CONSTATS D’AUDIT - CLASSIFICATION DE LA NON-CONFORMITÉ
NON CONFORMITE
CONSTATS D’AUDIT - types, définitions et exemples
Type de NC Definition
Fait Isolé/preuve à un endroit
NC MINEURE précisé, qui n’est pas conforme à un
ou plusieurs critères d’audit
Ecart majeur à un endroit précisé,
NC MAJEURE qui n’est pas conforme à un ou
plusieurs critères d’audit – rupture
du système.
Possibilité d’amélioration ou de
Observation non-conformités potentielles
Non respect d’une exigence
Preuve qui ne répond pas aux critères d’audit
Exemple (Soulignée - Preuves)
Aucune preuve de l’étalonnage annuel d’un des instruments de mesure sur quinze (instrument
: TF 303) du laboratoire qualité n’a été fournie par le personnel du laboratoire.
(procédure d’étalonnage TF-CP-004 Ver.3.2 Dt. Jan.2014 – Dernier Etalonnage ref QPQ 122 Dt.
Juin 2013).
Aucun audit interne effectué sur les deux activités externalisées, activités IT externalisées et la
maintenance (Systèmes Sigma), et le processus d’emballage (Goodwill Pack-king) - il y a eu de
nombreux incidents informatiques conduisant à défaillance du processus et beaucoup de
plaintes concernant l’emballage depuis les six dernières mois. La procédure prévoit des audits
annuels sur les fournisseurs critiques (TP-IA-18 Ver. 2.1 Dt. Juin 2015).
Les évaluations des risques des processus de l’Organisme (avec des risques résiduels)
effectuées dans un fichier Excel sont disponibles pour tous les chefs de départements, sous
forme de copie modifiable qui représentent un risque de NC en audit interne en cas
d’incidents sur la sécurité de l’information.
GESTION DES NC - APERÇU
AUDITEUR AUDITE
Acceptation &
Détails de la NC
Propose les actions
correctives LES MESURES PRISES
PEUVENT ÊTRE DIFFÉRENTES
No DE CE QUI EST PROPOSÉ
Acceptée?
Mise en œuvre des AU DEPART
Yes actions acceptées

Corrections Actions correctives

No (Correction rapide) (Prévenir la récurrence)
Acceptée?
Actions axées sur Actions axées sur
sur des échantillons de sur les causes des preuves, et en dehors de
Preuves de la NC échantillonnage de cet audit (étendue de l’écart)
Clôture de la NC de cet audit
CONSTAT D’ AUDIT - FORMULAIRE NON-CONFORMITÉ

A compléter par l’auditeur

CONSTAT D’ AUDIT - FORMULAIRE NON-CONFORMITÉ

A compléter par l’audité

CONSTAT D’ AUDIT - FORMULAIRE NON-CONFORMITÉ

A compléter par le responsable d’audit

 SURVEILLANCE

• Objectif :

– s’assurer que le système qualité est toujours conforme à la norme.

– qu’il est efficace et atteint ses objectifs
– qu’il identifie des opportunités d’amélioration

• Il est effectué par :

– l’organisme de certification,
– le client

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SURVEILLANCE

Fréquence

• Minimum une par an

• Spécifié dans le contrat

• Normalement planifiée, mais peut être non annoncée.