Atelier 13 Situations Requirements HSEQ

SYSTÈME DEGESTION INTÉGRÉ HSEQ
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / Sep 18
CAS 01
Le directeur général a délégué le responsable du processus d'administration du système de gestion

intégré pour établir et mettre en œuvre le programme d'audit interne. Afin de rendre le processus
agile, précis et opportun, le responsable du processus d'administration du système de gestion
intégré a défini que chaque chef de domaine devrait auditer son processus respectif, car ce sont
eux qui connaissent le mieux leurs problèmes et leurs solutions.
RAPPORT DE NON-CONFORMITÉ
Société auditée : Numéro de rapport : _________
Processus audité : _ SGI________ISO 9001:2015 Clause / Document : ______________
ISO 14001:2015 Clause / Document : ______________
ISO 45001:2018 Clause / Document : __9.2.2 C________
Description de la non-conformité :
L'organisation n'assure pas la sélection des auditeurs chargés de réaliser des audits objectifs et
impartiaux des processus.
Il est évident que le responsable du processus d'administration du système de gestion intégré a

défini que chaque chef de secteur devait auditer son processus respectif, étant donné qu'il est
celui qui connaît le mieux ses problèmes et ses solutions. Non-conformité à l'exigence 9.2.2 c
de la norme NTC ISO 45001:2018.
Auditor: Date:____________________
Audité :
Si vous estimez que les preuves de non-conformité sont insuffisantes, indiquez les raisons de votre
décision ainsi que les mesures supplémentaires que l'auditeur doit prendre.
CAS 02
Lors d'une visite du processus d'administration du système de gestion intégré, l'auditeur a demandé
une matrice des dangers et des risques dans la zone du parking de l'organisation, ce à quoi le
responsable du processus a répondu qu'il en existait une générale pour les zones communes.
Société auditée : Numéro de rapport : _________
Processus audité : _____________ISO 9001:2015 Clause / Document : ______________
Auditor: Date:____________________
Audité :
CAS 03
Avec la participation du conseil d'administration, la politique du système de gestion intégrée a été

définie, puis approuvée et validée lors de la réunion et du procès-verbal de décembre 2017. Lors
d'une visite dans la zone auditée en mars de cette année, l'auditeur a demandé au directeur de
l'Office si la politique approuvée était appropriée pour l'institution, ce à quoi il a répondu qu'il n'en
avait pas connaissance puisqu'il était en congé et qu'il n'en avait pas été informé.
Société auditée : ABC S.A.S. Numéro de rapport : ___03______
Processus audité : ___SIG ____ISO 9001:2015 Clause / Document : __5.2.2_b__________
ISO 14001:2015 Clause / Document : ___5.2_________
ISO 45001:2018 Clause / Document : ___5.2________
L'organisme n'assure pas la communication de sa politique de système de management intégré

au sein de l'organisme.
Il a été demandé au directeur de l'Office si la politique approuvée était appropriée pour

l'institution, ce à quoi il a répondu qu'il n'en avait pas connaissance car il était en congé et
n'en a pas été informé. Non-conformité à la norme ISO 9001-2015 5.2.2. b, ISO 45001-2018
5.2, ISO 14001-2015 5.2.
Auditeur : Olga Melo Date : 17/11/2020____________________

Audité : Office Manager
CAS 04
Lors de la visite de l'organisation, l'auditeur a demandé à trois contractants travaillant dans le

processus de gestion des ressources matérielles ce qu'il fallait faire en cas d'incendie ou de
tremblement de terre. Ils ont répondu qu'ils ne savaient pas parce qu'ils n'étaient là que depuis une
semaine. Le responsable du système de gestion intégré a expliqué que la formation n'était
dispensée qu'au personnel interne et que les contractants étaient responsables de leurs activités.
Société auditée : XYZ S.A. Numéro de rapport : __04_______
Processus audité : Gestion des ressources physiques ISO 9001:2015 Clause / Document : ____
ISO 14001:2015 Clause / Document : 8.2_f___
ISO 45001:2018 Clause / Document : _____8.2 f______
L'organisation n'assure pas la communication d'informations et de formations pertinentes

concernant la préparation et l'intervention en cas d'urgence, le cas échéant, en l'occurrence aux
contractants.
En demandant à trois entrepreneurs travaillant dans le domaine de la gestion des ressources

matérielles ce qu'il faut faire en cas d'incendie ou de tremblement de terre. Ils ont répondu qu'ils
ne savaient pas parce qu'ils n'étaient là que depuis une semaine. Le responsable du système
de gestion intégré a expliqué que la formation n'était dispensée qu'au personnel interne et que
les contractants étaient responsables de leurs activités. Non-conformité aux normes ISO 14001-
2015 8.2 f, ISO 45001-2018 8.2 f
Auditor: Date:____________________
Audité : Entrepreneurs en gestion des ressources physiques et responsable SIG
CAS 05
Dans le cadre de l'audit du processus de contrôle interne, les rapports du dernier cycle d'audits et
de l'audit de certification ont été examinés, ce qui a permis de constater que les deux processus
susmentionnés et le cycle en cours d'élaboration présentent les mêmes non-conformités en ce qui
concerne le contrôle des informations documentées et la mise à jour de la législation applicable.
Société auditée : abc s.a Numéro de rapport : ________
Processus audité : Contrôle interne ISO 9001:2015 Clause / Document : 10.2.1.
ISO 14001:2015 Clause / Document : 10.2
ISO 45001:2018 Clause / Document : 10.2
L'organisme ne s'assure pas que des actions correctives sont prises pour maîtriser et corriger
les non-conformités d'audit.
Lors de l'audit du processus de contrôle interne, il est évident que des actions correctives n'ont
pas été prises pour les non-conformités liées au contrôle des informations documentées et à la
mise à jour de la législation applicable, présentées lors du dernier cycle d'audits, de l'audit de
certification et du cycle d'audits en cours. Non-conformité aux normes ISO 9001-2015 10.2.1,
ISO 14001-2015 10.2, ISO 45001-2018 10.2.
Auditeur : Date : 17/11/2020

Audité : processus de contrôle interne
CASE 06
Lors d'une visite du processus de gestion des talents humains, il a été constaté que les exigences
en matière de compétences des prestataires de services d'appui, des missions et des tiers qui ont
une incidence sur le système de gestion HSEQ n'ont pas été définies.
Société auditée : BCD S.A Numéro de rapport : __06_______
Processus audité : Gestion des talents humains ISO 9001:2015 Clause / Document : _7.2__
ISO 14001:2015 Clause / Document : 7.2__________
ISO 45001:2018 Clause / Document : 7.2 ________
L'organisation ne veille pas au respect des exigences en matière de compétences pour les
contractants.
Lors d'une visite du processus de gestion des talents humains, il a été constaté que les
exigences en matière de compétences des prestataires de services d'appui, des missions et
des tiers qui ont une incidence sur le système de gestion HSEQ n'ont pas été définies. Non-
conformité aux normes ISO 9001-20015 7.2, ISO 14001-2015 7.2, ISO 45001-2018 7.2.
Auditor: Date:____________________
Audité :
CAS 07
Lors de l'entretien avec les directeurs de l'organisation, l'auditeur demande les actions correctives
qui ont été entreprises dans les différents processus, lesquels répondent qu'elles se trouvent dans
le logiciel GESTION_HSEQ. En examinant les rapports générés par le système, l'auditeur constate
que 4 des 16 actions proposées n'ont pas été réalisées à ce jour et que les délais ont expiré, il n'y a
pas de gestion.
Société auditée : XZY S.A.S. Numéro de rapport : ___07______
Processus audité : ISO 9001:2015 Clause / Document : _10.2.1_____
ISO 14001:2015 Clause / Document : 10.2_______
ISO 45001:2018 Clause / Document : 10.2 _________
L'organisme ne garantit pas la conformité et la mise en œuvre de toutes les actions correctives
dans les délais fixés et leur gestion correspondante.
Lors de l'entretien avec les responsables de l'organisation, les actions correctives entreprises
dans les différents processus ont été demandées et ceux-ci ont répondu qu'elles se trouvaient
dans le logiciel GESTION_HSEQ. En examinant les rapports générés par le système, il est
évident que 4 des 16 actions proposées n'ont pas été réalisées à ce jour et que, les délais étant
dépassés, il n'y a pas de gestion. Non-conformité aux normes ISO 9001-2015 10.2.1, ISO
14001-2015 10.2, ISO 45001-2018 10.2.
Auditor: Date:____________________
Audité :
CASE 08
La production de déchets dangereux est un aspect environnemental identifié dans l'entreprise. Les
piles et les lubrifiants usagés ainsi que les contenants de solvants vides sont donnés aux
personnes de la communauté qui en ont besoin. La procédure relative aux déchets ne prévoit pas
de vérification de la destination finale de ces déchets. La communauté utilise les boîtes de
conserve vides pour stocker de l'eau potable et les piles pour récupérer le plomb et le vendre.
Société auditée : AMBIENTAL LTDA Numéro de rapport : __08_____
Processus audité : Management environnemental ISO 9001:2015 Clause / Document :
______________
ISO 14001:2015 Clause / Document : 6.1.2
L'organisation ne détermine pas les incidences environnementales, du point de vue du cycle de

vie, de l'élimination finale des déchets dangereux générés.
Il est évident que la procédure relative aux déchets ne prévoit pas de vérifier la destination finale
de ces déchets dangereux et l'observation montre que les batteries et les lubrifiants usagés,
ainsi que les contenants de solvants, sont donnés aux personnes de la communauté qui en ont
besoin et que la communauté utilise les bidons vides pour stocker de l'eau pour sa
consommation et les batteries pour récupérer le plomb et le vendre. Non-conformité à la norme
ISO 14001-2015 6.1.2.
Auditor: Date:____________________
Audité :

Atelier 13 Situations Requirements HSEQ

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Atelier 13 Situations Requirements HSEQ

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

SYSTÈME DEGESTION INTÉGRÉ HSEQ

I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / Sep 18

Le directeur général a délégué le responsable du processus d'administration du système de gestion

Il est évident que le responsable du processus d'administration du système de gestion intégré a

Avec la participation du conseil d'administration, la politique du système de gestion intégrée a été

L'organisme n'assure pas la communication de sa politique de système de management intégré

Il a été demandé au directeur de l'Office si la politique approuvée était appropriée pour

Auditeur : Olga Melo Date : 17/11/2020____________________

Lors de la visite de l'organisation, l'auditeur a demandé à trois contractants travaillant dans le

L'organisation n'assure pas la communication d'informations et de formations pertinentes

En demandant à trois entrepreneurs travaillant dans le domaine de la gestion des ressources

Auditeur : Date : 17/11/2020

L'organisation ne détermine pas les incidences environnementales, du point de vue du cycle de

Vous aimerez peut-être aussi