Formation des auditeurs

internes de Systmes de
Management de la Qualit
GROUPE EVOLUTIS
Animateur: Badr ABOUZAID
Dirigeant - Associ MRP CONSEIL
mrpconseil@gmail.com

MRP CONSEIL

Objectifs de la formation

Sensibiliser limportance de laudit des

systmes de Management
Les spcificits de laudit des systmes de
Management
Comprendre la dmarche, matriser les
principaux outils et assimiler les facteurs
dterminants pour la russite des audits

MRP CONSEIL

Programme
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.

Concepts de base
Que Faut-il auditer?
Dmarche daudit
Mthodologie & techniques de laudit
Profil & attitudes de lauditeur
Dbat & conclusion

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I. Concepts de base

Audit: processus systmatique, indpendant

et document en vue d'obtenir des preuves
d'audit et de les valuer de manire
objective pour dterminer dans quelle
mesure les critres d'audit sont satisfaits.
ISO 19011

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I. Concepts de base

Contribution de
tous aux progrs
de l'entreprise

A rorienter Prvoir
1

C Vrifier
3

Rsultats
Rsultats
concrets
concrets

D Faire
2

Amlioration
Amlioration
permanente
permanente

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I. Concepts de base

Critres daudit: ensemble de politiques,

procdures ou exigences dtermines
Preuves daudit: enregistrements, noncs
de faits ou autres informations, qui se
rapportent aux critres daudit et sont
vrifiables

MRP CONSEIL

I. Concepts de base

Programme daudit: ensemble dun ou

plusieurs audits dans un laps de temps et un
but dtermins

Plan daudit: description des activits et des

dispositions ncessaires pour raliser un
audit

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I. Gnralits

Audit combin: audit du SMQ et du SME

Audit conjoint: coopration de deux ou
plusieurs organismes daudits
Audit intgr: suppose un SMI, plan daudit
commun, comptences communes
dauditeurs

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I. Gnralits

Typologie:
- audit interne
- audit seconde partie
- audit tierce partie

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I. Gnralits

Objectifs de laudit:
- la conformit du systme en regard des
exigences du rfrentiel daudit choisi
- la capacit du systme satisfaire les
objectifs prvus: Efficacit
- Reconnaissance du systme de
management

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I. Concepts de base

Principes gnraux de laudit:

- Dontologie
- Impartialit
- Conscience professionnelle
- Indpendance
- Approche fonde sur la preuve

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I. Concepts de base
Responsable daudit:
Aide au choix de lquipe daudit

Coordination de toutes les activits en sassurant du respect de toutes

les exigences (temps inclus)

Distribution des tches de chaque auditeur

Prparation des check-lists

Classement des non conformits

Signaler tout obstacle majeur au bon droulement de laudit

Rapporter les conclusions de laudit

Dterminer lefficacit des actions correctives ainsi que leur

suivi, en relation avec le reprsentant de la direction

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II. Que faut-il auditer?

Objectifs du programme daudit

Porte daudit: Champs et primtre
Revue documentaire
Audit sur le terrain
tat et importance des processus auditer

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II. Que faut-il auditer?

La ncessit dun rfrentiel

Objectifs de laudit Choix ou cration du

rfrentiel

Ncessit dexigences internes

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III. Dmarche daudit

Acteurs de laudit:
- le commanditaire de laudit
- laudit
- lquipe daudit

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III. Dmarche daudit

Activits typiques au cours dun audit (ISO 19011, 6.2.2)
Dclenchement de laudit
Ralisation de la revue des documents
Prparation des activits daudit sur site
Activits daudit sur site
Prparation, approbation et diffusion du
rapport daudit
Clture de laudit
Suivi daudit

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III. Dmarche daudit

1/ PREPARATION :
prparation

Pour 1/2 1 journe d audit 1/4 1/2 journe de

2/ EXECUTION :
- Runion d ouverture : 15 mn maximum
- Enqute sur le terrain
- Runion de clture
3/ - RAPPORT :

Formulation des carts

4/ - SUITE A L AUDIT:Actions dcides et suivi des actions

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IV. Mthodologie et techniques daudit

1. Prparation et dclenchement:
1.1 Programme daudit
- type et nombre daudit
- ressources: finance, techniques
daudit, comptences, disponibilit, temps
- un ou plusieurs types daudit

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IV. Mthodologie et techniques daudit

1. Prparation et dclenchement:
1.1 Programme daudit: Exemple
a. une srie daudits internes pour 2005
b. des audits fournisseurs critiques
raliser dans les 6 mois
c. les audits de certification

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IV. Mthodologie et techniques daudit

1. Prparation et dclenchement:
1.2. Dclenchement
- nomination du responsable de lquipe daudit
- objectifs, champs et critres daudit (rfrentiel)
- Faisabilit de laudit
- Constitution de lquipe de laudit
- premier contact avec laudit

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Exemple de mission daudit

Audit service fabrication
Objectif

-Vrifier

Champ

-Processus

Point
approfondir

-Disponibilit

Rfrentiel

-La

Auditeurs
Modalits

le respect des dlais de fabrication

-Vrifier la conformit aux prvisions de fabrication
de fabrication du lancement jusquau service

distribution
-Les produits UHT
des matires premires
-Etat des machines
-Quantit produite / Quantit demand + dlai
gamme de fabrication
-La procdure de fabrication

15/11/2006, Dure 3 heures

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IV. Mthodologie et techniques daudit

1. Prparation et dclenchement:
1.3. Plan daudit
- Date daudit,
- Organisme audit, Site audit
- Auditeur concern, Responsable daudit, Observateur,
autres
Communiqu laudit avant laudit
Date & heure

06.06.05 /
8h30

Chapitre du
rfrentiel

Intitul

quipe
daudit

Runion
douverture

N.H+ K.E

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Personnes et
fonctions

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IV. Mthodologie et techniques daudit

1. Prparation et dclenchement:
1.4. Check list
1.5. Runion prparatoire: Hirarchie
1.6. Recueil et analyse des rfrentiels:
- Normes
- Politique Q / E
- Manuel Q / E
- Procdures, instructions

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IV. Mthodologie et techniques daudit

2. Excution:
2.1 Runion douverture:
- 5 15 mn max
- auditeurs et audits
- rappel des objectifs et du plan
- rassurer les audits
- confirmer la date + le lieu de la runion de
clture
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REUNION D OUVERTURE
Dans de nombreux cas, par exemple des audits
internes dans un service ou une activit, la runion
douverture peut se rduire annoncer quun audit
est ralis et expliquer la nature de cet audit.
Dans dautres situations, il convient que la runion
soit formelle et que des enregistrements de
prsence soient conservs.
Le responsable de lquipe daudit prside
gnralement la runion.

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IV. Mthodologie et techniques daudit

2. Excution:
2.2. Recueil et vrification des
informations:
- Questions (Check list)
- Documents
- Observation

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IV. Mthodologie et techniques daudit

2. Excution:
2.2. Recueil et vrification des
informations:
Mthode de Questionnement
QQOQCP Pouvez-vous me montrer?
QQOQCP: Qui ? Quoi ? O ? Quand ? Comment ? Pourquoi ?
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IV. Mthodologie et techniques daudit

2. Excution:
2.2. Recueil et vrification des
informations:
- Entretien : technique de lentonnoir
posez une question trs ouverte
reformulez et posez des questions
plus pointues

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PRATIQUE DE LA TECHNIQUE DE L ENTONNOIR

Dcrivez-moi comment?
Expliquez-moi comment?
Vos spcifications
de rfrence?
Choisi par l'audit
Choisis par l'auditeur

Montrez moi
un exemple
Autres
(exemples)
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TECHNIQUE D AUDIT - METHODOLOGIE

Je ne propose que des questions ouvertes (dont la

rponse n'est pas oui ou non).
Je proscris les questions qui commenant par
Est-ce que...
J'utilise plutt les questions: Quand...?
Comment...? Pourquoi...?
Je conduis laudit de prfrence sur les lieux de
travail afin de facilit lobservation

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Quelles sont les questions que je dois

toujours me poser?

Ai-je bien demand les preuves l'audit ?

Est-ce que l'audit classe et archive bien ses
enregistrements?
Est-ce que l'audit a bien la documentation dont il a
besoin, la bonne version?
Est-ce que le processus ou la mthode est efficace?
N'y a-t-il pas des pistes d'amlioration?
Est-ce qu'il y a des carts entre les pratiques et les
crits?

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IV. Mthodologie et techniques daudit

2. Excution:
2.2. Recueil et vrification des
informations:
- Comment rdiger un constat daudit?
rattach une exigence du rfrentiel
sabstenir en cas de doute
Non-conformit, remarque, point sensible, axe de progrs,
constat de conformit

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LES CONSTATS
LES DYSFONCTIONNEMENTS OU ECARTS
Non-respect des rgles dfinies pouvant compromettre
lefficacit du systme
A formaliser : il est prvu que.. nous constatons que..

LES RISQUES
Faits qui peuvent entraner des dysfonctionnement
A formaliser : Il apparat que.. ce qui peut entraner ..

LES PISTES DAMELIORATION

Propositions qui permettent damliorer lefficacit du
processus
A formaliser : Il est propos de .. cela permettrait.

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IV. Mthodologie et techniques daudit

2. Excution:
2.2. Recueil et vrification des
informations:
- Rle du responsable daudit
- Rle de lauditeur

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IV. Mthodologie et techniques daudit

2. Excution:
2.3. Runion de synthse:
- quipe daudit
- Recoupement des prises de notes
laboration des constats

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IV. Mthodologie et techniques daudit

2. Excution:
2.4. Runion de clture:
- quipe daudit + audits
- points forts, non conformits, remarques
- Actions damlioration
- Conclusion gnrale

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REUNION DE CLOTURE

Remercier
Souligner les points forts noncs
Exposer les carts constats
Lever les malentendus ventuels
voquer les actions attendues (cela
permettra aux audits de rpondre plus
facilement )
Annoncer le rapport crit et la suite
attendue

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IV. Mthodologie et techniques daudit

2. Excution:
2.4. Rapport daudit:
- Prparation
- Approbation / diffusion
- Actions damlioration
- Conclusion gnrale

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RAPPORT D AUDIT
Le rapport doit tre tabli dans les dlais convenus. Il contient:

Les objectifs de l'audit

Le domaine d'application de l'audit

Le rappel du ou des rfrentiels

L'identification des auditeurs et audits

Les dates et lieux

La formulation des constats : points forts, risques, pistes damlioration,

dysfonctionnements ou carts (non-conformits, remarques)

Citer le rfrentiel (critre) par rapport auquel le constat a t dtect

Citer les exemples (preuves) sur lesquels le constat a t ralis

Quantifier en fonction des risques avrs ou potentiels

Les conclusions : (apprciation du degr de conformit du systme de management

aux critres d'audit et de la mise en uvre efficace du systme)

La liste de diffusion

Faire valider le rapport avant diffusion

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IV. Mthodologie et techniques daudit

3. Clture de laudit:
- Ralisation de toutes les activits du plan
daudit
- approbation et diffusion du rapport daudit

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IV. Mthodologie et techniques daudit

3. Suivi de laudit:
- Participation lidentification des AC & AP
suite aux constats daudit
- Participation la mise en place des actions
damliorations
- Validation des actions proposes par laudit
- Mesure defficacit des AC / AP ralises

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IV. Mthodologie et techniques daudit

Procdure daudit interne:
- Objectifs et champs
- Planification et frquence
- Critres et mthodes daudit
- Les auditeurs internes
- Enregistrements relatifs laudit internes

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V. Profil & attitudes de lauditeur

Comptence de lauditeur selon lISO 19011:

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V. Profil & attitudes de lauditeur

Qualits personnelles de lauditeur:

- Intgrit
- Ouverture desprit
- Diplomatie
- Sens de lobservation
- Capacit dapprhension et de comprhension des situations
- Polyvalence
- Tnacit
- Capacit de prise de dcision
- Autonomie

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V. Profil & attitudes de lauditeur

Connaissances, formation et exprience de lauditeur:

- Mthodes et techniques relatives la qualit / environnement
- Processus et produits (y compris services)
- Science et technologie de lenvironnement
- Aspects techniques et environnementaux des oprations
- La formation laudit
- Exprience daudit

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LE RLE D AUDITEUR
Activateur de la
dynamique
Gnrer
des progrs

Evaluer
l efficacit
Vrification de
l application

Surveiller

Ajouter de la valeur
MRP CONSEIL

Dynamiser
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VI. Conclusion

Audit : exigence normative, outil de

management
Audit: techniques / Outil de progrs
Laudit de systme de management ne se
rduit pas la revue documentaire
Dimension humaine

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VI. Conclusion: LES 4 BASIQUES DE

L AUDIT

tre ponctuel.

Instaurer un climat convivial de manire s'assurer

de la spontanit de l'audit.

tre l'coute de l'audit.

tre neutre, ne pas donner son opinion.

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VI. Conclusion

Comment mettre en place un systme

daudit interne?
- Moyens humains : quipe dauditeurs
- Moyens matriels :temps!
- Mthodologie ou procdure

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