POLITIQUE DE PRÉVENTION ET DE GESTION DES CONFLITS D’INTÉRÊTS

- INFORMATION DES CLIENTS PROFESSIONNELS -

Définition de la notion de conflit d’intérêts dans le cadre de l’exécution des ordres

Situation dans laquelle un employé de GLOBAL EQUITIES ou GLOBAL EQUITIES a un intérêt

d’ordre matériel, professionnel, commercial, financier ou personnel qui vient concurrencer l’intérêt
d’un (des) client(s), lequel doit primer sur tout autre. Conformément à l’article 313-18 du règlement
général de l’AMF, GLOBAL EQUITIES a pris toutes les mesures raisonnables pour prévenir les
conflits d’intérêts en mettant en place des procédures spécifiques de prévention et de gestion des
conflits d’intérêts afin de ne pas porter atteinte aux intérêts de ses clients. Cette démarche a été
complétée par la mise en place d’un ensemble de procédures concernant plus particulièrement:(a)
les contrôles portant sur l’exécution des ordres, (b) la limitation et le contrôle des influences
inappropriées, (c)le suivi et le contrôle des transactions personnelles, (d) l’interdiction et/ou le
contrôle des échanges d’information.

Politique générale

L’élaboration d’une analyse des risques potentiels a permis d’identifier les situations génératrices
d’un éventuel conflit d’intérêt. Cette démarche a été complétée par la mise en place d’un ensemble
de procédures concernant plus particulièrement:

- Les contrôles portant sur l’exécution des ordres,

- La limitation et le contrôle des influences inappropriées,
- Le suivi et le contrôle des transactions des collaborateurs,
- L’interdiction et/ou le contrôle des échanges d’information.

Cette analyse est revue annuellement, afin de tenir compte du développement des activités de la
Société Global Equities. Cette revue est effectuée par le Responsable de la Conformité et du
Contrôle Interne (RCCI) en collaboration avec chaque responsable de département.
L’identification des conflits d’intérêts potentiels permet à GLOBAL EQUITIES de mettre en oeuvre
des mesures de prévention afin d’éviter leur survenance.

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Téléphone : +33 (0) 1.44.43.33.00 • Fax: +33 (0)1.70.70.19.19 • http://www.global-equities.com

23 Rue Balzac - 75406 Paris cedex 08
SA au Capital de 5 000 000 € • RCS Paris B 377 509 948 • TVA Intracommunautaire : FR 51 377 509 948
 
  

Gestion de conflits d’intérêts

Dans certaines situations particulières, si les procédures et dispositions mises en oeuvre ne

suffisent pas à garantir, avec une certitude raisonnable, une totale absence de risque de porter
atteinte aux intérêts des clients, GLOBAL EQUITIES met en oeuvre une procédure de gestion des
conflits d’intérêts fondée sur la transparence des actions à l’égard de ses clients.

En application de l’article 11-1 du Règlement n°97-02 du Comité de la Réglementation Bancaire et

Financière, le Responsable de la Conformité et du Contrôle Interne de Global Equities (RCCI)
élabore des procédure spécifiques d’examen de la conformité qui doivent couvrir:

- l’approbation préalable nécessaire à tout nouveau produit ou service fourni ;

- le dispositif de conseil et d’assistance, en matière de conformité, aux collaborateurs chargés
de la fourniture de services d’investissement ;
- le contrôle des opérations réalisées.

Dans ces circonstances, Tout collaborateur de GLOBAL EQUITIES qui s’interroge ou constate un
risque de conflit d’intérêts ou un conflit d’intérêts avéré doit immédiatement en informer le RCCI.

Le RCCI est habilité à gérer toute remontée de conflit d’intérêts.

Le RCCI et/ou la Direction Générale analysent la nature, les causes et les conséquences du conflit
d’intérêts identifié et prennent les mesures d’urgence appropriées afin d’en limiter les
conséquences immédiates. Ils informent notamment de façon claire les clients concernés avant
d’agir en leur nom, de la nature, des causes et des conséquences de ce conflit. Le client ainsi
informé a la possibilité de prendre une décision circonstanciée sur la fourniture du service
d’investissement. Le RCCI et la Direction Générale définissent ensuite et mettent en oeuvre les
actions correctrices destinées à éviter ou limiter la survenance du conflit d’intérêts identifié,
notamment en modifiant ou en adoptant les procédures nécessaires et/ou en renforçant autant que
faire se peut les contrôles.

Le RCCI informe si nécessaire les autorités concernées.

Téléphone : +33 (0) 1.44.43.33.00 • Fax: +33 (0)1.70.70.19.19 • http://www.global-equities.com

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