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La informacin correspondiente a los antecedentes, desarrollado en los puntos del 1.6.1 al 1.6.5 se ha
tomado de la Memoria Anual y Estados Financieros Auditados correspondiente al ejercicio 2000,
proporcionada por los accionistas mayoritarios.

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Esta informacin se ha tomado de los Estados financieros de la Central Azucarera Chucarapi
Pampa Blanca S.A. correspondiente a los periodos 1995-1996, Notas a los Estados Financieros,
documentacin proporcionada por la CONASEV.
* IPM: Indice de Precio al por Mayor, segn el PERTA la deuda tributaria esta compuesta por los
tributos provenientes del incumplimiento de las obligaciones sustanciales y dems adeudos,
deducidos los pagos parciales efectuados, cualquiera fuese su estado, quedando extinguido los
intereses , recargos y reajustes que les resultaran aplicables, as como las multas impuestas por
infracciones formales que se regularicen. La deuda tributaria ser actualizada aplicndose el ndice
de Precios al por Mayor acumulado desde el ltimo da del mes que precede al de exigibilidad de la
deuda hasta el ltimo da que precede al mes en que se acoge al PERTA.

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De acuerdo a la informacin proporcionada por CONASEV, en HECHOS DE IMPORTANCIA, en
cumplimiento de la Resolucin CONASEV N 307-95EF/94.10 con carta de fecha 11 de mayo de
1997, el Sr. Jos Manuel Meja R. Gerente General de Central Azucarera Chucarapi Pampa
Blanca S.A., informa a la CONASEV, que en junta general extraordinaria de accionistas celebrada
el 10 de marzo de 1997, se acord anular las acciones correspondiente a la serie A, y emitir una
nueva serie denominada B, de acciones correspondiente al nuevo capital social, las mismas que
sern entregadas a los accionistas que figuran debidamente registrados en el libro correspondiente
que lleva la sociedad en proporcin a sus respectivas participaciones sociales, se adjunta el
acuerdo N 02-97.

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cuarentiocho 00/100 nuevos soles), representado por 2,004,652 ( dos millones cuatro mil seiscientos
cincuentids) acciones serie B, de un valor nominal de S/. 24.00 (veinticuatro y 00/100 nuevos soles)
cada una de las cuales se encuentra ntegramente suscritas y totalmente padagas, as consta en escritura
pblica de fecha 10 de julio de 1997.

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Se refieren al Dictamen de la Comisn de Fiscalizacin y Contralora correspondiente al periodo 2000-2001,
Subcomisin investigadora de las presuntas irregularidades cometidas en la privatizacin de la Central
Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. que forma parte tambin de los documentos de la presente
investigacin investigacin.

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Indican que en relacin a la carta de la empresa (se refiere
a Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A.),
recepcionada el 13 de abril 1998, mediante la cual
denuncian que una seudo agencia de bolsa instalada en la
ciudad de Mollendo, estara adquiriendo acciones de S/.
4.50 c/u, ante ello manifiestan que desconocen dichas
operaciones por ilegales, y que han solicitado a la Bolsa de
Valores de Lima la suspensin de la negociacin de las
acciones por un plazo de 15 das.
De las averiguaciones efectuadas directamente en la
empresa, as como los reportes de las operaciones en
Rueda de Bolsa con que cuenta esta Comisin Nacional,
se determin que la Sociedad Agente de Bolsa que vena
efectuando operaciones de venta y compra a partir del da
4 del abril de 1998, de las acciones de la empresa Central
Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A., es Surinvest
S.A.B. S.A., intermediario que cuenta con la autorizacin
expresa para recabar ordenes en las empresas agrarias
azucareras a nivel nacional.
Al haberse negociado volmenes importantes de acciones
los das 8 y 14 de abril del presente ao, se decidi
efectuar una visita de inspeccin a la Sociedad Agente de
Bolsa Surinvest S.A.B. S.A., con la finalidad de verificar el
sustento de las operaciones realizadas y determinar que
estas se hayan efectuado con transparencia y respetando
las disposiciones reglamentarias sobre la compra y venta
de acciones.
En dicha visita, se confirm que la Sociedad Agente de
Bolsa Surinvest S.A.B. S.A., los das 8 y 14 de abril del
presente ao, en dos operaciones cruzadas transfiere
200,000 acciones de Central Azucarera Chucarapi Pampa
Blanca S.A., monto que representa el 9.97% del capital
social de la empresa; las acciones vendidas corresponden
a 109 comitentes compradores habindose comprobado
que cada uno de ellos cuenta con su respectiva ficha de
registro de cliente, orden de venta, pliza y liquidacin de
venta habindose asignado las acciones a 5 comitentes
compradores, los mismos que cuentan con las respectivas
fichas de registro de clientes, ordenes de compra, plizas y
depsitos de dinero en la cuenta corriente bancaria de la
sociedad agente , con lo que respaldan el total de las
ordenes de compras.
De acuerdo a lo manifestado por el Gerente General de
Surinvest S.A.B. S.A. Sr. JULIO GUILLEN OPORTO, al
recibir las ordenes de compra planteadas por sus clientes
se constituy desde el da 2 de abril en la ciudad de
Mollendo en donde ha recibido las ordenes de venta,

23
pagando directamente el importe de la operacin al precio
ordenado de S/. 6.00, los saldos a favor de los comitentes
vendedores, que individualmente fluctan entre S/. 1.00 y
S/. 6.00, sern pagados en los prximos das.
De lo expuesto, concluimos que las operaciones de
compra y venta realizadas con valores de la Empresa
Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A., han
sido efectuadas por una sociedad agente de bolsa
debidamente autorizada en Rueda de Bolsa,
respetando el precio ordenado, y cumpliendo con todas
las formalidades exigidas por la negociacin en Rueda
de Bolsa (firman Cesar Delgado Butler y Mario Ramrez
Rojas, en el PROVEIDO, consta: Con el V B de esta
Gerencia pase a la Oficina de Asesora Jurdica para su
conocimiento).

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Que en relacin al documento de la referencia en el cual el Sr.
POLICARPIO COAQUIRA COAQUIRA , en calidad de
Presidente de la Comisin de Venta de Acciones de la Central
Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A., solicita que esta
Comisin Nacional se sirva emitir pronunciamiento sobre la
nulidad de las ventas extraburstiles de acciones de empresas
agrarias azucareras, as como para aclarar a sus accionistas la
improcedencia de vender acciones sindicadas fuera de rueda
de bolsa.
As mismo, hacen mencin que se encuentran llevando a cabo
un Concurso Pblico Internacional de Venta de Acciones
cuyas bases estn a la venta y que para ensombrecer este
proceso, han aparecido un grupo de personas que en forma
annima y extraburstil estn comprando acciones sin ninguna
formalidad, daando la seriedad con la cual pretenden llevar a
buen trmino el mencionado Concurso Pblico.
Adicionalmente, cabe sealar que mediante el documento
simple N 05323 la Central azucarera Chucarapi Pampa Blanca
S.A: ha denunciado que una seudo agencia de bolsa instalada
en la ciudad de Mollendo estara adquiriendo acciones de su
empresa a S/. 4.50, las cuales desconocen por ilegales, y que

24
han solicitado a la Bolsa de Valores de Lima la suspensin de
la negociacin de las acciones por un plazo de quince das.
Sobre el particular, la Gerencia de Mercado de Valores
mediante el Memorndum N 058-98-94.40.4, concluye que las
operaciones de compra y venta realizadas con valores de la
Empresa Central azucarera Chucarapi pampa Blanca S.A. han
sido efectuadas por una sociedad agente de bolsa
debidamente autorizada, en rueda de bolsa respetando el
precio ordenado, y cumpliendo con todas las formalidades
exigidas en la negociacin de rueda de bolsa.
Respecto a la transferencia de las acciones de las Empresas
Agrarias azucareras el Decreto de Urgencia N 108-97 prevee
en el segundo prrafo del artculo 1 que en ningn caso
se podr efectuar transacciones extraburstiles,
salvo que tengan su origen en lo contemplado en el
libro IV del cdigo Civil.
Concluye indicando: que en consecuencia, teniendo
en cuenta las verificaciones efectuadas por la
Gerencia de Mercado de Valores, no se advierte la
realizacin de operaciones extraburstiles con las
acciones de la referida empresa agraria azucarera,
habindose dado cumplimiento a lo establecido en la
norma anteriormente acotada, respecto a la
prohibicin de realizar este tipo de operaciones.

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Que en relacin a su comunicacin de fecha 14 de abril del
presente ao, mediante la cual solicita que esta COMISION
NACIONAL se sirva emitir pronunciamiento sobre la nulidad de
las ventas extraburstiles de acciones de las empresas
agrarias azucareras, as como para aclarar a sus accionistas la
improcedencia de vender acciones sindicadas fuera de rueda
de bolsa, dado que el Concurso Pblico Internacional de Venta
de Acciones que viene realizando se ha visto ensombrecido por
un grupo de personas que en forma annima y extraburstil
estn comprando acciones sin ninguna formalidad, daando la
seriedad con la cual pretenden llevar a cabo el mencionado
concurso pblico.
En atencin a dicho documento y a las comunicaciones previas
remitidas, manifestando que una seudo agencia de bolsa
instalada en la ciudad de Mollendo estara adquiriendo en
forma ilegal acciones de su empresa, la gerencia de Mercado
de valores de esta Institucin ha verificado que las operaciones
de compra y venta realizadas con dichos valores, han sido
efectuadas por una sociedad agente de bolsa debidamente

25
autorizada, en rueda de bolsa respetando el precio ordenado;
y, cumpliendo con todas las formalidades exigidas en la
negociacin en rueda de bolsa.
Respecto a la transferencia de acciones de las Empresas
Agrarias Azucareras, el artculo 1 del decreto de Urgencia N
108-97 establece que en ningn caso se podr efectuar
transacciones extraburstiles, salvo que tengan su origen
en lo contemplado en el Libro IV del Cdigo Civil,
advirtindose claramente de la sola lectura de la norma la
prohibicin de efectuar transacciones extraburstiles.
Finalmente concluye indicando que las
transacciones efectuadas con las acciones de la
Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A., no
han transgredido la norma anteriormente citada, por
haberse realizado respetando los mecanismos y las
formalidades establecidas para la negociacin en
rueda de bolsa.

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Segn consta en el Tomo I, de la demanda interpuesta por la Comisin de Venta de acciones de la
Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A., representada por el Sr. Policarpio Coaquira Coaquira,
con expediente N 1998-17518-0-0100-J-CI-26, en contra de SUDAMERIS PERU S.A.B. S.A.,
SURINVEST S.A.B. S.A., COMISIN SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES (CONASEV) Y
BOLSA DE VALORES DE LIMA.

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La Resolucin N 40 expedida por el 26 Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, declara
suspendido el proceso a pedido de la codemandada Bolsa de Valores de Lima quien solicita la
paralizacin del proceso teniendo en consideracin que la Comisin de Venta de la Central Azucarera
Chucarapi Pampa Blanca S.A. ha sido dejada sin efecto y que as mismo, los poderes otorgados a favor
de Policarpio Coaquira Coaquira han sido revocados por la Central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca
S.A., conforme al acta certificada de las actas de sesin de directorio de la Central Azucarera Chucarapi
Pampa Blanca S.A., de fechas 22 de setiembre de4 1999, se acord revocar los poderes otorgados a
favor de Policarpio Coaquira Coaquira registrado en la partida electrnica N 00006124 en los asientos
030 y a31del Registro de Personas Jurdicas de Arequipa.

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Por Escritura Pblica del 06 de diciembre de 2000, otorgada ante NOTARIO SAMANIEGO DE
MESTANZA SILVIA en la ciudad de Lima y por Junta General del 25 de octubre de 2000 se acord
Nombramiento de Mandatario 1) Elegir como miembros del Directorio de la sociedad a las siguientes
personas JORGE SALAS VALDEZ, JORGE LUIS GUILLEN GARAY Y LUIS IVAN VURBAL
ARANGUREN 2) ACEPTAR LA RENUNCIA DEL Sr. JULIO GUILLEN OPORTO, al cargo de Gerente
General y nombrar en su reemplazo al Sr. Luis Ivan Vurbal Aranguren , (....).

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Segn Ficha N 00006124 de Sociedades Mercantiles en el Rubro B Asiento 034 que se adjunta al
presente informe.

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9
Acciones de la serie A: representadas por 183,330 acciones con un valor nominal de S/.
24.00 (veinticuatro 00/100 nuevos soles), que da un capital de S/. 4,399,920.00, se toman las
ventas efectuadas desde el 10 de setiembre de 1996 hasta el 04 de abril de 1997, fecha ltima en
la que dejan de circular en rueda de Bolsa (ver anexo).
10
Acciones de la serie B: representadas por 2,004,652 acciones con un valor nominal de S/.
24.00 dando un capital de S/. 48,111,648.00, en las que estn incluidas las acciones de la serie a
por canje, se toman las ventas a partir de 02 de abril de 1998, fecha en la que se reanuda la
circulacin en rueda de Bolsa hasta el 29 de octubre de 1998, mes en que los nuevos
inversionistas notifican al CEPRI, con carta de fecha 06 de octubre de 1998 (ver Anexo).

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Fecha
Oper. Acciones Comp.

374 RN 2000-04-27 CHUCARC1 136,057 7.18 976,889.26 46 37

365 RN 2000-04-28 CHUCARC1 52,588 7.18 377,581.84 46 37


95 RN 2000-07-21 CHUCARC1 24,275 7.18 174,294.50 46 37
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Fecha
Oper. Comp.

9 RN 2000-09-04 CHUCARC1 10,000 7.18 71,800.00 46 46

11 RN 2000-09-04 CHUCARC1 177,512 7.18 1,274,536.16 46 37


271 RN 2001-03-09 CHUCARC1 97,950 4.74 464,283.00 46 46
312 RN 2001-03-13 CHUCARC1 52,387 4.74 248,314.38 46 46
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Con carta N 052-CEA-2000 de fecha 25 de setiembre del 2000, el Sr. Jorge Arana Coha
representante de La Comisin Especial Administradora del FEE se dirige al Banco Wiese para
darle instrucciones sobre la venta y liquidacin de las acciones correspondiente a SUNAT-FONAFE
187,512 acciones, a travs del Agente de Bolsa SURINVEST S.A., as mismo les solicita que se
sirvan realizar la distribucin del importe de la venta correspondiente a S/. 1,295,48.79, el 50%
entre los accionistas que transfirieron sus acciones y el otro 50% entre los extrabajadores y
jubilados, de acuerdo a las relaciones de beneficiarios que la empresa Central Azucarera
Chucarapi Pampa Blanca S.A., les hara llegar.
12
Con carta N SURINV-104-01 de fecha 30 de marzo del 2001 el Sr. Luis Vurbal Aranguren
Gerente de SURINVEST S.A.B.S.A., se dirige al Sr. Jorge Arana Coha Representante de la
Comisin Especial Encargada de Administrar los FEE para infrmale sobre la operacin de venta
de las acciones de ESSALUD Y ONP, segn plizas N SUR-R/0001527, SUR-R/0001592, as
como de su distribucin , adjuntndole las relaciones de los beneficiarios.

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100
INDICE

1.- MOTIVO DE LA INVESTIGACIN.......................................................................1


1.1. Origen de la Investigacin.....................................................................................1
1.2. Conformacin del Grupo de Trabajo......................................................................1
1.3. Base Legal .............................................................................................................2
1.4. Sesiones .................................................................................................................4
1.5. Objetivos................................................................................................................4
1.6. Antecedentes..........................................................................................................5
1.6.1. Dato Generales ...........................................................................................5
1.6.2. Objeto Social ..............................................................................................6
1.6.3. Evolucin operativa....................................................................................6
1.6.4. Localizacin................................................................................................6
1.6.5. Ventas y Mercado.......................................................................................7
1.6.6. Situacin Econmica y Financiera de los ltimos periodos .......................7
1.6.7. Cronologa de hechos y circunstancias que dan origen a la
Investigacin...............................................................................................10
1.7. Plazo de Vigencia ..................................................................................................12
2.- ACCIONES EFECTUADAS......................................................................................12
3.- ANLISIS DE LOS HECHOS ..................................................................................13
3.1. Sobre las presuntas irregularidades observadas en la transferencia de
acciones de la central Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A.,
en perjuicio de los accionistas minoritarios y fundadores, quienes
manifiestan que en la adquisicin irregular de acciones estuvo
involucrada la Sociedad Agente de Bolsa SURINVEST S.A ..............................13
3.1.1. Seguimiento y evaluacin a la transferencia de acciones de la Central
Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. desde el ao 1996
hasta la fecha...............................................................................................13
A. Sobre la Base Legal queda origen a la capitalizacin de las deudas
tributarias. Decreto Legislativo N 802................................................ 13
B. Sobre las acciones de la Empresa Central Azucarera Chucarapi
Pampa Blanca........................................................................................17
C. Sobre la transferencia de acciones, la conformacin de la
Comisin de Venta y sindicacin de acciones...................................... 19
D. Conformacin de la Comisin de Venta de acciones de la Central
Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A. ........................................... 20
E. Sobre las operaciones extraburstiles denunciadas por la
Comisin de Venta................................................................................22
F. Definicin de operaciones burstiles y extraburstiles..........................26
G. Definiciones de conceptos recogidos de operaciones en Bolsa
en nuestro pas y en otros pases........................................................... 27
H. Sobre las acciones Legales seguidas por la Comisin de Venta
en Contra de la CONASEV, Bolsa de Valores de Lima,
SURINVEST S.A.B. S.A. Y SUDAMERIS S.A.B. S.A. ....................27
I.
Sobre los hechos que se advierten en el Expediente N 17518-1998,
demanda interpuesta por la Comisin de Venta en contra de
CONASEV, Bolsa de Valores de Lima, SUINVEST S.A.B. S.A.
Y SUDAMERIS S.A.B. S.A.................................................................32
J. Decreto de Urgencia N 051-98 (26-09-1998) Dictan normas a fin
de garantizar a inversionistas mayoritarios que adquieran acciones
en empresas agrarias azucareras, la facultad de asumir su control..... 34
K. Registro de Operaciones proporcionada por la bolsa de Valores
de lima, sobre la Transferencia de acciones la Empresa Central
Azucarera Chucarapi S.A. (Anexo 43)................................................. 40
L. Sobre al resolucin N 010-2005-EF/94.12 del tribunal
Administrativo de CONASEV, que sanciona la Sociedad
Agente de Bolsa SURINVEST S.A...................................................... 42
3.1.2. Sobre la venta de las acciones del Estado producta de la capitalizacin
de las deudas tributarias como consecuencia de la aplicacin del
Decreto Legislativo N 802 y ampliatorias................................................ 48
A. Sobre la informacin que proporcion el FONAFE, para la
verificacin de la distribucin de la distribucin del producto de la
venta de las acciones del Estado........................................................... 48
B. Sobre la conformacin del fondo Econmico especial
Chucarapi Pampa Blanca S.A.............................................................. 50
C. Informe del Examen Especial realizado por la Sociedad de
Auditoria OTERO & GARCIA a la Comisin Especial
Administradora del Fondo Econmico Especial de la Central
Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A............................................. 57
3.2. Sobre la venta de acciones del estado, los accionistas minoritarios indican
que no se cumpli con el derecho de preferencia que por norma expresa
les corresponda D.S. 010-96-AG, Art. 2 (26-06-1996) a los accionistas
fundadores..............................................................................................................58
3.3. Sobre la Revisin de la Situacin Tributaria con la informacin
Proporcionada por SUNAT con el objeto de comprobar si existe o existi
El incumplimiento de obligaciones tributarias por parte de la Central
Azucarera Chucarapi Pampa Blanca S.A...............................................................62
3.4. Sobre las obligaciones y deudas laborales de la Central Azucarera
Chucarapi Pampa Blanca S.A. con sus trabajadores.............................................64
3.5. Sobre el cambio de razn Social pretendiendo sustituir a la Central
Chucarapi pampa Blanca S.A. y anexos por Industrial Chucarapi Pampa
Blanca S.A. presuntamente para eludir sus obligaciones tributarias y
Laborales................................................................................................................66
3.6. Sobre el acuerdo del directorio de la Central Azucarera Chucarapi Pampa
Blanca S.A. para la constitucin de un Holding presuntamente para evadir
Sus obligaciones tributarias y laborales.................................................................70
3.6.1. Sobre el acuerdo el Directorio de la central Azucarera
Chucarapi para la constitucin de un Holding............................................ 70
3.6.2. Sobre la conformacin de constitucin de garantas prendaras e
hipotecarias realizadas por la Central Azucarera Chucarapi Pampa
Blanca S.A.................................................................................................. 72
APNDICE I......................................................................................................... 76
APNDICE II....................................................................................................... 82
CONCLUSIONES................................................................................................ 88
RECOMENDACIONES...................................................................................... 94
ANEXOS ( 34 )...................................................................................................... 96
GLOSARIO DE DEFINICIONES...................................................................... 99
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