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Rforme de la gestion publique d'investissement en Core : Les efforts visant amliorer l'efficacit
et la viabilit des dpenses publiques
Avril 2012
PIMAC
1. Introduction 2. Les problmes lis la gestion des investissements publics (GIP) en Core 3. volution et performance de la rforme de la GIP 4. Facteurs cls de russite des rformes et leons apprises
5. Remarque finales
Partie-01
Introduction
1. Introduction
Partie-02
Cas anecdotiques - Projet de chemin de fer expresse Soul-Busan (KTX) rvalue en fvrier 1998 : les cots de base
- Entre 1994 et 1998, 32 des 33 projets de grande envergure ont t dclars possibles. - Les critiques soulignent que l'quipe de l'tude de faisabilit a sous-estim les cots et surestim
les avantages, dont les rsultats combins ont conduit un rapport A/C lev. avaient augment de 5,5 milliards de dollars (USD) 18,5 milliards de dollars (USD).
Qu'est-ce qui a mal tourn et pourquoi ? - Pollu par des groupes intresss
Grands ministres : coupables de conflit d'intrts Ministre de la planification conomique/financire : lacunes en matire d'expertise et de connaissances Les gouvernements locaux ainsi que les hommes politiques : les plus fortement biaiss dans le conflit d'intrts Pas de processus d'examen indpendant Le contrle de qualit pourrait tre effectu par un organisme interne (organisme de recherche, ONG, universit, etc.) ou par un organisme du gouvernement central Aucun organisme indpendant jusqu'en 1998. Valeur conomique isole valeur sociale Alors que la valeur conomique est quantifiable par l'analyse cots-avantages, les valeurs sociales telles que la cohrence des politiques, l'impact environnemental, ou les objectifs dvelopps de manire quilibre, etc., ne sont pas quantifiables. Il n'existe aucune rgle pour combiner la valeur conomique et la valeur sociale Parfois, les valeurs sociales , sans transparence, ont interrompu la dcision d'approbation.
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Des bases de donnes de mauvaise qualit, sous-dveloppes et/ou peine mises jour, ont empch la bonne performance de l'valuation.
Budgtisation des projets d'immobilisation incompatible avec le budget du Cadre de Dpenses Moyen Terme (CDMT) Il existait un manque de cohrence entre les cycles des projets et les cycles budgtaires. La budgtisation du CDMT a t entrepris depuis 2004, mais, dans la plupart des cas, la gestion du projet a t considre comme une chose et la budgtisation du CDMT comme une autre.
Chaque groupe intress a port une grande attention aux rsultats de l'valuation du projet.
Une fois que la dcision est prise, aucun groupe ne prte attention la manire et ce qui devait tre fait dans les tapes de mise en uvre suivantes.
Part-03
Intermdiaire
Avant-projet
Ex Post
Opration/ Entretien
PFS
Projet de modle
tude de faisabilit
Tous les nouveaux projets de grande envergure dont le cot total s'lve 50 milliards de won (50 millions de dollars USD) ou plus sont sujets la PFS.
- Avant la Loi sur les FN, la PFS tait centre sur les projets d'infrastructure. - La PFS s'est largie pour comprendre les programmes non-infrastructurels (par exemple R&D, assistance sociale).
Le gouvernement local et les projets de PPP (Partenariat Public-Priv) sont galement sujets la PFS si la subvention du gouvernement central est suprieure 30 milliards de won. Les types de projets suivants sont exempts de PFS :
- Les projets de construction typiques tels que les bureaux du gouvernement et les tablissements correctionnels - Les installations exiges par la loi comme les installations de traitement des dchets et des eaux uses - Les projets de rhabilitation et de restauration dus aux catastrophes naturelles - Les installations militaires et les projets lis la scurit nationale
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Demander la PFS
Investir Dcision
Annonce
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Niveau 1
Analyse conomique
Analyse politique
Niveau 2
Risques du projet
Prparation
Faisabilit financire
Niveau 3
1 (facultatif)
2 (facultatif)
Alternatives
Status Quo
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L'AHP est une technique de prise de dcision multicritres visant combiner des lments quantitatifs et qualitatifs de l'valuation dans une dcision en vertu d'une structure hirarchique.
- Structure un problme de dcision complexe dans une hirarchie en regroupant l'lment de dcision - Donne du poids chaque lment par le biais d'une comparaison par paire - La consistance de la pondration peut tre teste
Depuis 2005, les fourchettes de poids de l'AHP visaient reflter l'importance du dveloppement rgional quilibr
Analyse conomique 40 ~ 50 % Analyse des politiques 25 ~ 35 % Analyse du dveloppement rgional quilibr 20 ~ 30 %
Un projet est dtermin possible si le score AHP est de 0,5 points ou plus sur un total de 1,0 point.
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1999 Route Chemin de fer Port maritime Culture et tourisme Ressources en eau Autres Somme 11 2 1 4
2000 11 7 5 2
2001 20 14 1 5
2002 9 8 2 2
2003 10 7 3 5
2004 24 13 1 2
2005 11 6 2 1
2006 27 10 5 5
2007 30 5 1 2
2008 12 2 4 3
2009 22 5 2 2
2010 5 7 2 1
Somme 192 86 29 34
1 1 20
1 4 30
0 1 41
5 4 30
5 2 32
3 12 55
3 7 30
1 4 52
1 7 46
2 15 38
12 19 62
0 15 30
34 91 466
13
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
(B)/(A)
Route
192 86 29 34 34 91 466
110 50 23 15 23 61 282
Chemin de fer
Port maritime Culture et tourisme
Ressources en eau
Autres Moyenne
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Couverture de TPCM
- Les projets dont la priode de construction dpasse deux ans, et
- Les travaux de gnie civil dont le CTP est suprieur 30 milliards de won (30 millions USD), ou des projets architecturaux dont le CTP dpasse 10 milliards de won (10 millions USD), et
- Des projets mis en uvre par le gouvernement central ou de ses agents, ou par les gouvernements locaux ou institutions prives qui incluent le financement du gouvernement central
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L'augmentation de la taille de la construction grce une modification de conception n'est pas autorise, sauf pour les vnements invitables Les cots de construction ne sont pas arbitrairement interchangeables entre les phases d'un projet ou entre les units de construction Le ministre en charge du projet doit consulter le ministre de la Stratgie et des Finances sur le rglage du CTP, si le changement de CTP est invitable
Le grand ministre est autoris fixer les contingences de construction pour un maximum de 8 % du prix du contrat d'un projet pour faire face la modification de conception invitable et la modification de la loi et ainsi de suite
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La demande d'augmentation du CTP en % du CTP a chut de 26,4 % (1996 ~ 1999) 4,4 % (2000 ~ 2003) Le montant de CTP ajust en % du CTP a galement chut, passant de 11,1 % 1,0
1996 ~ 1999 Demande d'augmentation du CTP en % (A) CTP ajust en % (B) (B)/(A) (%) 26,4 11,1 42,1
Prise de dcision
- L'quipe de RSF dcide de continuer ou d'arrter le projet - En comparaison avec la PFS, l'accent est mis sur le besoin de trouver des alternatives pour diminuer la taille et le cot d'un projet
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- plus de cinq ans se sont couls depuis que la dernire prvision de la demande a t effectue
2004 2 1
2005 6 0
2006 10 0
2007 9 2
2008 10 1
2009 24 0
2010 18 3
Port
Btiments (Muses et tourisme) Ressources en eau (Barrage) TI/R&D Autres Somme
0
1
0
0
0
0
0
0
2
0
2
0
2
1
0
2
6
4
0 0 2 6
0 1 2 6
0 0 2 8
5 0 4 19
0 1 0 14
2 0 6 21
3 0 1 31
4 0 5 32
14 2 22 137
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Auto-valuation
Fournir une liste de contrle de projets pour examiner et garder trace des projets qui sont grs correctement et qui font des progrs, etc. Chaque ministre (Division du budget) et autorit budgtaire La plupart des programmes (20 ~ 30 % de la totalit) Les compromis entre le suivi de la performance et l'valuation des programmes
valuation approfondie
Appliquer la mthode de l'valuation scientifique sur chaque projet analyser, reprer les problmes, et fournir une alternative (Prparer un rapport d'valuation) Chaque ministre (Division de la gestion de projets) Programmes individuels et projets Des informations dtailles peuvent tre donnes sur la base de projets individuels, mais en raison d'un temps excessif et du cot dpens cette mthode ne convient pas tous les projets. Utilis dans l'amlioration du procd de fonctionnement.
Mthode
Mrites
Application
Utilis dans la gestion de la performance d'une organisation, comme matriel de rfrence pour l'tablissement du budget, et dans la prparation de rapport de performance du budget
Utilis dans l'amlioration du procd de fonctionnement du projet, et une (dlibration) rfrence pour l'tablissement du budget
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3-3.
Partie-04
Depuis 1962, le gouvernement avait une longue histoire de cadrage des investissements publics comme outil pour le dveloppement conomique.
Un certain nombre de dcideurs faisant autorit ont dtermin la priorit des projets, et la demande de l'analyse politique a t trs faible.
Quand les grands projets d'infrastructure ont t achevs, toutefois, des problmes d'investissements publics ont t encadrs de manire plus complexe Le dveloppement conomique national ne pouvait plus tre la valeur dominante pour juger l'investissement public.
Changement d'orientation de la planification nationale pour le dveloppement a l'analyse des investissements multicritres.
La crise conomique la fin de l'anne 1997 a chang la situation rapidement La confiance du public dans le gouvernement a chut et une forte demande pour la rforme administrative est devenue impossible pour les politiciens et les bureaucrates ignorer.
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Dans le pass, les grands ministres taient en charge de l'tude de faisabilit, tandis que le ministre du Budget se chargeait de couper les budgets des projets, mais pas toujours sur une base raisonnable. La PFS, la RSF, et la RDF attnuent l'asymtrie d'information entre le ministre des Finances (MOSF) et les grands ministres et mnent une meilleure prise de dcision.
Le MOSF entreprend la dcision finale de l'valuation du projet et de son budget, tandis que les grands ministres sont chargs d'identifier, de concevoir, d'tablir des priorits, et de prvoir les effets du projet.
La PFS, la RSF, et la RDF ont contribu la mise en place du processus d'enqute publique dans les ministres et les gouvernements de niveau infrieur.
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Au niveau des processus de PFS, RSF, et RDF, un examen indpendant entrepris par un Centre de gestion des investissements publics et privs (PIMAC) au Korea Development Institute (KDI) avec l'aide des analystes politiques porte des jugements sur l'opportunit du projet, et leurs jugements explicitement quantifis sont respects dans la plupart des prises de dcision gouvernementales. Si l'analyse politique ne joue qu'un rle symbolique et qu'il existe des effets dissuasifs pour les politiciens et les bureaucrates en utilisant cette analyse politique, une telle indpendance de jugement de la PFS, de la RSF, et de la RDF n'a pas pu tre faite.
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Pour surmonter l'interprtation arbitraire des rsultats d'analyse, un modle de dcision multicritres, la procdure analytique de hirarchisation (AHP) a t choisie parce qu'elle a une base thorique solide, est facile appliquer, est flexible pour ce qui est d'inclure d'autres facteurs, et soutient la prise de dcision de groupe. L'AHP est bien conue pour intgrer la valeur sociale qualitative et la valeur conomique quantitative dans un processus dcisionnel explicite.
Les rapports PSF, RSF, et RDF comprennent les rsultats AHP: qui a valu quoi et comment de manire formelle et explicite.
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La difficult atteindre un consensus peut entraner une impasse et la dcision ensuite rentre dans le domaine de la politique plutt que dans celui de l'analyse politique. Confront au dfi, KDI a rduit la possibilit d'une analyse contradictoire de manire efficace en cooptant d'autres groupes d'analystes dans leur recherche de la PFS, de la RSF, et de la RDF.
A invit les meilleurs experts provenant d'universits, d'entreprises prives, et d'autres instituts financs par le gouvernement, et a demand a des analystes externes d'examiner leur travail. A tenu des runions et des sminaires pour entendre les opinions d'autres experts au cours de sa recherche. Dans certains cas, si les initiateurs de projets demandent l'inscription de certains groupes d'analystes, ils sont invits donner leurs points de vue au cours du processus.
Bien que les dbats sur la fiabilit et la validit de l'valuation des facteurs spcifiques du projet continuent de se produire, l'inclusion de facteurs potentiellement discutables aide les dfendre contre les critiques possibles. En consquence, dans la communaut des analystes financiers publics, l'approche PFS, RSF, ou RDF est largement accepte.
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Afin d'amliorer l'objectivit de l'valuation, et d'assurer la cohrence entre les projets, des directives d'valuation normalises et des manuels ont t labors. Les directives et les manuels publis couvrent les secteurs suivants : routes, chemins de fer, ports, aroports, adduction d'eau, installations culturelles, installations de l'industrie de l'information et investissement dans la R&D .
Les directives stipulent d'appliquer la mme mthodologie et d'utiliser les ensembles de donnes identiques ou similaires pour des projets diffrents dans le mme secteur.
La contribution pour les directives et les manuels normaliss ont galement dclench des recherches sur les mthodologies d'valuation.
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4-7. Une srie efficace de rformes avec des cycles de projet En 1999, la PSF a pour la premire fois fourni une premire tape dans la rforme du systme de la gestion des cots totaux du projet (TPCM). Cela a fourni l'impulsion ncessaire pour introduire, avec les cycles de projet, la RSF, le rgime d'valuation des performances, et la RDF en 2003, 2004 et 2006 respectivement.
Les directives de la RSF et de la RDF utilisent la mme mthodologie analytique du PFS. Srie chronologique des rformes de la GIP
1994 1999 2003 2006
TPCM introduit
PFS introduite
RSF prsente
RSF renforce
TPCM (Gestion du cout total du projet) PFS (tude prliminaire de faisabilit) RSF (Rvaluation de l'tude de la faisabilit) RDF (Rvaluation de la prvision de la demande) IEBP (valuation approfondie du programme budgtaire)
RDF introduite
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Partie-05
Remarques finales
5. Remarque finales
La priode aprs la crise conomique de 1997 a connu des rformes actives pour amliorer l'efficacit et la transparence de la GIP et du PPP. - Prsenter le CDMT - Initiatives de PFS, RSF, et RDF - Lenteur des progrs dans la gestion de la performance et l'valuation - Participation active du secteur priv travers le PPP Principaux moteurs des rformes et des leons apprises - La demande extrieure pour une meilleure GIP - Mise en place d'une proprit claire dans le processus d'enqute publique - Faire un examen indpendant - Prsentation d'un modle de jugement explicite d'une procdure analytique de
hirarchisation (AHP) Diffuser l'analyse et la prise de dcision Fournir des directives normalises et des manuels pour l'analyse Une srie de rformes efficaces avec des cycles de projets
Les dfis relever - Renforcer le suivi de la performance et le systme d'valuation - Mise jour du CDMT - Renforcer les capacits d'analyse politique et les prvisions long terme - Prsenter une nouvelle rgle budgtaire pour le partenariat public-priv (PPP) en
comparaison celle de la GIP traditionnelle Besoin d'un cadre unifi pour la GIP et le PPP
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