Procdure Juridique et Droit Pnal des Affaires

CM1 10/01/2013 Pnal : issu du latin poena qui signifie peine, punir ainsi le droit pnal serait le droit de punir autrui. La punition repose sur l'ide qu'il est ncessaire d'infliger un mal une personne en rtribution d'un tord inflig autrui. La punition serait lgitime parce que prvu par le droit et mise par le dtenteur de la coercition lgitime ltat. Pour Platon pour tre lgitime la punition doit aussi tre rationnelle, elle doit avoir pour but de protger la socit et la cit, c'est un mal ncessaire en ce qu'elle permet le salut de lme. Pour Becharia ou Locke le droit pnal est le droit de punir que ltat s'est octroy, en punissant ltat empche la rcidive du coupable et de faon symbolique indique aux autres citoyens que l'imitation de l'agissement criminel entranera une sanction, le droit pnal a donc un sens symbolique. Bien que cette vision utilitariste laisse penser un droit absolu de punir, ce dernier doit tre rationnel, une punition excessive deviendrait illgitime. I Les origines du droit pnal Les recherches historiques font apparatre la justice du chef de clan, du chef de guerre, du chef religieux et politique. Elle constitue un lment de domination, le clan devant accepter la justice rendue. En dehors de la justice interne, les conflits entre deux clans se rglaient par la guerre, la vengeance prive apparaissait comme un devoir incombant aux proches, un gage de maintient de l'ordre social et une manifestation de la solidarit du groupe. Cette forme de vengeance puise sa justification dans la loi du Talion qu'on connat aujourd'hui comme il pour il, dent pour dent . Peu peu des limitations la vengeance ont t imposes, laissant place des autorits neutres en charge de vrifier le droit, l'ide de proportionnalit fait galement son entre afin de donner une structure l'ide de vengeance. Ce n'est qu'au moyen-age que des magistrats professionnels seront chargs de rendre la justice, l'arbitraire aura encore une place extrmement importante pourtant Becharia dans son trait les dlits et les peines en 1764 viendra bouleverser le droit pnal. Peu peu aprs la rvolution les lois vont tre modifi et c'est avec la restauration que de nombreuses rformes vont tre adopt. Ainsi la loi du 28 avril 1832 supprime les peines les plus inhumaines comme la mutilation ou la marque. A la fin du 19e il y aura une forte inflation lgislative, c'est pourquoi la fin du 19e sicle est trs souvent rapproch de ce que nous avons vcu ces 10 dernires annes. De nombreuses lois ont t adopt sur des sujets propre, lois qui se trouvaient en dehors du code pnal de 1810 et qui ont amen rformer le code pnal ainsi le 22juillet1992 quatre lois formant le nouveau code pnal ont t adopt. L'innovation essentielle de ce nouveau code est l'instauration de la responsabilit pnale des personnes morales ainsi que la suppression des causes attnuantes de responsabilit. II Les grandes classifications du droit pnal Les grandes classifications du droit pnal dpendent essentiellement de la doctrine, il y a les crimes, les dlits, et les contraventions cette distinction est nonc ds l'article 111_1 qui dispose que les infractions sont class selon leur gravit en crime, dlit et contravention. La distinction entrane des consquences, notamment concernant les lments constitutifs de l'infraction, ainsi la tentative d'un crime est toujours punissable alors qu'en matire correctionnelle (quand il s'agit d'un dlit) la tentative n'est punissable que si le texte le prcise. Concernant la contravention la tentative n'est jamais incrimin. Tout les cas de complicit sont punissable en matire de crimes et dlits, mais seuls certains d'entre eux sont punissable en cas de contravention

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THEME 1 : Le Vol
I La dfinition Le vol est dfini par l'article 311_1 du code pnal comme tant la soustraction frauduleuse de la chose d'autrui. A/ Les conditions pralables : une chose appartenant autrui 1/ une chose La chose regroupe de faon certaine les choses mobilires matrielles, c'est dire les choses qui peuvent tre dplac et donc drob. En revanche Les immeubles, impossible dplacer, ne peuvent tre vols Toutefois les choses dtachable d'un immeuble (tuiles d'un toit peuvent tre drobes, il est galement possible de voler le titre de proprit. La question s'est pos de savoir si lnergie tait une chose, la jurisprudence a admis le vol de ces choses particulires lors d'un arrt du 3aout1912. Le code pnal prvoie aujourd'hui dans son article 311_2 que la soustraction frauduleuse dnergie au prjudice d'autrui est assimil au vol. En revanche la cour de cassation considre que les communications tlphoniques constituent des prestations de services non susceptible dappropriation. Donc non susceptible d'tre qualifi de vol. De mme les juges du fond ont considr que les ondes provenant d'une tlvision sont immatrielle et donc insusceptible d'tre vol. Ensuite une autre question s'est pose afin de savoir s'il tait concevable que le texte rprimande le vol s'applique des choses immatrielles ou des biens incorporels. Genre l'employ qui dtient des infos sur son patron et les utilise pour son usage personnel est coupable de vol (8/01/1979) Lorsque dtach de tout support la doctrine reste trs rserv sur le vol d'informations, genre on retient des infos par cur. 2/ appartenant autrui La chose drobe doit tre susceptible d'appropriation et appartenir quelqu'un, ds lors le corps humain ou ses lments ne peuvent entrer dans le domaine du vol. Par exemple l'enlvement de cadavre n'est pas un vol mais une violation de spulture. Il importe peu que la dtention de la chose soustraite soit illicite, c'est pourquoi le vol de produit stupfiants. Ainsi les choses non appropries appels res nullius en droit civil ne peuvent tre vols, c'est le cas du gibier qui n'tait pas sur une proprit prive. En pratique il existe trs peu de choses non appropries. En revanche les choses abandonnes par leur propritaire peuvent tre emport par quelqu'un d'autre qui ne commettra pas de vol condition que l'abandon soit rel. L'exigence que la chose appartienne autrui a donc pour consquence qu'on ne puisse se voler soi-mme. B/ L'lment matriel : la soustraction C'est l'action de soustraire et le rsultat de celle-ci, ainsi la jurisprudence a tendue le domaine d'application du vol. D'abord la cours de cassation a dit que soustraire signifiait prendre, enlever, ravir (chambre criminelle 18/11/1937) Ainsi la soustraction suppose en ce sens un acte positif de dplacement physique de la chose, un enlvement de la chose par le voleur. Et la soustraction peut ne pas tre dfinitive. Cependant les juges ont t confront des situations particulires dans lesquelles l'individu naccomplit pas un acte positif o il n'enlve pas lui mme la chose autrui mais la chose est donn par le propritaire, il convient de dfinir la nature de la remise de la chose. Si la remise est volontaire, il n'y a pas vol, la chambre criminelle dans un arrt du 24/11/1983 a jug qu'il n'y avait pas vol lorsqu'un individu retire au distributeur automatique plus d'argent qu'il n'en a sur son compte. La remise peut aussi tre faite volontairement mais par erreur, la chose est remise une 2/39

personne et on croit que cette personne est le propritaire, la jurisprudence considre que mme si celui qui reoit la chose a une intention frauduleuse le vol n'est pas constitu (criminelle 23/10/1958) Si la personne a qui on a remis la chose a elle-mme induit le remettant en erreur en lui laissant penser qu'il tait le propritaire le vol est alors consomm (criminelle 24/10/1972) Enfin La remise peut tre non pas la remise de la possession de la chose mais la remise de la dtention prcaire, dans ce cas le problme est que la personne qui a reu la chose va peut-tre se comporter comme le propritaire de la chose. La cour de cassation affirme que la dtention purement matrielle non accompagne d'une remise de possession n'est pas exclusive de la prhension constitutive de vol. C/ Llment moral : l'intention de se comporter comme propritaire de la chose. Le vol est un dlit intentionnel, l'intention consiste dans la connaissance que doit avoir l'auteur que la chose appartient autrui. L'erreur de fe supprimant l'intention, si une personne emporte une chose dont elle se croit par erreur propritaire, le dlit n'est pas constitu. Donc par consquent l'auteur du vol doit avoir l'intention de se comporter mme momentanment comme propritaire de la chose (criminelle 19/02/1959) Il faut noter cependant que les mobiles de l'auteur sont indiffrent (criminelle 24/04/2001) II Le rgime juridique A/ Les causes d'irresponsabilit pnales La loi prvoit une immunit familiale tandis que la jurisprudence excuse le vol commis par un salari. 1/ l'immunit familiale Cette immunit rsulte de l'article 311_12 du code pnal ainsi il ne peut y avoir de poursuite pnale pour le vol commis par une personne au prjudice de son ascendant ou de son descendant ou encore au prjudice de son conjoint sauf lorsque les poux son spar de corps. Ce n'est pas applicable lorsque le vol concerne un indispensable la vie quotidienne. Immunit aussi prvu pour le chantage, extorsion dans une mme famille. Sous l'empire du code pnal de 1810 les juges dcidaient que l'immunit supprimait le caractre punissable des faits. L'article 141_6 du code pnal prvoit dsormais que le complice est puni comme auteur, donc il encours la mme peine que l'auteur des faits. Cependant la doctrine reste divis sur cette question, la loi du 4/04/2006 a entendu limiter la porte de l'unit familiale en prcisant que celle-ci n'est pas applicable sur le vol de documents indispensable la vie quotidienne dans le cas de papiers ou moyens de paiement d'un rsident tranger titre de sjour. 2/ Le vol du salari pour se dfendre dans une instance La jurisprudence aprs avoir statu en sens inverse a estime dsormais que le vol de documents par un salari n'tait pas rprhensible si les documents dont il s'agit taient strictement ncessaire l'exercice des droits de la dfense du salari dans le litige l'opposant son employeur (criminel 11/05/2004) B/ La tentative de vol de vol est incrimin en vertu de l'article 311_13 du code pnal

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C/ Les peines encourues 1/ Personnes physiques Le vol simple est puni de 3ans d'emprisonnement et de 45000 d'amende, il existe en vertu de l'article 311_4 du code pnal, des circonstances aggravantes ayant pour cause d'tendre 5ans et 75000, 7ans et 100000 lorsque le vol est fait avec deux circonstances aggravantes, 10ans et 150000 pour trois circonstances. Article 311_4_1 code pnal, loi du 9septembre 2002 dit que vol = 7ans et 100000 quand commis par moyen avec l'aide de mineur(s) agissant comme auteur ou complices, les peines sont mme ports 10ans et 150000 lorsque mineurs de moins de 13ans. L'article 312_10 dispose que le vol est puni de rclusion criminelle perptuit et 150000 d'amendes lorsqu'il est prcd, accompagn ou suivi soit de violences ayant entran la mort, soit de torture ou acte de barbarie. Les causes dexemption et d'attnuation de la peine ont t cre par la loi du 9/03/2004, dsormais l'article 311_9_1 du code pnal dispose que toute personne qui a tent de commettre un vol en bande organise prvu par l'article 311_9 est exempte de peine si ayant averti l'autorit administrative ou judiciaire elle a permis d'viter la ralisation de l'infraction ou d'identifier les autres auteurs ou complices, il ajoute que la peine privative de libert encourue par l'auteur ou le complice d'un vol en bande organis est rduite de moiti si ayant averti l'autorit administrative ou judiciaire il a permit de faire cesser l'infraction ou viter que l'infraction nentrane mort d'homme ou infirmit permanente et d'identifier les auteurs et complices. 2/ Les personnes morales l'article 311_16 du code prvoit les peines applicables aux personnes morales, d'abord l'amende dont le montant est quintupl par rapport au montant applicable aux personnes physiques, est galement encouru l'interdiction d'exercer directement ou indirectement une ou plusieurs activits professionnelles ou sociales dans des cas prvus par le code pnal. Enfin, les personnes morales peuvent tre sanctionn par une peine de confiscation. III Actualit L'essentiel du contentieux relatif au vol concerne le fait justificatif, instaur par la jurisprudence concernant le vol de documents dans son entreprise par un salari. La cour de cassation confirme linterprtation stricte de cette cause d'irresponsabilit pnal. En l'espce un salari a t poursuivi pour vol en raison de possession de nombreux documents appartenant l'entreprise, il a t condamn et a donc form un pourvoi en cassation, son pourvoi a t rejet dans la mesure o les documents dcouverts en sa possession taient bien plus nombreux que les seuls documents destins l'ventualit d'une production dans une instance prudhomale.

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THEME 2 : Le recle
Longtemps considr comme une hypothse de complicit, le recle est dsormais une infraction autonome. A l'instar du code pnal et de l'ancien droit, le code pnal de 1810 a tenu l'assimilation du receleur au complice. Toutefois il y a entre l'auteur de l'infraction principale et le receleur une criminalit diffrente. Le recle constitue sociologiquement un parasitisme, plus encore le recle est un fait postrieur l'infraction et non un acte de complicit or un acte de complicit est soit antrieur soit concomitant. Par ailleurs il semblait peu judicieux d'appliquer au receleur les mmes peines qu' l'auteur principal. I Dfinition Le recle est dfini par l'article 321_1 du code pnal A/ La condition pralable : une infraction ayant procur la chose La condition pralable se dcompose en deux aspects, une infraction et une chose issue de l'infraction 1/ Une infraction d'origine Le recle est un dlit de consquence qui suppose un crime ou un dlit pralable. Le recle n'existe donc pas en l'absence de caractrisation d'infraction d'origine. De plus si les faits ont perdu de leur caractre dlictueux il n'y a plus de recle, par contre si l'auteur de l'infraction n'a pas t condamn (car immunit, pas de poursuite ) le receleur lui peut l'tre. Rcemment la jurisprudence a entendu plus strictement l'infraction de recle, alors qu'elle estimait que le recle tait punissable lorsque la chose provenait d'un crime ou d'un dlit sans qu'il soit ncessaire d'identifier l'auteur de l'infraction la chambre criminelle considre dsormais qu'il est ncessaire d'identifier l'auteur de l'infraction d'origine (crime 4/12/2007) 2/ L'objet du recle Toute chose matrielle mobilire peut faire l'objet d'un recle si le bien provient de l'infraction, s'agissant d'une chose immatrielle cela reste trs discut nanmoins la dmatrialisation de l'infraction semble tre possible puisque le texte lui-mme incrimine galement le recle profit. D'ailleurs la chambre criminelle dans un arrt du 30/11/1999 a estim que le recle n'implique pas ncessairement la dtention matrielle des valeurs recels. B/ lment matriel 1/ Le recle dtention La dtention est la transmission, article 321_1 alina 1er code pnal. Faire office d'intermdiaire est galement incrimin par la loi, l'infraction est caractrise en cas de simple rception de la chose. La dtention peut tre personnelle ou par l'intermdiaire d'un tiers, la chose peut galement tre remplac par une autre. Enfin peu importe que la chose ait t reu par l'auteur de l'infraction originaire ou par un tiers (criminelle 3/04/1936) Une forme originale d'illustration du recle dtention existait concernant les journalistes, la charte des devoirs professionnels des journalistes franais (1918) est rvis le 15/01/1938 dans le cadre du syndicat national des journalistes, indiquait qu'un journaliste digne de ce nom devait garder le secret professionnel. Or le secret professionnel du journaliste n'existe pas, en effet le rle du journaliste est justement de faire tat des informations dont il a connaissance, le vritable secret utile du journaliste c'est le secret de ses sources, en effet c'est en raison de l'anonymat qu'il peut proposer ses sources que le journaliste obtient des informations. Et comme l'indique l'adage qui cite ses sources, les tarie Le secret des sources recouvre 2 composantes 5/39

 la prservation de l'identit de la personne ayant fourni des informations des informations permettant l'identification d'une source d'autre part. Le secret des sources a t consacr par la cour europenne des droits de l'homme dans l'affaire Goodwin(vs UK 27/03/1996), l'occasion de laquelle elle a estim que la protection des sources journalistiques est l'une des pierres angulaires de la libert de la presse. L'absence d'une telle protection pourrait dissuader les sources journalistiques d'aider la presse informer le publique sur des questions d'intrt gnral. C'est pourquoi la restriction d'une telle protection ne saurait tre justifi que par un intrt prpondrant d'intrt public. Malgr la valeur supranationale du secret des sources, la protection incomplte de celui-ci par le droit positif permet quelques atteintes, ainsi certains journalistes ont parfois t poursuivi sur le fondement de l'infraction de recle. En effet il est frquent que le journaliste soit accus de diffamation, c'est dire d'une information constituant une allgation ou imputation d'un fait qui porte atteinte l'honneur ou la considration. L'un des moyens de dfense est d'apporter la preuve de la vracit de l'information, pour apporter cette preuve le journaliste utilise souvent des pices de procdure pnale ou des documents couverts par le secret professionnel. Les dit documents remis par ses sources, par consquent soit le journaliste n'apportait pas la vracit des faits et risquait d'tre sanctionn pour diffamation, soit le journaliste apportait des preuves et risquait d'tre sanctionn pour recle. En consquence, indirectement, le secret des sources tait mconnu dans la mesure o le journaliste risquait trs souvent des sanctions pnales. La jurisprudence a fait voluer cet tat de droit en dcidant dans arrt criminel 11/06/2002 que dsormais un journaliste peut, pour la ncessit de sa dfense produire des pices couvertes par le secret de l'instruction. La loi du 4/01/2010 relative la protection du secret des sources des journalistes, ds lors le secret des sources est protg dans l'exercice de leur mission d'information du public. Enfin, la loi complte l'article 35 de la loi du 29/07/1881 sur la libert de la presse et consacre la jurisprudence de la cour de cassation en disposant que le prvenu peut produire pour les ncessits de sa dfense sans que cette production puissent donner lieu des poursuites pour recle des lments provenant d'une violation du secret de l'enqute ou tout autre secret professionnel s'ils sont de nature prouver sa bonne foi ou la vracit des faits diffamatoires. 2/ Le recle profit Le recle profit punie le fait de bnficier du produit d'une infraction par exemple un consommateur de boissons vol, ou alors qui bnficie de voyages ariens, location de voiture, sjours en htel en raison d'abus de biens sociaux. C/ L'lment moral Le receleur doit connatre l'acte matriel du recle, il doit galement savoir que l'objet provient d'un crime ou d'un dlit. Toutefois il n'est pas oblig d'avoir une connaissance prcise de l'infraction commise en amont. Llment moral doit exister au moment o l'objet est reu, ainsi si la mauvaise foi apparat postrieurement, l'infraction n'est pas pour autant constitu. La rgularit de la possession et de la bonne foi du prvenue relvent de l'apprciation souveraine des juges du fond

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II rgime juridique Le recle connat un rgime juridique autonome A/ le cumul de qualifications L'auteur de l'infraction d'origine ne peut tre condamn galement pour recle. C'est dire que l'auteur d'un vol ne peut pas tre condamn pour recle. Par contre le complice de l'auteur de l'infraction originaire peut tre sanctionn pour recle, enfin si l'infraction d'origine est amnistie a a pour effet de s'appliquer l'infraction d'origine seulement, le recle reste valable. B/ La tentative La tentative de recle n'est pas incrimin C/ Les peines encourues A partir de 1915 le recle, article 460 et 461 code pnal. Toutefois la peine demeurait fix en rfrence celle de vol. la pnalit par rfrence au vol a t abandonn par la loi du 30/11/1987, recle article 480_1 code pnal est puni de 5ans de prison et 375000, le montant peut tre port la moiti des biens possds. Dans ce cas la jurisprudence demande que les juges prcisent la valeur de la chose (criminelle 12/03/1990) D/ Circonstances d'aggravation Les causes d'aggravation tiennent tout d'abord au mode opratoire du recle ainsi les peines du recle sont aggraves lorsqu'il est commis de faon habituelle, ou en utilisant des facilits que procure l'exercice d'une profession. Ou encore le cas de la bande organise auquel cas 10ans de prison et 750000 L'aggravation tient aussi la nature de l'infraction d'origine, si le receleur avait connaissance de la situation de l'infraction d'origine (peine aggrave) le receleur subit aussi une aggravation. E/ Les aspects procduriers L'action publique ne commence se prescrire que lorsque l'infraction d'origine est apparue dans des conditions permettant l'exercice de l'action publique. En effet le recle est un dlit de consquence, ce qu'on retrouve ici par le lien avec l'infraction d'origine, mais le recle est galement une infraction distincte c'est pourquoi tant une infraction continue le dlai ne commence courir que lorsque la dtention cesse.

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Thme 3 : L'abus de bien sociaux.

L'abus de biens sociaux est dfini par le code de commerce I Dfinition A/ Les conditions pralables 1/ les socits concern Seules certaines socits sont concerns par l'infraction d'abus de biens sociaux (ABS) prvu par l'article L242_6 et L241_3 4e et 5e du code de commerce, ainsi sont concern les SA, socits en commandites par action,SAS (les socits par action simplifi), SARL. Dans un arrt du 3/06/2004 a dcid que l'infraction ne peut tre tendue d'autres socit l'instar de socit de droits trangers. 2/ les auteurs des abus. Dans une SA il s'agit de membres de direction et administration ainsi que, le cas chant, les membres du directoire et du conseil de surveillance. En SARL il s'agit de grants de droit ou de faits. 3/ l'objet des abus Les dlits portent soit sur les biens de crdit de la socit, soit sur les pouvoirs, soit sur les voix tout d'abord les biens regroupent les lments mobiliers et immobiliers du patrimoine sociale. Le crdit lui rside dans la rputation de la socit. Les pouvoirs semblent dsigner l'ensemble des droits que les dirigeants possdent en vertu de leurs mandats. Enfin les voix sont principalement les procurations adresss par les actionnaires aux dirigeants pour les reprsenter dans les assembles et voter pour eux. B/ Llment matriel : Un usage contraire l'intrt social. L'lment matriel des dlits d'abus de biens sociaux rside dans un usage contraire l'intrt social. Cet usage peut rsulter d'une action (contraire l'intrt) ou d'une abstention (toujours contraire l'intrt) par exemple la cour de cassation dans un arrt du 6/10/1980 a dcid que constitue des actes d'usage contraire l'intrt social les rmunrations excessives vers par la socit. Le 3/02/1992 la cour de cassation a jug que le fait pour le dirigeant de faire supporter par la trsorerie de la socit le rglement des amendes auxquelles il avait t personnellement condamn tait constitutif d'ABS. Il en est de mme pour le fait de rgler la prestation d'un dtective prive engag pour surveiller l'pouse d'un dirigeant partir d'un compte bancaire ouvert au nom de l'entreprise. Pour l'ABS l'usage c'est l'appropriation ou la dissipation de biens de la socit. Bien que le terme usage semble renvoyer un acte positif, la jurisprudence a retenu qu'il pouvait s'agir d'une omission. L'acte d'ABS est constitu ds lors que l'usage fait courir un risque anormal au patrimoine social. Le dirigeant d'une socit commet un ABS quand pour obtenir un march public propre dvelopper les affaires de son entreprise, il corrompt un fonctionnaire, l'ABS est alors caractris car le dirigeant en commettant une infraction expose la socit un risque anormal de sanction pnale ou fiscale. C/ llment moral lment moral est caractris par la conscience de la contrarit l'intrt de la socit. Il rside dans la volont du dirigeant d'agir des fins personnelles, ou pour favoriser une autre personne morale dans laquelle il est intress directement ou indirectement. 8/39

II Le rgime juridique A/ Le fait justificatif li l'intrt du groupe L'acte contraire l'intrt social peut se justifier par l'intrt du groupe, mais certaines conditions. Il est ncessaire que le concours financier apport par les dirigeants d'une socit une autre d'un mme groupe dans laquelle ils sont intresss soit dict par un intrt conomique, social ou financier commun apprci au regard d'une politique labore pour l'ensemble du groupe. Ce concours ne doit pas tre dmuni de contre parties, il doit demeurer un quilibre entre les engagements respectifs des diverses socits concernes mais il faut galement respecter les possibilits financires de la socit qui en supporte la charge. Le consentement des associs ou de l'assemble gnrale est insuffisant pour exonrer le dirigeant de sa responsabilit pnale. En effet l'ABS ne vise pas protger exclusivement les intrts des associs mais galement le patrimoine de la socit et les intrts des tiers. B/ La tentative La tentative de l'ABS n'est pas prvue par les textes, donc elle ne peut pas tre incrimin. C/ Les peines encourues L'ABS est sanctionn par 5ans d'emprisonnement et 375000 d'amende, il est prvu que lorsque l'auteur est le liquidateur de la socit l'emprisonnement soit de 5ans et l'amende de 9000 D/ Aspects procduraux Le dlai de prescription de l'action publique a pour point de dpart le jour o l'infraction est apparue et a pu tre constat dans des conditions permettant l'exercice de l'action publique. L'infraction ne doit donc pas tre dissimul. Face a quel-quinfraction qui est titulaire de l'action civil ? Tout d'abord la socit peut agir par le biais de son reprsentant, ensuite les actionnaires par une action ut singuli peuvent agir pour le compte de la socit, cette action est prvue pour compenser l'inertie des reprsentants lgaux. Toutefois la constitution de partie civil d'un comit d'entreprise ou des cranciers est irrecevable .

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Thme 4 : L'escroquerie
Au lieu de soustraire, c'est--dire d'apprhender directement la chose qu'il convoite et se l'approprier, l'escroc en provoque la remise par son propritaire ou son possesseur aprs l'avoir induit en erreur l'aide de moyen frauduleux. L'escroquerie constitue le parfait exemple de ce qu'on appelle la dlinquance d'astuce. I - Dfinition L'escroquerie est incrimine l'article 313-1 du Code pnal. A/ Les procds de tromperie utiliss par le dlinquant L'article 313-1 du Code pnal vise trois procds frauduleux et le juge rpressif ne pourra condamner sans constater que le prvenu a utilis l'un d'entre eux pour tromper la victime. Avant d'aborder ces trois procds, il convient de prciser quelques points concernant le dlit d'escroquerie. le dlinquant doit adopter une attitude active pour induire la victime en erreur. L'escroquerie sanctionne un dlit de commission. Tel est le cas, par exemple, de celui qui prend l'initiative de solliciter le bnfice de prestations sociales et qui omet volontairement certaines mentions dans le formulaire qu'il remplit afin de pouvoir bnficier de ces prestations sociales (CRIM. 26 AVRIL 1994). On peut alors parler d'une omission dans l'action. les procds de tromperie doivent tre mis en uvre antrieurement la remise effectue par la victime. La remise doit tre dtermine par la tromperie. Voyons dsormais les diffrents procds prvus par le lgislateur. 1/ L'usage d'un faux nom ou d'une fausse qualit L'escroc peut faire l'usage d'un faux nom soit en utilisant un patronyme totalement imaginaire, soit en usurpant le vritable patronyme d'un tiers. A cet usage, on assimile celui d'un faux prnom ou d'un faux pseudonyme de nature entraner une confusion dans les esprits et cela, en raison de l'homonymie. Cependant, en pratique, il faut avouer que cette pratique est rarement utilise dans le monde des affaires, un peu simpliste et vite vente. Il n'en va pas de mme pour l'usage d'une fausse qualit dont les contours ne sont pas vident dtermins. En effet, la notion de qualit n'est pas dfinie par les textes. Toutefois, la jurisprudence a apport quelques prcisions quant l'apprciation de cette notion et a adopt une acception assez large pour les ncessits de la rpression. C'est ainsi qu'aux lments traditionnels, l'instar de l'ge, de la filiation, de la situation matrimoniale, de la nationalit, etc, la Cour de cassation ajoute la profession (CRIM. 21 JUIN 1966). Entre galement dans la dfinition de qualit , la qualit de mandataire. Ce procd est trs frquent pour raliser une escroquerie. En pratique, on retrouve ce procd pour ce qui est appel l'escroquerie la charit publique . Lors de cette hypothse, l'escroc se prtend mandat par une association but caritatif pour recueillir et distribuer des fonds qu'il dtourne, en ralit, son profit (CRIM. 10 OCTOBRE 1977). 2/ L'abus d'une qualit vraie Retenu depuis longtemps par la jurisprudence comme une forme de manuvre frauduleuse, ce procd de tromperie est aujourd'hui incrimin de faon autonome par l'article 313-1 du Code pnal. Il s'avre assez efficace dans la mesure o l'escroc utilise une qualit qu'il dtient rellement en gnral, la profession qu'il exerce vritablement pour donner force et crdit ses mensonges grce la confiance que cette qualit inspire. Incrimine de faon autonome, l'abus de qualit vraie est dsormais constitu par le seul mensonge 10/39

manant de l'escroc lui-mme. Il n'est plus ncessaire que ce mensonge soit tay et confort par un lment matriel extrieur tel que la production d'crits ou l'intervention d'un tiers. Attention nanmoins : il faut signaler que, dans certains cas, l'abus de qualit vraie c'est--dire l'usage frauduleux d'une qualit vraie dans le but d'obtenir la remise de certaines choses peut tomber sous la qualification d'autres infractions telles que la corruption ou le trafic d'influence que nous verrons par la suite. 3/ L'emploi de manuvres frauduleuses Comme l'ancien article 405, l'article 313-1 du nouveau Code pnal incrimine l'emploi de manuvres frauduleuses sans les dfinir. La jurisprudence a alors combl ce vide jurisprudence aussi abondante que constante et a donn une dfinition et un contenu prcis. Tout d'abord, les manuvres s'entendent comme les actes de commission accomplis dans le but d'induire la victime en erreur et en vue de dterminer la remise espre. Pour que l'infraction d'escroquerie soit reconnue, il est ncessaire d'tablir l'antriorit de la manuvre d'une part et le caractre dterminant sur la remise de celle-ci d'autre part (CRIM. 8 NOVEMBRE 1988). Il en est ainsi, en cas d'escroquerie l'assurance, de la production de faux justifiant le prtendu montant du prjudice entranant le versement d'une indemnit (CRIM. 14 JANVIER 2009). De manire exceptionnelle, il a dj t retenu la qualification de manuvres frauduleuses concernant des faits postrieurs la remise de la chose mais ces manuvres se droulaient dans la continuit des relations entre le coupable et la victime. Il faut noter qu'en principe le seul mensonge crit ou verbal mme ritr, manant de l'escroc lui-mme, ne suffit pas constituer une manuvre frauduleuse et ce, mme s'il est dterminant pour la remise (CRIM. 1ER JUIN 2005). Pourtant, la Cour de cassation a dcid, dans un arrt de 2006, que la seule prsentation de fausses factures constituait un dlit d'escroquerie (CRIM. 12 SEPTEMBRE 2006). Selon la formule classique de la Chambre criminelle, il n'y a manuvre frauduleuse que si le mensonge est confort par des lments matriels extrieurs destins lui donner force et crdit (production d'crits, intervention d'un tiers, mise en scne, ) - CRIM. 11 FEVRIER 1976. Quelques exemples concrets... La production d'crits constitue le moyen le plus frquemment utilis pour justifier l'exactitude de ses allgations mensongres et persuader les victime d'oprer la remise espre. L'escroc peut galement faire intervenir un tiers pour corroborer ses dires et attester la vrit. On l'appelle d'ailleurs le tiers certificateur . Si ce tiers est de mauvaise foi, il pourra tre poursuivi et sanctionn pour complicit d'escroquerie (CRIM. 14 JUIN 1977). C'est, par exemple, le cas d'un commissaire aux comptes qui certifie les comptes de la socit en connaissant leur caractre fictif, ce dernier ne pouvait chapper un professionnel de la comptabilit (CRIM. 31 JANVIER 2007). Mais il arrive que l'escroc utilise, son insu, un tiers de bonne foi, lui-mme dup et dont l'intervention sera d'autant plus efficace qu'il paratra sincre et dsintress (CRIM. 18 JANVIER 1988). La participation du tiers n'implique pas forcment un comportement actif. Elle peut rsulter de la seule prsence du tiers aux cts de l'escroc qui utilise la caution ou le crdit moral qu'apporte ce tiers aux yeux de la victime. Le tiers n'existe pas obligatoirement. En effet, il peut tre le fruit de l'imagination, un produit d'invention de la part de l'escroc dans le but d'arriver ses fins. La mise en scne combine tous les moyens propres tromper la victime. L'escroc adapte ses manuvres la psychologie, aux capacits intellectuelles de la victime, etc... C'est pourquoi la jurisprudence admet un grand nombre de manuvres, de plus simples aux plus imaginatives. L'apprciation de la mise en scne et de son caractre dterminant sur la remise ne se fait pas de faon objective, relativement un modle de comportement idal, mais de manire subjective, en tenant compte de la personnalit de la victime (CRIM. 27 JANVIER 1976). 11/39

B/ L'lment matriel : la remise de la chose L'article 313-1 du Code pnal prcise, d'une part, le contenu de la remise et, d'autre part, que cette remise est faite au prjudice du remettant. 1/ Le contenu de la remise Le texte envisage trois catgories de biens qui donnent un champ d'application plus tendu que sous l'empire de l'ancien article 405. la victime remet l'escroc des fonds, des valeurs ou des biens quelconques c'est--dire de l'argent ou des meubles corporels. Seuls les immeubles restent en dehors du texte (CRIM. 15 JUIN 1992). La remise peut tre effectue directement par la victime l'escroc ou par l'intermdiaire d'un mandataire. la victime peut tre amene fournir un service. Il s'agit d'une innovation qui consacre le caractre gnral de l'escroquerie aux prestations de service. la tromperie peut dterminer la victime consentir un acte oprant obligation ou dcharge, c'est--dire un acte qui cre, constate ou teint un droit au dtriment de la victime et au profit de l'escroc (chque, ordre de virement, ). Un mot sur l'escroquerie au jugement : la jurisprudence sanctionne comme escroquerie le fait de tromper sciemment un juge ou un tribunal pour en obtenir une dcision favorable ses prtentions, soit par la production de faux documents (CRIM. 3 JUIN 2004), soit l'aide de faux tmoignages (CRIM. 19 SEPTEMBRE 1995). 2/ Le prjudice caus par la remise de la chose L'ancien article 405 prcisait que les moyens utiliss par l'escroc taient destins escroquer la totalit ou partie de la formule d'autrui . Cette formule laissait penser que le prjudice devait ncessairement tre d'ordre patrimonial. Cette prcision semblait restreindre le champ d'application du dlit d'escroquerie. C'est pourquoi, lors de la rforme instaurant le nouveau Code pnal, le lgislateur a modifi la formulation de l'incrimination. Dsormais, l'article 313-1 exige une remise au prjudice du remettant ou d'un tiers. C/ L'lment intentionnel L'escroquerie est un dlit intentionnel. L'escroc fait sciemment usage d'un procd frauduleux. L'infraction ne sanctionne pas une simple ngligence ou imprudence, mais une action volontaire commise de mauvaise foi. La preuve de l'intention coupable dcoulera souvent des moyens mis en uvre par l'escroc pour arriver ses fins. En outre, la restitution des sommes escroques ne constitue qu'un repentir actif et n'efface pas l'lment intentionnel (CRIM. 6 AVRIL 1980). La jurisprudence s'attache galement la qualit du prvenu, notamment lorsque les faits incrimins sont imputs des professionnels qualifis. II Rgime rpressif A/ Les peines L'escroquerie est punie de 5ans d'emprisonnement et de 375 000 euros d'amende. Ces peines sont portes 7ans d'emprisonnement et 750 000 euros d'amende dans quatre cas prvus par l'article 313-2 du Code pnal. C'est, entre autres, le cas quand l'escroquerie est commise au prjudice d'une personne d'une particulire vulnrabilit. Depuis la loi du 9 mars 2004, les peines peuvent tre portes 10ans d'emprisonnement et 1 000 000 d'euros d'amende lorsque l'escroquerie est commise en bande organise. Ces peines sont galement encourues par les complices de l'auteur principal dont l'intervention volontaire et consciente a permis de tromper la confiance des victimes. Enfin, l'auteur d'escroquerie peut bnficier d'une immunit familiale. 12/39

B/ La tentative La tentative d'escroquerie est punissable en vertu de l'article 313-3 du Code pnal. Elle se traduit par un commencement d'excution qui ne peut aboutir la remise espre par suite de circonstances indpendantes de la volont de l'escroc. C'est, par exemple, le cas si la manuvre a t vente ou la tromperie dcouverte. En quoi consiste le commencement d'excution des manuvres destines tromper les victimes ? La tendance des tribunaux est la svrit. En effet, pour la Cour de cassation, la dclaration d'un sinistre fictif assortie d'une demande d'indemnisation amiable ou judiciaire constitue une tentative (CRIM 13 MARS 1989). Mais, la Haute Cour est alle plus loin en dcidant que la simple dclaration est incriminable puisque l'escroc a ncessairement conscience qu'il tente de dterminer la garantie de l'assureur (CRIM 22 FEVRIER 1996). En revanche, la simple plainte pour vol dpose au commissariat de police, sans dclaration de sinistre l'assureur, ne peut constituer le commencement d'excution caractrisant la tentative d'escroquerie (CRIM 17 DECEMBRE 2008). C/ La prescription Le dlit d'escroquerie est un dlit instantan consomm par la remise effectu par la victime l'escroc. C'est donc la date de cette remise qui marque le point de dpart du dlai de prescription. Ce point de dpart ne peut pas tre avanc la date des manuvres frauduleuses, ni tre retard au jour o la victime a pris connaissance de son infortune. Toutefois, lorsque la tromperie initiale dtermine des remises successives chelonnes dans le temps, l'ensemble constitue un tout indivisible et la prescription ne commence courir qu' compter du dernier versement. III - Ouverture sur une autre infraction : la filouterie On appelle filouterie l'infraction qui consiste obtenir la fourniture de certains biens ou services en se sachant dans l'impossibilit de les payer ou en tant dtermin ne pas les payer. La filouterie est rprime par l'article 313-5 du Code pnal et sanctionne de 6mois d'emprisonnement et de 7 500 euros d'amende. A/ Les cas de filouteries La filouterie d'aliments ou de boissons galement appele grivlerie . Cette filouterie consiste se faire servir des boissons ou des aliments dans un tablissement vendant ces derniers. L'article 313-5 du Code pnal n'exige pas la diffrence de l'ancien article 401 que ces produits soient consomms sur place en tout ou en partie. La filouterie de logement. Elle consiste se faire attribuer et occuper effectivement une ou plusieurs chambres dans un tablissement louant des chambres. Il faut que l'occupation n'excde pas dix jours. En effet, la loi ne protge pas le loueur ngligent qui n'exigerait pas le paiement par une vritable sommation. La filouterie de carburants et lubrifiants. Elle consiste faire remplir les rservoirs d'un vhicule par les professionnels de la distribution. Cette formule prcise n'envisage pas le cas des clients qui remplissent eux-mmes leurs rservoirs. Dans ce dernier cas, en effet, la soustraction frauduleuse, dfaut de paiement, constitue un vol. La filouterie de taxi. Elle consiste se faire transporter en taxi sans vouloir ou pouvoir acquitter le prix de la course. Cependant, le fait de ne pas payer le prix d'un trajet dans les transports en commun ne constitue pas un dlit de filouterie mais une infraction sanctionne par des textes spciaux.

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B/ La filouterie : un dlit intentionnel La filouterie ne sanctionne pas l'imprudence ou le ngligence de celui qui aurait oubli son portefeuille ou qui ne disposerait pas sur lui de la somme ncessaire au paiement. La filouterie rprime le fait de bnficier d'un bien ou d'un service en tant dans l'impossibilit absolue de payer ou en tant dtermin ne pas payer. Cette seconde formule, ajoute au texte en 1992, permet de punir la mauvaise foi. Enfin, la loi n'incrimine pas la tentative de filouterie.

Des exemples de questions l'examen : 1/ Faits constitutifs du vol 2/ rpression du vol 3/ Le recle faits constitutifs et diversit ? 4/ La rpression du recle 5/ L'abus de biens sociaux, les faits constitutifs 6/ L'escroquerie les faits constitutifs 7/ L'escroquerie, manuvres frauduleuses : qualification unique ou multiple ? 8/ Les diffrentes hypothses de filouterie ? Par exemple dans la rpression du vol il faut parler de l'immunit familiale Dans les faits constitutifs du recle il faut diffrencier dtention de profit (diversit quoi) et dans la rpression du recle, parler de la rcidive A propos des manuvres frauduleuses

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 CM4 Quelques points de droit pnal gnral...

Thme 5 :La tentative

I - Les conditions de la tentative Les conditions spcifiques de la tentative sont dfinies l'article 121-5 du Code pnal, lequel dispose que la tentative est constitue ds lors que, manifeste par un commencement d'excution, elle n'a t suspendue ou n'a manqu son effet qu'en raison de circonstances indpendantes de la volont de son auteur . A/ Le commencement d'excution Le commencement d'excution est un acte matriel. Sa distinction avec les actes prparatoires est parfois dlicate et ce, d'autant plus qu'il ne fait l'objet d'aucune dfinition lgale; cela a favoris l'mergence de plusieurs thories. 1/ Les dfinitions doctrinales Le commencement d'excution ne saurait exister que ds lors qu'existe une manifestation extrieure de la volont criminelle, un acte matriel. Par contre, pour dterminer les composantes du commencement d'excution, il existe diverses thories selon qu'est exig ou non et dans quelle mesure un aspect intentionnel. Si l'on fait primer l'aspect matriel, les thories sont dsignes comme tant dominante matrialiste , absolues ou mme naturalistes . Selon ces thories, c'est de la relation entre les faits accomplis et ceux incrimins par l'infraction que se dduit le commencement d'excution. Pour GAROFALO, il faut relever l'existence d'un fragment de dlit . Les actes prparatoires menant celui-ci seraient donc insuffisants. Selon ces thories, en pratique, le commencement d'excution rsiderait soit dans l'lment constitutif de l'infraction, soit dans l'une des circonstances aggravantes de l'infraction consomme. Une variante de ces doctrines est la thorie de l'univocit. Selon cette thse, si l'acte ralis par l'agent ne peut s'expliquer que par l'intention de commettre l'infraction, il constitue un commencement d'excution. A dfaut, si l'acte est susceptible de plusieurs interprtations, il est quivoque et ne peut constituer un commencement d'excution. Si l'on fait primer l'aspect moral, les thories sont dsignes comme tant dominante spiritualiste , relatives ou mme subjectivistes . Ces thories permettent de retenir plus aisment le commencement d'excution et donc de protger davantage les intrts du groupe social. Toutefois, la recherche de l'tat d'esprit de l'agent peut s'avrer dlicate. 2/ La solution jurisprudentielle Le commencement d'excution a t dfini par la jurisprudence comme tant caractris [] par des actes devant avoir pour consquence immdiate et directe de consommer le crime, celui-ci tant ainsi entr dans la priode d'excution (CRIM. 25/10/1962). Par ailleurs, la Cour de cassation emploie d'autres formulations pour dfinir le commencement d'excution. A titre d'exemple, le Cour de cassation a notamment fait tat des actes tendant aux dlits avec intention de le commettre (CRIM. 2/05/1974). Ainsi, il n'est pas ncessaire que le commencement d'excution corresponde un lment constitutif ou une circonstance aggravante, mais il doit tre en relation directe et immdiate avec la consommation de l'infraction. La thse consacre est celle de l'acte univoque. 15/39

B/ L'absence de dsistement volontaire La tentative n'est pas constitue si, outre le commencement d'excution, l'agent se dsiste volontairement. Le dsistement est volontaire lorsqu'il est spontan et n'a t provoqu par aucune cause extrieure l'agent. Il demeure galement volontaire si, mme provoqu par un tiers, aucune contrainte n'a t exerce par celui-ci (CRIM. 20 MARS 1974). En revanche, le dsistement est involontaire lorsque le dsistement rsulte d'une cause extrieure l'agent. Cette cause extrieure peut rsider dans l'intervention d'un tiers, notamment des services de police (CRIM. 28 OCTOBRE 1959) ou de services de scurit prive (CRIM. 4 AVRIL 1996). La cause extrieure peut galement rsider dans la rsistance de la victime (CRIM. 26 AVRIL 2000). Cette cause extrieure peut galement rsulter dans un obstacle matriel. C'est par exemple le cas lorsqu'il s'agit d'une tentative de connivence vasion et que la cause extrieure est caractrise par le refus des pilotes contacts de poser leur appareil dans la cour de la prison. Si le dsistement rsulte d'une cause mixte c'est--dire la fois d'une cause extrieure et d'une rsolution personnelle de l'agent il est ncessaire de rechercher si c'est la volont de l'agent ou la circonstance extrieure qui a t la cause dterminante du dsistement. Le dsistement doit intervenir avant la commission de l'infraction. En effet, dfaut, on parle de repentir actif, ce qui, en principe, n'a aucune influence sur la culpabilit. II - La rpression de la tentative Les partisans de la thse objective, favorables l'adaptation de la peine au trouble social, proposaient une attnuation de la peine encourue. Pourtant, la solution retenue par le droit positif diffre. L'infraction tente est frappe des mmes peines que l'infraction consomme et ce, en raison de l'assimilation pose par l'article 121-4 du Code pnale. Toutefois, le juge pourra tenir compte du fait que l'infraction n'ait pas t consomme pour attnuer la peine en raison de cette circonstance particulire [article 132-24 du Code pnal].

Thme 5bis : La complicit

La complicit est prvue l'article 121-7 du Code pnal. Ce dernier incrimine toutes les hypothses de complicit de crime et de dlit. Concernant les contraventions, seule complicit par provocation ou instructions est prvue. I - Les conditions de la complicit A/ Un fait principal punissable Il faut un acte principal rig en infraction ou, de faon plus gnrale, susceptible d'engager la responsabilit pnale de son auteur. ATTENTION, la tentative de complicit n'est pas punissable. Il faut que l'infraction conserve son caractre punissable. Cette condition n'est pas remplie si l'infraction a t amnistie, si la loi pnale a t abroge, ou encore si l'infraction a t prescrite. Il en est de mme si un fait justificatif fait disparatre la caractre infractionnel de l'infraction, ou si l'auteur de l'infraction principale bnficie de l'immunit familiale. 16/39

En revanche, il importe peu que l'auteur principal ne soit pas puni pour une raison de fait par exemple, s'il l'auteur principal est en fuite ou s'il demeure inconnu ou pour une raison de droit s'il est dcd par exemple. Dans de tels cas, le complice pourra quand mme tre puni. B/ Les qualits de l'acte de complicit 1/ Un acte positif En principe, l'acte de complicit est normalement un acte positif. Toutefois, il arrive que la loi en dispose autrement dans certains cas spcifiques. De plus, il arrive que certaines limitations rsultent de la jurisprudence. Ainsi, certains arrts retiennent la complicit l'encontre de professionnels n'ayant pas fait usage de leur pouvoir pour empcher une infraction, l'instar du banquier ou de l'expert-comptable. Nanmoins, la jurisprudence ne se limite pas aux professionnels des chiffres et de la finance. Ainsi, partir de quelques dcisions, a t chafaude la thorie de l'abstention participative considrant comme complice les personnes prsentes mais passives, en ne manifestant pas leur rprobation envers la commission de l'infraction et assistant ainsi moralement l'auteur de l'infraction. 2/ Un acte causal L'acte du complice doit galement tre causal et avoir facilit l'acte principal ou l'avoir provoqu. Cette qualit ne doit pas tre entendue trop strictement. En effet, il n'est pas ncessaire que l'acte du complice ait t indispensable la commission. La complicit peut galement tre retenue si le mode d'excution prconis par l'instigateur n'est pas suivi. Il convient de signaler l'adjonction d'un nouveau cas de complicit par la loi du 5 mars 2007 insrant ainsi un article 222-33-3 dans le Code pnal afin de sanctionner le fait d'enregistrer sciemment, par quelque moyen que ce soit, sur tout support que ce soit, des images relatives la commission [d'] infractions . Ce cas de complicit, spcifique aux atteintes l'intgrit physique de la personne et aux infractions sexuelles vises aux articles 2212-1 222-14-1 et 222-23 222-31 du Code pnal permet de retenir la complicit alors mme que le caractre causal des agissements est dlicat tablir. Par ailleurs, la jurisprudence semble avoir considr que l'aide ou l'assistance apporte en connaissance de cause l'auteur du dlit, mme par l'intermdiaire d'un autre complice, constitue la complicit incrimine par l'article 121-7 du Code pnal (CRIM. 15 DECEMBRE 2004). En d'autres termes, la complicit de complicit est punissable. 3/ Un acte antrieur ou concomitant Enfin, l'acte de complicit doit tre antrieur ou concomitant l'acte principal : le complice doit tre intervenue dans la prparation ou la consommation de l'infraction. Toutefois, un acte postrieur peut permettre de retenir la complicit s'il rsulte d'un accord antrieur l'infraction (CRIM. 21 JUIN 1978). Par ailleurs, certains actes commis ultrieurement sont incrimins en tant que tels par le lgislateur comme le recle [article 321-1 CP], l'effacement des traces ou des indices d'un crime ou d'un dlit [article 434-4 CP], les menaces exerces sur la victime pour la dissuader de porter plainte [article 434-5 CP], le faux tmoignage [articles 434-13 et 434-14 CP] entre autres.

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C/ Les diffrents modes de complicit 1/ La provocation Il s'agit des dons, promesses, menace, ordre, abus d'autorit ou de pouvoir. La provocation doit tre directe et exerce sur une personne ou sur un groupe dtermin de personnes. Elle doit tre en rapport avec une infraction suffisamment prcise. Il est donc ncessaire qu'il s'agisse d'une provocation qualifie. L'abus d'autorit ou de pouvoir peut maner d'une personne ayant une autorit de droit ou de fait : les parents l'gard de leurs enfants, les commettants l'gard de leurs prposs, 2/ Les instructions Les instructions doivent avoir t utilisables et tre de nature rendre possible et faciliter la commission de l'infraction. Il peut s'agir de recruter des hommes de main en vue de molester une personne. Par contre, des renseignements vagues et sans utilit relle ne sont pas considrs comme des instructions au sens de l'article 121-7 du Code pnal. 3/ L'aide ou l'assistance L'aide et l'assistance sont entendues largement puisque c'est sur ce fondement qu'a t retenue la complicit en cas de simple prsence lors d'une scne de violences (CRIM. 20 JANVIER 1992), ces dernires vivant l'infraction par l'intermdiaire de l'auteur vritable. D/ L'intention de la complicit La complicit est intentionnelle comme l'indique clairement l'article 121-7 du Code pnal avec le terme sciemment . La jurisprudence s'est interroge pour avoir s'il tait possible de retenir la complicit quand le rsultat de l'acte principal tait diffrent de celui qui avait t convenu. Si l'infraction ralise est diffrente de celle projete, la complicit n'est pas punissable (CRIM. 13 JANVIER 1955, Nicola). Dans cette affaire, une arme avait t fournie un tiers pour qu'il impressionne un dbiteur rcalcitrant, or, finalement, c'est un meurtre qui a t commis avec cette arme. Le crancier n'a donc pas t condamn pour complicit de meurtre. Cependant, cette position a t nuance dans la mesure o le complice doit prvoir toutes les circonstances pouvant accompagner le dlit dont il est l'instigateur. Il doit donc rpondre du rsultat mme non voulu, ds lors que l'aggravation ne modifiait pas la qualification juridique. De plus, le complice ayant donn des instructions pour que soit commis un crime ou un dlit, sans dtermin lequel, est responsable de toutes les infractions commises par les auteurs principaux. II - La rpression de la complicit L'article 121-6 du Code pnal prvoit que le complice sera puni comme auteur [alors que l'article 59 de l'ancien Code pnal prvoyait que le complice serait puni comme l'auteur].

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CM5 07/02/2013

Thme 6 : La responsabilit pnale personnelle.

Le droit franais pose le principe de responsabilit personnelle ce qui exclut la responsabilit pnale collective et la responsabilit pnale du fait dautrui. I - Le principe Le principe de responsabilit pnale personnelle rsulte de larticle 121-1 du code pnal en vertu duquel nul nest pnalement responsable que de son propre fait. Certains commentateurs du nouveau code pnal ont regrett que le texte nai pas t finalement complt de dispositions consacres aux exceptions quil est susceptible de connatre comme ctait le cas dans les avant projets du code. Ce principe ne figurait pas dans lancien code pnal mais tait affirm par la cour de cassation qui rappelle souvent quen principe nul nest passible de peine quen raison de son fait personnel. (crime 30 Dcembre 1892) Le principe de la responsabilit pnale personnelle a valeur constitutionnelle puisque pour le conseil constitutionnel (CC) il rsulte des articles 8 et 9 de la DDHC qui dit que nul nest punissable que de son propre fait. (CC 16 Juin 1999) II - Limitations du principe A/ Lexclusion du principe de la responsabilit pnale collective Le principe de la responsabilit pnale personnelle interdit toute responsabilit pnale collective qui permettrait de condamner chacun des membres dun groupe pour une infraction commise par lun dentre eux (8 Octobre 1997) La pratique na pas toujours bien distingu coaction et complicit, de sorte que la jurisprudence retient parfois : la coaction des membres dun groupement en prsence ou mme en labsence dentente pralable ce qui sapparente un forme de responsabilit collective de lensemble des membres dun groupement. Selon un critre subjectif lauteur est celui qui a voulu accomplir linfraction. Le complice est celui qui a voulu sassocier linfraction par autrui. Selon un critre objectif lauteur joue un rle causal dterminant dans la ralisation de linfraction. Le complice naurait lui quun rle accessoire. La responsabilit de lensemble des personnes ayant particip une scne unique de violence peut pourtant parfois tre retenu comme lillustre certains arrts. Il en est ainsi lorsquil est impossible de reconstituer lorigine des cots. Lensemble de membres dun groupe peuvent alors tre tenus pour responsable de lintgralit du dommage (crime 19 Novembre 1958) Sagissant des infractions non intentionnelles, les juridictions rpressives utilisent parfois la thorie de la faute commune. Il en est ainsi lorsquon retient la commune imprudence des prvenus. Quils sagisse denfants tirant une fronde sur ses camarades ou d'un accident de circulation B/ Lexclusion de la responsabilit pnale du fait dautrui Il nexiste pas de responsabilit pnale du fait dautrui la diffrence du droit civil. Toutefois ce principe nempche pas de recourir des prsomptions lgales de responsabilit ou dimputabilit, qui doivent tre concilies avec les droits fondamentaux.

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1/ Existence de prsomption Le code de la route : Article L121-1 Alina 1er du code de la route prvoit que le conducteur dun vhicule est responsable pnalement des infractions commises par lui dans la conduite du dit vhicule. Code des douanes : Article 419 du code des douanes nonce que les marchandises sont rputes avoir t importes en contrebande dfaut de justification de lorigine ou de prsentation de certains documents ou si la documentation prsents sont faux, inexacts, incomplets ou non applicables. Infractions de presse :Loi 29 Juillet 1981 sur la presse et 29 Juillet 1982 sur communication audiovisuel dterminent les responsabilits en fonction dun autre pr-tabli c'est dire le directeur de publication ou l'diteur ou encore dfaut les auteurs, imprimeurs, vendeurs ou enfin distributeurs ou afficheurs. Enfin, lemployeur est responsable personnellement de certaines infractions la rglementation du travail ou de la scurit sociale. 2/ Conciliation entre prsomptions et droits fondamentaux Ces prsomptions prsupposent donc que lauteur est la personne dsigne. Cela parait contrevenir au principe de la prsomption dinnocence telle que garantie dans les articles 6 2 de la CEuroDH et 9 de la DDHC. Pourtant la cour europenne des droits de lhomme considre que les prsomptions de fait ou de droit ne sont pas contraires la prsomption dinnocence condition quelles soient enserres dans des limites raisonnables prenant en compte la gravit de lenjeu en prservant les droits de la dfense (arrt CEDH 7 Octobre 1988 Salabiaku vs France) Le CC a adopt une position similaire en estimant quen principe le lgislateur ne saurait instituer de prsomption de culpabilit en matire rpressive toutefois titre exceptionnel de telles prsomptions peuvent tre tablies en matire contraventionnelle ds lors quelles ne revtent pas dun des caractre irrfragables qui assuraient le respect des droits de la dfense et que les faits induisent raisonnablement la vraisemblance de limputabilit (CC 16 Juin 1999) Enfin la chambre criminelle de la cour de cassation considre galement que compte-tenu que la possibilit de rapporter la preuve contraire et du respect des droits de la dfense les prsomptions de fait ou de droit institues en matire pnale et tablies par le code de la route ne contreviennent pas lart 6 2 de la CEDH. (Crime 6 Novembre 1991) III La responsabilit pnale indirecte du chef dentreprise La responsabilit pnale du chef dentreprise est soumise des rgles spcifiques drogatoires au droit commun. Longtemps la doctrine sest interroge sur la nature de la responsabilit ainsi dicte. Une partie de la doctrine a considr quil sagissait dune responsabilit pnale du fait dautrui. Toutefois si tel tait le cas cette responsabilit spcifique aurait t condamne en raison de la reconnaissance de la valeur constitutionnelle du principe de responsabilit personnelle. En droit pnal, si la responsabilit ne peut en principe que reposer sur la faute, il nen demeure pas moins que celle-ci sest parfois fortement objective notamment en raison de la prsomption de faute lencontre du chef dentreprise. La nature de la responsabilit du chef dentreprise demeure incertaine tandis que ses conditions ont t dtermines par la jurisprudence

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IV - Nature de la responsabilit du chef dentreprise A/ Fondements thoriques La responsabilit pnale du chef dentreprise nest pas une vritable responsabilit pnale du fait dautrui. Il sagit plutt dune responsabilit fonde sur le fait dautrui ou encore une responsabilit pnale indirecte ou bien une responsabilit de lauteur moral. En effet, outre la commission dune infraction par le prpos, il est exig une faute du chef dentreprise. La responsabilit demeure donc personnelle comme lexige lart 121-1 du code pnal. Une difficult demeure : la responsabilit pnale du chef dentreprise, responsabilit indirecte, nest pas reprise par la partie gnrale du code pnal. La responsabilit pnal du chef dentreprise rsulte donc soit de texte spcifique, soit de la jurisprudence. B/ Fondements normatifs Des rgimes lgaux spcifiques certaines infractions coexistent avec le rgime jurisprudentiel. Plusieurs textes envisagent une responsabilit du chef dentreprise dsign de faon trs diverse. 1/ Hypothses lgales En droit du travail, plusieurs dispositions prvoient la responsabilit pnale des chefs dentreprise dsigns par les chefs dtablissement, les directeurs ou les grants qui, par leur faute personnelle, ont enfreint les dispositions gnrales particulires relatives lhygine et la scurit du travail. Pour les crimes et dlits commis par voie de presse, il est notamment fait rfrence aux directeurs de publications ou diteurs. En cas de pratiques commerciales trompeuses, la personne vise est celle pour le compte de laquelle la pratique commerciale trompeuse est mise en uvre. Il est mme prcis quelle est responsable titre principal de linfraction commise. Enfin, concernant les entreprises au cours de la priode dobservations, il est prvu que ladministrateur soit tenu au respect des obligations lgales et conventionnelles incombant au chef dentreprise. 2/ Hypothses jurisprudentielles La jurisprudence a consacr un rgime spcial de la responsabilit pnale du dirigeant, et ce mme en labsence dindication express du texte dincrimination. Selon la formule de principe, il est ainsi considr que si, en principe, nul nest passible de peine qu raison de son fait personnel, la responsabilit pnale peut cependant natre du fait dautrui dans les cas exceptionnels o certaines obligations lgales imposent le devoir dexercer une action directe sur les faits dun auxiliaire ou dun subordonn, que notamment dans les industries soumises des rglements dicts dans un intrt de salubrit ou de scurit publique, la responsabilit pnale remonte essentiellement au chef dentreprise qui sont personnellement imposes les conditions et le mode dexploitation de leur industrie (crime 28 Fvrier 1956) V - Les conditions de la responsabilit pnale jurisprudentielle du dirigeant La responsabilit pnale du dirigeant suppose non seulement la commission dune infraction par le prpos mais galement lexistence dune faute personnelle imputable au dirigeant. A/ Une infraction par le prpos La jurisprudence considrait quil fallait que linfraction commise par le prpos ait un lien avec la rglementation spciale laquelle lentreprise tait soumise, cette jurisprudence a rapidement t abandonne. Dsormais, linfraction peut porter sur toute rglementation spciale ou gnrale applicable lentreprise. Toutefois, il faut que linfraction ait un lien avec lentreprise (crime 10 Novembre 1987)Cette rgle semble ainsi exclure les crimes. Linfraction peut rsider dans une action ou une omission. Linfraction commise par le prpos est en principe une infraction non

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intentionnelle, savoir les dlits en prsence dune faute dicte par le code pnal larticle 121-3 et les contraventions. Cependant, la jurisprudence a parfois admis de retenir la responsabilit pnale du chef dentreprise en raison dun dlit intentionnel commis par le prpos (Crime 2 Novembre 1963) Attention, toutefois, la responsabilit pnale du chef dentreprise nexclut en rien celle du prpos. Ce dernier a commis une infraction. B/ La faute du chef dentreprise Le dirigeant ne peut tre dclar pnalement responsable que si une faute lui est imputable. Toutefois la jurisprudence dcide que lexistence de cette faute est prsume. Tout dabord la loi du 6 Dcembre 1976 relatives au dveloppement de la prvention des accidents du travail a modifi lart L 263-2 du code du travail pour exiger expressment que soit rapporte la preuve dune faute perso imputable au dirigeant. Il semblerait pourtant que cette loi nait eu que peu deffet sur la pratique puisquil a parfois t dcid postrieurement cette loi que la preuve de son absence de faute par lemployeur ne lui permettait pas de sexonrer de sa responsabilit. Ensuite, une des incidence sur la responsabilit pnale des chefs dentreprise vient de la fois du 10 Juillet 2000 tendant prciser la dfinition des dlits non intentionnels. Il est alors exig en cas de causalit indirecte entre la faute et le dommage. Une des fautes numres par larticle 121-3 alina 4 du code pnal savoir soit une faute caractrise exposant autrui un risque dune particulire gravit que lauteur ne pouvait ignorer, soit une violation manifestement dlibr dune obligation particulire de prudence ou de scurit imposes par la loi ou le rglement. Or la causalit nest directe qu lgard de la faute essentielle et dterminante qui repose souvent sur le contact physique entre lauteur de la faute et la victime ou lobjet de linfraction. Sagissant de la responsabilit pnale du chef dentreprise il ny a pas par dfinition de contact entre le chef dentreprise et lobjet de linfraction puisque sa responsabilit repose sur une infraction commise par le prpos. Prpos qui est interpos entre lui et lobjet de linfraction. La causalit semble donc ncessairement tre indirecte. Or la jurisprudence ne prsume quune faute simple et non une faute prvue lalina 4 de larticle 121-3 du code pnal. En consquence en cas de causalit indirecte si la faute est prsume sa gravit, elle ne lest pas. Et il est alors ncessaire de dmontrer que la faute effectivement commise est lune de celles dfinies par larticle 121-3 du code pnal. VI - Lexonration par la preuve dune dlgation La dlgation de pouvoir est lacte par lequel le dirigeant transfert une part de ses pouvoirs lun de ses salaris. La jurisprudence a admis que le dirigeant, ne pouvant pas tout surveill lui-mme (manque un bout...) La dlgation ne peut concerner les obligations lgales qui incombent personnellement au dirigeant. La dlgation a dabord t admise par les juridictions pour les infractions relatives lhygine et la scurit. Puis le champ dapplication sest tendu de nouvelles hypothses telles que, par exemple la publicit mensongre ou encore l'embauche dtrangers en situation illgale. Finalement, par une srie darrt du 11 Mars 1993, la jurisprudence va dcider que la dlgation peut sappliquer tous les domaines sauf si la loi lexclut expressment. Ainsi, hors le cas ou la loi en dispose autrement, le chef dentreprise qui na pas personnellement pris part la ralisation de linfraction, il peut sexonrer de sa responsabilit pnale sil rapporte la preuve quil a dlgu ses pouvoirs. Pour pouvoir tre admise, la dlgation doit concerner une entreprise dune importance suffisante qui empche le dirigeant den assurer la surveillance effective lui-mme. Ainsi, il semble que la dlgation se justifie si lentreprise est compose de plusieurs tablissements ou sites diffrents et non dans le cadre dune entreprise individuelle. 22/39

De la sorte, puisquelle se justifie dabord par la taille de lentreprise, il en rsulte que le chef dentreprise ne peut dlguer quune partie de ses pouvoirs. Plus lentreprise sera grande, plus le chef dentreprise pourra dlguer certains points. Tout cela dans une certaine limite puisque le chef dentreprise ne saurait fuir sa responsabilit en usant de la dlgation. Le dlgu doit tre une personne dote de la comptence et de lautorit ncessaire, ce qui implique des aptitudes techniques, une certaine autonomie, des moyens financiers et disciplinaires. Il en rsulte donc que les dlgations gnrales, savoir les dlgations de lensemble des pouvoirs ainsi que les co-dlgations, c'est dire ayant plusieurs bnficiaires ne sont pas exonratoires de responsabilit. Il a t dcid dans un arrt du 23 Novembre 2004 que le chef dentreprise ne pouvait pas dlguer ses pouvoirs plusieurs personnes pour lexcution dun mme travail puisquun tel cumul serait de nature restreindre lautorit et entraver linitiative de chacun des prtendus dlgataires. Pour sassurer que ces conditions sont runis, la jurisprudence se fonde sur lexistence ou non dun contrat de travail, celui-ci impliquant une prsence, un contrle effectif et permanent. En consquence, lattribution dune fonction de contrle un tiers ne constitue pas une dlgation valable. A linverse, les subdlgations sont admises (Crime 14 Fvrier 1991) dans la mesure ou elles sont la manif de lautonomie du dlgu. Elles ne sont pas soumises lautorisation du chef dentreprise mais elles doivent remplir les conditions de validit de la dlgation et notamment tre justifies au regard de la taille des entreprises tout en tant strictement limites lactivit dlgue. La preuve de la dlgation incombe au dirigeant qui veut chapper sa responsabilit pnale. Elle nimplique pas forcment un crit et peut rsulter de lorganigramme de lentreprise (crime 27 Fvrier 1979) La preuve peut tre apport par tout moyen puisquil sagit dun fait juridique. Lexonration dont pourrait bnficier le chef dentreprise ne peut se faire que dans la mesure ou le chef dentreprise na pas pris part personnellement linfraction. Enfin, lexonration du chef dentreprise au dtriment du dlgu nexonre pas la personne morale dont le dlgu est alors considr comme tant son reprsentant.

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CM6 14/02/2013

Thme 7 : La responsabilit pnale des personnes morales

L'instauration de la responsabilit pnale des personnes morales est linnovation essentielle du nouveau code pnal et figure l'article 121_2 du code pnal. Alors que le droit positif rejetait en principe la responsabilit pnale des personnes morales, sauf en cas d'exception textuelle, le nouveau code pnal a instaur une responsabilit tendue toutes les personnes morales l'exception de ltat. I volution des rapports entre droit pnal et personne morale La doctrine a dbattu de la question alors que le droit positif est longtemps rest insensible aux arguments favorables l'instauration de la responsabilit pnale des personnes morales. La doctrine tait divis sur le point de savoir si la responsabilit pnale des personnes morales devait ou non tre admise. En vertu de l'adage societas delinquere non potest la responsabilit pnale des personnes morales ne devait pas pouvoir tre admise. Selon la doctrine le groupement est une fiction juridique incapable de volont personnelle. Ainsi la doctrine a longtemps dbattu de la possibilit de reconnatre la personnalit juridique aux groupements de personnes physique. La responsabilit s'est finalement impose et ce afin de permettre aux groupements d'ester en justice (tre partie) et d'tre poursuivi. D'autre part les objectifs des groupements peuvent tre diffrents de ceux de ses membres. Le dbat s'est ensuite focalis sur le point de savoir si la personnalit morale tait une fiction ou une ralit, ainsi s'il s'agit d'une fiction la personne morale ne dispose de la personnalit juridique qu'en raison d'un choix du lgislateur. Il ne s'agirait que d'tres fictifs cr par la loi, par contre selon la thse de la ralit les personnes morales disposent de la personnalit juridique uniquement s'il existe des intrts collectifs distincts entre les membres et la personne morale. La jurisprudence a progressivement rpondu cette question en rpondant que la personnalit morale tait une ralit et qu'elle existait mme si la loi ne prvoyait rien. La responsabilit pnale ne saurait tre imput en principe alors qu'il est impossible de caractriser les lments constitutifs de l'infraction, et notamment l'lment moral. Certains avanaient donc que la personne morale ne pouvait pas tre responsable puisqu'il manquait pour caractriser l'infraction l'lment moral, c'est dire la conscience de commettre l'infraction. Un autre argument venait dire que les peines prvues par le code pnal ne pouvaient s'appliquer qu' des personnes physiques. En effet on imagine mal mettre une personne morale en prison. Mais une solution fut trouve puisque des peines propres aux personnes morales sont dictes. La reconnaissance de la responsabilit des personnes morales permet de combler certaines lacunes du droit positif et ainsi de palier une injustice. Donc en effet en l'absence de responsabilit pnale des personnes morales, le risque pnal est support dans les entreprises par les dirigeants, or il tait parfois injuste de retenir cette seule et unique responsabilit. De plus retenir la responsabilit des personnes morales permettait de mettre fin une incohrence juridique, en effet on venait dire que les personnes morales taient irresponsables pourtant il leur arrivait de supporter les amendes inflig leurs reprsentants bien que cette fois ce soit la socit qui soit victime de ces agissements. De nombreux pays trangers avaient depuis bien longtemps admis la responsabilit pnale des personnes morales, laquelle tait suggr dans de nombreux textes internationaux. Jusqu' l'entre en vigueur du nouveau code pnal, les personnes morales n'encouraient donc aucune responsabilit pnale, d'ailleurs la cour de cassation affirmait rgulirement que l'amende est une peine et toute 24/39

peine est personnelle sauf les exceptions prvues par la loi, elle ne peut donc tre prononc contre un tre moral lequel ne peut encourir qu'une responsabilit civile. Toutefois malgr l'affirmation de ce principe et comme l'voque d'ailleurs la cour de cassation il existe quelques drogations textuelles propos de la responsabilit des personnes morales. Plus encore quelques dcisions ont admis la responsabilit pnale de personnes morales pour des infractions matrielles et dont l'auteur est dsign par la loi ou le rglement par des termes susceptibles de s'appliquer tant des personnes morales qu' des personnes physique (propritaire, employeur...) Finalement le nouveau code pnal instaure la responsabilit pnale des personnes morales, il semble que ce soit principalement des raisons pratique qui aient inspir le lgislateur puisque la rforme indique clairement qu'un de ses objectifs tait de rduire la responsabilit pnale du chef d'entreprise par le biais de la mise en exergue de la responsabilit pnale des personnes morales. Cette dernire est dsormais codifi l'article 121_2 du code pnal. Conformment au principe de non rtroactivit de la loi pnale plus svre cette disposition ne s'est appliqu qu'aux faits commis postrieurement l'entre en vigueur du code pnal. II l'tendue de la responsabilit pnale quant aux groupements concerns. A/ Une responsabilit rduite aux seules personnes morales L'article 121_2 du code pnal ne vise que les personnes morales, notion essentiellement juridique et non pas, la diffrence de certains tats trangers, la notion de groupement quant elle plus conomique. Le groupement dpourvu de la responsabilit juridique n'est donc pas responsable pnalement, ainsi les socits cre de fait, ou les socits en participation sont irresponsables pnalement car dpourvues de la personnalit juridique. Il en rsulte que plusieurs socits qui parfois s'associent pour former une socit en participation, lorsqu'une faute est commise mme si la faute est commise par la socit en participation toutes les socits devront rpondre pnalement. La personnalit juridique de la plupart des personnes morales de droit prive, n'est acquise qu' l'issu d'une priode de constitution aprs l'accomplissement des formalits administratives. La disparition d'une personne morale ouvre dans la majorit des cas une priode de liquidation, la personnalit morale de la socit subsiste alors pour les besoins de la liquidation jusqu' la publication de la clture de celle-ci. En consquence si une infraction est commise au cours de cette priode la socit pourra tre pnalement responsable. Par ailleurs la dissolution de la personne morale empche ou arrte lexcution de la peine, sous rserve qu'il puisse tre procd au recouvrement de l'amende ou lexcution de la confiscation aprs cette dissolution et jusqu' la clture des oprations de liquidation. Ensuite il arrive que les socits fusionnent, la fusion des personnes morales entrane la disparition des socits fusionn au profit de la nouvelle socit. De mme labsorption entrane la disparition de la socit absorbe. Dans ces deux hypothses la jurisprudence estime que l'infraction commise avant la fusion ou l'absorption ne peut tre reproch la personne morale ayant disparu, ni mme en vertu du principe de responsabilit pnale personnelle la nouvelle socit issue de la fusion ou la socit absorbante (Crime 20/06/2000). Enfin en cas de transformation de la personne morale ou de la nature de la socit, la personnalit morale demeure dans la mesure o l'article 1844_3 du code civil dispose que la transformation rgulire d'une socit en une socit d'une autre forme n'entrane pas la cration d'une nouvelle personne morale. B/ Les spcificit concernant les diffrents types de personnes morales L'article 121_2 du code pnal ne contient aucune disposition spcifique la situation des personnes morales trangres, en consquence les personnes morales franaises et trangres sont pnalement responsable. En principe la nationalit des personnes morales est dtermin en fonction du lieu du 25/39

sige social. 1/ Les personnes morales de droit prive Toutes les personnes morales de droit prive sont pnalement responsable et ce qu'elles aient un but lucratif ou non. Les personnes morales peuvent tre institu par un texte ou rsulter d'un acte de volont. On distingue les socits civiles commerciales, les groupements d'intrt conomique, les associations rgulirement dclar la prfecture, les fondations, les syndicats, les parties ou groupement politique. Toutefois, s'agissant non de la responsabilit pnale mais de la peine il existe quelques spcificits concernant les parties et les groupements politiques, les syndicats mais aussi les institutions reprsentatives du personnel. Pour l'ensemble de ces personnes la dissolution ne peut tre prononc. Ces exceptions se justifient par la volont de respecter la sparation des pouvoirs, plus encore il s'agit de personnes morales ncessaire la dmocratie ou impos par la loi/rglement et admettre une position inverse aurait pu permettre une juridiction de tout ordre de dissoudre des personnes morales essentielles dans la socit franaise. 2/ Les personnes morales de droit public Toutes les personnes morales de droit public sont pnalement responsable la seule exception de ltat, en effet ltat dtient le monopole du droit de punir il ne peut donc pas se sanctionner lui mme de plus le principe de sparation des autorits judiciaires et administratives imposerait une telle irresponsabilit. Pour ce qui est de la responsabilit pnale des collectivits territoriales ou de leurs groupements elle est limit aux infractions commises dans l'exercice d'activits susceptible de faire l'objet de convention de dlgation de service public. Cette limitation concerne les communes, les dpartements, les rgions et leurs groupements. La notion d'activit susceptible de faire l'objet de convention de dlgation de service public figure dans plusieurs normes telles que la loi du 6/02/1992 sur l'administration territoriale de la rpublique, ou encore dans la loi du 2/02/1995 aux dlgations de service publique relative au domaine de l'environnement. La dlgation de service public est dfinie par l'article L1411_1 du code gnral des collectivits territoriales comme tant un contrat par lequel une personne morale de droit public confie la gestion d'un service public dont elle a la responsabilit un dlgataire public ou prive dont la rmunration est substantiellement li au rsultat de l'exploitation du service. Avant la rdaction de cette disposition le juge pnal apparu se fonder et semble encore se fonder sur la distinction classique entre imperium et negotium. L'imperium dsigne les activits impliquant l'exercice de PPP celles-ci ne pouvant en principe tre dlgu, de la sorte la responsabilit pnale ne saurait tre engage pour de telles activits. S'agissant du negotium, il s'agit d'activit susceptible d'tre exerc tout autant par des personnes morales de droit prive que par des personnes morales de droit public alors qu'il est certain que l'ensemble des activits de negotium soient susceptible d'tre dlgu, toutes les activits impliquant l'exercice de PPP ne sont pas ncessairement insusceptible de dlgation. Les activits des collectivits exerc au nom et pour le compte de ltat, l'instar de ltat civil, de l'organisation des lections ou de la dlivrance du permis de conduire ne peuvent tre dlgu ce qui est logique en raison de l'irresponsabilit de ltat qui s'tend donc toutes les comptences que celui-ci est susceptible d'exercer. Bien que la plupart des activits supposant l'exercice de PPP soient indlguable, l'instar de la police administrative, il a parfois t dcid que certaines activits pouvaient tre dlgu par exemple la gestion d'un domaine skiable. Dans l'affaire de la catastrophe du DRAC la chambre criminelle s'est prononc sur le point de savoir si l'accompagnement d'lves au cour d'une classe de dcouverte constituait ou non une activit dlguable, en loccurrence six lves ont pri noy la suite d'une brusque mont des eaux du Drac dans le lit duquel ils suivaient une activit de dcouverte accompagn d'une institutrice et d'une animatrice employes de la ville de Grenoble. 26/39

Selon la chambre criminelle, lexcution mme du service communal d'animation d'une classe de dcouverte suivi par des enfants d'une cole public et prive pendant le temps de classe scolaire qui participe du service de l'enseignement public n'est pas, par nature, susceptible de faire l'objet de convention de dlgation de service public. Si l'exploitation du service des transports scolaire est susceptible de faire l'objet d'une convention de dlgation de service public il n'en va pas de mme de son organisation qui est confi au dpartement. Outre les collectivits territoriales et leur groupement, les autres personnes morales de droit public sont pnalement responsable sans limitation en raison de leur activit. De plus les personnes morales de droit public ne peuvent en aucun cas tre condamn une peine de dissolution. III L'tendue de la responsabilit pnale quant aux infractions Le nouveau code pnal a adopt le principe de spcialit lgislative, ainsi pendant longtemps les personnes morales n'taient pnalement responsable que si un texte le prvoyait expressment, savoir une loi pour les crimes et les dlits et un rglement pour les contraventions. Le choix de permettre de retenir cette responsabilit relevait ainsi du pouvoir lgislatif ou rglementaire, il fallait que la prcision sur la possibilit de retenir la responsabilit pnale des personnes morales soit expresse et elle ne pouvait rsulter en vertu du principe dinterprtation stricte de la loi pnale de la circonstance que le texte d'incrimination fasse rfrence toute personne (Crime 18/08/2000). Les rformes successives ont tendus considrablement la liste des infractions concernes, par exemple la loi du 12/06/2001 tendant renforcer la prvention et la rpression des mouvements sectaires portant atteinte aux droits et aux liberts fondamentaux prvu la responsabilit pnale des personnes morales pour le meurtre, l'assassinat, l'empoisonnement, les tortures et actes de barbarie, les violences ou encore le viol et les agressions sexuelles. Cette mthode avait pour avantage de permettre au lgislateur de garder le contrle sur les infractions concern, mais elle prsentait linconvnient d'une grande rigidit et d'un parpillement des textes. C'est pourquoi la loi du 9/03/2004 supprim le principe de spcialit et ce compt du 31/12/2005. La jurisprudence avait sembl anticiper cette volution du moins s'agissant des infractions prvues au code des douanes. Une circulaire du 13/02/2006 relative cette gnralisation rappelle les dispositions lgales, par ailleurs elle prvoit qu'en cas d'infraction intentionnelle il devrait y avoir engagement des poursuites tant envers la personne morale qu'envers la personne physique. Pour les infractions non intentionnelles, et les infractions de nature technique les poursuites contre la personne morale doivent tre privilgies. Il faut apporter un temprament cela, en effet en vertu de la loi du 29/07/1881 relative la libert de la presse il est interdit d'tablir la responsabilit d'une personne morale pour les infractions de presse prvues aux articles 42 et 43 de la loi. La suppression du principe de spcialit s'analyse en une disposition plus svre, c'est pourquoi elle ne saurait avoir une application rtroactive. IV Les conditions de la responsabilit pnale des personnes morales A/ La commission d'une infraction par un organe ou un reprsentant C'est seulement si l'infraction est commise par un organe ou un reprsentant qu'elle pourra ensuite tre imput la personne morale 1/ L'organe Les organes de droit sont dsigns par la loi ou par les statuts, s'agissant des organes de fait une juridiction a tranch la question qui tait pourtant vivement dbattu par la doctrine en considrant qu'une personne morale est pnalement responsable pour les agissements de son dirigeant de fait.

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2/ Le reprsentant Les termes de reprsentant et d'organe paraissent redondant dans la mesure o l'organe reprsente souvent la personne morale. C'est la jurisprudence qui a cherch dissocier les deux termes. Il arrive que le reprsentant ne soit pas un organe, la personne dsign par la loi pour assurer la gestion de l'entreprise est un reprsentant. Il peut galement s'agir d'une personne tirant ses pouvoirs d'une reprsentation d'une dcision judiciaire, de la sorte l'administrateur judiciaire d'une socit en difficult est un reprsentant en vertu d'une dcision judiciaire. B/ Une infraction commise pour le compte de la personne morale L'infraction doit avoir t commise pour le compte de la personne morale pour que la responsabilit pnale de celle-ci puisse tre engag. Cette dernire ne peut donc pas tre engag si l'organe ou le reprsentant a agit dans son intrt personnel ou encore si la personne morale en est mme victime. Il faut que l'organe reprsentant ait agit au nom de la personne morale et dans l'intrt de la personne morale, tel est le cas si l'infraction a gnr un profit qu'il s'agisse d'un gain obtenu ou d'une perte vit. Cette condition volue puisque la jurisprudence ne cesse de retenir la responsabilit de la personne morale en tendant les critres qu'elle accepte.

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Thme 8 : Le Blanchiment
Le blanchiment de capitaux regroupe plusieurs oprations s'insrant le plus souvent dans un ensemble comme l'accumulation de profits tirs d'infractions, la dissimulation de l'origine illicite de ces profits, leur remplacement par des sources d'origine licite et la rintroduction de ces fonds dans le circuit financier lgal. Il s'agit d'un processus de dissimulation de biens d'origine dlictueuse dans le but de leur donner une apparence de lgitimit. Le blanchiment nuis diffrents intrts juridiques : L'ordre public ds lors que le blanchiment constitue souvent le prolongement d'activits illicites men par des organisations criminelles trs dvelopp L'ordre conomique par la violation rpte des rgles de la concurrence qui entrane un dommage dans le patrimoine des victimes. L'administration de la justice dans la mesure o le blanchiment consiste dissimuler et transformer le produit d'autres infractions rendant ainsi difficile la dtection et la poursuite des dlits et la saisi de leurs produits. C'est pourquoi le dlit de blanchiment peut tre qualifi de dlit obstacle puisqu'en sanctionnant le blanchiment on cherche galement prvenir et sanctionner les infractions qui en sont l'origine (trafic de stupfiants, trafic d'armes, corruption, activits de crime organis) I Le cadre juridique Le blanchiment de capitaux constitue par nature une infraction caractre international, les infractions en amont du blanchiment se droulent le plus souvent dans un lieu diffrent. De plus le caractre international s'attache l'infraction de blanchiment elle-mme qui se ralise gnralement au travers de circuits financiers internationaux. Ainsi les premires ractions pour tenter de matriser ce phnomne sont venu de la communaut international et ont considrablement influenc les lgislations nationales. A/ Les textes internationaux. De nombreuses normes internationales traitent du blanchiment 1/ S'agissant de textes vocation universelle La convention des nations unies contre le trafic illicite de stupfiants et de substances psychotropes adopt Viennes 19/12/1988 marque la volont de la communaut internationale de fournir une premire rponse au phnomne de blanchiment dans le domaine restreint du trafic de stupfiant. Diffrents textes sont ensuite venus prciser les termes de la convention, en particulier les 40 recommandations adoptes en 1989 par le groupe d'action financire international (GAFI) qui ce titre publie rgulirement la liste des pays ou territoires suspects de blanchiment. Sous lgide des nations unies une convention contre le crime transnational a galement t adopt le 13/12/2000 Palerme, cette convention a pour objet de lutter contre le phnomne de blanchiment qui semble s'tre encore amplifi avec le dveloppement des nouvelles technologies. 2/ Les textes au niveau europen C'est surtout au niveau europen qu'un systme de rponse extrmement labor a t mis en place afin de lutter efficacement contre le blanchiment des capitaux. Ainsi sous lgide du conseil de l'Europe une recommandation relative aux mesures contre le transfert et la mise l'abri des capitaux d'origine criminelle avait dj t adopt en 1981 afin d'inciter les tats membres tablir des mesures de surveillance et renforcer la coopration internationale. 29/39

10ans plus tard une convention du conseil de l'Europe de 1990 relative au blanchiment, dpistage, saisie et confiscation des produits du crime a t sign prvoyant que le secret bancaire ne pouvait oppos aux investigations pnales internes. De mme l'article 18 de la convention de Viennes 20/12/1988 dans le cadre de la coopration internationale. Dans le cadre du droit communautaire une directive du 10 juin 1993 relative la prvention de l'utilisation du systme financier aux fins de blanchiment de capitaux instituer un mcanisme de prvention destin inciter les lgislateurs ) obliger les intermdiaires financiers identifier leurs clients et dclarer toute opration qui pourrait tre l'indice d'un blanchiment de capitaux. Une action commune concernant le blanchiment, s'agissant de l'identification, le dpistage, le gel, la saisie ou la confiscation des instruments de production du crime a t adopt le 3 dcembre 1998. Celle-ci insiste sur l'obligation d'incriminer de tels faits et renvoie la convention de 1990 en vertu de l'article 5 de la loi du 12/07/1990 relative la participation des organismes financiers. La lutte contre le blanchiment de capitaux provenant de trafics de stupfiants, l'obligation de dclarer les soupons pse sur le service du ministre de l'conomie, des finances et du budget. C'est ce ministre qui est comptent pour le blanchiment de capitaux souvent issus de trafics de stupfiants. Depuis 1998 cette obligation concerne toutes les sommes et toutes les oprations sur les sommes provenant d'un trafic de stupfiants apparent ou d'une organisation criminelle. La directive du 4/12/2001 modifiant la directive du conseil de 1991 relative la prvention de l'utilisation du systme financier aux fins de blanchiment de capitaux tant l'obligation de rvlation de soupons l'ensemble des professionnels et notamment l'avocat, ainsi alors que la lutte contre le blanchiment de capitaux aboutissait la ngation du secret bancaire, elle risque de remettre en cause tout les secrets, mme les plus absolus. Enfin la directive du 26/10/2005 a complt tout a. B/ Les textes internes L'incrimination de blanchiment de capitaux a d'abord t entendu de manire restrictive, la loi du 31/12/1987 relative la lutte contre le trafic de stupfiant a modifi certaines dispositions du code pnal et a ajout un dernier alina l'article L627 du code de sant publique. Il est alors puni le dlit de blanchiment de capitaux provenant d'une infraction la lgislation sur les substances ou plantes classs comme vnneuses. Cette incrimination se trouve dsormais l'article 222_38 du code pnal qui incrimine le blanchiment d'argent issue de la drogue. Un an plus tard la loi du 23/12/1988 (c'est la loi de finance pour 1989) a introduit une incrimination spcifique pour le blanchiment international. Cette incrimination porte sur des fonds issus de la drogue et se situe dans le code des douanes. D'autre part depuis 1960 il existe dans le code pnal une incrimination punissant le fait de faciliter le proxntisme sur la justification des ressources fictives qui se trouve l'article 225_6 alina 2 du code pnal. L'volution essentielle est arrive avec la loi du 13/03/1996 propos de la lutte contre le blanchiment et le trafic de stupfiant et la coopration internationale pour la saisie et la confiscation des produits du crime qui tend la rpression toutes les oprations de blanchiment du produit de tout crime ou dlit. Cette loi satisfait alors les exigences de la directive du conseil de 1991 et consacre ces rgles aux articles 324_1 et suivants du code pnal. Le lgislateur par cette loi a voulu sanctionner des actes accomplis aprs la commission de crime ou dlit et qui tendent fournir leurs auteurs aide ou assistance comme en matire de recle. En effet ces actes ne peuvent pas tre incrimins sur le terrain de la complicit qui suppose une aide antrieur ou concomitante l'infraction principale, le lgislateur devait donc les distinguer.

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II Dfinition A/ Les conditions pralables 1/ L'existence d'une infraction pralable L'infraction pralable doit tre un crime ou un dlit, le blanchiment ne peut tre retenu que si sont relevs les lments constitutifs d'une crime ou d'un dlit direct ou indirect (crime 25/06/2003) Comme en matire de recle, qui ressemble au blanchiment, il y a infraction mme si l'auteur du dlit n'a pas t condamn, identifi ou s'il bnficie d'une immunit familiale. De plus l'infraction pralable peut avoir t commise l'tranger et donner suite une poursuite pour blanchiment pourvu que le principe de rciprocit soit respect. Par ailleurs comme le rappelle la jurisprudence les textes qui dfinissent le dlit de blanchiment n'imposent ni que l'infraction ayant permis d'obtenir les lments blanchit ait eu lieu sur le territoire national, ni que les juridictions franaises soient comptentes pour la poursuite. Toutefois l'inverse de ce qui est dcid pour le recle (on ne peut tre voleur et receleur la fois), celui qui a commis l'infraction pralable peut aussi tre l'auteur de l'infraction principale de blanchiment. 2/ Les biens pouvant faire l'objet d'un blanchiment Le blanchiment n'est incrimin que s'il porte sur certains biens. L'opinion dominante dit qu'il faut en avoir une conception large pour englober toutes les formes de biens ou de bnfices trouvant leur origine dans un dlit pralable. Ainsi sont inclus les meubles, immeubles, biens corporels et incorporels, les droits, valeurs et crdits. Aussi les biens de substitution c'est dire ceux qui ne trouvent pas leurs origines de la ralisation de l'infraction pralable. galement les biens provenant de la transformation ou remploient les biens de l'infraction d'origine. B/ Les modes de blanchiment 1/ Blanchiment par lavage des biens issues de l'infraction pralable Ce mode de blanchiment permet de dissimuler l'origine frauduleuse des biens, article 324_1 alina 1er du code pnal. L'opration illicite peut porter Sur la justification des biens et revenus d'un crime ou dlit qui est elle mme mensongre et dissimule la ralit. Ou sur l'origine des biens et revenus de l'auteur du crime quelque soit la provenance et l'origine du produit, direct ou indirect Pour tablir le blanchiment il suffit donc de dmontrer que la justification est mensongre et que son bnficiaire a commis un crime ou dlit et en a obtenu profit. Le lgislateur pose une sorte de prsomption irrfragable selon laquelle le mensonge porte ncessairement sur le produit de l'infraction. Le lgislateur donne une dfinition des moyens ou actes qui permettent la dissimulation des biens obtenus par l'intermdiaire de l'infraction pralable. La gnralit de l'expression s'explique par la diversit des situations rencontr en pratique cela consiste surtout en des faits d'aide ou d'assistance comme la production de fausses factures, faux contrats de travail, de ventes fictives, de donations dguises ou de faux bulletins de paie. 2/ Le blanchiment par recyclage de biens issus de l'infraction pralable La seconde modalit de blanchiment renvoie diffrentes oprations financires permettant de rintroduire les biens obtenus de manire frauduleuse dans les circuits conomiques afin de faire perdre les traces de leur origine illicite, article 324_1 alina 2 du code pnal. Cette seconde forme de blanchiment consiste apporter son concours de placement, dissimulation ou conversion des produits directs ou indirects du crime ou dlit. Le lgislateur franais fait ici preuve de d'avantage de dcision que dans le cas prvu au 1er alina, 31/39

l'infraction peut tre caractris par une opration de conversion, il peut donc s'agir d'une opration de placement. C/ L'lment moral En cas de blanchiment par lavage, l'lment moral rside dans la justification mensongre des ressources en connaissance de cause (on savait le crime ou dlit ayant profit l'auteur de l'infraction pralable) En cas de blanchiment par recyclage, l'lment moral est caractris par la connaissance que l'opration de blanchiment laquelle la personne a apport son concours portait sur le produit direct ou indirect d'un crime ou dlit. Il n'est donc pas obligatoire d'apporter la preuve d'une connaissance par le blanchisseur de la nature de la qualification exacte ni des circonstances particulires de l'infraction d'origine. Il suffit dtablir que compte tenu des circonstances et au moment de la commission des faits de blanchiment il n'avait aucun doute sur l'origine frauduleuse des biens concerns. III Le rgime juridique A/ L'obligation de dclaration de soupons La lutte contre le blanchiment ncessite des mesures prventives parmi lesquelles figure l'obligation de dclaration de soupons, ainsi en vertu de l'article L562_1 du code montaire et financier, des professionnels sont obligs de dclarer auprs du TRACFIN. La directive du 4/12/2001 et la loi du 11/02/2004 soumettent les professions juridiques indpendantes l'obligation de dclaration. La directive du 26/10/2005 a t transpose avec un important retard dans le droit interne par une loi du 12/05/2009 relative la prvention de l'utilisation du systme financier aux fins de blanchiment de capitaux et financement du terrorisme, elle pose l'obligation dclarative pour les avocats. Un dcret a t pris le 3/10/2012 relatif aux obligations de vigilance et dclaration pour la prvention et l'utilisation du systme financier aux fins de blanchiment de capitaux et de terrorisme. B/ La tentative La tentative de blanchiment est punissable selon l'article 324 du code pnal, de plus le blanchiment est assimil au regard de la rcidive l'infraction l'occasion de laquelle ont t commise les oprations de blanchiment. C/ Les peines Le blanchiment est punis titre de peine principale de 5ans et de 375k d'amende. Les amendes peuvent tre lev jusqu' la moiti de la valeur des oprations de blanchiment. L'infraction de blanchiment a des peines complmentaires selon l'article 324_7 du code pnal, les personnes morales encourent une peine d'amende quintupl de celles encourues par les personnes physiques. La rpression est aggrave dans certains cas particuliers lorsque le blanchiment est commis de faon habituelle ou tirant des facilits que procure l'exercice d'une activit professionnelle ou s'il y a bande organis, ou encore si l'infraction pralable est un trafic de stupfiants, alors la peine s'lve 10ans et 750k d'amende. S'agissant des cas d'aggravation qui prennent en compte l'infraction pralable, si le crime ou dlit dont proviennent les biens et les fonds sur lesquels ont port les oprations de blanchiment sont punis d'une peine de prison suprieure celle prvu, l'article 324_1 et l'article 222_38 disent que le blanchiment sera puni par les peines attach l'infraction dont son auteur a eu connaissance.

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Thme 9 : La corruption
a consiste dans l'obtention par le corrupteur d'avantages de la part du corrompu qui bnficierait en change d'une contribution. Le droit en traite beaucoup, en fonction des personnes susceptibles d'tre poursuivi. Plusieurs types de corruption sont rprims d'une faon semblable. La forme la plus traditionnelle est la corruption de personnes exerant une fonction publique mais depuis la loi du 4/07/2005 la corruption s'tend au del de cette catgorie. Loi du 13/11/2007 a cr des textes spciaux afin de rprimer la corruption publique des tats trangers. Est aussi rprim la corruption de magistrats, greffiers, experts ou arbitres mais aussi toute personne susceptible de dlivrer des certificats ou des attestations. Les infractions de corruption sont complts par des dlits de trafic d'influence qui sont des formes drives de corruption. Faire pression sur une personne pour qu'elle use de son influence relle ou suppos pour obtenir la faveur convoit. I la corruption passive C'est le fait pour une personne de solliciter, d'agrer, sans droit tout moment directement ou indirectement des offres, des promesses, des dons, des prsents ou des avantages quelconques pour elle-mme ou pour autrui pour accomplir ou s'abstenir d'accomplir ou faciliter des actes par sa fonction, mission ou mandat. Ainsi soit le corrompu a pris l'initiative de proposer ses services, soit il a accept la proposition faite par le corrupteur. Le lgislateur entend favoriser la rpression en visant toute sorte d'avantages pouvant tre propos ou accept par le corrompu. Le plus souvent il s'agit d'avantages pcuniaires ou matriels. L'avantage retir peut profiter au prvenu ou un tiers, de mme le corrompu peut agir directement, indirectement c'est dire faire une proposition ou donner son accord par une personne interpos. Dans le mme temps les auteurs et la jurisprudence exigeaient qu'il existe un pacte de corruption antrieur entre le corrupteur et le corrompu. Cela signifie que le fait pour le fonctionnaire de rclamer un avantage aprs avoir effectu l'acte favorable demand n'tait pas punissable si aucun accord antrieur ne pouvait tre tabli. Cependant depuis le 30/06/2000 cette exigence a disparu puisque le lgislateur a prcis dans le texte que la sollicitation ou l'agrment pouvait avoir lieu tout moment. Toutefois il semble que la jurisprudence continue d'exiger la preuve de l'antriorit d'un pacte de corruption (Crime 20/02/2008) La sollicitation ou l'agrment de la part du corrompu se fait dans un objectif dtermin qui est d'accomplir ou de s'abstenir d'accomplir un acte de sa fonction, de sa mission ou de son mandat ou facilit par ces derniers. La nature des actes susceptible d'tre effectus par le prvenu dpend troitement de sa qualit et de son statut. Il faut remarquer que le dlit de corruption est consomm ds que le corrompu a sollicit ou agr l'offre ou l'avantage quelconque propos sans attendre qu'il ait lui-mme accompli l'acte demand en change. II la corruption active (suite par mail)

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CM9 07/03/2013

Thme 10 :L'extorsion
I Dfinition L'article 312_1 du code pnal nonce que l'extorsion est le fait d'obtenir par violence, menace de violence, ou contrainte une signature, un engagement, une renonciation, la rvlation d'un secret, la remise de fonds, de valeurs ou de biens quelconques. A/ Condition pralable : le bien L'article 312_1 du code pnal vise un bien quelconque, ce qui semble permettre de retenir l'extorsion y compris si le bien est incorporel. Cela se confirme par le fait que le dlit peut avoir pour objet la rvlation d'un secret. B/ Les lments matriels : l'emploi de moyens en vue d'un rsultat Les moyens viss par l'article 312_1 du code pnal sont la violence, la menace de violence ou la contrainte. La violence peut viser un tiers par rapport la personne extorqu. La contrainte peut tre physique ou morale, ce titre la jurisprudence considre que la contrainte s'apprcie in concreto en tenant compte notamment de l'age et de la condition physique et intellectuelle de la personne sur laquelle elle s'exerce (Criminelle 6/02/1997). Mais les moyens utiliss doivent conduire l'obtention d'un rsultat, rsultat qui consiste dans une signature, d'un engagement, une renonciation, la rvlation d'un secret ou la remise d'un bien par la victime. La victime va donc cder la violence ou la contrainte et accomplir consciemment l'acte voulu par l'auteur des faits. (dans l'escroquerie la victime n'est pas consciente qu'elle se fait niquer, mais dans l'extorsion elle sait qu'elle cde la violence etc donc remise involontaire mais consciente) Dans le cas o le rsultat incrimin est une signature, cette signature doit tre dommageable pour la victime en entranant pour elle une obligation ou un appauvrissement. C/ Llment moral L'lment moral rside dans la volont d'obtenir la remise du bien, ou la signature , ou l'engagement en usant de moyens violents ou de la contrainte. C'est dire que l'agent doit avoir conscience d'obtenir par la force, violence, contrainte ce qui n'aurait pu tre obtenu par un accord librement consenti. Les mobiles sont indiffrents. II Le rgime juridique A/ Le cumul idal de qualifications En cas d'extorsion par violence physique il existe un cumul de qualifications avec le vol avec violence, toutefois le vol ne s'applique qu'aux choses corporelles alors que l'extorsion peut avoir pour but une signature ou la rvlation d'un secret, c'est dire des choses incorporelles. De plus le vol avec violence suppose qu'on arrache la chose par la force son propritaire, alors que l'extorsion consiste forcer la victime remettre cette chose. B/ L'immunit familiale L'immunit familiale de l'article 311_12 du code pnal valable pour le vol s'applique pour l'extorsion.

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C/ La tentative La tentative d'extorsion est incrimin, cela est expressment prvu au 1er alina de l'article 312_9 du code pnal. D/ Les peines encourues Les personnes physiques peuvent tre puni de 7ans d'emprisonnement et de 100k d'amende pour l'extorsion. C'est une peine principale auxquelles peuvent s'ajouter des peines complmentaires. L'infraction comporte plusieurs seuils d'aggravation, le seuil de la peine est alors lev 10ans d'emprisonnement et 150k d'amendes lorsque l'extorsion est : Prcd, accompagn, ou suivi de violences sur autrui ayant entran une incapacit total de travail (ITT) pendant 8jours maximum. Commise au prjudice d'une personne vulnrable Commise raison de l'appartenance, ou de la non appartenance vrai ou suppos de la victime une ethnie, une nation, une race ou une religion dtermin ou de son orientation sexuelle vrai ou suppos. Commise par une personne dissimulant volontairement, en tout ou partie son visage afin de ne pas tre identifi. Commise dans un enseignement d'ducation, ainsi que lors des entres ou sorties des lves ou dans un temps trs voisin de celles-ci aux abords de ces tablissements L'article 312_3 du code pnal punie de 15ans de rclusion (emprisonnement = dlit, rclusion = criminelle) et 150k d'amendes quand c'est accompagn ou suivi de violences ayant entran une ITT > 8jours. Les seuils ne cessent d'augmenter pouvant atteindre la rclusion criminelle perptuit lorsque l'extorsion est commise en bande organis, avec des violences ayant entran une mutilation ou une infirmit et ce avec usage, menace ou port d'arme. La mme peine est encourue ds lors que l'extorsion a t prcd, accompagn ou suivi de violences ayant entran la mort. Les personnes morales en vertu de l'article 312_15 du code pnal encourent une amende dont le taux des quintupl. E/ L'exemption et la rduction de peines Le lgislateur a introduit pour l'extorsion une exemption de peine ainsi qu'une rduction de peine en faveur de ceux qui auront dnoncs une extorsion en bande organis en permettant d'viter sa ralisation ou d'empcher ses effets les plus graves. Ces modalits sont prvu l'article 312_6_1 du code pnal.

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Thme11 : Le chantage
Le chantage serait une extorsion sans violence, l'auteur obtient la remise par la victime d'une chose mais sans user de violences ou de contraintes. L'auteur menace de rvler un fait de nature porter atteinte l'honneur de la victime. I dfinition Au terme de l'article 312_10 du code pnal le chantage est le fait d'obtenir en menaant de rvler, d'imputer des faits de nature porter atteinte l'honneur ou la considration, obtenir une signature, un engagement, une renonciation, la rvlation d'un secret, la remise de fonds de valeur ou d'un bien quelconque La condition pralable est identique celle de l'extorsion. Concernant les lments matriels le chantage consiste menacer de rvler, ou d'imputer des faits de nature porter atteinte l'honneur ou la considration afin d'obtenir le rsultat souhait. En pratique il s'agit le plus souvent de menacer de rvler la commission d'une infraction pnale rcente ou ancienne. Cette rvlation pourrait par exemple se faire afin que le public soit au courant des faits portant atteinte l'honneur ou la considration. Il existe un rapport entre cet aspect et le dlit de diffamation, en effet ce dernier consiste prcisment imputer une personne des faits portant atteinte son honneur ou sa considration selon l'article 29 de la loi du 29/07/1881 (loi relative la presse) La forme de la menace est indiffrente, elle peut tre crite ou verbale. De plus le texte n'impose pas qu'elle vise la personne dont elle sollicite la remise de fond, ainsi le chantage existe lorsque l'agent menace les parents de rvler des faits commis par leur enfant et portant atteinte l'honneur et la considration. Il apporte peu en outre que les faits qu'on menace de rvler soient rels ou imaginaires. En principe la notion de rvlation laisse entendre que si les faits sont dj connus l'infraction n'est pas constitu, mais il se peut que la rvlation porte sur des lments nouveaux jusqu'alors inconnus ou que la menace consiste leur donner une plus grande publicit. La jurisprudence considre galement que la menace peut tre indirecte, c'est dire dguis ou dissimul sous des artifices de langage, ce qui importe c'est que la menace ait exerc une pression suffisamment forte pour dterminer la remise. Il faut galement que la menace prcde la remise. Une question s'est pose afin de savoir si la menace de recourir des voies de droit peut constituer l'infraction de chantage ? La jurisprudence a toujours considr que le but recherch tait lgitime et que par consquent le dlit n'tait pas constitu. La jurisprudence apprcie strictement le rapport entre la menace d'utiliser les voies de droit et l'infraction commise, de mme les juges vrifient s'il existe une proportionnalit entre les fonds obtenu titre de rparation de l'infraction et le prjudice rellement subi par la victime de l'infraction. Par exemple, s'est rendu coupable de chantage le directeur d'un magasin qui ayant surpris une cliente en flagrant dlit de vol lui rclame une somme sans rapport avec le prjudice sous la menace de porter plainte pour l'infraction. Le rsultat du chantage est le mme que pour l'infraction d'extorsion, concernant l'lment moral il consiste dans la volont dlibr d'obtenir la remise du bien contre la volont de la victime par l'usage de menace. II Le rgime juridique L'immunit familial de l'article 311_12 du code pnal (pour vol et extorsion) s'applique en matire de chantage. 36/39

Concernant la tentative l'alina 1er de l'article 312_12 du code pnal nonce que la tentative de chantage est incrimin. Le chantage est puni de 5ans d'emprisonnements et de 75k d'amende pour les personnes physiques, la peine peut tre aggraves lorsque l'auteur du chantage a mis sa menace excution. L'auteur des faits encours alors 7ans d'emprisonnement et 100k d'amende. Concernant les personnes morales les peines sont identiques celles de l'extorsion (soit amende quintupl) III le dlit de demande de fonds sous contrainte Ce dlit est trs proche du chantage et de l'extorsion, il figure l'article 312_12_1 du code pnal cr par la loi du 18/03/2003 (concerne la mendicit agressive) Le dlit consiste dans le fait, en runion, et de manire agressive ou sous la menace d'un animal dangereux, de solliciter sur la voie publique la remise de fonds, de valeurs, ou d'un bien. L'infraction n'existe qu'en runion, donc en prsence d'une pluralit d'auteurs et de complices. Il faut que les faits soient commis de faon agressive ou sous la menace d'un animal dangereux, ce qui semple par l se rapprocher de l'extorsion, mais ce dlit diffre de l'extorsion puisque ce qui a t prim c'est la sollicitation d'une remise (dans l'extorsion c'est le rsultat l'important) il s'agit donc d'une infraction formelle donc rprime mme en l'absence de rsultat. Le dlit possde en ralit un domaine extrmement restreint et aucune application jurisprudentielle ne semble pouvoir tre relev. Si tel tait le cas la peine encourue est de 6mois d'emprisonnement et de 3750 d'amende.

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Thme 12 : Le faux et usage de faux

Le faux et l'usage de faux en criture est crit l'article 145 et suivants de l'ancien code pnal, mais aucun des articles ne dfinissait ce qu'tait le faux. Dsormais le faux et l'usage de faux sont expressment limit l'hypothse de l'crit ou de tout autre support d'expression de la pense qui a pour objet, ou qui peut avoir pour effet d'tablir la preuve d'un droit ou d'un fait ayant des consquences juridiques. I dfinition du faux et de l'usage de faux (le FUF!) Le faux et l'usage de faux sont deux infractions distinctes mais soumises un rgime unique A/ Le faux Selon l'article 441_1 du code pnal, constitue un faux toute altration frauduleuse de la vrit de nature causer un prjudice et accompli par quelque moyen que ce soit par un crit ou tout autre support de pense qui a pour objet ou qui peut avoir pour effet d'tablir la preuve d'un droit ou d'un fait ayant des consquences juridiques. la chambre criminelle considre que l'auteur de l'infraction est l'auteur intellectuel, il s'agit de celui qui fait fabriquer un crit faux ou qui a personnellement fabriqu l'crit. L'lment matriel de l'infraction se manifeste par l'altration de la vrit dans un titre, ainsi l'altration de la vrit doit se raliser au dpens d'un support valant titre. L'exigence d'un crit exclue de retenir la qualification de faux en prsence de la seule fourniture de renseignements oraux errons. La rfrence nouvelle tout autre support matriel permet de retenir la falsification de documents informatiss. L'article 441_1 du code pnal prvoit que le support a pour objet ou peut avoir pour effet d'tablir la preuve d'un droit ou d'un fait ayant des consquences juridiques. Ainsi par exemple tel est le cas d'une lettre produite lors d'une instance de divorce, l'inverse ne peut constituer un faux punissable une dclaration de domicile correspondant de simples dclarations tabli par un salari en sa propre faveur afin de profiter d'indemnits de dplacement par son employeur (parce que dans ce cas ce n'est pas un acte juridique) Le code pnal n'numre pas les diffrents moyens de tout les faux pour procder l'altration. Peut tre un faux matriel si le procd de l'altration affecte le support lui mme, ou un faux intellectuel si le procd d'altration affecte la vrit du contenu. L'altration de la vrit ne constitue un faux que lorsqu'elle affecte une mention substantielle de l'acte. Bien que ce critre ne soit pas repris par le nouveau code pnal il semble ressortir de la jurisprudence que cet lment est toujours pris en compte. L'altration de la vrit doit tre de nature causer un prjudice, matriel ou moral. Concernant l'lment moral de cette infraction, l'intention frauduleuse rsulte suffisamment de la conscience de l'agent d'altrer la vrit et de son intention de nuire, encore une fois le mobile poursuivi par l'agent est indiffrent. B/ L'usage de faux Le terme usage doit tre entendu largement au sens d'utilisation, mais galement de production en justice ou de transmission. Le faux et l'usage de faux constituent deux dlits distincts, ainsi alors que la rdaction d'un faux procs verbal d'assemble gnral constitue l'lment matriel du dlit de faux, la reproduction du PV vaut usage de faux.

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L'lment moral est la conscience de l'agent de faire l'usage d'un support falsifi. II Le rgime juridique Dans le FUF le rgime juridique est commun. Le FUF est puni de 3ans d'emprisonnement et de 45k d'amende, le FUF est une infraction instantane cependant pour l'usage de faux le point de dpart du dlai de prescription est fix au dernier usage de la pice argue de faux. marotte.maitee@hotmail.fr

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