LOI SANCTIONNANT LE BLANCHIMENT DE CAPITAUX ET LE FINANCEMENT DU TERRORISME

LIBERT GALIT RPUBLIQUE D'HATI

FRATERNIT

LOI SANCTIONNANT LE BLANCHIMENT DE CAPITAUX ET LE FINANCEMENT DU TERRORISME MICHEL JOSEPH MARTELLY PRSIDENT
Vu les articles 19, 32, 136, 144 et 241 de la Constitution de la Rpublique; Vu la loi du 27 aot 1912 portant sur lextradition ; Vu la loi du 19 septembre 1953 modifiant la loi du 23 juillet 1934 sur le rgime des fondations ; Vu la loi du 19 juillet 1954 instituant la Caisse des Dpts et Consignations ; Vu la loi du 26 octobre 1961 modifiant la structure existante de lAdministration Gnrale des Douanes en vue dune perception plus efficace des taxes ; Vu le dcret du 27 novembre 1969 harmonisant les dispositions de la loi du 24 fvrier 1919 sur le notariat ; Vu la loi du 17 aot 1979 crant la Banque de la Rpublique dHati ; Vu le dcret du 29 mars 1979 rvisant la loi du 6 mai 1932, le dcret du 21 janvier 1946 et rglementant sur de nouvelles bases lexercice de la profession davocat ; Vu le dcret du 14 novembre 1980 rglementant le fonctionnement des banques et des activits bancaires sur le territoire de la Rpublique dHati; 2

Vu le dcret du 20 mars 1981 modifiant la loi du 13 juillet 1956 sur le fonctionnement des compagnies dassurance; Vu la loi organique du 4 novembre 1983 du Ministre des Affaires Sociales ; Vu le dcret du 30 mars 1984 portant rvision de la loi organique du Ministre de la Justice ; Vu la loi du 28 aot 1984 portant cration et fonctionnement des Banques dpargne et de Logement; Vu le dcret du 27 mars 1985 modifiant les articles 9 et 17 de la loi du 17 aot 1970 crant la Banque de la Rpublique dHati (BRH) ; Vu le dcret du 16 mars 1987 rorganisant le Ministre de lconomie et des Finances; Vu le dcret du 17 aot 1987 remplaant le texte du dcret du 10 novembre 1986 relatif lorganisation du Ministre des Affaires trangres ; Vu le dcret du 31 janvier 1989 prcisant les conditions dexercice de la profession dagent de change; Vu le dcret du 10 mars 1989 dfinissant lorganisation et les modalits de fonctionnement du Ministre de la Planification et de la Coopration Externe ; Vu le dcret du 9 juin 1989 rapportant ceux des 31 mars 1980 et 27 mars 1987 sur la borlette ; Vu le dcret du 6 juillet 1989 rglementant le fonctionnement des maisons de transfert; Vu le dcret du 14 septembre 1989 sur les organisations non gouvernementales daide au dveloppement ;

Vu le dcret du 4 septembre 1990 ratifiant la Convention des Nations Unies contre le trafic illicite de stupfiants et de substances psychotropes, adopte Vienne le 19 dcembre 1988; Vu la loi du 27 aot 1996 fixant le statut de lAgent Douanier ; Vu le dcret du 19 dcembre 2000 portant ratification de la Convention Interamricaine contre la corruption sign le 17 octobre 1997 ; Vu la loi du 21 fvrier 2001 relative au blanchiment des avoirs provenant du trafic illicite de la drogue et dautres infractions graves ; Vu la loi du 7 aot 2001 relative au contrle et la rpression du trafic illicite de la drogue ; Vu la Loi du 26 juin 2002 portant sur la constitution, lorganisation, le contrle et la surveillance des Coopratives dpargne et de Crdit (CEC), communment appeles Caisses Populaires et des Fdrations de Coopratives dpargne et de Crdit ; Vu larrt du 8 septembre 2004 crant un organisme caractre administratif dnomm : Unit de Lutte contre la corruption (ULCC) ; Vu le dcret du 16 fvrier 2005 ratifiant la Convention Interamricaine contre le terrorisme, adopt le 3 juin 2002 ; Vu le dcret du 12 octobre 2005 portant sur la gestion de lenvironnement et de rgulation de la conduite des citoyens et citoyennes pour un dveloppement durable ; Vu le dcret du 14 mai 2007 portant ratification de la Convention des Nations Unies contre la corruption ; Vu la loi du 2009 sur la squestration ; Vu le dcret du .2009 portant ratification de la Convention Internationale pour la rpression du financement du terrorisme ; 4

Vu les articles 97, 98, 101, 102, 103, 104, 105, 107, 137, 140 du Code Pnal ; Vu les articles 895 et suivants du Code de Procdure civile ; Vu les articles 230 et 231 du dcret du 13 mars 1987 relatif au Code Douanier ; Considrant que les flux importants dargent de provenance illicite peuvent mettre mal la stabilit et la rputation du secteur financier et que le terrorisme constitue une menace la paix nationale et internationale ; Considrant que lintgrit, la stabilit et la confiance dans lensemble du systme financier pourraient tre gravement compromises par les efforts mis en uvre par les criminels ou leurs complices pour masquer lorigine de leurs profits ou pour canaliser de largent licite ou illicite des fins terroristes ; Considrant que le blanchiment de capitaux, le financement du terrorisme et les liens existant entre les autres activits criminelles connexes peuvent saper les fondements de lconomie nationale et menacer la stabilit et la scurit nationale ; Considrant limprieuse ncessit pour ltat hatien de lutter par tous les moyens contre les menaces la stabilit, la scurit et la souverainet nationale ; Considrant que pour parvenir cette fin, ltat ne peut lutter efficacement sans la coopration des institutions nationales et sans une coopration internationale; Considrant quil est essentiel de renforcer les acquis et de prendre des mesures supplmentaires visant combattre plus efficacement le blanchiment de capitaux et incriminer le financement du terrorisme ;

Sur le rapport des Ministres de la Justice et de la Scurit Publique, de lconomie et des Finances, et de la Planification et de la Coopration Externe; Et aprs dlibration en Conseil des Ministres; Le Pouvoir Excutif a propos, Et le Corps Lgislatif a vot la Loi suivante: TITRE I GENERALITES CHAPITRE 1 OBJET CHAMP DAPPLICATION Article 1.- La prsente loi porte sur la prvention et la rpression du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme. Elle tablit des mesures visant dtecter et dcourager le blanchiment de capitaux et le financement des activits terroristes, et faciliter les enqutes et poursuites relatives aux infractions de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme. Article 2.- Aux fins de la prsente loi, on entend par blanchiment de capitaux : a) la conversion ou le transfert de biens, par toute personne qui sait ou aurait d savoir que ces biens sont le produit dune activit criminelle, dans le but de dissimuler ou de dguiser lorigine illicite desdits biens, ou daider toute personne implique dans cette activit chapper aux consquences juridiques de ses actes ; b) la dissimulation ou le dguisement de la nature, de lorigine, de lemplacement, de la disposition, du mouvement ou de la proprit rels de biens ou des droits y relatifs par toute personne qui sait ou 6

aurait d savoir que ces biens sont le produit dune activit criminelle; c) lacquisition, la dtention ou lutilisation de biens par toute personne qui sait ou qui aurait d savoir que ces biens sont le produit dune activit criminelle. La connaissance ou lintention, en tant qulments des activits susmentionnes, peuvent tre dduites de circonstances factuelles objectives. Article 3.- Aux fins de la prsente loi, on entend par financement du terrorisme tout acte commis par une personne physique ou morale qui, par quelque moyen que ce soit, directement ou indirectement, a dlibrment fournit ou runit des biens dans lintention de les utiliser ou sachant quils seront utiliss, en tout ou en partie, soit : a) en vue de la commission dun ou de plusieurs actes terroristes ; b) en vue de la commission dun ou de plusieurs actes terroristes par une organisation terroriste ; c) en vue de la commission dun ou de plusieurs actes terroristes par un terroriste ou un groupe de terroristes. La commission dun ou de plusieurs de ces actes constitue une infraction. Le financement du terrorisme est une infraction sous-jacente au blanchiment des capitaux. Une tentative de commettre une infraction de financement du terrorisme ou le fait daider, dinciter ou dassister quelquun en vue de la commettre , ou le fait den faciliter lexcution, est sanctionn de la mme manire que si linfraction avait t commise. Linfraction est commise que lacte vis au prsent article se produise ou non, ou que les biens aient ou non t utiliss pour commettre cet acte. Linfraction est commise galement par toute personne physique ou morale qui participe en tant que complice, organise ou incite dautres commettre les actes susviss.

La connaissance ou lintention, en tant qulments des activits susmentionnes, peuvent tre dduites de circonstances factuelles objectives. Article 4.- Aucune considration de nature politique, philosophique, idologique, raciale, ethnique, religieuse ni aucun autre motif ne peut tre pris en compte pour justifier la commission de lune des infractions susvises. Article 5.- Pour lapplication de la prsente loi, lorigine de capitaux ou de biens est illicite lorsque ceux-ci proviennent de la ralisation dune infraction lie : a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) l) au terrorisme ou au financement du terrorisme ; la criminalit organise ; au trafic illicite de stupfiants et de substances psychotropes ; au trafic illicite darmes ; au trafic illicite de biens vols et de marchandises ; au trafic de main-duvre clandestine ; au trafic dtre humains ; lexploitation de la prostitution ; aux crimes contre lenvironnement ; la contrebande ; lenlvement, la squestration et la prise dotages ; au dtournement par des personnes exerant une fonction publique et la corruption ; m) la contrefaon de monnaie ou de billets de banque ; n) la contrefaon de biens. o) au trafic dorgane ; p) au dtournement ou lexploitation de mineurs ; q) lextorsion. La prsente liste nest pas limitative. Article 6.- Les infractions prvues aux articles 2 et 3 de la prsente loi sont applicables toute personne physique ou morale, et toute organisation justiciable en Hati sans tenir compte du lieu o lacte a t perptr. 8

Article 7.- Les dispositions de la prsente loi sont applicables aux : a) b) c) d) e) f) banques agres ; compagnies dassurance, agents et courtiers en assurance; tablissements qui mettent ou grent des cartes de crdit ; coopratives dpargne et de crdit ; agents de change ; maisons de transfert.

Article 8. - Dans la mesure o elles le prvoient expressment, les dispositions de la prsente loi sont galement applicables aux personnes physiques ou morales suivantes, dans lexercice de leur activit commerciale ou professionnelle : a) les experts-comptables ; b) les casinos, les loteries, les tenanciers de borlette, les tablissements de jeux et les directeurs responsables de ces tablissements ; c) les concessionnaires de vhicules ; d) les courtiers en valeurs mobilires ; e) ceux qui ralisent, contrlent ou conseillent des oprations immobilires ; f) les notaires et les avocats : 1. lorsquils assistent leur client dans la prparation ou la ralisation de transactions concernant : i. lachat ou la vente de biens immeubles ou dentreprises commerciales ; ii. la gestion de fonds, de titres ou dautres actifs appartenant au client ; iii. louverture ou la gestion de comptes bancaires ; iv. lorganisation des apports ncessaires la constitution, la gestion ou la direction de socits ; v. la direction de fiducies ; 2. ou lorsquils agissent au nom de leur client comme intermdiaire dans toute transaction financire ou immobilire.

CHAPITRE 2 DFINITIONS Article 9.- Aux fins de la prsente loi, on entend par : 1) Acte terroriste : i) un acte qui constitue une infraction dans le cadre et selon la dfinition figurant dans les traits suivants : Convention de 1970 pour la rpression de la capture illicite daronefs, Convention de 1971 pour la rpression dactes illicites dirigs contre la scurit de laviation civile, Convention de 1973 sur la prvention et la rpression des infractions contre les personnes jouissant dune protection internationale, y compris les agents diplomatiques, Convention internationale de 1979 contre la prise dotages; ainsi que tout acte destin provoquer le dcs ou des blessures corporelles graves un civil ou toute autre personne ne prenant activement part des hostilits dans une situation de conflit arm, lorsque lobjet de cet acte, par sa nature ou son contexte, est dintimider une population ou de contraindre un gouvernement ou une organisation internationale commettre ou sabstenir de commettre un acte quelconque. tout acte destin provoquer le dcs ou des blessures corporelles graves une personne, lorsque lacte, par sa nature ou son contexte, a pour but dintimider un gouvernement ou une organisation gouvernementale pour empcher lapplication des lois contre trafic illicite de la drogue.

ii)

iii)

2) Biens : les avoirs de toute nature, corporels ou incorporels, meubles ou immeubles, tangibles ou intangibles ainsi que les documents ou instruments juridiques sous quelque forme que ce soit, prouvant la proprit de, ou les intrts sur lesdits avoirs, y compris, mais de faon non limitative, les crdits bancaires, les chques de voyage, les chques bancaires, les mandats, les actions, les valeurs mobilires, les obligations, les traites ou lettres de crdit ainsi que les ventuels

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intrts, dividendes ou autres revenus ou valeur tirs de, ou gnrs par de tels avoirs. 3) Confiscation : la dpossession permanente de biens par dcision ayant force de chose souverainement juge du Tribunal comptent. 4) Saisie : toute mesure conservatoire effectue dans le cadre dune enqute, ou dune fouille. La saisie peut tre ordonne par un juge ou excute sans dcision judiciaire par toute autorit comptente dans lexercice de ses fonctions. Elle a pour but de placer entre les mains de la justice tous les biens du suspect pour une dure dtermine. Les biens demeurent la proprit du suspect; 5) Gel : linterdiction de transfrer, de convertir, de cder ou de dplacer des fonds ou autres titres ayant une valeur numraire par suite dune dcision prise par une autorit judiciaire ou par arrt ministriel, pour une dure dtermine. Les fonds ou autres titres gels restent la proprit de la ou des personnes y dtenant des intrts, au moment du gel et peuvent continuer dtre administrs par linstitution financire. 6) Infraction grave : un acte constituant une infraction passible dune peine privative de libert dont le minimum ne doit pas tre infrieur trois (3) ans. 7) Infraction sous-jacente : toute infraction qui gnre un produit dune activit criminelle. 8) Institution financire : toute personne morale faisant partie de celles indiques larticle 7. 9) Institution non financire : toute personne physique ou morale faisant partie de celles indiques larticle 8. 10) Organismes but non lucratif : toute association, fondation, organisation non gouvernementale constitues selon les lois hatiennes.

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11) Organisation terroriste : tout groupe de terroriste qui i) commet ou tente de commettre des actes terroristes par tout moyen, direct ou indirect, illgalement et dlibrment ; ii) participe en tant que complice des actes terroristes ; iii) organise des actes terroristes ou incite dautres den commettre ; iv) contribue la commission dactes terroristes par un groupe de personnes agissant dans un but commun, lorsque cette contribution est dlibre et vise favoriser lacte terroriste ou quelle est apporte en sachant lintention du groupe de commettre un acte terroriste. 12) Personne politiquement expose : toute personne qui exerce ou qui a exerc dimportantes fonctions publiques dans un pays tranger ou en Hati, ainsi que les membres de la famille de cette personne, ou toutes autres personnes qui lui sont troitement lies ou associes. 13) Produit dune activit criminelle : tout bien provenant directement ou indirectement de la commission dune infraction, ou obtenu directement ou indirectement en la commettant ; 14) Terroriste : toute personne physique qui i) commet ou tente de commettre des actes terroristes par tout moyen, directement ou indirectement, illgalement et dlibrment ; ii) participe en tant que complice des actes terroristes ; iii) organise des actes terroristes ou incite dautres den commettre ; iv) contribue la commission dactes terroristes par un groupe de personnes agissant dans un but commun, lorsque cette contribution est intentionnelle et vise raliser lacte terroriste, ou quelle est apporte en ayant connaissance de lintention du groupe de commettre un acte terroriste. 15) Virement lectronique : toute transaction par voie lectronique effectue au nom dun donneur dordre quil sagisse dune personne physique ou morale - par lentremise dune institution financire en vue de mettre la disposition dun bnficiaire une certaine somme dargent dans une autre institution financire.

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TITRE II DU BLANCHIMENT DE CAPITAUX ET DU FINANCEMENT DU TERRORISME CHAPITRE 1 PRVENTION DU BLANCHIMENT DE CAPITAUX ET DU FINANCEMENT DU TERRORISME

Section 1 : Dispositions gnrales Article 10.- Toute personne qui entre sur le territoire de la Rpublique dHati ou quitte celui-ci est tenue de remplir, au moment de lentre ou de la sortie, une dclaration despces dun montant gal ou suprieur quatre cent mille gourdes (G. 400,000.00) ou lquivalent en monnaies trangres quelle remettra au bureau de douane du point dentre ou de sortie du territoire. Ces informations sont transmises lUnit Centrale de Renseignements Financiers (UCREF) par lAdministration Gnrale des Douanes dans un dlai de cinq (5) jours. LAdministration Gnrale des Douanes saisit en totalit le montant des espces non dclars en cas de non dclaration ou de fausse dclaration ou sil y a suspicion de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, conformment aux articles 52 et suivants de la prsente loi. Lobligation de dclaration nest pas rpute excute si les informations fournies sont incorrectes ou incompltes. Article 11.- Le prix de la vente dun bien immobilier dont le montant est suprieur quatre cent mille gourdes (G. 400,000.00) ne peut tre acquitt quau moyen dun virement ou dun chque.

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Article 12.- Le prix de la vente par un commerant dun article ou bien meuble dont la valeur totale atteint ou excde quatre cent mille gourdes (G. 400,000.00) ne peut tre acquitt en espces. Article 13.- Les institutions financires et les institutions non financires sont tenues de dclarer lUCREF les transactions en espces dun montant gal ou suprieur quatre cent mille gourdes (G. 400,000.00), quil sagisse dune opration unique ou de plusieurs oprations qui apparaissent lies. Article 14.- Les montants indiqus aux articles 10 13 et aux articles 19, 27 et 31, alina b) peuvent tre modifis, par voie rglementaire, par la Banque de la Rpublique dHati. Cette modification devra tre publie au Journal Officiel de la Rpublique. Section 2 : Obligations de vigilance Article 15.- Les personnes vises larticle 7 doivent exercer une vigilance permanente concernant toute relation daffaires et examiner attentivement les oprations effectues en vue de sassurer quelles sont conformes ce quelles savent de leurs clients, de leurs activits commerciales, de leur profil de risque et le cas chant, de la source de leurs fonds. Il leur est interdit de dtenir des comptes anonymes ou des comptes sous des noms fictifs. Article 16.- Les personnes vises larticle 7 doivent prendre des dispositions particulires et suffisantes pour prvenir le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme lorsquelles entretiennent des relations daffaires ou excutent des oprations avec un client qui nest pas physiquement prsent aux fins didentification. Article 17.- Les personnes vises aux articles 7 et 8 sont tenues de disposer de systmes de gestion de risques adquats afin de dterminer si le client est une personne politiquement expose et, si cest le cas :

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a) dobtenir lautorisation de la haute direction avant de nouer une relation daffaires avec le client ; b) de prendre toutes mesures raisonnables pour identifier lorigine des fonds ; c) dassurer une surveillance renforce et permanente de la relation daffaires. Les modalits dapplication de cette obligation sont prcises par voie de rglement par la BRH, et les manquements constats sont punis conformment la prsente loi.

Section 3 : Obligation des institutions financires Article 18.- Les institutions financires doivent laborer et mettre en uvre des programmes de prvention du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme. Ces programmes comprennent : a) la centralisation des informations sur lidentit des clients, des donneurs dordre, des bnficiaires effectifs, des bnficiaires et titulaires de procuration, les mandataires, et sur les transactions suspectes; b) la dsignation dofficiers de conformit au niveau de ladministration centrale, de chaque succursale et de chaque agence ou bureau local; c) la formation continue des employs destine les aider dtecter les oprations et les agissements susceptibles dtre lis au blanchiment de capitaux et au financement du terrorisme; d) un dispositif de contrle interne pour vrifier la conformit, lobservance et lefficacit des mesures adoptes pour lapplication de la prsente loi. Article 19.- Les institutions financires sont tenues de procder lidentification de leurs clients et la vrifient au moyen de documents, de sources, de donnes ou de renseignements indpendantes et fiables lors de :

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a) ltablissement de relations daffaires ; b) lexcution doprations occasionnelles, lorsque le client souhaite effectuer : 1. une opration dun montant gal ou suprieur quatre cent mille gourdes (G. 400,000.00), quil sagisse dune opration unique ou de plusieurs oprations qui apparaissent comme lies entre elles. Lidentification est requise galement mme si le montant de lopration est infrieur au seuil tabli ds que la provenance licite des fonds nest pas certaine ; 2. un transfert de fonds au niveau national ou international ; c) suspicions quant la vracit ou la pertinence des donnes didentification du client prcdemment obtenues ; d) lexistence dun soupon de blanchiment de capitaux ; e) lexistence dun soupon de financement du terrorisme. Lidentification doit aussi avoir lieu en cas de transactions multiples en espces, tant en monnaie nationale quen devises trangres, lorsquelles dpassent au total, le montant autoris et sont ralises par et pour le compte de la mme personne en lespace dune journe, ou dans une frquence inhabituelle. Ces transactions sont alors considres comme tant unique. Article 20.- Lidentification dune personne physique implique lobtention du nom complet, de la date et du lieu de naissance, de ladresse de son domicile principal. La vrification de lidentit dune personne physique requiert la prsentation dun document officiel original en cours de validit et comportant une photographie, dont il en est pris copie. La vrification de son adresse est effectue par la prsentation dun document de nature en faire la preuve. Lidentification dune personne morale implique lobtention et la vrification dinformations sur la dnomination sociale, ladresse du sige principal, lidentit des administrateurs, la preuve de sa constitution lgale. Article 21.- Au cas o il nest pas certain que le client agit pour son propre compte, linstitution financire se renseigne par tout moyen sur lidentit du vritable donneur dordre.

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Aprs vrification, si le doute persiste sur lidentit du vritable donneur dordre, il doit tre mis fin lopration, sans prjudice, le cas chant, de lobligation de dclarer les soupons. Si le client est un avocat, un notaire, un comptable, un courtier en valeurs mobilires, intervenant en tant quintermdiaire financier, il ne pourra invoquer le secret professionnel pour refuser de communiquer lidentit du vritable donneur dordre. Article 22.- Lorsquune opration porte sur une somme suprieure ou gale celle indiqu larticle 13, et quelle est effectue dans des conditions de complexit inhabituelles ou injustifies, ou parat ne pas avoir de justification conomique ou dobjet licite, linstitution financire est tenue de se renseigner sur lorigine et la destination des fonds ainsi que sur lobjet de lopration et lidentit des acteurs conomiques de lopration. Linstitution financire tablit un rapport confidentiel crit comportant tous les renseignements utiles sur les modalits de lopration, ainsi que sur lidentit du donneur dordre et, le cas chant, des acteurs conomiques impliqus. Ce rapport est conserv dans les conditions prvues larticle 25. Une vigilance particulire doit tre exerce lgard des oprations provenant dtablissements ou institutions financires qui ne sont pas soumis des obligations suffisantes en matire didentification des clients ou de contrle des transactions. Article 23.- Les institutions financires dont les activits comprennent des virements lectroniques sont tenues dobtenir et de vrifier le nom complet, le numro de compte et ladresse ou, en labsence dadresse, le numro didentification nationale ou le lieu et la date de naissance y compris, si ncessaire, le nom de linstitution financire du donneur dordre de ces transferts. Ces informations doivent figurer dans le message ou le formulaire de paiement qui accompagne le transfert. Sil nexiste pas de numro de compte, un numro de rfrence unique doit accompagner le virement.

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Ces dispositions ne sappliquent pas aux transferts excuts suite des oprations effectues au moyen dune carte de crdit ou une carte de dbit si le numro de la carte de crdit ou de la carte de dbit accompagne le transfert ni aux transferts entre institutions financires lorsque le donneur dordre et le bnficiaire sont tous deux des institutions financires agissant pour leur propre compte. Article 24.- Si les institutions financires reoivent des virements lectroniques qui ne contiennent pas dinformations compltes sur le donneur dordre, elles prennent des dispositions pour obtenir de linstitution mettrice ou du bnficiaire les informations manquantes en vue de les complter et de les vrifier. Au cas o elles nobtiendraient pas ces informations, elles peuvent refuser dexcuter le transfert. Article 25.- Les institutions financires conservent les documents relatifs lidentit des clients pendant cinq (5) ans au moins aprs la clture des comptes ou la cessation des relations avec le client. Elles conservent galement les documents relatifs aux oprations effectues par les clients et le rapport numr larticle 22, pendant cinq (5) ans au moins aprs lexcution de lopration. Article 26.- Les institutions financires sont tenues, en ce qui concerne les relations de correspondant bancaire transfrontalier : a) didentifier et de vrifier lidentification des institutions clientes avec lesquelles elles entretiennent des relations de correspondant bancaire ; b) de recueillir des informations sur la nature des activits de linstitution cliente ; c) sur la base dinformations publiquement disponibles, dvaluer la rputation de linstitution cliente et le degr de surveillance laquelle elle est soumise ; d) dobtenir lautorisation de la haute direction avant de nouer une relation avec le correspondant bancaire ; e) dvaluer les contrles mis en place par linstitution cliente pour lutter contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.

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Article 27.- Les compagnies dassurance, agents et courtiers en assurance exerant des activits dassurance vie sont tenus didentifier leurs clients et de vrifier leur identit conformment larticle 20 chaque fois que le montant des primes payables au cours dune anne est suprieur quarante mille gourdes (G. 40,000.00), ou si le paiement est effectu sous la forme dune prime unique dun montant suprieur cent mille gourdes (G. 100,000.00), dans le cas de contrats dassurance retraite conclu dans le cadre demploi ou dune activit professionnelle de lassur, lorsque lesdits contrats comportent une clause de dsistement et peuvent tre utiliss comme garantie pour un prt. Article 28.- Sur la base dune valuation des risques, la Banque de la Rpublique dHati avec la collaboration de lUCREF peut dfinir par voie rglementaire les circonstances dans lesquelles les obligations tablies larticle 20 peuvent tre rduites ou simplifies en ce qui concerne lidentification et la vrification de lidentit du client ou du bnficiaire rel. Section 4 : Obligations des organismes but non lucratif Article 29.- Tout organisme but non lucratif qui recueille, reoit, donne ou transfre des fonds dans le cadre de son activit philanthropique est soumise une surveillance approprie par son organisme de contrle comptent. Lautorit comptente arrte des rgles destines garantir que les fonds de ses organismes but non lucratif ne soient pas utiliss des fins de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme. Article 30.- Les organismes but non lucratif sont tenus de : a) produire tout moment des informations sur : 1) lobjet et la finalit de leurs activits, et 2) lidentit de la personne ou des personnes qui possdent, contrlent ou grent leurs activits, y compris les dirigeants, les membres du conseil dadministration et les administrateurs ;

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b) publier annuellement dans un journal for tirage leurs tats financiers avec une ventilation de leurs recettes et de leurs dpenses ; c) se doter de mcanismes devant les aider lutter contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme ; d) se doter de mcanismes de contrle propres garantir que tous les fonds sont dment comptabiliss et utiliss conformment lobjet et leurs activits ; e) conserver pendant cinq (5) ans au moins et tenir la disposition des autorits des relevs de leurs transactions nationales et internationales suffisamment dtaills pour pouvoir vrifier que les fonds ont t bien dpenss conformment lobjet et la finalit de lorganisme. Section 5 : financires Obligations additionnelles des institutions non

Article 31.- Les casinos et tablissements de jeux sont tenus : a) de tenir une comptabilit rgulire ainsi que les documents y relatifs pendant cinq (5) ans au moins, selon les principes comptables dfinis par la lgislation en vigueur ; b) de sassurer de lidentit, par la prsentation dun document officiel original en cours de validit et comportant une photographie, dont il est pris copie, des joueurs qui achtent, apportent ou changent des jetons ou des plaques pour une somme suprieure ou gale cent vingt mille gourdes (G. 120,000.00); c) de consigner, dans lordre chronologique, toutes les oprations vises au paragraphe b du prsent article, leur nature et leur montant avec indication des noms et prnoms des joueurs, ainsi que du numro du document prsent, sur un registre et de conserver ledit registre pendant cinq (5) ans au moins aprs la dernire opration enregistre; d) de consigner, dans lordre chronologique, tout transfert de fonds effectu entre des casinos et cercles de jeux sur un registre et de 20

conserver ledit registre pendant cinq (5) ans au moins aprs la dernire opration enregistre. Dans le cas o ltablissement de jeux est tenu par une personne morale possdant plusieurs filiales, les jetons doivent identifier la filiale pour laquelle ils sont mis. En aucun cas, des jetons mis par une filiale ne peuvent tre rembourss dans une autre filiale, y compris ltranger. Article 32.- Ceux qui ralisent, contrlent ou conseillent des oprations immobilires sont tenus didentifier les parties conformment larticle 20 lorsquils interviennent dans des oprations dachat ou de vente de biens immobiliers.

CHAPITRE 2 DTECTION DU BLANCHIMENT FINANCEMENT DU TERRORISME

DE

CAPITAUX

ET

DU

Article 33.- Les institutions financires, les institutions non financires et les personnes physiques vises larticle 8 de la prsente loi qui suspectent ou ont des motifs raisonnables de suspecter que des fonds ou des biens sont le produit dune activit criminelle ou sont lis ou associs au blanchiment de capitaux ou au financement du terrorisme, ou destins ces fins, sont tenues de transmettre promptement lUCREF une dclaration de soupon. Cette obligation sapplique galement aux oprations qui ont t refuses conformment aux dispositions de larticle 21 de la prsente loi. Article 34.- LUCREF fixe par voie de rglements les procdures et la forme selon lesquelles les dclarations de soupons et les dclarations de transactions en espces sont transmises. Article 35.- Les institutions financires sont tenues de squiper doutils dinformation permettant didentifier de manire systmatique les transactions portant sur une somme suprieure ou gale celle vise

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larticle 13, et dditer des rapports automatiques de transactions correspondant ces oprations. Ces institutions ont lobligation de dclarer lUCREF les oprations suspectes mme sil a t impossible de surseoir leur excution ou si la suspicion nest apparu que postrieurement la ralisation de lopration. Elles sont tenues de dclarer sans dlai toute information tendant renforcer le soupon ou linfirmer. Article 36.- Les institutions financires et les institutions non financires peuvent galement signaler lUCREF, par voie de communication lectronique, par tlcopie ou, dfaut, par tout moyen crit, une opration en cours dexcution ayant des indices srieux de blanchiment. En raison de la gravit ou de lurgence de laffaire, lUCREF peut faire opposition, lexcution de lopration pour une dure nexcdant pas quarante-huit (48) heures. A lexpiration de ce dlai, lUCREF peut ordonner le gel de lopration, des comptes, titres ou fonds pour une dure supplmentaire de dix (10) jours. LUCREF est tenue dordonner la leve de cette mesure en notifiant par crit linstitution concerne, au cas o elle naurait pas relev dindices srieux. Article 37.- Ds quapparaissent des indices srieux de nature constituer linfraction de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, lUCREF transmet un rapport sur les faits, accompagn de son avis, au Commissaire du Gouvernement pour les suites ncessaires. Ce rapport est accompagn de toutes pices utiles, lexception des dclarations de soupons elles-mmes. Lidentit de lauteur de la dclaration ne doit pas figurer dans le rapport. Article 38.- Les renseignements et documents viss aux articles 13, 33 et 35 sont communiqus, sur leur demande, aux autorits judiciaires comptentes, aux fonctionnaires chargs de la dtection et de la rpression des infractions lies au blanchiment de capitaux et au financement du terrorisme agissant dans le cadre dun mandat judiciaire, lUCREF et la BRH, agissant dans le cadre de leurs attributions respectives. 22

Les renseignements et les documents susmentionns ne peuvent tre communiqus dautres personnes physiques ou morales que celles numres lalina 1er, sauf autorisation expresse de ces autorits. Article 39.- Les institutions financires et les institutions non financires, leurs dirigeants, prposs et employs ne peuvent divulguer en aucun cas leur client ou un tiers que des informations ont t fournies lUCREF, ou quune dclaration de soupon de blanchiment de capitaux ou de financement de terrorisme sera, est ou a t transmise lUCREF, ou quune enqute en matire de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme a t effectue ou est en cours. TITRE III DES ENQUETES ET DU SECRET PROFESSIONNEL CHAPITRE 1 ENQUETE Article 40.- Aux fins de lobtention dindices de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, le Juge dinstruction saisi de laffaire peut dans le cadre dune enqute ordonner, pour une dure dtermine : a) la surveillance de comptes bancaires et autres comptes analogues ; b) laccs aux systmes, rseaux et serveurs informatiques ; c) la mise sous surveillance ou linterception de communications ; d) lenregistrement audio ou vido ou la photographie dactes et dagissements ou de conversations ; e) linterception et la saisie du courrier. Ces techniques ne peuvent tre utilises que lorsquil existe des indices srieuses que ces comptes, lignes tlphoniques, systmes et rseaux informatiques ou documents sont ou peuvent tre utiliss par des 23

personnes souponnes de prendre part au blanchiment de capitaux ou au financement du terrorisme. La dcision du Juge dinstruction est motive au regard de ces critres. Article 41.- Aucune sanction ne peut tre applique aux fonctionnaires comptents pour enquter sur le blanchiment de capitaux ou le financement du terrorisme qui, aux fins de lobtention dindices lis ces infractions ou de la localisation des produits de lactivit criminelle, posent dans le cadre dune opration dinfiltration ou dune livraison surveille, des actes qui pourraient tre interprts comme des lments du blanchiment de capitaux ou du financement du terrorisme. Le fonctionnaire dsign ne peut inciter le suspect commettre des infractions. Lautorisation du Juge dInstruction saisi de laffaire doit tre obtenue avant toute opration dcrite au paragraphe prcdent. Article 42.- Le Juge dInstruction peut, doffice ou sur demande dun tmoin ou dune partie prive lse, dcider que : a) certaines donnes didentit ne seront pas mentionnes dans le procs-verbal daudition, sil existe une prsomption raisonnable que ces tmoins pourraient subir un prjudice grave suite la divulgation de certaines informations ; b) lidentit dun tmoin restera secrte si lautorit comptente conclut que le tmoin, un membre de sa famille ou un de ses associs pourrait vraisemblablement tre mis en danger par le tmoignage. Lidentit du tmoin ne sera tenue secrte que si lenqute relative linfraction lexige et si dautres techniques denqute paraissent insuffisantes pour dcouvrir la vrit. Le tmoin dont lidentit est tenue secrte ne sera pas cit comparatre une audition sans son accord. Un tmoignage anonyme ne peut servir dunique fondement inculpation, ni de facteur dterminant de toute inculpation.

CHAPITRE 2 DU SECRET PROFESSIONNEL

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Article 43.- Aucune poursuite pour violation du secret bancaire ou professionnel ne peut tre engage contre les personnes ou les dirigeants, prposs ou employs des institutions financires ou non financires qui, de bonne foi, ont transmis les informations ou effectu les dclarations de soupons prvues larticle 33. La transmission des dclarations de transactions en espces, excute en application des articles 35 et 36, ne peut en aucun cas engager la responsabilit des personnes susvises. Article 44.- Aucune action en responsabilit civile ou pnale ne peut tre intente, ni aucune sanction professionnelle prononce contre les personnes, les dirigeants, les prposs ou les employs des institutions financires ou non financires qui, de bonne foi, ont transmis les informations ou effectu les dclarations prvues aux articles 33 et 35, mme si les enqutes ou les dcisions judiciaires nont pas donn lieu une condamnation. Article 45.- Aucune action en responsabilit civile ou pnale ne peut tre intente contre les personnes, les dirigeants, les prposs ou les employs des institutions financires ou non financires, du fait des dommages matriels ou moraux qui pourraient rsulter du refus de procder une transaction bancaire dans le cadre des dispositions de larticle 36. Article 46.- Lorsquune transaction suspecte a t excute, et sauf cas de concertation frauduleuse avec le ou les auteurs de lacte, aucune poursuite pnale du chef de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme ne peut tre engage contre les institutions financires ou non financires, leurs dirigeants, prposs ou employs, si la dclaration de soupons a t faite immdiatement dans les conditions prvues par les articles 33 et 34. Il en est de mme lorsquune personne soumise la prsente loi a effectu une opration la demande des services denqutes agissant dans les conditions prvues larticle 41. Article 47.- Les agents de lUCREF ne peuvent tre appels tmoigner dans une procdure judiciaire sur des faits de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme dont ils ont eu connatre dans lexercice de 25

leurs fonctions. Lorsquun rapport est rdig, le Directeur Gnral de lUCREF le dpose par devant les instances concernes sans en rvler le ou les auteurs. TITRE IV DES MESURES CONSERVATOIRES CHAPITRE 1 GEL ET SAISIE Section 1 : Gel Article 48.- Le juge dinstruction territorialement comptent peut appliquer des mesures conservatoires sur des fonds et des biens en relation avec linfraction ou les infractions objet de linstruction. Ces mesures conservatoires sont autorises en vue de prserver la disponibilit desdits fonds, biens et instruments susceptibles de faire lobjet dune confiscation. La mainleve de ces mesures peut tre ordonne tout moment la demande du Ministre public, la demande de ladministration comptente ou du propritaire des fonds ou des biens. Article 49.- Les fonds de terroristes, de personnes, entits ou organisations qui financent le terrorisme et des organisations terroristes dsignes par le Conseil de Scurit des Nations Unies agissant en vertu du Chapitre VII de la Charte des Nations Unies sont gels par arrt ministriel. Cet arrt ministriel, mis par le Ministre de la Justice et de la Scurit Publique, dfinit les conditions et la dure applicables au gel et est publi au Journal Officiel de la Rpublique. Les institutions financires et toute autre personne ou entit qui dtiennent ces fonds procdent immdiatement leur gel ds notification de larrt ministriel jusqu quil en soit autrement dcid par le Conseil de Scurit des Nations Unies ou par un autre arrt du Ministre de la Justice et de la Scurit Publique. Les institutions financires et personnes ou entits avertissent sans tarder lUCREF de lexistence de fonds lis aux terroristes, aux 26

organisations terroristes ou aux personnes ou entits associes, ou de fonds appartenant ces personnes ou organisations, selon la liste tablie par le Conseil de Scurit des Nations Unies. Article 50.- Il est interdit de mettre, directement ou indirectement, les fonds objets de la procdure de gel la disposition dune ou des personnes physiques ou morales, entits ou organismes dsigns par larrt ministriel vis larticle 49, ou de les utiliser leur bnfice. Il est interdit aux institutions financires de fournir ou de continuer de fournir des services ces mmes personnes, entits ou organismes. Il est interdit de raliser ou de participer, sciemment, et intentionnellement, des oprations ayant pour but ou effet de contourner, directement ou indirectement, les dispositions du prsent article. Article 51.- Les fonds dus en vertu de contrats, accords ou obligations conclus ou ns antrieurement lentre en vigueur des procdures de gel de fonds sont prlevs sur les comptes gels ; les fruits et intrts chus des fonds gels sont verss sur ces mmes comptes. Section 2 : Saisie des espces par lAdministration Gnrale des Douanes Article 52.- La dclaration vise larticle 10 doit tre faite par crit, tre signe et date par la personne dclarante. LAdministration Gnrale des Douanes sassure que la personne dclarante fasse galement une dclaration de transport international de monnaies sur le formulaire prvu cet effet. Article 53.- Pour la recherche et la constatation de linfraction de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme et conformment aux missions qui leurs sont assignes dans leur zone daction en vue de prvenir et de lutter contre les trafics illicites, les agents des douanes peuvent procder limmobilisation et la perquisition des moyens de transport, la visite et la retenue des personnes.

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Article 54.- La visite des personnes comprend : a) Linterrogatoire b) La fouille intgrale de tous les bagages c) La demande de prsentation du contenu des poches et le contrle des vtements ports sur le corps. d) La visite corporelle. Article 55.- La visite corporelle doit tre excute par un Agent des douanes du mme sexe que la personne visite dans un espace clos runissant les conditions dhygine et de dcence. Article 56.- Lobligation de dclaration nest pas rpute excute si les informations sont inexactes et incompltes. Article 57.- En cas de non dclaration, de fausse dclaration, de dclaration incomplte ou inexacte ou sil y suspicion de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme telle que cette infraction est dfinie dans la prsente loi, la douane saisit la totalit des espces retrouves et en dresse Procs Verbal. Article 58. Les espces saisies et une copie du Procs Verbal de saisie sont envoyes directement la Caisse des Dpts et Consignations de la Direction Gnrale de Impts. Le dossier de lopration est transmis lUCREF dans un dlai de cinq (5) jours par les soins de lAdministration Gnrale des Douanes. CHAPITRE 2 SANCTIONS ET MESURES PENALES Section 1 : Sanctions administratives et pnales Article 59.- Sera puni dun emprisonnement de trois (3) quinze (15) ans et dune amende de deux millions (2,000,000) cent millions (100,000,000) de gourdes, toute personne reconnue coupable de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme. 28

La tentative dun fait de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme ou la complicit par aide, conseil ou incitation, la participation une association ou entente en vue de la commission dun fait de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme sont punies des mmes peines vises lalina prcdent. Article 60.- Les personnes morales pour le compte ou au bnfice desquelles linfraction de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme a t commise seront punies dune amende dun taux gal au quintuple des amendes spcifies pour les personnes physiques, sans prjudice des peines prononcer contre les auteurs ou complices de linfraction. Les personnes morales peuvent en outre tre condamnes : a) linterdiction titre dfinitif ou pour une dure de cinq (5) ans au plus dexercer directement ou indirectement certaines activits professionnelles; b) la fermeture dfinitive ou pour une dure de cinq (5) ans au plus de leurs tablissements ayant servi commettre linfraction; c) la dissolution lorsquelles ont t cres pour commettre les faits incrimins; d) la diffusion de la dcision par la presse crite ou par tout autre moyen de communication. Article 61.- Lorsque par suite, soit dun grave dfaut de vigilance, soit dune carence dans lorganisation des procdures internes de prvention du blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, une institution financire ou une institution non financire a mconnu lune des obligations qui lui sont assignes par la prsente loi, lautorit de contrle prend toute sanction administrative approprie conformment aux rglements professionnels et administratifs. Article 62.- Lautorit de contrle prend toute sanction administrative approprie et applique toute sanction pcuniaire le cas chant l encontre de :

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a) toutes personnes physiques ou morales vises larticle 7 qui ne seront pas quipes du programme informatique mentionn larticle 35 ou qui, layant fait installer, en auront sciemment empch le fonctionnement; b) celles qui ont sciemment omis de faire la dclaration de soupon prvue larticle 33; c) celles qui ont sciemment effectu ou accept des rglements en espces pour des sommes suprieures au montant autoris par la rglementation; d) celles qui ont sciemment contrevenu aux dispositions aux articles 19, 23 et 24 relatives aux transferts internationaux de fonds. Article 63.- Sont punis dun emprisonnement de trois (3) quinze (15) ans et dune amende de vingt millions (20.000.000) cent millions (100.000.000) de gourdes : a) les dirigeants ou prposs des institutions dsignes aux articles 7 et 8, qui auront sciemment fait au propritaire des sommes blanchies ou lauteur des oprations vises aux articles 2 et 3, des rvlations sur la dclaration quils sont tenus de faire ou sur les suites donnes cette dclaration; b) ceux qui ont sciemment dtruit ou soustrait des registres ou documents, dont la conservation est prvue par les articles 25,30 et 31; c) ceux qui ont ralis ou tent de raliser sous une fausse identit, lune des oprations vises aux articles 2 et 3; d) ceux qui ayant connaissance en raison de leur profession dune enqute pour des faits de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, en ont sciemment inform par tous moyens la ou les personnes vises par lenqute; e) ceux qui ont communiqu aux autorits judiciaires ou aux fonctionnaires comptents pour constater les infractions dorigine et subsquentes, des actes ou documents quils savaient tronqus ou errons, sans les en informer; f) ceux qui ont communiqu des renseignements ou documents dautres personnes que celles prvues par la prsente loi; g) ceux qui nont pas procd la dclaration de soupons prvue larticle 33, alors que les circonstances de lopration amenaient 30

dduire que les fonds pouvaient provenir dune des infractions vises cet article ; h) ceux qui commettent linfraction de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme dans le cadre dune organisation criminelle ; i) ceux qui ont sciemment contrevenu aux dispositions des articles 49 et 50 de la prsente loi. Article 64.- Le rgime gnral des circonstances attnuantes est applicable aux faits prvus par la prsente loi. Article 65.- Les dispositions du prsent titre sappliquent quand bien mme lauteur de linfraction sous jacente nest ni poursuivi, ni condamn, ou quand bien mme il manque une condition pour agir en justice la suite de ladite infraction. Article 66.- Les peines prvues aux articles 59, 60 et 63 peuvent tre rduites si lauteur de linfraction communique aux autorits judiciaires des informations quelles nauraient pas obtenues autrement et qui les aident : a) empcher ou limiter les effets de linfraction ; b) identifier ou poursuivre dautres auteurs de linfraction ; c) obtenir des preuves ; d) empcher la commission dautres infractions de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme ; ou e) priver des organisations criminelles de leurs ressources ou du produit de leur activit criminelle. Section 2: Confiscation Article 67.- En cas de condamnation ayant acquis force de chose juge pour infraction de blanchiment de capitaux ou pour infraction de financement du terrorisme ou pour une tentative de commission dune de ces infractions, le tribunal comptent ordonne la confiscation : a) des biens objets de linfraction, y compris les revenus et autres avantages qui en sont tirs, quelque personne quils appartiennent, moins que leur propritaire ntablisse quil les a acquis en versant 31

effectivement le juste prix ou en change de prestations correspondant leur valeur ou toute autre titre licite, et quil ignorait lorigine illicite ; b) des biens appartenant, directement ou indirectement, une personne condamne pour fait de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme, moins que les intresss nen tablissent lorigine licite. En outre, en cas dinfraction constate par le Tribunal, lorsquune condamnation ne peut tre prononce contre son ou ses auteurs, ledit Tribunal peut ordonner la confiscation des biens sur lesquels linfraction a port. Peut galement tre prononce la confiscation des biens du condamn hauteur de lenrichissement par lui ralis depuis la date du plus ancien des faits justifiant sa condamnation, moins que les intresss nen tablissent lorigine licite. Peut, en outre, tre prononce la confiscation des biens, en quelque lieu quils se trouvent, entrs, directement ou indirectement, dans le patrimoine du condamn depuis la date du plus ancien des faits justifiant sa condamnation, moins que les intresss nen tablissent lorigine licite. La dcision ordonnant une confiscation dsigne les biens concerns et les prcisions ncessaires leur identification et localisation. Lorsque les biens confisquer ne peuvent tre reprsents, la confiscation peut tre ordonne en valeur. Article 68.- Lorsque les faits ne peuvent donner lieu poursuite, le ministre public peut demander au Doyen du Tribunal de Premire Instance ou tout juge par lui dsign que soit ordonne la confiscation des biens saisis. Le juge saisi de la demande peut rendre une ordonnance de confiscation : a) si la preuve est rapporte que lesdits biens constituent les produits dune activit criminelle ou dune infraction au sens de la prsente loi ; b) si les auteurs des faits ayant gnr les produits ne peuvent tre poursuivis soit parce quils sont inconnus, soit parce quil existe une

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impossibilit lgale aux poursuites du chef de ces faits ou que les propritaires ne peuvent pas justifier la provenance desdits biens. Article 69.- Doivent tre confisqus les biens sur lesquels une organisation criminelle ou une organisation terroriste exerce un pouvoir de disposition lorsque ces biens ont un lien avec linfraction moins que leur origine licite, lorsquil sagit dinfraction de blanchiment, ou leur destination licite, lorsquil sagit de financement de terrorisme, soit tablie. Article 70.- Est nul tout acte pass titre onreux ou gratuit entre vifs ou cause de mort qui a pour but de soustraire des biens aux mesures de confiscation prvues dans la prsente loi. En cas dannulation dun contrat titre onreux, le prix nest restitu lacqureur de bonne foi que dans la mesure o il a t effectivement vers. Cette restitution sopre sur les biens du vendeur, subsidiairement sur les produits de la confiscation. Elle ne peut en aucun cas grever les fonds publics. Article 71.- Les ressources ou les biens confisqus sont dvolus lEtat qui les affecte un fonds de lutte contre le crime organis. Ils demeurent grevs concurrence de leur valeur des droits rels licitement constitus au profit des tiers. En cas de confiscation prononce par dfaut, les biens confisqus sont dvolus ltat et liquids suivant les procdures prvues en la matire. Toutefois, si le tribunal, statuant sur opposition, relaxe la personne poursuivie, il ordonne la restitution en valeur par lEtat des biens confisqus. Article 72.- Les fonds ou autres biens confisqus entreront dans le patrimoine de ltat et seront administrs et entretenus par le Fonds Spcial de lutte contre le crime organis, ou seront vendus aux enchres, au choix de ladministrateur du Fonds Spcial de lutte contre le crime organis, selon la procdure prvue aux articles 895 et suivant du Code de Procdure Civile et leur produit, aprs dduction des frais de procdure, vers au Fonds Spcial de lutte contre le crime organis.

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CHAPITRE 3 JURIDICTION COMPETENTE Article 73.- Au niveau de chaque Parquet prs des Tribunaux de Premire Instance de la Rpublique, sont nomms un ou plusieurs Substituts du Commissaire du Gouvernement spcialiss en matire dinfractions financires. Article 74.- Les Substituts spcialiss en matire dinfractions financires sont nomms par le Ministre de la Justice et de la Scurit Publique. Article 75.- Les personnes apprhendes raison dun crime pour blanchiment de capitaux ou financement du terrorisme seront justiciables des Tribunaux Correctionnels ou des Cours dAssise. Article 76.- Les Substituts spcialiss en matire dinfractions financires peuvent tre saisies par dnonciation, plainte, sur demande de lUCREF, de lUnit de Lutte Contre la Corruption (ULCC) ou de tout organisme public ou priv, ou de toute personne physique ou morale, dans les formes prvues dans le Code dInstruction Criminelle. Article 77.- Un Juge dInstruction spcialis en matire dinfractions financires sera dlgu devant la juridiction de chaque Tribunal civil. Article 78.- Le Substitut spcialis en matire dinfractions financires saisit le Juge dInstruction par simple requte. Article 79.- Le Juge dInstruction fait les diligences ncessaires en vue de parvenir la manifestation de la vrit. En loccurrence, il agit par voie denqute ou dans les formes indiques par le Code dInstruction Criminelle. Article 80.- Le Juge dInstruction spcialis en matire dinfractions financires dcerne tous mandats utiles, ce dans les limites du droit commun. Il recueille au moyen dune enqute ralise sur la rquisition des services de lUnit Centrale de Renseignement Financiers, ou de tous 34

autres organismes publics ou prives les informations personnelles, professionnelles et financires ncessaires laffaire. Il rendra une ordonnance motive. Article 81.- Les jugements rendus en matire dinfractions financires sont passibles dAppel et de Pourvoi en Cassation. TITRE V DE LENTRAIDE JUDICIAIRE Article 82.- A la requte dun tat tranger, les demandes dentraide se rapportant aux infractions prvues aux articles 2 et 3 de la prsente loi sont excutes conformment aux principes dfinis par le prsent titre. Lentraide peut notamment inclure: a) le recueil de tmoignages ou de dpositions ; b) la fourniture dune aide pour la mise disposition des autorits judiciaires de ltat requrant de personnes dtenues ou dautres personnes, aux fins de tmoignage ou daide dans la conduite de lenqute ; c) la remise de documents judiciaires ; d) les perquisitions et les saisies ; e) lexamen dobjets et de lieux ; f) la fourniture de renseignements et de pices conviction ; g) la fourniture des originaux ou de copies certifies conformes de dossiers et documents pertinents y compris de relevs bancaires, de pices comptables, de registres montrant le fonctionnement dune entreprise ou ses activits commerciales. Article 83.- La demande dentraide ne peut tre refuse que: a) si elle nmane pas dune autorit comptente selon la lgislation du pays requrant, ou si elle na pas t transmise rgulirement; b) si son excution risque de porter atteinte lordre public, la souverainet, la scurit ou aux principes fondamentaux de la loi hatienne; c) si les faits sur lesquels elle porte font lobjet de poursuites pnales ou ont dj fait lobjet dune dcision finale en Hati; 35

d) si les mesures sollicites, ou toutes autres mesures ayant des effets analogues, ne sont pas autorises par la lgislation hatienne, ou ne sont pas applicables linfraction vise dans la demande, selon la lgislation hatienne; e) si les mesures sollicites ne peuvent tre ordonnes ou excutes en raison de la prescription de linfraction de blanchiment de capitaux ou de financement du terrorisme selon la loi hatienne ou celle de ltat requrant; f) si la dcision dont lexcution est demande nest pas excutoire selon la lgislation hatienne; g) si la dcision trangre a t prononce dans des conditions noffrant pas de garanties suffisantes au regard des droits de la dfense; h) sil y a de srieuses raisons de penser que les mesures demandes ou la dcision sollicite ne visent la personne concerne quen raison de sa race, de sa religion, de sa nationalit, de son origine ethnique, de ses opinions politiques, de son sexe ou de son statut; i) si la demande porte sur une infraction politique; j) si limportance de laffaire ne justifie pas les mesures rclames ou lexcution de la dcision rendue ltranger. Le secret bancaire ne peut tre invoqu pour refuser dexcuter la demande. Le gouvernement dHati communique dans un dlai raisonnable au gouvernement du pays requrant les motifs du refus dexcution de sa demande. Article 84.- Les mesures denqute et dinstruction sont excutes conformment la loi Hatienne. Un Magistrat dlgu par lautorit comptente trangre peut assister lexcution des mesures. Article 85.- Le Juge comptent saisi dans le cadre dune demande dentraide judiciaire aux fins de prononcer des mesures conservatoires ordonne lesdites mesures sollicites selon la lgislation en vigueur. Il peut aussi prendre une mesure dont les effets correspondent le plus aux mesures demandes. Si la demande est rdige en termes gnraux, le

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Juge comptent prononce les mesures les plus appropries prvues par la lgislation. Dans le cas o il sopposerait lexcution de mesures non prvues par sa lgislation, le Juge comptent saisi dune demande relative lexcution de mesures conservatoires prononces ltranger, peut leur substituer les mesures prvues par cette lgislation dont les effets correspondent le mieux aux mesures dont lexcution est sollicite. Les dispositions relatives la main leve des mesures conservatoires, prvues larticle 48 de la prsente loi, sont applicables. Article 86.- Dans le cas dune demande dentraide judiciaire leffet de prononcer une dcision de confiscation, le Tribunal statue sur saisine de lautorit charge des poursuites. La dcision de confiscation doit viser un bien, constituant le produit ou linstrument dune infraction, et se trouvant sur le territoire hatien ou consister en lobligation de payer une somme dargent correspondant la valeur de ce bien. Le Tribunal saisi dune demande relative lexcution dune dcision de confiscation prononce ltranger est li par la constatation des faits sur lesquels se fonde la dcision et il ne peut refuser de faire droit la demande que pour lun des motifs numrs larticle 83. Article 87.- LEtat hatien jouit du pouvoir de disposition sur les biens confisqus sur son territoire la demande dautorits trangres, moins quun accord conclu avec le gouvernement requrant nen dcide autrement. Article 88.- Les personnes recherches par un tat tranger dans le cadre des infractions prvues dans la prsente loi ou aux fins de faire excuter une peine relative de telles infractions peuvent faire lobjet dextradition. Article 89.- Lextradition nest excute que si linfraction voque est prvue dans la lgislation de ltat requrant.

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Lextradition est excute conformment aux procdures et aux principes prvus par les traits dextradition en vigueur entre ltat requrant et la Rpublique dHati. TITRE VI DISPOSITIONS TRANSITOIRES ET FINALES Article 90.- LUnit Centrale de Renseignements Financiers et la Banque de la Rpublique dHati dterminent les conditions et dlais dans lesquels les institutions financires et non financires doivent satisfaire aux exigences de la prsente loi. Article 91.- La prsente Loi abroge toutes Lois ou dispositions de Lois, tous Dcrets ou dispositions de Dcrets, tous Dcrets-Lois ou dispositions de Dcrets-Lois qui lui sont contraires et sera publie et excute la diligence des Ministres de la Justice et de la Scurit Publique; de la Planification et de la Coopration Externe ; de lconomie et des Finances, chacun en ce qui le concerne. Donne au Snat de la Rpublique le, An 209me de lIndpendance.

Snateur Simon Dieuseul DESRAS Prsident

Snateur Steven Snateur John Jol JOSEPH Premier Deuxime Secrtaire

Irvenson

BENOIT Secrtaire

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Donne la Chambre des Dputs, le., An 209me de lIndpendance.

Dput Levaillant LOUIS JEUNE Prsident

Dput Jude Charles FAUSTIN Guerda B. BENJAMEN Premier Deuxime Secrtaire

Dput Secrtaire

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