Anne universitaire 2011/2012 DROIT EUROPEEN DE LA CONCURRENCE Master 1 UPB Travaux dirigs Cours de Mme le Professeur Emmanuelle CLAUDEL

L Travaux dirigs assurs par Marc ABENHAIM SEANCE N10 LES SANCTIONS

I : Les amendes Article 23, paragraphes 2 (a) et 3, du Rglement n 1/2003 du Conseil, du 16 dcembre 2002, relatif la mise en uvre des rgles de concurrence prvues aux articles 81 et 82 du trait (JOCE, 2003, L1/1, le Rglement 1/2003 ) Lignes directrices pour le calcul des amendes infliges en application de l'article 23, paragraphe 2, sous a), du rglement (CE) n 1/2003, JOUE, 2006, C210/2. Exemple rcent : CJUE 8 dc. 2011, KME Germany AG e.a. c/ Commission, aff. C-389/10 P, non encore publi au Recueil ( chercher et lire attentivement) II : Les politiques de clmence et de transaction Communication de la Commission sur l'immunit d'amendes et la rduction de leur montant dans les affaires portant sur des ententes, JOUE, 2006, C298/17 (extraits) Communication de la Commission relative aux procdures de transaction engages en vue de l'adoption de dcisions en vertu des articles 7 et 23 du rglement (CE) n 1/2003 du Conseil dans les affaires d'entente, JOUE, 2008, C167/1 ( chercher et lire attentivement) III : Les mesures dintervention sans sanction : les engagements Art. 9 du rglement 1/2003

I : Les amendes
Article 23, paragraphes 2 (a) et 3, du Rglement 1/2003 : 2. La Commission peut, par voie de dcision, infliger des amendes aux entreprises et associations dentreprises lorsque, de propos dlibr ou par ngligence : a) elles commettent une infraction aux dispositions de larticle [101] ou [102] du trait, [...] Pour chaque entreprise et association dentreprises participant linfraction, lamende nexcde pas 10 % de son chiffre daffaires total ralis au cours de lexercice social prcdent. [...] 3. Pour dterminer le montant de lamende, il y a lieu de prendre en considration, outre la gravit de linfraction, la dure de celle-ci. Lignes directrices pour le calcul des amendes infliges en application de l'article 23, paragraphe 2, sous a), du rglement (CE) n 1/2003 (JOUE, 2006, C210/2) (extraits) INTRODUCTION () MTHODE AMENDES POUR LA FIXATION DES

durant la dernire anne complte de sa participation l'infraction (ci-aprs "la valeur des ventes"). 14. Lorsque l'infraction d'une association d'entreprises porte sur les activits de ses membres, la valeur des ventes correspondra en gnral la somme de la valeur des ventes de ses membres. 15. En vue de dterminer la valeur des ventes d'une entreprise, la Commission utilisera les meilleures donnes disponibles de cette entreprise. 16. Lorsque les donnes rendues disponibles par une entreprise sont incompltes ou non fiables, la Commission peut dterminer la valeur des ventes de cette entreprise sur la base des donnes partielles qu'elle a obtenues et/ou de toute autre information qu'elle considre pertinente ou approprie. 17. La valeur des ventes sera dtermine avant application de la TVA et autres taxes directement lies aux ventes. 18. Lorsque l'tendue gographique d'une infraction dpasse le territoire de l'Espace Economique Europen ("EEE") (par exemple dans le cas de cartels mondiaux), les ventes concernes de l'entreprise l'intrieur de l'EEE peuvent ne pas reflter de manire adquate le poids de chaque entreprise dans l'infraction. Tel peut en particulier tre le cas d'accords mondiaux de rpartition de march. Dans de telles circonstances, en vue de reflter tout la fois la dimension agrge des ventes concernes dans l'EEE et le poids relatif de chaque entreprise dans l'infraction, la Commission peut estimer la valeur totale des ventes des biens ou services en relation avec l'infraction dans le secteur gographique (plus vaste que l'EEE) concern, dterminer la part des ventes de chaque entreprise participant l'infraction sur ce march et appliquer cette part aux ventes agrges de ces mmes entreprises l'intrieur de l'EEE. Le rsultat sera utilis titre de valeur des ventes aux fins de la dtermination du montant de base de l'amende. B. Dtermination du montant de base de l'amende 19. Le montant de base de l'amende sera li une proportion de la valeur des ventes, dtermine en fonction du degr de gravit de l'infraction, multiplie par le nombre d'annes d'infraction. 20. L'apprciation de la gravit sera faite au cas par cas pour chaque type d'infraction, tenant compte de toutes les circonstances pertinentes de l'espce. 21. En rgle gnrale, la proportion de la valeur des ventes prise en compte sera fixe un niveau pouvant aller jusqu' 30 %. 22. Afin de dcider si la proportion de la valeur des ventes prendre en considration dans un cas donn devrait tre au bas ou au haut de cette chelle, la

9. Sans prjudice du point 37 ci-aprs, la Commission utilisera la mthodologie suivante, comportant deux tapes, pour la fixation de l'amende imposer aux entreprises ou associations d'entreprises. 10. En premier lieu, la Commission dterminera un montant de base pour chaque entreprise ou association d'entreprises (voir la section 1 cidessous). 11. En second lieu, elle pourra ajuster ce montant de base, la hausse ou la baisse (voir la section 2 cidessous). 1. Montant de base de l'amende 12. Le montant de base sera fix par rfrence la valeur des ventes selon la mthodologie suivante. A. Dtermination de la valeur des ventes 13. En vue de dterminer le montant de base de l'amende infliger, la Commission utilisera la valeur des ventes de -biens ou services, ralises par l'entreprise, en relation directe ou indirecte [6] avec l'infraction, dans le secteur gographique concern l'intrieur du territoire de l'EEE. La Commission utilisera normalement les ventes de l'entreprise

Commission tiendra compte d'un certain nombre de facteurs, tels que la nature de l'infraction, la part de march cumule de toutes les parties concernes, l'tendue gographique de l'infraction, et la mise en uvre ou non de l'infraction. 23. Les accords [7] horizontaux de fixation de prix, de rpartition de march et de limitation de production, qui sont gnralement secrets, comptent, par leur nature mme, parmi les restrictions de concurrence les plus graves. Au titre de la politique de la concurrence, ils doivent tre svrement sanctionns. Par consquent, la proportion des ventes prise en compte pour de telles infractions sera gnralement retenue en haut de l'chelle. 24. Afin de prendre pleinement en compte la dure de la participation de chaque entreprise l'infraction, le montant dtermin en fonction de la valeur des ventes (voir les points 20 23 ci-dessus) sera multipli par le nombre d'annes de participation l'infraction. Les priodes de moins d'un semestre seront comptes comme une demie anne; les priodes de plus de six mois mais de moins d'un an seront comptes comme une anne complte. 25. En outre, indpendamment de la dure de la participation d'une entreprise l'infraction, la Commission inclura dans le montant de base une somme comprise entre 15 % et 25 % de la valeur des ventes telle que dfinie la section A ci-dessus, afin de dissuader les entreprises de mme participer des accords horizontaux de fixation de prix, de rpartition de march et de limitation de production. La Commission peut galement appliquer un tel montant additionnel dans le cas d'autres infractions. En vue de dcider la proportion de la valeur des ventes prendre en compte dans un cas donn, la Commission tiendra compte d'un certain nombre de facteurs, en particulier ceux identifis au point 22. 26. Lorsque la valeur des ventes d'entreprises participant une infraction est similaire, mais non identique, la Commission peut fixer un montant de base identique pour chacune de ces entreprises. En outre, dans la dtermination du montant de base de l'amende, la Commission utilisera des donnes arrondies. 2. Ajustements du montant de base 27. Dans la dtermination de l'amende, la Commission peut prendre en compte des circonstances qui mnent une augmentation ou une rduction du montant de base tel que dtermin la section 1 ci-dessus. Elle le fera sur le fondement d'une apprciation globale tenant compte de l'ensemble des circonstances pertinentes. A. Circonstances aggravantes 28. Le montant de base de l'amende peut tre augment lorsque la Commission constate l'existence de circonstances aggravantes, telles que:

- Lorsqu'une entreprise poursuit ou rpte une infraction identique ou similaire aprs que la Commission ou une autorit nationale de concurrence a constat que cette entreprise a enfreint les dispositions de l'article 81 ou de l'article 82. Le montant de base sera augment jusqu' 100 % par infraction constate; - Refus de cooprer ou obstruction pendant le droulement de l'enqute; - Rle de meneur ou d'incitateur de l'infraction. La Commission portera galement une attention particulire toute mesure prise en vue de contraindre d'autres entreprises participer l'infraction et/ou toute mesure de rtorsion prises l'encontre d'autres entreprises en vue de faire respecter les pratiques constitutives d'une infraction. B. Circonstances attnuantes 29. Le montant de base de l'amende peut tre rduit lorsque la Commission constate l'existence de circonstances attnuantes, telles que: - lorsque l'entreprise concerne apporte la preuve qu'elle a mis fin l'infraction ds les premires interventions de la Commission. Ceci ne s'appliquera pas aux accords ou pratiques de nature secrte (en particulier les cartels); - lorsque l'entreprise concerne apporte la preuve que l'infraction a t commise par ngligence; - lorsque l'entreprise concerne apporte la preuve que sa participation l'infraction est substantiellement rduite et dmontre par consquent que, pendant la priode au cours de laquelle elle a adhr aux accords infractionnels, elle s'est effectivement soustraite leur application en adoptant un comportement concurrentiel sur le march; le seul fait qu'une entreprise a particip une infraction pour une dure plus courte que les autres ne sera pas considr comme une circonstance attnuante, puisque cette circonstance est dj reflte dans le montant de base; lorsque l'entreprise concerne coopre effectivement avec la Commission, en dehors du champ d'application de la communication sur la clmence et au-del de ses obligations juridiques de cooprer; - lorsque le comportement anti-concurrentiel a t autoris ou encourag par les autorits publiques ou la rglementation. [8] C. Augmentation spcifique en vue du caractre dissuasif 30. La Commission portera une attention particulire au besoin d'assurer que les amendes prsentent un effet suffisamment dissuasif; cette fin, elle peut augmenter l'amende imposer aux entreprises dont le chiffre d'affaires, au-del des biens et services auxquelles l'infraction se rfre, est particulirement important.

31. La Commission prendra galement en compte la ncessit de majorer la sanction afin de dpasser le montant des gains illicites raliss grce l'infraction, lorsqu'une telle estimation est possible. D. Seuil lgal maximal 32. Pour chaque entreprise et association d'entreprises participant l'infraction, le montant final de l'amende n'excde en tout tat de cause pas 10 % du chiffre d'affaires total ralis au cours de l'exercice social prcdent, ainsi qu'il ressort de l'article 23, paragraphe 2, du rglement (CE) no 1/2003. 33. Lorsque l'infraction d'une association porte sur les activits de ses membres, l'amende ne peut dpasser 10 % de la somme du chiffre d'affaires total ralis par chaque membre actif sur le march affect par l'infraction de l'association. E. Communication sur la clmence 34. La Commission appliquera les rgles sur la clmence conformment aux conditions dictes dans la communication applicable aux faits de l'espce. F. Capacit contributive 35. Dans des circonstances exceptionnelles, la Commission peut, sur demande, tenir compte de l'absence de capacit contributive d'une entreprise dans un contexte social et conomique particulier. Aucune rduction d'amende ne sera accorde ce titre par la Commission sur la seule constatation d'une situation financire dfavorable ou dficitaire. Une rduction ne pourrait tre accorde que sur le fondement de preuves objectives que l'imposition d'une amende, dans les conditions fixes par les prsentes Lignes directrices, mettrait irrmdiablement en danger la viabilit conomique de l'entreprise concerne et conduirait priver ses actifs de toute valeur. CONSIDRATIONS FINALES 36. La Commission peut, dans certains cas, imposer une amende symbolique. La justification d'une telle amende devrait figurer dans le texte de la dcision. 37. Bien que les prsentes Lignes directrices exposent la mthodologie gnrale pour la fixation d'amendes, les particularits d'une affaire donne ou la ncessit d'atteindre un niveau dissuasif dans une affaire particulire peuvent justifier que la Commission s'carte de cette mthodologie ou des limites fixes au point 21. 38. Les prsentes Lignes directrices s'appliquent toutes les affaires pour lesquelles une communication des griefs a t notifie aprs leur date de publication au Journal Officiel, indpendamment du point de savoir si l'amende est impose en application de l'article 23, paragraphe 2, du rglement (CE) no 1/2003 ou de l'article 15, paragraphe 2, du rglement no 17 [9].

[1] Rglement du Conseil du 16 dcembre 2002 relatif la mise en uvre des rgles de concurrence prvues aux articles 81 et 82 du trait, JO L 1 du 4.1.2003, p. 1. [2] Voir, par exemple, arrt de la Cour du 28 juin 2005, Dansk Rrindustri A/S e.a./Commission, C-189/02 P, C202/02 P, C-205/02 P C-208/02 P et C-213/02 P., Rec. p. I-5425, point 172. [3] Lignes directrices pour le calcul des amendes infliges en application de l'article 15, paragraphe 2, du rglement no 17 et de l'article 65, paragraphe 5, du trait CECA (JO C 9 du 14.1.1998, p. 3). [4] Voir, par exemple, arrt Dansk Rrindustri A/S e.a./Commission, prcit, point 170. [5] Voir l'arrt de la Cour du 7 juin 1983, Musique Diffusion franaise e.a./Commission, 100/80 103/80, Rec. p. 1825, point 106. [6] Tel sera le cas par exemple pour les accords de prix horizontaux portant sur un produit donn, lorsque le prix de ce produit sert ensuite de base pour le prix de produits de qualit suprieure ou infrieure. [7] Cela inclut les accords, pratiques concertes et dcisions d'associations d'entreprises au sens de l'article 81 du trait. [8] Ceci est sans prjudice de toute action qui peut tre engage contre l'tat membre concern. [9] Article 15, paragraphe 2, du rglement 17 du 6 fvrier 1962, premier rglement d'application des articles 85 et 86 [dsormais 81 et 82] du trait (JO 13 du 21.2.1962, p. 204)

CJUE 8 dc. 2011, KME Germany AG e.a. c/ Commission, aff. C-389/10 P ( chercher et lire) * * *

II : Les politiques transaction

de clmence et de

Communication de la Commission sur l'immunit d'amendes et la rduction de leur montant dans les affaires portant sur des ententes (JOUE, 2006, C298/11) I. INTRODUCTION (1) La prsente communication dfinit un cadre permettant de rcompenser, pour leur coopration l'enqute de la Commission, les entreprises qui sont ou ont t parties des ententes secrtes affectant la Communaut. Les ententes sont des accords et/ou pratiques concertes entre deux ou plusieurs concurrents visant coordonner leur comportement concurrentiel sur le march et/ou influencer les paramtres de la concurrence par des pratiques consistant notamment fixer des prix d'achat ou de vente ou d'autres conditions de transaction, attribuer des quotas de production ou de vente, partager des marchs, notamment en prsentant des soumissions concertes lors de marchs publics, restreindre l'importation ou l'exportation et/ou en des mesures anticoncurrentielles diriges contre d'autres

concurrents. Ces pratiques sont parmi les violations les plus graves de l'article 81 CE (1). (2) En limitant artificiellement la concurrence qu'elles devraient normalement se livrer, les entreprises chappent prcisment au type de pressions qui devraient les pousser innover, que ce soit au niveau du dveloppement des produits ou celui de l'adoption de processus de production plus efficaces. Ces pratiques provoquent aussi un renchrissement des matires premires et des composants que les entreprises communautaires achtent aux producteurs qui s'y livrent. Elles ont pour consquence ultime une augmentation des prix et une rduction du choix propos au consommateur. long terme, elles affaiblissent la comptitivit et ont un effet ngatif sur l'emploi. (3) Par leur nature mme, les ententes secrtes sont souvent difficiles dtecter et instruire sans la coopration des entreprises ou des personnes qui y sont impliques. Aussi la Commission considre-telle qu'il est de l'intrt de la Communaut de rcompenser les entreprises participant ce type d'ententes illgales qui souhaitent mettre fin leur participation et cooprer l'enqute de la Commission, indpendamment des autres entreprises impliques dans l'entente. Le bnfice que tirent les consommateurs et les citoyens de l'assurance de voir les ententes secrtes rvles et interdites est plus important que l'intrt qu'il peut y avoir sanctionner pcuniairement des entreprises qui permettent la Commission de dcouvrir et de sanctionner de telles pratiques. (4) La Commission considre que la collaboration d'une entreprise la dcouverte d'une entente a une valeur intrinsque. Une contribution dterminante l'ouverture d'une enqute peut justifier l'octroi d'une immunit d'amendes l'entreprise en question, sous rserve que certaines conditions supplmentaires soient runies. (5) De surcrot, la coopration d'une ou de plusieurs entreprises peut lgitimer une rduction du montant de l'amende inflige par la Commission. Toute diminution de ce montant doit reflter la contribution effective de l'entreprise, tant en ce qui concerne sa qualit et sa date, l'tablissement, par la Commission, de la preuve de l'infraction. Ces rductions seront limites aux entreprises qui fournissent la Commission des lments de preuve qui reprsentent une valeur ajoute significative par rapport ceux qui sont dj en sa possession. (6) Outre qu'elles peuvent lui remettre des documents prexistants, les entreprises peuvent spontanment faire une soumission la Commission de ce qu'elles savent d'une entente, ainsi que de leur rle dans cette entente, soumission qui est spcialement destine tre faite dans le cadre de ce programme de clmence. Ces initiatives se sont avres utiles en ce

qu'elles ont permis de mener des enqutes efficaces et de mettre fin des violations des rgles de concurrence et elles ne devraient pas tre dcourages par des dcisions ordonnant la communication de pices dans des procdures civiles. Les entreprises qui envisagent de solliciter la clmence pourraient tre dissuades de cooprer avec la Commission dans le cadre de la prsente communication si leur position dans des actions civiles se trouvait tre moins favorable que celle des entreprises qui ne cooprent pas avec elle. Ces effets inopportuns porteraient atteinte de manire significative l'intrt public, qui est d'assurer une application efficace de l'article 81 CE par les autorits publiques dans les affaires d'ententes et donc de permettre des actions civiles subsquentes ou parallles visant faire respecter l'article 81. (7) La mission de surveillance en matire de concurrence confre la Commission par le trait comprend non seulement l'obligation d'instruire et de rprimer les infractions individuelles, mais aussi celle de mener une politique gnrale. La protection des dclarations des entreprises dans l'intrt gnral n'empche pas leur divulgation d'autres destinataires de la communication des griefs, afin de protger leurs droits de la dfense dans la procdure devant la Commission, dans la mesure o il est techniquement possible de faire droit ces deux intrts en ne rendant les dclarations des entreprises accessibles que dans les bureaux de la Commission et normalement une seule fois suivant la communication officielle des griefs. En outre, la Commission traitera les donnes personnelles dans le cadre de la prsente communication conformment ses obligations au titre du rglement (CE) no 45/2001 (2). II. IMMUNIT D'AMENDE A. Conditions requises pour bnficier d'une immunit d'amendes (8) La Commission exemptera une entreprise qui rvle sa participation une entente prsume de l'amende qui, dfaut, lui aurait t inflige si elle est la premire fournir des renseignements et des lments de preuve qui, de l'avis de la Commission, lui permettront: (a) d'effectuer une inspection cible en rapport avec l'entente prsume (1); ou (b) de constater une infraction l'article 81 CE en rapport avec l'entente prsume. (9) Afin que la Commission soit en mesure d'effectuer une inspection cible au sens du point (8) a), l'entreprise doit lui fournir les renseignements et lments de preuve lists ci-dessous, dans la mesure o, de l'avis de la Commission, cela ne compromet pas les inspections: (a) une dclaration de l'entreprise (2) comprenant,

dans la mesure o elle en a connaissance au moment de la demande: une description dtaille de l'entente prsume, dont notamment ses objectifs, ses activits et son fonctionnement; le ou les produits ou services en cause, la porte gographique, la dure et une estimation des volumes de march affects par l'entente prsume; des renseignements prcis sur la date, le lieu, l'objet et les participants aux contacts de l'entente prsume; toutes les explications utiles sur les preuves fournies l'appui de la demande; le nom et l'adresse de l'entit juridique qui prsente la demande d'immunit, ainsi que le nom et l'adresse de toutes les autres entreprises qui participent ou ont particip l'entente prsume; le nom, la fonction, l'adresse du bureau et, lorsque c'est ncessaire, l'adresse prive de toutes les personnes qui, la connaissance du demandeur, prennent ou ont pris part l'entente prsume, et notamment de ceux qui y ont t impliqus pour le compte du demandeur; les autres autorits de concurrence, l'intrieur ou l'extrieur de l'UE, avec lesquelles l'entreprise a pris contact ou entend prendre contact au sujet de l'entente prsume; et (b) d'autres preuves concernant l'entente prsume que l'entreprise a en sa possession ou sa disposition la date du dpt de la demande, et notamment des preuves contemporaines de l'infraction. (10) L'immunit en vertu du point (8) a) ne sera pas accorde si, au moment de la communication de ces lments, la Commission disposait dj de preuves suffisantes pour adopter une dcision ordonnant une inspection en rapport avec l'entente prsume ou avait dj effectu une telle inspection. (11) L'immunit en vertu du point (8) b) ne sera accorde que sous rserve des conditions cumulatives que la Commission ne disposait pas, au moment de la communication de ces lments, de preuves suffisantes pour constater une infraction l'article 81 CE en rapport avec l'entente prsume et qu'aucune entreprise n'avait obtenu d'immunit conditionnelle d'amendes en vertu du point (8) a) pour l'entente prsume. Pour tre admise au bnfice de l'immunit, une entreprise doit tre la premire fournir des lments de preuve charge contemporains de l'entente prsume, ainsi qu'une dclaration contenant le type de renseignements prciss au point (9) a), qui permettraient la Commission de constater une infraction l'article 81 CE. (12) Outre les conditions fixes aux points (8) a), (9) et (10) ou aux points (8) b) et (11), toutes les conditions suivantes doivent tre remplies dans tous les cas pour ouvrir droit une immunit d'amendes:

(a) L'entreprise apporte une coopration vritable (3), totale, permanente et rapide ds le dpt de sa demande et tout au long de la procdure administrative; elle doit donc: fournir sans dlai la Commission tous les renseignements et lments de preuve utiles au sujet de l'entente prsume qui viendraient en sa possession ou sa disposition; se tenir la disposition de la Commission pour rpondre rapidement toute demande qui pourrait contribuer tablir les faits en cause; mettre la disposition de la Commission, pour les interroger, les salaris et administrateurs actuels et, dans la mesure du possible, les anciens salaris et administrateurs; s'abstenir de dtruire, de falsifier ou de dissimuler des informations ou preuves utiles se rapportant l'entente prsume; et s'abstenir de divulguer l'existence ou la teneur de sa demande de clmence avant que la Commission n'ait adress de communication des griefs dans l'affaire, sauf si elle donne son accord; (b) l'entreprise doit avoir mis fin sa participation l'entente prsume sans dlai aprs le dpt de sa demande, sauf pour ce qui est, de l'avis de la Commission, raisonnablement ncessaire la prservation de l'intgrit des inspections; (c) lorsqu'elle envisage d'adresser une demande la Commission, l'entreprise ne doit pas avoir dtruit, falsifi ou dissimul des preuves de l'entente prsume ni avoir divulgu son intention de prsenter une demande ni la teneur de celle-ci, sauf d'autres autorits de concurrence. (13) Toute entreprise qui a pris des mesures pour contraindre d'autres entreprises se joindre l'entente ou y rester ne peut prtendre au bnfice de l'immunit d'amende. Elle peut toujours prtendre une rduction d'amende si elle satisfait aux critres fixs et remplit toutes les conditions requises. B. Procdure (14) Toute entreprise souhaitant solliciter l'immunit d'amende doit prendre contact avec la direction gnrale de la concurrence de la Commission. Elle peut soit demander dans un premier temps l'octroi d'un marqueur, soit prsenter immdiatement une demande formelle d'immunit d'amende la Commission, de manire remplir les conditions fixes au point (8) a) ou b), selon le cas. La Commission peut s'abstenir de prendre en considration une demande d'immunit d'amende pour le motif qu'elle lui a t prsente aprs l'envoi de la communication des griefs. (15) Les services de la Commission peuvent accorder un marqueur protgeant la place d'une entreprise dans l'ordre d'arrive des demandes pendant un dlai qui

sera dtermin au cas par cas afin de leur permettre de rassembler les renseignements et lments de preuve ncessaires. Pour pouvoir obtenir un marqueur, l'entreprise doit communiquer la Commission des informations concernant son nom et son adresse, les participants l'entente prsume, le ou les produits en cause, le ou les territoires affects, une estimation de la dure de l'entente prsume et la nature de l'entente prsume. Elle doit galement informer la Commission de toute demande de clmence dj prsente ou qui serait prsente d'autres autorits au sujet de l'entente prsume et justifier sa demande d'un marqueur. Lorsqu'ils accordent un marqueur, les services de la Commission fixent le dlai dans lequel l'entreprise doit complter sa demande en fournissant les renseignements et lments de preuve ncessaires pour atteindre le niveau de preuve requis pour l'immunit. Les entreprises qui ont obtenu un marqueur ne peuvent satisfaire cette condition par la prsentation d'une demande formelle en termes hypothtiques. Si l'entreprise s'excute dans les dlais impartis par les services de la Commission, les renseignements et lments de preuve seront considrs comme ayant t communiqus la date d'octroi du marqueur. (16) L'entreprise qui prsente une demande formelle d'immunit la Commission doit: (a) lui fournir tous les renseignements et lments de preuve relatifs l'entente prsume dont elle dispose, conformment aux points (8) et (9), y compris des dclarations; ou (b) dans un premier temps, prsenter ces enseignements et lments de preuve sous forme hypothtique, auquel cas elle doit remettre une liste descriptive dtaille des lments de preuve qu'elle se propose de divulguer une date ultrieure convenue. Cette liste doit reflter exactement la nature et la teneur des preuves, tout en prservant le caractre hypothtique de leur divulgation. Des copies de documents dont les passages sensibles ont t supprims peuvent tre utilises pour illustrer la nature et la teneur de ces lments de preuve. Le nom de l'entreprise qui prsente la demande et des autres entreprises participant l'entente prsume ne doit pas ncessairement tre divulgu avant que les lments de preuve dcrits dans la demande ne soient communiqus. Cependant, le produit ou service qui fait l'objet de l'entente prsume, la porte gographique de cette dernire ainsi que sa dure estime doivent tre clairement prciss. (17) La direction gnrale de la concurrence fournit, sur demande, un accus de rception de la demande d'immunit d'amende prsente par l'entreprise, confirmant la date et, au besoin, l'heure de la demande. (18) Aprs avoir reu de l'entreprise les renseignements et lments de preuve conformment

au point (16) a) et vrifi si les conditions nonces aux points (8) a) ou (8) b), selon le cas, sont remplies, la Commission accorde par crit l'entreprise une immunit conditionnelle d'amende. (19) Si l'entreprise a prsent les renseignements et lments de preuve sous forme hypothtique, la Commission vrifie si la nature et la teneur des lments de preuve dcrits dans la liste dtaille vise au point (16) b) remplissent les conditions fixes au point (8) a) ou b), selon le cas, et en informe l'entreprise. Une fois les lments de preuve divulgus, au plus tard la date convenue et aprs avoir vrifi qu'ils correspondent la description de la liste, la Commission accorde par crit l'entreprise une immunit conditionnelle d'amende. (20) S'il apparat que l'immunit n'est pas disponible ou que l'entreprise ne remplit pas les conditions fixes au point (8) a) ou b), selon le cas, la Commission en informe l'entreprise par crit. Dans ce cas, l'entreprise peut retirer les lments de preuve divulgus l'appui de sa demande d'immunit ou demander la Commission de les examiner conformment au titre III de la prsente communication, sans prjudice du droit de la Commission de faire usage de ses pouvoirs d'enqute normaux pour obtenir lesdites informations. (21) La Commission ne prendra pas en considration d'autres demandes d'immunit d'amendes avant d'avoir statu sur une demande existante se rapportant la mme infraction prsume, que la demande d'immunit soit prsente de manire formelle ou par la demande d'un marqueur. (22) Si, au terme de la procdure administrative, l'entreprise remplit les conditions vises au point (12), la Commission lui accordera l'immunit d'amendes dans la dcision correspondante. Si, au terme de la procdure administrative, l'entreprise ne remplit pas les conditions fixes au point (12), elle ne bnficiera d'aucun traitement favorable au titre de la prsente communication. Si, aprs avoir accord une immunit conditionnelle, la Commission constate finalement que l'entreprise en cause a pris des mesures pour contraindre d'autres entreprises participer l'infraction, elle lui retire l'immunit. III. RDUCTION DU MONTANT DE L'AMENDE A. Conditions requises pour bnficier d'une rduction du montant de l'amende (23) Les entreprises qui dvoilent leur participation une entente prsume affectant la Communaut, mais qui ne remplissent pas les conditions prvues au titre II peuvent toutefois bnficier d'une rduction de l'amende qui dfaut leur aurait t inflige. (24) Afin de pouvoir prtendre une telle rduction, une entreprise doit fournir la Commission des lments de preuve de l'infraction prsume qui apportent une valeur ajoute significative par rapport

aux lments de preuve dj en possession de la Commission, et doit remplir les conditions cumulatives fixes aux points (12) a) c) ci- dessus. (25) La notion de valeur ajoute vise la mesure dans laquelle les lments de preuve fournis renforcent, par leur nature mme et/ou leur niveau de prcision, la capacit de la Commission d'tablir l'existence de l'entente prsume. Lors de cette apprciation, la Commission estimera gnralement que les lments de preuves crits datant de la priode laquelle les faits se rapportent ont une valeur qualitative plus leve que les lments de preuve tablis ultrieurement. Les lments de preuves charge se rattachant directement aux faits en question seront le plus souvent considrs comme qualitativement plus importants que ceux qui n'ont qu'un lien indirect avec ces derniers. De mme, le degr de corroboration d'autres sources ncessaire pour pouvoir se fonder sur une preuve l'gard d'autres entreprises impliques dans l'affaire influera sur sa valeur, de sorte que les preuves dterminantes se verront attribuer une valeur plus leve que les lments de preuve tels que les dclarations qui doivent tre corrobores si elles sont contestes. (26) Dans toute dcision finale arrte au terme de la procdure administrative, la Commission dterminera le niveau de rduction dont l'entreprise bnficiera, qui s'tablira comme suit par rapport au montant de l'amende qui lui aurait dfaut t inflige. Premire entreprise fournir une valeur ajoute significative: rduction comprise entre 30 et 50 %, Deuxime entreprise fournir une valeur ajoute significative: rduction comprise entre 20 et 30 %, Autres entreprises fournissant une valeur ajoute significative: rduction maximale de 20 %. Pour dfinir le niveau de rduction l'intrieur de ces fourchettes, la Commission prendra en compte la date laquelle les lments de preuve remplissant la condition nonce au point (24) ont t communiqus et le degr de valeur ajoute qu'ils ont reprsent. Si une entreprise qui sollicite une rduction d'amende est la premire fournir des preuves dterminantes, au sens du point (25), que la Commission utilise pour tablir des lments de fait supplmentaires qui renforcent la gravit ou la dure de l'infraction, la Commission ne tiendra pas compte de ces faits pour fixer le montant de l'amende inflige l'entreprise qui les a fournis. B. Procdure (27) Toute entreprise souhaitant bnficier d'une rduction d'amende doit prsenter une demande formelle la Commission et lui fournir des lments de preuves suffisants de l'entente prsume pour pouvoir prtendre une rduction d'amende

conformment au point (24) de la prsente communication. L'entreprise qui fournit spontanment des lments de preuve la Commission, qu'elle souhaite voir prendre en considration afin de bnficier du traitement favorable prvu au titre III de la prsente communication, doit indiquer clairement, au moment o elle les apporte, qu'ils font partie d'une demande formelle de rduction d'amende. (28) La direction gnrale de la concurrence fournit sur demande un accus de rception de la demande de rduction d'amende prsente par l'entreprise et de toute communication ultrieure d'lments de preuve, confirmant la date et, au besoin, l'heure de chaque communication. La Commission ne statuera pas sur une demande de rduction d'amende avant d'avoir statu sur les demandes d'immunit conditionnelle d'amendes dj prsentes au sujet de la mme entente prsume. (29) Si la Commission parvient la conclusion provisoire que les lments de preuve communiqus par une entreprise apportent une valeur ajoute significative au sens des points (24) et (25) et que l'entreprise remplit les conditions fixes aux points (12) et (27), elle informe l'entreprise par crit, au plus tard la date de notification d'une communication des griefs, de son intention de rduire le montant de l'amende dans une des fourchettes vises au point (26). Elle l'informe galement par crit, dans les mmes dlais, si elle parvient la conclusion provisoire qu'elle ne remplit pas les conditions d'octroi d'une rduction d'amende. La Commission peut s'abstenir de prendre en considration une demande de rduction d'amendes pour le motif qu'elle a t prsente aprs l'envoi de la communication des griefs. (30) Dans toute dcision qu'elle arrtera au terme de la procdure administrative, la Commission fournira une apprciation de la position finale de chaque entreprise ayant sollicit une rduction du montant de l'amende. Elle dterminera dans cette dcision finale: (a) si les lments de preuve fournis par une entreprise ont reprsent une valeur ajoute significative par rapport aux lments dj en sa possession; (b) si les conditions fixes aux points (12) a) (12) c) sont remplies; (c) le niveau exact de rduction dont l'entreprise bnficiera l'intrieur des fourchettes fixes au point (26). Si la Commission constate que l'entreprise ne remplissait pas les conditions fixes au point (12), l'entreprise ne bnficiera d'aucun traitement de faveur au titre de la prsente communication. IV. DCLARATIONS FAITES PAR LES ENTREPRISES EFFECTUES AUX FINS DE

L'APPLICATION DE COMMUNICATION

LA

PRSENTE

(31) Une dclaration d'une entreprise est une soumission spontane par celle-ci ou en son nom, la Commission, de ce qu'elle sait d'une entente et de son rle dans cette entente, spcialement labore pour tre prsente dans le cadre de la prsente communication. Toute dclaration faite la Commission dans le cadre de la prsente communication fait partie du dossier de la Commission et peut donc tre invoque titre de preuve. (32) la demande de l'entreprise qui le souhaite, la Commission peut autoriser que les dclarations soient faites oralement moins que l'entreprise n'ait dj communiqu le contenu de la dclaration des tiers. Les dclarations orales des entreprises seront enregistres et transcrites dans les bureaux de la Commission. Conformment l'article 19 du rglement (CE) no 1/2003 du Conseil (1) et aux articles 3 et 17 du rglement (CE) no 773/2004 de la Commission (2), les entreprises qui font des dclarations orales auront l'occasion de vrifier l'exactitude technique de l'enregistrement, qui sera mis leur disposition dans les bureaux de la Commission, et de corriger la teneur de leurs dclarations dans un dlai donn. Les entreprises peuvent renoncer ces droits dans ces dlais, auquel cas l'enregistrement sera rput approuv ds ce moment. Suivant l'approbation explicite ou implicite de la dclaration orale ou la communication des corrections y apporter, l'entreprise entend les enregistrements dans les bureaux de la Commission et vrifie l'exactitude de la transcription dans un dlai donn. Le non-respect de cette dernire condition peut entraner la perte de tout traitement favorable prvu par la prsente communication. (33) L'accs aux dclarations des entreprises n'est accord qu'aux destinataires d'une communication des griefs condition qu'ils s'engagent, avec leurs conseils juridiques qui obtiennent l'accs en leur nom, ne pas prendre copie, par des moyens mcaniques ou lectroniques, des renseignements figurant dans la dclaration de l'entreprise laquelle l'accs leur est accord et de veiller ce que les renseignements tirs de ces dclarations ne servent qu'aux fins mentionnes ci-aprs. Les autres parties, telles que les plaignants, n'ont pas accs aux dclarations des entreprises. La Commission considre que cette protection spcifique d'une dclaration d'une entreprise n'est pas justifie ds lors que l'entreprise communique son contenu des tiers. (34) Conformment la communication de la Commission relative aux rgles d'accs au dossier de la Commission (3), l'accs au dossier n'est accord qu'aux destinataires d'une communication des griefs sous la condition que les renseignements obtenus ne soient utiliss qu'aux fins de procdures judiciaires

ou administratives ayant pour objet l'application des rgles de concurrence communautaires en cause dans la procdure administrative connexe. L'utilisation de ces renseignements d'autres fins pendant la procdure peut tre considre comme un manque de coopration au sens des points (12) et (27) de la prsente communication. De surcrot, si ces renseignements sont utiliss aprs l'adoption, par la Commission, d'une dcision d'interdiction dans la procdure, celle-ci peut, dans toute procdure ouverte devant les juridictions communautaires, leur demander de majorer l'amende inflige l'entreprise responsable. Si les renseignements sont utiliss d'autres fins, tout moment, avec l'intervention d'un conseil extrieur, la Commission peut signaler l'incident au barreau de ce conseil, en vue d'une procdure disciplinaire. (35) Les dclarations faites par les entreprises aux fins de l'application de la prsente communication ne seront transmises aux autorits de concurrence des tats membres, conformment l'article 12 du rglement no 1/2003, que pour autant que les conditions fixes dans la communication relative au rseau (4) soient runies et que le niveau de protection contre la divulgation assur par l'autorit de concurrence qui les reoit soit quivalente celui qui est confr par la Commission. V. CONSIDRATIONS GNRALES (36) La Commission ne statuera pas sur l'opportunit d'accorder ou non une immunit conditionnelle ou bien de rcompenser ou non une demande s'il apparat que la demande concerne des infractions auxquelles s'applique le dlai de prescription de cinq ans fix l'article 25, paragraphe 1, point b), du rglement no 1/2003, car une telle demande serait sans objet. (37) Ds la date de sa publication au Journal officiel, la prsente communication remplace la communication de la Commission sur l'immunit d'amendes et la rduction de leur montant dans les affaires portant sur des ententes, datant de 2002, pour toutes les affaires dans lesquelles aucune entreprise ne s'est prvalue de cette dernire. Toutefois, les points (31) (35) de la prsente communication seront applicables partir de sa publication toutes les demandes pendantes et les nouvelles demandes d'immunit d'amendes ou de rduction de leur montant. (38) La Commission est consciente du fait que la prsente communication cre des attentes lgitimes sur lesquelles se fonderont les entreprises souhaitant l'informer de l'existence d'une entente. (39) Conformment la pratique de la Commission, le fait qu'une entreprise a coopr avec elle pendant la procdure administrative sera indiqu dans toute dcision, afin d'expliquer la raison de l'immunit d'amende ou la rduction de son montant. Le fait

qu'une entreprise bnficie d'une immunit d'amende ou d'une rduction de son montant ne la protge pas des consquences en droit civil de sa participation une infraction l'article 81 du trait CE. (40) La Commission considre d'une manire gnrale que la divulgation publique de documents et de dclarations crites ou enregistres reus conformment la prsente communication porterait atteinte certains intrts publics ou privs, par exemple la protection des objectifs des activits d'inspection et d'enqute, au sens de l'article 4 du rglement (CE) no 1049/2001 (1), mme aprs l'adoption de la dcision. Communication de la Commission relative aux procdures de transaction engages en vue de l'adoption de dcisions en vertu des articles 7 et 23 du rglement (CE) n 1/2003 du Conseil dans les affaires d'entente, JOUE, 2008, C167/1 ( chercher et lire attentivement) * * *

III : Les mesures alternatives aux sanctions administratives : les engagements

Article 9 du rglement 1/2003 Engagements 1. Lorsque la Commission envisage d'adopter une dcision exigeant la cessation d'une infraction et que les entreprises concernes offrent des engagements de nature rpondre aux proccupations dont la Commission les a informes dans son valuation prliminaire, la Commission peut, par voie de dcision, rendre ces engagements obligatoires pour les entreprises. La dcision peut tre adopte pour une dure dtermine et conclut qu'il n'y a plus lieu que la Commission agisse. 2. La Commission peut rouvrir la procdure, sur demande ou de sa propre initiative: a) si l'un des faits sur lesquels la dcision repose subit un changement important; b) si les entreprises concernes contreviennent leurs engagements, ou c) si la dcision repose sur des informations incompltes, inexactes ou dnatures fournies par les parties.

10