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Pierre-Marc Daigneault (dir.) Les approches thoriques en valuation Cahiers de la performance et de lvaluation Printemps 2011, n 4 Bibliothque et Archives nationales du Qubec ISBN 978-2-9811262-3-8 Qubec, 2011
LE LABORATOIRE PEREVAL
PerEval est un laboratoire de recherche de lUniversit Laval qui tudie la performance et lvaluation de laction publique. Lobjectif de ce ple dexpertise et de ressources est de contribuer aux rflexions et lavancement des connaissances dans un domaine en plein essor. Les membres du laboratoire de recherche mnent des tudes thoriques et empiriques et portent une attention particulire la diffusion et lutilit de leurs rsultats. PerEval assure la formation de praticiens et dtudiants par lenseignement et lencadrement de mmoires de matrise ou de thses de doctorat. Le laboratoire peut mettre ses comptences la disposition des organisations publiques et parapubliques qui ont des besoins particuliers de formation ou de conseil en matire dvaluation et de gestion de la performance. Lquipe du laboratoire PerEval est constitue de chercheurs : professeurs, professionnels de recherche et tudiants des cycles suprieurs (matrise et doctorat). Ces chercheurs ralisent des travaux autour de trois axes principaux : lvaluation participative, la gestion de la performance et lthique de laction publique.
LES AUTEURS
Jean-Franois Blanger est tudiant finissant au programme de matrise en affaires publiques de lUniversit Laval et laurat, pour lanne 2009-2010, dune bourse de matrise Joseph-Armand-Bombardier du Conseil de recherches en sciences humaines du Canada (CRSH). Son mmoire porte sur lvaluation des actions publiques en contexte de crise humanitaire. Il est titulaire dun baccalaurat multidisciplinaire avec certificat en science politique, certificat en histoire et bloc complmentaire. Il est galement auxiliaire de recherche depuis 2006 lUniversit Laval et au sein du laboratoire PerEval. Pierre-Marc Daigneault est candidat au doctorat en science politique lUniversit Laval. Il est titulaire dune matrise en analyse des politiques de lUniversit Laval. Lvaluation de programme constitue le thme central autour duquel sarticulent ses recherches. Il sintresse notamment aux questions relatives la qualit, la participation des parties prenantes, aux thories et mthodes valuatives ainsi qu lutilisation de lvaluation. Sa thse, qui consiste en une revue systmatique de la littrature, examine la relation entre la participation des parties prenantes lvaluation et lutilisation de lvaluation. Ses recherches ont notamment t publies dans lAmerican Journal of Evaluation et la Revue canadienne dvaluation de programme. Alice Dignard travaille en valuation de programme depuis une vingtaine dannes au gouvernement du Qubec et elle occupe, depuis 2009, le poste de directrice de lvaluation au ministre de lEmploi et de la Solidarit sociale. Elle est titulaire dune matrise en amnagement du territoire et dveloppement rgional, dune matrise en administration publique ainsi quune scolarit partielle de doctorat de lENAP. En 2009, la Socit qubcoise dvaluation de programme (SQEP) lui a dcern le prix Reconnaissance pour sa contribution exceptionnelle lavancement de la pratique de lvaluation. Elle est actuellement membre du conseil dadministration du Groupe des responsables en analyse et valuation de programme (GRAEP) et en a assum la prsidence de 2005 2010. Elle a t active au sein de la SQEP titre dadministratrice, puis de prsidente (1993-1997). Jihane Lamouri est candidate la matrise de recherche en tudes internationales lInstitut qubcois des hautes tudes internationales (HEI) de lUniversit Laval. Elle est titulaire dun baccalaurat en histoire et en gographie de lUniversit Paris I Panthon-Sorbonne (France). Ses intrts de recherche sont le dveloppement international et les questions de scurit en Afrique et au Moyen-Orient Hobivola A. Rabearivelo est tudiant au doctorat en tudes internationales lInstitut qubcois des hautes tudes internationales (HEI) de lUniversit Laval. Il est titulaire dune matrise en goconomie et intelligence stratgique de lInstitut de relations internationales et stratgiques (IRIS, France) et dune autre en affaires internationales de lInstitut suprieur europen de gestion de Paris (ISEG Paris, France). Ses recherches portent principalement sur les relations entre la criminalit transnationale et le dveloppement des conflits non internationaux, ainsi que sur les politiques de scurit et de surveillance en Amrique du Nord et en Europe occidentale. Il est auxiliaire de recherche auprs de la Chaire de recherche du Canada en surveillance et construction sociale du risque et rdacteur en chef du journal Regard critique, le journal des hautes tudes internationales. Florence Thberge est tudiante la matrise en science politique lUniversit Laval. Ses intrts de recherche touchent llaboration des politiques environnementales dans des domaines aussi varis que lnergie, les transports, la gestion de leau et des dchets et lagriculture. Elle complte actuellement un stage professionnel la Direction gnrale de la politique stratgique et de la recherche de Ressources humaines et Dveloppement des comptences Canada.
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REMERCIEMENTS
Nous tenons remercier trs chaleureusement les institutions et les personnes suivantes pour leur contribution essentielle la prsente tude. Lcole de la fonction publique du Canada (EFPC) pour laide financire accorde au projet Pratiques exemplaires en valuation participative : dveloppement dun coffre outils lintention des dcideurs et des valuateurs du gouvernement du Canada (20082011). Les opinions exprimes dans ce document ne refltent pas ncessairement celles de lcole de la fonction publique du Canada ou du gouvernement du Canada. Le Fonds qubcois de recherche sur la socit et la culture (FQRSC) pour laide financire accorde au projet Transcender les frontires et rapprocher les acteurs : lvaluation participative de la coopration au dveloppement (2008-2011).
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IV. Lvaluation affranchie des objectifs : une approche sans but? Hobivola A. Rabearivelo et Jihane Lamouri.................17
4.1 Les principes, les fondements et les mthodes ..........................................................................................................................17 4.2 Une tude de cas sur la complmentarit entre la GBE et la GFE ................................................................................................19 4.3 Les critiques et les dbats autour du concept ............................................................................................................................20 Rfrences ....................................................................................................................................................................................22
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1 Dans le cadre du cours valuation des politiques (POL-7013) que jai donn lhiver 2010 lUniversit Laval, les tudiants devaient, en quipe de deux ou trois, faire une prsentation orale et rdiger un court texte sur une approche valuative de leur choix. Les contributions de la deuxime partie de ce cahier constituent une version substantiellement revue et augmente de certains de ces travaux. 2 Elle a en effet reu en 2009 le prix Reconnaissance de la Socit qubcoise dvaluation de programme (SQEP) pour sa contribution exceptionnelle au dveloppement de lvaluation de programme.
II. LES APPROCHES THORIQUES EN VALUATION : TAT DE LA QUESTION ET PERSPECTIVES PIERRE-MARC DAIGNEAULT
En valuation, la famille des approches thoriques1 est dune taille plus que respectable et ne cesse de slargir. Ainsi, lvaluation de quatrime gnration, le modle CIPP, lvaluation inclusive, lvaluation participative de type pratique , lvaluation centre sur la thorie, lvaluation raliste, lvaluation centre sur lutilisation et lvaluation fministe ne reprsentent que quelques-unes des nombreuses approches valuatives qui composent cette grande famille. La multiplication des approches thoriques ne garantit toutefois pas que la thorie reoive toute lattention qui lui est due. Ce constat quelque peu paradoxal pose la question, fondamentale sil en est, du rle de la thorie en valuation. La premire partie de ce texte examine la nature de la thorie en valuation et passe en revue ses diffrentes dclinaisons. La deuxime partie se penche sur lattention accorde la thorie en valuation. Jy dfends la thse selon laquelle la thorie souffre de ngligence bnigne ou bienveillante (benign neglect) de la part des valuateurs. La troisime partie pose la question du rle de la thorie valuative et prsente un plaidoyer en sa faveur.
1 Certains tablissent une distinction entre la thorie et dautres concepts tels que modle, approche, cadre conceptuel et paradigme, selon leur niveau de formalisation et leur porte notamment (par exemple, Smith, 2010; Stufflebeam, 2001). Conformment un usage courant en valuation (voir Alkin, 2004; Mark, 2005), le terme de thorie est employ ici au sens large et dsigne autant les modles thoriques formaliss que les approches thoriques moins bien dfinies. 2 Nick L. Smith (2010) soutient que les modles valuatifs peuvent galement tre conus comme des idologies ou des interventions. Sans nier lutilit de ces autres conceptions, je dfends ici une conception qui se rapproche de la stratgie oprationnelle.
Les approches valuatives offrent donc des prescriptions dorientation pratique qui ont trait des questions qui concernent la pertinence et lorganisation de lvaluation, notamment sa vise, ses questions, ses mthodes, le rle de lvaluateur et des parties prenantes ainsi que la manire de grer les contraintes de lvaluation. Les approches valuatives ne sy rsument toutefois pas. En effet, William Shadish, Thomas Cook et Laura Leviton (1991) ont propos, outre la dimension pratique (qui sapparente lide de stratgie oprationnelle), quatre composantes ou dimensions des approches valuatives :
Construction du savoir : Quelle est la nature de la ralit? Quelle est la nature du savoir gnr propos de lobjet valu? Quels devis et mthodes permettent de produire des infrences crdibles? Valeur : Quelles valeurs devraient tre reprsentes dans lvaluation? Comment construit-on les jugements sur lobjet valu? Action publique (social programming) : Quest-ce quun programme social et quel est son rle dans la rsolution de problme? Quelles sont les composantes dun programme et comment fonctionne-t-il? Comment survient le changement dans les programmes publics? Utilisation : Comment les donnes des sciences sociales peuvent-elle influencer la conception, la mise en uvre et le sort (abandon, maintien ou rforme) des programmes publics? Quels sont les types dutilisation et les facteurs considrer pour augmenter lutilisation de lvaluation?
Idalement, toute thorie valuative devrait pouvoir offrir des rponses convaincantes lensemble des questions prcdentes, en plus de rpondre aux questions touchant la dimension pratique. Force est toutefois de constater quaucune approche valuative ne couvre parfaitement tous ces lments (Shadish, Cook et Leviton, 1991). Cette grille constitue en fait une mtathorie, soit une thorie qui permet de dcrire, de classer, dexpliquer et de juger dautres thories (Scriven, 2003). Parmi les autres exemples de mtathories influentes, on trouve larbre de la thorie propos par Marvin C. Alkin (2004) et la grille danalyse des modles dvaluation de Daniel Stufflebeam (2001). On a vu que les thories valuatives sont la fois normatives, prescriptives et orientes vers la pratique. Certaines approches valuatives sont par ailleurs fondes sur des thories philosophiques, la thorie dlibrative par exemple (voir House et Howe, 2000). En outre, malgr leur caractre normatif et prescriptif, certaines approches valuatives mobilisent plus ou moins explicitement des lments tirs des thories des sciences sociales. Cest le cas de lvaluation participative, qui repose sur une thorie prdisant une relation positive entre la participation des parties prenantes lvaluation et lutilisation de celle-ci (voir, par exemple, Cousins, 2003). Un valuateur qui se pencherait sur un programme de cessation du tabagisme serait par ailleurs avis de consulter les modles psychologiques avancs dans la littrature pour expliquer la dpendance au tabac. Les valuateurs sont susceptibles de rencontrer et de mobiliser un dernier type de thorie dans leur pratique : la thorie du programme. Celle-ci est lensemble des postulats explicites et implicites qui sous-tendent le fonctionnement du programme et ses effets apprhends (Rossi, Lipsey et Freeman, 2004). Elle est une thorie du changement qui concerne les modes daction dun programme sur un problme public (Donaldson et Lipsey, 2006). Un programme qui viserait diminuer lobsit chez les pradolescents de moiti (le changement vis) pourrait par exemple tenter de gnrer ce changement au moyen de linformation sur les aliments (mcanisme daction) transmise en classe par des dittistes professionnels (processus). La thorie recoupe donc de multiples ralits dans le champ de lvaluation. Nous allons maintenant nous concentrer sur les approches thoriques, dont la fonction est de guider lvaluation, et nous interroger sur leur utilit.
RFRENCES
[s.a.] (2005). Evaluation Theory . Dans S. Mathison (dir.), Encyclopedia of Evaluation, 142-143, Thousand Oaks, CA, Sage. Alkin, M. C. (dir.) (2004). Evaluation Roots: Tracing Theorists Views and Influences. Thousand Oaks, CA, Sage. Christie, C. A. (2003). What Guides Evaluation? A Study of How Evaluation Practice Maps onto Evaluation Theory . New Directions for Evaluation (97) : 7-35. Cousins, J. B. (2003). Utilization Effects of Participatory Evaluation . Dans T. Kellaghan, D. L. Stufflebeam et L. A. Wingate (dir.), International Handbook of Educational Evaluation, vol. 9, 245-265. Dordrecht, Kluwer Academic. Donaldson, S. I., et M. W. Lipsey (2006). Roles for Theory in Contemporary Evaluation Practice: Developing Practical Knowledge . Dans I. F. Shaw, J. C. Greene et M. M. Mark (dir.), The Sage Handbook of Evaluation: Policies, Program and Practices, 56-75. Thousand Oaks, CA, Sage. House, E. R. (2003). Introduction [Section 1: Evaluation Theory] . Dans T. Kellaghan, D. L. Stufflebeam et L. A. Wingate (dir.), International Handbook of Educational Evaluation, vol. 9, 9-14. Dordrecht, Kluwer Academic. House, E. R., et K. R. Howe (2000). Deliberative Democratic Evaluation . New Directions for Evaluation (85) : 3-12. Mark, M. M. (2005). Evaluation Theory or What Are Evaluation Methods for? . The Evaluation Exchange XI(2). Page disponible ladresse suivante : http://www.hfrp.org/evaluation/the evaluation exchange/issue archive/evaluation-methodology/evaluation-theoryor-what-are-evaluation-methods-for. Miller, R. L. (2010). Developing Standards for Empirical Examinations of Evaluation Theory . American Journal of Evaluation 31(3) : 390-399. Patton, M. Q. (2005). Utilization-Focused Evaluation . Dans S. Mathison (dir.), Encyclopedia of Evaluation, 429-432. Thousand Oaks, CA, Sage. Rawls, J. (1999 [1971]). A Theory of Justice, dition rvise. Cambridge, MA, Belknap Press of Harvard University Press. Rossi, P. H., M. W. Lipsey et H. E. Freeman (2004). Evaluation: A Systematic Approach, septime dition. Thousand Oaks, CA, Sage. Sabatier, P. A., et H. C. Jenkins-Smith (1993). Policy Change and Learning: An Advocacy Coalition Approach. Boulder, CO, Westview Press. Schwandt, T. A. (2008). The Relevance of Practical Knowledge Traditions to Evaluation Practice . Dans N. L. Smith et P. R. Brandon (dir.), Fundamental Issues in Evaluation, 29-40. New York, Guilford. Scriven, M. (1998). Minimalist Theory: The Least Theory that Practice Requires . American Journal of Evaluation 19(1) : 57-70. Scriven, M. (2003). Evaluation Theory and Metatheory . Dans T. Kellaghan, D. L. Stufflebeam et L. A. Wingate (dir.), International Handbook of Educational Evaluation, vol. 9, 15-30. Dordrecht, Kluwer Academic. Shadish, W. R. (1998). Evaluation Theory Is Who We Are . American Journal of Evaluation 19(1) : 1-19. Shadish, W. R., T. D. Cook et L. C. Leviton (1991). Foundations of Program Evaluation: Theories of Practice. Newbury Park, CA, Sage. Smith, N. L. (2010). Characterizing the Evaluand in Evaluating Theory . American Journal of Evaluation 31(3) : 383-389. Stufflebeam, D. L. (2001). Evaluation Models . New Directions for Evaluation (89) : 7-98. Thomas, V. G. (2010). The Case for Better Evaluation Theory: Comments on Miller, Kirkhart, and Smith . American Journal of Evaluation 31(3) : 414-417.
1 Un bref survol des ressources disponibles sur support papier et en ligne permet de faire ce constat. Voir par exemple : Moteur de recherche des ressources documentaires de la Socit canadienne dvaluation; Divay, Hamel, Rose, Sguin, Sncal et Bernard (2004); Baron et Monnier (2003); Jacob et Ouvrard (2009). 2 Bien que cette information soit vhicule dans la plupart des textes sintressant de prs ou de loin lvaluation habilitative, on lit dans un texte de Valry Ridde et al. (2003, p. 274) que la paternit de lapproche de type empowerment nest absolument pas attribuable Fetterman car, ds le milieu des annes 1980, Elizabeth Whitmore soutenait une thse de doctorat sur ce thme.
Outre Fetterman, on peut voir en Abraham Wandersman et Shakeh J. Kaftarian, tous deux docteurs en psychologie, les autres figures emblmatiques de lapproche habilitative. En fait, ds 1996, les trois chercheurs sassocient dans la rdaction du premier ouvrage portant exclusivement sur lvaluation habilitative : Empowerment Evaluation: Knowledge and Tools for Self-Assessment and Accountability. En 2000, Fetterman publie un second ouvrage sur lvaluation habilitative : Foundations of Empowerment Evaluation. Enfin, en 2005, Fetterman et Wandersman sassocient nouveau dans la direction de louvrage collectif Empowerment Evaluation: Principles in Practice. videmment, plusieurs articles ont t publis au fil des ans par ces trois mmes auteurs, certains sur une base individuelle et dautres de faon collective. Aux fins du prsent texte, nous retiendrons la plus rcente dfinition de lvaluation habilitative, laquelle est justement le fruit dun collectif de huit auteurs : valuation habilitative : une approche valuative visant accrotre les probabilits de succs dun programme en (1) fournissant aux parties prenantes du programme les outils leur permettant dapprcier la planification, la mise en uvre et lautovaluation du programme et en (2) intgrant les activits valuatives au reste de la planification et de la gestion du programme/organisation (Wandersman et al., 2005, p. 28, traduction). Partant de cette dfinition, voyons quelques-uns des points saillants de lapproche habilitative. Dabord, celle-ci se veut particulirement approprie pour le dveloppement ou lamlioration des personnes, des programmes ou des institutions (voir aussi Wandersman et al., 2005, p. 29). Les concepteurs de lapproche posent minimalement deux conditions latteinte de cet objectif de dveloppement. Dune part, il doit y avoir habilitation de la communaut touche en matire dvaluation. Plus prcisment, lhabilitation est entendue ici comme un processus par lequel les individus prennent en charge leur environnement (physique, conomique, social, culturel et psychologique) laide des ressources qui leur sont accessibles (Zimmerman, 2000, dans Fetterman, 2005, p. 10, traduction). Dautre part, latteinte de lobjectif de dveloppement ou damlioration est rendue possible par linstitutionnalisation et lintgration la gestion des affaires courantes de la fonction valuative. Ensuite, cette approche est ncessairement participative et collaborative, en ce sens quun certain nombre de parties ayant un intrt dans lobjet de lvaluation (parties prenantes) doivent tre engages dans le processus valuatif. Plus prcisment, la dmarche dvaluation habilitative demande une forte participation puisquelle doit tre littralement pilote et contrle chaque tape par lensemble des parties prenantes. Corollairement, le rle de lvaluateur professionnel dans ce type de dmarche sapparente celui dun accompagnateur, dun facilitateur ou, pour reprendre lexpression de Fetterman, dun ami critique (critical friend). En somme, il importe de comprendre que lensemble de la dmarche valuative ainsi que le pouvoir dcisionnel doivent demeurer entre les mains du groupe, et non entre celles dindividus. Il va sans dire que le choix de lapproche habilitative ne peut tre impos et ncessite que lorganisation ou la communaut dsirant mener lvaluation ait effectu pralablement un travail de rflexion et de dlibration, qui permet entre autres de cibler et dinclure les parties qui participeront la dmarche. Dans la pratique, lvaluation habilitative ne recommande ni nexige de mthodes danalyse ou doutils de collecte de donnes particuliers. En fait, comme nous le verrons, lapproche habilitative sappuie avant tout sur des principes, des thories, des ides et des valeurs, puis sur des mthodes et activits particulires (Fetterman, 2005, p. 2). Mais concentrons-nous dabord sur la pratique. Essentiellement, les concepteurs de lapproche suggrent diffrents plans pour raliser une valuation habilitative, dont un en trois tapes (Fetterman) et un autre en dix (Wandersman)3. Bien que ces deux plans de ralisation soient les plus discuts dans la littrature, tout autre plan peut se valoir dans la pratique, du moment que les principes et valeurs de lapproche habilitative sont respects. Aussi, indpendamment du plan de ralisation choisi, un travail pralable de rflexion et dinclusion est ncessaire. Autrement dit, dcider dentreprendre une valuation habilitative et cibler les parties prenantes ayant voix au chapitre sont deux tapes gnralement amorces en amont de la dmarche valuative en tant que telle. Voyons maintenant, titre dexemple, ce que lapproche en trois tapes de Fetterman implique.
3 Wandersman et al. (2000) dcrivent lapproche par objectifs [The Get to Objectives Approach (GTO)] comme un outil convivial pouvant tre utilis dans le contexte dune valuation habilitative. En fait, lapproche par objectifs est un cadre de gestion en dix tapes pouvant servir la planification, llaboration, la mise en uvre et lvaluation de programmes. Par une srie de questions, ce cadre vise une reddition de comptes par rapport : (1) besoins et ressources; (2) buts, population cible, rsultats escompts; (3) incorporation des meilleures pratiques, dfinies en termes scientifiques; (4) agencement avec dautres programmes; (5) comptences et moyens requis pour la mise en uvre; (6) planification; (7) valuation de la mise en uvre; (8) valuation du rsultat et de limpact; (9) amlioration continue de la qualit; (10) durabilit et institutionnalisation. Les activits de lvaluation habilitative ne sont lies qu une partie des lments de cette liste puisque le processus dvaluation habilitative nest quune partie de ce cadre de gestion par objectifs (Cousins, 2005, p. 192, traduction).
Premirement (mission), les participants discutent et numrent les missions et objectifs du programme par lintermdiaire de phrases cls ou de mots cls. Cette dmarche doit conduire llaboration dun nonc de valeurs reprsentatif de la mission du programme et accept par tous les participants en tant que point de dpart. Cette premire tape peut savrer facultative dans le cas, par exemple, dun programme qui est relativement bien tabli et qui fait consensus en ce qui a trait ses grandes orientations. Deuximement (taking stock), les participants doivent numrer les principales activits lies au programme valu (20 au maximum) et les classer par ordre dimportance, chaque participant ayant, par exemple, 5 droits de vote pour lensemble de la liste dactivits. Chacune des activits considres comme prioritaires doit ensuite tre value sur une chelle de 1 10 par les participants. Cette notation devient en quelque sorte le premier standard de performance du programme. Il est noter que les participants doivent appuyer leurs propos et valuations laide de documents ou de faits reconnus. Troisimement (planning for the future), les participants sont invits dterminer le standard que le programme devrait atteindre dans le futur. ce stade, les objectifs pour obtenir les rsultats voulus et les outils de monitorage sont galement discuts et labors sur une base collgiale. Lencadr qui suit prsente un cas dapplication et permettra de mieux comprendre le plan de ralisation en trois tapes de Fetterman et le fonctionnement gnral dune valuation habilitative.
Exemple dvaluation habilitative mene dans un hpital pour enfants aux tats-Unis
Au dpart, lide de mener une valuation habilitative est issue dune quipe charge de projet travaillant pour lhpital en question. Lobjectif principal de lvaluation tait daider ltablissement se focaliser davantage sur les besoins de la ou des familles. Pour ce faire, une premire anne a dabord t consacre la planification initiale de lvaluation (dsignation des parties prenantes, budgtisation du projet, etc.) et la ralisation de diverses activits de rflexion et dchanges dides autour de la mission de ltablissement. Ce nest qu la suite de ce travail pralable que lquipe dvaluateurs professionnels a t convoque. Celle-ci tait compose dun valuateur principal et de deux valuatrices adjointes. Au total donc, lquipe dvaluation (evaluation team) tait compose des chargs de projet de lhpital et des trois valuateurs professionnels. Le travail pralable ayant t fait, une premire rencontre denviron trois heures a eu lieu entre lquipe dvaluation et lensemble des parties prenantes retenues pour la dmarche (divers employs de lhpital et parents denfants bnficiaires). Cette rencontre devait servir raliser les premire et deuxime tapes du plan dvaluation habilitative. En ce qui concerne la mission (mission), une sance de discussion et dchange dides a permis de rdiger un premier jet de la mission de ltablissement, qui tient en une quinzaine de lignes. Voici quelques exemples dnoncs de valeurs ou de principes que lon retrouve dans ce texte :
notre mission est dinduire un changement culturel par la cration de partenariats dynamiques entre les familles et les professionnels; nous cherchons intgrer, dans une nouvelle vision des soins centre sur la famille, plusieurs perspectives en ce qui a trait aux concepts de sant et de gurison; nous nous efforons de rduire le traumatisme cr par lhospitalisation.
Ltape suivante taking stock visait quant elle inventorier et valuer de manire prliminaire les activits lies la mission de lhpital. Cette dmarche a t effectue en quatre temps. Premirement, un remue-mninges a permis de dterminer les activits cls du programme de lhpital, par exemple :
la ralisation de guides culturels; llaboration de processus dmocratiques; les modes de communication linterne; le travail dquipe; la supervision rflexive.
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Deuximement, il fallait hirarchiser les activits afin den retenir une dizaine, perues comme prioritaires. Pour ce faire, chaque participant sest vu octroyer cinq droits de vote quil devait attribuer lactivit ou aux activits quil considrait comme prioritaires. videmment, aprs la compilation des rsultats, certaines activits avaient reu beaucoup de votes alors que dautres taient pratiquement ignores. Cest donc en retenant les activits ayant obtenu le plus de votes que la dizaine dactivits cls du programme de lhpital a pu tre cible. Le tableau suivant permet de visualiser lopration.
Participants
A (5 votes) B (5 votes) C (5 votes) TOTAL
Activit no 1
5 votes
Activit no 2
Activit no 3
Activit no 4
2 votes
Activit no 5
1 vote
6 votes
1 vote
Troisimement, chaque participant a d valuer, sur une chelle de 1 10, la performance de lhpital par rapport chacune des activits pralablement cibles comme prioritaires. Cela a donc offert, ultimement, une notation de groupe et individuelle pour chaque activit ainsi que pour lensemble du programme. Le tableau suivant permet de visualiser cette valuation prliminaire et sommaire.
Participants
A B C TOTAL
Activit no 1
7/10 6/10 4/10 5,7/10
Activit no 2
10/10 8/10 5/10 7,7/10
Activit no 3
8/10 7/10 6/10 7/10
Activit no 4
8/10 5/10 6/10 6,3/10
Activit no 5
7/10 4/10 7/10 6/10
Cette premire valuation devenait en quelque sorte le premier standard de performance du programme et des activits qui le composent. Mais surtout, ces premiers rsultats devaient servir de base aux discussions et rflexions de la quatrime et dernire phase de ltape taking stock. En effet, une fois lvaluation effectue, une discussion a eu lieu au sujet des rsultats obtenus et des interprtations que lon pouvait en faire. Chaque intervenant a t amen discuter ou justifier ses propres notations et commenter celles des autres participants. ce stade, le rle de lvaluateur-accompagnateur tait crucial. Ce dernier devait sassurer que les divers points de vue pouvaient tre exprims et, surtout, que ceux-ci taient fonds sur des donnes probantes ou, tout le moins, appuys sur des faits reconnus. Enfin, toutes les dcisions, valuations et discussions issues des deux premires tapes de lvaluation habilitative (mission et taking stock) ont t dveloppes plus en profondeur et mises sur papier par lquipe dvaluation. La documentation ainsi produite venait fournir le cadre de rfrence pour mener bien la dernire tape de la dmarche habilitative, soit planning for the future.
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Essentiellement, cette dernire tape visait tablir des objectifs pour chacune des activits et des stratgies permettant de les atteindre. Bien quune partie de ce travail ait t faite lors de ltape taking stock, ltape de planification exigeait aussi que des moyens et outils soient conus pour mesurer les changements dans le temps. Cela a donc t fait pour chacune des activits cls du programme. Le processus dvaluation habilitative sest par la suite poursuivi pendant plus de deux annes. Lquipe dvaluation a chang au cours de la seconde anne et a notamment cr un poste de directeur de la recherche afin dassurer une meilleure coordination entre les valuateurs internes et externes. Aussi, les trois tapes de la dmarche habilitative (mission, taking stock et planning for the future) ont t nouveau ralises lors de la seconde anne. La mission de ltablissement a t revue et corrige en fonction des nouveaux points de vue exprims par les parties prenantes. La ralisation de lactivit taking stock, elle, a cette fois permis de comparer les rsultats avec les standards de performance qui avaient t crs au moment de la premire ralisation de cette opration. En une anne, les activits perues comme prioritaires avaient lgrement chang, et les russites et rats du programme taient mis en perspective par une nouvelle notation de la part des parties prenantes. Enfin, les objectifs et les moyens pour les atteindre ont t revus, augments et corrigs au besoin. Au final, les valuateurs externes ont donc t mme de constater une appropriation et une institutionnalisation des fonctions valuatives au sein de lhpital.
Ce cas dapplication a t tir, traduit et adapt de D. M. Fetterman (2000), Foundations of Empowerment Evaluation, Thousand Oaks, CA, Sage, p. 44-60.
Deux autres clarifications doivent tre faites avant de conclure ce premier tour dhorizon. Dabord, il y a la question de la dure dune telle dmarche. Si les deux premires tapes de lvaluation peuvent tre ralises lintrieur de quelques semaines, la troisime tape peut schelonner sur plus dune anne. En fait, comme lapproche habilitative implique une dmarche dinstitutionnalisation et dintgration la gestion des affaires courantes de la fonction valuative, elle ne prend fin thoriquement que lorsque la communaut en dcide ou lorsque lobjet de lvaluation nexiste plus (fin dun programme, dissolution de lorganisation, etc.). Ensuite, il y a la question des modalits de participation des diverses parties prenantes. Pour une multitude de raisons (de nature logistique, financire, lgale, thique, etc.), force est dadmettre que toutes les parties prenantes (dcideurs, administrateurs, employs de premire ligne, bnficiaires, bailleurs de fonds, etc.) ne peuvent se consacrer temps plein une dmarche dvaluation. Ainsi, une quipe dvaluation, qui comprend gnralement lvaluateur professionnel ainsi quun nombre plus restreint de parties prenantes, est mise sur pied et excute la majeure partie des tches lies lvaluation. La communaut en entier sera surtout mobilise des fins consultatives et pour lexcution de tches plus lgres ou ponctuelles, souvent lies la collecte des donnes.
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La deuxime assise thorique de lapproche habilitative est la thorie de lautorgulation (self-regulation theory), jointe au concept dautodtermination (self-determination). Pour Fetterman, lautodtermination est un concept fondamental pour la thorie de lhabilitation et forme le socle thorique de lvaluation habilitative. Celui-ci englobe les mcanismes et les comportements favorisant une habilitation effective. En cette matire, Fetterman sinspire des travaux de Dennis Mithaug (1993) et dfinit lautodtermination comme la capacit dune personne de tracer sa propre voie dans la vie. Et cette capacit globale dcoule de plusieurs autres capacits interrelies telles que la capacit de dfinir et dexprimer ses besoins ou celle de se fixer des buts et dtablir un plan daction pour les atteindre. Enfin, le troisime fondement thorique de lvaluation habilitative relve des thories de laction et de lutilisation. Formule dune manire trs simple, la thorie de laction reprsente la manire dont un programme devrait fonctionner alors que la thorie de lutilisation indique la faon dont le programme fonctionne dans les faits. Utiliss en cours dvaluation et de manire itrative, ces outils thoriques servent principalement observer le dcalage entre lidal et la ralit. En plus de ces trois assises thoriques, lvaluation habilitative sarticule autour de nombreux principes et valeurs. Ds les balbutiements de lapproche habilitative, les auteurs insistaient sur limportance de deux principes en particulier pour la conduite de ce type dvaluation : la vrit et lhonntet. Selon eux, la dmarche dvaluation habilitative doit absolument sappuyer sur une sincre tentative de comprhension dun vnement dans son contexte et selon plusieurs points de vue diffrents (Fetterman, 1997, p. 385, traduction). Quelques annes plus tard, dans le troisime ouvrage entirement consacr lapproche habilitative, dix principes sont mis en avant : (1) lamlioration, (2) lappropriation de la dmarche valuative par la communaut vise, (3) linclusion, (4) la participation dmocratique, (5) la justice sociale, (6) la valorisation des connaissances de la communaut vise, (7) llaboration de stratgies fondes sur des donnes probantes, (8) le renforcement des capacits, (9) lapprentissage organisationnel et (10) lobligation de rendre compte. Selon Wandersman et ses collgues (2005, p. 29), ces dix principes doivent guider la dmarche valuative chacune de ses tapes. Plus encore, ce sont ces dix principes qui, pris ensemble, permettraient de distinguer lapproche habilitative des autres approches valuatives. Cette assertion nous amne droit au cur des dbats entourant lapproche habilitative et qui perdurent depuis sa publicisation en 19945 : quest-ce qui distingue prcisment lapproche habilitative des autres formes dvaluation participative? Voil la principale question qui sera aborde dans la section suivante.
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les parties prenantes nous parat tre une distinction formelle plutt que substantielle. En effet, une forte participation des parties prenantes au processus valuatif est souhaite, en principe, par la plupart des approches dites participatives. Enfin, le bt blesse particulirement en ce qui concerne la quatrime distinction susmentionne. En effet, la position voulant que lengagement envers des stratgies fondes sur des donnes probantes soit un trait distinctif de lvaluation habilitative est tout fait intenable. Nombre dapproches valuatives, dont celle qui centre sur lutilisation (Patton), pour ne nommer que celle-l, mettent laccent sur les donnes probantes. En fait, comme nous lavons mentionn prcdemment, limportance accorde ces donnes est un mouvement de fond qui touche pratiquement tous les domaines lis aux politiques publiques (Jacob, 2009). Dans la mme veine, une seconde question principale se trouve au cur de ce premier type de critiques : compte tenu de ses objectifs avous dhabilitation et dinstitutionnalisation de la fonction valuative, lapproche habilitative est-elle vraiment une dmarche dvaluation ou sapparente-t-elle davantage un service de formation en valuation ou de conseil organisationnel? ce sujet, Daniel Stufflebeam crit que si aider les individus saider eux-mmes est un objectif valeureux, [il] ne sagit pas dun objectif fondamental de la dmarche valuative (1994, p. 323, traduction). Pour Michael Scriven (1997, p. 172), lapproche habilitative confond lenseignement de lvaluation et la pratique de lvaluation. Tout en admettant le caractre essentiel des discussions conceptuelles et ontologiques, Fetterman (1997, p. 260-264) croit quelles crent des barrires artificielles. Plutt que de se demander si lvaluation habilitative peut bel et bien tre qualifie dvaluation, il se rfre au cadre conceptuel dEleanor Chelimsky et William Shadish (1997) et soutient que lapproche habilitative rpond largement aux critres des valuations dont la fonction principale serait le dveloppement (des programmes, des institutions, des personnes, etc.). Le deuxime type de critiques concerne quant lui des dimensions plus pratiques ou mthodologiques de lapproche habilitative. En somme, cest lobjectivit des rsultats qui est mise en cause ici. La grande responsabilit donne aux parties prenantes dans le processus, la logique de dfense des intrts au cur de lapproche (politisation de lvaluation) et la confusion des rles valuvaluateur sont autant dlments susceptibles de menacer lobjectivit des valuations habilitatives (Stufflebeam, 1994, p. 324-25; Scriven, 1997, p. 169-70; Patton, 1997, p. 157-59). Sur ce point, les promoteurs de lapproche en question se veulent rassurants : la dmarche habilitative, comme toute autre dmarche dvaluation, devrait tre systmatique, rigoureuse et sappuyer autant que possible sur des donnes probantes. Plus gnralement, il ne faut pas perdre de vue que lapproche habilitative, comme plusieurs autres approches participatives, se situe (ou se fait situer) dans une pistmologie plus constructiviste que positiviste, et que de nombreux dbats persistent dans la littrature scientifique en gnral entre les tenants des deux coles concernant la validit des savoirs. En bout de piste, et comme le soulignait encore rcemment J. Bradley Cousins, la principale critique que lon peut adresser lvaluation habilitative est peut-tre quelle essaie de plaire tous les points de vue diffrents existant en matire de dmarches participatives [...] et cela nuit sa qute dune identit propre (2005, p. 189, traduction).
En conclusion
Dun point de vue thorique, il y a et y aurait donc encore beaucoup de nuances faire, dlments discuter et clarifier propos de lvaluation habilitative. Mais sous un angle strictement pratique, cette approche est sans conteste une trs proche parente des autres dmarches participatives ou collaboratives. Elle est fonde sur la prmisse que linclusion et la participation des parties prenantes dans le processus valuatif sont ncessaires. La validit des rsultats, leur utilisation, le renforcement des capacits des acteurs et linternalisation ou linstitutionnalisation de lvaluation sont quelques exemples patents des bienfaits escompts de ce type de dmarche. En revanche, lvaluation habilitative, peut-tre plus que les autres dmarches participatives et collaboratives puisquelle exige une participation substantielle de la part des parties prenantes, comporte de nombreux dfis lis au temps, largent et au contexte oprationnel. En effet, opter pour une approche habilitative dans un contexte de crise ou durgence, par exemple, ne serait peut-tre pas le choix le plus judicieux. Mais dans un contexte daprs-crise, on peut croire que lapproche habilitative a beaucoup apporter, notamment pour le travail de rhabilitation qui doit tre fait.
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IV. LVALUATION AFFRANCHIE DES OBJECTIFS : UNE APPROCHE SANS BUT ? HOBIVOLA A. RABEARIVELO ET JIHANE LAMOURI
Lvaluation affranchie des objectifs, ou goal-free evaluation (GFE), est une approche peu courante en valuation. Elle a t conue au dbut des annes 1970 par Michael Scriven, professeur de philosophie la Western Michigan University, qui lon doit de nombreuses contributions aux domaines de la psychologie et de la recherche, mais aussi de la pratique, en matire dvaluation. Lvaluation affranchie des objectifs nest pas une traduction officielle de goal-free evaluation, mais elle nous parat la plus approprie en ltat actuel des choses. On pourrait donner quelques autres traductions comme une valuation libre ou une valuation affranchie des buts du programme , mais elles risqueraient dinduire en erreur sur son essence particulire, en laissant entendre une mthode qui irait tout va, dans le premier cas, ou qui ne ferait pas attention aux objectifs principaux du programme, dans le second. Notre intrt ici est de montrer que, contrairement ce que peuvent faire croire sa dnomination originale et encore plus ses tentatives de traduction en franais, lapproche labore par Scriven ne sgare pas dans des conjectures futiles sur un programme. Elle value les aspects et rpercussions essentiels de celui-ci, mais aussi certains lments qui seraient probablement passs inaperus aux yeux de ses concepteurs. Aprs avoir prsent cette approche, nous la confronterons la ralit de la pratique valuative par lintermdiaire dun cas dapplication, avant de faire quelques commentaires sur les principaux dbats qui ont cours son gard.
1 Pour Scriven, presque toutes les entits qui gravitent autour dun programme sont un moment ou un autre des consommateurs de celui-ci et sintgrent dans une chane de consommation. Il distingue ainsi les consommateurs finaux (downstream consumers groupes cibles, communauts, etc.) des consommateurs intermdiaires (midstream consumers commanditaires, personnel administratif, etc.).
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Sur le plan pistmologique, la thorie de lvaluation affranchie des objectifs a merg en mme temps que la thorie ancre (grounded theory). Comme la GFE, la thorie ancre considre que la recherche devrait tre conduite depuis le terrain sans prsupposs thoriques pralables pour se prmunir des biais potentiels de tout postulat (Iverson, 2003, p. 26). Il sagit en somme d une approche inductive par laquelle limmersion dans les donnes empiriques sert de point de dpart au dveloppement dune thorie sur un phnomne et par laquelle le chercheur conserve toujours le lien dvidence avec les donnes de terrain (Guillemette, 2006, p. 32-33). Lapproche de Scriven se fonde galement sur les principes utilitaristes tels que ceux qui ont t mis en avant par John Stuart Mill et Jeremy Bentham : en se concentrant sur les rpercussions du programme plutt que sur ses objectifs, on met en vidence les effets (primaires, secondaires, voulus, inattendus, etc.) qui semblent les plus utiles au plus grand nombre en fonction des besoins des consommateurs (cibles, commanditaires, administrations, autres partenaires, etc.) (Scriven, 2007, p. 4). Ainsi, le mrite dun programme ne se dtermine quen fonction de ses effets qui doivent rpondre avec pertinence aux besoins des populations touches (House, 1978, p. 5). La vise dune telle dmarche est plus formative que sommative. Cest en tout cas ce que suggre Scriven (1972, p. 1-2) : en raison de sa nature, elle sintgre plutt dans une optique damlioration de programme, ce qui nempche pas quelle puisse proposer un bilan de programme pour en valuer la performance. La GFE trouve ainsi sa place en amont de programme, en dbut ou plus tard dans la mise en uvre. Les mthodes de lvaluation affranchie des objectifs sont relativement souples. La question centrale de lvaluateur Quels sont tous les effets du programme? est somme toute vague et permet lemploi de diverses mthodes lies des approches aussi bien dductives quinductives. Il apparat quelle ouvre un large horizon qui permet une valuation tant a priori qua posteriori, mais des praticiens semblent privilgier lapproche inductive, tel Iverson lorsquil prsente la GFE dans son ouvrage Preparing Program Objectives: Theory & Practice (2003), et ce, probablement du fait du dveloppement parallle de la mthode avec la thorie ancre , mais surtout en raison de la vise formative que prfre Scriven et qui a servi de contexte la conception de la thorie. Lanalyse logique ltude des relations de cause effet peut servir dans une approche aussi bien thorique quempirique. Lvaluateur peut aussi sattacher tudier les modes opratoires, lenchanement des processus au sein du programme, et ainsi sappuyer pour cela sur des mthodes qualitatives. Enfin, mme si cela ne constitue pas une obligation, le fondement pistmologique de lapproche, soit la primaut de lempirisme sur le cartsianisme, oriente la dmarche de lvaluateur, qui peut se rfrer des prcdents (closed cases). Aussi les questionnements et mthodes prdisposent-ils lvaluateur gnraliser les conclusions de lvaluation, au moins partiellement. Toutefois, bien que les mthodes employes dans lapproche GFE soient relativement peu dfinies, elles doivent rpondre un certain nombre de critres assurant quelles couvrent bien lintgralit des aspects de la politique value et proposent, entre autres, une dfinition oprationnelle de chaque lment permettant den mesurer la performance (Stufflebeam et Schinkfiel, 2007, p. 380). ce sujet, Scriven (2007) a tabli une liste de critres dvaluation, tels que la dfinition des besoins, les exigences lgales, les standards professionnels, qui permet de donner un cadre plus prcis la mise en uvre de son approche.
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2 Il nous est apparu difficile de trouver une traduction qui reflte toute lide du concept, et celle-ci nous semble la plus approprie, quoique toujours sujet dbat au sein de la communaut francophone.
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Le lecteur francophone aura pu, grce aux dveloppements prcdents, mieux cerner les principes et les enjeux de lvaluation affranchie des objectifs. Cette approche peu usite, aussi simple que soit son principe de base, se rvle finalement complexe dans son utilisation, dont de nombreux aspects sont encore sujets dbat ou appellent toujours des rponses. Au-del des seules questions sur son ontologie, ses modalits pratiques demandent tre approfondies, notamment pour ce qui est des moyens explicites pour lvaluateur de ne pas tre influenc par les objectifs des commanditaires de programme. Car si lapproche est relativement peu usite, cest trs plausiblement parce que sa pratique ne dispose pas encore dun mode demploi prsentant des techniques suffisamment videntes, aux yeux du nophyte, pour viter la contamination conscutive linteraction entre lvaluateur et le dveloppeur de programme. En outre, comme Pierre-Marc Daigneault le souligne avec raison dans ce numro, la thorie en valuation souffre de ngligence, et, notre avis, celle-ci nest pas bnigne en ce qui a trait la GFE. Scriven lui-mme prtendait que les considrations thoriques ne sont pas une ncessit pour lvaluateur (1991, dans Christie, 2003, p. 33), et de toute vidence, mal lui en prit en ce qui concerne sa propre approche thorique. En effet, nous pensons que si cette approche avait fait lobjet de plus amples dveloppements thoriques, sa comprhension par les valuateurs aurait t beaucoup plus grande et son utilisation, facilite, et elle serait certainement plus employe. Lvaluation affranchie des objectifs est une approche trs puissante qui souffre malheureusement dun manque dattention ses qualits aussi bien thoriques que pratiques, et des dveloppements plus approfondis sur ces aspects ne pourront que lui accorder la place qui lui est due parmi les approches valuatives. Lappellation mme de lapproche, goal-free evaluation, est une illustration flagrante de sa complexit : en franais, on ne peut, hlas, lui donner une dnomination simple, contrairement nombre dautres approches et mthodes. Mais il est nanmoins amusant de remarquer que Marvin Alkin soulve non sans humour le mme problme de dnomination dans la langue de Shakespeare : The GFE [ici, goal-free evaluator] should perhaps be called an OFE (Objective-Free Evaluator) but the unfortunate auditory association with OAF3 might lead one to think of him as someone who just sits around with no particular purpose in mind (1972, p. 5). Si les valuateurs anglophones ne semblent pas avoir totalement clos leurs discussions sur le concept et la pratique de lvaluation affranchie des objectifs, il apparat important quun effort soit men dans le mme sens au sein de la communaut francophone afin que son utilisation soit plus facile pour tous, et les dbats de toutes parts nen seront quenrichis.
3 Il sagit ici probablement dun jeu de mots avec le sens obtus de oaf (dim-witted), qui laisse entendre que la fermeture desprit sous-entendue de lvaluateur le ferait errer sans but dans son travail.
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Finalement, lvaluation doit comprendre une dlibration, soit un processus cognitif, bas sur la raison, les donnes probantes et les principes dargumentation valables. Alors que le dialogue permet de dterminer les vritables intrts des parties prenantes, la dlibration est loccasion dvaluer collectivement le poids quil faut leur attribuer dans une optique de bien commun. Cest une tape complexe, incertaine et souvent sujette la controverse. Elle est cependant ncessaire et, pour la conduire de la manire la plus objective possible, lvaluateur et les parties prenantes doivent juger la force morale des intrts : ceux qui sont lis aux besoins sont plus lgitimes que ceux qui sont rattachs aux dsirs ou aux objectifs (House et Howe, 2000). La ralisation dune valuation permet de faire ressortir les valeurs importantes, qui mergent et se transforment la suite de la dlibration. Au moment de la dlibration, lvaluateur ne doit pas influencer les participants aller contre leurs intrts, mais il peut les persuader dopter pour un chemin qui rpond ceux-ci (Howe et Ashcraft, 2005). Pour conclure cette section, signalons que les principes dinclusion, de dialogue et de dlibration sont interrelis et que la qualit de lun dpend des autres. Lapplication de ces trois principes permet dobtenir une valuation qui sapproche le plus prs possible de lidal dimpartialit. Cependant, comme mentionn en introduction, lEDD est thorique, et sa mise en uvre ne peut se faire sans concessions. Cette approche se veut un guide gnral lintention de lvaluateur plutt quune recette dtaille. Lvaluateur agit ainsi en professionnel consciencieux qui tente de rpondre du mieux quil peut aux conditions dinclusion, de dialogue et de dlibration de manire produire des rsultats les moins biaiss possible. Dans lide daider les valuateurs appliquer lEDD, House et Howe ont fait un effort doprationnalisation de leur thorie en dix questions (2000, p. 11, traduction) :
Quels sont les intrts reprsents? Est-ce que les principales parties prenantes sont reprsentes? Y a-t-il des parties prenantes exclues? Y a-t-il de srieux problmes de dsquilibre de pouvoir? Y a-t-il des procdures pour contrler ces dsquilibres? Comment les individus participent-ils lvaluation? Leur participation est-elle authentique? Dans quelle mesure sont-ils engags dans lvaluation? La dlibration est-elle rflexive? Comment la dlibration est-elle considre par les parties prenantes et mene par les valuateurs?
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En valuation, le positivisme domine depuis les annes 1960. Selon House et Howe, il est reprsent entre autres par Donald Campbell (1982) et William Shadish, Thomas Cook et Laura Leviton (1995). Tout en reconnaissant la qualit des travaux produits par ces valuateurs et sans remettre en question leur contribution lavancement de la thorie valuative, House et Howe critiquent leur conception des valeurs. En adhrant la dichotomie faits-valeurs, Campbell soutient que ce nest pas le rle des valuateurs de juger les valeurs, une attitude qui, selon House et Howe (1999), nglige des aspects importants des programmes et des politiques valus. la suite dune tude des diffrentes approches, Shadish, Cook et Leviton (1991) prconisent quant eux lutilisation de mta-analyses ou danalyses cot-avantage dans loptique de synthtiser les valeurs des parties prenantes et dainsi sassurer que tous les aspects cruciaux du programme pour les participants soient connus des valuateurs. Cette synthse comprend une description des valeurs des parties prenantes ainsi que, dans certains cas, une prescription propos de valeurs consensuelles, telle la lutte contre la pauvret ou le racisme. Seules ces valeurs consensuelles sont traites avec la mme rigidit intellectuelle que le sont les faits puisque leur pertinence en ce qui a trait aux objectifs de lvaluation est discute. Cette diffrence de traitement entre les valeurs dites descriptives et celles qui sont dites prescriptives dplat grandement House et Howe, qui voient dans le refus des auteurs dvaluer la lgitimit des premires une minimisation de leur importance. Alors que les tenants du positivisme soutiennent tre en mesure de produire des conclusions rationnelles, vridiques et objectives, le constructivisme radical, quon associe en valuation notamment Egon Guba et Yvonna Lincoln (1989), nie lexistence de la ralit objective, chaque tre humain ayant sa propre interprtation du monde qui lentoure. Avec cette approche, tant donn quil y a autant de ralits sociales construites quil y a dindividus, lobjectif de lvaluation est de ngocier une comprhension commune de ces multiples ralits (House et Howe, 1999, p. 57, traduction). House et Howe (1999, p. 61) objectent Guba et Lincoln que ce nest pas parce que les connaissances sont un produit social quelles ne peuvent pas tre critiques de manire rationnelle. La conception des faits et des valeurs des fondateurs de lEDD soppose donc la fois au positivisme dominant et au constructivisme radical. Effectivement, House et Howe considrent que les faits et les valeurs font partie dun tout quil est impossible de sparer. Au lieu de les rattacher aux sentiments, ils soutiennent que les valeurs peuvent et doivent tre analyses objectivement par les valuateurs, linstar des faits.
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Parmi les trois principes de lEDD, cest linclusion qui a t le plus facile transposer sur le terrain. Les valuateurs ont obtenu des chantillons reprsentatifs des parties prenantes dsignes comme ayant des intrts en jeu concernant les politiques dadmission du Boulder Valley School District, soit les parents, les professeurs et les administrateurs des coles. Les parents qui ne simpliquent pas dans les coles o tudient leurs enfants ont t joints par tlphone. Les groupes de discussion ont quant eux permis aux parties prenantes dentrer en dialogue et, sans laide des valuateurs, les participants ont eux-mmes engag des dbats critiques. Avec plus de temps, le dialogue aurait pu tre plus profond et permettre aux parties prenantes de dfinir plus prcisment leurs intrts, mais les valuateurs ont choisi dentendre le plus dopinions possible dfaut de les approfondir. Par ailleurs, il rgnait un climat de mfiance envers les valuateurs, considrs comme tant la solde des administrateurs qui dsiraient faire connatre les bienfaits des admissions ouvertes. Les valuateurs ont donc opt pour une attitude plus discrte. Comme nous lavons mentionn prcdemment, les principes sont interrelis, et latteinte incomplte de lun dentre eux compromet latteinte des autres. Dans le cas qui nous intresse, le fait que le dialogue entre les parties prenantes soit rest en surface a empch le processus de dlibration davoir lieu. Lvaluation a rvl quil y avait un fort consensus au sujet des bienfaits de lopen enrollment comme rponse la diversit des intrts et besoins des tudiants. Cependant, certains parents plus pauvres ne sont pas en mesure de se rendre dans lcole de leur choix pour y inscrire leur enfant, un dplacement ncessaire pour ladmission du jeune. Ces familles doivent donc se contenter de lcole de quartier au lieu davoir un accs diversifi, qui lui est accessible aux familles plus aises. Les valuateurs ont par consquent conclu que donner le droit aux parents de choisir lcole de leur enfant crait une multitude dingalits, dont limportance variait selon les parties prenantes. Certaines coles se retrouvent avec des proportions plus importantes de minorits ethniques et de familles faible revenu alors que dautres voient le nombre de familles riches et de parents engags dans leurs campagnes de financement augmenter. Cette situation a pour consquence que la qualit denseignement nest pas partout la mme puisque les meilleurs professeurs se dirigent vers les coles dont les budgets sont plus importants. Bien quil ny ait pas eu de dlibration dans le cadre mme de lvaluation, celle-ci a mis en place des conditions ayant permis une dlibration ultrieure. Effectivement, les conclusions et les recommandations des valuateurs ont amen les habitants de Boulder Valley dlibrer sur la place publique et ont indirectement contribu aux changements de politiques qui ont suivi. Deux importantes recommandations de lquipe dvaluation, soit la centralisation de lopen enrollment et labolition de lobligation des parents de visiter lcole o ils souhaitent envoyer leur enfant, ont notamment t adoptes par le district. Quant aux recommandations qui nont pas t suivies (par exemple, offrir gratuitement le transport scolaire tous les lves), elles ont tout de mme t prises en considration par ladministration avant dtre rejetes, souvent pour des raisons financires. Selon Howe et Ashcraft (2005), il est donc possible de conclure que, malgr les concessions qui ont t faites, lEDD a t un succs : elle a aid les citoyens de Boulder Valley adopter des politiques qui amliorent la situation des parties prenantes. Cette russite est attribuable, selon les valuateurs, lapplication des principes dinclusion et de dialogue, qui ont permis aux partisans de la politique dopen enrollment et ses opposants de sallier pour produire des rsultats et recommandations qui les reprsentent. Dun autre ct, lvaluation du district de Boulder Valley a mis en lumire les difficults mener une vritable dlibration entre des parties prenantes quon souhaite libres et gales. Cette dernire constatation nous amne la prochaine section, qui synthtise les apports et les limites de lEDD.
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Conclusion
En dfinitive, lapproche dmocratique dlibrative prsente une manire originale, la fois idaliste et thorique, daborder lvaluation. LEDD prne des valuations en trois temps qui font intervenir galement toutes les parties prenantes vises dans un dialogue sur leurs intrts et dans une dlibration sur le poids leur donner. Encore ses premiers pas, lEDD ose sattaquer des sujets controverss qui dpassent largement le cadre de lvaluation. Peut-on juger les valeurs? Le cas chant, sur quelles bases? Comment, si cela est possible, les juger de manire impartiale? Peut-on juger les valeurs dune autre culture? La rflexion sur les valeurs dans laquelle sinsre lEDD est cruciale dans le contexte multiculturel actuel qui nous amne rflchir sur les rgles du vivre-ensemble et les revoir.
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Au sein des ministres et des organismes du gouvernement du Qubec, les professionnels occupant des emplois de conseiller ou de conseillre en valuation de programme ont pour la majorit dentre eux une formation universitaire de deuxime cycle qui leur a permis dacqurir des connaissances en recherche et en mthodes. Plusieurs ont galement une formation plus spcifique en valuation; les programmes dtudes se sont dvelopps en ce sens. Dautres non-initis se sont perfectionns aprs avoir accept un emploi en valuation de programme. En raison de leur formation initiale, ces conseillers ou valuateurs viennent de domaines aussi varis que les sciences sociales ou les sciences appliques. Ils ont ncessairement t exposs diverses thories lies leurs champs dtudes. Ils se sont aussi initis aux approches thoriques de lvaluation. Au fil des annes, dans leur pratique professionnelle, ils ont dvelopp leur expertise et expriment diverses approches. La fonction publique qubcoise regroupe donc des valuateurs avec de fortes comptences lies aux approches qualitatives et dautres ferrs dans les approches quantitatives. Sans tre des experts de toutes les thories, ils peuvent gnralement tous faire appel une varit de modles do dcouleront des mthodes pour rassembler des donnes tant qualitatives que quantitatives. Il ny a aucun doute, ils partagent un fond commun en matire de concepts, de dfinitions, dapproches et de rgles dthique propres lvaluation. Plus concrtement, ils sont membres dassociations qui se consacrent au dveloppement de lvaluation, ce qui leur donne loccasion de prsenter les rsultats de leurs travaux, de faire tat davances dans le domaine de lvaluation et de se perfectionner. Plus rcemment, la Socit canadienne dvaluation (SCE) a mis en place un processus qui vise la reconnaissance de la profession de lvaluation et a conu le titre dvaluateur accrdit (EA) dans le but, notamment, de promouvoir un exercice professionnel qui rpond aux plus hauts standards dthique, de qualit et de comptence (SCE, 2010). Ces professionnelles et professionnels ont choisi de travailler en valuation des programmes publics pour des ministres et des organismes dont les missions sont diversifies (tant sociales quconomiques). Par exemple, citons la sant et les services sociaux, lducation, lemploi, la solidarit sociale, la culture, les ressources naturelles, la famille et les ans, lenvironnement, les transports, le loisir et les sports, lagriculture, la scurit publique, limmigration et les communauts culturelles, les affaires municipales et lorganisation du territoire. Plusieurs de ces ministres interviennent des paliers local, rgional et national. Ces diverses situations amnent ncessairement des approches diversifies et une richesse dexpriences que lon devrait sans doute mieux connatre. La notion dquipe dvaluateurs vient galement prendre tout son sens dans les organisations publiques o la fonction est bien tablie. Elle se concrtise par une unit administrative clairement dsigne dans la structure organisationnelle. Cette quipe comprend trois, quatre, six et mme plus dune douzaine de professionnels et professionnelles en valuation. Dans une organisation o la fonction dvaluation est organise et o les ressources peuvent rpondre la demande dvaluation des autorits, les projets dvaluation se rpartissent en tenant compte des spcialits et des connaissances de chaque personne et idalement de son expertise. De plus, chaque membre dune quipe peut bnficier au besoin de lexpertise dun ou dune collgue.
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Dans lapproche dmocratique dlibrative, lvaluateur joue un rle daccompagnateur ou peut tre totalement absent. Cette approche prsente un intrt lorsquil sagit de demander un valuateur daccompagner un groupe de travail qui a pour mandat dlaborer une nouvelle politique ou un nouveau programme dans le contexte dune dmarche consultative. Au moment de llaboration dune nouvelle intervention, il est alors possible dintroduire une dmarche daccompagnement pour arriver dfinir les besoins et cerner les problmes rsoudre par une intervention publique. Par la suite, il sera possible de dfinir des objectifs mesurables, de clarifier les concepts, de documenter certaines variables, de mettre en place un systme dinformation et de tenir compte de paramtres qui serviront par la suite lvaluation. Mais, dans les faits, il nest pas toujours possible de participer cette tape puisque les programmes sont souvent dj en place et que leur mise en uvre se ralise souvent en situation de crise et durgence. Lvaluation centre sur le pouvoir dagir ou valuation habilitative, traduction de langlais empowerment evaluation o lvaluateur est un accompagnateur, est une dmarche participative qui vise une amlioration du programme ou des services par une prise en charge par les personnes et groupes touchs. Cela se ralise par la cration dune culture dvaluation interne et ancre dans la gestion ou lacquisition dhabilets en valuation pour un groupe ou plusieurs groupes touchs. Le mrite de ces approches est dapporter un clairage sur les personnes et les groupes lis la ralisation dun programme et de dterminer qui est davantage en mesure dinfluencer son succs et ses retombes pour les participants et la socit. Ces approches visent amliorer certains aspects de la ralisation ou de lefficacit du programme en regard denjeux qui sont gnralement dtermins par les parties prenantes. Quoique utiles dans certaines situations, elles ne permettent pas toujours de rpondre aux questions lies aux effets nets et lefficience des programmes dont les rsultats intressent les personnes qui financent lintervention. Dans lexemple qui suit, il est clair que lvaluation a pour but damliorer la russite des lves par une prise en charge des problmes par les principaux intresss, soit les enseignants et les lves eux-mmes. Le programme damlioration des coles secondaires du Manitoba, soit le Manitoba School Improvement Program Inc., bnficie dun soutien financier externe dune organisation de charit non gouvernementale pour raliser lvaluation (Dignard, 2003, p. 740742). Dune approche participative plus classique , le modle dvaluation sest transform en une valuation habilitative o les enseignants de certaines coles ont pris en charge le processus dvaluation et o, dans une autre cole, les tudiants ont ralis une enqute tlphonique auprs danciens lves pour effectuer un suivi de leur parcours. En somme, la consultante en valuation, qui a apport tout au long du projet un soutien conseil et technique, affirmait that having the teachers who are the owners and the doers of their own evaluation processes is indeed a powerful tool in stimulating and sustaining significant school improvement (Lee, 1999, p. 159). Soulignons que cette exprience sest droule sur au moins sept annes. Il a t dmontr au fil du temps que les coles ont su dvelopper leurs propres comptences dans le domaine de lvaluation et quelles se sont inscrites dans un processus damlioration continue. Lvaluation a permis de mettre en vidence le progrs accompli par chacune des coles, qui diffrent les unes des autres. Elle a galement permis de conclure que la progression nest pas toujours linaire ni statique. Mme sil nest pas toujours possible de faire participer toutes les parties prenantes ou celles qui sont vises par le programme, dans la pratique, il est fortement recommand de mettre en place un comit dvaluation form de reprsentants touchs par la ralisation du programme. Il comprend non seulement les gestionnaires viss, mais le plus souvent des reprsentants directement en lien avec les clients, les utilisateurs ou consommateurs. Il est galement souhaitable que des reprsentants externes puissent y participer. Ce comit consultatif a pour rle de faciliter la ralisation du projet, et les membres sont invits donner leurs commentaires, notamment sur le projet de rapport dvaluation. Lvaluateur demeure responsable du respect des rgles reconnues en valuation de programme et de la production du rapport dvaluation. Les groupes ou personnes qui bnficient du programme valu ont loccasion dmettre leurs points de vue sur diffrents aspects du programme. Lutilisation des groupes de discussion, des entretiens et des sondages permet de joindre ces clientles.
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Le choix des mthodes qui permettent de collecter et danalyser des donnes tant qualitatives que quantitatives fait partie dune stratgie ou dune approche valuative conue en regard de lobjet de lvaluation et du contexte. Lvaluateur a galement recours la triangulation de plusieurs sources de donnes ou de mthodes de collecte ou danalyse ou lutilisation de plusieurs thories pour soutenir et corroborer les constatations de son valuation. La triangulation se dfinit ainsi : Cest une stratgie de recherche au cours de laquelle le chercheur superpose et combine plusieurs techniques de recueil de donnes afin de compenser le biais inhrent chacune dentre elles. La stratgie permet galement de vrifier la justesse et la stabilit des rsultats produits. Le recours la triangulation dcrit un tat desprit du chercheur, lequel tente activement et consciemment de soutenir, de recouper, de corroborer les rsultats de son tude (Mucchielli, 2004, p. 289). La multiplicit des approches permet une triangulation des rsultats, ce qui confre davantage de validit et de fiabilit aux constatations et recommandations qui dcoulent de lanalyse de lensemble des rsultats. Chaque modle, thorie ou approche prsente ses limites et ses contraintes (Cook et Campbell, 1979). Celles-ci sont principalement lies aux ressources humaines et financires alloues la ralisation, au temps requis, au moment opportun pour transmettre les rsultats ainsi qu la qualit des donnes disponibles. Nanmoins, elles doivent tre utilises dans une combinaison qui vise rduire les incertitudes et accrotre la solidit de la dmarche valuative et de la mthodologie retenues pour chacune des valuations.
le rle de lvaluateur (son indpendance) et le respect des rgles dthique; la nature et lobjet de la demande dvaluation; les faons de faire pour obtenir la contribution et les points de vue des personnes et des groupes touchs; le contexte, les enjeux et les proccupations des parties prenantes, y compris celles de la majorit silencieuse (le contribuable); la prise en compte des caractristiques lies aux besoins sociaux ou individuels ainsi qu la pertinence dintervenir, lefficacit des moyens, les retombes et lefficience du programme valu; la rflexion sur les choix mthodologiques et leurs limites incluant une combinaison approprie des mthodes quantitatives et qualitatives pour rpondre aux questions et proccupations des parties touches qui conduit laborer un cadre dvaluation dot dune solide approche valuative pour en arriver une dmonstration probante; la qualit de la collecte des donnes et, pour arriver en dgager une synthse des rsultats, des constatations partir de lanalyse des donnes de sources multiples (triangulation) et ainsi, produire un rapport dvaluation et des recommandations justifies; la communication de rsultats et des recommandations au moment opportun pour la prise de dcision; la diffusion des rsultats des travaux dvaluation (intranet et Internet); le suivi de la prise en compte des recommandations de lvaluation.
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la lumire de la ralit dun mandat dvaluation, lvaluateur intgre dans sa pratique professionnelle diverses thories issues de diffrents domaines, dont celui des sciences sociales. Les thories et approches quantitatives ou qualitatives en valuation ne sopposent pas; elles sutilisent lorsque le contexte permet de le faire. Je suis davis que lart dvaluer sacquiert, non seulement grce une solide formation universitaire, mais aussi par la ralisation dvaluations et la production de documents dvaluation. Lexprience acquise au fil du temps rend lvaluateur apte cerner les conditions de russite et de validit, crer une solide combinaison dapproches pour collecter des donnes pertinentes, tenir compte des limites des approches utilises et des analyses effectues ainsi que de la plausibilit de ses rsultats et de ses constatations. En somme, chaque valuation est une exprience unique et offre, lvaluateur et toutes les personnes touches par un projet dvaluation, une occasion dapprendre et davancer la lumire dun vcu concret.
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Je souhaite terminer en rappelant que les Lignes directrices de la Socit canadienne dvaluation en matire dthique exigent de lvaluateur quil sinscrive dans un processus damlioration continue : Les valuateurs devraient constamment chercher amliorer leurs habilits [sic] sur le plan mthodologique et leur pratique . Sil ne fait aucun doute quun bon valuateur doive tre familier avec plusieurs thories et mthodes des sciences sociales, je demeure convaincu quune solide connaissance des diffrentes approches valuatives peut par ailleurs contribuer rehausser la qualit et lutilit de son travail.
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