Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
DU Responsable
R&D
■ Fabrice
Devaux
Maquette de couverture : Maogani
Maquette intérieure : Nord Compo
3
Avant-propos
Au cœur de l'entreprise
À partir de ces connaissances et des savoir-faire, le responsable de R&D
propose et développe les produits et services les plus adaptés aux besoins
de l'entreprise et du marché. Coordonnant de multiples domaines d’activité
(technique, humain, projet, financier, juridique) sur des échéances à long
terme, il pilote le futur de l'entreprise.
4
Avant-propos
Face à cette responsabilité, le responsable de R&D utilise des outils multi-
ples, regroupés ici dans cinq dossiers transversaux et trois dossiers spécifi-
ques à la recherche, aux projets et aux produits. Les outils des cinq premiers
dossiers s’appliquent à l’ensemble des activités de R&D : fixer une direction,
protéger les inventions, financer, évaluer, gérer les ressources humaines de
R&D, stimuler la créativité. Les outils des trois dossiers suivants s’appliquent
sélectivement à certaines entités selon leur distance au marché. Le dossier
« Développer la recherche et collaborer » rassemble des outils pour les acti-
vités scientifiques. Le dossier « Manager la R&D par les projets » intéresse
les laboratoires plus orientés vers l’application ainsi que la R&D industrielle.
Le dossier « Concevoir un produit » rassemble les outils spécifiques au déve-
loppement industriel de produits ou de services dans des centres de R&D
industriels ou appliqués.
Fabrice Devaux – boiteaoutils.retd@gmail.com
2.
Évaluer et
financer la R&D
valo
D
Pro l’inno
la R&
rise
orga iriger et
6. Développer la recherche
tég
3. et
r
1.
et collaborer
er ation
niser
D
7. Manager la R&D
par les projets
8. Concevoir un produit
les es
5 4. per ain
la Stim . p um
cré ule v elo s h &D
at r e
ivi Dé urc en R
té s o
res
dossiers transversaux
dossiers par stade de R&D
5
Sommaire
Remerciements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Avant-propos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
6
Sommaire
Outil 24 La pyramide des effectifs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
Outil 25 Créer des niveaux d’expertise . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
Outil 26 La transmission d’expérience . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
Dossier 5 Stimuler la créativité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98
Outil 27 La boîte à idées . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
Outil 28 Les groupes de créativité . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
Outil 29 La créativité structurée . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
Outil 30 La méthode TRIZ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
Outil 31 Les méthodes marketing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
Dossier 6 Développer la recherche et collaborer . . . . . . . . . . . . . 112
Outil 32 Expérimenter et simuler . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
Outil 33 Le plan d’expérience . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
Outil 34 Organiser un laboratoire de recherche . . . . . . . . . . . 122
Outil 35 Faire un état de l’art technique . . . . . . . . . . . . . . . . 124
Outil 36 Publier un article scientifique . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
Outil 37 Optimiser la notoriété . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128
Outil 38 La charte de recherche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132
Outil 39 Le transfert de technologie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
Outil 40 Valoriser la R&D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
Outil 41 Monter un projet collaboratif . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
Dossier 7 Manager la R&D par les projets . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142
Outil 42 Optimiser la prise de décision . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
Outil 43 Lancer un projet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
Outil 44 Décomposer un projet en tâches . . . . . . . . . . . . . . . 148
Outil 45 Planifier un projet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
Outil 46 Suivre un projet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154
Outil 47 La gestion dynamique de projet . . . . . . . . . . . . . . . . 158
Outil 48 Le retour d’expérience . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160
Dossier 8 Concevoir un produit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
Outil 49 Exprimer un besoin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
Outil 50 L’analyse fonctionnelle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
Outil 51 Le cahier des charges fonctionnel . . . . . . . . . . . . . . . 170
Outil 52 L’analyse de la valeur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
Outil 53 Le jalonnement de la vie produit . . . . . . . . . . . . . . . 176
Outil 54 Le cycle en V . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
Outil 55 L’analyse des défaillances . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184
Glossaire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
Bibliographie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
7
Mode d’emploi
La Boîte à outils,
mode d’emploi
Une double page de présentation de la thématique
Les outils sont
classés par dossier
8
Les outils du responsable R&D sur 2 ou 4 pages
Mode d’emploi
Une signalétique
claire
La représentation
visuelle
de l’outil
Les apports
de l’outil
et ses limites
L’outil L’essentiel
en synthèse en anglais
Un cas pratique
Un approfondissement, commenté
pour être plus
opérationnel
L’indispensable
9
Dossier
1
Diriger
1
et organiser
la R&D
Dossier
Situer sa R&D
Le terme R&D rassemble sous une même appellation des activités très diffé-
rentes, de la recherche fondamentale au bureau d’études. La caractérisation
des activités selon la méthode de Frascati permet de situer la R&D entre
ces extrêmes. Elle est indispensable pour bénéficier de l’aide publique.
L’entreprise se situe dans un écosystème technique et économique. Ses pro-
duits font partie d’une ou plusieurs chaînes de valeur, où chacun est le
fournisseur de l’autre. La connaissance de cet environnement est d’autant
plus importante que l’innovation émerge souvent des échanges et des par-
tages aux interfaces entre les acteurs d’une chaîne de valeur.
10
1 • Diriger et organiser la R&D
Dossier 2
Organiser la R&D
Plusieurs structures d’organisation existent du laboratoire central de R&D
aux unités essaimées. Une question importante dans les grands groupes est
aussi la localisation de la R&D : synergies en central, proches des clients,
dans les pays à bas coût, etc.
L’organisation dépend aussi de la réponse à « Développer soi-même ou
acheter une technologie nouvelle ? ». Le responsable de R&D contribue à
répondre à cette question difficile.
Interagir
Plusieurs études ont montré qu’une des missions principales du responsable
de R&D est l’articulation des activités de R&D avec le reste de l’entreprise.
En amont, le marketing fixe les objectifs de développement des nouveaux
produits : contenu, date de mise sur le marché, etc. La R&D participe à de
nombreuses actions avec le marketing : élaboration des feuilles de route
produit, participation de clients avancés à la création de nouveaux produits
(lead users), laboratoire d’usage où les clients sont observés, etc. En aval,
le développement industriel accueille les résultats du projet de développe-
ment pour sa mise en production et sa mise sur le marché.
Le responsable de R&D interagit avec les autres entreprises (alliances, four-
nisseurs, clients), les entités de normalisation et les organismes publics sus-
ceptibles de contribuer au financement d’activités de R&D.
Ce dossier détaille quelques outils essentiels pour chacun de ses axes de
direction.
■ Les OUTILS
1 Caractériser les stades
Partenaires de R&D ...................... p. 12
Standards 2 La trajectoire
technologique .............. p. 16
Trajectoire
technique
gir
4 Organiser et localiser
a
Inter
la R&D ....................... p. 24
nis
Orga er 5 Faire ou acheter ? ....... p. 28
11
Outil 1 Caractériser les stades de R&D
Les stades de R&D selon le manuel
de Frascati
Mise sur
le marché
Nouvelles
Savoir-faire
connaissances
Nouvelles en vue de
orientées Produit
connaissances développer
vers une
un produit
application
Dépenses de R&D
Prototype
Démons-
trateur
Concept
Distance au marché
En résumé I n sigh t s
La R&D rassemble des activités très variées. Elles peu- The R&D term encompasses very diverse activities.
vent être regroupées, selon le manuel de Frascati, en They can grouped together in R&D stages defined by
stades de R&D de recherche fondamentale à déve- the Frascati manual from basic research to industrial
loppement industriel. Les stades sont caractérisés par development. Stages evolve towards an increased
leur proximité à la commercialisation (distance au proximity to the market. They distinguish themselves
marché). Ils se distinguent par un objectif propre by specific objectives (new knowledge for example),
(nouvelles connaissances par exemple), des livrables deliverables (prototypes) and an increasing cost.
(prototype) et un coût croissant.
12
1
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Rassembler ces facteurs sur un dia-
gramme « distance au marché » - « orga-
nisation ».
Objectif • Ajouter les livrables majeurs.
Les activités de R&D sont classifiées selon Le coût
les stades de R&D de recherche fondamen- Méthodologie et conseils
est multiplié
tale à développement industriel. Il est alors Les projets et les études peuvent être trans-
plus facile de comparer ses activités de par un facteur verses à plusieurs stades de R&D. Le
R&D avec celles des partenaires ou des découpage peut s’inspirer du cycle de
2à4
concurrents. La classification permet aussi développement, de jalons ou de niveaux
d’adapter l’organisation, le niveau de à chaque prédéfinis de maturité technique.
dépense et le mode de management de la stade de R&D. Attention de ne pas juger une activité sur
R&D selon chaque stade. son apparence scientifique ou sa com-
plexité. Une visualisation au microscope
Contexte électronique peut être utilisée aussi bien en
recherche fondamentale qu’en production.
Pour beaucoup, la R&D constitue l’ensem-
Il vaut mieux rechercher l’objectif de cha-
ble des activités techniques qui précèdent
que activité pour pouvoir caractériser le
la production de nouveaux produits ou ser-
stade de R&D.
vices. Les activités de R&D se distinguent
Le coût d’une activité est un bon indicateur
plus finement par « leur distance au mar- du stade de R&D. Plus l’activité est proche
ché ». À partir du stade de recherche fon- du marché, plus il faut en effet prévoir des
damentale, les résultats vont devenir plus dépenses importantes, notamment en
appliqués et leur maturité va évoluer vers démonstrateurs, prototypes ou préséries.
celle nécessaire pour la production.
Les stades utilisés sont ceux du manuel de
Frascati. Ils permettent de distinguer fine-
ment plusieurs stades quelle que soit la
diversité des domaines de R&D. Les prati-
ques sont en effet très différentes dans
l’automobile, les études pharmaceutiques,
les logiciels ou les sciences humaines.
Cette classification est aussi utilisée par les
administrations pour évaluer l’éligibilité Avantages
des activités à des financements publics.
✔ Classifier
les activités de R&D selon
Ceux-ci s’arrêtent généralement aux activi- des stades universels.
tés de développement expérimental.
✔ Justifier
l’éligibilité d’activités de R&D
à un financement public.
...
Étapes activité plutôt que sur sa nature.
• Découper la R&D selon les facteurs exis-
tants : entités organisationnelles, projets,
études, sources de financement.
13
Outil 1 Caractériser les stades de R&D (suite)
14
1
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Cas des Stades de R&D dans une banque
Recherche Recherche Développement Développement
POLE DE
RECHERCHE NATIXIS Expérimental Appliquée Expérimental Industriel
MÉTIERS
Recherche économique • publications •diffusion •publication • économistes
•analyses économiques dans revues d’informations restreinte • économètres
sur 40 pages économiques sur les marchés aux clients
•suivi des marchés • statisticiens
• études •analyse pour
de taux de changes, économiques besoins internes, Bac+5
d’actions • indicateurs recommandations et au-delà
* Patrick Artus Fondation Natixis
Recherche crédits •publications •recommandations
•analyse du marché restreintes aux aux clients •« stratégistes »
des crédits clients crédit
•utilisation de base
•suivi de 5 secteurs •constitution de de données
bases de données
•analystes
Recherche actions •analyses financiers
•suivi d’environ financières
seniors (160)
350 sociétés
•veille techno- •ingénierie financière
Recherche quantitative •modélisation des logique •proposition en •ingénieurs
•évaluation des instruments financiers •exploitation de interne financiers
produits financiers •statistiques nouveaux outils de nouveaux •mathématiciens
•analyse des risques du risque financiers produits financiers •statisticiens
et modélisation * Michel Grouhy
Proposition de stades de R&D pour les activités des pôles de recherche de Natixis (réalisé d’après le document de référence
Natixis 2008 et les données sur le site internet Natixis en août 2009 http://cib.natixis.com/)
15
Outil 2 La trajectoire technologique
La trajectoire produit – savoir-faire
d’un fabricant d’équipements de taillage
de verres pour opticiens
Meuleuse fraisage
numérique
Meuleuse perçage
manuelle Meuleuse 3 axes
à gabarit rainage
Meuleuse chanfreinage
PRODUITS
motorisée
Mécanique
SAVOIR-FAIRE
3 axes
Moteurs
Interface homme-machine
En résumé I n sigh t s
La trajectoire technologique est l’histoire conjuguée The technological path is the combined history of the
des produits et des savoir-faire de l’entreprise ou de company products and know-how (or of the consid-
l’entité R&D considérée. La mise en regard de cette ered R&D entity). Comparing the path with the prod-
expérience et de la feuille de route produit permet uct roadmap allows to make sure of the coherence of
de s’assurer de la cohérence de la stratégie produit the product strategy and to anticipate changes in
et d’anticiper les changements de compétences en R&D competences or even disruptive changes (light-
R&D, voire les ruptures (éclair sur la figure). ning in the figure).
16
2
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Mettre en regard avec la feuille de route
produit pour les années futures.
Avantages
Comment l’utiliser ? ✔ Assurerune cohérence entre les ambitions
d’une entité R&D et ses compétences.
Étapes ✔ Préciser les changements majeurs auxquels
l’entreprise doit se préparer.
• Construire l’histoire des produits mis sur
le marché, y compris les échecs commer-
ciaux. Précautions à prendre
• Retrouver les compétences et les savoir-
✔ S’assurer que l’entité R&D a toujours
faire présents dans l’entreprise au cours du besoin d’apprendre pour garder
...
temps. les personnes motivées.
• Tracer les évolutions produit et compé-
tences en soulignant les évolutions conti-
nues et les ruptures.
17
Outil 2 La trajectoire technologique (suite)
18
2
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Cas de la Matrice technologies-produits
d’un fabricant de composants optoélectroniques
Niveau de besoin dans produits
Croissance épitaxiale × × ×
***
Passivation ** ×× ×××
Fibre optique – × ×
19
Outil 3 La feuille de route
La feuille de route produit – projet – étude
Projets :
XENON
ARGON
HYDRE
Xe +
HELIUM
Études :
NMAT
PUMP
En résumé I n sigh t s
La feuille de route produit est le plan de mise sur le The product roadmap plans new product and service
marché des nouveaux produits et services. Il inclut market launches. It includes ends of life and market
les fins de vie et les retraits de marché. Il est soutenu withdrawals. It is supported by a development plan
par un plan de développement et d’études. Ces plans and another one for research. They are used to
permettent de mieux dimensionner les efforts de R&D dimension more precisely the R&D resources and
et de synchroniser les départements de l’entreprise. coordinate the company departments.
20
3
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Affiner chaque proposition (contenu,
coût, revenus,…)
Étapes Avantages
• Formaliser la stratégie de la direction ✔ Mobilise l’entreprise autour d’objectifs
de l’entreprise ainsi que les limites et les long terme.
contraintes.
• Les décliner en objectifs par ligne de pro-
duits et y associer des groupes de travail : Précautions à prendre
– Collecter les besoins du client et les
✔ Commencer par une phase créative puis
évolutions possibles de l’environnement. trier selon des critères quantifiables
– Laisser les groupes proposer des solu- (revenus, coûts, compétences) dans un
tions sans contrainte a priori (brainstor- second temps.
ming). ✔ Recommencer à zéro la feuille de route
...
– Dans un deuxième temps, évaluer plus périodiquement.
finement chaque solution et prioriser.
• Valider les propositions principales avec
la direction de l’entreprise.
21
Outil 3 La feuille de route (suite)
La feuille de route produit, avec ses dates donner les actions publiques pour aider un
prévisionnelles de nouveaux produits, est un secteur. Par exemple, l’établissement de
document tenu secret, vis-à-vis des concur- tarifs de rachat de l’énergie solaire est une
rents en particulier. La feuille de route tech- conséquence de la feuille de route des tech-
nologique, pour sa part, a vocation à être nologies photovoltaïques.
partagée. Elle développe la vision commune
de plusieurs acteurs sur une technologie (les Étapes à suivre
microprocesseurs par exemple) ou un thème La première étape du processus est la défi-
(les transports urbains…). nition de l’objectif collectif reprenant la tech-
nologie (par exemple « les composants
Les vertus GaN pour les télécommunications ») ou le
La constitution d’une feuille de route techno- thème (« Accroître les énergies renouvela-
logique nécessite les efforts conjoints de plu- bles à 20 % de toutes les formes d’éner-
sieurs entreprises et entités de R&D. Ils se gie »). Il est utile de bien cerner les limites
justifient par l’amélioration de l’efficacité et les contraintes à prendre en compte. Il
d’un écosystème industriel et par un soutien faut en particulier trouver les facteurs dont
accru des pouvoirs publics. l’évolution permettra à chaque acteur
L’efficacité est améliorée grâce à une d’adapter son activité selon l’évolution
meilleure coordination des acteurs d’un éco- générale (la fréquence d’horloge des pro-
système. Par exemple, une feuille de route cesseurs, le coût au kilo du silicium solaire,
sur les robots industriels permet aux fabri- etc.).
cants, aux clients, aux fournisseurs et aux La deuxième étape est la phase créative :
laboratoires de faire émerger un consensus contributions de chacun aux évolutions des
sur les évolutions possibles dans ce secteur. technologies, évaluations de l’environne-
De fait, ils vont diriger leurs actions pour ment, groupes de travail sur les problémati-
synchroniser leurs besoins mutuels et attein- ques du thème, etc.
dre les évolutions prédites. La dernière phase est la convergence. Les
contributions sont sélectionnées et priori-
Interagir avec l’État sées. Un document est rédigé et soumis à
Le soutien public est un moyen efficace pour l’approbation de l’ensemble des acteurs.
pousser les acteurs d’un écosystème indus- Au cœur de cette activité de coordination,
triel à coopérer. À ce titre, la Région, l’État il existe le plus souvent une structure com-
ou la Communauté européenne demandent mune qui permet l’animation : groupe de
souvent aux acteurs sollicitant des aides travail, rapports, événements, publications.
publiques d’établir une feuille de route com-
mune dans leur domaine. Cela permet Il existe plus d’un millier de feuilles
d’assurer que les financements ne sont pas de route technologiques
dispersés dans des actions divergentes. disponibles au grand public via
Grâce à elle, il est aussi plus facile de coor- internet.
22
3
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Cas de la Feuille de route de la microélectronique
Nœuds : 130 nm 90 nm 65 nm 45 nm 32 nm
KrF + HT ArF + HT -> ArF + PSM -> ArF + Immersion EUV / ArF+HRI
Lithographie
poly Si Metal
Électrode
porte
SiON SiON/High-k -> High-k
Isolation
porte
CoSi2 NiSi Raised S/D NiSi
RTA->spike anneal Spike anneal-> laser anneal /laser anneal
Jonction
Diélectrique FSG (k=3.6) SiOC (k=3.0 -> 2.6) Low-k (2.4-2.6) Low-k (2.2-2.4)
Inter-couche
23
Outil 4 Organiser et localiser la R&D
La typologie des centres de R&D
« Sorti » « Projeté »
+ Innovation + Efficacité, coût …
Aux de rupture – Dispersion
bords – Divergence
Distance
du cœur de
l’entreprise
En résumé I n sigh t s
La R&D peut être organisée et répartie en plusieurs The R&D activities can be organized and distributed
centres de R&D spécifiques. Il en existe plusieurs in several specific R&D entities. They can be classi-
types selon les besoins et le contexte : le laboratoire fied into several types according to the needs and the
central, la R&D intégrée à la business division, le context : the central laboratory, the R&D embedded
laboratoire en commun avec un organisme de in the business division, the laboratory in common
recherche public ou une autre société, l’équipe de with a public research body or another company, the
R&D « sortie » du reste de l’entreprise pour pouvoir R&D team “thrown out” from the rest of the com-
innover et l’entité « projetée » pour se rapprocher pany to be able to innovate and the “off-shore” entity
des marchés locaux. to get closer to local markets.
24
4
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Prévoir des structures « sorties » pour les
activités nouvelles ou en rupture.
• Selon la répartition des marchés, prévoir
Objectif
des unités « projetées » sur d’autres conti-
L’organisation en centres de R&D vise à Le modèle nents.
répartir les ressources dans des entités
dédiées à une mission spécifique. Elle vise du grand
Méthodologie et conseils
à s’assurer que les objectifs principaux de laboratoire
la R&D sont réalisés aussi bien à court En plus de la structuration en centres de
terme qu’à long terme. Cela inclut notam- centralisé, R&D, il est fréquent de séparer les activités
ment la mise sur le marché de nouveaux type IBM de recherche, de développement et
produits, l’anticipation des principales évo- d’industrialisation. Ce choix résulte d’un
lutions technologiques, l’adaptation aux ou Xerox, compromis entre un professionnalisme
marchés locaux et les orientations stratégi- n’est plus accru pour chaque entité et les difficultés
ques de l’entreprise. de coordination. En pratique, hors recher-
considéré che amont, la R&D peut rester intégrée
Contexte comme pour 1 à 3 nouveaux produits par an. Au-
Il n’existe évidemment pas de structure par- delà, elle est séparée en deux, voire en
faite ou idéale. L’organisation évolue, la panacée. trois au-delà de 20 produits par an.
s’adapte, parfois oscille, selon les besoins Nota : la typologie s’applique essentielle-
et le contexte. Elle est souvent modifiée ment à l’organisation de la R&D privée.
mais rarement remise à plat. Dans le secteur public, il est difficile de
S’il est gratifiant de démarrer un nouveau remettre en cause l’existence ou la taille des
centre de R&D, il est plus difficile de le réo- laboratoires et instituts. Pour dynamiser ces
rienter ou de l’arrêter. Un centre de R&D entités, des structures virtuelles sont créées.
est en effet constitué de personnels spécia- Elles fonctionnent avec des personnels déta-
lisés accumulant de la compétence sur des chés des laboratoires existants. Il est alors
échelles de l’ordre de la dizaine d’années. possible d’atteindre une masse critique,
Son inertie naturelle s’oppose à des chan- d’être visible et de rivaliser avec des struc-
gements trop importants : apparition tures comparables sur d’autres continents.
d’autres technologies, évolution des
besoins du marché, réduction de l’effort
nécessaire, etc. Il faut donc bien définir la
Avantages
mission et ses limites dès le début, surtout ✔ L’organisation permet aux personnels
pour les entités les plus loin du marché. de R&D de mieux se situer et d’orienter
leurs efforts vers un objectif précis.
...
• Rassembler autant que possible les acti- centre de R&D.
vités amont.
• Segmenter le reste en entités séparées
selon le nombre et la taille des projets.
25
Outil 4 Organiser et localiser la R&D (suite)
La R&D intégrée dans un centre de profit spécialisation est utile pour l’exploration de
Les ressources de R&D sont intégrées fonc- nouveaux domaines (les supraconducteurs à
tionnellement dans la business division. haute température critique par exemple) ou
L’objectif essentiel est de mettre sur le mar- pour construire de nouvelles compétences
ché de nouveaux produits. Les indicateurs avec un partenaire. Alcatel et Fujitsu ont par
sont les coûts et les délais de développe- exemple mis en commun leur R&D sur les
ment, la qualité du produit mis sur le mar- équipements de télécommunications mobiles
ché, son coût de revient, etc. L’inconvénient 3G dans le cadre d’une joint-venture.
principal est la mise au second plan des L’inconvénient majeur d’un centre spécialisé
fonctions d’innovation et de développement est sa propension à pousser la technologie
des compétences. Les produits sont amélio- qu’il maîtrise, parfois au détriment d’autres
rés de manière incrémentale au détriment techniques plus adaptées au problème à
de l’anticipation de nouvelles technologies. résoudre.
Le laboratoire central de recherche
Les unités de R&D « sorties »
Cette structure est commune aux grandes
entreprises multinationales : Xerox, Alcatel- L’entreprise peut éprouver des difficultés à
Lucent, IBM, etc. Elle permet de se concen- développer des activités déviant trop forte-
trer sur les évolutions majeures susceptibles ment de sa trajectoire technique. Pour favo-
d’influencer les marchés de l’entreprise. Ras- riser le développement d’activités
semblant une masse critique d’experts, elle radicalement nouvelles, il faut parfois les
fait progresser l’état de l’art mondial. Les sortir du cadre contraignant de la R&D :
savoir-faire développés sont stratégiques équipe délocalisée, « start-up » virtuelle ou
pour l’ensemble des business division. De structure juridique séparée. La société SUN
par leur taille et leur influence, de tels cen- a, par exemple, dû isoler les activités liées
tres de R&D sont susceptibles d’influencer au logiciel Java.
les normes ou les politiques publiques. Ils
constituent aussi d’excellentes vitrines tech- Le centre de R&D thématique
nologiques pour les clients.
L’inconvénient principal est la difficulté à Il mobilise des ressources pour résoudre un
transférer des résultats aux business divi- problème donné. Il peut associer des acteurs
sions, les clients internes. privés et publics. En devenant plus visibles
et plus utiles à la collectivité, les centres thé-
Le centre de R&D spécialisé matiques permettent d’obtenir plus facile-
Il s’agit d’atteindre un niveau d’excellence ment des financements publics ou les dons
scientifique dans un domaine précis. Cette de fondations.
26
4
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Cas de la Délocalisation d’une équipe de R&D
d’une entreprise d’équipement mécanique
Facteur de décision de la localisation de la R&D Risque Opportunité Commentaire
Mais observation
Risque de contrefaçons Moyen à la source des contrefaçons.
Système juridictionnel
Défense des droits de propriété industrielle Fort peu favorable.
Motivation principale.
Attention
Fournisseurs à faibles coûts Stratégique Attention réactivité élevée
qualité
demandée.
27
Outil 5 Faire ou acheter ?
Diagramme d’aide à la décision
d’achat d’une technologie
Besoins du marché
Potentiel de profits
Réguliers Court terme
Retombées
Coût d’acquisition
Élevé Faible
Coût de sortie
Élevé Faible
FAIRE : 4
COLLABORER : 2
ACHETER : 1
En résumé I n sigh t s
Une entreprise ne peut développer en interne l’ensem- A company cannot develop internally all the neces-
ble des technologies nécessaires pour la réalisation de sary technologies for its products fabrication. The
ses produits ou de ses services. Le responsable de R&D R&D manager thus has to choose which technologies
doit donc choisir quelles technologies seront déve- will be developed internally and how the others will
loppées par la R&D et comment les autres seront be acquired outside. The diagram of decision-making
acquises à l’extérieur. Le diagramme d’aide à la contains the main criteria of this crucial choice for
décision reprend les critères principaux de ce choix the company. An intermediate way consists in
crucial pour l’entreprise. Une voie intermédiaire collaborating.
consiste à collaborer.
28
5
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • La somme donne une indication sur la
meilleure décision.
29
Outil 6 Choisir le bon partenariat R&D
Tableau de choix d’un partenariat R&D
CLAUSES RELATIVES
À LA PROPRIÉTÉ INTELLECTUELLE*
Partager Exploitation
OBJECTIFS Technologies FORMES DE
des droits des résultats
DE PARTENARIAT pré-existantes PARTENARIAT
de PI* de PI*
En résumé I n sigh t s
Les entités de R&D doivent engager de nombreux R&D entities have to engage in numerous partnerships
partenariats pour rester efficaces, créatives et à la to remain effective, creative and on the top in their
pointe de leur domaine. La forme de ces partenariats domain. The implementation of these partnerships is
est déterminée par des paramètres multiples. L’objec- determined by multiple parameters. The objective is
tif est précisé en premier. Les conditions sur la pro- clarified in the first stage. The conditions on intellec-
priété intellectuelle sont déterminantes : droits sur la tual properties are determining: property rights on
création, accords d’exploitation et accès aux techno- creative activities (foreground), agreements of exploi-
logies préexistantes.
tation and access to background technologies.
30
6
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Les droits de propriété sur les résultats sont
souvent réclamés par l’industriel ou par
le financeur prédominant. Pour concilier
Objectif les exigences, il est possible d’opter pour
Il existe de nombreuses formes de partena- Une bonne la copropriété dans des conditions à pré-
riat R&D. Le bon choix consiste à marier ciser : domaines, quote-part, nécessité
stratégie
la meilleure forme juridique aux objectifs d’accords préalables à l’exploitation, res-
et intérêts de chacun. Les clauses relatives de coopération trictions, etc.
à la propriété intellectuelle sont particuliè- Les organismes publics, qui ne peuvent
permet
rement importantes pour l’équilibre à long exploiter les résultats en propre, peuvent
terme du partenariat. à la R&D réclamer des royalties. Plus généralement,
de se consacrer les règles de partage des revenus d’exploi-
Contexte tation de chaque partenaire doivent être
La R&D est une activité réclamant de nom- à l’essentiel. déterminées.
breuses relations avec l’extérieur. Pour son Il ne faut pas oublier de négocier l’accord
fonctionnement, elle a recours à des parte- aux technologies préexistantes. Pour
nariats lui permettant d’obtenir plus rapide- exploiter les nouveaux résultats, il faut en
ment des résultats qu’en essayant de effet parfois recourir à des technologies
développer les compétences par elle- maîtrisées par l’autre. Il convient donc de
même. Au-delà de la R&D, l’entreprise peut faire un inventaire détaillé des technolo-
se tourner vers des partenariats qui enga- gies maîtrisées par chacun et de négocier
gent toute l’organisation : entreprise com- les droits antérieurs dès le début. Ils pren-
mune, standards, etc. nent souvent la forme de concession de
licences limitées et non cessibles.
Un critère important dans le choix du par-
Comment l’utiliser ? tenariat est le financement public. Il existe
en effet de nombreuses possibilités de
financement français ou européen favori-
Étapes
sant les collaborations entre entreprises et
• Préciser le type d’objectif du partenariat organismes de recherche. ■
(colonne 1).
• Déterminer le partage des droits de pro-
priété intellectuelle. Avantages
• Négocier l’accès aux technologies
✔ Trouver la meilleure forme juridique
préexistantes et la répartition des revenus
d’un partenariat R&D.
issus des droits partagés de propriété intel-
lectuelle. ✔ Permettre le développement à long terme
31
Outil 7 Le partenariat R&D client-fournisseur
La synchronisation de la R&D
dans la chaîne de valeur
R&D Industrialisation
R&D Industrialisation
R&D Industrialisation
Mise
R&D Industrialisation sur le
marché
En résumé I n sigh t s
Le partenariat R&D entre un client et un fournisseur The joined customer-supplier R&D partnership is a
consiste à faire collaborer directement les services direct collaboration between the R&D activities of a
R&D du client et du fournisseur. Pour la conception customer and a supplier. The customer may then
de ses futurs produits, le client utilise les produits de design his new products based on the next generation
prochaine génération de son fournisseur, sans atten- of the supplier’s ones, without waiting their industri-
dre leur industrialisation et leur commercialisation. alisation and market launch.
Ce type de collaboration amont peut être généralisé This kind of partnership can be extended to the actors
aux acteurs d’une même chaîne de valeur ou d’une of a value chain or of an industrial sector.
filière industrielle.
32
7
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? gagnant-gagnant peut être trouvé. Pour
cela, il faut identifier les composants du
produit les plus critiques pour les perfor-
Objectif mances.
Le partenariat R&D client-fournisseur syn- Le partenariat Un premier contact permet de présenter
chronise les activités R&D de sociétés suc- mutuellement les activités et les besoins de
client-fournisseur chacun. Choisir les interlocuteurs pour évi-
cessives dans la chaîne de valeur d’une
filière industrielle. Il permet de mettre sur est souvent ter de retomber dans la relation client-four-
le marché des produits beaucoup plus rapi- nisseur déjà établie.
utilisé
dement. Généralement, l’intérêt d’une collabora-
dans un cadre tion amont est spontanément perçu dès les
Contexte premiers contacts. Il peut s’agir, sans être
national
En l’absence d’un tel mécanisme, la R&D exhaustif :
d’une entreprise doit attendre la stabilisa- pour mieux – de développer de meilleurs produits
tion des produits de ses fournisseurs princi- grâce à une meilleure connaissance des
affronter
paux pour pouvoir confirmer les besoins d’un client spécifique ;
orientations de ses activités de R&D et de les concurrents – d’utiliser des outils de mesure de son
ses produits. Par exemple, la filière indus- client hors de sa portée ;
d’autres pays.
trielle des cellules solaires se décompose en – de sceller un contrat d’approvisionne-
sociétés centrées sur les activités suivantes : ment long terme.
extraction pour fournir du silicium en vrac, L’étape finale consiste à formaliser
transformation en silicium métallurgique, l’accord trouvé à travers un projet commun
purification en silicium de grade solaire, de R&D et un accord juridique. Le projet
fabrication des cellules solaires, mise en reprend les objectifs communs, les moyens
panneaux. L’innovation ne se transmet que mis en œuvre, les activités prévues et le
lentement à travers cette chaîne de valeur management mis en place. Un contrat per-
car chaque société dissimule ses orienta- met de formaliser les obligations des par-
tions jusqu’au moment de la commerciali- ties afin que les intérêts mutuels puissent
sation des produits. En situation de être tenus. ■
compétition internationale, il est souhaita-
ble d’accélérer et d’améliorer le cycle Avantages
d’innovation de l’ensemble de la filière.
✔ Le partenariat client-fournisseur accélère
la mise sur le marché des produits.
Étapes
Précautions à prendre
• Identifier les fournisseurs.
• Cerner les intérêts mutuels. ✔ Négocier une période d’exclusivité pour
• Définir un programme de travail et un éviter que les compétiteurs bénéficient trop
rapidement des progrès du fournisseur.
accord de partenariat.
✔ Assurer la confidentialité.
Méthodologie et conseils ✔ Accepter de rester à son niveau
La première tâche consiste à identifier les de la chaîne de valeur pour instaurer
la confiance entre client et fournisseur.
fournisseurs avec lesquels un accord
33
Outil 8 Innover par les normes et les standards
Le processus d’élaboration des normes ISO
Filière TC/SC
1
NP
(proposition d’étude
nouvelle)
Produits
1er
2
CD (projet de Comité)
Édification du consensus
entre experts ou ISO/PAS (Spécification
publiquement disponible)
FILIÈRE RAPIDE
DIS ou ISO/TS
4
Texte final pour traitement
Enquête sur DIS (projet
comme FDIS (projet final
de Norme internationale)
de Norme internationale)
5
Vote formel sur FDIS
Texte final de la Norme
(contrôle d’épreuve
internationale
par le secrétariat)
6 Publication
de la Norme internationale
Norme internationale ISO
En résumé I n sigh t s
Les normes ISO (International Standard Organisation) ISO (International Standard Organization) standards
sont obtenues par un processus visant à obtenir un are obtained through a wide consensus of an industrial
large consensus d’un écosystème industriel et des auto- ecosystem and the public authorities. Starting with a
rités publiques. À partir d’un besoin exprimé lors du need expressed during the technical committee, a project
comité technique, un projet de norme est établi par un of standard is established by a group of experts. This
groupe d’experts. Ce projet est détaillé au fur et à project is detailed according to the feedbacks of the com-
mesure des retours du comité et des pays. Après être mittee and the countries. After having been through the
passé par les stades DIS et FDIS, il devient une norme DIS and FDIS stages, it becomes an official standard.
officielle.
34
8
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Comment l’utiliser ?
Objectif Étapes
L’établissement d’une norme vise à définir ISO provient • Faire reconnaître son besoin par son sec-
des règles et des caractéristiques parta- teur industriel et le faire approuver par le
gées par une très large communauté. Les du grec isos, comité technique (phase 1).
normes ISO (International Standard Orga- signifiant égal. • Assembler une proposition technique
nisation) reflètent un consensus entre tous dont les spécifications sont acceptables
les acteurs d’un secteur industriel, les grou- par la majorité (phases 2, 3,4).
pements professionnels, les organismes de • Faire approuver formellement le projet
recherche et les gouvernements des pays de norme. La norme est alors publiée au
membres. catalogue ISO. (phases 5,6).
In fine, l’établissement d’une norme permet
l’émergence de nouveaux marchés. Des Méthodologie et conseils
normes telles que l’ISA (Industry Standard
L’ensemble du processus nécessite un à deux
Architecture) ont facilité l’interconnexion
ans au minimum. Il existe une filière rapide
des cartes électroniques et ont permis au
pour les projets réalisés dans d’autres orga-
marché de la micro-informatique de se
nisations à vocation normative.
développer considérablement.
Il est préférable de ne pas restreindre la
norme par des conditions d’accès à la pro-
Contexte
priété intellectuelle. Cela risque en effet de
L’établissement des normes naît du besoin limiter son utilisation. Si nécessaire, l’ISO
de s’entendre entre plusieurs acteurs. Long- impose que des conditions d’accès soient
temps initiées et gérées par les collectivités raisonnables et non discriminatoires
publiques, les normes deviennent industriel- (RAND en anglais).
les au début du XXe siècle, plus particulière- Pour gagner du temps, l’ISO propose des
ment aux États-Unis et dans l’électronique. formats plus flexibles comme l’accord
Elles se développent rapidement depuis. Il d’atelier international.
en existe aujourd’hui plusieurs dizaines de
milliers, dont une partie seulement est réel-
lement exploitée.
Les normes industrielles correspondent le
plus souvent au besoin d’interopérabilité
ou de communication entre les parties de
systèmes plus larges (télécommunications, Avantages
transport…). En rendant les produits subs-
✔ Favoriser l’émergence de nouveaux
tituables, les normes permettent certes le
marchés en rendant des produits
développement du marché global mais interopérables ou compatibles.
elles diminuent aussi les barrières pour les
concurrents.
Précautions à prendre
...
✔ Veiller aux normes concurrentes.
35
Outil 8 Innover par les normes et les standards (suite)
36
8
1 • Diriger et organiser la R&D
Outil
Cas du Standard de diffusion de télévision
pour mobile DVB-SH
Bande S
Source : Alcatel-Lucent
37
Dossier
2
Évaluer
2
et financer
la R&D
Dossier
Pour autant, beaucoup de projets R&D sont déviés ou arrêtés non pas
à cause des difficultés techniques mais à cause d’un changement de
la valeur potentielle : diminution des charges financières, prise en
compte tardive du marché accessible, évolution de la concurrence,
nouvelle réglementation, etc. L’évaluation des résultats est donc au
cœur du management de la R&D.
La valorisation financière
38
2 • Évaluer et financer la R&D
Dossier 2
Au bout du compte, le rendement financier du projet doit correspondre au
moins au rendement du capital de l’entreprise, soit 8 à 25 % selon les sec-
teurs. L’apport de fonds publics peut contribuer à diminuer le risque finan-
cier initial.
La part immatérielle
La valeur de la R&D ne se réduit pas à celle de ses projets. Elle est fixée
in fine par les marchés financiers. Or la valeur de l’entreprise sur le marché
financier est souvent plus élevée que la valorisation comptable. Une partie
de cette différence peut être attribuée aux valeurs immatérielles portées par ■ Les OUTILS
la R&D : compétences, réputation, potentiel, etc.
9 Cibler les résultats
de la R&D .................. p. 40
10 Estimer la valeur
d’un projet ................. p. 42
11 L’arbre de décision ..... p. 46
12 L’évaluation des choix
techniques .................. p. 48
13 Amortir les dépenses
de R&D ...................... p. 52
14 Financer avec les aides
publiques (France) ........ p. 54
15 Le crédit d’impôt
recherche ................... p. 58
16 Financer avec les aides
publiques (Europe) ...... p. 62
17 La notification d’une aide
d’État à la CE ............. p. 66
39
Outil 9 Cibler les résultats de la R&D
Exemple d’analyse FoPASPI
du laboratoire central d’un grand
équipementier télécom français
Mesure
Stades Résultats Revenus Coûts Priorité
de la valeur
Développe- Standards. Normes. Contrôle indirect Part de marché Part des experts 20 %
ment Collaborations. d’une part sécurisée. dédiés aux activités.
de marché par influence
sur des réglementations
ou standards.
En résumé I n sigh t s
Les principaux résultats de R&D sont obtenus par The main results of R&D are obtained by analysis of
analyse du tableau FoPASPI (Formation, Publications, the TiPASPI board (Training, Publications, Acquisi-
Acquisition de savoir-faire, Standards, Produits, tion of know-how, Standards, Products, Image).
Image). Chaque catégorie de résultat conduit in fine Every category of result leads ultimately to revenues.
à des revenus. Leurs méthodes d’évaluation sont le Evaluation methods are generally specific. A value
plus souvent spécifiques. Une comparaison des comparison of every category can then lead to target
valeurs des principaux résultats peut alors mener à some objectives.
cibler les objectifs.
40
9
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Il faut constituer un groupe de personnes
expérimentées avec un point de vue affai-
res, marketing et production.
Objectif Pour les laboratoires limités au développe-
L’outil permet de déterminer les objectifs La R&D ment, la valorisation nécessite l’expertise
prioritaires d’une structure de R&D. Elle de spécialistes de la valorisation et de la
met en regard les objectifs principaux conduit propriété intellectuelle. La difficulté de la
répertoriés par le tableau FoPASPI et la à de multiples valorisation consiste à imaginer et à trou-
valeur apportée à l’entreprise. ver des applications dans des domaines
résultats. souvent très différents de celui dans lequel
Contexte il a été développé. Par exemple, un maté-
Les résultats apportés par la R&D à la riau plastique mis au point pour les réac-
valeur créée par l’entreprise sont de plu- teurs nucléaires peut être utilisé et licencié
sieurs natures. L’objectif principal est sou- pour des pneus de voiture ainsi que pour
vent connu et partagé dans l’entreprise ou des emballages ménagers. Selon la taille
le laboratoire : concevoir de nouveaux du laboratoire, un groupe spécialisé dans
produits ou maîtriser de nouvelles techno- la valorisation permettra d’optimiser le
logies. Les autres résultats sont moins taux de valorisation des résultats. L’évalua-
connus et leur importance varie d’une tion de ce taux peut être obtenue par com-
entreprise à l’autre : formation des person- paraison avec des sociétés similaires.
nes pour l’entreprise, image, accès aux Pour les organismes publics, l’analyse est
réseaux, etc. Ils peuvent néanmoins contri- plus complexe. Il faut considérer comme
buer de manière importante au succès de revenu le surcroît d’activité et de richesse
l’entreprise. Mieux reconnaître les résultats créé dans les entreprises grâce à l’action
ciblés permet de leur attribuer les ressour- de l’organisme. Cette analyse nécessite
ces nécessaires et de mettre en place un alors une certaine prise de distance. ■
suivi adéquat.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Constituer un groupe de sponsors de la
R&D (dirigeants, investisseurs, utilisateurs).
• Détailler chaque objectif FoPASPI et illus- Avantages
trer par des cas concrets.
✔ Reconnaissance et optimisation de toutes
• Estimer la valeur potentielle de chaque les fonctions de la R&D.
résultat et le coût associé.
• Hiérarchiser avec une note de 0 à
100 %. Précautions à prendre
✔ Exigerla participation de personnes ayant
Méthodologie et conseils une vue à la fois large et précise
Pour les entreprises, la valorisation des de l’impact de la R&D sur l’entreprise
résultats est liée à la commercialisation des (ou sur la société pour les organismes
publics).
produits et à la prise de part de marché.
41
Outil 10 Estimer la valeur d’un projet
Le plan d’affaires simplifié
Part de marché
Coûts variables
–
Coûts fixes
(investissements, frais fixes,
– outils de fabrication,
administration)
– Coûts de développement
du projet R&D
Valeur
= Flux d’argent du projet
Année 1 2 3 5
En résumé I n sigh t s
La valeur d’un projet R&D réside essentiellement The value of a R&D project lies mainly in the
dans les revenus que son exploitation permettra de incomes generated by its exploitation. The simpli-
générer. La méthode du plan d’affaires simplifié fied business plan consists in evaluating the poten-
consiste à évaluer approximativement les revenus tial turnover of the targeted products and in
potentiels des produits visés par le projet de R&D et subtracting the estimated costs. The project value
d’en soustraire les dépenses estimées. Le flux net is the net cash flow.
représente la valeur financière du projet.
42
10
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Estimer les coûts fixes nécessaires à la
prise de part de marché (usine, publicité…).
• Calculer le flux d’argent en déduisant
Objectif des revenus l’ensemble des coûts.
L’évaluation d’un projet de R&D dans sa Ce plan
phase initiale permet de décider de la per- Méthodologie et conseils
d’affaires
tinence d’investir des moyens humains et L’estimation du marché par la méthode des-
financiers. Dans le cadre d’un portefeuille simplifié cendante est la plus accessible. Le cas illustré
de projets, l’évaluation contribue à la à la page suivante est un dispositif médical
est aussi
sélection des projets. Pour l’investisseur ou de traitement de l’hyperparathyroïdie. Le
le financier, l’évaluation du projet est une un réflexe point de départ est la population mondiale.
étape importante. pour les Elle est multipliée par le pourcentage de per-
sonnes atteintes de cette maladie, puis par
Contexte entrepreneurs. le taux de variantes non traitées par l’appro-
L’estimation de la valeur d’un projet de che classique. Les résultats de cette approche
R&D par la méthode des plans d’affaires peuvent être optimistes.
simplifié est particulièrement adaptée lors- L’estimation du marché par la méthode
que la finalité en termes de produits ou de ascendante est plus réaliste et plus difficile
services est clairement identifiée. Elle est à mettre en œuvre. Dans le cas illustré, une
utile pour aider aux décisions importantes enquête peut être réalisée dans plusieurs
telles que le lancement d’un nouveau pro- centres de dialyse. L’hyperparathyroïdie
jet, la sélection dans un portefeuille de pro- conduit en effet à une insuffisance rénale
jets ou un arrêt. traitée dans de tels centres. Le marché
accessible est directement déduit des résul-
Elle est applicable pour les projets plus
tats de cette enquête et du nombre de cen-
amont tant que le périmètre d’activité reste
tres de dialyse en Europe.
dans la même entreprise. Il est plus difficile
La valeur in fine du projet provient des flux
de l’utiliser quand il y a transfert entre des
financiers calculés : valeur des investisse-
organismes de recherche et des entreprises.
ments nécessaires, revenus nets lorsque le
produit est sur le marché, etc.
...
ces disponibles et des autres facteurs clés. estimation basse.
• En déduire une prévision de chiffre
d’affaires. Déduire les coûts variables (coûts
de revient, de vente, de logistique…).
43
Outil 10 Estimer la valeur d’un projet (suite)
44
10
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Cas du Projet de développement
d’un dispositif médical
Estimations
en millions d’euros 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 Total
(b) Développement
0,5 1,0 0,5 2,0
industriel
(c) Ventes 0,2 0,5 1,0 3,0 6,0 10,0 12,0 12,3 45,0
(d) Autres dépenses 0,2 0,4 0,7 2,1 3,6 6,4 8,4 9,2 31,0
(e) Flux net = c – (a + b + d) –1,0 –1,5 –2,0 –0,5 0,1 0,3 0,9 2,4 3,6 3,6 3,1 9,0
• Un dispositif pour traiter par an. Étant donné les coûts de développe-
l’hyperparathyroïdie ment (3 M€), de l’unité d’assemblage (2 M€)
et des dépenses de fonctionnement, le projet
Les parathyroïdes sécrètent la parathormone devrait permettre un résultat net d’environ
favorisant la régulation des taux de calcium et 3 M€ par an à partir de 2018.
de phosphore dans le sang. Une hyperpara-
thyroïdie peut être primaire ou secondaire. Un
• Indicateurs financiers
nouveau dispositif à ultrasons permet de trai-
ter les glandes parathyroïdes pour les cas se- L’analyse des flux financiers (ligne e) montre
condaires, en alternative à un traitement mé- que le projet est équivalent à un placement à
dicamenteux. un taux de 16 %, un taux suffisamment élevé
pour justifier le risque technique et le blocage
de l’investissement sur cinq ans.
• Plan d’affaires
L’analyse de la valeur actualisée est effectuée
Le marché visé initial doit être limité à la avec un taux de comparaison de 10 %. Ce der-
France étant donné les difficultés sur le plan nier correspond pour le holding financier en
réglementaire et les conditions d’accès aux charge de l’affaire au taux habituel dans son
autres marchés. Le marché européen ne se- domaine d’investissement (le médical). La va-
rait accessible qu’à un horizon de trois ans. leur actualisée nette (VAN) du projet est de
Les revenus pourraient alors atteindre 12 M€ 2 M€. ■
45
Outil 11 L’arbre de décision
Arbre à trois niveaux et calcul de
la valeur actuelle nette (VAN)
P.U. = 50 c
6% 30 000
30 % (coût 3 000)
P.U. = 70 c
50 % (coût 1 500) 10 % 15 000
Techno 1
Coût 6 000
20 % Échec 4% – 9 000
20 %
P.U. = 50 c
30 % (coût 3 000) 9% – 3 000
P.U. = 70 c
50 % (coût 1 500) 15 % – 6 000
COÛT Techno 2
3 000 Coût 3 500
30 % 20 % Échec 6% – 6 500
P.U. = 70 c
90 % (coût 1 500) 9% 500
Techno 3
Coût 1 200
10 % 10 % Échec 1% – 4 200
40 % Échec 40 % – 3 000
En résumé I n sigh t s
L’arbre de décision reflète les évolutions possibles The decision tree reflects the possible evolutions of
d’un projet de R&D de son début jusqu’à la commer- a R&D project, from its start to the marketed prod-
cialisation du produit final. La valeur actuelle nette uct. The net present value (NPV) of each branch
(VAN) de chaque branche est estimée. La probabilité is estimated. The probability of each scenario is
de chaque scénario est obtenue en multipliant les obtained by multiplying those of each node. The
probabilités à chaque nœud de l’arbre. La somme sum of all the products yields the mean value of
des produits donne l’espérance de valeur du projet. the project.
46
11
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
Les jalons peuvent être des points de déci-
sion importants dans le déroulement du
Objectif projet R&D. Ils peuvent aussi matérialiser
L’arbre de décision décrit les évolutions Les arbres des risques ultérieurs : risque de ne pas
possibles d’un projet de R&D selon les de décision atteindre un coût de production donné, ris-
choix et les résultats obtenus lors de l’avan- que de mise sur le marché, etc.
cement du projet. L’outil permet d’estimer permettent L’arbre de décision est typiquement établi
la valeur moyenne en prenant en compte de calculer en début de projet. Dans cette phase de
les probabilités et les valeurs finales de définition, l’arbre de décision peut mettre en
chaque branche. l’espérance évidence des branches menant à des
mathématique échecs. En supprimant dès le départ ces
Contexte « branches mortes », il est possible de res-
Il est souvent irréaliste de supposer qu’un de la valeur treindre le nombre d’éventualités à risque et
projet de R&D va se dérouler de manière du projet. ainsi de maximiser les chances de succès.
linéaire et selon le plan initial. Plus les ris- L’arbre peut être mis à jour au fur et à
ques sont importants, les échéances lointai- mesure de l’avancement. Les probabilités
nes et la recherche amont, plus il est utile et les valeurs sont affinées en même temps
de jalonner l’évolution du projet. À chaque que le projet est mieux maîtrisé. ■
jalon, le projet peut évoluer de plusieurs
manières : choix entre plusieurs technolo-
gies exploratoires, décision go/no go,
recherche de nouveaux partenaires, etc.
L’évaluation du projet doit alors prendre en
compte toutes les possibilités, c’est-à-dire
non seulement les opportunités de gain
mais aussi les risques de pertes.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Identifier les jalons qui ont un impact
déterminant sur la valeur finale du projet Avantages
(part de marché, prix de vente, coût de
développement). ✔ L’espérance de gain en cas de succès est
mise en balance avec les risques de
• Déterminer les éventualités à chaque
pertes.
jalon et estimer leur probabilité.
• Calculer la valeur de chaque scénario
possible ainsi que sa probabilité totale Précautions à prendre
(produit des probabilités de chaque nœud
✔ Se concentrer sur les décisions modifiant
de la branche).
le plus la valeur du projet.
• La moyenne des valeurs pondérées par
les probabilités de chaque branche corres- ✔ Multiplier
les estimations des probabilités
auprès des membres du projet.
pond à l’espérance de valeur du projet.
47
Outil 12 L’évaluation des choix techniques
Les quatre axes d’évaluation
et leur compromis
Option A ou B ?
Retard Coût
A=?€ A=?€
de mise du produit x
B=?€ sur le marché B=?€
quantité
En résumé I n sigh t s
Les choix techniques ont souvent de nombreuses Technical choices often have numerous consequences
conséquences hors du domaine purement technique. beyond the purely technical domain. À methodology
Une méthodologie de décision permet d’éviter les choix of decision allows to avoid arbitrary choices. The
arbitraires. L’outil présenté consiste à quantifier finan- present tool consists in quantifying financially the
cièrement les impacts selon quatre axes principaux. La impacts according to four main criteria. The decision
décision est alors plus facile à prendre et à partager. is then easier to make and to share.
48
12
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Comparer quantitativement les quatre
facteurs de choix et décider.
Avantages
Comment l’utiliser ? ✔ L’amélioration du processus de décision
permet de rendre le projet de R&D plus
Étapes efficace (délai, coût, qualité).
• Formaliser les différents scénarios à
départager A, B, C… Précautions
• Détailler l’impact sur la date de mise sur
le marché, sur le coût produit, sur le coût ✔ Définir la démarche dès le début du
projet : méthode de décision, priorité du
de développement et sur les performances. projet entre délai, coût et qualité, et facteur
...
• Évaluer l’impact financier d’un retard de de quantification du retard et de la qualité.
mise sur le marché.
• Évaluer l’impact sur les ventes d’une
diminution des performances.
49
Outil 12 L’évaluation des choix techniques (suite)
Les mauvais choix techniques sont souvent les moyens le plus efficaces pour déterminer
découverts en fin de projet, c’est-à-dire cette valeur. Quand le temps ou les ressour-
lorsqu’il est trop tard pour les corriger. Une ces sont insuffisants, il est utile de disposer
faible partie peut être décidée sur la base d’un échantillon représentatif de personnes
de critères purement techniques. Les autres pouvant représenter le client ou l’utilisateur.
nécessitent la mise en balance de critères Par défaut, il est utile d’estimer grossière-
tels que le coût, le délai ou la maintenance. ment la valeur de chaque fonction à réaliser
dès le début du projet, avant même que les
Évaluation du retard de mise sur le choix se présentent et influencent les évalua-
marché tions.
Dans ce contexte, le coût d’un retard est un
indicateur important. Son estimation néces- Évaluation de l’impact coût
site une bonne connaissance du marché et
Les options entraînent des variations de coût
du client. Voici trois cas extrêmes :
de développement et de coût de revient du
• L’impact d’un retard est négligeable. Les
clients sont fidèles, les prix évoluent peu, la produit ou du service. L’impact sur le coût
concurrence est faible ou lente. produit nécessite une bonne connaissance
• Les non-ventes dues au retard ne sont pas des éléments qui affectent le coût de revient
récupérables car la concurrence est impor- du produit, notamment le coût d’achat des
tante et les clients volatiles. Le coût du retard composants et le coût de fabrication.
correspond aux marges perdues des non- L’impact d’une variation de coût produit est
ventes. simplement le produit du surcoût par la
• L’ensemble des ventes sont affectées car quantité totale de produits qui seront fabri-
l’image de l’entreprise se détériore. Le coût qués jusqu’au prochain produit.
du retard est alors équivalent au profit perdu Attention cependant aux économies ponc-
sur l’ensemble des ventes de l’entreprise. tuelles qui impliquent des dépenses supplé-
mentaires ailleurs : influence sur les autres
Évaluation de l’impact des performances composants, assemblage plus difficile, inter-
La valeur d’une fonctionnalité ou de son vention supplémentaire en après-vente, etc.
niveau de performance se mesure par la
propension du client à acheter. La percep- Pour faire les bons choix,
tion de cette valeur est souvent très différente l’ingénieur doit pouvoir
selon les personnes de l’équipe projet. appréhender quantitativement
L’étude de marché, l’observation de compor- les conséquences des choix
tement ou l’étude de prix sont probablement pour l’entreprise.
50
12
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Cas du Choix d’un type de batterie
pour une nouvelle perceuse
Équivalent
Li-ion (opportunité) –9 mois –9 843 750 € 3 € –4 500 000 € –1 125 000 € 1% 5 250 000 €
–3 mois
51
Outil 13 Amortir les dépenses de R&D
Répartition en charges et amortissements
Recherche fondamentale
Recherche appliquée
AMORTISSEMENTS
CHARGES
Développement expérimental
Développement industriel
En résumé I n sigh t s
Certaines dépenses de R&D peuvent être amorties au Some R&D expenses can be paid off in the same way
même titre que d’autres investissements. S’il répond à as other investments. If it answers precise criteria, a
des critères précis, un projet de R&D peut être inscrit R&D project can be registered as an asset in the com-
à l’actif des comptes de l’entreprise. Les dépenses cor- pany accounts. The corresponding expenses may be
respondantes peuvent être étalées sur plusieurs exerci- spread over several accounting years.
ces comptables.
52
13
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? finaliser le développement industriel et la
commercialisation.
• Inclure dans le périmètre les marques et
Objectif les brevets.
Certains coûts de R&D peuvent être amortis La loi • Amortir les dépenses selon les règles de
sur plusieurs années. Cette comptabilisa- dépréciation en vigueur et la durée esti-
du 18 avril
tion permet notamment de faire face à une mée.
augmentation importante des dépenses de 2006 • Remettre à jour annuellement la valeur
R&D sur une période limitée. Plus généra- du projet et les amortissements selon
a précisé
lement, les dépenses de R&D ne sont plus l’avancement.
considérées comme des charges mais les critères
comme des actifs incorporels, augmentant Méthodologie et conseils
d’immobilisation
d’autant la valeur de l’entreprise. Les nouvelles normes nécessitent une éva-
des activités luation plus systématique des résultats de
Contexte R&D, une meilleure communication entre la
de R&D.
Le principe de prudence amène souvent à R&D, la finance et le management et une
gérer la R&D comme un centre de coût. Un mise à jour des systèmes d’information
budget lui est alloué annuellement et les comptables.
dépenses sont ventilées selon des coeffi- Pour distinguer les parties d’un projet de
cients arbitraires dans les coûts de revient R&D qui peuvent être amorties de celles
des produits. qui seront prises en compte en charges, il
Cette approche est réductrice car elle tend est intéressant de s’appuyer sur le cycle de
à éloigner la R&D des niveaux de décision développement de l’entreprise. ■
les plus élevés de l’entreprise. Le manage-
ment de la R&D est réduit à l’attribution
d’un budget. Il néglige la valeur apportée.
Face à ce problème, les normes comptabi-
lité (PCG, IAS), évoluent dans le sens d’une
prise en compte des projets de R&D.
Depuis 2005, les dépenses des projets doi-
vent être capitalisées et les dépenses amor-
ties sur une période correspondant à la
durée de vie des produits visés. Avantages
✔ Le projet de R&D est considéré comme un
investissement et non comme une charge.
Comment l’utiliser ? ✔ Les dépenses sont réparties sur plusieurs
périodes comptables.
Étapes
• Classifier les activités de R&D selon les Précautions à prendre
stades de Frascati : recherche amont,
appliquée, développement expérimental et ✔ Lesfuturs amortissements diminuent le
budget de R&D des années suivantes.
industriel.
• Identifier les projets de R&D s’appuyant ✔ La capitalisation de dépenses de R&D peut
sur une faisabilité technique, un marché s’avérer incompatible avec l’éligibilité au
crédit d’impôts recherche.
accessible et une capacité financière pour
53
Outil 14 Financer avec les aides publiques (France)
Matrice de choix des dispositifs
d’aide publique à la R&D en France
• Aide au partenariat
Avant projet technologique (APT) :
Étude subvention OSEO région
En résumé I n sigh t s
Il existe de nombreux dispositifs, au niveau national Several public funding authorities, at the national or
ou régional, pour aider l’entreprise à investir plus local level, can help companies to invest more in R&D
dans les activités de R&D et ainsi à prendre plus de activities, and so to take more risk. The matrix above
risques. La matrice ci-dessus aide à choisir le dispo- allows to choose the most adapted funding scheme
sitif le plus approprié selon quelques facteurs princi- according to a few simple factors.
paux faciles à déterminer.
54
14
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? – Type d’activité :
• Les activités de R&D sont-elles limitées à
la recherche et au développement expéri-
Objectif mental (cf. manuel Frascati 2002) ?
La matrice ci-contre permet de déterminer Les aides • S’agit-il d’un projet de R&D limité à
les dispositifs d’aide publique applicables l’entreprise, réalisé avec un grand compte
publiques ou dans un cadre collaboratif plus large ?
aux activités de R&D. L’aide contribue à
optimiser le financement de la R&D. Elle françaises • Choisir les dispositifs d’aide adaptés à
permet surtout à l’entreprise de prendre l’aide de la matrice ci-contre.
concernent
plus de risques dans l’exploration de solu-
tions innovantes. les activités Méthodologie et conseils
de R&D Si l’entreprise est une PME au sens commu-
Contexte nautaire, le statut de jeune entreprise inno-
qui se déroulent vante (JEI) est particulièrement intéressant.
En France, les principaux bailleurs sont
OSEO (fusion de l’ANVAR et de la sur le territoire La plupart des dispositifs d’aide ont des
BDPME, banque des PME), les Régions et conditions préférentielles (taux d’aide plus
national. élevés) pour les PME.
l’État (incluant impôts, fonds unique inter-
ministériel, agence nationale de la recher- Tous les cas ne sont pas couverts. Le gou-
che…). Les aides sont octroyées sous forme vernement choisit d’orienter l’aide publi-
de subventions et d’avances remboursa- que selon ses priorités. Les grands groupes
bles. Dans ce dernier cas, les sommes per- ont, par exemple, accès à peu de disposi-
çues sont reversées ultérieurement selon tifs parce qu’ils sont aidés de manière
des conditions prédéfinies. Pour l’entre- importante à travers le crédit d’impôt
recherche. Les organismes publics sont plu-
prise, l’avance remboursable est un finan-
tôt aidés pour les projets par l’agence
cement fiable pour des activités risquées
nationale de la recherche (ANR).
pour lesquelles aucun autre investisseur tra-
ditionnel (banque, capital risque) n’inter-
viendrait seul.
Avantages
Comment l’utiliser ? ✔ Augmenter la prise de risque des activités
de R&D.
Étapes
✔ Optimiser le financement de l’entreprise.
• Pour toutes les entreprises, appliquer le
crédit d’impôt recherche en priorité.
• Déterminer les facteurs principaux affec-
Précautions à prendre
tant le choix d’un dispositif d’aide : ✔ Définir dès le départ la limite entre ce qui
– Type d’entreprise : peut être partagé et ce qui doit rester au
• PME au sens communautaire (< 250 per- sein de l’entreprise.
sonnes, cf. recommandation de la Com- ✔ Prévoir des ressources dédiées pour le
...
mission dans le Journal Officiel L 124 du suivi administratif.
20 mai 2003) ?
• Grand groupe (>2 000 ou 5 000 per-
sonnes, selon les cas) ?
55
Outil 14 Financer avec les aides publiques (suite)
L’obtention d’une aide publique nécessite la gories précises comme dépenses de person-
rédaction d’une demande d’aide. Sa qualité nels, dépenses de fonctionnement,
détermine en grande partie les chances de amortissements, etc.
succès auprès du comité de sélection. Cha-
que entité a son propre format de demande Exploitation des résultats
d’aide. Les dossiers comportent en général Cette partie est déterminante pour le finan-
les parties suivantes. ceur car elle lui permet d’évaluer l’impact
de sa contribution en termes de création
L’objectif et le contexte d’activités et d’emplois. Pour les projets les
L’objectif technique doit être suivi de la des- plus amont, il faut s’efforcer de convaincre
cription des ruptures technologiques par du potentiel et de l’ampleur des retombées.
rapport à un état de l’art. Il faut ensuite pré- Pour les projets plus industriels, de véritables
ciser les impacts du projet en termes de fina- plans d’affaires sont demandés afin d’ana-
lités pour les partenaires (produits lyser la cohérence de la finalité du projet,
commercialisés). Les retombées pour la col- mais surtout de la réelle intention des
lectivité peuvent aussi justifier le recours à acteurs d’exploiter les résultats en cas de
une aide publique. succès.
La description des partenaires du projet est
particulièrement importante (activité com- La partie contractuelle
merciale, acquis techniques, organisation, In fine la demande d’aide se traduira par
personnes clés, etc.) ainsi que leur complé- un ou plusieurs contrats. Quand un format
mentarité. est imposé, il est conseillé de se le procurer
et de l’analyser. Il n’est pas rare que les ver-
La description du projet sements d’aide soient conditionnés à l’éta-
Elle sera lue par les experts en charge de blissement d’accords de consortium signés.
l’évaluation. L’activité du projet doit être La soumission de la demande d’aide peut
clairement structurée pour faciliter sa com- aussi nécessiter l’établissement de mandats
préhension progressive : découpage en de représentation et de négociation entre les
lots, enchaînements des activités, points de acteurs du projet et le chef de file.
décision, livrables, acteurs, moyens, etc. Les accords de propriété intellectuelle entre
Les évaluateurs accordent généralement de les acteurs constituent la partie délicate des
l’attention à la description de la gouver- accords de consortium.
nance du projet : modalités de décision,
gestion des risques, mécanismes d’adapta- Étant donné l’effort nécessaire
tion, procédures de contrôle, gestion des pour réaliser un bon dossier
partenaires, etc. de demande d’aide,
Les coûts du projet sont détaillés lot par lot une présélection avec dossier
dans une annexe financière selon des caté- simplifié est parfois mise en place.
56
14
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Cas du Projet KEOPS de la société Imaginec
Projet KEOPS II Projet KEOPS IV
Projet KEOPS I Projet KEOPS III
8 M€ 8 M€
5 M€ 9 M€
Cadre : Pôle de Cadre : auto-
Cadre : CEE Cadre : région
compétitivité financement
Infineon 12 M€
(Allemagne • Aide 40 % CEE
et France)
2 M€
• Aide 30 % CEE 4 M€ 2 M€
CEA-LETI • Aide 100 % CIR
• Support 30 % • Aide 100 % CIR
(organisme via Imaginec
Imaginec via Imaginec
public)
1 M€ 3,5 M€ 7 M€ 8 M€
Imaginec • Aide 50 % CEE • Aide 50 % OSEO • Aide 40 % région • Non aidé
(PME) • CIR 25 % • CIR 25 % • CIR 30 %
0,8 M€ 0,5 M€
ST Micro- • Aide 40 % CEE • Aide 40 % FUI
electronics • CIR 5 % • CIR 5 %
(grand groupe)
Maturation du projet
57
Outil 15 Le crédit d’impôt recherche
Calcul du crédit d’impôt recherche
+ 200 % – 100 %
x3 *
0%
* 0%
Crédit x3
Impôt
Recherche
x 30 %*
+ 100 %
Amortissements, personnels,
fonctionnement, brevets & normes, veille
En résumé I n sigh t s
Le crédit d’impôt recherche (CIR) est une aide fiscale The “crédit d’impôt recherche” (CIR) is a tax
destinée à augmenter les dépenses de R&D. Son credit intended to support R &D activities. The
assiette couvre une grande partie des dépenses de calculation basis includes most R &D expenses as
R&D dès lors que les activités sont suffisamment long as the corresponding activity is sufficiently
amont. Le taux d’aide est de 30 %, voire plus impor- upstream. The support rate is 30 % or even more
tant pour les collaborations avec des organismes important for collaborations with public labora-
publiques et pour les jeunes entreprises. tories and for small companies.
58
15
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Le contrôle de gestion, en liaison avec le
responsable R&D, adapte le suivi des
dépenses en fonction des critères d’éligibi-
Objectif lité du CIR.
Le crédit d’impôt recherche (CIR) est un Le CIR • En fin d’année civile, les justificatifs sont
avantage fiscal destiné à soutenir les acti- collectés et le formulaire 2069A est rempli.
est déclaré
vités de R&D expérimental des entreprises.
Il permet de financer 30 % des dépenses sur l’année civile Méthodologie et conseils
de R&D éligibles. Le CIR intervient aussi en
par le Les jeunes entreprises innovantes, particu-
complément des activités de R&D déjà
lièrement intéressées par le CIR, peuvent
financées par d’autres aides publiques formulaire
(État, collectivités, Europe…). À noter : les manquer de ressources administratives
2069 A pour pouvoir le mobiliser. Il est possible de
dépenses liées aux jeunes docteurs et aux
collaborations avec les organismes publics (4 feuillets). sous-traiter une partie de ces activités.
sont aidées à un taux très important, attei- Pour les grandes entreprises, le CIR peut
gnant 100 % pour les jeunes entreprises être mobilisé en central par les spécialistes
innovantes. financiers et fiscaux. Les responsables
opérationnels de R&D ne sont pas toujours
Contexte au courant qu’une partie de leur activité
De par La loi de Finances 2008 (arti- est financée par l’État. Cela peut s’avérer
cles 69 et 70), le CIR devient l’aide publi- contre-productif quand des collaborations
que principale aux activités de R&D. Limité R&D sont arrêtées faute de financement
auparavant à 40 % de l’accroissement des apparent.
dépenses et à 16 M€, la portée de cet
avantage fiscal est augmentée considéra-
blement : 30 % d’aide jusqu’à 100 M€ de
dépenses et 5 % au-delà, 50 % pour les
jeunes entreprises, assiette doublée pour
les collaborations avec les organismes
extérieurs, etc.
Avantages
Le CIR est de plus mobilisable sous forme ✔ Le CIR diminue le risque financier lié aux
d’avoir fiscal dans certaines conditions. Il activités de R&D amont.
améliore de plus le compte de résultat.
✔ Ilpermet d’augmenter les collaborations
avec la recherche publique.
...
res à 500 k€).
centres de profit incluant la R&D.
59
Outil 15 Le crédit d’impôt recherche (suite)
60
15
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Cas du Dossier de justificatif de la société OMNION
Société OMNION
Justificatif pour le crédit d’impôt recherche
Projets R&D
Salaire brut Nombre Date
Personnes Diplôme Titre
annuel d’heure embauche VAL XL2010 SuperY X42 Heures Charges
Ingénieur
Alain BRAUD Mines de recherche 48 450 € 1 602 h 01/06/03 800 802 1 602 48 450 €
Mastère Responsable
Philippe DERVO opto + thèse équipe YAG 55 050 € 1 602 h 01/09/01 1200 200 1 400 48 109 €
INSA Lyon
Slimane DEROUICHE + Thèse Chef de projet 63 600 € 1 598 h 01/12/94 1598 1 598 63 600 €
Ingénieur
Cécile LAPLACE ESPCI de recherche 57 300 € 1 598 h 03/01/99 900 698 1 598 57 300 €
Responsable
Paul N’GUYEN X + thèse groupe laser 79 575 € 1 598 h 05/08/92 215 220 480 915 45 564 €
Master
John ZAO Berkeley Thèse de doctorat 42 300 € 1 602 h 02/02/03 820 300 300 202 1 622 42 828 €
DÉPENSES DE PERSONNEL 8 735 305 851 €
61
Outil 16 Financer avec les aides publiques (Europe)
En résumé I n sigh t s
L’administration européenne dispose de nombreux dis- The European administration proposes several ways
positifs pour soutenir l’innovation. Le 7e programme to foster innovation. The 7 th framework program
cadre (FP7) propose notamment des outils pour aider (FP7) contains in particular many tools to support
les activités de R&D, de la recherche amont et explora- R&D activities ranging from exploring scientific fron-
toire aux projets collaboratifs et ciblés en passant par tiers to targeted collaborative projects and network-
de nombreuses actions de mise en réseau au niveau ing actions at the European level.
européen.
62
16
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Remplir les formulaires via l’EPSS (Elec-
tronic Proposal Submission Service) avant
la date limite.
Objectif • Après la procédure d’évaluation, négo-
Les outils de financement européens visent Il est cier avec la CEE les conditions de finance-
à stimuler les activités de R&D à l’échelle ment.
européenne. Beaucoup de participants indispensable
apprécient aussi l’opportunité de collabo- de débuter Méthodologie et conseils
rer entre entités européennes. Ils consti- Il est nécessaire de prévoir des ressources
tuent un cadre idéal pour étendre son par une visite pour explorer, faire du lobby, préparer les
périmètre d’activité au-delà du cadre natio- détaillée dossiers. Le chef de file doit prévoir des
nal ou régional. moyens plus importants, notamment sur le
du site
plan juridique.
Contexte Cordis Il est souvent préférable de bien s’entendre
L’Europe dispose de moyens considérables (http:// sur le contenu de la collaboration avant de
pour financer les activités de R&D ainsi se lancer dans la rédaction des documents
que toutes démarches innovantes visant à cordis.europa. demandés dans les formulaires. La rédac-
créer des activités nouvelles. Le budget du eu/fp7) tion d’un bon dossier nécessite une expé-
7e programme cadre est d’environ 50 mil- rience qu’il est possible d’acquérir à travers
liards d’euros pour la période allant de les services de sociétés spécialisées.
2007 à 2013. Les principaux programmes
sont les projets collaboratifs, dont certains
aidés par une association public-privé
appelée « Joint Technology Initiative », les
réseaux d’excellence, les actions de coor-
dination ERA-net des projets nationaux, les
aides aux infrastructures de R&D et le pro-
gramme EUROSTARS dédié spécifique-
ment aux PME.
Avantages
Comment l’utiliser ? ✔ Favoriser la coopération transnationale à
travers des projets de R&D.
La demande d’un financement européen
✔ Permettrede lancer des activités de
doit être anticipée 12 à 18 mois avant la recherche exploratoire aidée à 100 %.
date prévisionnelle de lancement de projet.
...
dature correspondant au domaine d’intérêt. pour bien cerner les facteurs de succès.
• Rechercher des partenaires européens.
• Établir un programme de travail et les élé-
ments principaux du contrat de consortium.
63
Outil 16 Financer avec les aides publiques (suite)
Le volet « Coopération » du 7e programme ment des projets intégrés par une taille plus
cadre (FP7) soutient les activités de R&D petite (1 à 5 M€ de dépenses).
dans dix domaines stratégiques gérés indé-
pendamment : santé, alimentation, technolo- La synchronisation des projets nationaux
gies de l’information, nanosciences, Une partie du financement est consacrée à
énergie, environnement, transport, sciences l’harmonisation des initiatives nationales.
humaines, espace et sécurité.
Les actions ERA-NET donnent, par exemple,
un cadre pour permettre aux acteurs natio-
La recherche collaborative
naux d’harmoniser leur programme de tra-
La majeure partie du budget du volet « Coo- vail. Les actions ERA-NET + permettent
pération » est destinée à aider des projets d’organiser une animation et des appels
de R&D collaboratifs : européens via un financement spécifique.
• Les réseaux d’excellence (network of excel-
lence ou NoE) visent à rassembler durable- Les plates-formes technologiques
ment les expertises trop souvent fragmentées
(Joint Technology Initiatives ou JTI)
à l’échelle européenne pour atteindre un
niveau d’excellence mondial. Le programme Dans quelques domaines particuliers, la
de travail de 5 à 7 ans inclut des thèmes taille des investissements et les enjeux justi-
d’études et d’échanges partagés par plu- fient de mettre en place une structure de par-
sieurs partenaires dans au moins trois pays tenariat public-privé long terme. Dans ce
différents. Le financement concerne en prio- cadre, les acteurs industriels et publics tra-
rité les activités de vie du réseau. vaillent étroitement pour promouvoir la com-
• Les projets intégrés (Integrated Project ou pétitivité européenne. Les conditions de
IP) se distinguent par leur taille (> 10 M€ financement sont spécifiques à chaque JTI et
de dépenses) et par leur objectif appliqué. le plus souvent multiples avec des abonde-
Ils visent à développer des connaissances ments nationaux et européens aux investis-
pouvant mener rapidement à de nouveaux sements privés.
produits, processus ou services. De tels pro- Ainsi ENIAC (European Nanoelectronics Ini-
jets englobent généralement les étapes de tiative Advisory Council), un JTI créé pour
recherche amont et de développement expé- rendre l’industrie microélectronique compé-
rimental sur une durée de 5 ans. titive au niveau mondial, publie des appels
Les projets STREP (Specific Targeted à projet de R&D. Les premiers projets sont
Research Project) se distinguent principale- sélectionnés depuis 2009.
64
16
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Cas des Projets collaboratifs STREPs
9 8 7
Evaluation by Evaluation
Invitation to
funding program summary
negotiate
committee report
10 11 6
Grant
1 Final Final
agreement
evaluation evaluation
Prepare project :
– find partners
– fill part A & B
5
3 4
2
Acknowledgement Evaluation Invitation to
Coordinator by independent hearings
– Submit Project of receipt
expert
through EPSS
• Des projets de R&D ciblés Les formulaires à remplir sont habituels aux
projets européens. La partie A est un formu-
Les projets STREPs (Specific Targeted Re-
laire administratif comportant les informa-
search European Projects) visent à produire des
tions sur les participants et la proposition de
résultats utilisables pour développer ensuite un
projet. La partie B rassemble le programme de
produit, un service ou un processus industriel.
travail dans un format standard de rapport.
Les résultats peuvent être des connaissances,
Les documents sont soumis sous forme de fi-
des simulations, des prototypes ou des démons-
chier pdf via un portail web.
trations.
• Financement
• Un management plus souple que
les projets intégrés La CEE apporte une aide financière sur la base
des coûts réels et complets des activités de R&D.
Les projets STREPs rassemblent au moins
Les coûts indirects (administration, assistance,
trois partenaires des États de la CEE ou des
frais d’établissement, etc.) sont admis sous
pays associés (Albanie, Israël, Suisse, Tur-
quie… voir liste sur site Cordis). Ils comptent forme de forfait ou de coûts réels selon les cas.
généralement 5 à 10 partenaires pour un bud- Les activités de R&D sont financées à 50 %
get de 1 à 4 M€ sur une durée de 18 à 36 mois. jusqu’au stade de développement expérimental
Un coordinateur est désigné par le consortium et à 75 % pour les laboratoires publics. Les PME
pour monter le projet et le soumettre à la bénéficient de bonus. Les activités de coordina-
CEE. tion et de management sont aidées à 100 %. ■
65
Outil 17 La notification d’une aide d’État à la CE
Mise en balance d’une aide d’État
supportant un projet de R&D
– R&D
+ R&D
défaillance de marché
effet d’incitation
nécessité de l’aide effet d’assèchement
proportionnalité de l’aide
En résumé I n sigh t s
De par le Traité de Rome de la Communauté euro- As stated in the Rome treaty starting the European
péenne (CE), les aides d’État sont interdites. Elles ne Community, State aids are forbidden. They are
sont autorisées qu’à titre dérogatoire. Lorsque l’aide authorized only in certain cases. When a State aid
d’État octroyée à une entreprise pour un projet de R&D granted to an R&D project exceeds about ten million
dépasse une dizaine de millions d’euros, l’autorisation Euros, the authorization must be requested from the
doit être demandée à la Direction Générale de la Directorate General for Competition in Brussels.
Concurrence de Bruxelles. Celle-ci mettra en balance They will balance the positive effect of the R&D
les effets positifs de l’aide pour la collectivité avec les project for the common interest and the negative
effets négatifs en termes de distorsion de concurrence. effects, namely the resulting distortion of competition
and trade.
66
17
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Si la décision est positive, communiquer
les éléments à masquer dans la décision
de la DGC qui sera publiée sur le site
Objectif internet.
L’outil vise à obtenir de la part de la Com- La bible est • Dans le cas contraire, la décision peut
mission Européenne l’autorisation de ver- être l’ouverture d’une enquête directe
le Journal auprès des concurrents, une procédure lon-
ser une aide d’État à un projet de R&D.
Officiel gue et incertaine visant à déterminer
Contexte l’impact de l’aide.
de l’UE
L’article 87 du Traité CE précise que les Méthodologie et conseils
aides d’États sont interdites par défaut. C323/4
Elles sont autorisées dans certains cas défi- Les entreprises sont habituées à démontrer
du
nis par la Direction Générale de Concur- le faible risque du projet de R&D ainsi que
30/12/2006 l’importance des revenus qu’il va générer.
rence (DGC) sur la base des textes
Ce type d’argument est à proscrire. Dans
européens. La DGC autorise l’aide ou
le cadre d’une notification, cela signifie
lorsqu’une mise en balance montre que les
« encadrement qu’un financeur privé peut se passer d’une
effets positifs pour les intérêts communs
aide publique. Il vaut donc mieux laisser
sont supérieurs aux effets négatifs de dis- RDI ».
la plume à des économistes et des juristes.
torsion des échanges et de la concurrence.
Il convient en particulier de ne s’en tenir
La notification individuelle est obligatoire qu’à l’essentiel. Il est recommandé par
lorsque l’aide attribuée est supérieure à exemple de dire ce qui va être démontré,
7,5 M€. de démontrer ce qui est annoncé et de
conclure sur ce qui a été démontré.
L’entreprise s’efforcera de faire ressortir les
Comment l’utiliser ? intérêts communs pour la société : diffusion
de connaissances, création d’emplois, nou-
velles activités, création d’une norme, etc.
L’autorité publique ayant octroyé l’aide Il existe des avocats et des économistes
(OSEO, ministère, ANR…) constitue une spécialisés, dont certains sont localisés à
équipe de travail avec un économiste Bruxelles près des locaux de la DGC.
(ministère, consultant…), un juriste (de
l’entreprise porteuse du projet par exem-
ple) et des experts indépendants. Lorsque
l’aide est octroyée, elle informe dès que
possible la DGC. Avantages
Étapes ✔ Obtenir rapidement une autorisation de
recevoir une aide d’État importante.
• Rédiger un argumentaire et envoyer le
dossier de notification parfaitement relu.
• Attendre le jeu de questions de la DGC Précautions à prendre
(maximum deux mois). ✔ Se tenir à une ligne argumentaire
...
• Fournir sous 20 jours les éléments sup- cohérente et professionnelle.
plémentaires.
• Réitérer jusqu’à la décision publiée par
la Commissaire déléguée à la DGC.
67
Outil 17 La notification d’une aide d’État à la CE (suite)
68
17
2 • Évaluer et financer la R&D
Outil
Cas de la Notification du programme TVMSL
porté par Alcatel-Lucent
NE
COMMISSION EUROPÉEN
7
Bruxelles, le 10.V.200
C(2007) 1954 final
Demande de financement
13 février 2006
par Alcatel-Lucent 3.5.5. Conclusion
ramme de R&D
dère que l’aide au prog
la Commission consi concurrentiel des
Octroi de l’aide (154) En conséquence, re à pertu rber le fonctionnement
de natu
TVMSL n’est pas l’intérêt commun.
proportion contraire à
19 avril 2006 par l’Agence de l’innovation marchés visés dans une
Neelie KROES
Décision de la CEE Membre de la Commissi
on
15 mai 2007
à la France
Il vise à développer un système hybride terres- La DGC répond par plusieurs pages de ques-
tre et satellitaire de diffusion de la télévision sur tions détaillées et compliquées. Réunions
téléphone mobile. Porté par Alcatel-Lucent, le d’urgence, demande de délai, coups de télé-
projet associe un écosystème de petites et phone aboutissent à un recentrage sur l’argu-
grandes entreprises. L’Agence de l’innovation mentaire principal : le standard DVB-H est
industrielle lui octroie une aide de 37,6 millions ouvert et bénéficie à la collectivité. De nou-
d’euros dont 16 millions de subventions et veaux justificatifs sont fournis (lettre certifiée
21,5 millions d’avances remboursables. du management par exemple).
Un rapport préliminaire est envoyé à la DGC Après plusieurs échanges officieux, la déci-
pour tâter le terrain. Un jeu officieux de ques- sion positive, signée de la Commissaire dé-
tions de la DGC permet d’avancer et de rédi- léguée à la DGC, est enfin publiée. Elle est
ger l’argumentaire final. L’aide est notifiée. positive ! ■
69
Dossier
3
Protéger
3
et valoriser
l’innovation
Dossier
La propriété intellectuelle est constituée par les droits de propriété sur les
créations intellectuelles, qu’elles soient techniques, esthétiques ou artisti-
ques. Il peut s’agir de propriété industrielle (brevets, marques, dessins), de
droits d’auteur ou de certificats d’obtention végétale.
Ces droits permettent principalement d’exploiter les résultats et d’en tirer les
profits tout en interdisant à un tiers de l’utiliser sans autorisation.
Les droits de PI permettent aussi aux laboratoires de transférer leurs résultats
vers l’industrie et de percevoir des revenus en retour.
70
3 • Protéger et valoriser l’innovation
Dossier 2
Brevetabilité
Tout n’est pas brevetable. Les idées, les théories, par exemple, ne peuvent
pas être protégées. En quelques mots, seules les solutions techniques à un
problème pratique sont éligibles à un dépôt de brevet. Cela peut concerner
un nouveau produit, un procédé de fabrication ou une application nouvelle
d’une technologie existante.
Trois critères doivent être démontrés. La création doit apporter un élément
nouveau par rapport à l’état de l’art. Ensuite la solution technique doit être
le résultat d’une activité inventive. Enfin, la solution technique doit être utile
et conduire potentiellement à des débouchés commerciaux.
■ Les OUTILS
Droits 18 Identifier les innovations
Juristes, de propriété à protéger .................. p. 72
comptables intellectuelle
(brevets) 19 Protéger
les savoir-faire ............ p. 74
Ingénieurs,
techniciens Savoir-faire 20 Les fiches innovation ... p. 78
21 Déposer un brevet ....... p. 80
Chercheurs Développement des connaissances
22 Définir une stratégie
de propriété
intellectuelle ................ p. 84
Grand public,
étudiants Transmission des connaissances
71
Outil 18 Identifier les innovations à protéger
Les créations intellectuelles
d’un réveil
Droits d’auteur
Standards (normes) – Mélodies de sonnerie
– Protocoles d’échanges – Logiciels
avec horloge atomique – Pictogrammes
En résumé I n sigh t s
La mise au point d’un produit nécessite des formes Product development requires several types of cre-
multiples de créativité : conception technique, pro- ativity: technical work, manufacturing process,
cédé de fabrication, design ou marque. Il existe pour design or brands. For each one, there is a protection
chacune des méthodes de protection et des droits method and specific rights. Intellectual property
adaptés. Les droits de propriété intellectuelle soumis rights protect the know-how and the models. They
à un dépôt protègent notamment les savoir-faire et are based on a filing process. Copyrights protect the
les modèles. Les droits d’auteur protègent les activités creative activities such as music or graphics. A spe-
créatives telles que la musique ou les graphismes. Un cific regime exists for databases.
régime spécifique existe pour les bases de données.
72
18
3 • Protéger et valoriser l’innovation
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Inclure dans la réflexion les dessins et
modèles : design du produit, interface
homme-machine, logos, pictogrammes,
Objectif formes particulières, etc.
Il s’agit d’inventorier les créations intellec- Toutes • Protéger les marques et noms associés
tuelles susceptibles d’être protégées par au produit et ses déclinaisons.
les formes • Déposer les créations artistiques pour le
des droits de propriété intellectuelle (dont
les droits d’auteur). L’objectif principal est de création droit d’auteur : animations graphiques ou
de préserver son droit d’exploitation et sonores, textes, logiciels, etc.
intellectuelle
d’éviter une copie partielle ou totale par
des concurrents. valorisables Méthodologie et conseils
peuvent Les savoir-faire tenus secrets doivent abso-
Contexte lument être tracés. Si un concurrent dépose
être protégées. un titre de propriété intellectuelle sur un
Il est souvent plus facile d’améliorer que
d’innover. Les droits de propriété intellec- procédé tenu secret par l’entreprise, il peut
tuelle donnent un avantage décisif aux pré- empêcher son exploitation à moins de pou-
curseurs, à ceux qui prennent le risque de voir prouver que ce procédé existait et était
concevoir un nouveau produit ou un nou- utilisé dans l’entreprise auparavant.
veau service. À l’heure d’internet et de l’exploitation
Les savoir-faire essentiels sont générale- massive des données, la protection des
ment brevetés ou tenus secrets. Il ne faut bases de données peut devenir un enjeu
pas oublier pour autant de protéger majeur pour l’entreprise. Leur constitution,
d’autres éléments distinctifs comme le si elle correspond à une activité créative
design, les interfaces homme-machine, etc. originale, est protégée par un régime spé-
Ces éléments sont en effet visibles et dis- cifique. Il existe d’autres modes spécifiques
tinctifs pour l’acheteur et peuvent être aisé- pour les variétés végétales, les masques uti-
ment copiés. lisés en électronique ou les appellations. ■
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Identifier les savoir-faire essentiels pour
réaliser le produit et choisir le mode de
protection le plus adapté : Avantages
– Brevet. Les concurrents peuvent pren-
✔ Assurer le droit d’exploitation et bloquer
dre connaissance du procédé ou de les concurrents.
l’idée, mais ne peuvent l’exploiter sans
autorisation pendant 20 ans.
– Secret. Les concurrents sont libres de Précautions à prendre
l’exploiter s’ils ont acquis la même maî-
✔ Assurer la traçabilité des savoir-faire tenus
trise. secrets.
– Partage. Le savoir-faire est partagé
✔ Protéger le design et les graphismes.
avec d’autres acteurs économiques.
73
Outil 19 Protéger les savoir-faire
La confidentialité
Accès :
• Zones sensibles
• « Badgeages »
• Serveurs sécurisés
• Mots de passe
Juridique :
• Contrats de travail
• Accords de confidentialité
pour les tiers
Documents :
• Marquage
• Règles de diffusion
• Identification
En résumé I n sigh t s
Le savoir-faire tenu secret ne peut être protégé que The secret know-how can be protected only if effec-
si des mesures effectives ont été prises pour en limiter tive actions have been taken to limit its access.
l’accès. La confidentialité est obtenue en contrôlant Confidentiality is obtained by checking person
les accès des personnes aux lieux et aux serveurs accesses to dedicated zones and to data servers, by
informatiques, en limitant la diffusion des documents limiting the distribution of documents and by making
et en s’assurant que les personnes sont soumises à sure of the obligation of confidentiality of every per-
l’obligation de confidentialité. son detaining part of the know-how.
74
19
3 • Protéger et valoriser l’innovation
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Identifier les personnes clés et s’assurer
que le contrat de travail contient une
clause de confidentialité.
Objectif
La figure ci-contre résume les actions princi- « Tout fait Méthodologie et conseils
pales à mener pour limiter l’accès au savoir- L’étape la moins intuitive est l’identification
quelconque
faire. Il s’agit de pouvoir démonter que le du savoir-faire à protéger. Il faut en effet
savoir-faire est délimité et que sa diffusion de l’homme, du recul pour être capable d’évaluer la
est contrôlée au sein de l’entreprise. valeur des savoir-faire acquis par l’entre-
qui cause
prise. Il est donc préférable de faire appel
Contexte à autrui à des personnes ayant une large expé-
rience de l’entreprise. Une astuce pour
Un savoir-faire est un ensemble organisé un dommage,
séparer le bon grain de l’ivraie : imaginer
de connaissances acquises au cours du
oblige celui que le savoir-faire considéré doit être trans-
temps par des tentatives répétées, des
féré sur un nouveau site éloigné.
essais ou des expérimentations. Il n’est pas par la faute
L’obligation de discrétion, notamment
forcément technique mais peut être lié à la
duquel concernant les secrets de fabrication, est
connaissance du marché ou aux achats
sous-entendue dans tout contrat de travail.
par exemple. il est arrivé,
Elle s’impose donc à tous les salariés. Une
Le savoir-faire n’est pas protégé en lui- à le réparer. » obligation de confidentialité est cependant
même. Par contre, le vol de fabrique peut parfois ajoutée pour souligner son impor-
être sévèrement puni. La société VF diffu- (article 1382 tance aux yeux de l’employeur. Signalons
sion, par exemple, a été condamnée à du code civil) aussi la clause d’invention qui implique
12 millions d’euros pour détournement de que toute invention réalisée par le salarié
savoir-faire du fabriquant de soutien-gorge dans le cadre de l’exécution de son travail
Chantelle. Dans ce dernier cas, il a fallu appartient à l’employeur. La clause de non-
démontrer au préalable que toutes les concurrence protège, quant à elle, les
mesures avaient été prises pour limiter secrets d’affaires.
l’accès au savoir-faire identifié. Le secret Une mobilisation des salariés peut aussi être
de la fabrication du Coca est, lui, toujours obtenue par une charte de confidentialité.
bien gardé…
Avantages
Comment l’utiliser ? ✔ Prouver sa bonne foi en cas de tentative
de vol de secret de fabrique.
Étapes ✔ Mieux délimiter le savoir-faire utile à
• Déterminer précisément les savoir-faire à l’entreprise.
conserver secret.
• Limiter les accès aux zones concernées Précautions à prendre
et aux serveurs informatiques contenant les
✔À l’heure de la numérisation, accorder des
informations.
ressources à la gestion des données
...
• Marquer les documents avec un « confi- informatiques.
dentiel » et limiter leur diffusion aux per-
sonnes ayant signé un accord de
confidentialité.
75
Outil 19 Protéger les savoir-faire (suite)
76
19
3 • Protéger et valoriser l’innovation
Outil
Cas de l’Enveloppe Soleau de l’INPI
77
Outil 20 Les fiches innovation
Exemple de fiches innovation
+ + –
B/ Meilleures solutions D/ Démonstration
existantes et faisabilité
En résumé I n sigh t s
La fiche innovation est un document court qui permet The innovation card is a short document which
de formaliser une idée, une proposition d’innovation. allows to formalize an idea or an innovative pro-
C’est la première étape du processus menant au dépôt posal. It is the first stage of the process leading to the
de brevet. C’est aussi une opportunité de constituer patent registration. It is also an opportunity to estab-
une base de données, image du savoir-faire de l’entre- lish a data base reflecting the company know-how.
prise.
78
20
3 • Protéger et valoriser l’innovation
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Définir le circuit et la méthode de déci-
sion de dépôt d’un brevet.
• Proposer une fiche innovation contenant
Objectif au moins :
La fiche innovation formalise une idée de La fiche – le problème à résoudre ;
brevet pour la soumettre à avis ou à un – les solutions existantes et les défauts
innovation est des meilleurs d’entre elles ;
comité de sélection. Si l’idée doit être
tenue secrète, la fiche innovation, dûment la première – la description de la nouvelle solution.
datée, constitue un élément de preuve de • Assurer la traçabilité de la fiche : signa-
formalisation tures, marquages, approbations, etc.
son existence. L’assemblage des fiches
d’innovation permet enfin de constituer une d’une idée.
base de données reflétant le savoir-faire de Méthodologie et conseils
l’entreprise. Les idées ainsi formalisées conduiront soit
au dépôt d’un titre de propriété intellec-
Contexte tuelle, soit au secret (par exemple si le pro-
Le chemin de l’idée au titre de propriété cédé est invérifiable), soit à l’abandon de
intellectuelle est long. Si l’idée peut surgir protection (publication). Dans tous les cas,
de n’importe qui, la rédaction du brevet les fiches doivent être gardées et pouvoir
nécessite l’effort soutenu d’un expert pour être consultées ultérieurement (pour éviter
aboutir à un document de 20 à 50 pages de réinventer par exemple).
dans lequel chaque mot est mûrement Constituant une image du savoir-faire, ces
pesé. La fiche innovation constitue l’une fiches doivent être traitées comme des
des premières étapes conduisant au bre- documents confidentiels et leur diffusion
vet. Elle est rédigée par les inventeurs eux- limitée. ■
mêmes sur environ deux pages. Malgré
son format court, la fiche sera utile à de
nombreuses personnes :
– aux inventeurs pour préciser leur idée ;
– au marketing pour évaluer l’intérêt du
marché ;
– aux décideurs pour évaluer la pertinence
d’un investissement ;
– aux professionnels de la propriété intel-
lectuelle pour faire les recherches d’anté-
riorité, juger de la brevetabilité et évaluer Avantages
la portée et la force d’un éventuel brevet.
✔ Améliorerl’efficacité du processus menant
au dépôt de brevet.
79
Outil 21 Déposer un brevet
Chronologie du dépôt de brevet
T
mois
mois
mois
7 ans
ans
ans
T + 20
T + 21
T + 10
T + 12
T + 18
T+3à
Brevet France
En résumé I n sigh t s
Le brevet est un titre de propriété intellectuelle confé- The patent is a deed of intellectual property confer-
rant à son propriétaire un monopole d’exploitation ring to his owner a right of exploitation in the country
dans le pays qui le délivre. Le dépôt de brevet est une where it is delivered. The patent registration is a long
procédure longue. Il faut environ trois ans pour obtenir procedure. Approximately three years are needed to
un brevet. En contrepartie, la propriété est conférée obtain a patent. In return, the property is conferred
pour vingt ans. L’extension du brevet à d’autres pays for twenty years. The extension of the patent in the
peut être décidée un an après le dépôt initial. other countries must be decided about one year after
the initial deposit.
80
21
3 • Protéger et valoriser l’innovation
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
Le rapport de recherche réalisé par l’OEB
est une opportunité d’évaluer plus en détail
Objectif
la valeur de son brevet. Quelle est l’éten-
Le dépôt de brevet assure à son proprié- Les entreprises due de la protection conférée par le brevet
taire le monopole d’exploitation pendant (portée) ? Comment se compare-t-il avec
une durée déterminée. Il peut exploiter lui- peuvent
les brevets détenus par des concurrents ?
même, concéder des licences ou céder le faire appel Quelle est l’intention réelle de l’exploiter,
titre.
aux conseils totalement ou en partie ? Ces réflexions
permettront notamment de décider de
Contexte en propriété l’extension du brevet à d’autres pays.
En France, le propriétaire du brevet est le intellectuelle Les revendications (claims) déterminent la
premier qui dépose. Ce n’est donc pas for- portée et sont donc particulièrement
cément l’inventeur. Si ce dernier n’a pas (cncpi.fr). importantes. Elles peuvent être modifiées
déposé de brevet, et qu’il peut prouver sa au cours de la procédure d’examen. Les
bonne foi, il peut toutefois exploiter le bre- revendications débutent généralement
vet pour son bénéfice personnel. par l’objet et se terminent par la liste des
L’employeur est propriétaire des créations caractéristiques. Pour plus de clarté, cer-
réalisées par ses employés dans le cadre taines revendications sont exprimées,
de leur mission. Des dispositions particu- sous forme de plusieurs revendications
lières doivent être prises pour les autres dépendantes.
catégories de personnel (stagiaires notam-
ment).
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Rédiger le brevet avec les parties suivan-
tes : résumé, description (incluant l’état des
techniques et le problème résolu par
l’invention), figures et liste de revendica- Avantages
tions.
• Déposer le brevet à l’Institut national de ✔ Le brevet confère un monopole
la propriété intellectuelle (INPI). d’exploitation pendant 20 ans.
• Décider de l’éventuelle extension à ✔ Un portefeuille de brevets permet de se
d’autres pays sur la base du rapport de protéger de revendications d’un
recherche délivré neuf mois après par concurrent.
l’Office européen des brevets (OEB).
• Négocier avec l’examinateur et amélio-
rer les revendications jusqu’à la délivrance
Précautions à prendre
...
du brevet. ✔ Ne breveter que ce qui est vérifiable.
• Payer les annuités, soit environ 35 € au
début et 600 € en fin de vie du brevet
pour la France.
81
Outil 21 Déposer un brevet (suite)
Mettre en place une organisation aussi surveiller les titres des autres et s’y
de la propriété intellectuelle opposer le cas échéant.
Si l’entreprise a peu d’expérience, la pre- Il existe enfin de nombreux cas d’interdé-
mière étape est de désigner une personne pendances : un brevet peut nécessiter
volontaire pour défendre l’intérêt de la l’application d’un autre brevet détenu par
démarche dans l’entreprise. Les éléments un tiers. Il faut alors négocier des autorisa-
suivants sont à définir avec des personnes tions spécifiques.
expérimentées ou le conseil d’un cabinet en
propriété intellectuelle : une fiche de propo- L’exploitation de la PI
sition d’idée, un comité de sélection chargé
Pour les organismes publics, cette étape est
d’évaluer les fiches (experts techniques, mar-
appelée « valorisation ». Cela consiste à
keting, directeurs, experts PI) et une procé-
trouver des applications possibles dans
dure de soumission des fiches idée. La
l’industrie puis à négocier des cessions
procédure inclut idéalement une validation
des auteurs pour éviter les conflits de pater- (vente de droits) ou des accords de licence
nité. (location de droits).
Pour les entreprises, la première étape est
Les premiers dépôts la surveillance des contrefaçons. Une
En pratique, le brevet est plutôt écrit par un réponse graduée est généralement utilisée :
professionnel ou par une personne du ser- simple information, mise en demeure puis
vice central de la PI. Une partie de la valeur procédure judiciaire.
du brevet dépend en effet de la clarté de la Selon les cas, les entreprises valorisent aussi
rédaction et de l’utilisation d’un langage leur propriété intellectuelle à travers un ser-
spécifique et codifié. L’inventeur doit surtout vice « valorisation » ou « licensing ». Cette
s’attacher à bien répondre aux questions du démarche peut être justifiée pour des bre-
rédacteur et relire attentivement le docu- vets dont le domaine d’application dépasse
ment. Ce dernier point n’est pas trivial tant le cadre de l’entreprise. Elle peut prendre
le langage utilisé est peu parlant pour un de multiples formes au-delà de la cession ou
non-spécialiste. de la licence : échanges croisés, patent
pools, franchise, cession en capital sous
L’entretien de la PI forme d’apport, etc.
Une fois l’entreprise propriétaire de plusieurs
titres de propriété intellectuelle, il faut les Une charte de propriété
entretenir et les exploiter. L’entretien consiste intellectuelle peut être diffusée
à s’acquitter des annuités et à répondre aux dans l’entreprise pour
procédures éventuelles d’opposition. Il faut homogénéiser les pratiques.
82
21
3 • Protéger et valoriser l’innovation
Outil
Cas de la Veille brevet avec espacenet.com
83
Outil 22 Définir une stratégie de propriété intellectuelle
S
opportuniste
R F ouverture
pu
er
bli
vet
dominante
er
bre
savoir-faire
i
défensive
Garder secret
f
partenariale
Z
minimaliste
En résumé I n sigh t s
La stratégie de propriété intellectuelle détermine l’uti- The intellectual property strategy determines the use
lisation du savoir-faire et des droits associés. Elle of the know-how and its rights. The actors in the
oriente et mobilise les acteurs vers une gestion cohé- company follow a consistent management of the cre-
rente des activités créatives (protection, mise au ative activities (protection, secret, publication). The
secret, partage). Elle s’exprime comme une combi- company strategy is expressed as a combination of the
naison de six stratégies principales, selon les capa- six main strategies, depending on the capabilities of
cités de l’entreprise et selon son environnement the company and its economic environment.
économique.
84
22
3 • Protéger et valoriser l’innovation
Outil
Pourquoi l’utiliser ? à s’opposer activement en cas de tenta-
tive d’utilisation de ses droits.
– Partenariale : le savoir-faire est déve-
Objectif loppé en commun, notamment lors des
La stratégie de propriété intellectuelle (PI) L’importance projets de R&D en partenariat, ou les
mobilise les ressources liées à l’innovation joint-ventures.
de la stratégie
vers le projet de l’entreprise ou la mission – Ouverte : le savoir-faire est ouvert et
du laboratoire. de PI est partagé à travers un standard, voire est
déterminée cédé libre de droits.
Contexte
Pour les entreprises en création, la PI cons- par la valeur Méthodologie et conseils
titue souvent un des actifs principaux. Pour de l’innovation La stratégie doit ensuite être diffusée et
les entreprises matures, la PI est une arme déclinée en plan d’actions. Les actions pré-
au service du développement. Elle définit dans
cisent la veille technique, les procédures de
l’exploitation et la valorisation des savoir- l’entreprise. collection d’idées et de sélection, la rému-
faire et de l’innovation. nération des inventions, l’organisation
(coordinateur PI, pôle brevets, service licen-
sing, etc.), les ressources pour le recours
Comment l’utiliser ? aux professionnels de la PI et du juridique
et les règles de dépôts à l’étranger.
Étapes
• Préparer les facteurs déterminants selon
les trois axes suivants : la volonté de
l’entrepreneur ou des actionnaires, les
acteurs du marché (portefeuilles brevets,
comportements, stratégies) et ses spécifici-
tés (barrières à l’entrée, accords, nor-
mes…) et la capacité interne à innover.
• Adapter la stratégie de l’entreprise selon
les six stratégies principales suivantes : Avantages
– Minimaliste : l’entreprise se contente
✔ Donne la cohérence aux actions liées à
de préserver son droit d’exploitation.
l’innovation.
– Défensive : construction d’un porte-
feuille brevets pour protéger tous les ✔ Évite les décisions dans l’urgence.
savoir-faire existants, ainsi que les évo-
lutions possibles à moyen terme, en Précautions à prendre
incluant le droit des tiers.
– Dominante : le portefeuille brevet est ✔ Faire appel à des personnes
un « champ de mines ». La majorité des expérimentées tant pour les capacités
internes de l’entreprise que pour la
brevets servent de monnaies d’échange
connaissance du marché et des
...
en cas de litige. concurrents.
– Opportuniste : à ce stade, l’entreprise
se sert de la PI comme un de ses outils
de développement majeur. Elle est prête
85
Outil 22 Définir une stratégie de propriété intellectuelle (suite)
Mis à part le cas des employés dont les son titre de propriété. Citons le copyright
créations réalisées dans le cadre de leur « © auteur 2009 » ou les avertissements
mission sont propriété de l’employeur, il de type « Toute utilisation sans le consen-
faut prévoir une convention adaptée avec tement exprès de… ». Ces mentions peu-
les autres catégories de personnels, et vent être apposées sur tous les supports
notamment les stagiaires. physiques ainsi que les supports électroni-
De même, des clauses spéciales avec les ques tels que les sites web et les fichiers.
prestataires et les sous-traitants doivent être Cette démarche assertive permet de se pro-
négociées pour que la propriété intellec- téger contre les atteintes par négligence.
tuelle générée appartienne au commandi-
taire. Les activités des projets de Protection de la copie
collaboration R&D, enfin, doivent bien être
précisées pour pouvoir identifier la pro- Il existe de nombreuses façons d’empêcher
priété d’une éventuelle invention. la copie d’une création. La démarche qui
consiste à piéger son œuvre pour être en
Le droit des tiers mesure de pouvoir démontrer ultérieure-
Il peut arriver qu’une invention brevetée ne ment l’acte de copie est légale, si elle ne
puisse être exploitée qu’à l’aide d’un pro- porte pas préjudice à des tiers.
cédé breveté par un tiers. Cela peut notam- Il est ainsi possible d’introduire des fautes
ment arriver quand la solution constitue un volontaires dans du texte, des erreurs dans
perfectionnement d’un procédé déjà bre- des bases de données, du code inutile
veté. Il faut alors négocier une cession ou dans un logiciel, etc. Le tatouage numéri-
un accord de licence pour pouvoir exploi- que (digital watermark) permet d’inclure
ter le brevet. un message visible ou invisible dans une
image ou une vidéo.
La revendication Notons enfin que des mesures techniques
Dès qu’une démarche de dépôt de brevet comme le cryptage ou le brouillage peuvent
est engagée, il faut considérer les moyens être légalement utilisées pour empêcher
à mettre en œuvre pour faire respecter sa l’accès à des données protégées par le droit
propriété. La première étape est tout sim- d’auteur. Le contournement de ces mesures
plement l’affirmation claire et visible de techniques est sanctionné pénalement.
86
22
3 • Protéger et valoriser l’innovation
Outil
Cas de l’Architecture des ordinateurs
87
Dossier
4
Développer
4
les ressources
humaines en R&D
Dossier
88
4 • Développer les ressources humaines en R&D
Dossier 4
La mobilité des personnels de R&D
Le chercheur est surtout motivé… par son travail ! C’est souvent un pas-
sionné, avec qui il faut passer beaucoup de temps pour argumenter afin
que l’effort de chacun concoure à un résultat collectif.
Ce n’est pas l’argent qui pousse le chercheur à exceller. Il peut par contre
s’avérer plus touché que d’autres par la valeur symbolique d’une augmen-
tation ou d’un bonus. Le chercheur se montre en effet très sensible à la
reconnaissance de la qualité ou de l’utilité de son travail.
L’atteinte d’objectifs ou de résultats peut être un facteur de motivation pour
les stades les plus proches du développement. La prime de résultat n’est
pour autant probablement pas toujours un outil très efficace dans le milieu
de la R&D. Il est en effet difficile d’apprécier les résultats de R&D, et plus
encore de distinguer la part de chaque personne dans les résultats globaux.
■ Les OUTILS
23 La cartographie
des compétences ......... p. 90
24 La pyramide
des effectifs ................. p. 92
25 Créer des niveaux
d’expertise ................. p. 94
26 La transmission
d’expérience .............. p. 96
89
Outil 23 La cartographie des compétences
Le diagramme réseau des compétences d’un fabricant
d’équipements de taillage de verres pour opticiens
Plasturgie
10
Mécanique Compétence de cœur taillage
Électronique numérique
Logiciel embarqué
Besoin en compétences
En résumé I n sigh t s
La cartographie des compétences représente graphi- The competency chart maps the technical skills
quement les compétences techniques acquises par les acquired by the R&D staff. The difference with the
personnels d’une entité de R&D. Les écarts avec le needed level of skills can be used to build a training
besoin peuvent être utilisés pour bâtir un plan de for- and recruitment plan. The competency chart is an
mation et de recrutement. La cartographie est une application of the management by skills. It allows
application du management par les compétences. Ce a better evaluation of everyone and supports the
dernier permet de mieux évaluer les personnes indivi- career’s plan.
duelles et de prévoir les parcours professionnels.
90
23
4 • Développer les ressources humaines en R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? – additionner la fréquence de l’échelle
de notation par personne pour obtenir
son profil de compétences.
Objectif
Les compétences individuelles sont éva- Méthodologie et conseils
La gestion
luées pour les domaines techniques. La Il est utile de distinguer les compétences
cartographie des compétences permet tout
des emplois qui caractérisent le cœur de l’activité de
d’abord aux managers d’établir un cadre et des l’entreprise. Elles sont généralement acqui-
d’évaluation pour chaque personne, de ses uniquement par expérience, sont indis-
proposer des formations adaptées et
compétences pensables aux produits et ne peuvent être
d’envisager des parcours professionnels. (GPEC) sous-traitées facilement. Celles de Canon,
Elle permet ensuite une comparaison avec par exemple, sont la mécanique de préci-
les compétences nécessaires pour que la
est imposée sion, l’optique de qualité et la microélec-
R&D remplisse sa mission. Un plan par la loi tronique. La plupart de leurs produits
d’actions peut être élaboré à partir des s’appuient sur ces compétences clés.
écarts observés. Pratiquée régulièrement,
de cohésion L’échelle de notation doit être la plus claire
l’évaluation des compétences permet aussi sociale (2005). possible et être largement partagée. Une
d’observer les dérives et les métiers à description de chaque niveau rappelle que
risques. l’évaluation ne concerne que les compéten-
ces pratiquées. Par exemple : 1-débute, 2-
Contexte applique, 3-maîtrise, 4-domine.
Pour faciliter le travail d’évaluation, les
Dans le cadre de l’entreprise, la compé-
compétences peuvent être divisées en sous-
tence est un savoir agir évaluable par rap-
catégories. Plus la compétence est simple
port à un objectif. Elle est liée à des moyens
et concrète, plus elle est facile à évaluer.
de travail, s’apprend et doit être maintenue
Le référentiel métier peut s’inspirer de clas-
ou développée sous peine de régresser.
sifications statistiques (INSEE, BIPE…) et de
Enfin, elle est reconnue par la collectivité,
l’observatoire des métiers de la branche
et le management en particulier.
d’activité concernée. ■
91
Outil 24 La pyramide des effectifs
Exemple de pyramide
d’un laboratoire de 9 permanents
Coût
Répartition des activités salarial
Management R&D (2) 140 k€
Ingénieurs R&D confirmés (3) 165 k€
Ingénieurs R&D débutants (4) 180 k€
Post-docs et thésards (6) 180 k€
Stagiaires (8) 160 k€
En résumé I n sigh t s
Les entités de R&D sont souvent composées de quelques R&D structures often work with a core of permanant
permanents encadrant des personnels dont la présence staff managing several people staying for a limited
est limitée dans le temps. La pyramide des effectifs duration. The workforce pyramid allows a fine tuning
permet d’ajuster la répartition idéale des personnels of the R&D staff distribution according to the people
de R&D selon leur profil. Les facteurs d’optimisation profile. The optimization criteria are connected to the
sont liés au temps consacré par chaque profil de per- total time dedicated by every profile of staff to key activ-
sonnel à des activités clés pour la structure de R&D. ities for the R&D structure.
92
24
4 • Développer les ressources humaines en R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Comment l’utiliser ?
Objectif Étapes
L’outil vise à déterminer le nombre idéal C’est souvent • Distinguer les profils (nature de contrat,
de personnes en contrat à durée détermi- durée de travail, diplômes…).
née (stagiaires, intérimaires, thèses de doc-
les stagiaires
• Déterminer les activités clés selon la fina-
torat, post-doc…) et de permanents. Leur et les thésards lité de la structure R&D : développement
répartition dépend de la finalité de la struc- technique, capitalisation, spécification,
ture R&D (recherche amont, bureau d’étu-
qui réalisent
représentation, management, etc.
des, etc.) et de l’apport de chaque profil. l’essentiel • Évaluer pour chaque profil le temps
consacré à chaque activité.
Contexte
du travail
• Pour une répartition d’effectif donnée, cal-
La performance d’une structure de R&D dans les culer le temps total pour chaque activité.
dépend de la variété de compétences • Ajuster la répartition des effectifs pour
laboratoires.
nécessaires pour couvrir les sujets d’étu- obtenir une répartition cohérente du temps
des. Il faut notamment des experts pointus total pour chaque activité.
dans les domaines clés et des ingénieurs à
large spectre de compétences pour permet- Méthodologie et conseils
tre la communication et la synchronisation Voici quelques exemples de règles permet-
des activités. tant d’ajuster la pyramide des effectifs :
Il faut ensuite prendre en compte l’apport – temps de travail d’étude technique
de chacun selon son profil d’activité : tra- = 50 %-60 % du temps total ;
vail technique, capitalisation, coordina- – temps de coordination = 5 à 20 % du
tion, représentation, recherche de contrats, temps total selon la proximité au marché ;
etc. Un expert confirmé, par exemple, n’uti- – temps de capitalisation = 10-20 % du
lise qu’une faible partie de son temps à temps de travail technique.
l’activité technique proprement dite. Le Les règles sont à ajuster en fonction des
reste du temps est utilisé typiquement pour finalités et des objectifs de la structure de
des conseils, la participation à des événe- R&D. ■
ments et l’évaluation du travail des pairs.
À l’opposé, un doctorant va consacrer la
majorité de son temps au travail de recher-
che et le reste à la rédaction d’un mémoire.
Chaque personne a sa trajectoire profes-
sionnelle. Il faut par exemple beaucoup
Avantages
de temps pour former un expert. Seuls ✔ Une méthode objective pour la répartition
quelques-uns persévèrent suffisamment des effectifs.
longtemps, les autres évoluent vers des ✔ Une structure d’effectif adaptée
métiers techniques moins pointus, du aux besoins.
management de projets ou d’autres
métiers dans l’entreprise.
Précautions à prendre
✔ Sortir des effectifs officiels les stagiaires
et les thésards afin que les plafonds
de recrutement ne les affectent pas.
93
Outil 25 Créer des niveaux d’expertise
Grille d’expertise des experts
en optoélectronique
Connaissances théoriques.
A En cours d’apprentissage. Ponctuels. –
En résumé I n sigh t s
Une communauté technique définit les critères permet- A technical society defines the criteria to evaluate
tant d’évaluer et de reconnaître le niveau d’expertise and recognise the expertise level of its members.
de ses participants. Ces niveaux constituent une Those levels form a parallel ladder to the official job
échelle parallèle à la classification officielle des postes classification. It allows to recognize the improve-
dans l’entreprise. Elle permet de reconnaître la pro- ment of competence without necessarily changing
gression de la compétence des personnes sans néces- the job function or position.
sairement changer leur fonction ou leur positionnement.
94
25
4 • Développer les ressources humaines en R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? professionnelle (par exemple la Société
française des chimistes).
• Sinon définir une grille selon le modèle
Objectif ci-contre applicable à l’ensemble de la
Une échelle de niveaux parallèle à la clas- Dr Spock R&D.
sification officielle des postes vise à donner • Utiliser cette grille lors des entretiens indi-
est un expert viduels.
une perspective d’évolution aux personnels
de R&D ayant choisi la voie de l’expertise de niveau A7 ! • Ajuster et stabiliser la grille selon les
technique. Par exemple un chimiste peut remarques et les répartitions obtenues.
être apprécié, indépendamment de sa
position hiérarchique ou fonctionnelle, Méthodologie et conseils
selon des niveaux d’expertise tels que L’utilisation de critères définis par une
junior, confirmé ou senior. organisation professionnelle indépendante
Cette échelle peut être associée éventuelle- comporte de nombreux avantages pour
ment à une politique spécifique de valori- l’entreprise : légitimité renforçant la valeur
sation : rémunération, prime, acquisition de l’échelle parallèle, indépendance vis-à-
de points liberté, etc. vis de la hiérarchie, cérémonies et remises
publiques de distinctions. À défaut, il est
Contexte possible de créer une structure interne ras-
L’acquisition de compétences techniques semblant la communauté technique : uni-
nécessite un investissement personnel sur versité interne, académie technique, etc.
une grande durée. Pour autant, cette accu- Une personnalité faisant référence doit être
mulation des connaissances mène rare- disponible pour son animation. Attention,
ment à un changement de poste ou de toutefois, que le processus d’évaluation
rémunération. Elle est même parfois insuf- n’aboutisse pas à distinguer des niveaux
fisamment reconnue. Les personnels de d’expertise proportionnellement au rang
R&D n’ayant bénéficié d’aucune évolution hiérarchique. ■
de poste ou de rémunération peuvent
d’ailleurs s’estimer dévalorisés par rapport
à d’autres personnes dans des métiers de
l’entreprise conduisant à des évolutions
(apparemment) plus rapides.
Inversement, un manager ou les ressources
humaines peuvent trouver arbitraire que la
rémunération d’un poste donné varie forte-
ment d’une personne à l’autre. La défini-
tion d’une échelle d’expertise permet de Avantages
mieux les justifier.
✔ Favoriser l’évolution des experts et
reconnaître leur progression.
95
Outil 26 La transmission d’expérience
L’engagement d’un expert au cours de sa carrière
Expert Missions
senior stratégiques
reconnu
Jeune
expert
Formations
Enseigne
ment
Expertise Coaching
Capitalisation de connaissance
Consultant
En résumé I n sigh t s
La mission principale d’un expert est d’accumuler de The main mission of an expert is to accumulate
la connaissance et des savoir-faire utiles à l’entreprise. knowledge and know-how useful for the company.
Sa deuxième tâche est la transmission d’expériences His second objective is the expertise transmission to
aux nouveaux arrivants afin de préserver et faire vivre newcomers in order to preserve living strategic skills.
les compétences stratégiques. Cela se concrétise par It translates into time devoted to capitalization and
du temps consacré à la capitalisation et à la formation. training. À transmission plan allows to optimize the
Un plan de transmission permet d’optimiser le transfert know-how transfer to the youngest.
de compétences aux plus jeunes.
96
26
4 • Développer les ressources humaines en R&D
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
Le statut d’expert est plus ou moins officia-
lisé selon les entités de R&D. Dans le cadre
Objectif de la transmission d’expérience, il est
La transmission d’expérience vise à préser- La connaissance important d’y associer un niveau d’enga-
ver le patrimoine de l’entreprise ou de gement pour la capitalisation et la forma-
l’entité R&D. Elle est aussi une manière de
s’acquiert
tion. La capitalisation se mesure par
rendre plus rentable le processus de forma- par l’édition de plans, de notes, de rapports
tion des experts qui requiert de longues
années d’investissement.
l’expérience. publiés et approuvés. Et la formation par
le temps passé à former des collègues
Tout le reste moins expérimentés.
Contexte Le plan de transmission est abordé au plus
n’est que
Le départ d’un expert représente le plus tard une dizaine d’années avant la
souvent une perte importante de savoir- de l’information. retraite. Il est conseillé toutefois de l’abor-
faire construit au cours de nombreuses (A. Einstein) der le plus tôt possible. L’expert peut en
années. Même si elle est un peu moins effet souhaiter entamer une deuxième car-
d’actualité, l’expérience transmise est par- rière dans un autre domaine. L’évolution
ticulièrement précieuse à ceux qui appren- des technologies est telle qu’il est en effet
nent et prennent le relais. Erreurs, échecs, difficile garder un niveau suffisant tout au
méthodes, recettes, trucs, tout est utile. Une long de sa carrière. ■
partie se transmet par écrit mais le plus
précieux est souvent dans le reste.
La motivation et la participation de l’expert
sont indispensables aux projets de capita-
lisation et de transmission d’expérience.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Définir les critères requis pour accéder
aux niveaux d’expertise.
Avantages
• Lorsqu’un expert est arrivé à son plus ✔ Valoriser le rôle de l’expert
haut niveau, solliciter régulièrement son dans l’entreprise.
support pour des missions stratégiques. ✔ Assurer le renouvellement
• Convenir d’un plan de transmission et la transmission d’expérience.
incluant par exemple : un plan de forma-
tion de jeunes ingénieurs, du temps libre
pour de l’enseignement, une date de
Précautions à prendre
départ programmée et les besoins éven- ✔ Ne pas brider l’initiative et l’enthousiasme
tuels après cette date. des nouveaux arrivants ; laisser tenter
• Suivre l’application du plan et le mettre ce que les experts jugent impossibles.
à jour annuellement. ✔ Ne pas tout vouloir transmettre ; laisser
du champ libre pour que l’expérience
obsolète se perde.
97
Dossier
5
Stimuler
5
la créativité
Dossier
98
5 • Stimuler la créativité
Dossier 5
concrétiser par des analyses de la concurrence, des examens de retours
client ou des visites sur le terrain.
Les experts constituent une source essentielle de créativité. Pour faire émer-
ger les bonnes idées, il faut souvent organiser des rencontres, des débats,
voire des confrontations. Attention cependant aux incompréhensibles que-
relles d’experts. Le responsable de R&D doit encourager l’émergence
d’ingénieurs de recherche moins spécialisés et à plus large vue pour faire
le pont entre les communautés de spécialistes.
■ Les OUTILS
27 La boîte à idées ........ p. 100
28 Les groupes
de créativité............... p. 102
29 La créativité structurée p. 106
30 La méthode TRIZ ....... p. 108
31 Les méthodes
marketing ................. p. 110
99
Outil 27 La boîte à idées
La collecte d’idées et la sélection
par catégorisation
En résumé I n sigh t s
La collecte d’idées ouvre le processus de créativité Collecting ideas opens the process of creativity to
à l’ensemble du personnel. Face aux idées reçues the entire staff. Faced to established and well-
et entendues, la boîte à idées permet d’ouvrir des known ideas, the suggestion box allows to open new
voies d’explorations et d’améliorations. Elle suscite paths to improvements or disruption. It generally
de plus l’adhésion de tous et stimule la créativité de is well accepted by the staff whose creativity is
l’organisation. stimulated.
100
27
5 • Stimuler la créativité
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Sélectionner les meilleures idées.
• Communiquer les résultats et les actions
prévues.
Objectif
La boîte à idées est l’outil de base de la Le mot kaizen Méthodologie et conseils
créativité. Elle est utilisée pour recueillir les Il est préférable de quantifier l’objectif de
idées des salariés d’une entreprise ou d’un ( ) est la
l’opération (10 idées, 3 brevets par per-
département. L’objectif principal est d’aug- fusion des deux sonne…) et de lister les domaines visés et
menter le nombre et la qualité des sugges- ceux non concernés. L’animation peut être
tions. En R&D, la collecte d’idées est une mots signifiant
réalisée par une petite équipe centrale et
première étape menant à la fiche innova- respectivement relayée par les managers de proximité.
tion puis au brevet. Elle permet de capita-
liser et de tracer les bonnes idées. « changement » Les critères d’évaluation doivent être com-
préhensibles par tous et sans ambiguïté
et « bon ». pour susciter la participation. Un comité,
Contexte un jury, la direction ou une personnalité
Mettre en place une collecte n’est pas aussi indépendante sont désignés pour mener
facile que l’image de la boîte à idées le l’évaluation et la sélection. La rétribution
suggère. Il faut en effet encadrer soigneu- (prime, cadeaux ou prix) est un facteur de
sement le processus pour que les résultats motivation important.
soient accessibles et correspondent au Dans certains cas, il est préférable de gar-
besoin de l’entreprise. Une structure d’ani- der l’anonymat lors de l’évaluation des
mation dédiée est fort utile pour organiser idées.
et coordonner ces actions. Ceci est facilité par l’utilisation des systè-
La boîte à idées est un concept ancien. Le mes d’information : soumission via intra-
processus participatif de collecte n’a cepen- net, outils de gestion documentaire ou
dant été remis au goût du jour que dans les logiciels spécialisés.
années quatre-vingt-dix avec les cercles La figure ci-contre montre l’utilisation de
qualité. Ceux-ci visent à faire participer quatre catégories pour sélectionner les
l’ensemble du personnel à la résolution des idées. Ces catégories peuvent être asso-
problèmes. Dans la même lignée, le kaizen ciées à des couleurs comme dans la clas-
est synonyme d’amélioration continue à tra- sification proposée par Mark Raison. ■
vers la participation de tous.
Comment l’utiliser ?
Avantages
Étapes
✔ Augmente le nombre d’idées et fait
• Désigner les animateurs du processus. participer l’ensemble de l’entreprise.
• Définir l’objectif, les critères d’évaluation
✔ Stimule la créativité.
et les règles.
• Collecter les idées selon le format pres-
crit et accuser réception. Précautions à prendre
• Évaluer les idées, éventuellement avec
un dossier complémentaire pour les ✔ Définirsi l’opération est ponctuelle
ou récurrente.
meilleures d’entre elles.
101
Outil 28 Les groupes de créativité
L’individu propose des idées
avec le support du groupe
En résumé I n sigh t s
Le groupe de créativité consiste à mobiliser une équipe The creativity group mobilizes a team to propose
de personnes pour proposer des solutions à un pro- solutions to a problem or to answer a need. À com-
blème ou pour répondre à un besoin spécifique. Un petent animator leads the group through several
animateur compétent guide l’assemblée à travers plu- phases: impregnation, going away and convergence.
sieurs phases : l’imprégnation, l’éloignement et la During this progress, the animator creates a positive
convergence. Lors de ce cheminement, l’animateur crée atmosphere during which every person feels confi-
une ambiance positive où chaque personne se sent en dent to propose and to contribute to the results.
confiance pour proposer et contribuer aux résultats.
102
28
5 • Stimuler la créativité
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Faire émerger des propositions lors de
la phase de convergence.
• Synthétiser et classer les propositions.
Objectif
Les groupes de créativité mobilisent l’éner- La créativité Méthodologie et conseils
gie d’une équipe pour apporter des solu- Un animateur est nécessaire pour aider le
tions nouvelles à un problème. Celui-ci d’un groupe
groupe à surmonter le changement de
peut être une question technique, une amé- est moins mode de travail. Il faut commencer par
lioration de procédé, une transformation mettre le groupe en confiance, le plus sou-
de l’existant, de nouveaux produits ou des originale
vent en dehors des lieux habituels de tra-
concepts disruptifs. mais plus vail.
Il est préférable de choisir des tempéra-
ouverte
Contexte ments complémentaires pour les membres
La créativité est souvent portée par quel- que celle du groupe. Citons la catégorisation de
ques individus particulièrement expérimen- G. Puccio : le clarificateur, le générateur
de l’individu.
tés et imaginatifs. Le responsable de R&D d’idées, le développeur, le réalisateur.
favorise autant que possible cette créativité Il est important de charger émotionnelle-
individuelle en améliorant les compétences ment le problème à résoudre par des jeux
et en restant à l’écoute des propositions. de rôles ou d’autres techniques d’appro-
La créativité individuelle est cependant priation. À l’issue de la phase créative, il
limitée par les biais et les préjugés (préfé- est normal d’éprouver un certain chaos.
rence pour ce qui est maîtrisé, intérêts per- Dans la phase suivante, les membres de
sonnels…). Une idée individuelle, en étant l’équipe sont à l’écoute les uns des autres
associée à une personne, peut aussi ne et se risquent à essayer de construire des
pas être adoptée par la collectivité. formes cohérentes. L’individu est alors
Le groupe de créativité apporte une très comme le funambule qui se lance. Il doit
grande puissance de propositions. Plus être soutenu par l’ensemble du groupe.
consensuelles, ses idées sont facilement
adoptées et leur mise en œuvre est plus
efficace. Elles sont par contre moins origi-
nales. Pour cette raison, les groupes de
créativité sont moins adaptés à la recher-
che amont.
Avantages
✔ Multiplier les idées nouvelles.
✔ Faciliter
l’adoption des idées
Comment l’utiliser ? pour leur application ultérieure.
...
résoudre. d’appropriation des idées.
• Favoriser, lors d’une première phase
créative, l’émergence d’idées en mettant
en suspens le jugement et l’évaluation.
103
Outil 28 Les groupes de créativité (suite)
Les techniques de dissociation par détour D’autres reposent sur la projection d’images
Elles s’appliquent dans la phase d’éloigne- abstraites sans rapport direct avec le pro-
ment pour des problèmes bien délimités : blème. En décrivant ce qu’il y voit, le groupe
amélioration d’un produit, transformation fait ressurgir d’autres manières d’appréhen-
d’un procédé, etc. Il s’agit de casser les liens der le problème. Les images peuvent être
habituels entre les éléments du problème. des dessins allégoriques, des photos de
Voici par exemple un dizaine de catégories grands ensembles, etc.
de verbes, proposée par Guy Aznar, pour
« jouer » avec le problème et le désarticu- Les techniques par analogie
ler: agrandir, diminuer, prendre l’opposé, Elles sont adaptées à la résolution de pro-
combiner des éléments indépendants, éco- blèmes technologiques. Étudiées notamment
nomiser ou gaspiller, isoler ou supprimer un par W. J.J Gordon, elles visent à déplacer
élément, rechercher des contradictions. la résolution du problème sur un autre
Un autre ensemble de techniques fait se ren- domaine analogue.
contrer deux univers complètement indépen- Les domaines d’analogie varient selon
dants. Par exemple, l’amélioration de la l’objectif : la nature, l’histoire, la mécanique
synthèse du benzène avec la fabrication des pour un problème biologique, le symboli-
pyramides. Une matrice de croisement est que, etc. L’analogie avec le vivant est parti-
utilisée pour suggérer des rapprochements culièrement puissante. C’est la démarche de
et arriver à une prise de distance. la bionique.
104
28
5 • Stimuler la créativité
Outil
Cas de la Carte mentale de résolution
du chirping
Ingénierie
Zone de variation Oui mais forte pertes des matériaux ?
d’indice nul ?
Dispositifs de modulation Modulation Relation de Kramers-Konig
2
à électroabsorption Modulateurs synchrone
Dispositif de modulation en série ? Modulation Équivalent à
3
interférométrique asynchrone
la modulation
Moduler le flux synchrone
En éteignant/allumant lumineux sans Répertorier
les matériaux
la source lumineuse 1 modifier sa phase ? Oui si n1e1=n2e2
Le shutter a indice Avec deux shutters ? ☺ Et contraste ok sur un graphe
Par occultation ? absorption - indice
différent de l’air !
105
Outil 29 La créativité structurée
Les chapeaux de Bono
En résumé I n sigh t s
La créativité structurée vise à faire émerger de nouvel- The structured creativity aims at bringing to the fore-
les idées par une démarche rationnelle. Pour enrichir ground new ideas by a rational approach. To enrich
la réflexion, le problème est analysé sous plusieurs the reflection, the problem is analysed under several
angles. Par exemple, mettre les chapeaux ci-dessus points of view. For example, putting the hats above
permet d’analyser un même problème sous plusieurs allows several analysis of the same problem. The
angles. La réflexion peut alors s’enrichir et mener, par reflection can then grow richer and lead, by an indi-
un travail individuel, à des propositions construites. vidual work, to mature propositions.
106
29
5 • Stimuler la créativité
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Répétition des trois étapes précédentes
jusqu’à finalisation des contributions indi-
viduelles.
Objectif • Évaluation et sélection.
À l’opposé du brainstorming qui mène à La pensée
grand nombre d’idées non ordonnées, la Méthodologie et conseils
latérale
technique de la pensée latérale est une La durée de travail entre chaque présenta-
démarche créative structurée pour mener à consiste tion varie, selon la difficulté du sujet, de
un nombre limité d’idées construites et cinq minutes à une semaine. L’animateur
à se déplacer
cohérentes. accompagne le travail individuel de créa-
pas à pas tivité en provoquant des déplacements de
Contexte point de vue. L’utilisation des six chapeaux
dans
Face aux méthodes stimulant l’intuition uti- est vite apprise. Chaque personne se sent
lisées dans les années quatre-vingt, le rationnel. plus légitime à intervenir et l’équipe fonc-
Edward Bono prône un cheminement créa- tionne mieux.
tif restant dans le domaine de la rationa- Selon Edward Bono, il est aussi possible
lité. Dans ce contexte, la pierre angulaire de sortir du rationnel en utilisant par exem-
de la créativité est l’effort individuel et la ple l’absurde ou l’imaginaire. Dans ce cas,
rigueur. il recommande de commencer sa phrase
Pour sortir des schémas prédéfinis, la par « Po ». Par exemple « Po : et si les
méthode de la pensée latérale propose une motos avaient trois roues ? ».
progression pas à pas où les déplacements L’équipe peut aussi être animée en utilisant
sont obtenus par des provocations aléatoi- la méthode Delphi. Celle-ci est générale-
res. L’utilisation des chapeaux de Bono est ment utilisée pour extraire un avis global
l’exemple le plus connu. En adossant un d’un panel d’experts. Elle consiste à faire
des six chapeaux, l’individu peut exprimer écrire à chacun sa recommandation, à
plusieurs raisonnements sans se contredire. tourner les papiers et à faire construire une
Bien que le cheminement reste rationnel, il nouvelle recommandation à partir de la
ne suit pas nécessairement la logique. Il est précédente, et ainsi de suite. ■
donc possible de dissocier le problème
pour mieux trouver des solutions.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Présentation de l’objectif à l’équipe.
• Travail en individuel pendant une durée Avantages
prédéterminée.
• Présentation tour à tour des résultats de ✔ Apporter des idées plus abouties que les
chacun. groupes de créativité.
• Échanges, discussions et suggestions de
développement. Précautions à prendre
✔ Motiver et mettre en confiance l’équipe.
107
Outil 30 La méthode TRIZ
La matrice des contradictions TRIZ
Productivité
d’un objet
d’un objet
d’un objet
d’un objet
d’un objet
Longueur
Longueur
statique
statique
Surface
mobile
mobile
mobile
Masse
Masse
…
Masse d’un 15,8 29,17 35,03
1 objet mobile x x x
29, 34 38,3435. Modification
… de paramètre
24,37
Masse d’un 10,01 • Modifier l’état 01,28
physique d’un objet
2 objet statique x x x x … forme de gaz, de liquide
(ex : sous
Paramètre à améliorer
29,35 15,35
Longueur d’un 08,15 15,17 ou de solide) 14,04
3 objet mobile x x x …
29,34 4 • Changer la concentration
28,29
ou la consistance
Longueur d’un 35,28 30,14
4 objet statique x x x x • Modifier
… le degré de flexibilité
40,29 7,26
• Modifier la température
Surface d’un 2,17 14,15 10,2
5 x x x …
objet mobile 29,4 18,4 34,2
… … … … … … … … …
35,26 28,27 18,04 30,07 10,26 …
39 Productivité x
24,37 15,3 28,38 14,26 34,31
En résumé I n sigh t s
La méthode TRIZ s’appuie sur une liste de principes The TRIZ method relies on a list of creative principles
inventifs répertoriés par l’analyse d’un très grand obtained from the analysis of a very large number of
nombre de brevets. Elle propose des solutions géné- patents. It proposes generic solutions having already
riques ayant déjà été utilisées pour résoudre des pro- been used to resolve similar problems. The matrix of
blèmes similaires. La matrice des contradictions, par contradictions, for example, points out the creative
exemple, recense les principes inventifs pour amélio- principles to improve a parameter (the weight for
rer un paramètre (le poids par exemple) sans dégra- example) without degrading another one (the length
der un autre (la longueur dans l’exemple). in the example).
108
30
5 • Stimuler la créativité
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
La méthode peut être utilisée seul ou en
groupe.
Objectif Il est possible de se familiariser avec la
La méthode TRIZ vise à améliorer l’inventi- Teoriya méthode en utilisant la matrice des contra-
vité technique en explorant des analogies
Resheniya dictions sur www.triz40.com. Après avoir
extraites d’une grande masse de brevets. modélisé le problème sous forme de
L’hypothèse de départ est que la plupart Izobreatatelskikh contradictions entre les paramètres, la
des inventions utilisent des principes simi- matrice indique les principes inventifs à
Zadatch :
laires pour résoudre les mêmes compromis. appliquer pour optimiser un paramètre
Plutôt que de réinventer la roue à chaque Théorie sans en dégrader un autre. Dans l’exemple
fois, la méthode TRIZ propose une démar- de Résolution ci-contre, il s’agit d’alléger un produit tout
che systématique pour développer l’inven- en conservant sa longueur.
tivité. Elle permet notamment de consolider des Problèmes Les associations TRIZ peuvent aider à aller
et développer un portefeuille de brevets. Inventifs plus loin via des publications, des forums
et des consultants.
Contexte Un algorithme générique nommé ARIZ
La méthode a été développée dans les regroupe l’ensemble des outils de la
années cinquante par Genrikh Saulovich méthode TRIZ. Il peut être appliqué comme
Altshuller. Travaillant dans un bureau bre- une démarche systématique. ■
vet, il s’attelle à discerner des principes
inventifs génériques applicables dans une
grande base de brevets. Il continue son tra-
vail dans un goulag à l’époque de Staline
et publie sa théorie de résolution des pro-
blèmes inventifs. Un véritable mouvement
se développe dans les années soixante-dix
pour promouvoir et développer la méthode
TRIZ. Il existe maintenant une association
française, européenne (www.etria.com) et
mondiale (www.triz.org).
Comment l’utiliser ?
Avantages
Étapes
• Décrire le problème spécifique à étudier ✔ Élargir
le champ inventif en se référant à
une méthode.
par un schéma fonctionnel.
• Extraire les mécanismes génériques ✔ Augmenter la portée des brevets.
répertoriés par la méthode TRIZ.
• Lister les solutions génériques connues. Précautions à prendre
• Explorer l’application de ces principes
inventifs au problème à résoudre. ✔À utiliser pour animer des discussions
techniques.
• Trier les idées les plus intéressantes.
109
Outil 31 Les méthodes marketing
La méthode de l’utilisateur averti
(lead user)
En résumé I n sigh t s
Les utilisateurs avertis sont des clients particulièrement en The lead users are customers particularly ahead of
avance sur le marché. Ils cherchent à disposer de pro- the market. They try to have products much better
duits bien meilleurs que ceux qui existent. Frustrés, ils than the existing ones. Frustrated, they even try to
essaient même de les adapter par eux-mêmes. Leur par- adapt them by themselves. Their participation in the
ticipation au processus d’innovation permet à l’entre- process of innovation allows the company to exit from
prise de sortir du cycle d’innovation incrémentale de ses the cycle of incremental innovation and to project
produits et de se projeter vers des besoins spécifiques itself towards specific needs, which probably look like
ressemblant probablement au marché de demain. the market of tomorrow.
110
31
5 • Stimuler la créativité
Outil
Pourquoi l’utiliser ? – par l’organisation d’événements où les
clients avancés peuvent participer.
• Participation de l’utilisateur averti au pro-
Objectif cessus créatif :
L’intervention d’un utilisateur averti dans la La méthode – dans la phase concept par un atelier
création de nouveaux produits et services de travail avec plusieurs utilisateurs aver-
permet de mieux anticiper les évolutions du du lead user tis dans des domaines complémentaires
marché. Il permet en outre à l’entreprise de a été et des spécialistes techniques ;
préparer les ruptures technologiques. – dans la phase de définition par le test
proposée de maquettes ;
Contexte par Eric – dans le développement par la contri-
L’innovation en termes de produits et de ser- bution à la validation des prototypes.
von Hippel
vices est le fruit de la collaboration étroite
entre la R&D et le marketing. Plusieurs en 1986. Méthodologie et conseils
méthodes de créativité marketing permettent L’utilisateur averti n’a généralement pas
de mieux marier leurs compétences et points besoin d’être rétribué car il est fortement
de vue : le recours aux clients avancés, les motivé par l’amélioration des produits.
« focus group », les produits concepts, les L’innovation provient aussi de la rencontre
laboratoires d’usage, etc. de plusieurs lead users dans des domaines
La méthode du lead user consiste à faire complémentaires. Nortel, par exemple, a
intervenir dans le processus d’innovation recensé des utilisateurs de ses applications
des clients ayant une forte motivation à web dans des domaines très spécialisés :
conserver de l’avance sur le marché et une juridique, médical et tracking.
capacité à imaginer des solutions nouvel- La méthode est particulièrement adaptée
les. La plupart d’entre eux ont une expé- aux biens industriels avec un temps de
rience d’utilisation intense du produit et ont développement long. Elle nécessite de plus
déjà essayé de l’adapter à leur besoin de partager des informations confidentiel-
avec leurs propres moyens. les au-delà du périmètre de l’entreprise. ■
Par exemple le VTT (vélo tout terrain) a
été inventé par deux bricoleurs frustrés de
ne pouvoir descendre en vélo les pentes
du mont Tamalpais (San Fransisco). Les
mountain bikes se sont ensuite répandus
rapidement.
Avantages
Comment l’utiliser ? ✔ Prévoirplus rapidement les innovations
majeures attendues par les clients
de demain.
Étapes ✔ Se préparer aux ruptures technologiques.
• Identification des utilisateurs avertis :
– par sélection de communautés d’inté- Précautions à prendre
rêts spécialisées ;
– par recommandations d’experts dans ✔ Prévoir des conditions adaptées
plusieurs secteurs autour du domaine pour la confidentialité et les droits
de propriété intellectuelle.
principal ;
111
Dossier
6
Développer
6
la recherche
et collaborer
Dossier
112
6 • Développer la recherche et collaborer
Dossier 6
• justification permanente d’existence ;
• priorités variables selon les financeurs, les dirigeants ou la politique ;
• critères de succès parfois déconnectés du monde économique ;
• risques de dérives par rapport à la mission publique.
■ Les OUTILS
32 Expérimenter
et simuler ................. p. 114
33 Le plan d’expérience . p. 118
34 Organiser un laboratoire
de recherche ............ p. 122
35 Faire un état
de l’art technique ...... p. 124
36 Publier
un article scientifique p. 126
37 Optimiser la notoriété p. 128
38 La charte de recherche p. 132
39 Le transfert
de technologie .......... p. 134
40 Valoriser la R&D ....... p. 136
41 Monter un projet
collaboratif ............... p. 138
113
Outil 32 Expérimenter et simuler
La méthode scientifique :
Faraday à la Royal Society
En résumé I n sigh t s
La méthode scientifique est un processus collectif de The scientific method is a collective process to
construction du savoir. Elle repose sur une démarche increase the knowledge corpus. It rests on an experi-
expérimentale et une approche théorique. Les obser- mental methodology and a theoretical approach. The
vations expérimentales sont partagées, critiquées et experimental observations are shared, reviewed and
reproduites. Les théories font l’objet d’un débat reproduced. The theories are discussed within the sci-
contradictoire dans la communauté scientifique. Des entific community. Experiments are led to confirm or
expérimentations sont conduites pour confirmer ou refute the new theories.
réfuter les théories nouvelles.
114
32
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? rience, changement de manipulateur,
critique des collègues de recherche,
métrologie ;
Objectif – publier les observations expérimenta-
La méthodologie scientifique vise à cons- Roger Bacon les en les documentant suffisamment
truire un corpus de connaissances partagé pour qu’elles puissent être critiquées et
(1214–1294)
par la communauté scientifique. Le corpus reproduites.
est constitué d’une partie théorique et est l’un • L’approche théorique est une itération
d’observations expérimentales pour la d’hypothèses et d’expérimentations visant
des pères
confirmer. La méthodologie garantit le à les confirmer :
sérieux et la rigueur du travail de recherche. de la méthode – Construire en parallèle une nouvelle
scientifique. théorie permettant d’expliquer les phé-
Contexte nomènes observés.
L’approche scientifique est récente dans – Imaginer des expérimentations visant à
l’histoire de l’humanité. L’approche expéri- réfuter ou à confirmer la nouvelle théorie.
mentale ne s’est généralisée qu’à partir du • Le processus converge lorsqu’un consen-
e
XVIII siècle. Les activités de recherche fonda- sus est atteint sur le phénomène observé et
mentale et appliquée sont aujourd’hui struc- la théorie permettant de l’expliquer.
turées par cette approche dans le monde
entier : expérimentation, publication dans Méthodologie et conseils
les journaux scientifiques et revues critiques Dans la pratique, les équipes de recherche
par les pairs (peer reviews). se concentrent soit sur la théorie, soit sur
La tentation existe cependant de se libérer l’expérimentation. Plusieurs théories
de la contrainte du consensus de la com- coexistent tant que des expérimentations
munauté scientifique, notamment quand il décisives ne permettent pas de décider
existe une valorisation ou une exposition
celle qui répond le mieux aux observa-
médiatique. Le premier réflexe, devant de
tions. Les meilleurs laboratoires sont sou-
nouveaux résultats scientifiques, reste donc
vent ceux qui permettent d’associer les
de vérifier leur reproductibilité par d’autres
meilleurs théoriciens aux expérimentateurs
équipes et l’avis des pairs à travers les
les plus habiles.
publications.
Avantages
Comment l’utiliser ? ✔ La méthode scientifique garantit la rigueur
et l’acceptation par la communauté des
experts.
La méthode scientifique comprend une
démarche expérimentale et une approche
théorique. Précautions à prendre
✔ Se porter volontaire auprès d’un journal
Étapes
scientifique pour les activités de revues
...
• La démarche expérimentale consiste à : critiques (peer review).
– s’assurer de la reproductibilité des
observations expérimentales à l’intérieur
du laboratoire : répétition de l’expé-
115
Outil 32 Expérimenter et simuler (suite)
116
32
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Cas de la Simulation d’un crash test
117
Outil 33 Le plan d’expérience
Étude d’une réaction chimique
selon un plan d’expérience
Concentration réactif B
Type de solvant
A
ctif
a
ré
n
tio
a
ntr
e
onc
C
En résumé I n sigh t s
Le plan d’expérience consiste à planifier des cam- The design of experiments consists in planning cam-
pagnes d’expérimentations en vue d’optimiser l’ana- paigns of experimentations to optimize the analysis of
lyse des résultats selon des méthodes statistiques. Le the results according to statistical methods. The num-
nombre et le type d’expériences sont optimisés pour ber and the type of experiences are optimized to
obtenir la réponse recherchée du système étudié. obtain the best response of the studied system.
118
33
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Réaliser les essais.
• Analyser les résultats par régression mul-
tilinéaire et par l’analyse de la variance.
Objectif
Les plans d’expérience visent à trouver Les plans Méthodologie et conseils
empiriquement les facteurs optimisant la La réponse doit être aussi répétable que
réponse d’un système à étudier : le dosage d’expérience possible et facile à mesurer.
de plusieurs médicaments pour obtenir un utilisent Le choix des facteurs repose sur des hypo-
effet thérapeutique, la température et la
l’analyse thèses et des expériences précédentes.
pression pour optimiser la croissance d’un
Leur nombre doit être réduit le plus possi-
cristal, etc. L’influence de chacun des fac- statistique
ble (< 5 environ). Ils peuvent être quantita-
teurs est quantifiée dans le même temps.
de la variance tifs (concentration d’un réactif) ou
Des méthodes de criblage évoluées per-
mettent de plus de réduire au minimum le de données qualitatifs (type de réactif). Le plan complet
nombre d’expériences. consiste à faire varier les n facteurs selon
expérimentales. leurs p valeurs, soit pn expériences. Par
Contexte exemple, un plan de trois facteurs à trois
valeurs chacun nécessite 27 expériences.
Les plans d’expérience sont particulière-
La réponse au 1er ordre est le plus souvent
ment utilisés quand le phénomène à étu-
une combinaison linéaire des facteurs. Les
dier dépend de multiples paramètres dont
coefficients sont obtenus par une régres-
l’influence n’est pas quantifiable a priori,
sion linéaire multiple.
soit parce que le système étudié n’est pas
modélisable (médecine, biologie, généti- Si l’expérience est influencée par des fac-
que) ou trop complexe (chimie, physique teurs aléatoires, il est préférable d’augmen-
du solide). ter le nombre d’expériences en gardant
Les plans d’expérience sont nés des tra- des facteurs constants deux à deux
vaux de Ronald Fisher en agronomie et en (méthode des carrés latins).
analyse statistique des données au début
du siècle. Il a proposé notamment des
méthodes pour réduire le nombre d’échan-
tillons au minimum.
Avantages
Comment l’utiliser ? ✔ Gain de temps et d’efficacité dans la
quantification de l’influence des facteurs
expérimentaux.
Étapes
• Définir précisément l’objectif du plan Précautions à prendre
d’expérience et choisir la ou les réponses
du système étudié. ✔ S’assurerde la répétabilité et de la rigueur
• Identifier les facteurs principaux à faire du protocole de mesure.
varier pour optimiser la réponse. ✔ Choisir des valeurs robustes pour tous les
...
• Construire la campagne d’essais selon la facteurs de l’expérience.
méthode de criblage adaptée. La plus sim-
ple est le plan factoriel complet comportant
toutes les combinaisons possibles.
119
Outil 33 Le plan d’expérience (suite)
Le plan factoriel complet est le plan d’expé- a) Les plans factoriels fractionnaires
rience le plus simple. Il nécessite cependant Nous avons vu qu’un plan factoriel complet
le plus grand nombre d’expériences. Les nécessite 2n expériences pour l’étude de n
plans factoriels fractionnaires permettent de facteurs pouvant prendre deux valeurs. Ce
réduire ce nombre. Il en existe de nombreux nombre peut être diminué à 2n-1 en réduisant
autres : plans composites centrés, réseaux le ne facteur à l’interaction des autres. Dans
de Doehlert, etc. l’exemple ci-dessous, le plan complet de deux
facteurs A et B est utilisé pour construire un
plan fractionnaire de trois facteurs A, B et C.
A B AxB A B C
1 –1 –1 +1 1 –1 –1 +1
2 +1 –1 –1 2 +1 –1 –1
3 –1 +1 –1 3 –1 +1 –1
4 +1 +1 +1 4 +1 +1 +1
120
33
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Cas de la Recherche d’optimum
Paramètre B par la méthode du simplex
C D
B
A
Paramètre A
121
Outil 34 Organiser un laboratoire de recherche
La structure d’un laboratoire de recherche public
Employeur
Ministères Autres
Universités (labo,
Écoles Organismes
industrie,…)
Équipements
Dotation
Partager
propre
Locaux
Agences
financements
publiques
Démontrer
Autres
– Post-docs l’utilité
Industrie pour
– Stagiaires
– Visiteurs la collectivité
Dons
Transmettre Rayonner
le savoir dans un domaine
scientifique
En résumé I n sigh t s
Les laboratoires de recherche doivent prendre en Research laboratories have to take into account sev-
compte des missions multiples : enseignement, recher- eral goals: teaching, research, coordination of a sci-
che, animation d’une communauté scientifique et valo- entific community and transfer to the industrial
risation. Cela se traduit par une diversité de moyens et world. It is translated by a variety of means and
de financements. Le bon fonctionnement nécessite une financing. The everyday operation requires a good
cohérence entre les moyens et les missions principales. coherence between the means and the main missions.
122
34
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? lité pour la collectivité des activités de
recherche.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• La mission d’enseignement est définie
par l’université. Celle-ci s’engage sur le
financement d’infrastructures et de person-
nels (attachés temporaires d’enseignement
et de recherche (ATER), maîtres de confé-
rence, professeurs d’université).
• La mission de recherche est définie par Avantages
plusieurs acteurs : l’université, des organis-
✔ Équilibrerles activités en fonction des
mes de tutelles et des acteurs tiers. Ils four- missions et des ressources.
nissent la dotation du laboratoire.
L’objectif essentiel est en général l’excel-
lence scientifique, mesurée par la notoriété Précautions à prendre
du laboratoire. ✔ La différence de statuts entre les personnels
• Les autres financements proviennent de nécessite une attention en termes de
projets collaboratifs avec d’autres labora- ressources humaines, de capitalisation de
toires et des industriels. Les objectifs sont données et de protection de la propriété
intellectuelle.
des projets. Il s’agit aussi de montrer l’uti-
123
Outil 35 Faire un état de l’art technique
La recherche bibliographique
Recherche
Acteur 1
Acteur 2
du domaine de recherche
Références
Élargissement
principales :
Mots – thèses
Thème clés Acteur 3
– review papers Synthèse
initial – brevets
– rapports
Acteur 4
Acteur n
En résumé I n sigh t s
L’état de l’art scientifique et technique est obtenu par The state of the scientific and technical art is
une recherche bibliographique. Cette étape est le obtained by a bibliographical work. This stage is the
préalable à toute activité d’étude, de recherche ou prerequisite to any activity of research or engineering.
d’ingénierie.
124
35
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Rechercher à partir des mots clés et des
acteurs de nouvelles références bibliogra-
phiques.
Objectif • Sélectionner de proche en proche les
Avant de débuter une étude, une recherche Des recherches références les plus significatives : rapports,
ou une conception technique, une étude mémoires, thèses, etc.
bibliographique est réalisée. Elle livre un biblio- • Analyser et synthétiser les résultats.
état de l’art préalable et rassemble les graphiques
idées, les propositions, les réalisations qui Méthodologie et conseils
ont été publiées ou brevetées dans le professionnelles Les laboratoires ont souvent accès à des
domaine visé. Elle permet d’éviter les réin- peuvent être ressources documentaires payantes
ventions et rend l’activité de recherche comme les revues scientifiques. À défaut,
mieux ciblée. réalisées
des recherches sur internet sont d’autant
par l’INIST. plus pertinentes que de nombreux résultats
Contexte sont rendus disponibles par les chercheurs
Les activités de recherche visent spécifique- eux-mêmes. Le moteur Google Scholar
ment à apporter des éléments nouveaux répertorie de nombreux résultats en
par rapport à l’état de l’art. Toute thèse de incluant le nombre de citations. Les
doctorat, par exemple, doit inclure un état moteurs Scirus et NDLTD sous VTLS sont
de l’art scientifique afin de montrer l’origi- particulièrement riches en références. Le
nalité du travail réalisé. De même une pro- CCSD (Centre pour la Communication
position de brevet n’est acceptée que si sa Scientifique Directe) rassemble des thèses
nouveauté est démontrée par une recher- de doctorat françaises. ■
che d’antériorité.
Cet état de l’art est d’autant plus précieux
que les découvertes et les résultats de R&D
s’avèrent être souvent des redécouvertes
ou des modifications de résultats précé-
dents.
Comme les entités de R&D publient ou bre-
vètent leurs résultats, l’état de l’art inclut
celui du laboratoire lui-même, reflet de sa
capitalisation des savoirs.
125
Outil 36 Publier un article scientifique
Un article dans une revue scientifique
En résumé I n sigh t s
La publication d’un article scientifique dans une The publication of a scientific paper in dedicated
revue spécialisée est un des moyens essentiels du journals is the principal mean for the researcher to
chercheur pour communiquer ses résultats. Les élé- communicate its results. The new elements com-
ments nouveaux par rapport à l’état de l’art sont pared to the state of the art are described and dis-
décrits et discutés selon un format strict incluant titre, cussed according to a strict template including title,
auteurs, résumé, discussions, conclusions, remercie- authors, summary, discussions, conclusions, thanks
ments et références. and references.
126
36
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? pagne. La liste des auteurs nécessite
beaucoup d’attention : ordre, omission,
affiliation, tout doit être discuté.
Objectif La partie la plus importante pour la visibi-
La publication dans une revue vise à enri- La publication lité de l’article est le résumé (abstract).
chir l’état de l’art scientifique et technique Limité à 100 ou 200 mots, il sera visible
de nouveaux éléments. Elle explique les en ligne par les moteurs de recherche.
résultats afin que la communauté scientifi- est plus rapide La qualité scientifique et méthodologique
que puisse les vérifier et les utiliser. du travail se juge dans le corps du texte :
mais raisonnement, données, figures et tables.
Contexte son impact La conclusion, reprenant les termes de
La publication est le résultat principal des l’abstract, est suivie de remerciements aux
est plus faible. financeurs et collaborateurs non cités en
activités de recherche fondamentale. Pour
la recherche appliquée, le dépôt de bre- auteur. La fin de l’article contient la liste
vet précède la publication. Elle contribue numérotée des références. La rigueur du
aussi à la reconnaissance de l’activité raisonnement s’appuie sur la qualité des
créative et au rayonnement de l’équipe de articles cités. Les références citées seront
recherche. créditées d’une citation supplémentaire.
Le pair est le plus souvent un chercheur
d’un autre laboratoire. Bien qu’anonyme,
127
Outil 37 Optimiser la notoriété
Les éléments du rayonnement
d’un laboratoire
Statuts d’expert
– Reviewers
– Évaluateurs
pour la CEE …
Thème
de recherche Quelques chercheurs
buzz words « stars »
(facteur H élevé)
Large
équipe
Valorisation
industrielle
LIVRES
Review
papers Université
ou Institution
Publications réputée
dans journaux
visibles
impact factor
Histoire
dans le domaine
CONFERENCES
INVITED PAPERS
En résumé I n sigh t s
Le rayonnement d’un laboratoire n’est pas déterminé The laboratory reputation is not only determined by
uniquement par la qualité des travaux scientifiques. the quality of the scientific works. There is a process
Il existe une logique du succès et de la notoriété. Il in success and fame building. It is worth knowing
vaut mieux connaître ces lois afin de prendre en those rules to take into account the main success fac-
compte les bons éléments et accroître son impact sur tors and increase its impact on the scientific and eco-
le monde scientifique et économique. nomic world.
128
37
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Se laisser inviter dans les comités scien-
tifiques.
Comment l’utiliser ?
Avantages
Étapes
✔ L’améliorationde la notoriété entraîne un
• Choisir un domaine de recherche por-
accroissement de moyen et un impact plus
teur. fort.
• Se faire accueillir par une ou plusieurs
institutions renommées.
• Publier les premiers résultats dans des
Précautions à prendre
journaux dont le facteur d’impact est élevé. ✔ Asseoirla notoriété sur une qualité
...
• Faire croître son équipe avec des cher- éprouvée de résultats scientifiques.
cheurs susceptibles de publier à leur tour.
• Si l’ambition est grande, recruter un
chercheur senior de grande réputation.
129
Outil 37 Optimiser la notoriété (suite)
130
37
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Cas du Calcul de l’indice H
200
180
160
140
Nombre de citations
120
100
80
60 Facteur H = 12
12 papiers ont été cités
40 au moins 12 fois
20
12
0
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
Papiers publiés
Calcul du facteur H de l’auteur
131
Outil 38 La charte de recherche
Les risques liés à la réputation
et les actions à mettre en place
Sanctions
PERTE D’INTÉGRITÉ
– plagiat
– subjectivité, Procédure de dénonciation
dérive collective
Cahier de labo
– fraude
CONFLITS D’INTÉRÊTS
Audits ciblés
– influence du financeur
– responsabilité
publique et privée Limitation des mandats
sur un seul acteur
Transparence
des embauches
DÉRIVE DE LA MISSION
PUBLIQUE
– résultats réservés Charte, directive, déclaration
– résultats non publiés
PEUR DU PROGRÈS
– progrès trop rapide Comité
– éthique du vivant d’éthique
En résumé I n sigh t s
La charte de recherche est la clé de voûte d’un plan The research charter is the keystone of an action plan
d’actions visant à protéger activement la réputation to protect actively a research body or an academic
d’un organisme de recherche ou d’une entité acadé- entity reputation. It gives the assurance that the pub-
mique. Elle assure les acteurs tiers du respect de la lic mission and the ethics are taken into account and
mission publique et de l’éthique ainsi que de la res- that the researcher behaves with responsibility and
ponsabilité et de l’intégrité du chercheur. integrity.
132
38
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? d’un plan d’actions. Il est possible de s’ins-
pirer d’exemples au Danemark, en Suisse
ou aux États-Unis. Les National Institutes of
Objectif Health (NIH), par exemple, exigent l’exis-
La charte de recherche vise à donner La liberté tence de règles moralisatrices avant de dis-
confiance aux acteurs extérieurs d’une tribuer des fonds.
entité académique ou d’un organisme de du milieu La communication est réalisée via une
recherche. Ces acteurs incluent le public académique charte, une déclaration ou une directive.
au sens large, l’État, les partenaires indus- Pour être crédible, elle doit inclure des
triels, les fondations ainsi que les autres est indissociable règles de comportement, une liste d’inter-
bailleurs de fonds privés. de l’intégrité dits et les mesures à prendre en cas
d’infraction.
Contexte et de la La mise en place d’audits ciblés est parti-
Dans une époque où les craintes sont responsabilité. culièrement flexible et efficace. Le ciblage
amplifiées par la loupe des médias, les est réalisé par l’évaluation de facteurs à ris-
organismes de recherche doivent anticiper que : liberté et autonomie, exposition
les risques et les actions de communica- médiatique, niveau de compétition, enjeux
tion. Il ne suffit pas d’avoir des chercheurs financiers et importance du financement.
de haut niveau pour assurer une image La recommandation de la CE du
intègre. Il existe en effet toujours un risque 11 novembre 2005 inclut une charte euro-
résiduel de dérive (fraude, plagiat, conflit péenne du chercheur ainsi qu’un code de
d’intérêts…) susceptible de semer le doute. conduite pour le recrutement. ■
Le grand public porte par ailleurs des
attentes sur l’éthique et une anxiété quant
au progrès. Il attend des chercheurs un
comportement responsable, voire un enga-
gement, face à la société, aux médias et
aux décideurs publics.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Lister et prioriser les risques susceptibles
d’altérer la bonne réputation de l’orga- Avantages
nisme de recherche.
• Réaliser un plan d’actions couvrant les ✔ Construire une image qui donne
trois volets prévenir-traiter-sanctionner en confiance.
s’aidant de la figure ci-jointe. ✔ Encourager l’ouverture dans le
• Communiquer en interne, puis en externe. recrutement.
133
Outil 39 Le transfert de technologie
Les éléments essentiels
d’un transfert technologique
Convention de collaboration
Plan de développement
– Plan de travail
– Jalons
– Plans de repli
– Engagement de moyens
– Transfert de personnes
–…
En résumé I n sigh t s
Une technologie mise au point dans un laboratoire The results obtained in a public laboratory are trans-
est transmise à un acteur privé. Un programme de mitted to a private actor. A shared development
développement commun permet de rendre cette tech- project transforms those scientific results into a set of
nologie plus industrielle et commercialisable. Ce robust technologies compatible with industrial devel-
transfert s’accompagne d’accords sur l’exploitation opment. The transfer comes along with agreements
de la propriété intellectuelle. Il peut être financé par on the exploitation of intellectual property. It can be
des fonds publics spécifiques. financed by specific public funds.
134
39
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
Le rapport de recherche est le mode de
transfert le plus simple. Viennent ensuite :
Objectif l’expertise ponctuelle, la collaboration puis
Le transfert de technologie désigne une Le moteur le détachement de personnel.
transmission de connaissances d’un labo- Pour obtenir un partage réel du risque de
de recherche
ratoire public à une entité privée. La fina- développement, il vaut mieux envisager
lité est le développement de nouveaux de Kelkoo est toutes les éventualités, et non pas que le
produits et services. Il s’accompagne d’une succès. Le laboratoire s’engage à consa-
le résultat
cession de droit de propriété intellectuelle. crer des moyens dans les cas identifiés.
d’un transfert L’entreprise doit être aussi fortement moti-
Contexte vée pour être capable de maintenir ses res-
de technologie
sources quels que soient les événements
Le transfert de technologie est difficile car
de l’INRIA. qui l’affectent.
la prise de risque est dissymétrique. Le ris-
L’expérience montre que le transfert est
que supplémentaire pris par l’industriel se
plus efficace lorsqu’il est accompagné par
justifie par une espérance de gain plus
des personnes : séjour d’un ingénieur dans
importante. L’acteur privé doit néanmoins
le laboratoire pour préparer le transfert,
être rassuré sur l’engagement du labora-
détachement d’un chercheur, travail de
toire en cas de difficultés.
thèse en interface, etc.
Le transfert de technologie peut aussi être
De nombreuses structures telles que les
réalisé du laboratoire central d’une entre- CRITT (Centres régionaux d’innovation et
prise vers les centres de profit. Les paramè- de transfert) proposent des prestations
tres restent identiques mais l’entente est techniques et des conseils pour faciliter les
plus complexe car rarement formalisée par transferts. Environ 40 sont labellisés CRT
un contrat. (Centre de ressources technologiques). Des
agences régionales de valorisation orien-
tent vers les sources de financement les
Comment l’utiliser ? plus appropriées. ■
Étapes
• Attendre que les motivations de part et
d’autre soient solides !
• Un plan de travail détaillé est défini
Avantages
selon l’accompagnement nécessaire au ✔ L’entreprise
obtient plus rapidement et
transfert. Il inclut des jalons pour le suivi et à moindre coût une avance technologique.
des plans de repli en cas de difficultés ou
d’échec partiel.
• Après négociation des accords de pro-
Précautions à prendre
priété intellectuelle et leurs rémunérations, ✔ Les accords de propriété intellectuelle
une convention de collaboration est établie doivent inclure les limites en termes
en incluant les méthodes de management de zones de vente, domaine d’application
et volumes de fabrication.
du projet.
• Un financement public est recherché en ✔ Signer des accords de non-divulgation
pour les phases de préparation.
parallèle.
135
Outil 40 Valoriser la R&D
Le triptyque des activités
de valorisation
Transferts technologiques
Prestation de R&D
Cessions PI
Licences PI
Essaimage
Études de marché
Exploitation PI
Prospection
Financement
Écoute
Primes
Conseils
Veille
LES PRODUITS
€€€
L’APPROCHE LES AIDES
COMMERCIALE À LA VALORISATION
€€ €€
En résumé I n sigh t s
La valorisation est l’activité ultime des organismes de The transfer of research results is the ultimate activity
recherche appliquée. Elle justifie les investissements of public laboratories. It justifies the public invest-
publics en R&D par la création d’activités nouvelles ments in R&D by the creation of new activities in the
dans le secteur privé. Ces activités seront sources de private sector. These activities will induce supple-
richesses supplémentaires pour l’ensemble de la mentary wealth for the overall society. The transfer
société. Le transfert de savoir-faire se manifeste aussi of know-how is realised through licensing, develop-
par l’octroi de licences, des cessions de brevets, des ment collaborations or company spin-offs.
prestations d’accompagnement, de l’essaimage, etc.
136
40
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
Pour bien appréhender le marché de la
valorisation, il faut, dans un premier temps,
Objectif
oublier les certitudes techniques et appren-
La valorisation de la R&D consiste à rendre La valorisation dre à écouter les entreprises pour bien cer-
utilisable les résultats de R&D et à accompa- ner leur besoin. Il est utile de prendre du
gner leur transfert vers des acteurs privés. est à l’interface temps et de rencontrer personnellement les
Au-delà des revenus supplémentaires qu’elle du monde responsables d’entreprise.
apporte, la valorisation constitue aussi un La création d’une cellule de valorisation
moyen important pour justifier de la mission technique
n’est légitime que par une activité suffi-
publique de l’organisme de recherche. et économique. sante. L’ordre de grandeur est une per-
Elle nécessite sonne dédiée à la valorisation pour
Contexte environ 50 à 100 personnes en R&D. En
La valorisation est un des objectifs princi- des dessous de ce seuil critique, les activités
paux des organismes publics de recherche compétences sont distribuées sur plusieurs personnes.
appliquée. Les revenus générés (licences, Une partie des activités d’approche et de
cessions de brevets, redevances…) peu- variées support peut s’appuyer sur des associa-
vent représenter selon les cas 5 à 30 % du dans les deux tions professionnelles et des entités
coût total des activités de recherche. publiques telles que les agences de déve-
Seuls les grands organismes de R&D appli- domaines.
loppement, les Conseils régionaux, les
quée peuvent se doter de moyens spécifi- Chambres de commerce, OSEO ou les
ques de valorisation. La structure dédiée pôles de compétitivité.
CEA Valorisation, par exemple, va
La valorisation des activités de recherche
jusqu’au financement en fonds propres
plus amont est possible via les organismes
d’entreprises nouvelles.
de recherche plus appliquée. Par exemple,
Nota : Certaines entités sont spécialisées
le CNRS peut collaborer avec le CEA pour
dans la prestation de R&D (Bertin Technolo-
valoriser des activités de R&D auprès de
gies par exemple). Elles sont regroupées
l’industriel Schneider. ■
sous le nom de SRC (Sociétés de recherche
sous contrat). La valorisation des activités de
R&D devient alors une activité lucrative indé- Avantages
pendamment de toute mission publique.
✔ La démarche de valorisation oriente
les activités de R&D vers une visibilité
et une utilité plus grande pour la société.
Comment l’utiliser ? ✔ Les revenus de la valorisation constituent
un surcroît de financement, qui peut être
Étapes réinvesti pour générer de nouvelles études.
137
Outil 41 Monter un projet collaboratif
Les étapes de maturation
du projet collaboratif
CONTRAT
DE CONSORTIUM
Accords
de propriété
intellectuelle
Accords
de gouvernance
Définir
Rechercher Financer
le plan
des partenaires les activités
de travail
Motivation
initiale
En résumé I n sigh t s
Monter un projet collaboratif entre plusieurs labora- Starting a collaborative project between several lab-
toires et d’autres entités de R&D nécessite de trouver oratories and other R&D entities requires finding an
un accord sur plusieurs plans. Le premier est celui agreement on several issues. The first one is definition
des activités de R&D de chacun dans le plan de tra- of each activity in the work plan. The second one is
vail. Le second est celui du management des activités the management and the coordination of the actors.
et de la coordination des acteurs. Le dernier porte The last one concerns intellectual property rights and
sur les droits de propriété intellectuelle et l’exploita- the exploitation of the results.
tion des résultats.
138
41
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Le financement en particulier génère de
nombreuses contraintes. Pour diverses rai-
sons, les projets ne sont jamais financés
Objectif uniquement sur dotations ou sur fonds pro-
Il existe différentes motivations pour tra- Les projets pres. Le recours à un financement extérieur
vailler en projet collaboratif au niveau de implique des règles de sélection qui varient
la R&D. La plus fréquente est la nécessité collaboratifs fortement d’un financeur à l’autre.
de progresser sur un sujet sur lequel per- sont Dans certains cas, le financement peut être
sonne ne possède la totalité de la maîtrise. privé : thèse de doctorat, contrats avec une
Une autre est d’atteindre une masse criti- particulièrement entreprise, financement par dons. Un
que et d’améliorer l’impact des travaux. pertinents financement public partiel est souvent
Autre cas : le projet associe des fournis- nécessaire pour surmonter les obstacles de
seurs de technologie et des utilisateurs pour les stades collaboration naturelle. L’Agence Natio-
potentiels, voire tous les acteurs d’une précompétitifs nale de la Recherche distribue des finan-
chaîne de valeur. cements à des projets collaboratifs de
de R&D.
recherche fondamentale ou appliquée
Contexte
incluant des laboratoires et des industriels.
Le projet collaboratif consiste à mobiliser Les pôles de compétitivité fédèrent d’autres
les ressources de plusieurs acteurs vers un sources de financement pour favoriser
seul et même objectif. Une fois l’objectif l’émergence d’écosystèmes économiques
atteint, le projet est terminé et les ressour- forts (FUI, OSEO, régions, etc.). La Com-
ces utilisées pour d’autres activités. Il existe munauté européenne propose de nom-
des formes de collaboration plus perma- breux outils de financement aux projets de
nentes comme les laboratoires mixtes ou
R&D européens ainsi qu’à la constitution
les plates-formes techniques.
de réseaux scientifiques. Tous ces finan-
ceurs proposent des outils pour aider à la
recherche de partenaires.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Préciser la motivation à collaborer.
• Rechercher les partenaires.
• Définir un plan de travail. Avantages
• Choisir les modes de financement en
fonction des critères de sélection. ✔ Être plus efficace en travaillant à plusieurs.
• Définir les accords de gouvernance.
• Finaliser le contrat de consortium en
incluant les accords de propriété intellec-
Précautions à prendre
tuelle ✔ Formuler les exigences de propriété
intellectuelle le plus tôt possible.
Méthodologie et conseils ✔ Signer des accords de confidentialité dès
...
Bien entendu la méthode n’est pas linéaire. les phases préliminaires de discussion.
Il est souvent nécessaire de revenir en
arrière pour obtenir un ensemble cohérent
pour les trois étapes 2, 3 et 4.
139
Outil 41 Monter un projet collaboratif (suite)
140
41
6 • Développer la recherche et collaborer
Outil
Cas de L’accélérateur de particules LHC
141
Dossier
7
Manager la R&D
7
par les projets
Dossier
Le mode projet
Les retards prohibitifs et les dépassements de budget constituent le frein
principal à l’investissement en R&D. Le travail en mode projet est la réponse
adaptée à ces dépassements. Il convient particulièrement aux activités de
R&D et au développement de produits. Dans ce dernier cas, il faut par
exemple coordonner les activités des centres d’expertises en R&D avec les
autres services (marketing, production, qualité, achats…).
Même s’il se généralise depuis le début des années quatre-vingt-dix, le
management par projet demeure un changement important pour les orga-
nisations. Le projet est par définition l’affectation transitoire de ressources
à l’atteinte d’un objectif précis et limité dans le temps. Il s’oppose souvent
aux structures hiérarchiques orientées vers des missions permanentes. Sa
mise en place et son optimisation s’étale fréquemment sur de nombreuses
années. Nous nous concentrons ici sur les outils fondamentaux. Les outils
plus évolués sont accessibles dans la littérature (voir références) et auprès
des organisations professionnelles de management projet (AFIS, PMI).
142
7 • Manager la R&D par les projets
Dossier 7
b) Il faut définir soigneusement le projet avant de se mettre à la table à
dessin. Trop souvent des spécifications essentielles sont oubliées ou des par-
ties prenantes reviennent sur leurs besoins ou leurs engagements. Un lan-
cement détaillé et largement partagé évite une cause de retard majeure : le
retour en arrière.
c) Le risque de retard augmente exponentiellement avec la taille et l’ambi-
tion des projets. Plus le projet est long, par exemple, plus il s’expose à des
erreurs de planification, qui elles-mêmes allongent la durée du projet, etc.
Il est donc préférable de travailler avec un portefeuille de petits projets.
d) La cohésion de l’équipe projet est essentielle. Elle peut être renforcée en
travaillant en plateau-projet. L’essentiel est que les personnes soient à por-
tée d’oreilles les unes des autres.
e) Le chef de projet doit être suffisamment technique pour comprendre les
activités du projet et leur attribuer des priorités sans être expert pour
conserver la distance nécessaire à l’évaluation de l’avancement.
S’organiser en projet
■ Les OUTILS
42 Optimiser la prise
de décision .............. p. 144
43 Lancer un projet ......... p. 146
44 Décomposer un projet
en tâches ................. p. 148
45 Planifier un projet ...... p. 150
46 Suivre un projet ........ p. 154
47 La gestion dynamique
de projet ................... p. 158
48 Le retour d’expérience p. 160
143
Outil 42 Optimiser la prise de décision
Les revues d’opportunités pour améliorer
les décisions en amont du projet
1
Le fuzzy front-end
1
1 5
Développer les idées
Détecter les idées
20
Sélectionner
1 Projet
5 Décision
de développement
1 20
5
1
1 5
1
En résumé I n sigh t s
La période précédant le lancement de projet (fuzzy The fuzzy front-end preceding the project kick-off is
front-end) est souvent excessivement longue. Ce délai often excessively long. It can be improved by reviewing
peut être réduit en jalonnant cette période de revues opportunities regularly. The objective is to detect new
d’opportunités régulières. L’objectif est de détecter ideas, to develop them and then to select them for a
les idées, de les développer puis de les sélectionner final decision of project creation.
pour la création d’un projet.
144
42
7 • Manager la R&D par les projets
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Affecter les meilleures opportunités aux
personnes adéquates pour développement
en cinq pages.
Objectif • Développer les meilleures d’entre elles en
Le fuzzy leur consacrant un peu plus de ressources.
L’optimisation de la prise de décision vise
à améliorer le délai entre la première idée • Analyser les opportunités développées et
front-end
et la commercialisation du produit ou du sélectionner celles qui feront l’objet d’un
est la période projet ou d’une faisabilité.
service. Elle rend l’entreprise plus apte à
saisir les opportunités et à développer les d’indécision
innovations. Méthodologie et conseils
précédant Les étapes ci-dessus peuvent être réalisées
Étapes
Précautions à prendre
• Passer au crible les idées lors de revues
régulières. Se limiter à un format d’une ✔ Impliquer la direction dans
le développement des opportunités.
page.
145
Outil 43 Lancer un projet
La réunion de lancement de projet
Lettre Cahier
de des
mission charges
RN SB e
f
Équipe projet (noyau)
Expert
j
Client
Sponsor
K
Autres
parties
Plan prenantes
projet initial
Direction
Go ?
Lancement de projet
En résumé I n sigh t s
Le lancement de projet consiste à faire valider les The formal launch of a project consists in having all
objectifs et le plan projet par l’ensemble des parties the stakeholders approving the objectives and the pre-
prenantes. Il est rédigé par le noyau de l’équipe pro- liminary scope statement. It is drafted by the kernel
jet et soumis à l’approbation générale. Ce lancement of the project team and subjected to the general
formel donne la possibilité à l’équipe de s’approprier approval. This formal launch empowers the project
le projet et de commencer à définir précisément les team to precise further the scope statement.
activités en fonction des objectifs.
146
43
7 • Manager la R&D par les projets
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Préparer un plan projet initial (chef de
projet).
• Lancer le projet en validant le plan avec
Objectif la Direction, le noyau projet, le client et les
Le lancement de projet transfère la respon- Un projet autres parties prenantes.
sabilité des initiateurs du projet au noyau
hâtivement Méthodologie et conseils
de l’équipe projet en charge de sa réalisa-
tion. En mettant tout le monde autour de la lancé risque La lettre de mission précise l’intention de
table, l’ensemble des conditions sont clai- ceux qui initient le projet. Elle donne des
fortement
rement définies. Cela permet d’éviter des indications sur les objectifs coût-délai-qua-
remises en question ultérieures. L’équipe de dériver lité, en précisant les priorités ou les com-
projet peut se concentrer sur les détails de promis possibles.
en coûts
la définition du projet sans craindre une Exiger en tant que chef de projet que le
remise en cause majeure de l’objectif glo- et délais. cahier des charges soit complet et qu’il ne
bal et des moyens associés. puisse plus être modifié ultérieurement.
Sinon repousser la réunion de lancement.
Contexte Le plan projet est préparé par le noyau de
La phase de lancement est l’étape du pro- l’équipe projet. Il exprime une proposition
jet la plus « sensible » : la moindre modifi- répondant à la double demande de la let-
cation a un impact important sur le tre de mission et du cahier des charges. Il
déroulement du projet. Dans l’enthou- contient typiquement l’objectif, les caracté-
siasme initial, il est souvent tentant d’avan- ristiques visées, les critères d’acceptation,
cer rapidement sur certains sujets bien les limites, les livrables exigés, les contrain-
définis au détriment de ceux à éclaircir. tes, les hypothèses, l’organisation du pro-
Chaque partie prenante tente aussi de jet, les risques principaux identifiés, les
maximiser son intérêt indépendamment de jalons principaux, un premier découpage
celui des autres. Le marketing, par exem- en bloc d’activités, une estimation initiale
ple, exige le plus de fonctionnalités alors des coûts, etc. ■
que la Direction souhaite limiter les coûts
de développement au minimum. Une réu-
nion de lancement permet aussi de traiter
ces sujets conflictuels et de convenir du
meilleur compromis.
Avantages
✔ Synchroniser l’ensemble des parties
Comment l’utiliser ? prenantes sur les objectifs et les moyens.
✔ Permettreà l’équipe projet
Étapes de se concentrer sur la définition détaillée
du plan projet.
• Faire désigner un champion dans
l’équipe de direction.
• Demander à ce sponsor une lettre de Précautions à prendre
mission représentant les intentions de
✔ Prendre l’avis des experts.
l’entreprise.
• Obtenir (ou contribuer à) un cahier des ✔ Comparer si possible avec des projets
similaires terminés.
charges complet.
147
Outil 44 Décomposer un projet en tâches
La tâche à l’intersection de plusieurs
logiques
Chemin projet
Arborescence produit
Tâche
Logique d’organisation
’
En résumé I n sigh t s
Le cadre et la structure étant clarifiés, le projet est The objectives and the structure being clarified, the
décomposé en tâches élémentaires. Elles constituent project is broken down into elementary tasks. They
des unités de travail à l’intersection de plusieurs logi- are working bits at the intersection of several
ques : l’arborescence produit, le cheminement projet, domains: the product breakdown, the project path,
l’organisation, les livrables contractuels, etc. the organization, the contract deliverables, etc.
148
44
7 • Manager la R&D par les projets
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
La structure comprend souvent six niveaux.
Les trois niveaux supérieurs sont réservés
Objectif
aux activités intégrées pour le manage-
La décomposition en tâches élémentaires La ment ou le client : programmes, projets,
finalise la phase de définition du projet. ensembles intégrés, etc. Les trois autres
Elle permet d’affiner le plan de travail et décomposition niveaux sont purement techniques. Par
les coûts de développement. Elle est aussi en tâches exemple : domaines, groupes de travail
un préalable au démarrage opérationnel : thématique, ateliers spécifiques.
attribution des tâches, mise en place d’un est la traduction Pour les grands projets, les tâches peuvent
suivi, etc. de work être répertoriées par des numéros repre-
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Identifier les logiques qui structureront la
décomposition : partenaires, coûts, livra-
bles, sous-ensembles, etc.
• Définir les tâches élémentaires à leur Avantages
intersection en incluant au minimum les
dates de début et de fin, l’objectif quantifié ✔ Décrire le plan de travail avec précision.
et le coût de développement. ✔ Permettre un suivi de l’avancement
• Rassembler les tâches élémentaires pour et des coûts.
constituer le plan de travail.
Précautions à prendre
✔ Limiter
le nombre de tâches élémentaires
au minimum nécessaire.
149
Outil 45 Planifier un projet
Le diagramme de Gantt
Date Avancement
actuelle à date
Bar
commencé de résumé
ou fini
Période
Début à Début de congé
Dépendance avec décalage
Début à Fin 1 sem
En résumé I n sigh t s
Le diagramme de Gantt est une représentation graphi- The Gantt chart is a graphic representation of the
que du plan projet. Il résume sous forme de barres project schedule. It summarizes in the form of bars the
les activités principales du projet. L’avancement à main project activities. The progress to date is
date est exprimé par le remplissage de la barre. expressed by the filling of the bar. Other graphic
D’autres options graphiques permettent d’affiner les options may detail the project plan : dependencies,
détails du plan projet : dépendances des activités, milestones, periods of holidays, etc.
jalonnements, périodes de vacances, etc.
150
45
7 • Manager la R&D par les projets
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Dans ce dernier cas, la durée probable dr
est obtenue à partir de la durée optimiste
(tout va bien – do), de la durée pessimiste
Objectif (cas le pire – dp) et de la durée moyenne
Le diagramme de Gantt est plutôt un outil Au début estimée (dm) selon la formule : (do + dp
de communication qu’un outil de planifica- + 4 dm)/6.
tion. Il a pour objet principal de montrer à
des années
Les diagrammes de Gantt peuvent être
la direction et aux équipes les grandes 1900, enrichis de nombreux autres éléments. Les
lignes du projet et l’avancement prévu et à logiciels de gestion de projet (Open Work-
date. Il permet à tous les acteurs de se syn-
Henry Gantt
bench, Microsoft Project…) incluent les
chroniser sur les étapes principales et de représente barres de résumé de phase et les dépen-
discuter des évolutions possibles en cas de dances entre activités. La dépendance la
difficulté.
l’avancement
plus commune est appelée finish-to-start :
d’un programme une tâche commence quand la précédente
Contexte est terminée, avec éventuellement un déca-
par ce
Avec le cahier des charges, le budget glo- lage prédéfini (lag). Il existe d’autres
bal et les dates visées, le responsable pro- diagramme. dépendances telles start-to-start pour les
jet peut élaborer la décomposition en activités qui commencent en même temps
tâches et l’évaluation du planning et des par exemple.
ressources. Le planning est illustré avec ce Pour faciliter la lecture, plusieurs jalons
diagramme. peuvent être ajoutés à une barre d’activité.
Ils permettent de suivre et de tracer l’avan-
cement en fonction d’événements précis.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Décomposer le projet en tâches.
• Évaluer la durée de chacune.
• Assembler les tâches en activités princi-
pales.
• Juxtaposer à la liste des activités des bar-
res sur une échelle de temps. Avantages
✔ Informerlargement sur le contenu
Méthodologie et conseils du planning et son avancement à date.
La durée de chaque tâche peut être esti-
mée de plusieurs manières :
– le jugement d’un expert ;
Précautions à prendre
– la comparaison avec des projets similai- ✔ Utiliserdes réserves financières en cas
res ; d’incertitudes et les évaluer régulièrement.
– l’estimation paramétrique : la durée ✔ Prévoir un diagramme global pour
dépend de paramètres comme le nombre la communication et d’autres plus détaillés
...
de lignes de codes ou le nombre de pour les équipes.
canaux d’un récepteur ;
– l’évaluation selon la méthode des trois
points.
151
Outil 45 Planifier un projet (suite)
152
45
7 • Manager la R&D par les projets
Outil
Cas du Diagramme PERT du projet Icare
PROJET ICARE
Activité
B. SIMS installé Diagramme PERT
(délai dr)
11 16
a (11) f (6) État
A. Début b (15) C. ECP installé e (4) E. HFET fabriqué g (3) F. HFET mesuré G. Validation
0 0 15 15 19 19 22 22 h (6) 28 28
c (10) d (6)
D. GaN épitaxié Chemin Date Date
10 13 critique au plus tôt au plus tard
153
Outil 46 Suivre un projet
La méthode simplifiée du suivi
selon la courbe en S
Écart
budgétaire
Coûts cumulés
Dépenses
réelles
Budget
initial
Temps Retard
prévu
En résumé I n sigh t s
Le suivi du projet est réalisé en traçant l’évolution The project follow-up is based on a plot of the cumu-
des coûts cumulés en fonction du temps. La courbe lative costs versus time. The initial curve is obtained
initiale provient de la planification détaillée des from the cost and duration estimates of the elementary
tâches élémentaires. Sa forme ressemble générale- tasks. Its shape is most of the time an S. The actual
ment à un S. Les dépenses réelles suivent une courbe expenses follow a similar curve. Its extrapolation leads
similaire. Son extrapolation conduit au décalage tem- to the time shift of the project and the deviation of
porel du projet et à l’écart des coûts de développe- development costs with regard to the initial budget.
ment par rapport au budget initial.
154
46
7 • Manager la R&D par les projets
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Les décalages selon les axes x et y entre
les courbes en S donnent la tenue du délai
et l’écart au budget.
Objectif
Le suivi de projet vise à déterminer l’avan- Le suivi réel Méthodologie et conseils
cement du projet. Celui-ci est exprimé en
vs budget La forme en S reflète le démarrage progres-
termes de dépenses réalisées et est com- sif, la montée en puissance et la fermeture
paré aux coûts prévus. La comparaison permet du projet. C’est une forme moyenne, ne sui-
avec la courbe idéale en S permet d’esti-
une première vant aucune formule mathématique et qui
mer la tenue du délai et la tenue des peut être tracée à la main. Dans ces condi-
dépenses. estimation tions, l’extrapolation de la courbe des coûts
de l’avancement réels est qualitative. Elle repose sur une esti-
Contexte mation budgétaire sincère des coûts du
De par la complexité de leurs tâches, les d’un projet. reste à faire. Le délai du projet à la fin doit
projets de R&D sont difficiles à suivre. être cohérent avec le décalage de la courbe
L’avancement des activités techniques, en dans sa phase de forte croissance.
particulier, est difficile à cerner avec des Il est possible d’utiliser d’autres indicateurs
indicateurs simples. Le recours au jugement que les coûts cumulés. Les ressources impu-
des experts donne des résultats très varia- tées, par exemple, permettent de séparer
bles selon les personnes consultées. le temps travaillé des achats et des inves-
Dans ce contexte, le suivi de projet tente tissements. Ils suivront plus souvent la
d’évaluer ce qui a été fait par rapport à courbe en S.
ce qui était prévu de faire. Le simple suivi L’outil est peu adapté pour les projets de
des dépenses n’est pas suffisant. Un dépas- R&D amont car l’objectif est difficile à quan-
sement de budget peut être dû, par exem- tifier. Son intérêt est aussi limité lorsque le
ple, à un retard important ou à un coût mode projet est peu établi et que l’alloca-
supplémentaire de certaines tâches. Pour tion des ressources est peu pratiquée.
les projets simples, l’utilisation de la
courbe en S permet de mieux séparer les
coûts de développement de l’avancement
vers le résultat final.
Avantages
✔ Donne une vision globale et objective de
Comment l’utiliser ? l’avancement projet.
✔ Aide l’entreprise à s’organiser en mode
projet.
Étapes
• Établir un plan projet détaillé incluant les
tâches élémentaires.
Précautions à prendre
• Estimer pour chaque tâche la date cible ✔ Prendre le temps nécessaire pour définir et
et le coût. Tracer la courbe des coûts cumu- planifier le projet initial.
lés prévus en fonction du temps. Interpoler ✔ Utiliser
surtout pour les projets bien ciblés
...
une courbe en S initiale. en termes de résultats.
• Lors des suivis de projets, calculer les
coûts cumulés à date et extrapoler la
courbe en S des coûts réels.
155
Outil 46 Suivre un projet (suite)
Suivi avec valeur acquise (earned value dépense trop important qui se compensent.
analysis) Pour éviter cette ambiguïté, le département
Le suivi simple des dépenses ne permet pas de la défense américain a mis au point la
de séparer les déviations dues à des retards méthode de suivi en S avec valeur acquise.
de celles provenant du dépassement de bud- Dans cette approche, trois indicateurs sont
get. Par exemple, un niveau de dépense estimés pour chaque tâche élémentaire du
dans les limites du budget prévu peut cacher projet :
un retard au démarrage et un niveau de
La clé de cette approche réside dans le cal- sement des dépenses par rapport à ce qui
cul de la valeur acquise. Elle représente le est planifié.
coût du travail réalisé selon l’estimation uti- La variance temporelle est vt = VA – CP.
lisée au budget initial. Une manière simple L’indice de performance délai IPD = VA/
d’obtenir VA est de multiplier l’avancement CP. Une valeur inférieure à 100 % indique
de la tâche exprimé en % par son coût un retard du projet (voir exemple ci-contre).
prévu. Il est fréquent de limiter les avance-
ments à quelques valeurs discrètes (0, 50 et Coût prévisionnel
100 % par exemple). L’estimation du reste à faire peut se faire de
Pour faciliter l’estimation de la valeur acquise, trois manières :
il est souhaitable de diviser les tâches en plu- a) Chaque tâche non terminée est ré-estimée
sieurs sous-tâches plus courtes. Dans ce cas, individuellement. C’est la méthode la plus
la majorité des sous-tâches sont faciles à éva- réaliste et la plus longue.
luer car finies ou non commencées. Un exem- b) La courbe des coûts réels se réaligne sur
ple est donné sur la page ci-contre. celle des coûts planifiés. Le budget à l’achè-
vement est égal à CR + (budget initial – VA).
Analyse des courbes en S Les causes de retard ou de surcoûts sont maî-
Le suivi projet contient trois courbes : les trisées.
coûts planifiés, les coûts réels et les valeurs c) La courbe des coûts réels évolue selon la
acquises. À la date du suivi, la variance en tendance initiale. Le budget à l’achèvement
coût est donnée par vc = VA-CR et l’indice est estimé par CR + (budget initial – VA)/IPC.
de performance coût par IPC = VA/CR. Une La date d’achèvement peut être extrapolée
valeur inférieure à 100 % indique un dépas- de manière similaire avec l’indice IPD.
156
46
7 • Manager la R&D par les projets
Outil
Cas de la Courbe en S du projet Icare
CP CR VA
Budget
initial a 100 105 150
Budget c 30 32 30
à l’achèvement
d 50 45 40
Coûts cumulés
Activités
Variance
Valeur
délai f 60 65 60
acquise VA
Variance g 70 0 0
Dépenses coût
planifiées CP
h 100 0 0
Coûts
réels CR
Temps Temps
157
Outil 47 La gestion dynamique de projet
La gestion des demandes de modifications
Plan Demande
Cahier de
de Livrables
des manu-
manage-
charges facturing
Lancement ment
Exécution
et définition
Indica-
Modifi-
teurs
cations
exécutées
En résumé I n sigh t s
Un projet ne peut se réduire à l’exécution d’un plan A project is more than the strict implementation of a
soigneusement préparé. Il doit prendre en compte les carefully prepared plan. It has to take into account the
évolutions extérieures. Et saisir les occasions de s’amé- environment evolutions and to capture the opportuni-
liorer selon les résultats. Pour cela, un ensemble de ties to improve. For that purpose, a set of rules is pre-
procédures est mis en place dès le début du projet. pared from the start of the project. It encompasses the
Elles formalisent l’analyse des demandes de modi- analysis of the change requests, the proposal of solu-
fication, la proposition de solution, la décision et tions, the decision and the implementation.
l’implémentation.
158
47
7 • Manager la R&D par les projets
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Constituer des comités ayant autorité
pour approuver les DM et les recomman-
dations associées.
Objectif • Inclure la procédure dans le plan de
La gestion des modifications du projet est Le plan management.
anticipée par la mise en place de procé-
projet Méthodologie et conseils
dures spécifiques. Elles permettent au
projet de s’adapter rapidement et efficace- doit pouvoir
Le format des DM peut s’inspirer des sept
ment aux changements : nouvelles deman- s’améliorer questions QQOQCCP (Qui fait Quoi ?
des client, problème technique inattendu, Où ? Quand ? Comment ? Combien ? et
opportunités, etc. au fur Pourquoi ?).
et à mesure Il y a généralement deux comités de déci-
Contexte sion : un comité technique et un comité de
de management réunissant toutes les parties
Les phases de lancement et de définition
prenantes. Pour éviter une dérive des spé-
de projet nécessitent de nombreuses réu- l’avancement.
cifications et du projet, il est important de
nions et la rédaction de documents
documenter plus particulièrement les DM
comme le plan de management. La tenta-
affectant le cahier des charges et de les
tion est alors grande de ne plus rien modi-
faire approuver largement.
fier en phase d’exécution : le chef de
La gestion des modifications permet aux
projet se borne à ce qui a été défini au grands projets de saisir des opportunités
début. Si cette attitude est probablement et de s’adapter. Pour les petits projets, elle
sage dans beaucoup de situations (mode apporte plus de rigueur et de cohérence
projet peu mature, sollicitations désordon- dans les décisions.
nées, etc.), elle n’est pas optimale. Il est Lorsque le projet est un développement de
en effet difficile de tout anticiper dès le produit, la gestion des DM s’élargit à la
début du projet. Un fonctionnement effi- gestion des configurations. C’est dans le
cace doit prendre en compte la néces- domaine du développement logiciel que le
saire adaptation à ce qui n’était pas plus d’outils et d’applicatifs ont été déve-
prévu et aux variations non prévisibles de loppés : base de données d’anomalies,
l’environnement. tests de non-régression, gestionnaires de
versions, etc. ■
Comment l’utiliser ?
Étapes Avantages
• Classifier les types de modifications à
prendre en compte : technique, cahier des ✔ Saisir les opportunités.
charges, partenaires, etc. ✔ Améliorer le produit par la prise en compte
• Formaliser la demande de modification des remontées terrain.
(DM) : objet, motivation, conséquences,
priorité. Précautions à prendre
• Définir pour chaque type de DM les per-
sonnes qualifiées pour proposer des solu- ✔ Préciserles limites de ce qui est
modifiable.
tions et des recommandations.
159
Outil 48 Le retour d’expérience
Enseignements à tirer en fin d’un projet
Enseignements
Équipe projet
En résumé I n sigh t s
Le retour d’expérience consiste à s’arrêter pour tirer The experience feedback consists in having a pause
les enseignements principaux d’un projet. Dans des at the conclusion of a project to assemble the main
domaines prédéfinis (technique, produits, après- learned lessons. In predefined domains (technical,
vente…), les équipes proposent les points à capitali- product, after-sales,…), the team proposes the posi-
ser et les suggestions d’améliorations. Celles-ci nour- tive teachings to be capitalized and suggests several
riront des bases de données de bonnes pratiques et improvements. These lessons will feed databases of
serviront pour des actions d’amélioration. Attention good practices and will serve for actions of improve-
le retour d’expérience n’est pas une évaluation du ment. Attention the experience feedback is not an
succès ou de l’échec du projet mais une introspection assessment of the project results but an examination
sur les méthodes de travail. of the methods and ways.
160
48
7 • Manager la R&D par les projets
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
Dans un format minimal, le REX peut être
réalisé lors d’une revue direction ou qua-
Objectif lité. Pour les projets plus importants, il est
Le retour d’expérience (REX) vise à tirer les Le retour préférable d’y consacrer au moins deux
enseignements sur le déroulement d’un pro- demi-journées pour toute l’équipe. Un ani-
d’expérience
jet, incluant les points positifs à capitaliser et mateur indépendant permet d’apporter la
les pistes d’améliorations. In fine, il contri- est un des outils neutralité et le recul.
bue à l’amélioration continue des processus Il est important de segmenter les réflexions
principaux
projet, de l’entreprise et des produits. selon les domaines retenus et de faire par-
de l’amélioration ticiper les intervenants extérieurs idoines
Contexte (partenaires de R&D, fournisseurs…).
continue.
Les résultats peuvent être capitalisés par
Le retour d’expérience est un des leviers
des bonnes pratiques, des bases de don-
principaux de l’entreprise apprenante.
nées d’enseignements (notamment dans les
C’est une pause programmée consacrée à grandes entreprises) et des propositions
l’introspection et au partage. Il agit géné- d’actions préventives ou correctives. Le
ralement sur trois niveaux : l’équipe, le pro- REX peut aussi être utilisé de manière
duit et l’entreprise (à l’exclusion du niveau continue dans une communauté de prati-
individuel pour lequel il existe des outils ques. Il s’agit alors de capitaliser une expé-
comme le coaching ou le 360°). rience commune. ■
Les freins au retour d’expérience sont
cependant réels : difficulté à s’arrêter
(signe de non-engagement, peur de passer
en mode réflexion, coûts), crainte d’expo-
ser des échecs ou des limites personnelles,
résistance aux changements…
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Définir précisément les domaines visés
(technique, fonctionnement, produits, four-
nisseurs, résultats commerciaux…). Avantages
• Assembler les éléments d’ancrage : indi-
✔ Amélioration continue du mode projet,
cateurs, résultats principaux, faits saillants. des produits et de l’entreprise.
• Collecter les points positifs et les sugges-
tions d’améliorations (entretiens, réunions,
questionnaires…). Précautions à prendre
• Synthétiser et faire valoriser par l’équipe ✔ Concentrer les discussions
les enseignements principaux. sur les enseignements au détriment
• Partager les résultats et enrichir les bases de celles sur l’appréciation du projet
et de son bilan.
de données de gestion de la connaissance.
161
Dossier
8
Concevoir
8
un produit
Dossier
C
’est la finalité de la R&D, du bureau d’étude, de l’ingénierie ou
de la direction technique : fournir à l’entreprise les nouveaux pro-
duits et les services innovants dont elle a besoin pour se développer.
Le développement en cascade
162
8 • Concevoir un produit
Dossier 8
La valeur d’un produit est dans la
qualité de sa conception
Si l’ingénieur a tendance à concevoir un produit directement sous l’angle
technique, c’est qu’il valorise naturellement le produit par le contenu tech-
nique du produit. La valeur perçue par le client ou par l’entreprise est cepen-
dant tout autre. Le client valorise l’usage et le service rendu. Il en déduit le
prix qu’il est prêt à payer. L’entreprise valorise le produit par la part de
marché saisie (time-to-market, image…) et par la maîtrise des risques finan-
ciers. Les dépenses liées à une mauvaise conception peuvent en effet être
rédhibitoires : coûts de production trop élevés, dépendance vis-à-vis
d’approvisionnements critiques, maintenance lourde, etc. In fine, la valeur
du produit est surtout dans l’adéquation du produit aux besoins du client
et de l’entreprise.
■ Les OUTILS
49 Exprimer un besoin ... p. 164
50 L’analyse fonctionnelle . p. 166
51 Le cahier des charges
fonctionnel ............... p. 170
52 L’analyse de la valeur . p. 172
53 Le jalonnement
de la vie produit ....... p. 176
54 Le cycle en V ............ p. 180
55 L’analyse
des défaillances ........ p. 184
163
Outil 49 Exprimer un besoin
La maîtrise d’ouvrage, acteur
de l’expression du besoin
Demandes
Maîtrise d‘ouvrage
Besoin
Maîtrise d’œuvre
En résumé I n sigh t s
L’expression du besoin est l’étape initiale de la Expressing the need is the first step in designing a new
conception d’un nouveau produit ou d’un service. product or a new service. It starts with an initial
Elle part de demandes exprimées par des clients ou request expressed by customers or users to end with a
des utilisateurs pour aboutir à un besoin pertinent, need expressed in a relevant, clear, simple and com-
clair, simple et complet. Elle est un des livrables prin- plete way. Expressing the need is one of the main task
cipaux de la maîtrise d’ouvrage et constitue la réfé- of the project sponsor and the main input to the
rence pour la maîtrise d’œuvre. project manager.
164
49
8 • Concevoir un produit
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Exprimer les besoins principaux sous une
forme pertinente, compréhensible, simple
et complète.
Objectif
L’expression du besoin vise à transformer Ma demande Méthodologie et conseils
les attentes d’un client en un besoin utilisa- L’équipe maîtrise d’ouvrage doit pouvoir
ble comme donnée d’entrée pour un pro-
initiale
jouer le rôle du client : exprimer des sou-
jet. Elle est initiée par le commanditaire du est une villa haits et les évaluer (en vue de les payer).
produit à concevoir. La collecte des souhaits est réalisée par des
à la mer.
entretiens, des enquêtes ou des observa-
Contexte Mon besoin tions.
L’expression du besoin est très utilisée pour principal La capacité à évaluer les besoins est plus
les grands systèmes (d’information, de télé- difficile à mettre en place. Il faut utiliser des
communications, de transport) afin est un grand limites telles que le délai, le coût, la durée
d’extraire les besoins des clients utilisa- appartement de développement pour obliger l’utilisateur
teurs. à trier ses souhaits. Des systèmes plus inno-
Lister de manière exhaustive les exigences près du travail. vants de valorisation des besoins peuvent
des utilisateurs ne suffit pas. Les études aller jusqu’à l’utilisation de jetons à répar-
montrent par exemple que les utilisateurs tir, un aspect ludique ou un véritable sys-
utilisent moins de 25 % des fonctions tème de pari. ■
demandées. C’est précisément le rôle de
la maîtrise d’ouvrage de cerner le besoin
principal et valorisable.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Distinguer la maîtrise d’ouvrage par sa
double capacité à exprimer les exigences
et à les financer.
• Collecter les demandes des utilisateurs.
• Identifier le maître d’œuvre par sa capa-
cité technique à chiffrer, évaluer, modéliser Avantages
les demandes.
✔ Concevoir un système qui répond
• Avec l’aide du maître d’œuvre, cons-
au besoin principal et éviter les « usines
truire une représentation du système résul- à gaz ».
tant des demandes (taille, poids, coût,
✔ Éviter les solutions qui ne répondent pas
durée, dessins, etc.).
réellement au besoin.
• Demander aux utilisateurs de prioriser
ou modifier les demandes en fonction de
la représentation du système et des Précautions à prendre
contraintes financières.
• Par itérations successives, converger vers ✔ Éviter d’exprimer les demandes sous forme
de solutions.
les besoins principaux.
165
Outil 50 L’analyse fonctionnelle
Le diagramme de la pieuvre
Ordinateur
Main Œil
FP1
FC4
Produit « souris »
FC3
FP2
FC2
FC1 Énergie
Bureau
Normes
En résumé I n sigh t s
L’analyse fonctionnelle est une méthode visant à défi- Function Analysis is a technique used to define and
nir et à détailler les fonctions du produit attendu, detail all the functions expected from a new product.
avant même d’envisager un mode de réalisation. Un It is performed before any consideration of practical
groupe de travail commence par définir l’environne- implementation. First a working group defines the
ment du produit. Le besoin est ensuite traduit en fonc- product environment. Then the need to be satisfied
tion de service (ou principale - FP) et en contraintes by the product is translated into a list of service func-
(FC). tions and constraints.
166
50
8 • Concevoir un produit
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Les fonctions principales sont exprimées
sous forme d’un verbe d’action exprimant
une finalité. On peut distinguer les fonc-
Objectif tions d’usage (désigner un point sur
L’analyse fonctionnelle permet d’invento- Écouter le client l’écran) des fonctions d’estime (être com-
rier l’ensemble des fonctions attendues pact). Les fonctions contraintes traduisent
d’un produit pour répondre à un besoin ini- avant de foncer une contrainte de conception liée à la prise
tial. Elle aboutit au cahier des charges sur la table en compte d’un acteur de l’environnement
fonctionnel utilisé ensuite par les ingénieurs (consommer peu d’énergie, être ininflam-
pour proposer des solutions techniques. à dessin. mable).
Pour que l’analyse soit exhaustive, procé-
Contexte der en deux étapes. La première approche
La tendance naturelle de l’ingénieur est de part du besoin et aboutit à toutes les fonc-
démarrer immédiatement les activités de tions nécessaires a priori. Une deuxième
conception une fois le concept identifié. passe affine l’analyse en reprenant des
Bien que rapide, cette méthode réduit produits analogues ou précédents.
d’emblée le champ des solutions techni- Il est important de privilégier l’écoute client
ques et contraint les fonctionnalités possi- et d’approfondir chaque besoin. Truc :
bles. En procédant de cette manière, il demander pourquoi trois fois.
n’est pas rare d’oublier certaines fonctions
importantes. Au final, le produit doit être
en partie redéveloppé ou son coût réduit.
L’analyse fonctionnelle force à définir
l’objectif complet avant de tracer le pre-
mier coup de crayon.
Comment l’utiliser ?
Étapes
• Déterminer les états de vie du produit
(actif, en veille, en maintenance, stocké…). Avantages
• Pour chaque état de vie, identifier sur un
✔ Concevoir un produit dont le mode
diagramme les acteurs de l’environnement de réalisation, et donc le prix, est le mieux
du produit. adapté au besoin du client.
• Définir les fonctions principales (FP) du
produit par un lien entre plusieurs acteurs.
• Établir de manière similaire les fonctions Précautions à prendre
contraintes (FC). ✔ Raisonner en faisant abstraction
des solutions.
Méthodologie et conseils
✔ Attentionaux fausses contraintes issues
...
L’analyse fonctionnelle est idéalement exé- de choix implicites.
cutée par un groupe de travail de moins
de dix personnes représentant le besoin :
chef de produit, marketing, usager, etc.
167
Outil 50 L’analyse fonctionnelle (suite)
168
50
8 • Concevoir un produit
Outil
Cas du Service « changer un pare-brise
en une heure »
COMMENT POURQUOI
Facturer Utiliser
et payer le système
d’information
Appliquer Préparer
un procédé l’outillage, Former
de changement l’utiliser des opérateurs
rapide et le ranger
169
Outil 51 Le cahier des charges fonctionnel
Le CdCF du dispositif pointeur (souris)
En résumé I n sigh t s
Le cahier des charges fonctionnel (CdCF) est l’abou- The project specification is the main outcome of the
tissement de la phase initiale d’analyse des besoins. request analysis. It allows to start the product design
Il permet de démarrer la conception avec une défi- with a complete and precise definition of the expec-
nition complète et précise des attendus. Il détaille tations. For each identified function, the requirement
pour chaque fonction retenue, le niveau d’exigence, is detailed together with the verification method of
la manière de le vérifier en fin de conception ainsi the technical specifications and the validation of the
que la méthode de validation du besoin. initial request.
170
51
8 • Concevoir un produit
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
L’établissement des niveaux d’exigence
requiert un travail d’équipe aux interfaces
Objectif de plusieurs groupes : les utilisateurs, la
L’établissement du cahier des charges fonc- Un modèle maîtrise d’ouvrage, le responsable projet,
tionnel (CdCF) vise à fournir de manière les concepteurs, la qualité, etc. Étant
complète et précise les données de départ très complet
donné le coût élevé que peut engendrer un
pour l’équipe en charge de la conception de CdCF oubli, il vaut mieux prendre le temps de
du produit. Il est constitué notamment de vérifier son contenu auprès de toutes les
l’ensemble des exigences fonctionnelles. est disponible
personnes impliquées dans l’élaboration
dans la norme du produit.
Contexte
Afnor X50-151. Nous avons inclus dans le CdCF les métho-
Le CdCF est à la fois le principal résultat des de vérification et de validation. Les
de la maîtrise d’ouvrage et le document de tests de vérification permettent de vérifier
référence pour la maîtrise d’œuvre. Il part que les exigences fonctionnelles sont
de la liste des fonctions obtenues par une atteintes, par exemple sur les premiers pro-
méthode d’analyse fonctionnelle. Les spé- totypes. Les tests de validation assurent que
cifications fonctionnelles sont ensuite utili- les spécifications techniques correspondent
sées pour définir l’architecture du produit bien au besoin. La définition de ces tests
puis les exigences des sous-ensembles ou permet en effet à l’équipe technique de
des composants. La qualité de la concep- mieux appréhender les objectifs et mini-
tion et le succès du produit dépendent for- mise les corrections en phase finale.
tement de la complétude et de la précision Il est possible que certaines exigences
du CdCF. s’avèrent inatteignables, insuffisantes ou
moins prioritaires. Il faut donc prévoir un
mécanisme de mise à jour de ce document
Comment l’utiliser ? de référence. ■
Étapes
• Débuter par la liste des fonctions à
accomplir (voir analyse fonctionnelle).
• Déterminer les critères permettant de Avantages
caractériser chaque fonction.
• Évaluer le niveau à atteindre pour cha- ✔ C’estune étape incontournable
que critère ainsi que sa flexibilité (maxi- dans la conception d’un nouveau produit.
mum, indispensable, +/–20 %...). ✔ Ilfavorise le dialogue entre le demandeur
• Définir la méthode qui permettra de véri- et le projet.
fier que le niveau de chaque critère est
atteint.
• Indiquer comment valider l’adéquation
Précautions à prendre
de chaque niveau spécifié au besoin utili- ✔ Valider le contenu par des entretiens
sateur. avec les représentants de tous les métiers
impliqués.
✔ Identifierles méthodes de vérification
et de validation.
171
Outil 52 L’analyse de la valeur
Analyse de la valeur appliquée
à un produit
Évaluation
de la satisfaction client
par fonction
Satisfaction
Valeur =
Coût
En résumé I n sigh t s
L’analyse de la valeur est une méthodologie de tra- Value analysis is a working method for a group to
vail de groupe visant à optimiser la satisfaction client optimise customer satisfaction without increasing
sans sacrifier le coût. Dans cette approche, la valeur cost. In this approach, the product value is measured
du produit se mesure par la qualité du compromis by the ratio of performance and capability to supply
entre les fonctions visées et l’emploi des ressources resources. In other words, the targeted product is not
pour y parvenir. En d’autres termes, le produit visé only of high quality but also economically sound and
est non seulement performant et répondant au besoin competitive.
du client mais aussi économiquement viable et
compétitif.
172
52
8 • Concevoir un produit
Outil
Pourquoi l’utiliser ? fonctions à satisfaire en priorité selon le
profil de satisfaction.
• Itérer jusqu’à la convergence des propo-
Objectif sitions du groupe.
L’analyse de la valeur est utilisée en com- L’analyse
plément de l’analyse fonctionnelle pour Méthodologie et conseils
s’assurer que les ressources sont
de la valeur
Détailler le plus possible l’objectif et ses
employées au mieux pour les fonctions les a été créée limites. Exemple d’objectif : « Réduire le
plus importantes, c’est-à-dire celles qui coût de l’agrafeuse ZK40 de 20 % ». Il
apportent le plus de satisfaction au client.
par Lawrence
faut demander : est-il possible de changer
Miles en 1945 de modèle d’agrafe ? Faut-il prendre en
Contexte
pour optimiser compte des contraintes de temps, de nor-
L’analyse de la valeur s’applique potentiel- mes, de dépenses ? Est-il bien exact que
lement à l’optimisation de tout système l’utilisation l’acier Z6C13 est imposé par la norme ?
pour lequel il est possible de définir des de matériaux Dans ce dernier cas, par exemple, il peut
fonctions, des missions ou des buts d’une s’avérer que le matériau est simplement
part et des ressources à utiliser d’autre rares. cité en exemple. La norme n’impose en fait
part. Elle doit être utilisée idéalement en que l’utilisation d’un acier inoxydable avec
début de conception pour tous les nou- au moins 0,05 % de carbone. Le
veaux produits. En pratique, malheureuse- Z2CN18, moins coûteux, peut donc être
ment, elle est souvent utilisée dans un candidat…
second temps pour répondre à un besoin
de réduction de coût.
Comment l’utiliser ?
L’analyse de la valeur débute avec l’ana- Avantages
lyse fonctionnelle. Celle-ci peut être réali-
sée avant ou être intégrée dans la ✔ Permettreaux équipes de développement
démarche. de communiquer et d’atteindre un
consensus.
...
• Décomposer les coûts du produit et les des discussions.
répartir par fonction.
• Trier et analyser les idées du groupe en
optimisant la répartition des coûts sur les
173
Outil 52 L’analyse de la valeur (suite)
174
52
8 • Concevoir un produit
Outil
Cas du Dispositif pointeur (souris)
électronique
Coussinets
et capteur
plastique
Circuit
Satisfaction Importance
Capot
Fonctions Exigences Total
LED
client de la fonction
FP1 Rafraîchissement de
la position et l’affichage Très bien Secondaire ** 3,20 € 3,20 €
Désigner un endroit du curseur
de l’écran en fonction Déplacement
du déplacement du curseur proportionnel
de la main Bien Indispensable 1,50 € 1,50 €
à la position
de la main
FP2 Détecter le contact Fidélité de la lecture
Bien Secondaire *** 0,50 € 1,00 € 0,20 € 1,70 €
avec bureau du mouvement
FC1 Être compatible Rayonnement
Indifférent Indispensable 0,10 € 0,10 €
avec norme CE lumineux
FC2 Glisser sur le bureau Absence de blocage Très insuffisant Secondaire * 0,50 € 0,20 € 0,70 €
FC3 Consommer Puissance
Insuffisant Secondaire *** 1,00 € 0,50 € 1,50 €
peu d’énergie consommée
FC4 Être agréable Design moderne
Bien Secondaire * 2,50 € 2,50 €
à regarder et haut de gamme
Sous-total 3,00 € 6,20 € 1,60 € 0,40 € 11,20 €
175
Outil 53 Le jalonnement de la vie produit
Exemple de cycle de vie produit
Vie
Mise au point Fin de vie
produit
Développement
et après-ventes
sur le marché
Conception
Vie produit
du marché
Recherche
industriel
Garantie
Retrait
Mise
En résumé I n sigh t s
La vie du produit est découpée en phases de la nais- The product life cycle is defined as a succession of
sance au retrait du marché : concept, développe- phases from the first idea to the market launch :
ment, production, etc. Le contenu et l’objectif de concept, development, production, etc. The content
chaque phase sont détaillés selon le type de produit and objective of each phase is defined according to
et le contexte de l’entreprise. Les jalons sont des the product type and the company context. The life
revues de décision permettant de passer d’une phase cycle milestone is a decision review allowing to go
à la suivante. from one phase to the next one.
176
53
8 • Concevoir un produit
Outil
Pourquoi l’utiliser ? • Établir pour chaque phase les activités,
les livrables, les responsabilités et les critè-
res de passage.
Objectif • Mettre en place des mécanismes de mise
Le cycle de vie définit les grandes phases Comme un être à jour du cycle de vie.
du développement au retrait du marché.
humain, Méthodologie et conseils
L’objectif de ce découpage est de mieux
définir les activités, les responsabilités et un produit naît, La mise en place d’un cycle de développe-
les niveaux de performance propres à cha-
se construit, ment nécessite plusieurs années avant de
que phase. Il permet aussi de rassembler porter ses fruits. Il vaut mieux commencer
l’entreprise autour des décisions importan- devient adulte, progressivement pour que les acteurs
tes de la vie du produit : lancement com-
puis vieillit s’approprient parfaitement l’outil.
mercial, arrêt de production, etc. Les durées sont liées au temps de vie pro-
et meurt. duit. Ce dernier varie d’un secteur à
Contexte l’autre : 6 mois pour les ordinateurs,
Le jalonnement du cycle de vie produit est 10 ans pour les voitures ou 50 ans pour
un processus transversal impliquant une centrale nucléaire. Typiquement le
l’ensemble de l’entreprise. Il est idéalement découpage en grande phase est 25 %
lié à un mode de fonctionnement projet. Le pour la mise au point, 50 % pour la vie du
chef de projet oriente et structure les acti- produit et 25 % pour la phase de retrait
vités en fonction du prochain jalon. (démantèlement, garantie…). La mise au
Le jalonnement des phases en amont de point est typiquement divisée en 3 à 7 pha-
l’industrialisation est aussi appelé cycle de ses de développement de durées égales. ■
développement. Ce dernier formalise le
degré de maturité du développement à tra-
vers une liste de critères à atteindre.
Comment l’utiliser ?
Le critère de succès de cet outil est avant
tout l’appropriation par l’ensemble de Avantages
l’entreprise. Il faut donc prendre soin
✔ Coordination transversale facilitée.
d’impliquer un grand nombre de person-
nes à travers des groupes de travail. La ✔ Meilleureadaptation de l’entreprise
démarche est pilotée par un chef de projet. aux exigences du produit
dans ses différentes phases.
177
Outil 53 Le jalonnement de la vie produit (suite)
178
53
8 • Concevoir un produit
Outil
Cas du Processus de développement
de nouveaux substrats
PHASES ACTIVITÉS LIVRABLES CRITÈRES
179
Outil 54 Le cycle en V
Le cycle de développement en V
Besoin Validation
client
Cahier
des charges Vérification
fonctionnel fonctionnelle
Tests
Architecture d’intégration
Exigences Tests
techniques techniques
unitaires
Développement
par métier
En résumé I n sigh t s
Le cycle en V est une des procédures de développe- The V model is a development process widely used in
ment les plus utilisées dans l’industrie et les services. the industry and for new services. The definition
Le chemin de définition, bras descendant du V, mène pathway -the V arm going down- starts with the cus-
du besoin client aux exigences techniques par tomer need and ends with the technical specifica-
métier. Le développement est réalisé au niveau de tions. The technical developments are then realized
chaque métier. Dans le bras montant du V, des tests in each domain. In the up going arm, tests are real-
sont réalisés pour aboutir à la validation finale du ized to lead to customer validation.
client.
180
54
8 • Concevoir un produit
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Étapes
• Détailler chaque bloc d’activité pour les
développements spécifiques de l’entre-
Objectif prise.
Le cycle en V structure le processus de La référence • Identifier pour chacun les interfaces, les
développement en phases successives. ressources et les responsabilités.
L’avantage principal est que le développe- du cycle en V
• Mettre en place une structure pour faci-
ment proprement dit ne commence que a été établie liter les activités et piloter l’évolution de la
lorsque l’ensemble des exigences techni- conception (project office, qualité…).
ques est établi. Le risque de découvrir tar- en 1991
divement un problème est minimisé. Cette par K. Forsberg Méthodologie et conseils
méthode est particulièrement adaptée pour
Les deux piliers du cycle en V sont la néces-
des systèmes complexes incluant plusieurs et H. Mooz.
sité d’une analyse globale et exhaustive
technologies (optique, mécanique, électro-
avant de débuter les activités de dévelop-
nique…).
pement et la vérification systématique de
l’atteinte des objectifs. Les résistances
Contexte
apparaissent généralement au niveau de
Le cycle en V a été mis au point aux États- l’analyse (trop lourd, trop de papier, évi-
Unis en 1980 pour le développement de dent…) et au niveau des tests (inutiles, pas
systèmes satellite intégrant des technolo- le temps ou pas préparés).
gies multiples. Indépendamment, le Minis- Pour ces deux raisons, la mise en place du
tère allemand de la défense avait cycle en V est adaptée aux projets de
commandité une procédure de développe- grande taille (>20 personnes en techni-
ment pour les projets logiciels. Le concept que) et pour lesquels le risque technique
du cycle en V a été ensuite codifié à travers ou d’usage prime par rapport au délai.
plusieurs publications dans les années
quatre-vingt-dix.
La spécificité de ce modèle de développe-
ment est la maturation progressive du sys-
tème du niveau général aux détails de
développement. Elle minimise les risques
de redéveloppement. Avantages
✔ Minimiserles risques de redéveloppement
aux dépens du temps.
Comment l’utiliser ? ✔ Mettreen face de chaque spécification
un moyen de vérification.
L’implémentation du cycle en V implique
de nombreux services de l’entreprise. Sa Précautions à prendre
mise en place initiale ne peut s’effectuer
✔ Prévoir les moyens et le temps pour les tests
que dans une démarche de changement et
et les vérifications.
d’adaptation de l’organisation.
✔ Peut être inadapté si l’architecture est mal
...
maîtrisée.
181
Outil 54 Le cycle en V (suite)
182
54
8 • Concevoir un produit
Outil
Cas du Développement d’un système
de diffusion pour la télévision mobile
Spécifications Compatibilité
Comparaison Spécifications Simulation Spécifications
système 100 %
Système initiales
à la norme système R1 capacité système R2
DVB-SH
DVB-SH (mkt P1,P2) et couverture (mkt P1,P2)
(mkt P1,P2) (Extérieur)
Comparaison
Architecture
Conception intiale
Tests Architecture R1 Tests Architecture R1 simulation –
Architecture (Équipe Core)
de capacité (Équipe Core) de capacité (Équipe Core) mesuré
(Équipe Core)
Standard Mesure
Mesure
Standard DVB-SH de performances
Lien satellite DVB-SH
synchronisme
et spécifications S avec
(hélicoptère)
(P1) hélicoptères
Répéteur Répéteur
Mesure Répéteur Mesure Répéteur
Validation
de couverture DVB-SH R1 de performances DVB-SH R2
sur borne GSM DVB-H
(P0,P1) (P1) (Extérieur) (P1)
client
(P1)
Vérifications
Terminal Terminal Tests de latence Terminal
des
DVB-SH R1 et de rapidité DVB-SH R2
de réception (P3) (P1) (P3)
performances
(P3)
183
Outil 55 L’analyse des défaillances
Le diagramme en arêtes d’Ishikawa
pour l’analyse d’un défaut observé
Cause Cause
Cause Cause
Cause Cause
Défaut
observé
Cause Cause
se
se
au
au
Cause
-c
-c
us
us
So
So
Milieu Main-d’œuvre
En résumé I n sigh t s
L’analyse des défaillances englobe des outils permet- Failure analysis encompasses tools to analyse, to
tant d’analyser, de prévoir et de corriger les anticipate and to correct possible failures of a process,
défaillances d’un procédé, d’un produit, d’un service a product, a service or a system. The fish bone dia-
ou d’un système. Le diagramme en arêtes d’Ishikiwa gram of Ishikiwa in particular allows to search for the
en particulier permet de rechercher les causes d’un main causes of a observed defect.
défaut observé.
184
55
8 • Concevoir un produit
Outil
Pourquoi l’utiliser ? Méthodologie et conseils
Le classement en familles de causes peut
s’appuyer sur les 5 M : matières (entrants
Objectif fondamentaux), matériel (machines, équi-
Le diagramme d’Ishikawa aide à détermi- Il n’y a pas pements, logiciels), méthodes (modes opé-
ner les causes d’un phénomène dégradant ratoires), milieu (environnement) et main-
de hasard…
la qualité d’un procédé, d’un produit ou d’œuvre (l’humain). Aux 5 M peuvent
d’un système. Il est surtout utilisé dans le seulement s’ajouter trois autres M selon le type de
cadre de la résolution de problèmes. défaut observé : les mesures, les moyens
des imprévus.
financiers et le management.
Contexte La défaillance observée peut être la consé-
quence d’une cascade de causes. Pour
Sur les routes tracées du plan de dévelop-
simplifier, il est préférable de préciser dès
pement, l’apparition d’un problème de
le départ la profondeur de l’analyse : 2, 3
fonctionnement, d’une panne ou d’un voire 4 (c’est-à-dire cause de cause de
défaut de performance est malvenue et trai- cause de cause).
tée dans l’urgence. Malheureusement les La sélection des causes principales néces-
défauts ont souvent des causes multiples et site de mettre en œuvre des savoir-faire
dépendantes. variés : analyse statistique des retours
Plutôt qu’une analyse individuelle et une (dont le diagramme de Pareto), observa-
correction ponctuelle, il est préférable de tions et mesures sur produits défectueux,
rassembler un groupe de travail compétent simulation des effets d’une cause, modifi-
pour rassembler l’ensemble des causes cations afin de vérifier une hypothèse, etc.
possibles. Cette méthode est inspirée d’un L’analyse d’un problème selon le diagramme
théoricien de la qualité, Kaoru Ishikawa. d’Ishikawa est une première étape vers
Elle s’inscrit dans la ligne des cercles de l’apprentissage et l’appropriation des outils
qualité. de l’analyse des défaillances. Pour les systè-
mes complexes, il est nécessaire de recourir
aux arbres d’erreurs et aux AMDECs (voir
Étapes Avantages
• Décrire le défaut constaté de manière
exhaustive (voir les questions QQOQCCP) ✔ Faire participer l’équipe à l’analyse d’un
problème.
• Constituer un groupe de travail réunis-
sant un large spectre de compétences. ✔ Construire une vue exhaustive des causes
possibles.
• Inventorier les causes possibles (brains-
torming).
• Classer les causes en familles et sous- Précautions à prendre
familles.
✔ Prévoirun document annexe pour détailler
...
• Trier en évaluant la probabilité et l’effet les causes inventoriées.
de chaque cause.
• Vérifier les opinions.
• Proposer les causes principales.
185
Outil 55 L’analyse des défaillances (suite)
186
55
8 • Concevoir un produit
Outil
Cas de L’AMDEC d’un émetteur optoélectronique
Mode
Fonction Effets Contrôle Causes G F ND C Action
de défaillance
Défaut de fabrication
Pas Perte de contact
Puissance faible Mesure Réseau Bragg Sélection
de rayonnement 4 1 2 8
ou nulle de puissance défectueux back-end
laser
Désalignement
Contact électrique
Moduler Contraste Propagation Mesure
Signal éléectique 2 2 1 4 Risque accepté
le rayonnement insuffisant détériorée de puissance
inadapté
Épitaxie
Propagation Signal électrique
Chirping Aucun appliqué 3 1 4 12 Contrôle système
détériorée
Échauffement
• Le produit • L’AMDEC
L’AMDEC est réalisée lors de la conception Une partie du tableau de l’AMDEC est illus-
d’un module destiné à émettre une lumière trée ci-dessus. Il est réalisé par une équipe
modulée selon des informations binaires pour constituée du chef de projet, du responsable
être ensuite propagée dans de la fibre optique. qualité, du chargé de produit marketing, du
Il est constitué d’un laser semi-conducteur, responsable de fabrication et d’un ingénieur
d’un circuit de refroidissement, d’un circuit système qui représente l’utilisateur.
électronique de commande, d’une photodiode Un certain nombre d’actions sont mises en
pour mesurer la puissance moyenne et d’un place suite à cette AMDEC. D’une part, la
dispositif de couplage entre le laser et la fibre sélection des composants sera renforcée en
optique. La lumière émise doit être un signal mettant en place des bancs de mesure spéci-
laser centré autour de la longueur d’onde de fiques. D’autre part, le suivi du système global
1,55 µm. intégrant ce module sera modifié pour prendre
en compte des défaillances difficiles à mesurer
autrement comme le chirping. ■
187
Glossaire
Acronymes français
AFIS Association Française d’Ingénierie Système
Afnor Agence Française de Normalisation
AMDEC Analyse des modes de défaillances, de leurs effets et de leur
criticité
ANR Agence Nationale de la Recherche
APT Aide au partenariat technologique (OSEO)
ATER Attachés temporaires d’enseignement et de recherche
AVR Avance remboursable
CCSD Centre pour la Communication Scientifique Directe
CdCF Cahier des Charges Fonctionnel
CEA Commissariat à l’énergie atomique
CE ou CEE Communauté des États européens
CIR Crédit d’impôt recherche
DGC Direction générale de la concurrence de la Commission euro-
péenne
DGE Direction générale des entreprises
EPA Établissement public à caractère administratif (École polytech-
nique, académie des technologies…)
EPIC Établissement public à caractère industriel et commercial
(ADEME, CEA, IFREMER,…)
EPST Établissement public à caractère scientifique et technologique
(CNRS, INRA, CEMAGREF, INSERM…)
FP7 7e programme cadre de la CEE
FUI Fonds unique interministériel
FoPASPI Formation, Publications, Acquisition de savoir-faire, Standards,
Produits, Image
GIP Groupement d’intérêt public (ANR par exemple)
GPEC Gestion prévisionnel des emplois et des compétences
188
Glossaire
INIST Institut de l’Information Scientifique et Technique
JEI Jeune Entreprise Innovante
INPI Institut National de la Propriété Intellectuelle
ISI Projets collaboratifs d’Innovation Stratégique Industrielle (OSEO)
R&D Recherche et développement
RDI Recherche, développement et innovation
MOE Maîtrise d’œuvre
MOA Maîtrise d’ouvrage
OEB Office Européen des Brevets
OMPI Organisation Mondiale de la Propriété Intellectuelle
PCG Plan comptable français
QQOQCCP Qui fait Quoi ?, Où ? Quand ? Comment ? Combien ? et
Pourquoi ?
PI Propriété intellectuelle
PME Petite et Moyenne Entreprises
TRI Taux de rentabilité interne
VAN Valeur Actualisée Nette
English acronyms
DGC Directorate General for Competition
DoE Design of Experiment
EPSS Electronic Proposal Submission Service
FAST Function Analysis System Technique
FMEA Failure Mode and Effects Analysis
FP7 7 th frame program
FRAND Fair, Reasonable And Non Discriminatory
JTI Joint Technology Initiative
IAS International Accounting Standard
IP Integrated Project
ISO International Standard Organisation
ISI Institute of Scientific Information
MSA Multi Source Agreement
NDLTD Networked Digital Library of Theses and Dissertations
PERT Programme Evaluation and Review Technique
PMI Project Management Institute
RAND Reasonable And Non Discriminatory
SCI Science Citation Index
STREP Specific Targeted Research European Projects
USPTO United States Patent and Trademark Office
W3C World Wide Web Consortium
WBS Work Breakdown Structure
189
Bibliographie
190
Bibliographie
Page de collection à venir
191
Achevé