Doc 9734

AN/959

Safety Oversight
Manual
Part A
The Establishment and Management
of a State’s Safety Oversight System

Approved by the Secretary General

and published under his authority

Second Edition — 2006

International Civil Aviation Organization

!"##$%
 ! "
# $
% & '())! "
*

"
! + " "

- .

- .

- .

- * .

- ! .

- ! ! + .

- .

! /
0 ! !

*
!
+ + !
! ! * # '1 2%
$

3 4
!
! *

" /
!
 !

!
! /' ! /5
/6 -

!
! /
! ! / 3
,

+
(((7
8 9 !: ;2 <;%

===================
'' > ' '
'1 ' '
'2 ' 1
') & ' 1
'< ? ' 1

! " #$ % &'$

1' 1'
11 " 11
12 " 12
1) @ 16
1< 1 'A

( ' ') # ! " #$ !# ) (

2' 2'
21 4 # B '$ 21
22 # B 1$ 2)
2) # B 2$ 2%
2< * # B )$ 2 ''
25 ! # B <$ 2 '1
2% C ! ! + # B 5$ 2 '2
26 # B %$ 2 '5
2( 3 # B 6$ 2 '6

* #

* #

===================
 +

, - . / +

''' +

!
/
3 4 # 34 $

''1 ! D E
# $
B/ #B $ /
!

+ . / +

'1' !
! / !4
0 #4 0 $
34 /

4 3 ; * /

7 4 #7 4$

'11 >
* + > !
!
* !

+ !
!
* !

'12
/
"
 ( +/

/
# ! " # $ #& (%'2$$
# $
# /@ $

1 - 2 3/

? ,

F&& F & &

4 4
8 +

B
& &
8
+
4BC 4
34 3 4
8 8
&

===================
 3 - 4. % 4

3 - 4. 5

G + ! +
+ !
3 ! !
. !
!

& H
F !" %%&

1''
3 4 # 34 $
/
* !
! 34 ! "
C

1'1 '((1! 1( !
8 >

* ! 3 1( '2,
!' ' ! "

1'2 3 1( '2! " !

"
- >

1') 3 21 '' 7
4 #7 4$! ! ! +
4 !

1'< 7 4! 3 22 6
7 4 / / '' - ( ) / ') - * '
! ! / '2 -
 * *! * ! 7 4
/ 34
" ! 3 22 (
: F
> !

1'5 2<
/ 7 4 1AA<
# 3 2< 5 $ 4 /
/
3 2< 5 ,

-
/' - ! /5 - !
/6 - ! / '' - ( ! / '2 -
* *! * ! / ') - * ' .

- .

- .

-
F & & # F&&$

@ ! 3 2< 5 3 22 6

- - 4 6 5

11' >
34
/

111 F / !
+ !
+ /
! 3
4 '6 /

112 2%
! ! +
! ! /
! 34
; ! 34

11) ! /
34 / '1
,
 ( + $ ' * ' , '
" - $ .

B
!
!
B
! / !

F ! ,

"
"

11< 26
!
!

( - - 6 3 - 4. 4

( $ # #& ' #

12'' " / ,

- .

- ! ! .

- ! !
+ .

- # !
! !
$.

12'1 2'! / !
* 3

21!
 /

!
+
"
! 4 ! !
F ! /

( 4 ' &'$ # $

121' I !
/ F / !

* ,

- .

- .

- .

- .

- .

- .

- .

1211 " !
*
!
/ ! 1 <1
4 *
/ 34

(( #$ / &'$ #

122' & " ,

$
*

$
,

- &
.
 ( + $ ' * ' , '
" - $ 0

- *

$ *
<%AA / !

$ <%AA
2 '6A / !

- ! !
!

- !

- !

1221 8 " ,

$ !
!

$ I !
! * !
#
+ $

$ *

1222 I 8 & !
+
+ /

(0 $# ! 2 " 5 " &'$ #

12)' ! ! ! !
3

! >
! ! 3 ! !
3 " ,

$ &

$
 1

$
/ ! *

$ / !
*

$ ?

$
*

>
$

$ <%AA 2 '6A
/ ! / !
!
+

$ 7 & !

12)1 ! *
! * /5

! "
,

$ * "

$ "

$
! !
"

12)2 ! 4 #
$ !
4
! * /

4 4
! !

!
 ( + $ ' * ' , '
" - $ &

12)) # $ ! / ''
- ( * 2 ( '
#4 0 8! & ))))$! *
!
> >

!
4 0 8 * ,

$ .

$ .

$ + !
* ! ! .

12)< I * ! 3
4 #
2$ /

(1 " 5 " # ! # #& ' #

1 2 <' 4 !
!
/
+
!
3 !
/ ! 4

# D 4 E$

1 2 <1
4
4
# ! $! J
# $ !
4 !
! /

(7 # #& ' #

1 2 5' 15
# $ *
! ! !
/ '2 34
 3

1 2 51 >

>

# ! & ! 8 ! 3
$

0 55 . +5 -

1)' !
! *
/
!
.

1)1 !
+
!
?

1)2 / "
+ !
!
!
! *
/
*

1)) ! !
!

"
+ *

1)< ! / >

1)5

.
! ! + ! ! !
!

1)%
!
! *
 ( + $ ' * ' , '
" - $ %

# $
,

$ !
8 #8 $
.

$ !
! * !
! ,

-
! > ! .

- .

- > !
! / .

- *
8 ! ; F

8 & (%2) - !
4 @- ( + $ ' * ' 4 '.

$ ! !
.

$ > .

$ 4
+ .

$ !
!

* !
!

1)6 !
!
*
+ # ! !
+ ! ! $
>
!

/
* *

1)(
! ! ! + ! *
! !
 5

1 // / - 3

1 <' ! 34

*
7 !
! !
! !
/ ! ! *

1 <1
,

$ !
/

$ + ! /
! > !
!

$
/
+ ! !

$ ! ! !
!
!
# / ! / $

$ ! !
! !

1 <2 3 /

> !
# & $
 ( + $ ' * ' , '
" - $

1 <)
/ >
/
0 !
*
! !
I
! !

===================
 (

/
3 - 4. 3 /

( 4

2'' !
! # B$
*
/

!
! ! ! ! !
! ? !
B J

2'1 "
,

/ "
*

* !
! *
+ ! *
# $!
3 4 # 34 $ /

2 ( ' 6 7 * * $
' * ) )* )* ) ) 8 ' ) ) *
*

# $ ?
! B/ !
* *
! >

2 ( '6 '7 * *
$ ' $ $ *$
) -" ) ) (
) * ! ) *

.
.

/ *

# $

! "
# $! #
* $ ! !

* + !

# $ " " % &

+
*
/ ! ! + ?

' & !
! ! ! + ?
*
*
! ! + ?

( )
!

2 ( * * $ * ) *
'' * ) * ** ) 9
'

( 5 / 3 - 4 8 9

2 1' *
D E! D
E D E! " +
; ! ! ! "

!
! !
F ! * D
! / !
E# '1$

2 11 I
# $
 ( + $ ' * ' , '
" . " + ' ' ..

! '1 *
/ / D
E

2 12 * ! / ! *
/
* (5 /
* "
F / !
!

! ! " *

2 1) 4
! !
! ,

$ * !
# ? ! ! ?
! $.

$ +
! ? ! ! !
? ! ! + !
,

- ! .
.
+ .

- ? !
.

- ! .

- .

- !

2 1< 4
! / &

!
> !

2 15 I
! !

3
./

(( 5 5 4 4+ 8 9

2 ( ' ) ' 6 7 * *
$ ' * ' $ * *$ ) ) * )* )
) ) 8 ' * * ( *
* * ' ' :* '
* * ) 9 $ * "

(( 4 ' : ) #

2 2 '' /
/ *
! + /
*

2 2 '1 / ! *
! 34
C + "
! !
! !
! * 2%

2 2 '2 /
! ! ; !
!
! !
! / !
/ * !
*
! ! /
4 > ! D 4 E
@ ! /
! ! ! !
/ *
/ ! "
/

2 2 ') " ! !
! !
/ !
* ! !
! ! /
* !
! !

(( $ $ $ ' # ) #

* !
" B "
 ( + $ ' * ' , '
" . " + ' ' .0

! / !
/
"

((( #& ; ' $ ' #

* #

222' 26

!
!
!
/

2221 ! !

* !
! !
! /

+ ! *

((0 $# ; ##

2 2 )' ! !
/%- 2 *4 9
! 3

!
! 3
# 1($
# 2'$ F !
+ 3 !
* *
# 22$

2 2 )1 / 6 -
; ! /6
! !

!
/6

2 2 )2 !
3
.1

F ! 3

!
+ + !
3

2 2 )) ! 3 !

62 $ !

((1 # " ''

2 2 <' I ! "
!
/
D " E
*
+ !
/ !

2 2 <1 " *

* /5 - ! 4 - !
" '' ( 4 - ! ; !
"
/ 5! 4 !
*

( ( 7 5 "# # " # " # !

2 2 5' B

* ! ! ! !
! !

2 2 51 !
! ! ! ! !
!

2 2 52 4
,

/1 - 4
/2 - ! 2
/) - "
/ 'A - ( ''
/ '' - (
/ '1 - *4
 ( + $ ' * ' , '
" . " + ' ' .&

/ ') - * '
/ '< - ! '

2 2 5) / *
!
+ / *
! !
! *
> I !
# $

2 2 5< + !
/ ! ! +
*

((< *) #2 * #

2 2 %' * ! !
!
I ! !
/ ! > 34!
!
? ; ! / ?/
* *
/ !
/ " * *

2 2 %1 F ! /
! * ! 8
# 8 $! / ! > !
* * !
4 !
! / 4 # 4$!
! 8 ! 4
F ! 4 /
/ !
! / / !
/ / 34 ! !

(0 - - 3 /
3 - 4. + 8 (9

(0 # &'# $ "' " #!# )

2 )'' F !
+ !
.3

/ !
+
! !
* !
! +
! !
! ; * !

! + !
! !
! + !

2 )'1 * + !
* / !
+ / ! ! !
3 & ? "
! !

2 )'2 / +
F 2' +
D E + .
/ !
+ /

2 )') + / !

(0 $ : ) #

2 )1' !
+ * *
F ! >
! /
"

2 )11 +
! !
/ !
! ! ! !

2 )12 *
* *
*
* !
F !
!
 ( + $ ' * ' , '
" . " + ' ' .%

'
% & ( )
$
! "# & ) *

! +
# , # ,

# , ( ( - ## # '

$ ( *) ' $ = '#
"' " #!# )
. 5

2)1) + #
$ * *
!
!

; ! ! *

!
! !

2)1< F
! !
/
!
! !
* + / ! !
+
* *
3

2)15 ! ! !
!
>
/ * F / !
! !
? ? ! /

!
!

(0( # '$ ! # )

F &

! !
+

2 ! ' * ) * < *
; ) * $
* = * * > ' ) 9 '

(00 # &'# ) " 5 " #

I + + >
! +
 ( + $ ' * ' , '
" . " + ' ' .

* !

(01 # &'# ) "# $ !

" ! !
!
!
8

(1 . 5 >+
48 09

(1 > ' ' # '

2<' ' /
! ! B *
*

2<' 1 /
/ * ! / !
!
! !
! !
+ " !
* ! / !
! ! !

2<' 2 ! *
I ! * *
/
/ ! * / *
*

2<' ) ! * /
!
/ 8 !
/ / ! &
8 B/
!
* ! !
!
/
.

2<' <

! *
!
*
*
* ! /
/ ! / !

2<' 5 ; ! + +
. * / !
! * / * /
+ *
! ! * ! !
! ! *
! ! +

(1 $ ' # '

2<1' *

F
/ ! ! *
>

2<11 "
" ! ! *

4 +
+ "
+ / / !
! /

2<12 4 + # $ !
! " /
/
>
"

2<1) " !
!
> ! " ! !
! *

(7 . 4+ ?
. 5 - 3 / 8 19

25 '
/
 ( + $ ' * ' , '
" . " + ' ' . .

25 1
/ !
+
! ! .
. / "
!
/ ! !
*

25 2 3 *
!

25 ) "
*
! ! * !

"

25 < !
! 0 #0 8$ !

(< 4? ? + . @
55 - 4 8 79

(< 4 ' # #

2%' ' * ! !
! + F / ! 2'
D
E

2%' 1 21 $ D

2%' 2
# 22$ D E D
* *
E

2%' ) * !
! 2% ! /' -
. /

/5 - 2% !
! 3 4
/'
! ! ?
3 * /5 - !4 -!
" '' (

(< 5 # ' # $

2%1' 4 ! /'
* !
*
# $ ! ! ! +
/ !
! ; !

!
" ,

$ .

$
.

$ * .

$ .

$ ! +

2%11 I !
/'

/'
> / !
" ! *
! "
!
> ! D / E# / '! ' 1)6$!
*

( <( # " '#

2%2' 8 / *
* ! !
! ! * !
! ! + ! ! !

2%21 4 - ! " '' ( 4 - !

; /5 * # $
 ( + $ ' * ' , '
" . " + ' ' . 0

* * +

"

*
! !
+

2%22 + > "

+
+ / !
! +!
/ ! +

! ,

$ .

$
.

$ .

$ ! +

2%2)

! ! *
/ 5 6!
# + $

2%2<

+ ,

$ .

$ # $.

$ # $.

$ ! .

$ .

$ + # 8 $.

$ .

$
. 1

2%25 I !
+ &
+ !
+
! + ! !
,

$ 34
.

$ .

$ ! & "
.

2%2% '< *
>

* / ')!
I
!

2%26 * ; !
!
* 8 # 8$

+ ; !
!
/

F ! / /
1AA%

2%2( 7 /

!
!
!
+ ! !

(A + - 4 8 <9

26' "
! !
 ( + $ ' * ' , '
" . " + ' ' . &

8 ! !
+ ! !
? ? ? . ? ? ? .
.
8

261 4 ' 1<' /' D ! !

! ! /
* / E
* ! !

262 ! / ! *
+ + *
/

26) 7
! !
! ! ! !
! ! ! !
! !
/

> ! ! !
! ? !

26< 3 *

* # 2)11$

265 !
> !

! + + !
! " + "
'1

26% ! + "
* / *
!
* +
? *
! ? * ? ! !
! * !

266
> *
! ?
. 3

I * !
I
!

26(
? ? ? 8 !

? ? ? "
!

(B + 3 8 A9

2('

2(1
? ? ? *
! /
? ? ?
!

2(2 ? ? ?
! / &
#& $ ? ? ? "
!
!
? ? ? " !
? ? ? +
I ! ? ? ?

2() !
!
/ ! !
!
!
/

2(< / * ! * !
*

2(5 / ? !
! ! !

&
! # B< $
 ( + $ ' * ' , '
" . " + ' ' . %

2(%

# $
. /
/

2(6

===================
55
 *

/ !
/

" # ' #

" ! " #& %2AA$

4 ' *' " ! " # 3. $

#& (2'6$

/' -

/ 1- 4

/ 2- ! 2

/ )- "

/ <- < ' $ < * *? *

/5 -
4 -! " '' (
4 -! ?
4 -! ;

/ %- 2 *4 9

/ 6-

/ 'A- ( ''
K #4 * 2 *$
K - " '' * * 2

/ '' - (

/ '1- *4

/ '2- * *! * !
 / ')- * '
K - * ' > *
K -;

/ '<- ! '

/ '5 - + '
K - 2
K - + +'

/ '6- ( ( > ? * $

## ) &'! # ' #

'$ 4 = 3 $ 55/ #& (6)6$

5 # "$ " #

( ( ' #& ))))$

/ '# ' #

#& (%2)$

4 @- ( + $ ' * ' 4 '

===================
 *

/
# ! " # $ #& (%'2$$
# $

! ,

$ > ,

- !

- !
!

- / > !

A > !
! >
.

$ ,

- !
!

- * > !

A ! !
. ! ! ! !
! ! .

2 = ' ) : * .5 * *
* * : $ !"

2 * * $ ' $ ' * *
9 $ *

* # ! * $
!

@
@

* +
! * " *
/

* , & -*, .

2 ( ' * * * ' * * A' BA

*$ * ' 8 '

*
"

*
# 8$! ! # 0 $!
#8B $! # 3$ # $

* -*/ . +

* -* . ! ! !
! # !
$

* > "
!
3 4 # 34 $!

* % + & #& $
; /

& 0 ! !
!

! !
! # $
# $

0 &

1 !
 ( + $ ' * ' , '
*A @ > @.

2 > * * " . A 3 ( ( >

? * $

2 0 &

4 2 4 ! ! !
!

4 ;

, ! /
# * #& (%2<$$

, +

, 8 9 ! * !

-$ . # $

/ !
/

/ ! +
!

& $ *

2 = ' ) ' * $ ' * ) )* )

* ) ) 8 ' ) ) * *

) & 5 & ! !
+

) 6 5 ! 8 !
# + $

!3 4 *

+ ! !
@/

1 > +

+ > +

/ " !
! "

& C

C C