres biens qui sont au moins partiellement non marchands. Voir la discussion ci-dessous.
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fait de prendre en compte lpuisement des ressources suggrerait, par exemple, daccorder moins dimportance des secteurs tels que les mines ou labattage de bois et, dans certains cas, il y a eu des pressions contre la mise en place de comptes plus exhaustifs qui reflteraient lpuisement des ressources et les effets nfastes pour lenvironnement. La mise en oeuvre harmonise sur le plan international de telles mesures soulve dautres problmes.11 30. Lorsque lutilisation des ressources naturelles nest pas reconnue comme cot de production, il est plus difficile dinciter une utilisation optimale de ces ressources. Si les services fournis par les actifs naturels sont avrs, la productivit des ressources, cest--dire lefficacit avec laquelle les ressources naturelles sont utilises, peut tre suivie de prs et mise sur le mme plan que des mesures de productivit du travail ou de productivit du capital (produit). Le travail a progress dans ce domaine12 mais il reste beaucoup faire avant que des mesures comparables defficacit des ressources soient disponibles dans un grand nombre de pays. 3.2. Revenu intrieur et national 31. Bien que nous nous soyons rfrs au produit net, il est plus pertinent (du point de vue du bien-tre conomique) de se rfrer au revenu net. Produit renvoie au versant offre de lconomie alors que revenu se rfre lobjectif ultime de la production, savoir lutilisation pour la consommation et laugmentation des niveaux de vie. Dans la suite, nous raisonnerons donc en termes de revenu plutt que de produit . Quand on traite du revenu rel par opposition sa valeur montaire, la question de savoir comment ajuster les valeurs nominales se pose. Alors que le produit dsigne gnralement la quantit ou le volume de marchandises et de services produits, le revenu rel exprime la quantit de produits pouvant tre achets avec une somme donne du revenu nominal. Avant de passer la mesure du revenu rel, il sera dbattu des ajustements complmentaires pouvant tre apports au calcul du revenu net (nominal ou montaire). 32. La mondialisation peut mener de grandes disparits entre les mesures du revenu dun pays et celles de sa production. Les premires sont plus en rapport avec les niveaux de vie des personnes parce quune part des revenus engendrs par les activits des rsidents est envoye ltranger tandis que certains rsidents peroivent des revenus de ltranger. De ce fait, dans notre recherche dune mesure des niveaux de vie, une mesure plus pertinente que le PIB et le PIN est le revenu disponible national net (cf. encadr 1.1). Cette mesure rend compte du versement et de la rception de revenus ou de ltranger13. Il sagit galement dun agrgat que lon trouve dj dans les systmes de comptabilit nationale.
11. Le Comit dexperts des Nations Unies sur la comptabilit environnementale et conomique (UNCEEA) supervise les travaux dans ce domaine, dans lobjectif de faire du SEEA un manuel de statistique classique. 12. Par exemple, les pays de lOCDE ont rcemment sign une rsolution dans ce domaine; voir www.oecd.org/ environment/resourceefficiency 13. Pour le traitement des flux internationaux dans les comptes nationaux, voir lencadr 1.2.
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Graphique 1.2. Revenu disponible national net national en pourcentage du produit intrieur brut
95.0 90.0 85.0 France 80.0 75.0 70.0 USA Irlande
Source: Comptabilit nationale annuelle de lOCDE.
33. Le fait que la production se dplace des industries manufacturires vers les services a contribu accrotre lcart qui spare le PIB du RDNN dans certains pays. Cela influe sur l valuation de la richesse de la population. Considrons, par exemple, un pays o la part de la production des entreprises trangres augmenterait rgulirement : les bnfices gnrs par ces entreprises sont inclus dans le PIB mais naugmentent pas le pouvoir dachat des habitants du pays. Or, du point de vue des habitants dun pays pauvre en dveloppement, ce nest pas tant la hausse du PIB qui importe que lamlioration du niveau de vie des habitants. Cest en particulier le cas des pays qui dpendent fortement de leur production minire ou ptrolire dont ils retirent une faible redevance tandis que la plupart des bnfices sont perus par la multinationale qui exploite les ressources en question. Mme parmi les pays relativement riches de lOCDE, lcart qui spare le PIB du RDNN peut tre significatif, comme on le voit au graphique 1.2 dans le cas de lIrlande. En loccurrence, la part dcroissante du RDNN dans le PIB reflte les importants investissements trangers directs et les profits considrables qui sont transfrs hors dIrlande. Le revenu irlandais a donc augment moins que la croissance du PIB ne le laissait penser. 34. Les changements de niveau de vie sont dtermins par les volutions tant du revenu nominal que des prix des produits pouvant tre acquis avec une somme dargent donne. Un dterminant cl du revenu nominal est le prix relatif des produits trangers, savoir le taux de change auquel les exportations peuvent tre changes contre des importations en provenance du reste du monde (termes de lchange). Lorsque le prix des exportations dun pays augmentent plus rapidement que les prix de ses importations, les habitants du pays en question senrichissent et vice-versa. Ces gains ou pertes dans les termes de lchange peuvent tre importants pour de petites conomies ouvertes, en particulier lorsque les exportations ou les importations se regroupent autour de certains groupes de produits. Ils sont particulirement importants pour les petits pays qui exportent du ptrole ou dautres ressources minires, mais importent une grande part des produits de consommation.
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Encadr 1.1. Revenu national et revenu disponible national :deux concepts diffrents Bien que revenu national (RN) et revenu disponible national (RDN) se rfrent tous deux au revenu de lconomie dans son ensemble, le RDN constitue un agrgat plus global que le RN. Le RN prend en compte les transferts internationaux associs la rmunration des employs, les taxes sur la production et les importations, les subventions sur les produits et la production, et les revenus de la proprit (versement dintrts, dividendes, revenus de la proprit distribus aux titulaires de polices dassurance, loyers). Le RN est le point de dpart pour le calcul du RDN : au RN sont ajouts les transferts internationaux concernant les taxes en vigueur sur le revenu et la fortune, les contributions sociales, les prestations sociales en espces et autres transferts courants en provenance ou destination du reste du monde (par exemple les primes dassurance dommages, les indemnits dassurance dommages, la coopration internationale en cours ou les transferts courants entre les mnages). La diffrence entre RN et RDN reflte donc un lment de rpartition des revenus entre secteurs. Cela sillustre plus aisment en appliquant le concept un mnage. Le revenu (primaire) dun mnage se compose des salaires et des revenus de la proprit comme les dividendes reus. Mais les mnages ont des impts et des contributions sociales payer et peuvent recevoir des prestations sociales et des transferts de fonds. Tenir compte de ces oprations nous amne mesurer le revenu disponible. Au niveau de lconomie dans son ensemble, les impts, les versements de cotisations de scurit sociale etc. en vigueur dans le pays sannulent ; mais ce nest pas le cas pour les transferts courants en provenance ou destination dautres pays de sorte que la diffrence entre eux marque la diffrence entre RN et RDN. Ainsi le RDN mesure plus justement la richesse de la population. Le RN et le RDN peuvent tous deux tre calculs brut ou net de dprciation Comme il a dj t mentionn, aux fins qui sont les ntres, les mesures nettes sont prfrables aux mesures brutes dun point de vue conceptuel.
35. La prise en compte de ces volutions en prix relatifs, ainsi que des transferts internationaux rels et de la dprciation relle, permet dobtenir un indicateur du revenu national net rel pour lensemble de lconomie concerne. Les chiffres ci-dessous montrent quil y a une lgre diffrence entre le montant constant du PIB et le revenu disponible rel net pour certains pays, les tats-Unis et la France pouvant tre cits en exemple. Toutefois, lexemple de la Norvge suggre que les changements internationaux des prix peuvent creuser un foss significatif entre le PIB et le revenu rel.14,15 Lconomie et le revenu rel de la Norvge ont normment profit de la hausse des prix du ptrole jusquen 2008, permettant aux Norvgiens dacheter plus de produits imports pour la mme quantit de ptrole export. Cela sest traduit par une augmentation plus rapide du revenu disponible rel net par rapport celle du PIB en prix constants. Leffet en terme de mesure est manifeste parce que le revenu disponible national net sobtient en appliquant un indice des prix pour la demande nationale finale (consommation et investissements finaux), dont une partie est importe. Il est toutefois noter que le calcul net qui sous-tend la mesure du revenu norvgien ne reflte pas lpuisement des ressources du sous-sol norvgien.
14. Les effets des termes de lchange peuvent tre intgrs dans les comparaisons du revenu rel de faon plus systmatique que lorsque lon utilise le PIB. La mthodologie pour ces mesures a t labore par Diewert and Morrison (1986), Kohli (1991) et Diewert et al ; (2005) avec une premire application de la mthode de dcomposition lAustralie dans Diewert et Lawrence (2006). Pour un traitement global de la mesure des termes de lchange, cf. FMI et al. (2009). 15. Pour chaque pays, le dflateur de la demande nationale nette ( savoir, la consommation finale + la formation nette de capital) a t utilise pour calculer le revenu rel.
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Graphique 1.3. PIB et revenu disponible aux tats-Unis et en France

210.0 190.0 170.0 150.0 130.0 110.0 90.0 70.0 USA realNet national disposable income France GDPat constant prices France realnetnational disposable income USA GDP at constant prices
[Lgende :] bleu : PIB franais en prix constants rouge : Revenu national disponible rel net en France vert : PIB des Etats-Unis en prix constants violet : Revenu national disponible rel net aux Etats-Unis
Graphique 1.4. PIB et revenu disponible en Norvge

230.0 210.0 190.0 170.0 150.0 130.0 110.0 90.0 70.0 NorwayGDP at constant prices NorwayrealNet national disposable income
[Lgende :] bleu : PIB norvgien en prix constants rouge : Revenu national disponible rel net en Norvge Source: Comptes nationaux annuels de lOCDE
36. De mme que le revenu rel et le PIB en volume peuvent tre compars dans le temps pour un pays en particulier, ils peuvent tre galement compars dun pays un autre un moment donn. Feenstra et al. (2009) dcrivent la mthodologie sous-jacente de ces comparaisons spatiales. Les auteurs dmontrent les effets importants sur les termes de lchange pour plusieurs pays dont lIrlande, le Mexique et la Suisse. Il sera trait des comparaisons du revenu rel entre pays et dans le temps lorsque nous aborderons les mesures des niveaux de vie des mnages privs dans la section 4 ci-aprs.
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Encadr 1.2. Traitement comptable national des flux de capitaux internationaux La mondialisation entrane non seulement une augmentation des importations et des exportations de biens et de services mais aussi des flux de capitaux internationaux. Les entres et sorties de capitaux trangers sont des transactions financires qui naffectent pas en elles-mmes le PIB. Limpact sur le PIB nest quindirect, par exemple par le biais des dpenses dinvestissements que les flux financiers internationaux permettent de financer. Il en est de mme avec les sorties de capitaux trangers dun pays : elles nont une incidence sur le PIB que dans le sens o certaines dpenses dinvestissement lintrieur du pays peuvent tre diffres ou annules. Toutefois, lorsque les investissements financiers trangers sont importants, le revenu national peut voluer de manire diffrente du produit national, comme cela est par exemple le cas en Irlande depuis le dbut des annes 1990. Il est rserv un traitement spcial aux flux de revenus lis aux investissements trangers directs (IED). Ils reprsentent des investissements long terme par nature, contrairement aux investissements de portefeuille plus court terme. Un exemple permet de mieux expliciter le traitement des IED. Prenons lexemple dune entreprise ayant son sige dans un pays A (entreprise A) et qui ouvre une filiale dans un pays B (entreprise B). La mthode de calcul sera la suivante: Lors de la cration de la filiale, le flux de liquidits de lentreprise A est enregistr comme achat par A des actions ou participations au capital mises par B. Cet achat constitue une transaction financire. Les fonds reus par B peuvent tre utiliss pour financer une chane de production ou un btiment. Seules ces transactions sont enregistres comme formation de capital fixe et accroissent les investissements et le PIB du pays B.Supposons maintenant que lentreprise B ralise des profits et quelle en rapatrie une partie vers lentreprise A. Les profits rapatris sont un revenu de la proprit pour lentreprise A et augmentent donc le revenu national du pays A. En fait, et par convention, la comptabilit nationale comptabilise tous les bnfices de B en tant que revenus de la proprit (et donc comme revenu national) pour le pays A. Le flux imput les profits qui ne sont rapatris est enregistr sous la rubrique recettes rinvesties en investissements trangers directs dans les comptes nationaux. Quelle est la consquence gnrale de ce traitement ? Le PIB des pays A et B nest pas affect, tous les profits gnrs par la filiale font simplement partie du PIB du pays B. Toutefois, le revenu national du pays A augmentera dun montant gal aux profits totaux et le revenu national du pays B diminuera du mme montant. Cet effet est indpendant de la proportion dans laquelle les profits ont t effectivement rapatris ou rinvestis. Mais lhistoire ne sarrte pas l. Un autre flux, dun montant quivalent aux bnfices rinvestis , est entr comme transaction financire entre les deux pays. Les bnfices rinvestis sont traits comme si le pays A avait achet plus de participations au capital dans le pays B. Cela revient dire que les investissements de lentreprise B sont toujours financs par lmission de nouvelles actions ou par un accroissement de la participation au capital plutt quautofinancs. Supposons maintenant que lentreprise B se contente daccumuler les bnfices plutt que de les utiliser pour acqurir des biens dquipement. Aprs avoir pass plusieurs annes sur un compte en banque dans un pays B, les bnfices cumuls sont renvoys lentreprise mre A. Il ny a aucun effet sur le PIB, le RNB ou le RNDB de lun ni lautre des pays. Le transfert des bnfices accumuls est enregistr comme vente de parts ou de participations au capital et un transfert de devise, cest--dire, comme une transaction financire. De la mme manire, si lentreprise A dcide de vendre ses participations dans lentreprise B, la seule consquence directe portera sur les comptes financiers des pays A et B.
Le traitement des bnfices rinvestis est un exemple de la manire dont les imputations contribuent rduire le lien entre mesures du revenu et arrangements institutionnels spcifiques ou dcisions comptables des entreprises.
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3.3 Services en gnral et services dispenss par les pouvoirs publics en particulier 37. Dans nos conomies contemporaines, les services reprsentent jusquaux deux-tiers de la production et de lemploi dans leur totalit. En mme temps, il est plus difficile de mesurer les prix et les volumes de services que ceux des marchandises. Les services de vente au dtail constituent un cas typique. En principe, de nombreux aspects devraient tre pris en considration pour mesurer les services offerts : le volume des biens vendus mais aussi la qualit du service (accessibilit du magasin, niveau gnral des prestations offertes par le personnel, choix et prsentation des produits et ainsi de suite). La dfinition mme de ces services est difficile, a fortiori leur mesure. En rgle gnrale, les services des statistiques se servent des donnes sur le volume des ventes comme indicateurs du volume des services commerciaux. Mais cette mthode laisse de ct la majeure partie des changements qualitatifs intervenus dans les services commerciaux offerts. Ce qui est vrai du commerce de dtail vaut galement pour bien dautres activits de service, y compris des services souvent dispenss par les pouvoirs publics comme la sant ou lenseignement. Il importera de sattacher mieux rendre compte du volume et de la qualit des services dans les conomies modernes. 38. Les services dispenss par les pouvoirs publics prsentent un intrt particulier. Les pouvoir publics offrent grosso modo deux types de services : des services de nature collective comme la scurit et des services de nature individuelle comme les prestations de sant ou lenseignement. Cela ne signifie pas pour autant que les pouvoirs publics soient les seuls offrir ces services et, de fait, les parts respectives du secteur public et du secteur priv dans loffre de services individuels varient largement dun pays lautre. Lducation et la sant sont de loin les services individuels les plus importants et leur disponibilit, leur accessibilit et leur qualit jouent un rle extrmement important dans la vie des gens. La sant et lducation sont les secteurs les plus importants dans la plupart des conomies mais lon a tendance mal valuer leurs rsultats. Traditionnellement, pour les services non marchands dispenss par les pouvoirs publics, les mesures reposent sur les inputs utiliss pour produire ces services16. Pour la clart du propos suivre, deux distinctions simposent : 39. La premire est tablir entre valeurs et volumes des services dispenss par les pouvoirs publics. La deuxime distinction est tablir entre le systme de sant et dducation dans son ensemble et les institutions qui dispensent les services de sant et dducation. Un exemple permet de mieux expliciter lutilit de ces deux distinctions. En matire de sant publique, les dpenses par habitant sont plus leves aux tats-Unis que dans la plupart des pays dEurope ; pourtant, au vu des indicateurs usuels, les rsultats sont moindres. Cela veut-il dire que les Amricains bnficient de moins de prestations de sant? Que le systme de sant publique aux tats-Unis est plus coteux et/ou moins efficace ? Ou encore que les rsultats dpendent aussi de facteurs, autres que les dpenses de sant, spcifiques la socit amricaine ? La distinction entre valeurs et volumes rpond prcisment cette question. Dans le temps ou dun pays un autre, lvolution des dpenses de sant (ou la diffrence entre pays) doit pouvoir tre repartie entre effet en termes de prix et effet en termes de volume. Cela dit, quels volumes cherchons-nous mesurer ? Il est tentant de les mesurer en
16. Il y a des exceptions. Par exemple, les dpenses de consommation finale pour les produits pharmaceutiques qui sont prises en charge par les services publics se basent sur les valeurs des produits. Celles-ci sont observes directement et nont pas tre calcules comme la somme des inputs, comme cest le cas pour les services mdicaux.
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fonction des rsultats des dpenses de sant ou dducation, cest--dire au vu de ltat de sant de la population ou de ltat des connaissances des lves. Le problme est que le lien entre ces dpenses et ces rsultats est pour le moins tnu : les dpenses se rfrent aux moyens accords aux tablissements qui dispensent des services de sant ou dducation, tandis que les rsultats finaux ( savoir, ltat de sant de la population ou les comptences des tudiants) est fonction de facteurs multiples. Le style de vie a, par exemple, une incidence sur ltat de sant ; de mme, le temps que les parents passent auprs de leurs enfants a une incidence sur les rsultats de ces derniers aux examens. Cutler, Deaton et Lleras-Muney (2006) tudient les causes des changements des taux de mortalit dans le temps et identifient toute une srie de facteurs autres que les prestations de sant qui peuvent avoir un impact aussi important sur la mortalit que les soins de sant en eux-mmes. En attribuant aux seuls tablissements hospitaliers ou scolaires (et aux sommes qui leur sont consacres) le mrite des changements en matire de sant ou denseignement, on nglige tous ces facteurs. 40. Dans la pratique, comment mesurer alors les valeurs des services dispenss par les pouvoirs publics ? La pratique gnrale adopte par les services des statistiques consiste simplement additionner les frais lis la fourniture de ces services. Pour interprter cette dmarche dans la perspective du niveau de vie, on suppose que les frais sont rpartis de faon optimale. Toutefois, Atkinson et Stiglitz attirent lattention sur le fait que cette supposition seffondre ds lors que lon reconnat que les dpenses des services publics sont finances par des taxes gnratrices de distorsion. Cela a amen certains observateurs conclure lon sous value la prestation publique et que la production de servives publics devrait tre value un montant suprieur celui des inputs engags. Pourtant, on ne peut pas affirmer que la correction est toujours dans le sens de la sur valuation. (Atkinson and Stiglitz, 1980, confrence 16). 41. Il pourrait sembler que les services dispenss par le priv chappent ce problme, mais ce nest que en partie vrai. Considrons les services mdicaux dispenss par des tablissements privs. Dans des conditions usuelles, les prix du march traduisent les valorisations marginales des biens et des services par les individus. Mais la plupart des achats des services de sant sont pays par des tiers, par des personnes qui sont relativement peu informes sur la valorisation marginale : ils se basent sur le jugement dautres personnes. Ainsi, mme en labsence de changements dans la qualit du service fourni, il y aurait peu de raisons de supposer que les prix refltent les valorisations marginales. En fin de compte, dans le secteur des soins mdicaux, les patients sont limits dans leur choix : alors quil peut y avoir certaines substitutions entre traitements pour une maladie en particulier, il ny a videmment par de substitution possible entre maladies. Les prix relatifs des traitements mdicaux ne sont donc manifestement en rien rvlateurs des prfrences des gens. 42. Pour ce qui est de mesurer les volumes de services dispenss par les services publics, la mesure a traditionnellement t ralise partir des volumes dinputs, et cest encore la pratique dans de nombreux pays. Par exemple, le nombre dheures effectues par les mdecins ou le nombre dinfirmires peut tre utilis pour mesurer le volume de soins mdicaux. Cette manire de procder a pour consquence directe que lvolution de la productivit plurifactorielle est ignore, la production tant suppose voluer au mme rythme que les inputs. 43. Lobjectif recherch consiste mesurer de manire plus prcise la croissance en volume des services publics et les travaux ont commenc. De nombreux pays europens ainsi que lAustralie et la Nouvelle-Zlande ont commenc concevoir, pour les services dispenss par
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les pouvoirs publics, des systmes de mesure bass sur les biens produits. Lune des grandes difficults consiste, l encore, rendre compte des changements de qualit. En labsence dun bon instrument de mesure de la qualit (ou, ce qui revient au mme, en labsence dune bonne estimation des gains de productivit), il est impossible dtablir si les mesures usuelles bases sur les inputs sous-estiment la croissance ou la surestiment. En recourant des mesures quantitatives indiffrencies (nombre total dtudiants ou de patients, par exemple), on risque de laisser de ct lvolution de la composition et de la qualit des outputs. Le rsultat ultime dans le secteur de lducation est laccroissement des comptences des tudiants qui sont forms dans les coles et les universits ; paralllement, le rsultat ultime dans le secteur mdical est lamlioration de ltat de sant rsultant des soins mdicaux. En principe, lvolution qualitative dans la fourniture de ces services pourrait tre mesure laune de la contribution marginale des soins de sant (voire dducation) au niveau de sant de la population (voire au capital humain), sans oublier de contrler toutes autres influences. Dans la pratique, la dmarche prsente de multiples problmes car il est trs difficile de faire la part entre les influences des soins mdicaux ou des services dducation et dautres facteurs qui ont une incidence sur les rsultats. 44. Le fait dutiliser des mesures de rsultats (que lon sait imparfaites) cibles sur les patients traits ou sur les tudiants ayant reu une formation comporte dimportants effets, effets qui partent dans diffrentes directions. Par exemple, la croissance moyenne annuelle de lconomie britannique entre 1995 et 2003 a t de 2,75 % lorsquon la mesure en termes doutputs, alors que si lon avait continu utiliser les mthodes conventionnelles bases sur les inputs, ce taux aurait t de 3 % (Atkinson 2005). De la mme faon, la valeur ajoute totale de lconomie franaise entre 2000 et 2006 a progress un taux moyen de 2,0 % par an si lon utilise la mthode des outputs pour calculer les volumes de services non marchands de sant et dducation, contre 2,15 % si lon utilise la mthode des inputs (Graphique 1.5). La diffrence est imputer en majeure partie aux services non marchands dducation.
Graphique 1.5. Impact des mthodes bases sur les outputs et de celles bases sur les inputs sur la valeur ajoute totale en France
115.00 110.00 105.00 100.00 95.00 90.00 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2.00% 1.50% 1.00% 0.50% 0.00% 0.50%
Outputbased(leftaxis) Inputbased(leftaxis) Difference inannual growth ofvalue added(rightaxis)

[Lgende :] bleu :(mthodes) bases sur les outputs (ordonne de gauche) rouge :(mthodes) bases sur les inputs (ordonne de gauche) vert :diffrence de croissance annuelle de la valeur ajoute (ordonne de droite) Source: INSEE.
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45. Pour revenir aux effets, sur lvolution du revenu disponible rel des mnages, des mthodes bases sur les outputs par rapport celles bases sur les inputs, on trouve des diffrences annuelles allant de 0,1 0,4 points de pourcentage par an. Quand on passe dune mthode base sur les inputs une mthode base sur les outputs en France, la plupart des ajustements se font la baisse, savoir que le revenu des mnages mesur en termes rels pour la priode 2000-2006 augmente plus lentement que lorsque lon utilise une mesure base sur les outputs pour valuer les services dispenss par les pouvoirs publics. Cependant, les effets peuvent aussi tre contradictoires. Le graphique 1.6 montre des mesures de la valeur ajoute pour le secteur danois de la sant. Lindice bas sur les inputs a progress nettement plus lentement que celui bas sur les outputs, qui intgre le traitement des maladies. En dautres termes, lindustrie danoise de la sant a connu une hausse de la productivit des facteurs positive. Les diffrentes faons de mesurer lindustrie des soins de sant renvoient, certes de faon limite, des mesures totales de la production des services publics et au PIB.
Graphique 1.6. volution en volume des services de sant au Danemark
116.0 114.0 112.0 110.0 108.0 106.0 104.0 102.0 100.0 2000
[Lgende :] bleu : (mthodes) bases sur les outputs rouge : (mthodes) bases sur les inputs Source: Deveci, Heurln et Srensen (2008).
Outputbased Inputbased
2001
2002
2003
2004
2005
46. Pour que les mesures fondes sur les outputs soient fiables, il importe quelles reposent sur des observations suffisamment dtailles pour viter toute confusion entre volution effective en volume et effets de composition. Par exemple, si les dpenses par tudiant augmentent, on pourrait en conclure que le cot unitaire des services denseignement a augment. Or cela peut nous induire en erreur si laugmentation des cots est due au fait que les cours sont dispenss des groupes plus rduits ou encore sil y a davantage de personnes qui entreprennent des tudes dingnieur, plus coteuses. Le problme est que le nombre dtudiants est en soi une mesure trop imprcise, et que plus de dtails sont ncessaires, par exemple en traitant diffremment une heure de cours dispense un lve dune cole dingnieurs en fin dtudes et une heure de cours dispense un tudiant en premire anne de facult des lettres. Cela permettrait daboutir un certain niveau dajustement qualitatif
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implicite et de contrle des diffrences de composition. Un raisonnement analogue sapplique aux soins de sant lorsque les traitements appliqus des maladies diffrentes doivent tre considrs comme des services mdicaux diffrents. Il savre que les volutions intervenues dans les systmes de sant de certains pays fournissent bel et bien les donnes administratives requises pour obtenir ces informations dtailles. 47. Outre lajustement qualit implicite opr grce la diffrenciation des produits, un ajustement qualit explicite peut tre galement requis et cela reprsente un important secteur de recherche. Les ajustements qualit explicites sont trs difficiles mettre en oeuvre et requirent gnralement des tudes micro-conomiques. A ce stade, il est difficile de tirer une conclusion gnrale sur la question de savoir si la croissance mesure du PIB ralentit ou acclre du fait que lon passe dune mthode base sur les inputs une mthode base sur les outputs (cf. aussi OCDE, 2008a). Si bien des problmes doivent tre rsolus avant que les volumes bass sur les outputs puissent tre mesurs de faon prcise, lexprience montre que de nombreux progrs peuvent tre raliss. Il est essentiel de mieux mesurer les services individuels dispenss par les services publics pour valuer les niveaux de vie. Une piste permettant de progresser dans cette direction consiste exploiter les nouvelles sources administratives afin damliorer le niveau de prcision des donnes. Enfin, lamlioration des mesures du volume de ce qui est produit ne dispense pas de la ncessit damliorer les mesures du volume des inputs (et de les publier). Ce nest que si lon parvient saisir de faon adquate les inputs et outputs quune mesure fiable de la productivit pourra tre obtenue. 3.4. Dpenses dfensives 48. Les dpenses ncessaires pour prserver le niveau de la consommation pourraient tre considres comme une entre intermdiaire, savoir quelles ne confreraient pas davantage direct. Bon nombre de ces dpenses dfensives incombent ltat, dautres au secteur priv. Pour prendre un exemple, les dpenses consacres aux prisons peuvent tre considres comme des dpenses dfensives encourues par les pouvoirs publics, tandis que les frais de dplacement entre le domicile et le lieu de travail sont des dpenses dfensives encourues par les particuliers. Plusieurs auteurs ont propos que ces dpenses soient traites comme des produits intermdiaires plutt que comme des produits finaux, les excluant ainsi du PIB.
Encadr 1.3. Dpenses dfensives dans la littrature En 1939, John Hicks crivait que les services de police, de justice et de dfense contribuent eux aussi la production et peuvent tre considrs comme tant utiliss dans la production au mme titre que llectricit et les carburants . En 1948, il parvenait la conclusion quil tait possible dtablir une distinction pratique entre les activits des pouvoirs publics qui sont des outputs finaux et celles qui sont intermdiaires. De la mme manire, Kuznets (1951) considrait que lexpansion des activits des pouvoirs publics aprs la seconde guerre mondiale tait si importante que les comptes nationaux devaient faire la diffrence entre outputs finaux et intermdiaires. Il proposait diffrents critres pour identifier les services publics aux individus qui se traduisent directement par un flux de biens aux consommateurs finaux et devaient donc tre considrs comme consommation finale : Premirement, le fait que lindividu destinataire du service public ne paie rien ou juste un prix symbolique ;
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Deuximement, que les services publics ne soient accessibles lindividu que sur son initiative manifeste plutt que de lui tre fournis du fait de son appartenance un groupe social, en tant quindividu qui peut ne pas avoir du tout conscience du service . Troisimement, que les services publics aux individus aient un quivalent sur le march priv . Ainsi lducation, la sant, les thtres et les activits de loisir peuvent tre englobs dans la consommation finale de services publics, mais pas la justice, la police ni la dfense. Les services rpondant ce critre sont largement utiliss sur les marchs privs. Cela permet de garantir, par exemple, que les activits de police ne soient pas considres comme un service aux consommateurs finaux du seul fait que certaines personnes engagent des gardes du corps sur le march priv. Eisner (1988) argumentait dans le mme sens. Il mettait aussi le doigt sur une asymtrie : les services de police sont compts comme produits finaux lorsquils sont dispenss par les pouvoirs publics mais pas lorsquils sont achets par une entreprise. Si une grande entreprise convient avec une municipalit dassurer ses propres services de scurit en change dune rduction de ses impts locaux, cela serait comptabilis comme consommation intermdiaire par lentreprise. Il prcise ensuite : On pourrait mme dire que les services de police, aussi utiles ou ncessaires soient-ils, sont en fait de nature intermdiaire quelles que soient les personnes qui paient pour en bnficier . Les biens et services produits constituent toujours le rsultat final et la police requise pour les protger reprsente simplement un cot dans cet output final. Traiter les services de police sur cette base permettrait dviter lanomalie consistant montrer que le PIB rel slve alors que la criminalit et les efforts de la police pour la juguler augmentent rapidement. Les dpenses dfensives ne se limitent pas aux activits des pouvoirs publics. Nordhaus et Tobin (1973) qualifient par exemple de dfensives les activits qui de toute vidence, ne sont pas directement en soi des sources dutilit mais sont, de manire regrettable, des apports ncessaires des activits susceptibles davoir une utilit . De ce fait, ils ajustent les revenus la baisse au titre des dpenses dues lurbanisation et la complexit des modes de vie modernes. Cette approche soulve le problme de la classification de certains biens et services en tant quinputs intermdiaires plutt que comme produits finaux. Mme lorsque les dpenses dfensives sont traites comme finales, le prsent rapport argumente que certains des problmes peuvent tre rsolus en considrant ces dpenses comme des produits dinvestissement plutt que comme des biens de consommation, comme il sera expliqu plus loin.
49. Dans le mme temps, de nombreuses difficults apparaissent ds quil sagit didentifier les dpenses dfensives et celles qui ne le sont pas, ainsi que le traitement leur rserver dans le cadre de la comptabilit nationale. Que peut-on faire pour aller plus loin ? Il existe plusieurs possibilits : Premirement, mettre laccent sur la consommation des mnages plutt que sur la consommation totale. bien des gards, il peut sagir dune variable significative. Les dpenses de consommation faites par les pouvoirs publics (prisons, dpenses militaires, rparation des dommages causs par les mares noires, etc.) sont exclues de la consommation finale des mnages. Si lon veut pouvoir identifier les dpenses de consommation individuelle de ltat, la mesure de la consommation finale effective des mnages fournie par le SCN est une mesure adquate car elle enregistre les services dispenss par les pouvoirs publics (la consommation collective des administrations publiques nest jamais impute aux mnages). Cette distinction entre consommation individuelle et consommation collective dcoule directement du second critre avanc par Kuznets (voir encadr) pour discerner la consommation finale et la consommation intermdiaire des services dispenss par ltat. Deuximement, utiliser un concept large dactifs. Une autre solution consisterait considrer certaines de ces activits comme un investissement. Il nest pas rare que ces dpenses dfensives comprennent des lments dinvestissement et de biens
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dquipement (comme cest le cas pour les dpenses visant remdier une dtrioration de la qualit environnementale). Les dpenses dfensives pourraient en pareil cas tre traites comme des dpenses dentretien : les dpenses de scurit, par exemple, pourraient tre considres comme un investissement en capital social, tandis que les dpenses de sant seraient un investissement en capital humain. Sil existe une mesure de la qualit de lenvironnement considre comme un capital, les dpenses engages pour lamliorer ou la maintenir pourraient elles aussi tre considres comme un investissement. Inversement, les effets de lactivit conomique qui portent atteinte la qualit ou la quantit de cet lment dactif pourraient tre pris en compte dans le cadre dun systme largi de mesure de la dprciation ou de lpuisement des ressources, de telle sorte que la mesure nette des revenus ou de la production soit rduite en consquence. Les dpenses ralises en matire de rduction de la pollution ont pour effet de rduire les effets nfastes pour lenvironnement et les bnfices ainsi raliss correspondent une moindre dtrioration de la qualit environnementale. Troisimement, tendre le champ de la production des mnages. Certaines dpenses dfensives ne peuvent raisonnablement pas tre traites comme des investissements. Prenons le cas des trajets entre domicile et lieu de travail : les mnages produisent des services de transport en consacrant de leur temps (facteur travail) et en utilisant leur voiture (facteur capital) cette fin. Mis part lachat par le consommateur dun billet de train, aucun de ces flux nentre actuellement dans les mesures de la production et des revenus. On pourrait y remdier en considrant la production de services de transport par les mnages17 comme un intrant intermdiaire non rtribu fourni par ceux-ci aux entreprises. Du fait que ces dernires ne payent pas rellement cet intrant, un transfert des mnages aux producteurs devrait galement tre imput. Avec cette nouvelle mthode, la valeur ajoute passerait des entreprises aux mnages. Cela fournirait des informations plus prcises quant la contribution de chaque secteur la valeur ajoute totale, sans pour autant que le PIB soit diminu par cette prise en compte du transport.
50. Un lment pourrait aider dterminer si les services collectifs non marchands dispenss par les pouvoirs publics doivent tre assimils des consommations intermdiaires ou des investissements. Par dfinition, la consommation intermdiaire est un intrant qui est consomm dans le processus de production au cours dun exercice comptable. Les services collectifs comme la dfense nationale ou la scurit sont des conditions de lactivit conomique mais ne sont de toute vidence pas consomms durant lexercice comptable. En outre, ces biens publics tant non rivaux et non exclusifs, ils peuvent profiter de nombreux processus de production la fois. Ainsi, les services collectifs rpondent mieux la dfinition dactif fixe (incorporel). Afin de clarifier le fait que ce type dactif peut tre utilis simultanment par tous les agents conomiques, il convient dintroduire la notion dinvestissement collectif. 51. Mme la consommation individuelle de services non marchands comme lducation pourrait tre considre comme un investissement consenti par la personne. Il existe dans la
17. Le cas de figure dune entreprise qui mettrait, par exemple, un autocar la disposition de ses employs pour les conduire sur leur lieu de travail serait enregistr selon les conventions comptables actuelles comme intrant intermdiaire.
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littrature conomique des mthodes de valorisation du capital humain (Jorgenson et Fraumeni, 1989). Le SCN de 1993 assimile les dpenses ducatives la consommation finale18. Cela sexplique par le fait que les autres formes dinvestissement personnel (apprendre, tudier, etc.) contribuent laccumulation du stock de capital humain mais ne sont pas enregistres comme des activits de production dans les comptes nationaux. Il serait possible de les y intgrer mais cela demanderait de dvelopper un systme de production domestique. Si la thorie de la valorisation du capital humain est assez bien dveloppe, ce nest pas forcment le cas pour les autres actifs. Comme nous lavons mentionn plus haut, llargissement de la notion dactif dans la comptabilit nationale implique des imputations supplmentaires et de nombreuses difficults pratiques. 52. Aucune raison thorique ninterdit toutefois de suivre cette voie. Assimiler certaines activits dfensives non marchandes des investissements comporterait des avantages : Cela permettrait de prendre en compte les interactions entre la production conomique et le niveau de ces actifs. Par exemple, la sant tant lie la productivit des travailleurs, la contribution du capital sant la production pourrait tre estime. Inversement, le capital sant pourrait directement tre affect par les conditions de production (tre dgrad, par exemple, par la pollution industrielle). Cela aiderait galement rpondre la critique selon laquelle une hausse des dpenses dfensives en raction, par exemple, une dtrioration de ltat de scurit ou de lenvironnement ne devrait pas tre enregistre comme une hausse du niveau de vie. Il serait ainsi possible de mieux diffrencier la dgradation initiale (qui apparatrait en ngatif au compte de stocks) de laction destine y remdier (en positif au compte de flux). Ce traitement serait en cohrence avec le fait que si un dommage se produit, les dpenses dfensives ont bien pour effet damliorer le bien-tre. De plus, ce changement naffecterait pas le niveau du PIB. En revanche, le PNB et la mesure du revenu net sen trouveraient modifis, ce qui est logique puisquils sont pertinents pour valuer les conditions de vie. Une attention plus soutenue doit tre porte aux bilans. Les efforts dans ce sens contribueraient concevoir de meilleures mesures de la soutenabilit, voque plus loin dans le prsent rapport. 53. Dans la pratique, des changements dans le traitement statistique dun produit donn ( savoir passer dintrant intermdiaire investissement) ont eu lieu plusieurs reprises. Le plus important a concern les dpenses de recherche et dveloppement, qui sont passes du statut dintrant intermdiaire celui de bien dquipement (voir lencadr 1.4 ci dessous). 54. Le principal obstacle ces approches rside dans leur mise en uvre. Comment dterminer ltendue des dpenses dfensives ? Quelle valeur attribuer ces nouveaux actifs et flux en nature ? Toute dcision comptable constituerait ncessairement une simple convention et il resterait savoir si les donnes qui en rsulteront occulteront plus de choses quelles nen rvlent. Cela dit, les questions relatives aux dpenses dfensives reprsentent encore un vaste et important domaine de recherches tant thoriques que pratiques.
18. Le SCN dispose que si les connaissances, les comptences et les qualifications constituent clairement des actifs dans le sens gnral du terme, elles ne peuvent pas tre assimiles des actifs fixes au sens du [SCN]. Elles ne sont pas produites mais acquises travers lapprentissage, lenseignement et la pratique, toutes activits qui ne sont pas en elles-mmes des processus de production. Les services ducatifs dispenss par les coles, collges, universits et autres sont consomms par les tudiants dans leur processus dacquisition de connaissances et de comptences (SCN 1993, 1.52).
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Encadr 1.4. Dintrant intermdiaire investissement : le cas des produits de la proprit intellectuelle La frontire entre consommation intermdiaire et formation brute de capital fixe a toujours fait lobjet de dbats et a volu au cours du temps conformment aux directives internationales sur les produits de la proprit intellectuelle. Parmi ces produits figurent entre autre la recherche-dveloppement (R&D), la prospection minire, les logiciels et les uvres rcratives, littraires ou artistiques originales. En vertu des normes comptables du SCN de 1993, toutes les dpenses consacres par les entreprises des produits de la proprit intellectuelle taient considres comme des consommations intermdiaires. La R&D finance par les pouvoirs publics tait assimile une consommation finale mais, quelle soit prive ou publique, la R&D ntait pas considre comme un investissement. Dans le nouveau SCN de 2008, elle est reconnue comme faisant partie de la formation de capital. La raison en est simple : les activits de R&D aboutissent un capital de savoirs dimportance croissante pour les entreprises et les conomies et quil convient de reconnatre comme tel dans la comptabilit nationale. Le mme argument peut tre avanc en ce qui concerne la prospection minire qui produit un stock de connaissances sur les rserves dactifs du sous-sol. Cela montre que la limite entre bien dinvestissement et intrant intermdiaire nest pas immuable. Cependant, ce qui est faisable en thorie ne lest pas forcment en pratique.
3.5. Apprhender conjointement revenu, consommation et richesse 55. Si les flux de revenus constituent un moyen important dapprcier les niveaux de vie, ce sont en dfinitive la consommation et les possibilits de consommer dans le temps qui importent. La dimension temporelle dbouche sur la notion de richesse. Un mnage faibles revenus mais dot dune richesse au-dessus de la moyenne est mieux loti quun autre mnage faibles revenus mais dnu de richesse. Lexistence dun patrimoine est aussi lune des raisons qui expliquent pourquoi revenu et consommation ne sont pas forcment galit : pour un revenu donn, la consommation peut soit tre augmente en entamant le patrimoine ou en sendettant, soit tre rduite en pargnant et en ajoutant au patrimoine. La richesse est donc un indicateur important de soutenabilit de la consommation effective. 56. Pour les entreprises comme pour un pays dans son ensemble, les informations sur la richesse sont regroupes dans des bilans. Pour tablir le bilan dune conomie, il faut pouvoir disposer dtats chiffrs complets de son actif (capital physique voire, selon toute probabilit, capital humain, naturel et social) et de son passif (ce qui est d aux autres pays). Pour savoir comment volue un pays dans son ensemble, il faut identifier les changements intervenus dans sa richesse totale, conomique, sociale et environnementale. Dans certains cas, il pourra tre plus facile de prendre en compte les volutions de la richesse que den estimer le niveau. Limportance que revt la mesure de la richesse dans toutes ses principales dimensions est galement au cur des travaux rcents de lUNECE, de lOCDE et dEurostat (2009) sur la mesure de la soutenabilit. 57. Mme sil est en principe possible de tirer des tats de la comptabilit nationale des informations sur de nombreux aspects de la richesse, celles-ci sont souvent incompltes. Pour certains lments dactif, les indices des prix sont incomplets ou ne suivent pas une mthodologie harmonise. Cest le cas, par exemple, du bien le plus important pour les mnages privs, savoir le logement19. En outre, certains lments dactif ne sont pas reconnus comme tels dans le cadre comptable classique. Cest notamment le cas du capital
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humain, lment particulirement important. Les tudes qui ont port sur le calcul des stocks de capital humain ont rvl que ces derniers reprsentaient de loin la plus grande part de la richesse totale (80 % voire plus)20. Une mesure systmatique de ces stocks prsente de lintrt plus dun titre. Elle fait partie intgrante dun systme largi de mesure de la production des mnages (voir ci-dessous) et constitue un lment indispensable llaboration dindicateurs de soutenabilit. 58. Les volutions de la richesse se traduisent par des investissements bruts (en capital physique et humain) dont doivent tre dfalqus la dprciation et lpuisement du capital physique, humain et naturel. La richesse volue galement travers des rvaluations : avec la crise conomique actuelle, par exemple, la chute des prix de limmobilier a un effet ngatif sur de nombreux mnages et les rvaluations des actifs des fonds de pension ont une incidence directe sur les possibilits de consommer des retraits. Il existe donc un lien direct entre stocks et flux, et des informations sur ces deux variables sont ncessaires pour valuer les conditions de vie des personnes.
Encadr 1.5. Le traitement des activits bancaires dans la comptabilit nationale Les banques et les compagnies dassurance constituent le noyau de ce que la comptabilit nationale appelle le secteur des tablissements financiers. On considre que la principale activit des banques est lintermdiation financire, savoir canaliser des fonds des prteurs vers les emprunteurs en jouant entre eux un rle dintermdiaire. Les banques collectent des fonds auprs des prteurs et les transforment, ou les reconditionnent, pour les mettre sous une forme qui convienne aux besoins des emprunteurs (SCN 1993, 4.78). Certains intermdiaires financiers mobilisent la majeure partie de leurs fonds en acceptant des dpts, tandis que dautres mettent des bons, des obligations ou autres valeurs mobilires. Paralllement, ils prtent des fonds en accordant des prts ou des avances, ou en achetant des bons, des obligations et autres valeurs mobilires. Ils assument les risques lis la mobilisation et loctroi de fonds diffrentes chances. Les intermdiaires financiers fournissent galement des moyens de paiement et dispensent des services de change ou encore de conseils en investissements ou en fiscalit. Avec le SIFIM (voir plus haut), ces activits font partie de leur production mais sont valorises en fonction des frais facturs explicitement aux clients. Dans la comptabilit nationale franaise, un tiers environ de la production des banques est imput et les deux tiers restant font lobjet de mesures directes. Les tablissements financiers comptent pour environ 5 % de la valeur ajoute en France et en Allemagne et pour 8 % environ aux tats-Unis. Ce pourcentage est beaucoup plus lev dans les pays spcialiss dans les services bancaires, comme le Luxembourg o il atteint environ 27 %. Au cours des dix dernires annes, cette part est reste plutt stable dans la plupart des pays de lOCDE, ce qui peut paratre trange tant donn les profits importants (dont font tat leurs comptes) dclars par les tablissements financiers au cours des annes qui ont prcd la crise financire actuelle. Il ne faut toutefois pas oublier que les gains et pertes en capital ne font pas partie de la valeur ajoute engendre par les banques. Il y a l une diffrence importante entre le SCN et la comptabilit dentreprise. Le produit net bancaire, par exemple, indicateur financier bien connu des banques, intgre les revenus de la proprit et les gains et pertes en capital rsultant de transactions financires pour compte propre. Quant aux flux dintrts (hors SIFIM), ils ne sont pas non plus considrs comme faisant partie de la valeur ajoute des banques. Le traitement des revenus de la proprit (intrts et dividendes) et des gains et 19. Des travaux ont t entrepris au niveau international en 2009 afin dlaborer un manuel de mesure des prix du logement mais il faudra du temps avant que cet effort naboutisse des sries chronologiques des prix du logement permettant de procder de meilleures comparaisons internationales. 20. Voir, par exemple, Jorgenson et Fraumeni (1989).
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pertes en capital est donc lune des raisons pour lesquelles le pourcentage de valeur ajoute d aux tablissements financiers sest maintenu stable dans des pays comme la France, lAllemagne, les tatsUnis ou le Luxembourg entre 1999 et 2007 en dpit des profits sans prcdent raliss par les banques. Bien que ni les revenus de la proprit ni les gains et pertes en capital ne fassent partie de la valeur ajoute des banques, il est possible dlaborer une mesure similaire au produit net bancaire tel que lentendent les tats financiers des banques : les flux dintrts nets (intrts crditeurs moins intrts dbiteurs) et les dividendes perus sont additionns la valeur ajoute. La mesure qui en rsulte diffre du solde des revenus primaires de la comptabilit nationale en ce sens que les dividendes verss ne sont pas dduits. Les gains et pertes en capital, en revanche, sont des vnements purement financiers qui affectent la richesse mais non le revenu ou la production. Le graphique ci-dessous reprsente le revenu des banques franaises lorsque les intrts nets et les dividendes perus sont pris en compte : ces flux de revenu ont augment bien plus rapidement que la valeur ajoute des banques, cest--dire que leur contribution au PIB.
En milliards d 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Dividendes perus Intrts nets perus Valeur - ajoute Valeur - ajoute + intrts nets + dividendes perus
Source : INSEE
59. Lvolution de la valeur de certains actifs tels que les portefeuilles dactions ou les immeubles usage dhabitation ne fait pas partie des revenus au sens de la comptabilit nationale21. Il sagit de rvaluations des actifs plus que de revenus issus de la production. Il nen reste pas moins que de nombreuses personnes (et tout particulirement les autorits fiscales) considrent bel et bien les gains en capital comme une forme de revenu qui influe sur leur comportement et leur bien-tre conomique. Cest ce qui a conduit certains auteurs plaider en faveur de lintgration des gains et pertes en capital dans la mesure du bien-tre conomique (Eisner, 1988). 60. Selon toute probabilit, une mesure des revenus largie aux gains en capital prsenterait une plus grande volatilit que la mesure actuelle. En outre, la prise en compte des gains et pertes en capital naffecterait pas de la mme manire les diffrentes classes de revenus. Des gains ou pertes importants sur des actions, par exemple, auraient un impact proportionnellement plus significatif sur les classes de revenus suprieures, un autre domaine
21. Le Groupe international dexperts sur les statistiques du revenu des mnages (Canberra Group, 2001) a labor un ensemble de recommandations sur la manire damliorer la mesure du revenu des mnages dans les enqutes, parmi lesquelles lexclusion des gains en capital.
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de recherche et dvaluation chiffre. L encore, dimportants problmes conceptuels se posent. Dans certains pays, par exemple, les actifs sont de plus en plus souvent dtenus sous la forme de comptes de retraite personnels (dont laccs est limit tant que le titulaire na pas atteint un certain ge). Laugmentation de la valeur des actions devrait-elle tre impute aux particuliers ? Comment les rgimes prestations dtermines devraient-ils tre comptabiliss ? Il nexiste lheure actuelle aucun consensus quant la rponse apporter ces questions. 61. Outre quelle constitue un argument pour ne pas les inclure dans les mesures du revenu, la volatilit des prix des actifs pose galement un autre problme essentiel : nous utilisons les prix pour additionner des pommes et des oranges car nous pensons quils constituent une bonne mesure des valorisations marginales (conditions auxquelles les gens acceptent dchanger un bien contre un autre). Or linstabilit des prix des actifs peut reflter les dfaillances du march. La valeur de raret relle du ptrole est-elle soudainement passe de 147 36 dollars le baril en lespace de trois mois ? Si les prix refltent bien la raret future des ressources, alors la grande volatilit des prix des actifs reflte celle des prfrtences. Il existe cependant de bonnes raisons de penser quelles ne sont pas si volatiles. 62. En outre, les prix auxquels les actifs (marchands) sont achets et vendus servent valuer lensemble du stock. Cependant, il peut ne pas exister de march pour certains actifs, ou ne pas y avoir de transactions sur des marchs existants (comme le montre lexprience rcente pour toute une srie davoirs financiers), ce qui pose le problme de la valorisation de ces actifs. Mme lorsquil existe des prix du march, ils ne correspondent qu une faible part du stock rellement chang et leur volatilit peut tre telle quelle remette en question la possibilit dinterprter les bilans. 63. En conclusion, les mesures de la richesse sont la fois importantes et incertaines. Considrer la situation conomique des mnages en termes la fois de revenu et dactifs pourrait tre une solution. Un autre objectif, plus ambitieux, consisterait envisager des mesures tout au long de la vie, mais cela soulve des problmes de mise en uvre et dinterprtation. En dpit ou cause de toutes ces complications, les informations de base sur lactif et le passif sont essentielles pour pouvoir valuer ltat de sant conomique des diffrents secteurs et les risques financiers auxquels ils se trouvent exposs.
4 - Deuxime tape : la perspective des mnages

64. La majeure partie du dbat public autour des niveaux de vie saxe sur des indicateurs qui portent sur lensemble de lconomie, dont le plus souvent le PIB. Or, en dernire analyse, cest la situation conomique des personnes qui devrait tre value lorsque lon aborde ce sujet. En observant lvolution du revenu rel des mnages et la variation en volume du PIB (graphique 1.7), on constate quen rgle gnrale ces deux mesures ne sont pas interchangeables. Bien que, dans certains pays, ces deux indicateurs se suivent de prs, ce nest pas le cas dans de nombreux autres, comme lItalie, le Japon, la Core, la Pologne, la Slovaquie ou lAllemagne, pour nen citer que quelques-uns. 65. En dautres termes, adopter la perspective des mnages fournit des informations diffrentes et pertinentes en termes daction politique, qui compltent celles du PIB. Les chiffres concernant les mnages ne sont cependant pas toujours faciles trouver dans les
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tableaux comptables. Pour des non-conomistes, il nest pas vident dtablir un lien entre les agrgats des publications de la comptabilit nationale et le revenu que les personnes indiquent sur leur dclaration dimpt. Sil leur est possible didentifier certains lments, la plupart du temps, il leur est moins ais den comprendre la signification et de saisir les rapports qui les lient, et lvolution des revenus dans le temps a tendance diffrer des perceptions personnelles de la population. Si la comptabilit nationale mettait davantage laccent sur les mesures relatives aux mnages privs par rapport celles qui concernent lconomie dans son ensemble, il en ressortirait une perspective plus axe sur le bien-tre. 66. Les mesures du revenu rel des mnages semblent adaptes cet objectif. Nous avons abord plus haut des concepts lis au revenu valables pour lensemble dune conomie (revenu national, revenu disponible, etc.). Ces catgories de revenu peuvent galement tre calcules pour les mnages privs. Ce faisant, la redistribution des flux de revenu entre les diffrents acteurs de lconomie doit tre prise en compte. Une partie des revenus, par exemple, est soumise la fiscalit : elle est exclue du revenu disponible des mnages. Inversement, ceux-ci reoivent des pouvoirs publics de largent qui doit tre ajout leur revenu. En outre, les mnages peroivent des revenus du patrimoine, comme les dividendes verss par des entreprises, et en payent, comme les intrts hypothcaires pays aux banques. Lorsque tous ces flux montaires sont pris en considration, on obtient une mesure du revenu disponible des mnages. 67. Dans un monde o linformation serait parfaite et symtrique et o les marchs seraient efficaces, on pourrait faire valoir que les mnages voient travers ce voile sectoriel et prennent en compte le fait quen dfinitive, ce sont des mnages qui possdent les entreprises et que plus de dpenses publiques aujourdhui peut signifier plus dimpts demain. Cependant, cette supposition est irraliste et, bien souvent, pour valuer leur situation conomique et leurs possibilits de consommation, les mnages considrent simplement leur revenu et leur patrimoine. 68. Bien que le revenu disponible soit une statistique utile, il est cependant affect dune forte asymtrie. Une partie de largent que ltat collecte auprs des citoyens par le biais dimpts est utilise pour fournir des biens et des services publics et pour investir dans des infrastructures. Alors que les mesures du revenu disponible additionnent et soustraient les paiements de transfert entre les diffrents agents conomiques, aucun ajustement nest fait concernant la valeur des biens et des services dispenss par les pouvoirs publics aux mnages en contrepartie des impts quils ont verss. Lorsquun tel ajustement est effectu, on parvient une mesure du revenu disponible ajust. De mme, un ajustement de la consommation des mnages peut tre opr pour tenir compte des services dispenss par ltat. La mesure ainsi obtenue porte lappellation de consommation finale effective des mnages (encadr 1.6).
120
Graphique 1.2. Revenu disponible rel des mnages et PIB Croissance annuelle en pourcentage, 1996-2006
5.0% 4.5% 4.0% 3.5% 3.0% 2.5% 2.0% 1.5% 1.0% 0.5% 0.0% Canada France Allemagne Italie Japon Royaume tats Uni Unis Revenu reldes mnages
Finlande Core
Norvge Pologne Slovaquie
PIBenvolume
4.1 Corriger lvaluation du revenu et de la consommation pour tenir compte des services en nature fournis par ltat 69. Le principe dinvariance mentionn plus haut implique que le passage dune activit du secteur public au secteur priv, ou inversement, ne devrait pas modifier notre mesure de la performance conomique, moins que ce passage naffecte la qualit du service ou son accessibilit. Cest l que la mthode dvaluation du revenu reposant uniquement sur le march trouve ses limites et quun indicateur corrigeant les diffrences qui rsultent daspects institutionnels peut tre mis au point pour assurer des comparaisons dans le temps et entre les pays. Le revenu disponible ajust des mnages et la consommation finale effective sont des indicateurs qui respectent partiellement le principe dinvariance, au moins en ce qui concerne les transferts sociaux en nature effectus par ltat. Ils sont calculs en ajoutant au revenu et la consommation des mnages lquivalent des biens et services dispenss en nature par ltat (voir lencadr 1.6). 70. La signification du revenu disponible ajust ressort clairement de lexemple du tableau 1.2. Supposons que, dans lconomie considre, les revenus du travail se montent 100 et que les personnes actives sur le march du travail contractent une assurance-maladie prive. Ces personnes versent chaque anne une cotisation dassurance gale 10 qui peut tre dcompose en 8 units de prime dassurance (valeur actuarielle dun paiement de 8) et 2 units de consommation de services dassurance. Paralllement, les personnes malades peroivent 8 units au titre du remboursement de leurs dpenses de sant. Dans ce cas (appelons-le cas A), aucun impt nest pay, les primes dassurance et les remboursements se
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compensent, de sorte que le revenu disponible des mnages est gal 100. Considrons maintenant que ltat dcide de fournir la mme couverture dassurance maladie- tous, finance au moyen dun impt slevant 10 units. Rien na chang sauf que cest dsormais ltat qui collecte les cotisations et distribue les remboursements (cas B). Cependant, selon les conventions du systme de comptabilit nationale, le revenu disponible est tomb 90 units montaires. Cette diffrence de revenu disponible entrane donc une comparaison fausse. Si lon ajoute les transferts sociaux en nature que les mnages reoivent de ltat dans le cas B (8 units correspondant au remboursement des dpenses de sant et 2 units correspondant aux frais de gestion de lassurance), le revenu disponible ajust des mnages fait bien apparatre une galit entre les deux cas. 71. Toutefois, lexemple ci-dessus ne tient compte ni des ventuelles diffrences dans lefficacit relative de la gestion des deux rgimes dassurance ni des bnfices raliss par les compagnies dassurance prives ; il a tout simplement t considr que les services privs et publics dassurance quivalent 2 units montaires. Dans la pratique, les cots dassurance entre ces deux rgimes diffrent probablement, mme sil est difficile dtablir une rgle gnrale. Si le secteur des assurances nest pas parfaitement concurrentiel (hypothse raisonnable dans la plupart des pays), le transfert de responsabilit du secteur priv au secteur public se traduira par une baisse des bnfices et des prix de lassurance. Mme si cela na pas de consquence sur le revenu disponible des mnages tant que les bnfices leur sont redistribus sous la forme de dividendes, laccessibilit du service peut quant elle changer. Il est bien connu que la possibilit de sassurer contre certains types de risques a une incidence positive sur le bien-tre des personnes peu disposes prendre des risques.
Tableau 1.2. Rgimes dassurance priv et public
Rgime dassurance priv (Cas A) Revenus du travail Impts Primes dassurance ( lexclusion des services dassurance) Remboursements de lassurance Revenu disponible des mnages Transferts sociaux en nature : - remboursements - cots de fonctionnement de lassurance Revenu disponible ajust des mnages 100 0 -8 +8 100 0 100 Rgime dassurance public (Cas B) 100 -10 0 0 90 +10 +8 +2 100
72. Si le fait de ne pas parvenir estimer la valeur de la scurit fournie par ces deux rgimes peut provoquer une distorsion de la ralit, dautres distorsions peuvent aussi venir du fait que la valeur de la plupart des transferts sociaux en nature (qui correspondent aux frais de gestion de lassurance dans lexemple mentionn ci-dessus) est calcule daprs le cot de la production de ces services. Dans certains pays, en particulier les pays en dveloppement, il peut arriver que ce cot excde trs largement la valeur des services en question pour la plupart des mnages, ceux-ci ne percevant que trs peu, voire rien du tout en contrepartie. Il en dcoule une trs grande surestimation du niveau de revenu ajust et de consommation des mnages. Il est possible de remdier en partie cette situation en recourant des indicateurs
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de volume bass sur la production pour les services de sant et dducation fournis par ltat. Il est aussi probable que les diffrents segments de la population bnficient de manire ingale des transferts sociaux en nature fournis par ltat, ce qui implique un aspect distributif important. 73. Il convient galement dobserver que la neutralit du revenu disponible ajust lgard du caractre public ou priv du prestataire de services ne vaut pas pour les services collectifs (scurit, dpenses environnementales visant rduire les missions de gaz effet de serre, etc.). Lorsque la prestation du service passe du secteur priv au secteur public, le revenu disponible des mnages tel quil est calcul par la comptabilit nationale est diminu du montant des impts, bien que la situation des mnages puisse sen trouver amliore. Cela peut fausser les comparaisons soit dans le temps soit entre les pays. 74. Les transferts sociaux en nature concernent essentiellement les services de sant et dducation, le logement subventionn et les installations sportives ou de loisirs qui sont proposs aux populations un faible cot ou gratuitement. En France, ltat fournit la quasitotalit de ces services pour un cot qui a atteint environ 290 milliards deuros en 2007. Comme on peut le voir sur le graphique 1.8, les services de sant et dducation reprsentent chacun environ un tiers du total des transferts en nature, tandis que cette part slve 10 % environ pour le logement et les activits de loisirs et culturelles (muses, jardins publics, etc.). Limportance relative de ces transferts varie sensiblement dun pays lautre.
Graphique 1.8. Transferts sociaux en nature, France, 2007
Installations etactivits deloisirs 6%
Immobilier 4%
Autres 8% Education 30%
Travailsocial 9%
Mdicaments 9% Servicesdesant 34%
Source : INSEE.
75. Lannexe D traite de manire plus dtaille des fonctions des rgimes privs et publics dassurance et de garantie dans la comptabilit nationale, laccent tant mis en particulier sur diffrents types dassurances (assurance-maladie, rgime de retraite par capitalisation ou par rpartition).
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76. Des mesures du revenu disponible des mnages sont couramment recueillies par une grande majorit des pays de lOCDE. Mme si le systme de comptabilit nationale prvoit aussi de mesurer le revenu disponible ajust des mnages, des lacunes subsistent dans la disponibilit des donnes. Ainsi, ni les tats-Unis, ni le Canada ni le Royaume-Uni ne mettent rgulirement disposition ces donnes. Nous en concluons que donner davantage dimportance aux mesures du revenu des mnages, notamment aux indicateurs du revenu disponible ajust et de la consommation individuelle relle, est un moyen simple et utile damliorer la pertinence des statistiques de la comptabilit nationale pour la mesure du niveau de vie matriel.
Encadr 1.6. Deux concepts de la consommation des mnages et du revenu disponible dans la comptabilit nationale Le systme de comptabilit nationale tablit une distinction entre deux concepts de consommation des mnages : Les dpenses de consommation finale couvrent simplement les dpenses engages par les mnages pour des biens de consommation plus certaines dpenses imputes comme les loyers que les propritaires sont censs se verser eux-mmes (cf. ci-dessus pour discussion). La consommation finale relle ajoute aux dpenses de consommation finale la valeur des transferts sociaux en nature que les foyers reoivent de ltat. La valeur de ces transferts est mesure essentiellement par les dpenses que ltat engage pour les fournir ses citoyens. Les comptables nationaux tablissent une autre distinction entre avantages sociaux en nature et transferts de biens et services non marchands individuels . Les avantages sociaux en nature correspondent, par exemple, aux produits pharmaceutiques qui sont rembourss par ltat. Cette consommation est enregistre non dans les dpenses de consommation finale de ltat mais dans la consommation finale relle des mnages. Les transferts de biens et de services non marchands individuels correspondent, par exemple, aux frais de fonctionnement des coles et des hpitaux.
Social benefits in kind

S in ocia ki l tr nd a re nsfe ce iva rs ble
Transfers of individual non-market goods and services
S in ocia ki nd l tra re nsf ce er iva s ble
Saving
Saving
Actual final consumption
Adjusted disposable income Disposable income Final consumption expenditure
[lgende: Premire colonne :] Consommation finale [Deuxime colonne (de haut en bas):] Transferts sociaux en nature Dpenses de consommation finale [Troisime colonne (de haut en bas):] Avantages sociaux en nature Transferts de biens et services non marchands individuels [Quatrime colonne (de haut en bas):] Transferts sociaux en nature Revenu disponible [Cinquime colonne (de haut en bas):] Epargne Epargne - Revenu disponible ajust.
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Ces deux concepts de la consommation correspondent directement aux deux concepts du revenu des mnages (revenu disponible et revenu disponible ajust) exposs dans le texte principal. Le revenu disponible ajust est le revenu disponible auquel vient sajouter la valeur des transferts sociaux en nature. Le montant de lpargne peut tre calcul soit comme la diffrence entre le revenu disponible et les dpenses de consommation finale soit comme la diffrence entre le revenu disponible ajust et la consommation finale relle.
4.2 Mdianes, moyennes et rpartition des revenus marchands et de la consommation
Revenus
77. Les mesures du revenu moyen des mnages par personne sont un critre utile mais ne fournissent aucune indication sur la manire dont les ressources disponibles sont rparties entre les personnes et les mnages. Par exemple, le revenu moyen par habitant peut demeurer inchang, alors mme que la rpartition des revenus devient plus ingalitaire. Pour mieux suivre lvolution de la situation des personnes en matire de revenus, il est donc ncessaire de considrer les informations sur le revenu en fonction des diffrentes catgories de personnes. Un moyen simple de tenir compte des questions de rpartition consiste calculer le revenu mdian, qui est tel que les revenus de la moiti de la population lui sont suprieurs et les revenus de lautre moiti, infrieurs. La personne mdiane est, en quelque sorte, lindividu reprsentatif de la socit. Si les ingalits se creusent, il est possible que lcart entre la mdiane et la moyenne saccentue ; concentrer son attention sur la moyenne ne permet pas dobtenir une ide prcise du bien-tre conomique de lindividu reprsentatif de la socit. Si, par exemple, toutes les augmentations du revenu de la socit bnficient aux 10 % les plus aiss, il se peut que le revenu mdian reste inchang, alors que le revenu moyen, lui, augmente. 78. Dans la pratique, passer des moyennes aux mdianes est plus difficile quil ny parat. Le revenu moyen sobtient en divisant le revenu total par la population totale. Pour calculer une mdiane, il faut mobiliser des informations micro-conomiques sur les revenus des individus ou des mnages. Les mesures micro-conomiques des revenus des mnages concernent les personnes vivant dans des mnages ordinaires et sont gnralement tires des tudes sur les revenus des mnages tandis que les mesures macro-conomiques sont fournies par la comptabilit nationale. Les deux sources ne sont pas ncessairement compatibles, ce qui rend difficile le calcul dune mdiane ou de toute autre information relative la rpartition partir denqutes qui soit compatible avec la moyenne fournie par les comptes nationaux (encadr 1.7).
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Encadr 1.7. Diffrences entre estimations macro-conomiques et micro-conomiques du revenu des mnages Il existe plusieurs diffrences dans les concepts et les pratiques statistiques entre les mesures du revenu provenant de la comptabilit nationale ( estimations macro-conomiques ) et celles qui sont tires des enqutes sur les revenus des mnages ( estimations micro-conomiques ). Les diffrences les plus importantes sont les suivantes : Les estimations micro-conomiques des revenus des mnages excluent les personnes vivant dans des institutions ainsi que les organismes but non lucratif qui fournissent des services aux mnages. En revanche, ces deux catgories sont prises en compte dans les estimations macro-conomiques. Les estimations micro-conomiques des revenus des mnages sont gnralement limites aux flux de revenus perus par les mnages de manire rgulire et excluent donc les flux irrguliers, comme les primes, qui sont pris en compte dans les estimations macro-conomiques.
Les enqutes sur les mnages concernent gnralement les revenus perus en espces ou en quasiespces. Les estimations macro-conomiques, quant elles, incluent les revenus en nature et plusieurs postes dimputation comme les produits agricoles destins la consommation personnelle (importante dans les pays pratiquant une agriculture de subsistance extensive) et plusieurs types de revenus immobiliers. Llment isol le plus important dans la comptabilit nationale est le loyer imput dans le cas dun logement occup par son propritaire. Outre ces diffrences dans les dfinitions, dautres facteurs affectent le calcul des composantes du revenu individuel dans les deux sources. Ainsi, la comptabilit nationale inclue les cotisations de scurit sociale verses par les entreprises que ce soit dans les rmunrations des salaris perues par les mnages ou dans les impts dont elles sacquittent, tandis que les enqutes indiquent pour les salaires nets des chiffres qui ne tiennent pas compte de ces contributions. Il est possible, quoique fastidieux, dharmoniser les estimations micro- et macro-conomiques. La manire dont les flux de revenus imputs peuvent tre rpartis entre groupes de revenus revt ici une importance particulire. La recherche dans ce domaine a progress (cf. Annexe A) mais reste sporadique. Certaines enqutes sur les mnages mettent laccent sur les dpenses de consommation plutt que sur les revenus. En principe, bon nombre des distinctions releves ci-dessus ne sont pas pertinentes. Nanmoins, il existe de grandes disparits, qui iront peut-tre croissant, dans les calculs de la consommation des mnages partir des deux sources, en raison de distorsions dans les dclarations, les particuliers revenus suprieurs pouvant ne pas dclarer la totalit de leur consommation. Dautres problmes rsultent du fait que les prix pays pour diffrents biens peuvent varier de manire systmatique dune catgorie de revenu une autre.
Consommation, revenus et richesse

79. Les revenus et leur rpartition permettent dvaluer valablement les niveaux de vie. Une autre possibilit consiste tudier la consommation et sa rpartition entre les personnes. Alors que la consommation (et sa rpartition) est corrle au revenu, elle nest pas ncessairement identique au revenu, ce que plusieurs raisons peuvent expliquer. En premier lieu, la consommation dpend gnralement des revenus permanents long terme plutt que des variations de revenus court terme. De nombreux mnages compensent les fluctuations de revenus court terme par lpargne ou par lemprunt. En ce sens, la rpartition des revenus devrait tre davantage sujette des modifications transitoires des revenus des personnes (qui peuvent sinverser au bout dun certain temps) que la rpartition de la consommation. 80. Deuximement, les diffrences entre la position dun mnage dans la rpartition des revenus et dans celle de la consommation refltent souvent des diffrences dans la rpartition
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de la richesse. Seuls certaines incidences de la richesse sont prises en compte par les valuations des revenus, comme par exemple la perception dun loyer au titre de revenus mobiliers. Dautres incidences de la richesse, comme les plus-values ralises, ne transparaissent gnralement pas dans lvaluation des revenus mais affecteront probablement la consommation. Les modes de consommation sont ainsi mieux mme de reflter la richesse que les profils de revenus. On pourrait galement dire que tant les revenus que la richesse dterminent des possibilits de consommation qui donneront lieu ensuite une consommation relle. Cest la raison pour laquelle certains auteurs ont opt pour des mesures du revenu ajustes en fonction de la richesse pour apprhender les possibilits de consommation et leur rpartition dans la population.
81. Utiliser les donnes relatives aux revenus plutt que celles concernant la consommation prsente nanmoins certains avantages empiriques : les informations sur les revenus au niveau individuel sont gnralement plus facilement accessibles que les donnes portant sur la consommation. Mesures de la rpartition
82. Il existe une littrature abondante sur la manire de traduire au mieux la rpartition des ressources22. Lune des mesures les plus intuitives a t utilise prcdemment dans le prsent texte, il sagit de la diffrence entre la moyenne et la mdiane dune rpartition. Dautres mesures habituellement utilises font intervenir la courbe de Lorenz (qui indique le pourcentage de ressources la disposition dun certain pourcentage de la population) et le coefficient de Gini (indicateur synthtique de la diffrence entre une galit parfaite dans la rpartition des ressources et la rpartition relle, cest--dire la courbe de Lorenz). Une autre mthode courante consiste rpartir la population en quintiles ou en dciles puis suivre la part des ressources de chaque catgorie dans le temps. Certains auteurs ont prconis une combinaison des mesures, comme Yitzhaki (1979) qui montre que le produit du coefficient de Gini et du revenu moyen traduit un concept de perte relative o le niveau de vie des personnes dpend non seulement du revenu absolu ou des possibilits de consommation mais aussi de la place quoccupent leurs possibilits de consommation par rapport un groupe de rfrence. 83. Certaines mesures de la rpartition ont t utilises pour ajuster un agrgat de variables ; Sen (1976), par exemple, a propos dajuster le revenu total par (1-) le coefficient de Gini. Kolm (1969) et Atkinson (1970) ont labor des indices qui introduisent explicitement des objectifs lis la rpartition dans les mesures de lingalit en ajoutant un paramtre refltant le degr daversion que la socit associe lingalit. Jorgenson (1990) a montr comment associer les informations sur les dpenses de consommation et laversion suscite par lingalit afin dobtenir un indicateur du niveau de vie. 84. Outre le revenu mdian, dautres aspects de la rpartition des revenus sont eux aussi importants. Des problmes sociaux, par exemple, peuvent tre lis aux volutions dans la partie infrieure de la rpartition des revenus, qui dterminent les conditions de vie des pauvres. On peut galement suivre les revenus rels de diffrents quintiles de la rpartition des revenus.
22. Le rapport du Groupe de Canberra (2001) fournit une vue densemble et Cowell (2000) une analyse plus complte des diffrentes approches.
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85. En France, lINSEE travaille actuellement une ventilation des revenus disponibles des mnages et de la consommation par type de mnages dans les comptes nationaux. Les rsultats initiaux par quintile ont dj t publis pour lanne 2003. Des distinctions sont faites au sein des mnages en fonction de leur composition, des revenus, de lge et de la catgorie sociale de la personne de rfrence dans le foyer (cf. Accardo et al., 2009). 86. Le tableau 1.3 montre, partir denqutes, lvolution du revenu disponible des mnages corrig de lindice des prix la consommation sur les deux dernires dcennies. Il na ainsi t tenu aucun compte du fait que diffrentes catgories de revenus peuvent exprimenter des taux diffrents de variation des prix. Dans lensemble, les messages prcdents concernant la France et les tats-Unis se voient confirms : au cours des dix dernires annes, les tats-Unis vu les revenus du quintile infrieur crotre nettement moins vite que ceux des autres quintiles, alors quen France le revenu des quintiles infrieur et intermdiaires a cr peu prs au mme rythme que le revenu moyen. 87. Le choix de lunit de mesure est important. Les estimations macro-conomiques donnent des totaux pour un pays ou un secteur tout entier, tandis que les donnes microconomiques considrent le mnage (ou la famille) comme lunit au sein de laquelle les ressources sont mises en commun et partages, et ajustent les revenus selon les diffrents besoins . Il existe, par exemple, des cots fixes pour faire fonctionner un mnage, ce qui permet aux familles nombreuses disposant du mme revenu davoir un niveau de vie plus lev. Une autre manire de tenir compte de la dmographie et des aspects distributifs lors du calcul du revenu consiste valuer le revenu disponible par unit de consommation ou par mnage plutt que par personne. Les units de consommation sont les mnages dont la taille a t ajuste pour tenir compte des conomies dchelle pour le logement et les autres cots. Cet ajustement revt une grande importance, car la taille des mnages volue dans le temps et varie selon les pays23. Avec la diminution de la taille moyenne des mnages, laugmentation du revenu par mnage tend dpasser laugmentation par unit de consommation. Dun autre ct, lintrt de vivre dans des units plus petites est probablement lune des raisons pour lesquelles, les revenus ayant augment, la taille du mnage a diminu. Notre calcul dune unit de consommation ne prend pas en compte cette valeur supplmentaire rsultant de la vie dans des units plus petites et peut de ce fait sous-estimer les augmentations du niveau de vie. Cela tant, de nombreuses tudes empiriques, parmi lesquelles un rcent rapport de premier plan en France, ont fait le choix de lunit de consommation : Ruiz (2009) indique que le revenu rel dun mnage par unit de consommation peut diminuer mme si le revenu rel total du mnage par personne augmente. Lauteur constate galement que la prsentation des donnes en units de consommation permet de mieux faire ressortir lvolution des revenus perus et celle des revenus rels mesurs. 88. Dans de nombreux pays, les questions de rpartition intra-familiale du revenu, de la consommation et de la richesse revtent une importance certaine. Malheureusement, les donnes sur ces rpartitions intra-familiales du revenu ne sont disponibles que de manire
23. Aux fins de la prsente tude, il a t postul une relation entre le nombre des mnages et le nombre des units de consommation telle que CU = HH*(POP/HH) 0,5. Ainsi, le nombre dunits de consommation CU est gal au nombre de mnages HH, aprs correction par la racine carre de la taille moyenne du mnage POP/HH, POP tant la population. On notera que ce nest l que lun des nombreux moyens permettant dobtenir les units de consommation.
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pisodique. Nous savons cependant grce des enqutes sur lutilisation du temps (dcrites ci-aprs) quil existe de grandes disparits entre hommes et femmes.
Quelques rsultats
89. Dans ce contexte, nous pouvons tudier lvolution du revenu moyen et mdian des mnages dans plusieurs pays. Le graphique 1.9 prsente quelques rsultats pour la France et les tats-Unis. Il convient de considrer ces rsultats comme des illustrations davantage que comme des donnes relles ; on trouvera lannexe C des informations plus dtailles sur les obstacles statistiques surmonter pour mener bien cette comparaison. Les mesures du revenu moyen disponible des mnages par habitant et par unit de consommation opres par le systme de comptabilit nationale (SCN) divergent fortement dans le cas de la France, traduisant une tendance la rduction de la taille des mnages. Les mesures issues des enqutes permettent galement de comparer lvolution du revenu moyen et du revenu mdian par unit de consommation. Dans le cas de la France, ces deux indicateurs progressent paralllement, ce qui reflte la grande stabilit de la rpartition des revenus en France au cours de la priode considre. Il en va autrement pour les tats-Unis, comme le montre lcart croissant entre revenu mdian et revenu moyen par unit de consommation, signe dune tendance une rpartition plus ingale des revenus.
Graphique 1.9. volutions des diffrentes mesures du revenu disponible des mnages
France 1.50
Average per capita income, SNA
United States 1.50

Average per capita incom e, SN A
1.40 1.30 1.20 1.10 1.00 0.90
Average per consumption unit, SNA Average per consumption unit, survey Median per consumption unit, survey
1.40 1.30 1.20 1.10 1.00 0.90
Average per consum ption unit, SN A Average per consum ption unit, survey M edian per consum ption unit, survey
1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004
[Lgende :] France Etats-Unis Revenu moyen par habitant, SCN Moyenne par unit de consommation, SCN Moyenne par unit de consommation, enqutes Mdiane par unit de consommation, enqutes
1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004
Source: calculs partir des donnes du SCN de lOCDE et de donnes sur la rpartition des revenus (cf. annexe C)
90. Diffrents critres de mesure influent sur les comparaisons ci-dessus. Les revenus immobiliers constituent une source importante de divergence entre les estimations microconomiques et macro-conomiques. Si cet lment du revenu total nest pas bien pris en compte dans les estimations micro-conomiques et si la rpartition des revenus immobiliers
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devient plus ingale que celle des autres revenus, cela pourrait expliquer pourquoi les revenus moyen et mdian dans ces estimations progressent paralllement en France. La comparabilit internationale entre les diffrentes enqutes sur les mnages est donc loin dtre parfaite.
Tableau 1.3. volution du revenu rel des mnages* par quintiles
Average annual change mid-1980s to mid-1990s Bottom quintile Australia 1 Austria 1 Belgium Canada Czech Republic Denmark Finland France Germany Greece Hungary 1 Ireland Italy Japan Luxembourg Mexico Netherlands New Zealand Norway 1 Portugal 1 Spain Sweden Turkey United Kingdom United States OECD-222 OECD-203 .. 2.5 1.2 0.3 .. 1.3 0.9 1.0 0.4 0.3 .. 4.0 -1.3 0.8 2.3 0.7 1.1 -1.1 -0.3 5.7 4.4 0.5 -0.6 0.7 1.2 1.2 1.3 Middle three quintiles .. 2.7 0.5 -0.2 .. 0.9 0.9 0.5 1.4 0.1 .. 3.0 0.5 1.8 2.5 1.2 2.7 -0.5 0.3 6.5 3.2 0.9 -0.7 2.0 1.0 1.4 1.5 Top quintile .. 2.8 1.2 -0.1 .. 0.8 1.0 -0.1 1.6 0.1 .. 2.9 1.5 2.1 3.0 3.8 3.9 1.6 1.0 8.7 2.4 1.2 1.4 4.3 1.9 2.1 2.1 Median .. 2.8 0.4 -0.2 .. 0.9 0.8 0.5 1.2 0.3 .. 3.2 0.6 1.8 2.4 1.1 2.8 -0.6 0.4 6.2 3.2 0.9 -0.8 1.9 1.0 1.4 1.5 Mean .. 2.7 0.8 -0.1 .. 0.9 1.2 0.3 1.4 0.1 .. 3.1 0.8 1.9 2.7 2.6 3.0 0.3 0.5 7.3 3.0 0.9 0.4 2.8 1.4 1.7 1.7 Average annual change mid-1990s to mid-2000s Bottom quintile 2.4 -2.1 1.4 0.2 0.4 0.6 1.6 0.9 -0.3 3.6 0.9 5.2 2.2 -1.4 1.5 -0.1 1.8 1.1 4.4 5.0 5.2 1.4 -1.1 2.4 -0.2 1.5 1.7 Middle three quintiles 2.0 -0.5 1.3 1.2 0.6 0.9 2.5 0.7 0.5 3.0 1.2 7.7 1.0 -1.0 1.5 -0.1 2.0 2.2 3.9 4.1 5.1 2.2 -0.5 2.1 0.5 1.8 2.0 Top quintile 1.9 -0.4 1.7 2.1 0.7 1.5 4.6 1.0 1.3 2.7 1.0 5.4 1.6 -1.3 1.7 -0.6 1.4 1.6 5.1 4.4 5.0 2.8 -3.2 1.5 1.1 1.9 2.2 Median 2.2 -0.6 1.2 1.1 0.5 0.9 2.5 0.8 0.6 2.9 1.1 8.2 1.0 -1.0 1.5 -0.2 2.0 2.3 3.8 4.2 5.5 2.2 -0.3 2.1 0.4 1.9 2.1 Mean 2.0 -0.6 1.5 1.4 0.6 1.1 2.9 0.8 0.7 2.9 1.1 6.6 1.3 -1.1 1.6 -0.4 1.8 1.9 4.3 4.3 5.1 2.3 -1.9 1.9 0.7 1.8 2.1
1. Changes over the period mid-1990s to around 2000 for Austria, the Czech Republic, Belgium, Ireland, Portugal and Spain (where 2005 data, based on EU-SILC, are not deemed to be comparable with those for earlier years). 2. OECD-22 refers to the simple average for all countries with data spanning the entire period (i.e. excluding Australia, the Czech Republic and Hungary, as well as Iceland, Korea, Poland, the Slovak Republic and Switzerland). 3. OECD-20 refers to all countries mentioned above except Mexico and Turkey.
[Lgende :] Evolution annuelle moyenne du milieu des annes 1980 au milieu des annes 1990 Evolution annuelle moyenne du milieu des annes 1990 au milieu des annes 2000 Quintile infrieur Trois quintiles intermdiaires Quintile suprieur Mdiane Moyenne [Notes :] 1. Evolutions sur la priode comprise entre le milieu des annes 1990 et lan 2000 environ pour lAutriche, la Rpublique tchque, la Belgique, lIrlande, le Portugal et lEspagne (o les donnes 2005, bases sur les SRCVUE, sont considres comme ntant pas comparables celles des annes prcdentes). 2. OCDE-22 correspond la moyenne simple pour tous les pays dont les donnes couvrent la totalit de la priode (cest--dire lexclusion de lAustralie, de la Rpublique tchque et de la Hongrie, ainsi que de lIslande, la Core, la Pologne, la Slovaquie et la Suisse). 3. OCDE-20 se rapporte lensemble des pays mentionns ci-dessus lexception du Mexique et de la Turquie. * Les revenus figurant sur ce tableau sont extraits denqutes sur les mnages et ne sont donc pas comparables aux revenus bass sur les comptes nationaux. Les flux de revenus ont t corrigs au moyen de lindice des prix la consommation de chaque pays. Source : OCDE (2008a), Growing Unequal?, Paris
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91. Une autre manire de rapprocher les donnes de la comptabilit nationales et celles sur les mnages consiste examiner de plus prs la part des salaires dans le revenu total. Atkinson et Voitchovsky (2008), par exemple, tudient lvolution de la part que reprsentent dans le revenu intrieur net total les salaires perus par lensemble des salaris, par les 90 % infrieurs et par les 50 % infrieurs, sur la base des donnes fournies pour le Royaume-Uni par lAnnual Survey of Hours and Earnings/New Earnings Survey. Lvolution de cette part des salaires est sans nul doute diffrente pour la moiti infrieure de la rpartition. Dans les annes 1950, alors que la part du total des salaires avait augment lgrement, la part de la moiti infrieure avait diminu. Entre 1954 et 1964, la part des salaires a augment de 1,5 point de pourcentage mais la part de la moiti infrieure a chut de 2 points de pourcentage. En 2006, la part du total des salaires totaux tait pratiquement la mme quen 1954 mais la part des 50 % infrieurs a diminu de 4 points de pourcentage. Un tiers environ de cette baisse peut tre attribu au dclin de la part totale des salaires dans le revenu intrieur net et deux tiers une plus grande dispersion des salaires. 92. En termes de niveaux de vie, cest la rpartition des revenus et de la richesse qui dtermine qui a accs la consommation des biens et des services produits dans une socit. Lune des raisons pour lesquelles les calculs du revenu moyen, de la consommation et de la richesse par habitant chouent souvent traduire la manire dont les individus peroivent lvolution dans le temps de leurs ressources et de leurs possibilits de consommation tient ce que les bienfaits de la croissance ne sont pas rpartis galement : la situation de certaines personnes peut stre dgrade mme si les revenus moyens ont augment. Pour la publication des chiffres annuels de la comptabilit nationale, la pratique habituelle devrait consister complter les mesures du revenu moyen, de la consommation et des richesses par des mesures refltant leur rpartition. Dans lidal, ces indications sur la rpartition devraient fournir des donnes cohrentes avec les indicateurs moyens issus de la comptabilit nationale. 4.3 Les indices des prix : comparaison dans le temps 93. Des indices des prix sont ncessaires pour convertir les mesures nominales du revenu et de la consommation en mesures relles. Pour comparer les niveaux de vie, ce sont les indices des prix de paniers de biens de consommation et de services qui conviennent le mieux. Il est utile de nous attarder quelque peu sur la nature de lindice des prix utiliser pour calculer les revenus rels et dexaminer brivement la notion dindices du cot de la vie. 94. Une tude rcente ralise par le Panel on Conceptual, Measurement, and other Statistical Issues in Developing Cost-of-Living Indexes (Schultze et Mackie, 2002) a fourni un ensemble de recommandations pour llaboration de lindice des prix la consommation des tats-Unis. De nombreux points voqus dans ce rapport concernent directement les questions qui nous intressent. Ce rapport fait notamment intervenir le concept dindices du cot de la vie ainsi que la distinction entre indices conditionnels et inconditionnels. Un indice du cot de la vie sattache mesurer lvolution relative des dpenses quun mnage devrait engager pour conserver un niveau de vie donn24. Tout indice du cot de la vie doit tre dfini par rapport un domaine ou un primtre donn (cest--dire les biens et services inclus dans
24. Lune des caractristiques particulires dun indice du cot de la vie est quil tient compte des effets de substitution de la part des consommateurs lorsque les prix relatifs des biens et des services varient. Cela sobtient essentiellement par le choix de formules dindices superlatifs (Diewert 1976). Diewert (2001) et Triplett (2001)se sont livrs des discussions approfondies sur lindice des prix la consommation comme indice du cot de la vie.
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lindice), les autres facteurs restant fixes. Les variations des niveaux de vie sont ainsi mesures en maintenant constants les paramtres qui ne font pas partie du primtre de lindice. Quant savoir ce qui doit exactement figurer dans le primtre de lindice et les facteurs qui doivent conditionner celui-ci, cela dpend de la question sur laquelle porte lanalyse. Le Panel recommande, par exemple, pour laborer lindice amricain des prix la consommation, de ninclure dans le primtre de cet indice que des biens et services privs (marchands), ce qui signifie que les variations des produits de base non marchands (loisirs), les conditions environnementales (climat) et autres facteurs socitaux (criminalit) ne devraient pas influer sur lvolution de lindice. 95. dautres fins danalyse, toutefois, le primtre de lindice du cot de la vie pourrait tre diffrent, ce qui est le cas pour les mesures voques dans le prsent texte. Plus spcifiquement, pour comparer les niveaux de vie, le champ dun indice du cot de la vie pourrait tre mis en rapport avec une approche plus vaste des revenus englobant au moins les services fournis par ltat comme la sant et lducation. Une autre extension (cf. ci-dessous) consisterait inclure les services non marchands que les mnages produisent eux-mmes et, ventuellement, les loisirs. Cependant, comptabiliser les biens et services assurs gratuitement ou des prix subventionns par ltat ne va pas sans poser des problmes (comme nous lavons vu dans la section 3.3). La prise en compte de ces services introduit une incertitude quant la qualit des donnes puisque, par dfinition, les produits non marchands nont pas de prix. Dans le mme temps, les biens et services non marchands sont bel et bien des lments importants pour les conditions de vie des personnes et leur fourniture peut affecter les comparaisons internationales des niveaux de vie25. 96. Le tableau 1.4 fournit des estimations de lvolution des revenus rels fondes sur des choix diffrents pour les indices correcteurs pertinents. Il en rsulte diffrents schmas: En premier lieu, si lvolution nominale du revenu disponible des mnages est proche de celle du revenu disponible ajust dans les cas de la France et des tats-Unis, elle lest moins dans celui de la Finlande. De mme, si les indices des prix des dpenses de consommation finale et de la consommation finale relle (cf. encadr 1.6) sont tout fait similaires en France et aux tats-Unis, ils le sont moins en Finlande. La question reste ouverte de savoir si, en Finlande, linflation plus leve pour les services fournis par ltat que pour les services fournis par le march reflte la ralit conomique ou si cela tient la mthode statistique utilise pour calculer les prix (ou les cots unitaires) des services non marchands. Cela tant, les rsultats montrent que passer dun indice des prix un autre nest pas une question anodine et quobtenir des mesures exactes en volume et en valeur des services fournis par ltat est un lment important pour lvaluation des niveaux de vie des mnages. On trouvera ci-aprs une analyse plus pousse de cette question en rapport avec les services publics de la sant et de lducation.
25. Lindice du cot de la vie propos ici se dcomposerait ainsi: (i) prix des biens et services de consommation finale prive, cest--dire prix du march fournis directement par la comptabilit nationale ; et (ii) prix des services individuels fournis par lEtat (comme la sant et lducation). Pour cette seconde catgorie, labsence de prix du march implique que des cots unitaires devraient entrer dans lindice du cot de la vie. La question de savoir si les cots unitaire doivent renvoyer plutt des cots par unit dintrant ou des cots par unit dextrant est une question importante qui est rgle de manire diffrente selon les pays. Si les mesures des revenus ou de la consommation sont largies pour inclure les services que les mnages produisent pour eux-mmes, le champ de lindice du cot de la vie devrait de mme tre largi pour couvrir les cots unitaires de production de ces services.
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Deuximement (et cela confirme les rsultats dj mis en lumire par le graphique 1.7), il peut y avoir des diffrences significatives dans les taux de croissance des revenus rels des mnages et des revenus rels lchelle nationale, comme le montre le cas de la Finlande (o la croissance annuelle du revenu rel des mnages au cours de la dernire dcennie a t infrieure de plus dun point de pourcentage celle du revenu rel lchelle nationale). Lcart est plus faible aux tats-Unis et inexistant en France mais il est probablement prsent dans de nombreux autres pays.
Tableau 1.4. volution des prix, revenu rel des mnages et revenu lchelle nationale, 1995-2006 volution annuelle en pourcentage
United States 5.2% 2.0% 3.1%
France D isposable incom e* (current prices) P rice index final consum ption expenditure R eal disposable incom e 3.7% 1.3% 2.4%
Finland 4.4% 1.6% 2.8%
A djusted disposable incom e* (current prices) P rice index actual final consum ption R eal adjusted disposable incom e* N ational disposable incom e (current prices) P rice index dom estic dem and R eal national disposable incom e**
3.8% 1.6% 2.2% 3.6% 1.6% 2.1%
5.2% 2.2% 3.1% 5.6% 2.1% 3.5%
4.5% 2.0% 2.5% 5.7% 1.9% 3.8%
*F o r p riva te h o u se h o ld s a n d n o n -p ro fit in stitu tio n s se rvin g h o u se h o ld s; n e t o f d e p re cia tio n .
**N ote that deflation w ith a dom estic dem and deflator is but one possibility to obtain real incom e.
[Lgende :] France tats-Unis Finlande Revenu disponible * (prix courants) Indice des prix des dpenses de consommation finale Revenu rel disponible Revenu disponible ajust * (prix actuels) Indice des prix de la consommation finale actuelle Revenu disponible rel ajust* Revenu national disponible (prix courants) Indice des prix de la demande intrieure Revenu national disponible rel ** * Pour les mnages privs et les organismes but non lucratif fournissant des services aux mnages ; dduction faite de la dprciation. ** Il est noter que la correction au moyen dun indice correcteur de la demande intrieure nest quune possibilit parmi dautres pour obtenir le revenu rel.
97. Bien que les concepts et les problmes qui interviennent dans llaboration de bons indices des prix aient t bien compris26, lvolution rapide des prix relatifs, des structures conomiques et des conceptions et caractristiques des produits montre que les mthodes classiques de calcul des prix peuvent ne pas tenir correctement compte de ces variations. Ainsi, en 1996, aux tats-Unis, lAdvisory Committee to Study the Consumer Price Index
26. Pour une prsentation de la thorie des indices des prix et de la mesure des prix, cf. Diewert (1987), FMI et al. (2004) et OIT et al. (2004).
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(plus connue sous lappellation de Commission Boskin, du nom de son prsident Michael Boskin) a conclu que lindice des prix la consommation survaluait le cot de la vie denviron 1,1 point de pourcentage par an, laissant ainsi entendre que la croissance relle tait sous-value dans la mme proportion. Ce rapport a attir lattention sur les problmes lis aux ajustements rendus ncessaires par lamlioration de la qualit, lapparition de nouveaux produits (ce qui se vrifie surtout dans les secteurs qui voluent rapidement comme la sant ou les technologies de linformation, mais aussi dans le commerce de dtail) et les problmes lis la collecte des donnes (par exemple, la part croissante des ventes ralise sur Internet ou dans des magasins prix casss). Le Panel on Developing Cost-of-Living Indexes (Schultze et Mackie, 2002), dj mentionn, consacre galement une part importante de son rapport lvolution de la qualit. Diewert (1998) estime que pour une variation des prix estime environ 2 % par an, la qualit peut intervenir hauteur de 0,4 point de pourcentage dans lindice amricain des prix la consommation. Deaton (1998) se demande, quant lui, sil est concrtement possible dapprhender correctement lamlioration de la qualit et quels avantages apporte le fait de se focaliser en premier lieu sur le concept de cot de la vie. Le lecteur pourra consulter labondante littrature consacre aux indices des prix qui aborde les nombreuses questions conceptuelles et empiriques lies la prise en compte de lvolution de la qualit. De toute vidence, il nexiste ni mthode simple ni mthode unique. 98. Dans une perspective sociale, la question de savoir qui se rapporte un indice des prix revt une importance particulire. Les discussions thoriques sur les indices des prix sont souvent menes comme sil nexistait quun seul type de consommateur reprsentatif. Les services des statistiques calculent la hausse des prix en se basant sur ce quil en cote dacheter un panier moyen de produits. Or chacun achte un panier de produits diffrent (les pauvres, par exemple, dpensent davantage pour lalimentation et moins pour les loisirs) et peut acheter ses produits et services dans diffrentes catgories de magasins (qui vendent des produits analogues des prix trs diffrents). Lorsque tous les prix voluent de la mme manire, il importe peu davoir diffrents indices pour diffrentes catgories de personnes. Cependant, ces diffrences se sont accentues ces derniers temps avec la flambe des prix du ptrole et des denres alimentaires, et les personnes les plus pauvres ont pu voir leur revenu rel plus touch que les plus riches. 99. Deaton (1998) tablit un rapport entre les indices des prix spcifiques aux revenus et le problme de la mesure de la qualit. Il fait valoir que les effets de qualit sont lis aux revenus et que les avantages rsultant dune amlioration de la qualit ou de nouveaux produits ne seront neutres en termes de rpartition que si les produits concerns ne sont ni des produits de luxe ni des produits de premire ncessit. Mme sil est vrai que les progrs raliss dans la technologie des produits de consommation ont bnfici toutes les catgories de la rpartition des revenus, il est difficile de croire que la plupart des produits concerns ne sont pas des produits de luxe. Lorsque de nouveaux produits sont consomms de manire disproportionne par les riches dont les indices des prix la consommation sont pondrs en fonction de leurs revenus, lindice applicable est corrig en fonction de la qualit peut se rvler tre un indicateur trs mdiocre des prix pour le consommateur moyen . 100. Il faut pouvoir disposer dun indice des prix la consommation prive (relle27) pour les principales catgories de la socit (par ge, par niveau de revenu ou encore par lieu de
27. Cf. Hill (2009) pour une tude des indices du cot de la vie en liaison avec la production de services des mnages.
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rsidence, par exemple population rurale par rapport population urbaine) pour pouvoir valuer leur situation conomique. Lune des recommandations de la Commission sur la mesure du pouvoir dachat des mnages (2008) en France a t de mettre au point des indices des prix la consommation distincts pour les mnages propritaires de leur logement, pour ceux qui louent leur logement et pour ceux qui sont sur le point de lacqurir (Ruiz, 2009). Il peut exister dautres catgories pertinentes. Cependant, dans la plupart des pays, ces indices des prix ne sont pas disponibles. Lorsque des indices dots de pondrations diffrentes pour des catgories diffrentes de la population peuvent tre facilement calculs et existent dans plusieurs pays (comme au Royaume-Uni, en France et en Allemagne), ils montrent gnralement des volutions relativement analogues. Cependant, la mise au point exhaustive dindices des prix diffrents selon les catgories socio-conomiques suppose que des prix diffrents soient collects pour diffrents segments de la population de manire prendre en compte les aspects socio-conomiques dans la collecte des donnes, ce qui sera probablement dlicat et coteux. Cette mise au point devrait constituer un objectif moyen terme, recommandation qui fait cho une conclusion similaire de Schultze et Mackie (200282). Ce travail aurait non seulement pour effet daccrotre la qualit des procdures correctrices mais permettrait galement aux citoyens de comparer plus aisment leur situation personnelle en fonction de certaines des donnes publies par les services des statistiques sur les revenus et les prix. 4.4 Les indices des prix : comparaison dans lespace 101. De mme quil existe des indices des prix pour corriger le revenu nominal ou la consommation nominale dans le temps dans un pays donn, il en faut galement pour les corriger des fins de comparaisons dans lespace, cest--dire entre pays ou rgions. Les indices des prix spatiaux, ou Parits de pouvoir dachat (PPA) existent de longue date dans la zone de lOCDE29 ; la Banque mondiale a publi rcemment de nouveaux PPA lchelle mondiale. Bon nombre des points soulevs ci-dessus pour les indices des prix temporels valent galement pour les PPA. Il est ainsi extrmement difficile de comparer les diffrentes qualits dun mme type de produit dans plusieurs pays. Le problme que les produits nouveaux posent pour les indices des prix temporels se retrouve ici du fait que certains produits existent dans certains pays mais non dans dautres. bien des gards, les problmes de mesures sont encore plus prononcs pour les PPA que pour les indices des prix temporels. 102.Dans loptique qui nous concerne (effectuer des comparaisons internationales des revenus et des consommations rels), les PPA doivent tre choisies pour reflter au mieux les biens et services qui prsentent un intrt pour nos comparaisons. La PPA applicable aux dpenses de consommation finale constitue un indice de correction spatiale adapt pour le revenu disponible (et, naturellement, pour les dpenses de consommation finale) tandis quil
28. La Commission Schultze indique que Le BLS [Bureau des statistiques du travail des tats-Unis] devrait mener un programme de recherche prliminaire qui, petite chelle dans un premier temps, examinerait et valuerait plusieurs approches alternatives (notamment mais de manire non limitative lutilisation par les personnes interroges dans les enqutes de scanneurs main et dordinateurs) pour recueillir des prix de manire pouvoir les associer aux caractristiques des mnages. Un premier objectif pourrait consister produire des indices pour certaines catgories de produits et quelques groupes dmographiques . Schultze et Mackie (2002), p.5. 29. Cf. par exemple le site internet de lOCDE ladresse: http://www.oecd.org/topicstatsportal/ 0,3398,en_2825_495691_1_1_1_1_1,00.html
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en va de mme de la PPA applicable la consommation individuelle relle pour le revenu disponible ajust. Pour effectuer nos comparaisons, nous avons eu recours aux PPA 2005. 103. Le tableau 1.5 montre quen 2005, le revenu disponible des mnages par habitant stablissait en France 66 % du niveau des tats-Unis et en Finlande 49 30%. Cet cart se rduit significativement si lon prend en compte les biens et services fournis par ltat : le revenu disponible ajust rel par habitant atteignait en France 79 % et en Finlande 68 % du niveau des tats-Unis. Cela reflte naturellement le fait que la part des transferts sociaux en nature est plus importante dans ces deux pays dEurope quaux tats-Unis. Enfin, toutes les comparaisons lies aux mnages dpeignent une situation totalement diffrente de celle qui est base sur le PIB par habitant. Ajoutons cela que mme cette comparaison des revenus rels des mnages est incomplte sous langle des niveaux de vie puisque les loisirs et dimportantes activits non marchandes des mnages sont ngligs.
Tableau 1.5. Revenu rel des mnages, comparaisons entre pays, 2005
France United States Finland
Real disposable income* per capita*
USD USA=100
19338 66 25378 79 30519 73
29448 100 32110 100 41740 100
14395 49 21771 68 30460 73
Real adjusted disposable income** per capita
USD USA=100
Real GDP per capita (total economy)
USD USA=100
*For private households and non-profit institutions serving households; net of depreciation; converted with PPPs for final consumption expenditure **Equals disposable income corrected for social transfers in kind and converted with PPPs for actual individual consumption
Source: OECD Annual National Accounts. [Lgende :] France Etats-Unis Finlande Revenu rel disponible* par habitant * (en dollars U.S.) Revenu rel disponible ajust** par habitant PIB rel par habitant (conomie totale) * Pour les mnages privs et les organismes but non lucratif fournissant des services aux mnages, dduction faite de la dprciation ; converti au moyen des PPA applicables aux dpenses de consommation finale. ** Equivaut au revenu disponible corrig des transferts sociaux en nature et converti au moyen des PPA applicables la consommation individuelle relle. Source: OCDE, comptes nationaux annuels.
4.5Risques et vulnrabilit 104. La prise en compte de la richesse impose de considrer les risques, lexposition aux risques et la vulnrabilit. Ainsi, lorsque les rgimes de retraite reposent de plus en plus sur des prestataires privs et que les mnages investissent dans des placements financiers plus risqus que ce ntait le cas auparavant, les ressources financires des mnages sont davantage exposes la volatilit des marchs financiers. Le simple indicateur du risque encouru par les placements financiers des mnages en France (cest--dire la part de la richesse des mnages dtenue sous forme de placements fortement exposs des risques) montre clairement que les
30. Les niveaux de revenus en France et en Finlande par rapport aux tats-Unis sont suprieurs aux niveaux de consommation relative en raison de taux dpargne plus levs dans les deux pays dEurope.
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mnages franais sont de plus en plus exposs au risque. Il convient de noter que le graphique fait apparatre lexposition aussi bien directe quindirecte des mnages franais : lexposition des portefeuilles des investisseurs institutionnels qui offrent aux mnages des parts de fonds communs de placement et des polices dassurance-vie est en effet galement reprsente (nous qualifions cet ajustement dajustement de transparence ).
Graphique 1.10 : Part des placements risques dans la richesse financire des mnages, France
40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% D ec94
D ec95
D ec96
D ec97
D ec98
D ec- D ec- D ec99 00 01 A fter transpare ncy
D ec02
D ec03
D ec04
D ec05
Source: Marionnet (2007).
105. Lindicateur de risque prsent ci-dessus concerne tous les mnages franais. De mme que pour les mesures des revenus, il serait utile de ventiler ces donnes en fonction des catgories socio-conomiques et de montrer ainsi quelle est la partie de la population la plus expose la volatilit financire. 106. Sur une base annuelle, ont peut imaginer que des particuliers sauto-assurent contre lincendie en mettant de ct une rserve de 3 %, par exemple, pour les pertes annuelles attendues. De mme, on peut imaginer que des particuliers mettent de ct une rserve contre des pertes de portefeuille. Si les particuliers assument des risques plus importants, ils devraient galement mettre de ct des provisions plus importantes. En ralit, ils ne le font pas. Si le revenu dcoulant dune plus grande prise de risque est inclus dans les calculs de revenus classiques (par exemple, travers les bonus lis aux performances pour les investisseurs financiers) alors que les pertes en capital ne le sont pas, il en rsulte une asymtrie qui peut fausser les calculs long terme. Au niveau national, les consquences comptables dune plus grande exposition aux risques prennent une place importante dans les conclusions tirer des effets de diffrentes politiques. Utiliser des paramtres qui ne refltent pas les pertes attendues lavenir peut, par exemple, donner une vision trop optimiste des effets de la drglementation du secteur financier. En rgle gnrale, le systme actuel de comptabilit nationale est peu mme de reflter les risques financiers, ce qui peut aboutir un tableau fauss de lexposition aux risques des mnages et des socits.
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4.6Des indicateurs plus larges de lactivit conomique des mnages 107. Les mesures de la production et des revenus de la comptabilit nationale incluent tous les biens non-marchands produits par les mnages31 ainsi quun lment de service important : le montant des loyers que les propritaires de logements se versent euxmmes 32. Toutefois, aucun autre service parmi ceux que les mnages produisent pour euxmmes33 nest comptabilis dans les comptes classiques. Cela peut entraner des distorsions sur plusieurs fronts, notamment en exagrant les taux de croissance des pays en dveloppement (Deaton, 2005) o ce type de production est relativement important. 108. Les activits de service que les mnages exercent pour eux-mmes comprennent le mnage, la cuisine, la garde des enfants, la conduite pour se rendre son travail, etc. En principe, le temps pass ces activits productives peut tre mesur, valoris et intgr dans la comptabilit nationale classique et dans les mesures classiques des revenus. Des tudes antrieures34 ont montr que les services de ce type taient importants et que leur prise en compte tait de nature modifier le niveau, la rpartition et la croissance des indicateurs largis du revenu et de la consommation (et des investissements) des mnages. Comme ces services peuvent se substituer des biens et services achets sur le march, mme sils ne sont pas directement commercialisables, ils peuvent influer sur la manire dont les individus coulent des revenus marchands. 109. Le mode de fonctionnement des mnages et de la socit a profondment chang. Ainsi, nombre des services qui taient autrefois assurs par des membres de la famille sont aujourdhui achets sur le march. Cela se traduit dans la comptabilit nationale par une augmentation du revenu et donne tort limpression dune augmentation du niveau de vie, alors quen fait, la fourniture de services autrefois non marchands incombe maintenant au march35. Le passage de la fourniture dun bien particulier du secteur priv au secteur public ne devrait pas affecter la mesure de la production, et il en va de mme pour le passage de la production des mnages au march ou vice versa. Dans la pratique, ce principe dinvariance nest pas assur par les conventions actuelles sur la mesure des services des mnages. 110. Prenons un mnage comprenant deux parents et deux enfants, disposant dun revenu de 50 000 units montaires par an, dans lequel un seul des parents occupe un emploi rmunr
31. La production non-marchande nest pas rserve aux mnages. Ltat est un autre grand producteur nonmarchand mais, la diffrence des mnages, les services quil fournit sont pris en compte dans les comptes nationaux classiques. 32. En France, les loyers imputs reprsentent 14% environ des dpenses de consommation finale. In the United States, the share is about 11%. 33. Ne sont pas non plus pris en compte la production et lutilisation de services que les mnages produisent gratuitement pour dautres, comme les logiciels libres. 34. Par exemple Rger et Varjonen (2008), Landefeld et McCulla (2000), Landefeld, Fraumeni et Vojtech (2006). 35. Cf. Folbre et Wagman (1993) et Wagman et Folbre (1996). Une valeur sociale supplmentaire peut tre confre au fait que la production seffectue par lintermdiaire de transactions marchandes plutt quau sein des mnages du simple fait que des emplois sont crs et quils constituent gnralement plus que de simples sources de revenus pour les particuliers. En ce sens, le passage dune production marchande une production non marchande ou vice versa peut ne pas tre neutre. La mme observation peut naturellement tre faite en sens inverse : certaines activits productives des mnages peuvent engendrer une utilit excdant de loin la valeur marchande quivalente. lever des enfants est lun des exemples qui viennent lesprit.
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plein temps et lautre se spcialise dans la production au foyer. Le parent qui reste la maison prend en charge toutes les courses, cuisine tous les repas, assure tout le mnage et soccupe seul des enfants. Ce mnage na donc pas besoin de consacrer une quelconque partie de son revenu marchand lachat de ces services. Prenons maintenant un mnage comprenant deux parents et deux enfants, dans lequel les deux parents occupent un emploi temps plein rmunr pour le mme montant total (50 000 par an) et aucun des parents na le temps dassurer la production au foyer ou de soccuper des enfants. Ce mnage doit payer pour la totalit des courses, de la cuisine, du mnage et de la garde des enfants. Son revenu disponible est donc rduit. Les modes de calcul traditionnels considrent que ces deux mnages ont le mme niveau de vie, ce qui nest manifestement pas le cas. 111. Llaboration dun ensemble complet de comptes pour les mnages pourrait fournir un tableau plus exhaustif de la production des mnages. Cela permettrait de prendre en compte non seulement les services mentionns ci-dessus mais aussi lducation en tant quinvestissement accroissant limportance du capital humain. Il va sans dire quune prise en compte globale de cet investissement devrait intgrer la dprciation du capital humain, en raison du vieillissement par exemple. Des tudes menes aux tats-Unis (Jorgenson et Fraumeni 1989, 1992) au moyen de cette mesure globale de lactivit de production ont donn des chiffres plus importants : il sest avr notamment que linvestissement en capital humain reprsentait au moins quatre fois linvestissement en capital non humain. 112. Enfin, la prise en considration de la production des mnages peut brouiller notre valuation du rythme de la croissance conomique et celle de la rpartition des revenus et de la consommation. Un rapport important publi rcemment sur les activits non marchandes et leur chiffrage (Abraham et Mackie, 2005) rsume ses observations comme suit :
Le point dterminant de cette analyse est que la croissance conomique peut modifier limportance relative de la production domestique et de celle du march. Il peut en rsulter des conclusions incorrectes sur le rythme de croissance du bien-tre conomique moyen si seul le PIB marchand fait lobjet dune mesure. Puisque la production domestique peut varier selon les catgories de revenus et selon lvolution de leurs possibilits, ignorer ces variations dans la mesure des revenus faussera galement les conclusions sur lvolution des ingalits (Abraham et Mackie, p. 62).
113. On trouvera ci-aprs quelques calculs qui montrent les rpercussions quentrane le fait de complter la mesure classique des revenus des mnages par la production non marchande de services par ces mnages, en sorientant donc vers une notion de revenu total (Becker, 1965) et de consommation totale. 4.7 Lutilisation du temps 114. Le tableau 1.6 prsente une premire comparaison du temps consacr diffrentes activits par mnage et par jour. La production domestique comprend le temps pass faire les travaux mnagers, acheter des biens et des services, prendre en charge et aider dautres personnes, membres du mnage ou non, exercer des activits bnvoles, passer des communications tlphoniques, crire des lettres et des courriels, et le temps de transport li toutes ces activits. Lexpression activits personnelles concerne essentiellement le temps pass dormir, manger et boire, tandis que lexpression travail rmunr concerne le
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temps consacr au travail rmunr ou ltude, soit au domicile soit sur le lieu de travail ainsi que le temps de trajet entre le domicile et le lieu de travail. Le terme loisirs recouvre les activits restantes et comprend le sport, les activits religieuses et spirituelles et les autres activits de loisirs. Le temps consacr aux activits personnelles dans les diffrents pays a t normalis la valeur la plus basse de manire minimiser la faon dont les diffrences dun pays lautre dans la conception des enqutes sont susceptibles dinfluer sur les rsultats36. Dans le mme temps, cette normalisation comporte le risque de gommer de vritables diffrences de comportement entre pays. 115. Le temps consacr aux dplacements fait ressortir une autre ambigut des donnes. Affecter cette utilisation du temps la production ou la consommation ne va pas de soi. Comptabiliser ensemble dplacements et travail domestique attnue les diffrences entre certains pays dEurope et les tats-Unis dans le temps consacr la production non marchande. Le classement que nous utilisons suit la convention en vigueur dans la littrature consacre lutilisation du temps et affecte le temps pass en dplacement lactivit laquelle il est associ ; en dautres termes, le temps de trajet associ au travail rmunr est ajout ce dernier et le temps de trajet li la garde des enfants et aux tches mnagres est ajout aux activits non marchandes. La dfinition des loisirs est elle aussi quelque peu arbitraire. Le temps pass manger et boire, en particulier, est inclus dans les activits personnelles alors quil est vident quune partie de ces activits relve des loisirs. Certains considrent que cuisiner puis manger un bon repas est une activit de loisir tout fait agrable et non une corve qui pourrait aisment tre remplace par un repas dans un tablissement de restauration rapide. 116. Compte tenu de la normalisation des donnes et des rserves exprimes ci-dessus (cf. annexe A pour davantage dinformations), il apparat que le temps consacr la production domestique est plus important dans les pays dEurope quaux tats-Unis. Les tats-Unis sont galement lun des rares pays o le temps consacr au travail rmunr est plus important que celui consacr au travail domestique (Freeman et Schettkat, 2005). Il en va de mme pour les loisirs. La Finlande, la France, lItalie, lAllemagne et le Royaume-Uni consacrent plus de temps aux loisirs que les tats-Unis (tableau 1.6). Il convient de noter que ces diffrences seraient encore accentues si le temps pass manger tait comptabilis diffremment. Daprs les enqutes sur lutilisation du temps dont nous disposons, les Amricains ne passent en moyenne que 74 minutes par jour manger et boire contre 135 minutes pour les Franais. Le tableau 1.7 prsente une autre rpartition du temps consacr boire et manger, la moiti de celui-ci tant ici affect aux loisirs plutt quaux activits personnelles ; le temps consacr aux activits personnelles na par ailleurs pas t normalis. Le temps de loisirs en France se rvle dans ce cas infrieur celui des tats-Unis et le temps consacr au travail domestique non rmunr est maintenant pratiquement identique dans les deux pays. Nous en dduisons que la rpartition de certaines activits en catgories dutilisation du temps, ainsi que leur comparaison internationale, pourraient tre amliores et harmonises.
36. Pour plus de dtails sur les mthodes et les limites de la comparabilit internationale des enqutes sur lutilisation du temps, cf. OCDE (2009).
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Tableau 1.6. Emploi du temps de la population (ge de 16 ans et plus) en minutes par jour, avec normalisation pour les activits personnelles; dernires annes disponibles*
Personal care Germany Italy UK France Finland USA 616 616 616 616 616 616 Total 196 219 229 215 222 245 Paid work Unpaid work Leisure Unspecified time use Men Women Total Men Women Total Men Women 219 161 394 371 15 251 144 273 349 232 107 360 343 13 300 143 352 264 228 160 356 355 11 289 171 291 322 215 147 358 283 36 269 167 276 249 209 159 376 376 17 261 185 251 348 213 161 344 332 22 291 203 261 294 Total 1440 1440 1440 1440 1440 1440
*Unites States: 2005, Finland 1998, France 1998, Germany 2002, Italy 2003, United Kingdom 2001. Source: OECD (2009), based on HETUS and ATUS databases. [Lgende:] [horizontalement:] Soins des personnes Travail rmunr (total, hommes, femmes) Travail non rmunr (total, hommes, femmes) Loisirs (total, hommes, femmes) Non spcifi Total [verticalement:] Allemagne Italie Royaume-Uni France Finlande Etats-Unis *Etats-Unis : 2005 ; Finlande : 1998 ; France: 1998 ; Allemagne : 2002 ; Italie: 2003 ; Royaume-Uni : 2001. Source : OCDE (2009), partir des bases de donnes HETUS et ATUS.
Tableau 1.7. Emploi du temps de la population (ge de 16 ans et plus) en minutes par jour, 50% du temps consacr manger et boire tant affect aux loisirs; dernires annes disponibles*
Personal care 598 360 592 642 591 611 Paid work 183 207 220 201 207 227 Education 13 12 9 14 15 18 Unpaid work 219 232 228 215 209 213 Leisure 413 616 381 333 402 349 Unspecified time use 15 13 11 36 17 22 Total time 1440 1440 1440 1440 1440 1440
Germany Italy UK France Finland USA
*Unites States: 2005, Finland 1998, France 1998, Germany 2002, Italy 2003, United Kingdom 2001. Source: OECD (2009), based on HETUS and ATUS databases. [Lgende:] [horizontalement:] Soins des personnes Travail rmunr Education Travail non rmunr Loisirs Non spcifi Temps total [verticalement:] Allemagne Italie Royaume-Uni France Finlande Etats-Unis *Etats-Unis : 2005 ; Finlande : 1998 ; France: 1998 ; Allemagne : 2002 ; Italie: 2003 ; Royaume-Uni : 2001. Source : OCDE (2009), partir des bases de donnes HETUS et ATUS.
117.Lutilisation du temps diffre fortement selon les sexes. Dans chacun des pays considrs, les hommes consacrent plus de temps au travail rmunr que les femmes et linverse se vrifie pour le travail non rmunr. Les hommes consacrent aussi plus de temps aux loisirs que les femmes. Cette question de la rpartition au sein des mnages disparat lorsque lon considre les revenus ou la consommation par mnage.
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Graphique 1.11 Travail domestique, travail rmunr et loisirs en minutes par jour et par personne, dernire anne disponible*
[Lgende:] [bleu: ] travail rmunr [rouge:] travail non rmunr [vert:] loisirs Allemagne Italie Royaume-Uni France Finlande Etats-Unis * En utilisant des sries normalises pour les activits personnelles ; Etats-Unis 2005 ; Finlande 1998 ; France 1999 ; Allemagne 2002 ; Italie 2003 ; Royaume-Uni 2001. Source : OCDE, 2009 ; partir des bases de donnes HETUS et ATUS.
Tableau 1.8. Temps consacr diffrentes activits, ratio hommes/femmes*

Germany Italy UK France Finland USA
[Lgende:] [horizontalement:] Travail rmunr Travail non rmunr Loisirs [verticalement:] Allemagne Italie Royaume-Uni France Finlande Etats-Unis
Paid work Unpaid work 1.74 0.66 2.10 0.62 1.69 0.75 1.61 0.78 1.41 0.89 1.44 0.95
Leisure 1.36 2.17 1.43 1.46 1.31 1.32
118. Une grande faiblesse des donnes sur lutilisation du temps tient lindisponibilit de sries chronologiques cohrentes. Des enqutes sur lutilisation du temps ont t menes dans le pass mais de faon irrgulire dans la plupart des cas et avec une comparabilit souvent limite entre les diffrentes enqutes. Lvaluation de lutilisation du temps sur dassez longues priodes implique le recours des approximations et des estimations de qualit variable. Cette remarque sapplique aussi la prsente tude. Lune des principales tches statistiques mener bien lavenir consistera laborer des sries chronologiques comparables au niveau international sur la manire dont les personnes utilisent leur temps afin de pouvoir dgager des tendances. Ce travail est en cours aux tats-Unis et dans plusieurs pays dEurope mais est inexistant dans de nombreuses autres parties du monde.
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4.8 Evaluer la production des services domestiques 119. Il est possible de calculer concrtement la valeur de la production domestique en France, en Finlande et aux tats-Unis. Lapproche choisie ici est simple37 : la valeur de la production des services domestiques est calcule daprs leurs cots38. Deux lments de base sont pris en considration, la valeur du facteur travail et la valeur des services en capital tirs des biens durables. Dans ce qui suit, nous supposerons galement que le volume de la production domestique varie avec le volume des intrants travail et capital. Cette hypothse prsuppose quil ny a pas dvolution de productivit dans la production des services domestiques. Bon nombre des remarques faites prcdemment en rapport avec la mesure de la valeur des services fournis par ltat sapplique ici aussi, autrement dit notre mthode de quantification des valeurs et volumes de la production domestique est base sur les intrants. 120. La valeur du travail est estime en multipliant le salaire horaire net dimpts et de cotisations sociales dun employ de maison gnraliste par le nombre dheures consacres au travail domestique. La mthodologie a ici son importance et les rsultats peuvent varier sensiblement, en particulier selon les hypothses choisies pour la valorisation du travail39. Les donnes concernant le salaire des employs de maison sont tires de la publication conjointe Eurostat-OCDE 2005 sur les parits de pouvoir dachat. Cette valeur nest cependant disponible que pour une seule anne alors que, dans le but recherch, nous avons d laborer une srie chronologique. Nous avons utilis cet effet lvolution du salaire horaire pour le secteur Autres activits de services collectifs, sociaux et personnels de chaque pays, en prenant pour hypothse que les salaires des employs de maison ont volu au mme rythme que ceux du secteur connexe40. De ce fait, la valeur de la production domestique augmentera si ces taux de rmunration augmentent et/ou si le nombre dheures consacr au travail domestique augmente. La valeur de la production domestique augmentera galement si le prix et/ou la quantit des services en capital tirs des biens durables augmente. 121. La quantit du facteur travail est reprsente par le temps consacr au travail domestique. Comme indiqu plus haut, des incertitudes subsistent quant son volution ; par
37. Pour des tudes plus labores et plus cibles, concernant par exemple la garde des enfants, cf. Folbre et Jayoung (2008). 38. Schreyer et Diewert (2009) montrent que ce choix implique soit que les mnages sont limits dans leur possibilit de fournir des heures supplmentaires au march du travail soit quils choisissent de sengager dans une production pour leur propre compte parce que le bnfice net retir du temps pass en tches domestiques est positif. Une autre solution possible consisterait donner la production domestique une valeur marchande dans le cas o un produit quivalent existe sur le march. Cependant, cette solution, qui complique les choses, na pas t retenue ici. Pour une analyse rcente comprenant des indications sur limpact quantitatif de ce choix mthodologique, cf. Fraumeni (2008). 39. Landefeld, Fraumeni et Vojtech (2009) prsentent dautres estimations de la valeur de la production domestique pour les tats-Unis. Leur estimation de la production domestique pour 2004, qui exclut les services de biens durables et le logement occup par le propritaire et qui fait intervenir un taux salarial daide mnagre pour valuer le temps consacr la production domestique, atteint 19 % du PIB mesur de manire classique. Notre propre estimation, qui exclut les services de biens durables pour les tats-Unis, slve 22 % du PIB mesur de faon traditionnelle. 40. Il nexiste pas de forte justification empirique lappui de ce choix. Si lvolution des salaires lchelle nationale est utilise pour laborer une srie chronologique, les chiffres qui en rsultent sont totalement diffrents parce que les salaires lchelle nationale augmentent gnralement plus rapidement que les salaires du secteur des activits de services collectifs, sociaux et personnels. Les estimations qui en rsultent sur la valeur de la production domestique sont directement affectes par ce choix.
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ailleurs, il nexiste pas denqutes chronologiquement homognes sur lutilisation du temps. Nous nous basons donc sur deux hypothses : une variante A, dans laquelle le temps consacr par jour et par personne au travail domestique reste constant, et une variante B dans laquelle le temps consacr au travail domestique volue au mme rythme que le temps consacr au travail rmunr (ce qui implique une diminution dans tous les pays). Le principal argument en faveur de la variante A rside dans sa simplicit ; faute de meilleures informations sur lvolution du travail domestique, nous lavons suppos inchang. La variante B prsuppose que le travail domestique nest pas un substitut au travail rmunr et que travail et loisirs agissent comme substituts. Dautres hypothses pourraient tre faites mais les incertitudes ne pourraient tre leves que par des observations cohrentes de lutilisation du temps. 122. La valeur des services en capital se mesure en laborant un stock de biens durables et en le multipliant par un prix imput des services en capital pour les biens durables41. Lintrant en volume des services en capital tirs des biens durables est reprsent par le stock net de biens durables. Lannexe A fournit davantage de dtails sur les mthodes utilises pour calculer les services en travail et en capital ainsi que sur les rsultats. 123. Une hypothse implicite majeure dans la mesure du volume de la production domestique sur la base du volume des intrants travail ou capital est quil ny a pas de croissance de la productivit plurifactorielle. Une croissance de la productivit plurifactorielle impliquerait que le travail et le capital domestiques sont associs plus efficacement dans la production de services domestiques. Il convient nanmoins dobserver que la productivit du travail peut voluer si lon utilise plus ou moins de services rendus par les biens durables par unit dintrant travail. Lannexe A prsente donc deux variantes, lune sans croissance de la productivit plurifactorielle et lautre avec une croissance de la productivit plurifactorielle suppose de 0,5 % par an. 124. La valeur des services domestiques prsente ici est une premire approximation. Conformment de prcdentes tudes, les imputations pour la production de services par les mnages pour leur propre compte sont une question ne pas ngliger. Selon les diffrentes hypothses retenues, la production domestique reprsente lquivalent denviron 35 % du PIB de la France calcul selon les mthodes traditionnelles (moyenne 1995-2006), denviron 32 % en Finlande et de 30 % aux tats-Unis42. La valeur de la production domestique se compose de la valeur du travail domestique (22 % environ du PIB entre 1995 et 2006 aux tats-Unis,
41. Les services de logement que les mnages qui possdent leur propre logement se fournissent eux-mmes sont dj comptabiliss dans les calculs de revenus de la comptabilit nationale. Pour viter tout cumul, ils ne sont pas pris en compte ici. On observera toutefois que la valeur du travail domestique tel quil est prsent ici ne recouvre pas de manire complte la production de services par les mnages pour leur propre compte. 42. Il nexiste pas dobservations annuelles pour les enqutes sur lutilisation du temps. Nous avons cr une srie de ce type en utilisant des informations sur le nombre dheures effectivement ouvres par an (sur le march du travail), sur la base des enqutes de main-duvre. La tendance en heures par personne a t utilise pour en extrapoler rtrospectivement les heures consacres au travail rmunr telles quelles sont fournies par les tudes ATUS et HETUS sur lutilisation du temps. Le temps consacr aux activits personnelles a t maintenu constant. tant donn les observations annuelles du temps consacr autre chose quau travail rmunr et aux activits personnelles, la distinction a t faite entre les variantes A (le temps consacr au travail domestique reste constant) et B (le temps consacr au travail domestique volue au mme rythme que le temps consacr au travail rmunr). Pour chaque variante, le temps rsiduel a t affect aux activits restantes dans les mmes proportions que celles observes ces dernires annes dans les enqutes ATUS et HETUS sur lutilisation du temps.
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30 % environ en France et 29 % en Finlande) et de la valeur des services en capital fournis par les biens durables43. 125. Une partie du temps consacr par les mnages au travail non rmunr est occup produire des biens pour leur propre compte, comme faire pousser des lgumes et effectuer des activits de construction ou de rparation dans leur propre logement. Comme les valeurs de production de ces activits sont dj intgres dans la comptabilit nationale, notre valuation comporte une part de double comptabilisation. Pour les trois pays considrs, cependant, limportance de cette distorsion est probablement faible. Il peut en aller autrement pour les pays en dveloppement, o la production agricole assure par les mnages pour leur propre consommation peut tre un lment plus important. 126. Dans une perspective dvaluation des niveaux de vie, il est galement intressant de savoir dans quelle mesure une valuation plus tendue de la production domestique modifie celle des revenus et de la consommation. cet effet, des mesures relles effectues dans le temps et compares des donnes internationales sont des indicateurs rvlateurs. Le tableau 1.9 compare la croissance des revenus rels au cours de la dernire dcennie. Le fait de prendre en compte la production domestique abaisse significativement les taux de croissance mesurs du revenu rel dans les trois pays. La structure gnrale de la croissance de chaque pays nen est pas notablement modifie ni la structure relative de la croissance entre pays. Les diffrences sont toutefois plus importantes lorsque lon compare des niveaux de revenu pour diffrents pays, comme le montre le tableau 1.10. Les premires lignes de ce tableau fournissent une comparaison base sur le revenu disponible ajust rel (cest--dire sur un agrgat de comptabilit nationale existant), les troisime et la quatrime lignes comparent les revenus rels y compris la production domestique. Du fait que la production domestique est plus importante en France et en Finlande quaux tats-Unis, cette nouvelle mesure rduit lcart des revenus des mnages par habitant entre les deux pays dEurope et les tats-Unis. 127. Il convient de redire que de nombreuses hypothses interviennent dans les comparaisons prsentes ici. Les chiffres qui en rsultent ne reposent donc pas sur une base trs solide, compte tenu de labsence de donnes objectives dans plusieurs tapes du calcul. Il faut donc faire preuve dun grand discernement pour viter de surinterprter les rsultats. Cela ne devrait pas empcher les services officiels de statistiques dvaluer rgulirement la valeur totale de la production domestique. Des comptes satellites sur les activits domestiques permettraient de compenser la qualit mdiocre des donnes et la faible frquence de ces estimations.
43. Sur de longues priodes, les biens durables importent peu puisque nous incluons la valeur de ces biens dans le PIB et que, pendant leur dure de vie, leur valeur (actualise) est gale la valeur des services fournis.
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Tableau 1.9. Revenu rel des mnages tenant compte de la production domestique, 1995-2006 volution annuelle en pourcentage
France United States Finland
Real adjusted disposable income* Real adjusted disposable income*, corrected for household production**
2.2%
3.1%
2.5%
1.9%
2.9%
2.2%
*For private households and non-profit institutions serving households; net of depreciation. **'Income from household production' equals the value of the estimed labour and capital inputs used by households to produce own-account services (except owner occupied housing); deflated with price index for actual individual consumption corrected for household production
Source: OECD estimates. [Lgende :] France Etats-Unis Finlande Revenu disponible ajust rel* Revenu disponible ajust rel* tenant compte de la production domestique ** *Pour les mnages privs et les organismes but non lucratif fournissant des services aux mnages, dduction faite de la dprciation. **Le revenu issu de la production domestique est gal la valeur des intrants travail et capital estims utiliss par les mnages pour produire des services pour leur propre compte (exception faite du logement occup par le propritaire) ; corrig au moyen de lindice des prix pour la consommation individuelle relle compte tenu de la production domestique. Source : Estimations OCDE.
Tableau 1.10 Revenu rel des mnages tenant compte de la production domestique, 2005
France Real adjusted disposable income* per capita USD per capita USA=100 25378 79 United States 32110 100 Finland 21771 68
Real adjusted disposable income* per capita, corrected for household production**
USD per capita USA=100
35037 84
41904 100
29208 70
*For private households and non-profit institutions serving households; net of depreciation, converted with PPPs for actual individual consumption **'Income from household production' equals the value of the estimed labour and capital inputs used by households to produce own-account services (except owner occupied housing); converted with PPPs for actual individual consumption corrected for household production
Source: OECD estimates. [Lgende :] France Etats-Unis Finlande Revenu disponible ajust rel* par habitant (en dollars U.S. par habitant) Revenu disponible ajust rel * par habitant tenant compte de la production domestique ** (en dollars U.S. par habitant *Pour les mnages privs et les organismes but non lucratif fournissant des services aux mnages, dduction faite de la dprciation et converti laide des PPA applicables la consommation individuelle relle. **Le revenu issu de la production domestique est gal la valeur des intrants travail et capital estims utiliss par les mnages pour produire des services pour leur propre compte (exception faite du logement occup par le propritaire) ; converti laide des PPA applicables la consommation individuelle relle avec correction pour tenir compte de la production domestique. Source : Estimations OCDE.
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4.9 Lvaluation des loisirs 128. Rflchir aux revenus non marchands amne tout naturellement rflchir aux loisirs. Grace au temps que nous consacrons produire des revenus (marchands ou non), nous achetons des biens et des services pour rpondre nos besoins, en plus dun ensemble de bnfices non marchands. Le temps disponible pour les loisirs joue sur le bien-tre de manire plus directe. Il sensuit que les volutions du temps consacr aux loisirs et les carts entre les pays sont lun des aspects les plus importants pour lvaluation comparative du bien-tre conomique. Le fait de ne considrer que les biens et les services peut donc fausser les mesures comparatives du bien-tre en faveur de la production de biens et de services. Ce point est particulirement important lheure o le monde commence sintresser aux contraintes environnementales : il ne sera pas possible daccrotre indfiniment la production conomique, notamment celle des biens. Des taxes et des rglementations seront imposes pour dcourager la production de biens et modifier la manire dont ils sont produits. Or, si la production dcrot et si les loisirs augmentent, il nous faut enregistrer ces deux paramtres et non seulement le dclin de la production. 129. Avec les progrs de la socit, il nest pas draisonnable de supposer que chacun voudra profiter dune partie de ces progrs sous la forme de loisirs44. Stiglitz (ouvrage paratre) observe quau cours des trente dernires annes environ, les Amricains ont peine accru leur temps de loisirs en dpit de la forte augmentation du volume des biens et services leur disposition. Il note galement la diffrence croissante de la structure des loisirs entre les tatsUnis et dautres pays et sinterroge sur ce que cela signifie pour les comparaisons des niveaux de vie. Quelle que soit prcisment la rponse (qui peut dailleurs sortir du cadre de lconomie traditionnelle), il est vrai que diffrentes socits peuvent ragir de manire diffrente au rapport consommation-loisirs et nous ne souhaitons pas que nos jugements (en matire de russite, par exemple) soient biaiss au dtriment des socits qui choisissent de jouir de leurs loisirs en les excluant de notre systme de calcul. 130. Il est cependant difficile dattribuer une valeur montaire aux loisirs. Des conomistes ont abord cette question en considrant le temps de loisirs comme un bien de consommation dont le prix est la valeur du revenu tir du travail auquel il a fallu pour cela renoncer45.. Nordhaus et Tobin (1973) ont t parmi les premiers effectuer un ajustement explicite des mesures du revenu national pour tenir compte de la valeur des loisirs, reconnaissant ainsi quun dveloppement des loisirs contribue au bien-tre de la population. Un certain nombre de problmes de mesures doit tre trait dans ce contexte (Boarini et al., 2006). Ainsi, les loisirs dune personne qui subit des contraintes en matire dheures supplmentaires sur le march du travail ne sont pas ncessairement valus de la mme manire que ceux dune personne qui ne subit aucune contrainte. La quantit de loisirs est parfois difficile apprcier du fait de la difficult tracer une ligne de dmarcation entre activits personnelles (sommeil, etc.) et loisirs. Lvaluation exacte fait elle aussi lobjet de discussions : quel taux salarial faut-il choisir ? La quantit des loisirs devrait-elle tre ajuste pour tenir compte dune productivit accrue (par exemple, du fait dune plus grande disponibilit des biens durables) ? Certains dbats ont port dernirement sur la manire exacte dintgrer des indicateurs de loisirs dans les mesures courantes du PIB et du revenu46.
44. Keynes (1935). 45. Nordhaus et Tobin (1973).
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131. De nombreux problmes soulevs par cette discussion diffrent peu de ceux qui ont t voqus dans les sections prcdentes, par exemple pour la production domestique. Les problmes dindice sont omniprsents dans tous les aspects de la comptabilit des revenus nationaux, comme le sont les problmes lis aux imputations pour les activits non marchandes. Mme pour des activits marchandes, nous ne faisons que supposer des valuations sur des marchs concurrentiels, sachant pertinemment que ces hypothses ne sont pas appropries dans de nombreux secteurs cls de lconomie. De mme, dans le cas de la production (publique) non marchande, nous avons mis des hypothses implicites sur le rythme relatif des volutions technologiques (par rapport celui dune activit marchande). Des rsultats sensiblement diffrents seraient obtenus avec dautres hypothses. La mesure des loisirs pose assurment des problmes, tout comme la mesure du temps consacr la production domestique. Quand la cuisine est-elle une activit de loisirs et quand est-elle un substitut la production marchande ? 132. Notre approche de la mesure des loisirs sopre partir de donnes sur lutilisation du temps. La valeur des loisirs par heure se mesure daprs leur cot dopportunit, cest--dire le salaire perdu parce quune personne se livre des loisirs plutt qu un travail rmunr. La prsente section fournit quelques calculs reprsentatifs de lincidence des loisirs sur notre systme de mesure. Ces calculs reposent sur un certain nombre dhypothses. Premirement, nous nvaluons que les loisirs de la population en ge de travailler en supposant que le cot dopportunit pour les autres parties de la population est nul. Deuximement, nous ignorons les diffrences de valeur des loisirs pour des personnes en ge de travailler prsentant des caractristiques diffrentes (ainsi, une heure de loisirs dune personne considre comme involontairement sans emploi est valorise de la mme manire que celle dune personne ayant un emploi bien rmunr et travaillant un grand nombre dheures). Enfin, nous valorisons les loisirs sur la base dune rmunration moyenne, aprs impt, des salaris dans chaque pays. En multipliant le temps de loisirs moyen quotidien par le nombre de personnes en ge de travailler puis par le taux salarial, nous obtenons une mesure de la valeur totale des loisirs. 133. Cette approche soulve deux questions. La premire tient au manque de donnes : aucune distinction nest faite entre personnes ayant un emploi, chmeurs et inactifs dans la consommation du temps de loisirs quotidien. Or des ventilations socio-conomiques des enqutes sur lutilisation du temps montrent que ces distinctions existent. Les personnes ayant un emploi ont gnralement moins de temps de loisirs que la moyenne tandis que les inactifs consacrent davantage de temps aux loisirs. Le second problme porte sur le traitement rserv aux retraits. Notre mthode prsuppose un cot dopportunit nul pour la population ge de plus de 64 ans, ce qui est incorrect dans les cas o les personnes de cette tranche dge pourraient travailler si elles le souhaitaient. linverse, il existe dans cette tranche dge des personnes actives sur le march de lemploi et lattribution dune valeur nulle leurs loisirs implique une sous-valuation de la valeur totale des loisirs. Nanmoins, oprer une
46. Lapproche privilgie par Nordhaus et Tobin (1973) ajoute la valeur des loisirs prix constants au PIB rel tant pour lanne initiale que pour lanne finale ; comme la croissance des temps de loisirs est gnralement moindre que celle du PIB rel (en labsence dajustements de productivit), lagrgat ajust en fonction des loisirs qui en rsulte augmentera en rgle gnrale moins que le PIB rel (cela dautant plus que limportance des loisirs est grande par rapport au PIB). Lapproche suggre par Usher (1973) ajoute lvolution du temps de loisirs au PIB rel la dernire anne : lorsque les loisirs augmentent dans le temps, la croissance du PIB ajust en fonction des loisirs dpassera celle du PIB rel, mme en labsence dajustements de productivit.
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discrimination entre retraits confronts ou non des contraintes dans le choix dun travail repose sur une base empirique rduite. 134. Un second point faible des calculs tient ce quil nest pas fait de distinction entre salaris temps complet et salaris temps partiel. Si le travail temps partiel est un choix, laccroissement des loisirs qui en rsulte devrait tre valoris en termes de perte de salaire. linverse, si les salaris sont contraints de travailler temps partiel, les loisirs additionnels qui en rsultent pour eux devraient avoir une valorisation moindre. Cependant, considrant que les individus peuvent toujours choisir de se consacrer la production domestique, il est raisonnable de supposer que la valeur des loisirs est au moins gale celle qui est impute pour la production domestique : le cot dopportunit des loisirs. 135. Enfin, il ne faut pas oublier que lun des objectifs importants de la valorisation des loisirs est de faire des comparaisons internationales : un revenu rel donn dans une socit ayant davantage de loisirs impliquera dune manire gnrale un niveau de vie plus lev que dans une socit avec les mmes revenus mais moins de loisirs. Le rle que peut ou non jouer la complexit de la mesure des loisirs dans les comparaisons internationales dpend de lagrment relatif que reprsentent les loisirs selon les diffrents groupes employs (et inactifs) par rapport aux chmeurs, salaris temps complet par rapport aux salaris temps partiel, etc. et de loccurrence relative de loisirs imposs. Si ces proportions varient de manire significative selon les pays, les comparaisons internationales en seront affectes. Si les proportions sont analogues, les comparaisons en seront moins affectes. Mais mme les loisirs imposs peuvent tre valus. Des rglementations socitales ou des ngociations syndicales demandant x semaines de congs traduisent les prfrences dune socit. Le nombre des jours de congs varie normment selon les pays. Des recherches plus approfondies devront tre menes pour rduire les incertitudes sur ces questions. 136. Pour les trois pays concerns, la valeur des loisirs ajoute 20 30 % au revenu net disponible des mnages en termes nominaux. Plus intressante que le niveau des revenus nominaux est la question de savoir en quoi les loisirs influent sur les tendances en matire de revenu et de consommation rels selon les pays. Les mesures relles sobtiennent, l encore, en appliquant un indice des prix appropri aux mesures nominales. Cet indice des prix inclut prsent une composante pour le prix des loisirs, cest--dire les salaires perdus sur le march du travail. Les rsultats sur les taux de croissance annuels figurent au tableau 1.11. Comparativement au taux mesur du revenu rel, lindice ajust en fonction des loisirs volue nettement plus lentement. Cela corrobore de prcdentes tudes dmontrant que les mesures des revenus comprenant une composante non marchande importante (comme la production domestique et les loisirs) prsentaient gnralement des niveaux plus levs, des taux de croissance plus lents et une volatilit moindre47 que les mesures des revenus et des prix fondes sur le march et ayant fait lobjet dune dfinition plus troite.
47. Cette volatilit plus faible relve en partie de la seule mthodologie puisque les imputations ne changent pas ; une autre partie provient de ce que, par dfinition pour ainsi dire, lorsque le fonctionnement du march est rduit, soit cest la production non marchande qui augmente soit ce sont les loisirs. Cela peut sous-valuer la vritable importance de la volatilit en ignorant les cots/consquences des contraintes des marchs des capitaux, dont il nest pas tenu compte dans lanalyse.
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Tableau 1.11. Revenu rel des mnages, tenant compte de la production domestique et des loisirs volution annuelle en pourcentage, 1995-2006
France Real adjusted disposable income*
2.2%
United States
3.1%
Finland
2.5%
Real adjusted disposable income*, corrected for household production and for leisure**
1.4%
2.3%
1.4%
*For private households and non-profit institutions serving households; net of depreciation. **'Income from household production' equals the value of the estimed labour and capital inputs used by households to produce own-account services (except owner occupied housing); leisure has been valued with the average after-tax wage of the working age population; income has been deflated with a price index for actual individual consumption, adjusted for houshold production and leisure.
Source: OECD estimates. [Lgende :] France Etats-Unis Finlande Revenu disponible ajust rel* Revenu disponible ajust rel* tenant compte de la production domestique et des loisirs** *Pour les mnages privs et les organismes but non lucratif fournissant des services aux mnages, dduction faite de la dprciation. ** Le revenu de la production domestique est gal la valeur des intrants travail et capital estims utiliss par les mnages pour produire des services pour leur propre compte (exception faite du logement occup par le propritaire) ; les loisirs ont t valus au moyen du salaire moyen aprs impt de la population en ge de travailler ; le revenu a t corrig au moyen dun indice des prix pour la consommation individuelle relle tenant compte de la production domestique et des loisirs. Source : Estimations de lOCDE.
137. Les comparaisons internationales des niveaux de vie refltant la fois la production domestique et les loisirs ( revenus totaux , tableau 1.12) sont intressantes parce que, toutes choses gales par ailleurs, les socits ayant davantage de loisirs vivent mieux que les socits qui en ont moins : ignorer ces diffrences signifie ignorer lune des principales composantes du progrs social. Intgrer les loisirs et la production non marchande des services domestiques dans une mesure plus large des niveaux de vie donne un tableau totalement diffrent du revenu par habitant dans le cas de la France par rapport aux tats-Unis : le niveau de revenu de la France nest plus maintenant de 79 % mais de 87 %. Cet effet est cependant marginal dans le cas de la Finlande. Ce nest pas parce que les Finlandais ont moins de loisirs que les Amricains mais parce que les salaires horaires rels (notre mesure pour valuer les loisirs) sont plus bas en Finlande quaux tats-Unis. Le tableau 1.13, qui compare le volume des loisirs en France, aux tats-Unis et en Finlande, lexplique de manire plus dtaille. La valeur relle des loisirs reflte plusieurs lments : le salaire rel par heure travaille, les heures de loisirs par personne en ge de travailler, le ratio entre la population en ge de travailler et lensemble de la population. Alors quen Finlande on consomme environ 10 % de loisirs de plus par personne quaux tats-Unis, cela est contrebalanc par le fait que les salaires rels finlandais natteignent que 59 % du niveau amricain. Un effet compensant lautre, les niveaux de revenus rels incluant et excluant les loisirs sont relativement similaires.
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Tableau 1.12. Revenus rels des mnages, y compris la production domestique et les loisirs, 2005
France Real adjusted disposable income* per capita USD per capita USA=100 25378 79 United States 32110 100 Finland 21771 68
Real adjusted disposable income* per capita, corrected for household production and leisure**
USD per capita USA=100
64708 87
74571 100
50021 67
*For private households and non-profit institutions serving households; net of depreciation, converted with PPPs for actual individual consumption **'Income from household production' equals the value of the estimed labour and capital inputs used by households to produce own-account services (except owner occupied housing); converted with PPPs for actual individual consumption corrected for household production and leisure
Source: OECD estimates. [Lgende :] France Etats-Unis Finlande Revenu disponible ajust rel* par habitant en dollars des Etats-Unis par habitant Revenu disponible ajust rel* par habitant tenant compte de la production domestique et des loisirs** * Pour les mnages privs et les organismes but non lucratif fournissant des services aux mnages, dduction faite de la dprciation, converti laide des PPA applicables la consommation individuelle relle. ** Le revenu de la production domestique est gal la valeur des intrants travail et capital estims utiliss par les mnages pour produire des services pour leur propre compte (exception faite du logement occup par le propritaire) ; converti laide des PPA applicables la consommation individuelle relle avec correction de la production domestique et des loisirs. Source : estimations de lOCDE.
Tableau 1.13 Dcomposition de la valeur relle des loisirs, comparaison internationale, 2005
France Value of leisure in real terms per capita USA=100 USA=100 Real wage per hour Leisure per (working age) persUSA=100 Working age/total population USA=100 Working age/total population % 91.9 89.2 106.1 97.1 65.1 USA 100.0 100.0 100.0 100.0 67.1 Finland 65.3 59.5 110.5 99.4 66.7
Source: OECD estimates. [Lgende :] France Etats-Unis Finlande Valeur des loisirs en termes rels par habitant Salaire horaire rel Loisirs par personne (en ge de travailler) Population en ge de travailler/population totale Population en ge de travailler/population totale (en pourcentage) Source : estimations de lOCDE.
138. L encore, de grandes imprcisions entachent les estimations ci-dessus. Ce sont au mieux des ordres de grandeur qui ne doivent pas tre surinterprts. Cependant, il est clair aussi que la prise en compte ou non des loisirs comme lment du niveau de vie modifie les comparaisons dans le temps et entre pays. Il faut donc consacrer des efforts supplmentaires pour exprimenter des mthodologies, identifier les paramtres les plus importants et tester la robustesse de ces mesures. Ce nest qu ce prix que lon pourra accorder ces mthodes une confiance suffisante pour quelles soient adoptes. 139. Enfin, nous constatons que Krueger et al. (2008) et dautres chercheurs proposent une manire diffrente de considrer les effets de la consommation de biens et services et de loisirs. Ils ont conu un systme de comptabilit nationale du temps qui associe des informations sur lutilisation du temps et sur le vcu motionnel des personnes au cours des activits considres. Cette approche russit la gageure de faire la distinction entre les
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activits de production domestique que lon peut plus justement qualifier de loisirs (la cuisine comme forme dart) et celles qui seront de manire plus approprie qualifies de production48. Certaines activits concernent la production domestique et dautres les loisirs. Lindice largi de comptabilit nationale du temps permet de runir ces lments dans un seul indicateur. 4.10 La rpartition du revenu total 140. La logique qui prside ltude de la rpartition vaut non seulement pour les revenus marchands mais galement pour les indicateurs plus larges comme le revenu total. La prise en compte de la production de services par les mnages pour leur propre compte influe non seulement sur lvaluation des agrgats de revenu et de production mais aussi, selon toute probabilit, sur la vision que lon a habituellement de leur rpartition, remarque dj faite il y a vingt ans par Eisner (1988)49. Une enqute plus rcente sur ce sujet (Folbre, paratre) confirme quil est important de prendre en compte le travail domestique lorsque lon value la rpartition des revenus et de la consommation. 141. La mise au point dindicateurs de la rpartition du revenu total nest cependant pas chose aise. La grande difficult est dattribuer aux diffrentes catgories de personnes les flux de revenus qui ont t imputs au niveau macro-conomique, par exemple les loyers imputs en cas doccupation du domicile par le propritaire. Les autres imputations des services produits par les mnages pour leur propre compte sont elles aussi gnralement absentes des estimations micro-conomiques des revenus.50 142. On pourrait aller plus loin et se demander, si des critres autres que les revenus sont jugs importants pour dterminer le bien-tre dun individu ou dun mnage, sil est possible de les prendre en compte lorsque lon essaie de brosser un tableau plus global de la rpartition des niveaux de vie dans la socit. Ce serait facile si lon disposait de quelque grandeur scalaire agrge reprsentant la plupart des dimensions du bien-tre individuel mais il est peu probable quune telle agrgation soit possible sans hypothses arbitraires sur les prix imputs. Il est par ailleurs peu probable que toutes les informations requises pour calculer ce type dindicateur agrg au niveau individuel soient disponibles dans les bases de micro-donnes courantes. Cela signifie-t-il pour autant que les considrations portant sur la rpartition du bien-tre devraient tre limites quelques variables conomiques simples comme le revenu ou les dpenses de consommation ?
48. Notons que dans la production marchande, aucune distinction nest faite entre les emplois agrables (qui gnrent des bnfices non pcuniaires) et ceux qui ne le sont pas. Certaines de ces diffrences se refltent dans les salaires. Si des modifications des conditions de travail rendant un emploi moins agrable devaient se traduire par une baisse de salaire, le revenu national se rduirait. 49. Linclusion de la production non marchande peut galement entraner des modifications significatives des mesures de la rpartition des revenus, selon la taille, le sexe, lge et le statut urbain ou rural. Il est raisonnable de supposer que la part du revenu li la production non marchande dans le mnage est plus importante chez les pauvres et les femmes, les personnes ges et celles qui vivent dans des fermes ou en zone rurale. Une imputation intgrale de la valeur de lducation entranerait probablement aussi une modification spectaculaire de notre conception de la rpartition de lpargne et des investissements ainsi que du revenu (Eisner, 1988, p.1613). 50. Le revenu rsultant dun logement occup par le propritaire est prsent imput dans un certain nombre denqutes europennes.
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143. Il peut tre utile ici de recourir une approche plurimensionnelle prenant en compte les aspects de rpartition des diffrentes dimensions du bien-tre. Lun des volets de cette approche consisterait croiser les donnes relevant de ces autres dimensions du bien-tre avec le classement des individus ou des mnages dans la rpartition des revenus montaires (rels)51, cest--dire en considrant que le revenu montaire est le principal dterminant du bien-tre des personnes. Ainsi, introduire des aspects de rpartition dans une dimension non montaire comme la consommation de biens publics demanderait simplement dobserver ce qui est consomm par les personnes qui se situent autour de la mdiane de la rpartition des revenus montaires par opposition la consommation par habitant. Il pourrait en aller de mme pour la consommation de loisirs, la production pour son compte propre, la richesse ou les variations de richesse et, de manire plus gnrale, pour toutes les caractristiques associes aux individus ou aux mnages dans les bases de micro-donnes o des informations sont disponibles pour identifier les personnes des quantiles mdians ou autres des revenus montaires, avec notamment des enqutes sur des questions subjectives comme la satisfaction ou le bonheur. Cela amliorerait la pratique actuelle qui consiste se focaliser sur des moyennes.
Principaux messages et recommandations Recommandation 1 : Se rfrer aux revenus et la consommation plutt qu la production
144. Le PIB constitue linstrument de mesure de lactivit conomique le plus largement utilis. Son calcul est rgi par des normes internationales et tout un travail de rflexion sest attach en dfinir les bases statistiques et conceptuelles. Toutefois, le PIB mesure essentiellement la production marchande, mme sil est souvent trait comme sil sagissait dune mesure du bien-tre conomique. La confusion entre ces deux notions risque daboutir des indications trompeuses quant au niveau daisance de la population et dentraner des dcisions politiques inadaptes. Les niveaux de vie matriels sont plus troitement associs aux mesures des revenus rels et de la consommation relle : la production peut crotre alors que les revenus dcroissent, ou vice versa, lorsquil est tenu compte de la dprciation, des flux de revenus destination et en provenance de ltranger et des diffrences entre les prix des biens produits et les prix des biens de consommation.
Recommandation 2 : Prendre en compte la richesse en mme temps que les revenus et la consommation
145. Si les revenus et la consommation sont essentiels pour lvaluation des niveaux de vie, ils ne peuvent, en dernire analyse, servir doutil dapprciation que conjointement avec des informations sur la richesse. Le bilan dune entreprise constitue un indicateur vital de ltat de ses finances ; il en va de mme pour lconomie dans son ensemble. Pour tablir le bilan dune conomie, il faut pouvoir disposer dtats chiffrs complets de son actif (capital
51. Notons que la dfinition de lindividu ou du mnage mdian en termes de revenus montaires rels soulve la question de savoir quel indice correcteur des prix utiliser, mme sil est probable quil dpende des revenus. Ils diffrent en fonction des niveaux de revenus parce que les poids des diffrents biens de consommation varient avec le niveau de revenu.
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physique voire, selon toute probabilit, capital humain, naturel et social) et de son passif (ce qui est d aux autres pays). Si lide de bilans pour des pays nest pas nouvelle en soi, ces bilans ne sont disponibles quen petit nombre et il convient den favoriser ltablissement. Il est galement souhaitable de les soumettre des tests de rsistance (stress tests) avec diffrentes hypothses de valorisation l o il nexiste pas de prix du march ou lorsque ces prix sont soumis des fluctuations erratiques ou des bulles spculatives. Les mesures de la richesse sont aussi essentielles pour mesurer la soutenabilit. Ce qui est transfr vers lavenir doit ncessairement sexprimer en termes de stocks, quil sagisse de capital physique, naturel ou humain. L encore, lvaluation approprie de ces stocks joue un rle crucial.
Recommandation 3 : Mettre laccent sur la perspective des mnages.

146. Sil est intressant de suivre les volutions de la performance des conomies dans leur ensemble, le calcul du revenu et de la consommation des mnages permet quant lui de suivre lvolution du niveau de vie des citoyens. Les donnes disponibles de la comptabilit nationale montrent en effet que dans plusieurs pays de lOCDE, le revenu rel des mnages a augment de manire trs diffrente du PIB rel, et gnralement un rythme plus lent. La perspective des mnages suppose de prendre en compte les paiements entre secteurs, tels que les impts perus par ltat, les prestations sociales quil verse, les intrts sur les prts des mnages verss aux tablissements financiers. Sils sont bien dfinis, les revenus et la consommation des mnages doivent galement prendre en compte la valeur des services en nature fournis par ltat tels que les services de sant et dducation subventionns.
Recommandation 4 : Accorder davantage dimportance la rpartition des revenus, de la consommation et des richesses.
147. Le revenu moyen, la consommation moyenne et la richesse moyenne sont des donnes statistiques importantes mais insuffisantes pour avoir une image complte des niveaux de vie. Ainsi, une augmentation du revenu moyen peut tre ingalement rpartie entre les catgories de personnes, certains mnages en bnficiant moins que dautres. Le calcul de la moyenne des revenus, de la consommation et des richesses doit donc tre assorti dindicateurs qui refltent leur rpartition selon les personnes ou les mnages. Dans lidale, ces informations ne devront pas tre isoles mais lies entre elles, par exemple pour savoir comment sont lotis les mnages aiss au regard des trois dimensions du niveau de vie matriel : revenu, consommation et richesses. Aprs tout, un mnage faible revenu possdant des richesses suprieures la moyenne nest pas ncessairement plus mal loti quun mnage revenu moyen ne possdant aucune richesse. La ncessit de disposer dinformations sur la rpartition combine de ces dimensions se retrouvera dans la Recommandation 3 du chapitre sur la Qualit de la vie.
Recommandation 5 : largir les indicateurs de revenus aux activits non marchandes.

148. Le mode de fonctionnement des mnages et de la socit a profondment chang. Ainsi, nombre des services qui taient autrefois assurs par dautres membres de la famille sont aujourdhui achets sur le march. Cela se traduit dans la comptabilit nationale par une augmentation du revenu et peut donner tort limpression dune augmentation du niveau de vie, alors quen fait la fourniture de services autrefois non marchands incombe maintenant au march. De nombreux services que les mnages produisent pour eux-mmes ne sont pas pris
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en compte dans les indicateurs officiels de revenu et de production, alors quils constituent un aspect important de lactivit conomique. Si cette exclusion des indicateurs officiels relve davantage des interrogations sur les donnes que de la volont dlibre de les exclure, il convient dentreprendre des travaux toujours plus systmatiques dans ce domaine, en commenant notamment par des informations sur la manire dont les personnes passent leur temps, qui soient comparables dune anne et dun pays lautre. cela doit venir sajouter la prise en compte globale et priodique des activits domestiques comme comptes satellites de la comptabilit nationale de base.
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CHAPITRE 2 - QUALIT DE LA VIE
1 - Introduction
Lapproche traditionnellement retenue par les conomistes pour mesurer le bien-tre humain est axe sur les ressources dont chacun dispose, qui sont gnralement estimes en termes de revenu montaire, de biens ou encore de consommation individuelle de biens et services. Toutefois, bien que les ressources apparaissent comme un lment essentiel pour le bien-tre (voir le Chapitre 1 du prsent rapport consacr ce sujet), elles sont aussi nettement insuffisantes pour diffrentes raisons exposes dans lEncadr 2.1. Le bien-tre de chacun dpend de ce que ses ressources lui permettent de faire ou dtre, mais la capacit dutiliser ces ressources pour se construire une bonne vie varie selon les personnes. Ce constat laisse penser que les indicateurs qui vont au-del des simples mesures du revenu, de la richesse et de la consommation en intgrant certains aspects non-montaires de la qualit de la vie ont un important rle jouer. La diversit de ces mesures, conjugue labsence de mthode de mesure vidente pour comparer les volutions de ces diffrentes dimensions, constitue la fois le principal avantage et la principale limite de ces indicateurs. Quels sont les lments constitutifs dune bonne vie ? Cest une question laquelle se sont attels les plus grands philosophes depuis Aristote, et la notion de bonne vie a fait lobjet de dizaines de dfinitions dans de nombreux ouvrages. Pourtant, aucune de ces dfinitions na jamais fait lobjet dun consensus universel et chacune dentre elle correspond une pense philosophique bien prcise. Lobjectif de la Commission dans ce domaine ntait pas de trouver un accord sur la dfinition de lexpression qualit de la vie , mais didentifier les domaines dans lesquels des mesures crdibles, fondes sur des conventions et des dfinitions claires, pourraient tre tablies.1 Ce rapport na donc pas la prtention dtre exhaustif : il se limite aux domaines dans lesquels les membres de la Commission avaient des comptences spcifiques et o les indicateurs disponibles permettent de prsenter une valuation plus complte de la qualit de la vie.
Encadr 2.1. La matrise des ressources est-elle un indicateur suffisant du bien-tre humain ? Cette question simple appelle une rponse ngative. En effet, toutes les approches de la qualit de la vie dcrites dans ce chapitre partagent le mme point de vue : l'opulence des personnes (c'est--dire la quantit et la nature des biens qu'elles ont leur disposition) n'offre pas une vision adquate du bien-tre humain. L'argument conomique classique selon lequel les changements de mesures (pertinentes et en prix constants) du revenu rel ou de la richesse aboutissent une volution parallle de la satisfaction du consommateur ne montre qu'une faible corrlation entre les ressources et le bien-tre. Cela donne une ide de la direction de cette volution mais ne renseigne pas sur l'ampleur ou le niveau de bien-tre ressenti par des personnes ayant des prfrences diffrentes. De mme, l'argument classique considrant la matrise des ressources comme l'indicateur le plus pertinent pour dterminer la richesse d'une personne oublie que les personnes prsentant des caractristiques diffrentes n'auront pas les mmes capacits transformer leur revenu ou leur richesse en bien-tre rel et que l'on ne peut pas passer outre ces diffrences. 1. Lexpression qualit de la vie est utilise dans ce chapitre en rfrence aux aspects de la vie qui dterminent le bien-tre au-del des ressources conomiques disponibles.
Les diffrentes approches de la qualit de la vie considrent le revenu ou la richesse, mme largie en y incorporant des lments supplmentaires, comme un indicateur insuffisant du bien-tre humain pour les raisons suivantes : "Tout d'abord, nul n'est gal devant l'accs de nombreuses ressources, soit parce qu'elles ne sont pas changes sur des marches ou qu'elles sont vendues des prix diffrents. En effet, mme lorsqu'il est possible de leur donner un prix, celui-ci varie d'une personne l'autre, ce qui pose problme lors de la comparaison des revenus rels (par exemple, lorsqu'il s'agit d'valuer les loisirs de personnes ayant des salaires ingaux). "Ensuite, un grand nombre de dterminants du bien-tre ne sont pas des ressources montaires mais dpendent des conditions dans lesquelles nous vivons (sant, rseaux sociaux, qualit des institutions) ou de nos activits (activits chez soi, qualit du travail, loisirs). Il serait donc inappropri de les dcrire comme des ressources ayant un prix dtermin mme si les personnes sont, de fait, amenes oprer des choix parmi elles. "Enfin, la plupart des approches s'intressant au bien-tre rejettent l'ide que la matrise des ressources est un indicateur adquat mme en l'absence des deux points prcdents. Les ressources sont des moyens dont la transformation en bien-tre varie d'une personne l'autre : les personnes plus enclines apprcier les choses ou jouissant d'une meilleure aptitude la russite dans des domaines qu'elles valorisent sont mieux loties mme si elles disposent de ressources conomiques moindres. Ces arguments laissent penser que les mesures classiques, bases sur le march, du revenu, de la richesse et de la consommation sont insuffisantes pour valuer le bien-tre humain. Elles doivent tre compltes par des indicateurs non montaires de la qualit de la vie.
Le point de dpart de cette recherche a t, pour la Commission, de comprendre quels sont les lments les plus importants qui donnent sa valeur la vie. La qualit de la vie est souvent associe aux opportunits dont disposent les personnes, au sens et lobjectif de leur vie et la mesure dans laquelle elles profitent des possibilits qui soffrent elles. Les recherches en matire de qualit de la vie ont rpertori un large ventail dlments associs cette notion : sentiment dappartenance et daccomplissement, image de soi, autonomie, sentiments et attitude des autres, etc. Certains de ces lments sont intangibles et difficiles valuer. Dautres sont plus concrets et peuvent tre mesurs de manire raisonnablement valable et fiable. Dans tous les cas, la mesure de la qualit de la vie exige la prise en compte dune srie dindicateurs pluridimensionnels mais il manque un indicateur unique qui permettrait dagrger simplement plusieurs dimensions. Les autres approches permettant lagrgation de cette srie dindicateurs pluridimensionnels sont prsentes la fin de ce chapitre. Dterminer la meilleure faon de mesurer la qualit de la vie requiert le choix de certains critres mthodologiques. Ce chapitre repose sur un certain nombre dentre eux. Le premier critre met laccent sur les personnes, sur ce quelles jugent important dans leur vie quotidienne, ainsi que sur lenvironnement dans lequel elles voluent. En considrant les personnes comme lunit danalyse fondamentale, il ne faut pas pour autant ngliger les communauts et les institutions. Elles doivent au contraire tre values en fonction de leur contribution au bien-tre des personnes qui en sont les membres. Cette perspective implique aussi de se concentrer sur les finalits des diverses activits humaines tout en reconnaissant que leur accomplissement peut avoir une valeur la fois intrinsque et instrumentale (cest--dire servir atteindre un autre but).
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Le second critre consiste reconnatre les diffrences et les ingalits de la condition humaine. Cette diversit implique que le bien-tre socital dpend la fois du niveau agrg des diffrents lments qui faonnent la vie des personnes et de la manire dont ils sont rpartis dans la socit. Limportance relative accorde ces deux aspects dpendra des conceptions de la justice sociale. Le troisime critre repose sur lide que la qualit de la vie dpend dune srie de facteurs dont aucun nest compltement prioritaire. La nature pluridimensionnelle de la qualit de la vie (oppose la nature scalaire du revenu) augmente la complexit des analyses et soulve un certain nombre de questions quant sa mesure. Par exemple, faut-il utiliser des dimensions comparables pour des populations et des pays diffrents ? Comment valuer limportance de chaque dimension ? Quels indicateurs utiliser pour dcrire les accomplissements dans les diffrentes dimensions ? Comment prsenter ces indicateurs (dans leur forme brute ou en les standardisant selon diffrentes mthodes) ? Enfin, faut-il les agrger et, si oui, comment ? Le dernier critre est ax sur la situation prsente plutt que sur la qualit de la vie des gnrations futures. La durabilit de la qualit de la vie tant une question importante, le Chapitre 3 est consacr aux facteurs sur lesquels repose cette apprciation. La partie suivante dcrit les principales approches de la qualit de la vie qui seraient susceptibles de fournir des mesures concrtes. La troisime partie tudie plusieurs domaines objectifs la fois extrmement pertinents en ce qui concerne la qualit de la vie et prsentant des possibilits de mesures crdibles moyennant des outils appropris et un investissement adquat. La dernire partie traite de trois thmes transversaux qui apparaissent dans la mesure de la qualit de la vie : lvaluation des liens entre les diffrents domaines, la prise en compte des ingalits des expriences individuelles dans chacun des domaines de la qualit de la vie et la description plus cible de la qualit de la vie dans chaque socit en agrgeant ses diverses composantes.
2 - 2. Approches relatives la mesure de la qualit de la vie

Trois approches conceptuelles se sont avres utiles pour dterminer de quelle faon mesurer la qualit de la vie. La premire est axe sur la notion de bien-tre subjectif ; la seconde se base sur la notion de capacits et la troisime repose sur des notions conomiques issues du bien-tre conomique et de la thorie des allocations quitables. Chacune de ces approches propose diffrentes stratgies de mesure. Mme sil est possible que ces approches correspondent des dmarches intellectuelles opposes, chacune delle a un rle jouer dans lestimation de la qualit de la vie. 2.1. Le bien-tre subjectif Une longue tradition philosophique considre que ce sont les personnes elles-mmes qui sont les mieux mme de juger de leur propre situation. En conomie, cette approche est troitement lie la tradition utilitariste qui soutient lide que la qualit de la vie est reflte exclusivement dans les tats subjectifs de chacun. Une approche base sur lauto-dclaration subjective a une large rsonance compte tenu de la forte prsomption rpandue dans de nombreux courants de la culture ancienne et moderne du monde entier, que le but universel de
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lexistence humaine est de donner chacun la possibilit dtre heureux et satisfait dans la vie. Il y a encore quelques annes, lide de mesurer les tats subjectifs des personnes aurait paru incongrue. Aujourdhui, le bien-tre subjectif peut se prter la quantification systmatique grce plusieurs mthodes (Kahneman, Diener et Schwartz, 1999). La principale force de cette approche rside dans sa simplicit : le fait de se baser sur les jugements personnels des individus est un raccourci pratique qui pourrait fournir un moyen naturel dagrger les diffrentes expriences, de manire reflter les prfrences personnelles de chacun. Cette approche permet, en outre, de reflter la diversit des opinions sur ce que chacun considre comme important dans la vie.
2.1.1. Les divers aspects du bien-tre subjectif

Les mesures subjectives du bien-tre ont occup une place prpondrante ces derniers temps dans les dbats autour de la question de la qualit de la vie, mais cette popularit a aussi engendr des ambiguts et des mprises. La plus frquente est de considrer que toutes les dimensions du bien-tre subjectif peuvent dune certaine manire tre rduites la simple notion de bonheur . En ralit, comme le revendique Diener (1984), le bien-tre subjectif est mieux compris comme un phnomne englobant trois aspects spars : la satisfaction dans la vie, cest--dire le jugement densemble dune personne sur sa vie un moment donn ; la prsence de sentiments ou daffects positifs, cest--dire de flux dmotions positives (comme le bonheur et la joie ou la sensation de vitalit et dnergie) ressentis sur un intervalle de temps; labsence de sentiments ou daffects ngatifs, cest--dire dmotions ngatives (comme la colre, la tristesse ou la dpression) sur un intervalle de temps. La satisfaction dans la vie, les affects positifs et les affects ngatifs sont des aspects spars du bien-tre subjectif et qui correspondent diffrentes conceptions de la qualit de la vie. La satisfaction dans la vie en gnral (et dans des domaines particuliers comme le travail, le logement et la vie de famille) implique un jugement valuatif sur la manire dont on russit sa vie, ce qui demande un effort de mmoire sur nos expriences passes. Inversement, les affects positifs ou ngatifs impliquent de mesurer les expriences gratifiantes vcues par chacun en temps rel ou trs peu de temps aprs quelles aient eu lieu. Ces trois aspects du bien-tre subjectif sont bien distincts. Les personnes qui ressentent des sentiments dsagrables ou une souffrance physique peuvent tre malgr tout trs satisfaites de leur vie si elles apprcient la contribution quelles pensent apporter la socit ou tout autre objectif personnel. En outre, la prsence daffects positifs ne sous-entend pas labsence daffects ngatifs. La corrlation entre la satisfaction dans la vie et les affects positifs est seulement de lordre de 0,40. Mme aprs correction de la variabilit au jour le jour des dclarations concernant la satisfaction dans la vie et les affects, le coefficient de corrlation reste en dessous de 0,60 (Krueger et Schkade, 2008). La corrlation entre les diffrents indicateurs des affects ngatifs, tels que la colre ou la tristesse, est galement faible au niveau individuel. Laquelle de ces dimensions du bien-tre subjectif est la plus importante et selon quels critres ? La question reste ouverte. De nombreux indices suggrent que les personnes agissent dans le but de satisfaire leurs choix et que ces choix sont bass sur des souvenirs et
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des valuations. Cependant, ces souvenirs et ces valuations peuvent aussi dboucher sur des erreurs systmatiques et sur des choix qui, de nombreux gards, namliorent pas la qualit de la vie. Dans tous les cas, il serait problmatique de ngliger les sentiments passagers des personnes lorsque lon tudie leur comportement. En effet, certains choix se font de manire inconsciente plutt quaprs avoir pes le pour et le contre de toutes les solutions possibles, et la dcision de sen remettre aux expriences actuelles dautres personnes peut parfois aboutir des choix plus mme damliorer notre bien-tre quen se basant sur des supputations concernant notre propre avenir motionnel (Gilbert, 2005). La question de savoir lequel de ces aspects du bien-tre subjectif a limpact le plus important sur la sant nest pas non plus tranche, malgr plusieurs rsultats laissant penser que la prsence daffects positifs est un dterminant de la sant plus significatif que labsence daffects ngatifs ( lexception de la dpression, Janicki-Deverts et al., 2007 ; Cohen et al., 2006).
2.1.2. Les diffrentes mthodes de mesure

tant donn que diffrentes questions figurant dans les enqutes peuvent donner lieu diffrents rsultats numriques, chacun de ces aspects du bien-tre subjectif mrite dtre mesur de la faon la plus approprie.Plusieurs enqutes reprsentatives ont servi collecter des donnes sur lvaluation de la vie. Dans plusieurs cas (par exemple dans diffrentes phases de lenqute World Values Survey), ces mesures sont bases sur des rponses qualitatives, indiquant par exemple que lon est plutt heureux ou assez heureux dans sa vie, ou utilisant des chelles de notation du mme genre pour valuer le niveau de satisfaction de chacun. Cependant, les rsultats bass sur les catgories de rponses qualitatives sont susceptibles dtre affectes par des biais qui limitent les comparaisons transversales. Inversement, lutilisation dune chelle visuelle (de satisfaction de la vie) comportant des points de rfrence explicites (graduation de 0 10, allant de la pire situation la meilleure) sest rvle plus efficace pour obtenir des rpondants une valuation cognitive moins greve par des problmes de comparabilit. Cependant, mme cette formulation ne garantit pas la comparabilit totale des rponses tant donn que les points de rfrence peuvent varier selon lpoque et les personnes (Deaton, 2008). Les expriences gratifiantes sont mesures par les dclarations de chacun, soit en temps rel, soit peu de temps aprs quun vnement se soit produit. De telles mesures ont t moins souvent collectes que les valuations de la vie. En effet, la mthode idale pour collecter des donnes sur les expriences gratifiantes en temps rel (mthode de lExperience Sampling) na jamais t applique un chantillon reprsentatif de population cause de sa lourdeur2. Cependant, il existe dautres mthodes de collecte de donnes sur les expriences gratifiantes, comme une version tlphonique de la Day Reconstruction Method, moins coteuses mettre en place ; il serait intressant de faire des investissements pour appliquer ces mthodes sur des chantillons reprsentatifs3. Il est galement important que les multiples dimensions des affects, comme le sentiment de bonheur, tristesse, colre, fatigue, souffrance, soient mesures
2. Le terme experience sampling (mthode des chantillons de vcu) fait rfrence aux techniques ncessitant lenregistrement des expriences que vivent les participants dans leur vie quotidienne. Lexpression est parfois utilise dans un sens plus gnral pour dsigner toute procdure impliquant les critres suivants : lvaluation des expriences dune personne dans son environnement naturel ; les mesures ralises peu de temps aprs que lexprience relate ait eu lieu ; les mesures ralises intervalles rguliers. Une des applications concrtes de cette mthode consiste analyser les rapports rdigs par les participants chaque fois que retentit un signal mis de faon alatoire (par exemple un agenda lectronique) ou des moments prcis de la journe dtermins lavance.
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sparment car ce sont des motions distinctes, et que leurs mesures soient collectes rgulirement afin de suivre leur volution dans le temps. Il existe dj des donnes denqutes qui font apparatre ces trois aspects du bien-tre subjectif. Le Gallup World Poll, par exemple, est une enqute reprsentative mene dans 140 pays du monde qui vise mieux valuer les expriences et le bien-tre des populations. Les questions portant sur lvaluation de la vie sont bases sur lchelle de satisfaction de la vie (gradue de 0 10), et lenqute comprend galement des questions sur les sentiments positifs et ngatifs ressentis la veille. Dans les pays membres de lOCDE, la corrlation entre lvaluation moyenne de la vie et la prvalence moyenne daffects positifs (calculs une premire fois en comptabilisant le nombre dexpriences positives de chaque rpondant puis en faisant la moyenne de ces rsultats lchelle du pays) est positive (0,67), alors que la corrlation entre la prvalence moyenne des affects positifs et des affects ngatifs se rvle ngative (-0,26). Cependant, dans les deux cas, on observe de grandes variations entre les pays. En dautres termes, le fait que la plupart des personnes dun mme pays dclarent un niveau lev de satisfaction dans leur vie nimplique pas une prvalence leve daffects positifs alors quune prvalence leve daffects positifs peut aller de pair avec une prvalence leve daffects ngatifs. mesure que la recherche avance, de nouveaux aspects du bien-tre subjectif seront tudis et mesurs. Dans cette optique, la satisfaction dans la vie et les expriences gratifiantes fournissent une description incomplte du bien-tre subjectif. Ces deux notions renferment cependant des informations que ne refltent pas des indicateurs traditionnels comme le revenu. Elles montrent galement que dans chaque pays les donnes recueillies auprs de la population diffrent grandement de celles bases sur les mesures du revenu. Par exemple, dans la plupart des pays dvelopps, les classes les plus jeunes et les plus ges donnent une meilleure valuation de leur vie que les personnes issues de classes dge actif, ce qui contraste fortement avec les niveaux de revenus de ces mmes groupes (qui augmentent pendant la priode dactivit et diminuent ensuite aprs la retraite). Cela laisse penser que ces mesures ont un rle jouer dans lvaluation de la qualit de la vie des individus et des groupes, en complment des autres indicateurs.
2.1.3. Diffrents aspects prsentant des dterminants distincts

Un des aspects les plus prometteurs de la recherche sur le bien-tre subjectif est quelle fournit une mesure intressante du niveau de la qualit de la vie tout en permettant de mieux comprendre ses dterminants, puisquelle dpend de plusieurs lments objectifs (comme le revenu, ltat de sant et lducation). Le choix des dterminants les plus pertinents dpendra de laspect du bien-tre subjectif que lon tudie. Par exemple, les indicateurs qui dterminent les circonstances de la vie, comme le revenu des mnages ou la situation familiale, sont plus souvent lis la satisfaction
3. Dans le cadre de la Day Reconstruction Method (Mthode de reconstitution dune journe), le rpondant doit reconstituer sa journe de la veille de manire autonome, en compltant un questionnaire structur. Il doit dabord relater brivement sa journe dans un carnet de bord prsent sous forme de squences dpisodes ; puis il doit rpondre, sur un journal intime, une srie de questions dcrivant chaque pisode (lhoraire de lpisode, la nature des activits, le lieu, les personnes prsentes, les affects ressentis et leur dimension). Le sujet rpond aussi une srie de questions sur lui-mme et sur les circonstances de sa vie (donnes dmographiques, caractristiques de son travail, mesures de sa personnalit).
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dans la vie qu des affects positifs ou ngatifs. linverse, les expriences de la vie quotidienne, comme la pression au travail, sont plus fortement corrles avec des affects quavec la satisfaction (au travail). Cette remarque est valable dans tous les pays. Par exemple, selon les rsultats dune enqute mene par lorganisation Gallup sur un chantillon de plus de 130 pays, la corrlation entre le revenu des personnes et leur score individuel sur lchelle de satisfaction de la vie est de 0,46. On observe une corrlation similaire entre le score de satisfaction moyen dun pays et son PIB par habitant. linverse, la corrlation entre le revenu et les dclarations personnelles daffects est beaucoup plus faible, que ce soit lchelle dun pays ou entre diffrents pays. Les effets des diffrentes rgions du monde (dfinis selon la culture et la situation gographique) sur les scores de satisfaction de vie sont affects par le PIB, mais la culture exerce aussi une influence directe sur lexpression des affects. Par rapport leur PIB, les anciens pays communistes et les pays islamiques sont presque sans joie ; linverse, les pays dAmrique latine tmoignent de niveaux daffects levs, quils soient positifs ou ngatifs. Ces rsultats montrent aussi que le temps pass au contact des autres est un dterminant majeur des affects positifs dclars (voir ci-dessous). Lorsque lon tudie les dterminants du bien-tre subjectif, un des phnomnes les plus importants prendre en compte dans linterprtation de ces mesures est celui de ladaptation. Certains considrent que notre personnalit est inscrite dans nos gnes, et quelle comporte des points de rglage ( set point ) pour chaque aspect du bien-tre subjectif. Dans cette optique, lvolution des circonstances extrieures peut provoquer des changements temporaires dans le bien-tre subjectif, mais une fois quelle sest adapte, la personne retrouve le mme point de rglage de bien-tre subjectif. Si cette conception de la nature humaine semble suggrer quaucune politique nest vraiment efficace pour amliorer la qualit de la vie, la plupart des dfenseurs de la thorie du point de rglage semble aujourdhui penser que ladaptation est loin dtre complte. Cependant, mme une adaptation partielle a un impact sur les mesures subjectives du bien-tre, tant donn que l engrenage hdonique ( hedonic treadmill ) rend les affects et les valuations quelque peu insensibles aux conditions de vie objectives. En lui-mme, ce constat ne constitue pas une faiblesse de la mesure et pourrait mme reflter une caractristique fondamentale de la nature humaine (la facult dadaptation et dersilience). Mais cela sous-entend aussi que les mesures bases sur le bien-tre subjectif pourraient ne pas suffire toutes les valuations sociales, en particulier lorsque les dsirs et les attentes des personnes dfavorises de faon permanente saccordent avec ce qui leur semble faisable. Mme en ayant une vie meilleure, il peut arriver que lon soit moins satisfait si lon a de plus grandes ambitions. De mme, lorsque les attentes voluent avec les ralisations, les niveaux de satisfaction tous les chelons de la socit restent relativement stables quelle que soit lvolution des caractristiques objectives qui dterminent la qualit de la vie4. Limportance des effets de pairs et des comparaisons relatives constitue un autre dterminant du bien-tre subjectif qui a fait lobjet dun grand nombre de recherches et de controverses. Les dbats dans ce domaine reposent sur une observation dEasterlin : laugmentation sur le long terme des revenus ou de la prosprit matrielle ne conduisent pas
4. Combine avec dautres lments attestant de la validit des mesures de la satisfaction dans la vie, la preuve largement rpandue du phnomne dadaptation nous fait dire que le bien-tre subjectif nest pas avant tout une question de revenu ou doccasions de consommation. (Kahneman et Krueger, 2006). Cette conclusion empche encore davantage de considrer la satisfaction dans la vie comme un indicateur consensuel de la qualit de la vie, alors que beaucoup rejettent lide que le confort mental est la seule chose qui importe dans la vie.
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une meilleure valuation de la vie. On peut expliquer ce paradoxe par lhypothse selon laquelle laccroissement du revenu de certaines personnes lintrieur dune communaut a plus dimpact sur ces valuations de la vie quune augmentation du revenu absolu lchelle du pays. Lobtention de meilleures mesures du bien-tre subjectif a contribu dissiper certaines de ces vieilles controverses. Les recherches menes rcemment ont rvl que le paradoxe dEasterlin ne se prte pas des comparaisons entre pays de lvaluation de la vie au niveau mondial (Stevenson et Wolfers, 2008 ; Deaton, 2008). En dautres termes : i) les personnes vivant dans des pays qui prsentent un niveau de PIB par habitant plus lev se dclarent plus satisfaites de leur vie ; ii) la relation entre lvaluation de la vie et le logarithme du PIB est majoritairement linaire (pour les niveaux de revenu les plus levs, elle ne saplanit pas plus que ne limplique la relation log-linaire entre les deux variables) ; iii) la relation entre le PIB du pays et la satisfaction moyenne est identique celle qui sapplique au revenu des individus et leur propre valuation de la vie dans chaque pays. De mme, une tude (non publie) de Diener et Kahneman, ralise dans 18 pays, a rvl que le coefficient de corrlation entre lvolution du PIB et lvolution des scores de satisfaction de vie, environ 30 ans dintervalle, tait 0,58 ; elle a aussi soulign que la diminution de du PIB dans chaque pays, tait presque la mme aux deux poques. Cela semble signifier que le standard de la meilleure vie possible est non seulement commun de nombreux pays mais galement remarquablement stable dans le temps. Cependant, dautres recherches montrent limportance du revenu relatif, bas sur diffrentes mesures du bien-tre subjectif, diffrentes enqutes et diffrents panels de pays (Luttmer, 2005 ; Clark, Frijters et Shields, 2008 ; Helliwell, 2008; Layard et al., 2008; Frank, 2008). En outre, le paradoxe dEasterlin peut encore sappliquer aux affects, puisque le fait que les pays senrichissent ne sous-entend pas ncessairement que ses habitants vont dclarer une prvalence moindre de sentiments ngatifs ou une prvalence plus leve de sentiments positifs. Plus gnralement, alors que le dbat autour de limpact du revenu sur le bien-tre subjectif semble devoir se prolonger mesure que de meilleures donnes sont recueillies, les rsultats de Diener (1984), Di Tella et al. (2003) et Wolfers (2003) montrent quune srie de facteurs sans rapport avec le revenu dterminent la satisfaction dans la vie. Ces facteurs comprennent la fois des caractristiques personnelles (ge, sexe, situation familiale, perceptions de la corruption et possibilit daccompagnement social) et macroconomiques, et des effets contextuels (tels quils sont mesurs grce aux moyennes nationales de variables dj prises en compte au niveau individuel). Beaucoup de choses restent cependant inexpliques, comme le fait de constater que, dans certains contextes, ltat de sant du rpondant ne semble pas affecter son tat de satisfaction (Deaton, 2008; Deaton, Fortson et Tortora, 2009). En dautres termes, les mesures du bien-tre subjectif rsultant denqutes ne comportent pas toujours comme on pourrait sy attendre premire vue. Toutes les recherches sur le bien-tre subjectif se rejoignent sur un aspect : le cot humain lev engendr par le chmage. Les chmeurs se disent moins satisfaits de leur vie que les personnes ayant un emploi, mme si lon limine leffet de la baisse de revenu, ce dernier lment tant valable pour les deux catgories lorsquon tudie les donnes transversales (Clark et Oswald, 1994 ; Blanchflower, 2008) et que lon suit une mme personne dans le temps (Winkelman et Winkelman, 1998) ; cet lment suggre lexistence de cots du chmage ayant un aspect non pcuniaire, comme perdre ses amis, sa signification, son statut. Les statistiques montrent aussi quun taux de chmage lev a un impact ngatif sur les personnes qui conservent leur emploi et que lcart de satisfaction entre les chmeurs et les actifs ayant un emploi sest lgrement creus dans les pays europens (Di Tella et al, 2003).
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Des tudes menes sur un chantillon important dEuropens et de non-Europens ont galement rvl que les chmeurs dclarent ressentir des sentiments de tristesse, de stress et de souffrance plus souvent que les personnes ayant un emploi (Krueger et Mueller, 2008), la tristesse tant plus rcurrente au moment o ils recherchent un emploi et regardent la tlvision (une activit habituellement range dans la catgorie des loisirs dans les enqutes sur lemploi du temps). Les rsultats de certaines recherches soulignent aussi que le chmage a un cot plus important que linflation en termes dimpact sur le bien-tre subjectif (Blanchflower, 2008). Alors que le dbat est vif autour de la solidit de certains de ces rsultats, ces derniers suggrent de prime abord que le cot des rcessions (en termes de taux de chmage plus lev) pourrait dpasser les cots estims partir des mesures macroconomiques plus traditionnelles comme lindice dappauvrissement (cest--dire la somme du taux de chmage et du taux dinflation). Une des difficults densemble dans ltude des dterminants du bien-tre subjectif consiste distinguer les causes et les corrlations. Par exemple, le fait que les chmeurs se disent globalement moins satisfaits de leur vie pourrait tre d au fait que le chmage engendre une baisse de cette satisfaction (auquel cas cest le chmage qui provoquerait les valuations de la vie) ; ou bien que les personnes dclarant une moindre satisfaction dans leur vie ont plus de risques de perdre leur travail ou de rester au chmage pour une priode plus longue (auquel cas ce sont les valuations cognitives qui provoquent le chmage) ; ou encore que les personnes atteintes de nvrose (trait de personnalit) sont instables dans leur travail et dclarent une satisfaction moins importante que les autres (auquel cas un troisime facteur dtermine la fois les valuations cognitives et lexprience du chmage). On se heurte la mme difficult lorsque lon tudie les dterminants dune srie dautres lments constitutifs de la qualit de la vie (comme la sant) traits dans ce chapitre.
2.1.4. Forces et faiblesses

Toutes les mesures du bien-tre subjectif prsentent une limites intrinsque : les informations rapports ne peuvent pas tre confirmes par des mesures objectives des mmes phnomnes pour la simple raison quil nexiste pas de point de rfrence externe pour ces phnomnes. Cependant, les essais indirects pour tenter de valider les mesures du bien-tre subjectif, notamment en comparant le bien-tre subjectif auto-dclar dun chantillon de personnes avec la frquence et lintensit de leurs sourires ou avec des dclarations fournies par dautres personnes, confirment que les mesures subjectives ont une certaine validit au regard de ces points de rfrence (Krueger et al., 2008). On arrive la mme conclusion aprs avoir constat quun grand nombre de coefficients corrlant les mesures du bien-tre subjectif divers dterminants sont relativement proches dun pays lautre5. Deux des faiblesses majeures du bien-tre subjectif concernent la comparabilit interpersonnelle et (dans le cas de lvaluation de la vie) la possibilit que des lments externes puissent perturber les valuations et les mesures. Il est possible que les chelles soient utilises diffremment selon les personnes. Si cela na pas une grande importance pour lestimation de la moyenne du bien-tre subjectif sur les populations culturellement homognes, cela peut tre plus
5. Il existe cependant des exceptions concernant la fois limportance de certains dterminants (comme la religion) selon les pays et la solidit de leur association avec le bien-tre subjectif (comme lge).
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problmatique pour mesurer les carts lintrieur dun pays. Le problme de lhtrognit des standards pourrait tre en partie rsolu si lon demandait aux rpondants de dcrire les standards quils utilisent lorsquils valuent une situation particulire, mais lapplication de ces mthodes reste rare. Donner une valuation globale de sa vie nest pas toujours facile : les rpondants doivent faire un effort cognitif pour fournir une rponse et toutes les enqutes ne parviennent pas les mettre dans de bonnes conditions pour rflchir aux questions. Par ailleurs, les rponses peuvent tre fausses par lhumeur du moment (influence par le fait davoir trouv une pice de monnaie quelques minutes avant de rpondre au questionnaire ou par le temps quil fait) ou par lordre des questions (une question portant sur le fait davoir quelquun dans sa vie avant une question sur lvaluation de sa vie). On pourrait sintresser plus avant la validit de ces mesures subjectives en tudiant comment les valuations varient en fonction du temps accord aux rpondants pour rflchir la question et des dtails quon leur demande de fournir pour justifier leur valuation. Dans lensemble, cependant, les analyses existantes sur les divers aspects du bien-tre subjectif nous permettent de tirer la conclusion globale suivante : ces mesures renseignent sur la qualit de la vie de plusieurs faons intressantes, mme si de nombreuses questions portant sur la relation entre les diffrentes mesures et les aspects de lexprience humaine qui ne sont pas contenues dans ces mesures subjectives demeurent en suspens. Les types de questions qui se sont rvles pertinentes dans des petites enqutes caractre non officiel devraient tre intgres dans les enqutes plus grande chelle conduites par les services des statistiques officiels. 2.2. Les capacits6 Si les tudes psychologiques portant sur la qualit de la vie se concentrent sur les sentiments des personnes, dautres approches largissent le champ des donnes prises en compte pour valuer la vie des personnes au-del de leurs propres discours et perceptions. La plus importante de ces approches est ancre dans la notion de capacits (Sen, 1987b, 1993). Selon cette approche, la vie dune personne est considre comme une combinaison de divers tats et actions (fonctionnements), et la qualit de la vie dpend de la libert de cette personne de faire un choix parmi ces fonctionnements (capacits). Le mot fonctionnements est un terme gnral pour dsigner les activits et les situations que les personnes reconnaissent spontanment comme importantes. Ils peuvent aussi tre perus comme la somme des accomplissements observables de chacun (par exemple la sant, les connaissances ou le fait davoir un travail intressant). Certains de ces accomplissements sont relativement lmentaires, comme le fait dtre en scurit ou davoir une alimentation suffisante. Dautres sont plus complexes, par exemple tre capable de sexprimer en public sans honte. tant donn que les personnes ont des valeurs et des expriences diffrentes en fonction de lendroit et de lpoque, la liste des fonctionnements les plus pertinents dpend des circonstances et de lobjectif poursuivi. Dans cette optique, le bien-tre est un indice rsumant les fonctionnements dune personne.
6. Cette partie sappuie sur une communication prpare par Sabina Alkire (Alkire, 2008) pour la Commission.
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La libert demande dlargir le champ des informations pertinentes pour valuer la vie des personnes au-del de leurs accomplissements observables, toutes les opportunits qui soffrent elles. On peut faire apparatre les limites dune approche qui se concentre sur les accomplissements pour valuer la qualit de la vie en sintressant aux cas o un niveau bas de fonctionnement observ (par exemple un apport rduit en calories) reflte un choix (comme en cas de jene) ou lorsquun niveau lev de fonctionnement reflte les choix dun dictateur bienveillant. Le concept de libert souligne quel point il est important de donner chacun les moyens de se prendre en mains et de considrer que chacun est acteur de son propre dveloppement. Les bases intellectuelles de lapproche par les capacits renferment un certain nombre de notions. La premire sattache aux finalits de ltre humain et au fait quil est important de respecter les aptitudes de chacun poursuivre et atteindre les objectifs quil estime importants. La seconde est le rejet du modle conomique dans lequel les personnes agissent uniquement pour accrotre leur propres intrts sans se soucier de leurs relations ni de leurs motions, et la reconnaissance de la diversit des besoins et des priorits humaines. La troisime notion met en avant les complmentarits des diverses capacits dune personne (mme prcieuses en elles-mmes, beaucoup de ces capacits sont aussi des moyens den dvelopper dautres, et privilgier ces interconnections augmente la qualit de la vie) et sa dpendance vis--vis des caractristiques des autres et de lenvironnement dans lequel elle vit (par exemple une maladie peut se propager dune personne une autre et tre influence par la sant publique ou les programmes mdicaux). Le dernier lment de lapproche par les capacits est le rle jou par les considrations morales et les principes thiques, et la place centrale accorde la justice, soit en amenant chacun au-dessus dun seuil dtermin pour chaque capacit, soit en garantissant tous des opportunits gales dans lespace des capacits (Alkire 2003). Loin de se limiter la mesure de la qualit de la vie, les implications de lapproche par les capacits stendent lvaluation des politiques. Les politiques de soutien au dveloppement humain devraient permettre dtendre les opportunits de chacun. Cela constituerait un progrs prcieux indpendamment de leffet produit sur les tats subjectifs des personnes7. Si les tats subjectifs peuvent tre considrs comme partie intgrante de lensemble des capacits tudies, lapproche par les capacits souligne que les personnes peuvent sadapter aux circonstances de leur vie et que cette adaptation empche de prendre les sentiments subjectifs comme unique indicateur pour valuer la qualit de la vie. La mise en oeuvre pratique de lapproche par les capacits ncessite un certain nombre de mesures. La premire consiste faire un choix entre les dimensions. Certains auteurs dfendent avec ardeur la ncessit dlaborer une liste unique regroupant les capacits fondamentales afin de rendre oprationnelle lapproche par les capacits8. Dautres sopposent cette ide qui consiste figer une liste de capacits fonde sur les opinions de spcialistes. En pratique, la plupart des mthodes utilises dans les applications empiriques de cette approche slectionnent des dimensions (ou capacits) bases sur les lments suivants : le genre de donnes rellement disponibles ; les hypothses formules a priori sur ce que chacun valorise ou devrait valoriser; les documents existants qui ont acquis une certaine lgitimit politique (par exemple les droits humains universels ou les Objectifs du millnaire
7. Cette remarque est valable mme lorsque les mesures des tats subjectifs refltent des volutions dans certains lments objectifs constitutifs de la qualit de la vie.
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pour le dveloppement) ; les enqutes concernant ce qui a de limportance pour chacun ; les processus participatifs qui recueillent priodiquement les valeurs et les perspectives de chacun (Alkire, 2008). Une seconde tape pratique dans la mise en uvre de cette approche consiste rcolter des donnes et des informations sur ces diffrentes dimensions. Une des difficults pratiques rside dans le fait que la plupart des donnes disponibles se rapportent gnralement aux fonctionnements (cest--dire lensemble des opportunits se trouvant la disposition de chacun). Cependant, nombre de fonctionnements comme la sant ou lducation dterminent aussi une srie de capacits (comme celle de consommer, de se mouvoir, de prendre part des activits) alors que certaines donnes peuvent se rfrer directement aux droits et aux liberts des personnes (par exemple prendre part aux prises de dcisions politiques ou faire partie dorganisations dans le cadre du travail ou au sein de la socit). En outre, les donnes sur les capacits sont parfois obtenues par le biais denqutes qui sondent les rpondants sur les raisons qui les ont pousss ne pas faire quelque chose (par exemple, nont-ils pas consomm un bien en plus grande quantit par prfrence ou par contrainte ?) ou grce des informations complmentaires portant sur lventail de choix dont chacun dispose. Plus globalement, on peut imaginer un cadre largi dans lequel la fois les capacits et les fonctionnements acquis serviraient dcrire les situations individuelles (Sen, 1985 et 1992). La troisime tape de la mise en uvre de cette approche demande dvaluer les diffrentes capacits. Cette valuation permet de convertir le vecteur des fonctionnements et des capacits en une mesure scalaire de bien-tre ou davantages. Mme si cette tape soulve un certain nombre de questions dlicates (qui seront traites dans la dernire partie du chapitre), lapproche par les capacits met laccent sur la possibilit dutiliser plusieurs sources dinformation, ensemble ou sparment, pour procder cette valuation (par exemple, les donnes issues dune enqute sur le bien-tre subjectif fournissent une preuve de lvaluation), et sur le fait que les personnes peuvent valuer diffremment un mme vecteur de fonctionnements ou de capacits, et que de telles diffrences peuvent impliquer la reconnaissance de la nature partiale de ces classements (cest--dire que lavis de deux personnes peut converger sur le fait que les tats A et B sont suprieurs ltat C mais diverger sur le classement de A et B). Dans ces conditions, lintersection de ces ordonnancements oprs de manire partiale peut reflter le minimum que lon pourrait exprimer sans prendre de risque, en respectant la fois le caractre incomplet et les contradictions des valuations de chacun (Sen, 1987b).
8. Nussbaum (2000) a tabli une liste de dix capacits humaines de fonctionnement fondamentales : i) la vie, cest--dire tre capable de vivre jusqu un ge normal ; ii) la sant physique, cest--dire tre en bonne sant, avoir un toit et tre nourri dcemment ; iii) lintgrit physique, cest--dire pouvoir se dplacer librement, se protger des agressions physiques et de la violence, avoir des opportunits pour assouvir sa sexualit et le choix de se reproduire ; iv) les sens, limagination, la pense, ce qui comprend la possibilit dagir en connaissance de cause comme une personne cultive, dutiliser son intelligence tout en garantissant sa libert, davoir des expriences agrables et dviter les souffrances inutiles ; v) les motions, telles que lamour, la peine, la soif dexpriences, la gratitude et la colre ; vi) la raison pratique, cest--dire pouvoir se faire une ide de ce qui est bien et engager une rflexion sur sa manire de vivre ; vii) laffiliation, dans le sens o lon est capable de vivre pour et avec les autres et de matriser les bases sociales du respect de soi et de la non-humiliation ; viii) les autres espces, cest--dire savoir vivre dans le respect et en interaction avec la nature ; ix) le jeu, ce qui signifie tre capable de rire, de jouer et de profiter dactivits de loisirs ; x) le contrle sur son environnement, cest--dire pouvoir la fois participer aux choix politiques qui gouvernent sa vie et avoir accs la proprit, aussi bien de manire formelle quen termes dopportunits relles.
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En pratique, un grand nombre de recherches empiriques se sont inspires de lapproche par les capacits. Lindice de dveloppement humain cr par le Programme des Nations Unies pour le Dveloppement en 1990 est ax sur la notion de dveloppement, conu comme un processus visant largir les choix et les opportunits de chacun. Plus rcemment, lInitiative pour la pauvret et le dveloppement humain dOxford visait laborer, pour les enqutes, des questions plus spcifiques (sur lemploi, la responsabilisation, la sret et la scurit, le sens et les valeurs, et la confiance en soi) pour donner un contenu oprationnel une mesure de la pauvret dans un espace de capacits9. 2.3. Approches conomiques : conomie du bien-tre et allocations quitables Le bien-tre subjectif et les capacits se sont dvelopps en relation troite avec des disciplines autres que lconomie (respectivement la psychologie et la philosophie morale). En conomie, la tradition du bien-tre conomique et la thorie des allocations quitables proposent dautres faons de traiter la question de la prise en compte des aspects non marchands de la qualit de la vie dans une mesure plus large du bien-tre. Lobjectif principal de ces approches est de tenir compte des prfrences individuelles dans la pondration des diffrentes dimensions de la qualit de la vie. Ces approches sont bases sur la thorie du consommateur, selon laquelle les prfrences sont dcrites par des ensembles dindiffrence (cest--dire des ensembles comprenant toutes les situations dans lesquelles les personnes sont indiffrentes). Si la thorie du consommateur se rapporte gnralement la seule consommation de biens et services, la mme approche peut tre tendue dautres aspects de la qualit de la vie. Lconomie du bien-tre sest toujours appuye sur la notion de propension payer pour tendre la porte des mesures montaires des aspects non marchands de la vie (Boadway et Bruce, 1984). Chaque personne doit faire des choix parmi les diffrentes dimensions de sa situation, ce qui permet de relier les changements de sa qualit de la vie aux changements de son revenu qui sont quivalents du point de vue de ses prfrences personnelles (cest--dire sa propension payer pour atteindre un certain niveau de sant ou dducation ou rduire son exposition la pollution). Cette approche a cependant fait lobjet de critiques virulentes cause de lincohrence potentielle des conclusions quelle amne, et compte tenu du fait que les valuations bases entirement sur la propension payer risquent de reflter de faon disproportionne les prfrences des personnes les mieux loties de la socit (Encadr 2.2).
Encadr 2.2. Lconomie du bien-tre et la somme des propensions payer

Il est frquent, dans les analyses cots-bnfices, dadditionner les propensions payer des personnes afin dvaluer si un changement survenu dans leur situation est positif ou non du point de vue de la socit dans son ensemble. Cette approche a t utilise pour valuer les amliorations passes concernant la sant et lesprance de vie en termes daccroissement quivalent de la richesse ou du revenu (Becker et al., 2005; Murphy et Topel, 2006)10. Par exemple, selon les rsultats dune des applications de cette approche, laugmentation de lesprance de vie aux tats-Unis tout au long du sicle dernier est pratiquement aussi importante que la valeur de tous les biens de consommation et services runis (Nordhaus, 2002). Lapproche de la somme des propensions payer prsente toutefois les faiblesses suivantes : 9. Voir http://www.ophi.org.uk/ .
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Tout dabord les rfrences retenues pour les dimensions non montaires de la vie peuvent varier selon la comparaison dont on dispose (en gnral, les valeurs initiales ou finales).11 Cela sousentend que la propension totale dpenser peut tre positive si lon envisage un glissement la fois de la situation A vers B et de la situation B vers A. Ensuite, puisquelle additionne les propensions dpenser, cette approche ne donne aucune chance aux plus dmunis. Elle favorise au contraire les riches qui ont une plus grande propension dpenser compte tenu de la prsence deffets de revenu.
Ces inconvnients amnent la plupart des thoriciens du bien-tre considrer cette approche comme inadapte. Elle conserve toutefois son influence dans lanalyse applique cots-bnfices telle quelle est utilise pour la politique industrielle, lconomie internationale et lconomie de la sant. Plus largement, les tudes qui considrent la propension totale payer comme susceptible de faire voluer la qualit de la vie informent sur limportance relative de lvolution des diffrentes dimensions non montaires de la qualit de la vie compare au revenu. Cependant, elles ne peuvent pas tre appliques pour valuer lvolution globale ou pour orienter la prise de dcision.
La thorie des allocations quitables comble quelques lacunes de lconomie du bien-tre en se rfrant explicitement au critre dquit.12 Cette thorie a aussi inspir plusieurs mthodes de comparaison des situations pluridimensionnelles des individus dune manire qui tient compte de leurs prfrences (Moulin et Thomson 1997 ; Maniquet 2007). Dans cette tradition, une mthode particulire ( lapproche par quivalence ) est peut-tre la plus adapte pour les applications. Cette mthode consiste choisir un ensemble de rfrence de situations individuelles faciles classer de la meilleure la pire (en gnral choisies de telle faon que la meilleure situation soit suprieure la pire pour tous les aspects de la qualit de la vie). Ensuite, les conditions dune personne donne sont values en identifiant la situation particulire de cet ensemble de rfrence qui est quivalente sa situation actuelle en fonction de ses prfrences personnelles. Par exemple, si deux personnes ont une situation actuelle identique et se trouvent dans la mme situation dans lensemble de rfrence, on considre quelles sont aussi bien loties lune que lautre. Outre des informations sur les prfrences, cette approche ncessite le choix dun ensemble de rfrence spcifique. Un exemple consiste prendre pour rfrence un ensemble de situations identiques du point de vue des aspects non montaires de la qualit de la vie et diffrant uniquement au niveau du revenu. On peut alors comparer les personnes en termes de revenu quivalent , cest--dire du revenu quelles auraient dans des situations quivalentes (qui diffrent uniquement du point de vue du revenu et ont en commun les valeurs de rfrence choisies pour les aspects
10. Par exemple, le passage dun tat caractris par un revenu annuel moyen de 15 000 et une esprance de vie moyenne de 65 ans, un tat o le revenu moyen atteint 30 000 et lesprance de vie moyenne 75 ans reviendrait, en termes de somme des propensions payer, passer dune situation o le revenu moyen atteindrait 55 000 alors que lesprance de vie resterait 65 ans. 11. Lorsque lon prend pour rfrence les valeurs initiales, cette approche calcule la variation quivalente du revenu ; lorsque ce sont les valeurs finales qui servent de rfrence, cette approche calcule la variation compensatrice , cest--dire la proportion du revenu quil faudrait sacrifier pour ramener une personne son tat de satisfaction initial. 12. La thorie des allocations quitables analyse la rpartition des ressources entre des personnes ayant des gots et des aptitudes diffrentes, et soumises un certain nombre de critres dquit comme labsence denvie (cest--dire quune personne ne doit pas prfrer le lot dun autre), la solidarit (par exemple, personne ne doit souffrir dune augmentation des ressources disponibles), et les limites infrieures (par exemple, personne ne doit prfrer les solutions de partage gal, Fleurbaey, 2008b).
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non montaires de la qualit de la vie). Cette approche, fonde sur la thorie du bien-tre conomique13 dveloppe par Bergson et Samuelson, permet lutilisation dun indicateur montaire pour mesurer les aspects non-montaires de la qualit de la vie. Les approches conomiques dcrites dans cette partie requirent des donnes sur les prfrences individuelles qui ne sont pas faciles valuer. Plusieurs mthodes fiables de collecte de donnes sont prsentes la fin de ce chapitre. 2.4. Les relations entre les diffrentes approches Toutes les approches dcrites ici traitent de la difficult rapprocher les divers aspects de la qualit de la vie. Lapproche du bien-tre subjectif est centre sur les tats subjectifs et mentaux et intgre dans les analyses tous les autres aspects de la qualit de la vie considrs comme des dterminants potentiels du bien-tre en mesurant limpact quils ont sur les perceptions individuelles. Les approches inspires de la tradition du bien-tre conomique et de la thorie des allocations quitables proposent aussi des points de vue subjectifs sur les diffrents aspects de la qualit de la vie, mais elles essaient galement dvaluer la qualit de la vie en elle-mme, considre comme un objet de prfrences individuelles plutt que comme un rsultat subjectif.14 linverse, lapproche par les capacits reconnat des accomplissements vritablement distincts, pluriels et incommensurables. Cest pour cette raison que les tenants de cette approche sont gnralement rticents sengager dans llaboration dindices rsumant en un seul nombre lvaluation dune situation individuelle, mme si certains dentre eux dbattent sur diffrentes mthodes dagrgation fondes sur cette perspective. Le bien-tre subjectif peut aussi tre considr comme pluridimensionnel si lon considre que les jugements valuatifs ainsi que les affects positifs et ngatifs sont autant daspects distincts du bien-tre subjectif. Faire un choix entre ces approches est finalement une dcision normative qui dpend des aspects de la vie que lon juge les plus pertinents dans lvaluation de la qualit de la vie. Le bien-tre subjectif peut tre considr comme une notion englobant toutes les capacits-cls, tout en sintressant leur impact sur les tats subjectifs des personnes. linverse, lapproche par les capacits peroit le bien-tre subjectif comme un aspect de la qualit de la vie parmi les nombreuses capacits que chacun a ses raisons de valoriser. Les approches conomiques se situent mi-chemin entre les deux, puisquelles cherchent pondrer les divers aspects de la qualit de la vie sans partir du postulat que le bien-tre subjectif occupe la place centrale. En outre, contrairement lapproche par les capacits, ces approches se basent sur les prfrences personnelles de chacun. Il convient nanmoins de souligner que la diffrence entre lapproche par les capacits et celle base sur les notions dquit est assez
13. Ni Bergson ni Samuelson ne se sont engags dans des mthodes dindexation spcifiques mme si certains lments montaires ou autres indices quivalents ont t utiliss par Samuelson titre dexemple. Lapproche du revenu quivalent (ou mtrique montaire de lutilit ) a t dfendue par Deaton et Muellbauer (1980) puis par King (1983). Pour un dbat sur les critiques particulires dont cette mthode a fait lobjet de la part des thoriciens du choix social, voir Fleurbaey (2008a). 14. A titre dillustration, si lon considre que nimporte quel aspect du bien-tre subjectif, (valuation de la vie, affects positifs ou ngatifs) mesure une sorte de fonction dutilit U(x), o x reprsente tous les aspects de la situation dune personne qui ont une importance ses yeux, les approches du bien-tre subjectif sintressent aux units de U (qui peuvent varier selon les aspects spcifiques du bien-tre subjectif que lon tudie), alors que les approches conomiques valuent x. Cest aussi lobjectif de lapproche par les capacits, condition que x soit suffisamment global et comprenne les aptitudes de chacun et non simplement ses accomplissements.
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minime, tant donn quelles se fondent toutes deux sur lgalit entre tous les membres de la socit. En conclusion, le bien-tre subjectif, les capacits et les allocations quitables ont t dvelopps assez rcemment. Les avances ralises dans ces domaines donnent aujourdhui de relles opportunits de faire des progrs dans la mesure de la qualit de la vie.
3 - Caractristiques de la qualit de la vie

En pratique, toutes les approches de la qualit de la vie mettent laccent sur un mme ensemble dlments caractrisant la vie de chacun qui ont une importance soit intrinsque, en tant quexpressions objectives dune bonne vie, soit instrumentale, et servant donc atteindre des tats subjectifs intressants ou dautres buts objectifs. Certaines de ces caractristiques peuvent tre vues comme se rfrant des fonctionnements particuliers (cest--dire les descriptions des actions des personnes, comme le travail ou le trajet domicilelieu de travail, et de leurs tats, par exemple le fait dtre en bonne sant et davoir reu une ducation). Dautres peuvent tre considres comme des liberts dans des domaines particuliers (par exemple voix et participation politiques). La dtermination des lments censs figurer dans la liste des caractristiques de la qualit de la vie (cest--dire le choix dun espace pour les valuations de la qualit de la vie) dpend inluctablement de plusieurs lments : les jugements de valeurs sur limportance accorder aux diffrents aspects en un lieu et une date donns ; lobjectif poursuivi (par exemple, veut-on dcrire le dveloppement lintrieur de chaque pays ou comparer les diffrents niveaux de dveloppement ?) ; lopinion de certaines personnes.15 En principe, cette opinion ne peut tre base que sur un processus de dlibration, par lequel des personnes issues de diffrentes communauts identifient les aspects qui touchent le plus directement leurs conditions de vie. En pratique, les expriences concrtes de ces processus de dlibration soulignent que toute une srie de thmes sont communs un grand nombre de milieux. On observe une cohrence similaire lorsquon compare les structures mises en place dans le cadre des diffrentes initiatives qui cherchent mesurer des concepts larges comme le bien-tre , le dveloppement humain ou le progrs socital .16 Dans la plupart des cas, ces thmes comprennent non seulement les mesures des tats subjectifs des personnes voqus ci-dessus, mais aussi les mesures de lducation et de la sant, des activits quotidiennes, de la participation la vie politique, ainsi que de lenvironnement social et naturel dans lequel voluent ces personnes et dont dpend leur sentiment de scurit. Lexistence de ces thmes rcurrents ouvre la voie aux comparaisons de la qualit de la vie entre diffrents individus et pays. 3.1. La sant La sant est certainement lune des composantes des capacits les plus importantes puisque, sans la vie, aucune des autres composantes na de valeur. Pourtant, comme le
15. Ainsi que le soutient John Hicks : Pour tre capables de formuler des remarques utiles sur ce qui se passe avant quil ne soit trop tard, nous devons focaliser notre attention et esprer que nous la focalisons au bon endroit (cit par Alkire, 2009). 16. Voir par exemple la taxonomie labore dans le cadre du Projet global sur la mesure du progrs des socits sous lgide de lOCDE, disponible sur www.oecd.org/progress/taxonomy.
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souligne Wolfson (1999), nous en savons beaucoup plus sur les cots lis aux soins de sant et sur le nombre de patients traits que sur les effets des traitements et ltat de sant de la population en gnral. La sant a un impact tant sur la dure que sur la qualit de la vie . Si lon dispose dun nombre relativement important de donnes sur la dure de la vie, les difficults de mesure de sa qualit demeurent beaucoup plus importantes. Bien quil existe une infrastructure de base des statistiques sanitaires dans la plupart des pays du monde, elle nen est pas pour autant universelle. En outre, on manque encore de mesures adquates dans plusieurs domaines.
3.1.1. La mortalit
La mortalit fait lobjet dune meilleure mesure et dun taux derreur moindre que les autres mesures de la sant. Cest pourquoi les statistiques de la mortalit constituent lindicateur de base de ltat de sant dune population, et de nombreux chercheurs utilisent les mesures bases sur la mortalit pour tudier la sant dune population. Depuis 1960, les taux de mortalit des enfants et des adultes de sexe masculin ont baiss de manire significative paralllement un dclin plus modr pour les femmes qui reflte en partie des diffrences de comportement par rapport la cigarette (Graphique 2.1). Le progrs est encore plus perceptible sur une longue priode. Par exemple, le taux de mortalit infantile aux tatsUnis est pass de 100 dcs pour 1000 enfants ns vivants en 1915, environ 7 pour mille au milieu des annes 2000 alors quen France, sur la mme priode, il est pass de plus de 140 dcs environ 4 pour mille. Cependant, mme les statistiques de la mortalit prsentent des dfauts.
Graphique 2.1 Comparaison des tendances de la mortalit adulte et infantile dans plusieurs pays
Mortalit infantile, Infant mortality, deaths per 1,000 live Nombre bi thde dcs pour 1000 enfants ns vivants
40 35 30 25 20 15 10 5 0 1960 1970 1980 1990 2000 Australie France EtatsUnis OCDE
Taux de mortalit et des femmes gs 50 54 ans, Death rate for men des andhommes women aged 50-54, deaths perde 1,000 Nombre de dcs pour 1000 habitants l ti
16 14 12 10 8 6 4 2 0 1960 1970 1980 1990 2000
Australia,men UnitedStates,men France,women France,men Australia,women UnitedStates,women
Source : Donnes sanitaires de lOCDE
Tout dabord, le calcul des taux de mortalit par ge et par genre ncessite de disposer de systmes denregistrement dtat civil complets. Cependant, on en trouve uniquement dans les pays dvelopps et dans certains pays dAmrique latine (o ces systmes denregistrement sont quasi-complets). Dans les pays pauvres, les taux de mortalit infantile sont correctement valus au moyen denqutes et dans certains pays (comme lInde) il existe des systmes denregistrement par chantillonnage, ou bien les questions sont poses lors des
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recensements de population (Chine). Cependant, il reste dnormes lacunes en termes de mesures des taux de mortalit disponibles pour une grande partie du monde, et ces lacunes posent des problmes considrables en ce qui concerne le VIH/SIDA en Afrique, par exemple. Dans ces pays-l, les taux de mortalit, comme dautres statistiques bases sur ces chiffres, sont estims plutt que mesurs par des institutions internationales, qui se fondent gnralement sur la mortalit infantile ou sur les estimations de la mortalit cause par le SIDA.17 Les importantes marges derreur implicites dans ces estimations ne sont pas toujours prises en compte. Il sensuit quun grand nombre de mesures internationales de ltat de sant des populations dans le monde qui dpendent de la mortalit posent de srieux problmes et empchent toute surveillance au jour le jour des efforts entrepris pour amliorer la sant au niveau mondial. Les comparaisons historiques, mme dans les pays dvelopps (comme ceux qui ont t mentionns plus haut), posent les mmes problmes. Par exemple, les tats-Unis ne disposent dun systme denregistrement dtat civil complet au niveau fdral que depuis les annes 1930 (Hetzel, 1997). Une autre question se pose: quelle est la meilleure faon dlaborer des statistiques rsumes bases sur les donnes de la mortalit ? Les taux de mortalit sont des grandeurs vectorielles et non scalaires, cest--dire un nombre par ge et par genre. Lobtention de mesures globales de la population ncessite lutilisation de diffrentes formules dagrgation. En gnral, les taux bruts de mortalit (rapport de la mortalit la population) ne sont pas des indicateurs utiles de la sant de la population car il dpendent de la structure par ge de la population. Plusieurs types de formules dagrgation sont actuellement utilises. Chacune dentre elles prsente ses avantages et ses inconvnients. Lesprance de vie la naissance est la dure de vie fictive que peut esprer une personne ne aujourdhui et qui sera soumise, tout au long de sa vie, au taux actuel de mortalit par ge. Si cette mesure constitue lindicateur le plus frquent de ltat de sant, il sous-value la dure de vie potentielle dun enfant n aujourdhui si les taux de mortalit continuent diminuer (et inversement, il la survalue dans les pays o les taux de mortalit tendent augmenter). De plus, les effets dune mortalit plus faible sur lesprance de vie dpendent de lge auquel samorce le dclin de mortalit. Plus tt celui-ci se produira dans la vie dune personne, plus les rpercussions sur son esprance de vie seront importantes. Ce constat a un impact sur les comparaisons des sries chronologiques. Par exemple, dans les annes 1950, la lutte antivectorielle et les campagnes de vaccination dans les pays pauvres ont entran une baisse importante de la mortalit des nourrissons et des enfants, alors que dans les pays riches, des diminutions significatives de la mortalit ont t observes chez les personnes dge moyen et les personnes ges. Ces volutions ont eu pour consquence de rduire fortement lcart entre la dure de vie la naissance dans les pays riches et dans les pays pauvres. Cependant, derrire cette diminution se cache aussi une grave question philosophique : un dclin du taux de mortalit des nouveaux-ns vaut-il vraiment mieux quun dclin de mortalit chez les
17. La mortalit infantile (nombre denfants dcds moins dun an pour 1000 enfants ns vivants durant une anne) est depuis longtemps un indicateur de sant. Ce dernier se rvle prcieux car il reflte les effets des conditions conomiques et sociales sur la sant des mres et des nouveaux-ns, ainsi que lefficacit des systmes de sant. Il est gnralement inclus dans toutes les valuations du niveau de vie, tant corrl ngativement avec le PIB par habitant. La mortalit infantile est un indicateur important dans les pays en dveloppement et constitue une pierre angulaire des Objectifs du Millnaire pour le Dveloppement des Nations Unies, par exemple, mais il lest moins dans les pays dvelopps o les trs lgres diffrences de niveau entre pays peuvent reflter des diffrences dans les pratiques mdicales ou dans lenregistrement des donnes.
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personnes dge moyen ? Les rponses cette question dpendent aussi de la baisse de la fcondit qui suit gnralement un dclin de la mortalit dans les pays pauvres (Deaton, 2006). Les taux de mortalit standardiss. Il faudrait combiner les taux de mortalit des diffrents groupes dge de telle faon quils ne refltent pas trop les diffrences de la structure par ge selon les pays et les priodes. Cependant, diffrentes mthodes peuvent tre utilises pour arriver cette standardisation et les rsultats sont susceptibles de varier en fonction des proprits des donnes sur lesquelles on sappuie. Deux des mesures frquemment utilises sont la standardisation directe et indirecte . Les deux mthodes appliquent une population de rfrence la structure de la mortalit dans un lieu ou sur une priode donne. Si lon prend les tats-Unis, le taux de mortalit dun tat (par exemple la Floride) peut tre directement standardis en calculant la fraction de la population qui serait dcde si les taux de mortalit par ge de la Floride staient maintenus mais en appliquant la structure par ge de la population amricaine. Il peut aussi tre indirectement standardis en utilisant la structure par ge actuelle de la Floride et en comparant le taux de mortalit rel de la Floride celui que lon aurait pu atteindre si les prvisions de la mortalit totale par ge aux tats-Unis avaient t appliques sa population relle.18 Cependant, ces deux approches aboutissent des valeurs numriques diffrentes et mme des classements diffrents des pays et des groupes de population lorsque les courbes de survie des deux pays tudis sentrecoupent. Dans ces cas-l, les deux types de standardisation devraient tre utiliss. Lesprance de vie mdiane est quelques fois utile et prsente une volution trs diffrente de celle de lesprance de vie moyenne. Les courbes de mortalit par ge atteignent un niveau lev durant les premires annes de la vie (surtout dans les pays pauvres), puis elles dclinent jusqu leur niveau minimum avant de repartir de nouveau lentement la hausse partir de 30 ans. Par consquent, les diminutions de la mortalit infantile favorises par la baisse du pic de mortalit en bas ge rduisent fortement les ingalits interpersonnelles dans les annes de vie vcues, ce qui a des rpercussions sur certaines mesures des ingalits sanitaires qui seront traites plus bas. Dans les pays prsentant la plus forte mortalit, comme le Mali en 1960, lesprance de vie mdiane la naissance tait denviron 5 ans, alors que lesprance de vie moyenne se situait autour de 37 ans. Lutilisation de lesprance de vie mdiane a dautres rpercussions. Par exemple, lorsque la mortalit chez lenfant et le nourrisson diminue, lge mdian du dcs passe brusquement des jeunes aux personnes ges. Lesprance de vie mdiane va alors dpasser lesprance de vie moyenne, puis, si la mortalit continue chuter, lesprance de vie moyenne augmentera gnralement plus rapidement que lesprance de vie mdiane. Ces proprits de lesprance de vie mdiane soulignent quel point il est complexe de rduire la structure de la mortalit par ge une simple mesure de la sant de la population tant donn ses proprits typiques, et aux problmes que pose lutilisation des mesures standards de lesprance de vie lorsquon compare des pays prsentant des diffrences entre la mortalit chez les enfants et chez les personnes ges.
18. Ces deux mesures sont trs proches des indices de prix de Laspeyres et Paasche.
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Les diffrentes proprits de ces diverses mesures utilises pour rsumer les informations fournies par le vecteur des taux de mortalit par genre et par ge montrent quil est important de recourir certaines de ces mesures synthtiques pour valuer la mortalit.
3.1.2. La morbidit
Les mesures de la morbidit, ou tat de sant non mortel, sont encore plus varies que pour la mortalit. Ces mesures refltent de manire pertinente le fonctionnement des personnes en vie et, en tant que telles, elle peuvent tre utilises au niveau individuel et non uniquement lchelle des populations. En dautres termes, sil est possible de parler de rpartition de la morbidit chez les individus, cela est plus compliqu pour lesprance de vie. Mme si certains rudits soutiennent que la morbidit de la population a une volution parallle celle de la mortalit, rien ne peut garantir que ce soit toujours le cas et beaucoup dexemples ont prouv le contraire. Par exemple, Riley (1997) affirme que le dclin de la mortalit en Grande-Bretagne au XIXe sicle sest accompagn dune augmentation importante de la morbidit, du moins au dbut : les hommes britanniques dge actif taient, selon ses mots, malades mais non morts . Dans certains cas, la relation entre la mortalit et la morbidit peut varier selon les pays et les populations tudies. Par exemple, une rcente actualisation des tendances au handicap grave chez les personnes ges, dans 12 pays de lOCDE, a rvl un dclin au Danemark, en Finlande, en Italie, aux Pays-Bas et aux tats-Unis, une augmentation en Belgique, au Japon et en Sude, une stabilit en Australie et au Canada et des volutions diffrentes selon les sources en France et au Royaume-Uni (Lafortune et al., 2007). Les indicateurs de la morbidit disponibles sont bass soit sur des donnes administratives ou provenant de registres, soit sur les dclarations des personnes. Les mthodes de mesure disponibles restent cependant assez limites et elles fournissent souvent une base inapproprie pour comparer la morbidit dans diffrents pays et pour valuer son volution dans le temps. Les mesures les plus frquentes de la morbidit sont les suivantes : Les mesures anthropomtriques. Ces mesures sont particulirement utiles pour les enfants. La taille et le poids permettent de calculer les mesures de larrt de croissance prmatur (privation de nourriture sur longue priode) et de latrophie (privation de nourriture sur courte priode), qui constituent des donnes fondamentales pour la mesure de la sant dans les pays pauvres. La taille adulte dpend en grande partie de la nutrition reue et des maladies contractes dans les trois premires annes de la vie et elle ne change (presque) pas lge adulte. Par consquent, mme un simple chantillon reprsentatif dadultes classs par taille peut en dire long sur lhistoire nutritionnelle et sanitaire de la population actuelle durant lenfance. La taille adulte donne la mesure des effets combins de la maladie et du revenu durant lenfance : les personnes de grande taille gagnent mieux leur vie, ont une meilleure ducation et sont plus satisfaites de leur vie que les personnes de petite taille ; elles ressentent plus de plaisir et de bonheur, sont moins sujettes la souffrance et la dpression et affichent une pression artrielle, un taux de cholestrol et une mortalit plus faibles. Cependant, ces effets individuels ne peuvent tre observs que sur des chantillons importants. La taille et le poids sont deux donnes ncessaires pour valuer lobsit (en utilisant lindice de masse corporelle ou IMC) qui est en train de devenir une question de sant publique dans la plupart des pays de lOCDE.
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Les donnes par maladie. Les informations sur la prvalence de diverses maladies peuvent tre bases sur les registres des maladies, les registres des mdecins gnralistes, les certificats de sortie dlivrs par les hpitaux, les bases de donnes pharmaceutiques et les enqutes sanitaires. Les donnes collectes ciblent souvent un petit nombre de maladies, gnralement slectionnes parmi celles qui ont le plus de poids dans la charge de morbidit des diffrents pays. Les enqutes sur ltat de sant comprennent souvent des questions du type : Un mdecin vous a-t-il dj dit que vous souffriez dune maladie X ? , suivie dune liste de maladies. Ce type de question prsente lavantage de rechercher des informations sur des maladies qui ont t diagnostiques par un professionnel de la sant et non relevant dun jugement purement subjectif ; mais elle prsente aussi un inconvnient, celui de limiter les rponses aux personnes ayant accs des mdecins. Certaines enqutes bases sur la population recueillent galement des donnes sur les marqueurs biologiques, dont la pression sanguine et lanmie. Les informations tires de ces enqutes ont permis des comparaisons importantes (et surprenantes) sur ltat de sant dans diffrents pays. Par exemple, selon Banks et al. (2006), les Amricains dge moyen avanc sont en moins bonne sant que leurs homologues britanniques en termes de diabte, hypertension, maladies cardiaques, AVC, maladies pulmonaires et cancer. Cette conclusion est valable lorsquon sappuie sur les marqueurs biologiques de diffrentes maladies, et reste vraie mme en liminant un ensemble de facteurs de risque comportementaux traditionnels (consommation de tabac ou dalcool, surcharge pondrale, obsit, etc.). Un nombre croissant denqutes est mis en place en Europe et aux tats-Unis (ainsi quen Inde et en Chine) afin de procder des comparaisons similaires, notamment chez les personnes de plus de 50 ans. Les mesures gnrales de ltat de sant auto-dclar. Quel est votre tat de sant gnral ? est une des questions les plus frquemment poses lors des enqutes sanitaires nationales. Les rponses ce genre de question peuvent tre collectes de manire facile et rapide grce aux enqutes et elles permettent destimer la mortalit venir mme aprs vrification des donnes par le biais de consultation de personnels mdicaux. Les mesures gnrales portent sur un large ventail de maladies et de situations chez un chantillon reprsentatif de la population et baissent proportionnellement lge, mais parfois moins que prvu. Les donnes relatives ltat de sant gnral mettent laccent sur dautres lments intressants. Par exemple, les femmes dclarent un tat de sant moins bon que les hommes bien quelles vivent plus longtemps queux. Il ne sagit pas ncessairement dune erreur de mesure puisque les femmes peuvent tomber malade lge o les hommes dcdent ; les classements de la mortalit et de la morbidit seraient alors diffrents (Case et Paxson, 2005). Un problme plus grave se pose : ltat de sant auto-dclar moyen affiche une certaine stabilit dans le temps malgr une baisse consquente de la mortalit. Cela laisse penser que ces mesures de ltat de sant gnral auto-dclar seraient sujettes une adaptation qui les rendrait impropres servir de mesure objective de la morbidit. Les biais culturels mis jour lors des rponses ces questions et lutilisation de diffrentes chelles selon les pays posent des problmes cruciaux pour la comparabilit internationale de ces mesures. Si ltat de sant auto-dclar est gnralement report sur une chelle de Likert gradue de 1 (excellente) 5 (mauvaise), il existe des exceptions (comme au Japon).19 Les vignettes ont rcemment t proposes pour tenter de supprimer les biais systmatiques des rponses apportes aux questions sur ltat de sant gnral. Cette approche propose aux rpondants dvaluer un scnario standard concernant une personne dont ltat de sant est dcrit. Ces rapports servent ensuite standardiser les mesures autodclares de ltat de sant. On na pas encore dtermin dans quelle mesure lutilisation des
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vignettes rsout le problme sous-jacent de la non-comparabilit des rponses des individus. Une autre approche permettant de corriger les ventuels biais contenus dans les donnes autodclares consiste effectuer des tests sur les aptitudes relatives la vue, loue, la motricit, la rflexion, la mmoire. Ces tests sont toutefois coteux et impliquent des rencontres en tte-tte, ainsi que de longs entretiens et examens. Les mesures spcifiques de ltat de sant auto-dclar Un certain nombre denqutes sanitaires nationales comprennent aussi des questions plus spcifiques sur des aspects-cls de ltat de sant. Ces questions ont souvent trait la rduction de la vue, de loue, de la motricit, de laptitude saisir des objets, de la rflexion et de la mmoire. De telles enqutes peuvent aussi contenir des questions sur la souffrance et lhumeur. Le manque de normalisation dans les questions et les catgories de rponse des enqutes pose un problme important pour les comparaisons internationales. Cependant, plusieurs initiatives ont rcemment t lances pour dvelopper un ventail de mesures harmonises de ltat de sant dans les enqutes nationales.20 Ces mesures prsentent aussi le problme des biais culturels susceptibles de fausser la comparabilit des rponses entre les pays. Activits de la vie quotidienne et activits instrumentales de la vie quotidienne. Les enqutes sur ltat de sant collectent galement des informations sur la capacit des personnes accomplir les diffrentes activits de la vie quotidienne (AVQ) ou les activits instrumentales de la vie quotidienne (AIVQ).21 Ce sont des mesures directes des fonctionnements dans leurs diffrentes dimensions et on saperoit quelles correspondent bien aux fonctionnements rels. Elles ne sont pas affectes par le fait que les pauvres se disent moins malades que les riches mme si dautres indices laissent penser que cest loin dtre le cas. Linconvnient est quelles prsentent un intrt uniquement pour les personnes ges puisque la grande majorit des jeunes peut effectuer toutes ces activits. Les difficults de mesure sont galement importantes si lon va au-del de la sant physique et que lon inclut diffrentes formes de troubles mentaux. La plupart des recherches sur ce sujet rvlent une prvalence leve de troubles mentaux. Par exemple, les donnes des enqutes de lOMS sur la sant mentale dans le monde (World Mental Health Survey Initiative) montrent que la part des personnes ayant souffert de certains types de troubles
19. Par exemple, dans les pays europens, lchelle de rponse est gnralement symtrique et comporte des catgories de rponses du type trs bonne, bonne, assez bonne, mauvaise, trs mauvaise . linverse, dans les pays non-europens, les catgories de rponses sont souvent asymtriques (cest--dire proposent des rponses du type excellente, trs bonne, bonne, assez bonne, mauvaise ). La formulation des questions a aussi son importance. Par exemple, les questions du World Values Survey portent sur la satisfaction en matire de sant (sur une chelle de 0 5) plutt que sur ltat de sant auto-dclar . On saperoit alors que la satisfaction en matire de sant dcrot progressivement avec lge. Cependant, lorsque des rpondants canadiens dune autre enqute ont t invits valuer leur satisfaction en matire de sant par rapport aux autres personnes du mme ge, cette tendance la baisse a disparu. Cela suggre que les mesures de la satisfaction en matire de sant sont moins mme de reflter ltat de sant que ne le sont les jugements subjectifs (Helliwell, 2008). 20. La Budapest Initiative on Health Status Measures (Initiative de Budapest sur la mesure de ltat de sant) en est un exemple rcent. http://www.unece.org/stats/documents/ece/ces/2007/6.e.pdf. 21. Les activits de la vie quotidienne sont les activits normalement effectues lors dune journe type, comme se laver, shabiller, manger, marcher, aller aux toilettes et se dplacer du lit la chaise. Les activits instrumentales de la vie quotidienne ne sont pas ncessairement des fonctionnements fondamentaux mais elles permettent chacun davoir son indpendance au sein dune communaut ; elles comprennent des activits comme prparer ses repas, prendre des mdicaments, tlphoner, faire les courses, tenir son budget et effectuer les tches mnagres de base.
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mentaux (problmes danxit, troubles de lhumeur, troubles du contrle des impulsions ou troubles lis la consommation dalcool ou de drogue) lan dernier allait de 9 % en Italie, en Espagne et en Allemagne 18 % en France et 26 % aux tats-Unis, les pourcentages tant plus levs si lon sintresse leur prvalence tout au long de la vie (environ 40 % en France et 50 % aux tats-Unis, Kessler et al., 2007). La majorit des cas sont classs dans la catgorie des troubles bnins ou modrs et la plupart dentre eux ne sont pas traits. Dans les pays europens, ce sont les femmes jeunes, au chmage, handicapes et clibataires qui ont le plus de risques de souffrir de troubles mentaux (Alonso et al., 2004). Il est plus difficile dvaluer si lon assiste ou non un accroissement de la prvalence des troubles mentaux car les diffrentes tudes menes arrivent des conclusions diffrentes.22 Il est rellement ncessaire de continuer les recherches sur la sant mentale ( partir dchantillons nationaux reprsentatifs, de questions relatives au diagnostic ordinaire et denqutes rptes intervalles rguliers) et les pouvoirs publics devraient apporter leur soutien en ralisant plus souvent des enqutes systmatiques.
3.1.3. Les mesures de sant combines

Les diverses dimensions de ltat de sant ont men, ces dernires annes, llaboration de toute une srie de mesures qui tentent de combiner mortalit et morbidit dans une mesure unique de ltat de sant. Toutes ces mesures ont pour objectif de calculer le nombre dannes moyen de la vie passes en bonne sant en tenant compte des annes vcues avec une forme de maladie ou de handicap. Il existe, entre autres, les indicateurs suivants : Les Annes de vie corriges de lincapacit (DALY) sont gnralement calcules selon les maladies : le fardeau de chaque maladie dans la population est obtenu en combinant le nombre dannes de vie perdues suite un dcs prmatur et le nombre dannes quivalentes perdues du fait dune incapacit. Lquivalence est base sur un ensemble de coefficients de pondration appliqus une longue liste dtats de sant (par exemple, une anne de vie avec une fracture du crne non soigne chez une personne situe dans la classe dge des 45-59 ans est considre comme quivalant 42 % dune anne en bonne sant, un pied amput fait perdre 30 % dune anne en bonne sant et la schizophrnie en fait perdre 57 %). Les dbats autour de la meilleure mthode pour obtenir lvaluation de diffrents tats de sant restent cependant ouverts.23 Lesprance de vie sans incapacit (DFLE) reprsente le nombre dannes quune personne dun ge donn peut sattendre vivre sans incapacit. Son calcul requiert des donnes sur la mortalit issues des tables de survie standards et des estimations de la prvalence dincapacit au sein des diffrents groupes de population, souvent les mesures auto-dclares de ltat de sant gnral bases sur une simple variable dichotomique (avec
22. Par exemple, en se fondant sur une tude des dpression majeures dans un grand nombre de pays, Weissmann et al. (1992) conclut que les jeunes gnrations sont exposes un risque plus important de dpression majeure . De mme, des recherches utilisant des donnes recueillies sur de longues priodes rvlent une prvalence croissante des troubles mentaux aux Pays-Bas (Hoidiamont et al., 2005; Verhaak et al., 2005), en Belgique (Wautericks and Bracke, 2005) et au Royaume-Uni (Sacker and Wiggins, 2002; Oswald and Powdhavee, 2007) mais une certaine stabilit aux tats-Unis (Murphy et al., 2000; Kessler et al., 2005). 23. Ces mesures ont t initialement ralises pour le Rapport sur le dveloppement dans le monde de la Banque Mondiale de 1993.
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une valeur de 0 si les personnes dclarent une incapacit modre ou grave et de 1 lorsquelles dclarent ne pas tre handicapes).24 LEsprance de vie corrige de ltat de sant (HALE) reprsente le nombre dannes quune personne peut esprer vivre en pleine sant si les taux actuels de morbidit et de mortalit se maintiennent. Elle ajuste lesprance de vie en donnant un poids plus important aux annes de la vie vcues en bonne sant par rapport aux annes passes en mauvaise sant. Ces mesures de ltat de sant rsultent gnralement de questions portant sur les dimensionscls des fonctionnements physiques et mentaux, tires denqutes sur ltat de sant. La pondration des annes de la vie dpend de lvaluation des diffrentes combinaisons de ltat de sant qui comportent des valeurs allant de 0 (en cas de dcs) 1 (en cas de pleine sant).25 Lobservation rgulire des mesures rcapitulatives de ltat de sant de la population dans un grand nombre de pays nest pas encore trs rpandue. Ces mesures sont faciles interprter puisque bases sur des concepts reconnaissables de maladies, dincapacit et de mortalit mais leur calcul est complexe tant donn quelles reposent sur des sources dinformation diffrentes, par exemple une mesure de la morbidit ou de lincapacit, gnralement issue dune enqute sur la sant ou auprs des mnages et une mesure de la mortalit, souvent issue du recensement dune cohorte li un registre de mortalit. Toutefois, dun point de vue plus fondamental, la construction de ces mesures soulve un certain nombre de problmes thiques. Par exemple, les DALY valuent une vie avec invalidit une importance moindre quune vie sans incapacit (Anand and Hanson, 1997)26 ; cela implique que ces mesures, si elles sont utilises pour dterminer la prestation des soins de sant, dfavoriseraient implicitement les personnes souffrant dincapacits. Par ailleurs, la lgitimit des coefficients de pondrations utiliss lors de la construction de ces mesures combines nest pas toujours vidente. Par exemple, une des dcouvertes majeures des tudes sur la charge de morbidit mondiale, celle du lourd fardeau des maladies mentales, provient certainement autant des hypothses que des mesures.27 Malgr ces faiblesses, les mesures combines de ltat de sant rpondent un besoin rel et les efforts dploys pour les dvelopper devraient sintensifier. Eurostat et lOrganisation mondiale de la sant ont tous deux redoubl defforts dernirement afin datteindre un consensus concernant lindicateur utiliser et dharmoniser les sources des donnes de base et les mthodes pour leur construction. Dans tous les cas, les mesures combines de ltat de sant devraient tre
24. Lindicateur DFLE est devenu assez rpandu depuis quil a t officiellement adopt par lUE comme lun des Indicateurs structurels europens. Aux tats-Unis, un indicateur de lesprance de vie sans limitation de lactivit (un quivalent du DFLE) constitue lune des diverses mesures rcapitulatives de ltat de sant de la population effectues dans le cadre de lUS Healthy People 2010 Initiative. 25. Des estimations de lindicateur HALE ont t ralises dans plusieurs pays (comme le Canada) et sont rgulirement mises jour. LOMS a galement donn des estimations de cet indicateurs pour tous les pays dans son Rapport sur ltat de sant dans le monde de 2004. 26. On peut remdier ce problme en introduisant dans les valuations des priorits pour les mal lotis. Si les handicaps font partie des mal lotis, il est plus intressant dallonger leur esprance de vie mme si cela najoute pas beaucoup leur sant gnrale telle quelle est mesure par de tels indices. 27. Il existe des mthodes dagrgation en deux tapes fournissant une alternative ce type de macro agrgation, dabord en produisant des rsultats rcapitulatifs de ltat de sant de chaque personne et ensuite en agrgeant ces rsultats rcapitulatifs individuel au niveau de la population (Wolfson, 1999). Cette agrgation au niveau individuel est lquivalent, dans le domaine de la sant, des mthodes bases sur lagrgation des indicateurs pour chaque personne qui sera expose plus loin dans ce chapitre dans la partie traitant de lagrgation dans les dimensions de la qualit de la vie.
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perues comme faisant partie dun systme cohrent de statistiques de sant ce qui devrait inclure la capacit analyser les volutions des individus et des groupes de population.
3.1.4. Les ingalits en matire de sant

La diversit des mesures de la sant soulve des problmes la fois pour les comparaisons de ltat de sant moyen entre pays mais galement pour les ingalits lintrieur des pays. Lanalyse de lampleur et des dterminants de ces ingalits de ltat de sant est devenu lune des proccupations majeures de la recherche pidmiologique ces dernires annes. Si certaines de ces tudes sont fondes sur de simples mesures de dispersion de lge des dcs ou, en dautres termes, de la dure de vie chez des personnes issues de diffrents pays, (Edwards and Tuljapurkar, 2005)28, ces mesures de dispersion ne peuvent pas tre utilises pour classer les personnes actuellement en vie et sont peu pertinentes. Par exemple, les diffrences desprance de vie peuvent reflter des diffrences gntiques qui sont rparties de manire alatoire dans la population. Dans ces circonstances, rduire la distribution globale de la dure de vie ne rendrait pas la socit moins ingalitaire dun point de vue moral. La plupart des recherches menes sur les ingalits en matire de sant se sont intress aux diffrences intergroupes en terme de mortalit ou de morbidit et ont mis laccent sur un certain nombre de questions intressantes. Les personnes issues des catgories socioconomiques les moins leves, ayant le plus faible niveau dducation et de revenu, meurent plus jeunes et, au cours de leur existence moins longue, prsentent une prvalence des problmes de sant plus leve (Mackenback, 2006). De plus, ces diffrences dans les conditions de sant ne se limitent pas simplement des rsultats moins bons pour les personnes se trouvant au bas de lchelle socio-conomique mais stendent toutes les catgories : par exemple, lesprance de vie au Royaume-Uni augmente lorsquon passe de lobservation des travailleurs manuels non qualifis aux qualifis, des travailleurs manuels aux non-manuels, et des employs de bureau subalternes aux cadres de haut rang (ONS, 2006). En Europe, le taux de mortalit des personnes les moins duques est den moyenne 50 % suprieur celui des personnes ayant reu un enseignement plus lev. Les carts sont moins importants chez les femmes que chez les hommes et chez les personnes ges que chez les jeunes (Mackenbach, 2006). En outre, ces ingalits intergroupes ne se rduisent pas avec le temps et ont mme tendance se creuser dans certains pays. On observe galement des ingalits significatives dans lesprance de vie moyenne entre les groupes ethniques. Alors que ces ingalits ont une importance manifeste pour valuer la qualit de la vie dans diffrents pays, la collecte de donnes systmatique dans ce domaine demeure assez rare. Il est impossible, par exemple, de comparer lampleur de ces ingalits sanitaires entre les pays de la manire dont on procde gnralement pour comparer le revenu (et lducation). Cela reflte les diffrences de rsultats dans les mesures de ltat de sant utilises, de caractristiques individuelles prises en compte (ducation, revenu, appartenance
28. Ces mesures mettent laccent sur des diffrences significatives dans lespace et dans le temps. Par exemple, en 2003, lcart-type des dcs survenus aprs lge de 10 ans (une mesure qui provient du dclin de la mortalit infantile dans les pays de lOCDE) tait le plus important aux tats-Unis et en France et le plus faible aux PaysBas et en Sude. Le Japon, qui avait commenc un niveau proche de celui des tats-Unis en 1960, a enregistr dimportantes baisses jusquau dbut des annes 1990 et une augmentation depuis lors. linverse, le Danemark, dont les taux taient initialement proches de ceux de la Sude a enregistr dimportantes hausses jusquen 1990 puis une tendance la baisse jusqu nos jours.
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ethnique) ainsi que de population de rfrence et de couverture gographique choisies dans les diffrentes tudes nationales. La priorit dans les tudes statistiques des annes venir devrait tre donne aux amliorations de la mesure des ingalits sanitaires (en termes de mesure absolue aussi bien que relative), notamment dans la relation entre ltat de sant et le statut socioconomique. 3.2. ducation Les tudes conomiques ont depuis longtemps soulign que les comptences et les talents de la population constituent un apport essentiel la production conomique. Ce capital humain est le rsultat dun investissement dans lducation et la formation, associ la contribution des parents (supervision, encadrement) ainsi quaux ressources sociales (bibliothques, muses, etc.). Les approches de la mesure du capital humain fondes sur des cadres semblables ceux utiliss pour la comptabilit conomique (dcrits dans lannexe 1 du chapitre 3 du prsent rapport) occupent une place importante dans les tudes sur la comptabilit du secteur non marchand (Abraham et Mackie, 2005). Lducation, lalphabtisation, lacquisition du raisonnement et lapprentissage ont galement leur importance pour la qualit de la vie, ce qui est moins souvent reconnu. En effet, un meilleur bagage cognitif, indpendamment de ses effets sur les revenus des personnes ou sur lactivit conomique des pays, permet daccrotre les liberts et les opportunits personnelles. Dailleurs, comme le souligne Adam Smith, pre de la thorie du capital humain, lducation et lacquisition de comptences ne contribuent pas de la mme manire la qualit de la vie et la production conomique. Ainsi, lducation dun garon qui commence travailler tt comportera des lacunes qui auront dimportantes consquences non conomiques : Une fois adulte, il naura pas dides avec lesquelles se divertir. Smith note galement que le manque dducation empche les gens de participer aux activits religieuses et peut mener lagitation et la dbauche (Leons sur la jurisprudence).
3.2.1. Lincidence de lducation sur la qualit de la vie au sens large

Lducation, au-del de sa valeur intrinsque, est aussi fondamentale pour parvenir plusieurs rsultats qui touchent la qualit de la vie. Certains de ces rsultats, dordre conomique, bnficient la personne qui ralise linvestissement (par exemple, des revenus et une richesse plus levs). Dautres, non conomiques, profitent la fois la personne et la socit dans son ensemble. Il est prouv que ceux qui ont reu un enseignement long ou obtenu des qualifications leves sont plus susceptibles de dclarer un meilleur bien-tre subjectif, de participer plus activement la vie la socit et de bnficier dun meilleur tat de sant. Bien que les tudes disponibles ne permettent pas toujours de dterminer si la relation entre lducation et les autres dimensions de la qualit de la vie est bien causale (et quelle ne reflte pas plutt limportance dautres facteurs portant la fois sur lducation et sur dautres critres), lexistence dun gradient dducation ( savoir quune formation suprieure contribue plusieurs lments constitutifs dune bonne qualit de la vie) est en soi une constatation importante qui mrite notre attention. Les donnes disponibles concernant lincidence de lducation au sens large touchent un certain nombre daspects de la qualit de la vie29:
29. Ces donnes sont analyses dans OCDE (2007) et dans les travaux de suivi mens par le Centre de lOCDE pour la recherche et linnovation dans lenseignement.
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Bien-tre subjectif : Les personnes qui ont reu une formation suprieure valuent leur vie, globalement, de faon plus positive. Cet effet se vrifie mme si lon neutralise la variable revenu (Helliwell, 2008). Des donnes concernant la relation de cause effet entre ducation et bien-tre subjectif sont fournies par une tude sur les rpercussions dune scolarit obligatoire plus longue aux tats-Unis, en GrandeBretagne et en Irlande, selon laquelle les tudiants qui prolongent leur scolarit dune anne dclarent un bien-tre subjectif plus important. Ce rsultat reste valable pour toute une srie de points vrifis (Oreopoulos, 2007). Sant : Il a t dmontr que le lien entre ducation et sant est incontestable. En Europe, les hommes les moins duqus ont un taux de mortalit de 50 % suprieur en moyenne celui des hommes qui ont reu une formation plus longue. Cet cart se situe 30 % chez les femmes (Mackenbach, 2006). La relation entre ducation et sant touche aussi bien les troubles graves (diabte, hypertension artrielle) que les maladies bnignes comme les rhumes, maux de ttes ou douleurs dorigine autre (Stone et al., 2008). Les liens de causalit existant entre ces lments (lducation a-t-elle des consquences sur la sant ou, inversement, existe-il dautres facteurs influenant les relations entre les deux, etc.) sont moins documents et les rsultats varient selon la dimension sanitaire considre. La plupart des rsultats montrent, par exemple, que la scolarisation rduit la fois la probabilit de devenir fumeur et le nombre de cigarettes fumes (voir De Walque, 2007 et Grimard et Parent, 2007 ; voir galement Fuchs et Farrell, 1982, pour une analyse prcdente ayant abouti une conclusion oppose), tandis que les donnes concernant les rpercussions sur lalcool et lobsit sont plus mitiges30. Lducation influence galement laccs certaines catgories de soins mdicaux comme les soins dentaires et spcialiss (van Doorslaer et al., 2004), bien que ces ingalits daccs noffrent quune explication incomplte du gradient de ltat de sant observ. De manire gnrale, il semble y avoir consensus quant lincidence positive de lducation sur la sant (Grossman, 2008 ; Cutler et al., 2008). Groot et Maasen van den Brink (2007) estiment que la valeur des progrs sanitaires raliss grce lducation reprsente 15 60 % de la rentabilit financire de lenseignement. Engagement civique et social : Il sagit de lensemble des comportements qui influent sur la participation des personnes aux activits politiques et sociales, ainsi que leur comportement en matire de confiance et de tolrance envers autrui. En rgle gnrale, dans tous les pays membres de lOCDE, les personnes les plus duques votent davantage, mme si le taux de participation lectorale a partout baiss en dpit du haut niveau denseignement atteint. Pour ce qui est de lincidence de lducation sur lengagement politique, les chiffres sont nuancs : sil existe bien un lien de cause effet aux tats-Unis (Milligan et al., 2004 ; Dee, 2004), tel nest pas le cas en Europe (Milligan et al., 2004 ; Siedler, 2007 ; Touya, 2006). Inversement, daprs des donnes qui sappuient sur les modifications des lois rgissant la scolarit obligatoire et le travail
30. Arendt (2005) et Spasojevic (2003) utilisent la rforme sur lge de la scolarit obligatoire afin didentifier les effets de lducation sur lIMC au Danemark et en Sude. Dans les deux cas, la probabilit dtre en surpoids a diminu suite la rforme, bien que ce changement nait pas t significatif au Danemark. Kenkel et al (2006) sappuient sur les modifications de la loi relative lobtention du diplme dtudes secondaires aux tats-Unis et ne trouvent pas dcart dIMC sensible entre diplms et tudiants ayant abandonn leurs cursus. Lundborg (2008), qui sappuie sur des chiffres concernant les jumeaux homozygotes aux tats-Unis, observe un tat de sant auto-dclar plus mauvais chez les jumeaux les moins duqus ainsi que des maladies chroniques plus graves, mais ne note pas de diffrence dans les comportements de sant, y compris lIMC.
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des enfants, lducation na pas dincidence sur le bnvolat, sur le taux de participation des groupes ni sur la confiance et la tolrance interpersonnelles (Dee, 2004).
3.2.2. Indicateurs
Il existe plusieurs indicateurs ducationnels. Certains concernent les intrants (taux de scolarisation, dpenses lies lducation, ressources des tablissements scolaires), dautres les capacits et les rsultats (taux dobtention de diplmes, dure estime de la scolarit, tests standard mesurant le niveau des tudiants et des adultes en matire de lecture-criture et de calcul). La pertinence de ces diffrents indicateurs dpend du stade de dveloppement du pays tudi ainsi que de lobjectif poursuivi par lvaluation.31 Ainsi, les taux de scolarisation pour lenseignement primaire et secondaire fournissent peu dinformations dans les pays o la grande majorit des tudiants sont diplms du second degr. De mme, certains pays comme la Chine offrent une ducation lmentaire pour tous mais peu dopportunits dans lenseignement suprieur, tandis que dans dautres, comme lInde, un enseignement suprieur plus dvelopp cohabite avec un trs fort taux danalphabtisme. Enfin, le taux de scolarisation est un indicateur qui renseigne sur laccs lducation mais qui risque de fournir une image errone des rsultats si les tablissements observs ne dispensent pas une instruction de qualit. Tous ces indicateurs informent non seulement sur les conditions moyennes de chaque pays mais galement sur les disparits dans la rpartition de loffre ducationnelle. Par exemple, si les filles bnficient de moins dopportunits que les garons, ou si les minorits ethniques ou raciales sont regroupes dans des coles spares (ou de moins bonne qualit), voire compltement cartes du systme ducatif, cest la socit dans son ensemble qui en ptit. Ces proccupations lies aux ingalits ont pris une place plus importante dans les politiques ducatives de plusieurs pays. Ainsi, aux tats-Unis, la faible offre ducationnelle propose aux tudiants dfavoriss ou issus de minorits a, ces dernires annes, constitu un sujet de proccupation lorigine des dispositions de la loi No Child Left Behind (aucun enfant oubli). Les disparits en matire dducation peuvent tre mesures de plusieurs faons : en comparant les indicateurs entre catgories prsentant des diffrences au niveau des caractristiques dmographiques, des revenus ou de lducation des parents, ou encore en mesurant les carts dans la rpartition de la mesure ducationnelle tudie. Les indicateurs qui regroupent les diffrentes expriences personnelles en une mesure moyenne des rsultats scolaires ou du niveau dducation ont pour effet de gommer purement et simplement ces ingalits. Parmi les indicateurs les plus pertinents qui servent valuer lincidence de lducation sur la qualit de la vie, nous trouvons plusieurs outils de mesure des comptences personnelles (mesures directes de ce qui a t appris dans diffrents domaines). Au cours des dernires annes, plusieurs outils ont t mis au point afin de fournir une mesure standard de ces comptences :
31. Lducation, mesure par lalphabtisation des adultes et par les taux de scolarisation combins du premier, second et troisime degrs, est intgre dans lindice de dveloppement humain (IDH). Limportance accorde aux diffrentes composantes de la mesure de lducation dans lIDH (deux tiers pour lalphabtisation, un tiers pour le taux de scolarisation) est quelque peu arbitraire. Ces indicateurs ducationnels ont une faible valeur discriminative au sein des pays dvelopps.
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Le Programme international de lOCDE pour le suivi des acquis des lves (PISA) : ralis en trois phases, il a couvert 43 pays en 2000, 41 en 2003 et 58 en 2006. Une quatrime phase est actuellement en cours. Cette enqute, mene auprs dlves de 15 ans, value les comptences en lecture, en mathmatiques et en sciences. LEnqute sur les tendances internationales en mathmatiques et en sciences (TIMSS) : cette tude, mise au point par lAssociation internationale pour lvaluation du rendement scolaire (IEA) et portant principalement sur les mathmatiques et les sciences, a t mene quatre reprises (1995, 1999, 2003 et 2007) auprs dlves de 4e et de 8e anne. Le Programme international de recherche en lecture scolaire (PIRLS) : galement mise au point par lIEA, cette tude conduite auprs denfants de 4e anne porte sur la lecture et lcriture. LEnqute internationale sur lalphabtisation des adultes (IALS) : conduite en plusieurs annes entre 1995 et 1998 dans 22 pays et rgions du monde, elle value les comptences des adultes en lecture courante, comprhension de documents et calcul. Lenqute Adult Literacy and Life Skills (ALL, alphabtisation et comptences ncessaires la vie courante des adultes) : mene deux reprises (2002 et 2006) dans 12 pays ou rgions auprs de personnes ges de 16 65 ans, elle value les comptences en lecture courante, en capacit de lecture de textes schmatiques et en calcul mais galement en matire de raisonnement et de rsolution analytique de problmes. Dans une large mesure, ces importants programmes de tests comparatifs ont pour origine des expriences menes aux tats-Unis et au Canada dans les annes 1980 et au dbut des annes 1990 qui visaient raliser une valuation grande chelle des personnes et des adultes. En rgle gnrale, les donnes collectes grce ces programmes internationaux sont plus comparables dun pays lautre que celles qui portent sur le taux de scolarisation ou sur le niveau denseignement. Dailleurs, au sein mme des tats-Unis, le mode de calcul du taux dobtention de diplmes dans le secondaire varie dun tat lautre, limitant ainsi considrablement les comparaisons possibles. Les bilans de ces valuations ont mis en vidence de grandes disparits entre les moyennes des rsultats des diffrents pays32, ainsi que de profondes ingalits quant la russite des tudiants. Les ingalits des rsultats en sciences sont illustres par la graphique 2.2, qui reprsente le pourcentage dtudiants ayant un niveau insuffisant (niveau 1 ou 0) ainsi que les disparits entre les rsultats des lves issus de familles dont les caractristiques socio-conomiques sont diffrentes. En dpit de la diversit de ces enqutes, les mesures actuelles des comptences ont de nombreuses limites. Outre le fait que leur couverture gographique est rduite, certains de ces outils ont t conus dans le but dvaluer les politiques ducatives et se sont donc axs sur un nombre de comptences mesurables plus restreint que le nombre potentiellement pertinent pour dterminer les capacits des personnes. Les enqutes sur lalphabtisation, mme lorsquelles ne se limitent pas aux tablissements scolaires en tant que tels, ne parviennent pas toujours concevoir des mesures suffisamment solides pour un certain nombre de comptences (comme le travail dquipe, les connaissances pratiques ou lutilisation des
32. Par exemple, les rsultats en mathmatiques obtenus aux tats-Unis et en France dans le cadre de PISA en 2006 sont respectivement de 14 % et 10 % infrieurs ceux de la Finlande, qui arrive en tte du groupe de pays de lOCDE.
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technologies de linformation et de la communication ou TIC) pour lesquelles lvaluation augmenterait de manire disproportionne le fardeau des rponses et demanderait dutiliser dautres outils que les questionnaires auto-remplis. Malgr ces obstacles, certaines tudes conues ces dernires annes ont dpass cette approche limite un nombre restreint de comptences. Cette tendance pourrait bien sacclrer avec la mise au point du Programme for International Assessment of Adult Competencies de lOCDE (Programme international pour lvaluation des comptences des adultes, voir encadr 2.3)33. De manire gnrale, tudier lducation du point de vue de la qualit de la vie impliquerait de dpasser la notion dexcellence dans des matires spcifiques et dinclure dautres dimensions : louverture aux autres cultures, la capacit de sexprimer et de mener une discussion raisonne, la tolrance lgard des ides dautrui ainsi que la satisfaction que lenseignement procure aux tudiants.
Graphique 2.2 Ingalits des rsultats en sciences dlves de 15 ans, 2006
60 50 40 30 20 15 10 0 10 20 Pourcentagedtudiantsavecdesrsultatsinsuffisants Ingalitsdesrsultatsenfonctiondustatutsocioconomique desfamilles 25 30
Source : OCDE, Programme international pour le suivi des acquis des lves.
Encadr 2.3. Le Programme de l'OCDE pour l'valuation internationale des comptences des adultes Le Programme de l'OCDE pour l'valuation internationale des comptences des adultes (PIAAC) a pour objectif : i) d'identifier et de mesurer les diffrences entre les personnes et les pays en termes de comptences estimes essentielles la russite des individus et de la socit ; ii) d'valuer l'impact de ces comptences sur les rsultats sociaux et conomiques, au niveau personnel et global ; iii) de mesurer la performance des systmes de formation et d'ducation pour produire les comptences requises ; iv) d'aider dfinir les moyens d'action susceptibles de contribuer au renforcement de ces comptences. 33. PISA, par exemple, dfinit la comptence en matire de lecture comme la capacit de llve utiliser des informations crites dans des situations de la vie courante, ce qui implique dtre en mesure de comprendre et dexploiter des textes dans le but datteindre un objectif personnel, de dvelopper ses connaissances et son potentiel et de participer la vie de la socit. Cette dfinition, oriente vers des tches plus concrtes, va au-del de la notion traditionnelle de dcodage et dinterprtation littrale de linformation. La comptence de lecture utilise dans le programme PISA est dfinie par le format du matriel, le type de la tche de lecture ou de ses aspects ainsi que la situation ou lusage pour lequel le texte a t conu.
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Afin d'atteindre ces objectifs, un questionnaire tentera de mesurer l'intrt, l'attitude et les capacits des personnes pour : utiliser correctement les outils socioculturels, y compris les technologies numriques et les outils de communication ; trouver, grer, intgrer et valuer des informations et btir de nouvelles connaissances ; communiquer avec les autres. Le programme PIACC valuera les comptences des adultes en termes de lecture courante et de capacit de lecture de textes schmatiques, de calcul et de rsolution de problmes. En outre, certaines questions porteront sur l'usage que les personnes font de leurs comptences professionnelles cls dans leur emploi (d'aprs l'exprience de l'enqute britannique Skills Survey) tandis que d'autres seront plus gnrales (niveau d'enseignement atteint, contexte familial et linguistique, statut sur le march du travail, revenu, tat de sant, participation civique, pratiques en termes de lecture, d'criture et de calcul dans la vie prive et professionnelle, participation l'ducation et la formation et degr de familiarit avec les TIC). En fournissant une mesure directe des aptitudes cognitives les plus importantes, le PIAAC offrira une reprsentation de la rpartition des comptences de la population en fonction des types et des niveaux d'activits cognitives qui peuvent tre ralises ainsi que des tudes et formations suivies. En outre, les changements survenus au cours du temps dans ces comptences pourront tre dcrits en comparant les rsultats avec ceux d'valuations internationales antrieures sur les acquis des adultes. Ce programme, qui se droulera en plusieurs cycles, couvrira tout un ventail de proccupations politiques. L'enqute sera mene en 2011 et les rsultats sont attendus pour le dbut de 2013 ; la phase de conception interviendra en 2008-2009 et un test sur le terrain est prvu pour 2010. partir de dcembre 2009, 29 pays devraient participer au PIAAC. Source : Thorn (2009).
Une autre limite de ces outils dvaluation tient au domaine quils couvrent. La scolarit nest quun moyen parmi dautres permettant lacquisition personnelle de connaissances, le dveloppement de comptences et lamlioration de la qualit de la vie. Limportance des expriences de formation extrascolaires, pourtant largement documente, est souvent mise de ct lors des enqutes pratiques du fait du peu de donnes dont on dispose. Pour prendre un exemple, si certains outils permettent dvaluer les aspects non cognitifs du dveloppement infantile (coordination motrice, relations sociales), peu dtudes grande chelle sintressent aux jeunes enfants (structures daccueil, temps pass dans ces lieux, type de structure, comptences comportementales qui y sont dveloppes). Pourtant, il est de plus en plus admis que les connaissances acquises au cours de la petite enfance ont une incidence significative sur les rsultats des apprentissages venir. De mme, les outils de mesure restent inadapts pour valuer la participation des adultes des programmes denseignement et de formation ainsi que les comptences quils y acquirent, et pour dterminer dans quelle mesure ces programmes bnficient des personnes qui prsentent des caractristiques diffrentes. Cependant, en rgle gnrale, le principal problme des indicateurs dans ce domaine nest pas le manque de donnes dtailles sur lducation en tant que telle mais plutt le manque denqutes mesurant la fois lducation et les autres lments qui ont un impact positif sur la qualit de la vie au niveau individuel. De telles enqutes, conues de faon permettre des comparaisons dun pays lautre, permettraient de mieux comprendre les relations entre lducation et les autres dimensions de la qualit de la vie, y compris son rle exact et la faon dont il pourrait tre renforc par les enseignants et les dcideurs politiques en vue de promouvoir la qualit de la vie. Pour que cette dernire bnficie des retombes positives des politiques et programmes ducatifs, il est essentiel de les concevoir en fonction de ce qui est efficace ou non et de ce qui pourrait tre chang ou amlior.
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3.3. Activits personnelles
3.3.1. Leur importance pour la qualit de la vie

Les activits personnelles influent sur la qualit de la vie de bien des manires. La plus vidente est que les activits auxquelles les gens se consacrent ont des effets prvisibles la fois sur leur ressenti et sur leurs valuations subjectives. Le graphique 2.3 illustre, par exemple, le classement de diverses activits quotidiennes exerces dans deux villes des tatsUnis et de France par un chantillon de femmes interroges sur la manire dont elles passent leur temps et sur le plaisir procur par leurs activits. Dans les deux pays, les relations sexuelles, le sport et le jeu sont les activits les plus apprcies, linverse des trajets quotidiens et du temps pass au travail. En dpit de quelques diffrences entre les deux pays, les deux classements sont trs similaires. Lactivit principale (avoir un bon emploi ou tre au chmage) prend beaucoup dimportance dans les valuations que les gens font de leur vie. De manire gnrale, on ne peut pas partir du principe que les gens choisissent parmi ces diffrentes activits de la mme faon quils dcident de rpartir leur budget entre tels biens ou services, tant donn quils nen ont pas toujours le choix (les familles dmunies prfreront peut-tre voir leurs enfants au travail plutt qu lcole). Prfrer certaines activits personnelles peut avoir des rpercussions sur dautres membres de la famille (choix entre le travail et le temps libre) ou de la communaut (dans le cas des trajets entre le domicile et le lieu de travail). En outre, lapproche par les capacits est la base des valeurs intrinsques de certaines de ces activits personnelles et de leurs apports la qualit de la vie La question essentielle est de savoir quelles sont les activits personnelles qui ont lincidence la plus importante sur la qualit de la vie. Ont t retenus le travail rmunr, les trajets quotidiens, le travail non rmunr et le temps consacr aux loisirs. Nombre de ces activits se droulant au domicile, et celui-ci tant un lment essentiel de la qualit du temps de loisir, lvaluation du logement fait galement partie du sujet. Bien que cette liste dactivits personnelles soit partielle, elle reflte les revendications politiques et traduit la possibilit de fournir des rsultats concrets et comparables. Plusieurs indicateurs objectifs peuvent tre utiliss pour mesurer ces activits personnelles et lquilibre qui stablit entre elles diffrents moments de la vie (comme lquilibre entre le temps consacr au travail rmunr et la vie de famille pour les jeunes mres). Ils renseignent non seulement sur la quantit et la qualit globales de ces activits mais galement sur leur rpartition au sein de la population dans son ensemble, notamment entre hommes et femmes.. Avant daborder les indicateurs appartenant chaque activit, une considration plus gnrale est prendre en compte. Pour toutes les activits personnelles, les enqutes sur lemploi du temps fournissent un indicateur quantitatif brut mais essentiel sur la manire dont les gens consacrent leur temps diffrentes tches. Autre lment fondamental, elles fournissent des informations essentielles du point de vue de lintgration du travail non marchand dans la comptabilit conomique classique. Cependant, ces enqutes sont encore peu dveloppes dans les systmes statistiques de la plupart des pays : ralises occasionnellement, voire jamais, elles sappuient sur des protocoles qui varient sensiblement dun pays lautre et ne sont pas encadres par des normes internationales harmonises. Considrant que ces enqutes produisent des mesures directes sur la manire dont les gens passent leur temps, elles devraient tre ralises plus rgulirement et selon des rgles permettant des comparaisons fiables, tant dun pays lautre que dans le temps.
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Graphique 2.3 Classement des activits personnelles bas sur le ressenti des femmes et sur le temps consacr chaque activit dans des villes slectionnes aux tats-Unis et en France Activits classes par ordre dcroissant en termes de plaisir procur
Etats-Unis 0.4 Rangsdesactivits(axede gauche) 0.3 0.2 10 0.1 0.0 5 0 Pourcentagedetempspass(axede droite) 25 20 15
France 0.4 0.3 0.2 10 0.1 0.0 5 0 Rangsdesactivits(axede gauche) Pourcentagedetempspass(axede droite) 25 20 15
Note : le classement des activits sappuie sur la proportion de priodes de 15 minutes durant lesquelles le sentiment de stress , de tristesse ou de douleur lemporte sur celui de bonheur . Les donnes portent sur un chantillon de femmes de Columbus (Ohio, tats-Unis) et de Rennes (France) interroges en 2006 dans le cadre de ltude de Princeton sur laffect et le temps. Source : Krueger et al. (2008).
3.3.2. Le travail rmunr

Le travail rmunr influe sur la qualit de la vie de manire la fois positive et ngative. Sil apporte un revenu et une identit et permet de tisser des relations sociales, il peut aussi tre source de risques et dexpriences ngatives. De nos jours, la plupart des personnes en ge de travailler des pays de lOCDE ont un emploi rmunr mais ils sont beaucoup moins nombreux travailler dans un domaine qui soit en adquation avec leurs aspirations et leurs comptences et qui leur offre des perspectives dvolution. Alors que les simples comptes sur lemploi ngligent toutes ces dimensions, plusieurs organisations nationales et internationales sintressent aux aspects qualitatifs du travail rmunr. De ce point de vue, les indicateurs conus par lOrganisation internationale du travail (OIT) dans plusieurs tudes consacres la notion de travail dcent sont les plus pertinents pour lvaluation de la qualit de la vie, fortement influence par cette notion que lOIT sefforce de promouvoir dans tous les pays du monde.
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Il sagit dun concept pluridimensionnel qui intgre tous les lments dcrits dans lencadr 2.4. Ces lments, qui contribuent aussi la scurit conomique et sociale des travailleurs et de leurs familles, sont notamment lquilibre entre le travail rmunr et les autres activits (notamment combiner travail et vie de famille ) ainsi que le rle du dialogue social ( savoir les conditions collectives qui dterminent la qualit de la vie et le bien-tre des travailleurs sur leur lieu de travail). En outre, le travail dcent implique des droits, que ceux-ci existent dj (cest--dire quils soient reconnus sur le plan international) ou non et quils aient t institutionnaliss ou non.
Encadr 2.4. Composantes fondamentales de lagenda pour le travail dcent

Opportunits de travail (1 + 2) Emplois qui devraient tre interdits (1 + 3) Travail productif et convenablement rmunr (1 + 3) Horaires dcents (1 + 3) Stabilit et scurit de lemploi (1, 2 + 3) Possibilit de combiner travail et vie de famille (1 + 3) galit de chances et de traitement (1, 2 + 3) Scurit sur le lieu de travail (1 + 3) Protection sociale (1 + 3) Dialogue social et reprsentation des travailleurs (1 + 4)
Les chiffres entre parenthses se rfrent aux objectifs stratgiques de lOIT lis aux composantes du travail dcent : 1. Normes et principes et droits fondamentaux au travail ; 2. Emploi ; 3. Protection sociale ; 4. Dialogue social. Source : Donnes OIT.
Les mesures du travail dcent peuvent tre tablies partir de sources diverses. Outre les rapports produits et les donnes recueillies par lOIT, la Fondation europenne pour lamlioration des conditions de vie et de travail (Fondation de Dublin) ralise tous les cinq ans des enqutes portant sur les conditions de travail dans les tats membres et candidats de lUE34. Celles-ci (dont lutilit pratique est cependant limite en raison de la taille rduite des chantillons dans chaque pays) renseignent sur de nombreux aspects du travail dcent comme le travail atypique, les ingalits lies au genre en termes demploi et de salaires, les discriminations sur le lieu de travail, la formation et lapprentissage tout au long de la vie, laccs lemploi pour les handicaps, le temps de travail et les horaires atypiques, lquilibre ressenti entre vie professionnelle et vie prive, les accidents du travail et les risques physiques, lintensit du travail, les problmes de sant lis au travail, le dialogue social et lautonomie des travailleurs. Plusieurs tats mnent galement des enqutes nationales sur les conditions de travail. Celles-ci devraient tre tendues dautres pays en utilisant le mme modle denqute afin de permettre de mesurer, dune part, les aspects moins tangibles du travail rmunr et, dautre part, la diversit des expriences des travailleurs.
34. Voir par exemple le rapport annuel 2007-2008 sur les conditions de travail dans lUE (Annual Review of Working Conditions in the EU 20072008), la quatrime tude des conditions de travail en Europe (Fourth European Working Conditions Survey 2007) et la premire Enqute sur la qualit de vie en Europe (First European Quality of Life Survey: Time Use and WorkLife Options over the Life Course, 2007).
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Chacun de ces aspects du travail dcent devra tre valu laide de plusieurs indicateurs potentiels. Comme il nest pas possible de tout mesurer, la Commission recommande de retenir un nombre limit dindicateurs en rapport avec la notion de travail dcent ; ils seront slectionns en consultation avec les acteurs et les organisations internationales concerns. Adapts la fois aux pays dvelopps et en dveloppement, ils devront souligner les diffrences entre hommes et femmes dans les risques encourus et les tches effectues dans des secteurs spcifiques comme lagriculture. Certains emplois ont plus de rpercussions sur la sant que dautres : cest notamment le cas du repiquage en riziculture, travail qui implique une exposition des maladies hydriques et produits chimiques toxiques, le plus souvent effectu par des femmes, qui retiennent plus longtemps les substances toxiques dans leur organisme. Des valuations du travail dcent devraient galement tre dveloppes au niveau sous-national et rgional. Dans ce domaine, les difficults de mesure sont parfaitement refltes par les accidents du travail, qui constituent lala du travail rmunr le plus visible. Ces vnements soudains et parfois violents qui surviennent lors de lexcution du travail peuvent provoquer dimportantes squelles pour la sant, voire pour la vie du travailleur. Il est difficile de comparer les accidents du travail au niveau international, faute dharmonisation la fois dans le mode de recensement des accidents (les statistiques ne prennent parfois en compte que les accidents indemniss survenus sur les lieux de travail de taille suffisamment importante et laissent de ct les blessures lgres) et en ce qui concerne les sources de donnes (compagnies dassurance, registres de la scurit sociale, inspections du travail, instituts de sondage et de recensement). En outre, dans les pays o les cotisations sociales verses par lemployeur varient en fonction de la frquence des accidents, il risque dy avoir moins de dclarations que daccidents rels. Si les comparaisons ont t facilites par ladoption en 1998 de la rsolution de lOIT sur les statistiques des lsions professionnelles rsultant des accidents du travail, qui fixe des normes pour lenregistrement et la prsentation des donnes, le problme persiste. Pour prendre un exemple, les blessures non fatales qui doivent tre enregistres sont celles qui ont entran une absence dau moins trois jours en Europe et au Japon, dau moins six jours en Australie et dau moins une journe dans dautres pays. Dans tous les pays, les statistiques tiennent compte uniquement des absences totales et non de celles qui entranent une journe de travail rduite35. Les changements dans la frquence des accidents dclars par ladministration ou par les assureurs pourraient galement rsulter de modifications introduites dans les rgles des compagnies dassurance et qui incitent les employeurs dclarer moins daccidents mineurs ou proposer des journes de travail rduites aux travailleurs accidents. Toutes ces disparits dans les pratiques denregistrement font obstacle la comparabilit des statistiques dans ce domaine. Ce caractre pluridimensionnel a conduit plusieurs tentatives dlaboration dindices composites pour mesurer le travail dcent. Le graphique 2.4 reprsente le classement des 25 pays les mieux nots, publi dans la Revue internationale du travail (2003). Cet indice composite sappuie sur sept sous-indicateurs, composites eux aussi, en partie slectionns en raison de la disponibilit des informations : i) scurit du march du travail (plusieurs indicateurs de la disponibilit des emplois) ; ii) scurit de lemploi (par opposition la
35. En 2003, cest en Turquie, en Core et au Mexique que les accidents du travail issue fatale ont t les plus frquents, tandis que le Royaume-Uni et la Sude sont les pays o il y en a eu le moins. Leur frquence diminue depuis 1995. Les accidents du travail non mortels sont les plus rpandus et ont galement diminu dans la plupart des pays membres de lOCDE (OCDE, 2006a).
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prcarit) ; iii) scurit des comptences ou professionnelle (disponibilit demplois qualifis) ; iv) scurit au travail (conditions de travail, y compris les horaires) ; v) scurit lie aux possibilits dducation et de formation ; vi) scurit du revenu et vii) reprsentation des travailleurs. Les diffrentes manires de fournir des informations sur des concepts aussi complexes et pluridimensionnels que le travail dcent au moyen de mesures composites devraient tre explores de faon plus systmatique.
Graphique 2.4 Une mesure composite du travail dcent
Source : Revue internationale du travail, 2003.
3.3.3. Le travail domestique non rmunr

La plupart des indicateurs actuellement utiliss pour valuer la qualit de la vie ne prennent pas en compte certains aspects du travail domestique non rmunr comme les courses, les tches mnagres ou les soins aux enfants et aux autres personnes dpendantes du mnage. Il sagit l dun oubli important. Tout comme pour les autres activits personnelles, le temps consacr aux tches mnagres pourrait tre directement mesur laide denqutes sur lemploi du temps. Ces donnes, leur tour, serviraient dune part valuer les ingalits lies au genre en termes de rpartition des tches mnagres, et dautre part faciliter les comparaisons dun pays lautre et dans le temps, ce qui pourrait mettre en relief de nombreuses autres ingalits (en termes demploi et de loisirs, par exemple). En principe, les indicateurs devraient galement permettre dvaluer la qualit du travail domestique non rmunr, bien quil nexiste que peu de critres objectifs dans ce domaine. Cependant, certains pays comme la Sude effectuent rgulirement des enqutes sur le stress et les tensions engendrs par le travail domestique et sur leurs consquences pour la sant. Les pays en dveloppement bnficieraient galement de la cration de mesures directes de ces tensions ; en effet, tant la technique (poles ouverts ou rudimentaires) que le combustible utilis pour la cuisson des aliments (biocombustibles) comportent beaucoup plus de risques pour les femmes et les enfants que pour les hommes.
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Le travail domestique non rmunr est particulirement important pour la qualit de la vie des familles qui comptent de jeunes enfants. Le plus souvent, le temps pass soccuper des enfants est galement consacr dautres activits et est donc mal mesur par les enqutes sur lemploi du temps, qui ne prennent pas compltement en compte les activits secondaires . De plus, la plupart des enfants passent leur temps dans diverses structures daccueil, formelles ou non, dont il faudrait mesurer lutilisation (le temps pass dans chaque structure). Des indicateurs concernant laccs aux garderies et leurs prix sont aussi importants pour estimer le cot des enfants et valuer les surcharges de travail auxquelles sont confronts les parents de jeunes enfants.
3.3.4. Les trajets domicile-travail

Les personnes qui ont un emploi rmunr disposent dune meilleure qualit de la vie lorsque leur temps de trajet quotidien est moindre. Dans plusieurs pays de lOCDE, la hausse du prix des logements ne saccompagnant pas dune hausse des salaires, de nombreux salaris et leurs familles ont t forcs de sloigner de leur lieu de travail. Cette volution pse lourdement sur leur qualit de vie. Le nombre dheures passes effectuer des allers-retours domicile-travail dans une priode donne (semaine, mois) constitue un indicateur partiel mais essentiel de ces dplacements. Ce type dindicateur pourrait tre systmatiquement calcul grce des enqutes rgulires sur lemploi du temps. Les donnes disponibles ce sujet montrent dj de grandes diffrences entre les pays : en Core, les salaris passent en moyenne 70 minutes par jour entre leur lieu de travail et leur domicile, soit lquivalent de 18 journes entires par an, tandis que ce chiffre slve 36 minutes en France et 29 minutes aux tats-Unis. Outre la dure, dautres aspects de ces trajets sont importants pour la qualit de la vie, notamment laccessibilit et le prix des transports, qui peuvent affecter le droit des personnes la mobilit quotidienne. Lestimation de ces deux lments est complexe. Si laccessibilit est en partie value grce aux temps de trajet, dterminer le cot des transports implique en revanche de calculer le prix pay par les mnages et de dfinir une valeur de rfrence afin deffectuer des comparaisons. Ces cots peuvent galement reflter des choix personnels, certains prfrant utiliser une voiture prive, plus coteuse, plutt quemprunter des transports en commun moins chers. Dans une perspective de soutenabilit, les modes de transports ont galement leur importance (disponibilit de pistes cyclables, etc.). La faisabilit statistique de telles tudes est toutefois problmatique.
3.3.5. Les loisirs

Le temps consacr aux loisirs est une composante primordiale de la qualit de la vie. Une longue tradition de recherche (remontant Tobin et Nordhaus) a tent dintgrer la valeur du loisir une valuation montaire mais largie du bien-tre. Sil nest pas ais de dterminer un prix pour valuer les loisirs, les difficults rencontres pour en mesurer la quantit ne sont pas ngligeables non plus. Dailleurs, bien que linfluence des loisirs et des divertissements sur la qualit de la vie soit largement documente, peu de mesures objectives du temps de loisir sont couramment utilises. Il existe cependant des solutions. La plus vidente consiste simplement mesurer le temps consacr aux loisirs ainsi que les diffrences dans sa rpartition entre les groupes et les individus (en fonction du sexe, par exemple). Cette quantit peut tre estime grce aux
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enqutes sur les emplois du temps qui sont ralises rgulirement dans plusieurs pays. Cette solution pose cependant certains problmes. Dune part, les estimations de la quantit de loisirs sappuient sur des classifications quelque peu arbitraires des diffrentes activits indiques dans leur emploi du temps par les personnes interroges. Dautre part, le temps consacr aux activits indispensables comme le sommeil, les repas ou les soins personnels varie dune personne et dun pays lautre. Ces disparits modifient les estimations du temps consacr aux loisirs au cours dune journe ordinaire. Une fois ce facteur pris en compte, les rsultats obtenus montrent des disparits sensibles dun pays lautre36 mais aussi dune catgorie lautre : les hommes profitent de plus de temps libre que les femmes, avec des carts importants en Italie et ngligeables en France ; en outre, la courbe qui reprsente le temps de loisir en fonction de lge est en forme de U (OCDE, 2009). Un dernier problme, dj soulev dans la partie sur le ressenti, rside dans le fait quune mme activit, considre comme un loisir dans les enqutes sur les emplois du temps, ne procurera pas le mme niveau de plaisir tous (par exemple une personne involontairement prive demploi et une personne qui a un emploi quelle apprcie). Pour valuer les ingalits entre les personnes en termes de loisirs, il est donc ncessaire de mesurer la fois le temps pass ces activits et le degr de satisfaction qui en rsulte. Il existe aussi dautres indicateurs quantitatifs comme celui qui mesure la participation diffrentes activits de loisir telles que les divertissements, activits sportives ou vnements culturels. Disponibles dj dans plusieurs pays, ils pourraient tre recueillis plus largement, bien quil nexiste dans ce domaine ni classification commune ni modle prcis denqute. Une autre solution pourrait prendre la forme dindicateurs de loisir pauvre , comme le pourcentage de personnes, de familles et denfants qui nont pas les moyens de partir au moins une semaine en vacances dans lanne. Ce type dindicateur est de longue date utilis en Europe mais reste rare dans les autres parties du monde37. Au-del de la quantit , la mesure de la qualit des loisirs a galement son importance car elle peut mettre en vidence de grandes disparits, tant dans le temps quentre catgories. Aux tats-Unis, par exemple, les personnes les plus duques disposent de moins de temps libre que les autres : elles sont, en dautres termes, riches en argent mais pauvres en temps . Cependant, lorsquon considre dautres mesures qui prennent en compte la qualit des loisirs (nombre de priodes de loisirs, prsence de tiers ou association avec dautres activits), on observe que cette qualit est plus leve pour les personnes les plus duques (Gimenez Nadal et Sevilla Sanz, 2007). Les tudes montrent encore que mme lorsque les hommes et les femmes bnficient de la mme quantit de loisirs, la qualit de ces derniers est souvent ingale, particulirement si linscurit physique ou la peur dtre agresses poussent les femmes rester chez elles plutt qu sortir. Si le temps de loisir est un sujet qui concerne moins les pays en dveloppement, il est en revanche essentiel pour les pays dvelopps.
36. Au sein de lOCDE, le Mexique et le Japon sont les pays qui, au cours dune semaine ordinaire, consacrent le moins dheures aux loisirs (moins de 5 h par jour), linverse de la Belgique et du Danemark (plus de 6 h 30 par jour). 37. Parmi les pays dEurope, le pourcentage de mnages qui nont pas les moyens de prendre une semaine de vacances se monte 10 % aux Pays-Bas et dans les pays nordiques, tandis quil atteint plus de 50 % dans certains pays de lEurope du Sud et de lEst.
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3.3.6. Le logement
Le logement constitue une composante fondamentale de la qualit de la vie ainsi que de toute une srie dautres aspects sociaux (comme lducation des enfants). Il importe donc de dfinir des indicateurs la fois quantitatifs et qualitatifs afin dvaluer la performance des pays dans ce domaine. Des statistiques sur lhabitat sont de fait disponibles dans la plupart des pays et sont galement collectes par certaines organisations internationales et rgionales. Eurostat publie des rapports et des donnes sur le logement dans le cadre de son audit urbain et plusieurs institutions spcialises des Nations Unies collectent elles aussi des informations ce sujet38. Cependant, la comparabilit des donnes dans ce domaine pose un rel problme et il nexiste actuellement pour le logement aucune srie dindicateurs de base permettant de comparer la qualit de la vie lchelle mondiale. Afin de mettre au point une gamme dindicateurs sur le logement qui puissent tre utiliss dans le cadre des enqutes sur la qualit de la vie, il faudrait agir plusieurs niveaux : Dans un premier temps, il conviendrait que tous les pays dfinissent les notions de sans domicile fixe et de personne vivant dans un centre dhbergement durgence, et valuent le nombre de personnes dans cette situation. Ces personnes tant peu susceptibles dtre jointes pour rpondre aux sondages, les pays devront utiliser les informations recueillies par les programmes publics ou les groupes de bnvoles qui apportent une aide durgence aux sans-abri. Dans un deuxime temps, il faudrait que les organismes de statistiques nationaux et internationaux dfinissent et rendent oprationnel un concept de logement dcent (par opposition au logement de mauvaise qualit, insalubre ou surpeupl), avec des caractristiques diffrentes pour les pays dvelopps et pour les pays en dveloppement. Des indicateurs sur le logement dcent aideraient faire prendre conscience de limportance du droit au logement dans le monde. Enfin, des mesures de la qualit de lhabitat devraient galement tre mises en place. Le critre de qualit devrait varier dun pays lautre en fonction du stade de dveloppement atteint. Des tudes menes rcemment au Brsil considrent, par exemple, quun logement est adquat en fonction de donnes recueillies (par recensement) sur la surpopulation (pas plus de deux personnes par chambre coucher), laccs leau potable, le ramassage des ordures et lexistence du tout--lgout. Les indicateurs des pays dvelopps pourraient inclure en outre labsence de rseau complet de plomberie, le temps dattente pour obtenir un logement subventionn ainsi que lexposition au bruit et la pollution. On pourrait galement recueillir des renseignements sur les saisies de rsidences principales au cours de la crise financire actuelle.
38. Voir, par exemple, les indicateurs de dveloppement durable de lONU (http://www.un.org/esa/sustdev/ natlinfo/indicators/isdms2001/isd-ms2001isd.htm) et les rapports du Centre des Nations Unies pour les tablissements humains (pour les causes d?un habitat inadapt en Amrique Latine, voir http://www.habitat.org/ lac_eng/pdf/causes.pdf).
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3.4. Reprsentation politique et gouvernance
3.4.1. Nature et importance

La reprsentation politique (dfinie ici comme la capacit pour le citoyen faire entrendre sa voix) fait partie intgrante de la qualit de la vie ; elle a une valeur la fois intrinsque et instrumentale. Intrinsquement, la possibilit de participer en qualit de citoyens part entire, davoir un rle dans llaboration des politiques publiques, de sopposer sans crainte et de sexprimer contre ce que lon juge mauvais, non seulement pour soi mais aussi pour autrui, sont autant de liberts et de capacits fondamentales39. Sur le plan pratique, la reprsentation politique peut servir de correctif la politique des pouvoirs publics, elle peut obliger les dirigeants et les institutions publiques rendre compte de leurs actes, rvler les besoins des gens et ce quoi ils attachent de la valeur, et appeler lattention sur des carences importantes tant dans des situations durgence (famine, inondations, ouragans) qu long terme (pauvret, malnutrition, faim). Les institutions qui favorisent la participation et le dbat public aident les citoyens faire des choix clairs dans de nombreux domaines qui affectent leur qualit de vie (comme la sant, lducation, lenvironnement, les droits lgaux et les devoirs civiques) et jouer un rle dans ltablissement des valeurs collectives40. La reprsentation politique rduit en outre les risques de conflits sociaux et favorise la constitution dun consensus sur les questions clefs, ce qui peut avoir des retombes positives sur lefficacit conomique, lquit sociale et la participation du plus grand nombre la vie publique. La reprsentation politique peut sexprimer tant individuellement (par le vote, par exemple) que collectivement (participation un meeting de protestation). Dans les deux cas, les possibilits de sexprimer et le degr de ractivit du systme politique (cest--dire la mesure dans laquelle la voix de lindividu est vritablement entendue et dclenche une action en retour) dpendront des caractristiques institutionnelles de chaque pays. Au nombre de ces caractristiques on peut citer en priorit la prsence (ou labsence) dune dmocratie parlementaire effective, du suffrage universel, de mdias libres et dorganisations de la socit civile41. Si les garanties lgislatives et ltat de droit affectent et renforcent lampleur de la reprsentation politique, ils sont galement importants par eux-mmes et, l encore, ont une valeur la fois intrinsque et instrumentale. Intrinsquement, les garanties lgislatives offertes par un tat indiquent ses citoyens dans quelle mesure sa conception de la socit est juste, quitable et humaine, et dans quelle mesure il se refuse tolrer les privations et le manque de liberts fondamentales. Ces garanties peuvent revtir diverses formes, telles que les droits constitutionnels interdisant toute discrimination sur des critres de sexe, de race, de religion ou dethnie, et les droits sociaux lducation, au logement, aux pensions de retraite et aux soins mdicaux. De plus, des lois extrieures au cadre constitutionnel peuvent instituer des droits qui favorisent le bien-tre matriel et non matriel. Mentionnons, par exemple, les lois qui garantissent un salaire minimum et diverses formes de scurit sociale, la protection
39. Voir aussi Sen (1999), Nussbaum (2006), Dreze et Sen (2002), et Alkire (2002). 40. Selon Sunstein (1991) et Young (1993), le processus de dlibration peut galement produire chez les privilgis des points de vue tolrant les prfrences des autres. 41. partir de donnes portant sur 46 pays, Owen et al (2008) ont tabli une corrlation positive entre les institutions dmocratiques et les niveaux individuels de bien-tre subjectif. Frey et Stutzer (2002a et 2002b) font tat des mmes observations en ce qui concerne les cantons suisses.
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des femmes contre les violences domestiques, les droits de proprit et un droit linformation que les citoyens peuvent invoquer pour se renseigner auprs des institutions publiques sur leur fonctionnement et les tenir pour responsables de leurs dcisions. Quune personne ou un groupe fasse ou non usage en pratique des garanties lgales disponibles, le fait mme de vivre dans une socit qui offre ces garanties dfinit les possibilits dont dispose tout citoyen et influe par consquent sur la manire dont il peroit sa qualit de vie. Sur le plan pratique, les garanties lgislatives peuvent avoir une incidence la fois sur lconomie et la socit. La structure des lois, par exemple, peut conditionner le climat dinvestissement dun pays et avoir ainsi un impact sur le fonctionnement des marchs, la croissance conomique, la cration demplois et le bien-tre matriel. Toutefois, pour raliser leur potentiel, les garanties promises par la loi appellent une mise en uvre effective. Elles exigent un tat de droit capable de garantir une justice oprationnelle et une mise en uvre juridique, en allant au-del des promesses sur le papier pour assurer leur ralisation concrte. Des lois appliques de manire injuste ou insuffisante non seulement namlioreront pas la qualit de vie des gens mais saperont la confiance en ltat, au niveau tant national quinternational. En revanche, une mise en uvre effective aura une incidence positive sur le bien-tre rel comme sur la perception de celui-ci. Le succs de cette mise en uvre dpend toutefois de la manire dont fonctionnent diverses institutions dtat (la police, le pouvoir judiciaire et certains services administratifs) et de la mesure dans laquelle elles sont exemptes de corruption, dingrence politique et de prjugs sociaux, et peuvent tre tenues de rpondre de leurs dcisions. Lobligation, pour la police et le pouvoir judiciaire, de rendre compte de leur action, est essentielle pour assurer le respect de ltat de droit, tandis que la responsabilit des services administratifs est cruciale pour les droits, non dfendables judiciairement, des mesures ou des programmes publics. En outre, lattitude des juges envers les dfavoriss, leur perception et leur comprhension de la vie et de la situation des gens influent beaucoup sur la manire dont les lois sont interprtes et sur la mesure dans laquelle la procdure judiciaire dbouche sur une justice positive42. Des juges nomms par le pouvoir politique sont susceptibles dadopter, en appliquant la loi, des positions prdtermines et une attitude de partialit. Le succs de lapplication des lois repose aussi sur des mcanismes qui visent garantir que les citoyens connaissent leurs droits et quune aide juridictionnelle est fournie ceux qui nont pas les moyens de payer les frais de justice. Les institutions de la socit civile et les mdias libres peuvent galement savrer essentiels en ce qui concerne la responsabilisation des institutions publiques et la promotion de ltat de droit. Limportance de la reprsentation politique, des garanties lgislatives et de ltat de droit est non seulement individuelle mais galement interactive. La reprsentation politique peut conduire tablir, formuler et largir un cadre juridique qui englobe tous les citoyens, en appelant lattention sur les lacunes ou les insuffisances de la lgislation et en faisant pression sur ltat pour quil modifie des lois discriminatoires ou inefficaces et en adopte de nouvelles. Des citoyens qui jouissent du droit dexpression et de la libert de runion peuvent en outre faire pression sur ltat en vue de faire appliquer les lois quitablement et rpertorier des cas dapplication injuste de la loi ou de dni de justice. Les garanties lgislatives peuvent, quant elles, renforcer la reprsentation politique en octroyant la libert de parole, dassociation et de
42. Pour plus de dtails, voir Nussbaum (2007).
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runion et le libre change dinformations. Tous ces facteurs jouent un rle tant dans les pays dvelopps que dans les pays en dveloppement.
3.4.2. Indicateurs
Des indicateurs sont ncessaires pour valuer la situation dun pays en termes de reprsentation politique et de gouvernance dmocratique, ainsi que de garanties lgislatives et dtat de droit. Les citoyens peuvent faire entendre leur voix grce tout un ensemble dinstitutions et de droits : dmocratie parlementaire pluraliste et suffrage universel, gouvernement dcentralis, mdias libres, liberts universitaires, libert de constituer des organisations civiles, des institutions sociales, des syndicats et des organismes professionnels et dy adhrer. Leur voix peut donc tre entendue grce la fois des institutions politiques et des institutions qui chappent au cadre officiel de la vie politique. Des indicateurs sont galement ncessaires pour savoir quels droits, quelles liberts, quelles possibilits et quels moyens dexpression peuvent tre utiliss par les non-citoyens dont le nombre sest accru dans de nombreux pays du fait de lintensification des migrations internationales. Les garanties lgislatives comprennent les droits consacrs dans les constitutions (par exemple, la non-discrimination sur des critres de race ou de sexe, le droit lalimentation, lducation, etc.), les lois qui dfendent la justice civile et pnale, lgalit, la solidarit et la responsabilit (libert dinformation, par exemple), les lois sur la discrimination positive, les pactes internationaux dfendant les droits de lhomme et les liberts fondamentales ratifis par un pays, et dautres garanties lgales de diffrentes sortes. Ltat de droit inclut des institutions qui garantissent des droits de facto et non seulement de jure. Un pouvoir judiciaire indpendant, exempt de corruption et libre dinfluences politiques, la rapidit avec laquelle la justice est rendue, laccs conomique et social la justice pour tous les citoyens (y compris les femmes et les minorits ethniques et religieuses) sont autant dindicateurs potentiellement instructifs. On trouvera au tableau 2.1 une liste dindicateurs utiles sur les facteurs susmentionns. Chacun de ces facteurs pourrait tre mesur par des indicateurs tant objectifs que subjectifs (cest--dire les perceptions individuelles des divers lments indiqus). Cependant, il convient de faire preuve de prudence dans lutilisation des indicateurs subjectifs afin dviter que les perceptions naboutissent une vue plus positive dune situation que ne laurait indiqu lexprience relle (ou vice versa). Une abondante littrature sur les prfrences adaptatives souligne, par exemple, que les personnes dfavorises sont susceptibles dadapter leurs prfrences leur situation difficile et de prtendre tre mieux lotis (tre en meilleure sant, par exemple) que ne lindique leur situation objective43.
43. Pour une discussion du concept de prfrences adaptes, voir Sen (1987) et Nussbaum (2001) ; pour une valuation empirique, voir Burchardt (2005). Sur la manire dont les prfrences sont influences par la situation donne existante, voir Sunstein (1993).
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Tableau 2.1 Indicateurs potentiellement utiles pour valuer la reprsentation politique, les garanties lgales et ltat de droit
Moyens dexpression des citoyens Participation dmocratique : dmocratie pluraliste ; suffrage universel ; lections libres, justes et rgulires ; participation lectorale. Participation la gouvernance : institutions de gouvernance dcentralises ; reprsentation des femmes, des minorits, etc. dans les instances politiques et excutives de lEtat. Garanties lgislatives Garanties constitutionnelles : nombre de garanties inscrites dans la Constitution. Garanties lgales des besoins conomiques de base : emploi, nourriture, ducation, systme de sant, logement, etc. Droits politiques et sociaux garantis par la loi : droit linformation, droit la protection contre les violences domestiques, etc. Ratification de traits internationaux sur lgalit, les droits de lhomme, etc. Etat de droit
Institutions judiciaires : existence dun systme judiciaire indpendant.
Accs et traitement gaux pour tous : par ethnie, religion, race, sexe, etc. (ncessit de sous-indicateurs daccs).
Soutien extrieur lEtat : existence et nombre dorganisations laques de la socit civile ; mdias libres.
Fonctionnement des institutions judiciaires pour les recours au civil et au pnal. Arrestation et dtention de prisonniers politiques.
En dpit de limportance de la reprsentation politique pour la qualit de la vie (et du nombre dorganisations internationales et duniversits qui ont dfini, rgulirement ou occasionnellement, des indicateurs et recueilli des informations sur ceux-ci), les instruments de mesure fiables restent limits. La plupart des indicateurs existants sont labors par des organismes extrieurs aux instituts de statistiques nationaux (Annexe 2.1). La mthodologie de collecte des informations implique normalement de faire appel aux avis dexperts sur la performance des pays en termes de dmocratie, de corruption et de liberts. On peut citer comme exemples les indicateurs de Freedom House et Polity IV et la srie dindicateurs de gouvernance rgulirement labore par lInstitut de la Banque mondiale (Kaufmann, Kraay et Mastruzzi, 2008)44. Si les valuations des experts sont utiles dans certains domaines, comme pour ce qui concerne lexistence dinstitutions de gouvernance ou de garanties lgislatives particulires, elles sont en revanche nettement insuffisantes pour valuer dans quelle mesure ces institutions fonctionnent correctement ou de manire quitable, ou comment elles sont perues par les citoyens. Pour mesurer ces aspects, il faut procder des enqutes auprs de la population qui donnent des renseignements sur la perception quont les citoyens du fonctionnement de ces institutions. De telles tudes sont rares45. De plus, on dispose de trs peu dinformations sur les ingalits (fondes sur la race, le sexe, lethnie ou le statut de minorit) dans laccs aux recours en justice, sur les diffrences de perception des modes de fonctionnement des institutions politiques, judiciaires et excutives, et sur la confiance que les catgories dfavorises ont dans ces institutions.
44. Le projet Polity IV mesure dune anne sur lautre le degr de dmocratie de tous les Etats indpendants sur une chelle allant de + 10 (les plus dmocratiques) 10 (les moins dmocratiques). Les indicateurs portent sur : i) lexistence dune autorit politique centrale effective ; ii) le caractre ouvert ou ferm des institutions politiques ; iii) la durabilit de lautorit politique centrale (nombre dannes coules depuis le dernier changement de rgime) ; iv) les procdures institutionnelles de transfert du pouvoir excutif ; v) la concurrence dans le recrutement des dcideurs ; vi) lindpendance du plus haut responsable politique ; vii) les structures institutionnelles de lexpression politique ; enfin, viii) le degr de comptitivit de la participation.
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Les comparaisons fondes sur les indicateurs existants de reprsentation politique, de gouvernance dmocratique, de garanties lgislatives et de ltat de droit font apparatre de grandes disparits entre les pays. Si, au cours des vingt dernires annes, de nombreux pays se sont affranchis de dictatures et de rgimes autoritaires, leur transition vers ltablissement de toute la palette des liberts et droits dmocratiques et vers linstauration de ltat de droit est lente et difficile. Des indicateurs pertinents peuvent aider tudier de faon suivie la consolidation de la dmocratie dans ces pays : cet effet, plusieurs initiatives rcentes visent amliorer la capacit de ces pays mettre au point des indicateurs dans ces domaines, qui pourraient servir formuler et valuer les politiques nationales46. Les indicateurs existants axs sur les institutions politiques ne montrent que peu (ou pas) de variations au sein du groupe des dmocraties bien tablies47. Toutefois, ils rsultent davantage des donnes collectes que des points de vue des rsidents (Ringen, 2007). Mme dans les pays dvelopps, le manque de confiance lgard des institutions publiques et le dclin de la participation politique tmoignent dun cart grandissant entre la perception du fonctionnement des institutions dmocratiques par les citoyens et par les lites politiques. Dans une enqute sur les pays de lOCDE, par exemple, seulement 44 % des personnes interroges ont en moyenne exprim un degr lev de confiance dans la fonction publique et moins de 40 % ont donn la mme rponse pour les instances lgislatives et excutives de lEtat ; dans certains pays, les chiffres taient encore plus bas (OCDE, 2006a). Lexercice de la reprsentation politique diffre en outre systmatiquement dun pays lautre ainsi quentre les catgories de population : les jeunes et les catgories moins duques et bas revenus, par exemple, sont moins enclins aller voter (OCDE, 2006a) ; de plus, avec la hausse de limmigration, les non-rsidents sont de plus en plus nombreux ne pas jouir des droits fondamentaux et navoir aucune possibilit de participer la vie politique. Le fonctionnement des systmes politiques dans les pays dvelopps fournit galement de nombreux exemples de transgression des droits : reprsentation ingale des individus devant la loi, partialit dans les procdures judiciaires, achat du pouvoir politique au moyen de versements directs au profit de dcideurs et de contributions au financement de campagnes, pressions exerces par des groupes dintrts sectoriels (Okun, 1975). Aussi des indicateurs pertinents sont-ils galement ncessaires pour valuer la qualit de la gouvernance dmocratique dans les conomies de march tablies de longue date48.
45. Un exemple est fourni par ltude ralise par Reporters sans frontires pour valuer la libert de la presse. Au niveau rgional, un autre exemple est celui de lenqute mene en Asie du Sud pour tablir un tableau des opinions et des attitudes des citoyens (SDSA 2008) : cette enqute comprend des questions sur lcart peru entre les garanties constitutionnelles et leur traduction dans les faits, sur la manire dont est peru le fonctionnement des institutions politiques et excutives, sur labsence de peur ou de sentiment dinscurit, enfin sur la vie labri du besoin (faim, pauvret). 46. Au premier rang de ces initiatives figurent le projet Metagora, lanc en 2004 sous les auspices du rseau OCDE/PARIS21 (OCDE, 2008a), et le Programme mondial du PNUD sur le dveloppement des capacits dvaluation et de mesure de la gouvernance dmocratique. 47. Sur les 28 pays de lOCDE couverts par Polity IV, un pays est not 7/10, quatre sont nots 8/10, un est not 9/10 et les 22 autres sont nots 10/10. 48. Ringen (2007) utilise, pour dcrire les disparits en matire de gouvernance dmocratique entre les diffrentes conomies de march dveloppes, des indicateurs de la force du processus dmocratique ( savoir date de linstauration du suffrage universel et valuation de la libert de la presse), de sa capacit (indicateur composite de lefficacit des pouvoirs publics et indicateur qualitatif de protection face lusage politique du pouvoir conomique), de la confiance des citoyens ( lgard du Parlement et de la fonction publique) et de la scurit que le systme politique offre la population (contre les risques de pauvret et les atteintes de la maladie). 202
3.5. Liens sociaux Au mme titre que la reprsentation politique et ltat de droit, les liens sociaux et les normes inhrentes de confiance et de loyaut qui sy rapportent sont importants pour la qualit de la vie. Ces liens sociaux sont parfois englobs dans le concept de capital social . Si les dfinitions du capital social (comme celles des autres formes de capital un stade quivalent de leur dveloppement conceptuel) ont fait lobjet de nombreux dbats, on tend aujourdhui saccorder sur une dfinition minimale : les rseaux sociaux et les normes de rciprocit et de confiance qui sy rapportent49. Comme il est difficile de mesurer les rseaux sociaux une grande chelle gographique, les chercheurs se servent gnralement de variables de substitution pour ces rseaux (par exemple, nombre damis proches, participation la vie politique, appartenance des associations de bnvoles, engagement religieux, services rendus, etc.). Lide centrale du concept de capital social est que, de mme que les outils (capital physique) et la formation (capital humain), les liens sociaux ont de la valeur pour la qualit de la vie50. Les liens sociaux prsentent un intrt, en premier lieu, pour ceux qui font partie de rseaux. Pour prendre un exemple, les rseaux ont tellement infiltr le march du travail que la plupart des gens ont autant de chances de trouver un emploi grce leurs relations que grce ce quils savent faire. De mme, les liens sociaux apportent des avantages en matire de sant : en tant que facteur de risque de dcs prmatur, lisolement social est en concurrence avec le tabagisme (Berkmann et Glass, 2000). Tout indique galement que les liens sociaux sont de puissants rvlateurs (et probablement facteurs) de bien-tre subjectif. Enfin, la mme activit personnelle peut avoir des impacts diffrents sur le bien-tre subjectif selon quelle est pratique par une personne seule ou avec dautres. Il sagit l deffets internes des rseaux sociaux car ils illustrent de quelles faons ces rseaux sont profitables ceux qui en font partie. Les liens sociaux prsentent cependant aussi des externalits , cest--dire des effets sur les personnes non impliques. Les travaux sur le capital social ont fait ressortir clairement un certain nombre dexemples dexternalits positives. Des rseaux de voisinage, par exemple, peuvent avoir un effet dissuasif sur la criminalit (Sampson, 2003), effet qui joue aussi au profit de ceux qui restent chez eux devant la tlvision. Le fonctionnement des institutions dmocratiques, voire le rythme de la croissance conomique, peuvent eux aussi dpendre de la qualit des liens sociaux sur un territoire donn51. Enfin, plusieurs tudes (amricaines pour la plupart) montrent que les valuations du capital social communautaire sont des outils de prvision fiables aussi bien pour le niveau de protection de lenfance (mortalit infantile, grossesses chez les adolescentes, nourrissons faible poids de naissance, toxicomanie chez les adolescents, etc.) que pour la russite scolaire (taux dabandon des tudes, rsultats aux tests dvaluation).
49. Bien que diverses formes de confiance sociale chappent cette dfinition troite, elles sont intgres aux dbats sur le capital social car il sagit de sous-produits habituels, et importants sur le plan empirique, de la densit des rseaux sociaux. Les mesures gnriques de la confiance sociale sont largement utilises comme variables de substitution du capital social dans les comparaisons internationales. 50. Une abondante littrature souligne galement lintrt des rseaux pour le dveloppement conomique et le fonctionnement des marchs. 51. Ces allgations, dabord avances par Putnam (1993), ont t confirmes par un certain nombre de chercheurs plus rigoureux, en Italie comme ailleurs.
203
Cependant, les externalits produites par les rseaux peuvent aussi tre ngatives. Un fort sentiment dappartenance un groupe peut renforcer la notion dune identit personnelle exclusive relativement au groupe auquel lindividu appartient (Sen, 2006). Il peut crer des ruptures entre les communauts ethniques et entretenir un climat de violence et daffrontement. Plus gnralement, une longue tradition de la pense conomique a soulign la tendance quont les groupes produire pour leurs membres des avantages qui psent lourdement sur les opportunits et la qualit de la vie des non-membres. En dautres termes, si les groupes peuvent favoriser les liens entre les participants, ils peuvent aussi dresser des barrires lencontre des trangers au groupe et des membres dautres groupes. Pour rendre compte de ces multiples effets, les tudes tablissent une distinction entre deux types de capital social, le capital social ferm ou socialisation entre personnes semblables (bonding) et le capital social ouvert ou fait de jeter des ponts (bridging), mais la mise en uvre pratique de cette distinction dans la recherche empirique reste une entreprise dlicate. En rsum, une abondante littrature issue de diverses disciplines montre que les relations sociales avantagent ceux qui font partie de rseaux, et que les effets sur ceux qui nen font pas partie dpendent la fois de la nature du groupe et des effets en question52. Dans certains domaines comme la sant, les tudes ont montr que les liens sociaux pouvaient avoir des effets positifs aux niveaux tant individuel que global : les gens qui ont davantage damis vivent plus longtemps en partie cause des effets biochimiques de lisolement social, et en partie parce que les systmes de sant publique sont plus efficaces dans les zones capital social plus lev. Nombre de ces supposs liens de causalit restent tester dans le cadre dune tude exprimentale ou quasi-exprimentale, mais mme sur ce chapitre les progrs sont encore trop lents. La recherche dans ce domaine devra en priorit sattacher aux liens de causalit en ralisant des expriences naturelles ou alatoires.
3.5.1. Les liens sociaux accroissent la qualit de la vie

Tout semble indiquer, aux niveaux tant individuel que global, que les liens sociaux font partie des outils de prvision les plus srs des mesures subjectives de la satisfaction dans la vie. Les liens sociaux ont un puissant effet indpendant sur le bien-tre subjectif, hors revenus53. En outre, les donnes dont on dispose montrent que les externalits du capital social sur le bien-tre sont le plus souvent positives et non ngatives (Helliwell, 2001 ; Powdthavee, 2008). En dautres termes, augmenter mon capital social amliore la fois mon propre bien-tre subjectif et celui de mes voisins, et constitue ainsi une stratgie cohrente pour accrotre la qualit de la vie dans lensemble du pays.
52. Pour une synthse dune partie de ces travaux, voir Putnam (2000). 53. Helliwell et Putnam (2004) rsument leur analyse dans les termes que voici : Les liens sociaux, y compris bien entendu, mais non exclusivement, le mariage, figurent parmi les lments dont la corrlation avec le bien-tre subjectif est la plus troite. Les gens qui ont des amis et confidents proches, des voisins sympathiques et des collgues bien disposs leur gard ont moins de risques de connatre des sentiments de tristesse, de solitude, de faible estime de soi et des troubles de lalimentation et du sommeil [] Les meilleurs outils de prvision du bientre subjectif sont le nombre et lintensit des liens sociaux. En effet, les gens dclarent eux-mmes que ce sont les bonnes relations avec leur famille, leurs amis ou leurs partenaires (bien plus que largent ou la clbrit) qui conditionnent leur bonheur.
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Lanalyse des effets des liens sociaux sur le bien-tre subjectif en est encore aux balbutiements. Elle ne tient pas compte en gnral des caractristiques individuelles non mesures et sappuie en grande partie sur des donnes en coupe. Nanmoins, de rcentes analyses ont renforc la thse selon laquelle il existe un lien de causalit entre certaines formes au moins de liens sociaux et le bien-tre subjectif. Krueger, Kahneman et al. (2008)54 ont constat quen neutralisant les effets fixes individuels (comme les traits de caractre), les activits les plus agrables impliquaient un lment de socialisation : activits religieuses, manger/boire, faire du sport et recevoir des amis. De mme, dans une rcente enqute amricaine en panel grande chelle portant sur la pratique religieuse et le bien-tre subjectif, Lim et Putnam (2008) ont observ que la pratique religieuse au moment 1 (ou au moment 2) prdisait le bien-tre subjectif au moment 2, quand leffet du niveau de bien-tre subjectif au moment 1 est neutralis, de mme que leffet de nombreuses autres variables associes ; le mcanisme essentiel luvre dans cette relation nest ni thologique ni psychologique mais tient plutt au puissant effet sur le bien-tre produit par les amis de la paroisse 55. Fowler et Christakis (2008) observent galement que le bien-tre subjectif peut se transmettre, comme une contagion bnfique, dune personne une autre. Pour aucune autre variable (y compris les variables conomiques), les rsultats dtudes ne dmontrent aussi nettement que pour les liens sociaux lexistence deffets de causalit sur le bien-tre subjectif.
3.5.2. Indicateurs
La recherche en matire de liens sociaux tant relativement rcente, les statistiques nationales sont encore rudimentaires. La plupart des chercheurs ont utilis des sources non officielles. Une donne indirecte souvent utilise est le nombre dassociations de la socit civile ou de la sphre religieuse dont chaque personne est membre. Toutefois, la fragilit de ce type dinstruments de mesure est de nos jours bien reconnue. Une organisation officielle ayant pignon sur rue peut trs bien ne pas avoir de membres actifs et encore moins de rseaux sociaux parmi ces membres. De plus, le rle des associations varie selon les pays. Pour ces raisons, les mesures de la densit organisationnelle ne sont gnralement pas de bonnes mesures des liens sociaux, mme si elles sont souvent utilises cette fin. Dans une approche similaire, on mesure les activits supposes tre le produit de liens sociaux, comme le comportement altruiste. Certaines tudes ont ainsi utilis comme donnes indirectes les dons du sang, la participation des associations de bnvoles ou les dons des uvres caritatives. Dautres tudes ont eu recours des mesures agrges du comportement individuel, comme la participation lectorale, en faisant valoir que mme si voter est une activit prive, la participation au scrutin est plus leve dans les pays qui disposent dun important rseau de partis politiques ou dorganisations citoyennes et que, dans tous les pays, les membres de ces organisations ont une probabilit plus forte de voter. Dautres tudes ont fait usage de critres indirects des liens sociaux fonds sur des donnes relatives aux liens
54. Ltude a utilis la mthode de lchantillonnage-temps alatoire dans le but dobtenir des ractions motionnelles plusieurs activits. Dautres analyses transversales, aprs avoir neutralis la variable des types de personnalit, ont conclu que le capital social avait des effets persistants sur le bien-tre (cf. notamment Helliwell, 2005). 55. Chaeyoon et Putnam (2008) signalent que si le bien-tre subjectif augmente gnralement avec le nombre d amis proches , il semblerait que les amis de la paroisse (aux tats-Unis au moins) soient sur-chargs en ce sens que leur impact sur le bien-tre subjectif est peu prs le double de celui des amis proches .
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familiaux, comme les taux de mariage ; toutefois, en raison des volutions sociales intervenues dans le monde entier, cette mthode ne rend compte quimparfaitement des liens interpersonnels durables. En fin de compte, tous ces indicateurs sont des instruments de mesure des liens sociaux insuffisants, et lon ne peut constituer dindicateurs fiables que grce aux donnes des enqutes. Seules des enqutes auprs des personnes permettent de mesurer les formes, nombreuses et mouvantes, que revt le lien social. Ces dernires annes, plusieurs instituts de statistiques (au Royaume-Uni, en Australie, au Canada, en Irlande, aux Pays-Bas et, plus rcemment, aux tats-Unis) ont commenc rassembler et diffuser des mesures, tires denqutes, de diverses formes de liens sociaux. Lannexe 2.2 donne une illustration de ces efforts en prsentant la liste des questions incluses (depuis le dbut de 2008) dans un supplment annuel au numro de novembre de la publication amricaine Current Population Survey, qui sonde habituellement les rpondants sur le vote aux lections nationales56. Ces questions ont t slectionnes aprs que le Bureau du recensement et lOffice des statistiques sociales eurent abondamment vrifi leur srieux, leur intelligibilit et leur absence de caractre offensant ; elles couvrent plusieurs manifestations dengagement politique et civique, ainsi que dautres formes de liens sociaux (comme le nombre damis ou la frquence des contacts avec les voisins et des services rendus ces derniers)57. La mesure des liens sociaux va, cependant, au-del de la mesure de ces aspects particuliers. Il convient galement de disposer de questions correctement testes valuant lexprience des gens dans une srie dautres domaines. Parmi les principaux domaines qui pourraient tre explors au moyen denqutes cibles, on peut mentionner les suivants58: Confiance sociale : Malgr une fiabilit test-retest seulement modre, la question classique sur la confiance sociale a t pose des milliers de fois dans de nombreux pays : son fonctionnement est bien compris et elle autorise de nombreuses comparaisons tant dans le temps que dans lespace59. De plus, au niveau global (tats ou nations, par exemple), les rponses sont remarquablement stables au fil du temps (mme lorsque la stabilit au niveau individuel est faible), ce qui laisse penser que cette question mesure une caractristique de la population ayant une valeur hautement prdictive. Les donnes sur la confiance sociale sont galement dimportants dterminants du bien-tre subjectif. Par rapport cette question canonique , les questions sur les portefeuilles perdus sont potentiellement plus fiables car elles sont plus spcifiques et quasi-comportementales60. Les possibilits de comparaison dans le
56. Il serait en fait peut-tre plus appropri de considrer ces questions sur lengagement politique comme des outils de mesure de la reprsentation politique , comme il en a t discut plus haut. 57. Il savre souvent que les questions portant sur le vote aux lections locales sont plus fiables et prsentent une plus grande variance que le vote aux lections nationales, probablement parce quelles sont moins susceptibles de recevoir des rponses biaises par des considrations de dsirabilit sociale . Dans la pratique, ces questions se sont rvles tre parmi les meilleurs outils de mesure de lengagement politique en gnral. 58. Cette liste concide largement avec celle, propose par un groupe de travail interdisciplinaire ad hoc de haut niveau, qui est reproduite lannexe 3. Ces lments (et les questions qui y sont associes) nont pas encore t accepts par le Bureau du recensement en vue de leur inclusion dans le Current Population Survey. 59. En rgle gnrale, diriez-vous que lon peut faire confiance la plupart des gens ou que lon nest jamais trop prudent dans ses rapports avec les autres ? 60. Si vous perdiez un portefeuille ou un porte-monnaie renfermant deux cents dollars et quil tait ramass par un voisin, quelle est la probabilit quil vous soit rendu avec largent ? Diriez-vous que cest trs probable, assez probable, assez improbable ou pas du tout probable ?
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temps et dans lespace sont toutefois limites et nous ne disposons pas encore dtudes de sa variabilit sur le temps pour la mme personne. Isolement social : Le manque de contacts avec autrui dans la vie quotidienne habituelle est la fois un symptme et une cause de souffrance sociale et peut entraner dans une spirale descendante qui affecte le moral et rduit les opportunits sociales et conomiques. Lisolement social peut se mesurer en posant aux gens des questions sur la frquence de leurs contacts avec autrui ou en leur demandant sils passent souvent du temps en famille, avec des amis, des collgues ou dautres personnes loccasion dactivits sportives ou au sein dassociations religieuses ou culturelles. Les liens sociaux sont galement fonction du mode de vie (vivre seul, par exemple) et de la situation professionnelle (par exemple, avoir un emploi). Les tudes ralises ont mis en vidence de fortes corrlations entre le niveau disolement social de chacun et la mesure de son bien-tre, sa confiance en soi, sa capacit et son pouvoir dagir, et son activit (Ringen, 2008). Soutien non institutionnel : Des questions sur lexistence dun soutien social en cas de besoin ont t utilises dans de nombreux pays. Le sondage international de linstitut Gallup comporte une question avec rponse par oui ou non au sujet damis ou de parents sur lesquels on peut compter ; les rponses cette question, si elles sont dexcellents indicateurs du bien-tre subjectif, ont une valeur discriminative faible (environ 90 % des rpondants ont rpondu par laffirmative). Cela semble indiquer que dautres formulations, ou des rponses plus nuances sont peut-tre ncessaires (par exemple, Si oui, combien ? , ou encore prciser le type de soutien attendu dans certaines ventualits spcifiques). Implication sur le lieu de travail : Dans beaucoup de pays, nombreux sont ceux pour qui une large part des liens sociaux concerne les collgues, soit sur le lieu de travail soit en dehors. Selon Helliwell et Huang (2005), la confiance dans les collgues de travail est un bon prdicteur de la satisfaction dans la vie. Des questions sur la confiance lgard des collgues de travail ont t testes dans certains pays (par exemple en Amrique du Nord). Engagement religieux : Si lon saccorde gnralement penser que la religion est une dimension importante des liens sociaux, lapparition, dans le cadre denqutes, de questions sur ce sujet (mme srieusement vrifies) pose des problmes lis la ncessit de mnager les sensibilits. Il importe de formuler adquatement ces questions car, dans la majorit des pays, lengagement religieux est un bon prdicteur du bien-tre subjectif et (dans de nombreux pays non europens) reprsente une large part de lensemble des rseaux sociaux. Le capital social ouvert (cest--dire les relations amicales dpassant les clivages lis la race, la religion, la classe sociale, etc.) est la forme la plus importante (et sousmesure) de lien social pour de nombreux effets. Le Comit consultatif informel associ lenqute amricaine sur la population (CPS) a suggr que lon pourrait procder une mesure adquate du capital social ouvert au moyen de questions complmentaires du type Parmi ces amis proches, combien y en a-t-il (qui sont de race blanche, noire, asiatique, hispaniques, catholiques, juifs, qui ont fait des tudes suprieures, etc.) ? . Cette question transversale est moins que dautres susceptible de recevoir une rponse entache de prjugs ou politiquement correcte61.
61. On trouvera lannexe 2.3 la liste des questions portant sur la confiance sociale, lengagement religieux et le vote local qui, sans tre incluses dans le module complmentaire de ltude dmographique, pourraient tre utilises pour mesurer ces autres formes de liens sociaux.
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3.5.3. Agrgation
Une problmatique importante pour la mesure des liens sociaux est celle de lagration. Ces liens se manifestent sous diverses formes utiles dans de nombreux contextes diffrents. Ces formes sont toutefois htrognes et non substituables les unes aux autres, ce qui signifie quelles ne servent qu certaines fins et non dautres. En outre, les rapports exacts de cause effet entre les rseaux et les avantages (tant externes quinternes) diffrent selon les cas, et il reste encore beaucoup faire sur ces mcanismes. Enfin, sil est vrai que les rseaux peuvent conditionner notre possibilit dobtenir des rsultats, rien ne garantit que ces rsultats seront bnfiques la collectivit62. Pour tous ces motifs, il nest pas vident quadditionner les diffrentes formes de liens sociaux les unes aux autres soit suffisant pour donner un indicateur synthtique correspondant une communaut donne ou un pays donn. Nanmoins, des indices composites bass sur divers indicateurs peuvent parfois donner des renseignements utiles sur les disparits spatiales en matire de capital social. Le schma 2.5. montre une mesure composite du capital social dans plusieurs tats des tats-Unis sur la base de 14 indicateurs diffrents63. Bien que ces mesures soient assez troitement corrles, lindice composite au niveau des tats est un bon outil de prvision (aprs neutralisation dautres variables comme le revenu, la race et le niveau dtudes) du niveau de protection de lenfance, des dfauts de paiement en matire de crdit, de la criminalit (en particulier les meurtres), de lefficacit de ltat, du bonheur, de la qualit des hpitaux et des taux de mortalit, de la corruption de ltat, des rsultats des valuations scolaires, des maladies sexuellement transmissibles, de la dfense des liberts publiques, de lvasion fiscale, du taux de grossesses chez les adolescentes et de limportance de la fraude la scurit sociale. Si la causalit demeure un problme non rsolu, il est clair que cette mthode assez rudimentaire de mesure du capital social parvient capter certains lments en rapport avec une srie tonnamment varie doutils de mesure et danalyse de la qualit de vie individuelle et collective. Il conviendrait de rechercher un instrument de mesure composite des liens sociaux afin de suivre les volutions au fil du temps et danalyser les rsultats obtenus dans les diffrents pays.
3.5.4. Conclusion
Dans lensemble, mme sil reste beaucoup faire en matire de mesure des liens sociaux, des progrs significatifs ont t accomplis, au moins dans certains pays et dans certains domaines choisis. Les liens sociaux nont toutefois fait lobjet que de mesures peu nombreuses sur une base rptitive et normalise. Nous en concluons quil conviendrait de mettre au point des instruments de mesure meilleurs et plus aisment comparables, sur la base de lexprience acquise par un certain nombre de pays.
62. Al Qada est un excellent exemple de capital social utilis des fins destructrices, en permettant ses membres datteindre des objectifs quils ne pourraient raliser sans ce rseau. Il en va de mme pour le capital humain et le capital physique, qui peuvent tous deux tre mis au service dentreprises malfaisantes (comme lillustrent galement les attentats dAl Qada). 63. Certains de ces 14 indicateurs sont fonds sur des enqutes (par exemple, Combien de fois, lanne dernire, avez-vous invit des gens chez vous ? ), certains sont organisationnels (comme le nombre dorganisations citoyennes et sociales pour 1000 personnes) et certains mesurent le comportement individuel (participation aux lections, par exemple). Cet instrument de mesure composite a t labor par Robert Putnam.
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Graphique 2.5. Mesure composite du capital social aux tats-Unis
[Lgende:] Capital social Trs lev lev Faible Trs faible. Source: Robert Putnam.
3.6. Conditions environnementales Les conditions environnementales sont au centre des proccupations en matire de soutenabilit des trajectoires de dveloppement actuelles (elles sont examines au chapitre 3 du prsent rapport), et certaines interactions essentielles entre conomie et environnement ont dbouch sur une action (mentionne au chapitre 1) en vue dtendre les outils comptables classiques. Toutefois, les conditions environnementales ont galement des effets trs directs sur la qualit de la vie lpoque actuelle. En premier lieu, elles agissent sur la sant humaine, la fois directement (par la pollution de lair et de leau, les substances dangereuses et le bruit) et indirectement (par le changement climatique, les transformations des cycles du carbone et de leau, la perte de biodiversit et les catastrophes naturelles qui nuisent la sant des cosystmes). Deuximement, les gens bnficient de services environnementaux, tels que laccs une eau propre et la nature, et leurs droits dans ce domaine (notamment droits daccs linformation environnementale) sont de plus en plus reconnus. Troisimement, les gens valorisent les amnits ou les nuisances environnementales, et ces valuations influent sur leurs choix (par exemple en ce qui concerne leur lieu dhabitation). Enfin, les conditions environnementales peuvent provoquer des variations climatiques et des catastrophes naturelles, comme la scheresse et les inondations, qui portent atteinte tant aux biens qu la vie des populations touches. Mesurer les effets des conditions environnementales sur la vie des individus est toutefois une tche complexe ; par ailleurs, la force de ces relations est souvent sous-estime en raison des limites des connaissances scientifiques actuelles et des diverses chelles de temps auxquelles ces effets se manifestent.
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3.6.1. Conditions environnementales et sant humaine

Si de considrables progrs ont t accomplis dans les pays de lOCDE pour rduire certains risques sanitaires lis aux conditions environnementales, plusieurs enqutes mettent en lumire des inquitudes persistantes de la population quant limpact de divers polluants sur leur propre sant et celle de leur progniture. La charge de morbidit due des facteurs environnementaux est estime 24% de la charge de morbidit totale (OMS, 2008). La prvalence dtats chroniques (par exemple dficiences congnitales, cancers et maladies des voies respiratoires) lie lexposition lenvironnement est galement en hausse. Bien que des choix individuels en matire de consommation de tabac, de rgime alimentaire et dexercice physique contribuent galement dans une mesure non ngligeable aux maladies chroniques, lexposition aux polluants a galement son importance. Dans la plupart des cas, il existe des solutions conomiques ces proccupations ; par ailleurs, des recherches et des mesures de prcaution sont ncessaires pour mieux valuer ces effets long terme et se prmunir contre leurs ventuelles consquences sur la sant humaine. La mesure des maladies et troubles lis lenvironnement a t fragmentaire. On a cependant constat des amliorations dans plusieurs pays, comme en attestent les fortes rductions des risques sanitaires lis au plomb et la fume de tabac ambiante. Dans dautres cas, la mesure des consquences de ces maladies lies lenvironnement et lexposition aux risques environnementaux ncessite des amliorations en matire de collecte de donnes, dagrgation entre les divers facteurs environnementaux, et de partage dinformations (Encadr 2.5). Certaines conditions environnementales affectent de la mme manire lensemble de la population, tandis que dautres se concentrent sur des groupes spcifiques tels que les enfants, les personnes ges et les dmunis. Par exemple, les enfants supportent une part disproportionne de la charge de morbidit lie lenvironnement car ils ingrent ou respirent davantage de pollution par unit de poids corporel que les adultes exposs aux mmes concentrations ; les enfants sont galement plus exposs certains contaminants en raison de facteurs lis au rgime alimentaire et au style de vie, ce qui a des consquences en matire dasthme, de dficiences congnitales, de cancer et de dveloppement cognitif.
Encadr 2.5. Box Effets environnementaux sur la sant humaine Un certain nombre de conditions environnementales affectent la sant humaine (par exemple pollution de lair, pollution de leau, substances dangereuses, bruit.) Parmi les plus importantes : Pollution atmosphrique extrieure : les polluants classiques comme les matires particulaires, les oxydes de souffre, les oxydes dazote, lozone troposphrique et le plomb ont toute une srie de consquences sanitaires telles que lirritation des voies respiratoires, une plus forte rceptivit aux maladies respiratoires et des dcs prmaturs dans des groupes sensibles tels que les personnes ges et les asthmatiques. En dpit de nombreuses rglementations, beaucoup de ces facteurs (tels que lozone troposphrique et les particules) continuent de provoquer un grand nombre de dcs prmaturs (graphique 2.6). Pollution de lair lintrieur : radon, fume de tabac ambiante (FTA), substances chimiques, moisissures et humidit classent la pollution de lair lintrieur parmi les cinq premiers risques environnementaux pour la sant publique (USEPA, 2003). Cela reflte la part de temps considrable passe lintrieur (environ 90 % du total) ainsi que les fortes concentrations de ces polluants (souvent dix fois plus leves que les niveaux extrieurs) prvalant dans certains locaux de pitre qualit o vivent et travaillent des individus64.
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Les substances chimiques industrielles sont dissmines dans lenvironnement dans le monde entier, ce qui a des effets potentiels en matire de capacit reproductive, de dficiences congnitales, daffections aigus et de ractions cutanes. Sur les 70 000 100 000 substances chimiques utilises, 4 800 substances fort tonnage reprsentent la majeure partie de la production totale. Lvaluation des risques associs ces substances chimiques fort tonnage a t ralise pour moins de 700 dentre elles, dimportantes quantits de donnes ainsi quune coopration des fabricants de produits chimiques tant ncessaires pour progresser (OCDE, 2008a). De notables avances ayant t ralises lchelle mondiale pour certaines substances dont le plomb, lattention internationale sest maintenant porte sur les polluants organiques persistants (POP) et le mercure65. Des rsidus de pesticides (par exemple insecticides, herbicides et fongicides) sont galement prsents dans plusieurs produits alimentaires, parfois en quantits assez leves pour porter atteinte au systme nerveux, en particulier chez les enfants. Les perturbateurs endocriniens sont des substances chimiques qui interfrent avec le fonctionnement du systme endocrinien. Ces substances ont suscit de considrables inquitudes ces dernires annes tant donn que certains composs issus de la dgradation mtabolique de produits pharmaceutiques qui pntrent dans lenvironnement avec les eaux uses traites peuvent perturber les systmes hormonaux des poissons et des amphibiens et, en interfrant avec le fonctionnement normal des hormones et des rcepteurs, perturber la fois le dveloppement des enfants et la sant reproductive des adultes.
Graphique 2.6 : Dcs prmaturs causs par la pollution atmosphrique, en millions dhabitants Dus aux concentrations dozone Dus aux matires particulaires
Pacif ic
OECD OECD
Pacif ic Europe North America Asia Brazil Russia
Europe North America Asia Brazil Russia
2000 2030
2000
China South Asia (including India) Rest of the World World 0 20 40 60 80 100 China South Asia (including India) Rest of the World World 0 200 400 600 800 1 000
2030
Source : OCDE (2008b), OECD Environmental Outlook, OCDE, Paris.
64. Le radon est un gaz dorigine naturelle, inodore et incolore: on estime quil est responsable denviron 2 500 cas de cancer du poumon chaque anne en France et de 21 000 cas aux tats-Unis. La FTA contient quelque 200 substances toxiques connues, dont la plupart sont classes comme carcinognes : aux tats-Unis, on estime quelle est responsable de 150 000 300 000 infections de lappareil respiratoire infrieur par an chez les nourrissons (gs de moins de 18 mois) et quelle augmente la frquence et la gravit des pisodes dasthme pour 200 000 1 million denfants. Lamiante, fibre minrale, tait largement utilis comme isolant thermique des btiments et retardateur de feu jusque dans les annes 1980 et a t par la suite reconnu dans certains pays comme carcinogne ; en France, il est responsable denviron 2 000 dcs par cancer du poumon par an. 65. La Convention de Stockholm sur les POP est mise en uvre et une convention sur le mercure est en prparation. Plusieurs pays (dont la Finlande, la Sude et les tats-Unis) ont adress des recommandations rptes ou permanentes leur population afin quelle sabstienne de consommer certaines espces de poissons de mer ou deau douce en raison des PCB. Au Japon, une somme denviron 200 milliards de yens a t alloue au cours des dcennies aux victimes de la maladie de Minamata (rsultant du mercure), dont la majeure partie a t verse par lentreprise pollueuse.
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3.6.2. Accs aux services environnementaux

Bien que reconnu comme un droit de lhomme, laccs une eau salubre et lassainissement un cot abordable demeure une proccupation majeure dans de nombreuses rgions du monde. On estime quun milliard de personnes sont prives daccs une eau salubre, et 2,5 milliards aux services dassainissement (PNUD, 2006). Une infrastructure sanitaire inadquate engendre des maladies causes par des virus, des bactries (tels le cholra et E. Coli) et des parasites (par exemple cryptosporidiose). Pour relever ce dfi, parmi les Objectifs du Millnaire pour le Dveloppement figure celui de rduire de moiti la proportion de personnes prives daccs lapprovisionnement en eau et lassainissement. Laccs leau et lassainissement diffre grandement selon les pays, ceux de lOCDE bnficiant de bien meilleurs services dapprovisionnement en eau et dassainissement que les pays en dveloppement. Pour les populations rurales, laccs leau est crucial pour la production agricole : ce secteur reprsente 70 % de ladduction deau dans le monde, et dans nombre de pays, les populations rurales classent lapprovisionnement en eau comme leur proccupation prioritaire. Lapprovisionnement en eau fait galement peser une contrainte sur le dveloppement conomique de pays tels que lAustralie, la Turquie, le Mexique et lEspagne, de mme que la Californie (OCDE, 2006b). Les gouvernements, les entreprises et les ONG participent activement la rsolution des problmes de financement et de gouvernance de lapprovisionnement en eau. Dans la plupart des pays de lOCDE, lamlioration des infrastructures dapprovisionnement en eau ayant abouti une quasilimination des troubles sanitaires associs des agents pathognes (tels que le cholra), les proccupations se portent dsormais sur lexposition humaine au plomb dans leau potable, qui rsulte principalement des canalisations en plomb et des soudures utilises sur les canalisations en cuivre. Les rglements dicts en Europe et aux tats-Unis restreignant les niveaux de plomb dans leau potable ont abouti au remplacement progressif des conduites de branchement en plomb. Limportance dassurer un accs la nature et aux espaces de loisirs en plein air sest galement accrue avec la prise de conscience grandissante des cots sanitaires et conomiques dun mode de vie sdentaire, notamment pour les populations urbaines. Les parcs dans les villes et les aires naturelles des zones priurbaines offrent des possibilits dexercice physique, dactivits de loisirs et de dtente. Les terrains forestiers et les zones prsentant des paysages attrayants et des tendues deau non contamines sont bnfiques pour la qualit de la vie de multiples gards. Les activits de plein air peuvent contribuer la sant et au bien-tre et aident lutter contre lobsit qui constitue un problme de sant publique dans la plupart des pays de lOCDE. Laccs linformation sur lenvironnement a t consacr comme un droit au cours des dix dernires annes dans un certain nombre de pays (sur la base de la Convention dAarhus et dun certain nombre dautres accords internationaux). Ce droit daccs linformation sur lenvironnement a galement t inclus dans le prambule de la Constitution franaise. Dans la plupart des pays de lOCDE, des progrs considrables ont t accomplis au niveau de laccs cette information en tant que dimension essentielle de la dmocratie environnementale . Des progrs ont t raliss dans la mise en uvre de ce droit, les citoyens tant dsormais plus mme dobtenir, sur demande, pour un cot modique ou limit, un grand nombre dinformations concernant des thmes de proccupation tels que les risques environnementaux et les quipements, institutions et services disponibles dans leur
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pays, rgion ou quartier. La mise en uvre intgrale des lois sur la prvention et le contrle intgrs, de mme que la prsence de facilitateurs et de mdiateurs, a galement renforc le droit du public dtre inform des conditions et risques environnementaux. Lextension du droit daccs linformation environnementale un plus grand nombre de pays du monde entre dans le cadre de lextension du droit daccs aux informations administratives dordre gnral.
3.6.3. Amnits et nuisances environnementales

Dans la plupart des pays dvelopps, les gens classent le bruit en tte dans les enqutes sur leurs conditions de vie. La paix et le silence sont particulirement priss par les populations urbaines. Le bruit a connu une progression spatio-temporelle et lnergie acoustique totale produite sest accrue au fil du temps. Pour accrotre la qualit de la vie des habitants et amliorer la qualit du tourisme, les autorits de certains pays ont dsign des aires de silence dans des zones naturelles, rurales, montagneuses ou autres aires spcifiques (tels les lacs), tandis que dautres ont mis en uvre des couvre-feux anti-bruit durant certaines heures (par exemple la nuit). Lexposition au bruit revt une importance pour la qualit de la vie en raison de ses rpercussions sur la sant physique et psychologique, les comportements et les activits sociales. Parmi les effets sur la sant humaine, on peut citer lirritabilit, la surdit (en cas dexposition extrme) et les risques de maladies cardiovasculaires dcoulant dune exposition chronique. Le bruit affecte le sommeil, les performances cognitives (en particulier pour les enfants) et la parole. Le cot des dommages causs par le bruit a t estim entre 0,2% et 2% du PIB par an (UE, 2001). Les gens sont principalement exposs au bruit provenant de la rue et de la circulation routire, ferroviaire et arienne, de mme que des usines et des chantiers de construction. Les enfants et les jeunes sont plus sensibles des niveaux de bruit levs, ce qui peut entraner un apprentissage plus lent, des lsions auditives long terme ou des acouphnes. Une pitre qualit de lenvironnement soulve galement des proccupations de scurit dans les zones risques. La scurit externe au sens strict dsigne les risques affronts par les personnes vivant proximit dinstallations industrielles et de voies de transport de substances dangereuses, notamment prs de grosses usines chimiques (par. ex. laccident de Toulouse) ou autour daroports (par exemple laccident dAmsterdam) et de gares ferroviaires de marchandises. La scurit extrieure est distincte (sans tre entirement dissocie) de la scurit interne aux installations ou aux vhicules. Bien quil puisse exister des diffrences notables entre risques rels et risques perus par les populations, les deux peuvent lgitimement se prvaloir dune importance pour la qualit de la vie. De mme, il peut exister de nettes diffrences de perception entre ceux qui travaillent lintrieur (ou sont familiers) dune installation et ceux qui la connaissent moins bien. Bien que la prvention des catastrophes et le contrle soient laffaire de tous, des progrs dans laccs linformation environnementale ainsi que des rapports environnementaux de la part des entreprises sont ncessaires pour dissiper ces craintes. Les gens apprcient des amnits environnementales telles quun paysage verdoyant, un littoral, la montagne, la lumire et le calme. Certains expriment aussi des inquitudes quant aux nuisances lies au bruit ou au fait de vivre prs dinfrastructures environnementales telles que des usines de traitement des eaux uses, des dcharges et des incinrateurs. Ces
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proccupations amnent souvent les populations locales sopposer linstallation de ces quipements, mme sils rpondent aux normes les plus leves, prs des zones o ils vivent. Certaines de ces proccupations ont trait leffet de la pollution sur la sant, certaines leffet sur la valeur des terrains et des logements ; ces deux effets pouvant tre saisis laide de donnes sur les transactions du march du logement et destimations des prix hdonistes.66
3.6.4. Variations climatiques et catastrophes naturelles

La plupart des pays sont confronts des problmes saisonniers ou locaux portant sur les volumes deau, notamment des scheresses saisonnires, une baisse des rserves des nappes phratiques ou une diminution de la surface hydrostatique. Par ailleurs, le changement climatique risque dinfluer sur la rpartition et lvaporation de leau de pluie, ce qui se traduira par une frquence et une intensit accrues des pisodes mtorologiques extrmes, notamment des inondations, des scheresses, des vents violents et par une lvation du niveau de la mer. Dans les pays dvelopps, les dommages potentiels toucheraient principalement les biens, et dans les pays en dveloppement, les vies humaines. De nombreux pays sont menacs dinondations majeures, qui ont de graves rpercussions conomiques et sociales. Ces dernires annes, des inondations majeures sont survenues dans le bassin rhnan, en Europe centrale, en France et dans dautres pays. Certaines ont entran des pertes conomiques quivalant quelques points de pourcentage du PIB, la plupart des dommages ntant pas assurs. Dans de nombreux pays, la frquence et la gravit des crues des rivires se sont accentues au cours des dernires annes. En 2005, la tempte et les inondations lies la tempte (par exemple louragan Katrina, Rita, Wilma) ont provoqu des pertes matrielles assures estimes plus de 80 milliards dUSD (OCDE, 2006c). Depuis 1970, sur les 40 vnements les plus coteux en termes de sinistres assurs, 10 concernaient des inondations, dont 4 en 2005. Dans la plupart des pays dvelopps, les personnes touches par les dommages causs par les inondations peuvent recevoir une certaine indemnisation de la part des pouvoirs publics et des assureurs. Si les primes dassurance inondation devaient tre augmentes pour couvrir intgralement les demandes dindemnisation, les habitants des zones inondables seraient confronts une hausse spectaculaire de leurs frais de logement ou seraient peut-tre tout simplement dans limpossibilit dobtenir une assurance. Des valuations rcentes indiquent que les modles actuels de consommation deau ne sont pas viables dans de nombreux pays. Une frquence croissante des scheresses locales et rgionales provoquerait encore plus de crises de leau. Les consquences se feraient surtout sentir dans les rgions o le stress hydrique est dj lev. Plusieurs pays dvelopps, ou rgions de ces pays, se situent dans cette catgorie. La qualit de la vie des agriculteurs est la premire affecte. En Australie, nombre dentre eux vivent dindemnits destines
66. Les estimations des prix hdonistes se basent sur la disposition des individus payer pour un bien immobilier (ou plutt pour ses caractristiques) et tracent une sparation entre lvaluation conomique des autres caractristiques de ce bien et lvaluation damnits environnementales telles que la vue sur la montagne ou laccs un parc (ou, plus largement, des caractristiques environnementales, y compris la pollution et le bruit). La mthode des prix hdonistes prsente lavantage de se baser sur des choix rels (au contraire des enqutes dopinion sur les prfrences) ; elle sappuie sur des informations relatives au march immobilier et peut tre applique toute une srie damnits et de nuisances environnementales. Parmi ses limites, on peut citer ses exigences leves en matire de donnes et de comptences statistiques, de mme que les postulats selon lesquels le march immobilier nest pas perturb par lvolution de la fiscalit et des conditions de crdit ou dhypothque extrieures au modle adopt.
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compenser la scheresse qui ont d tre maintenues au fil des ans et ils pourraient tre contraints de quitter leur terre (OCDE, 2008). Dans certaines rgions du monde, la scheresse a eu pour corollaire de grands incendies de forts, ce qui a engendr des risques, des dommages et des victimes dans les populations priurbaines (Australie, Grce, Portugal et Californie). Llvation du niveau des mers reprsente une menace considrable pour les populations et est potentiellement exacerbe par les variations climatiques (les vents violents ou les tornades rsultant de ces variations sont notamment susceptibles de provoquer des hausses du niveau de la mer). Les dommages potentiels en termes de pertes de vies humaines et de biens sont considrables, tant donn quune part importante de la population et des infrastructures est concentre dans les zones ctires.
3.6.5. Indicateurs : ce qui est disponible et ce qui est ncessaire

De notables progrs ont t accomplis ces vingt dernires annes sagissant dvaluer les conditions environnementales (grce une amlioration des donnes environnementales, des outils comptables, des enqutes dopinion et un suivi rgulier des indicateurs67), dapprhender leurs impacts (par exemple valuation de la morbidit et de la mortalit associes, de la productivit de la main-duvre, des enjeux conomiques lis au changement climatique, de lvolution de la biodiversit, des dgts provoqus par les catastrophes) et dtablir un droit daccs linformation environnementale. Toutefois, en raison des limites de la comptabilit conomique et des indices composites de qualit de lenvironnement, lapproche la plus pragmatique et la plus fiable de la mesure des conditions environnementales continue reposer sur des indicateurs physiques. Plusieurs indicateurs environnementaux sont dj disposition. Certains se rfrent aux pressions sur lenvironnement causes par les activits conomiques (notamment les missions), dautres aux rponses des pouvoirs publics, des entreprises ou des mnages la dgradation environnementale (notamment les dpenses environnementales) et dautres encore ltat rel de la qualit environnementale (notamment la qualit de lair ambiant). La principale fonction de ces indicateurs a t dtayer la conception et la mise en uvre des politiques environnementales et de suivre les volutions de lenvironnement dans le cadre des stratgies, plans, programmes et budgets environnementaux. Au niveau international, la batterie d indicateurs-cls de lenvironnement de lOCDE a t adopte par les ministres de lEnvironnement. Sils sont examins dans loptique dune valuation de la contribution des conditions environnementales la qualit de la vie, les indicateurs actuels demeurent toutefois limits sous dimportants aspects : par exemple, les indicateurs dmissions se rfrent principalement aux quantits agrges de divers polluants, plutt qu la part de population qui y est expose. Du point de vue de la qualit de la vie, les indicateurs existants devraient tre complts par un suivi rgulier : i) du nombre de dcs prmaturs dus lexposition la pollution atmosphrique, en particulier la pollution par les particules ; ii) de la part de population prive daccs aux services deau, notamment lapprovisionnement en eau et lassainissement ; iii) de la part de population nayant pas accs la nature, en mettant laccent sur la proximit quotidienne et une cartographie approprie ; iv) de la part de population expose un bruit quotidien suprieur aux niveaux 65 dBA68, notamment au bruit
67. Des questionnaires denqutes adapts sont utiliss en Europe (par exemple Eurobaromtre) et dans le monde entier (par exemple Sondage mondial Gallup).
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dans les habitations, collecter laide denqutes et de cartographies appropries ; v) des informations sur les dommages (tant assurs que non assurs) subis en raison de catastrophes naturelles, notamment inondations et scheresses; vi) des mesures et des outils dvaluation pour les questions environnementales mergentes (par exemple les perturbateurs endocriniens, les pesticides, les radiations lectromagntiques non ionisantes) et leurs incidences plus long terme sur la qualit de la vie (dues par exemple aux substances dangereuses, au changement climatique, la dgradation de la biodiversit, lpuisement des ressources); vii) des mthodes permettant dvaluer les choix environnementaux des individus (par exemple prix hdonistes, valuation des externalits et des services rendus par les cosystmes) et dtayer les dcisions conomiques lies lenvironnement et la qualit de la vie (cots de linaction, emplois lis lenvironnement, intensits nergtiques et matrielles) ; et enfin viii) des enqutes sur le ressenti et lvaluation personnels des individus quant aux conditions environnementales prvalant dans leur pays et leur voisinage. Puisque nombre deffets des conditions environnementales sur la qualit de la vie diffrent selon les catgories de population, ces indicateurs devraient (dans la mesure du possible) porter sur des personnes regroupes selon divers critres de classification. Le dernier point mritant dtre soulev est lagrgation. Ces dernires annes, les appels en faveur dindices environnementaux plus intgratifs se sont faits plus pressants et certaines organisations non gouvernementales et institutions officielles ont promu divers indices agrgs (cf. chapitre 3). Toutefois, certaines rserves continuent tre formules quant aux limites de ces indices, leur apparente opacit, leurs lacunes mthodologiques et au risque dinterprtation ou dutilisation errone de ceux-ci. Bien que la tendance laborer des mesures plus intgres des conditions environnementales ne remplace pas le type dindicateurs physiques susmentionn, la pression constante en faveur dindices agrgs plus parcimonieux souligne limportance que revt la fixation dune sorte de norme industrielle ou de label de qualit, ainsi que la ncessit dorientations plus prcises concernant linterprtation de ces indices. 3.7. Inscurit Linscurit est source de craintes et dangoisses qui ont des incidences ngatives sur la qualit de la vie des intresss. Linscurit implique aussi une incertitude sur lavenir qui amoindrit la qualit de la vie pour les individus peu enclins prendre des risques. En raison de ces considrations, une longue tradition de recherche vise mesurer linscurit (ou la scurit et la vulnrabilit) et valuer ses effets sur le bien-tre. Aux fins dlaborer des approches convenables concernant sa mesure, il pourrait tre utile de tracer une distinction entre inscurit personnelle et inscurit conomique.
3.7.1. Inscurit personnelle

Linscurit personnelle comprend les facteurs externes mettant en pril lintgrit physique des individus. Les plus vidents sont les crimes et les accidents. Si ces facteurs
68. Un niveau de bruit moyen de 65dBA (sur une priode dune journe, par exemple 6h-20h dans des locaux) est considr comme inacceptable (par exemple par la lgislation de lUE) alors que 55 dBA est considr comme un niveau de confort.
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externes, sous leurs manifestations les plus graves, peuvent provoquer la mort des intresss, sous des formes moins extrmes, ils touchent bien plus de gens dans chaque pays.69 Les dcs provoqus par des causes externes reprsentent entre 4 et 11 % de lensemble des dcs survenus au cours dune anne donne dans la plupart des pays de lOCDE. Parmi les divers types de causes externes (sur la base de la classification OMS), les dcs dus aux transports terrestres reprsentent 23% du total, suivis de ceux lis des chutes accidentelles (14%) et, plus loin derrire, des agressions (3%)70. Les statistiques disponibles sur les causes de dcs laissent de ct une large part de tous les dcs dus des causes externes, et ces causes non identifies reprsentent environ un tiers de lensemble de ces dcs dans les pays de lOCDE71. Bien que tous ces dcs soient enregistrs dans les statistiques de mortalit, il est utile de procder des mesures spcifiques de leur frquence car ils peuvent avoir sur les individus un effet affectif diffrent de celui des dcs lis des problmes mdicaux. Au-del de leur cot en vies humaines, les menaces pour la scurit personnelle affectent la qualit de la vie, mme sous leurs formes moins extrmes. Lexemple le plus vident est la criminalit. Les mesures de la criminalit peuvent provenir de quantit de sources (par exemple archives administratives et enqutes auprs des mnages). Les statistiques de la criminalit bases sur les registres de police tant influences par les diffrences entre les pratiques nationales en matire de dclarations, on obtient une meilleure comparabilit laide des enqutes auprs des mnages spcifiquement destines valuer lexprience de victimisation des individus. Lune de ces enqutes est lInternational Crime Victim Survey (ICVS), qui parait tous les cinq ans et est dirige par un consortium coordonn par lInstitut interrgional de recherche des Nations unies sur la criminalit et la justice (United Nations Interregional Criminal Justice Research Institute- UNICRI) et lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime (ONUDC)72. Selon cette source, environ 15% de tous les habitants des pays de lOCDE ont dclar queux-mmes ou dautres membres de leur famille avaient subi lun des 10 types de crimes classiques en 2005, avec de nettes diffrences entre les pays (allant de plus de 20% en Irlande, en Nouvelle-Zlande, en Islande et au RoyaumeUni, moins de 10% en Hongrie, au Japon et en Espagne). Environ un tiers de ces crimes classiques sont des crimes de contact, tandis quen plus 10 % des personnes interroges ont indiqu avoir t victimes de crimes non classiques tels que la fraude la consommation ou la corruption. Dans la plupart des pays de lOCDE, la frquence des crimes classiques a baiss depuis 2000.
69. Dans la mme optique, les indicateurs de scurit publique Calvert-Henderson mesurent les rsultats dcoulant du dcs ou de la blessure. Ces indicateurs identifient : i) plusieurs lments importants de laction individuelle dans la sphre prive qui influent sur la probabilit de blessure ; et ii) les actions spcifiques de protection de lenvironnement et les actions publiques en matire de protection de la vie humaine (dpassant le contrle individuel) qui ont un impact sur la scurit des personnes et leur dangerosit potentielle. Les indicateurs inclus portent sur diverses causes de dcs, en mettant spcialement laccent spcial sur les blessures, les accidents automobiles et les accidents dus des armes feu (http://www.calvert-henderson.com/pubsaf.htm). 70. Le suicide, qui peut tre considr comme une forme extrme de maladie mentale, reprsente la plus forte composante de tous les dcs dus des causes extrieures (27 % en moyenne). 71. Les dcs dus des accidents de travail ne sont pas mentionns sparment dans les statistiques de lOCDE sur les causes de dcs . Dans certains pays de lOCDE, les accidents survenus durant la navette quotidienne entre travail et domicile (classs comme accidents de travail mortels dans les statistiques de lOIT sur cette question) reprsentent jusqu 50 % de tous les dcs lis aux transports terrestres.
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Linscurit personnelle en ce qui concerne la criminalit peut galement tre mesure laide de donnes sur la peur des gens dtre victimes dune agression physique. Le trait le plus saillant de ces dclarations sur les peurs subjectives est leur rapport apparemment tnu avec les mesures de la victimisation subie. Les questions provenant de la mme enqute demandant si les gens ne se sentent pas en scurit en marchant dans la rue le soir montrent non seulement que la proportion de personnes redoutant la criminalit est nettement suprieure au taux de victimisation global, mais aussi que les pays o une part plus importante de la population redoute la criminalit nenregistrent pas une frquence suprieure de victimisation (Figure 2.6). De mme, au sein des pays, les gens plus gs et plus riches se sentent moins en scurit que les jeunes et les pauvres, mme sils sont moins susceptibles dtres victimes de la criminalit. Les volutions de la victimisation subie et de la peur de la criminalit nont galement gure de rapports entre elles au sein des pays, ce qui laisse supposer que les mdias jouent un grand rle en amplifiant les inquitudes et en orientant lopinion publique sur des domaines spcifiques.
Graphique 2.6 : Prvalence de la victimisation et peur de la criminalit dans les pays de lOCDE, 2005 Pourcentage de personnes interroges
45.0 40.0 35.0 JPN ESP LUX POR GRC ITA DEU HUN AUS
Peur de la criminalit Fears of crime
POL
30.0 25.0 20.0 15.0 10.0 5.0 0.0 0.0 5.0 10.0
MEX UKG BEL
NZL IRL
FRA SWE USA AUT NLD CAN DEN FIN NOR
ISL
15.0
20.0
25.0
Taux de victimisation Victimisation rate

Note : La victimisation est mesure par la part de personnes interroges dclarant quelles-mmes (ou dautres membres de leur famille) ont t victimes de lun des 10 types de crimes classiques lors des 12 derniers mois. La peur de la criminalit est mesure sur la base de questions demandant si les gens ressentent une inscurit ou une extrme inscurit dans les rues le soir. Source : International Crime Victim Survey (Enqute internationale sur les victimes de la criminalit) et Enqute europenne sur la criminalit et la scurit, 2005.
72. Des enqutes nationales de victimisation sont galement menes dans certains pays. Par exemple, aux tatsUnis, le National Crime Victimization Survey collecte des donnes sur la victimisation individuelle et celle des mnages depuis 1973 tandis quen France, une enqute analogue a dbut en 1996. Les donnes figurant dans les enqutes de victimisation incluent gnralement le type de crime ; la date et le lieu o il a t commis ; la relation entre la victime et lauteur de linfraction ; des renseignements sur lauteur de linfraction et la victime (notamment lge, la race, le sexe et les revenus) ; les mesures de protection prises par la victime durant lincident et le rsultat de ces mesures ; les consquences de la victimisation ; le type de bien perdu ; la dclaration ou non du crime la police et les motifs ; et lusage darmes par lauteur de linfraction. Un manuel visant amliorer la comparabilit entre les enqutes de victimisation nationales est en cours de finalisation sous les auspices de la Confrence des statisticiens europens.
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Ces tendances soulignent la ncessit de mesures plus rgulires et plus objectives de la criminalit afin dorienter le dbat public. Les enqutes de victimisation constituent un outil essentiel pour valuer la frquence de la criminalit et la peur quelle gnre, mais leur utilit pratique est souvent limite par la taille restreinte des chantillons, la frquence rduite des enqutes, et labsence de classification normalise des types de crimes. Les enqutes de victimisation ont galement dautres limites : Elles sous-estiment la violence domestique, notamment lorsque la personne est interroge son domicile en prsence dautres membres du foyer. Cette violence est souvent exerce contre des femmes et contribue les relguer au foyer et les priver de possibilits de travail et de loisirs : cette violence a t dsigne par lOrganisation mondiale de la Sant comme un risque de sant majeur touchant les femmes et les enfants (Encadr 2.6). Les rponses aux enqutes peuvent tre influences par des traits culturels qui varient selon les pays et les groupes (comme dans le cas des abus sexuels). Enfin, et plus important encore, les enqutes de victimisation sont difficiles laborer et impossibles effectuer dans des pays ravags par les conflits et les guerres. Dautres sources doivent tre mobilises pour mesurer ces menaces pour la scurit personnelle.
Encadr 2.6. Violence conjugale : Implications pour la sant et la scurit des femmes et des enfants La violence contre les femmes, au sein et hors du foyer, en temps de paix et durant des situations de conflit, peut prendre de multiples formes. Chacune peut saper les capacits et fonctionnements fminins essentiels. La violence conjugale est cependant la plus pernicieuse, surtout parce quelle survient au sein de la famille, institution traditionnellement cense tre mue par laltruisme et contribuer lamlioration du bien-tre humain. La violence conjugale marquera profondment les femmes qui la subissent, les enfants qui en sont tmoins et les hommes qui la commettent. Elle a des consquences nfastes pour le bien-tre des individus, de leurs familles et de la socit dans son ensemble (Agarwal et Panda, 2007). LOrganisation mondiale de la Sant a dsign la violence conjugale comme un problme de sant majeur (OMS, 2000, 2002). Bien quelle soit encore largement passe sous silence, selon certaines estimations, lchelle mondiale, entre 10 et 50 % des femmes qui ont t maries dclarent avoir subi des violences physiques de la part de leur poux (Rapports sur la population, 1999), ce phnomne touchant tous les pays et toutes les catgories conomiques. Les svices psychologiques sont encore plus rpandus. On constate que la violence conjugale inflige de graves prjudices physiques et mentaux aux femmes (Dannenberg et al., 1995 ; Harper et Parsons, 1997 ; Maman et al., 2000). Les violences durant la grossesse sont associes des avortements, un faible poids des nourrissons la naissance, une morbidit maternelle, voire des dcs intra-utrins et puerpraux. Les blessures dues la violence domestique peuvent saper gravement la libert conomique dune femme, telle que sa capacit gagner sa vie, en lui faisant redouter des reprsailles si elle va travailler lextrieur, cherche amliorer ses comptences ou tudie des possibilits demploi. Les blessures physiques ou psychologiques peuvent avoir des incidences ngatives sur ses perspectives demploi, sa productivit, la rgularit de sa vie professionnelle ou ses chances de promotion (Brown et al., 1999 ; Lloyd et al., 1999). La violence conjugale peut galement nuire la vie sociale dune femme en portant atteinte ses relations et son capital social. Voisins et amis tendent viter les familles o la violence est monnaie courante et la confiance dune femme en elle-mme peut tre sape au point de rompre tout lien social. Le syndrome de la femme battue implique que limage que la femme a delle mme est dgrade au point de croire quelle mrite les svices. De ce fait, elle a galement peur de demander de laide lorsquelle en a besoin.
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La violence conjugale peut galement saper la libert politique dune femme, sa capacit tre une citoyenne active ou revendiquer ses droits. La violence domestique a galement des cots intergnrationnels, tels que les lsions ftales lorsque la mre y est confronte durant la grossesse, et les prjudices psychologiques causs aux enfants qui assistent cette violence. Les enfants qui sont tmoins de violences domestiques tendent souffrir de problmes affectifs et comportementaux plus graves que les autres enfants et en portent les squelles dans leur vie adulte (McCloseky et al., 1995 ; Edleson, 1999). Les filles qui voient leur mre frappe par leur pre sont plus susceptibles daccepter les violences conjugales. Les garons qui voient leur pre battre leur mre sont plus susceptibles de frapper leur femme. En dautres termes, la violence conjugale porte atteinte aux capacits, physiques et mentales, de tous les membres de la famille, ce qui occasionne des cots humains, sociaux et conomiques levs. Le Comit australien sur la violence a estim que le cot des hbergements de refuge destins aux victimes de violences domestiques slevait en 1986-87 27,6 millions de US$ (Carillo, 1992). Des tudes approfondies sont ncessaires pour valuer lampleur et les effets de la violence conjugale et de ses corrlats ainsi que pour suivre limpact des lois et mesures institues pour y remdier. On a constat par exemple dans certaines rgions que lorsquune femme tait propritaire de biens tels quun logement ou des terres, lincidence des violences conjugales tait bien moindre (Agarwal et Panda, 2007) et quelle jouissait dune scurit accrue (Agarwal, 1994). La protection contre la violence conjugale doit constituer une part importante de tout exercice dvaluation de la qualit de la vie et de dveloppement des capacits humaines.
Les victimes potentielles peuvent acheter une protection contre les risques de criminalit, daccidents ou de catastrophes naturelles auprs de compagnies dassurance. Les consquences ngatives engendres par la ralisation du risque se trouvent ainsi partiellement attnues. Par exemple, les victimes dun accident dautomobile nayant pas entran la mort reoivent une indemnisation financire pour leurs prjudices conomiques (factures mdicales, perte de salaire) et pour leur prjudice non conomique (blessures, incapacit permanente ou temporaire, douleur et souffrance). Lorsque laccident est fatal, les ayantsdroit des victimes peuvent prtendre une indemnisation pour leur deuil. Dans les deux cas, les victimes ou leurs ayants-droit peuvent accepter larrangement propos par la compagnie dassurance ou aller en justice. Les comparaisons internationales concernant lindemnisation pour un dcs ou une blessure non mortelle sont difficiles effectuer, les barmes dindemnisation ntant pas officiels. Toutefois, certaines statistiques sont publiques. En France, par exemple, o les compagnies dassurance sont tenues de publier les indemnisations obtenues par les victimes ou les ayants-droit, lindemnisation mdiane pour prjudice moral verse un poux ou une pouse en cas de dcs du conjoint slve 15 500 euros (14 000 euros verss un enfant et 15 000 euros un pre ou une mre). Il est probable que ces mesures sous-estiment largement les consquences accompagnant la ralisation de ces divers types de risques. Oswald et Powdthavee (2008) font tat dlments indiquant un impact considrable du deuil sur le bien-tre subjectif des individus.
3.7.2. Inscurit conomique

Le terme inscurit englobe un plus large ventail de risques, au-del de ceux qui ont trait linscurit personnelle. Par exemple, les fluctuations de revenus dans le temps peuvent tre sources dinscurit pour lintress, mme si elles sont salutaires pour la socit dans son ensemble (par exemple parce quelles traduisent une plus grande mobilit sociale). Toutefois, pour valuer cette variabilit (et son volution au cours du temps), il faut des enqutes qui suivent la mme personne sur de longues priodes. Aux tats-Unis, o il existe
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ce type denqute, des lments indiquent une nette augmentation de la volatilit des revenus au fil du temps, notamment pour les mnages se situant au bas de lchelle des revenus73. Des enqutes analogues tant rares dans les autres pays, cette section se limitera quelques types de risques dsigns susceptibles dentraner une inscurit conomique : chmage, maladie et vieillesse. Linscurit conomique peut tre dfinie comme une incertitude quant aux conditions matrielles susceptibles de prvaloir lavenir. Cette inscurit peut gnrer un stress et une angoisse chez les intresss, et freiner linvsestissement des familles dans lducation ou le logement. La Dclaration universelle des droits de lhomme des Nations Unies voque le droit la scurit en cas de chmage, de maladie, dinvalidit, de veuvage, de vieillesse ou dans les autres cas de perte de ses moyens de subsistance par suite de circonstances indpendantes de sa volont . Ce droit social est gnralement appliqu grce des protections attaches lemploi et octroyes par des politiques sociales. La mesure de linscurit conomique peut suivre des voies diffrentes du point de vue de ce qui est concrtement mesur. Certaines approches tentent de quantifier la frquence de chancun des risques tandis que dautres sintressent aux consquences de la ralisation dun risque sur la qualit de la vie et aux moyens dont disposent les individus pour se prmunir contre ces risques. Quelques tentatives ont t effectues pour combiner des informations plus dtailles sur la frquence et les consquences des divers risques. La ralisation de chaque risque a des consquences ngatives sur la qualit de la vie de lintress, en fonction de la gravit du choc, de sa dure, de la stigmatisation qui lui est associe (par exemple le fait dtre au chmage) et de laversion de chaque individu au risque. La plupart des systmes statistiques nationaux et des organisations internationales fournissent une mesure des consquences financires du chmage et de la vieillesse (taux de remplacement) ou de la maladie (frais restant la charge du patient). Ces consquences dpendent toutefois du type de protection assur et de son cot, dimensions rarement prises en compte.
Inscurit conomique due au chmage

La perte demploi peut entraner une inscurit conomique en cas de chmage rcurrent ou persistent, si le taux de remplacement est faible, ou si les travailleurs sont contraints daccepter des rductions importantes de rmunration et/ou de temps de travail pour accder un nouvel emploi. Par consquent, ce nest pas la perte dun emploi en soi qui cre linscurit conomique, mais plutt la frquence et la dure des pisodes de chmage et dinactivit et leurs consquences. Il convient de tracer une utile distinction entre instabilit de lemploi et inscurit de lemploi. La premire se rfre la rupture du lien contractuel entre travailleur et employeur, cette interruption pouvant tre suivie dune nouvelle embauche dans une entreprise diffrente. La deuxime se rfre au cas dune personne demeurant sans emploi pendant une priode prolonge, la dfinition de cette dure tant en partie conventionnelle et en partie base sur les informations disponibles. Un indicateur possible dinscurit de lemploi est le nombre de
73. Le Panel Survey on Income Dynamics, gr par lUniversit du Michigan, suit un groupe de mnages reprsentatifs au niveau national depuis la fin des annes 1960.
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travailleurs employs une date donne et qui sont inactifs (ou sans emploi) un an plus tard (mesur par une Enqute sur les forces de travail)74. Sur la base de cette dfinition, en 2003, linscurit de lemploi en France (mesure selon le taux de transition annuel entre emploi et chmage ou inactivit) se situait au mme niveau que vingt ans plus tt, en dpit dune forte hausse de linstabilit de lemploi (mesure selon le taux de rotation des emplois, Cerc, 2005). Divers types dinscurit et dinstabilit de lemploi sont galement vidents dans tous les pays europens (tableau 2.2), certains pays conjuguant une forte stabilit une forte scurit de lemploi (Belgique, Italie et Portugal), tandis que dautres affichent une faible stabilit et une faible scurit de lemploi (Allemagne, Royaume-Uni, Espagne et Irlande) et dautres encore soit une forte scurit de lemploi et une faible stabilit de lemploi (Pays-Bas, Danemark et Finlande), soit une faible scurit de lemploi et une forte stabilit de lemploi (France, Autriche et Grce).
Tableau 2.2. Taux de transition entre emploi et chmage dans les pays dEurope
Luxembourg Belgium Italy Portugal The Netherlands Denmark Finland France Austria Greece Germany United-Kingdom Ireland Spain
Non-employment 2,7 2,3 4,6 4,7 3,7 4,0 4,4 5,5 5,2 5,7 7,0 5,9 7,6 8,9
Same job 91,0 86,2 85,0 84,5 79,3 79,3 83,5 84,8 84,8 84,6 80,7 76,2 73,8 70,2
Another job 6,3 11,5 10,4 10,8 17,0 16,7 12,2 9,6 10,0 9,7 12,3 18,0 18,6 20,9
Note : 5% des travailleurs franais employs en octobre 2000 taient sans emploi en octobre 2001 ; 84,8 % occupaient le mme emploi. Les donnes se rfrent des travailleurs employs dans le secteur priv en octobre 2000. Source : Panel communautaire des mnages en 2000 et 2001, calculs du Cerc (2005).
Les consquences financires de linstabilit de lemploi englobent la fois les pertes actuelles et futures de revenus. La perte actuelle est due au fait que le revenu de remplacement est gnralement infrieur aux gains tirs de lemploi prcdent. Le degr de protection contre les consquences financires court terme du chmage dpend de quatre facteurs : i) la probabilit davoir droit lassurance-chmage ; ii) le niveau des prestations dassurancechmage par rapport aux revenus antrieurs ; iii) la probabilit de pouvoir prtendre laide sociale si lon na pas droit lassurance-chmage ; et iv) le niveau de laide sociale. Sil existe certes des indicateurs de ces consquences financires, les comparaisons entre pays sont difficiles pour plusieurs raisons (par exemple, les allocations chmage peuvent dpendre de la composition de la famille ; les allocations chmage et laide sociale peuvent tre difficilement dissociables ; la part de personnes ayant droit aux allocations chmage peut varier en fonction de la dure du chmage), de sorte que des investissements spcifiques sont
74. Cet indicateur ne prendra toutefois pas en compte les travailleurs qui ont connu des pisodes de chmage rcurrents durant cette priode dun an.
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ncessaires cet effet. A plus long terme, les consquences financires du chmage peuvent inclure des pertes ventuelles de salaire quand lintress retrouvera finalement un emploi, comme dans le cas des travailleurs dont le capital humain tait spcifique une entreprise ou un secteur particulier. Laversion au risque de chaque travailleur, le taux dactualisation utilis et les frais dassurance influent galement sur ltendue de ces pertes financires plus long terme. Linscurit de lemploi peut galement tre mesure laide des dclarations personnelles des travailleurs. La crainte de perdre son emploi peut avoir des consquences ngatives sur la qualit de la vie de chaque travailleur (par exemple, maladies physiques ou mentales, tensions dans la vie familiale), ainsi que sur les entreprises (par exemple, effets nfastes sur la motivation et la productivit des travailleurs ; moindre identification aux objectifs de lentreprise) et sur la socit dans son ensemble. (De Witte et Nswall, 2003). Diverses enqutes fournissent des informations sur linscurit de lemploi perue en demandant aux travailleurs dvaluer leur satisfaction quant la scurit de leur emploi actuel ou dvaluer leur anticipation de perte demploi laide de questions probabilistes ( Quel est selon vous le pourcentage de risque que vous perdiez votre emploi au cours des 12 prochains mois ? ou de questions qualitatives ( Dans les douze prochains mois, quelle est selon vous la probabilit que vous perdiez votre emploi ou soyez licenci ? ) Les donnes sur la satisfaction concernant la scurit de lemploi dans les pays europens au dbut des annes 2000 font ressortir de notables diffrences entre les pays, les plus fortes craintes de perte demploi se situant dans les pays dEurope mridionale par rapport aux pays dEurope du Nord (Cerc, 2005)75.
Inscurit conomique due la maladie

La maladie peut tre une cause directe dinscurit conomique, travers son cot mdical, et indirecte, travers la perte de revenu due lincapacit de travailler. Pour les personnes non couvertes par une assurance maladie ou ne disposant que dune assurancemaladie partielle, les frais mdicaux peuvent se rvler crasants, les conduisant sendetter, vendre leur logement et leurs biens, ou renoncer certains traitements au risque daggraver leur tat de sant lavenir. La hausse du cot des soins mdicaux intervenue au cours des dernires dcennies dans certains pays a rendu ces risques encore plus frquents. La part de personnes ne disposant pas dune assurance-maladie constitue un indicateur dinscurit conomique lie la maladie. La plupart des Europens sont couverts par un rgime dassurance mdicale de base, bien quil existe des diffrences dans ltendue de la couverture assure pour divers types de traitement (OCDE, 2004). En revanche, prs de 47 millions dAmricains (16% de la population) taient dpourvus de couverture mdicale en 2006 (DeNavas-Walt et al., 2007), avec une hausse de prs de 9 millions de personnes depuis 2000.76 Prs de 90 millions de personnes (environ un tiers de la population ge de moins de 65 ans) ont pass une partie de lanne 2006 ou 2007 sans couverture sant.
75. Les donnes utilises sont celles du Panel communautaire des mnages (2001) qui demande aux gens de classer leur satisfaction sur une chelle de 4 points (insatisfait, relativement satisfait, satisfait, entirement satisfait). Seuls 10 % dAutrichiens sont insatisfaits contre 48 % de Grecs. A lautre extrmit, la rponse entirement satisfait est trs frquente en Autriche et en Irlande (37 %) alors quelle est rarement choisie au Portugal (4 %), en France (6%) et en Grce (6%).
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Toutefois, cet indicateur sous-estime linscurit conomique due la maladie, tant donn que mme les assurs versent gnralement une somme pour leurs soins. A titre dexemple, en 2004, plus de 14 millions dAmricains ont vers plus de 25% de leurs gains pour des frais mdicaux non rembourss et des primes dassurance-maladie ; 10 millions dentre eux taient assurs (Families USA, 2004). Les frais mdicaux constituent un facteur dans prs de la moiti de toutes les faillites personnelles aux tats-Unis, et 80 % des familles dclares insolvables pour des raisons mdicales ont une assurance-maladie (Himmelstein et al., 2005). Les consquences financires de la maladie peuvent tre mesures en examinant les dpenses mdicales restant charge. Ces informations sont fournies par des sources nationales et internationales, mais avec une frquence limite et des retards considrables. Ces dpenses mdicales restant charge doivent tre ajoutes la perte de revenu survenant lorsque lintress doit cesser de travailler et que lassurance-maladie ne fournit pas de revenu de remplacement.
Inscurit conomique lie la vieillesse

La vieillesse, en soi, ne saurait tre considre comme un risque mais elle implique nanmoins un certain degr dinscurit conomique d lincertitude quant aux besoins et aux moyens futurs aprs la sortie du march du travail. Deux types de risque peuvent notamment tre identifis. Le premier est le risque de sombrer dans la pauvret durant la vieillesse. La plupart des pays de lOCDE ont russi rorienter sensiblement le risque de pauvret des personnes ges vers les personnes plus jeunes au cours des dernires dcennies, et cette volution constitue lun des acquis essentiels de la protection sociale dans ces pays. Mais le risque de pauvret demeure important dans certains pays (par exemple ceux qui ont des systmes de pensions moins matures), pour certaines catgories de personnes ges (par exemple les femmes ayant eu une activit rduite durant leur vie active) et lorsquil se conjugue dautres impondrables (tels que problmes de sant chroniques et handicap avec lavance en ge). Le second est le risque de volatilit des futures pensions de retraite. Si tous les systmes de retraite sont certes exposs certains risques (par exemple le risque de baisse des prestations de retraites dans les rgimes de financement par rpartition en raison de lvolution des conditions dmographiques), le rle accru du secteur priv dans le financement des pensions de vieillesse (sous forme de retraites professionnelles la charge de lemployeur et dpargne-retraite personnelle) a permis dtendre la couverture retraite un plus grand nombre de travailleurs, mais au prix dun transfert du risque de ltat et des entreprises vers les individus, qui ont une moindre capacit se prmunir contre ces risques et dont le degr daversion au risque saccrot avec lge. La ncessit de mieux mesurer linscurit conomique durant la vieillesse sera dautant plus cruciale mesure que la crise financire actuelle voluera, tant donn que de nombreuses personnes aborderont la retraite avec des rentes provenant dactifs financiers accumuls fortement diminues, une baisse de valeur de limmobilier (ou son effondrement)
76. Aux tats-Unis, laugmentation du nombre de personnes non assures en 2006 se concentrait sur des personnes en ge de travailler, 1,3 million de travailleurs temps plein ayant perdu leur assurance-maladie cette anne-l.
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et le risque de perdre leur retraite la suite de la dfaillance de leur employeur ou de leur fonds de pension.
Combinaison des informations sur la frquence et les consquences de chaque type de risque
Une mesure exhaustive de linscurit devrait thoriquement prendre la fois en compte la frquence de chaque risque et ses consquences financires. Bien que llaboration de ces mesures exhaustives soit une tche pleine de difficults, certaines tentatives en ce sens ont t effectues. Par exemple, Osberg et Sharpe (2002) mesurent linscurit conomique lie au chmage comme une fonction du risque de chmage et de ltendue de la protection contre les pertes conomiques accompagnant le chmage (estimes laide des taux de remplacement bruts pour les chmeurs)77. Fleurbaey et Gaulier (2007) proposent une mesure plus labore qui intgre aussi laversion au risque.78 Lide de combiner les informations portant la fois sur la frquence dun risque et sur ses consquences financires (en prenant le produit de la probabilit que le risque se matrialise et du changement dans le bien-tre rsultant de sa concrtisation) peut tre gnralise tout risque, au-del du chmage. Pour tre complet, lindicateur de changement du bien-tre devrait intgrer une mesure du cot de la protection contre le risque, ce qui reprsente une tche complexe. Il conviendrait dapprofondir les recherches sur ces approches de manire dboucher sur des indicateurs qui puissent informer tant sur lampleur des divers risques dans chaque pays que sur leur rpartition au sein de la population.
Facteurs dterminant les consquences des divers risques.

Les gens peuvent acqurir une protection contre les consquences financires des divers risques conomiques en accumulant des actifs privs, ou au moyen dune assurance publique ou prive. En raison du rle de la protection sociale dans la couverture contre divers types de risques conomiques, la recherche en la matire a traditionnellement labor des mesures de linscurit conomique fondes sur ltendue et les caractristiques des systmes de protection sociale dans divers pays (Menahem, 2007). Bien que la recherche comparative sur les ralisations de ltat providence ait mis en lumire un certain nombre de tendances importantes pour valuer la qualit de la vie des habitants de chaque pays, ces tendances reposent parfois sur des mesures de la protection assure (gnralement fondes sur le volume de dpenses publiques en faveur de divers programmes sociaux) qui sont limites certains gards. Tout dabord, les mesures de laction sociale bases sur les dpenses publiques brutes ne tiennent pas compte de laide apporte par le systme fiscal, par exemple en
77. Osberg et Sharpe (2002) font valoir que ce deuxime facteur devrait dans lidal tre mesur comme la proportion de chmeurs sollicitant des prestations de chmage multiplie par le pourcentage de gains hebdomadaires remplacs par les prestations. Des informations de qualit sur la part de chmeurs percevant des prestations font toutefois dfaut. Osberg et Sharpe dfinissent galement linscurit pendant la vieillesse comme la part de personnes ges pauvres multiplie par lcart moyen de pauvret pour ce groupe. 78. Fleurbaey et Gaullier (2007) modlisent la perte de revenus due au risque de chmage comme une fonction du degr daversion au risque, de la probabilit de chmage (calcule partir du taux de chmage et de sa dure moyenne) et de la perte de revenus lie au chmage.
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accordant des avantages fiscaux incitant les gens souscrire une assurance-maladie ou un rgime de pension priv.79 Deuximement, les programmes publics peuvent se substituer un large ventail de dispositifs privs offrant galement une protection contre divers risques conomiques. Certains de ces dispositifs privs comportent galement une dose de redistribution destination de personnes se trouvant dans des situations spcifiques (telles que les prestations de maladie obligatoires verses par lemployeur ses employs),80 tandis que dautres sont entirement privs (comme les placements dans limmobilier durant lge actif et servant gnrer des revenus la retraite). Enfin, tous les types de protection contre linscurit conomique ont des cots. Dans le cas des programmes publics, les impts ncessaires pour les financer auront des incidences sur les stratgies que pourront suivre les individus pour se prmunir contre linscurit. Ces cots devraient galement tre pris en compte lorsque lon mesure les consquences financires des divers types de risques.
Agrgation entre diverses catgories de risque conomique.

Le problme auquel se heurtent gnralement toutes les tentatives pour tablir une mesure exhaustive de linscurit conomique est celui de lagrgation. Bien que chacun de ces risques puisse tre quantifi en fonction dindicateurs spcifiques, ils ne se prtent pas tous une agrgation, tant dpourvus dune mtrique commune permettant dvaluer leur gravit. Certaines initiatives en ce sens ont toutefois t prises. Osberg et Sharpe (2002) tablissent une chelle des mesures pour quatre principaux types de risque conomique (chmage, maladie, monoparentalit, vieillesse) laide dune technique de normalisation linaire applique de telle sorte que par convention, laugmentation de chaque variable mise lchelle reprsente une moindre inscurit conomique, les quatre variables mises lchelle tant ensuite agrges en un indice de scurit conomique global reposant sur des pondrations reprsentant limportance relative des quatre groupes dmographiques dans la population totale.81 Fleurbaey et Gaullier (2007) comparent des populations qui diffrent dans certaines dimensions non lies au revenu en calculant la variation de revenu quivalent qui supprimerait toute diffrence entre la situation actuelle dune population et une situation de rfrence au regard de la dimension non lie au revenu. Cette approche du revenu quivalent permet dagrger divers risques.
79. Aux tats-Unis par exemple, la prise en compte de ces diverses formes daide fiscale alourdit les dpenses sociales publiques denviron 1 point de PIB (taux de dpenses sociales publiques nettes atteignant 18,8 % du PIB en 2003), tandis quen France, les mmes flux les rduisent denviron 4 points de PIB (taux de 29,2 %). 80. Aux tats-Unis, ces programmes privs obligatoires comportant un lment de redistribution (et donc inclus dans la dfinition que donne lOCDE des dpenses sociales totales) reprsentent 8,4% du PIB contre moins de 3% du PIB en France. 81. Ces pondrations sont : i) pour le chmage, la part de la population ge de 15 64 ans dans le total; ii) pour la maladie, la part de la population expose au risque de maladie (100%); iii) pour les familles monoparentales, la part de la population reprsente par les femmes maries ayant un enfant g de moins de 18 ans; et iv) pour la vieillesse, la part de la population ge de 45 64 ans dans le total. Ces parts sont normalises pour toutes les annes afin de correspondre lunit.
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Dautres approches, comme lIndice de scurit personnelle labor par le Conseil canadien sur le dveloppement social agrgent des mesures objectives de divers risques lis la fois la scurit conomique (par exemple risque de perte demploi et de ressources financires, de maladie et de blessure) et la scurit personnelle (par exemple risque dtre victime dun crime ou dun vol) en utilisant des pondrations subjectives bases sur des enqutes spcifiques demandant aux gens de classer trois types de scurit (conomique, sanitaire, personnelle). Cette mthodologie pourrait tre applique dautres pays.
4 - Questions transversales
La plupart des problmes qui se posent quand on cherche fournir des mesures crdibles de la qualit de la vie sont propres chacune des dimensions examines ci-dessus. Certains sont toutefois de nature transversale et seraient insuffisamment pris en compte si les recherches et collectes de donnes supplmentaires taient entreprises seulement domaine par domaine. Trois des problmes les plus saillants sont traits ci-dessous. 4.1. Ingalits Les mesures de la qualit de la vie se rfrent gnralement des conditions moyennes dans chaque pays pour chacun des domaines spcifiques considrs. Ce que ces mesures moyennes ne prennent pas en compte, ce sont les ingalits existant dans lexprience des individus. Il est ncessaire de rendre compte de ces ingalits pour combler lcart entre les estimations lchelle dun pays et le ressenti des individus propos de leur propre situation. Llaboration de tels indicateurs permettrait aussi daccorder une attention spciale la situation de ceux qui ont la qualit de la vie la plus mdiocre du point de vue de ses diverses composantes. Si des mthodologies et des sources de donnes tablies permettent de mesurer de manire relativement fiable les ingalits dans la rpartition des ressources conomiques au sein des pays, la situation est bien moins satisfaisante sagissant des dimensions non montaires de la qualit de la vie, tout particulirement parce que les ingalits dans ces dimensions non montaires ne peuvent pas toujours tre dcrites laide dinformations sur la distribution de ces lments autour de leur moyenne. Du fait de ces difficults, il y a lieu dlaborer des mesures des ingalits qui soient spcifiques chaque domaine82. Il est galement ncessaire dvaluer ces ingalits de faon exhaustive, en examinant les diffrences entre individus, groupes et gnrations. Ingalits entre individus. Les individus constituent lunit danalyse de la plupart des tudes sur la qualit de la vie, car mme lorsque les gens tirent leur bien-tre dune unit
82. La meilleure illustration de ces ingalits est le cas de la sant, o des tentatives visant crer des indices dingalits quivalents ceux qui sont utiliss pour dcrire les ingalits en matire de revenus se sont heurtes une srie de difficults mthodologiques en raison de la rpartition des divers rsultats en matire sanitaire au sein de la population. Par exemple, les distributions de la mortalit ont la plupart de leur masse dans les queues, ce qui induit un comportement atypique des mesures types de lingalit (telles que celle de Gini). Dautres aspects de la qualit de vie, tels que le vote, ne peuvent tre mesurs qu laide de variables dichotomiques (participation au scrutin ou non), ce qui rend inadquates des mesures de lingalit conues pour des variables constantes.
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plus large telle que la famille ou la communaut, il peut exister des asymtries dans la rpartition des ressources et des possibilits au sein de ces units : la rpartition des tches mnagres entre hommes et femmes et les diffrences dans les types de dpenses (par exemple du point de vue des sommes consacres aux enfants) en fonction de celui qui, au sein de la famille, matrise les flux financiers, constituent des exemples de ce schma global. Le moyen le plus direct de mettre en lumire ces diffrences de qualit de la vie entre les individus est de comparer les rsultats pour ceux qui se situent en bas et en haut de lchelle de la qualit de la vie. Dans le cas de lducation, par exemple, en 2006, en France, les notes dexamen (en sciences) des lves gs de 15 ans se situant dans le quart suprieur du barme des rsultats taient suprieures denviron 146 points par rapport au quart infrieur, diffrence quivalant prs de 4 ans de scolarit. Ces diffrences dans les performances des lves peuvent avoir des implications durables pour les jeunes lorsquils entrent dans la vie adulte : de mdiocres rsultats la fin de la scolarit obligatoire entranent une probabilit plus forte dabandon des tudes avant la fin de lenseignement secondaire, de revenus et de perspectives de carrire moindres sur le march du travail ainsi quune probabilit plus leve de pauvret durant la vie adulte. Ingalits entre groupes prsentant des caractristiques individuelles diffrentes. Les disparits dans les rsultats en matire de qualit de la vie peuvent se manifester aussi entre des groupes homognes de la population, par exemple par ge, sexe, statut socioconomique ou autres critres. Ces diffrences entre groupes sont importantes car les groupes contribuent structurer lidentit des individus, et dfinir leurs modes dexpression et daction collective. Les groupes peuvent galement tre sources dingalit lorsquils refusent des individus extrieurs au groupe les bnfices et garanties offerts ceux qui en sont membres. Bien que ces diffrences entre groupes se manifestent dans tous les aspects de la qualit de la vie, elles sont particulirement importantes dans le cas de la sant. Par exemple, les ingalits en matire desprance de vie moyenne entre groupes ethniques vont de six ans et demi entre Afro-amricains et Blancs aux tats-Unis, dix-huit ans entre Aborignes et autres habitants dAustralie. Persistance des avantages et dsavantages travers les gnrations. En gnral, la plupart des personnes interroges dans les divers pays de lOCDE dclarent que les ingalits sont acceptables lorsquelles nenferment pas les gens dans des situations dfavorises perdurant de gnration en gnration ; et pourtant, de nombreux lments indiquent quune srie de rsultats en matire de qualit de la vie se transmettent dune gnration lautre. En particulier, les conditions socio-conomiques des parents comptent parmi les dterminants essentiels des possibilits dont bnficieront leurs enfants. Par exemple, les nourrissons dont la mre souffre de malnutrition et est en mauvaise sant ont une plus forte probabilit davoir un poids infrieur la normale et des problmes de sant dans leur vie adulte. De mme, le statut socio-conomique des parents compte parmi les dterminants les plus importants des rsultats scolaires des enfants. En raison de certaines de ces ingalits (telles celles lies la classe et au statut socioconomique), un large ventail de politiques et dinstitutions destines en attnuer lintensit et les consquences ont t mises en place au fil des ans. Dautres types dingalits, notamment entre groupes ethniques, sont plus rcents (du moins dans les pays
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ayant connu de grandes vagues dimmigration) et sont appels devenir plus visibles sur le plan politique mesure que limmigration se poursuivra. Cette discussion amne deux conclusions essentielles. La premire est quil existe autant dingalits que de caractristiques de la qualit de la vie dcrites ci-dessus. Chacune de ces ingalits est importante en soi, ce qui souligne quil faut se garder de prsumer que lune englobera toujours toutes les autres. La deuxime conclusion est que, du fait des liens entre les dimensions dcrites ci-dessus, divers types dingalits peuvent se renforcer mutuellement. Les disparits entre les sexes, par exemple, tout en tant rpandues dans la plupart des pays et des groupes sociaux, sont gnralement bien plus importantes dans les mnages ayant un statut socio-conomique peu lev : leur effet combin est souvent dexclure les jeunes femmes issues de mnages pauvres de lenseignement scolaire et de lobtention dun emploi gratifiant, les privant ainsi de possibilits dexpression personnelle et de reprsentation politique et les exposant des risques en matire de sant. Il est indispensable que ces ingalits soient values de manire approfondie en analysant les diffrences de qualit de la vie entre individus, groupes sociaux et gnrations. Par ailleurs, tant donn que les individus peuvent tre classs en fonction de diffrents critres, chacun ayant une certaine pertinence pour leur vie, les ingalits devraient tre mesures et documentes pour une pluralit de groupes. Des tudes appropries devraient tre ralises afin dvaluer les complmentarits entre les diffrents types dingalits et didentifier leurs causes sous-jacentes. Il appartient aux statisticiens dalimenter rgulirement ces analyses avec les donnes pertinentes. 4.2. Liens entre les dimensions Evaluer la qualit de la vie en ne considrant quune seule dimension la fois, ce qui est invitable compte tenu de lexpertise et des spcialisations par domaine, se heurte des problmes de fond. Cela peut tre illustr en examinant le rapport entre sant, dune part, et revenu, dautre part. Les tudier sparment pose deux problmes : Le premier, dordre conceptuel, est que revenu et sant sont indissociables dans toute formulation rationnelle du bien-tre humain : de ce fait, la mesure de la qualit de la vie dans un seul espace la fois ignore les interrelations existant entre les deux et conduit des jugements errons. Broome (2002), par exemple, fait valoir que la vie des individus se compose dune srie dactivits qui ncessitent la fois des commodits (par exemple revenus) et la sant (de la mme manire que lacte de lire exige la fois lil et le cerveau. Ces faits plaident contre une analyse qui dcomposerait la qualit de la vie en diffrents lments additionnables tels que la sant, lducation et le revenu. Le second, dordre empirique, est que, en mesurant la qualit de la vie dans une seule dimension la fois, on oublie que ceux qui sont en mme temps malades et pauvres supportent un double dsavantage, de mme que ceux qui sont en mme temps bien portants et riches profitent dun double avantage. Par exemple, la thse classique des conomistes propos des amliorations de bien-tre au sens de Pareto (lide que lamlioration de la situation dune personne, sans que soit port atteinte celle dune autre, constitue un gain certain pour la socit dans son ensemble) est percutante et convaincante dans de nombreux cas mais est battue en brche lorsquelle est applique une composante de la qualit de la vie en ignorant les autres. Rendre les riches encore plus riches en termes de revenu peut tre considr comme une amlioration au sens de
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Pareto si le revenu des pauvres reste inchang, mais cest faire fi des effets potentiellement nfastes dun accroissement des ingalits de revenus sur la sant des pauvres (si les riches perdent tout intrt soutenir un systme dassurance-maladie universel) ou sur leur participation au processus politique (si les riches en tirent une influence politique accrue). Ce sont l des proccupations concrtes et envisager les arguments de Pareto en termes de revenus uniquement quivaut, au mieux, les occulter et, au pire, les juger irrecevables. Les deux arguments plaident en faveur de ladoption dune approche plus intgre de la qualit de la vie, o les liens entre dimensions soient systmatiquement valus. Les exemples de telles interrelations entre les dimensions de la qualit de la vie abondent. Par exemple, les consquences de la pauvret et de la maladie sur le bien-tre subjectif dpassent de loin la somme des deux effets. De nombreuses recherches sattachent actuellement dmler ces relations entre les diverses dimensions de la qualit de la vie et tracer une distinction entre les associations et la causalit. Les perspectives de progrs sont toutefois entraves par le manque dinformations sur la manire dont les principales dimensions de la qualit de la vie sont conjointement distribues entre les individus. Dans la pratique, la plupart des enqutes existantes ne permettent pas dexaminer ces liens, tant donn que la mesure dans un domaine est gnralement effectue dans le cadre des frontires disciplinaires existantes. Le moyen le plus vident destimer la distribution jointe des divers attributs de la qualit de la vie serait deffectuer une enqute sur le mme chantillon de personnes recueillant des donnes sur toutes les dimensions qui nous intressent. Une technique moins ambitieuse (mais sous-optimale) consisterait utiliser divers chantillons pour des dimensions diffrentes, mais avec suffisamment de variables communes aux diverses enqutes pour permettre une estimation de la distribution jointe. Ce serait possible en rajoutant des questions permettant une classification des personnes interroges en fonction du statut socioconomique, du niveau dtudes, du statut ethnique ou du statut migratoire dans les enqutes utilises dans des domaines spcialiss. Quelle que soit la technique utilise, toffer les informations sur la distribution jointe des diverses dimensions de la qualit de la vie constituerait un rel progrs. Limportance dune meilleure valuation des interrelations entre les dimensions de la qualit de la vie va bien au-del de la mesure et stend la conception des politiques. Il peut savrer impossible de dfinir un classement complet couvrant toutes les dimensions de la qualit de la vie, auquel cas, aucun indice synthtique de la qualit de la vie ne serait ralisable, mais les indicateurs portant sur diverses dimensions de la qualit de la vie (ou peuttre un sous-ensemble slectionn) devraient tre examins conjointement pour concevoir des politiques dans des domaines spcifiques. Cela constituerait une amlioration en soi, tant donn que la sant, lducation et diverses autres politiques sont gnralement dlgues des organismes diffrents, ce qui occulte leurs interactions. Lun des intrts majeurs de la notion globale de qualit de la vie est de dpasser cette pense compartimente en matire de formulation des politiques. 4.3. Agrgation entre dimensions La qute dune mesure agrge de la qualit de la vie qui combine les informations entre toutes ses dimensions est souvent perue comme le Saint Graal de tous les efforts visant
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dpasser des mesures conomiques classiques. Toutefois, ce point de vue est la fois limit et trompeur. Limit, parce qutablir un systme de mesure exhaustif de la qualit de la vie qui soit capable de produire des informations de qualit dans ses diffrents domaines est une tche plus ardue et de plus longue haleine que celle consistant combiner les informations disponibles en une mesure synthtique unique. Trompeur, parce quil est impossible dagrger les divers aspects de la qualit de la vie sans porter de jugements de valeur qui seront forcment sujets controverse : largument dj dvelopp en ce qui concerne les mesures combines de ltat sanitaire a une validit plus gnrale. Pour autant, parvenir dcrire plus parcimonieusement la qualit de la vie quen utilisant une srie dindicateurs non montaires est un rel dfi. Certains estiment que seuls des indicateurs de sous-domaines devraient tre tablis, en laissant les utilisateurs se forger leur opinion sur la qualit de la vie. Dautres font valoir quun indicateur synthtique a un poids politique exceptionnel et citent linfluence du PIB pour preuve que ces indices sont essentiels. Chaque position a ses qualits et ses dfauts. Dune part, laisser aux utilisateurs le soin de faire la synthse suppose que ces utilisateurs (les mdias, la classe politique, le grand public) soient quips pour le faire de manire cohrente, ce qui est parfois sujet caution : si lon construit uniquement des indicateurs de sous-domaines, il se pourrait fort bien que le PIB reste lindicateur dominant et que des statistiques produites sans se proccuper dune synthse ne fournissent pas les donnes adquates. Dautre part, la recherche dun indicateur synthtique risque dentraner les instituts statistiques dans des dbats politiques compromettant leur neutralit. Il existe diverses mthodes dagrgation des dimensions de la qualit de la vie et elles se rapportent aux approches dcrites plus tt dans ce chapitre. On pourrait dire que ces mthodes offrent des rponses diffrentes questions telles que celles dtailles ci-dessous. Ces questions et rponses cadrent troitement avec les approches thoriques de la qualit de la vie examines auparavant dans ce chapitre : tandis que la premire et la deuxime question de la liste portent sur lapproche par les capacits, les troisime et quatrime ont trait lapproche par le bien-tre subjectif et la dernire lapproche reposant sur la thorie des allocations quitables : 1. La socit obtient-elle de bons rsultats ? Pour rpondre cette question, il faut agrger les informations sur les scores moyens des divers indicateurs entre les divers domaines de la qualit de la vie. 2. Les gens vivent-ils bien ? Cette question met laccent sur les conditions de chaque individu dans la socit. Pour y rpondre, il faut agrger les indicateurs de la qualit de la vie au niveau individuel, puis synthtiser cette information au niveau des pays tout entiers. 3. Les gens sont-ils heureux dans leur vie ? Dans cette question, laccent est plac sur les expriences gratifiantes des individus. Pour y rpondre, il faut agrger les diverses expriences gratifiantes pour chaque individu, puis trouver une synthse adquate pour le pays tout entier. 4. Les gens sont-ils satisfaits de leur vie ? Cette question est axe sur des jugements valuatifs forms par les individus sur leur vie dans son ensemble. Pour y rpondre, il faut agrger les mesures de satisfaction entre individus.
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5. Les gens ont-ils la qualit de vie quils dsirent ? Cette question place lindividu au centre de lanalyse et requiert des informations sur le sacrifice quils seraient prts consentir dans une dimension de leur qualit de vie afin datteindre un certain niveau de rfrence dans dautres dimensions. Une mthode permettant de rpondre cette question repose sur le concept de revenu quivalent . Ce sont des questions distinctes et leur pertinence respective est fonction du contexte et de choix thiques entre les diffrentes approches. Comme elles sont toutes lies des approches qui sont dfendues et juges lgitimes par de respectables contributeurs au dbat sur le progrs social, une solution au dilemme consistant proposer une unique mesure synthtique de la qualit de la vie est que les instituts statistiques construisent plusieurs indicateurs synthtiques rpondant aux diffrentes questions susmentionnes. Cela prserverait leur neutralit tout en fournissant des donnes suffisantes et cohrentes pour le dbat politique. Une possibilit annexe serait de proposer des indicateurs dont certains paramtres, en particulier ceux qui refltent des jugements de valeur, pourraient tre modifis par les utilisateurs (comme cest dj le cas sur certains sites Internet qui proposent des indicateurs synthtiques alternatifs). La suite de ce chapitre passera en revue les qualits et dfauts des diverses approches de lagrgation ; elle omet la mthode base sur la satisfaction dans la vie, celle-ci ayant t traite en profondeur dans une section prcdente de ce chapitre.
4.3.1. Agrgation de moyennes entre domaines

La premire mthode dagrgation repose sur lide de calculer un seul indice composite en combinant des indicateurs des conditions moyennes de chaque pays dans plusieurs domaines. Cette mthode est lie lapproche par les capacits mais aussi, plus largement, au mouvement des indicateurs sociaux83. Les pondrations des diverses composantes de cet indicateur composite peuvent tre slectionnes selon une approche perfectionniste considrant les divers aspects de la vie comme ayant une importance objective, ou selon une approche plus subjective tenant compte de certaines prfrences typiques ou moyennes de la population. Les chercheurs travaillant dans cette dernire optique prconisent souvent des procdures participatives pour identifier les domaines qui importent le plus et pour leur affecter une pondration. Le principal avantage de cette mthode dagrgation est sa simplicit et ses faibles besoins en donnes. Des indicateurs comme lIndice de dveloppement humain du PNUD ont suscit une vive attention de la part des mdias et gnr des classements des pays qui se dmarquent notablement de ceux qui se fondent sur des mesures conomiques traditionnelles. La plupart des applications de cette approche reposent sur des donnes objectives pour divers domaines, mais elles pourraient aisment tre tendues afin dintgrer le bien-tre subjectif en tant que domaine. En raison de la simplicit de cette mthode, elle est aisment communicable et comprise du grand public et de nombreux mouvements de citoyens en ont privilgi diverses applications. Nanmoins, elle comporte un certain nombre de limites :
83. Le mouvement des indicateurs sociaux a t particulirement actif dans les annes 1960 et 1970. Des contributions essentielles issues de ces recherches sont rassembles dans la revue Social Indicators Research, fonde en 1974, qui publie des recherches traitant de la mesure de la qualit de vie.
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La premire est quen conservant la notion d agent reprsentatif elle est incapable de cerner laccumulation de dsavantages de certains sous-groupes. Lindice combin ne samliorera pas si la corrlation des ingalits entre domaines diminue alors que la performance moyenne dans chaque domaine reste inchange. Dans la pratique, ces indicateurs composites tentent de compenser cette limite en incluant des mesures de lingalit ou de la pauvret comme composantes spcifiques. Toutefois, cela ne rsout pas le problme mthodologique de la non prise en compte des situations particulires. Une deuxime limite a trait au choix des pondrations pour les divers domaines. Les pondrations utilises pour agrger des moyennes dans divers domaines font lobjet de conventions et mme le choix dutiliser des donnes non pondres constitue un jugement de valeur ayant dimportantes implications. Par exemple, lIndice du dveloppement humain est une simple moyenne de lesprance de vie (le ratio esprance de vie moins 20, divis par 85 (esprance de vie maximale)) moins 20, de lducation (les deux tiers du taux dalphabtisation des adultes plus le tiers du taux de scolarisation dans lenseignement primaire, secondaire et suprieur) et du revenu (logarithme du PIB par habitant moins le logarithme de 100 divis par le logarithme de 40 000 $ moins le logarithme de 100). Toutefois, ajouter le logarithme du PIB au niveau de lesprance de vie, cest apprcier implicitement la valeur dune anne de vie supplmentaire dans chaque pays en fonction de son PIB par habitant (Ravallion, 1997), en considrant ainsi quune anne desprance de vie supplmentaire aux tats-Unis vaut 20 fois plus quune anne desprance de vie en Inde et prs de 50 fois plus quune anne desprance de vie en Tanzanie. Une troisime limite porte sur linterprtation des volutions de ces indicateurs agrgs. Par exemple, les niveaux de lIDH donnent une nouvelle vision du monde, tant donn que les classements de pays quil gnre sont tout fait diffrents de ceux qui se basent sur le PIB par habitant. Toutefois, mesure que le temps passe et que lIDH est actualis chaque anne, ses fluctuations tendent tre domines par les volutions des composantes du PIB, du moins pour les pays dvelopps (tels la France et les tatsUnis) dont les performances en matire de sant et dducation se classent presque en tte de liste (graphique 2.7).84 Le dernier dfaut est que cette approche ne permet pas une diversit de points de vue quant limportance relative des diverses dimensions de la qualit de la vie. Une seule srie de pondrations est applique lensemble de la socit, indpendamment de lhtrognit des attitudes vis--vis du revenu, des loisirs, de la sant, de lducation etc. Il serait thoriquement possible daffecter des pondrations diffrentes aux diffrents pays mais cela rendrait le choix des pondrations encore plus dlicat et empcherait effectivement toute comparaison entre pays.
84. Toutefois, lorsquelle est tendue toute la gamme de pays se situant des niveaux de dveloppement diffrents, la corrlation entre croissance du PIB et volution de lIDH au cours de la priode 1990-2006 nest que de 0,44. En particulier, certains pays pauvres, tels que lgypte, la Tunisie et le Bangladesh, ont enregistr de notables amliorations de leur IDH avec une croissance conomique qui ntait que modre, alors que dautres ont connu une croissance conomique significative et ont vu leur IDH baisser. Cela souligne le fait que sur des priodes de temps raisonnablement longues, la croissance du PIB peut se corrler faiblement avec les volutions des dimensions du bien-tre non lies au revenu.
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Graphique 2.7 Tendances de lIDH et du PIB par habitant en France et aux Etats-Unis
France
1.05 1.00 0.95 0.90 0.85 0.80 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 IDH PIB 1.05 1.00 0.95 0.90 0.85 0.80
EtatsUnis
IDH PIB
1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005
Valeurs de lIDH telles quindiques dans le Rapport sur le dveloppement humain 2007-2008 du PNUD. Les tendances des sries PIB se fondent sur les valeurs de lOCDE pour le PIB par habitant en prix constants, en se basant sur la mme transformation sous-tendant le calcul de lIDH (par exemple la diffrence entre le logarithme naturel du PIB par habitant durant une anne donne et le logarithme de 100 USD, divis par la diffrence entre le logarithme de 40 000 USD et le logarithme de 100.) Source : Donnes de lOCDE et du PNUD.
En dpit de ces limites, les sites Internet de la plupart des instituts statistiques et des organisations internationales fournissent dj une kyrielle dindicateurs moyens pour divers domaines de la qualit de la vie. Ces sites Internet pourraient ds lors galement proposer des options aux utilisateurs (du point de vue de la mise lchelle des indices de domaines et du choix de leurs pondrations) pour construire des mesures composites reposant sur lagrgation de mesures moyennes pour les domaines. Certaines de ces options pourraient tre mentionnes comme tant choisies par les concepteurs ou institutions mais les sites Internet officiels prciseraient que les instituts ne cautionnent pas les indices et les pondrations correspondantes. Cette solution est techniquement aise mettre en uvre, le seul choix difficile tant celui des domaines et des indicateurs individuels.
4.3.2. Agrgation des indicateurs au niveau individuel

La deuxime mthode procde une agrgation couvrant diverses dimensions de la qualit de la vie au niveau de chaque personne puis calcule une moyenne (ou une mesure synthtique analogue) sur tous les individus de lchantillon pour chaque pays. Cette approche permettrait, par exemple, de combiner une mesure du revenu, de la sant et de lducation pour chaque personne avant de calculer des mesures de la qualit de vie moyenne de lensemble de la population. Ses fondements thiques sont analogues ceux de lindicateur reposant sur lagrgation de moyennes entre domaines, mais elle considre que cest lindividu qui constitue l unit de proccupation morale . Il est alors possible de relever les corrlations entre sous-domaines. Bien que cette mthode soit le plus souvent applique aux dimensions objectives, elle peut tre largie afin dinclure galement les aspects subjectifs de la qualit de la vie. Cette mthode est dj utilise pour construire des indicateurs de la pauvret pluridimensionnelle, savoir des indicateurs recensant ceux qui sont dfavoriss dans plusieurs dimensions. Cette mme approche peut tre tendue la qualit de la vie base sur
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un seuil de suffisance maximale qui considrerait un individu comme ayant une qualit de vie suffisante sil atteint la suffisance dans un certain nombre de dimensions (Alkire, 2008). Ce type dindicateur est gnralement tabli pour les personnes qui obtiennent des rsultats insuffisants, mais il pourrait tre converti afin de reprsenter la qualit de la vie en dduisant de 100 % les rsultats en matire dinsuffisance. Cette approche a les mmes qualits que la prcdente (elle se fonde par exemple sur des donnes objectives et est simple calculer) mais elle reprsente aussi un considrable progrs par rapport lindice composite bas sur des indicateurs moyens par domaine. Toutefois, elle est rarement utilise dans la pratique car elle requiert des informations sur la distribution jointe des divers attributs entre individus. Outre cette difficult, toutefois, elle a les mmes dfauts que la mthode base sur lagrgation des indicateurs moyens par domaine. La premire limite est de slectionner les pondrations pour construire un indice individuel de qualit de la vie. Un sentier souvent emprunt dans les tudes sur la pauvret multidimensionnelle est de compter le nombre de rubriques o la qualit de la vie dun individu se situe en-dessous du seuil, puis dexaminer la somme de ces rubriques. Cette somme, son tour, peut tre base sur des rubriques non pondres (cest--dire que toutes ont la mme importance) ou sur une pondration de celles-ci reposant sur les proprits statistiques de lchantillon (une pondration plus importante tant par exemple affecte aux privations dans les rubriques qui sont les plus courantes dans chaque pays). Ces pondrations ne jouissent toutefois daucune autorit thique. Bien que diverses coles de pense aient suggr diffrentes mthodes pour attribuer les pondrations dans le cadre de cette approche, aucune ne tient compte de la diversit des prfrences au sein dune population.85 Une deuxime limite est que la plupart des indices reposant sur cette approche se focalisent sur ceux qui se situent au bas de lchelle de la qualit de la vie, plutt que sur lensemble de la distribution. Ces approches reposent ds lors sur des seuils (arbitraires) utiliss pour classer les individus en termes de variables dichotomiques (pauvres et non pauvres) qui sont ensuite agrges au niveau individuel. Si cet accent plac sur la partie infrieure de lchelle de la qualit de la vie peut se justifier pour des raisons politiques, il nest pas idal sous dautres angles tant donn que les ingalits en matire de qualit de la vie, plus que linsuffisance des rsultats, peuvent avoir une importance en soi. Pour laborer des mesures agrges de la qualit de la vie qui renseignent sur toute la rpartition, il faudrait tablir des chelles qui soient comparables entre domaines.
85. Rawls (1982) suggre que les pondrations devraient reflter les prfrences typiques (reprsentatives) des individus issus du groupe le plus dfavoris. Sen (1985, 1992) suggre de rechercher un classement partiel des situations individuelles sur la base dun consensus entre prfrences contradictoires. Sen fait galement observer que quelles que soient les conceptions sur limportance relative des divers domaines de la qualit de vie, tre mieux loti dans chaque domaine devrait impliquer tre mieux loti dans lensemble. Ce principe de dominance impliquerait toutefois aussi que les attitudes individuelles quant limportance des divers domaines ne jouent aucun rle dans les comparaisons interpersonnelles: par exemple, le principe de dominance considrerait Jones comme mieux loti que Smith si tous deux ont le mme tat de sant mdiocre mais si le premier est lgrement plus riche que le deuxime, mme si Jones attache peut-tre beaucoup plus dimportance que Smith au fait dtre dsavantag en matire de sant.
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4.3.3 Agrgation base sur les expriences gratifiantes des individus

Au-del des valuations personnelles des individus sur leur vie dans son ensemble qui, comme on la avanc plus haut, pourraient tre considres comme une certaine forme dindicateur agrg, les approches du bien-tre subjectif bases sur des expriences gratifiantes suggrent une voie diffrente pour lagrgation entre certains des facteurs dfinissant la qualit de la vie. Si cette approche peut encore tre considre comme une primaut accorde un domaine (les expriences gratifiantes) on peut galement estimer quelle fournit un mode de pondration de diverses expriences laide dun talon commun : lintensit des expriences gratifiantes quelles gnrent. Les mesures du flux dexpriences gratifiantes sont intimement lies lutilisation du temps. Les expriences surviennent au fil du temps et lutilisation du temps constitue un trait objectif de lexprience. De plus, les affects positifs et ngatifs sont systmatiquement lis aux diverses utilisations du temps. Le temps est la ressource finie par excellence pour les individus et la socit, et les mesures traditionnelles du PIB ne refltent pas la qualit de temps non travaille des individus ; une augmentation du temps de loisir rduira mme gnralement le PIB, en dpit de sa contribution positive la qualit de la vie. De plus, les tentatives visant attribuer une valeur au temps de loisir dans le PIB ne reprsentent que lvaluation marginale du temps de loisir, alors que les mutations majeures de la socit qui influent sur la quantit et lutilisation du temps de loisir ne peuvent tre values dans cette optique. Lindice U constitue un moyen de fusionner les mesures objectives et subjectives de la manire dont les individus passent et ressentent le temps. Cet indice mesure la part de temps durant laquelle le sentiment dominant dun individu est ngatif (Kahneman et Krueger, 2006). Parmi les sentiments positifs, on peut citer le bonheur et le plaisir, et parmi les ngatifs, la sensation dtre frustr, dprim, harcel, en colre, inquiet ou critiqu. Plus prcisment, en utilisant la Mthode de reconstruction de la journe, dans laquelle les personnes interroges dcrivent des pisodes particuliers de leur vcu quotidien, un pisode est class comme dplaisant si le sentiment le plus intense rapport pour cet pisode est ngatif, cest--dire si la notation maximale concernant lun des affects ngatifs est strictement suprieure la notation maximale de tous les affects positifs. Bien que lindice U prsente certaines des lacunes dcrites ci-dessus concernant lensemble des mesures subjectives du bien-tre, il possde des proprits qui le rendent attrayant du point de vue de la mesure de la qualit de la vie. Tout dabord, il traite la question de la non-comparabilit dans lutilisation des chelles par divers individus. Dans la mesure o les diffrences interpersonnelles dans linterprtation des chelles sappliquent tout autant aux motions positives que ngatives (par exemple les individus qui portent une valuation plus positive sur certains tats fourniront aussi des valuations moins ngatives sur dautres), lindice U sera robuste face certains obstacles aux comparaisons interpersonnelles et internationales. En ce sens, lindice U fournit une mesure ordinale au niveau du ressenti. Deuximement, lindice U cible naturellement les individus les plus malheureux de la socit, de la mme manire que le taux de pauvret classique pour ce qui est du revenu. Des lments tirs de mesures exprimentales disponibles de ce type indiquent
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effectivement quune trs grande part de sentiments ngatifs dans la socit est prouve par un nombre dindividus limit.86 Les mesures exprimentales de lindice U actuellement disponibles (limites des villes et des groupes dmographiques spcifiques) mettent en lumire des diffrences notables entre pays, avec un classement qui diffre fortement de celui obtenu sur la base du PIB par habitant (Graphique 2.8) ou de la satisfaction dans la vie87. La mise en uvre de cette mesure au niveau national exigerait que soient collectes des donnes sur lemploi du temps valu , cest--dire dajouter dans les enqutes permanentes sur lutilisation du temps des questions sur lexprience motionnelle durant des pisodes spcifiques. Des mesures en ce sens sont envisages dans certains pays de lOCDE (par exemple aux tats-Unis) et pourraient tre gnralises dautres (par exemple dans le cadre de la prochaine collecte de donnes sur lutilisation du temps pour les pays europens).
Graphique 2.8 Mesures de lindice U dans trois villes
20.0% indiceU PNBparhabitant 15.0% 40000 30000 10.0% 20000 5.0% 10000 0 EtatsUnis France Danemark 50000
0.0%
Note : Les estimations pour lindice U se rfrent des femmes ges de 18 68 ans qui ne sont pas tudiantes plein temps, dans les trois villes de Colombus, Ohio (tats-Unis), Rennes (France) et Odense (Danemark), fournies par Alan Krueger. Lindice U est la proportion de temps pour laquelle la notation maximale des pisodes de tension, de dpression ou de colre excde la notation des pisodes de bonheur. Les mesures du PIB par habitant en 2008 sont des estimations de lOCDE.
4.3.3. Agrgation par la mthode dquivalence

Bien quil existe divers modes de calcul des indices lis la mthode dquivalence, lun deux, qui peut tre aisment appliqu, se fonde sur la notion de revenu quivalent, savoir le revenu qui, pour chaque personne ne fait pas de diffrence entre sa situation actuelle et une situation qui serait fonde sur son revenu actuel et certains niveaux de rfrence pour les dimensions non montaires de la qualit de la vie.88
86. Une autre approche de lagrgation base sur les expriences gratifiantes des individus consisterait mesurer la part de temps passe o le sentiment dominant est positif. Cette approche focaliserait toutefois lattention sur les membres les plus heureux de la socit. 87. Blanchflower (2008) fait valoir toutefois que la structure des quations de lindice U est largement similaire celles qui se basent sur des valuations de la vie.
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Les principales qualits de cette mthode sont les suivantes : Premirement, elle vite en partie les problmes de tapis roulant hdoniste et de tapis roulant des aspirations , savoir le risque de sous-estimer les dsavantages des individus dmunis qui sadaptent leur situation et portent des valuations leves sur leur vie et leurs expriences gratifiantes. tant donn que cette mthode ne repose que sur des classements ordinaux de situations dfinies par des prfrences individuelles, elle ne prend pas en compte le fait que les gens sont mieux lotis lorsquils obtiennent une satisfaction leve en rabaissant leurs aspirations.89 Ils ne sont dclars favoriss que lorsquils obtiennent ce quils veulent. Deuximement, elle correspond lide selon laquelle, si deux individus ont les mmes prfrences dans la vie et sont daccord sur celui des deux qui est mieux loti, la mthode aboutira au mme classement.90 Lide de respecter les prfrences individuelles se limite gnralement, dans lconomie du bien-tre, au respect des prfrences dun individu dans la vie, mais il parat judicieux de respecter aussi les comparaisons interpersonnelles lorsquelles se basent sur des prfrences communes. Cette approche a toutefois aussi des lacunes : Tout dabord, elle exige que les gens aient des prfrences bien dfinies quant aux divers aspects de la vie. En pratique, cette condition ne sapplique pas toujours, tant donn quincohrence et instabilit psent sur les choix des individus dans la ralit. Ds lors, cette approche exige que les gens cultivent certaines valeurs constantes un niveau plus profond, bien que celles-ci puissent tre difficiles observer. Deuximement, la slection de valeurs de rfrence pour les dimensions non montaires de la qualit de la vie ouvre de nombreuses possibilits et implique des choix thiques difficiles. Comme cette slection peut ne pas tre toujours consensuelle (mme si elle peut ltre pour des dimensions telles que la sant), cest un domaine o il est possible de laisser une part dapprciation lutilisateur. Il convient de noter que le revenu quivalent ne devrait pas tre interprt comme attribuant une valeur spciale largent par rapport dautres aspects de la vie. Les pondrations affectes aux aspects non montaires de la qualit de la vie refltent des prfrences individuelles. Par exemple, si les gens accordent une grande importance la sant dans leur vie, celle-ci se verra attribuer une forte pondration dans le calcul de leur propre revenu quivalent. En dautres termes, lintgration daspects non-montaires de la qualit de la vie dans cette mesure ne requiert pas dunit de mesure non montaire.
88. Pour illustrer, imaginons que Jones, percevant un revenu de 20 000 euros mais ayant une mobilit rduite, se considrerait tout aussi favoris avec une bonne sant et un revenu de 15 000 euros. En prenant la bonne sant comme rfrence pour la sant, 15 000 euros est son revenu quivalent. Par consquent, Jones est considr comme moins bien loti que Smith qui est en bonne sant et dont le revenu slve 17 000 euros. 89. Cette mthode ne corrige cependant pas lvaluation lorsque le sens des prfrences individuelles est influenc par ladaptation (par exemple lorsque les individus en viennent apprcier des aliments bon march mais malsains). La rectification de ce problme exigerait une forme de dfinition paternaliste de ce qui est bon pour les gens. 90. Pour illustrer, supposant que Jones et Smith mentionns ci-dessus aient des prfrences identiques et conviennent donc que Jones est moins bien loti car ils considrent que sa mobilit rduite vaut plus que ses 3000 euros de revenus supplmentaires. Dans ce cas, Jones est considr comme moins bien loti parce que son revenu quivalent est infrieur.
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En supposant que les gens aient des prfrences cohrentes et stables, celles-ci peuvent provenir de trois sources : les choix observs91; les enqutes sur les prfrences dclares (par exemple les enqutes dvaluation contingente92 ou les expriences des choix discrets) et les enqutes de satisfaction (sil est possible de filtrer le phnomne dadaptation). Ces techniques sont courantes en conomie et ont dans certains cas t appliques pour calculer des revenus quivalents93. Si lon ne se fie pas aux prfrences immdiates des individus et si lon cherche dceler leurs prfrences plus profondes, une mthodologie plus sophistique peut savrer ncessaire et celle-ci na pas encore t labore. En dpit de ces difficults, les applications exprimentales de cette approche par le revenu quivalent fournissent propos des caractristiques des plus dfavoriss de la socit des clairages diffrents de ceux qui se fondent sur dautres approches. Le graphique 2.9 prsente les caractristiques moyennes des individus classs comme mieux lotis (cest--dire dans le quintile infrieur de la rpartition) sur la base de trois mesures de leur qualit de vie (dpense du mnage par unit de consommation, valuations de la vie auto-dclares et estimation de leur revenu quivalent, les pondrations affectes aux diverses dimensions non montaires tant estimes partir dune quation se rfrant la satisfaction des individus par rapport leur vie) dans un chantillon de personnes interroges de nationalit russe. Ceux qui se situent dans le quintile infrieur de la distribution du revenu quivalent font tat de dpenses, dune sant et dune qualit de logement moindres et dune plus forte incidence du chmage, compars ceux qui se situent dans le quintile infrieur de la satisfaction dans la vie. En dautres termes, par rapport aux approches qui se fondent sur les dpenses montaires ou sur les valuations de la vie, lapproche par le revenu quivalent semble identifier une sous-population cumulant les dsavantages dans un bien plus grand nombre de dimensions de leur vie (Fleurbaey et al., 2009).
91. Les prfrences dclares ne sont fructueuses que pour des aspects de la vie qui peuvent tre arbitrs par les individus et ne peuvent tre utilises pour estimer des prfrences sur des aspects imposs par les circonstances. 92. Les enqutes dvaluation contingentes se sont vu reprocher leur manque de fiabilit lorsquon demande aux individus dans quelle mesure ils seraient prts contribuer des aspects plus ou moins loigns de lenvironnement (voir en particulier Kahneman et al., 1999; et Diamond et Hausman, 1994). En ce qui concerne le revenu quivalent, les questions porteraient directement sur leur propre situation, ce qui pourrait attnuer partiellement certains de ces problmes. Fleurbaey et al. (2009a) ont demand aux personnes interroges quels sacrifices ils auraient accept de faire dans leur consommation au cours des 12 derniers mois si ceux-ci leur avaient vit les problmes de sant dont ils ont souffert durant la mme priode et leurs rsultats indiquent que cette disposition payer saccrot avec le revenu et avec la gravit des problmes de sant. Mais il existe aussi des biais systmatiques importants lorsque lon demande des gens dvaluer leur sant, comme lont montr Dolan et Kahneman, 2008. 93. Muellbauer (1974a,b) et King (1983) ont calcul des mtriques montaires de lutilit sur la base de donnes concernant la demande des mnages. Browning et al. (2006) utilisent des donnes comparables pour calculer des revenus individuels quivalents qui corrigent la composition des mnages (ils estiment le revenu qui serait suffisant pour quun individu atteigne son point dindiffrence actuel sur la base de sa consommation sil tait clibataire). Fleurbaey et al. (2009b) se basent sur une enqute de satisfaction pour calculer les revenus quivalents en Russie en procdant des corrections pour divers aspects de la qualit de vie tels que la sant, le logement, le chmage et les arrirs de salaire. Fleurbaey et Gaullier (2007) prsentent des estimations agrges de revenus quivalents (tenant compte des heures ouvres, de la longvit, du chmage, de la composition du mnage) et montrent que le classement des pays de lOCDE diffre sensiblement de celui qui se base sur le PIB par habitant.
239
Graphique 2.9 Caractristiques des personnes les plus dfavorises en fonction de diffrentes mesures de la qualit de la vie, Russie (2000)
0.5 0.4 0.3 0.2 0.1 0.0 Dpenses de consommation -Satisfaction Sant Logement Part de chmage
dpenses de consommation
ssatisfaction
revenu quivalent
Note : Ces donnes se rfrent des personnes considres comme dfavorises ( savoir des personnes se situant dans le quintile infrieur de la distribution), en fonction de trois mesures diffrentes de leur qualit de la vie : i) les dpenses de consommation du foyer par unit de consommation (mesure type du niveau de vie) ; ii) la satisfaction dans la vie (base sur la question Dans quelle mesure tes-vous satisfait de votre vie en gnral lheure actuelle ? , avec des rponses sur une chelle de 1 5) ; et iii) une mesure de lquivalent revenu base sur quatre fonctionnements , savoir ltat de sant auto-dclar, la situation au regard de lemploi, la qualit du logement et les arrirs de salaires ventuels. Pour chacune de ces trois mesures de la qualit de la vie, le graphique indique les niveaux moyens des diffrents facteurs dfinissant la qualit de la vie parmi les personnes dfavorises sur la base dune seule mesure, par rapport son niveau moyen entre les trois mesures. Les estimations du revenu quivalent des personnes faisant partie de lchantillon sont bases sur des prfrences estimes partir dune quation sur les dterminants de la satisfaction dans la vie. Les valeurs de rfrence pour les diverses dimensions non montaires correspondent une bonne sant , ne pas tre au chmage , ne pas avoir darrir de salaire et avoir une valeur mdiane de qualit du logement . Source : Fleurbaey et al. (2009), sur la base de donnes tires de lEnqute de suivi longitudinale sur la Russie.
4.3.4. Rsum
On peut considrer que ces approches diffrentes de lagrgation entre domaines de la qualit de la vie offrent des rponses diverses questions. En dpit de ces diffrences, les recherches sur ces diverses mthodes semblent avoir suffisamment progress pour les rendre dignes dtre values par les organismes statistiques gouvernementaux. Llaboration de donnes plus systmatiques sur les divers aspects de la qualit de la vie peut permettre damliorer la formulation des politiques et de fournir une description plus exhaustive du progrs des socits.
5 - Principaux messages et recommandations

Largumentation du prsent rapport peut se rsumer aux points suivants : La qualit de la vie est influence par un large ventail de facteurs qui font que la vie vaut dtre vcue, y compris ceux qui ne sont pas changs sur des marchs et que lon ne peut comptabiliser montairement. Certaines extensions de la comptabilit conomique cherchent introduire des lments de qualit de la vie dans des mesures montaires conventionnelles du bien-tre conomique, mais cette approche a des
240
limites. Les indicateurs non montaires ont un rle important jouer dans la mesure du progrs social, et certaines volutions rcentes dans le domaine de la recherche ont conduit llaboration de nouvelles mesures crdibles concernant certains aspects au moins de la qualit de la vie. Ces mesures, qui ne se substituent pas aux indicateurs conomiques traditionnels, donnent loccasion denrichir le dbat public et dapporter chacun des informations sur la situation de la communaut dans laquelle il vit ; elles peuvent aujourdhui passer de la recherche la pratique statistique standard. Des recherches rcentes ont montr quil tait possible de collecter des donnes significatives et fiables sur le bien-tre subjectif. Celui-ci englobe trois aspects diffrents : des valuations cognitives de la vie de lindividu, des motions positives (joie, fiert), et ngatives (souffrance, inquitude, colre). Si ces diffrents aspects du bien-tre subjectif ont divers dterminants, dans tous les cas, ces dterminants vont bien au-del des revenus et de la situation matrielle des individus. Par exemple, toutes ces mesures saccordent pour souligner que le chmage a des effets nfastes majeurs sur le bien-tre subjectif des individus et des pays. Tous ces aspects du bien-tre subjectif devraient faire lobjet de mesures distinctes afin de driver une mesure plus exhaustive de la qualit de la vie des individus et de permettre de mieux en comprendre les dterminants (y compris la situation objective des individus). Les organismes statistiques nationaux devraient intgrer des questions sur le bien-tre subjectif dans leurs enqutes types afin de recueillir les valuations des individus sur leur vie, leurs expriences gratifiantes et leurs priorits. La qualit de la vie dpend aussi de la situation objective et des opportunits de chacun. Certains analystes considrent que ces capacits influent plus que par leurs seuls effets sur les tats subjectifs des individus et devraient plutt tre considres comme des conditions essentielles de lautonomie des individus. Lorganisation des socits compte dans la vie des gens, comme on peut le voir dans les mesures concernant la sant et lducation des individus, leur travail quotidien et leurs activits de loisir, les moyens dexpression politique des citoyens et la ractivit des institutions, les liens sociaux et le cadre environnemental des individus ainsi que linscurit physique et conomique qui influe sur leur vie. Le dfi dans ces domaines est damliorer ce qui a dj t ralis, de concevoir des normes statistiques reconnues dans divers domaines et dinvestir dans les capacits statistiques dans des secteurs o les indicateurs disponibles restent dficients (linscurit, par exemple). Cela vaut particulirement pour les donnes sur la manire dont les gens utilisent leur temps (et sur le plaisir quils retirent de ces activits) : laborer ces donnes intervalles rguliers et sur la base de normes permettant des comparaisons entre pays et sur la dure est une priorit importante. Les indicateurs de qualit de la vie devraient nous renseigner sur les ingalits dans les expriences individuelles. Cela est important, car le progrs social ne dpend pas seulement des conditions moyennes prvalant dans chaque pays mais aussi des ingalits de situations des individus. Il est ncessaire de rendre compte de la diversit des expriences (en fonction du sexe, entre groupes et gnrations) pour combler lcart entre estimations lchelle dun pays et ressenti des gens propos de leur propre situation. Lingalit dans chacune des dimensions de la qualit de la vie est significative en soi, et cela montre quil faut viter de supposer quune dimension unique englobera toujours toutes les autres. En mme temps, en raison des liens existant
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entre les dimensions de la qualit de la vie, diverses ingalits peuvent aussi se renforcer mutuellement. Certaines des questions de fond les plus importantes pour la qualit de la vie concernent la manire dont les volutions dans un domaine influent sur celles des autres domaines et dont les volutions dans diffrents domaines sont lies celles intervenant dans le revenu. Les consquences sur la qualit de la vie de laccumulation de dsavantages dpassent largement la somme de leurs effets individuels. Pour laborer des mesures de ces effets cumulatifs, il faut disposer dinformations sur la distribution jointe des aspects les plus saillants de la qualit de la vie (notamment laffect, la sant, lducation, les moyens dexpression politique) entre tous les individus dun pays. Il ne sera probablement possible de dvelopper pleinement ces informations que dans un avenir loign mais des mesures concrtes en ce sens pourraient tre prises en incluant dans toutes les enqutes certaines questions types permettant de classer les personnes interroges en fonction dune srie limite de caractristiques. La recherche dune mesure scalaire de la qualit de la vie est souvent perue comme le problme majeur de la recherche dans ce domaine. Mme si laccent plac sur ce point est en partie (ou largement, selon certains) injustifi, le prsent rapport prend acte de la forte demande existant en la matire et estime que les organismes de statistiques ont un rle jouer pour y rpondre. Diffrentes mesures scalaires de la qualit de la vie sont possibles, en fonction des questions traites et de lapproche adopte. Certaines de ces mesures sont dj utilises (par exemple, les niveaux moyens de satisfaction dans la vie pour un pays dans son ensemble, ou des indices composites agrgeant des moyennes dans divers domaines, comme lIndice de dveloppement humain). Dautres mesures pourraient tre mises en uvre si les systmes statistiques nationaux procdent aux investissements requis pour fournir les donnes ncessaires leur calcul. Ainsi, lindice U (U-index), savoir la proportion du temps vcu par chacun durant laquelle le sentiment dominant dclar est ngatif, ncessite de collecter des informations sur les expriences affectives vcues au cours dpisodes spcifiques par le biais des enqutes existantes sur lemploi du temps. De mme, lapproche fonde sur le dcompte des occurrences et la gravit des divers aspects objectifs de la vie des individus requiert des informations sur la distribution jointe de ces aspects, tandis que celle qui se fonde sur la notion de revenu quivalent demande galement dtudier les prfrences des individus en ce qui concerne ces points. Les systmes statistiques devraient fournir les informations ncessaires pour permettre le calcul de plusieurs mesures agrges de la qualit de la vie.
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ANNEXES
Annexe 2.1. Quelques sources principales des indicateurs sur lexpression politique et la gouvernance dmocratique
Source
Nature des indicateurs
Pays couvert s
Base des donnes Priode Sur la base des rponses d experts une srie de questions. Les indicateurs se classent dans 6 rubriques : Expression politique (processus lectoral, pluralisme, participation) ; fonctionnement de ladministration (absence de corruption, transparence) ; indpendance des mdias ; liberts de manifestation et de dbat public de la socit civile ; tat de droit (membres de lappareil judiciaire slectionns en toute indpendance ; protection vis-vis du terrorisme politique, galit de traitement pour tous) ; autonomie personnelle (droit lemploi, ducation, parit des sexes, etc.) Rassemble 276 variables sur les perceptions de la gouvernance provenant de 31 sources de donnes labores par 25 organismes. Fournit des indicateurs entrant dans 6 rubriques : Expression et responsabilit, stabilit politique et absence de violence, efficacit de ladministration, qualit de la rglementation, tat de droit, lutte contre la corruption (voir galement annexe 1) Bas sur lvaluation de la littrature par des universitaires Compilation des indicateurs de la participation politique, de la responsabilit, des droits de lhomme, de la stabilit et de la violence politique, de ltat de droit (voir aussi lannexe 2)
Biais potentiel
Freedom House
Enqute annuelle sur les liberts
192
1955permanent
Biais dans la mesure o les experts pourraient tre partiaux ou reprsenter une vision partiale. Les citoyens ne sont pas interrogs.
World Bank Institute
Affaires de gouvernance VII
213
1996-2007
La qualit des donnes ne peut qutre celle de lorganisation qui les a fournies : par exemple les informations de Freedom House mentionne ci-dessus prsenteraient le biais mentionn. Le WBI reconnat que la marge derreur dans lvaluation peut tre leve.
George Mason University & University of Maryland Carleton University
Socit et gouvernement IV Rapports pays Rsums de tous les indicateurs susmentionn s Indice de la libert de la presse Indicateurs des droits de lhomme Femmes dans les parlements
161
1800-2004 Actualisation annuelle
192
Reporters sans Frontires Centre danois pour les droits de lhomme Union interparlementai re des Nations Unies University of Michigan
168
2002, actualisation annuelle 2006 anne de dmarrage non prcise 1997, actualisations
Enqute par questionnaire dans chaque pays Donnes des Nations Unies, Amnesty International
Prsume que les mdias dtat restreignent les liberts Pourrait sous-estimer les violations non-tatiques des droits de lhomme.
150+
189
Compile des informations provenant des parlements nationaux Modifications des questionnaires au fil du temps, ce qui influe sur les comparaisons.
Enqute sur les valeurs dans le monde
65
1981 ;200106
Enqute par questionnaire, individus chantillonns
252
Annexe 2.2 : Questions sur le capital social et lengagement civique figurant dans lEnqute sur ltat de la population des tats-Unis, modules de septembre et novembre
Sans compter les membres de votre famille, si vous avez des amis proches, quel est leur nombre ? Ce sont des gens avec qui vous vous sentez laise, avec qui vous pouvez parler daffaires prives ou que vous pouvez appeler laide94. Je vais lire une liste dactions de certaines personnes pour exprimer leur opinion. Veuillez me dire si oui ou non, vous avez accompli lune des actions suivantes au cours des 12 derniers mois, savoir entre xxx et maintenant : (Avez-vous au cours des 12 derniers) mois contact ou rencontr un fonctionnaire, tout chelon de ltat, pour exprimer votre opinion ? (Avez-vous au cours des 12 derniers mois) t administrateur ou membre du comit dun club ou dun organisme local? (Avez-vous au cours des 12 derniers mois) pris part une marche, une manifestation ou une protestation ? (Avez-vous au cours des 12 derniers mois) achet ou boycott un certain produit ou service en raison des valeurs sociales ou politiques de lentreprise qui le fournit? (Avez-vous au cours des 12 derniers mois) manifest votre soutien un candidat ou un parti politique spcifique en distribuant du matriel de campagne, en collectant des fonds, en faisant un don, ou dune quelconque autre manire? Particip une runion o taient dbattues des questions politiques? Les questions suivantes portent sur les groupes ou organisations auxquels participent parfois les gens. Je vais lire une liste de types de groupes ou dorganisations. Veuillez me dire si oui ou non, vous avez particip lun de ces groupes durant les 12 derniers mois: Un groupe scolaire, une association de quartier ou une association communautaire telle quune association de parents dlves ou des groupes dilotage? Une organisation de militaires ou une organisation civique telle que lAmerican Legion ou le Lions Club ? Une organisation sportive ou de loisirs telle quun club de football ou de tennis ? Une glise, une synagogue, une mosque ou dautres institutions ou organisations religieuses, sans compter votre participation aux offices religieux ? Tout autre type dorganisation que je nai pas mentionn ? Au cours des 12 derniers mois, avez-vous particip une runion dun groupe ou dune organisation ? Au cours des 12 derniers mois, avez-vous particip des runions publiques o il tait dbattu des affaires de la collectivit ?
94. Le comit consultatif a propos dajouter les questions suivantes sur le capital social extrieur : Sur ces proches amis que vous venez de dsigner, combien dentre eux, le cas chant : a. sont Blancs; b. sont dorigine latino-amricaine ou hispanique; c. sont asiatiques; d. sont Afro-amricains ou Noirs; e. ont un diplme universitaire; f. nont pas achev leur tudes secondaires ?
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Au cours des 12 derniers mois, avez-vous coopr avec dautres habitants de votre quartier pour rsoudre un problme ou amliorer une situation au sein de votre collectivit ou ailleurs? Durant un mois type de lan dernier, dans vos changes avec votre famille ou vos amis, quelle est la frquence laquelle vous avez discut de politique : pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, une fois par mois ou pas du tout ? Durant un mois type de lan dernier, quelle frquence vous et vos voisins vous tesvous rendu service ? Par rendre service, nous entendons des choses telles que surveillance des enfants, aide pour faire les courses, garde de la maison, prt doutils de jardinage ou de mnage et autres petits gestes damabilit : pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, plusieurs fois par mois, une fois par mois ou pas du tout ? Durant un mois type de lan dernier, combien de fois avez-vous discut avec lun de vos voisins : pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, plusieurs fois par mois, une fois par mois ou pas du tout ? Durant un mois type de lan dernier, combien de fois, le cas chant, avez-vous communiqu avec vos amis ou votre famille par messagerie lectronique ou sur Internet, pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, plusieurs fois par mois, une fois par mois ou pas du tout ? Durant un mois type de lan dernier, combien de fois avez-vous din avec lun des autres membres de votre foyer, pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, plusieurs fois par mois, une fois par mois ou pas du tout ? Je vais numrer certains moyens utiliss par les gens pour sinformer. Veuillez me dire combien de fois vous vous tes adonn aux activits suivantes durant un mois type de lan dernier : Lire un journal imprim ou sur Internet : pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, plusieurs fois par mois, une fois par mois ou pas du tout ? Lire des magazines dinformation comme Newsweek ou Time, en format imprim ou sur Internet : pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, plusieurs fois par mois, une fois par mois ou pas du tout ? Regarder les informations la tlvision ou partir de sites Internet de tlvision : pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, plusieurs fois par mois, une fois par mois ou pas du tout ? Ecouter les nouvelles la radio ou partir de sites Internet de radio : pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, plusieurs fois par mois, une fois par mois ou pas du tout ? Se procurer des informations partir de toute autre source Internet que nous navons pas mentionne, notamment des blogs, des sites de dialogue en ligne, ou des services dinformation indpendants : pratiquement chaque jour, plusieurs fois par semaine, plusieurs fois par mois, une fois par mois ou pas du tout ? Dans nimporte quelle lection, certains ne peuvent voter parce quils sont malades ou occups ou pour toute autre raison, et dautres ne veulent pas voter. Le 4 novembre 2008, il y a eu des lections gnrales nationales pour des fonctions politiques telles que
254
snateur, membre du Congrs ou gouverneur. Avez-vous vot aux lections qui se sont tenues le mardi 4 novembre 2008? Vous tiez-vous inscrit pour voter aux lections du 4 novembre 2008 ? <Plusieurs questions sur les raisons de ne pas voter sont galement incluses.> Ce mois-ci, nous nous intressons aux activits de bnvolat, cest--dire aux activits pour lesquelles les gens ne sont pas rmunrs, lexception du remboursement des frais le cas chant. Nous voulons seulement que vous indiquiez les activits de bnvolat que (vous/NOM) avez effectues par lintermdiaire dune organisation ou pour celle-ci, mme si ce ntait que de temps autre. Au cours des 12 derniers mois, avez-vous effectu des activits de bnvolat par lintermdiaire dune organisation ou pour celle-ci ? Parfois, les gens ne pensent pas que les activits quil font rarement ou les activits quils font pour des coles ou des organisations de jeunes sont des activits bnvoles. Au cours des 12 derniers mois, avez-vous effectu lune de ce genre dactivits bnvoles ? Par lintermdiaire de combien dorganisations diffrentes, ou pour combien dorganisations diffrentes avez-vous effectu du bnvolat au cours de lanne coule, savoir depuis le 1er septembre 2007 ? De quel type dorganisation sagissaitil ? < On demande ensuite aux personnes interroges le type dactivit et le temps consacr pour chaque organisation.> Jaimerais maintenant vous poser une question sur les dons des organisations caritatives ou religieuses. Les organisations caritatives se concentrent sur des domaines tels que la pauvret et les secours en cas de catastrophes, les soins de sant et la recherche mdicale, lducation, les arts et lenvironnement. Durant les 12 derniers mois, avez-vous fait des dons dargent, dactifs ou de biens dune valeur totale de plus de 25 $ des organisations caritatives ou religieuses ?95 De nos jours, les gens doivent se tenir informs de beaucoup de choses et nul ne peut se tenir inform de tout. Jai deux questions propos des lois fdrales. Si vous ne connaissez pas les rponses, dites-le moi et nous passerons la suivante. Quelle est la personne ou quel est le groupe de personnes charg de dcider en dernier recours de la constitutionnalit dune loi : est-ce le prsident des tats-Unis, la Cour suprme ou le Congrs ? Savez-vous quelle est la majorit requise pour que le Snat ou le Congrs amricain passe outre un vto prsidentiel : 80 %, 67 % ou 51 % ?
95. Le comit consultatif a propos : Certains donnent de largent pour un trs large ventail de causes et dautres non. Durant les 12 derniers mois, vous-mme ou votre foyer avez-vous donn de largent pour une cause charitable ou religieuse? (SI OUI) a. Quelle somme, le cas chant, vous-mme et votre famille avez-vous donne toutes associations caritatives, organisations ou causes non religieuses au cours des 12 derniers mois? (SI NECESSAIRE : 0 $, moins de 100 $, de 100 $ moins de 500 $, de 500 $ moins de 1000 $, de 1000 $ moins de 5000 $, 5000 $) (SI OUI) b. Quelle somme, le cas chant, vous-mme et votre famille avez-vous donne toutes causes religieuses, y compris votre congrgation religieuse locale au cours des 12 derniers mois? (SI NCESSAIRE: 0 $, moins de 100 $, de 100 $ moins de 500 $, de 500 $ moins de 1000 $, de 1000 $ moins de 5000 $, 5000 $)
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Annexe 2.3. Questions supplmentaires sur les liens sociaux ne figurant pas dans lenqute sur ltat de la population
1. Nous souhaiterions vous poser une question sur la manire dont vous considrez les autres. Gnralement, diriez-vous que la plupart des gens sont fiables ou quon nest jamais trop prudent dans les rapports avec autrui ? Si vous avez perdu votre portefeuille ou votre porte-monnaie qui contenait deux cents dollars, et sil est retrouv par un voisin, quelle est la probabilit quil vous soit rendu avec largent lintrieur ? Diriez-vous trs probable, assez probable ou trs improbable ? A quelle frquence participez-vous aux offices religieux ? (Si ncessaire : plusieurs fois par semaine ; chaque semaine ; presque chaque semaine ; 2-3 fois par mois ; environ une fois par mois ; plusieurs fois par an ; environ une ou deux fois par an ; moins dune fois par an ; jamais) Dans toute lection, certains ne peuvent voter pour diverses raisons. En ce qui concerne les lections des responsables des autorits locales depuis novembre 2006, navez-vous vot aucune, avez-vous vot certaines, la plupart, ou toutes ? Si vous aviez des ennuis, avez-vous ou non des proches ou des amis sur lesquels vous pouvez compter pour vous aider chaque fois que vous aurez besoin deux ? En rgle gnrale, diriez-vous que vous pouvez avoir une confiance norme, relative, limite ou inexistante en ceux avec qui vous travaillez ?
2.
4.
3.
5. 6.
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CHAPITRE 3 - DVELOPPEMENT DURABLE ET ENVIRONNEMENT
1 - Introduction
Ce 3me chapitre tudie les moyens de mieux intgrer les questions de lenvironnement et de la soutenabilit dans la mise au point de nouveaux indicateurs de la performance conomique et du progrs social. Cette question se distingue clairement de celle de la mesure du bien-tre courant, dont les aspects montaires et non montaires ont fait lobjet des deux premiers chapitres. Dit simplement, la question gnrale traiter tait de savoir si quelques statistiques bien choisies peuvent nous dire si nos enfants et nos petits-enfants disposeront dopportunits au moins quivalentes celles dont nous avons bnfici. Pour rpondre cette question, il nous faut tenir compte de labondante littrature dj consacre ce sujet. Dans ce domaine, le problme nest pas le manque dides. Il sagit plutt de comprendre pourquoi il semble si difficile de proposer des indices fdrateurs permettant une perception partage du caractre soutenable ou non soutenable de nos conomies. Nous verrons quil existe des raisons profondes ces difficults, mais nous tenterons nanmoins dexaminer les voies qui peuvent tre suivies pour les attnuer et/ou les surmonter progressivement. Plus prcisment, ce chapitre technique sorganisera de la manire suivante : La deuxime partie fait le point sur ltat actuel des connaissances et permettra de traiter cinq principaux types dapproche. Le point 2.1 est consacr aux tableaux de bord, savoir des batteries dindicateurs rassemblant des informations sur diffrents aspects du dveloppement et sa soutenabilit. Dans leur version actuelle, ces tableaux de bord sont extrmement riches, et cest cette richesse qui constitue leur principale limite : leur complexit les empche dentrer en concurrence efficacement avec des indicateurs-phares tels que le PIB. Mme si le principe des tableaux de bord est retenu in fine, il est important quils soient aussi concis que possible. Cela ncessite dtudier toutes les propositions visant pousser cette concision lextrme, cest--dire toutes les propositions qui tendent vers la caractrisation de la soutenabilit par un seul chiffre. Les indices composites prsents au point 2.2 sont un exemple de ce type dindicateurs. Mais leur problme est dtre gnralement construits sans aucun schma analytique solide. La section 2.3 abordera une troisime approche, consistant essayer dintgrer les considrations environnementales dans le systme de comptabilit nationale. Cette partie prsente brivement le systme de comptabilit conomique de lenvironnement, et notamment le concept de PIB vert ou PNN vert. Nous verrons que, contrairement ce que lon pourrait attendre, le PIB vert ne mesure pas la soutenabilit. Son but est uniquement dintgrer au PIB lpuisement ou la dgradation des ressources environnementales, sans pour autant nous indiquer si nous nous trouvons au-dessous ou au-dessus dun niveau de production soutenable. Ceci nous laisse avec deux dernires catgories dindicateurs qui apparatront les mieux places pour permettre une valuation globale de la soutenabilit, parce quelles sinscrivent clairement dans loptique de mesurer la surconsommation des ressources, quoique de manire
trs diffrente. Le point 2.4 est consacr au concept dpargne vritable, ou pargne nette ajuste, popularis notamment par la Banque mondiale. Cette approche consiste valuer la soutenabilit en termes de prservation dun concept trs global de la richesse, comprenant les capitaux physique, humain et environnemental. Lautre indicateur est lempreinte cologique, qui value notre taux de pression sur les ressources naturelles renouvelables pour un territoire donn ou la plante entire. Lempreinte carbone, variante de cet indicateur, est axe sur les dommages causs lenvironnement ayant une incidence particulire sur le changement climatique. Ces deux indicateurs sont prsents au point 2.5. A lissue de cette revue gnrale, il apparatra quaucun indicateur ne semble faire lunanimit, mme parmi ceux qui tentent de se fonder sur un concept bien dfini de la soutenabilit globale. Cela constitue videmment un motif de perplexit pour le statisticien. Pourquoi existe-t-il des visions si diffrentes de la soutenabilit ? Existe-t-il un schma permettant une approche plus large qui engloberait ces diffrentes approches de manire exhaustive ? Lobjectif de la 3me partie sera dessayer de faire la lumire sur cette question centrale en repartant des fondamentaux. La question qui est pose est de construire un indicateur qui nous permettrait de savoir suffisamment lavance si nous empruntons ou non la voie dune croissance non soutenable. Il existe des rponses thoriques cette question peuvent tre vues comme une gnralisation supplmentaire du concept dpargne nette ajuste. Ce type de gnralisation peut dadapter des contextes trs variables : par exemple, elle ne suppose pas quon soit dans un contexte de fonctionnement efficient des marchs ou institutions, et une telle proprit est bien videmment cruciale dans le domaine de lenvironnement. Lapproche fonctionne aussi pour des cas de figure o les possibilits de remplacer des actifs naturels par des actifs produits par lhomme sont fortement limites. Mais cela ne suffit en rien conclure que nous avons porte de main la solution au problme de la mesure de la soutenabilit. Bien au contraire. En fait, on verra que cette perspective thorique a surtout lintrt de rvler les obstacles majeurs auxquels se heurte la mesure pratique de la soutenabilit. Le principal problme est que, ds que les prix courants perdent leur pouvoir informatif, la quantification de la soutenabilit ne peut faire lconomie de prvisions explicites des trajectoires conomiques et environnementales venir, et ne peut viter de formuler des choix normatifs explicites concernant les valeurs attribuer aux diffrents types de trajectoires. Dit en dautre terme, le problme qui se pose est de savoir ce quon cherche soutenir exactement, et au profit de qui. Or ces questions peuvent recevoir des rponses trs variables Lensemble de ces difficults est particulirement important pour la composante environnementale de la soutenabilit. Ceci plaide en faveur de recommandations finales relativement clectiques, combinant lambition de construire la fois des indices globaux axs sur le volet conomique de la soutenabilit et une srie dindices physiques spcifiques axs plus particulirement sur les dimensions environnementales de la soutenabilit. Ces propositions de recommandations sont prsentes dans la 4me partie. Quatre annexes viennent complter le prsent rapport technique. La premire annexe prsente le contenu de lun des tableaux de bord grande chelle tudi au point 2.1, le tableau de bord europen du dveloppement durable. Les trois autres annexes dveloppent des aspects particuliers de lapproche de la soutenabilit par lpargne nette ajuste ou la notion de richesse tendue. Lannexe 2 est consacre la mesure de lune des composantes de
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lpargne nette ajuste : lvolution du capital humain. Lannexe 3 prsente des variantes de lpargne nette ajuste pour la France qui mettent en vidence la difficult de dvelopper une version de cet indice transmettant des messages forts sur le changement climatique. Lannexe 4 analyse plus en dtail cette difficult, en se penchant sur les dbats qui ont suivi la publication du rapport Stern. On montre que la difficult de lpargne nette ajuste transmettre des messages forts sur le changement climatique ne peut tre utilise comme un argument en faveur de linaction. Elle plaide au contraire, elle aussi, en faveur dun suivi spar de cette question, indpendamment des valuations de la soutenabilit globale fournies par lpargne nette ajuste ou ses diverses extensions.
2 - Etat des lieux

2.1. Tableaux de bord ou batteries dindicateurs Les tableaux de bord, ou batteries dindicateurs, sont une approche rpandue pour aborder la question gnrale de la soutenabilit ou du dveloppement durable. La dmarche consiste compiler et classer des sries dindicateurs ayant un lien direct ou indirect avec le progrs socio-conomique et sa soutenabilit. Les premiers exemples de cette approche datent des annes 1960 et 1970. A lpoque, le concept de soutenabilit navait pas la mme importance quaujourdhui, et ces premiers tableaux de bord taient essentiellement consacrs la mesure du progrs social (mouvement des indicateurs sociaux ), sans quil soit fait rfrence aux questions environnementales. Lintrt pour ces tableaux de bord a ensuite eu tendance sestomper, pour rapparatre fortement depuis les annes 1990. Le Sommet de Rio de 1992 a notamment permis dbaucher une dfinition du dveloppement durable qui repose sur trois piliers : lefficacit conomique, lquit sociale et la soutenabilit environnementale. Le sommet a conduit ladoption de lAgenda 21, dont le 40me chapitre invite es pays signataires laborer des informations quantitatives sur leurs actions et leurs ralisations eu gard ces trois fondements. En consquence, la deuxime gnration de tableaux de bord disponible actuellement est en gnral largement axe sur la soutenabilit et les questions environnementales (cf. Bovar et al., 2008). Pour illustrer le contenu habituel de ce type de tableau de bord, nous reproduisons au dbut de lannexe un exemple de tableau complet, le tableau de bord europen des indicateurs de soutenabilit. Ce tableau de bord couvre 10 thmes diffrents et comprend 11 indicateurs pour le premier niveau, 33 indicateurs pour le deuxime niveau et 78 indicateurs pour le troisime niveau, les indicateurs des niveaux 2 et 3 couvrant 29 sous-thmes. Le fait le plus remarquable pour un utilisateur extrieur est lextrme varit de ces indicateurs. Certains indicateurs sont gnraux (la croissance du PIB reste un indicateur important, il sagit mme du premier indicateur de la liste), tandis que dautres sont plus spcifiques, par exemple le pourcentage de fumeurs dans la population. Certains se rapportent des rsultats, dautres des instruments. Certains indicateurs peuvent facilement tre relis au dveloppement et son caractre durable (le taux dalphabtisation compte la fois pour le bien-tre actuel et les perspectives de croissance), alors que dautres ont trait soit au dveloppement actuel, soit la soutenabilit long terme. Mais il existe aussi des lments dont le lien avec les deux dimensions est discutable ou au moins indtermin : un niveau de fcondit lev est-il une bonne chose pour la soutenabilit ? Peut-tre lest-il pour la soutenabilit des systmes de
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retraites, mais peut-tre pas pour la soutenabilit environnementale. Et faut-il toujours y voir le signe dune bonne sant conomique et sociale ? Cela dpend peut-tre de ce que lon considre comme lev ou faible en termes de fcondit. La principale critique qui vient lesprit au sujet de ces tableaux de bord est donc leur htrognit. Le manque dharmonisation entre les diffrents tableaux est galement proccupant, tout comme les changements frquents dans leur composition et le fait quils fournissent trop dinformations pour tre des outils de communication efficaces, mme lorsque leurs principaux messages sont rsums par un nombre limit dindicateurs de premier plan. Plus fondamentalement, ces tableaux de bord ne sappuient pas sur une dfinition claire de ce qui est exactement ncessaire pour la soutenabilit, ni mme sur une dfinition claire de la soutenabilit en elle-mme. A cet gard, llment le plus frappant est lapparente confusion quentretiennent ces tableaux de bord entre la mesure des niveaux actuels ou des tendances du bien-tre, et la mesure de la soutenabilit effective de ces niveaux et/ou tendances. Dun autre ct, la dcharge de ces tableaux de bord, il convient de rappeler que leur nature hybride est en ralit consubstantielle au programme initial de la commission Bruntland qui traite la fois du dveloppement et de son caractre durable. Le dveloppement peut tre rapide mais non durable long terme. Et la soutenabilit peut aller inversement de pair avec de trs faibles niveaux de dveloppement. Loriginalit des stratgies de dveloppement durable est dorienter les dcisions des pouvoirs publics dans des directions combinant les deux aspects, savoir atteindre le plus haut niveau de dveloppement actuel, compatible avec la soutenabilit long terme. Dans ce contexte, la coexistence dindicateurs sappliquant aux deux domaines nest pas tonnante, mme si elle nuit la lisibilit.
Encadr 3.1. Approche forte et approche faible de la soutenabilit Lapproche forte et lapproche faible de la soutenabilit sont deux concepts concurrents frquemment utiliss pour classer les approches empiriques du dveloppement durable (cf. par exemple, Dietz et Neumayer, 2004). Lexpression soutenabilit faible a t employe pour caractriser les approches conomiques de la soutenabilit apparues dans les annes 1970. Ces approches sont des extensions des modles usuels de croissance no-classiquess. Les modles de croissance habituels considrent en rgle gnrale que la production est dtermine uniquement par la technologie et les quantits disponibles de deux facteurs de production, le travail et le capital. La principale innovation des annes 1970, aprs le premier choc ptrolier, a t dintroduire dans ces modles les ressources naturelles comme un facteur de production supplmentaire et de prciser les rgles rgissant leur volution, notamment en modlisant le comportement dextraction dans le cas dune ressource minrale puisable. Ces modles supposaient souvent des possibilits importantes de substitution entre les ressources naturelles, le capital et le travail. Associes un progrs technique exogne, elles offraient une solution la finitude des ressources, au moins dun point de vue thorique : au fur et mesure que les stocks de ressources ptrolires dclinent, la production est cense les utiliser de moins en moins intensivement, sans que cela implique une baisse du niveau de vie, que ce soit grce au pur progrs technologique ou en remplaant le ptrole par une nergie fossile alternative ou un autre facteur de production conu par lhomme. Les tenants de la soutenabilit forte pensent en revanche que les possibilits de substitution se heurtent des limites physiques. Pour la plupart des ressources naturelles, il est ncessaire de maintenir des niveaux critiques au moins gaux ceux ncessaires aux besoins de base, et en fait plus levs si lon veut que lenvironnement conserve un niveau acceptable de ce quon appelle la rsilience, savoir la capacit de
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lcosystmes se rgnrer et retrouver son quilibre aprs des chocs. Le concept de soutenabilit forte est souvent considr comme ne pouvant se rduire des approches montaires. Toutes les variables environnementales pertinentes doivent tre tudies en termes physiques. Dans la majeure partie de ce rapport, nous respecterons la sparation traditionnelle de ces deux concepts, mme si, comme nous le verrons dans la troisime partie, la distinction entre les deux nest, dans un certain sens, pas aussi nette quon peut le croire. En effet, la boite outils de lconomiste lui permet tout fait de reprsenter des processus de production dans lesquels les possibilits de substitution sont limites a priori. Il est galement possible de combiner lapproche conomique et des modles de dynamique des cosystmes pour tenter de donner une valeur montaire des lments tels que la rsilience ou les irrversibilits, au moins sur le plan thorique. Lexpression thorie de la richesse au sens large est parfois utilise pour parler des modles qui poussent lextrme cette intgration des points de vue conomique et environnementaux. Les applications pratiques de ces modles coenvironnementaux se limitent gnralement des cosystmes spcifiques (cf. notamment Mler, Aniyar et Jansson, 2008, pour une srie dillustrations) mais, selon Weber, si la richesse au sens large pouvait tre calcule au niveau global, elle constituerait un indicateur normatif combinant soutenabilit faible (les flux des services) et soutenabilit forte (rsilience des cosystmes) (Weber, 2008)
En second lieu, le dveloppement de ces tableaux de bord a conduit de nombreux efforts pour amliorer la prcision et la comparabilit internationale des indicateurs existants et en produire de nouveaux. Ce mouvement stimule fortement la production statistique et devrait avoir in fine des consquences positives pour toutes les autres approches possibles de la mesure du dveloppement durable. Enfin, quel quen soit le prix, il faut admettre que la complexit est souvent invitable. Cela est dautant plus vrai si lon suit le principe dune soutenabilit forte contre une soutenabilit faible (cf. encadr 3.1.), qui signifie que la prservation du bien-tre des gnrations futures implique le maintien simultan de niveaux critiques pour de nombreux actifs environnementaux pris un un, plutt que la prservation dune combinaison globale de ces actifs. Ce point de vue de la soutenabilit forte ncessite invitablement un suivi parallle de tous ces actifs. Au demeurant, mme si on acceptait le principe de la soutenabilit faible, sa gestion repose elle aussi sur la combinaison de plusieurs instruments, chacun ncessitant un suivi spar. Or il ny aucune raison pour que les listes dtailles de tous ces objectifs et instruments soient exactement identiques en tout lieu et en tout temps. Les conditions de la soutenabilit sont invitablement spcifiques aux lieux et aux priodes. Des tableaux de bord conus sur mesure sont les instruments appropris pour traduire cette complexit. Viser la simplification extrme et lharmonisation force reviendrait renoncer lavantage comparatif de cette mthode. En dfinitive, les tableaux de bord sont des instruments utiles qui ne doivent pas tre ignors. A un moment ou un autre, le fait de suivre une stratgie implique ncessairement de fournir des informations quantitatives la fois sur les instruments utiliss et sur le chemin quil reste parcourir pour atteindre les objectifs fixs. Cest prcisment lors de cette tape que les tableaux de bord sont invitables. Mme un niveau plus global, la conclusion finale de ce rapport sera quon ne peut viter une approche multidimensionnelle de la soutenabilit. Nanmoins, la parcimonie doit aussi rester un objectif. Si un tableau de bord de la soutenabilit doit-tre construit, il faut faire en sorte quil soit aussi concis, prcis et structur que possible. Pour ce faire, un cadre analytique prcis dfinissant la soutenabilit est ncessaire. Cest lune des raisons pour lesquelles il est intressant de se pencher sur les travaux qui ont cherch construire des indicateurs de soutenabilit uni-dimensionnels plus gnraux.
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2.2. Les indices composites Les indices composites sont une manire de contourner le problme que pose la grande richesse des tableaux de bord et de synthtiser leurs informations abondantes et censment pertinentes en un chiffre unique. De nombreuses initiatives ont vu le jour en ce sens (cf. Afsa et al., 2008, ou Gadrey et Jany-Catrice, 2007, pour des tudes plus dtailles), pour lesquelles la sphre acadmique et les organisations non-gouvernementales ont jou un rle majeur, alors que ce sont les instituts officiels de statistiques qui, en gnral, sont les plus impliqus dans la construction des tableaux de bord. Lide gnrale de ces indices est de r-talonner des composantes lmentaires des tableaux de bord afin de les rendre plus commensurables puis de les agrger, avec ventuellement des coefficients de pondration ingaux, pour produire un chiffre unique. Au niveau le plus simple, il existe des indices qui tentent de verdir lindice de dveloppement humain en le combinant des informations sur les missions polluantes (Desai, 1994 ou Lasso de la Vega et Urrutia, 2001). Nourry (2007) examine ces indices pour la France et conclut que les rsultats sont difficiles interprter. Un indice beaucoup plus labor et relativement connu est lindice de bien-tre conomique dOsberg et Sharpe (Osberg et Sharpe, 2002). Cet indice couvre simultanment la prosprit courante (en fonction de la consommation), laccumulation soutenable et les aspects sociaux (rduction des ingalits et protection contre les risques sociaux ). Les questions environnementales sont values au moyen du cot des missions de CO2 par habitant. Les flux de consommation et laccumulation de richesses (selon une dfinition large qui comprend les stocks de recherche et dveloppement, une variable reprsentative du capital humain et le cot des missions de CO2) sont valus selon la mthodologie de la comptabilit nationale. La normalisation de chaque dimension est effectue par une mise lchelle linaire (neuf pays de lOCDE) et lagrgation est faite en affectant le mme coefficient chacune delles. Parmi les pays considrs, la Norvge atteint le plus haut niveau de bien-tre conomique ; viennent ensuite lItalie, lAllemagne, la Sude et la France. Les quatre pays anglo-saxons sont la trane, le Canada occupant la huitime place et les Etats-Unis la dernire. Jany-Catrice et Kampelmann (2007) ont revu lindice de bien-tre conomique pour la France en tenant compte de donnes amliores sur une priode plus longue. Leurs rsultats ont confirm la divergence entre le PIB et lindice de bien-tre conomique depuis la fin des annes 1980, mais cette divergence est due en grande partie au manque de progrs dans la rduction des ingalits et dans lamlioration de la scurit conomique. La dimension verte de lindice de bientre conomique reste secondaire ce stade. Des chercheurs des universits de Yale et de Columbia se sont penchs plus spcifiquement sur les questions lies lenvironnement et ont appliqu la mthodologie des indicateurs composites pour construire un indice de soutenabilit environnementale et un indice de performance environnementale (Estes et al., 2005). Lindice de soutenabilit environnementale couvre 5 domaines : les systmes environnementaux (air, terre, eau, biodiversit), la rduction des stress environnementaux (pollution atmosphrique, pression des dchets, gestion des ressources naturelles), la vulnrabilit humaine (exposition des habitants aux perturbations environnementales), les capacits sociales et institutionnelles (capacit apporter des rponses efficaces aux problmes environnementaux), et le pilotage global (coopration avec dautres pays la gestion des problmes environnementaux communs). 76 variables sont utilises pour couvrir ces 5 domaines. Les indicateurs standard
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concernent par exemple la qualit de lair ou de leau (par exemple, les missions de SO2 par habitant ou la concentration de phosphore), la sant (par exemple, le taux de mortalit prinatale du fait de maladies respiratoires), et la gouvernance environnementale (initiatives locales de lAgenda 21 par million de personnes). Ces 76 indicateurs sont regroups en 21 indicateurs intermdiaires, qui sont ensuite agrgs pour produire lindice de soutenabilit environnementale global, aprs avoir affect le mme coefficient de pondration chacun deux. Lindice de performance environnementale est une forme rduite de lindice de soutenabilit environnementale, qui repose sur 16 indicateurs de rsultats ; il est davantage conu comme un outil de guidage des politiques publiques : ainsi, les valeurs sont talonnes en fonction dobjectifs concrets prtablis et non pas de donnes observes sur des chantillons. Selon cet indice, la Finlande tait place au premier rang en 2005 (indice global de 75). Le classement gnral des pays fait sens, mais on considre souvent quil prsente les contributions des pays dvelopps aux questions environnementales de faon trop optimiste. Des difficults apparaissent aussi au sein de ce groupe des pays dvelopps. Ainsi, cet indice ne fait apparatre quun cart trs rduit entre les tats-Unis et la France malgr de grandes diffrences en termes dmissions de CO2. En fait, cet indice nous informe essentiellement sur un cocktail de dimensions, mlant la qualit actuelle de lenvironnement, les pressions qui sexercent sur les ressources et lintensit de la politique environnementale, sans nous dire si un pays donn est engag sur un sentier soutenable : il nest pas possible de dfinir une valeur seuil de part et dautre de laquelle on pourrait dire quun pays donn est ou nest pas sur une trajectoire soutenable. Au total, ces indices composites sont plutt considrer comme des invitations examiner plus attentivement leurs diffrentes composantes. Cest l lune de leurs principales raisons dtre. Cest galement le cas en ce qui concerne les tentatives de synthtiser des tableaux de bord par des procdures statistiques plus labores que la simple pondration, comme lanalyse en composantes principales (Jollands et al., 2003 ; David, 2008). Ces approches constituent des moyens intressants de rsumer une quantit abondante dinformations. Une fois quon dispose de la vue gnrale, on peut revenir aux composantes dtailles : un pays mal class peut rechercher les variables qui contribuent le plus expliquer sa situation et essayer damliorer ses performances sur ces variables. Ce type dincitation en faveur dun changement de politique ne doit pas tre nglig. Pourtant, cela ne suffit pas retenir ces mesures comme des indicateurs de soutenabilit stricto sensu qui pourraient acqurir le mme statut que le PIB ou dautres notions de comptabilit nationale. Il y a cela deux raisons : dabord, comme dans le cas des grands tableaux de bord, la notion de soutenabilit qui sous-tend ces indices nest pas bien dfinie ; ensuite, les indices composites font frquemment lobjet de critiques, notamment en ce qui concerne le caractre arbitraire des procdures utilises pour pondrer leurs diffrentes composantes. Ces procdures dagrgation sont parfois prsentes comme tant suprieures aux agrgations montaires servant construire la plupart des indices conomiques car elles ne sont lies aucune forme dvaluation marchande. En effet, et nous y reviendrons, les raisons sont nombreuses de ne pas faire confiance aux valeurs marchandes lorsquil sagit des questions de soutenabilit, et plus particulirement de leur composante environnementale. Mais, quelles soient montaires ou non, les procdures dagrgation impliquent toujours daffecter des valeurs relatives aux lments pris en compte dans lindice agrg. Or, dans le cas des indices composites, il est difficile de savoir pourquoi on choisit dattribuer telle ou telle valeur relative chacune des variables pertinentes pour la soutenabilit. Le problme nest pas que ces procdures de pondration soient caches, non transparentes ou non
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reproductibles : elles sont souvent prsentes de manire trs explicite par les auteurs des indices, ce qui est lun des points forts de ce type de littrature. Le problme vient de ce que leurs implications normatives sont rarement explicites ou justifies. 2.3. Les PIB ajusts, ou comment verdir la comptabilit nationale Le premier sous-groupe de la commission a examin les raisons pour lesquelles le PIB ou mme la consommation finale totale ne peuvent tre que des indicateurs trs partiels du bientre. Dans leur texte fondateur, Nordhaus et Tobin (1973) avaient fait la mme critique et propos de construire un indice de bien-tre conomique (Measure of economic Welfare, MEW) en soustrayant de la consommation prive totale plusieurs composantes qui ne contribuent pas au bien-tre de manire positive (comme les trajets domicile-travail et les services juridiques) et en ajoutant les estimations montaires dactivits qui y contribuent de manire positive (les loisirs et le travail domicile par exemple). En outre, en se fondant sur cet indice, ils ont construit un indice de bien-tre conomique soutenable (Sustainable Measure of Economic Welfare, SMEW) qui tient compte des volutions de la richesse totale. Pour convertir lindice de bien-tre conomique en indice de bien-tre conomique soutenable, Nordhaus et Tobin recourent une estimation de la richesse publique et prive totale, qui comprend le capital reproductible, le capital non reproductible (limit aux terres et aux avoirs nets sur le reste du monde), le capital ducatif (sur la base du cot cumul des annes de formation de chaque membre de la population active), et le capital sant, laide dune mthode dinventaire permanent. Cet indice a t amlior et rebaptis indice de bien-tre conomique soutenable (ISEW pour Index of Sustainable Economic Welfare) par Daly et Cobb (1989) puis affin nouveau par Cobb et Cobb (1994) afin dintgrer les ressources naturelles, comme cela a galement t fait avec lindicateur de progrs vritable (genuine progress indicator, GPI)1. Ces indicateurs dduisent de la consommation une estimation du cot des pollutions de leau, de lair et sonore et prennent en compte la disparition des zones humides, des terres agricoles et des forts primaires, ainsi que les dommages rsultant du CO2 et de la dgradation de la couche dozone. De quelle manire ces ajustements oprs pour mieux mesurer le bien-tre nous apportentils des informations sur la soutenabilit ? Depuis Samuelson (1961) et Weitzman (1976), la thorie conomique considre quun produit national net correctement ajust devrait correspondre au niveau maximal soutenable cest--dire non dcroissant) de consommation pouvant tre atteint actuellement et lavenir. Il sagit de la notion de revenu selon Hicks, qui dfinit le revenu comme ce qui peut tre consomm cette anne sans que lon soit plus pauvre la fin de lanne, cest--dire en terminant lanne avec des perspectives de consommation quivalentes la consommation de lanne en cours. Lindice de bien-tre conomique soutenable et ses successeurs sinscrivent dans cette ligne. Plus prs de notre proccupation prsente, notamment en ce qui concerne lenvironnement, Hamilton (1996) a propos diffrents modles thoriques qui prennent en compte lpuisement des ressources renouvelables et non renouvelables, la pollution et les amnits environnementales et en dduisent une faon dajuster la consommation finale pour
1. Lindicateur de progrs vritable (IPV) est trs similaire lindice de bien-tre conomique soutenable. Il est mis en avant depuis 1995 par lorganisation non-gouvernementale Redefining Progress (cf. notamment Talberth, Cobb et Slattery, 2006).
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fournir une mesure pertinente du bien-tre et de la consommation soutenables. Dans ce contexte thorique, les recherches empiriques visant calculer le produit intrieur net ajust pour lenvironnement, qui prend en compte la consommation du capital naturel et est souvent dnomm PIB vert , se sont multiplies depuis la fin des annes 1980 et en particulier depuis qua t cr le premier systme de comptabilit conomique de lenvironnement (SCEE) en 1993 (cf. les tudes pionnires de Repetto et al. (1989) ou Alfsen et al. (2006) pour une revue de littrature, et le chapitre 11 du manuel SCEE (2003) pour plus de rfrences). Mais, ces ajustements comptables restent sujets controverse2. Le problme est que les mthodes dvaluation que requirent ces ajustements sont gnralement indirectes et dpendent souvent, un degr ou un autre, de scnarios hypothtiques. Transposer la valeur de la dgradation de lenvironnement en ajustements des agrgats macro-conomiques nous conduit donc au-del du domaine habituel de la comptabilit ex post, sur un terrain o les hypothses jouent au beaucoup plus grand rle. La nature trs spculative de ce type de comptabilit explique la forte rsistance de nombreux comptables cette dmarche, dans laquelle ils ne se sentent pas du tout laise. Lexprience en la matire suggre nanmoins deux possibilits principales pour valuer les atteintes lenvironnement. La premire repose sur des estimations des dommages et la seconde sur des estimations des cots. La premire option rpond la question quelle est lampleur des dommages engendrs par la dgradation de lenvironnement ? , et tente destimer la perte de bien-tre due la dgradation de la sant et donc du capital humain. Lestimation des cots rpond au contraire la question combien cela coterait-il dviter la dgradation de lenvironnement ? et ce sous deux formes diffrentes. La premire concerne les cots dentretien, cest--dire lvaluation des cots qui seraient encourus pour remdier la dgradation de lenvironnement cause par la production et la consommation actuelles. Cette premire estimation conduit des agrgats ajusts pour lenvironnement pour ces cots et value ce quauraient reprsent les entres comptables pour le mme niveau (et la mme structure) dactivits et de pression si tous les cots associs la dgradation de lenvironnement avaient t encourus et rpercuts sur les prix du march. Avec cette approche, le problme est que les hausses de prix (potentiellement leves pour des volutions non marginales) sont susceptibles dengendrer un changement de comportement qui, son tour, peut affecter le niveau de demande de ces produits (et par consquent le niveau de production et/ou le choix de la technologie de production). Le second type destimation des cots tente de dpasser ces limites et rpond la question suivante : quel niveau de PIB serait atteint si les producteurs et les consommateurs faisaient face une srie diffrente de prix relatifs dans lconomie en raison de lexistence de prix rels pour les fonctions environnementales ? Il sagit donc dune approche de modlisation prospective (connue sous lappellation de modlisation conomique verte) et non pas seulement de lajustement ponctuel dun certain nombre de macro-agrgats. A partir de l, lattention se focalise moins sur les nouveaux agrgats verdis que sur lcart existant entre lconomie relle et sa version verte (et sur les ventuelles voies de transition entre les deux).
2. Concernant les difficults rencontres et des propositions, cf. notamment Vanoli (1995).
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La ncessit de sappuyer un moment ou un autre sur une modlisation la fois physique et conomique se prsentera de nouveau et de manire systmatique, quelle que soit lapproche choisie. Mais, il existe cependant un problme plus crucial avec le PIB vert, qui sapplique galement au SMEW de de Nordhaus et Tobin et lISEW ou lindicateur de progrs vritable qui lui ont succd. Aucun de ces indicateurs ne dfinit la soutenabilit en soi. Le PIB vert ne fait quintgrer au PIB lpuisement ou la dgradation des ressources naturelles. Ce nest l quune partie de la rponse la question de la soutenabilit. Ce dont nous avons besoin en fin de compte, cest dune valuation de la distance qui spare notre situation actuelle de ces objectifs soutenables . En dautres termes, nous avons besoin dindicateurs de sur-consommation ou encore de sous-investissement. Cest prcisment lobjectif de nos deux derniers indicateurs. 2.4. Lpargne nette ajuste ou lvolution de la richesse au sens large Lpargne nette ajuste (galement dnomme pargne vritable) est un indicateur de la soutenabilit qui sappuie lui aussi sur le cadre de la comptabilit verte. Son fondement thorique est nouveau linterprtation Hicksienne du revenu et de la richesse, mais lattention est maintenant porte sur lpargne, cest--dire sur la variation de la richesse. Cest cette variation qui, si elle est ngative, signale que les niveaux de consommation actuels ne peuvent tre maintenus lavenir. Alternativement, selon Arrow et al. (2004), on peut prfrer qualifier cet indicateur dindicateur d investissement vritable , en rfrence au changement du stock total de capital, dans la mesure o ce qui est mesur dans la pratique sous lappellation richesse au sens large est un stock de capital largi . Lanalogie avec le cas de la richesse individuelle est vidente : si jai dsinvesti ou dspargn cette anne pour financer ma consommation, cela implique que je suis plus pauvre la fin de lanne. Il me sera ventuellement possibilit de dspargner nouveau au cours de lanne suivante continuer pour maintenir ce niveau de surconsommation. Mais je sais que je ne pourrai pas le faire indfiniment : tt ou tard, je devrai revoir ma consommation la baisse. Cette notion est manifestement la contrepartie conomique de la notion de soutenabilit dans la mesure o elle inclut non seulement les ressources naturelles, mais aussi (en principe au moins) les autres ingrdients ncessaires pour fournir aux gnrations futures un ensemble dopportunits au moins aussi grand que celui dont bnficient les gnrations actuelles. Ces dfinitions ayant t poses, les chercheurs de la Banque mondiale (cf. notamment Hamilton, Pearce et Atkinson, 1996 ; Hamilton et Clemens, 1999) se sont attels calculer l pargne nette ajuste pour un grand nombre de pays. Le rapport de la Banque mondiale de 2004 contient des estimations de l pargne intrieure nette pour la quasi-totalit des pays du monde. De manire empirique, lpargne nette ajuste est obtenue partir des mesures classiques de lpargne nationale brute faites par la comptabilit nationale en y oprant quatre types dajustement. Premirement, les estimations de la consommation de capital des actifs produits sont dduites pour obtenir lpargne nationale nette. En deuxime lieu, sont ajoutes lpargne intrieure nette les dpenses courantes dducation considres comme une mesure pertinente de linvestissement en capital humain (alors que, en comptabilit nationale classique, ces dpenses sont considres comme de la consommation). Troisimement, des estimations de lpuisement de diverses ressources naturelles sont dduites pour reflter la diminution de la valeur des actifs naturels lis leur extraction ou leur rcolte. Ces estimations de lpuisement des ressources reposent sur le calcul de la rente
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tire de ces ressources. La rente conomique reprsente le rendement excdentaire dun facteur de production donn ; dans le cas prsent, elle est obtenue simplement par la diffrence entre les prix mondiaux et les cots moyens unitaires dextraction ou de rcolte (y compris un rendement normal du capital). Enfin, les dommages rsultant de la pollution globale par le dioxyde de carbone sont dduits.3 Des taux dpargne nette ajuste ngatifs indiquent que la richesse totale diminue et constituent donc un message dalerte de nonsoutenabilit. Que donne la comparaison de cet indicateur avec les mesures classiques de lpargne et de linvestissement dans la comptabilit nationale ? Comme on peut le voir sur les graphiques 3.1 et 3.2 concernant la France et les Etats-Unis, le niveau dpargne nette ajuste est principalement dtermin par lpargne brute, ajust pour la consommation de capital et les dpenses dducation, et semble tre trs marginalement affect par dautres lments de correction (mme si les ajustements pour lpuisement des ressources naturelles ntaient pas si marginaux que cela aux Etats-Unis pendant les annes 1980).
Graphique 3.1 De lpargne nationale brute lpargne nette ajuste Quels sont les principales sources dcart ? (France)
30,00
25,00
20,00
% RN B
15,00
10,00
5,00
0,00 1970 pargne pargne pargne pargne pargne 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005
brute nette nette + dpenses dducation nette + dpenses duc. dgradation ressources naturelles nette + dpenses duc. dgradation ress. nat. dommages pollution CO2 (= pargne nette ajuste)
3. De mme que les dommages causs par la pollution locale, ils sont difficiles estimer en labsence de donnes spcifiques localises. Cependant, une version augmente de lpargne nette ajuste pour la pollution locale est fournie en prenant en compte les dommages pour la sant qui rsultent de la pollution de lair en milieu urbain (matires particulaires PM10).
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Graphique 3.2 De lpargne nationale brute lpargne nette ajuste Quelles sont les principales sources dcarts (Etats-Unis)
25,00
20,00
% RNB
15,00
10,00
5,00
0,00
1970
pargne brute pargne nette
1980
1990
2000
pargne nette + dpenses dducation pargne nette + dp. duc. dgradation ressources naturelles pargne nette + dp. duc. dgradation ress. nat. dommages pollution CO2 (= pargne nette ajuste)
Graphique 3.3 Epargne nette ajuste pour une slection de pays, 1970-2006
50,00 40,00 30,00 20,00 10,00
% RNB
0,00 -10,00 -20,00 -30,00 -40,00 -50,00 1970 1975 1980 1985 Chine Etats-Unis Pays pauvres trs endetts (PPTE) 1990 1995 France Arabie Saoudite 2000 2005
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En outre, ces donnes montrent que les pays dvelopps sont pour la plupart engags sur un sentier de croissance soutenable, ce qui nest pas le cas pour de nombreux pays mergents ou en dveloppement. En particulier, la plupart des pays exportateurs de ressources naturelles sont sur des sentiers non-soutenables, selon cet indicateur (Graphique 3.3). De tels chiffres ont lavantage de bnficier dun cadre conceptuel cohrent permettant de dfinir la soutenabilit. Le travail de collecte conduit par Banque Mondiale pour la version sminale de cet indicateur et ses mises jour rgulires sont une contribution importante la mise en place dune comptabilit patrimoniale exhaustive. Toutefois, la mthodologie qui sous-tend actuellement les calculs empiriques de lpargne nette ajuste par pays prsente des lacunes bien connues, dtailles par leurs auteurs euxmmes4. Certaines de ces lacunes peuvent tre facilement combles. Ainsi, il est plutt ais de fournir des ajustements supplmentaires pour prendre en compte le progrs techniques et lvolution de la population (en considrant lpargne nette ajuste par habitant). Mais, dune manire gnrale, la pertinence de lapproche par lpargne nette ajuste dpend crucialement de ce qui est pris en compte (les diffrentes formes de capitaux transmis aux gnrations futures), cest--dire de ce qui est inclus dans la richesse au sens large , et du prix utilis pour comptabiliser et agrger ces diffrents types de capitaux (la manire de comptabiliser) dans un contexte o lvaluation par les marchs est imparfaite. Les auteurs reconnaissent par exemple que les calculs ne prennent pas en compte des sources importantes de dgradation de lenvironnement, comme lpuisement des eaux souterraines, la pche au-del des seuils de soutenabilit et la dgradation des sols (Where is the Wealth of Nations, 2006, p.154) et, a fortiori, la perte de biodiversit. Quant la valorisation de la dgradation de lenvironnement, il convient, du fait de labsence dvaluation par le march, de dterminer des valeurs comptables en modlisant les consquences long terme dun changement donn du capital environnemental et la manire dont il influencera le bien-tre venir. Nous avons des lments de thorie assez bien tablis qui nous disent de quelle manire cela peut tre fait, mais la mise en uvre pratique pose des problmes considrables. Lannexe 3 fournit une analyse approfondie de ces difficults et propose quelques pistes damliorations possibles. Mais ces problmes de mise en uvre restent considrables et seront au centre des arguments dvelopps dans la troisime partie. 2.5. Empreintes Lempreinte cologique a t initialement propose par Wackernagel et Rees (1995). Cet indicateur a ensuite bnfici dune large promotion par lassociation Redefining Progress et le WWF, ce dernier organisme fournissant des mises jour rgulires de lindice dans son rapport annuel Plante vivante. Lempreinte cologique a connu un grand succs auprs des ONG vertes et de lopinion publique, et sa mthodologie et ses mises jour sont actuellement prises en charge par le Global Footprint Network. Selon les termes de Moran, Wackernagel et leurs co-auteurs (2008), lempreinte cologique mesure la part de la capacit de rgnration de la biosphre qui est absorbe par
4. De nombreux autres auteurs ont tent damliorer lindicateur original : Arrow et al. (2004) pour les principales rgions du monde, Hanley et al. (1999) et Pezzey et al. (2006) pour lEcosse, Lange et Wright (2004) pour le Botswana, Arrow et al. (2008) pour les Etats-Unis et la Chine, Nourry (2008) pour la France et Randall (2008) pour lAustralie, etc.
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les activits humaines (consommation), en calculant les surfaces de terre et deau biologiquement productives qui sont ncessaires une population donne pour maintenir indfiniment son rythme de consommation courant. Lempreinte dun pays (ct demande) est ainsi la surface totale requise pour produire lalimentation, les fibres et le bois quil consomme, absorber les dchets quil produit et fournir lespace ncessaire ses infrastructures (surfaces construites). Ct offre, la biocapacit est la capacit productive de la biosphre et son aptitude fournir un flux de ressources biologiques et de services utiles lhomme. Les rsultats sont bien connus et plutt frappants (graphique 3.4) : depuis le milieu des annes 1980, lempreinte cologique de lhumanit est suprieure la capacit de charge de la plante. En 2003, lempreinte totale de lhumanit dpassait denviron 25 % la biocapacit de la Terre (pour dire les choses simplement, il nous aurait fallu un quart de plante supplmentaire pour rpondre nos besoins). Alors que chaque tre humain dispose de 1,8 hectare global, les Europens en utilisent 4,9 par personne et les Nord-Amricains deux fois plus, cest--dire beaucoup plus que les biocapacits relles de ces deux zones gographiques. Il ne fait aucun doute que les expressions, les concepts et les rsultats sont trs attrayants et quils semblent facilement comprhensibles. Ces facteurs expliquent le succs de cet indicateur auprs du public et des instances internationales influentes. Mais, ces qualits pdagogiques ne signifient pas que cet indicateur nait pas de points faibles et nombre de ses caractristiques ont fait lobjet de critiques, comme pour lpargne nette ajuste, quoique pour des raisons trs diffrentes5. Certaines critiques dordre gnral concernent le fait que lindice ne tient pas compte des possibilits offertes par le progrs technique, ou le fait quil passe sous silence les problmes de non-soutenabilit rsultant de lextraction des ressources fossiles, ainsi que des questions telles que la biodiversit et la qualit de leau. Mme concernant les lments pour lesquels il est censment performant, lindicateur pose certaines difficults. Considrons les 6 diffrents types dutilisation des sols quil couvre. Concernant les terres cultives, les calculs de lempreinte cologique ne reposent pas sur la dfinition dun rendement agricole soutenable , savoir un rendement permettant de maintenir une qualit des sols suffisante pour fournir un rendement identique lanne suivante. La biocapacit est simplement la capacit observe, obtenue partir du rendement rel. Par consquent, lchelle dun pays, lempreinte cologique de la production des terres cultives sera toujours gale la biocapacit du pays. Ceci a deux consquences. Tout dabord, lchelle dun pays, le dficit cologique en matire de terres cultives refltera simplement le dficit commercial. Ensuite, lchelle mondiale, les exportations et les importations se compensant mutuellement, lempreinte cologique et la biocapacit pour les terres cultives seront toujours gales.
5. Un examen approfondi de cet indice a rcemment t publi par le Conseil conomique, social et environnemental (Le Clzio, 2009) et par le Ministre de lEcologie (Commissariat gnral au Dveloppement durable, 2009).
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Ces proprits ne sont pas dissimules par les concepteurs de lindice6, mais elles ne sont pas non plus mises en avant lorsquil sagit dinterprter et danalyser les rsultats. Van den Bergh et Verbruggen (1999) ont dj mis en vidence ce quils ont appel le fort parti pris anti-commercial inhrent la mthodologie de lempreinte cologique7. Le fait que les rgions ou les pays forte densit de population (faible biocapacit) tels que les Pays-Bas aient des dficits cologiques, alors que les rgions ou les pays faible densit de population (biocapacit leve) comme la Finlande bnficient dun excdent peut tre considr comme relevant dune situation normale o les changes commerciaux sont mutuellement avantageux, plutt que comme lindice dune situation non-soutenable. De fait, la mise jour la plus rcente de cette mthodologie a reconnu que le fait quun pays soit en excdent cologique ne constitue pas en soi un critre suffisant de soutenabilit. Moran, Wackernagel et al. (2008) ont abandonn la comparaison de lempreinte cologique dun pays avec sa propre biocapacit, pour proposer plutt de diviser toutes les empreintes cologiques des pays par la biocapacit globale. Ce faisant, ils reconnaissent que les empreintes cologiques sont moins des mesures de la soutenabilit des diffrents pays que des mesures de leurs contributions la non-soutenabilit globale. Ceci tant, il reste quaucun dficit cologique ne peut exister pour les terres cultives lchelle mondiale. A cette chelle, cet indicateur ne fournit donc pas dinformations sur lexcs de pression que lhumanit exerce en moyenne sur la capacit de rgnration des terres cultives. Le mme raisonnement sapplique aux pturages. Une fois de plus, lchelle dun pays, le dficit cologique refltera simplement le dficit commercial des produits du btail, excluant par construction la possibilit dun dficit cologique lchelle mondiale. Pour ce qui concerne les terrains construits, la demande pour ce type dutilisation des sols est toujours gale la biocapacit, tant donn que lune et lautre reprsentent la surface de terre cultive perdue au profit de ce type dutilisation. Ainsi, la contribution des terrains construits au dficit cologique global est nulle. Concernant la pression qui sexerce sur les zones de pche et les terres forestires, lempreinte cologique traite ce point dune manire qui semble beaucoup plus en accord avec une approche de la soutenabilit relle, savoir un flux de consommation disponible qui laisse le niveau des stocks inchang pour lanne suivante. Nanmoins, lchelle de la plante, on peut voir que la biocapacit est suprieure lempreinte cologique, ce qui suggre quil nexiste pas de problme de soutenabilit concernant lutilisation de ces ressources. En outre, mme si elles sont en dficit, elles ne reprsentent quune partie plutt faible de lempreinte cologique globale (respectivement 9% et 3% pour les forts et les lieux de pche). Enfin, la surface consacre labsorption de CO2 dsigne la surface de terres forestires ncessaire pour absorber les missions anthropiques de dioxyde de carbone. En 2005, cet espace contribuait pour plus de 50% (plus important contributeur) lempreinte cologique humaine totale de lpoque, cette part ayant t multiplie par plus de 10 entre 1961 et 2005.
6. Cf. Calculation Methodology for the National Footprint Accounts, Edition 2008, version 1.0.
7. Contrairement lpargne nette ajuste, lempreinte cologique est base sur la consommation finale (ou demande finale), savoir production + importations exportations. En dautres termes, le terrain quivalent requis pour une consommation donne est attribu au consommateur de la ressource plutt qu son producteur. Par exemple, les ressources non renouvelables extraites dans un pays en dveloppement et exportes dans un pays dvelopp (comme le ptrole) sont prises en compte dans lempreinte cologique du pays dvelopp.
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Dans la prsentation classique de lempreinte cologique, il nexiste pas de biocapacit formelle lie la demande dassimilation de ce CO2. Il est noter quil serait galement possible de regrouper lempreinte cologique (zone de forts) ncessaire pour fournir le bois de construction, le combustible et le papier et lempreinte cologique ncessaire pour absorber ces missions de CO2, puis de comparer cet agrgat la biocapacit des terres forestires, la fort tant prcisment la contrepartie utilise pour contrler labsorption de dioxyde de carbone, chaque utilisation (produits du bois et absorption du CO2) imposant une demande concurrentielle la mme unit forestire. Cette approche rvlerait un dficit total de terres forestires considrable, reflet de la suraccumulation dmissions de CO2 dans latmosphre. A ce stade, nous avons tudi de faon spare les dsquilibres potentiels pour chaque type dusage de la terre. Pour regrouper les diffrentes zones et obtenir un chiffre unique, la biocapacit et les empreintes, initialement mesures en hectares, sont exprimes sous la forme dune unit de terre standardise, appele hectare global. Cest une faon de re-pondrer les sols en fonction de leur productivit agricole potentielle relative. Ce potentiel est valu grce au modle spatial GAEZ qui permet de mesurer les rendements agricoles potentiels, mis au point par lIIASA (Institut international pour l'analyse des systmes appliqus) et la FAO. Considrons par exemple le cas dun hectare de terres cultives et dun hectare de fort. La mthodologie GAEZ indiquerait que le rendement potentiel de la zone cultive est deux fois suprieur au rendement potentiel de la zone forestire. Ensuite, en regroupant la zone cultive et la zone de fort pour calculer lempreinte cologique totale, les terres cultives se verront appliquer un coefficient de pondration deux fois plus important que celui attribu la zone forestire.
Graphique 3.4 Empreinte cologique de lhumanit par catgorie, 1961-2005
Zones de pche
Empreinte cologique (nombre de plantes)
Biocapacit mondiale
Terrains construits Zones forestires Pturages
Terres cultives
Surfaces d'absorption du CO2
Source : Ewing et al. (2008).
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Ceci nest pas neutre en ce qui concerne les recommandations politiques, car la fort aura gnralement un facteur dquivalence (pondration) plus faible, ce qui signifie quune transformation grande chelle de zones forestires en terres cultives fera directement augmenter la biocapacit totale disponible et rduirait par consquent le dficit cologique. En rsum, lapparente simplicit de lempreinte cologique cache plusieurs difficults, qui ceci pousse mieux se focaliser sur ce quest son vritable apport et se rabattre ventuellement sur des approches moins ambitieuses mais plus transparentes. Les comparaisons des empreintes cologiques entre les pays doivent tre utilises comme un indicateur de lingalit de la consommation et des interdpendances entre les zones gographiques (cf. notamment Mac Donald et Patterson, 2004). Mais le message essentiel de lempreinte cologique, et il sagit bien dun message, est que lhumanit, et notamment les pays occidentaux dvelopps, ont considrablement augment le niveau des missions de CO2 dans latmosphre au cours des 40 dernires annes (graphique 3.4). Les missions annuelles dpassent aujourdhui largement le niveau pouvant tre absorb par la nature, avec des consquences bien connues pour la temprature et le climat. Lapproche mthodologique de calcul de lempreinte cologique consiste exprimer ces missions en termes de surface quivalente (fort) ncessaire pour les absorber. Cela donne au citoyen ordinaire une vision parlante de lampleur de ce problme, et cest l que se situe la vritable valeur ajoute de lempreinte cologique. Mais, en dehors de cela, sa valeur ajoute par rapport une comptabilit centre sur ces missions de carbone nest pas particulirement frappante. La mthodologie de lempreinte cologique fournit ainsi des lments intressants en vue dune comptabilisation totale des missions de CO2 provenant de la consommation, car lempreinte carbone lchelle dun pays prend non seulement en compte les missions directes de CO2, mais galement les missions indirectes induites par les produits imports. Dun point de vue plus gnral, la comptabilisation du carbone (par exemple, le bilan carbone utilis en France) est probablement une tentative plus prometteuse de contrler la pression que nous (un pays, une communaut locale, un citoyen, etc.) exerons sur la capacit dabsorption des dchets par notre cosystme.
3 - Approches de la soutenabilit au moyen dindices uniques : quels sont les obstacles ?

Essayons de rsumer limpression gnrale qui se dgage de ltat des lieux propos dans la deuxime partie. Cette partie a expos les nombreuses tentatives faites jusqu prsent pour quantifier la soutenabilit. Jusqu un certain point, cette abondance est normale. La soutenabilit nest pas une question uni-dimensionnelle et, tt ou tard, il nous appartient de ltudier au moyen dun nombre relativement important dindicateurs, et cest prcisment largument que nous avons dvelopp en faveur des tableaux de bord. Pourtant dun autre point de vue, labondance est souvent considre comme un inconvnient majeur. Si lon souhaite attirer lattention de lopinion publique ou des responsables politiques sur les questions lies la soutenabilit, il est utile de disposer de chiffres synthtiques qui puissent concurrencer la popularit du PIB. Ctait prcisment lambition de la plupart des indicateurs que nous avons passs en revue dans la deuxime partie et, cet gard, il devient problmatique de disposer dautant dindices prtendument
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synthtiques donnant des visions aussi diffrentes des degrs de soutenabilit des diffrents pays. Pour montrer quel point les divergences peuvent tre importantes, nous avons reprsent graphiquement les valeurs de trois indicateurs disponibles de manire systmatique pour la quasi-totalit des pays du monde (graphiques 3.5 et 3.6) : lindice de soutenabilit environnementale, lpargne nette ajuste selon le calcul de la Banque mondiale (en % du RNB) et lempreinte cologique. Les graphiques confirment que les liens entre ces indices sont faibles et que les messages transmis peuvent tre contradictoires. Lindice de soutenabilit environnementale et lpargne nette ajuste montrent une faible corrlation positive, car ils se rvlent tous deux favorables aux pays les plus dvelopps. En ce qui concerne lindice de soutenabilit environnementale, cela est d entre autres choses au poids quil accorde aux politiques environnementales actives et la qualit des institutions qui participent la mise en uvre de ces politiques. Dans le cas de lpargne nette ajuste, cette corrlation est due au fait que les pays dvelopps sont plus en mesure daccumuler du capital physique et humain, alors que lexploitation des ressources puisables est plus souvent concentre dans les pays du sud. La corrlation est de mme signe pour lpargne nette ajuste et lempreinte cologique, mais il convient de la lire dans lautre sens : les pays qui sont les plus soutenables du point de vue de lpargne nette ajuste ont une empreinte cologique plus importante et sont donc moins soutenables ou, plus prcisment, contribuent plus la non-soutenabilit globale que les pays dont lpargne nette ajuste est faible. Est-il possible de dpasser ces divergences pour se mettre daccord sur une reprsentation partage de la soutenabilit globale. Si tel tait le cas, cela constituerait une avance majeure. Mais nous verrons que la rponse cette question est malheureusement ngative, en raison de difficults profondes qui ne peuvent tre rsolues facilement. Ces raisons doivent tre correctement comprises si nous voulons orienter nos efforts dans les directions appropries. Cest l le principal objectif de la prsente partie. Notre analyse comprendra deux tapes. La premire rpond la question suivante : si nous devions produire un seul indicateur global de la soutenabilit, quelle serait la mthodologie suivre ? Dans ce cas, llment crucial est le processus de construction de lagrgat requis pour combiner tous les lments htrognes dont il faut tenir compte pour le bien-tre venir (point 3.1). La littrature conomique rcente propose une rponse cette question qui carte lhypothse nave selon laquelle cette agrgation pourrait se baser sur les prix du march, mais sans pour autant renvoyer des choix de pondrations arbitraires. Des exemples simples montreront de quelle manire cette dmarche sappliquerait des contextes styliss, et notamment sa capacit potentielle dpasser lopposition classique entre les approches forte et faible de la soutenabilit (point 3.2). Mais ce cadre fait aussi ressortir avec beaucoup de nettet les conditions trs exigeantes que requiert cet indice idal et il constitue donc un bon point de dpart pour lanalyse systmatique des problmes auxquels se heurte lvaluation pratique de la soutenabilit. Nous ne prtendons pas tudier tous ces problmes de manire systmatique, mais nous soulverons les points qui semblent particulirement dterminants. Nous verrons tout dabord que ce cadre danalyse attire lattention sur limportance des incertitudes techniques et normatives qui rendent difficile la fourniture dvaluations univoques de la soutenabilit (points 3.3 et 3.4). Nous utiliserons ensuite ce cadre pour clarifier les difficults poses par la
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dimension internationale de la problmatique (point 3.5). Ces lments de rflexion serviront de base aux recommandations plus clectiques qui seront proposes dans la quatrime et dernire partie.
Graphique 3.5. Relation entre lindice de soutenabilit environnementale et lpargne nette ajuste
[traduction des lgendes :indice de soutenabilit environnementale pargne nette ajuste (% du RNB)]
Graphique 3.6. Relation entre lpargne nette ajuste et lempreinte cologique
[traduction des lgendes :empreinte cologique (ha/personne) pargne nette ajuste (% du RNB) ]
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3.1. Comment procderions-nous pour construire un indicateur unique de la soutenabilit ? Les lments dvelopps dans la seconde partie font ressortir au moins un point de consensus : la soutenabilit concerne ce que nous transmettons aux gnrations futures et la question est de savoir si nous leurs laissons suffisamment de ressources de toutes sortes pour quelles disposent densembles dopportunits au moins aussi importants que ceux dont nous avons bnfici. Ceci est la base de ce que lon appelle gnralement lapproche de la soutenabilit fonde sur les stocks , la richesse , les actifs ou le capital . Les actifs prendre en compte sont nombreux : ressources fossiles, ressources renouvelables, ressources environnementales, mais galement capital physique, humain et social, ou connaissances gnrales. Pour viter tout malentendu, il convient de prciser que les termes d actifs ou de capital ne signifient pas que nous considrons que ces ressources doivent tre prives ou soumises aux forces du march. Nombre de ces ressources sont des actifs collectifs qui ne peuvent tre grs efficacement par les mcanismes de march. Cette approche de la soutenabilit fonde sur la richesse ou les stocks a notamment fourni le cadre de base au Millenium Ecosystem Assessment conduit par les Nations Unies entre 2001 et 2005 et qui, ce stade, constitue linventaire de rfrence pour les tendances environnementales sur toute la plante. Ce type de cadre conceptuel est videmment totalement en accord avec les points de vue traditionnels des conomistes sur les aspects dynamiques du bien-tre (cf. encadr 3.2). Il est galement intressant de constater que la rfrence cette notion de richesse est partage par plusieurs travaux dauteurs htrodoxes (cf. pour la France, Mda, 1999 ou Viveret, 2002). Tout cela suggre que nous disposons dun langage commun qui peut favoriser la convergence entre une grande varit de points de vue. Prenons un exemple : lune des critiques htrodoxes frquentes du PIB classique est que, selon cet indice, la destruction du capital naturel ou physique peut tre comptabilise positivement, en raison des retombes positives des rparations sur lactivit conomique. Pour tre exact, ces activits de rparation ne font pas toujours augmenter le PIB : elles ne le font que sil y a une augmentation nette de lactivit, ce qui ne sera pas le cas sil y a simple simple transfert de travail des activits normales vers les actions de rparation. Mais, lorsquune augmentation de lactivit a effectivement lieu, le PIB envoie clairement un message inadquat sil est interprt en termes de bien-tre. Lapproche de la soutenabilit fonde sur les stocks vite un tel paradoxe, dune manire qui rejoint la discussion des dpenses dfensives largement aborde par le premier sous-groupe. Selon lapproche par les stocks, une catastrophe cologique se traduit par une perte en capital, et donc un appauvrissement et une menace immdiate pour la soutenabilit. Les actions de rparation seront comptabilises comme des investissements qui servent uniquement compenser la perte initiale. Ces actions ne rendent pas plus riche si la perte de capital initiale a t enregistre de manire adquate. Par ailleurs, sagissant dinvestissements, ils ne doivent pas entrer dans lvaluation du bien-tre actuel : en labsence de catastrophe, les personnes auraient pu se consacrer des activits plus profitables que la seule restauration des conditions qui prvalaient avant la catastrophe.
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Ceci ayant t pos, les difficults et divergences mergent ds quon en vient la quantification. La quantification consiste mesurer les changements de quantit ou de qualit des diffrents actifs ou ressources, savoir ce que lon nomme les mesures physiques . Les problmes lis aux mesures sont dj importants ce stade, mais nous considrerons quils ont t surmonts. A un moment donn, on suppose donc quon sait observer dans quelle quantit nous accumulons des stocks de ressources qui devraient contribuer positivement au bien-tre futur et dans quelle mesure nous appauvrissons ou dprcions dautres stocks dune manire qui contribuera ngativement au bien-tre venir. La question est alors de savoir quel point cela affectera la soutenabilit ou la non-soutenabilit globale. Si nous nous imposons la contrainte de rpondre cette question par un chiffre unique, il faut trouver le moyen dagrger lensemble de ces variations physiques. Pour ce qui concerne les actifs ou les ressources changs sur les marchs, une faon dvaluer leur contribution au bien-tre venir est dutiliser les prix observs sur les marchs. Pourtant, mme dans ce cas simple, nous savons quil existe de nombreuses raisons pour quune telle approche se rvle problmatique. Tout dabord, mme lorsquil existe des prix, il y a un risque que ceux-ci ne soient pas reprsentatifs des contributions relles au bien-tre des actifs correspondants long terme, en raison de leur incapacit intgrer pleinement toutes les externalits, positives ou ngatives, qui peuvent tre associes laccumulation de ces actifs. Mme si ce ntait pas le cas, il y a le fait que ces prix refltent le comportement peu prvoyant ou irrationnel des investisseurs ou des dtenteurs des ressources, qui conduit souvent des changements erratiques des fondamentaux. Il suffit par exemple de penser aux fortes variations des prix des actifs financiers et du ptrole qui ont t observes au cours des dernires annes.
Encadr 3.2. Soutenabilit, richesse et approches inter-temporelles du bien-tre Les mesures de la soutenabilit qui font lobjet du prsent document sont lies la question plus globale de la mesure du bien-tre social dun point de vue intertemporel. Notre propos est de dcrire les ides principales et nous invitons le lecteur se rfrer la troisime partie de la contribution de M. Fleurbaey la Commission pour une argumentation plus rigoureuse (Fleurbaey, 2009). La richesse et le bien-tre inter-temporel : des concepts jumeaux La dimension inter-temporelle du bien-tre peut tre introduite en partant du point de vue individuel. Lide est que le bien-tre actuel dun individu dpend non seulement de ce quil consomme ou de ce dont il bnficie la date courante, mais galement de ce quil prvoit de consommer ou de ce dont il sattend bnficier dans un avenir plus ou moins loign. Il est possible dtre satisfait avec un niveau relativement faible de ressources immdiates, si lon prvoit que sa situation samliorera avec le temps. A linverse, une personne sera peu satisfaite malgr un niveau de vie actuel lev si elle sait que cette situation ne va pas perdurer. Le traitement naturel de cette dimension inter-temporelle consiste considrer que le bientre global (V) dun individu donn est mieux mesur en tant que combinaison pondre des niveaux actuel et venir de son bien-tre instantan (U). Dans la pratique, cette combinaison pondre prend gnralement la forme dune somme actualise des valeurs successives de U. De quelle manire cette notion est-elle lie la richesse ? Il sagit dun lien direct. Nous savons que la dfinition rigoureuse de la valeur dun actif est la somme actualise des dividendes que celui-ci va gnrer pendant des priodes futures. De la mme manire, pour dfinir la richesse dun individu, il convient de mesurer la valeur actualise de la consommation ou de la jouissance venir quune personne peut prvoir dobtenir de ses ressources actuelles, ce qui revient dfinir le bien-tre inter-temporel. Bien videmment, il doit tre clair que cette conception de la richesse dpasse la notion habituelle de richesse financire ou physique. Possder des actifs financiers ou matriels augmente certes les possibilits offertes une personne en termes de consommation venir. Mais avoir un niveau dinstruction lev, tre en bonne sant
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ou bnficier dun rseau social tendu sont galement des formes de richesse prsente qui renforcent la perspective davoir des revenus, de consommer et/ou de profiter de lexistence au cours des annes venir. Que se passe-t-il si nous passons au point de vue social ? Il est dabord possible de regrouper ces V prospectifs pour tous les individus actuellement en vie. Mais dun point de vue collectif, il ne sagit l que dun aspect du problme. Les collectivits sont censes survivre au-del des horizons de vie de leurs membres actuels, ces membres tant constamment remplacs par de nouveaux. Cela signifie que mesurer le bien-tre inter-temporel dune collectivit donne revient faire la somme actualise des consommations et des sources de satisfaction de tous ses membres actuels et futurs pour toutes les poques venir. Si nous faisons cela, nous aurons le mme lien entre le bien-tre social et la richesse intertemporelle que celui que nous avions dans le cas individuel, en retenant un concept de richesse au sens large qui regroupe le potentiel dutilit de toutes les ressources actuelles, pas seulement pour nousmmes, mais galement pour toutes les gnrations futures. Nous utiliserons la lettre W pour caractriser cette conception tendue de la richesse. Les difficults dune telle valuation sont toutefois considrables, comme Samuelson (1961) la soulign il y a longtemps. Selon son propre terme ceci conduit donner une forte composante de futurit lvaluation du bien-tre social, ce qui la rend quasiment impossible raliser dans la pratique. De plus, mme si nous pouvions produire des projections trs long terme des trajectoires de consommation ou du bien-tre courants, nous serions toujours confronts la question de lactualisation, savoir la manire de pondrer le bien-tre relatif des personnes vivant lheure actuelle et celui des personnes vivant dans 100 ans, voire encore plus tard. Cette question est toujours au cur du dbat. Lactualisation est invitable dun point de vue pratique (pour viter les sommes infinies), mais elle est thiquement problmatique : en principe, toutes les personnes devraient tre traites de manire gale, quelle que soit leur date de naissance. Dans tous les cas, quelle que soit lattitude choisie, des indices pratiques du bien-tre ncessitant une agrgation inter-temporelle jusqu la fin des temps sont difficiles laborer et videmment difficiles faire comprendre. Deux modes de mesures de la soutenabilit : le bien-tre durable et les volutions de la richesse mondiale En raison des difficults voques prcdemment, la Commission a choisi de ne pas mettre en avant cette vision inter-temporelle long terme du bien-tre social. Les sous-groupes chargs de traiter les questions lies au PIB classique et la qualit de vie se sont essentiellement concentrs sur les lments qui affectent le bien-tre courant. La dimension inter-temporelle a t considre par le prsent sous-groupe travers la dimension plus troite mais non moins importante de la soutenabilit, savoir la question de dterminer si la socit sera capable, des poques futures, davoir un niveau de bien-tre courant aussi lev que celui que nous avons aujourdhui. Le lien entre la richesse et cette question de la soutenabilit peut tre prsent comme suit : mesurer la richesse revient mesurer la taille du gteau partager entre les gnrations successives, tandis que mesurer la soutenabilit consiste dterminer de quelle manire ce gteau sera partag entre les gnrations ou les poques, lobjectif tant quaucune gnration future ne soit moins bien lotie que la gnration actuelle. La mtaphore du gteau est videmment trs imparfaite dans un contexte intertemporel. Dans un cadre dynamique, la taille du gteau nest pas fixe mais dpend du comportement des gnrations successives. Mais, mme imparfaite, cette mtaphore permet de clarifier la diffrence ainsi que le lien entre les deux notions de richesse globale et de soutenabilit. Ceci dit, il existe deux coles en ce qui concerne lvaluation de la soutenabilit. La premire consiste dfinir des concepts de consommation ou de bien-tre soutenables. Lide est de calculer le niveau constant maximal de bien-tre pouvant tre assur au cours de toutes les priodes successives, avec comme point de dpart les niveaux actuels de ressources. La littrature consacre la caractrisation de ce Usout est abondante. Cest lide de dpart de lindice de bien-tre conomique soutenable de Nordhaus et Tobin, reprise par les nombreux successeurs de cet indice. Cette notion a t ensuite conceptualise par diffrents documents thoriques, commencer par celui de Weitzman (1976). Sur le plan empirique, le concept de PIB vert peut galement tre vu comme une tentative partielle de calculer un niveau de vie soutenable. Mais il existe deux limites cette approche. Tout dabord, concernant le PIB vert, il convient de souligner quil correspond une version partielle du concept de Usout. Il mesure en effet la production nette des dgradations environnementales, mais ne prend pas en compte laccumulation ou la perte de nombreuses formes dactifs, notamment des actifs intangibles. Ensuite, mme si nous pouvions mesurer
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Usout de manire satisfaisante, il ne sagirait aucunement dune statistique suffisante pour caractriser la soutenabilit. Pour le dire simplement, remplacer le PIB par la mesure dun PIB vert ne nous permet pas dvaluer si nous nous trouvons ou non sur un sentier soutenable. La mesure de la soutenabilit impose de comparer ce PIB vert notre consommation relle de ressources. Pour reformuler ceci en termes de services ou de bien-tre, cest le couple (U, Usout) qui est ncessaire pour valuer la soutenabilit. Nous sommes sur un sentier soutenable tant que UUsout. Nous sommes sur un sentier non soutenable ds que U est suprieur Usout. La seconde cole consiste construire un indicateur qui mesure directement lcart entre ce que nous consommons ou ce dont nous bnficions et ce que nous pourrions consommer ou ce dont nous pourrions bnficier sur une base soutenable. Cet cart peut tre mesur par lvolution de la richesse au sens large (dW) et les calculs de lpargne nette ajuste sont une tentative de quantification de cette volution. Lide est simple : une augmentation de la richesse entre t et t+1 signifie que nous disposons au dbut de la priode t+1 de ressources suffisantes pour maintenir, voire augmenter, le niveau du bien-tre que nous avions au moment t sans compromettre lavenir. Une baisse de la richesse signifie que nous disposons au dbut de la priode t+1 de ressources moins importantes que celles dont nous disposions au dbut de la priode t. Cela ninterdit pas ncessairement de consommer autant pendant la priode t+1 que pendant la priode t, mais il est clair que nous ne pourrons pas le faire indfiniment. Tt ou tard, la socit devra revoir la baisse son niveau de vie et cet ajustement sera dautant plus violent quil sera entrepris tard. Comme pour le calcul de V, le message refltera le choix du facteur dactualisation , mais de faon sensiblement diffrente. Lors du calcul de V, le choix de pose un problme thique, qui est de savoir quels coefficients de pondration relatifs il convient dattribuer au bien-tre actuel ou au bien-tre venir. Lorsque lon calcule dW pour lutiliser comme un indicateur de soutenabilit, le choix de affecte en revanche la capacit danticipation de lindice. Le choix dune valeur de sapparente au choix dune distance focale pour des jumelles. Une valeur de leve permettra de se focaliser sur le risque dune baisse de U dans un avenir relativement proche. Mais avec des valeurs leves, lindicateur ne sera pas parlant concernant les ventuelles baisses de U dans un avenir trs lointain. Les messages dalerte concernant la non-soutenabilit long terme napparatront que si une valeur faible est adopte pour . Ce lien entre richesse et soutenabilit signifie quil peut tre pertinent de les considrer de faon simultane. Cest prcisment ce qua fait la Banque mondiale dans ses valuations les plus rcentes de lpargne nette ajuste (Banque mondiale, 2006). Ces valuations ont montr que la majeure partie de la richesse des nations rside dans les ressources intangibles, telles que les comptences, cest--dire le capital humain, conformment ce qui a t propos par Adam Smith il y a plus de deux sicles. Tandis que la prdominance du capital humain est essentiellement avre dans les pays dvelopps, un part beaucoup plus importante de la richesse des pays pauvres est constitue par les actifs naturels. Malheureusement, lpargne nette ajuste de ces pays est souvent ngative, car lexploitation des ressources naturelles nest pas compense par une accumulation suffisante dautres actifs physiques et humains. Ce constat ne disculpe pas ncessairement les pays dvelopps, et ne signifie pas non plus que les pays moins dvelopps devraient consommer moins. Lide est plutt quils devraient investir de manire plus efficace. Mais cela souligne surtout quel point ces pays pauvres, qui dpendent des ressources naturelles, sont exposs des problmes moyen terme en matire de soutenabilit et pointe le risque de creusement des ingalits au niveau mondial.
De toute manire, mme si nous tions prts croire la validit des prix du march lorsquils existent, il reste le problme des actifs qui ne sont pas changs en tant que tels sur les marchs, et pour lesquels aucun prix direct ne peut tre observ. Exclure ces actifs des calculs est videmment le type de rponse quil convient dviter, cest pourquoi il faut trouver des procdures alternatives. Dans certains de ces cas, la montisation indirecte semble encore possible de manire relativement vidente. Prenons lexemple du capital humain, prsent plus en dtail lannexe 3. Pour cette forme de capital, la stratgie utilise par les versions initiales de lpargne nette ajuste consistait valuer son accumulation par le cot montaire de
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production de nouveau capital humain, savoir les dpenses dducation. Cette mthode est videmment trop primaire, car elle ignore la dprciation de ce capital humain et le fait que le mme niveau de dpense peut produire des capitaux humains de qualits trs diverses. Il existe une mthode alternative qui fait appel des informations partielles fournies par le march du travail : le capital humain est alors valuable par le flux actualis du revenu du travail quil est cens gnrer. Ce procd suppose quil est possible dextrapoler les taux actuels de retour sur le capital humain lavenir. Evidemment, cela est galement discutable. Il nest en effet pas possible de garantir que les retours sur lducation seront les mmes demain quaujourdhui. Mais sur ce type de question, il semble que des mthodes dvaluation raisonnables ne soient pas compltement hors de porte et quelles puissent servir comparer lampleur de laccumulation nette de capital humain entre les pays ou entre diffrentes priodes. Le problme apparat bien plus complexe en ce qui concerne les actifs environnementaux, pour lesquels les informations fournies par les marchs sont trs limites, voire inexistantes. Dans certains cas, la solution utilise consiste estimer les cots encourus pour viter que ces actifs ne se dgradent, par exemple, le cot des quipements pouvant permettre dviter totalement lmission dun polluant dtermin dans latmosphre, ou le prix quil serait ncessaire de payer pour maintenir les niveaux des missions ou la dgradation de lenvironnement au-dessous dun seuil donn, comme cela est fait notamment pour lvaluation des missions de CO2. Malheureusement, cette solution nest pas satisfaisante pour ce qui nous concerne, mme si elle peut convenir aux indices du type PIB vert. On a vu que lobjectif du PIB vert est simplement dintgrer au PIB les dommages causs lenvironnement. Dans cette perspective, il suffit effectivement de soustraire au PIB ou au PNN classiques le cot potentiellement encouru pour maintenir lenvironnement dans son tat actuel. Mais nous avons vu que le PIB vert napporte pas de rponse vritable la question spcifique de la soutenabilit. Ce que les indices de soutenabilit ont mesurer est autre chose : ils doivent nous dire si un dommage caus lenvironnement va faire passer le bien-tre des gnrations futures audessous du niveau du bien-tre actuel. Cest seulement des conditions strictes quil peut y avoir une quivalence entre cet impact long terme et le cot marginal actuel de la rduction de la pollution. Cette quivalence nexiste que si nous optimisons efficacement entre les cots actuels de la rduction et les profits venir. Il serait trop restrictif de considrer que de telles conditions sappliquent dans le monde rel. En fait, une mesure vritable de la soutenabilit ncessite une valuation directe des dommages venir et de la manire dont ils affecteront le bien-tre venir. Pour tre complet, il convient dajouter que le mme type dimputation est requis au titre de tous les autres actifs. Ainsi, mme lorsque les actifs ont une valeur marchande apparente, leur vritable valuation doit tre base sur la quantit nette de services quils devraient fournir plus tard, en interaction avec dautres actifs, et il est clair que labsence des marchs dun certain nombre de biens conduit des prix biaiss pour tous les biens, et pas seulement pour les biens non changs. Par exemple, si laccumulation de capital est, toutes choses gales par ailleurs, une bonne chose pour le bien-tre venir mais si elle exerce simultanment une pression ngative sur lenvironnement, alors cet effet externe doit se rpercuter ngativement sur la valeur actuelle de ce capital, or il est probable que les prix courants du march ne prennent pas cet effet en compte.
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3.2. Quel serait le comportement de cet indicateur dans des situations-type ? Comment tous ces problmes doivent-ils tre traits. Les exigences en matire dinformation sont considrables. Lorsque les prix du march ne servent plus de rfrence, il faut sappuyer sur les prix imputs ou prix fictifs et ces imputations ne ncessitent rien de moins quune projection intgrale de lconomie, de lenvironnement et leurs interactions, ainsi quune parfaite anticipation de la manire dont leurs volutions vont affecter le bien-tre venir (Arrow, Dasgupta et Mler, 2003). Le prsent rapport nest pas le lieu pour une exploration pousse des proprits analytiques des indices de soutenabilit, mais il vaut la peine den tudier quelques illustrations8. Le contexte que nous allons utiliser titre dexemple ne prend en compte que deux types dactifs : le capital produit, qui peut tre physique ou humain ou combiner les deux aspects, et une ressource naturelle. Le capital produit joue le rle que lui prtent habituellement les modles de croissance conomique : il dtermine la production et il est accumul par le rinvestissement dune partie de son produit, lautre part allant la consommation, qui est lune des composantes du bien-tre. Le capital produit est en outre sujet la dprciation. Une telle spcification implique que, du point de vue de la production, lconomie converge terme vers un tat stationnaire la fois pour le stock de capital et la production, dtermin par le taux dinvestissement et le taux de dprciation. Cest le cas lissue dune priode de croissance continue, si lconomie part dun stock de capital infrieur sa valeur dquilibre, ou au terme dune priode de dcroissance continue, si lconomie adopte un taux dinvestissement qui nest pas suffisant pour maintenir son stock de capital initial. La dimension environnementale est introduite par lexistence dune ressource renouvelable essentielle au bien-tre et qui cesse de se rgnrer suffisamment lorsquun certain seuil de production est atteint, travers le type de mcanisme que lempreinte cologique tente dintgrer. Une fois cette tape passe, lactif naturel commence se dprcier de manire irrversible, et dans nos hypothses, cela conduit terme un bien-tre nul, mme si la production conomique continue daugmenter. Cest dans ce contexte que nous avons test le comportement dun indice du taux dpargne gnralis construit conformment aux principes noncs prcdemment. Lide est de calculer chaque priode les variations nettes du capital produit et du capital environnemental et de les agrger en fonction de leurs contributions relatives la succession venir des bien-tres actuels, actualiss selon un taux dtermin. On dira quon a un cart de soutenabilit ngatif lorsque lindice est situ au-dessous de zro : dans ce cas nous savons donc que, tt ou tard, le bien-tre va passer au-dessous de son niveau actuel. Le graphique 3.7 part dune situation o cette contrainte environnementale nentre jamais en jeu, mais dans laquelle la non-soutenabilit dcoule dun renouvellement insuffisant du capital produit. Cest ce que nous pouvons appeler un cas de non-soutenabilit conomique :
8. Les dtails techniques ne sont pas fournis ici mais sont disponibles sur demande. Dune manire gnrale, il est intressant de tester des indices et dexaminer leur comportement dans des contextes thoriques, paralllement leur mise en uvre avec des donnes relles. Si ces indices ne parviennent pas fournir des messages pouvant tre interprts dans les contextes thoriques, cela peut suffire les carter. Si le rsultat nest satisfaisant que dans certain cas, cela permet didentifier les cas particuliers dans lesquels les indices sont utiles et les cas dans lesquels ils sont trompeurs.
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il nest pas tonnant que lindice indique correctement un cart de soutenabilit ngatif sur toute la priode de simulation. Dans ce cas, celui-ci est proche du taux dpargne net standard et rvle que lpargne nest pas suffisante pour maintenir le niveau de bien-tre actuel.Cette socit vit au-dessus de ses moyens. Les indices qui se concentrent sur la composante environnementale ne transmettent aucun message concernant cette forme de nonsoutenabilit. Il sagit l dune raison suffisante de prvoir dintgrer ce type dindice dans toute approche de la soutenabilit. Que se passe-t-il en revanche si la non-soutenabilit est cause par les composantes environnementales ? Cest la situation reprsente sur le graphique 3.8, dans laquelle le capital saccumule et la consommation augmente jusquau point o le stock de biens environnementaux commence dcliner, conduisant ainsi une baisse du bien-tre global. Lindicateur construit conformment aux prescriptions thoriques semble de nouveau en mesure danticiper cette situation. Sil est conu avec un taux dactualisation lev (5% dans notre exemple), il le fera de faon relativement modre : un cart de soutenabilit ngatif apparat seulement quelques annes avant que le bien-tre ne commence dcliner. Mais notre indicateur envoie bien le message quil faut, et ce de manire beaucoup plus prospective lorsquil est construit avec un taux dactualisation faible de 1%9.
Graphique 3.7. Ecart de soutenabilit dans un cas stylis de non-soutenabilit conomique
2
C onsom m ation 1,5 Bien-tre
0,5
cart de soutenabilit selon le concept de richesse au sens large -0,5 0 10 20 30 40 50 60 70 80 anne
Interprtation : Dans un scnario o la consommation et le bien-tre dclinent de manire continue en raison dinvestissements physiques insuffisants, lindicateur de richesse au sens large envoie en permanence le signal que la consommation actuelle nest pas soutenable.
9. Concernant la manire dont le taux dactualisation de lindicateur influence les messages quil transmet, voir le rapport technique prpar pour la Commission par M. Fleurbaey (2009). Dans ce contexte, le rle du taux dactualisation est sensiblement diffrent du rle quil a jou dans les controverses entourant le rapport Stern : se reporter lannexe 4 pour plus dinformations ce sujet.
282
Graphique 3.8. Ecart de soutenabilit dans un cas stylis de non-soutenabilit environnementale

2 Consomm ation
1,5
Bien-tre
Actif environnemental 0,5
0 Facteur dactualisation de 5% -0,5 F acteur dactualisation de1% Ecarts de soutenabilit selon le concept de richesse au sens large -1 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 Anne
Interprtation : Lorsquune consommation excessive conduit une dgradation de lenvironnement qui son tour implique une rduction du bien-tre, lindice de richesse au sens large signale que nous sommes engags sur un sentier non soutenable, sa capacit danticipation dpendant du taux dactualisation.
Graphique 3.9. Valeurs imputes des actifs environnementaux et produits selon le scnario de non-soutenabilit environnementale (taux dactualisation de 1%)
70
60
50
40
V a le u r u nitaire im p u t e d e la ctif en viro n m e n ta l
30
20
10
-1 0 V a le u r u nitaire im p u t e d e la ctif p ro duit -2 0 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 Anne
Interprtation : Les rsultats du graphique 3.8 se fondent sur les proprits spcifiques des prix imputs : une valeur positive du capital naturel en forte augmentation et une valeur ngative du capital produit.
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Quest-ce qui explique alors cette capacit danticipation ? Elle trouve son origine dans lhypothse que celui qui construit lindice arrive baser ses valuations sur les prix imputs reprsents sur le graphique 3.9. Ces prix imputs ont deux caractristiques principales : la premire est une forte tendance la hausse de la valeur impute du bien environnemental, qui traduit le fait que ce dernier est de plus en plus dterminant pour lvolution du bien-tre. Mais il existe galement une deuxime caractristique : dans ce cas particulier, il sagit du fait dattribuer immdiatement une valeur ngative laccumulation de capital physique, pour anticiper le fait que la poursuite de cette accumulation conduira terme dpasser le seuil environnemental critique. Cet exemple ne prtend pas tre raliste, mme si lon peut considrer quil dcrit en fait lun de nos futurs possibles, savoir les scnarios deffondrement analyss en dtail par Diamond (2008) ou certains scnarios de bifurcation proposs par les climatologues en matire de changement climatique. Son intrt est avant tout pdagogique. Il prsente les conditions ncessaires pour que cette approche comptable fonctionne correctement et montre quelle peut, tout comme le font dautres approches, apprhender des situations de nonsoutenabilit forte . Mais cela ne vaut que lorsque sont runies des conditions trs fortes : Il faut une modlisation complte du dveloppement futur de lconomie et de lenvironnement, ainsi que de leur impact sur la squence des niveaux venir de bientre. Cela signifie que la construction de lindice nest en ralit rien de moins quun exercice complet de projection. Lindice napporte en lui-mme aucune information supplmentaire cet exercice de projection. Il sagit seulement dune manire parmi dautres de rsumer en un chiffre unique lensemble des rsultats de cet exercice de projection10. Il faut aussi tre prt accepter des messages forts provenant de ces modles en termes dvaluation des diffrents actifs, qui peuvent tre trs diffrents des signaux envoys par les marchs. Cela fournit un bon cadre pour clarifier les difficults de lexercice. Sur cette base, il devient relativement ais dexposer les diffrentes raisons qui rendent difficile lvaluation de la soutenabilit, notamment lorsque lon cherche le faire de manire uni-dimensionnelle. 3.3. Premire difficult : les incertitudes sur le plan comportemental et technique Lune des difficults videntes de la mesure de la soutenabilit est que, si elle est faite de manire correcte, elle revient pratiquer un exercice de projection complet. Ainsi, il nest pas surprenant de rencontrer le problme invitable du prvisionniste, savoir le fait que lavenir est incertain. Dans la forme la plus extrme, la difficult est que lavenir dpendra de ce que nous en faisons. En effet, raliser une projection implique galement danticiper les comportements, y compris celui des responsables politiques. Il existe autant dvaluations de la soutenabilit que de possibilits dactions venir. Les prix virtuels sont dailleurs, de ce fait, une manire possible dvaluer et de comparer ces actions (Drze et Stern, 1990 ; Dasgupta, 2003).
10. Cela sapplique galement aux indices de soutenabilit utiliss en finances publiques, comme l cart de financement ou la mesure de la dette implicite des systmes de scurit sociale : tous ces indices sont autant de moyens de rsumer les projections long terme concernant les excdents et les dficits prvus.
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Supposons nanmoins quon sabstienne aller jusqu cet extrme. Dans la pratique, ce quon nous demande est dabord dvaluer des scnarios tendanciels, cest--dire des scnarios o les comportements et les politiques actuels se poursuivent indfiniment. Mme dans ces cas, les sources dincertitude restent importantes : Le modle en lui-mme est source dincertitude : sommes-nous vraiment certains dutiliser le bon modle ? Ne risque-t-on pas de ngliger tel ou tel aspect de lenvironnement pouvant se rvler dune importance cruciale lavenir ? Tel tait en gnral le cas il y a plusieurs dizaines dannes concernant le changement climatique et la biodiversit. Quelles sont les prochaines variables environnementales qui pourront venir sur le devant de la scne dans les annes venir ? Mme si nous utilisons le bon modle conceptuel pour dcrire les interactions coenvironnementales venir, il existe une incertitude concernant le paramtrage de ce modle ou lampleur des chocs extrieurs venir susceptibles de causer des dviations par rapport la voie de rfrence dcrite par le modle. Enfin, il existe galement une incertitude concernant une composante fondamentale de lindice, savoir le choix de lindicateur de bien-tre utilis pour valuer les diffrentes situations venir de la nature et de lconomie. En thorie, cela mle troitement les conclusions du prsent sous-groupe celles des deux autres. Il existe autant dvaluations de la soutenabilit du bien-tre que de dfinitions du bien-tre actuel. Sans trop entrer dans les dtails, nous pouvons dvelopper ces questions et les rponses quon pourrait chercher y apporter, en commenant par les deux premires. Tant quon en reste des composantes de lincertitude technologique qui se prtent au calcul probabiliste, il est ventuellement possible de raisonner en termes dintervalles de confiance. Nous savons quaucun indicateur ne peut nous dire avec certitude si nous empruntons ou non un sentier soutenable : lindicateur peut dire que nous sommes soutenables alors que ce nest pas le cas et inversement. On pourrait imaginer dassortir lindicateur dvaluations de ces deux risques opposs. Alternativement, il est possible denvisager de soumettre lindicateur des tests de robustesse ( stress tests ) ou de prsenter des valuations alternatives dans les pires scnarios, conformment au principe de prcaution. De telles ides peuvent constituer des pistes de recherche, mais elles apparaissent dj difficiles appliquer. Si on passe aux formes dincertitude plus radicales concernant la manire de modliser les interactions entre les sphres environnementale et conomique, le problme apparat bien plus crucial. Ceci ouvre la porte des applications encore plus divergentes du cadre gnral dcrit au point 3.2. Le choix dun indice plutt quun autre refltera les divergences dopinion concernant le modle le plus adquat pour dcrire la ralit. Il pourra aussi dcouler de sensibilits variables au risque dutiliser un modle erron, avec certains prfrant des modles trs conservateurs en ce qui concerne lenvironnement, tandis que dautres assumeront le risque de sous-estimer les problmes environnementaux. Lessentiel du dbat concernant les changements environnementaux long terme reflte effectivement des convictions diffrentes sur la distribution des probabilits des scnarios coenvironnementaux futurs. Il ny a aucune raison pour que lvaluation de la soutenabilit chappe ces difficults.
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Ce problme nous emmne bien au-del de ceux auxquels sont habituellement confronts les statisticiens, dont le travail quotidien consiste essentiellement mesurer ltat actuel du monde. Dans ce domaine, il est bien sr possible de se heurter des problmes de mesure et/ ou des dsaccords sur la manire dagrger les diffrentes caractristiques de ltat du monde dans les indices synthtiques. Ces problmes sont dj importants, mais il sagit dun domaine o il ny a en principe pas de place pour lhtrognit des croyances ou des attentes. Tenter de quantifier la soutenabilit ajoute tout cela le problme de prvoir lavenir, et lhtrognit des croyances concernant cet avenir entre en jeu, et constitue une source supplmentaire de complexit. Une rponse possible cette difficult serait de fournir des indices labors partir de plusieurs modles concurrentiels. Mais le caractre pdagogique de ces exercices nest pas certain, ce qui incite aborder le problme de manire diffrente. Sil existe des lments naturels dont linteraction avec la sphre conomique peut tre substantielle et probable, mais prend des formes difficiles modliser de faon fiable, il y a de bonnes raisons de prfrer contrler ces facteurs environnementaux de manire spare, en abandonnant lide de les intgrer un indicateur unique. 3.4. Incertitudes normatives : soutenabilit de quoi ? Si lon passe au plan normatif, on peut dire quil y a autant dindices de soutenabilit que de dfinitions de ce que nous souhaitons maintenir. Cette observation peut sembler triviale, mais elle nest paradoxalement pas si frquente dans la littrature. Elle mrite quelques commentaires. Dans la pratique usuelle des comptables nationaux, la question normative de la dfinition de prfrences est gnralement lude en prenant pour hypothse que les prix observs rvlent les vritables prfrences des personnes. Si les pommes sont moins chres que les oranges, cela traduit entre autres choses les gots relatifs des personnes pour les pommes et les oranges. Aucun choix normatif nest donc requis de la part du statisticien. Cela serait galement vrai pour la mesure de la soutenabilit si tous les actifs quon doit prendre en compte taient changs sur des marchs parfaits par des individus pleinement informs de limportance de ces actifs, non seulement pour leur propre bien-tre venir, mais galement pour celui de leur descendants. Ds que lon conclut que les prix du march ne sont pas une donne fiable, on perd cette expression indirecte des prfrences rvles. Des spcifications directes de ces prfrences doivent tre introduites dans nos instruments dvaluation, et les rsultats vont dpendre de ces spcifications. A titre dillustration, nous avons renouvel la simulation du graphique 3.8 avec diverses spcifications alternatives de la fonction de bien-tre. La spcification du graphique 3.8 accordait un poids gal la qualit environnementale et la consommation. On y a ajout des fonctions de bien-tre de lenvironnementaliste pur et du consumriste pur qui accordent des poids maximaux symtriques lenvironnement et la consommation, et aucun poids lautre composante. Le rsultat va sans dire mais mrite quand mme dtre soulign : ces deux hypothses polaires conduisent des valuations compltement diffrentes de la soutenabilit.
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Graphique 3.10. Ecart de soutenabilit pour le mme scnario quau graphique 3.8, mais calcul pour diverses spcifications de la fonction de bien-tre
0 ,8
0 ,6
0 ,4
P r f r e n c e s c o ll e c t iv e s n a c c o r d a n t a u c u n p o i d s a u b i e n e n v ir o n m e n t a l
0 ,2
-0 ,2 P r f r e n c e s c o ll e c t iv e s a c c o r d a n t u n p o id s q u iv a le n t a u x d e u x t y p e s d e b i e n s
-0 ,4
-0 ,6
-0 ,8 P r f r e n c e s c o ll e c t iv e s n a c c o r d a n t a u c u n p o i d s la c o n s o m m a t io n Anne -1 ,2 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
-1
Interprtation : Les messages de lindicateur de soutenabilit qui ressortent du graphique 3.8 sont fortement modifis si on adopte des reprsentations diffrentes des prfrences collectives concernant la consommation et la qualit de lenvironnement.
Existe-t-il des remdes cette indtermination ? On pourrait tenter de rsoudre ce problme de faon empirique en tentant de dfinir une fonction approprie du bien-tre partir des observations prsentes sur valeurs que les personnes attachent aux facteurs environnementaux par rapport aux facteurs conomiques. Cela ntant pas ralisable partir des prix observs, il nous faut recourir dautres moyens, comme des valuations contingentes ou des mesures directes de limpact des services environnementaux sur des indices de bien-tre subjectif, tels que ceux tudis par le 2me sous-groupe. Mais les limites sont nombreuses. En particulier, les valuations contingentes et les mesures subjectives tablies aujourdhui dans un contexte co-environnemental donn peuvent-elles tre utilises pour prdire les valuations des gnrations futures dans des contextes co-environnementaux qui auront trs certainement volu ? La pertinence de lindice dpend de la capacit de la fonction du bien-tre capter la valorisation relative des biens environnementaux et nonenvironnementaux sur tout le spectre de variation de leurs quantits relatives. Un tel profil global peut se rvler difficile dgager simplement partir dobservations courantes tablies pour un intervalle troit de variation des variables co-environnementales. Certains pourraient faire valoir par exemple que nos descendants pourraient devenir trs sensibles la pnurie relative de certains biens environnementaux auxquels nous naccordons gure dattention aujourdhui parce quils sont encore relativement abondants et quil faudrait donc que nous attachions immdiatement une valeur leve ces biens, pour la simple raison que nous croyons que tel pourrait tre le dsir de nos descendants. A linverse, les antienvironnementalistes peuvent avancer largument oppos : il est possible que les gnrations futures soient compltement indiffrentes la disparition de certains services environnementaux auxquels nous accordons aujourdhui de la valeur uniquement parce que nous en avons lhabitude. Cela ajoute au dbat la complexit qui peut rsulter de la drive des
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dterminants du bien-tre au fil du temps, drive pouvant elles-mmes tre dpendre du sentier suivi par les variables conomiques et environnementales. En poussant plus loin, se pose aussi la question de savoir de quelle manire lindicateur de bien-tre choisi doit agrger les prfrences individuelles, cest--dire la question des aspects distributifs du bien-tre. Si, par exemple, nous considrons que lindicateur-cl du bien-tre courant doit tre le revenu total disponible des x% les moins aiss de la population, et non pas le revenu global disponible, les indices de soutenabilit doivent tre adapts cette fonction objectif. Cela serait parfaitement en accord avec un autre aspect souvent ignor de la dfinition de la soutenabilit figurant dans le rapport Brundtland, savoir lattention porte la rpartition des ressources au sein des gnrations aussi bien quentre les gnrations. Dans un monde o les ingalits au sein des pays tendent naturellement saccrotre, les messages relatifs la soutenabilit diffreront en fonction de lobjectif que nous nous fixons. Une attention spcifique porte aux questions de rpartition pourrait mme inciter largir la liste des biens dinvestissements ayant une importance pour la soutenabilit : la soutenabilit du bien-tre pour les x% les moins bien lotis de la population peut impliquer des investissements spcifiques dans des institutions offrant une aide efficace pour prserver cette population de la pauvret. En principe, notre cadre thorique indique comment, dans lidal, affecter une valeur ce type dinvestissement institutionnel . De fait selon Arrow et al. (2003), les institutions figurent parmi les actifs qui devraient idalement tre intgrs une mesure vritablement exhaustive de la richesse. Mais il va sans dire que la perspective dy parvenir est encore plus loigne que pour dautres actifs. En rsum, cette question de la prdfinition de la notion de bien-tre que lon cherche soutenir a) met en vidence le lien ncessaire entre les conclusions du prsent sous-groupe et celles des deux autres sous-groupes et b) peut constituer un argument supplmentaire en faveur dindices de soutenabilit multiples, correspondant aux diffrentes dfinitions de ce que nous essayons de soutenir. Dune certaine faon ceci montre quil nexiste pas dopposition intrinsque entre lapproche de la soutenabilit selon la richesse largie et lide souvent mise en avant par les partisans des indices composites que la pondration des diffrentes composantes de la soutenabilit devrait relever du dbat dmocratique. Lavantage de lapproche fonde sur les stocks est quelle fournit un cadre permettant didentifier les lments quil est ncessaire de pondrer et quelle clarifie la base de calcul de ces pondrations, contrairement aux procdures de pondration arbitraires gnralement adoptes pour les indices composites. Mais une fois quil est admis que les prix du march des actifs ne peuvent pas servir de rfrence nos valuations, nous sommes ramens la question de savoir sur quelles bases ces valuations peuvent-tre tablies 3.5. La dimension internationale : soutenabilit de qui ? Passons lanalyse des proprits des indicateurs dans un contexte multinational. Nous avons vu que cet aspect du problme est une autre source majeure de clivage entre lpargne nette ajuste et de nombreuses autres approches de la soutenabilit. En fonction de lindice choisi, les pays les plus fortement concerns par la non-soutenabilit peuvent tre les pays les moins dvelopps, en raison du sous-investissement en capital physique et en capital naturel et/ou dune mauvaise gestion des ressources naturelles, ou les pays les plus dvelopps, parce que leur niveau de vie lev impose une pression forte sur lcosystme et sur les ressources naturelles lchelle de la plante.
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Sur ce point, lun des arguments possibles en faveur de lpargne nette ajuste est que, si les marchs fonctionnent correctement, la pression exerce par ces pays dvelopps sur les ressources des autres pays se reflte dj dans les prix quils paient pour importer ces ressources. Si, en dpit du cot de leurs importations, les pays dvelopps sont encore en mesure de gnrer une pargne nette positive, cela signifie quils investissent suffisamment pour compenser leur consommation de ressources naturelles. Il incombe ensuite aux pays exportateurs de rinvestir les revenus tirs de leurs exportations en quantit suffisante sils veulent galement tre sur un sentier soutenable. Cest ce quon appelle la rgle de Hartwick (Hartwick, 1977), selon laquelle, pour un pays exportateur de ressources, la soutenabilit implique le rinvestissement de la totalit des revenus de ces exportations. Un pays qui vend un actif non renouvelable devient ncessairement plus pauvre sil ne convertit pas tous les revenus provenant de cette vente en un autre actif. En ralit, la rgle de Hartwick ncessite dtre prcise. Si lon tient compte du fait que le prix dune ressource puisable doit suivre une tendance ascendante ( rgle de Hotelling formule dans Hotelling, 1931), la valeur dun stock donn de cette ressource est appele augmenter de manire autonome au fil du temps, ce qui permet un pays dtre soutenable mme sil ne rinvestit pas la totalit des revenus provenant de cette ressource une poque donne. Une fois cette correction apporte, les calculs de lpargne nette ajuste devraient-tre nouveau pertinents. Mais ceci nest rellement le cas que si lhypothse selon laquelle les marchs sont efficients est vrifie. Si les marchs ne sont pas efficients et si la ressource naturelle est sousvalue, les pays importateurs bnficient dune subvention implicite tandis que les pays exportateurs sont taxs. Cela veut dire que la soutenabilit relle des pays importateurs est surestime tandis que celle des pays exportateurs est sous-estime. Ce problme devient dautant plus crucial l o il nexiste aucun march ou en prsence de fortes externalits. Une approche de type richesse largie peut-elle permettre de surmonter cette difficult ? La rponse nest pas vidente. Considrons par exemple le contexte trs simple de deux pays disposant dune ressource naturelle qui est un bien public mondial librement accessible. Nous supposons que les deux pays produisent et consomment chaque priode, mais en utilisant des technologies diffrentes. Le pays 2 utilise une technologie propre qui na aucun impact sur la ressource naturelle, tandis que le pays 1 utilise une technologie sale qui entrane une dprciation de la ressource naturelle. Poussons enfin un peu plus loin lasymtrie en supposant que cest uniquement le pays 2 qui est affect par la dgradation du bien environnemental. Le pays 1 est totalement indiffrent au niveau de ce bien environnemental, par exemple parce que ses caractristiques gographiques le protgent entirement des consquences de toute dgradation. Dans un tel contexte, il est normal de caractriser les pays 1 et 2 comme tant respectivement le pollueur et le pollu . De quelle manire la mcanique des prix imputs sappliquerait-elle dans ce contexte ? Lune des possibilits est de calculer des prix imputs de la ressource naturelle spcifiques chaque pays, puis et dappliquer ces deux prix pour proposer des variations de richesse globale diffrentes pour chacun des deux pays. La diffrence entre les deux prix refltera le fait que les deux pays sont affects diffremment par les changements environnementaux. Si lon procde ainsi, il est facile de deviner que le prix imput pour le pollueur sera nul, car les changements environnementaux nont aucun impact sur lui, ce qui implique quil naccorde aucune valeur lactif environnemental. En revanche, le pays pollu attribue une valeur
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positive cet actif. Si lactif naturel se dtriore, le message est que le pollueur est soutenable , tandis que le pollu ne lest pas. Dun certain point de vue, ce rsultat reflte la ralit. Il est vrai que cest le bien-tre du pollu qui va diminuer. Mais dun autre point de vue, le message transmis est trompeur. Le pays 2 ne peut rien faire pour rtablir sa soutenabilit. Seul un changement de la technologie utilise par le pollueur (pays 1) peut contribuer rtablir la soutenabilit du pays pollu. Selon ce second point de vue, ce nest pas la soutenabilit propre chaque pays qui importe, mais la contribution de chaque pays la non-soutenabilit globale. Cette approche peut enfin tre applique un cadre de richesse au sens large si nous sommes en mesure de calculer une richesse au sens large globale et dimputer chaque pays des contributions la dgradation de cette richesse globale. Cela nous ramne prcisment la manire dont les indicateurs dempreinte sont construits et utiliss. Ceci incite une fois de plus diversifier les approches, en utilisant le type dinstrument qui semble le plus pertinent pour chaque type dactif.
4 - Conclusion : principaux messages et propositions de recommandations

En rsum, quavons-nous appris et quelles conclusions pouvons-nous tirer ? Ce voyage dans le monde des indicateurs de soutenabilit a t un peu long et technique. Cette question est de fait complexe, plus complexe que le problme dj compliqu de mesurer le bien-tre ou la performance conomique courantes. Pour cette raison, les conclusions de ce sousgroupe demeureront relativement plus ouvertes que celles des deux autres sous-groupes. Mais nous tenterons nanmoins de formuler un ensemble limit de trois messages suivis de quatre recommandations aussi pragmatiques que possible.
Message n1 : La mesure de la soutenabilit diffre fondamentalement de la pratique statistique classique : pour effectuer des mesures correctes, des projections sont ncessaires, et pas seulement des observations.
Le travail habituel des statisticiens est de tenter de mesurer ce qui a lieu ou ce qui a eu lieu dans un pass plus ou moins lointain. Concernant la soutenabilit, il sagit de produire des chiffres concernant lavenir, qui par nature na pas encore t observ. On pourrait certes arguer que, dans un monde de marchs de capitaux parfaits, toutes les informations pertinentes concernant la trajectoire venir de lconomie sont contenues dans les valuations actuelles des actifs ou des services quils fournissent. Si un actif est appel se rarfier, ceci devrait dores et dj se reflter dans son prix courant. Cest le point de vue implicite de certaines des applications actuelles de lindice de lpargne nette ajuste. Mais il sagit dune perspective purement thorique. Les vnements rcents ont montr quel point des marchs de capitaux bien tablis peuvent se tromper dans leurs prdictions implicites concernant les volutions venir de lconomie. Cela est dautant plus vrai dans des domaines o les marchs sont notoirement sous-dvelopps ou non-existants, ce qui est bien videmment le cas dans la plupart des domaines lis lenvironnement. Il nest pas non plus envisageable de mesurer la soutenabilit en se contentant dinterroger des personnes ce sujet, comme lon est parfois enclin le faire pour mesurer le bien-tre actuel. Des questions sur les perspectives individuelles ou globales sont frquemment poses
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et les rsultats sont videmment intressants. Par exemple, selon ldition 2006 du sondage Eurobaromtre ralis pour la Commission europenne, 76% des rpondants franais prvoyaient une vie plus difficile pour leurs enfants que pour eux-mmes, alors que seuls 8% anticipaient une volution contraire. Ces messages sont intressants en raison du fort contraste quils prsentent par rapport aux projections classiques long terme du PIB par habitant, bases sur lextrapolation des tendances actuelles de la productivit. Ils renforcent la conviction que la mesure de la soutenabilit est une question part entire. Mais ils ne fournissent clairement pas une telle mesure. Ils mesurent simplement des sentiments ou des croyances ayant trait la soutenabilit. Cest pourquoi il nous faut aller plus loin. Ce que nous attendons des statistiques est de dpasser ce type de sentiments ou de perceptions subjectives quotidiennes. Tout ceci veut dire quil est clairement impossible de rpondre la question qui nous occupe comme on le fait habituellement pour les comptes ou les statistiques sociales. Des projections sont ncessaires, non seulement des projections concernant les tendances technologiques ou environnementales, mais galement des projections concernant la manire dont ces tendances interagiront avec les forces socio-conomiques ou mme politiques. Prsente de cette faon, la tche est des plus ardues. Dans la pratique, les perspectives seront toujours plus restreintes, cest--dire quil sagira seulement de fournir des chiffres permettant didentifier le risque de non-soutenabilit si les tendances ou les comportements actuels se poursuivent. Mais le travail accomplir nen demeure pas moins considrable et va bien audel de la tche habituelle des statisticiens et/ou des conomistes. Il ncessite un ventail de comptences beaucoup plus large que pour la comptabilit classique.
Message n2 : Mesurer la soutenabilit ncessite de fournir des rponses pralables des questions normatives. A cet gard galement, lexercice diffre trs fortement de lactivit statistique classique.
La coexistence de diffrentes apprciations de la soutenabilit peut non seulement reflter des diffrences de prvision de ce que lavenir peut tre, mais galement des points de vue diffrents sur ce qui aura de limportance demain pour nous ou pour nos descendants. Formulons cela dune autre manire. Tout le monde devrait en principe saccorder sur lide que la soutenabilit signifie la prservation du bien-tre venir. Mais la question demeure de savoir prcisment quel bien-tre nous souhaitons maintenir. Certains peuvent penser quil suffit dassurer la constance du PIB par habitant. Dautres dcideront de tenir compte du revenu montaire, mais mettront davantage en avant la rpartition intra-gnrationnelle des ressources, comme la fait le rapport Brundtland. Ils considreront donc que nous devons soutenir le revenu montaire au profit des segments les plus pauvres de la population, et les implications concrtes peuvent alors tre diffrentes de celles issues du premier objectif cit. Dautres encore pourront choisir de mettre davantage laccent sur telle ou telle composante de de lenvironnement, telle que la biodiversit ou la qualit des paysages. Faire des choix en la matire dpasse encore une fois le travail et la responsabilit habituels des statisticiens, qui peuvent contribuer clarifier les options ou mettre en uvre un indice de manire correcte une fois les choix faits, mais qui ne peuvent en aucune manire prendre la responsabilit de dfinir des objectifs atteindre.
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Message n3 : La mesure de la soutenabilit pose une difficult supplmentaire dans un cadre international. La question nest pas seulement dvaluer la soutenabilit relative de chaque pays pris sparment. Le problme qui se pose est plutt global, au moins dans sa dimension environnementale. Ce qui est en jeu, au bout du compte, est la contribution de chaque pays la soutenabilit ou la non-soutenabilit globale.
Nous avons vu que le traitement de cette dimension est en ralit lorigine de nombreuses divergences entre les diffrentes approches de la soutenabilit et explique leurs rsultats contradictoires. Dun certain point de vue, on peut dire que les pays les plus dvelopps sont les plus soutenables, car ils consacrent une part suffisante de leurs ressources laccumulation de capital, quil soit physique ou humain. Il nest pas surprenant de constater que de nombreux pays moins dvelopps sont sur des trajectoires conomiques beaucoup plus fragiles. Mais, dun autre ct, ce sont les pays dvelopps qui sont souvent les plus grands contributeurs la non-soutenabilit mondiale, au moins en ce qui concerne le climat. Tous ces messages doivent tre considrs de manire conjointe. Ils fournissent tous des arguments en faveur dune approche non uni-dimensionnelle de la soutenabilit. Tenter de fournir trop dinformations nuit sans aucun doute la lisibilit et limpact sur lopinion publique. Mais essayer dinclure trop dinformations dans une srie trop restreinte de chiffres, voire dans un chiffre unique, peut galement faire perdre de vue des aspects importants du phnomne que lon tente de mesurer. Au total, la mesure de la soutenabilit soulve des difficults majeures, mais il nous appartient de proposer des solutions, aussi imparfaites soient-elles. Nous formulerons donc cinq recommandations en ce sens.
Recommandation n1 : Lvaluation de la soutenabilit ncessite un tableau de bord bien dfini et limit.

La question de la soutenabilit est complmentaire celle du bien-tre ou de la performance conomique courants et doit tre examine sparment. Cette recommandation de sparer les deux questions peut paratre triviale. Pourtant, ce point mrite dtre soulign car certaines approches nadoptent pas ce principe, ce qui aboutit des messages gnrateurs de confusion. Cette confusion est son maximum lorsquon tente de combiner ces deux dimensions en un seul indicateur. Cette critique ne sapplique pas seulement aux indices composites, mais aussi la notion de PIB vert. Pour utiliser une analogie, lorsque lon conduit une voiture, un compteur qui agrgerait en une seule valeur la vitesse actuelle du vhicule et le niveau dessence restant ne serait daucune aide au conducteur. Ces deux informations sont essentielles et doivent tre affiches dans des parties distinctes, nettement visibles, du tableau de bord.
Recommandation n2 : Le trait distinctif de toutes les composantes de ce tableau de bord devrait tre de pouvoir tre interprtes comme des variations des stocks de ressources qui entrent dans la dtermination du bien-tre humain.
Pour traiter un sujet compliqu pouvant donner lieu de multiples malentendus, il est bon de commencer par mettre au point un langage commun ou un cadre gnral commun. Le cadre que nous avons tent de mettre en avant est une approche de la soutenabilit fonde sur les stocks, le capital ou la richesse. Largument est que, au bout du compte, la question de la
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soutenabilit est une question relative aux e stocks de ressources que nous laissons pour les priodes futures ou les gnrations futures, et la question est de savoir si nous en laissons suffisamment pour maintenir des ensembles dopportunits au moins aussi grands que ceux dont nous avons bnfici. Dire cela nimplique aucune limitation a priori concernant la liste des actifs qui ont une importance pour le bien-tre venir. Bien au contraire, cette liste peut tre allonge autant que possible. Les valuations de la soutenabilit doivent se baser sur des inventaires complets de ces stocks et sur une valuation fiable de la manire dont ils voluent lheure actuelle et dont ils sont susceptibles dvoluer lavenir. Sur le plan purement conomique, les comptes de capital fournissent linformation de base. Des solutions existent aussi pour la mesure du capital humain, la fois en termes de stocks et de flux nets. En ce qui concerne lenvironnement, des inventaires grande chelle ont notamment t raliss dans le contexte dinitiatives telles que le Millenium Ecosystem Assessment coordonn par les Nations Unies entre 2001 et 2005. Le capital social est une autre dimension quil est important de considrer, mme si ce stade sa quantification est une question beaucoup plus problmatique. Pour illustrer la pertinence de lapproche fonde sur les stocks et la manire dont elle sarticule avec la mesure du bien-tre actuel, rappelons de nouveau de quelle manire elle rpond nettement lune des critiques les plus connues du PIB classique, savoir le fait quen tant quindicateur de bien-tre, celui-ci peut envoyer le message aberrant quune catastrophe naturelle est un bienfait pour lconomie, en raison de lactivit conomique supplmentaire gnre par les actions de rparation. Si nous sommes en mesure dappliquer correctement cette approche, celle-ci enregistrera clairement une catastrophe comme une forme de perte exceptionnelle de capital naturel ou physique. Tout accroissement de lactivit conomique rsultant dune catastrophe naura de valeur positive que dans la mesure o il contribue rtablir le niveau initial du stock de capital. Il ne contribue pas au bien-tre actuel : sans la catastrophe, les personnes auraient u consacrer leur temps des activits plus agrables. Cet accroissement dactivit il contribue uniquement viter que la dprciation accidentelle du capital naturel ne se traduise par une baisse du bien-tre venir Pour conclure sur ce point, il faut galement rappeler que la formulation de la question de la soutenabilit en termes de prservation de certains biens dinvestissement nimplique pas que ces biens doivent tre grs ou changs comme des biens dinvestissement ordinaires. Les conomistes utilisent indiffremment les termes de richesse ou de capital pour dsigner toutes les formes de biens qui peuvent tre transfrs dune priode une autre, sans aucune considration pralable concernant le fait que ces biens soient une proprit prive ou collective ou le fait que leur gestion puisse tre ou non soumise entirement aux forces du march. Pour viter ce type de malentendu, nous avons tent dans la mesure du possible de retenir ici le terme plus neutre de richesse . Quels que soient les termes choisis, il doit tre possible de convenir que la problmatique de la soutenabilit peut tre formule comme la question de savoir si nous transmettons une quantit suffisante de toutes ces composantes de la richesse des priodes ou des gnrations futures. Cest la raison pour laquelle nous avons choisi de formuler les choses de cette manire.
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Recommandation n3 : Un indice montaire de soutenabilit a sa place dans un tableau de bord sur la soutenabilit, mais en ltat actuel des connaissances, il doit demeurer principalement ax sur les aspects conomiques de la soutenabilit.
Lapproche de la soutenabilit fonde sur les stocks peut elle-mme se dcliner en deux versions. Lune ne sintresserait quaux variations de chaque stock pris sparment, avec lide de veiller ce quaucun de ces stocks ne baisse ou ne chute en dessous des seuils critiques en-de desquels de nouvelles rductions seraient extrmement nfastes au bientre. Lautre tente de rsumer toutes les variations des stocks en un indice synthtique unique. Cette deuxime voie est celle suivie par les approches fondes sur la richesse au sens large , la richesse inclusive ou l pargne ajuste , qui ont en commun lide de convertir tous ces actifs en un quivalent montaire. Nous avons examin le potentiel dune telle approche, mais aussi ses limites. Dans certaines conditions, elle permet danticiper de nombreuses formes de non-soutenabilit, mais ces conditions sont extrmement fortes. La raison est que lagrgation requise par cette approche ne peut se baser sur des valeurs marchandes : il nexiste pas de prix de march pour un grand nombre dactifs importants pour le bien-tre venir. Et mme lorsquils existent, rien ne garantit quils refltent correctement limportance de ces diffrents actifs pour le bien-tre venir. A dfaut de ces messages des prix, nous devons recourir des imputations, ce qui soulve dimportantes difficults normatives et informationnelles. Tout cela incite sen tenir une approche plus modeste, savoir axer lagrgation montaire sur des lments pour lesquels il existe des techniques dvaluation raisonnables, tels que le capital physique, le capital humain et les ressources naturelles changes sur des marchs. Cela correspond plus ou moins la partie dure de l pargne nette ajuste calcule par la Banque mondiale et dveloppe par plusieurs auteurs. Verdir plus intensivement cet indice est bien entendu un objectif pertinent et nous pouvons le maintenir notre agenda, mais nous savons que le type dappareil analytique ncessaire cet effet est complexe. Il faut des modles de projection grande chelle reprsentant les interactions entre environnement et conomie, incluant un traitement adquat de lincertitude sur la nature exacte de ces interactions, que ce soit en recourant des scnarios faisant varier les prix relatifs des diffrentes composantes de la richesse largie , ou par des mthodes de stress tests . Mais, en attendant, nous devons essentiellement axer cet indicateur sur ce quil fait relativement bien, savoir valuer la composante conomique de la soutenabilit, cest-dire valuer si les pays consomment ou non une part excessive de leur richesse conomique.
Encadr n 3.3. Indicateurs physiques et autres indicateurs non montaires : lesquels retenir ? La position gnrale de la Commission a t dviter de formuler des propositions cl en main dfinitives sur les diffrentes questions quelle a souleves. Toutes les propositions sont plutt destines stimuler de plus amples discussions. Cela sapplique dautant plus dans le domaine des indicateurs physiques de soutenabilit, o lexpertise de spcialistes issus dautres disciplines est cruciale et na t quindirectement reprsente dans la composition de la Commission. Il est cependant possible de formuler certaines suggestions en lien avec les conclusions de rcents rapports.
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En 2008, un groupe de travail OCDE/UNECE/Eurostat a rdig un rapport sur la mesure du dveloppement durable dont les messages prsentent plusieurs points communs avec les ntres. Il recommande fortement lapproche de la soutenabilit fonde sur les stocks comme mthode pertinente pour structurer un micro-tableau de bord des indicateurs de soutenabilit regroupant la fois les variables relatives aux stocks et aux flux. Il suggre galement une ligne de dmarcation entre les dterminants du bien-tre conomique (ceux qui se prtent le plus directement une valuation montaire) et les dterminants du bien-tre fondamental , parmi lesquels quatre couples dindicateurs environnementaux stocks/flux respectivement consacrs au rchauffement plantaire, dautres formes de pollution atmosphrique, la qualit de leau et la biodiversit. Les dtails et positions de ces indicateurs sur le tableau de bord peuvent tre visualiss (en gras) sur le tableau ci-dessous.
Petite panoplie dindicateurs du dveloppement durable proposs par le groupe de travail OCDE/UNECE/Eurostat sur la mesure de la soutenabilit
Domaine de lindicateur Indicateur de stock Esprance de vie ajuste la sant Indicateur de flux Indice des changements dans la mortalit et la morbidit par ge (paramtre fictif)
Pourcentage de la population ayant suivi des Taux de frquentation de lenseignement posttudes post-secondaires secondaire carts de temprature par rapport la normale Concentrations dozone et de particules fines au sol Disponibilit de leau ajuste la qualit Fragmentation des habitats naturels Avoirs financiers trangers nets par habitant Capital produit rel par habitant Capital humain rel par habitant Bien-tre conomique Capital naturel rel par habitant Rserves de ressources nergtiques Rserves de ressources minrales Stocks de ressources en bois Stocks de ressources marines
Source : UNECE/OCDE/Eurostat (2008) (http://www.unece.org/stats/publications/Measuring_sustainable_development.pdf)
missions de gaz effet de serre missions polluantes gnratrices de smog Charges des nappes deau en lments nutritifs Conversion des habitats naturels dautres usages Investissements rels en actifs financiers trangers par habitant Investissement rel net par habitant dans le capital produit Investissement rel net par habitant dans le capital humain puisement rel net du capital naturel par habitant puisement des ressources nergtiques puisement des ressources minrales puisement des ressources en bois puisement des ressources marines
Bien-tre fondamental
Plus rcemment, le Conseil conomique, social et environnemental franais (CESE) a publi un rapport dont lobjectif initial tait dvaluer lempreinte cologique (EE) mais qui a explor plus largement les diffrentes pistes qui soffrent pour quantifier la soutenabilit. Il vhicule les mmes messages que le rapport actuel concernant les limites de cet indice EE ainsi que le fait que lune de ses sous-composantes, lempreinte carbone, rend plus directement et plus soigneusement compte de la plupart des informations pertinentes. En consquence, il plaide fortement en faveur de cet indice. Par rapport aux missions mondiales de GES indiques dans le tableau de bord OCDE/UNECE/Eurostat prsent ci-dessus, lempreinte carbone prsente lavantage dtre exprime dans cette unit empreinte qui est intuitivement si attrayante et a fait le succs de lEE. Par ailleurs, ce rapport du CESE a suggr de mettre laccent sur les autres indicateurs physiques figurant dj dans les grands tableaux de bord internationaux tels que celui labor par la stratgie europenne pour le dveloppement durable. Certains sont dj cits dans le tableau de bord OCDE/UNECE/Eurostat.
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Pour ce qui est du changement climatique, certains autres indicateurs peuvent tre envisags. Une observation directe de la temprature moyenne constitue une possibilit, mais qui nest pas la mieux adapte, car elle a tendance tre en retard par rapport aux principales composantes du changement climatique et parce quil peut toujours exister des dsaccords sur les causes de llvation de la temprature, et de l sur son caractre permanent ou transitoire. En consquence, les climatologues prfrent recourir un concept thermodynamique, le forage radiatif du CO2, qui mesure le dsquilibre nergtique de la Terre provoqu par laction du CO2 en tant que gaz effet de serre. titre de substitution, il est possible demployer directement une notion de budget rsiduel de CO2 : selon les climatologues, si lon souhaite limiter 25% la probabilit que la temprature moyenne du globe dpasse de 2 Celsius les niveaux pr-industriels, ce plafond de 2C tant largement admis par les experts du climat comme le point de bascule ouvrant la voie des effets en retour irrpressibles (mthane libr par la fonte du permafrost, CO2 et mthane issus de la dgradation des forts tropicales, toutes sortes de gaz effet de serre rejets par les ocans saturs en raison du rchauffement, etc.), il convient de ne pas dpasser le seuil de 0,75 trillion de tonnes de CO2 dans latmosphre. Sur ce budget total de 0,75, les missions jusquen 2008 ont dj consomm une part denviron 0,5, do limportance de surveiller ce budget rsiduel de CO2. Lattrait de cet indicateur est dtre en forte cohrence avec lapproche de la soutenabilit fonde sur les stocks. Il peut galement tre reformul dans les termes trs expressifs de compte rebours, savoir le dlai restant jusqu lpuisement de ce stock, en prenant pour hypothse que les missions conserveront leur tendance actuelle. Ce type de reprsentation est souvent utilis pour dautres formes de ressources puisables. Le rythme de rgression de la glace prenne ou le pH ocanique sont dautres indicateurs indirects du rchauffement plantaire. Le rythme de rgression de la glace prenne prsente lavantage dtre un indicateur relativement avanc et dtre directement lie aux effets manifestes. Le pH ocanique augmente avec la quantit de CO2 naturellement dverse dans les ocans. Une consquence de cette augmentation est la baisse de quantit de phytoplancton, qui est lui-mme un puits de carbone aussi important que les forts. On pourrait donc affirmer que le puits physique (eau de mer dissolvant le CO2 atmosphrique) dtruit le puits biologique. Cest pourquoi le pH ocanique semble tre un bon indicateur du changement climatique, montrant lun de ses effets en retour les plus pervers. Deux critres particulirement importants sont prendre en compte pour choisir entre tous ces indicateurs. Lun est leur facult dappropriation par le public, lautre est la capacit de les dcliner lchelon national, voire infranational : cet gard, lempreinte carbone prsente nombre davantages. En ce qui concerne la biodiversit, la question est actuellement examine par le groupe TEEB ( l'conomie de lenvironnement et de la biodiversit ), agissant linitiative de lUnion europenne. Elle a galement t rcemment traite par un rapport du Conseil dAnalyse Stratgique franais, en loccurrence dans lintention de pousser aussi loin que possible la montisation de cette dimension. La raison de cette recherche dquivalent montaire est essentiellement que cela pourrait favoriser lintgration de cette dimension dans les choix dinvestissement : nombre de dcisions publiques, telles que la construction dune nouvelle autoroute, impliquent une perte virtuelle de biodiversit due la fragmentation des habitats naturels. Mais le rapport fournit aussi un examen trs dtaill et technique des mesures physiques existantes de la biodiversit, auquel le lecteur se rfrera pour plus ample information. Enfin, en sloignant des proccupations environnementales, mais toujours sur le plan non montaire , le capital social et les actifs institutionnels que nous transmettons aux gnrations futures constituent un autre lment important. On aura not que le tableau de bord UNECE/OCDE/Eurostat prsent ci-dessus na pas propos dindicateur de ce type, non pas parce que la question nest pas pertinente, mais surtout en raison dune absence de consensus sur la manire de le mesurer. Le sousgroupe 3 ntait pas en mesure dexplorer cette question plus avant, mais des efforts en ce sens demeurent sans aucun doute ncessaires.
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Recommandation n4 : Les aspects environnementaux de la soutenabilit mritent un suivi spar reposant sur une batterie dindicateurs physiques slectionns avec soin.
Concernant la soutenabilit environnementale, les limites des approches montaires nimpliquent pas que des efforts pour valoriser en termes montaires les dommages causs lenvironnement ne soient plus ncessaires : au contraire, sopposer toute forme de montisation aboutit souvent faire comme si les biens environnementaux navaient aucune valeur. Mais le problme est que nous sommes loin dtre capables de construire des valeurs montaires de ceses biens environnementaux qui, au niveau agrg, puissent raisonnablement tre mise en balance avec les prix de march des autres actifs. Compte tenu de notre tat dignorance, le principe de prcaution encourage un suivi spar de ces biens environnementaux. En fait, les raisons fondamentales dun traitement distinct des questions environnementales sont directement issues des trois messages formuls plus haut : il sagit des lments pour lesquels les projections sont les plus difficiles produire. Ils se caractrisent par des incertitudes technologiques importantes et une difficult relle dapprcier la valeur que seront susceptibles de leur accorder les gnrations futures. Un suivi spar des indicateurs physiques correspondants peut donc tre envisag, au moins ce stade, comme une manire simple de rpondre cette ncessit dun traitement spcifique. En outre, il sagit souvent de biens publics mondiaux, comme dans le cas du climat. Tout cela plaide en faveur dun suivi spar. Reste savoir maintenant quels indicateurs de stock/flux sont les mieux adapts pour ce type de suivi spar. Lempreinte cologique tait lune des options envisages. En particulier, contrairement lpargne nette ajuste, elle se concentre sur les contributions la non-soutenabilit globale, en communiquant le message que la principale responsabilit incombe aux pays dvelopps. Cependant, le sous-groupe a pris acte de ses limites, et notamment du fait quelle est loin dtre un vritable indicateur physique des pressions sur lenvironnement : elle sappuie sur certains choix dagrgation qui pourraient tre problmatiques. En fait, la plupart des informations quelle transmet sur les contributions nationales la non-soutenabilit sont contenues dans un indicateur plus simple, lempreinte carbone, qui est donc un bien meilleur indicateur pour surveiller les pressions humaines sur le climat. Plus gnralement, sur cette question des indicateurs physiques, un groupe dconomistes ne peut prtendre aucun avantage comparatif. La discussion concernant les mesures des stocks qui devraient idalement tre incluses dans le micro-tableau de bord que nous prconisons requiert dautres formes dexpertise, avant dtre soumise au dbat public. Lencadr 3.3 prsente quelques exemples de la manire dont ce problme a t trait rcemment par des groupes ou des commissions similaires et propose des pistes supplmentaires pour le cas spcifique du rchauffement climatique. En bref, notre compromis pragmatique consiste suggrer un petit tableau de bord, solidement ancr dans la logique de lapproche de la soutenabilit par les stocks , lequel combinerait : Un indicateur plus ou moins driv de lapproche de la richesse au sens large, verdi autant que possible sur la base des connaissances actuelles, mais dont la principale fonction serait toutefois denvoyer des messages dalerte concernant la non-
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soutenabilit conomique . Cette non-soutenabilit conomique peut tre due un faible taux dpargne ou un faible taux dinvestissements dans lducation, ou un rinvestissement insuffisant des revenus gnrs par lextraction de ressources fossiles (pour les pays fortement tributaires de cette source de revenus). Une batterie dindicateurs physiques slectionns avec soin, axe sur des dimensions de la soutenabilit environnementale dores et dj perues comme importantes, ou susceptibles de le devenir lavenir, et qui restent difficiles exprimer en termes montaires. Les points de convergence entre ce scnario et les conclusions de certains des autres rapports mentionns dans lencadr 3.3 sont rassurants : ils indiquent que, partant de la situation relativement confuse dcrite dans la seconde partie, nous voluons progressivement vers un cadre plus consensuel pour la comprhension des questions de soutenabilit. Il reste la question du guide dutilisation de ce tableau de bord Il faut indiquer bien clairement quaucun ensemble limit de chiffres ne saurait prtendre prdire avec certitude le caractre soutenable ou non soutenable dun systme extrmement complexe. Lobjectif est plutt de disposer dune batterie dindicateurs lanant une alerte sur des situations qui prsentent un fort risque de non-soutenabilit. Mais, quoi que nous fassions, les tableaux de bord et les indices ne sont quun lment du dbat. La plupart des efforts dploys pour valuer la soutenabilit ont se concentrer sur lamlioration des connaissances sur la manire dont conomie et environnement interagissent aujourdhui et sont susceptibles de le faire dans le futur.
298
Annexe 3.1. Liste rvise des indicateurs europens de dveloppement durable

(Source : Eurostat, 2007).
Niveau 1
Niveau 2
Niveau 3
Thme 1 : Dveloppement socio-conomique Sous-thme : DVELOPPEMENT CONOMIQUE 3. Dispersion du PIB rgional par habitant 2. Investissements bruts, par secteur institutionnel 4. Revenu national net 5. pargne brute des mnages Sous-thme : INVESTISSEMENT, COMPTITIVIT ET CO-EFFICACIT 7. Dpense totale pour la Recherche et Dveloppement 1. Taux de croissance du PIB rel par habitant 8. Taux de change effectif rel 6. Productivit de la main-duvre par heure de travail 9. Chiffre daffaires imputable aux produits innovants, par secteur conomique* 10. Effets de linnovation sur lefficacit matrielle et nergtique* 11. Intensit nergtique Sous-thme : EMPLOI 13. Taux demploi, par sexe et par plus haut niveau denseignement ou de formation atteint 12. Taux demploi total 14. Dispersion des taux demploi rgionaux 15. Taux de chmage, par sexe et par groupe dge Thme 2 : Consommation et production durable Sous-thme : UTILISATION DES RESSOURCES ET DCHETS 3. Composantes de la consommation intrieure de matires 2. Production de lensemble des dchets*, par activit conomique et par PIB (approximation: Dchets municipaux gnrs par habitant) 1. Productivit des ressources 4. Impact environnemental de la consommation de matires* (approximation: Consommation intrieure de matires, par matire) 5. Traitement des dchets municipaux, par type de mthode de traitement 6. Production de dchets dangereux, par activit conomique* 7. missions de substances acidifiantes agrges, de prcurseurs dozone et des particules par secteur source et par PIB 9. Consommation finale dnergie, par secteur 8. Consommation lectrique par mnage 10. Consommation de certains aliments, par habitant 11. Taux de motorisation Sous-thme : MODES DE PRODUCTION 12. Entreprises disposant dun systme enregistr de management environnemental Thme 3 : Inclusion sociale Sous-thme : PAUVRET MONTAIRE ET CONDITIONS DE VIE 2. Taux de risque de persistance de la pauvret 3. Taux de risque de pauvret, par sexe, par groupe dge et par type de mnage 4. cart relatif mdian au seuil de pauvret 5. Ingalit de rpartition des revenus Sous-thme : ACCS AU MARCH DU TRAVAIL 1. Taux de risque de pauvret, aprs transferts sociaux 6. Personnes vivant dans des mnages sans emploi, par groupe dge Sous-thme : DUCATION 11. Taux de risque de pauvret, par plus haut niveau dducation 12. Personnes avec un faible niveau dducation, par groupe dge 10. Jeunes ayant quitt prmaturment lcole 13. Formation permanente 14. Faible performance en lecture des lves* 15. Comptences en TIC*
* Indicateurs en cours de dveloppement.
Sous-thme : MODES DE CONSOMMATION
13. Attribution de labels cologiques 14. Zone bnficiant dun soutien agro-environnemental 15. Surface agricole sous agriculture biologique 16. Indice de densit du btail
7. Taux de risque de pauvret, pour les personnes qui travaillent 8. Taux de chmage total de longue dure 9. cart des rmunrations entre hommes et femmes (non corrig)
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Niveau 1
Niveau 2 Sous-thme : DMOGRAPHIE 2. Esprance de vie 65 ans, par sexe
Niveau 3
Thme 4 : Changements dmographiques 3. Taux de fertilit total 4. Solde migratoire, par groupe dge 6. Taux de risque de pauvret pour les personnes ges de 65 ans et plus 8. ge moyen de sortie du march du travail
1. Taux demploi des travailleurs gs
Sous-thme : ADEQUATION DES REVENUS DES PERSONNES GES 5. Taux de remplacement agrg
Sous-thme : DURABILIT DES FINANCES PUBLIQUES 7. Dette publique brute consolide Thme 5 : Sant publique Sous-thme : SANT ET INGALITS DE SANT 2. Taux de dcs dus des maladies chroniques, par groupe dge 3. Nombre dannes de vie en bonne sant et esprance de vie 65 ans, par sexe 4. Taux de dcs par suicide, par sexe et par groupe dge 7. Personnes en surpoids, par groupe dge* 8. Fumeurs actuels, par sexe et par groupe dge* 5. Taux dincidence de la salmonellose chez les humains 6. Indice de production de produits chimiques, par classe de toxicit 9. Exposition de la population urbaine la pollution de lair par les particules 10. Exposition de la population urbaine la pollution de lair par lozone 11. Proportion de la population vivant dans des mnages qui considrent quils souffrent du bruit* 12. Accidents graves du travail Thme 6 : Dveloppement durable Sous-thme : CHANGEMENT CLIMATIQUE 3. missions de gaz effet de serre, par secteur missions totales de gaz effet de serre 2. Consommation dnergies renouvelables Sous-thme : NERGIE 8. Consommation brute dnergie intrieure, par type de combustible 9. lectricit issue des nergies renouvelables 7. Dpendance nergtique 10. Consommation de biocarburants par mode de transport 11. Production combine de chaleur et dlectricit 12. Taux dimposition implicite de lnergie 4. Intensit dmissions de gaz effet de serre par consommation dnergie 5. Projections des missions de gaz effet de serre 6. Temprature moyenne la surface de la Terre
Sous-thme : FACTEURS INFLUENANT LA SANT 1. Nombre dannes de vie en bonne sant et esprance de vie la naissance, par sexe
300
Niveau 1
Niveau 2
Niveau 3
Thme 7 : Transport durable Sous-thme : CROISSANCE DU TRANSPORT 1. Rpartition modale du transport de fret 2. Rpartition modale du transport de voyageurs 1. Consommation nergtique des transports 7. Prix du carburant routier Sous-thme : IMPACT SOCIAL ET ENVIRONNEMENTAL DU TRANSPORT 8. missions de gaz effet de serre, par mode de transport 9. Personnes tues dans les accidents de la route, par groupe dge Thme 8 : Ressources naturelles Sous-thme : BIODIVERSIT 3. Suffisance des sites dsigns sous la Directive Habitats et Oiseaux de lUE 4. Liste rouge des espces europennes* 10. Moyenne des missions de CO2, par km dues aux vhicules particuliers neufs 11. mission des prcurseurs dozone par le transport 12. missions de particules par le transport 4. Volume du transport de fret par rapport au PIB 5. Volume du transport de voyageurs par rapport au PIB 6. Consommation nergtique, par mode de transport
Sous-thme : PRIX DES TRANSPORTS
Sous-thme : RESSOURCES EN EAU DOUCE 1. Indice des oiseaux communs 2. Prises de poissons sur les stocks en dehors des limites biologiques de scurit 5. Prlvement en eau de surface et souterraine 6. Population raccorde des systmes de traitement secondaire des eaux uses 7. Demande biochimique en oxygne dans les rivires
Sous-thme : COSYSTMES MARINS 8. Concentration en mercure dans les poissons et les coquillages* 10. Changement dans lutilisation des sols*, par catgorie (au lieu de : Terrains btis 11. Fort : accroissement et abattages 9. Taille de la flotte de pche
Sous-thme : UTILISATION DES SOLS 12. Arbres forestiers touchs par la dfoliation 13. Excs important de la charge en azote*
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Niveau 1
Niveau 2
Niveau 3
Thme 9 : Partenariat global Sous-thme : GLOBALISATION DES CHANGES COMMERCIAUX 2. Importations communautaires en provenance des pays en dveloppement, par groupe de revenu 3. Importations communautaires en provenance des pays en dveloppement, par groupe de produits 4. Importations communautaires en provenance des pays les moins avancs, par groupe de produits 5. Mesure agrge de soutien Sous-thme : FINANCEMENT DU DVELOPPEMENT DURABLE 1. Aide publique au dveloppement (APD) 6. Financement total de lUE pour le dveloppement, par type 7. Investissements directs trangers pour les pays en dveloppement par groupe de revenu 8. Aide publique au dveloppement, par groupe de revenu 9. Aide publique au dveloppement non lie 10. Aide publique au dveloppement bilatrale destine aux services et aux infrastructures sociales 11. Aide publique au dveloppement bilatrale destine la dette Sous-thme : GESTION DES RESSOURCES GLOBALES 12. missions en CO2 par habitant dans lUE et les pays en dveloppement Thme 10 : Bonne gouvernance Sous-thme : COHRENCE ET EFFICACIT DES POLITIQUES 1. Cas dinfractions nouveaux, par domaine politique 3. Participation aux lections parlementaires nationales et de lUE 6. Part des taxes environnementales et des taxes sur le travail dans les rentres fiscales
13. Aide publique au dveloppement bilatrale destine lapprovisionnement en eau et lhygine
2. Transposition de la lgislation communautaire, par domaine politique 4. Disponibilit de ladministration en ligne 5. Utilisation de ladministration en ligne par les citoyens
Sous-thme : OUVERTURE ET PARTICIPATION
Sous-thme : INSTRUMENTS CONOMIQUES
302
Annexe 3.2. La mesure du capital humain11
Dfinition et importance Lvaluation de la soutenabilit dune trajectoire de dveloppement donne requiert, dans lidal, des estimations montaires de tous les types de stocks de capital qui concourent au bien-tre de la population. Cela pose des problmes de mesure qui dpassent ceux inhrents aux ressources naturelles et environnementales et qui stendent tous les types dactifs non changs sur les marchs. Cest le cas du capital humain. Le capital humain se rapporte aux connaissances, aux comptences et aux caractristiques propres chaque personne et qui facilitent la cration de diffrentes formes de bien-tre (Keeley, 2008). Adam Smith a parl du capital humain il y a plus de deux sicles, affirmant que lactivit conomique est alimente non pas par des travailleurs en tant que masse collective mais par les aptitudes utiles acquises par les habitants ou membres de la socit , et que ces aptitudes, une fois atteintes, forment un capital fixe et ralis, pour ainsi dire, dans chaque individu . Depuis la seconde moiti du XXe sicle, le capital humain joue un rle de plus en plus important dans les discussions sur les facteurs influenant la croissance conomique, la pauvret et les ingalits. Les limites de ce que lon nomme, par convention, le capital humain ne sont pas toujours bien dfinies. Le systme ducatif formel joue manifestement un rle essentiel dans le maintien de laccumulation de capital humain. Toutefois, cette accumulation peut galement reflter les processus dapprentissage dvelopps en dehors des coles, tels que lducation de la prime enfance et la formation en entreprise. La sant peut galement tre considre comme une composante du capital humain, bien que les problmes poss par sa mesure soient distincts de ceux associs aux connaissances et aux comptences. Le capital humain prsente de nombreux avantages : ceux-ci sont conomiques et sociaux, et peuvent aussi bien revenir la personne qui en fait linvestissement qu la communaut laquelle elle appartient. Sur le plan conomique, les avantages associs linvestissement en capital humain prennent la forme dune augmentation de revenus et sa capacit de gain pour lindividu qui fait linvestissement : cette rentabilit de lducation a fortement augment au cours de ces dernires dcennies dans de nombreux pays de lOCDE, contribuant laccroissement des ingalits en matire de revenus entre les personnes possdant diffrents niveaux dducation. Au niveau cumul, linvestissement en capital humain constitue galement un facteur essentiel pour la croissance conomique, pour la bonne et simple raison que cette croissance repose, plus que jamais, sur des avances techniques qui exigent des travailleurs des comptences et des qualifications plus pousses. Linvestissement en capital humain a galement des bnfices sociaux, tels quune augmentation de lesprance de vie pour les personnes les plus instruites, une baisse de la fcondit non dsire dans les pays moins dvelopps et une plus grande participation la vie civique et sociale. En raison de ces diffrents bnfices et de ses liens avec une srie dautres domaines (tels que la sant, le travail rmunr et lassistance), la notion de capital humain entre dans le dbat contemporain sous diverses formes : en tant que moteur de la croissance conomique et
11. Cette annexe a t rdige par M. Mira dErcole.
303
de linnovation, en tant quinvestissement pour assurer un accs plus large lemploi, augmenter les revenus et rduire la pauvret, et en tant quatout quil convient de prserver et de dvelopper, au mme titre que le capital naturel et les autres types de ressources, pour assurer le dveloppement durable. La mesure du capital humain : des indicateurs aux comptes Malgr son importance, la mesure du capital humain reste difficile raliser. Bien entendu, il existe des indicateurs physiques (tels que la dure moyenne de la scolarit pour la population en ge de travailler), mais leurs limites sont importantes : par exemple, ils ignorent les diffrences en matire de comptences entre les personnes de mme niveau dducation ; ils ne tiennent pas compte de ce que les personnes apprennent en dehors de lcole, aussi bien en entreprise quau contact de flux dinformations plus accessibles et plus vastes ; et ils ngligent la quantit de ressources (en termes de temps et dargent) qui alimentent ces processus dapprentissage. Les mesures directes des comptences des personnes, gres au moyen de tests standardiss, fournissent galement des indicateurs importants de la qualit des comptences acquises. Toutefois, ceux actuellement disponibles se limitent principalement aux lves dun certain ge (15 ans, dans le cas du Programme international pour le suivi des acquis des lves de lOCDE). Ces indicateurs physiques permettent de comparer les performances des pays dans le domaine de lducation sous plusieurs angles. Nanmoins, ils ne disposent pas dun cadre qui permettrait dtablir des relations entre les divers lments qui dterminent laccumulation de capital humain et dvaluer leur contribution au moyen dun critre commun. Si llaboration dun tel cadre pouvait sembler une tche peu raliste il y a seulement quelques annes, ce nest plus le cas aujourdhui (Fraumeni, 2008). Des comptes complets et fiables peuvent tre tablis pour le capital humain laide du mme cadre comptable que celui utilis pour les statistiques conomiques classiques. Une commission de lAcadmie nationale des sciences des tats-Unis a rdig un rapport (Abraham et Mackie, 2005) qui fournit des informations pratiques sur ltablissement de ces comptes pour un grand nombre dactivits non marchandes. Ce rapport met laccent sur limportance de dvelopper des mesures indpendantes aussi bien pour les intrants que pour les extrants des activits non marchandes, et de quantifier les valeurs et les volumes de chaque partie de ces comptes12. Dans le domaine du capital humain, ces comptes pourraient tre, au dpart, limits lducation formelle, puis tendus progressivement dautres aspects, tels que les investissements destins prparer les enfants la scolarisation formelle, et ceux destins maintenir et dvelopper les comptences des personnes en ge de travailler par le biais de la formation en entreprise et de lducation des adultes. Lducation formelle , dans le cadre des comptes non marchands, englobe lutilisation conjointe dintrants par les mnages et les tablissements ducatifs dans le but de produire des services ducatifs, par opposition la dfinition plus limite du secteur de lducation dans le cadre des comptes nationaux, qui ignore largement le rle des mnages privs dans la production de ces services.
12. Alors que pour les transactions commerciales, les deux parties des comptes doivent squilibrer (lcart statistique fournit un indicateur de la qualit gnrale de ces estimations), dimportants dsquilibres peuvent survenir dans le cas de comptes non marchands, qui peuvent tre dus des erreurs dans la mesure de toutes les donnes pertinentes ou dans la tarification des divers extrants.
304
Un compte auxiliaire global pour lducation formelle intgrerait les valeurs des intrants et des extrants de ces processus dapprentissage. Pour cela, il convient didentifier les lments les plus importants inscrits des deux cts des comptes et de rsoudre les problmes de mesure spcifiques. Ct intrant, les catgories les plus importantes sont les dpenses montaires des mnages et des institutions ducatives pour le travail rmunr (enseignants et personnel dappui), les intrants intermdiaires (le matriel tel que les livres) et les intrants de capital (tablissements scolaires, quipements et logiciels). En plus de ces dpenses, dautres intrants viennent sajouter la production de services ducatifs, telles que les heures non rmunres consacres ltude par les lves eux-mmes, par leurs parents qui apportent un soutien domicile, et par dautres personnes et associations susceptibles dencourager lapprentissage des lves ayant des difficults spcifiques ou dans des domaines particuliers (par exemple, les tuteurs). Lvaluation de ces intrants en temps non rmunrs ncessite, sur le plan du volume, de bonnes estimations sur la rpartition du temps consacr par les personnes (soit partir des sources administratives, pour le temps pass par les lves en cours, soit partir des enqutes sur lemploi du temps) et, sur le plan de la valeur, des estimations de prix comptables appropris pour ces intrants. Daprs Abraham et Mackie (2005), les donnes non marchandes susceptibles davoir t fournies par un tiers devraient tre, dans lidal, values en fonction de leurs cots de remplacement (par exemple, le temps pass par les parents aider leurs enfants faire leurs devoirs devrait tre valu par rapport au salaire dun professeur particulier apportant le mme soutien, ventuellement adapt selon les diffrences de comptences et defforts entre le prestataire de service rmunr et le travailleur non rmunr). En revanche, les intrants exigeant un temps spcifique, telles que les heures de prsence des lves au cours, doivent, dans lidal, tre valus en fonction des cots dopportunit (ventuellement ajusts la valeur de la satisfaction tire dun travail non marchand)13. Ct extrant, la valeur des services ducatifs produits se mesure comme lapport au capital humain gnr par lducation. Le capital humain augmentera, grce lducation, si cette dernire amliore le niveau de formation des personnes, qui sont alors mieux rmunres et plus productives au travail. Les autres lments susceptibles dtre inclus ct extrants sont leffet de lducation sur la productivit non marchande (tels que les bnfices plus importants de certaines activits de loisirs auxquelles sadonnent les personnes plus instruites) et, dans lidal, les bnfices de lducation pour lensemble de la socit, notamment ceux dcoulant de citoyens mieux informs, plus tolrants, davantage soucieux et capables dentrer en interaction avec les autres.
13. La mesure dans laquelle la socit encourage et value lapprentissage des jeunes, et les effets-classe des autres lves (qui sont des formes de capital social) peuvent galement tre considrs comme des intrants qui amliorent les expriences et les possibilits dapprentissage des lves. Toutefois, il nexiste pas dvaluation montaire de ces effets.
305
Lvaluation des stocks de capital humain : lapproche des revenus actualiss tout au long de la vie En pratique, les comptes globaux du capital humain, mme lorsquils sont limits lducation formelle, devraient tre labors par tapes. Du point de vue du dveloppement durable, lintrt immdiat de la recherche semble tre de mesurer le stock total de capital humain par habitant, et de contrler lvolution de ce stock dans le temps. Diffrentes approches ont t utilises pour atteindre cet objectif. Lune dentre elles considre les mesures du stock de capital humain comme le rsidu dune identit comptable. Par exemple, les estimations de la Banque mondiale concernant le capital immatriel sont calcules comme tant la diffrence entre une mesure totale du stock de capital (la somme actualise des dpenses moyennes de consommation sur les trois dernires annes, cumule sur un horizon de 25 ans) et les estimations des valeurs des ressources naturelles, du capital physique et des avoirs financiers (Banque mondiale, 2005). Paralllement, dautres auteurs ont mesur le capital humain premirement en estimant un rendement du capital humain (la diffrence entre les revenus nets nationaux pour une anne donne et les rendements nets des ressources fixes, financires et naturelles, savoir les rentes tires des ressources) et, deuximement, en mesurant le stock de capital humain comme la valeur actuelle de ces rendements de capital humain (Greaker, 2007). Toutefois, ces estimations indirectes du stock de capital humain sont biaises par des erreurs de mesure affectant lensemble des termes dfinissant ces identits. En outre, par construction, elles partent du principe que certaines mesures montaires des revenus ou de la consommation permettent dvaluer justement le bien-tre humain14. Bien que ces approches puissent tre utiles des fins de recherche, la plupart des praticiens dans le domaine de la mesure du capital humain privilgient une mesure directe reposant sur les revenus actualiss tout au long de la vie de chaque individu15. Cette approche, avance pour la premire fois par MM. Jorgenson et Fraumeni pour les tats-Unis (1989, 1992) repose sur des donnes relatives aux revenus de personnes ayant diffrents niveaux dducation, ainsi que sur les informations relatives aux effectifs par ge et par sexe, leur diplme le plus lev et leur participation la population active. En thorie, les gains salariaux accords aux personnes ayant des niveaux dinstruction diffrents sont une indication de leurs comptences naturelles et de la slection opre par le systme scolaire plutt que de leffet de lducation sur lamlioration de la productivit des personnes. En pratique, lopinion selon laquelle les gains salariaux traduisent principalement les effets de lducation sur lamlioration de la productivit des personnes est partage par la plupart des chercheurs de ce domaine. Des estimations empiriques du capital humain fondes sur des variantes de lapproche des revenus actualiss tout au long de la vie existent dj pour plusieurs pays de lOCDE, tels que lAustralie, le Canada, la Nouvelle-Zlande, la Norvge, la Sude et les tats-Unis. Bien que
14. Arrow et al. (2008) fournissent des estimations indirectes du capital humain pour la Chine et les tats-Unis, mesures comme le produit de sa quantit totale (une composante du taux moyen de niveau scolaire atteint dans chaque pays et de sa population adulte) et de son prix du loyer (la somme actualise de la masse salariale de chaque pays par unit de capital humain employe, cumule sur le nombre moyen dannes de travail restantes). Sur la base de ces estimations, pour la Chine et les tats-Unis, laugmentation en capital humain et reproductible (fixe et financier) dpasse largement la perte issue de la rduction du capital naturel. 15. Il sagit de la conclusion obtenue lors dun atelier sur la mesure du capital humain organis par lOCDE et la Fondazione Giovanni Agnelli les 3 et 4 novembre 2008 Turin, en Italie.
306
ces estimations diffrent en ce qui concerne leur champ dapplication (par exemple, la population couverte, la prise en compte des revenus non marchands) et leurs prvisions (par exemple, le taux futur de la croissance relle des revenus par niveau dducation, le taux utilis pour actualiser ces futurs flux de revenus), elles saccordent pour montrer que la valeur du capital humain est essentielle et bien plus importante que celle des types de capital classiques. En dautres termes, les mesures actuellement disponibles concernant la richesse totale dun pays, tires des bilans nationaux produits par les bureaux de statistiques nationaux, ne tiennent pas compte de la principale composante de cette richesse16. Les approches reposant sur les revenus actualiss tout au long de la vie permettent galement de dcrire la composition du capital humain selon les diffrents niveaux de diplme atteints, le sexe et lge (Tableau A.3.1), et danalyser le rythme de laccumulation de capital humain selon divers facteurs, tels que le vieillissement de la population, le solde migratoire et lvolution en matire de niveaux de diplme atteints par diffrentes cohortes. La sensibilit des estimations cumules du capital humain peut galement tre vrifie laune de plusieurs hypothses concernant la croissance future des revenus et les taux dactualisation.
Tableau A.3.1. Estimations de la valeur du capital humain en Australie
198
Diplme dtudes sup. Licence Personnel qualifi Personnel non qualifi
198 52 562 315 558 943 680 1 685 260 2 997 060 14 002 160 347 420 986 1 353 062 1 948 398 4 945 457 .. ..
199
Hommes
199 127 009 607 439 1 143 195 1 950 974 3 828 618 55 730 489 443 488 993 1 623 914 2 658 080 6 486 698 .. ..
200 161 362 733 190 1 259 752 1 957 450 4 111 754 90 579 663 789 553 664 1 616 411 2 924 442 7 036 196 2 057 912 3.4
Total
Diplme dtudes sup. Licence Personnel qualifi Personnel non qualifi
42 917 244 123 840 709 1540987 2 668 736 9 485 106 458 349 437 1 251 790 1 717 170 4 385 906 .. ..
92 185 448 212 1039949 1 889 659 3 470 005

Femmes
Total Total
Pour mmoire Capital gnr Taux du capital humain par rapport aux actifs fixes
30 389 305 251 429 201 1 569 421 2 334 262

Population entire
5 804 266 .. ..
Source : Estimations prsentes lors de latelier sur la mesure du capital humain, organis par lOCDE et la Fondazione Giovanni Agnelli, les 3 et 4 novembre 2008, Turin.
16. Par exemple, les estimations prsentes lors de latelier de Turin suggrent que la valeur du capital humain (hormis les revenus non marchands) correspond environ 1,7 fois celle des actifs fixes produits aux tats-Unis, 3,4 fois en Australie, 4 fois au Canada et 6 fois en Norvge. En raison de diffrences dhypothses et de couverture dmographique, ces estimations ne sont pas comparables entre les pays.
307
Llaboration de comptes du capital humain apporterait plusieurs bnfices. Premirement, ils fournissent une estimation montaire unique du capital humain, comparable entre les pays et dans le temps. Deuximement, la possibilit de ventiler les variations de la valeur du capital humain selon divers facteurs permettrait galement de prvoir son volution future, par exemple, lorsque des cohortes plus ges de personnes moins instruites sont remplaces par dautres plus instruites. Enfin, en observant lensemble des intrants lis lducation, ces comptes favoriseraient le dialogue politique entre les diffrents ministres et organismes comptents, en particulier lorsque ces comptes vont au-del du stade de lducation formelle. Les comptes de capital humain fonds sur des donnes individuelles pourraient galement permettre de mesurer les ingalits prsentes dans sa rpartition et de rpondre aux proccupations en matire dgalit daccs et de rsultats pour les personnes prsentant des caractristiques diverses. Les perspectives offertes par de meilleures mesures dans ce domaine sont considrables. Pour les concrtiser, il conviendra de mettre contribution la communaut statistique de chaque pays, dengager des investissements pour produire ces estimations intervalles rguliers, et dencourager la collaboration transnationale au moyen dun plan par tape (Fraumeni, 2008).
308
Annexe 3.3 pargne nette ajuste et actifs environnementaux : quelques tests de sensibilit
Comme le souligne le texte, la pertinence de lapproche par lpargne nette ajuste dpend fortement de ce qui est pris en compte (les diffrentes formes de capitaux transmis aux gnrations futures), cest--dire de ce qui est inclus dans la richesse largie , ainsi que du prix utilis pour comptabiliser et agrger ce qui est compt dans un contexte o la valorisation par les marchs est imparfaite. La prsente annexe examine la sensibilit de lindice aux variantes de ces deux facteurs, en se concentrant sur les ressources naturelles.
Lacunes et pistes damliorations : ce que lon comptabilise
Les valuations empiriques de lpargne nette ajuste souffrent dun dfaut majeur : lajustement au titre de la dgradation de lenvironnement est limit aux dommages causs par la pollution mondiale lie aux missions de dioxyde de carbone. Les auteurs reconnaissent que leurs calculs ne prennent pas en compte certaines sources importantes de dgradation de lenvironnement telles que la dgradation des eaux souterraines, la pche au-del des seuils de renouvellement et la dgradation des sols ( Where is the Wealth of Nations , 2006, pp. 154) et a fortiori la perte de biodiversit. Il ne sagit pas dune omission volontaire mais du rsultat dun manque de donnes internationales comparables.
Graphique A.3.1. Autres dommages engendrs par la pollution atmosphrique en France : principaux effets de niveau
16,00 14,00 12,00
AN S in % G NI
10,00 8,00 6,00 4,00 2,00 0,00 1990 1995 2000 2005
C O 2 20$/t
G H G 20$/t
G HG 20$/t 1995 + A ir P ollutants (
ANS in % GNI : pargne nette ajuste en pourcentage du RNB CO2 20$/t 1995 : CO2 20$/t 1995 GHG 20$/t 1995 : GES 20$/t 1995 GHG 20$/t 1995 + Air Pollutants ( 1995) : GES 20$ :t 1995 + polluants atmosphriques ( 1995)
309
Pour raliser des tests de sensibilit en fonction de ltendue des dommages dus la pollution, nous nous sommes concentrs sur la France et avons reproduit les travaux de Nourry (2008). Nous avons tendu les dommages causs par le CO2 lensemble des gaz effet de serre (GES) exprims en tonnes dquivalent CO2 et avons reproduit linclusion des autres dommages lis au dioxyde de soufre (SO2), loxyde d'azote (NOx), au monoxyde de carbone (CO) et aux composs organiques volatils (COV) conformment Nourry (2008), ainsi que les dommages lis aux missions de matires particulaires (PM10) (Banque mondiale). Les variables du cot marginal des dommages reposent sur de prcdentes tudes menes par Rabl et Spadaro (2001) et sur des calculs de Nourry (2008) : 5245 /t de SO2, 8093 /t de NOx, 970 /t de CO, 5762 /t de COV et 7265 /t de PM10. Ces calculs entranent dimportantes modifications du niveau de lpargne nette ajuste finale, comme lillustre le graphique A.3.1 concernant la France. Nanmoins, ce pays enregistre encore une valeur positive confortable pour son indicateur dpargne nette ajuste. En moyenne, lpargne nette ajuste augmente est de 3 % infrieure aux calculs de lpargne nette ajuste standard ( lexclusion des PM10), soit peine 9 % du RNB au lieu de 12,5 % lorigine.
Lacunes et pistes damlioration : prix relatifs
Lautre facteur cl des estimations existantes de lpargne nette ajuste est quelles sont fondes sur les prix courants des ressources naturelles puisables. En thorie, lutilisation des prix du march pour valuer les flux et les stocks nest pertinente que dans le cadre de marchs complets et concurrentiels, ce qui nest de toute vidence pas le cas dans la ralit, et en particulier pour les ressources naturelles, pour lesquelles les externalits et les incertitudes sont flagrantes. En outre, les prix de march des nergies fossiles et dautres minerais ont eu tendance fluctuer fortement ces dernires annes, entranant des variations importantes de lpargne nette ajuste calcule en prix courants du march17. Par ailleurs, concurrentiels ou non, lapproche de la Banque mondiale considre les prix courants comme une mesure pertinente pour les priodes venir. Mais lon ne peut sattendre ce que ces prix demeurent stables. Selon la rgle de Hotelling, ils devraient crotre mesure que les ressources se rarfient. Par consquent, ces changements devraient tre comptabiliss en tant que gains en capital par les pays exportateurs et en tant que pertes correspondantes pour les pays importateurs (tout en restant neutres au niveau mondial), tels que souligns par Arrow et al. (2008). Quant la valorisation des dgradations environnementales, les choses sont encore plus dlicates. En effet, en labsence de toute valuation par le march, il convient de dterminer des valeurs comptables en modlisant les consquences long terme dun changement donn du capital environnemental et la manire dont il influencera le bien-tre futur. Cet aspect est dvelopp de manire plus systmatique dans le texte. Nous nexaminerons ici que la sensibilit de lpargne nette ajuste diffrentes valeurs numriques pour ces prix, en nous
17. La mthode El-Serafy aurait pu tre utilise titre subsidiaire. Dietz et and (2004, pages 284-285) ont relev que les calculs de la Banque mondiale donnaient des valeurs ngatives extrmement importantes de lpargne nette ajuste pour certains pays exportateurs de ptrole certaines priodes (jusqu -30 % pour lArabie Saoudite dans les annes 1970), autrement dit, un puisement quasi-total de la richesse de ce pays en lespace de seulement quelques dcennies. La mthode El-Serafy aurait produit des valeurs bien plus ralistes.
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concentrant sur lestimation des prix des missions de CO2, savoir, lestimation du cot social marginal dune tonne de carbone supplmentaire. Le dbat sur ce sujet a t anim et par consquent, les estimations du prix juste pour le carbone sont nombreuses. En outre, comme la soutenabilit suppose toujours une vision de lavenir, pour la fixation des prix des missions de carbone, lenjeu est moins de connatre le cot actuel de ces missions que de dterminer quel devrait tre leur prix demain. Les graphiques suivants prsentent les valeurs rvises de lpargne nette ajuste par rapport diffrents cots sociaux marginaux utiliss ou proposs. La publication originale de lpargne nette ajuste estimait 20 $ (1995) la valeur dune tonne de carbone (corrige pour les annes suivantes par un dflateur du PIB). Une mise jour rcente dArrow et al. (2008) proposait une valeur de 50 $ par tonne de carbone (2005). En France, le gouvernement sest pench sur la question depuis plusieurs annes, tant donn que les choix publics relatifs aux investissements de ltat prennent effectivement en compte les cots environnementaux induits dans le rapport cot/bnfice (Boiteux et Baumstrark, 1994 et 2001). Une tude mene par Boiteux proposait une valeur de 100 par tonne de carbone en 2000 (soit 27 par tonne de CO2). Une rcente mise jour de ce rapport (Quinet, 2008) a tabl sur une valeur denviron 370 par tonne de carbone en 2030, avec un taux dactualisation de 4 %. Par rtropolation, on obtient une valeur de 45 par tonne de CO2 en 2010. Ces diffrences consquentes entre les prix influencent peine lpargne nette ajuste, comme le montrent les graphiques. En effet, les principales diffrences apparaissent uniquement lorsque le prix par tonne dArrow et. al. (2008) de 50 $ est doubl, soit 100 par tonne dans lvaluation franaise officielle. Les estimations du prix naffectent le niveau gnral de lpargne nette ajuste que marginalement. La partie intressante du rapport Quinet 2008 est celle consacre la trajectoire prvue du cot des missions de CO2. Dans lhypothse dune augmentation progressive de 27 par tonne de CO2 en 2000, la valeur cible de 100 par tonne de CO2 en 2030, plusieurs prvisions de lpargne nette ajuste peuvent tre calcules, selon diffrents scnarios. Deux sries dhypothses sont prsentes ci-dessous titre dexemple. Premirement, lpargne nette ajuste ( lexclusion de la part des dommages du CO2) pourrait continuer en 2006 de suivre la tendance observe depuis 1990 ou revenir progressivement une valeur (suppose) long terme (quivalente lpargne nette ajuste moyenne entre 1980 et 2006). Deuximement, le rapport dintensit (missions de CO2 par unit de RNB) peut encore dcrotre cet horizon, au rythme observ depuis 1990 ou se stabiliser au niveau de 2006 (moins probable). Les estimations sinscrivent ainsi dans 4 scnarios qui suivent la mme trajectoire en ce qui concerne le prix du CO2.
311
Graphique A.3.2. Effets de lestimation des dommages du CO2 : France

16,00 15,00 14,00 13,00
in A % N G NI
12,00 11,00 10,00 9,00 8,00 1990 1995 2000 2005
20$/t
50$/t
100/t
370/t
ANS in % GNI : pargne nette ajuste en pourcentage du RNB
Figure A.3.3. Effets de lvaluation des dommages du CO2 : tats-Unis

10,00
8,00
ANS in % GNI
6,00
4,00
2,00
0,00 1990 1995 2000 2005
20$/t 1995
50$/t 2005
100/t 2000
370/t 2030
ANS in % GNI : pargne nette ajuste en pourcentage du RNB
312
Graphique A.3.4. Prvisions de lpargne nette ajuste selon diffrents scnarios : France, 100 /tonne de CO2, en 2030
16,00 14,00 12,00
ANS in % GNI
10,00 8,00 6,00 4,00 2,00 0,00 1990 1995 2000 2005 2010 2015 2020 2025 2030
ANS trend, CO2 intensity constant ANS Long-run, CO2 intensity constant
ANS trend, CO2 intensity trend ANS Long-run, CO2 intensity trend
ANS in % GNI : pargne nette ajuste en pourcentage du RNB ANS trend, CO2 intensity constant : Tendance de lpargne nette ajuste, intensit de CO2 constante ANS Long-run, intensity constant : pargne nette ajuste long terme, intensit de CO2 constante ANS trend, CO2 intensity constant : Tendance de lpargne nette ajuste, intensit de CO2 constante ANS Long-run, intensity constant : pargne nette ajuste long terme, intensit de CO2 constante
Graphique A.3.5. Prvisions de lpargne nette ajuste selon diffrents scnarios : tats-Unis, 100 /tonne de CO2, en 2030
12,00 10,00 8,00
ANS in % GNI
6,00 4,00 2,00 0,00 -2,00 -4,00 1990 1995 2000 2005 2010 2015 2020 2025 2030
ANS trend, CO2 intensity constant ANS Long-run, CO2 intensity constant
ANS trend, CO2 intensity trend ANS Long-run, CO2 intensity trend
ANS in % GNI : pargne nette ajuste en pourcentage du RNB ANS trend, CO2 intensity constant : Tendance de lpargne nette ajuste, intensit de CO2 constante ANS Long-run, intensity constant : pargne nette ajuste long terme, intensit de CO2 constante ANS trend, CO2 intensity constant : Tendance de lpargne nette ajuste, intensit de CO2 constante ANS Long-run, intensity constant : pargne nette ajuste long terme, intensit de CO2 constante
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Une fois encore, le rsultat le plus surprenant est que, daprs lindicateur de lpargne nette ajuste, pour que les tats-Unis atteignent le niveau de non-soutenabilit autour de 2020, il faut la conjonction des deux hypothses particulirement pessimistes (irralistes ?), un taux dintensit de CO2 constant et une tendance la baisse de lpargne brute doivent tre runies.
Critiques plus gnrales
Au moins deux questions ont t ignores jusqu prsent alors quelles requirent davantage dexplications.
Premirement, nous ne traitons pas lincertitude, un problme qui nest que partiellement abord par les dernires amliorations des mthodes (voir, en particulier, Henry et Henry, 2002 ; Weitzman, 2007 ; Heal, 2008). La section 3 du texte est consacre cette question. Deuximement, en calculant lpargne nette ajuste par pays, nous omettons la nature largement mondiale de la soutenabilit. En effet, certains pourraient mal percevoir le message vhicul par lpargne nette ajuste sur les pays exportateurs de ressources (par exemple, le ptrole). Linsoutenabilit du sentier de croissance de ces pays nest imputable qu un taux insuffisant de rinvestissement des revenus engendrs par lexploitation de la ressource naturelle, tandis que la surconsommation des pays importateurs nest pas du tout prise en compte. Les pays dvelopps, gnralement moins bien dots en ressources naturelles, mais plus riches en capital humain et physique que les pays en dveloppement, apparatraient alors, tort, comme tant soutenables . En consquence, certains auteurs (Proops et al., 1999) ont dfendu lide dimputer la consommation de ressources puisables leurs consommateurs finals, savoir aux pays importateurs. En fait, si les rarets relatives se refltaient totalement dans les prix auxquels les ressources puisables sont vendues sur les marchs internationaux, il ny aurait aucune raison de procder de tels ajustements. Toute dspargne des ressources naturelles mondiales de la part des consommateurs finals est dores et dj prise en compte dans leur balance commerciale, et il incombe au pays exportateur de rinvestir une part suffisante du revenu correspondant dans dautres actifs afin dassurer sa propre soutenabilit. Nanmoins, lorsque les prix ne sont pas dtermins sur des marchs concurrentiels, ce constat nest plus valable. Si le pays importateur acquitte un prix moindre pour ses importations quil ne faudrait, il a une part de responsabilit dans la non-soutenabilit mondiale qui ne se reflte pas dans la valeur montaire de ses importations. Un niveau trop bas des prix permet au pays de surconsommer et de transfrer le cot long terme de sa surconsommation au pays exportateur. Il y a un hiatus entre la soutenabilit de ce pays et sa contribution la soutenabilit lchelle mondiale. Cest ce hiatus qui explique prcisment linefficacit mondiale de la trajectoire de la consommation. En ralit, lestimation des dommages de la pollution mondiale soulve une question similaire. Notre objectif est-il de mesurer le dveloppement du bien-tre dun pays en particulier ou dvaluer la contribution dun pays donn la non-soutenabilit mondiale ? La diffrence entre ces deux concepts est illustre par les approches opposes de la Banque mondiale et dArrow et al. (2008) en matire de gestion des missions de CO2. Dune part, la Banque mondiale a imput chaque pays la totalit des cots de ses missions de CO2, autrement dit, dans cette situation de rfrence, tous les pays doivent payer les consquences
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mondiales de leurs propres missions. Arrow et al. (2008), dautre part, examinent les missions mondiales de CO2 et calculent un indicateur dpargne nette ajuste en mesurant dans quelle proportion chaque pays est affect par les dommages communs. tant donn que les pollueurs principaux (tels que les tats-Unis) ne seront pas les plus affects par le rchauffement climatique, les estimations dArrow prsentent des effets (anti) redistributifs importants.
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Annexe 3.4 : Complment sur lpargne nette ajuste et le changement climatique
La mission du sous-groupe tait de dbattre da la question de la soutenabilit. Cette question recoupe celle de lquit intergnrationnelle : si nous nous trouvons en situation non soutenable, alors il y a des raisons fortes dagir, pour le bien des gnrations futures. Cependant, ce lien nest pas compltement univoque et mrite dtre clarifi. Le cas du rchauffement climatique fournit un bon exemple pour discuter ces liens. Le point de dpart est ce quon pourrait qualifier de paradoxe du CO2 . Dune part, le rapport Stern (2006) dfend vivement une action rapide pour viter les effets ngatifs des missions de CO2 long terme. Dautre part, lannexe 3 dmontre que, pour les pays dvelopps, il est difficile dintgrer les missions de CO2 dans lpargne nette agrge de sorte envoyer un message clair de non soutenabilit. Ceci ncessiterait une estimation trs haute des missions de CO2, bien au-del des chiffres les plus levs gnralement proposs dans la littrature et utiliss dans le rapport Stern. Ce constat est dautant plus tonnant que les deux approches emploient les mmes concepts, savoir lactualisation long terme des cots et des bnfices. Quels sont les vritables liens entre ces deux approches ? Commenons par un rappel de la manire dont les consquences du changement climatique sont gnralement values. Comme tant dautres estimations de limpact du changement climatique, le rapport Stern repose sur un modle dvaluation intgr des interactions co-environnementales, en lespce sur le modle PAGE (Hope, 2006). Un autre modle frquemment employ dans la littrature est le DICE (Nordhaus, 2007). Ces modles permettent dvaluer dun point de vue conomique les dommages sur lenvironnement. Aucun deux ne remet en cause le fait que ces consquences seront ngatives, mais ils lexpriment avec un degr dincertitude lev, ce qui corrobore le message du prsent rapport sur la difficult dvaluer ces cots avec un seul chiffre. Le modle PAGE, tel quutilis par Stern estime les dommages en 2200 entre -1 % et -35 % du produit mondial brut prvu pour cette priode. Cette fourchette a elle-mme fait lobjet de controverse : certains commentateurs lont trouv trop importante et dautres, trop optimiste, arguant quelle sousvalue un risque majeur de perturbation co-environnementale . Le problme, pour le rapport Stern, a t de traduire ces donnes en un chiffre phare suggrant ltendue du problme. Le problme est que mme si ces cots sont importants, ils ninterviendront que dans un futur loign, gnralement bien aprs 2050. Afin de les traduire en un chiffre qui soit parlant aujourdhui, ces cots sont convertis en un quivalent de perte dfinitive de bien-tre. laide dun taux dactualisation de 1,4 % cet quivalent actuariel varie entre -5 % et -20 % du produit mondial brut. Quen est-il des politiques qui pourraient contribuer limiter cette perte ? Un calcul actuariel est utilis pour dterminer si de telles politiques mritent dtre mises en uvre. Une mesure de rduction aura gnralement un cot immdiat, mais gnrera des bnfices en augmentant le niveau de bien-tre de demain. Il est possible dvaluer si les gains compensent les cots en calculant la diffrence entre leurs sommes escomptes. Ce calcul est toujours effectu sur un horizon qui va jusquen 2200, et le choix dun taux dactualisation est crucial en lespce. Stern a opt pour une valeur faible qui justifie largement une intervention rapide, tandis que dautres auteurs plaident en faveur de mesures de rduction plus graduelles, bases
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sur des valeurs suprieures pour le taux dactualisation. Nordhaus, par exemple, a retenu une valeur de 4,5 %. Cette question du taux datualisation est celle sur laquelle sest focalise une grande partie du dbat sur le rapport Stern, de nombreux auteurs ayant soutenu que le taux dactualisation choisi par Stern tait draisonnablement faible, bien infrieur aux valeurs habituelles des taux dintrt du march, et quil accordait par consquent un poids excessif aux inquitudes suscites pour lavenir. Cependant, dautres auteurs, en affinant lanalyse, ont donn des raisons supplmentaires de prendre au srieux le message du rapport Stern (Heal, 2008, propose un aperu gnral). Lun de ces arguments est que les taux dintrt du march ne constituent pas un bon guide normatif pour des comparaisons lchelle intergnrationnelle, notamment lorsque lon estime que les marchs ne fonctionnent pas efficacement. On peut aussi penser que le problme nest pas tant celui desconsquences envisages dans les scnarios mdians, mais le risque de ralisation des scnarios les plus extrmes, ce qui renvoie au principe de prcaution. Weitzman suggre que la vraie valeur du taux dactualisation elle-mme peut tre incertaine et qu long terme, la priorit doit tre donne la plus faible de toutes les valeurs plausibles. Un autre point essentiel est que lanalyse doit prendre en compte limperfection de la substituabilit entre les biens produits et le capital naturel, une caractristique ignore tant par Stern que par Nordhaus. Lorsque la substituabilit est imparfaite, les trajectoires de production divergentes et les spcificits environnementales entranent des modifications des prix relatifs qui doivent tre prises en compte dans lanalyse du rapport cot-bnfice des politiques environnementales. La rfrence un taux dactualisation unique nest plus possible, comme la soutenu autrefois Malinvaud (1953). Ce point a t soulign par Guesnerie (2004), Sterner et Persson (2007) qui ont montr quune version modifie du modle DICE de Nordhaus intgrant ce type dhtrognit peut conduire des conclusions qui plaident encore davantage en faveur dune intervention soutenue et immdiate que le rapport Stern. Cette argumentation sera davantage dveloppe dans Guant, Guesnerie et Lasry (2009, en cours). Les considrations prcdentes peuvent laisser entendre que lopposition apparente entre les messages envoys par lpargne nette ajuste et par lanalyse du rapport cot-bnfice, au regard dune intervention immdiate, ne dcoule que de diffrentes hypothses de taux dactualisation. Cependant, rien nest moins vident. Tel que lont illustr les simulations la section 3.3, le choix du facteur dactualisation pour lpargne nette ajuste ou pour un cadre de richesse tendu na aucune incidence sur le message en matire de dveloppement durable. La raison en est que la non soutenabilit est une caractristique de la trajectoire du bien-tre courant, plus prcisment le fait quil serait appel chuter un jour ou lautre en dessous de son niveau actuel : or une telle caractristique est indpendante de la valeur du taux dactualisation choisi pour laborer lpargne nette ajuste. Ce taux dactualisation aura une incidence uniquement sur le dlai danticipation avec lequel lindicateur pourra prvoir le recul du bien-tre (Fleurbaey, 2009). Les consquences sont videntes : si les recommandations dcoulant des analyses de type Stern dpendent du facteur dactualisation et si la soutenabilit est une caractristique de la trajectoire prvue dun profil de bien-tre qui est indpendante du facteur en question, cela signifie quil ne peut y avoir aucune connection systmatique entre les messages tirs des deux approches. Comment cela est-il possible ? La rponse ce paradoxe est quil convient
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de distinguer entre le constat quune situation nest pas soutenable et la prconisation dun changement de politique pouvant amliorer le bien-tre intergnrationnel. Prenons quelques exemples pour montrer en quoi ces deux notions diffrent. Tous les graphiques suivants prsentent deux trajectoires pour le bien-tre futur. La courbe reprsente en gras correspond au scnario spontan de politique inchange dans lequel aucun changement de politiques nintervient. La courbe fine reprsente le scnario de changement de politique qui rduit systmatiquement le bien-tre court terme, mais contribue lamliorer sur le long terme. Les abrviations PI et CP sont employes pour qualifier ces deux scnarios.
Graphique A.3.6. Trois scnarios diffrents concernant la soutenabilit et lopportunit dun changement de politique
Bien-tre Bien-tre Bien-tre
PC PC PI PI PC
PI
Le graphique de gauche prsente une configuration dans laquelle les messages relatifs la non-soutenabilit et lopportunit dun changement de politiques seront cohrents. La trajectoire du PI nest pas monotone. La non-soutenabilit de ce scnario peut tre dtecte suffisamment lavance avec lindice dpargne nette ajuste en fixant le taux dactualisation un niveau suffisamment faible. Le scnario du CP suppose des cots faibles court terme qui permettent de rtablir la soutenabilit. La possibilit de passer dun scnario lautre pour un planificateur actuel dpend du taux dactualisation choisi, mais pour les profils proposs, on peut sattendre ce que ce changement soit considr comme souhaitable mme pour des valeurs relativement leves du facteur dactualisation. Dans ce cas, le message de lindice dpargne nette ajuste apparatra conforme la politique recommande. Le deuxime graphique (au milieu) reflte plus ou moins le scnario de rfrence du rapport Stern. Mme sil prvoit des consquences ngatives grande chelle du changement climatique sur le bien-tre mondial, jusqu -35 % du produit mondial brut en 2200, il les applique une trajectoire de croissance conomique continue, un rythme qui contribuera amliorer le confort des gnrations futures compar au ntre, malgr le changement climatique. Une telle hypothse est bien sr discutable, ce qui nous ramne au dbat sur lincertitude long terme. Par exemple, les drglements climatiques pourraient tout fait entraner des conflits majeurs ou des troubles sociaux qui nuiraient au capital physique et humain. On peut galement avancer largument que les extrapolations de productivit reposent sur des estimations biaises qui ignorent que les gains de productivit rcents ont t
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raliss prcisment au dtriment de la qualit environnementale. Admettons cependant ici que cette hypothse de productivit soit correcte. Dans ce cas, le scnario du PI passe le test de soutenabilit de lpargne nette ajuste. Nanmoins, cela ne signifie pas que rien ne justifie le passage dun scnario lautre. Comme dans le prcdent scnario, le cot court terme est modeste et les avantages long terme pour le climat sont considrables. Dans ce cas, le scnario du CP paratra souhaitable, du moins pour un planificateur qui nactualise pas le futur un taux excessivement lev. En lespce, toutefois, lindice dpargne nette ajuste noriente pas le dcideur politique dans la bonne direction. Le dernier scnario est lexact contraire du deuxime ; il sagit dun schma peu souhaitable selon lequel la soutenabilit nest pas assure, mais dans lequel ce fait nest pas un motif suffisant pour intervenir. La courbe PI a la mme forme en bosse que dans le premier scnario. La soutenabilit pourrait tre rtablie en suivant le scnario du CP, mais un cot effectivement trs lev pour les gnrations actuelles, qui connatraient un tat proche de la famine. Selon ce schma, seul un niveau trs lev de proccupation collective lgard des gnrations futures pourrait inciter le planificateur sengager en faveur du scnario CP. Le scnario central montre quil ny a pas ncessairement une contradiction entre calculer un taux positif dpargne nette ajuste comme le fait la Banque mondiale pour de nombreux pays et tre favorable une intervention forte et immdiate en matire de changement climatique. Nous avons vu quil est difficile dobtenir des valeurs ngatives pour lpargne nette ajuste, mme avec des valorisations des missions de CO2 proches de lordre de grandeur utilis dans le rapport Stern. Ce point cre un dilemme important vis--vis des dcideurs politiques. Pouvons-nous nous contenter du message que dun indicateur qui dit que ne pas changer de politique (PI) est possible, alors quon pense quil existe de bonnes raisons dintervenir ? Face ce dilemme, un rponse serait de renforcer la sensibilit de lindice de lpargne nette ajuste aux problmes environnementaux, en se concentrant sur les scnarios pessimistes , autrement dit, de btir une pargne nette ajuste de prcaution , avec des prix thoriques pour les ressources naturelles calculs de sorte reflter le pire scnario. Une autre possibilit serait daborder le changement climatique ou dautres changements environnementaux comme un sujet part entire. Cela pourrait tre fait dans le cadre tendu de la richesse en remplaant simplement la fonction objective par une fonction visant exclusivement le bnfice environnemental sur lequel nous souhaitons nous concentrer, comme cest le cas la section 3.4. Mais cette solution peut sembler trop formelle. Il peut donc apparatre plus appropri de mettre en place des indicateurs physiques ad hoc qui comparent les stocks ou les missions par rapport aux valeurs cibles prdfinies. Quoi que lon mette en uvre, lpargne nette ajuste standard restera utile : elle joue encore son rle danticipation de la non-soutenabilit au niveau mondial , mais nous sommes avertis quil ne sagit pas dun guide suffisant pour prendre les bonnes dcisions sur des sujets prcis, que ces derniers relvent de lenvironnement ou dautres domaines.
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Table des matires

I. EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

II. ANALYSE DES SYSTMES DE MESURE ET PROPOSITIONS

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Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

Quelle est limportance de ce rapport?

Qui sont les auteurs du rapport?

qui le rapport est-il adress ?

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

Quels sont les principaux messages et recommandations du rapport?

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

Recommandation n2 : Mettre laccent sur la perspective des mnages.

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

Recommandation n5 : largir les indicateurs de revenus aux activits non marchandes.

Le bien-tre est pluridimensionnel

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

Pour une approche pragmatique de la mesure de la soutenabilit

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

CHAPITRE 1 - QUESTIONS CLASSIQUES RELATIVES AU PIB 1

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

2 - Les imputations : exhaustivit et/ou intelligibilit ?

EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

3 - Que peut-on faire dans le cadre du systme de mesure existant ?

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

Source : Comptes nationaux annuels de lOCDE.

EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

Graphique 1.2 PIB et revenu disponible en Norvge

Source : Comptes nationaux annuels de lOCDE.

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

Graphique 1.3 volution en volume des services de sant au Danemark

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

4 - Faire ressortir la perspective des mnages

EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

Installations etactivits deloisirs 6%

Autres 8% Education 30%

Mdicaments 9% Servicesdesant 34%

EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

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Graphique 1.5 volutions de diffrentes mesures du revenu disponible des mnages

United States 1.50

1.40 1.30 1.20 1.10 1.00 0.90

1.40 1.30 1.20 1.10 1.00 0.90

EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

Rapport de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs social

Travail rmunr Travail non rmunr Loisirs

Italie Royaume-Uni France

EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

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EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

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EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

CHAPITRE 2 QUALIT DE LA VIE2

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EXPOS GNRAL DU CONTENU DU RAPPORT

2 - Approches conceptuelles de la mesure de la qualit de la vie