Guide Technique FR

Centre international de Vienne, Bote postale 500, 1400 Vienne (Autriche)
Tlphone: (+43-1) 26060-0, Tlcopie: (+43-1) 26060-5866, www.unodc.org
GUIDE TECHNIQUE
DE LA CONVENTION
DES NATIONS UNIES
CONTRE LA CORRUPTION
V.10-53540Juillet 2010
Office des Nations Unies contre la drogue et le crime

Vienne
GUIDE TECHNIQUE DE LA CONVENTION

DES NATIONS UNIES CONTRE LA CORRUPTION
NAtions unies
New York, 2010
Remerciements
Le prsent Guide technique est laboutissement dun projet ralis
conjointement par la Division des Traits de lOffice des Nations Unies contre la
drogue et le crime (UNODC), sous la supervision de M. Dimitri Vlassis, et du
Groupe charg de la justice, de la protection et de la dontologie de lInstitut
interrgional de recherche des Nations Unies sur la criminalit et la justice
(UNICRI), sous la supervision densemble de M me Angela Patrignani.
Llaboration du Guide technique a t facilite par deux runions dun groupe
dexperts tenues Turin en mai 2006 et Vienne en septembre 2006 ainsi que
par les travaux raliss Vienne par les experts de lUNODC.
Les personnes ci-aprs ont, du ct de lUNICRI, beaucoup contribu la
ralisation du projet:
Sandro Calvani, Directeur
Angela Patrignani, Chef du Groupe charg de la justice, de la protection
et de la dontologie
Gioacchino Polimeni, ancien directeur
Andrea Rachele Fiore, administrateur de programmes
Mehdi Bacha, administrateur de programmes
Alexis Franke, administrateur de programmes
Du ct de lUNODC, les personnes ci-aprs ont particip llaboration du
Guide technique:
Dimitri Vlassis, Chef de la Section de la lutte contre la corruption et la
criminalit conomique
Stuart Gilman, Directeur adjoint de lInitiative pour le recouvrement des
avoirs vols
Oliver Stolpe, Chef du Groupe de la justice et de lintgrit
Demostenes Chryssikos, spcialiste de la prvention du crime et de la
justice pnale, Section de la lutte contre la corruption et la criminalit
conomique
Dorothee Gottwald, expert associ, Section de la lutte contre la
corruption et la criminalit conomique
Elsa Gopala-Krishnan, expert de la prvention du crime, Section de la
lutte contre la corruption et la criminalit conomique
Alexandra Souza-Martins, expert de la prvention du crime, Division
des oprations, Groupe de la justice et de lintgrit
Elaine Byrne
Patrick McGowan
LUNODC et lUNICRI tiennent remercier galement les experts suivants,
qui ont apport leur concours llaboration du Guide technique:
Alan Bacarese
Alan Doig
Guillermo Jorge
Michael Kubiciel
iii
LUNODC et lUNICRI tiennent galement remercier tout spcialement

le Dpartement dtat des tats-Unis dAmrique, lOrganisation pour la
scurit et la coopration en Europe et la Fondation Cassa di Risparmio di Torino
(Fondazione CRT) du gnreux financement et de lappui quils ont apports
llaboration de ce Guide technique.
iv
Table des matires

Page
INTRODUCTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xvii
MESURES PRVENTIVES (chapitre II, articles 5 14) . . . . . . . . . . . . . . . .
Article 5: Politiques et pratiques de prvention de la corruption . . . . . . . . . .
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.1. Politiques et pratiques de prvention de la corruption . . . . . . . . .
II.2. Des politiques efficaces et coordonnes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.3. Promotion de la participation de la socit . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.4. Utilisation du Guide . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.5. Coopration internationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III.
Elaboration de la stratgie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV.
Structure de la stratgie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Article 6: Organe ou organes de prvention de la corruption . . . . . . . . . . . .
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.
Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.1. Organe ou organes de prvention de la corruption . . . . . . . . . . . .
II.2. Mandat et pouvoirs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II.3. Fonctions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
11
II.4. Indpendance et responsabilit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12
II.5. Ressources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13
II.6. Personnel spcialis et formation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14
Article 7: Secteur public . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
15
II.
15
II.1. Procdures efficaces, transparentes et objectives de

recrutement, dembauchage, de fidlisation, de promotion et
de retraite des agents publics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
15
II.2. Procdures de slection et de formation des personnes appeles

occuper de postes publics exposs la corruption . . . . . . . . . .
16
II.3. Rmunration adquate et barmes de traitement quitables . . .
17
II.4. Formation thique des agents publics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
17
II.5. Critres applicables en matire de candidature et dlection des

fonctions publiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
19
II.6. Transparence du financement des campagnes et des partis

politiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
19
II.7. Transparence et prvention des conflits dintrts . . . . . . . . . . . .
20
Article 8: Codes de conduite des agents publics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
20
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
21
II.
23
II.1. Promotion de lintgrit, de lhonntet et de la responsabilit

des agents publics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
23
II.2. Normes de comportement et codes de conduite . . . . . . . . . . . . . .
23
II.3. Applicabilit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
25
III.
Signalement par les agents publics des actes de corruption . . . . . . . . .
27
IV.
Systmes de dclaration des situations financires . . . . . . . . . . . . . . . .
28
V.
Mesures disciplinaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
31
Article 9: Passation des marchs publics et gestion des finances publiques
32
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
33
II.
34
II.1. Passation des marchs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
34
II.1.1. Principes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
34
II.1.2. Mesures visant amliorer la transparence . . . . . . . . . . .
35
II.1.3. Rglementation du processus dappel doffres et

dexamen des soumissions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
38
II.1.4. Personnel responsable de la passation des marchs . . . .
39
II.2. Finances publiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
41
II.2.1. Gestion des finances publiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
41
II.2.2. Procdures pour ladoption du budget national . . . . . . . .
42
II.2.3. Prsentation en temps opportun de rapports sur les

recettes et les dpenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
43
II.2.4. Comptabilit, audit et contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
44
II.2.5. Systmes de gestion des risques et de contrle interne . .
46
vi
II.2.6. Mesures visant prserver lintgrit de la

documentation pertinente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
48
Article 10: Information du public . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
49
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
49
II.
50
II.1. Mesures visant amliorer la transparence dans

ladministration publique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
50
II.2. Accs linformation concernant ladministration publique . . .
51
II.3. Accs aux autorits investies du pouvoir de dcision grce

une simplification des procdures administratives . . . . . . . . . . . .
52
II.4. Rapports priodiques des organismes publics, y compris sur les

risques de corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
53
Article 11: Mesures concernant les juges et les services de poursuite . . . . .
53
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
54
II.
54
II.1. Mesures visant renforcer lintgrit des juges . . . . . . . . . . . . . .
55
II.2. Mesures visant prvenir les possibilits de corruption dans la

magistrature . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
57
II.3. Codes et normes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
59
II.4. Mesures visant renforcer lintgrit des magistrats du

Parquet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
60
II.5. Mesures visant prvenir les possibilits de corruption dans les

services de poursuite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
61
II.6. Codes et normes de conduite des magistrats du Parquet . . . . . . .
61
Article 12: Secteur priv . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
63
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
64
II.
64
II.1. Mesures visant prvenir la corruption impliquant le secteur

priv . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
64
II.2. Mesures visant renforcer les normes de comptabilit et

daudit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
65
II.3. Sanctions civiles, administratives ou pnales applicables dans le

secteur priv . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
65
II.4. Mesures visant promouvoir la coopration entre les services

de dtection et de rpression et le secteur priv . . . . . . . . . . . . . .
66
vii
II.5. Normes et procdures visant prserver lintgrit du secteur

priv . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
66
II.6. Transparence dans la constitution et la gestion des socits . . . .
67
II.7. Prvention de lusage impropre des procdures de

rglementation des entits prives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
67
II.8. Restrictions lexercice dactivits dans le secteur priv par

danciens agents publics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
68
II.9. Procdures internes daudit et de certification . . . . . . . . . . . . . . .
69
II.10. Tenue de livres et tats comptables, publication dinformations

sur les tats financiers et normes de comptabilit et daudit . . . .
69
II.11. Refus de dductibilit fiscale des dpenses qui constituent des

pots-de-vin et des dpenses connexes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
69
Article 13: Participation de la socit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
70
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
70
II.
71
II.1. Promotion de la participation de la socit la prvention de la

corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
71
II.2. Sensibilisation du public la corruption on . . . . . . . . . . . . . . . . .
71
II.3. Promouvoir la participation du public aux processus de

dcisions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
71
II.4. Information et ducation du public . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
72
II.5. Libert de rechercher, de recevoir, de publier et de diffuser

des informations concernant la corruption et les restrictions
cet gard . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
72
II.6. Informations du public concernant les organes de prvention de

la corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
72
II.7. Accs du public linformation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
73
II.8. Signalement des actes de corruption, y compris sous couvert

danonymat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
73
Article 14: Mesures visant prvenir le blanchiment dargent . . . . . . . . . . .
73
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
75
II.
75
II.1. Choix du cadre institutionnel le plus pertinent pour prvenir le

blanchiment dargent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
75
II.2. qui doivent sappliquer les oprations de prvention? . . . . . . .
78
viii
II.3. Quelles sont les obligations minimum des institutions ou

activits rglementes? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
79
II.4. Encouragement des dclarations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
81
II.5. change dinformations financires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
81
II.6. Mouvement transfrontire despces et de titres ngociables . . .
84
II.7. Transferts de fonds . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
87
II.8. Application . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
88
INCRIMINATION, DETECTION ET REPRESSION

(Chapitre III, articles 15 42) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
91
Article 30: Poursuites judiciaires, jugement et sanctions . . . . . . . . . . . . . . . .
93
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
94
II.
95
II.1. Sanctions tenant compte de la gravit de linfraction . . . . . . . . .
95
II.2. Immunits ou privilges de juridiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
97
II.3. Pouvoirs judiciaires discrtionnaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
99
II.4. Dcisions concernant la mise en libert dans lattente du

jugement ou de la procdure dappel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
101
II.5. Libration anticipe ou conditionnelle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
101
II.6. Abrogation, suspension ou mutation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
102
II.7. Dchance du droit dexercer une fonction publique . . . . . . . . .
102
II.8. Rinsertion dans la socit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
103
Article 31: Gel, saisie et confiscation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
103
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
104
II.
Types de confiscation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
106
III.
Modles de confiscation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
106
IV.
Elments devant tre considrs comme le produit du crime des

fins de confiscation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
108
V.
Mesures prliminaires la confiscation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
109
VI.
Inversion de la charge de la preuve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
112
VII. Protection des droits des tiers de bonne foi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
113
Article 32: Protection des tmoins, des experts et des victimes . . . . . . . . . .
114
I.
114
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
ix
II.
115
II.1. Tmoins et experts, membres de leur famille et autres personnes

qui leur sont proches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
116
II.2. Mesures efficaces de protection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
117
III.
Accords ou arrangements avec dautres Etats . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
118
IV.
Victimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
118
Article 33: Protections des personnes qui communiquent des

informations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
119
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
119
II.
119
II.1. Le cadre politique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
119
II.2. Collaboration des agents publics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
120
II.3. Collaboration du public . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
120
II.4. qui doivent tre communiques des informations? . . . . . . . . .
121
II.5. Conditions auxquelles doit rpondre le signalement . . . . . . . . . .
122
II.6. Protection des personnes communiquant des informations . . . . .
122
Article 34: Consquences dactes de corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
124
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
124
II.
124
II.1. Types de mesures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
125
II.2. Primaut de la prvention . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
125
II.3. Conformit des mesures avec le droit interne . . . . . . . . . . . . . . .
126
Article 36: Autorits spcialises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
129
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
129
II.
129
II.1. Type dautorit spcialise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
129
II.2. Valeur ajoute et rle des autorits spcialises . . . . . . . . . . . . . .
131
II.3. Indpendance et ressources . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
132
Article 37: Coopration avec les services de dtection et de rpression. . . .
134
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
134
II.
135
II.1. Pertinence des informations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
135
II.2. Allgement de la peine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
135
II.3. Immunit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
137
II.4. Accords ou arrangements entre tats parties . . . . . . . . . . . . . . . .
138
Article 38: Coopration entre autorits nationales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
139
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
139
II.
139
Article 39: Coopration entre autorits nationales et secteur priv . . . . . . . .
140
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
140
II.
140
Article 40: Secret bancaire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
141
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
141
II.
142
II.1. Qui est habilit droger au secret bancaire, dans quelles

circonstances et quelles fins? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
142
II.2. Quelles sont les procdures suivre pour lever le secret

bancaire? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
144
II.3. Divulgation automatique ou sur demande de linformation . . . .
144
II.4. Utilisation de bases de donnes centralises . . . . . . . . . . . . . . . .
145
II.5. Contenu de la demande . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
145
II.6. Application du principe de prvention connaissez votre

client . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
146
II.7. Le secret bancaire et les professions librales . . . . . . . . . . . . . . .
147
Article 41: Antcdents judiciaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
147
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
147
II.
147
Article 42: Comptence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
149
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
150
II.
150
II.1. Linfraction est commise sur le territoire de ltat partie . . . . . .
152
II.2. Linfraction est commise contre un ressortissant de ltat

partie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
152
xi
II.3. Linfraction est commise par un ressortissant de ltat partie ou

une personne apatride qui a sa rsidence habituelle sur son
territoire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
153
II.4. Comptence lgard de la prparation dinfractions lies au

blanchiment dargent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
154
II.5. Linfraction est commise lencontre de ltat partie . . . . . . . . .
154
II.6. tablissement de la comptence pnale sur la base du principe

aut dedere aut judicare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
155
COOPERATION INTERNATIONALE (Chapitre IV, articles 43 50) . . . .
157
Article 43: Coopration internationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
159
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
159
II.
160
II.1. Le problme spcifique de la double incrimination . . . . . . . . . . .
161
II.2. Rle dune autorit centrale ou dune autre autorit

comptente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
162
II.3. Cadres de coopration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
163
II.4. Mobilisation de ressources et solutions des problmes pratiques

dans le domaine de la coopration internationale en matire
pnale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
164
II.5. Renforcement des capacits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
165
Liste de contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
166
Article 44: Extradition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
167
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
169
II.
169
II.1. Problmes actuels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
169
II.2. Un contexte changeant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
170
II.3. Mise en place du cadre juridique de lextradition . . . . . . . . . . . .
171
II.4. Amlioration des procdures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
172
Liste de contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
175
Article 45: Transfrement des personnes condamnes . . . . . . . . . . . . . . . . . .
175
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
175
II.
176
II.1. Cadre juridique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
176
III.
III.
xii
II.2. Conditions de transfrement des dlinquants . . . . . . . . . . . . . . . .
177
II.3. Transfrements et peines . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
177
II.4. Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
178
Liste de contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
178
Article 46: Entraide judiciaire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
178
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
184
II.
187
II.1. Problmes actuels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
187
II.2. Intgration aux autres conventions pertinentes . . . . . . . . . . . . . .
190
II.3. Lenvironnement des conventions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
190
II.4. Faits nouveaux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
191
II.5. Nouveaux mcanismes de facilitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
192
Liste de contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
193
Article 47: Transfert des procdures pnales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
194
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
194
II.
195
II.1. Critres gnraux applicables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
195
II.2. Critres pratiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
196
Liste de contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
197
Article 48: Coopration entre les services de dtection et de rpression . . .
198
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
199
II.
200
II.1. lments prendre en considration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
200
II.2. Domaines de coopration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
200
II.3. Moyens de coopration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
201
Liste de contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
202
Article 49: Enqutes conjointes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
203
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
203
II.
203
II.1. Questions oprationnelles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
203
II.2. laboration dun cadre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
204
III.
III.
III.
III.
xiii
II.3. Planification des oprations conjointes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
204
Liste de contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
206
Article 50: Techniques denqute spciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
206
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
207
II.
207
II.1. Mesures de sauvegarde . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
208
II.2. Ressources/comptences technologiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
208
II.3. Recevabilit des lments de preuve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
208
II.4. Techniques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
208
II.4.1. Surveillance technique interception des

communications tlphoniques et tables dcoute . . . . .
208
II.4.2. Surveillance et observation physiques . . . . . . . . . . . . . . .
209
II.4.3. Oprations dinfiltration et souricires . . . . . . . . . . . . . .
209
II.4.4. Informateurs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
209
II.4.5. Tests dintgrit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
210
II.4.6. Surveillance des oprations financires . . . . . . . . . . . . . .
210
II.5. Conventions pertinentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
210
Liste de contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
211
RECOUVREMENT DAVOIRS (Chapitre V, articles 51 59) . . . . . . . . . . .
213
Article 51: Disposition gnrale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
215
Article 52: Prvention et dtection des transferts du produit du crime . . . . .
215
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
217
II.
218
II.1. Vrification de lidentit du client . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
218
II.2. Identification des ayants droit conomiques des gros comptes . .
219
II.3. Contrle renforc des comptes dtenus par des personnes

politiquement exposes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
221
II.4. Avis appelant une surveillance accrue de la part des institutions

financires nationales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
222
II.5. Tenue dtats adquats . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
223
II.6. Prvention de ltablissement de relations daffaires et de

relations de banques correspondantes avec les banques actives .
224
III.
III.
xiv
II.7. Systmes de dclaration de situation financire applicables aux

agents publics appropris . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
226
II.8. Agents publics et comptes ltranger . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
227
Article 53: Mesures pour le recouvrement direct de biens . . . . . . . . . . . . . .
228
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
229
II.
229
II.1. Qualit pour agir . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
229
II.2. Versement dune rparation ou des dommages-intrts raison

dactes de corruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
230
II.3. Reconnaissance du droit de proprit dans une procdure de

confiscation trangre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
231
Article 54: Mcanismes de recouvrement de biens par la coopration

internationale aux fins de confiscation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
232
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
233
II.
233
II.1. Caractre excutoire dune ordonnance de confiscation

trangre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
233
II.2. Confiscation du produit dactes de corruption ltranger sur

la base de la lgislation rprimant le blanchiment dargent ou
des infractions connexes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
234
II.3. Confiscation en labsence de condamnation pnale . . . . . . . . . . .
234
II.4. Mesures conservatoires en prvision de la confiscation

de biens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
235
Article 56: Coopration spciale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
239
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
239
II.
239
Article 58: Service de renseignement financier . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
242
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
242
II.
242
II.1. Rles des services de renseignement financier . . . . . . . . . . . . . . .
242
II.2. Modles de services de renseignement financier: modle

administratif . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
244
II.3. Modles de services de renseignement financier: modle de

rpression . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
245
xv

judiciaire ou inquisitoire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
246

hybride . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
247
Article 59: Accords et arrangements bilatraux et multilatraux . . . . . . . . .
247
I.
Contexte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
248
II.
248
xvi
INTRODUCTION
La Convention des Nations Unies contre la corruption est le premier
instrument mondial juridiquement contraignant concernant la lutte contre la
corruption. Elle a t adopte par lAssemble gnrale dans sa rsolution 58/4
en date du 31 octobre 2003 et est entre en vigueur le 14 dcembre 2005.
Tmoignage remarquable de lintrt et de la volont manifests par la
communaut internationale, 122 tats sont aujourdhui parties la Convention.
La Convention a pour objet de promouvoir et renforcer les mesures visant
prvenir et combattre la corruption de manire plus efficace; de promouvoir,
faciliter et appuyer la coopration internationale et lassistance technique aux
fins de la prvention de la corruption et de la lutte contre celle-ci, y compris le
recouvrement davoirs; et de promouvoir lintgrit, la responsabilit et la bonne
gestion des affaires publiques et des biens publics. La Convention stipule que les
tats parties doivent riger en infractions une srie dactes lis la corruption et
consacre un chapitre distinct aux mesures adopter pour prvenir la corruption.
En outre, elle attache une attention particulire au resserrement de la coopration
internationale visant combattre la corruption et il sagit l dune perce
majeure comprend des dispositions novatrices et de trs large porte
concernant le recouvrement des avoirs, ainsi que lassistance technique et les
mesures dapplication.
Le prsent Guide technique des dispositions de la Convention des Nations
Unies contre la corruption est laboutissement dun effort men conjointement
par lOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime (UNODC) et lInstitut
interrgional de recherche des Nations Unies sur la criminalit et la justice
(UNICRI) visant promouvoir la mise en uvre de la Convention par les tats
parties. Un groupe dexperts du monde entier sest runi deux reprises pour
laborer le canevas du Guide, dabord Turin (Italie) en mai 2006 puis Vienne
(Autriche) en septembre 2006. Lorsquil a tabli la version finale du Guide, le
Secrtariat a pris dment en considration les observations, modifications et
suggestions reues la suite des larges consultations quil avait menes.
Faisant suite au Guide lgislatif pour lapplication de la Convention des
Nations Unies contre la corruption, publi en 2006, le prsent Guide technique a
essentiellement pour objet de fournir aux praticiens et aux autorits qui
soccupent de la lutte contre la corruption des avis techniques, des outils et des
exemples de pratiques optimales qui pourront les aider mettre en uvre les
articles de la Convention. En fait, les deux Guides se compltent: le Guide
lgislatif a t rdig en ayant essentiellement en vue les parlementaires et les
dcideurs des tats qui sapprtent ratifier et appliquer la Convention, tandis
que le Guide technique ne vise pas tant donner des indications concernant les
modifications apporter aux lgislations nationales afin dincorporer la
Convention au systme juridique interne des tats intresss mais plutt mettre
en relief les questions de politique gnrale, les aspects institutionnels et les
cadres oprationnels lis une mise en uvre efficace des dispositions de la
Convention.
xvii
Comme ils sont complmentaires, le Guide technique doit tre lu dans le

contexte du Guide lgislatif, et cest pourquoi il contient plusieurs occasions
des renvois au Guide lgislatif (surtout en ce qui concerne les dispositions
relatives la criminalisation des infractions figurant au chapitre III et certaines
des dispositions du chapitre V de la Convention). Quoi quil en soit, les deux
Guides doivent tre utiliss ensemble dans la mesure o ils constituent des
lments dune srie doutils tendant parfaire les connaissances et renforcer
les capacits des parties prenantes, en particulier les organismes chargs de la
lutte contre la corruption, ainsi que des autorits responsables de la justice
pnale et de lapplication des lois dans des domaines spcifiques lis
lapplication de la Convention.
Une lecture et une utilisation conjointes des deux Guides prsentent des
avantages significatifs aussi bien pour les tats Membres que pour le Secrtariat:
dune part, les autorits nationales pourront, pour bien comprendre les
dispositions de la Convention, tirer profit du cadre de consultation constitu par
les Guides. Le Secrtariat, pour sa part, pourrait utiliser les Guides pour fournir
une assistance technique plus dtaille en vue daider rsoudre toutes les
questions de politique gnrale et questions institutionnelles qui doivent tre
rgles pour que la Convention puisse tre intgralement mise en uvre.
Lobjectif du prsent Guide est de suggrer une srie doptions politiques et
de considrations que chaque tat partie voudra peut-tre prendre en compte aux
fins de lapplication de la Convention au plan national. Ainsi, il ne met en relief
que les questions en rapport avec lapplication de ses dispositions et nentend
aucunement tre une source davis complte et dtaille pour les dcideurs
nationaux, ce qui serait difficile tant donn les diffrences qui caractrisent les
systmes juridiques, les traditions et les capacits institutionnelles des tats
parties.
La structure du Guide suit celle de la Convention et ses principaux lments
correspondent aux diffrents chapitres de la Convention, les quatre piliers de la
Convention (prvention, incrimination, dtection et rpression, coopration
internationale et recouvrement davoirs) tant les lments constitutifs de toute
stratgie globale et multidisciplinaire de lutte contre la corruption.
Lampleur et la porte des dispositions de la Convention exigeront
indubitablement des outils beaucoup plus dtaills. LOffice des Nations Unies
contre la drogue et le crime, dans son rle de gardien de la Convention et de
secrtariat de la Confrence des tats parties, et lInstitut interrgional de
recherche des Nations Unies sur la criminalit et la justice, principal institut des
Nations Unies spcialis dans la recherche applique et la prvention de la
criminalit, ont lintention de continuer travailler llaboration dune srie
complte doutils de ce type, en collaboration avec une large gamme de
partenaires.
xviii
MESURES PRVENTIVES
(Chapitre II, art. 5 14)
Article 5: Politiques et pratiques de prvention

de la corruption
1. Chaque tat partie labore et applique ou poursuit, conformment aux
principes fondamentaux de son systme juridique, des politiques de prvention
de la corruption efficaces et coordonnes qui favorisent la participation de la
socit et refltent les principes dtat de droit, de bonne gestion des affaires
publiques et des biens publics, dintgrit, de transparence et de responsabilit.
2. Chaque tat partie sefforce de mettre en place et de promouvoir des
pratiques efficaces visant prvenir la corruption.
3. Chaque tat partie sefforce dvaluer priodiquement les instruments
juridiques et mesures administratives pertinents en vue de dterminer sils sont
adquats pour prvenir et combattre la corruption.
4. Les tats parties collaborent, selon quil convient et conformment aux
principes fondamentaux de leur systme juridique, entre eux et avec les
organisations rgionales et internationales comptentes pour la promotion et la
mise au point des mesures vises dans le prsent article. Dans le cadre de cette
collaboration, ils peuvent participer des programmes et projets internationaux
visant prvenir la corruption.
I.
Contexte
Larticle 5 stipule que chaque tat partie doit mettre en place un cadre
gnral visant prvenir la corruption, comme requis par la Convention, en
laborant et appliquant une stratgie globale de lutte contre la corruption qui
encourage le respect des principes dtat de droit, une bonne gestion des affaires
publiques et des biens publics, lintgrit, la transparence et la responsabilit.
En outre, chaque tat partie est invit valuer les instruments
institutionnels et juridiques et les dispositions de procdure applicables de
manire pouvoir mieux coordonner une stratgie cohrente de lutte contre la
corruption. Ce faisant, les tats parties auront intrt, pour laborer et mettre en
uvre cette stratgie, mobiliser le concours dune large gamme de parties
prenantes, dont les organisations de la socit civile et le secteur priv. Chaque
tat partie devra collaborer avec les autres afin de partager les pratiques
optimales et dlaborer des instruments rgionaux et internationaux visant
faciliter la coopration et lappui rciproques.
II.
Difficults pratiques et solutions
Larticle 5 nonce les principes gnraux qui doivent prsider aux mesures
visant prvenir la corruption. Cest le premier article dun chapitre qui traite
dune large gamme de questions comme une bonne gestion des affaires publiques
(art. 9), la transparence dans le secteur public (art. 10), la prvention de la
corruption dans le secteur priv (art. 12) et la participation de la socit (art. 13).
Les tats parties devront concevoir leur stratgie sur la base dune valuation
3
des risques fonde sur les informations ou donnes statistiques pertinentes

disponibles. Les donnes auxquelles lon pourrait utilement se rfrer sont
notamment les rapports daudit des organismes publics, qui pourront donner des
indications concernant la corruption dans lutilisation des fonds publics, ou bien
mettre en relief les dfaillances des procdures de contrle ou des politiques
comptables. Chaque tat devra galement se rfrer aux autres donnes
statistiques appropries ses circonstances, et aura intrt faire entreprendre
des recherches visant identifier les causes et les tendances de la corruption et
les points vulnrables. Ces informations et ces donnes devront constituer la base
dune valuation des risques ou de la vulnrabilit tendant identifier les
tendances, les causes, les types, la prvalence et la gravit dimpact de la
corruption, ce qui aidera savoir quels sont les activits et les secteurs exposs
la corruption et dlaborer une stratgie prventive taye par des politiques et
des pratiques permettant de mieux prvenir et de mieux dtecter la corruption.
II.1. Politiques et pratiques de prvention de la corruption
Il se peut que nombre de pays ne mettent laccent que sur des mesures de
contrle dans des domaines comme la lgislation, les investigations et les
poursuites. Or, une telle approche constitue un lment seulement dune
politique efficace de lutte contre la corruption; en outre, elle est onreuse, et met
laccent, en insistant sur les dfaillances qui les caractrisent, sur labus qui est
fait des rgles, des procdures et des fonds publics. Or, laccent doit tre mis
plutt sur la prvention car les mesures prventives non seulement sauvegardent
lintgrit de ladministration publique et du systme politique, assurent
lapplication des rgles et des procdures en vigueur et garantissent la bonne
utilisation des fonds, mais encore ont des avantages de caractre plus gnral
dans la mesure o elles crent un climat de confiance parmi le public et orientent
comme il se doit le comportement des agents publics.
II.2. Des politiques efficaces et coordonnes
Lapproche de la prvention de la corruption reflte dans la Convention
prsuppose lexistence dun cadre cohrent qui traduit les principes gnraux en
stratgies, plans daction et procdures clairs et ralistes et qui comporte un suivi
systmatique de lapplication des mesures de mise en uvre de la stratgie. Il
faut pour cela suivre une approche globale et coordonne allant de la collecte et
dune synthse systmatiques des informations quantitatives et qualitatives
concernant la situation existant dans le pays une stratgie dfinissant des buts
gnraux qui soient ensuite traduits en objectifs et en plans daction pour
pouvoir comparer les rsultats obtenus la situation initiale et apporter les
modifications ncessaires aux politiques et leur mise en uvre. Les processus
de rdaction, dadoption, dapplication, de suivi et dvaluation de la stratgie
doivent tre planifis, dirigs et coordonns par toutes les parties prenantes
intresses (secteurs public et priv et socit civile) et englober tous les secteurs
ou domaines dans lesquels peut apparatre une corruption.
II.3. Promotion de la participation de la socit

Pour tre efficace, toute stratgie doit prvoir une campagne de
sensibilisation du grand public limpact de la corruption et la menace que
celle-ci reprsente. Il faut demble mobiliser une participation active de la
socit pour quelle appuie une telle stratgie aux stades aussi bien de son
laboration que, par la suite, de sa mise en uvre. Il faudra par consquent
prvoir avec prcision les moyens qui seront utiliss pour associer des
reprsentants de la socit toutes les tapes de la conception, de llaboration,
de lapprobation, de la mise en uvre, de lexamen de la stratgie questions
discutes dans le contexte de larticle 13 ainsi que les mthodes employer
pour valuer les progrs accomplis.
II.4. Utilisation du Guide
Larticle 5 indique le contexte dans lequel doivent tre appliques les
mesures prventives vises par la Convention au moyen dune approche
stratgique globale. Les dcideurs et les praticiens saccordent en effet
reconnatre quil est essentiel, pour prvenir et matriser la corruption, davoir
recours une large gamme de mesures, eu gard en particulier aux multiples
manifestations que revt ce phnomne. Les diffrents lments dune telle
stratgie sont dcrits dans les articles suivants du chapitre II de la Convention.
Toutefois, les dcideurs sont invits tenir dment compte du caractre
holistique de la Convention et laborer leurs stratgies de telle sorte que leurs
composantes refltent toutes les dispositions de la Convention.
II.5. Coopration internationale
Les tats parties ne doivent pas perdre de vue quil faut amliorer
constamment, dans la pratique, les efforts de prvention de la corruption ceux
qui sont dcrits dans la stratgie elle-mme et dans les divers programmes et
plans daction labors pour la mettre en uvre, ainsi que renforcer les moyens
de dterminer quelles sont les mesures qui donnent des rsultats et pourquoi. Les
mesures qui ont fait leurs preuves doivent tre dveloppes, diffuses parmi
toutes les parties intresses et tre introduites de manire tre gnralement
utilises. Les tats parties devront mettre au point et introduire des moyens
didentifier, dobtenir et dindemniser, de diffuser et dadapter les pratiques
optimales tous les niveaux.
III.
laboration de la stratgie
Dune manire gnrale, les principales questions que devront se poser les
dcideurs seront les suivantes:
Qui sera principalement charg dlaborer la stratgie?
Faudra-t-il, pour laborer une telle stratgie, crer des alliances pour
assurer la participation dune large gamme dorganismes gouvernementaux
et dacteurs non gouvernementaux ou bien des consultations suffiront-elles?
Qui sera responsable de la stratgie ou de sa supervision?

Comme les progrs seront-ils valus?
Comment la stratgie sera-t-elle revue et rvise selon que de besoin?
Cest au gouvernement quincombera la responsabilit primordiale de

llaboration dune stratgie anticorruption, et il faudra veiller ce que ce
processus dlaboration soit effectivement appuy aux chelons les plus levs.
De mme, cet appui devra tre clairement expliqu aussi bien au niveau des
gouvernements quau grand public en dfinissant clairement le mandat de
lorgane ou de la personne qui seront chargs de cette tche. Ce mandat devra
tre accompagn des dlgations de pouvoirs requises, et les ressources
ncessaires pour que la tche soit mene bien devront tre dgages. Le
processus dlaboration devra tre une entreprise concerte et inclusive. La
participation de la socit civile et du secteur priv, en effet, permettra
dlaborer une stratgie mieux conue et plus acceptable. Le processus
dlaboration devra avoir pour point de dpart la collecte, la synthse et
lanalyse des informations disponibles concernant les secteurs dans lesquels il
existe une corruption et pourquoi.
La stratgie devra comporter des buts clairement dfinis et ralisables et
devra indiquer les calendriers suivre et lordre dans lequel lon semploiera
atteindre les buts spcifiques, lesquels devront tre rendus publics afin
damliorer la transparence du processus et de pouvoir ainsi plus facilement
mobiliser le soutien de la collectivit. Il faudra galement prvoir des procdures
dexamen et de rvision selon un calendrier prdtermin et rendu public pour
faciliter la planification future et lvaluation des mesures appliques ou en voie
dapplication.
La stratgie devra reposer sur une approche globale qui tienne pleinement
compte des besoins, des points de vue et des spcificits des organismes publics
ainsi que des vues et des besoins du secteur priv et de la socit civile. La
stratgie pourra ainsi devenir un cadre pratique, hirarchis et mesurable qui
appartienne aux institutions intresses et qui puisse tre suivi, examin et
rvis.
La mise en uvre de la stratgie et sa supervision relveront de la
responsabilit de lorgane ou des organes prvus cette fin larticle 6. Si les
questions concernant le mandat de chacun de ces organes seront discutes dans le
contexte du chapitre correspondant, il importe de relever dores et dj que la
porte du mandat de ces organes devra tre prise en considration pour
dterminer qui sera responsable de la mise en uvre de la stratgie. Cette
dernire devra fournir des indications gnrales cet gard. Ces indications
devront dboucher sur llaboration et la mise en uvre de plans daction
spcifiques par les divers secteurs ou institutions intresss pour que la stratgie
se rpercute tous les niveaux de ladministration. Les plans daction devront

tendre ce que la stratgie ne reste pas une simple dclaration dintention. Pour
tre crdibles, ils devront tre coordonns et comporter des objectifs mesurables
et bien dfinis. Il faudra veiller ce que ces plans daction soient excuts
comme il convient et priodiquement valus et adapts. En particulier, lun des
meilleurs moyens de combattre la corruption consiste mettre en place des
mcanismes dexamen, de suivi et de rvision continus et efficaces. Ces
mcanismes devront tre organiss et coordonns au plan institutionnel. Il est par
consquent indispensable de crer un organe indpendant qui assume la
responsabilit de la stratgie de prvention dans son ensemble.
IV.
Structure de la stratgie
Une fois que lvaluation dont il est question dans la section II aura t
ralise, la stratgie sera labore en plusieurs tapes. La premire consistera
identifier les priorits, estimer la dure probable de la stratgie et dterminer
quelles seront les ressources ncessaires pour la mettre en uvre. Lvaluation
devra porter sur tous les secteurs de ladministration et, si besoin est, le secteur
priv, pour veiller ce quaucun dtail ne soit nglig. La stratgie labore ce
stade constituera le cadre de rfrence au regard duquel seront valus les
progrs accomplis. Cette tape sera suivie par ltape de conception, qui
consistera fixer des objectifs clairs et raisonnables, identifier chacun de ces
lments et mettre au point des indicateurs de performance mesurables pour
valuer les progrs accomplis sur la voie des objectifs fixs.
Ltape de diffusion de la stratgie permettra aux principales parties
prenantes et au public en gnral de se rendre compte de la nature, de ltendue
et de limpact vritables de la corruption. Cette prise de conscience aidera faire
mieux comprendre la stratgie anticorruption, mobiliser un appui en faveur des
mesures anticorruption, notamment parmi le secteur priv, la socit civile et les
ONG, et encourager les populations exiger des normes leves dintgrit et
de performance dans la fonction publique. Enfin, la phase de suivi consistera
valuer les progrs accomplis en les comparant aux objectifs fixs dans la
stratgie afin de dgager priodiquement des informations sur la mise en uvre
des diffrents lments de la stratgie et sur leur impact sur la corruption afin de
pouvoir ainsi dcider plus facilement comment les divers lments et les
priorits de la stratgie pourront tre adapts la lumire des rsultats obtenus
ou au contraire des checs essuys.
Article 6: Organe ou organes de prvention de la

corruption
1. Chaque tat partie fait en sorte, conformment aux principes fondamentaux
de son systme juridique, quexistent un ou plusieurs organes, selon quil
convient, chargs de prvenir la corruption par des moyens tels que:
a) Lapplication des politiques vises larticle 5 de la prsente

Convention et, sil y a lieu, la supervision et la coordination de cette
application;
b) Laccroissement et la diffusion des connaissances concernant la
prvention de la corruption.
2. Chaque tat partie accorde lorgane ou aux organes viss au paragraphe
1 du prsent article lindpendance ncessaire, conformment aux principes
fondamentaux de son systme juridique, pour leur permettre dexercer
efficacement leurs fonctions labri de toute influence indue. Les ressources
matrielles et les personnels spcialiss ncessaires, ainsi que la formation dont
ces personnels peuvent avoir besoin pour exercer leurs fonctions, devraient leur
tre fournis.
3. Chaque tat partie communique au Secrtaire gnral de lOrganisation
des Nations Unies le nom et ladresse de lautorit ou des autorits susceptibles
daider dautres tats parties mettre au point et appliquer des mesures
spcifiques de prvention de la corruption.
I.
Contexte
Larticle 6 dfinit le contexte institutionnel dans lequel doit sinscrire la

stratgie de prvention de la corruption que doivent laborer les tats parties
conformment larticle 5. La Convention nindique pas si les responsabilits
institutionnelles doivent tre confies une seule institution ou plusieurs
organes. Dans lindication de cet article, il faudra galement prter attention
larticle 36, qui souligne la ncessit de crer une institution spcialise pour
faire enqute sur les cas de corruption. Lorgane ou les organes prvus
larticle 6 auront essentiellement une mission de prvention et devront
notamment veiller la mise en uvre des mesures prventives prvues
larticle 5.
Il nexiste pas de modle universellement accept, mais les tats parties
voudront peut-tre envisager un certain nombre de caractristiques structurelles
qui sont apparues comme pouvant utilement contribuer lefficacit de laction
de lorgane ou des organes de prvention de la corruption.
II.
II.1. Organe ou organes de prvention de la corruption

Pour assurer lapplication de la stratgie et des politiques labores
conformment larticle 5, lorgane ou les organes comptents doivent
dterminer comment ils mettront en uvre une approche quitable et cohrente
dans les diffrents secteurs, quel devra tre le contexte lgislatif qui pourra leur
permettre de travailler avec la mme autorit dans les diffrents secteurs, les
moyens utiliser pour assurer lapplication coordonne des politiques et prendre
les mesures ncessaires cette fin, lesquelles pourront comprendre demandes de
8
renseignements, recherches et tudes; quelles devront tre les mesures de nature

garantir la transparence, la probit et limpartialit des nominations et garantir
la scurit de lemploi des affaires publiques; quelle sera lindpendance
oprationnelle dont ils auront besoin pour pouvoir sacquitter efficacement de
leur mandat et quelles seront les dispositions prendre en matire budgtaire et
en matire de rapports.
Pour ce qui est du cadre institutionnel, les tats parties voudront peut-tre
envisager un recours un organe ou des organes existants, largir les
responsabilits dun organe existant ou de crer un nouvel organe. Chacune de
ces options prsentera des difficults et les tats parties voudront peut-tre
valuer dans quelle mesure un organe nouvellement cr pourrait tre prfrable
une solution consistant confier des responsabilits cet gard des
institutions existant dj. En outre, ils devront valuer limpact quun nouvel
organe pourra avoir sur le mandat et les activits des organes existants.
Autrement dit, il faut, lorsquil est dcid de crer de nouveaux organes, analyser
soigneusement les fonctions de ceux qui existent dj.
Les avantages dun nouvel organe sont notamment les suivants:
Sa cration peut reprsenter un nouveau dpart et la manifestation dune

volont nouvelle;
Il se peut que les organes existants aient perdu leur crdibilit et quil soit
difficile de remdier linertie qui les empche de faire leur travail;
Il se peut que le personnel des organes existants nait pas les comptences
requises pour sacquitter du nouveau mandat;
Un nouvel organe peut tre investi de pouvoirs nouveaux adapts aux

circonstances.
En revanche, les avantages des organes existants peuvent tre les suivants:
Les organes existants disposent dj de locaux, dun personnel qualifi, de

pouvoirs juridiques, de procdures internes, etc., quil faudrait runir de
toutes pices pour crer un nouvel organe, ce qui risque de ralentir llan
initial;
Il se peut que les organes existants jouissent dune crdibilit leve et quil
suffit de modifier leur mandat pour amliorer leur efficacit;
La cration dun nouvel organe cre un dilemme: faut-il maintenir ou abolir

les organes existants, les maintenir pouvant crer des tensions et des risques
de conflit et leur suppression suscitant invitablement lopposition des
intrts acquis.
II.2. Mandat et pouvoirs
Lorgane ou les organes responsables devront avoir pour tche dlaborer,

dappliquer et de rviser, lintrieur du cadre constitu par la stratgie tablie
9
conformment larticle 5, des politiques efficaces et coordonnes de lutte

contre la corruption ainsi que den superviser la mise en uvre. La stratgie
pourra avoir dfinir les responsabilits respectives cet gard du secteur
public, du secteur priv, du secteur des organisations bnvoles ou non
gouvernementales et de la socit civile.
Dans le contexte de la stratgie, lorgane ou les organes responsables
devront tablir et promouvoir des pratiques efficaces visant prvenir la
corruption. En outre, les mesures administratives et les instruments juridiques
pertinents devront tre valus priodiquement, intervalles relativement
frquents, pour sassurer quils demeurent adquats pour prvenir et combattre la
corruption.
Lexprience montre que les organes chargs de prvenir la corruption
peuvent se voir confier des mandats relativement divers. Il sagit l dun choix
que la Convention laisse aux tats, tant donn que les organes responsables
devront tre adapts aux systmes (administratif aussi bien que juridique) et aux
circonstances spcifiques qui prvalent dans chaque pays. Ainsi, il y a des
organes qui ont simplement un rle de prvention, tandis que dautres sont
investis de pouvoirs englobant non seulement la prvention mais aussi les
investigations et les poursuites.
Quelle que soit la porte du mandat dont ils sont investis, lorgane ou les
organes responsables devront tre formellement dots par la loi de pouvoirs
suffisants pour sacquitter de leurs fonctions. Ce cadre lgislatif pourra
notamment, entre autres:
Accorder lorgane ou aux organes responsables le pouvoir dlaborer les

politiques et les pratiques vises dans la Convention;
Autoriser lorgane ou les organes responsables de publier les manuels

dinstruction et laborer des codes de conduite;
Permettre lorgane ou aux organes responsables de formuler des

recommandations concernant les mesures lgislatives adopter, et prvoir
quils devront tre consults avant ladoption de toutes mesures lgislatives
visant prvenir la corruption 1; sans quils doivent pralablement tre
officiellement saisis pour pouvoir agir;
Investir les organes responsables du pouvoir de dlivrer des assignations

produire des documents, informations ou autres lments de preuve et des
assignations tmoigner;
__________________
1
10
Ceci est important aussi bien pour les organismes investis des pouvoirs
dinvestigation que pour les organismes qui nont quun rle de prvention. Les
premiers peuvent faire la lumire sur une affaire et les seconds utiliser les
informations ainsi rassembles pour formuler des nouvelles politiques ou rviser des
politiques existantes.
Prvoir les changes dinformations avec les organismes nationaux et

internationaux qui soccupent de combattre la corruption, y compris les
services de rpression intresss, en cas de besoin;
Garantir aux organes responsables lindpendance ncessaire pour quils

puissent sacquitter de leurs fonctions;
Veiller ce que les membres du personnel des organes responsables

jouissent de limmunit de juridiction civile lorsquils sacquittent de bonne
foi de leurs attributions;
Mettre en place des mcanismes appropris de responsabilisation et de

rapports;
Assurer lencadrement appropri des organes responsables;
Veiller ce que les organes soient dots de ressources suffisantes.

II.3. Fonctions
Lorgane ou les organes dsigns devront pouvoir, lintrieur du cadre

lgislatif mis en place, sacquitter de fonctions qui, selon la nature et la porte de
leur mandat, pourront consister notamment exiger des institutions du secteur
public quelles laborent des plans daction spcifiques et guider/revoir leur
excution; entreprendre des valuations ou des inspections des institutions;
recevoir et examiner les plaintes du public et recevoir les rapports daudit,
rapports dinvestigation ou rapports parlementaires des organes responsables des
enqutes sur les cas de corruption; entreprendre des recherches sur la
lgislation et les procdures administratives applicables; organiser des
sondages dopinion et exploiter dautres sources dinformation; et collecter
des informations et organiser des auditions en vue dexaminer priodiquement
lavancement des plans de lutte contre la corruption. Enfin, ils devront pouvoir
conclure des accords pour cooprer plus facilement avec dautres institutions et
avec les organisations internationales et rgionales comptentes afin de
promouvoir et dlaborer les mesures vises dans la Convention et participer aux
programmes et projets internationaux visant prvenir la corruption.
Lorgane ou les organes responsables devront collaborer avec des
institutions du secteur public pour veiller ce que des informations concernant
les mesures anticorruption soient diffuses parmi les institutions comptentes et
le grand public ainsi que les ONG et les tablissements denseignement afin
dappuyer les efforts de prvention et dintgrer une sensibilisation la
corruption aux programmes dtudes scolaires et universitaires. Ils devront tre
autoriss rendre leurs rapports publics et devront galement envisager
dlaborer des manuels dinstruction auxquels devra tre assure une diffusion
aussi large que possible.
Lorsquils ont essentiellement pour mission de soccuper des politiques et
des pratiques de prvention, les organes responsables devront veiller adopter
11
les mesures appropries pour coordonner leur travail avec celui des autres
institutions, notamment pour ce qui est de la suite donner aux allgations
reues de particuliers (notamment en vue de compromettre une enqute et la
possibilit dentamer des poursuites futures), dfinir des cadres stratgiques
plus longue chance et concilier une approche consensuelle et une solide
indpendance.
II.4. Indpendance et responsabilit
Le cadre lgislatif applicable devra garantir lindpendance oprationnelle
des organes responsables de sorte quils puissent laborer leurs propres
programmes de travail et dterminer comment ils sacquitteront des tches qui
leur ont t confies. Pour garantir leur indpendance, il faudra prendre en
considration les lments indiqus ci-aprs:
Rgles et procdures rgissant la nomination, la dure du mandat et le
licenciement du Directeur et des autres cadres suprieurs; composition de
lorgane et/ou dun conseil de supervision, le cas chant; dotation en ressources
et rmunration du personnel; octroi dun budget appropri; mise en place de
procdures adquates de recrutement, de nomination/lection, dvaluation et de
promotion; obligation de faire priodiquement rapport un autre organisme
public, comme le Parlement; mcanismes formels de coopration et dchange
dinformations avec dautres institutions; dispositions rgissant la participation
de la socit civile et des mdias. Les organes responsables et leur personnel
devront jouir de limmunit de juridiction civile raison des actes accomplis
dans le cadre de leur mandat si les actes en question ont t accomplis sous
lautorit de linstitution comptente et de bonne foi (bien que, comme indiqu
ci-dessus, cette protection ne doive pas faire obstacle une apprciation
judiciaire approprie).
Les moyens visant garantir lindpendance et la responsabilit des
organes en question devront tre consacrs par la loi plutt que par dcret (un
dcret peut facilement tre utilis pour crer un tel organe mais aussi pour le
supprimer). Si ces mesures sont garanties par la loi ou, comme le montre
lexprience, par la constitution, il est plus probable que les organes responsables
seront dots de pouvoirs suffisants pour laborer des politiques efficaces et les
mettre en uvre, tout en crant un climat de stabilit. Ces organes devront tre
autoriss tudier la mesure dans laquelle les recommandations ont t
appliques et devront pouvoir former et conserver un personnel ayant acquis les
comptences ncessaires pour combattre efficacement la corruption. Ces organes
devront tre officiellement dsigns comme les organes responsables auxquels
puissent avoir recours les agents et les citoyens en gnral et, enfin, devront
pouvoir publier priodiquement des rapports sur leurs activits.
Indpendance et responsabilit ne doivent pas tre considres comme
sexcluant mutuellement. Les organes anticorruption doivent oprer lintrieur
dun systme de gouvernance tabli comportant des mcanismes de contrle
appropris et de nature garantir que nul ni rien nchappe la loi.
12
Lindpendance doit tre nuance par des mcanismes de nature garantir la

transparence et lobligation redditionnelle des organes dsigns, par exemple par
le biais daudits dtaills ou dexamens par les institutions comptentes, comme
des commissions parlementaires, ou encore par le biais de rapports au Parlement,
daudits externes annuels et, lorsquil y a lieu, de lintervention des tribunaux.
Ces processus devront frquemment tre mens de manire garantir la
confidentialit dinformations qui pourraient compromettre la lutte contre la
corruption. Les organismes de contrle peuvent en effet frquemment
compromettre la libert, les ressources et la rputation dune personne, et
devront avoir lobligation de protger le caractre confidentiel de linformation
dont ils disposent jusqu ce que les faits puissent tre tablis.
Le droit de dterminer comment ils mneront leur travail pourra galement
concourir lindpendance des organes dsigns tout en rehaussant leur visibilit
aux yeux du public. En particulier, ils devront pouvoir mener leurs activits en
public, ce qui pourra utilement dmontrer ltendue de la corruption et
sensibiliser la communaut ce phnomne.
Simultanment, des auditions huis clos pourront tre ralises pour viter
de compromettre une enqute, protger lanonymat dun tmoin ou dun
informateur, recevoir des informations pouvant servir de base des poursuites
pnales ou des procdures disciplinaires, viter de gner dautres procdures et
viter que la rputation dune personne puisse se trouver compromise de manire
injustifie. Les organes dsigns devront cependant, dune manire gnrale,
avoir pour politique de rendre publics leurs constatations et leurs rapports afin de
mieux mettre en relief leur rle de dfenseurs de lintgrit publique.
II.5. Ressources
Il importe que des ressources appropries et adquates soient mises la
disposition des organismes dsigns. cette fin, leur programme de travail
annuel, assorti de prvisions budgtaires dtailles, peut tre soumis
lapprobation de la commission budgtaire comptente du Parlement. Si
possible, il sera bon que leur financement soit tabli sur une base pluriannuelle,
ce qui rduira le risque que le Parlement use de son pouvoir budgtaire pour
limiter leur indpendance ou exercer des pressions indues dans des affaires de
corruption spcifiques. Lon peut galement prvoir une autre mthode, qui
consiste accorder aux organes dsigns une subvention globale, les organes
parlementaires ne pouvant alors exercer aucune influence sur lutilisation faite
des fonds allous aux diffrentes activits. Il appartiendra aux organes dsigns
de dterminer comment leurs fonds seront utiliss mais ils devront chaque anne
prsenter des comptes et tre soumis en matire daudit externe au mme rgime
que les organismes publics de mme nature.
Bien que beaucoup dautres arrangements puissent tre envisags pour que
les organismes dsigns soient dots de ressources appropries, laccent devra
dans tous les cas tre mis sur la prservation de leur indpendance.
13
II.6. Personnel spcialis et formation

Les organismes dsigns devront, lors de llaboration de leurs programmes
de travail et de leurs budgets annuels, identifier les ressources en personnel dont
ils ont besoin. Lautorit dhabilitation devra envisager de permettre aux organes
chargs de la lutte contre la corruption dlaborer leur propre politique de
gestion des ressources humaines, de dterminer les effectifs dont ils ont besoin et
les qualifications professionnelles que devra possder leur personnel, identifier
les spcialisations ncessaires et dterminer la nature des programmes de
formation organiser. Dans un souci de transparence, lon pourra
raisonnablement demander ces organismes quils rendent publiques leurs
procdures de recrutement et de nomination, lesquelles devront tre conformes
aux principes devant prsider la nomination des agents publics viss
larticle 7 de la Convention et devront tre sujettes audit.
Article 7: Secteur public

1. Chaque tat partie sefforce, sil y a lieu et conformment aux principes
fondamentaux de son systme juridique, dadopter, de maintenir et de renforcer
des systmes de recrutement, dembauchage, de fidlisation, de promotion et de
retraite des fonctionnaires et, sil y a lieu, des autres agents publics non lus,
qui:
a)
Reposent sur les principes defficacit et de transparence et sur des
critres objectifs tels que le mrite, lquit et laptitude;
b)
Comportent des procdures appropries pour slectionner et former
les personnes appeles occuper des postes publics considrs comme
particulirement exposs la corruption et, sil y a lieu, pour assurer une
rotation sur ces postes;
c)
Favorisent une rmunration adquate et des barmes de traitement
quitables, compte tenu du niveau de dveloppement conomique de ltat
partie;
d)
Favorisent loffre de programmes dducation et de formation qui
leur permettent de sacquitter de leurs fonctions de manire correcte, honorable
et adquate et les fassent bnficier dune formation spcialise approprie qui
les sensibilise davantage aux risques de corruption inhrents lexercice de
leurs fonctions. Ces programmes peuvent faire rfrence aux codes ou normes de
conduite applicables.
2. Chaque tat partie envisage aussi dadopter des mesures lgislatives et
administratives appropries, compatibles avec les objectifs de la prsente
Convention et conformes aux principes fondamentaux de son droit interne, afin
darrter des critres pour la candidature et llection un mandat public.
3. Chaque tat partie envisage galement dadopter des mesures lgislatives
et administratives appropries, compatibles avec les objectifs de la prsente
14
Convention et conformes aux principes fondamentaux de son droit interne, afin

daccrotre la transparence du financement des candidatures un mandat public
lectif et, le cas chant, du financement des partis politiques.
4. Chaque tat partie sefforce, conformment aux principes fondamentaux de
son droit interne, dadopter, de maintenir et de renforcer des systmes qui
favorisent la transparence et prviennent les conflits dintrts.
I.
Contexte
Larticle 2 de la Convention contient une dfinition dtaille et large de

lexpression agent public, qui englobe toutes les personnes appartenant aux
services du secteur public ainsi que toutes les personnes exerant une fonction
publique lective. Le recrutement des agents publics nomms et les mesures qui
leur sont applicables pendant toute leur carrire doivent tre fonds sur le mrite
et des politiques et des procdures transparentes. Les agents publics lus doivent
eux aussi rpondre des normes semblables celles qui sont attendues des
agents publics nomms. Les codes de dontologie et rgles visant prvenir la
corruption font par consquent partie intgrante de la fonction publique et
sappliquent tous les types dagents publics lus ou nomms, tels quils sont
dfinis larticle 2. Larticle 8 de la Convention contient des dispositions plus
dtailles concernant les conflits dintrt, et les articles 10 et 13 traitent de
linformation du public, de laccs aux documents publics et de la transparence
des processus de dcisions.
II.
II.1. Procdures efficaces, transparentes et objectives de recrutement,

dembauchage, de fidlisation, de promotion et de retraite
des agents publics
Lun des piliers fondamentaux dun tat efficient, transparent et efficace et
exempt de corruption est une fonction publique compose dagents rpondant
aux normes les plus leves de comptence et dintgrit. Les tats parties
devront envisager de mettre au point un systme de nature attirer et fidliser
de telles personnes, par exemple en tablissant une institution, comme une
commission de la fonction publique, charge dlaborer des procdures de
recrutement, demploi et de promotion ou de donner des indications cette fin.
Quune telle institution ait un rle consultatif (les diffrents services de
ladministration tant alors chargs de grer leur propre dotation en personnel)
ou excutif (linstitution elle-mme tant responsable des questions de
personnel), il importe que les procdures tablies soient, autant que faire se peut,
uniformes, transparentes et quitables.
Ainsi, les procdures devront prvoir ltablissement pour les postes
nouveaux de dfinitions demploi indiquant les aptitudes et les qualifications que
doivent possder les candidats. Les vacances de postes doivent tre dment
publies et les postes doivent tre pourvus sur la base de procdures de
15
recrutement convenues sur la base de critres transparents de slection et de

nomination, aprs confirmation des qualifications et des rfrences des candidats
retenus. Les nominations doivent se faire pour une dure et conformment des
conditions demploi dtermines, et la rmunration doit tre la mesure des
obligations et des responsabilits attaches aux postes dont il sagit. Les agents
publics doivent recevoir une formation approprie, y compris en matire de
dontologie, et se voir donner des possibilits de carrire. Les procdures
applicables en matire de promotion ou les systmes de rmunration au mrite
ou aux rsultats doivent tre uniformment applicables lensemble du secteur
public.
Il convient galement de prvoir une procdure annuelle dapprciation du
comportement professionnel des agents publics afin de dterminer leur efficacit,
leurs besoins de formation et leurs possibilits davancement dans leur carrire et
de promotion.
Les tats parties devront veiller ce que tous les ministres et dpartements
tiennent des dossiers exacts pour tous les recrutements, promotions, dparts la
retraite et dmissions et les autres questions de personnel. Comme les dpenses
salariales reprsentent habituellement lun des postes de dpenses publiques les
plus leves et comme les mcanismes de contrle appliqus dans ce domaine
peuvent tre insuffisants, les dossiers concernant les tats de paie doivent tre
tenus au moyen dune base de donnes centralise ou institutionnelle concernant
le personnel qui permette de vrifier la liste des postes approuvs et le dossier
personnel de chaque agent public.
II.2. Procdures de slection et de formation des personnes appeles
occuper de postes publics exposs la corruption
La section II.1 indique les procdures suivre dans lensemble du secteur
public, mais certains postes ou certaines activits peuvent tre considres
comme particulirement exposes la corruption. Il faudra par consquent
garantir des garanties plus rigoureuses pour viter des abus ainsi que didentifier
les vulnrabilits organisationnelles et les procdures suivre pour prvenir la
corruption. Linstitution vise dans la section II.1 devrait, ventuellement en
collaboration avec lorgane ou les organes identifis larticle 6, envisager de
procder un audit pour:
Dterminer les postes ou les activits du secteur public qui sont

particulirement exposs la corruption;
Analyser les secteurs vulnrables; et
tablir un rapport refltant les rsultats des valuations et indiquant les

risques spcifiques qui existent dans les secteurs vulnrables, avec des
propositions pour y remdier.
Les mesures proactives quil est recommand dadopter pourront porter

notamment sur les points suivants: filtrage, avant leur nomination, des candidats
16
retenus pour veiller ce quils aient dj apport la preuve de normes de

conduite leves; application de conditions demploi spcifiques aux candidats
retenus; et contrles de caractre procdural, comme valuation des rsultats ou
rotation du personnel, pour limiter le risque de corruption d un emploi
prolong dans le mme poste.
Ladministration a galement intrt introduire des procdures spcifiques
dappui et de contrle pour les postes particulirement exposs la corruption,
notamment sous forme dvaluations priodiques du comportement
professionnel, de rapports confidentiels, de dclarations des intrts financiers et
du patrimoine, des dpenses de reprsentation et des dons, et des contrles
priodiques de lexactitude des dclarations. Elle devra galement adopter,
lorsque cela sera possible et selon le degr de risque, un systme dexamen et
dapprobation plusieurs niveaux pour certaines questions plutt que de
concentrer les pouvoirs de dcision entre les mains dune seule et mme
personne. Cela contribuera galement mettre les agents publics labri de
pressions indues, et contribuera renforcer lindpendance du processus de prise
de dcisions.
Il peut tre bon aussi de rechercher les moyens de surveiller le mode de vie
de certains agents publics clefs. Il sagit certes l dune question assez dlicate
qui devra tre labore compte dment tenu des dispositions applicables
concernant le respect de la vie prive. Ce contrle pourra porter notamment sur
des signes extrieurs de richesse logement, automobiles ou vacances ne
correspondant pas la rmunration de lintress. Il pourra tre ncessaire
aussi, si les intresss y consentent dans leurs contrats dengagement, de
surveiller les comptes bancaires de certains agents publics.
II.3. Rmunration adquate et barmes de traitement quitables
Un aspect important, surtout pour les pays en dveloppement et les pays en
transition, est que les agents publics doivent percevoir une rmunration
adquate. Une rmunration insuffisante ou incertaine peut encourager toute une
srie de comptences inacceptables, soit que les intresss prennent sur leur
temps de travail pour exercer un deuxime emploi, soit quils se montrent
disposs accepter des pots-de-vin. Une rmunration adquate signifie, tout
le moins, que le barme des traitements doit permettre aux agents publics de
mener une vie correspondant leur poste et leurs responsabilits et davoir un
niveau de vie semblable celui de titulaires de postes de mme niveau dans
dautres secteurs. Les tats parties devront veiller galement ce que le barme
des traitements soit li la progression des carrires, aux qualifications et aux
possibilits de promotion. Les mthodes et les critres de dtermination de la
rmunration dans le secteur public devront tre publis.
II.4. Formation thique des agents publics
Des programmes de formation et de collecte priodique dinformations
concernant la corruption aideront sensibiliser les agents publics aux risques de
17
corruption qui peuvent surgir dans laccomplissement de leurs fonctions et aux

procdures suivre pour prvenir la corruption ou signaler les cas venus leur
connaissance. Il y aura lieu, cet gard, dtablir un programme de formation
complet et dtaill au niveau de lensemble du secteur public sur la base duquel
puissent tre labors des programmes et des cours individualiss. Ainsi, tous les
agents publics devraient pouvoir suivre les cours appropris de dontologie, non
seulement lors de leur recrutement, mais aussi dans le cadre de la formation en
cours demploi, surtout dans le cas des postes les plus exposs aux risques de
corruption. Cette formation devra notamment comporter une discussion des
mesures adopter dans le contexte de situations spcifiques ainsi que des
procdures suivre pour signaler des risques ou des allgations de corruption. Il
y a lieu de souligner ce propos quil faudra, pour mettre en relief limportance
des normes de comportement thique attendues de tous les agents publics et
promouvoir la culture dintgrit, informer comme il convient les agents publics
de leurs devoirs et de leurs obligations et des risques de corruption ou de fautes
pouvant surgir dans laccomplissement de leurs fonctions. Cette sensibilisation
pourra tre facilite aussi si les agents publics sont invits participer aux
valuations annuelles de la mise en uvre de la stratgie de lutte contre la
corruption, ce qui leur permettra aussi dappeler lattention sur les problmes
rencontrs et de suggrer des mesures prventives. Dans le cadre des obligations
prvues par larticle 5 de la Convention, les responsables des organismes publics
devront envisager dlaborer lintention des organes viss larticle 6 des
rapports fonds sur des informations provenant:
De personnes occupant des postes de responsabilit;
De diffrentes sources, comme les suivantes:
valuation des risques de gestion;
Techniques de gestion des risques;
Audits internes et externes;
Sondages
dopinion
anticorruption;
Enqutes auprs des employs sur des sujets comme:
La pertinence de la formation;
Une gestion des risques partir de la base;
Sondages
dopinion
prventives; et
Rapports sur lattitude des agents publics concernant les allgations

de corruption.
concernant
concernant
lefficacit
lefficacit
des
mesures
des
mesures
Les organismes publics devraient galement envisager dintroduire des

mesures dincitation pour encourager les employs proposer de nouvelles
mesures prventives. Par exemple, un employ qui propose des mesures
18
prventives efficaces pourrait, lors de lvaluation de son comportement

professionnel, se voir rcompens pour avoir contribu lefficacit de
lorganisation.
II.5. Critres applicables en matire de candidature et dlection des
fonctions publiques
Les sections II.1 II.4 envisagent le cas des agents publics nomms, mais
les tats parties auront intrt envisager les questions dans le contexte des
agents publics lus. Pour la plupart des tats parties, des dispositions
constitutionnelles ou lgislatives stipulent les conditions remplir pour occuper
des fonctions publiques lectives, et les listes des lois et des rglements visant
promouvoir lintgrit du processus lectoral. Toutefois, les tats parties
voudront peut-tre aussi envisager dadopter des mesures pour que les titulaires
de fonctions publiques lectives ou les candidats de telles fonctions soient
galement tenus de se conformer des normes thiques leves. Il faudra parfois
pour cela promulguer des lois ou rglements limitant la participation la vie
politique, par exemple lappartenance un parti ou les candidatures des
fonctions publiques lectives, pour certaines catgories dagents publics. Ils
pourront galement tablir une liste des catgories dagents publics lus ou
nomms auxquels il serait interdit de cumuler dautres fonctions publiques lues.
Lon pourra galement prvoir que les personnes condamnes pour certains types
dinfractions, comme la corruption, ne pourront pas tre titulaires de fonctions
publiques ni tre candidats de telles fonctions. Lon pourra enfin exiger des
candidats quils fassent une dclaration complte de leur patrimoine et annuler
les lections si le candidat, son parti ou ses partisans se sont trouvs impliqus
dans une corruption du processus lectoral.
II.6. Transparence du financement des campagnes et des
partis politiques
La promulgation de rgles et de procdures appropries rgissant le
financement des campagnes et des partis politiques a beaucoup contribu
prvenir et matriser la corruption. Plusieurs tats parties ont dsign un ou
plusieurs organismes publics responsables de linscription sur les listes
lectorales et de la gestion des lections, de lenregistrement des partis
politiques, de la surveillance du financement des partis, du contrle de
lligibilit des candidats et de leurs dclarations de revenus, de ladministration
des lois relatives au financement des campagnes politiques et des enqutes sur
les infractions la lgislation et la rglementation applicables.
Plusieurs mesures peuvent tre envisages pour promouvoir la transparence
du financement des campagnes et des partis politiques. Lon peut notamment
adopter des rglements dfinissant le montant maximum, lobjet et la dure des
dpenses lectorales; limiter le montant des contributions; rendre obligatoire la
publication de lidentit des donateurs (et notamment vrifier si des
contributions ou dons anonymes ou provenant de ltranger ou de tiers sont
19
autoriss, rglements ou interdits); indiquer quels sont les types autoriss

davantages en nature; indiquer sous quelle forme et quel moment les partis
politiques doivent prsenter et publier des comptes et des tats de leurs dpenses;
introduire des procdures de vrification des recettes et des dpenses des partis
politiques; rglementer la dductibilit aux fins de limpt des contributions ou
des prts des partis politiques; et mettre en place des moyens pour viter que le
gouvernement nutilise des fonds publics des fins lectorales. Dans le cas des
tats parties dont les campagnes lectorales et les partis politiques sont financs
au moyen de fonds publics, il faudra galement calculer le niveau du
subventionnement, dterminer comment il y a lieu dencourager la formation de
nouveaux partis politiques (tout en vitant dencourager la cration de partis
ayant essentiellement pour but dobtenir un financement public) et rglementer
le temps dantenne auquel ont droit les partis. Il faudra enfin mettre en place des
dispositions lgislatives et des procdures institutionnelles robustes en vue de
rgler les litiges concernant les candidatures et les rsultats du scrutin.
Les tats parties sont invits, ce propos, prendre note des initiatives
prises dans ce domaine par diffrentes organisations rgionales, comme la
recommandation n R (2003) 4 du Conseil de lEurope sur les rgles communes
contre la corruption dans le financement des partis politiques et des campagnes
lectorales.
II.7. Transparence et prvention des conflits dintrts
Les tats parties devront envisager de promulguer des lois concernant la
libert de linformation, laccs aux documents publics et la transparence des
processus publics de prise de dcisions et introduire des rglements
administratifs appropris concernant la conservation, le stockage et la
confidentialit des documents publics et leur caractre confidentiel. Cette
question est examine de manire plus dtaille dans le contexte des articles 10
et 13.
Les tats parties devront galement promulguer pour tous les agents
publics, en les adaptant selon la nature du poste considr, des dispositions de
caractre gnral concernant les conflits dintrts, les incompatibilits et les
questions connexes, en sinspirant de la disposition fondamentale de la
Convention selon laquelle il est interdit aux agents publics nomms ou lus
dintervenir lorsque leurs actes peuvent susciter des conflits dintrts, de dtenir
des avoirs non dclars, dexercer un travail incompatible avec leurs fonctions
publiques ou de se livrer illicitement des activits incompatibles. Cette
question est examine de manire plus dtaille dans le contexte de larticle 8.
Article 8: Codes de conduite des agents publics

1. Afin de lutter contre la corruption, chaque tat partie encourage
notamment lintgrit, lhonntet et la responsabilit chez ses agents publics,
conformment aux principes fondamentaux de son systme juridique.
20
2. En particulier, chaque tat partie sefforce dappliquer, dans le cadre de

ses propres systmes institutionnel et juridique, des codes ou des normes de
conduite pour lexercice correct, honorable et adquat des fonctions publiques.
3. Aux fins de lapplication des dispositions du prsent article, chaque tat
partie prend acte, sil y a lieu et conformment aux principes fondamentaux de
son systme juridique, des initiatives pertinentes dorganisations rgionales,
interrgionales et multilatrales, telles que le Code international de conduite des
agents de la fonction publique annex la rsolution 51/59 de lAssemble
gnrale, en date du 12 dcembre 1996.
4. Chaque tat partie envisage aussi, conformment aux principes
fondamentaux de son droit interne, de mettre en place des mesures et des
systmes de nature faciliter le signalement par les agents publics aux autorits
comptentes des actes de corruption dont ils ont connaissance dans lexercice de
leurs fonctions.
5. Chaque tat partie sefforce, sil y a lieu et conformment aux principes
fondamentaux de son droit interne, de mettre en place des mesures et des
systmes faisant obligation aux agents publics de dclarer aux autorits
comptentes notamment toutes activits extrieures, tout emploi, tous
placements, tous avoirs et tous dons ou avantages substantiels do pourrait
rsulter un conflit dintrts avec leurs fonctions dagent public.
6. Chaque tat partie envisage de prendre, conformment aux principes
fondamentaux de son droit interne, des mesures disciplinaires ou autres
lencontre des agents publics qui enfreignent les codes ou normes institus en
vertu du prsent article.
I.
Contexte
Les tats parties sont tenus de semployer activement faire en sorte que
tous les agents publics observent des normes leves sur les plans aussi bien
personnel intgrit, honntet et responsabilit que professionnelles
accomplissement correct, impartial, honorable et adquat de leurs fonctions
publiques et, cette fin, ils devront dfinir des rgles permettant de dterminer
comment les agents publics doivent se conduire et comment ils peuvent tre
tenus pour responsables de leurs actes et de leurs dcisions. Larticle 8 dispose
en particulier que tous les tats parties doivent envisager de promulguer des lois
concernant les dclarations de situation financire et les rgles et procdures
applicables en cas de conflits dintrts, tablir des codes de conduite et dfinir
les procdures disciplinaires dont peuvent faire lobjet les agents publics.
La plupart des tats parties ont recours un code de conduite ou une
dclaration publique quivalente. Cela est utile plusieurs gards. Un code
stipule clairement ce que lon entend dun agent public ou dun groupe dagents
publics dtermins et permet ainsi plus facilement dinculquer des normes
fondamentales de comportement de nature prvenir la corruption. Ces codes
doivent constituer la base de la formation des employs, de sorte que tous les
21
agents publics connaissent les normes quils doivent appliquer dans

laccomplissement de leurs fonctions officielles. Ces normes doivent porter sur
des lments comme les suivants: quit, impartialit, non-discrimination,
indpendance, honntet, intgrit, loyaut lgard de lorganisation, diligence,
correction du comportement personnel, transparence, obligation redditionnelle,
utilisation responsable des ressources de lorganisation et comportement
appropri lgard du public.
De mme, le code ou son quivalent, conjointement avec la formation
dispense, contient un avertissement quant aux consquences dun comportement
contraire lthique et peut ainsi constituer la base de procdures disciplinaires,
y compris le renvoi, lorsquun employ enfreint lune des normes prescrites
(frquemment, ces codes dcrivent les types de comportements qui sont attendus
ou au contraire interdits ainsi que les rgles de procdures et les sanctions
applicables en cas de violation).
Ainsi, les agents publics non seulement savent quelles sont les normes
applicables leurs attributions et fonctions officielles, mais encore il devient
difficile, lorsque toutes les normes, procdures et pratiques applicables sont
rassembles dans un code gnral, dinvoquer lignorance des normes attendues
des titulaires de fonctions publiques. Inversement, les agents publics ont le droit
de savoir lavance quelles sont les normes quils sont censs respecter et
comment ils doivent se conduire, de sorte quil ne puisse pas tre fabriqu leur
encontre des procdures disciplinaires pour les intimider ou les licencier sans
raison.
La faon dont les tats parties promulgueront un code de conduite ou une
dclaration publique quivalente dpendra de leurs systmes institutionnels
juridiques spcifiques. Dans certains pays, des lois particulires sont
promulgues pour dfinir les normes applicables tous les agents publics. Lon
peut galement avoir recours une deuxime formule, qui est celle de dlgation
de pouvoirs, sur laquelle le Parlement labore un code gnrique mais dlgue
un autre organe le pouvoir de promulguer des rgles techniques spcifiques ou de
fixer des normes pour des catgories spcifiques dagents publics, comme le
personnel du Ministre public, les membres du Parlement ou les agents
responsables de la comptabilit ou des marchs. Enfin, le droit des contrats et les
conditions demploi peuvent imposer lobligation une catgorie dtermine
demploys de respecter le code de conduite dans le contexte de son contrat
dengagement. Il se peut galement que linstitution ou un dpartement
dtermin soit charg de fixer les normes gnrales auxquelles sont tenus de se
conformer tous les employs ou sous-traitants.
Pour tous les aspects de llaboration dun code, les tats parties sont
invits prendre note des initiatives prises dans ce domaine par diffrentes
organisations rgionales, interrgionales et multilatrales, comme le Code
international de conduite des agents de la fonction publique figurant en annexe
la rsolution 51/59 de lAssemble gnrale en date du 12 dcembre 1996, la
recommandation n R (2000) 10 du Conseil de lEurope sur les codes de
conduite pour les agents publics, qui contient en appendice un Code modle de
22
conduite pour les agents publics ainsi que la recommandation du Conseil de

lOCDE sur lamlioration du comportement thique dans le service public, y
compris les Principes de gestion de la dontologie dans le service public (1998
C(98)70/FINAL).
II.
II.1. Promotion de lintgrit, de lhonntet et de la responsabilit

des agents publics
Les tats parties devront semployer, des points de vue aussi bien positif
que ngatif, promouvoir lintgrit, lhonntet et la responsabilit des agents
publics. Sur le plan positif, les tats parties devront, en laccompagnant dun
appui et de rcompenses, dispenser aux agents publics une formation la
dontologie en indiquant quel est le comportement attendu des agents publics,
aussi bien lors de leur recrutement que pendant toute leur carrire. Tous les
agents publics devront suivre une formation approprie leur prestation des
services publics. Tous les tats parties devront laborer des rgles et mettre en
place des mcanismes appropris pour que les agents publics dclarent leurs
intrts financiers ou familiaux ou les invitations ou dons reus. Ils devront
veiller ce que les agents publics puissent faire part de leurs proccupations, non
seulement en ce qui concerne la conduite dautres agents publics mais aussi si
des collgues ou des tiers exercent sur eux des pressions ou une influence indues.
Les agents publics devront avoir lassurance que les informations quils
fourniront resteront confidentielles et naffecteront pas leur carrire. Les tats
parties devront procder des valuations des risques attachs des postes ou
des activits exposes la corruption et discuter avec les titulaires de ces postes
des mesures adopter pour les mettre, eux-mmes et leurs activits, labri de la
corruption. Dune manire plus gnrale, des enqutes devront tre menes
priodiquement parmi les agents publics pour rassembler des informations
concernant les risques, les menaces et les vulnrabilits lis leur travail.
II.2. Normes de comportement et codes de conduite
Les normes mettent en relief limportance des rles assums par les agents
publics et doivent tendre encourager parmi ceux-ci un sentiment de
dvouement professionnel, de service au public et de responsabilit concernant
lusage des pouvoirs et des ressources attachs leurs attributions. Les normes
doivent fixer les rgles essentielles de comportement attendues des agents
publics, parmi lesquelles il y a lieu de citer le respect de la loi, lhonntet,
lintgrit, limpartialit, le respect dune procdure rgulire, lquit, la probit
et le professionnalisme. Les rformes entreprises par de nombreux pays ont
tendu principalement amliorer les comptences de gestion et mettre le
secteur public mieux mme de sacquitter de ces tches. Pour cela, le
comportement des agents publics doit reflter une gamme plus large de valeurs
que prcdemment et englobant notamment lefficience, lefficacit et
lobligation redditionnelle.
23
Les normes refltent frquemment les valeurs plus leves auxquelles il

faut se rfrer pour prendre des dcisions et porter des jugements judicieux. Ces
valeurs de caractre gnral peuvent tre appliques pour faciliter la prise de
dcisions sur des questions spcifiques, surtout lorsque des agents publics sont
appels faire appel leur jugement et faire des choix. Conformment ces
valeurs, par exemple, les agents publics doivent:
Avoir uniquement en vue lintrt public.
Servir avec comptence, efficience, transparence, confidentialit et

impartialit dans le respect de la loi en cherchant lexcellence.
Agir en tout moment de manire honorer la confiance que le public a

place en eux.
Faire preuve de respect, dquit et de courtoisie dans leurs rapports avec

aussi bien les citoyens que leurs collgues.
Les codes noncent les normes de comportement que doivent respecter les
agents publics et les traduisent en rgles et en normes de conduite spcifiques et
claires qui tracent la limite entre les comportements acceptables et inacceptables
et sont frquemment regroups de diffrentes faons, par exemple selon les
bornes observer dans les relations clefs, ou selon les groupes auxquels des
comptes doivent tre rendus.
Ainsi, les codes doivent traiter des questions lies au service public (par
exemple aux procdures visant garantir lquit et la transparence des services
publics et de linformation) et aux activits politiques (par exemple imposition
des restrictions aux activits politiques et garantie visant ce que les activits
politiques naient pas dimpact sur les fonctions publiques exerces ou nentrent
pas en conflit avec celles-ci). Ils dfinissaient clairement les rgles suivre en
matire de conflits dintrts de caractre financier (par exemple lorsquun agent
public travaille titre officiel sur des questions qui peuvent affecter sa situation
financire personnelle ou celle de personnes qui lui sont proches) ou non
financier (par exemple lorsquun agent public travaille sur des questions qui
affectent des personnes ou des entits avec lesquelles il a dtroites relations
personnelles, ethniques, de religion ou politiques). Les codes doivent comporter
des dispositions claires et dpourvues dambigut concernant les circonstances
dans lesquelles des invitations, des dons et dautres avantages peuvent tre
accepts ou au contraire doivent tre refuss, surtout lorsquil sagit de dons
provenant de personnes ou dentits qui font affaire avec un organisme public,
un emploi lextrieur (par exemple pour veiller ce quun travail lextrieur
nait pas dimpact sur les fonctions officielles) et lutilisation des ressources de
ladministration (par exemple, les ressources de ladministration ne doivent tre
utilises quaux fins de ltat ou bien le caractre confidentiel de linformation
non rendue publique doit tre protg). Enfin, les codes doivent noncer les
restrictions que doivent respecter les agents publics aprs leur dmission ou leur
dpart la retraite (par exemple restrictions interdisant danciens agents
24
publics de reprsenter leur nouvel employeur devant leur ancien organisme ou de

communiquer des informations confidentielles leur nouvel employeur).
II.3. Applicabilit
Indpendamment des principes fondamentaux, il se peut quil faille, en
vertu de larticle 8 de la Convention, laborer une srie de codes pour les
diffrentes catgories dagents publics ainsi que des codes applicables aux
entits qui traitent avec ltat, comme les fournisseurs, ou les entits du secteur
priv ou les organisations non gouvernementales qui sont appels dcaisser des
fonds publics.
Du point de vue de son application, la premire question se poser est celle
de savoir si le code doit tre revtu dun statut particulier par la loi. Nombre des
aspects rglements par le code se rapportent lexcution impartiale et
transparente des fonctions confies un agent public. tant donn le nombre
dagents auxquels peut sappliquer un tel code, il convient dtudier
soigneusement les incidences, des points de vue de lintervention des tribunaux,
de tous les aspects du code.
La deuxime question est de savoir si les tats parties souhaitent tablir une
diffrenciation entre les lments du code qui concernent essentiellement
lexcution des tches du service public considr et ceux qui ont trait aux
conflits dintrts et aux autres questions dans le contexte desquelles le code
entend tablir une diffrenciation entre la rgularit et lirrgularit de
linfluence qui peut tre exerce sur les actes et les dcisions dun agent public.
ce propos, les tats parties voudront peut-tre adopter une approche plus
formelle ou plus juridique des aspects du code qui concernent la dclaration des
avoirs, les dons, une activit secondaire, les activits entreprises aprs la fin dun
emploi public, les invitations ou les autres avantages risquant de susciter des
conflits dintrt.
La troisime question concerne les mesures prendre pour viter dlaborer
et dappliquer un code destin rester lettre morte, cest--dire dun code qui est
simplement incorpor un manuel de formation ou qui est rdig sans
participation du personnel. Une telle approche cre le risque que le personnel ne
demeure sceptique quant lutilit du code ou mme le considre comme
dpourvu de toute pertinence, considrant quil lui a t impos.
Sils veulent quun code soit efficace, les tats parties devront veiller ce
que:
Les hauts fonctionnaires appuient le code et prchent dexemple;
Le personnel soit associ toutes les tapes de llaboration et de

lapplication du code;
Des mcanismes dappui aient t mis en place pour encourager

lapplication du code;
25
Le respect du code soit pris en considration dans le contexte de

lavancement, etc.;
Le respect du code soit suivi priodiquement par des moyens de vrification

appropris;
Il soit organis une formation priodique et approfondie concernant le code

de conduite (et, dune manire gnrale, la sensibilisation la corruption);
Lorganisation semploie continuellement promouvoir une culture thique

(un code de conduite est cet gard une condition importante mais non
suffisante);
Le respect du code soit assur, au besoin, par des mesures disciplinaires;
Le code sera revu priodiquement pour sassurer quil demeure valable,

pertinent et accessible;
Le code soit rdig en des termes et soit structur de faon quil rponde
aux besoins spcifiques de lorganisation;
Le code devienne un instrument qui influe directement sur les dcisions, les
comportements et les attitudes au travail (voir larticle 10).
Il faut, en quatrime lieu, dterminer le modle suivre pour llaboration

dun code. Il ny a pas, cet gard, de solution uniforme. Le contenu du code
peut, par exemple, porter sur des questions comme les suivantes: normes
applicables lexercice des fonctions publiques et valeurs de lorganisation;
conflits dintrts; dons et avantages; pots-de-vin; discrimination et harclement;
justice et quit dans les rapports avec le public; traitement rserv
linformation confidentielle; utilisation des ressources, des installations du
matriel dadministration des fins personnelles (y compris courriel, Internet,
ordinateurs, tlcopieurs, etc.); activit secondaire; activits politiques;
participation des organisations communautaires et travail bnvole;
signalement de cas de corruption, de mauvaise administration et de gaspillage
graves; travail aprs la fin dun emploi public; et procdures et sanctions
disciplinaires.
La cinquime question rgler se rapporte au contexte ou au cadre
lintrieur duquel les tats parties entreprennent dlaborer un code. Il ne suffit
pas de rdiger un code, de sorte que les tats parties devront utiliser les moyens
de lui confrer un statut de nature maximiser son impact.
Les tats parties pourront ainsi, dune manire gnrale, confrer lgitimit
et autorit au code en promulguant des lois et des rglements cet effet et en
subordonnant les offres dengagement lacceptation du code (par exemple par
le biais dune acceptation individuelle ou collective, dun serment ou dune
dclaration solennelle ou dun accord au contrat demploi). Les tats parties
devront veiller ce que la direction gnrale des divers dpartements de ltat
soit responsable de lapplication du code, et ces dpartements devront par
consquent, au besoin, laborer leurs propres codes et des politiques plus
26
dtailles inspires du code gnral, selon les rles et les attributions qui sont
censs tre les leurs, compte tenu de leurs circonstances et de leurs besoins
particuliers. Les valeurs et les normes refltes dans le code seront ainsi plus
pertinentes sur le plan oprationnel et pourront tre intgres au systme de
gestion.
Les divers dpartements de ladministration devront complter un code en
promulguant des politiques et des rgles, en organisant une formation et en
introduisant des procdures indiquant plus en dtail ce qui est attendu des agents
publics et ce qui leur est interdit. Il y aura lieu de prvoir galement des clauses
sappliquant spcifiquement aux titulaires de postes prsentant un risque lev de
corruption. Pour que le code soit dment respect, il faudra quil soit daccs
facile et quil soit mieux compris. Ces dispositions, par exemple celles qui
concernent les dclarations de la situation financire, devront tre accompagnes
de formulaires de dclaration qui soient aisment disponibles. La direction
gnrale voudra peut-tre faire du respect du code lun des lments du
processus dapprciation et de gestion du comportement professionnel et veiller
ce que chacun soit conscient des consquences, y compris louverture de
procdures disciplinaires et, le cas chant, la saisine de la justice, que peuvent
avoir les violations du code.
Les tats parties auront intrt publier le code pour faire bien connatre
aux mdias et au grand public les normes attendues des agents publics de sorte
que chacun sache quelles sont les pratiques acceptables ou inacceptables. Il
conviendra de dfinir les procdures suivre pour que le public sache comment
et qui signaler les violations et pour que les mdias puissent rendre compte de
bonne foi des violations ventuelles du code sans crainte de reprsailles.
Enfin, les tats parties devront veiller dsigner un organe de contrle, qui
pourra tre lorganisme dsign conformment larticle 6, pour suivre et
surveiller lapplication du code, en particulier au moyen dexamens priodiques
et de sondages visant dterminer dans quelle mesure les agents publics sont
familiariss avec le code et lappliquent et quelles sont les difficults et les
pressions auxquelles ils sont confronts, ainsi que de publier chaque anne des
rapports sur la mesure dans laquelle les divers organismes publics sacquittent
des obligations qui leur incombent en vertu du code.
III.
Signalement par les agents publics des actes de corruption
Un moyen important de briser la conspiration du silence qui entoure

frquemment les violations dun code consiste introduire un systme efficace
de signalement des allgations de violation en gnral et de corruption en
particulier. Les tats parties devront mettre en place des rgles et des procdures
adquates pour que les agents publics puissent facilement signaler aux autorits
les cas souponns de violation. Il faut en effet que les agents publics soient
encourags faire part de leurs soupons aux autorits, sachent qui ils doivent
en rendre compte et tre mis labri de reprsailles ventuelles de la part de
leurs suprieurs.
27
Un code a notamment pour but de faire bien comprendre aux agents

publics, notamment par le biais dune formation, les responsabilits attaches
leurs activits professionnelles et quils ont par consquent lobligation de
signaler les violations des normes applicables par dautres agents publics ou par
des tiers. Il faudra par consquent mettre en place des procdures spcifiques qui
permettent aux agents publics de signaler les cas de corruption sans que leur
identit soit divulgue, par exemple par le biais de botes aux lettres ou de lignes
tlphoniques spciales ou par lentremise dorganismes indpendants. Il faudra
veiller de prs la scurit et la confidentialit des informations
communiques et mettre en place cette fin des systmes garantissant ceux qui
font part de bonne foi de leurs soupons de corruption et dirrgularits quils
seront labri de reprsailles ouvertes ou dissimules. Il faudra galement mettre
les agents publics en question labri des autres formes de discrimination
dguise et de prjudice leur carrire future pour avoir signal des cas de
corruption ou dautres types de violation des rgles de ladministration publique.
Les tats parties sont invits prendre note des tudes spcifiques ralises sur
cette question dans le rapport dactivits de 2006 du Groupe dtats contre la
corruption (GRECO) ladresse http://www.coe.int/t/dg1/greco/documents/
2007/Greco(2007)1_act.rep06_EN.pdf ou en consultant le site web de lONG
Public Concern at Work ladresse http://www.pcaw.co.uk//
Les tats parties devront par consquent envisager de promulguer des
mesures lgislatives et dintroduire des procdures visant indiquer clairement
qui les allgations doivent tre prsentes; sous quelle forme (par exemple par
crit ou de faon anonyme); par quels moyens (par tlphone, par courriel ou par
lettre); quelles sont les garanties de procdure visant protger lanonymat de la
personne ayant fourni ces informations; quelle sera la suite donne aux
allgations; et quelles sont les mesures visant prvenir toutes reprsailles.
IV.
Systmes de dclaration des situations financires
Les tats parties sont tenus dintroduire des dispositions de caractre

gnral concernant les conflits dintrts, incompatibilits et activits connexes.
Les organismes publics doivent galement, titre de principe gnral, crer
un climat tel que la prestation des services publics soit transparente et impartiale,
quil soit notoire que le fait de proposer et daccepter des invitations et des dons
nest pas encourag et que les intrts personnels ou autres ninfluent pas sur les
actes et les dcisions de caractre officiel. Lon peut y parvenir de diffrentes
faons, notamment en assurant une publicit gnrale la prestation des services
publics (voir larticle 10) et en rendant publics les codes de conduite et les
politiques visant prvenir la fraude et la corruption. Lon peut galement avoir
recours une publicit cible, notamment dans le contexte des appels doffres et
de la documentation des marchs, ainsi quen publiant des avis lintrieur des
partis politiques ou sur Internet.
Dune manire gnrale, les rglements visant viter les conflits dintrts
devront porter plus particulirement sur les types de conflits qui ont t les plus
28
frquents dans le pays considr. Il faudra mettre en place les procdures

appropries afin de pouvoir intervenir lorsquil existe un risque de conflits
dintrts ou lorsquil en a dj t dtect un. Lorsque des conflits dintrts ne
peuvent pas tre vits (par exemple au sein de petites communauts), il faudra
prvoir des procdures en vue de sauvegarder lintrt public sans paralyser
lactivit de lorganisme public en question. Les agents publics auxquels
sapplique la rglementation devront comprendre et admettre le concept de
conflits dintrts et les normes applicables. Les agents publics devront pouvoir
sinformer et demander des renseignements sur la marche suivre en cas de
doute sur lexistence possible dun conflit dintrts. Il sera bon, cet gard, de
mettre en place un processus ou un mcanisme formel de consultation auquel les
agents publics puissent aisment avoir recours pour solliciter des
claircissements et des avis dans des cas particuliers. Un ou plusieurs organes
devront tre chargs de faire enqute et dobtenir toutes les informations
ncessaires sur les ventuels conflits dintrts. La lgislation, les questions de
pouvoir et/ou les contrats demploi devront prvoir des sanctions appropries en
cas dinobservation des rglements relatifs aux conflits dintrts. Des
informations concernant les rgles que doivent suivre les agents publics pour
viter les conflits dintrts devront tre mises la disposition du public.
En particulier, les rgles concernant les dclarations de situations
financires et lenregistrement des avoirs et des intrts devront tendre ce que:
La dclaration englobe tous les principaux types de revenus et davoirs des

agents publics (rgle qui serait applicable tous les agents publics ou bien
partir de certaines classes ou dans un secteur dtermine et/ou aux membres
de leur famille);
Les formulaires de dclaration permettent de comparer la situation

financire des agents publics dune anne sur lautre;
Les procdures de dclaration cartent toute possibilit de dissimulation des

avoirs des agents publics par dautres moyens ou, dans la mesure du
possible, les avoirs dtenus par des personnes chappant au contrle de
ltat partie (par exemple les personnes se trouvant ltranger ou des nonrsidents);
Il existe un systme fiable de vrification des revenus et des avoirs pour

toutes les personnes physiques et morales par exemple dans le cadre de
ladministration fiscale ayant affaire avec les agents publics;
Les agents publics aient une nette obligation de documenter/prouver la

source de leurs revenus;
Dans la mesure du possible, les agents publics ne puissent pas dclarer des
avoirs inexistants qui puissent ultrieurement tre utiliss pour justifier un
patrimoine autrement inexpliqu;
29
Les organismes de supervision soient dots deffectifs, de comptence, de

capacits techniques et de pouvoirs lgaux suffisants pour pouvoir exercer
un contrle efficace;
Les violations de ces rgles fassent lobjet de sanctions dissuasives

appropries.
Afin que les rgles labores en matire de conflits dintrts soient

appropries et pertinentes, les tats parties devront en particulier se poser les
questions suivantes:
Quels sont les postes ou activits jugs incompatibles avec une fonction
publique dtermine?
Quels sont les intrts et les avoirs devant tre dclars (y compris passif et
dettes)?
Des postes diffrents doivent-ils tre soumis des rgles diffrentes en

matire de conflits dintrts?
Quel est le degr de dtail des informations dclarer (seuils)?
Quelle forme la dclaration doit-elle revtir?
Qui sera appel vrifier les informations dclares?
Qui devra avoir accs linformation?
Jusquo devra aller la dclaration dintrts indirects (par exemple intrts

de la famille)?
Qui sera tenu par lobligation de dclarer (par exemple selon le risque de
corruption; selon les capacits institutionnelles de vrifier les dclarations)?
Dans quelle mesure et comment les dclarations devront-elles tre publies

(compte dment tenu des questions lies la protection de la vie prive et
aux capacits institutionnelles)?
Comment le respect de lobligation de dclaration sera-t-il vrifi et par

qui?
Tous les tats parties auront galement intrt promulguer des politiques
et procdures concernant les invitations et dons, lesquelles devront notamment
porter sur les points comme les suivants:
Autorisation de recevoir une invitation ou un don;
Informations dclarer en vue denregistrement;
Accs au registre;
Proprit des dons accepts;
Vrification de linformation;
30
Moyens de faire enqute sur les violations ou les allgations de violation;
Sanctions.
Les registres des invitations et des dons devront consigner la fois les
offres reues et les invitations et dons accepts. Il conviendra galement de
donner aux agents publics des indications quant aux circonstances et aux formes
dans lesquelles les informations pertinentes devront tre enregistres (la mise en
place dun systme formel et le respect des indications donnes permettent
galement de mettre les agents publics labri dallgations malveillantes). Il
conviendra, conformment aux pratiques optimales, de fixer le seuil partir
duquel des invitations ou des dons doivent tre dclars, seuil partir duquel
chaque agent public doit, avant daccepter une invitation ou un don, solliciter
lapprobation dun suprieur. Les indications fournies devront galement
souligner que les invitations et dons doivent tre dclars sans tarder, et indiquer
les procdures de contrle du registre par la direction gnrale et les services
daudit interne.
Tous les tats parties auront intrt mettre en place des moyens
institutionnels afin de pouvoir rviser les codes, suivre leur application et rgler
les questions connexes, comme formation et valuations. Ces fonctions pourront
galement tre confies lorgane ou aux organes crs en application de
larticle 6.
V.
Mesures disciplinaires
Il importe que tous les tats parties mettent en place des procdures
clairement dfinies et dpourvues dambigut parmi lesquelles la violation du
code. Ces procdures dpendront de leurs propres systmes institutionnels et
juridiques et devront indiquer quelle est la personne ou linstitution qui devra
tre charge de recevoir, de vrifier et de contrler les allgations concernant les
invitations, les dons ou la situation financire, compte tenu du volume de travail
que cela peut reprsenter et de la facilit avec laquelle des informations
pertinentes peuvent tre obtenues. Les tats parties devront galement
dterminer quelle personne ou quelle institution sera charge de statuer sur les
violations constates.
Les lois, rgles ou conditions demploi applicables aux droits et obligations
des agents publics devront prvoir des mesures disciplinaires appropries et
efficaces. Les systmes dadministration du personnel et de gestion de tous les
organismes publics devront par consquent comporter des procdures et des
sanctions visant dissuader, dtecter et sanctionner les cas de fautes
professionnelles. Il faudra, conformment au code, mettre en place un cadre
unifi de procdures disciplinaires et de recours pour protger lintgrit du
service et celle de chaque agent public. Ce cadre devra permettre de dissuader et
de sanctionner les cas de corruption administrative ou de fautes professionnelles
en indiquant en termes clairs et dpourvus dambigut les mesures et sanctions
applicables en pareils cas. Le mcanisme de recours aura pour but de protger les
31
agents publics contre des accusations malveillantes et fausses de corruption ou

de fautes professionnelles mais devront galement prvoir des procdures visant
protger les agents publics qui signalent les pratiques de corruption dont ils ont
connaissance.
Article 9: Passation des marchs publics et gestion

des finances publiques
1. Chaque tat partie prend, conformment aux principes fondamentaux de
son systme juridique, les mesures ncessaires pour mettre en place des systmes
appropris de passation des marchs publics qui soient fonds sur la
transparence, la concurrence et des critres objectifs pour la prise des dcisions
et qui soient efficaces, entre autres, pour prvenir la corruption. Ces systmes,
pour lapplication desquels des valeurs-seuils peuvent tre prises en compte,
prvoient notamment:
a)
La diffusion publique dinformations concernant les procdures de
passation des marchs et les marchs, y compris dinformations sur les appels
doffres et dinformations pertinentes sur lattribution des marchs, suffisamment
de temps tant laiss aux soumissionnaires potentiels pour tablir et soumettre
leurs offres;
b)
Ltablissement lavance des conditions de participation, y compris
les critres de slection et dattribution et les rgles dappels doffres, et leur
publication;
c)
Lutilisation de critres objectifs et prdtermins pour la prise des
dcisions concernant la passation des marchs publics, afin de faciliter la
vrification ultrieure de lapplication correcte des rgles ou procdures;
d)
Un systme de recours interne efficace, y compris un systme dappel
efficace, qui garantisse lexercice des voies de droit en cas de non-respect des
rgles ou procdures tablies conformment au prsent paragraphe;
e)
Sil y a lieu, des mesures pour rglementer les questions touchant les
personnels chargs de la passation des marchs, telles que lexigence dune
dclaration dintrt pour certains marchs publics, des procdures de slection
desdits personnels et des exigences en matire de formation.
son systme juridique, des mesures appropries pour promouvoir la transparence
et la responsabilit dans la gestion des finances publiques. Ces mesures
comprennent notamment:
a)
Des procdures dadoption du budget national;
b)
La communication en temps utile des dpenses et des recettes;
c)
Un systme de normes de comptabilit et daudit, et de contrle au
second degr;
32
d)
Des systmes efficaces de gestion des risques et de contrle interne;
et
e)
Sil y a lieu, des mesures correctives en cas de manquement aux
exigences du prsent paragraphe.
son droit interne, les mesures civiles et administratives ncessaires pour
prserver lintgrit des livres et tats comptables, tats financiers ou autres
documents concernant les dpenses et recettes publiques et pour en empcher la
falsification.
I.
Contexte
Chacun saccorde reconnatre que la passation des marchs est un

processus expos la corruption, aux ententes, la fraude et la manipulation,
de sorte que les tats parties sont tenus dlaborer en la matire des procdures
portant, entre autres, sur les points viss aux alinas a) e) du paragraphe 1
ci-dessus. Ils sont invits prendre note des tudes spciales ce sujet figurant
dans les publications rcentes de lOCDE comme la corruption dans les marchs
publics: mthodes, acteurs et contremesures, OCDE, 2007, disponible ladresse
http://www.oecd.org/document/60/0,3343,en_2649_37447_38446908_1_1_1_37
447,00.html, des tudes intitules Intgrit dans les marchs publics: les bonnes
pratiques de A Z (OCDE, 2007) et Fighting Corruption and Promoting Integrity
in Public Procurement (OCDE, 2005), ainsi que des documents de recherche
publis
par
Transparency
International,
disponible
ladresse,
http://www.transparency.org/, et par la Banque mondiale, disponible ladresse
http://go.worldbank.org/KVOEGWC8Q0.
Il importe de noter que la rglementation des marchs publics na pas pour
objet de combattre la corruption en tant que telle, ses objectifs les plus usuels
tant notamment obtention dun bon rapport qualit-prix, intgrit, obligation
redditionnelle, quit et dveloppement social ou industriel 2. La difficult est de
concilier ces objectifs, dont certains peuvent tre contradictoires. Chacun
saccorde nanmoins penser que les systmes de passation des marchs doivent
reflter les principes noncs au paragraphe 1 de larticle 9 ci-dessus. Diffrentes
institutions ont tabli des principes directeurs en la matire, dont la Commission
des Nations Unies pour le droit commercial international (CNUDCI), qui a
publi une Loi type sur la passation des marchs de biens, de travaux et de
services, avec un Guide explicatif, et la Banque mondiale, qui a publi des
directives concernant la passation des marchs et les questions connexes 3. Entre
__________________
2
Voir par exemple Arrowsmith, Linarelli et Wallace, Regulating Public Procurement:

National and International Perspectives (2000; Kluwer Law International), ch. 2;
Schooner, Desidarata: Objectives for a System of Government Contract Law (2002)
11 P.P.L.R. 103-110.
Voir Directives: Passation des marchs financs par les prts de la BIRD et les
crdits de lIDA et les autres documents concernant les politiques et procdures de la
Banque concernant la passation des marchs, disponibles ladresse
33
autres groupements internationaux et rgionaux ayant labor en matire de

passation des marchs des rgles pouvant tre prises en considration par les
tats parties pour llaboration de lgislations nationales, il y a lieu de citer
notamment lAssociation de coopration conomique Asie-Pacifique (APEC) et
lUnion europenne (UE), laquelle a adopt en 2004 deux directives ce sujet, la
Directive 2004/17/CC (adjudication de marchs dans le secteur des services
dutilit publique) et la Directive 2004/18/CE (marchs adjugs par des autorits
publiques), le projet dAccord relatif la zone de libre-change des Amriques
(ZLEA), lAccord nord-amricain de libre-change (ANALE), lOrganisation des
tats amricains (OEA) et lAccord sur les marchs publics conclus sous les
auspices de lOrganisation mondiale du commerce (OMC) 4.
Les objectifs viss en matire de passation des marchs, y compris la
prvention de la corruption, doivent reposer non seulement sur une
rglementation adquate mais aussi sur une bonne gouvernance. Aussi les tats
parties sont-ils tenus de veiller ce que toutes les recettes et dpenses publiques
soient dment publies et soient soumises des mcanismes efficaces daudit
interne et externe, ce que la lgislation et les procdures applicables soient
respectes (rglementation, mais aussi culture institutionnelle) et ce que les
marchs eux-mmes soient soumis un contrle appropri. Comme dans le cas
de la passation des marchs, plusieurs organismes soccupent dlaborer des
principes et de dfinir les pratiques suivre en matire daudit, en particulier
lOrganisation internationale des institutions suprieures de contrle des finances
publiques et ses sept groupes de travail rgionaux.
II.

II.1. Passation des marchs
II.1.1. Principes
Les principaux lments des systmes nationaux de passation des marchs

sont les procdures mises en place pour identifier, spcifier et rendre publics les
marchs devant tre passs et dterminer les fournisseurs admis soumissionner,
la rgle tant que les appels doffres doivent tre ouverts moins quils naient
de bonnes raisons de procder des appels doffres restreints, les procdures
dvaluation des soumissions et dattribution des marchs et les procdures de
rvision ou de contestation. Les tats parties doivent mettre en place des
__________________
4
34
http://go.worldbank.org/9P6WS4P5E1.
Le Groupe de travail plnier de lOMC charg dtudier les questions lies la
transparence des marchs publics a suspendu ses travaux. Voir la dcision du Conseil
gnral de lOMC concernant le Programme de travail de Doha (lEnsemble de
rsultats de juillet, disponible ladresse http://www.wto.org/english/tratop_e/dda_e/
draft_text_gc_dg_31july04_e.htm) du 1 er aot 2004, dont il ressort entre autres quil
ny aurait pas de ngociation concernant la question de la transparence des marchs
publics voque Singapour. Lon espre toutefois que le Groupe de travail reprendra
prochainement ses activits.
procdures claires et dtailles englobant tous les aspects de la passation des

marchs, y compris le rle des agents publics, et visant expressment
promouvoir et maintenir les normes de probit et dintgrit les plus leves.
Les tats parties doivent galement instituer des rgles pour les cas o il y a lieu
de scarter des procdures tablies, lesquels devant tre dment documents et
motivs. Il est essentiel que toutes les dcisions adoptes soient transparentes,
quil en soit rendu compte et quelles puissent tre contrles par les organismes
de supervision, le Parlement et le public.
II.1.2. Mesures visant amliorer la transparence
La transparence est lun des moyens qui permette le mieux de garantir
lintgrit du processus de passation des marchs. Celui-ci comporte
essentiellement trois tapes: planification des achats et dcision de passer un
march, y compris ltablissement du cahier des charges (spcifications);
organisation et allocation des marchs publics par appels doffres ouverts (
moins que des circonstances exceptionnelles ne conduisent avoir recours
dautres procdures) et attribution du march; et clture de lopration
(valuation de lexcution du march et paiement). Larticle 9 contient des
indications concernant les aspects devant tre rglements.
En ce qui concerne la disposition de lalina a) du paragraphe 1 de
larticle 9 concernant la publication des informations pertinentes concernant les
marchs, la Loi type de la CNUDCI comporte plusieurs articles visant garantir
la transparence du processus, notamment en stipulant que toutes les lois et
rglementations pertinentes doivent tre publies et quil faut obligatoirement
avoir recours des appels doffres ouverts moins que des circonstances
particulires ne justifient une mthode plus restreinte. En fait, comme indiqu
dans le Guide dapplication joint, les appels doffres ouverts sont la mthode de
passation des marchs gnralement reconnue comme tant la plus efficace pour
promouvoir les objectifs du processus de passation des marchs indiqus
ci-dessus, y compris la prvention de la corruption. Des appels doffres ouverts
constituent une mthode transparente de passation des marchs qui suppose, en
rgle gnrale, tous les appels soumissionner auxquels peuvent participer tous
les fournisseurs ou contractants intresss sans restriction, une description et une
spcification prcise des biens ou services acqurir; la communication aux
fournisseurs ou contractants des critres qui seront appliqus pour valuer et
comparer les soumissions et slectionner le soumissionnaire retenu (sur la base
du prix seulement ou dune combinaison du prix et dautres critres techniques
ou conomiques); linterdiction absolue de ngociations entre lorganisme
acqureur et les fournisseurs ou contractants potentiels quant la teneur de leur
soumission; louverture publique des plis la date limite fixe pour les
soumissions; et, le cas chant, la publication des formalits suivre pour la
conclusion du contrat. Lorsque le march porte sur des services, la procdure
dappels doffres ouverts est parfois modifie de faon prendre en
considration, lors du processus dvaluation, les qualifications et lexprience
des prestataires de services.
35
Dans les cas exceptionnels o les mthodes susmentionnes ne sont pas

appropries ou viables, la plupart des systmes, y compris la Loi type de la
CNUDCI, comportent dautres mthodes de passation des marchs auxquelles
lon peut avoir recours lorsque les circonstances le justifient. Si une justification
est requise, cest parce que ces autres mthodes restreignent jusqu un certain
point le nombre de fournisseurs invits soumissionner ou affectent la
transparence du processus dautres gards, en particulier lorsque les marchs
sont ngocis de gr gr. Les circonstances pouvant justifier le recours ces
autres mthodes sont notamment les situations dans lesquelles lorganisme
acqureur ne peut pas tablir un cahier des charges suffisamment prcis et
dfinitif, les cas o le temps presse par suite dvnements catastrophiques, la
complexit technique ou la spcificit des biens acqurir, la fourniture de
travaux de construction ou de services que ne peuvent offrir quun nombre limit
de fournisseurs, et les marchs dune valeur aussi modique quil y a de bonnes
raisons de limiter le nombre de soumissions que devra valuer lorganisme
acqureur. Il importe au plus haut point de dfinir comme il convient des cas
dans lesquels ces autres mthodes peuvent tre utilises, et dans quelles
circonstances. Nanmoins, selon toutes les mthodes prvues par la Loi type de
la CNUDCI et celles que lon trouve habituellement dans la plupart des
instruments internationaux relatifs la passation des marchs, y compris ceux
qui nexigent pas la publicit des appels doffres, les conditions et les critres de
participation et de slection doivent tre objectifs, prdtermins et
communiqus aux participants, et lattribution du march doit tre publie (sous
rserve, dans certains cas, dun seuil de minimis). Il est particulirement
important que ces mesures de transparence soient respectes lorsque les appels
doffres ne sont pas ouverts.
Un autre aspect important de la transparence est une information exacte et
librement accessible. Dans lidal, toutes les informations concernant les
marchs devraient pouvoir tre consultes gratuitement, mais le type
dinformations qui doivent pouvoir ltre et les moyens qui doivent tre utiliss
dans la pratique pour y accder ne sont pas toujours uniformes. Bien que la
plupart des systmes nationaux ne prvoient pas la perception de droits de
participation (parfois au-del dun droit symbolique refltant le cot de la
distribution du cahier des charges), certaines organisations internationales en
peroivent effectivement pour certains lments de la participation au processus.
Les tats parties devront par consquent veiller ce que le public ait accs
linformation concernant le processus de passation dattribution des marchs, y
compris les appels doffres et les types de listes approuves, ainsi quaux
informations pertinentes touchant lattribution des marchs, de sorte que les
soumissionnaires potentiels aient le temps de prparer et de prsenter leurs
offres. Les tats parties sont encourags fournir cette information gratuitement.
Les tats parties devront laborer et publier lavance toutes les
informations ncessaires pour permettre aux fournisseurs potentiels de participer
efficacement lappel doffres, et devront notamment rendre publics les lois,
rgles et rglements pertinents, les conditions de participation, y compris les
critres de slection et dattribution des marchs, et fixer des plafonds et dfinir
36
les conditions applicables aux autres mthodes de passation des marchs dcrites
ci-dessus. Ils devront galement publier les critres objectifs et prtablis sur la
base desquels seront prises les dcisions relatives lattribution des marchs
pour que puisse ensuite tre vrifie plus facilement lapplication des rgles ou
procdures pertinentes.
Les tats parties devront galement publier des procdures applicables au
personnel responsable de la passation des marchs, notamment dans des
domaines comme la gestion des risques, les pistes de vrification, les procdures
spcifiques de nomination, les codes de conduite et la formation dispenser. Il
conviendra de stipuler que les commissions parlementaires et les organismes de
lutte de ltat devront avoir accs toute la documentation relative aux marchs
et devront tre autoriss interroger les agents publics intresss. Les tats
parties devront laborer et rendre public un systme efficace de rvision des
marchs, y compris un systme efficace de recours, pour les cas o les rgles et
procdures tablies nauront pas t respectes. En pareils cas, par exemple, il
pourra tre interdit aux soumissionnaires reconnus coupables de ne pas avoir
respect les procdures de passation des marchs ou davoir commis des actes de
corruption de soumissionner nouveau. Pour des exemples de procdures de
sanction
efficaces,
voir
http://www.eipa.eu/files/repository/eipascope/
Scop06_3_3.pdf. Il devrait galement tre prvu des sanctions lencontre des
agents publics responsables de la passation des marchs, qui peuvent tre
lorigine des actes de corruption constats.
Les tats parties devront envisager de crer une institution ou une
commission indpendante charge dlaborer et dappliquer les procdures
relatives aux marchs publics. Une telle institution serait investie de pouvoirs de
dcision du contrle concernant par exemple:
La publication et le contrle des procdures de soumission et dexcution

des marchs;
La participation une tape quelconque du processus de passation des

marchs;
Lidentification des indices de fraude qui peuvent permettre de dtecter

rapidement des cas de fraude;
La collecte de renseignements sur la fraude et la corruption en matire de

passation des marchs, par exemple: i) en analysant toutes les plaintes
reues; ii) en organisant une ligne tlphonique directe pour que les
soupons de fraude puissent tre signals de faon confidentielle; iii) en
examinant les listes des fournisseurs auxquels il est interdit de
soumissionner; et iv) en assurant un change efficace dinformations avec
les autres services gouvernementaux participant au processus de passation
des marchs et avec le secteur priv, selon le cas;
Le suivi de lattribution des marchs, et en particulier des marchs conclus

de gr gr;
37
Llaboration de pactes dintgrit et le contrle de leur application;
La coordination des stratgies de prvention: programmes dducation et de

formation, fourniture davis et dindications aux services daudit interne,
fourniture davis concernant les mesures anticorruption, la ralisation
dtudes de diligence ou llaboration de listes des fournisseurs non admis
soumissionner;
La promotion de lois relatives la libert de linformation et laccs

linformation;
La promotion dune formation spcialise, llaboration de codes de

conduite et la dfinition des rgles applicables la dclaration de la
situation financire des agents publics participant lattribution des
marchs et des auditeurs.
II.1.3. Rglementation du processus dappel doffres et dexamen
des soumissions
Une telle institution devra laborer les procdures suivre en ce qui

concerne:
La slection des mthodes de passation des marchs par exemple appels

doffres ouverts ou restreints, marchs de gr gr, recours un fournisseur
exclusif, procdure durgence, etc. et critres appliquer au processus de
slection;
Structure des marchs: par exemple accords-cadres ou marchs ponctuels;
Procdures dappels doffres et de soumissions: prparation des

soumissions et publication du budget; appels doffres et slection;
excution du contrat, garanties de bonne excution et listes de fournisseurs
agrs;
Critres dattribution des marchs: prix, prix/qualit, etc.;
Cadres dattribution des marchs: seuils, taux directeur, mthode du cot

major, dure, etc.;
Application de mthodes standard de vrification, de validation et daudit:

clauses interdisant les ententes et les pots-de-vin, motifs dinterdiction de
soumissionner, extraction et comparaison des donnes, normes de rfrence
applicables aux fournitures, informations fournir pour tablir la
solvabilit et les moyens techniques de lentreprise soumissionnaire; la
normalisation des systmes de passation des marchs exige que tous les
lments du systme de contrle soient intgrs, par exemple au moyen de
systmes de cybermarchs;
Notification des indices dnotant des secteurs ou des activits exposs la

corruption (par exemple pour viter la scission artificielle des marchs ou la
fourniture de produits contrefaits);
38
Rgles applicables la dclaration de la situation financire de tous les

agents publics participant au processus dattribution des marchs;
Rgles observer par tous les agents publics participant la passation des
marchs aprs leur dmission ou la fin de leur emploi (par exemple pour
viter que les agents publics ne ngocient avec les fournisseurs, avant leur
dmission, pour obtenir un emploi rmunrateur);
Modifications des marchs;
Vrification des marchs;
Utilisation dInternet pour diffuser des informations concernant les

marchs;
Liaison avec les services de rpression concernant les allgations de

corruption et dinfractions, comme pots-de-vin et dessous de table;
Procdures dinterdiction future de soumissionner.
En particulier, une telle institution devra raliser ou faire entreprendre des

valuations des principaux risques de corruption ou de fraude: manipulation des
cahiers des charges et des procdures; entente entre soumissionnaires;
prsentation dinformations errones; inobservation du cahier des charges, et
notamment utilisation ou fourniture de matriaux de deuxime qualit ou de
matriaux contrefaits; amalgame de marchs; fausses factures; paiements
effectus en double; abus des clauses relatives la modification des contrats et
scission des achats; entrepreneurs fantmes et hommes de paille.
II.1.4. Personnel responsable de la passation des marchs
Comme indiqu ci-dessus dans le contexte de larticle 7, les tats parties
auront intrt valuer les risques attachs certains postes ou certaines
fonctions, comme ceux dont les titulaires interviennent dans la passation des
marchs. Il faudra en pareils cas prendre des dispositions supplmentaires pour
viter les abus et il importe didentifier les vulnrabilits organisationnelles et de
dfinir les procdures suivre.
Une fois de telles valuations ralises, les organismes publics devront
envisager de mettre en uvre divers types de mesures proactives, et notamment:
filtrage des candidats prslectionns avant lattribution du march pour veiller
ce quils aient dj apport la preuve quils respectent des normes de
comportement lev; imposition de conditions spcifiques aux candidats
slectionns; contrles de caractre procdural, comme lvaluation des
performances; ou rotation du personnel afin de rduire le risque de corruption li
un emploi prolong dans le mme poste.
Ladministration devrait galement introduire des procdures de contrle et
des mcanismes de soutien pour les employs occupant des postes
particulirement exposs la corruption, et notamment prvoir des valuations
39
priodiques, des rapports confidentiels, la dclaration de lenregistrement des

intrts, avoirs, invitations et dons. Elle voudra peut-tre aussi adopter, lorsque
cela sera possible et selon le degr de risque, un systme dexamen et
dapprobation plusieurs niveaux pour certaines questions plutt que de confier
une seule personne le pouvoir exclusif de prendre des dcisions, notamment
pour mettre les agents publics labri dinfluence indue, mais aussi pour
introduire un lment dindpendance dans le processus de prise de dcisions.
Comme cela a t indiqu dans la section II.1.3, lorgane charg de la
passation des marchs devra galement, en consultation avec les autres
institutions comptentes, comme les auditeurs externes et les organismes
dsigns en application des articles 6 et 36, laborer un registre des risques de
corruption et de fraude afin de dtecter ds que possible les indices de fraude et
de pouvoir ainsi inspecter de plus prs tel ou tel aspect du processus de passation
des marchs publics, ou bien un registre des entreprises et des personnes ayant
viol les dispositions applicables ou stant livres des actes de corruption. Il
sera bon aussi que ladministration encourage ou organise des cours de formation
spcialise lintention des cadres, des auditeurs et des enquteurs pour faire en
sorte que ceux-ci connaissent parfaitement les mthodes de travail et les
procdures de passation des marchs et puissent ainsi plus facilement sacquitter
de leurs tches.
Il est utile aussi, pour garantir lobjectivit du processus de passation des
marchs, dutiliser une terminologie commune et de normaliser les dfinitions
utilises dans les cahiers des charges. Voir par exemple larticle 16 de la Loi type
de la CNUDCI.
Comme indiqu ci-dessus, il est indispensable, si lon veut que le contrle
soit efficace, de conserver une documentation adquate. Larticle 11 de la Loi
type de la CNUDCI stipule quil doit tre tenu pour chaque march un dossier
indiquant les informations conserver des fins daudit. En outre, le texte
contient des rgles concernant le degr de dtail des informations devant tre
divulgues. Essentiellement, tout membre du public doit pouvoir avoir accs aux
informations de base visant assurer la transparence des oprations de
lorganisme acqureur ainsi quaux informations ncessaires pour permettre aux
participants au processus dvaluer les performances et de dtecter les cas dans
lesquels il existe des motifs lgitimes de contestation.
Il importe galement de conserver des dossiers complets concernant les
marchs si lon veut quil puisse tre donn suite aux contestations et aux
recours, en particulier en ce qui concerne la rapidit, la transparence, la publicit
ou la suspension en temps opportun de la procdure dattribution du march ou
du contrat, selon le cas.
Une budgtisation adquate au niveau de lorganisme acqureur est un
aspect essentiel de la planification des marchs, et inversement. Linsuffisance
ou linexistence de la planification des marchs est une source bien connue
dabus et peut par exemple dboucher sur un recours injustifi des procdures
restreintes (la passation du march tant devenue urgente) ou sur des achats
40
inutiles (si lon craint que les crdits ouverts ne soient pas renouvels sils ne
sont pas dpenss). Il se peut aussi que, faute de fonds, il soit impossible de
procder des achats essentiels.
II.2. Finances publiques
II.2.1. Gestion des finances publiques
Les tats parties devront veiller ce que toutes les oprations dlaboration
et de prsentation du budget refltent clairement les rles et les responsabilits
respectifs, ce que le public ait accs linformation, ce que le processus
dlaboration, dexcution et de reddition de compte soit transparent, ce quil
soit mis en place des mcanismes daudit efficaces et ce que les comptes soient
soumis au contrle du Parlement. Un systme bien conu des finances publiques
doit reflter les principes suivants:
Transparence des recettes publiques;
Prvisibilit des impts recouvrer;
Crdibilit du budget, celui-ci devant tre raliste et excut comme prvu;
Compltude et transparence: le budget et les risques budgtaires sont

superviss en dtail, et le public a accs linformation budgtaire;
Des limites sont imposes aux dpenses hors budget, aux dpassements de
crdits ou louverture de crdits supplmentaires, le tout tant soumis
des critres et des contrles appropris et rendus publics;
Budgtisation axe sur les politiques: le budget est tabli compte dment
tenu des politiques gouvernementales;
Prvisibilit et contrle de lexcution du budget: le budget est excut de

faon mthodique et prvisible, et il existe des mcanismes visant
contrler lutilisation qui est faite des donnes publiques;
Comptabilit, reddition de comptes et rapports: il est tabli, tenu et diffus

les comptes et des registres de nature faciliter la prise de dcisions, la
gestion et les rapports;
Contrle et audit externes: les finances publiques sont vrifies par les
services de vrification des comptes de ltat et par le Parlement et sont
suivies par lexcutif; les dpenses de caractre confidentiel ne sont
autorises que dans des cas limits; tous les organes qui dpensent des
fonds publics sont soumis un contrle; et les rapports daudit sont
examins chaque anne par le Parlement.
41
II.2.2. Procdures pour ladoption du budget national

Il existe dans tous tats des procdures tablies dapprobation des budgets
annuels. Dans les pays o le Parlement est lu, le pouvoir de dpenser de ltat
est exerc par le biais de ladoption du budget annuel. Si le Parlement ou toute
autre autorit comptente nexamine pas de prs ou ne discute pas le budget, ce
pouvoir nest pas exerc comme il se devrait, ce qui affectera lobligation
redditionnelle du gouvernement. Lexamen et le dbat consacrs au budget
annuel dpendront de plusieurs facteurs, dont la porte de lexamen, les
procdures internes dexamen et de discussion et le temps rserv cet effet.
Mme lorsquil ny a pas de Parlement lu, les tats parties devront veiller ce
que le budget fasse lobjet dun examen public aussi large que possible.
Le budget est le principal document directif du gouvernement. Il devra tre
dtaill et reflter toutes les recettes et les dpenses publiques de sorte que
larbitrage effectuer entre les diffrentes options politiques puisse tre valu
et que le Parlement ou le public puisse vritablement exercer un contrle. Le
processus budgtaire devra englober un certain nombre de questions.
Premirement, les tats parties devront dfinir le contexte; autrement dit,
les hypothses conomiques qui sous-tendent les prvisions budgtaires devront
tre faites conformment aux pratiques budgtaires usuelles, et le budget devra
comporter une discussion des recettes escomptes. Le budget devrait galement
indiquer en dtail quelle est la situation financire de ltat, ainsi que son passif,
son actif non financier, ses engagements au titre des pensions des fonctionnaires
et louverture de crdits pour imprvus.
Les tats parties doivent veiller ce que, dans toute la mesure possible, les
organismes non gouvernementaux aient accs toutes les propositions
budgtaires, y compris le budget de la dfense, et aux informations concernant
les dpenses publiques. Le projet de budget devra tre soumis au Parlement et/ou
au public suffisamment lavance pour que le Parlement et/ou les autres organes
comptents et le public puissent lexaminer comme il convient. Ce dlai ne devra
en aucun cas tre infrieur trois mois avant le dbut de lexercice. Le budget
devra tre approuv par le Parlement avant le dbut de lexercice.
Le budget ou les documents connexes devront comporter un commentaire
dtaill de chaque poste de recettes et de dpenses ainsi que des donnes sur les
rsultats non financiers, y compris les objectifs de performance, pour tous les
postes de dpenses. Des informations comparatives devront tre fournies pour
chaque programme concernant les recettes et les dpenses effectives de
lexercice pass et les prvisions mises jour pour lexercice en cours. Les
informations comparatives semblables devront tre fournies pour les donnes
concernant les rsultats non financiers.
Le budget devra prsenter galement une perspective moyen terme
illustrant comment les recettes et les dpenses volueront au cours des deux
annes suivant lexercice venir au moins. De mme, le projet de budget de
lexercice devra tre compar aux prvisions refltes dans les rapports
42
budgtaires antrieurs concernant lexercice, tous les carts significatifs devront

tre expliqus.
Si les recettes et les dpenses sont autorises par une loi de caractre
permanent, les montants de chaque poste de recettes et de dpenses devront
nanmoins tre reflts dans le budget des fins dinformation, au mme titre
que les autres postes. Les dpenses pourront tre prsentes en termes bruts. Les
recettes emploi spcifique et les droits perus des usagers devront tre
comptabiliss sparment et clairement, sans gard la question de savoir si les
systmes dincitation et de contrle prvoient que la totalit ou une partie des
recettes sera concerne par linstitution charge de leur recouvrement. Les
dpenses devront tre classes par unit administrative (par exemple ministre,
institution, etc.). Le budget devra galement comporter des informations
supplmentaires classant les dpenses par catgories conomiques et
fonctionnelles.
II.2.3. Prsentation en temps opportun de rapports sur les recettes
et les dpenses
Tous les tats parties devront garantir la prvisibilit et lefficacit du
recouvrement des impts en tenant un registre adquat des contribuables et en
valuant correctement le montant des impts dont ceux-ci sont redevables. Les
tats parties devront adopter des mesures pour garantir la transparence des
principales sources de revenus dclares au fisc, en ayant en vue que certains
secteurs, partout dans le monde, tendent tre plus exposs la corruption. Tel
est notamment le cas de secteurs comme lextraction, le traitement et la
distribution de ressources naturelles, minrales ou autres, des ventes darmes et
daronefs, du jeu et des produits pharmaceutiques.
Tous les tats parties devront veiller ce que le budget soit excut
efficacement, conformment aux programmes de travail, pour faire en sorte que
les ministres, institutions et dpartements dpensiers reoivent les informations
fiables sur la disponibilit de fonds quils puissent engager pour couvrir les
dpenses courantes et les dpenses dquipement. Tous les tats parties devront
publier en temps opportun des tats financiers consolids de fin dexercice,
indispensables la transparence du systme de gestion des finances publiques.
Pour tre complets, ces tats devront tre fonds sur les informations
communiques par tous les ministres, dpartements indpendants et services
dcentraliss. En outre, la capacit dtablir en temps opportun les tats
financiers de fin dexercice est lun des principaux indicateurs du bon
fonctionnement de systmes rentables et de la qualit des comptes tenus. Dans
certains pays, les ministres, dpartements et services dcentraliss publient
chacun des tats financiers qui sont ensuite regroups par le Ministre des
finances. Dans les pays o le systme de gestion est plus centralis, toutes les
informations ncessaires ltablissement des tats financiers sont dtenues par
le Ministre des finances.
43
II.2.4. Comptabilit, audit et contrle

Des rapports financiers fiables, qui ne peuvent tre tablis qu la suite dun
contrle et dune vrification constants des activits et des politiques
comptables, constituent un lment important du mcanisme de contrle interne
et ce nest quainsi que peuvent tre rassembles les informations de qualit
ncessaires la gestion et la publication de rapports externes. ce propos, il
importe de rapprocher frquemment et opportunment les donnes provenant de
sources diffrentes.
Tous les tats parties devront mettre en place un mcanisme appropri
daudit interne et externe.
Dune manire gnrale, les fonctions essentielles de laudit interne
peuvent tre dfinies comme suit: il sagit dun processus de vrification de base
consistant passer en revue lexactitude avec laquelle les lments dactif sont
contrls, les recettes sont comptabilises et les dpenses sont dcaisses; un
audit systmique visant valuer ladquation et lefficacit des systmes de
contrle financier et oprationnel et de contrle de la gestion; un audit de la
probit, de lconomie, de lefficience et de lefficacit visant vrifier la
rgularit des transactions et lefficacit des mesures visant prvenir les
gaspillages, les dpenses somptuaires, la fraude et la corruption; un audit
complet de la gestion des risques.
Les Ministres des finances ou du Trsor devront donner des instructions
concernant la prsentation annuelle des comptes, les effectifs des services de
vrification interne des comptes, en fonction des dimensions et du montant des
dpenses de linstitution dont il sagit, ainsi que les comptences
professionnelles que doivent possder les vrificateurs pour sacquitter comme il
convient de leurs fonctions daudit.
En bref, des services daudit interne sont mis en place par la direction de
lorganisme public considr, conformment aux directives donnes par ltat
partie et, bien quils oprent de faon indpendante, font partie intgrante de la
fonction de gestion en gnral de lorganisation.
Laudit externe a essentiellement pour but dvaluer la faon dont
ladministration sacquitte de ses responsabilits, en particulier en ce qui
concerne lutilisation des fonds publics. Il faudra notamment cette fin valuer
les activits et leur dotation en personnel des services daudit interne. Par
ailleurs, il conviendra de dfinir formellement les rapports entre la vrification
interne des comptes et laudit externe dans des domaines comme la prsentation
de rapports, linformation, la scurit de lemploi, les niveaux de comptence et
les changes de personnel.
Les organismes daudit pourront, pour les indications concernant les
comptences runir et le travail accomplir, consulter des organisations
internationales comme lOrganisation internationale des institutions suprieures
de contrle des finances publiques. ce propos, lors de son seizime congrs,
tenu en Uruguay en 1998, celle-ci a recommand que les institutions suprieures
44
de contrle des finances publiques participent plus directement aux efforts de

lutte contre la corruption. Les tats parties devront promulguer des lois pour
crer un service national daudit spar, garantir son indpendance
oprationnelle, stipuler quun chef de ce service, dment qualifi, devrait tre
nomm par le Parlement, que le service daudit aura des capacits suffisantes
pour sacquitter de sa tche, stipuler que laudit pourra porter sur les dpenses de
tous types de fonds publics et garantir son droit de faire rapport au Parlement.
Les tats parties devront collaborer avec les organes reprsentatifs des
professions comptables pour promouvoir la formation et le perfectionnement des
comptences, conformment aux normes internationales daudit gnralement
applicables.
Les aspects clefs de la qualit dun audit externe sont notamment la
porte/louverture de laudit, lapplication de normes daudit appropries,
laccent qui est mis dans des rapports sur les problmes significatifs et
systmiques de gestion financire et le degr de dtail des vrifications
concernant notamment la fiabilit des tats financiers, la rgularit des
oprations et le fonctionnement des systmes de contrle interne et de passation
des marchs. Un audit de haute qualit portera normalement aussi sur les
performances (par exemple rapport qualit-prix obtenu dans le cadre des marchs
importants). Le mandat de laudit devra englober les ressources extrabudgtaires,
les organismes autonomes et tout organe recevant des fonds publics, y compris,
comme indiqu ci-dessus, les entrepreneurs du secteur priv auxquels ont t
attribus des marchs publics.
Un lment clef de lefficacit du processus daudit est la rapidit avec
laquelle des rapports daudit sont publis et il y est donn suite. Lexprience
montre que lorsque le rapport daudit est publi plusieurs annes aprs la fin de
lexercice vrifi, lorganisme intress peut prtendre que les conclusions
figurant dans le rapport daudit sont dpasses et que les personnes en cause ont
quitt lorganisation, de sorte quil ny a plus les mmes raisons dintervenir. La
priodicit des rapports daudit doit tre prescrite par la loi ou par quelque autre
moyen efficace.
Le processus qui sera suivi dpendra jusqu un certain point du systme de
gouvernement, mais, dune manire gnrale, cest lexcutif (les entits
vrifies et/ou le Ministre des finances) qui devra donner suite aux conclusions
de laudit en corrigeant les erreurs et en remdiant aux points faibles du systme
identifi par les auditeurs. Pour sassurer quil sera effectivement donn suite
aux conclusions de laudit, il sera bon de prvoir que lexcutif ou lentit
vrifie devra prsenter une rponse formelle crite aux conclusions de laudit
pour indiquer comment celles-ci ont t ou seront appliques. Le rapport daudit
de lexercice suivant pourra valuer la suite donne aux recommandations de
laudit prcdent en rsumant la mesure dans laquelle les entits vrifies ont
fourni les claircissements voulus et ont mis en uvre les recommandations
formules. Ces rapports devront tre publis et soumis aux commissions
parlementaires comptentes.
45
Le Parlement a un rle clef jouer en contrlant lexcution du budget quil

a prcdemment approuv. Cela est habituellement fait par lentremise dun
comit ou dune commission parlementaire qui examine les rapports daudit
externe et interroge les entits responsables au sujet des conclusions refltes
dans lesdits rapports. Le comit ou la commission parlementaire aura besoin
pour fonctionner de ressources financires et techniques adquates, devra avoir
le droit dinterroger des agents publics intresss et de consulter les documents
pertinents et devra se voir allouer un temps suffisant pour examiner en dtail les
rapports daudit. Dans toute la mesure possible, ces rapports devront faire lobjet
de dbats publics. Le comit ou la commission parlementaire pourra galement
recommander lexcutif les mesures adopter et les sanctions appliquer,
indpendamment de la suite donne aux recommandations formules par les
auditeurs externes. Le comit ou la commission parlementaire en question devra
tre habilit suivre les mesures correctives adoptes.
Laccent devra tre mis non seulement sur les entits du gouvernement
central mais aussi sur tout autre mcanisme recevant des fonds publics. Soit
a) ceux-ci devront tre tenus par la loi de soumettre des rapports daudit au
Parlement, soit b) le ministre ou dpartement de tutelle devra rpondre aux
questions et adopter les mesures appropries pour le compte de lorganisme dont
il sagit. Ainsi, tous les tats parties devront veiller ce que la loi stipule que les
services daudit de ltat devront tre habilits consulter en faisant rapport
ce sujet les informations concernant les dpenses de fonds publics par tout
organe du secteur public ou priv, et ce chaque anne, le rapport daudit devant
tre soumis au Parlement dans des dlais convenus. Le Parlement, pour sa part,
devra tre habilit faire enqute sur les raisons de rapports tardifs ou du
manque de coopration avec les services daudit de ltat. moins que la loi
nen dispose autrement, tous ces rapports devront tre rendus publics. Les
services daudit de ltat devront galement tre tenus dexaminer et, le cas
chant, de faire rapport sur les questions lies aux normes de gestion financire
et aux procdures de contrle appliques par les organismes publics et sur les
dispositions mises en place par lorgane objet de la vrification pour assurer une
gestion adquate de ses oprations financires.
Le Parlement devra continuellement exercer un contrle sur lutilisation qui
est faite des fonds publics par lentremise des services daudit de ltat, lesquels
devront tre tenus de faire porter tout particulirement leur attention sur la
rgularit des oprations. Les services daudit de ltat devront galement faire
enqute et prsenter des rapports sur les irrgularits, en cas de fraude et de
corruption et autres formes dinconduite et ils devront soumettre des rapports
ce sujet aux commissions parlementaires spcialises.
II.2.5. Systmes de gestion des risques et de contrle interne
Laudit public contribue beaucoup faire en sorte que les agents chargs de
la gestion des fonds publics soient tenus de rendre compte de leur utilisation. Les
activits daudit devront tre clairement axes sur la rgularit des oprations, la
vrification des tats financiers et lvaluation du rapport qualit-prix. Les
46
auditeurs du secteur public devront tre tenus danalyser en faisant rapport ce

sujet lorsquil y a lieu les questions lies lapplication des normes de gestion
financire par les organismes publics et aux mcanismes tablis par lorgane
vrifi pour garantir la bonne de ses affaires financires.
Les auditeurs devront galement faire rapport sur les tats financiers et
valuer le rapport qualit-prix des oprations, les mcanismes de gouvernance et,
le cas chant, les cas de fraude et de corruption. Ils devront tre habilits
publier directement leurs rapports sur les cas dirrgularits et de mauvaise
gestion lorsquils estiment que cela est dans lintrt du public. Frquemment et
invitablement, les conclusions concernant des actes potentiellement illicites
devront tre tayes par des rapports spcifiques.
La vrification interne des comptes a galement son rle jouer dans la
fonction de contrle. Outre quelle constitue une composante de lenvironnement
de contrle interne, comme indiqu ci-dessus, elle peut aider lorganisation
vrifier la rgularit de sa gestion. En mettant laccent sur les systmes de
gestion des risques et de contrle interne et grce la connaissance dtaille
quils ont de lorganisation, les services daudit interne sont minemment placs
pour dtecter les irrgularits. Les auditeurs externes auront donc tout intrt
se tenir troitement en rapport avec les services de vrification interne de
lorganisation et avec les organes dsigns en application des articles 6 et 36 de
la Convention pour adopter des mesures prventives et faire enqute sur les cas
de corruption, les tats parties devant veiller ce que les services daudit de
ltat puissent changer des informations et cooprer avec les organes en
question.
Dune manire gnrale, et sans tre tenus de procder des vrifications
spcifiques pour identifier les irrgularits dans le cadre de leur examen des tats
financiers, les auditeurs externes doivent faire tout ce qui est raisonnablement
ncessaire pour sassurer que les tats financiers soient exempts daffirmations
errones concernant les cas de fraude et de corruption et doivent rester vigilants
pour dtecter les cas ou les risques dinobservation des normes gnrales de
conduite des agents publics. En particulier, les auditeurs externes pourront porter
une apprciation gnrale sur les mcanismes de gouvernance et les normes de
conduite sur la base desquelles lentit vrifie mne ses activits afin de mieux
comprendre ainsi lenvironnement de contrle en gnral. Cela peut tre une
importante source dinformation sur des irrgularits ventuelles. Les auditeurs
externes devront:
Se familiariser avec les rglements, rgles et indications de caractre

gnral concernant la conduite des oprations de lorganisation;
Poser des questions la direction concernant les politiques et procdures de

lorganisation touchant lapplication des codes et instructions, tout en
valuant la mesure dans laquelle les procdures et politiques en vigueur
sont compltes et jour;
47
Discuter avec la direction, les vrificateurs internes des comptes et les

autres organismes comptents des politiques ou procdures adoptes pour
promulguer les codes et instructions et suivre leur application.
Les autres procdures qui pourront porter les cas dirrgularits

lattention des vrificateurs externes seront notamment les suivantes:
Examen de la documentation affrente aux processus de prise de dcisions

aux chelons suprieurs;
valuation des mcanismes de contrle de lorganisation, eu gard en

particulier labsence de politiques et de procdures dans des domaines
exposs de graves risques de fraude, de corruption et dautres
irrgularits;
Examen de la culture de lorganisation et des mcanismes de rapport des

agents publics;
Examen des rsultats des vrifications internes des comptes;
Examen dtaill par sondage doprations ou de soldes dtermins.
Linformation en retour adquate devra tre communique priodiquement

la direction concernant le fonctionnement des systmes de contrle interne. Ces
systmes devront tre conformes aux normes internationales pour ce qui est:
a) des arrangements institutionnels en place, et en particulier lindpendance
professionnelle; b) la porte du mandat, laccs linformation et le pouvoir de
faire rapport; et c) lutilisation de mthodes daudit et dvaluation des risques
professionnels.
La fonction de contrle interne doit tendre identifier les problmes
systmiques les plus significatifs en ce qui concerne la fiabilit et lintgrit des
informations financires et oprationnelles; lefficacit et lefficience des
oprations; la protection des avoirs; lexamen des risques; et le respect des lois,
rglements et contrats. Dans certains pays, ces fonctions portent uniquement sur
les oprations antrieures laudit, qui sont en loccurrence considres comme
relevant du systme de contrle interne qui devrait par consquent tre valu
aussi. Un mcanisme efficace daudit interne ou de suivi des systmes devrait
galement mettre laccent sur les domaines haut risque, lutilisation faite par
les auditeurs externes des conclusions des rapports daudit interne et la suite
donne par la direction aux conclusions des vrificateurs internes.
II.2.6. Mesures visant prserver lintgrit de la documentation
pertinente
Les tats parties devront stipuler par la loi que tous les comptes et
documents dune institution qui dpense des fonds publics soient conservs un
nombre dtermin dannes, des dlais prcis tant fixs pour la destruction des
grands livres et des pices justificatives, cette information devant comprendre
des donnes sur tous les marchs passs. La loi devra stipuler que loriginal des
48
documents devra tre conserv: loriginal de documents comme contrats,

accords, garanties et titres de proprit pourra tre ncessaire dautres fins,
notamment sil y a lieu de produire des preuves devant les tribunaux.
La loi devra mentionner spcifiquement les domaines vulnrables et les
domaines exposs des risques ainsi que les infractions auxquelles peut donner
lieu la documentation (par exemple paiements en espces; comptabilisation de
dpenses inexistantes; comptabilisation dengagements identifiant de faon
inexact leur objet; utilisation de documents falsifis; et destruction intentionnelle
de documents comptables avant lexpiration du dlai prvu par la loi).
Article 10: Information du public

Compte tenu de la ncessit de lutter contre la corruption, chaque tat
partie prend, conformment aux principes fondamentaux de son droit interne, les
mesures ncessaires pour accrotre la transparence de son administration
publique, y compris en ce qui concerne son organisation, son fonctionnement et
ses processus dcisionnels sil y a lieu. Ces mesures peuvent inclure notamment:
a)
Ladoption de procdures ou de rglements permettant aux usagers
dobtenir, sil y a lieu, des informations sur lorganisation, le fonctionnement et
les processus dcisionnels de ladministration publique, ainsi que, compte
dment tenu de la protection de la vie prive et des donnes personnelles, sur les
dcisions et actes juridiques qui les concernent;
b)
La simplification, sil y a lieu, des procdures administratives afin de
faciliter laccs des usagers aux autorits de dcision comptentes; et
c)
La publication dinformations, y compris ventuellement de rapports
priodiques sur les risques de corruption au sein de ladministration publique.
I.
Contexte
Cet article a pour but de garantir que le citoyen a compris le

fonctionnement de ladministration publique et souhaite tre inform des
dcisions prises par les agents publics. En outre, les institutions de ltat devront
publier priodiquement des rapports sur leurs activits, ainsi que sur les risques
de corruption que celles-ci supposent.
La transparence permet au citoyen de vrifier ce que ladministration fait en
son nom et raffermit sa confiance dans les institutions. Le citoyen a le droit
dtre inform sur la base de critres clairement dfinis. Simultanment, il faut
mettre en place des moyens visant spcifiquement faciliter laccs
linformation, dfinir clairement les rgles concernant le moment auquel
linformation doit tre formule et sous quelle forme et prvoir une procdure en
cas de refus.
Pour que linformation soit transparente et accessible, il faut revoir les
procdures qui rgissent la prise de dcisions, le droit du public dtre inform
49
de ces procdures et la mesure dans laquelle linformation est disponible,

comprhensible et complte. Les tats parties voudront peut-tre examiner les
moyens de revoir la rglementation existante et limpact de nouvelles lois
mettant en place des moyens de consulter la socit civile et des corps constitus
comme les associations professionnelles.
Les tats parties doivent veiller ce que la volont de prvenir la
corruption se reflte dans le processus dcisionnel de ladministration. Les
facteurs prendre en considration cet gard sont notamment la complexit de
la procdure; ltendue des pouvoirs discrtionnaires en matire de prise de
dcisions; la transparence dans le contexte de laccs linformation publique; la
mesure dans laquelle il existe des codes de conduite qui sont effectivement
appliqus, et leur relation avec la prestation des services. Les tats parties
devront examiner la question de savoir comment llaboration de rgles, de
pratiques et de valeurs culturelles visant rglementer lexercice par les agents
publics de leurs pouvoirs discrtionnaires permettra de rduire les risques de
corruption sans imposer des contraintes excessivement complexes qui puissent
gner la gestion des affaires publiques.
II.
II.1. Mesures visant amliorer la transparence dans ladministration

publique
Cet article a essentiellement pour but damliorer la transparence et de
renforcer lobligation redditionnelle en matire de prise de dcisions de sorte que
les organismes publics puissent tre plus ouverts et tiennent davantage compte
des besoins et des aspirations des communauts quils ont pour mission de servir.
Les dispositions prises au niveau de lexcutif devront tendre principalement
permettre au public davoir effectivement accs aux processus dcisionnels et
aux dcideurs. Les dispositions applicables cet gard devront tre publies sous
forme de brochures et par dautres moyens pour expliquer le fonctionnement de
ladministration, les services quelle doit fournir, les modalits daccs ses
services, les formulaires et autres documents utiliser et les processus
dcisionnels, de loctroi de permis la passation des marchs (voir larticle 9).
Les diffrents ministres et dpartements devront avoir largement recours aux
mdias lectroniques pour diffuser des informations de caractre gnral et faire
connatre les procdures en vigueur. Lorsquil existe un site web, linformation
et les documents pertinents devront pouvoir tre ainsi consults. Lorsque la
connectivit lInternet est limite, ltat devra faciliter la diffusion de
linformation par des moyens plus traditionnels.
Pour que le citoyen ait effectivement accs linformation, il faut que:
Lidentit des personnes responsables de la prise de dcisions soit connue;
Les dcisions quils adoptent soient connues;
50
Le citoyen ait accs une information concernant les dcisions adoptes,

les informations techniques devant tre disponibles en langage clair;
Le citoyen sache quelles sont les dcisions qui ont t adoptes et pour
quelles raisons; et
Il existe des moyens efficaces et accessibles de contester les dcisions

adoptes.
Tous les ministres ou dpartements investis de pouvoirs de dcision

devront laborer une politique claire concernant ladoption, la documentation et
la publication de leurs dcisions. Cette politique devra sappliquer en particulier
aux dcisions oprationnelles et de gestion au jour le jour. Du point de vue du
citoyen, cette information doit faire partie de toute Charte de service ou Charte
du citoyen des diffrents ministres et dpartements de ladministration. La
politique en la matire devra tre suffisamment claire pour que le public sache,
dune manire gnrale, qui sadresser pour obtenir ou contester une dcision
quelconque, la documentation fournir cette fin, qui est responsable de quelle
dcision, comment lon peut se mettre en rapport avec les personnes
comptentes, quelles informations concernant les formalits suivre sont
disponibles et devant quelle instance un recours peut tre form si une dcision
est conteste.
Tout agent public ayant la garde dun document dont le public a le droit
davoir connaissance ou de toute autre information en rapport avec le processus
dcisionnel dont le public a le droit de savoir, ainsi que toutes les rgles et
procdures concernant les dcisions quil peut adopter et qui fait dlibrment
obstruction laccs cette information, doit tre considr comme ayant
commis une infraction au code de conduite (voir larticle 8) ou aux autres
rglementations ou instructions administratives applicables.
II.2. Accs linformation concernant ladministration publique
Le public doit avoir le droit de demander tre inform. Les tats parties
devront laborer et publier des politiques concernant leurs obligations en matire
de rapports, laccs ces rapports, la dfinition des documents officiels et les cas
dans lesquels laccs linformation peut tre refuse (par exemple, pour des
motifs de scurit nationale, de protection de la vie prive, etc.), les dlais dans
lesquels les documents doivent tre communiqus et les procdures de recours.
Il sera bon daborder la question sous un angle positif. Ainsi, le principe
devrait tre que le citoyen a droit davoir accs toute la documentation, la
politique cet gard devant spcifier pour quel motif laccs linformation peut
tre restreint ou refus. Ces motifs pourront notamment tre les suivants: scurit
nationale; dfense et relations internationales; scurit publique; prvention de la
criminalit, enqutes et poursuites; protection de la vie prive et dautres intrts
privs lgitimes; galit des armes des parties devant la justice; politiques
conomiques, montaires et de change de ltat; confidentialit des dlibrations
51
menes au sein de ladministration ou entre les autorits publiques au cours du

processus interne dlaboration des politiques.
Les organismes publics devront galement envisager de crer un site web
officiel auquel le public ait accs, de dsigner les personnes responsables de la
diffusion de linformation dintrt public et dutiliser, pour simplifier les
procdures
administratives,
des
systmes
et
outils
lectroniques
dadministration, de passation des marchs et de gestion.
Les tats parties voudront peut-tre envisager sil y a lieu de crer un
organisme indpendant charg de veiller lapplication des procdures
concernant laccs linformation et de statuer sur les plaintes ainsi que
dautoriser le Mdiateur ou les services daudit de ltat dexaminer les plaintes
concernant les refus daccs linformation et, dans le cas du Mdiateur, de faire
enqute sur les plaintes de mauvaise administration en ce qui concerne laccs
linformation et aux processus dcisionnels. Les tats parties voudront peut-tre
aussi examiner la question de savoir si lorgane ou les organes constitus en
application de larticle 6 auront galement pour mandat de connatre des
questions lies laccs linformation et aux processus dcisionnels ainsi
quaux risques de corruption.
II.3. Accs aux autorits investies du pouvoir de dcision grce une
simplification des procdures administratives
Il arrive frquemment que les procdures se trouvent dpasses, soient
contraires des rgles plus rcentes ou deviennent excessivement onreuses. En
pareil cas, le citoyen se trouve cras par la bureaucratie et la paperasserie, le
processus de prise de dcisions devient opaque et le citoyen doit prsenter
plusieurs fois la mme information, souvent au mme service. Outre quelles
entravent le dveloppement dun march libre et quitable et dcouragent les
investissements trangers, de telles pratiques peuvent galement donner aux
agents publics les moyens de manipuler les pouvoirs dont ils sont investis de
manire favoriser la fraude et la corruption. Les tats parties devront revoir
priodiquement, par exemple, les procdures doctroi de licences et de permis
pour dterminer si elles sont vritablement ncessaires, si les droits perus sont
en rapport avec le cot de leur dlivrance et si plusieurs institutions ou services
doivent vritablement se trouver impliqus dans leur dlivrance. Un aspect clef,
cet gard, est la qualit, lexactitude et laccessibilit des dossiers et des
systmes de gestion des dossiers utiliss par les services de ladministration et la
mesure dans laquelle linformatique permet aux diffrents services de
ladministration de collaborer de manire viter les doubles emplois et des
retards excessifs dans la prise de dcisions.
En tout tat de cause, il importe de resserrer la liaison entre les ministres
et les dpartements afin dallger la charge que la rglementation impose tout
citoyen qui cherche avoir accs linformation et aux services de
ladministration. Les tats parties pourront adopter cet gard une approche plus
efficace en incorporant toutes les lois concernant loctroi de licences, de permis
52
et de concessions une clause dabrogation ou de rvision automatique et en

rduisant la complexit de la procdure. Les tats parties pourront cet gard
envisager de rduire le nombre de niveaux de ladministration et de restructurer
les procdures administratives, y compris en crant des guichets uniques, et
surtout dans les domaines o la prestation des services suppose des contacts
frquents entre ladministration, les particuliers et les entreprises et les autres
lments de la socit civile, non seulement pour rduire le risque de corruption
mais aussi pour amliorer le rapport cot-efficacit de lactivit de
ladministration. Lon pourra par exemple combiner plusieurs types de licences
et de permis ou combiner les mmes types de procdures et formalits suivre
pour obtenir diffrents permis et licences, notamment en utilisant des bases de
donnes complmentaires, ce qui permettra simultanment de raliser des
conomies dchelle.
II.4. Rapports priodiques des organismes publics, y compris sur les
risques de corruption
Tous les organismes publics devraient faire priodiquement rapport sur les
menaces de corruption et sur les mesures prventives adoptes. Ces rapports
devront tre prsents dans le cadre tabli conformment larticle 5. Les
rapports devront tendre notamment rpondre aux questions ci-aprs: Quelles
sont les fonctions accomplies par le ministre ou le dpartement? Quels sont les
processus raliss? Quels sont les processus, systmes et procdures exposs la
fraude et la corruption? Quels sont les risques internes et externes les plus
vraisemblables? Quelles ont t les mesures adoptes pour prvenir la fraude et
la corruption? Comment ces mesures sont-elles values dans la pratique?
Les tats parties, ou bien le Parlement ou lorgane ou les organes dsigns
en application de larticle 6, pourront galement revoir priodiquement la
ncessit du rapport cot-efficacit des rgles et des procdures suivre pour
lobtention de licences, de permis et de concessions ainsi quvaluer limpact
administratif de la dlivrance de nouveaux permis. Ces deux types dexamens
pourraient galement porter sur les risques dabus de pouvoir ou de corruption.
Lorgane ou les organes viss larticle 6 devront publier chaque anne les
rapports concernant ces valuations, en faire la synthse et valuer la suite
donne leurs conclusions.
Article 11: Mesures concernant les juges et les services

de poursuite
1. Compte tenu de lindpendance des magistrats et de leur rle crucial dans
la lutte contre la corruption, chaque tat partie prend, conformment aux
principes fondamentaux de son systme juridique, des mesures pour renforcer
leur intgrit et prvenir les possibilits de les corrompre, sans prjudice de leur
indpendance. Ces mesures peuvent comprendre des rgles concernant leur
comportement.
53
2. Des mesures dans le mme sens que celles prises en application du

paragraphe 1 du prsent article peuvent tre institues et appliques au sein des
services de poursuite dans les tats parties o ceux-ci forment un corps distinct
mais jouissent dune indpendance semblable celle des juges.
I.
Contexte
Cet article stipule que les tats parties doivent adopter des mesures pour
renforcer lintgrit des magistrats et prvenir les possibilits de les corrompre,
lesquelles pourront revtir la forme de mesures visant rglementer la conduite
des magistrats. Ces rgles doivent galement sappliquer aux services de
poursuite. Aux fins du prsent Guide, les indications donnes sappliquent pour
la plupart aux deux catgories dagents publics. Sagissant de la magistrature,
elles sappliquent galement tous les membres du personnel judiciaire. Les
tats parties auront galement intrt sinspirer des lignes directrices dj
labores, dont les Principes de Bangalore de 2002 sur la dontologie judiciaire,
le Rapport de la quatrime runion du Groupe judiciaire sur le renforcement de
lintgrit de la justice (UNODC, 2005), le Manuel des Nations Unies de 2005
sur les mesures pratiques de lutte contre la corruption, destin aux procureurs et
aux enquteurs, les Principes directeurs applicables au rle des magistrats du
Parquet publis par lONU en 1990 et les Normes de responsabilit
professionnelle et la Dclaration des droits et devoirs essentiels des procureurs
publis en 1999 par lAssociation internationale des procureurs. Le cadre gnral
dapplication des rgles dans ce domaine est fond sur le principe de
lindpendance de la magistrature et doit tre pris en considration toutes les
tapes de la conception, de la promulgation et de lapplication des mesures
pertinentes.
II.
Les tats parties devront prendre dment en considration tous les types et
degrs de corruption ainsi que les points faibles et les vulnrabilits du systme
judiciaire existants qui doivent retenir lattention et, le cas chant, tre corrigs.
Quels que soient les arrangements institutionnels qui existent dans un tat
partie aux fins dun tel examen, les tats parties devront valuer la nature et
ltendue de la corruption au sein de la magistrature pour identifier les points
faibles du systme qui peuvent offrir des possibilits de corruption aux membres
du personnel clef, quil sagisse des magistrats, des avocats ou des membres du
personnel judiciaire. Lexamen devra porter non seulement sur des questions
importantes comme les procdures applicables la nomination et
linamovibilit des juges et dautres aspects lis leur carrire, mais aussi
englober des questions plus mineures comme lmission de citations
comparatre, la notification des pices judiciaires, la collecte dlments de
preuve, les procdures de mise en libert sous caution, la dlivrance de copies
certifies conformes des jugements, lexpdition des affaires et les retards dans
ladministration de la justice.
54
Ces examens devront simultanment dboucher sur ladoption de mesures

visant rduire les possibilits de corruption au moyen de rformes systmiques
tendant limiter les situations dans lesquelles il existe des risques de corruption,
notamment en organisant sous lgide de la magistrature des consultations en
groupes cibls avec les usagers du systme judiciaire, les reprsentants de la
socit civile, les avocats, les services de police, les services pnitentiaires et les
autres intervenants dans les systmes judiciaires, des sminaires nationaux de
parties prenantes et des confrences de magistrats. Le suivi de lapplication de
ces mesures et lexamen des progrs accomplis pourront tre confis des
institutions comme la Cour suprme, une Commission de la magistrature ou une
institution quivalente ou encore le Ministre de la justice. Cette institution
voudra peut-tre envisager lopportunit et la possibilit de mettre en place une
inspection ou un service indpendant quivalent afin de recenser et de signaler
les systmes ou procdures qui risquent de compromettre lintgrit relle ou
apparente de la magistrature ainsi que de faire rapport sur les plaintes de
corruption ou didentifier les raisons pour lesquelles la magistrature apparat
comme corrompue.
II.1. Mesures visant renforcer lintgrit des juges
Aux fins de lapplication de cet article, le concept dintgrit judiciaire peut
tre dfini, dune faon gnrale, comme englobant les caractristiques
suivantes:
Capacit dagir sans influences extrieures, incitations, pressions, menaces

ou ingrences directes ou indirectes de la part de nimporte quelle partie ou
pour nimporte quelle raison;
Impartialit (cest--dire capacit dagir sans parti pris ou prjug);
Conduite personnelle irrprochable aux yeux dun observateur raisonnable;
Rgularit, relle et apparente, avec laquelle le magistrat sacquitte de ses

activits aussi bien personnelles que professionnelles;
Conscience, comprhension, reconnaissance et respect de la diversit de la

socit;
Comptence;
Diligence et discipline.
Par indpendance de la magistrature, lon entend galement les

arrangements institutionnels et oprationnels qui dfinissent leur relation entre la
magistrature et les autres pouvoirs de ltat et qui garantissent lintgrit du
processus judiciaire. Ces arrangements ont pour but de garantir la magistrature
lindpendance collective ou institutionnelle requise pour quelle puisse exercer
sa juridiction quitablement et impartialement sur toutes les questions de nature
judiciaire. Il y a lindpendance de la magistrature trois conditions essentielles.
55
Il y a tout dabord linamovibilit de tous les magistrats, que ce soit jusqu

lge de la retraite, jusqu lexpiration dun mandat dfini ou jusqu la fin
dune tche judiciaire spcifique, qui a pour but de mettre les magistrats labri
de toute ingrence discrtionnaire ou arbitraire de lexcutif ou de lautorit
ayant procd leur nomination. Deuximement, les magistrats ont besoin dune
scurit financire et doivent en particulier avoir le droit une rmunration et
une pension fixe par la loi et dans laquelle lexcutif ne puisse pas simmiscer
de faon arbitraire dune faon qui pourrait affecter leur indpendance.
Troisimement et enfin, les tats parties doivent garantir lindpendance
institutionnelle de la magistrature en ce qui concerne les questions
administratives directement lies lexercice de la fonction judiciaire, y compris
la gestion des fonds allous au systme judiciaire. Il ne faut pas quune force de
lextrieur puisse singrer dans des questions qui ont un rapport direct et
immdiat avec la fonction judiciaire ou par exemple laffectation des juges, les
audiences dun tribunal et le rle des tribunaux. Bien que des relations
institutionnelles doivent invitablement exister entre la magistrature et
lexcutif, ces relations ne doivent pas compromettre lobligation des magistrats
de statuer quitablement sur les diffrends qui leur sont soumis et de faire
respecter la loi et les valeurs refltes dans la Constitution.
Lindpendance de la magistrature ne signifie pas que les juges doivent tre
hors de porte de la loi, tant entendu toutefois quun juge peut jouir de
limmunit personnelle de juridiction civile du chef dallgations dactes
irrguliers ou domissions dans lexercice de ses fonctions judiciaires. Dans de
nombreux pays, les juges, comme les autres citoyens, sont soumis au droit pnal.
Ils ne sont pas et ne doivent pas tre exempts de lobligation dobir la loi.
Lorsquil existe des motifs raisonnables pour la police ou dautres institutions
publiques douvrir une enqute sur des infractions que des juges et des membres
du personnel judiciaire sont souponns davoir commises, ces enqutes doivent
tre menes normalement, conformment la loi.
Dautres pays garantissent aux juges limmunit de poursuites. En pareils
cas, lapproche privilgie, pour limiter les risques que les juges vitent dtre
poursuivis pour corruption et ne pas compromettre ainsi la crdibilit de la
magistrature, est une approche fonctionnelle, de sorte que les juges jouissent
seulement de limmunit de poursuites du chef des infractions pouvant avoir t
commises dans lexercice de leurs fonctions judiciaires. Pour garantir que
lapproche fonctionnelle ne puisse pas faire lobjet dabus afin dchapper
une responsabilit pnale, il est essentiel aussi de prvoir une procdure de leve
de limmunit lorsque les circonstances le justifient ainsi que des mesures de
sauvegarde de nature garantir que la procdure soit transparente, juste et
applique de manire uniforme.
56
II.2. Mesures visant prvenir les possibilits de corruption

dans la magistrature
La prvention de la corruption dans la magistrature comporte deux aspects
qui sont lis la nomination et la promotion des juges et aux activits dont ils
sont responsables.
Il faut tout dabord instituer des procdures transparentes en matire de
nominations et de promotions dans la magistrature. Les nominations des
fonctions judiciaires doivent tre fondes sur le mrite, sur la base de critres
tablis qui, sans droger ceux qui sont applicables aux autres agents publics en
gnral, refltent comme il se doit les comptences professionnelles spcialises
requises pour lexercice de fonctions judiciaires. Il serait utile aussi de mettre en
place une procdure permettant de vrifier comme il convient les antcdents des
candidats des fonctions judiciaires. Dans beaucoup de pays, lentre dans la
magistrature se fait par concours, les candidats retenus devant ensuite
obligatoirement suivre une formation dans une institution spcialise comme une
cole de la magistrature. En outre, dans beaucoup de pays, les procdures de
nomination, y compris ladministration des concours dentre et la formation,
sont administres par des mcanismes institutionnels relevant de la magistrature
elle-mme, comme des conseils suprieurs de la magistrature ou des
commissions judiciaires. Ces mcanismes institutionnels, dirigs par des juges
ayant lanciennet requise, sont chargs du recrutement, de la nomination, de la
promotion, de la formation, de la conduite et de la supervision des juges pendant
laccomplissement de leur mandat. Ces mcanismes sont conus de manire
garantir lindpendance des dcisions judiciaires, qui doivent tre labri de
toute ingrence politique sous forme de tentatives de rvoquer, de ne pas
promouvoir ou de licencier des juges. Il faut galement tablir des rgles
concernant la rvocation des juges, questions qui, dans de nombreux pays,
relvent des mcanismes rgissant la magistrature dont il est question plus haut
et qui est une mesure qui nest applique, conformment aux critres
prdtermins et des procdures transparentes convenues, que lorsquil est
tabli que des juges ont commis une infraction ou sont dans lincapacit de
sacquitter de leurs fonctions.
Deuximement, les tats parties doivent aider renforcer lintgrit de la
magistrature en faisant en sorte que le processus judiciaire soit ouvert et
accessible. Sauf circonstances exceptionnelles, lesquelles devront tre dfinies
par la loi, la procdure judiciaire devra tre publique. Les juges devront tre
tenus par la loi de motiver leurs dcisions. Pour garantir lintgrit de la
magistrature, y compris lexistence dune procdure dappel efficace, lexpos
des motifs des dcisions des juges devra galement tre enregistr.
Ladministration quotidienne du processus judiciaire est aussi un aspect
important de la prvention de la corruption. Les lments dune administration
efficace de la procdure judiciaire sont dont les suivants:
57
Affichage visible davis (tout au moins dans les btiments des tribunaux)
dcrivant les procdures et les audiences;
Systmes efficaces de tenue et de gestion des archives judiciaires, y

compris des registres des dcisions judiciaires;
Informatisation des archives judiciaires, y compris du calendrier des

audiences, et informatisation des systmes de gestion du rle;
Introduction de dlais fixes pour les diffrentes tapes du processus de mise

en tat dune affaire; et
Intervention prompte et efficace du systme judiciaire la suite de plaintes

du public.
Les juges doivent assumer les responsabilits et prendre les mesures

requises pour rduire les retards dans le droulement de la procdure judiciaire et
dcourager les retards injustifis. Ils doivent instituer des mcanismes
transparents pour permettre aux professions juridiques et aux plaideurs de savoir
o en est une affaire. (Une des formules pouvant tre envisages cette fin
consiste distribuer aux juges une liste mensuelle des jugements en souffrance.)
Lorsquelles ne sont pas dj fixes par la loi, les juges devront adopter
eux-mmes des normes et les rendre publiques afin de diligenter ladministration
de la justice.
En outre, la magistrature doit prendre les mesures ncessaires pour prvenir
la disparition ou le refus de communication des archives judiciaires, par exemple
en les informatisant. Ils devront galement instituer des mcanismes appropris
pour faire enqute sur les cas de pertes ou de disparition de dossiers, qui doivent
dans tous les cas tre considrs comme une grave atteinte au processus
judiciaire. Si des dossiers sont perdus, il faudra faire le ncessaire pour les
reconstituer et instituer des procdures pour viter de telles situations lavenir.
La magistrature devra adopter et rendre publique une procdure
transparente daffectation des affaires aux diffrents juges pour viter que la
dcision relve ou paraisse relever des plaideurs. Il faudra galement adopter des
procdures appropries pour assurer une rotation priodique des juges en
fonction de facteurs comme le sexe, la race, la tribu, la religion, lappartenance
une minorit ou dautres considrations. Une telle rotation permettra en effet
dviter toute apparence de partialit.
Lorsquelles nexistent pas dj et conformment au droit interne, la
magistrature devra introduire des mesures pour viter des variations injustifies
en matire dapplication des peines. Lorsque les peines ne sont pas prescrites par
la loi, il y aura donc lieu, par exemple, dintroduire des lignes directrices ou des
procdures semblables. Dautres mthodes permettant de mieux uniformiser les
peines consistent publier des statistiques et des donnes sur les peines
prononces et duquer les magistrats, notamment en tablissant leur intention
un manuel concernant les normes et principes appliquer dans le prononc des
condamnations.
58
II.3. Codes et normes

Plusieurs mesures peuvent tre adoptes pour promouvoir lintgrit du
processus judiciaire.
Une mesure importante cet gard consiste veiller ce que les candidats
aux fonctions judiciaires aient une bonne ducation juridique et ce que leur
niveau de comptence demeure lev pendant toute leur carrire. Les tats
parties devront envisager dappuyer des programmes de formation continue des
juges et les responsables de la formation des juges et des membres des
professions juridiques devront galement envisager de dispenser aux juges une
formation juridique de caractre plus gnral dans des domaines comme le droit
international, y compris le droit international relatif aux droits de lhomme et le
droit humanitaire, le droit de lenvironnement et la philosophie du droit. La
formation des magistrats devra comprendre une instruction concernant le parti
pris judiciaire (rel ou apparent) et lobligation qui incombe aux juges de se
rcuser lorsque leur impartialit peut tre mise en doute.
Une autre mesure consiste adopter et faire respecter un code national de
dontologie qui reflte les normes internationales contemporaines. Ce code devra
tout le moins imposer tous les juges lobligation de faire une dclaration
publique de situations financires, pour eux-mmes et pour les membres de leur
famille. Il devra galement reflter les principes noncs larticle 8 de la
Convention concernant la divulgation de conflits dintrt de caractre plus
gnral. De telles dclarations devront tre mises jour priodiquement et tre
inspectes priodiquement, aprs la nomination des juges, par lorgane de tutelle
de la magistrature ou des organes institus en application de larticle 6.
Toutefois, un code de conduite ne sera efficace que si son application est
rgulirement suivie et que sil est tabli un mcanisme crdible pour recevoir
les plaintes diriges contre des juges et des membres du personnel judiciaire,
faire enqute et statuer leur sujet de manire quitable et rapide. tant donn la
vulnrabilit des juges des allgations fausses et malveillantes de corruption de
la part de plaideurs dus ou de tiers, il conviendra de veiller tout
particulirement garantir que les juges faisant lobjet dune enqute jouissent
de toutes les garanties dune procdure rgulire.
Un code de dontologie des juges pourra tre complt par un code de
conduite des membres du personnel judiciaire.
Une autre mesure encore consiste mettre en relief la responsabilit qui
incombe aux associations du barreau de promouvoir le respect de normes
professionnelles. Ces associations ont lobligation, lorsque leurs soupons sont
premire vue fonds, de signaler les cas de corruption aux autorits comptentes,
ainsi que dexpliquer aux clients et au public les principes et procdures
applicables aux plaintes dposes contre les juges et les membres du personnel
judiciaire. Ces associations ont aussi lobligation de mettre en place un systme
disciplinaire efficace afin de sanctionner ceux de leurs membres dont il est
allgu quils se sont trouvs impliqus dans des cas de corruption de magistrats
59
ou de membres du personnel judiciaire. Si un tel acte est tabli, les procdures

appropries devront exister pour quil puisse tre fait enqute et que lexercice
des professions judiciaires soit dsormais interdit aux coupables.
Enfin, compte tenu de limportance fondamentale que revt laccs la
justice si lon veut vritablement garantir lgalit au regard de la loi, des cots
de lassistance dun avocat et des limites qui sont habituellement imposes la
possibilit de bnficier dune aide judiciaire aux frais de ltat, il faudra,
conformment aux dispositions lgales ventuellement applicables et en
coopration avec la profession juridique, envisager diffrentes initiatives tendant
faciliter laccs la justice et promouvoir lapplication de normes
appropries dans le cadre du processus judiciaire, par exemple en encourageant
les professions juridiques reprsenter gratuitement des catgories slectionnes
dinculps.
Les juges devront galement saisir toutes les possibilits qui soffrent eux
de mettre en relief limportance que revt laccs la justice, celui-ci tant
essentiel si lon veut que soit vritablement respecte la primaut de la
Constitution et de ltat de droit. Par ailleurs, tant donn la complexit des
affaires de corruption, les tats devront galement envisager de dispenser aux
juges une formation spcialise dans ce domaine.
II.4. Mesures visant renforcer lintgrit des magistrats du Parquet
Il se peut que des mesures doivent tre adoptes pour veiller ce que les
magistrats du Parquet sacquittent de leurs attributions conformment la loi et
de faon quitable, uniforme et rapide, et respectent et protgent la dignit de la
personne humaine et les droits de lhomme, contribuant ainsi garantir la
rgularit de la procdure et le bon fonctionnement du systme de justice pnale.
Dans laccomplissent de leurs fonctions, les magistrats du Parquet doivent:
a) sacquitter de leurs responsabilits de faon impartiale et viter toute
discrimination fonde sur des motifs politiques, sociaux, religieux, raciaux,
culturels, sexuels ou autres; b) protger lintrt public, agir avec objectivit,
tenir dment compte de la situation du suspect et de la victime et prter attention
toutes les circonstances pertinentes, quelles constituent pour le suspect des
circonstances charge ou dcharge; c) tenir confidentielles les informations en
leur possession, moins que laccomplissement de leurs obligations ou la justice
exigent quil en soit autrement; et d) prendre en considration les vues et les
proccupations des victimes lorsque leurs intrts personnels sont affects et
veiller ce que les victimes soient informes de leurs droits conformment la
Dclaration des principes fondamentaux de justice relatifs aux victimes de la
criminalit et aux victimes dabus de pouvoir. La Srie de bonnes pratiques n 5,
Victimes, de lAssociation internationale des procureurs, qui peut tre
consulte ladresse www.iap.nl.com, peut tre utile cet gard.
60
II.5. Mesures visant prvenir les possibilits de corruption dans les

services de poursuite
Dans les pays o les procureurs sont investis de pouvoirs discrtionnaires,
la loi ou des rgles ou rglements publics doivent noncer les principes
directeurs suivre pour faire en sorte que les dcisions adoptes en matire de
poursuites, y compris en ce qui concerne la dcision dentamer des poursuites et
de dclarer le non-lieu, soient quitables et cohrentes.
II.6. Codes et normes de conduite des magistrats du Parquet
En leur qualit dagents publics devant sacquitter de leurs responsabilits
professionnelles de manire indpendante et conformment aux normes vises
larticle 7, les magistrats du Parquet doivent tre mis labri de toute ingrence
arbitraire de la part de ltat et doivent tre protgs sils refusent dexcuter un
ordre illicite ou un ordre contraire aux normes ou lthique professionnelle. Ils
doivent avoir droit aux mmes garanties que tous les agents publics. Dune
manire gnrale, leurs procdures de recrutement et de promotion doivent tre
fondes sur des facteurs objectifs et en particulier sur des critres de
qualifications professionnelles, daptitudes, dintgrit, de performance et
dexprience. Ils doivent jouir de conditions raisonnables en matire de scurit
de lemploi, de rmunration, de promotion et dge de la retraite, et doivent tre
autoriss saffilier des associations professionnelles ou dautres
organisations charges de reprsenter leurs intrts, de promouvoir leur
formation professionnelle et de protger leur statut.
Les magistrats du Parquet doivent pouvoir sacquitter de leurs fonctions
professionnelles sans intimidation, entraves, harclement, ingrence injustifie
ou risques injustifis de voir leurs responsabilits civiles, pnales ou autres
engages. Ils doivent pouvoir compter sur la protection physique des autorits
lorsque leur scurit personnelle ou celle des membres de leur famille est
menace du fait de lexcution de leurs fonctions. Comme les autres agents
publics, ils doivent jouir dune procdure rapide et quitable, conformment la
loi, si des plaintes allguant la commission dactes contraires aux normes
professionnelles doivent donner lieu louverture dune procdure disciplinaire.
Les tats parties voudront peut-tre, pour aider les services comptents
laborer leurs propres normes, se rfrer au Manuel des Nations Unies sur les
mesures pratiques de lutte contre la corruption, destin aux procureurs et aux
enquteurs, publi en 2005, afin denvisager la possibilit dincorporer les
normes qui y sont nonces dans certains domaines clefs dans leur droit interne.
Le principe prminent est le professionnalisme de leur conduite. Les
magistrats du Parquet doivent tout moment prserver lhonneur et la dignit de
leur profession et avoir en toute circonstance une conduite professionnelle,
conformment la loi et aux rgles de dontologie de leur profession. Ils doivent
tout moment se conformer aux normes dintgrit les plus leves et faire
visiblement preuve de cohrence, dindpendance et dimpartialit. Ils doivent
61
dans tous les cas protger le droit de laccus un procs quitable et, en
particulier, veiller ce que les lments de preuve dcharge soient divulgus
conformment la loi et aux exigences dun procs quitable. Les magistrats du
Parquet doivent toujours servir et avoir en vue lintrt public et respecter,
protger et dfendre le concept universel de dignit humaine et de droits de
lhomme.
Lorsque les magistrats du Parquet sont indpendants et jouissent de
pouvoirs discrtionnaires, cette indpendance doit comprendre le droit dtre
labri de toute ingrence politique ou autre (par exemple en provenance des
mdias ou de groupes de pression). Les magistrats du Parquet doivent exercer
leurs pouvoirs discrtionnaires sur la base de considrations exclusivement
professionnelles. Une garantie importante, pour garantir la rgularit de
lexercice par les magistrats du Parquet de leurs pouvoirs discrtionnaires, est la
rgle selon laquelle les procureurs doivent motiver leurs dcisions de mettre fin
aux poursuites ou de prononcer le non-lieu dans des affaires qui leur ont t
renvoyes par les services denqute. En outre, il faut quil existe un mcanisme
permettant aux parties prenantes intresses de faire appel de la dcision dun
procureur de ne pas entamer des poursuites dans un cas particulier. Si des
autorits extrieures aux services du Parquet ont le droit de donner des
instructions de caractre gnral ou spcifiques aux procureurs, ces instructions
doivent tre transparentes et conformes la loi et aux directives tablies afin de
protger lindpendance, relle et apparente, des magistrats du Parquet.
Dune manire gnrale, les procureurs doivent sacquitter de leurs
attributions sans crainte, sans parti pris et sans prjug et, en particulier, de
manire impartiale. Ils ne doivent pas tre affects par les intrts de particuliers
ou de groupes ni par les pressions de ltat ou des mdias et ne doivent avoir en
vue que lintrt public. Ils doivent agir avec objectivit et veiller ce que toutes
les enqutes ncessaires et raisonnables soient menes bien et que leurs
rsultats soient rendus publics, quils portent conclure linnocence ou la
culpabilit de laccus. Ils doivent toujours rechercher la vrit et aider le
tribunal faire la lumire sur les faits, conformment la loi et lquit.
Les procureurs doivent tre soumis un code de conduite refltant les
principes noncs pour tous les agents publics larticle 8 de la Convention, des
dispositions spcifiques pouvant y tre ajoutes pour tenir compte des
circonstances particulires auxquelles sont exposs les magistrats du Parquet.
Les procureurs doivent, dans le cadre du processus judiciaire, contribuer
lquit et lefficacit des poursuites en cooprant avec la police, les tribunaux,
les avocats de la dfense et les organismes gouvernementaux comptents, aux
chelons aussi bien national quinternational, et fournir une assistance aux
services chargs des poursuites et aux collgues dautres juridictions,
conformment la loi et dans un esprit de coopration mutuelle.
Les questions voques prcdemment concernant la formation des
magistrats, y compris une formation spcialise concernant la prvention de la
corruption, sappliquent galement aux magistrats du Parquet.
62
Article 12: Secteur priv

son droit interne, des mesures pour prvenir la corruption impliquant le secteur
priv, renforcer les normes de comptabilit et daudit dans le secteur priv et,
sil y a lieu, prvoir des sanctions civiles, administratives ou pnales efficaces,
proportionnes et dissuasives en cas de non-respect de ces mesures.
. Les mesures permettant datteindre ces objectifs peuvent notamment
inclure:
a)
La promotion de la coopration entre les services de dtection et de
rpression et les entits prives concernes;
b)
La promotion de llaboration de normes et procdures visant
prserver lintgrit des entits prives concernes, y compris de codes de
conduite pour que les entreprises et toutes les professions concernes exercent
leurs activits de manire correcte, honorable et adquate, pour prvenir les
conflits dintrts et pour encourager lapplication de bonnes pratiques
commerciales par les entreprises entre elles ainsi que dans leurs relations
contractuelles avec ltat;
c)
La promotion de la transparence entre les entits prives, y compris,
sil y a lieu, grce des mesures concernant lidentit des personnes physiques
et morales impliques dans la constitution et la gestion des socits;
d)
La prvention de lusage impropre des procdures de rglementation
des entits prives, y compris des procdures concernant les subventions et les
licences accordes par des autorits publiques pour des activits commerciales;
e)
La prvention des conflits dintrts par limposition, selon quil
convient et pendant une priode raisonnable, de restrictions lexercice
dactivits professionnelles par danciens agents publics ou lemploi par le
secteur priv dagents publics aprs leur dmission ou leur dpart la retraite,
lorsque lesdites activits ou ledit emploi sont directement lis aux fonctions que
ces anciens agents publics exeraient ou supervisaient quand ils taient en
poste;
f)
Lapplication aux entreprises prives, compte tenu de leur structure
et de leur taille, daudits internes suffisants pour faciliter la prvention et la
dtection des actes de corruption et la soumission des comptes et des tats
financiers requis de ces entreprises prives des procdures appropries daudit
et de certification.
3. Afin de prvenir la corruption, chaque tat partie prend les mesures
ncessaires, conformment ses lois et rglements internes concernant la tenue
des livres et tats comptables, la publication dinformations sur les tats
financiers et les normes de comptabilit et daudit, pour interdire que les actes
suivants soient accomplis dans le but de commettre lune quelconque des
infractions tablies conformment la prsente Convention:
63
a)
Ltablissement de comptes hors livres;
b)
Les oprations hors livres ou insuffisamment identifies;
c)
Lenregistrement de dpenses inexistantes;
d)
Lenregistrement dlments de passif dont lobjet nest pas
correctement identifi;
e)
Lutilisation de faux documents; et
f)
La destruction intentionnelle de documents comptables plus tt que
ne le prvoit la loi.
4. Chaque tat partie refuse la dductibilit fiscale des dpenses qui
constituent des pots-de-vin, dont le versement est un des lments constitutifs des
infractions tablies conformment aux articles 15 et 16 de la prsente
Convention et, sil y a lieu, des autres dpenses engages des fins de
corruption.
I.
Contexte
Larticle 12 a trois objectifs spcifiques: prvenir la corruption dans le

secteur priv, amliorer les mcanismes de prvention et de contrle dans le
secteur priv grce des normes de comptabilit et daudit et, lorsquil y a lieu,
introduire des sanctions en cas de non-respect. La prvention de la corruption
dans le secteur priv a plusieurs avantages, notamment dans la mesure o elle
raffermit la confiance des investisseurs et protge les intrts des
consommateurs. Il ne faut pas perdre de vue que cet article reprsente lune des
innovations de la Convention dans la mesure o il traite de la corruption
intressant exclusivement le secteur priv.
II.
II.1. Mesures visant prvenir la corruption impliquant le secteur priv

Il pourra tre utile et rentable dassocier les entreprises, ou les associations
les reprsentant, llaboration des stratgies de prvention de la corruption
proposes larticle 5, lexamen des procdures administratives envisag
larticle 10 et aux activits de tout organisme constitu en application de
larticle 6. Pour ce qui est des mesures prendre pour promouvoir llaboration
de normes et procdures visant prserver lintgrit des entits prives, les
principaux moyens utiliser sont llaboration de codes de conduite, la
publication dinstructions concernant la lutte contre la corruption, llaboration
de codes de gouvernance des entreprises, la promulgation de rglements visant
prvenir les conflits dintrts et la mise en place de mcanismes de contrle et
daudit internes. Les tats parties devraient exiger ou inviter les bourses ou
autres organes de rglementation exiger que de telles normes et procdures
fassent partie des rgles que doivent respecter les entreprises pour pouvoir tre
cotes en bourse. Au niveau des entreprises, ces normes et procdures devraient
64
tre intgres un programme de promotion de lthique et de la dontologie

pour faire en sorte que leur entreprise, quelles que soient leurs fonctions et o
quils travaillent, comprennent et appliquent dans leur comportement de tous les
jours, leurs relations professionnelles et la prise de dcisions, les valeurs et
principes et se conforment aux politiques de lentreprise concernant les questions
juridiques, organisationnelles et professionnelles et les questions de
rglementation. Si le droit interne de ltat partie le permet, laudit des
entreprises devra porter notamment sur lobservation de ces normes et
procdures.
II.2. Mesures visant renforcer les normes de comptabilit et daudit
Les tats parties devront veiller ce que les normes daudit et les
mcanismes de contrle appliqus par le secteur priv dfinissent clairement les
rgles et procdures suivre concernant la vrification interne des comptes dans
le secteur priv. Ces normes et mcanismes devront, dune faon gnrale, porter
sur les points suivants: examen de lefficacit des mcanismes de contrle des
avoirs, de comptabilisation des recettes et denregistrement des dpenses;
vrification systmique de ladquation et de lefficacit des systmes de
contrle financier, oprationnel et de gestion; examen de la rgularit des
transactions et de lefficacit des mesures visant prvenir la fraude et la
corruption; audit dtaill de la gestion des risques.
Les personnes morales devront tre tenues par la loi de tenir une
comptabilit approprie et dtablir priodiquement des tats financiers. Les
grandes entreprises, comme celles qui sont cotes en bourse, ainsi que les
socits, cotes en bourse ou non, menant dimportantes oprations
internationales devraient tre tenues de publier chaque anne des comptes
vrifis par les auditeurs externes. Ces comptes devront tre prsents
lorganisme public charg de lenregistrement des socits et de leurs comptes.
Les bourses et les commissions des valeurs mobilires pourront fixer des normes
plus dtailles en ce qui concerne laudit externe des comptes des socits
cotes.
Les tats parties devraient collaborer avec les associations reprsentant les
professions comptables pour promouvoir llargissement des programmes de
formation et de perfectionnement des qualifications professionnelles.
II.3. Sanctions civiles, administratives ou pnales applicables dans
le secteur priv
Lorsquils reverront leurs lgislations ou leurs rglementations, les tats
parties voudront peut-tre sinspirer des activits menes par diffrentes
organisations ou associations internationales. Les normes internationales daudit
sont actuellement en cours de rvision. La Norme ISA 240, qui a rcemment t
rvise, est axe sur ce que doivent faire les auditeurs ayant constat une fraude
lors de la vrification des tats financiers, et cette norme aura sans doute pour
effet de permettre aux auditeurs et aux comptables de prvenir et de dtecter plus
65
facilement les actes de corruption. En principe, il appartient au monde des

affaires dappliquer ces normes, mais les tats parties peuvent certainement
appuyer ce processus de diffrentes faons.
Il est probable que les tats parties auront prvu des sanctions pnales
appropries dans le cas des individus impliqus dans des actes de corruption
dans le secteur priv. Les tribunaux et les organes de rglementation devraient
tre habilits imposer toute une srie dautres sanctions, comme des sanctions
financires, lindemnisation des victimes, la confiscation du produit des actes de
corruption, linterdiction de pratiquer la profession, la mise sous administration
judiciaire ou la fermeture dentreprises, la rvocation dadministrateurs et la
suspension de laccrditation professionnelle, par exemple, des avocats et des
comptables de lentreprise.
II.4. Mesures visant promouvoir la coopration entre les services de
dtection et de rpression et le secteur priv
La promotion de la coopration entre les services de dtection et de
rpression et les entits prives concernes est une question traite larticle 39
de la Convention. Sil se peut que la loi nimpose pas expressment lobligation
de signaler aux services de dtection et de rpression les infractions commises
par des entits du secteur priv bien quil soit obligatoire, dans certains pays,
de signaler les cas de blanchiment dargent les tats parties devraient
encourager les personnes morales signaler aux autorits les cas de corruption,
mme sil peut tre prfrable que la loi impose aux particuliers et aux personnes
morales lobligation de signaler les infractions aux services de rpression. Ces
derniers, leur tour, devront envisager dorganiser des sminaires de
sensibilisation, de dsigner des personnes ou des organismes spcialement
chargs de recevoir les allgations dinfractions et de diffuser des informations
en vue de prvenir la corruption.
II.5. Normes et procdures visant prserver lintgrit du secteur priv
Si les avis peuvent diverger quant ltendue du rle que ltat doit jouer
dans la rglementation du secteur priv, celui-ci doit indubitablement tre
conscient de la ncessit de garantir lintgrit des socits, lthique
commerciale et les responsabilits sociales des entreprises lgard des parties
prenantes (usagers, clients, citoyens, employs et actionnaires). Il est cependant
difficile de dfinir le comportement que doivent avoir les entreprises et/ou
darticuler leurs activits aux fonctions de responsabilits et de leurs obligations.
Les entreprises commerciales existent pour faire un bnfice. Dun autre ct,
les entreprises ont, de plus en plus, des obligations que leur imposent les
diffrentes parties prenantes organismes de tutelle, fournisseurs, acheteurs et
public en gnral allant au-del du simple profit. Lune des mthodes utilises
par les entreprises pour sacquitter de ces obligations apparemment diffrentes
consiste laborer des codes de conduite ou de dontologie ou des programmes
de gouvernance de manire aligner de plus prs leurs activits sur les rgles de
66
comportement attendues du secteur public. Il a t labor ces dernires annes

plusieurs sries de principes ou modles 5 qui peuvent constituer dutiles sources
dinspiration. la suite dune initiative rcente, nombre de ces principes sont
actuellement en cours de rvision de manire les harmoniser davantage avec
les principes reflts dans la Convention des Nations Unies contre la corruption.
II.6. Transparence dans la constitution et la gestion des socits
Les tats parties devront veiller dsigner un organisme public charg par
la loi dapprouver la formation et lenregistrement des socits ainsi que de
recevoir leurs comptes. Les procdures denregistrement des socits et les
informations que doivent fournir les personnes morales enregistres dans chaque
pays doivent tendre ce que lidentit des personnes physiques et morales
impliques dans la constitution des socits soit pleinement connue. Les
organismes publics devraient tre autoriss obtenir (au moyen de mesures
coercitives, dinjonctions judiciaires, etc.) des informations concernant les
personnes physiques et morales impliques dans des allgations dactivits
illicites ou lorsque lesdits organismes ou dautres institutions ont besoin de cette
information pour sacquitter de leurs tches de rglementation.
II.7. Prvention de lusage impropre des procdures de rglementation
des entits prives
Les tats parties devront veiller ce que toutes les rgles applicables la
passation des marchs publics soient conformes aux politiques et aux pratiques
labores sur la base des dispositions de larticle 9. En particulier, les
soumissionnaires privs devront savoir quelles peuvent tre les consquences
dune inobservation des rgles applicables, dont linterdiction de soumissionner
lavenir ou lannulation des marchs.
Les tats parties devront sattacher dterminer si certains types de
licences et de permis demeurent ncessaires lorsquils ont perdu tout rapport
direct avec ladministration ou toute pertinence stratgique, lorsquils risquent de
donner lieu des abus et lorsque les forces du secteur priv sont mieux mme
de rglementer lactivit dont il sagit. Lorsquil y a lieu, lon devra envisager de
rationnaliser les procdures de dlivrance de licences et de permis, notamment
__________________
5
Entre autres exemples de ces principes, lon peut citer les Principes de gouvernance
des entreprises labors par lOCDE, tels que rviss en 2004 (http://www.oecd.org/
document/49/0,3343,en_2649_34813_31530865_1_1_1_1,00.htmlI); les Rgles de
conduite et les Recommandations concernant la lutte contre la corruption active et
passive de la Chambre de commerce internationale (http://www.icc.se/policy/mutor/
iccrules2005.pdf); les Principes relatifs la lutte contre la corruption approuvs dans
le contexte de lInitiative Partenariats contre la corruption du Forum conomique
mondial (http://www.weforum.org/pdf/paci/PACI_
PrinciplesWithoutSupportStatement.pdf); et les Principes concernant la lutte contre la
corruption dans les entreprises publis par Transparency International
(http://www.transparency.org/global_priorities/private_sector/business_principles).
67
en crant des guichets uniques afin de mettre en place des normes de services
qui soient claires et gnralement connues. Ces normes devront tre
communiques tous les usagers afin de dfinir la qualit du service laquelle
ils peuvent sattendre, les documents prsenter et les recours qui peuvent tre
invoqus si lesdites normes ne sont pas observes.
II.8. Restrictions lexercice dactivits dans le secteur priv par
danciens agents publics
Tous les tats parties devront mettre en place des procdures formelles
rgissant le recrutement danciens agents publics, aprs leur dmission ou leur
dpart la retraite, par des entits du secteur priv avec lesquelles ils ont trait
dans lexercice de leurs fonctions officielles, auxquelles ils peuvent apporter des
informations confidentielles ou des secrets commerciaux, ou qui peuvent les
engager afin dinfluencer leurs anciens employeurs ou leurs anciens collgues.
Ces procdures doivent sappliquer aux agents publics aussi bien nomms
qulus. Les tats parties devront envisager de prescrire des mesures prvoyant
spcifiquement limposition de sanctions aux agents publics qui essaient:
Duser de leurs fonctions pour privilgier des employeurs potentiels;
De solliciter un emploi dans leurs rapports officiels avec des entits

prives;
Dexploiter des informations confidentielles dont ils ont eu connaissance

dans le cadre de leurs fonctions officielles;
De reprsenter des intrts privs concernant une question dont ils taient
responsables en leur qualit officielle;
De reprsenter (pendant une priode spcifie) des personnes ou entits

prives devant le service ou linstitution qui les employait prcdemment.
Les activits professionnelles exerces par danciens agents publics et les

procdures rgissant leur passage du secteur public au secteur priv devront tre
dfinies en termes clairs et comprhensibles. Les tats parties voudront peut-tre
envisager:
De stipuler dans tous les contrats dengagement que de telles activits

seront sujettes autorisation pralable;
Se rserver le droit dimposer des conditions concernant lutilisation de

linformation et les rapports avec les employeurs prcdents;
Se rserver le droit dinformer les entreprises du secteur priv de ce quun

agent public influent a t recrut par une entreprise rivale;
Se rserver le droit dinterdire toute entit du secteur priv de traiter avec

les organismes publics si les conditions fixes ne sont pas respectes.
68
Lors de llaboration de telles dispositions, les tats parties devront prendre

en considration:
La dure des restrictions ventuelles;
La classe ou les groupes dagents publics soumis des restrictions;
La ncessit de dfinir avec prcision les domaines dans lesquels danciens

agents publics ne sont pas autoriss reprsenter des intrts privs.
II.9. Procdures internes daudit et de certification
Les tats parties devront instituer des procdures assorties de sanctions

appropries concernant la prsentation annuelle des comptes, vrifis en cas de
besoin, et prvoir des sanctions en cas de prsentation tardive ou incomplte des
comptes par les entits qui sont tenues de les soumettre. Ils voudront peut-tre
aussi dterminer, eux-mmes ou par lentremise des bourses, des organes de
rglementation financire ou des associations corporatives, le niveau et les
capacits des services daudit interne des entreprises, selon leurs dimensions et
leurs chiffres daffaires, ainsi que le degr de formation professionnelle et de
laccrditation ncessaires ou requises pour que les services daudit puissent
dment sacquitter de leurs fonctions.
II.10.
Tenue de livres et tats comptables, publication dinformations sur

les tats financiers et normes de comptabilit et daudit
Les tats parties devront veiller promulguer des dispositions lgislatives

appropries stipulant que tous les livres concernant les activits dune entit
doivent tre conservs un certain nombre dannes et fixant les dates partir
desquelles peuvent tre dtruits les principaux livres comptables et les pices
justificatives. Ces dispositions devront prciser ce quil faut entendre par
documents ou sources dinformation ainsi que les documents originaux ou les
informations devant tre conservs (originaux de documents comme contrats,
accords, garanties et titres de proprit, par exemple, qui peuvent tre requis
dautres fins, notamment comme preuves devant les tribunaux). Les dispositions
en question devront spcifier les dfinitions juridiques, conditions et sanctions
applicables ltablissement de comptes hors livres, lenregistrement de
dpenses inexistantes, lenregistrement dlments de passif dont lobjet nest
pas correctement identifi, lutilisation de faux documents et la destruction
intentionnelle de documents comptables plus tt que ne le prvoit la loi.
II.11.
Refus de dductibilit fiscale des dpenses qui constituent des

pots-de-vin et des dpenses connexes
Les tats parties devront refuser la dductibilit aux fins de limpt

dpenses qui constituent des pots-de-vin, y compris ceux qui sont verss
agents publics trangers. Cette interdiction doit galement sappliquer
particuliers. Elle devra tre clairement dfinie, et le fisc devra veiller ce
des
des
aux
que
69
des pots-de-vin ne puissent pas tre dissimuls en tant prsents comme des
dpenses lgitimes comme frais de reprsentation ou commissions. Limpt
ne peut jouer son rle dans la dtection des cas de corruption que si le fisc a
lobligation ou tout au moins lautorisation de signaler ses soupons de
corruption aux services de dtection et de rpression.
Article 13: Participation de la socit

1. Chaque tat partie prend des mesures appropries, dans la limite de ses
moyens et conformment aux principes fondamentaux de son droit interne, pour
favoriser la participation active de personnes et de groupes nappartenant pas
au secteur public, tels que la socit civile, les organisations non
gouvernementales et les communauts de personnes, la prvention de la
corruption et la lutte contre ce phnomne, ainsi que pour mieux sensibiliser le
public lexistence, aux causes et la gravit de la corruption et la menace
que celle-ci reprsente. Cette participation devrait tre renforce par des
mesures consistant notamment :
a)
Accrotre la transparence des processus de dcision et promouvoir la
participation du public ces processus;
b)
Assurer laccs effectif du public linformation;
c)
Entreprendre des activits dinformation du public lincitant ne pas
tolrer la corruption, ainsi que des programmes dducation du public,
notamment dans les coles et les universits;
d)
Respecter, promouvoir et protger la libert de rechercher, de
recevoir, de publier et de diffuser des informations concernant la corruption.
Cette libert peut tre soumise certaines restrictions, qui doivent toutefois tre
prescrites par la loi et ncessaires:
i)
Au respect des droits ou de la rputation dautrui;
ii)
la protection de la scurit nationale ou de lordre public, ou de la

sant ou de la moralit publiques.
2. Chaque tat partie prend des mesures appropries pour veiller ce que les
organes de prvention de la corruption comptents mentionns dans la prsente
Convention soient connus du public et fait en sorte quils soient accessibles,
lorsquil y a lieu, pour que tous faits susceptibles dtre considrs comme
constituant une infraction tablie conformment la prsente Convention
puissent leur tre signals, y compris sous couvert danonymat.
I.
Contexte
Prvenir et matriser la corruption est un moyen de promouvoir une bonne

gouvernance et, dune faon plus gnrale, de faciliter la rforme des services
publics de manire en amliorer lefficience et lefficacit, accrotre la
transparence et lquit de la prise de dcisions et de mieux aligner les budgets et
70
la lgislation sur les besoins et les attentes de la socit en gnral et de ses

groupes les plus pauvres et les plus vulnrables en particulier. Ceux qui sont
affects par la corruption indirectement, par suite du msusage des ressources
des fonds de ltat, directement, devant payer des pots-de-vin pour obtenir des
services publics, doivent tre associs aux processus visant dterminer les
mesures adopter, dans quel ordre et par qui.
II.
II.1. Promotion de la participation de la socit la prvention

de la corruption
Les tats parties devront interprter largement ce quil faut entendre par la
socit et par les associations reprsentatives avec lesquelles ils doivent
cooprer. Le concept de socit devra tre interprt largement comme englobant
les ONG, les syndicats, les mdias, les organisations confessionnelles, etc., ainsi
que les institutions avec lesquelles il se peut que ltat nentretienne pas de
relations directes. Les tats parties devront galement veiller ce quil soit tenu
compte des perspectives et des vues des groupes qui peuvent ne pas avoir de
reprsentation constitue, et en particulier des groupes sociaux marginaliss par
exemple par le biais denqutes sur les mnages ou dautres types denqutes.
II.2. Sensibilisation du public la corruption
Beaucoup dorganismes anticorruption mnent des campagnes efficaces
pour prvenir ce phnomne mais ce que la Convention cherche mettre en
relief cest que la sensibilisation doit tre considre tous les niveaux comme
lune des priorits de ltat. Tous les organismes publics devront manifester dans
la pratique leur ferme volont de prvenir la corruption. En loccurrence, il
importe tout particulirement de mettre la disposition des citoyens des moyens
dexprimer leurs proccupations ou de formuler des allgations sans crainte
dintimidation ou de reprsailles. Il faudra sefforcer tout particulirement
datteindre les groupes les plus pauvres de la socit, qui sont frquemment les
plus touchs, directement et indirectement, par la corruption. Les campagnes de
sensibilisation devront tendre expliquer clairement ce quest la corruption,
quelles sont ses consquences, quels sont les types de comportements interdits et
ce quil faut faire pour la combattre.
II.3. Promouvoir la participation du public aux processus de dcisions
Les tats parties pourront associer le public aux processus de dcisions en
veillant ce quil soit reprsent directement aux instances dlaboration des
stratgies de prvention vises larticle 5 ou aux activits des organes tablis
en application de larticle 6. Les travaux entrepris conformment larticle 5
devront tendre notamment valuer quelles sont les ides que le public se fait de
la prestation des services administratifs ainsi que des droits linformation
stipuls dans ledit article.
71
II.4. Information et ducation du public

Les organes viss aux articles 6 et 36 devront mener des campagnes de
publicit et dsigner les personnes ou services avec lesquels pourront se mettre
en rapport les citoyens qui auraient des allgations de corruption formuler. Ces
campagnes pourront comporter la distribution de brochures et lapposition
daffiches, dans des endroits clairement visibles, dans tous les btiments publics.
Tous les organismes publics devront galement publier des informations sur leurs
services et leurs attributions, ainsi que sur la procdure suivre pour dposer des
plaintes de corruption.
En particulier, lorgane ou les organes dsigns conformment larticle 6
devront collaborer avec les institutions du secteur public pour veiller ce que les
informations concernant les mesures de prvention de la corruption soient
diffuses parmi les institutions appropries et le public en gnral ainsi quaux
ONG, aux groupes de rflexion locaux et aux tablissements denseignement afin
dappuyer leffort de prvention et lintgration dune sensibilisation la
corruption aux programmes dtudes scolaires ou universitaires.
II.5. Libert de rechercher, de recevoir, de publier et de diffuser des
informations concernant la corruption et restrictions cet gard
Les tats parties devront revoir les rgimes de licences et autres
arrangements applicables aux divers mdias pour veiller ce quils ne soient pas
utiliss des fins politiques ou partisanes pour empcher les reportages et
publications darticles concernant la corruption. Simultanment, et bien que les
personnes faisant lobjet dallgations de corruption puissent saisir les tribunaux
si elles considrent avoir fait lobjet de calomnies, les tats parties devront
veiller ce que leurs cadres lgislatifs ou constitutionnels appuient au moyen de
mesures positives la libert de rechercher, de recevoir, de publier et de diffuser
les informations sur la corruption et de faire en sorte que les recours prvus par
les lois relatives la diffamation et la calomnie et aux recours pouvant tre
forms si les lois relatives la scurit de ltat sont invoques abusivement ne
soient pas si restrictives quelles privilgient une partie plutt que lautre.
II.6. Informations du public concernant les organes de prvention
de la corruption
Les tats parties voudront peut-tre veiller ce que les organismes publics
comptents, comme les institutions charges de prvenir et de combattre la
corruption, le bureau du Mdiateur ou les commissions lectorales soient dots
dun mandat formel et de ressources adquates pour pouvoir entreprendre des
programmes dducation et de formation lintention des tablissements
denseignement, des groupes civiques et des autres organes de la socit civile.
72
II.7. Accs du public linformation

Lune des principales causes de lasymtrie de la relation entre ltat et le
citoyen est lignorance dans laquelle se trouve celui-ci quant ce que sont ses
droits et quant la faon dont fonctionne ladministration. Pour une large part,
lon peut dissiper la mfiance rciproque qui peut sinstaurer en organisant des
campagnes dducation civique, lesquelles ont galement pour avantage de faire
connatre aux jeunes la possibilit de faire carrire dans la fonction publique ou
de participer la vie politique du pays. Les tats parties auront intrt
dterminer si une loi relative la libert daccs linformation pourrait ou non
aider faire mieux connatre linformation qui est ou nest pas disponible, ainsi
que les moyens utiliser et les procdures suivre pour y avoir accs. En tout
tat de cause, les tats parties devraient publier leurs politiques concernant la
libert de diffuser des informations et le droit daccs linformation, le principe
tant que chacun devrait avoir, sur demande, accs aux documents officiels
dtenus par les autorits publiques, sans discrimination. Dautres indications ce
sujet ont t fournies dans le contexte de larticle 10.
II.8. Signalement des actes de corruption, y compris sous couvert
danonymat
Les tats parties voudront peut-tre avoir lesprit limportance quil y a
encourager le public signaler les cas de corruption, et sinspirer ainsi de
lexprience acquise par les tats qui non seulement protgent les agents publics
ou les employs dorganismes publics mais aussi toute personne qui, et quelle
que soit sa qualit, signale des cas prsums de corruption.
Cette question est examine plus en dtail dans le contexte de larticle 33,
mais les tats parties voudront peut-tre laborer cette fin des procdures
tendant informer le public des autorits auxquelles devra tre signal tout cas
prsum de corruption et la marche suivre cette fin. En particulier, les tats
parties devront veiller ce que, sous rserve des garanties prvues par la loi pour
prvenir la calomnie ou la diffamation, quiconque se mfie des mcanismes
tablis ou craint de faire lobjet de reprsailles si son identit est divulgue
puisse se mettre en rapport avec les organes viss dans la section II.7 ci-dessus.
Article 14: Mesures visant prvenir le blanchiment

dargent
1.
Chaque tat partie:
a)
Institue un rgime interne complet de rglementation et de contrle
des banques et institutions financires non bancaires, y compris des personnes
physiques ou morales qui fournissent des services formels ou informels de
transmission de fonds ou de valeurs ainsi que, sil y a lieu, des autres entits
particulirement exposes au blanchiment dargent, dans les limites de sa
comptence, afin de dcourager et de dtecter toutes formes de blanchiment
73
dargent. Ce rgime met laccent sur les exigences en matire didentification

des clients et, sil y a lieu, des ayants droit conomiques, denregistrement des
oprations et de dclaration des oprations suspectes;
b)
Sassure, sans prjudice de larticle 46 de la prsente Convention,
que les autorits administratives, de rglementation, de dtection et de
rpression et autres charges de la lutte contre le blanchiment dargent (y
compris, dans les cas o son droit interne le prvoit, les autorits judiciaires)
sont en mesure de cooprer et dchanger des informations aux niveaux national
et international, dans les conditions dfinies par son droit interne et, cette fin,
envisage la cration dun service de renseignement financier faisant office de
centre national de collecte, danalyse et de diffusion dinformations concernant
dventuelles oprations de blanchiment dargent.
2. Les tats parties envisagent de mettre en uvre des mesures ralisables de
dtection et de surveillance du mouvement transfrontire despces et de titres
ngociables appropris, sous rserve de garanties permettant dassurer une
utilisation correcte des informations et sans entraver daucune faon la
circulation des capitaux licites. Il peut tre notamment fait obligation aux
particuliers et aux entreprises de signaler les transferts transfrontires de
quantits importantes despces et de titres ngociables appropris.
3. Les tats parties envisagent de mettre en uvre des mesures appropries et
ralisables pour exiger des institutions financires, y compris des socits de
transfert de fonds:
a)
Quelles consignent sur les formulaires et dans les messages
concernant les transferts lectroniques de fonds des informations exactes et
utiles sur le donneur dordre;
b)
Quelles conservent ces informations tout au long de la chane de
paiement; et
c)
Quelles exercent une surveillance accrue sur les transferts de fonds
non accompagns dinformations compltes sur le donneur dordre.
4. Lorsquils instituent un rgime interne de rglementation et de contrle en
vertu du prsent article, et sans prjudice de tout autre article de la prsente
Convention, les tats parties sont invits sinspirer des initiatives pertinentes
prises par les organisations rgionales, interrgionales et multilatrales pour
lutter contre le blanchiment dargent.
5. Les tats parties sefforcent de dvelopper et de promouvoir la coopration
mondiale, rgionale, sous-rgionale et bilatrale entre les autorits judiciaires,
les services de dtection et de rpression et les autorits de rglementation
financire en vue de lutter contre le blanchiment dargent.
74
I.
Contexte
La mise en uvre dune stratgie globale de lutte contre le blanchiment

dargent fait intervenir une large gamme doptions politiques qui exigent de tenir
compte de plusieurs aspects sous des angles diffrentes.
Laspect prventif de la stratgie, qui est lobjet de larticle 14, prsuppose
une participation accrue du secteur priv, et surtout des institutions qui font
fonction dintermdiaires financiers, en coopration avec les organismes publics
mais aussi sous la supervision de ceux-ci. Il y aura, pour mettre en uvre une
stratgie de prvention, dimportants arbitrages faire diffrents gards,
notamment en ce qui concerne le rle que les services financiers jouent dans
lconomie du pays, la place occupe par le secteur non structur, les relations
entre le secteur financier et les organes de rglementation, les capacits de
coordination des divers organismes publics concerns et les ressources
financires et humaines que ltat partie peut consacrer cette stratgie.
La prvention du blanchiment dargent relve de la responsabilit dune
combinaison dinstitutions et dacteurs des secteurs priv et public. Le secteur
priv, et surtout les intermdiaires financiers, joue un rle de gardien. tant
donn le contact direct que les tablissements financiers entretiennent avec les
personnes qui, voulant blanchir leur argent, essaient dintroduire leurs gains
illgaux dans les circuits financiers, sont les mieux mme dempcher de telles
transactions et de signaler, pices justificatives lappui, de telles oprations
lorsquelles se produisent. Le secteur public, pour sa part, joue un rle de
rglementation et de supervision. Dans son rle de rglementation, ltat
promulgue les rgles ncessaires pour dtecter et dissuader toutes les formes de
blanchiment dargent et, dans son rle de supervision, il veille au moyen de
sanctions ou sur la base dune coopration ce que ce rgles soient dment
respectes.
II.
II.1. Choix du cadre institutionnel le plus pertinent pour prvenir le

blanchiment dargent
Les tats parties sont tenus dadopter des mesures concernant trois
lments diffrents de toute stratgie de prvention du blanchiment dargent: la
porte du systme de prvention, les personnes et entits appeles intervenir et
la porte minimum des obligations lgales.
Les tats parties sont tenus dinstituer un rgime interne complet de
rglementation et de contrle afin de dcourager et de dtecter toutes formes de
blanchiment dargent. Pour autant que le systme mis en place comporte des
aspects aussi bien de rglementation que de contrle, les tats parties sont libres,
tant donn les exigences et la complexit de la mise en uvre de tels systmes,
de choisir celui qui est le mieux adapt leurs circonstances.
75
Pour cette raison. Les tats parties peuvent varier les composantes de leurs
rgimes de rglementation et de contrle. Aux fins de cet article, et compte
tenu des prescriptions figurant larticle 58, les tats parties voudront peut-tre
valuer ou dterminer le cadre institutionnel gnral correspondant au rgime qui
a leur prfrence et concevoir en consquence les approches les mieux
appropries suivre en matire de prvention et de coopration internationale.
Pour tre efficace, tout rgime visant prvenir le blanchiment dargent devra
combiner plusieurs lments:
Les tablissements financiers et non financiers doivent tre tenus de faire le

ncessaire pour empcher que leurs services puissent tre utiliss des fins
de blanchiment dargent. Ils devront notamment faire preuve dune
diligence suffisante pour pouvoir tablir un profil de leurs clients et de leurs
activits probables, suivre ces activits et rendre compte de toute
transaction suspecte ou inhabituelle ne correspondant pas ce profil.
Les rapports manant des institutions financires et les renseignements

provenant dautres sources devront tre compars, partags selon quil
convient avec les autres autorits nationales et internationales et analyss
de manire pouvoir servir de base une intervention des services de
dtection ou de rpression.
Les allgations de blanchiment dargent devront faire lobjet dune enqute

et, sil y a lieu, dboucher sur le gel et la saisie des avoirs en cause et des
poursuites.
La plupart des pays ont dj mis en place des organes de rglementation et

de contrle chargs de dfinir les normes de conduite que doivent suivre les
institutions financires, comme banques, compagnies dassurance, agents de
change et cambistes. Ces organes sont gnralement investis de pouvoirs de
rglementation et de contrle appropris, connaissent bien les activits des
institutions financires, suivent les capacits de ces institutions et la rgularit de
leurs oprations et de leur gestion et sattachent faire respecter des normes
leves en matire de gouvernance des socits, de contrle interne, de
dontologie et de conduite. Aussi beaucoup de pays ont-ils confi ces organes
la responsabilit dimposer les mesures visant prvenir le blanchiment du
produit dactes de corruption. Dun autre ct, certains pays confient ce soin un
organe distinct (habituellement le service de renseignement financier cr pour
sacquitter de la deuxime des tches numres). Cette approche a pour
avantage de concentrer les comptences disponibles en matire de blanchiment
du produit dactes de corruption, mais un tel modle institutionnel doit tre
judicieusement conu pour viter que ne soient donnes des instructions
contradictoires aux diffrentes institutions et que plusieurs organes semploient
simultanment valuer les capacits des tablissements financiers et la
rgularit de leurs oprations, la gouvernance des socits, les mcanismes de
contrle et lenregistrement appropri des oprations.
Dans le cas dinstitutions non financires comme agences immobilires,
joailleries et concessionnaires dautomobiles, il nexiste gnralement pas
76
dorganismes chargs de faire respecter les rgles concernant lidentit des

clients et les autres rglements applicables. Certains pays confient ce soin aux
associations professionnelles (bien quelles naient gnralement pas de pouvoirs
suffisants pour sacquitter de cette tche), tandis que dautres confient galement
la responsabilit du contrle des institutions non financires au service de
renseignement financier.
Presque tous les pays ont tabli ou ont entrepris dtablir un service de
renseignement financier charg danalyser les informations financires, y
compris les rapports que la loi oblige les tablissements financiers et parfois
mme non financiers prsenter et en faire la synthse. Dans certains pays, ces
renseignements financiers jouent un rle purement administratif et soccupent
uniquement de rassembler, danalyser et de diffuser les renseignements et les
informations disponibles. Dans dautres, il est habilit mener des enqutes et
peut mme entamer des poursuites ou saisir et geler des avoirs (troisime des
fonctions dcrites ci-dessus).
Le service de renseignement financier peut tre totalement indpendant,
relever du Ministre de la justice ou des services de dtection ou de rpression
ou bien dun organisme de tutelle comme le Ministre des finances ou la banque
centrale. Lindpendance prsente de nets avantages. Il importe toutefois aussi
dassurer une troite coordination avec les services de dtection et de rpression
de sorte que les renseignements puissent tre prsents sous la forme qui soit la
mieux adapte leurs besoins. Il est bon aussi de rattacher le service de
renseignement financier aux organes de tutelle tant donn que certaines
institutions financires (sources de la plupart des rapports de comportements
suspects) prfrent soumettre des rapports confidentiels avec une institution avec
laquelle elles sont dj familires.
Les tats parties devront adopter le modle qui rpond le mieux leurs
systmes juridique, constitutionnel et administratif. Tous les modles prsentent
des avantages et les tats parties devront veiller ce que les dispositions
concernant la formation et le personnel, lhabilitation et la coordination
interinstitutions soient conues de manire maximiser les avantages et
minimiser les risques indiqus ci-dessus.
Dun autre point de vue, lon peut tablir une diffrenciation entre les
systmes prventifs selon le rle jou par les institutions du secteur priv plutt
que par des institutions publiques. Dans les modles dcrits ci-dessus, les
fonctions de rglementation et de contrle relvent dorganismes publics.
Quelques tats parties ont adopt des modles dautorglementation selon
lesquels des organismes privs existants investis de fonctions de contrle
(comme associations dentreprises ou associations professionnelles) sacquittent
du rle de rglementation au jour le jour tandis que les institutions publiques
supervisent ces organismes privs et exercent par sondage un contrle sur la
manire dont ils sacquittent de leur tche de rglementation. Dautres ont
investis ces organes de pouvoirs plus formels de faire respecter la
rglementation. Les tats parties qui adoptent ce type de systme le font non pas
tant parce que la criminalit conomique est frquente mais plutt parce que
77
leurs systmes financiers sont utiliss pour des oprations illicites. Cela tant, le
secteur financier a particulirement intrt sauto-rglementer afin de prserver
sa rputation, et les tats parties peuvent en pareils cas envisager un contrle
moins rigoureux.
II.2. qui doivent sappliquer les oprations de prvention?
La deuxime question vise lalina a) du paragraphe 1 de larticle 14 a
trait aux institutions ou activits qui appellent des mesures de prvention. Alors
que les obligations cet gard visaient uniquement les banques dans un premier
temps, la gamme des institutions et des activits soumises ces obligations a t
largie dans la plupart des pays et aux institutions financires non bancaires, qui
sont habituellement les tablissements qui ont le rle dintermdiaire sur le
march des valeurs et des assurances. Beaucoup de pays ont maintenant adopt
une approche plus fonctionnelle afin de rglementer progressivement une plus
large gamme de personnes physiques ou morales ou de socits qui se livrent
des activits financires comme prts, virements de fonds ou de valeurs,
mission et gestion de moyens de paiement (par exemple cartes de dbit et de
crdit, chques, chques de voyage, virements, chques bancaires et virements
lectroniques), souscriptions de garanties et dengagements financiers, courtage
dinstruments du march montaire (chques, obligations, instruments drivs,
etc.), oprations de change, oprations sur taux dintrt, courtage dinstruments
drivs dindices boursiers ou de titres, gestion de portefeuilles individuels ou
collectifs ou autres formes de placements, dadministration ou de gestion de
fonds pour le compte dautrui. Certains pays ont galement tendu les
obligations en question toute activit faisant intervenir des biens de grande
valeur comme pierres prcieuses, tableaux dart et articles plus usuels comme
vhicules. Certains tats parties voudront peut-tre examiner la question de
savoir si certaines activits non gouvernementales (comme celles des
organisations bnvoles) ou institutions du secteur public (comme celles qui
ralisent des oprations commerciales) devraient galement tre soumises des
obligations similaires.
Laccent, en loccurrence, doit tre mis non pas tant sur linstitution et ses
activits que sur la mesure dans laquelle linstitution peut tre exploite pour
dissimuler et transfrer le produit dactes de corruption. Ainsi, si les tats parties
sont clairement tenus au terme de cet article de soumettre les institutions
bancaires et les institutions financires non bancaires et les personnes ou entits
qui fournissent des services formels ou informels de transmission de fonds ou de
valeurs lobligation dadopter des mesures pour prvenir le blanchiment
dargent, ils sont galement encourags imposer de telles obligations aux
autres entits particulirement exposes au blanchiment dargent. Comme
indiqu ci-dessus, les tats parties devront recenser tous les moyens possibles
dintroduire le produit dactivits criminelles ou illicites dans les circuits
financiers locaux, et ils devront pour cela sefforcer de rechercher non seulement
la source de ces fonds mais aussi les moyens par lesquels ils peuvent tre
blanchis, ce qui, son tour, peut dpendre de diffrents facteurs, comme
78
ltendue du secteur non structur ou la disponibilit dinstruments financiers

lgitimes dans le pays. Certains pays ont jug bon de soumettre galement les
professions juridiques aux rglements relatifs la prvention du blanchiment
dargent lorsquelles sacquittent de fonctions dintermdiation financire.
Dautres pays ont tendu les obligations en la matire des activits pouvant tre
exposs au blanchiment dargent du fait quelles font intervenir dimportantes
sommes en espces, comme les concessionnaires dautomobiles et les agences
immobilires. Ainsi, pour dcider des personnes et entits qui devront jouer le
rle de gardien, les tats parties auront intrt analyser le fonctionnement de
leurs marchs illicites et procder une valuation dtaille des risques par
lintermdiaire du service de renseignement financier propos larticle 58 ou,
le cas chant, des organes tablis en application de larticle 6 ou de larticle 36
pour identifier les institutions ou les activits qui risquent dtre exploites
des fins de blanchiment dargent et recenser les moyens qui seront le plus
vraisemblablement utiliss par ceux qui souhaitent blanchir le produit dactes de
corruption.
II.3. Quelles sont les obligations minimum des institutions ou
activits rglementes?
Le troisime aspect du rgime de prvention est la porte minimum des
obligations auxquelles doit tre soumis le secteur ou lactivit rglement. Selon
la Convention, le rgime de prvention doit mettre laccent sur les exigences en
matire didentification des clients et, sil y a lieu, des ayants droit conomiques,
denregistrement des transactions et de dclaration des oprations suspectes.
Pour prvenir le blanchiment dargent, la premire obligation du gardien
dsign consiste identifier les personnes et entits avec lesquelles doivent tre
tablies des relations financires. La rgle connaissez votre client, principe
bien tabli du rgime prudentiel en droit bancaire, est le pilier du rgime de
prvention. Sagissant au dbut que dune simple rgle didentification formelle,
ce principe sest avr tre un concept extrmement dynamique dont lvolution
est retrace en dtail dans le contexte de larticle 52. Larticle 14 tablit le cadre
gnral en faisant aux tats parties lobligation de mettre en relief limportance
de lidentification du client ainsi que de layant-droit conomique lorsquil y a
des raisons de penser que des personnes, indpendamment du client, peuvent
avoir un intrt sur les avoirs faisant lobjet de la transaction en question.
Lexpression ayant-droit conomique doit tre considre comme englobant
toute personne ayant directement ou indirectement un intrt ou un pouvoir de
contrle sur des avoirs ou des transactions. Les tats parties, de prfrence en
collaboration avec les institutions comptentes, devront arrter et publier les
mesures appliquer en matire didentification et de vrification. En outre, ils
devront dfinir quelles autres mesures de due diligence sont requises pour veiller
ce quune institution comprenne assez bien les activits ralises par le client
pour pouvoir en tablir un profil, surveiller son activit et signaler toute
transaction ou toute activit inhabituelle ou suspecte. Ltendue de ces
obligations de due diligence dpendra du profil de risque qui devra tre cr pour
79
chaque client. Les tats parties voudront peut-tre sentendre avec une
institution comptente sur la question de savoir si les mesures en question
doivent sappliquer non seulement aux nouveaux clients mais aussi aux clients
existants et, dans le cas de ces derniers, dterminer jusquo il y a lieu de
remonter pour vrifier les oprations effectues.
Les tats parties ont galement intrt exiger des institutions
gardiennes quelles conservent loriginal des documents affrents aux
oprations financires. Cette obligation est le maillon clef entre les approches de
prvention et les approches de dtection, les pices lappui de chaque
transaction constituant les lments de preuve les plus utiles pour les enqutes et
les poursuites. Les tats parties sont encourags tudier soigneusement la
priode pendant laquelle les registres financiers devront tre conservs et sous
quelle forme et ce quil faut entendre par pices justificatives conserver,
notamment des fins de preuve. Dans la pratique, le fardeau et le cot que
reprsente la tenue de registres pour les institutions gardiennes doivent tre
pess en tenant compte du fait que, frquemment, les enqutes sur des cas de
corruption ne commencent quaprs que le ou les suspects ont cess leurs
fonctions, ce qui est la raison pour laquelle larticle 29 exige un dlai de
prescription suffisamment long. ce propos, les tats parties voudront peut-tre
envisager dobliger galement les personnes mentionnes larticle 52
conserver un registre de leurs oprations.
Enfin, les tats parties devront exiger des institutions gardiennes quelles
signalent toutes transactions suspectes. Dans ce contexte, ils devront concilier le
pouvoir dapprciation laiss aux institutions gardiennes sagissant de
dterminer les circonstances dans lesquelles une transaction apparat comme
suspecte et lincapacit de leurs services de renseignement financier de traiter,
danalyser et dutiliser toutes les informations devant tre dclares. Certains
pays tendent mettre en place des systmes objectifs de rapports qui prvoient
que toutes les oprations doivent tre dclares au-del dun seuil minimum.
Pour quun tel modle donne de bons rsultats, le service de renseignement
financier doit tre dot de ressources suffisantes pour pouvoir recevoir, traiter et
analyser toutes les informations reues du secteur rglement. Presque tous les
tats parties, y compris ceux qui prvoient des systmes de dclaration des
transactions en espces au-del dun seuil minimum, ont considr que les
institutions gardiennes sont les mieux mme de dcider des circonstances
dans lesquelles une transaction doit tre considre comme suspecte et ont
adopt des systmes subjectifs selon lesquels ce sont ces institutions qui
dcident, tandis que les organismes publics sont chargs de contrler le respect
des critres tablis. Selon ce modle, les institutions rglementes sont
particulirement encourages prserver leur rputation et carter de leurs
circuits largent dorigine douteuse. Les informations de routine communiques
dans le cadre dun systme seuil sont utilises comme matire premire pour la
cration de bases de donnes financires qui se sont avres utiles pour les
enqutes menes au sujet des transactions signales comme suspectes par les
institutions gardiennes.
80
II.4. Encouragement des dclarations

Les tats parties devront examiner comment crer des incitations positives
et viter des dsincitations afin dtablir des rapports de coopration avec les
institutions gardiennes et les aider sacquitter comme il convient de leurs
obligations de dclaration.
Parmi les incitations positives, les rgimes de protection sont trs utiles
dans la mesure o ils exonrent linstitution et ses employs de responsabilit
civile, administrative et pnale lorsque les dclarations sont faites de bonne foi.
Il est important aussi de les mettre labri de mesures dintimidation de la part
des personnes vises par leurs dclarations, de sorte quil peut tre ncessaire de
prserver lanonymat de lauteur des dclarations. Dautres incitations positives
peuvent avoir un caractre plus pratique, comme celles qui consistent mnager
un temps suffisant pour les dclarations et utiliser des mthodes demploi
facile par exemple des formulaires pouvant tre remplis aisment ou des
systmes de rapports chiffrs par Internet pour faciliter la tche des institutions
gardiennes. Les tats parties voudront peut-tre prendre en considration
linformation en retour reue des institutions ayant fait une dclaration et
dterminer jusqu quel point, dans les systmes subjectifs, cette information en
retour aide les institutions intresses affiner leurs approches. Ils pourront
aussi essayer dviter des dsincitations qui conduiront soit prsenter des
dclarations inadquates, soit dclarer un trop grand nombre doprations par
crainte de sanctions de ladministration. Dune manire gnrale, quel que soit le
systme, les tats parties devront priodiquement transmettre leurs observations
concernant la qualit, le degr de dtail et lutilit des dclarations prsentes et
collaborer avec elles pour mieux dfinir, en tablissant un ordre de priorits entre
elles, les informations fournir, lobjectif ultime tant de crer un climat de
collaboration entre les acteurs publics et privs, lesquels varieront selon les
pratiques existantes, les institutions et les objectifs viss par le systme en
vigueur.
II.5. change dinformations financires
Lalina b) du paragraphe 1 de larticle 14 a trait la ncessit pour les
organismes publics chargs de combattre le blanchiment dargent de pouvoir
cooprer et changer des informations aux chelons aussi bien national
quinternational.
Au plan national, le traitement de linformation soulve deux questions
fondamentales. La premire concerne les droits de toute personne pouvant tre
accuse dune activit criminelle (en loccurrence, corruption ou blanchiment du
produit dactes de corruption), et la seconde des droits de toute personne voir
sauvegard le caractre confidentiel de ses affaires personnelles (en loccurrence
de ses affaires financires).
La plupart des pays ont formul des rgles concernant la production
dlments de preuve en matire pnale. Ces rgles, entre autres, imposent des
81
restrictions la faon dont les informations peuvent tre collectes et utilises

comme preuves. Le fait dobliger les institutions prives et les organismes
publics signaler les oprations quils considrent comme suspectes signifie que
des informations de caractre priv, rassembles par linstitution ou lorganisme
dont il sagit dautres fins commerciales ou publiques, peut tre communique
des autorits charges dentamer des poursuites. Cette information naurait pas
t rassemble dans le cadre dune enqute formelle et a pu ne pas ltre dune
faon qui rponde aux garanties lgales ou constitutionnelles concernant la
collecte et lutilisation dlments de preuve en matire pnale. Souvent, cette
information serait juge irrecevable comme preuve par la plupart des pays, cette
difficult est rgle en considrant linformation rassemble par des organismes
publics et privs et communique au service de renseignement financier comme
des renseignements plutt que comme des lments de preuve. Ainsi, cette
information ne peut tre utilise que pour ouvrir une enqute en bonne et due
forme dans le cadre de laquelle des lments de preuve pourront tre runis
conformment aux rgles prvues par la loi. Les pays auront gnralement des
dispositions lgales et constitutionnelles diffrentes dans ce domaine et devront
prendre des dispositions afin que les renseignements financiers soient protgs et
utiliss de manire respecter les droits des suspects.
La plupart des pays ont aujourdhui mis en place des rgimes de protection
des donnes visant prserver la confidentialit des informations personnelles
communiques des institutions prives et des organismes publics. Les tats
parties devront promulguer des lois de manire droger ces dispositions pour
que les institutions et organismes en question puissent faire part de leurs
soupons. Cependant, les droits fondamentaux de la personne humaine ne
devront pas tre ngligs et devront tre respects en imposant des rgles de
confidentialit aux destinataires de cette information, cest--dire le service de
renseignement financier et les entits auxquelles il la communiquera.
Indpendamment de limportance que revt la protection des donnes, ces
dispositions ont un avantage supplmentaire, savoir que les citoyens seront
mieux disposs rpondre aux demandes dinformation des autorits sils sont
convaincus que cette information demeurera confidentielle. Leur pleine
participation est indispensable pour prserver lintgrit des donnes utilises
aux fins des politiques publiques, comme la passation de services publics et le
recouvrement de limpt sur le revenu.
Si les citoyens ont lieu de craindre que les informations quils fournissent
aux organismes publics risquent dtre communiques dautres autorits dune
faon qui puisse lser leurs intrts, il se peut quils soient moins disposs
fournir cette information, de sorte que les donnes rassembles seraient moins
fiables et les politiques publiques pourraient en souffrir. Dun autre ct, lon
peut soutenir quil est fort peu probable que ceux qui se livrent des actes de
corruption, en tout tat de cause, fournissent involontairement des informations
ce sujet.
Les tats parties devront tenir compte la fois des avantages quil y a
liminer les barrires riges entre organismes publics afin de prserver la
82
confidentialit et pouvoir ainsi mieux exploiter linformation, dune part, et les

inconvnients tenant au fait que les donnes peuvent perdre de leur fiabilit si le
citoyen doute quelles soient tenues confidentielles.
Quelle que soit la dmarche choisie par les tats parties, ceux qui reoivent
les informations de caractre personnel devront les tenir confidentielles et
protger comme il convient les droits fondamentaux de la personne humaine.
La dernire question de caractre interne prendre en considration dans le
contexte de la mise en place dun systme dchange dinformations financires
a trait au volume de linformation que gnrera le systme et aux ressources
humaines et techniques qui devront tre consacres son analyse, sa
classification et sa mise jour. La technologie pourra beaucoup faciliter ce
travail en renforant les capacits danalyse, mais un volume dinformation non
grable risque de menacer lefficacit et la crdibilit de lensemble du systme
de prvention du blanchiment dargent. Pour surmonter certains de ces
problmes, beaucoup de pays ont cr un organisme central charg de la collecte,
de lanalyse et de la diffusion des informations financires collectes dans le
cadre du systme de prvention du blanchiment dargent. Cest pourquoi la
Convention, au paragraphe 1 b), recommande aux tats parties denvisager
srieusement de crer au plan national un service de renseignement financier qui
rassemble toutes les fonctions susmentionnes et qui puisse simultanment
partager linformation dont il dispose avec les autres tats parties, question qui
fait plus particulirement lobjet de larticle 58 de la Convention.
Au plan international, linstitution essentiellement responsable de lchange
dinformations financires est le service de renseignement financier, comme le
reconnat larticle 58. Les services de renseignement financier changent entre
eux des informations sur la base de la rciprocit ou dun accord mutuel qui,
habituellement, encourage une coopration spontane.
Les questions voques ci-dessus en ce qui concerne la protection des droits
de toute personne accuse de corruption et le devoir de respecter le caractre
confidentiel des donnes sappliquent encore plus lchange international
dinformations tant donn que les divers pays protgent les droits de faon
diffrente. Il importe quun change appropri dinformations ne soit pas entrav
par les diffrences qui caractrisent les rgimes de protection, mme lorsque,
quant au fond, ceux-ci sont semblables. Les procdures applicables au partage de
linformation sont habituellement beaucoup plus simples que celles qui
sappliquent lentraide judiciaire, tant donn que, dans ce dernier cas, les
procdures ont pour but de protger les droits de suspects, tandis que tel nest
pas le cas des accords relatifs lchange dinformations conclus entre les
services de renseignement financier. En effet, les informations changes entre
ces services sont gnralement des renseignements qui ne constituent pas des
lments de preuve et peuvent rarement tre utiliss sous forme brute aux fins
dune procdure pnale. Ces informations peuvent nanmoins permettre douvrir
une enqute (laquelle pourra en dfinitive dboucher sur une demande
internationale de communication dlments de preuve par les voies prvues par
83
les rgles relatives lentraide judiciaire). Habituellement, les accords entre

services de renseignement financier reposent sur les principes suivants:
Le service qui demande une information doit indiquer au service requis les
raisons de sa demande, les fins auxquelles linformation sera utilise et des
donnes assez dtailles pour permettre au service requis de dterminer si la
demande est conforme son droit interne.
Les accords ou mmorandums daccord entre services de renseignement

financier limitent habituellement les fins auxquelles linformation
demande peut tre utilise au but spcifique en vue duquel linformation a
t demande ou fournie.
Le service requrant ne doit pas divulguer les informations communiques

par un service de renseignement financier un tiers ou utiliser
linformation reue des fins administratives ou judiciaires ou des fins
denqutes ou de poursuites sans lautorisation pralable du service qui a
divulgu linformation, lequel ne devra cependant pas refuser cette
autorisation sans raison justifie.
Toutes les informations changes entre services de renseignement

financier devront tre soumises de rigoureuses mesures de contrle et de
sauvegarde pour veiller ce quelles ne soient utilises que comme
autoris, conformment aux dispositions de la lgislation nationale relative
la protection des droits de lhomme et la protection des donnes. tout
le moins, les informations changes devront tre considres comme
soumises aux mmes rgles de confidentialit que celles qui sappliquent
aux informations semblables reues par les services de renseignement
financier de sources nationales.
Le Groupe Egmont des cellules de renseignement financier a publi

en 2004 un document intitul Pratiques optimales concernant lchange
dinformations entre services de renseignement financier qui contient des avis
de caractre juridique et pratique concernant lchange dinformations
financires au plan international. Ce document contient galement des
indications concernant la procdure de demandes dinformation, les
renseignements prsenter, le traitement de la demande, la suite y donner et les
rgles de confidentialit.
II.6. Mouvement transfrontire despces et de titres ngociables
Aux termes du paragraphe 2 de larticle 14, les tats parties sont tenus
denvisager de mettre en uvre des mesures de dtection et de surveillance du
mouvement transfrontire despces et de titre ngociables appropris. Le
transport despces, de titres ngociables et darticles de valeur aisment
ralisables comme des garanties bancaires ou des pierres prcieuses doit tre
lune des principales cibles de tout systme de prvention du blanchiment
dargent. La raison en est trs simple: une fois la frontire franchie, il est plus
facile de dissimuler lorigine de gains mal acquis car il faut, pour la retrouver,
84
avoir recours la coopration internationale, processus habituellement plus lent

que les enqutes menes dans le pays mme.
La Convention recommande aux tats parties dadopter un systme de
dclarations en vertu duquel toutes les personnes qui transportent effectivement
travers la frontire des espces ou certains types ngociables dsigns sont
tenues de le dclarer aux autorits comptentes dsignes. La mise en uvre
dun tel systme soulve plusieurs questions:
Les tats parties doivent fixer le seuil partir duquel la dclaration est
obligatoire. Les considrations relatives au libre mouvement des capitaux
doivent tre prises en considration cette fin. Pour des raisons pratiques,
les pays tendent suivre le seuil tabli par beaucoup dautres tats. Ainsi,
ce seuil est frquemment fix 10 000 dollars des tats-Unis ou son
quivalent en monnaie locale.
Les tats parties doivent dterminer quels sont les instruments

ngociables qui devront tre soumis lobligation de dclaration. Enfin, ce
rgime de dclaration doit sappliquer tous les titres ngociables comme
chques, chques de voyage, billets ordre ou virements qui soit sont
libells au porteur, soit se prsentent sous une forme que la proprit est
transfre par la simple remise (endos sans restriction, titres libells
lordre dun bnficiaire fictif, documents incomplets). Indpendamment
des instruments financiers, les pays pourront galement soumettre
lobligation de dclaration dautres articles de valeur aisment ralisables
comme lor, les pierres prcieuses, les mtaux prcieux ou dautres produits
de valeur faciles transporter.
Les tats parties devront examiner galement les questions de savoir quels
sont les modes de transport qui seront soumis au systme de dclaration.
Habituellement, les tats parties appliquent le rgime de dclaration du
transport despces ou dautres titres ngociables 1) au transport par une
personne physique dans ses bagages ou son vhicule; 2) lexpdition
despces ou de titres ngociables par fret; et 3) lexpdition par la poste,
par une personne physique ou morale, despces ou de titres ngociables.
Lobligation de dclaration doit englober aussi bien lexpdition que la
rception.
Lorsquil apparat quun montant en espces ou en titres ngociables

dpassant le seuil fix na pas t dclar, les autorits comptentes doivent
tre habilites par la loi se mettre en rapport avec le transporteur pour
dterminer lorigine des avoirs en question et lutilisation laquelle ils
taient destins. Les tats parties devront communiquer cette information
au service de renseignement financier, lequel pourra adresser une
notification spcifique aux autorits comptentes concernant la frquence et
les types de rapports reus. Il conviendra, lors de llaboration de ce type de
dispositions, de tenir compte aussi des critres concernant les utilisations
qui peuvent tre faites de linformation.
85
Frquemment, de telles dcouvertes sont facilites par la combinaison du

systme standard de dclarations et dun systme de contrle selon lequel toutes
les personnes qui transportent des sommes en espces et des titres ngociables
travers la frontire sont tenues de rpondre aux questions des autorits
comptentes. Ces interrogatoires doivent tre cibls, motivs par des sources de
renseignement ou des soupons ou effectus par sondage.
Les tats parties pourront envisager de mettre en place des procdures
dinspection des passagers, des vhicules et des marchandises afin de dtecter
des mouvements transfrontires despces ou de titres ngociables au porteur qui
nauraient pas t dclars ou auraient t faussement dclars ou qui pourraient
tre lis des activits criminelles.
Lorsque des instruments montaires suspects sont dcouverts, le mieux est
de maintenir les bagages ou les marchandises intacts de manire prserver les
lments de preuve. De mme, sil sagit de sommes non dclares ou
faussement dclares ou lies une opration de blanchiment dargent, il
conviendra de sattacher tout particulirement dterminer sil ne sagit pas de
monnaies contrefaites. Quelques tats parties ont mis en place des mcanismes
visant dtecter la fausse monnaie. Par exemple, en prsence de monnaie
suspecte, les autorits peuvent, lorsquil sagit deuros, consulter le site web de
la Banque centrale europenne (www.eur.ecb.int/en/section/recog.html) ou, sil
sagit de dollars, vrifier le site web du Gouvernement des tats-Unis
(www.usdollars.usss.gov).
Les services des douanes et les autres services de dtection et de rpression
sont encourags collaborer avec le Ministre public ou les autorits judiciaires
pour laborer les directives suivre pour saisir les sommes en espces et titres
ngociables non dclars ou faussement dclars et poursuivre les suspects ou,
lorsquil y a lieu de penser que les sommes dargent ou titres ngociables au
porteur en question sont lis au financement du terrorisme ou au blanchiment
dargent, les tats parties peuvent galement appliquer les mmes rgles. Il
conviendra gnralement de prvoir que les autorits sont habilites saisir les
sommes dargent ou titres ngociables en question pour une priode raisonnable
afin dtablir sils sont effectivement lis une tentative de blanchiment dargent
ou quelque autre infraction.
Les tats parties devront dterminer si linobservation du systme de
dclarations doit faire lobjet de sanctions civiles, administratives ou pnales.
Habituellement, des amendes administratives ou pnales proportionnelles aux
montants en cause et des sanctions proportionnelles modestes en cas de
ngligence et leves en cas de violation dlibre sont imposes pour faire
respecter le systme.
Sil convient de faire respecter les systmes de dclarations despces, il
importe au plus haut point pour les tats parties de dterminer lutilisation quils
feront de linformation reue dans le contexte des dclarations de routine.
Sattacher uniquement apprhender ceux qui ne font pas de dclaration risque
de faire perdre loccasion dutiliser les dclarations effectivement faites pour
86
dtecter le blanchiment du produit de lacte de corruption. Si les tats parties ne

savent pas comment exploiter les dclarations faites ou nont pas les capacits
ncessaires pour analyser linformation fournie, il ne sert rien de la rassembler.
Ils devront par consquent utiliser des valuations des risques recommandes
ci-dessus pour dterminer quels sont les liens les plus vraisemblables entre le
transport de sommes en espces et le blanchiment du produit dactes de
corruption. Ils devront tablir un profil des personnes et des entits les plus
vraisemblablement impliques dans le transport du produit dactes de corruption
et les enquteurs devront prter particulirement attention aux dclarations de
tous ceux qui correspondent ce profil, lequel devra tre mis jour la lumire
de lexprience acquise aux chelons national et international. Les tats parties
devront galement dterminer les lments qui devront donner lieu une enqute
plus approfondie de sorte quune formation approprie puisse tre dispense au
personnel charg de collecter les dclarations. Le montant global des sommes
transportes en espces pourra galement donner une indication des mthodes
employes pour le blanchiment dargent. Les valuations des risques, les profils
et les informations disponibles concernant les tendances de ce phnomne
pourront alors tre utiliss pour amender les formulaires de dclaration de
manire pouvoir rassembler rapidement les informations de nature veiller
les soupons.
II.7. Transferts de fonds
Dans le mme esprit que le paragraphe 2, le paragraphe 3 de larticle 14
recommande aux tats parties denvisager de mettre en uvre des mesures
appropries et ralisables pour exiger des institutions financires, y compris les
socits de transferts de fonds, a) quelles consignent sur les formulaires et dans
les messages concernant les transferts lectroniques de fonds des informations
exactes et utiles sur le donneur dordre; b) quelles conservent ces informations
tout au long de la chane de paiement; et c) quelles exercent une surveillance
accrue sur les transferts de fonds non accompagns dinformations compltes sur
le donneur dordre.
Les virements lectroniques doivent faire lobjet dune rglementation aussi
rigoureuse que les autres transactions financires. Il faut en effet tout dabord
dterminer, dans le cadre de lvaluation globale des risques, quels sont ceux que
reprsentent les socits de transferts de fonds. Au minimum, les tats parties
sont vivement engags appliquer la rgle connaissez votre client au donneur
dordre et veiller ce que la transaction soit dment documente en
rassemblant des informations tout au long de la chane de paiement et en
procdant un contrle plus serr (au niveau du bnficiaire) lorsque les
informations concernant le donneur dordre sont incompltes.
Les intermdiaires financiers autoriss effectuer des virements
lectroniques de fonds varient dun tat partie lautre tant donn quil sagit
dune question relevant du droit interne. Les tats parties voudront peut-tre
cependant envisager dtendre la rglementation toutes les socits qui
permettent leurs clients denvoyer et de recevoir des fonds par des moyens
87
lectroniques, que ce soit dans le pays mme ou ltranger. Ces socits

permettent aux clients, moyennant une commission, denvoyer de largent en se
rendant dans une agence de la socit et en remplissant un simple formulaire de
virement. Habituellement, aucune commission nest perue du destinataire.
Les tats parties devront avoir lesprit plusieurs questions lorsquils
examineront les mesures de prvention prendre dans le contexte des virements
lectroniques. Ils devront tout dabord dterminer sil y a lieu dtablir un seuil
partir duquel doivent sappliquer les mesures de contrle. Certains pays ont mis
en place diffrents systmes de dclarations qui entrent en jeu ds lors que
certains seuils sont atteints, certains pour les rapports mensuels de routine et
quelques-uns pour les rapports dopration suspecte. Il faudra tenir compte
galement des oprations structures, cest--dire des oprations subdivises
de manire ne pas atteindre le seuil de dclaration.
Deuximement, les tats parties devront dterminer quelles sont les
informations que les socits de transfert de fonds doivent obtenir de leurs
clients. Une liste non exhaustive des informations pouvant tre envisages
comprendrait notamment le nom et ladresse du donneur dordre, son identit
vrifie (habituellement au moyen de deux pices didentit diffrentes portant
une photographie), le montant du virement, la date dexcution de lordre, les
instructions de paiement ventuellement reues du donneur dordre, lidentit de
ltablissement financier du destinataire, tout formulaire concernant lopration
rempli ou sign par le donneur dordre, et le nom, ladresse et le numro de
compte du bnficiaire, lorsque cette information est spcifie dans lordre de
virement.
Enfin, les tats parties pourront dterminer quelles sont celles de ces
informations quil y aura lieu de transmettre aux autorits comptentes et quelles
sont les informations qui devront tre conserves et pendant quelle priode
par la socit de transfert de fonds.
Certains pays nautorisent pas des socits de transfert de fonds fournir
des services sur une base ponctuelle mais insistent sur la ncessit pour les
clients de fournir des informations personnelles dtailles avant de pouvoir
utiliser leurs services. Ces informations pourront porter sur la profession, les
autres sources de revenus, la nature des oprations habituelles et les bnficiaires
usuels de sorte que les virements effectus puissent tre compars ce profil (de
prfrence sous forme lectronique). Les tats parties, pourront envisager, sil y
a lieu, dappliquer cette approche.
II.8. Application
Les tats parties voudront peut-tre se rfrer aux initiatives prises en
matire de lutte contre le blanchiment dargent par diffrentes organisations
rgionales, interrgionales et multilatrales.
Le Groupe daction financire contre le blanchiment dargent (GAFI) a
encourag la cration de plusieurs organes rgionaux du mme type, dont
88
certains ont la qualit de membres associs. Les groupes rgionaux du GAFI sont
les suivants:
Le Groupe daction financire des Carabes, cr en 1993 (www.cfatf.org);
Le Groupe Asie-Pacifique contre le blanchiment dargent, cr en 1997
(http://www.apgml.org);
Le Comit restreint dexperts sur lvaluation des mesures de lutte contre le
blanchiment de capitaux (Comit MONEYVAL), cr en 1997
(www.coe.int/moneyval);
Le Groupe Eurasie contre le blanchiment dargent et le financement du
terrorisme, cr en 2004 (http://www.eurasiangroup.org/index-1.htm);
Le Groupe contre le blanchiment dargent en Afrique orientale et australe,
cr en 1999 (http://www.esaamlg.org/index.php);
Le Groupe daction financire sur le blanchiment de capitaux en Amrique
du Sud (GAFISUD), cr en 2000; et
Le Groupe daction financire pour le Moyen-Orient et lAfrique du Nord
(GAFIMOAN), cr en 2004 (http://www.menafatf.org/Home.asp).
En outre, plusieurs services de renseignement financier ont, en 1995,
constitu un groupe informel en vue de stimuler la coopration internationale.
Actuellement appel Groupe Egmont des cellules de renseignement financier
(http://www.egmontgroup.org/ index2.html), il comptait 101 membres actifs
en 2006 et il se runit rgulirement pour promouvoir la coopration entre les
services de renseignement financier, surtout dans les domaines de lchange
dinformations, de la formation et du partage de donnes dexprience.
En outre, dune faon plus gnrale, les tats parties sont encourags
dvelopper et promouvoir la coopration aux chelons mondial, rgional,
sous-rgional et bilatral entre les autorits judiciaires, les services de dtection
et de rpression et les services de rglementation du secteur financier afin de
combattre le blanchiment dargent. Cette question est examine plus en dtail
dans le contexte de plusieurs des articles suivants.
89
INCRIMINATION, DTECTION
ET RPRESSION
(Chapitre III, articles 15 42)
Pour de plus amples informations, et pour une

analyse du contenu, de la structure et des rgles
des articles 15 29 de la Convention, voir
le chapitre pertinent du Guide lgislatif
pour lapplication de la Convention des
Nations Unies contre la corruption
Article 30: Poursuites judiciaires, jugement et sanctions

1. Chaque tat partie rend la commission dune infraction tablie
conformment la prsente Convention passible de sanctions qui tiennent
compte de la gravit de cette infraction.
2. Chaque tat partie prend les mesures ncessaires pour tablir ou maintenir,
conformment son systme juridique et ses principes constitutionnels, un
quilibre appropri entre toutes immunits ou tous privilges de juridiction
accords ses agents publics dans lexercice de leurs fonctions, et la possibilit,
si ncessaire, de rechercher, de poursuivre et de juger effectivement les
infractions tablies conformment la prsente Convention.
3. Chaque tat partie sefforce de faire en sorte que tout pouvoir judiciaire
discrtionnaire confr par son droit interne et affrent aux poursuites
judiciaires engages contre des personnes pour des infractions tablies
conformment la prsente Convention soit exerc de faon optimiser
lefficacit des mesures de dtection et de rpression de ces infractions, compte
dment tenu de la ncessit dexercer un effet dissuasif en ce qui concerne leur
commission.
4. Sagissant dinfractions tablies conformment la prsente Convention,
chaque tat partie prend des mesures appropries, conformment son droit
interne et compte dment tenu des droits de la dfense, pour faire en sorte que
les conditions auxquelles sont subordonnes les dcisions de mise en libert dans
lattente du jugement ou de la procdure dappel tiennent compte de la ncessit
dassurer la prsence du dfendeur lors de la procdure pnale ultrieure.
5. Chaque tat partie prend en compte la gravit des infractions concernes
lorsquil envisage lventualit dune libration anticipe ou conditionnelle de
personnes reconnues coupables de ces infractions.
6. Chaque tat partie, dans la mesure compatible avec les principes
fondamentaux de son systme juridique, envisage dtablir des procdures
permettant, sil y a lieu, lautorit comptente de rvoquer, de suspendre ou de
muter un agent public accus dune infraction tablie conformment la
prsente Convention, en gardant lesprit le respect du principe de la
prsomption dinnocence.
7. Lorsque la gravit de linfraction le justifie, chaque tat partie, dans la
mesure compatible avec les principes fondamentaux de son systme juridique,
envisage dtablir des procdures permettant de dchoir, par dcision de justice
ou par tout autre moyen appropri, pour une dure fixe par son droit interne,
les personnes reconnues coupables dinfractions tablies conformment la
prsente Convention du droit:
a)
Dexercer une fonction publique; et
b)
Dexercer une fonction dans une entreprise dont ltat est totalement
ou partiellement propritaire.
93
8. Le paragraphe 1 du prsent article sentend sans prjudice de lexercice

des pouvoirs disciplinaires par les autorits comptentes lencontre des
fonctionnaires.
9. Aucune disposition de la prsente Convention ne porte atteinte au principe
selon lequel la dfinition des infractions tablies conformment celle-ci et des
moyens juridiques de dfense applicables ou autres principes juridiques
rgissant la lgalit des incriminations relve exclusivement du droit interne
dun tat partie et selon lequel lesdites infractions sont poursuivies et punies
conformment ce droit.
10. Les tats parties sefforcent de promouvoir la rinsertion dans la socit
des personnes reconnues coupables dinfractions tablies conformment la
prsente Convention.
I.
Contexte
Larticle 30 traite de certains des aspects les plus importants de

lapplication de la loi. Il comporte des dispositions concernant les enqutes et les
poursuites et la question importante mais complexe des immunits. Larticle fait
une large place aux sanctions aussi bien aux sanctions pnales strictu sensu
quaux sanctions accessoires et comporte galement des dispositions
relatives aux mesures et aux sanctions disciplinaires appliquer en fonction de la
gravit ou de la nature de linfraction, comme la dchance dans lexercice des
fonctions publiques. Enfin, larticle souligne la ncessit de promouvoir la
rinsertion dans la socit des dlinquants.
Les rgles prvues par cet article sont notamment les suivantes:
Les tats parties doivent prvoir des sanctions qui tiennent compte de la
gravit de linfraction (par. 1).
Les tats parties doivent tablir un quilibre appropri entre toutes

immunits ou tous privilges de juridiction accords ses agents publics
dans lexercice de leurs fonctions et la possibilit, si ncessaire, de
rechercher, de poursuivre et de juger les infractions tablies conformment
la Convention (par. 2).
Les conditions auxquelles sont subordonnes les dcisions de mise en

libert dans lattente du jugement ou de la procdure dappel doivent tenir
compte de la ncessit dassurer la prsence du dfendeur lors de la
procdure pnale ultrieure (par. 4).
Les tats parties doivent prendre en compte la gravit de linfraction

concerne lorsquils envisagent lventualit dune libration anticipe ou
conditionnelle de personnes reconnues coupables de ces infractions (par. 5).
Indpendamment de ces dispositions de caractre obligatoire, larticle 30

comporte plusieurs dispositions qui nont pas ce caractre:
94
Les tats parties doivent envisager dtablir des procdures permettant, sil
y a lieu, lautorit comptente de rvoquer ou de suspendre ou de muter
un agent public accus dune infraction tablie conformment la
Convention (par. 6).
Les tats parties doivent envisager dtablir des procdures permettant de

dchoir pour une dure dtermine les personnes coupables dinfractions
tablies conformment la Convention du droit: a) dexercer une fonction
publique; et b) dexercer une fonction dans une entreprise dont ltat est
totalement ou partiellement propritaire (par. 7).
Les tats parties doivent sefforcer de promouvoir la rinsertion dans la

socit des personnes reconnues dinfractions tablies conformment la
Convention (par. 10).
Globalement, la mise en uvre des dispositions de larticle 30 constitue une

importante visite mdicale du systme de justice pnale qui permet didentifier
les mesures devant tre adoptes pour raffermir la confiance dans le bon
fonctionnement de ltat de droit. Ses dispositions constituent dans la pratique un
excellent moyen de traduire les politiques relatives ladministration de la
justice en mcanismes viables et fonctionnelles.
II.
II.1. Sanctions tenant compte de la gravit de linfraction

Lexpression sanction englobe aussi bien les sanctions pnales que les
sanctions administratives non pnales et les sanctions civiles. Toutefois, dans les
cas o la Convention stipule que certains actes doivent tre tablis en tant
quinfraction pnale, des sanctions non pnales peuvent tre imposes en
mme temps que des sanctions pnales mais ne peuvent sy substituer.
Aux termes de la Convention, les tats parties doivent prvoir des sanctions
tenant compte de la gravit de linfraction. Sans stipuler une forme quelconque
de sanctions, la Convention met laccent sur le fait que des mesures appropries
doivent tre mises en place pour veiller ce que les sanctions, quil sagisse
damendes, de peines de prison ou dautres peines, refltent la gravit de
linfraction. Celle-ci ne peut pas tre dtermine uniquement en se rfrant la
valeur, par exemple, dun avantage indu, mais doit plutt tre apprci au regard
dautres facteurs, comme le rang dans la hirarchie des personnes impliques, le
domaine dans lequel linfraction a t commise, la confiance place dans lagent
public dont il sagit, etc.
La Convention ne spcifie pas la gravit des sanctions. Comme les peines
imposes refltent les traditions et les politiques propres chaque pays, la
Convention reconnat que des infractions semblables peuvent faire lobjet de
sanctions diffrentes dun pays lautre. En fait, les sanctions dont sont
passibles les actes de corruption doivent tre conformes aux traditions juridiques
nationales et correspondre au cadre gnral cr en matire de peines par le droit
95
pnal des tats parties. Dune manire gnrale, pour quil soit tenu compte de la
gravit de linfraction, les sanctions pnales dont sont passibles les actes de
corruption rprims conformment la Convention ne doivent pas tre plus
lgres que les sanctions applicables des dlits conomiques comparables. Les
tats parties devront avoir en vue que, dans le cas de la corruption transfrontire,
domaine dans lequel lentraide judiciaire et lextradition jouent un rle majeur, il
importe que les sanctions soient suffisantes pour pouvoir invoquer les
dispositions correspondantes. Pour certains tats parties, cela signifie que les
infractions devront tre passibles de peines privatives de libert dune certaine
dure de manire satisfaire lexigence de double incrimination.
La faon dont les sanctions sont appliques variera selon le systme
juridique de ltat partie concern. Dans les tats parties o le tribunal jouit
dune certaine latitude en ce qui concerne le prononc de la peine,
habituellement lintrieur dune large gamme de sanctions possibles, le tribunal
commencera par se prononcer sur la gravit de linfraction en valuant la
culpabilit et le dommage caus, compte tenu des circonstances aggravantes ou
attnuantes (dans le cas de la corruption, une violation de lobligation fiduciaire
peut constituer une srieuse situation aggravante), des excuses personnelles et de
la question de savoir si linculp a plaid coupable. Le tribunal pourra ainsi
dterminer si le seuil pouvant donner lieu limposition dune peine privative de
libert a t atteint. Les tribunaux pourront galement tre appels prononcer
des ordonnances dindemnisation la suite dune condamnation pnale ou
ordonner lvaluation et la confiscation des avoirs de laccus pour quil ne tire
pas financirement avantage de ses actes de corruption.
Les tats parties voudront peut-tre tenir compte aussi des indications
concernant les peines figurant au paragraphe 4 de larticle 26, qui soulignent la
ncessit de prvoir (pour les personnes morales) des sanctions efficaces,
proportionnelles et dissuasives.
Llaboration de directives concernant le prononc de peines pourra tre
fort utile dans ce domaine. De nombreux tats parties ont tabli de telles
directives qui constituent pour les juges un guide plutt que des instructions
formelles.
Au Royaume-Uni, par exemple, les directives concernant le prononc des
peines 6 sont arrtes par deux organes indpendants mais troitement lis lun et
lautre: le Sentencing Advisory Panel et le Sentencing Guidelines Council. Ces
deux organes travaillent ensemble pour veiller laborer des directives de nature
encourager luniformit des peines prononces par les tribunaux de
lAngleterre et du Pays de Galles et aider les juges prendre des dcisions.
Le Sentencing Advisory Panel a pour vocation de donner des avis
concernant les peines dont devraient tre passibles des infractions ou catgories
dinfractions spcifiques ainsi que sur dautres questions connexes. la suite
dune priode de consultations approfondies et de recherches si besoin est, le
__________________
6
96
Voir www.sentencing-guidelines.gov.uk.
Panel fournit des avis qui sont ensuite soumis lexamen du Sentencing
Guidelines Council, lequel, sur la base des avis ainsi reus, formule les
directives appliquer. Ces projets de directives sont publis et, la suite de
consultations, rviss si besoin est.
Il est alors publi des directives finales auxquelles peuvent se rfrer les
juges.
Il va de soi que, dans bien dautres tats parties, de telles directives
informelles pourront ne pas exister et que les rgles appliquer en matire de
prononc des peines seront stipules dans le code pnal ou dans la loi ayant
incrimin les infractions vises par la Convention.
Il existe frquemment, dans certains tats parties, dautres rgimes bien
tablis pouvant rpondre aux critres defficacit, de proportionnalit et deffet
de dissuasion des sanctions. En Allemagne, par exemple, le Code pnal prvoit
une trs large gamme de peines, un systme de ngociation de la peine
(Absprachen) ou le prononc dordonnances pnales. Dans le cas des personnes
morales, il existe en Allemagne, aux termes de la loi relative aux infractions
administratives, le systme damendes administratives qui comporte un lment
punitif et la confiscation de lavantage financier.
II.2. Immunits ou privilges de juridiction
Limmunit comporte essentiellement deux aspects: exonration de
responsabilit et inviolabilit. Le premier type dimmunit est gnralement
considr comme applicable aux membres dorganes lgislatifs (par exemple
parlementaires) pour ce qui est des opinions et des votes exprims dans
laccomplissement de leurs fonctions. Son but est de garantir lindpendance et
la libert dexpression des parlementaires en les exemptant de toute action
judiciaire, mais elle peut galement tre limite, par exemple, la responsabilit
pnale. Le deuxime type dimmunit concerne la protection de diffrentes
catgories dagents publics contre des mesures comme larrestation, la dtention
et les poursuites, mais aussi, dans certains pays, contre les enqutes de police et
les utilisations de mthodes denqutes spciales en raison des actes accomplis
dans laccomplissement de leurs fonctions.
La plupart des tats parties considrent les privilges et immunits de
juridiction des agents publics de haut rang, comme les membres du Parlement,
comme un moyen ncessaire de sauvegarder le bon fonctionnement des
institutions tatiques, les immunits peuvent susciter des difficults tant donn
quelles peuvent apparatre comme mettant les agents publics au-dessus de la loi.
Il nest pas inhabituel que limmunit de poursuite soit considre comme la
principale cause de laggravation de la corruption, tant donn que la
revendication dune immunit politique peut beaucoup entraver les enqutes sur
la corruption aux chelons suprieurs. Aussi plusieurs tats ont-ils modifi ou
dcid de modifier leurs rgles relatives limmunit.
97
Aux termes de larticle 30, les tats parties sont tenus dtablir un quilibre
appropri entre les immunits ou privilges de juridiction, dune part, et la
possibilit de poursuivre efficacement les infractions tablies, de lautre. Toutes
les formes de privilges ou dimmunits de juridiction comportent un tronc
commun dans la mesure o ils exonrent des dispositions du droit pnal ou des
poursuites pnales certaines personnes ou certains groupes de personnes. Les
tats parties pourront considrer de telles lois comme des exceptions au principe
de lgalit devant la loi qui doivent tre justifies.
Les tats parties voudront peut-tre avoir lesprit que larticle suit un
concept fonctionnel des privilges ou immunits de juridiction. Autrement dit,
les privilges ou immunits de juridiction se rapportent la fonction et non son
titulaire. En consquence, les tats parties pourront considrer que des privilges
et immunits quilibrs et par consquent lgitimes sont seulement ceux qui sont
ncessaires pour sauvegarder le bon fonctionnement des institutions tatiques.
Ainsi, ils devront tenir compte de plusieurs aspects afin dtablir un quilibre
appropri entre les privilges ou immunits de juridiction et la possibilit de
mener des enqutes et dentamer des poursuites efficaces:
Les tats parties voudront peut-tre appeler lattention sur la liste des
personnes qui jouissent dimmunits ou dautres privilges et dterminer si,
pour quils soient quilibrs, il y a lieu de restreindre la liste des fonctions
publiques qui doivent en jouir. Dune manire gnrale, ils devront tenir
compte du fait que les privilges et immunits de juridiction sont conus de
manire permettre au titulaire dune fonction publique dagir sans
craindre de voir sa responsabilit juridique engage. Dans ce cas particulier,
ils pourront suivre lexemple des tats qui naccordent quune immunit
limite nenglobant les actes de corruption ou les autres infractions
commises au titre aussi bien priv quofficiel. Ils pourront par consquent
dcider daccorder des privilges ou des immunits aprs avoir dtermin si
cela est essentiel pour garantir laccomplissement des fonctions publiques
dont il sagit.
Selon le concept de limmunit fonctionnelle, les tats parties pourront

envisager de ne prvoir des privilges ou des immunits de juridiction qu
raison des actes accomplis dans lexercice de fonctions officielles, et
seulement lorsque lagent public considr sest acquitt du rle et des
responsabilits attachs ses fonctions. De plus, les tats parties pourront
dcider que des privilges ou immunits de juridiction ne devront tre
accords que pendant la dure des fonctions publiques exerces. En
consquence, ces privilges ou immunits ne devraient pas englober les
actes ou omissions commis aprs que lagent public a cess ses fonctions.
Par consquent, lon ne peut pas dire que les privilges et immunits sont
quilibrs, compte tenu des exigences de lapplication des lois, lorsque les
personnes ayant prcdemment occup des fonctions publiques continuent
den jouir aprs quelles ont cess leurs fonctions. Mme lorsque laction
concerne des actes commis pendant que lintress tait titulaire dune
fonction publique, celui-ci doit jouir des mmes droits et avoir les mmes
obligations que tout autre citoyen.
98
Les tats parties voudront peut-tre dcider de promulguer des lois ou des
principes directeurs indiquant dans quelles conditions et selon quelle
procdure limmunit peut ou doit tre leve. ce propos, ils voudront
peut-tre tenir compte des modles et aspects ci-aprs:
Les lois et principes spcifiant les motifs justifiant une leve de

limmunit ne doivent pas laisser place un pouvoir discrtionnaire
motivation politique. Les tats parties voudront peut-tre envisager
de stipuler que la commission dactes de corruption constitue en droit
une raison suffisante pour lever les privilges ou immunits.
Les tats parties voudront peut-tre avoir lesprit que la procdure

de leve de limmunit devrait tre conue de sorte quune dcision
puisse tre prise rapidement pour pouvoir viter que le suspect ne
prenne la fuite ou ne fasse obstruction lenqute.
Les tats parties devront envisager dviter dventuels conflits

dintrts dans ladoption des dcisions relatives la leve de
limmunit.
Si limmunit ne peut pas tre leve, les tats parties pourront envisager de
se mettre en rapport avec des pays trangers pouvant tre mme douvrir des
poursuites pnales ou dentamer une action civile contre les personnes
souponnes davoir commis des infractions dans ces pays 7.
Les tats parties voudront peut-tre envisager de promulguer des rgles

permettant dentamer des poursuites et de prononcer une condamnation
aprs que lagent public ait cess ses fonctions. En particulier, ils devront
envisager de suspendre le cours des dlais de prescription pendant la dure
des fonctions publiques exerces. Pour les tats parties qui ne prvoient pas
la possibilit de lever limmunit pendant lexercice de fonctions publiques,
cela peut tre un moyen appropri dtablir lquilibre requis par
larticle 30.
Enfin, les tats parties pourront tenir compte du fait que les privilges ou
immunits de juridiction qui sappliquent une personne nempchent pas
de poursuivre et de sanctionner les autres personnes impliques dans des
actes de corruption.
II.3. Pouvoirs judiciaires discrtionnaires
Aux termes de larticle 30, les tats parties doivent optimiser lefficacit
des mesures de dtection et de rpression et tenir dment compte de la ncessit
dexercer un effet dissuasif en ce qui concerne les actes de corruption dans tous
les cas o sont exercs des pouvoirs judiciaires discrtionnaires. Le principe
directeur cet gard doit tre que ceux qui interviennent dans la formulation des
__________________
7
Cest ainsi qu Londres, la Metropolitan Police a arrt les gouverneurs en exercice

de diffrents tats du Nigria souponns de blanchir de largent au Royaume-Uni.
http://news.bbc.co.uk/1/hi/world/africa/4462444.stm.
99
politiques puis dans la rdaction des lois doivent sefforcer de mettre en place un
mcanisme aussi efficient, efficace et transparent que possible refltant les
exigences ralistes de ltat. Les tats parties pourront optimiser leffet de
dissuasion des mesures adoptes sils font clairement comprendre aux services
de dtection et de rpression que louverture dune enqute et de poursuites en
cas dactes de corruption est la norme tandis que la dclaration dun non-lieu est
une exception qui doit tre justifie. Ils devront toutefois aussi prendre en
considration les ressources dont disposent les services de dtection et de
rpression. Ainsi, les pays en dveloppement dont les ressources sont limites
voudront peut-tre concentrer leur attention sur les affaires de grande envergure,
par exemple celles dans lesquelles se trouvent impliqus des agents publics de
haut niveau.
Dans certains tats parties, il existe des lois ou rglements qui prescrivent
comment les magistrats du Parquet doivent sacquitter de leurs pouvoirs
discrtionnaires. En pareils cas, les lois ou directives qui rgissent ce processus
dcisionnel doivent tre rendues publiques. Toutefois, certaines de ces lois ou
directives comportent des clauses aux termes desquelles un procureur peut
renoncer ouvrir des poursuites lorsque celles-ci ne seraient pas dans lintrt
public. En pareils cas, les tats parties voudront peut-tre envisager soit
dviter des termes aussi gnraux soit, sils dcident daccorder de tels pouvoirs
discrtionnaires, de les prciser en nonant et en rendant publics les critres
prendre en considration pour que les facteurs pris en compte pour parvenir
une telle conclusion apparaissent clairement. Ainsi, les tats parties voudront
peut-tre envisager dexiger que le procureur motive sa dcision de clore
laffaire ou de dclarer le non-lieu pour que les motifs invoqus puissent faire
lobjet dun examen interne ou externe appropri. En outre, pour amliorer la
transparence du processus et assurer le bon fonctionnement des mcanismes de
contrle, il est bon de prvoir que les procureurs devront informer les plaignants
de lissue de lenqute et de leur dcision dentamer ou non des poursuites. Les
tats parties voudront peut-tre prendre note des procdures qui ont t adoptes
pour sauvegarder lintgrit de telles dcisions.
Les tats parties voudront peut-tre prendre en considration que, dans

plusieurs pays, des influences politiques indues ont t exerces par
diffrentes autorits suprieures comme le Procureur gnral ou le
Ministre de la justice, surtout dans le cas daffaires politiquement
dlicates. Ils voudront peut-tre aussi avoir lesprit que la simple
obligation de rendre compte une autorit suprieure avant dentamer une
enqute ou des poursuites peut influer indument sur la dcision dun
procureur. Ils voudront peut-tre dterminer si une telle obligation doit tre
prvue avant de pouvoir ouvrir une enqute ou mme de lliminer dans
tous les cas o les pouvoirs des magistrats du Parquet ne sont pas dfinis
par la loi.
Les tats parties qui, pour une raison ou pour une autre, prvoient que les
instructions dun suprieur doivent tre suivies dans un cas particulier
voudront peut-tre considrer quil est indispensable de garantir la
100
transparence et limpartialit de la procdure. cette fin, ils pourront

spcifier que les sanctions concernant une affaire dtermine devront tre
donnes par crit, ce qui permettra de porter une apprciation sur leur
rgularit. Ils pourront envisager aussi de soumettre de telles dcisions un
mcanisme de supervision externe. Dans ce contexte, ils pourront stipuler
que le public devra avoir accs cette information ou permettre la
personne ou linstitution lse ou au plaignant de saisir les tribunaux pour
rvision ventuelle de la dcision prise.
II.4. Dcisions concernant la mise en libert dans lattente du jugement
ou de la procdure dappel
Aux termes de cet article, les tats parties doivent dfinir les conditions
dans lesquelles un suspect peut tre mis en libert dans lattente dun jugement
ou de la procdure dappel. Les tats parties pourront considrer la mise en
libert sous caution comme un moyen juridiquement justifi dassurer la
prsence du dfendeur lors de la procdure pnale ultrieure. Cependant, ils
voudront peut-tre tenir compte aussi du fait que les personnes qui ont commis
un acte de corruption peuvent avoir dimportantes ressources financires leur
disposition, ce qui peut leur permettre de prendre facilement la fuite, surtout
lorsque les services de dtection et de rpression nont pas pu geler ou
confisquer le produit des actes criminels commis ou des biens utiliss pour
commettre linfraction, ou bien lorsquil existe un risque dintimidation des
tmoins, de destruction des lments de preuve ou dentrave la justice si le
dlinquant est libr pendant lenqute ou dans lattente de son procs. Les
tribunaux voudront peut-tre aussi envisager dassortir la mise en libert ou la
libert de dplacement du suspect de conditions et de restrictions appropries.
Par exemple, ils pourront accorder la mise en libert sous caution en stipulant
que le suspect devra se prsenter rgulirement devant les services de dtection
et de rpression, remettre tous ses documents de voyage, y compris ses
passeports (bien quil importe de ne pas perdre de vue que certaines personnes
peuvent avoir plusieurs passeports de sorte quelles devront dclarer remettre
tous leurs passeports et documents de voyage) et sengager ne pas se mettre en
rapport avec les tmoins. Dans les cas graves, les tats parties devront se
rserver le droit, comme dans le cas des autres affaires pnales, dordonner la
dtention provisoire.
II.5. Libration anticipe ou conditionnelle
Aux termes du paragraphe 5 de larticle 30 de la Convention, les tats
parties sont tenus de prendre en compte la gravit des infractions concernes
lorsquils envisagent lventualit dune libration anticipe ou conditionnelle de
personnes reconnues coupables de ces infractions.
Sil faut veiller ce que ces mesures soient appliques proportionnellement
la gravit de linfraction, cest aussi pour viter les frictions avec lindividu et
le pacte social de la punition.
101
La possibilit dune libration anticipe ou dune libration conditionnelle

existe dans beaucoup dtats parties, mais dautres on renonc peu peu au
systme de la libert conditionnelle, prfrant une condamnation effective ou
un systme de peines dfinies avec prcision. Lorsque le citoyen doute de leffet
de dissuasion et de lefficacit de peines qui sont ensuite commues, en
particulier, le systme de la peine effective peut tre un moyen de restaurer la
confiance de la socit dans lefficacit de la loi et de la justice. Mme si,
cependant, il faut tenir compte de la ncessit de respecter les droits de lhomme
et du risque de rpression ngative dun systme dans lequel un condamn ne
peut jamais bnficier de la libert conditionnelle.
II.6. Abrogation, suspension ou mutation
De telles mesures doivent tre appliques avec prudence pour viter
quelles ne deviennent un moyen de paralyser ou de neutraliser des personnes
considres comme constituant une menace (par exemple des rivaux politiques
faussement accuss de corruption pour viter quils ne postulent des fonctions
publiques) ou considres comme trop honntes. Cela nest regrettablement
pas rare et les dcideurs doivent reconnatre que ce risque est rel et en tenir
compte.
Mme la suggestion du consultant tendant ce quil soit introduit dans le
contrat dengagement une disposition stipulant que lintress sera suspendu
doffice en cas de faute peut avoir un dangereux effet de boomerang si une telle
disposition ne saccompagne pas de certaines garanties, par exemple pour veiller
ce que les soupons soient suffisamment fonds et pour viter quune telle
disposition ne devienne linstrument dune inquisition aveugle!
Les tats parties sont tenus denvisager dtablir des procdures permettant
de rvoquer, de suspendre ou de muter un agent public accus dun acte de
corruption. Ces procdures peuvent rglementer notamment les conditions dans
lesquelles doit tre ouverte une enqute et tre appliques pendant toute la dure
de celle-ci et peuvent permettre dviter que le suspect ne fasse obstruction
lenqute en influenant ou en intimidant des tmoins ou naltre ou ne dtruise
des lments de preuve. En outre, de telles mesures peuvent tre appropries
pour faire chec un esprit de corps mal conu qui pourrait faire obstacle aux
enqutes. Les mesures envisages dans cet article ne doivent pas se prter des
reprsailles motivation politique et ne doivent pas porter atteinte aux principes
de la prsomption de linnocence de lagent public en cause.
II.7. Dchance du droit dexercer une fonction publique
Le paragraphe 7 de larticle 30 de la Convention fait aux tats parties
lobligation denvisager dtablir des procdures permettant de dchoir une
personne reconnue coupable dactes de corruption du droit dexercer une
fonction publique et dexercer une fonction dans une entreprise dont ltat est
totalement ou partiellement propritaire. Les tats parties considreront sans
doute que de telles mesures sont des sanctions accessoires appropries pour
102
sauvegarder la confiance et lintgrit de la fonction publique. En outre, de telles

mesures peuvent tre un moyen efficace de dcourager la corruption et de
prvenir de futurs actes de corruption en faisant bien comprendre aux autres
agents publics et au public en gnral que ltat est rsolu combattre la
corruption. Dun autre ct, les tats parties qui appliqueront de telles mesures
devront examiner soigneusement la question de savoir si cette dchance devrait
tre temporaire ou dfinitive. Une telle dcision devra reflter la gravit de
linfraction dont lagent public en cause aura t reconnu coupable.
Les tats parties voudront peut-tre envisager dappliquer lexpression
entreprise dont ltat est totalement ou partiellement propritaire selon les
dispositions de leur droit interne qui dfinissent les entreprises devant tre
considres comme publiques.
II.8. Rinsertion dans la socit
Comme indiqu ci-dessus, le paragraphe 10 de larticle 30 de la Convention
reflte le principe selon lequel, aprs limposition de sanctions pnales et de
sanctions accessoires proportionnelles la gravit de linfraction, la ncessit de
promouvoir la rinsertion dans la socit des personnes reconnues coupable
dactes de corruption dcoule du principe de proportionnalit.
Ce paragraphe constitue un lment qui affecte la finalit ultime de
larticle, qui est dtablir un quilibre appropri entre chtiment et rhabilitation.
De plus, les tats parties pourront considrer que cette disposition se rapporte
un autre aspect des sanctions en ce sens quindpendamment des dispositions
normales applicables la libert surveille, les tats parties peuvent envisager
dimposer des sanctions assorties de conditions visant promouvoir la
rinsertion des condamns, comme la condamnation des travaux dintrt
public ou des travaux bnvoles dans le cadre desquels les comptences des
agents publics condamns seraient ainsi mises au service de la socit.
Article 31: Gel, saisie et confiscation

1. Chaque tat partie prend, dans toute la mesure possible dans le cadre de
son systme juridique interne, les mesures ncessaires pour permettre la
confiscation:
a)
Du produit du crime provenant dinfractions tablies conformment
la prsente Convention ou de biens dont la valeur correspond celle de ce
produit;
b)
Des biens, matriels ou autres instruments utiliss ou destins tre
utiliss pour les infractions tablies conformment la prsente Convention.
2. Chaque tat partie prend les mesures ncessaires pour permettre
lidentification, la localisation, le gel ou la saisie de tout ce qui est mentionn au
paragraphe 1 du prsent article aux fins de confiscation ventuelle.
103
3. Chaque tat partie adopte, conformment son droit interne, les mesures
lgislatives et autres ncessaires pour rglementer ladministration par les
autorits comptentes des biens gels, saisis ou confisqus viss aux
paragraphes 1 et 2 du prsent article.
4. Si ce produit du crime a t transform ou converti, en partie ou en totalit,
en dautres biens, ces derniers peuvent faire lobjet des mesures vises au
prsent article en lieu et place dudit produit.
5. Si ce produit du crime a t ml des biens acquis lgitimement, ces
biens, sans prjudice de tout pouvoir de gel ou de saisie, sont confiscables
concurrence de la valeur estime du produit qui y a t ml.
6. Les revenus ou autres avantages tirs de ce produit du crime, des biens en
lesquels le produit a t transform ou converti ou des biens auxquels il a t
ml peuvent aussi faire lobjet des mesures vises au prsent article, de la
mme manire et dans la mme mesure que le produit du crime.
7. Aux fins du prsent article et de larticle 55 de la prsente Convention,
chaque tat partie habilite ses tribunaux ou autres autorits comptentes
ordonner la production ou la saisie de documents bancaires, financiers ou
commerciaux. Un tat partie ne peut invoquer le secret bancaire pour refuser de
donner effet aux dispositions du prsent paragraphe.
8. Les tats parties peuvent envisager dexiger que lauteur dune infraction
tablisse lorigine licite du produit prsum du crime ou dautres biens
confiscables, dans la mesure o cette exigence est conforme aux principes
fondamentaux de leur droit interne et la nature des procdures judiciaires et
autres.
9. Linterprtation des dispositions du prsent article ne doit en aucun cas
porter atteinte aux droits des tiers de bonne foi.
10. Aucune disposition du prsent article ne porte atteinte au principe selon
lequel les mesures qui y sont vises sont dfinies et excutes conformment aux
dispositions du droit interne de chaque tat partie et sous rserve de celles-ci.
I.
Contexte
Larticle 31 complte larticle 23. Ce dernier concerne le qui, tandis que

larticle 31 traite du quoi et du comment. La confiscation cest--dire la
dpossession permanente de biens sur dcision dun tribunal ou dune autre
autorit comptente, selon la dfinition figurant lalina g) de larticle 2 de la
Convention est loutil juridique le plus important qui permet de priver les
dlinquants de leurs gains mal acquis. Le rgime envisag par la Convention est
structur autour du concept de confiscation du produit du crime, dfini
lalina e) de larticle 2 de la Convention comme tant tout bien provenant
directement ou indirectement de la commission dune infraction ou obtenu
directement ou indirectement en la commettant.
104
Une distinction doit tre tablie entre la confiscation du produit de crimes

et les autres confiscations dj prvues par la plupart des systmes juridiques: la
confiscation des instruments utiliss pour commettre une infraction et la
confiscation des objets du crime. Bien que le paragraphe 1 de larticle 31 prvoie
ces trois types de confiscations, la confiscation du produit du crime est le pilier
central de ce nouveau rgime. Larticle 31 dfinit galement, ses paragraphes 4,
5 et 6, la porte minimum des mesures de confiscation du produit dactivits
criminelles. titre de mesures complmentaires, le paragraphe 8 recommande
aux tats parties denvisager dinverser la charge de la preuve pour pouvoir
dterminer plus facilement lorigine de ce produit, concept dj appliqu par
plusieurs pays et qui doit tre distingu dune inversion de la charge de la preuve
concernant des lments de linfraction, concept qui est directement li la
prsomption dinnocence.
Nonobstant ces rgles minimum, les tats parties peuvent envisager
diffrentes options quant aux modalits de mise en uvre de ce systme et
devront notamment examiner les questions de savoir:
Sil faut accorder la prminence un systme de confiscation fonde sur

lobjet, par opposition un systme de confiscation fonde sur la valeur;
Sil y a lieu daccorder la prminence un systme civil de confiscation,

en sus dun systme pnal;
Si et dans quelles circonstances la confiscation du produit de la

corruption doit tre considre comme une sanction pnale par opposition
une mesure ressortissant de la justice rparatrice; et
Sil y a lieu de traduire ou de privilgier les procdures in rem par

opposition aux procdures in personam.
Un complment indispensable de la politique tendant priver les coupables

dactes de corruption du produit de leurs agissements illicites est un systme de
mesures prliminaires visant saisir, geler ou immobiliser de quelque autre
faon les biens devant tre confisqus. Le paragraphe 2 de larticle fait aux tats
parties lobligation dappliquer de telles mesures, tandis que le paragraphe 3
dispose quils doivent adopter des mesures pour rglementer ladministration de
ces biens jusqu ce quun tribunal ou quelque autre autorit comptente dcide
de leur sort.
Aux termes de larticle 31, les tats parties doivent galement adopter des
mesures spcifiques concernant deux autres lments importants du rgime de
confiscation: la coopration internationale (par. 7) et la protection des droits des
tiers de bonne foi (par. 9).
105
II.
Types de confiscation
En vertu du paragraphe 1 de larticle 31, les tats parties doivent prendre

les mesures ncessaires pour permettre deux types diffrents de confiscation:
1 a) Confiscation du produit du crime;
1 b) Confiscation des instruments utiliss pour les infractions tablies.
Le paragraphe 1 b) de larticle se rfre aux biens, matriels ou autres
instruments utiliss ou destins tre utiliss pour les infractions tablies
conformment la prsente Convention.
La thorie qui justifie la confiscation des instruments utiliss pour
commettre des actes criminels est que les objets en question ont t utiliss dune
faon qui a nui la socit, de sorte que ltat doit empcher que cela se
renouvelle. Cette confiscation tablit un lien direct entre les objets utiliss pour
commettre lacte criminel et les rsultats nfastes que celui-ci a entrans. La
confiscation des instruments utiliss pour commettre un acte criminel est par
consquent de par sa nature mme une mesure punitive leve la condamnation
du dfendeur et une mesure qui ne peut tre adopte quin personam tant donn
que le dfendeur est habituellement de faon accessoire puni en se voyant
priv des biens et objets dont il a fait un mauvais usage.
Ce concept englobe galement les objets ncessaires pour prparer lacte
criminel, que ce soit directement, comme documents, formulaires ou logiciels,
ou indirectement, pour le faciliter, comme faux passeports, etc. Ces objets sont
habituellement dtruits, ce qui montre que la thorie qui est la base de la
confiscation de ces objets est de nature prventive: ces objets sont considrs
comme pouvant tre utiliss des fins qui ne sont pas les leurs, de sorte quil est
particulirement utile de les dtruire. En outre, ce type de confiscation, qui ne
constitue pas une mesure positive, joue un rle de protection plus large; ainsi, les
drogues sont saisies non pas pour punir le dfendeur mais pour protger la
socit.
En revanche, lalina a) du paragraphe 1 fait aux tats parties lobligation
dadopter des mesures en vue de confisquer le produit du crime.
Tel quelle est dfinie aux alinas e) et g) de larticle 2 de la Convention, la
confiscation du produit du crime applique la dpossession permanente, sur
dcision dun tribunal ou dune autre autorit comptente, de tout bien ou autre
article de valeur provenant directement ou indirectement de la commission dune
infraction.
III.
Modles de confiscation
La premire option envisage lalina a) du paragraphe 1 englobe les deux

modles possibles de confiscation: la confiscation de lobjet, qui vise le produit
du crime provenant dinfractions tablies conformment la prsente
Convention et la confiscation de la valeur, cest--dire des biens dont la valeur
106
correspond celle de ce produit. Cette distinction se rapporte la faon dont

les droits de proprit se trouvent affects. La confiscation dobjets constitue un
transfert de proprit ltat, tandis que la confiscation de la valeur consiste
imposer lobligation de payer une certaine somme dargent, reprsentant
habituellement lquivalent de lavantage indu tir de lacte criminel, quelle que
soit la forme sous laquelle cette somme est donne ou reue.
Les systmes de confiscation dobjets reposent sur la corrlation entre
linfraction et les biens dont il sagit. Le mme modle sapplique la
confiscation des instruments utiliss pour commettre un acte criminel. Il y a lieu
de tenir compte cet gard de plusieurs considrations:
Les systmes de confiscation dobjets sappliquent quelle que soit la

personne ayant effectivement possession de lobjet, et il faut par consquent
sattacher tout particulirement protger les droits des tiers de bonne foi,
comme indiqu au paragraphe 9 de larticle.
Un systme de confiscation dobjets ltat pur peut entraner des

consquences injustes tant donn que les biens qui ont t consomms ou
dpenss au moment de lordonnance de confiscation ou des biens qui ne
peuvent pas tre retrouvs chapperont au systme.
Comme elle est habituellement excute in rem, la confiscation dobjets

peut tre utilise dans le contexte de procdures aussi bien pnales que
civiles et, si certains pays considrent toute confiscation du produit du
crime comme une mesure de caractre punitif, dautres ont considr que la
confiscation du produit du crime la suite dune procdure civile et
excute sur la base des modles de confiscation dobjets doit tre
considre comme ressortissant de la justice rparatrice.
Il convient enfin, dans lapplication des systmes de confiscation dobjets,

de tenir compte de la situation dans laquelle le dlinquant russit dissimuler le
produit du crime par le biais dune socit ou dune personne morale. Comme,
juridiquement parlant, le dlinquant na pas la possession de lobjet, la question
de savoir si la confiscation sera fonde sur une procdure civile ou pnale sera
de la plus haute importance dans les pays o la responsabilit pnale des
personnes morales est rduite, voire inexistante.
De telles difficults peuvent tre surmontes en ayant recours aux systmes
de confiscation de la valeur. la diffrence des systmes de confiscation
dobjets, qui sont fonds sur la corrlation entre lobjet et linfraction, les
systmes de confiscation de la valeur du produit du crime sont inspirs de lide
selon laquelle, le crime ne doit pas payer. Par consquent, il ne sagit pas dun
transfert de biens mais plutt dune ordonnance (habituellement judiciaire) de
payer une somme dargent reprsentant lquivalent de la valeur du produit du
crime.
Tout dabord, les systmes de confiscation de la valeur peuvent tre
appliqus des sommes dargent ou des biens qui peuvent navoir aucun lien
direct avec une activit criminelle mais plutt avoir t acquis au moyen du
107
produit dun crime. Il nest donc pas ncessaire de dterminer quels sont
exactement les biens obtenus grce linfraction mais plutt la valeur que ces
biens ont apporte, la valeur correspondante tant alors confisque par
prlvement sur nimporte lequel des avoirs qui appartiennent au dlinquant ou
sur lequel celui-ci exerce un contrle.
Une autre importante diffrence, dans la pratique, avec les systmes de
confiscation de lobjet est que, dans les systmes de confiscation de la valeur, il
nest pas ncessaire de sinquiter de la faon de savoir sil sagit du produit
direct ou indirect dun acte criminel et si lon se trouve en prsence davoirs la
fois lgaux et illgaux. Une fois que la valeur confisquer est dtermine,
lorigine des biens faisant lobjet de la mesure dexcution est sans importance.
Troisimement, tant donn que la confiscation de la valeur porte
uniquement sur des biens appartenant au dlinquant et opre in personam elle
naffectera jamais les droits acquis aprs linfraction par des tiers de bonne foi. Il
va de soi que linconvnient vident de ce systme est que si le dlinquant a
transfr tous ses biens une autre personne physique ou morale, il ne possde
plus aucun bien en son propre nom. Lon peut cependant faire valoir que toute
personne acqurant de tels biens se rend probablement coupable de blanchiment
dargent, dont le produit peut faire lobjet dune confiscation comme prvu
larticle 23. Ainsi, selon un systme fond sur la valeur, ces biens peuvent
nanmoins tre confisqus.
Quelques pays ont accord la prminence au systme de confiscation de la
valeur, mais la plupart des pays de tradition romaniste le considre comme une
formule subsidiaire de remplacement dun systme de confiscation de lobjet.
Les tats parties voudront peut-tre envisager dadopter les deux systmes et
dutiliser lun ou lautre, selon celui qui est le plus commode dans les
circonstances de lespce.
IV.
Elments devant tre considrs comme le produit du crime

des fins de confiscation
Les paragraphes 4, 5 et 6 de larticle 31 dfinissent la porte minimum des

mesures devant tre adoptes pour mettre en uvre larticle.
Paragraphe 4
Le paragraphe 4 envisage la situation dans laquelle le produit du crime a t
transform ou converti en dautres biens. En pareils cas, les tats parties seront
tenus de confisquer les biens issus de la transformation ou de la conversion du
produit direct du crime plutt que celui-ci.
tant donn que, pour rendre les recherches et les poursuites plus difficiles,
les dlinquants se dbarrasseront ds que possible du produit provenant
directement de leurs activits criminelles, cette disposition revt une importance
majeure pour lapplication dun modle de confiscation fonde sur lobjet afin
dviter des conflits avec des tiers qui peuvent tre de bonne foi et de faciliter les
108
enqutes et les poursuites. Cette disposition reflte la mme thorie que celle qui
sous-tend le modle de confiscation fonde sur la valeur. Ce qui importe, cest de
ne pas permettre au dlinquant de senrichir par des moyens illgaux.
Cette disposition va dans le sens de la thorie dite des biens contamins,
selon laquelle, lorsque des biens illgaux sont changs contre des biens
propres, ces derniers deviennent contamins. Cela peut certes soulever certaines
questions concernant les biens reus de bonne foi, mais certains pays considrent
que les biens en question sont irrmdiablement contamins, quelles quaient
t les oprations successives de transfert, de rcession et de conversion.
Paragraphe 5
Le paragraphe 5 envisage la situation dans laquelle le produit du crime a t
ml des biens acquis lgitimement. Les tats parties sont tenus de confisquer
ces biens concurrence de la valeur estime du produit qui y a t ml.
Comme indiqu ci-dessus, les deux situations risquent de soulever un
problme lorsque le systme de confiscation est ax sur lobjet, ce qui oblige
dterminer quels ont t les biens obtenus au moyen de linfraction. Aucun
problme ne se pose dans le cas dun systme de confiscation axe sur la valeur.
Paragraphe 6
Aux termes de ce paragraphe, les tats parties sont tenus de confisquer non
seulement le produit primaire du crime mais aussi les avantages qui en ont t
tirs, cest--dire le produit secondaire. Le produit primaire est constitu par les
biens directement tirs de la commission de linfraction, par exemple pots-de-vin
de 100 000 dollars. Le produit secondaire, en revanche, dsignent les avantages
tirs du produit initial, par exemple les intrts bancaires perus sur le montant
considr ou la plus-value ralise grce au placement des fonds. Aux termes de
la Convention, les tats parties doivent obligatoirement confisquer les produits
tant primaires que secondaires.
Bien que la dfinition du produit du crime figurant lalina e) de
larticle 2 englobe tout bien provenant directement ou indirectement de la
commission dune infraction et tout bien obtenu directement ou indirectement
en la commettant, le paragraphe 6 se rfre expressment aux revenus ou
autres avantages tirs du produit du crime et sapplique aux avantages
provenant de lune quelconque des situations vises aux paragraphes 4 et 5,
cest--dire aux bien transforms ou convertis et aux biens mls dautres.
Autrement dit, toute revalorisation du produit du crime, mme lorsquelle nest
pas imputable une activit criminelle, est galement sujette confiscation.
V.
Mesures prliminaires la confiscation
Pour pouvoir efficacement priver les dlinquants des fruits de leurs actes
illgaux. Le paragraphe 2 de larticle 31 stipule que les tats parties doivent
109
prendre les mesures ncessaires pour permettre lidentification, la localisation, le

gel ou la saisie de tout bien confiscable.
Pour ce qui est de lidentification ou de la localisation, les tats parties
voudront peut-tre veiller ce que les services de dtection et de rpression et
les autorits administratives et judiciaires comptentes soient habilits par la loi
contrler les biens ou les droits confiscables. Lorsquelles institueront les
mesures visant identifier les droits en question dans le pays, les autorits
devront non seulement tre dotes des pouvoirs denqute ncessaires et avoir
accs la documentation pertinente, mais devront pouvoir aussi utiliser les bases
de donnes existantes consistant les tablissements bancaires, la proprit
immobilire, les vhicules et les personnes morales. Lorsque de telles bases de
donnes nexistent pas, les tats parties devront srieusement envisager den
crer afin de pouvoir plus facilement rassembler opportunment des lments de
preuve. Le pouvoir didentifier et de localiser les biens confiscables doit tre
considr comme un outil denqute indispensable pour tous les services de
dtection et de rpression. Linstitution charge dadministrer et de faire
respecter les obligations de dclaration devront pouvoir dtecter et identifier les
avoirs pouvant donner lieu confiscation et communiquer cette information aux
services de dtection et de rpression.
En outre, il conviendra que les services de rpression laborent des
mthodes permettant de rassembler des lments de preuve au sujet de biens
dissimuls par lentremise de proches, de membres de la famille, de socits ou
dhommes de paille. Diffrents types de coopration en change dune rduction
de la sanction se sont avrs tre des mthodes trs utiles pour traiter avec ces
derniers, qui peuvent tre accuss de recel ou de blanchiment du produit
dactivits criminelles.
En ce qui concerne le gel et la saisie, les tats parties voudront peut-tre
tout particulirement avoir lesprit les considrations ci-aprs:
Les autorits comptentes devront tre habilites adopter des mesures

provisoires ds le dbut de lenqute. Pour tre efficaces, ces mesures
conservatoires et ces mesures de saisie ou de gel doivent tre adoptes ex
parte et sans pravis.
Lorsquune autorisation judiciaire est requise ce qui est le cas des

mesures qui affectent les droits fondamentaux, la procdure doit tre
conue de manire ne pas retarder lautorisation et priver deffet la
procdure. En particulier, prvoir la possibilit dadopter rapidement des
mesures devant tre coordonnes avec dautres institutions.
Les tats parties auront sans doute avantage crer un systme diffrent
pour le gel des avoirs faisant lobjet de dclarations ou doprations
suspectes faites conformment aux dispositions visant prvenir le
blanchiment dargent. Indpendamment de lautorisation judiciaire
traditionnelle, deux autres options peuvent tre envisages: des systmes de
gel administratif et des systmes de gel automatique. Selon un systme de
gel administratif, linstitution qui reoit une dclaration dopration
110
suspecte cest--dire le service de renseignement financier est habilite

dcrter un gel provisoire, sa dcision est sujette confirmation
judiciaire, laquelle doit intervenir bref dlai. Lorsque le gel est
automatique, linstitution gardienne est tenu de geler les avoirs faisant
lobjet de lopration au moment de la dclaration, sans en informer le
client, pendant une priode de courte dure durant laquelle lautorit
comptente doit prendre une dcision sur le point de savoir si le gel des
avoirs doit ou non tre maintenu. Dans les deux cas, la dcision est avance
dans un souci defficacit pour que les avoirs en question puissent tre
gels au moment opportun sans compromettre aucun droit fondamental.
Une solution de moyen terme peut consister stipuler que, lorsquune
opration est dclare comme suspecte, le service de renseignement
financier autorisera lexcution de lopration mais demandera
linstitution auteur de la dclaration de lui rendre compte priodiquement
des oprations ralises pour le cas o un gel ou une saisie serait motiv par
dautres vnements (notification de louverture imminente dune enqute,
par exemple).
Les tats parties qui appliquent des mthodes de confiscation fonde aussi
bien sur lobjet que sur la valeur devront veiller ce que lon puisse saisir
non seulement les biens directement lis linfraction, mais aussi les autres
biens ncessaires la satisfaction dune condamnation pcuniaire. De
mme, ils pourront envisager de geler des avoirs du dfendeur sans rapport
avec linfraction lorsque ceux qui sont effectivement lis linfraction se
trouvent ltranger.
Aux termes du paragraphe 7 de larticle 31, les tats parties doivent

habiliter leurs tribunaux ordonner la production des documents bancaires,
financiers ou commerciaux lorsque lautorit trangre les demande en vue de la
saisie, du gel ou de la confiscation davoirs.
Selon le paragraphe 3 de larticle 31, les tats parties doivent adopter les
mesures ncessaires pour rglementer ladministration des biens gels, saisis ou
confisqus. Plusieurs aspects doivent tre pris en considration cet gard,
surtout dans les pays o la procdure pnale peut tre longue:
Premirement, comme les types de biens confiscables peuvent varier, il faut

charger des tches dadministration et de gestion des professionnels ayant
reu une formation adapte chaque type davoirs. Cela est
particulirement ncessaire dans les affaires complexes, par exemple
lorsque les mesures portent sur une affaire tout entire. Dans le cas de
sommes dargent, il suffira gnralement de les virer un compte gr par
lautorit comptente. Dans le cas de biens immobiliers, lon pourra
envisager sil suffira dinterdire tout transfert tout en laissant lusage et les
fruits au propritaire.
Deuximement, le systme doit comporter des mcanismes de contrle

appropris pour viter que les avoirs gels fassent lobjet dabus et prvoir
des moyens de dissuasion et des sanctions proportionnes pour viter que
lopration ne cote encore plus cher ltat. Ladministration des biens
111
peut tre coteuse en soi, et la procdure devra galement envisager des

formes de gestion qui nentranent pas pour ltat des cots inabordables.
Troisimement, les tats parties voudront peut-tre dterminer dans quelles

circonstances, le cas chant, le propritaire des biens gels ou saisis aura
droit indemnisation et dommages-intrts si, en dfinitive, les biens en
question ne sont pas confisqus.
VI. Inversion de la charge de la preuve
Le paragraphe 8 de larticle recommande aux tats parties denvisager la

possibilit dinverser la charge de la preuve quant lorigine du produit allgu
du crime.
Cette recommandation doit tre distingue dune inversion de la charge de
la preuve en ce qui concerne les lments constitutifs dune infraction. Les pays
qui ont adopt cette pratique lappliquent habituellement dans le contexte de
procdures de confiscation spcifiques faisant suite une condamnation.
Lorsquils envisageront dappliquer cette recommandation, les tats parties
voudront peut-tre tenir compte des considrations exposes ci-aprs:
Certains pays ont promulgu des lois de ce type pour inverser la charge de
la preuve en ce qui concerne lorigine de biens provenant dinfractions la
lgislation sur la drogue, de la criminalit organise et du blanchiment dargent
en stipulant que lorsquune personne est condamne du chef de lune quelconque
de ces infractions, la confiscation de ses biens est obligatoire si elle ne peut pas
expliquer lorigine de ces biens et si ceux-ci ne correspondent pas son revenu
ou son activit conomique. En pareils cas, il nest pas ncessaire de prouver
que les biens en question proviennent directement ou indirectement de la
commission dinfractions; les biens provenant indirectement dun tel produit
illicite ou mme dautres types davoirs ( lexception de ceux qui appartiennent
des tiers) peuvent tre confisqus si la personne condamne ne peut pas
justifier leur origine.
Dautres pays prvoient une confiscation automatique, qui peut intervenir
lorsquune personne a t condamne pour infraction la lgislation sur la
drogue, blanchiment dargent, terrorisme, traite de personnes et fraude. Les
dispositions pertinentes crent une prsomption, jusqu preuve du contraire, que
les biens viss par lordonnance judiciaire cest--dire tous les biens se
trouvant en la possession ou sous le contrle de la personne condamne est le
produit dactivits criminelles. Afin que ces biens ne soient pas confisqus, la
dfense doit apporter la preuve de leur origine licite. Sil nest pas tabli que les
biens nont pas t utiliss pour commettre linfraction ou loccasion de sa
commission, le tribunal peut prsumer quils lont effectivement t et les biens
sont par consquent confisqus.
Dautres pays appliquent une variante de cette approche. Bien que
nautorisant pas le renversement de la charge de la preuve, une fois que le
Ministre public a tabli la culpabilit du dfendeur au-del de tout doute
112
raisonnable, ltendue des mesures de confiscation peut tre dtermine

conformment la norme de la prpondrance des preuves. La jurisprudence a
parfois admis des lments de preuve fonds sur le patrimoine net comme
mthode indirecte dtablir lorigine des plaintes dont il sagit. Dans la pratique,
la mthode du patrimoine net consiste calculer la diffrence entre le revenu
licite du dlinquant et la valeur des biens quil possde, lexclusion de tous les
biens dont lorigine peut raisonnablement tre explique, comme dons, hritage,
etc.
Dans dautres pays, le Code pnal tablit une prsomption selon laquelle
tous les avoirs appartenant une personne condamne pour implication dans la
criminalit organise sont prsums se trouver sous le contrle de lorganisation
criminelle, et le Ministre public na pas alors prouver leur origine. Le fait que
les biens sont censs tre sous le contrle dune organisation criminelle suffit
pour les contaminer, mme sils ont t obtenus lgalement. Le propritaire peut
rfuter cette prsomption, charge pour lui dapporter la preuve approprie.
Un systme dinfractions sous-jacentes englobant toutes les infractions aux
fins de lapplication des lois visant prvenir le blanchiment dargent devrait
faciliter lapplication de la recommandation figurant dans cet article.
Enfin, indpendamment des procdures sui generis fondes sur des normes
de preuve non pnales aprs le prononc dune condamnation, plusieurs pays ont
galement adopt des procdures civiles de confiscation qui oprent in rem et
sont rgies par la norme de la prpondrance des preuves.
VII. Protection des droits des tiers de bonne foi
Le paragraphe 9 de larticle stipule que les tats parties ne doivent
interprter aucune de ses dispositions comme pouvant porter atteinte aux droits
de tiers de bonne foi. Toutefois, la Convention ne spcifie pas dans quelle
mesure les tiers peuvent invoquer des recours pour sauvegarder leurs droits.
Dans lapplication de cette disposition, par consquent, les tats parties voudront
peut-tre tenir compte du fait que certains pays ont dcid dtablir une
procdure spciale pour les tiers qui revendiquent la proprit des biens saisis,
selon laquelle le Ministre public sattache dterminer si le requrant:
A agi dans le but de dissimuler linfraction sous-jacente ou se trouve

impliqu dans lune quelconque des infractions accessoires;
A un droit juridiquement tabli sur les biens en question;
A agi avec la diligence voulue conformment la loi et aux usages

commerciaux;
A observ, le cas chant, les formalits denregistrement de la transaction

ou les formalits administratives requises (par exemple dans le cas de biens
immobiliers ou des vhicules);
113
A, dans le cas dune transaction titre onreux, conclu lopration la

valeur relle du march.
Article 32: Protection des tmoins, des experts

et des victimes
1. Chaque tat partie prend, conformment son systme juridique interne et
dans la limite de ses moyens, des mesures appropries pour assurer une
protection efficace contre des actes ventuels de reprsailles ou dintimidation
aux tmoins et aux experts qui dposent concernant des infractions tablies
conformment la prsente Convention et, sil y a lieu, leurs parents et
dautres personnes qui leur sont proches.
2. Les mesures envisages au paragraphe 1 du prsent article peuvent
consister notamment, sans prjudice des droits du dfendeur, y compris du droit
une procdure rgulire:
a)
tablir, pour la protection physique de ces personnes, des
procdures visant notamment, selon les besoins et dans la mesure du possible,
leur fournir un nouveau domicile et permettre, sil y a lieu, que les
renseignements concernant leur identit et le lieu o elles se trouvent ne soient
pas divulgus ou que leur divulgation soit limite;
b)
prvoir des rgles de preuve qui permettent aux tmoins et experts
de dposer dune manire qui garantisse leur scurit, notamment les autoriser
dposer en recourant des techniques de communication telles que les liaisons
vido ou dautres moyens adquats.
3. Les tats parties envisagent de conclure des accords ou arrangements avec
dautres tats en vue de fournir un nouveau domicile aux personnes mentionnes
au paragraphe 1 du prsent article.
4. Les dispositions du prsent article sappliquent galement aux victimes
lorsquelles sont tmoins.
5. Chaque tat partie, sous rserve de son droit interne, fait en sorte que les
avis et proccupations des victimes soient prsents et pris en compte aux stades
appropris de la procdure pnale engage contre les auteurs dinfractions
dune manire qui ne porte pas prjudice aux droits de la dfense.
I.
Contexte
La Convention considre la protection des tmoins, des experts et des

victimes comme un complment indispensable des dispositions de caractre
pnal concernant par exemple linfraction quest lentrave ladministration de
la justice.
Larticle 32 contient des dispositions de caractre obligatoire et dautres qui
ne sont pas de cette nature. Le paragraphe 1, qui a un caractre obligatoire,
114
stipule que chaque tat partie doit prendre, conformment son systme
juridique interne et dans la limite de ses moyens, des mesures appropries pour
assurer une protection efficace contre les actes ventuels de reprsailles ou
dintimidation dont pourraient faire lobjet les tmoins et les experts qui
dposent concernant des infractions tablies conformment la Convention et, le
cas chant, leurs parents et autres personnes qui leur sont proches. Le
paragraphe 2 spcifie certaines des mesures que les tats parties peuvent
envisager pour garantir aux tmoins et aux experts la protection vise par le
paragraphe 1. Lalina a) concerne la protection physique contre les mesures
dintimidation et de reprsailles, et lalina b) les rgles de preuve appliquer
pour garantir la scurit des tmoins et des experts qui dposent.
Les mesures de protection peuvent tre ranges en deux catgories.
Premirement, il y a les procdures visant assurer la protection physique de ces
personnes et les rgles de preuve de nature permettre aux tmoins et experts de
dposer dune manire qui garantisse leur scurit, notamment en les autorisant
dposer en recourant des techniques de communication telles que les liaisons
vido ou dautres moyens adquats. Deuximement, et dans la mesure o cela
est ncessaire et possible, ltat doit fournir ces personnes une protection
long terme jusqu la fin du procs, et, le cas chant, fournir aux tmoins un
nouveau domicile et permettre, sil y a lieu, que les renseignements concernant
leur identit et le lieu o ils se trouvent ne soient pas divulgus ou que leur
divulgation soit limite.
Le paragraphe 3 est une disposition de caractre non obligatoire aux termes
de laquelle les tats parties doivent envisager de conclure des accords
transfrontires en vue de fournir un nouveau domicile dans un autre pays aux
personnes qui peuvent tre en danger.
Selon le paragraphe 4, les tats parties doivent galement appliquer les
dispositions de larticle 32 aux victimes lorsquelles sont tmoins.
Enfin, le paragraphe 5 de larticle 32 stipule que les tats parties doivent
faire en sorte que les avis et les proccupations des victimes soient prsents et
pris en compte aux stades appropris de la procdure pnale engage contre les
dlinquants. Cette disposition sapplique lorsque la victime nest pas tmoin.
II.
Les tats parties devront faire porter en particulier leur attention sur les
points suivants:
Tmoins et experts, membres de la famille et autres personnes qui leur sont

proches;
Protection efficace contre dventuelles mesures de reprsailles ou

dintimidation;
115
Protection physique de ces personnes et, selon les besoins et lorsque cela
est possible, rinstallation de ces personnes et non-divulgation de leur
identit et du lieu o elles se trouvent;
tablissement de rgles de preuve qui permettent aux tmoins et experts de

dposer de manire qui garantisse leur scurit, notamment en les autorisant
dposer en recourant des techniques de communication telles que les
liaisons vido ou dautres moyens adquats;
Conclusion daccords ou arrangements avec dautres tats en vue de la

rinstallation de tmoins.
II.1. Tmoins et experts, membres de leur famille et autres personnes
qui leur sont proches
Les tats parties relveront que la Convention ne dfinit pas lexpression

tmoin, de sorte que cest leur droit interne qui devrait sappliquer pour
dterminer quelles sont les personnes devant tre considres comme tmoins.
Ils ne devront pas perdre de vue, toutefois, que larticle 32 ne sapplique quaux
tmoins qui dposent concernant des infractions tablies conformment la
Convention, sans aucunement restreindre lapplication de ces dispositions des
tapes spcifiques de la procdure pnale.
Cela tant, les tats parties voudront peut-tre prendre en considration les
trois modles dapplication ci-aprs:
Premirement, les tats parties pourront envisager dappliquer les

dispositions de ce paragraphe de sorte que seules doivent tre protges les
personnes qui dposent effectivement. En consquence, les mesures de
protection ne sappliqueraient quaux personnes qui dposent soit lors du
procs, soit lors des tapes pralables de lenqute judiciaire. Il y aura
cependant lieu de tenir compte du fait que le statut dune personne peut
varier dune tape lautre de la procdure, bien quelle soit constamment
en danger. Il pourra donc tre ncessaire de la protger toutes tapes de
lenqute, mme si lon ne sait pas encore si elle devra effectivement
tmoigner.
Cela dit, lobjet de larticle, qui est dassurer la protection des personnes
qui sont exposes des mesures dintimidation ou de reprsailles parce
quelles se sont montres disposes cooprer, porte conclure que ces
dispositions doivent tre interprtes largement. Aussi les tats parties
pourront-ils envisager dinclure les personnes qui sont disposes
tmoigner un stade ultrieur de la procdure et de les protger, tout au
moins jusqu ce quil apparaisse quelles ne sont pas appeles dposer.
Enfin, les tats parties pourront envisager une application encore plus large
de manire englober ceux qui apportent des lments de preuve clefs, par
exemple des documents compromettants, mais qui ne dposent pas
laudience.
116
Les tats parties devront envisager aussi dinterprter largement

lexpression expert de manire englober toutes les personnes qui peuvent
apporter leur concours aux services de dtection et de rpression et aux
tribunaux, que ce soit pendant lenqute ou en qualit de tmoins laudience. Il
faudra que ces personnes bnficient des mmes mesures de protection que les
tmoins. Enfin, la dfinition des parents ou des personnes proches devra
normalement tre interprte comme dsignant la famille immdiate mais,
encore une fois, une interprtation large et par consquent gnreuse des
personnes proches du tmoin ou de lexpert pourra tre prfrable. Les tats
parties devront tenir compte du fait que, trs frquemment, le sort de parents et
damis peut beaucoup influer sur la dcision dun tmoin de cooprer.
II.2. Mesures efficaces de protection
Les tats parties pourront envisager de mettre en uvre des programmes
globaux de protection des tmoins, moyen le plus efficace de garantir la scurit
des tmoins et des experts. ce propos, ils devront avoir lesprit que certaines
mesures de protection (par exemple un changement didentit) pourront exiger la
promulgation de mesures lgislatives et ladoption de procdures informelles.
Lorsque de tels programmes existent, les tats parties devront envisager de les
adapter la lumire de limportance que revt la dposition de tel ou tel tmoin
pour le succs des poursuites.
Il ne faudra pas perdre de vue non plus que les mesures dintimidation et de
reprsailles peuvent revtir dinnombrables formes. Ainsi, lorsquil sagira de
dterminer si une personne doit tre couverte par un programme de protection
des tmoins, il ne faut pas tenir compte uniquement des menaces physiques.
Ainsi, les services de rpression et de dtection devront tenir compte de plusieurs
autres aspects pour dterminer sil y a ou non lieu de protger telle ou telle
personne. Il pourra sagir notamment du risque que le dfendeur ou ses
complices mettent leurs menaces excution ainsi que de la dure de la menace,
laquelle risque de persister bien aprs la fin de lenqute et du procs. Il faudra
notamment dterminer si un groupe de criminels organiss se trouve impliqu,
auquel cas le simple fait de dposer contre des membres du groupe risque
dentraner des risques graves ou durables de reprsailles.
Comme les programmes de protection des tmoins sont onreux et exigent
des ressources humaines considrables, les tats parties pourront envisager de
prvoir une gamme diversifie de mesures de protection et de dcider par
consquent que la participation un programme de protection des tmoins
proprement dit sera rserv un nombre limit de tmoins dont la dposition est
essentielle au succs des poursuites du fait que les preuves ncessaires ne
doivent pas rassembles par dautres formes denqute ou de surveillance. Il
conviendra, cet gard, davoir lesprit que limiter laccs un programme de
protection des tmoins ne signifie pas quaucune protection ne sera accorde. En
fait, cette protection peut tre assure de diffrentes faons, quil sagisse
dassurer la scurit physique des tmoins dans limmdiat ou bien de les
rinstaller, avec leurs familles, en un lieu o leur identit sera inconnue. Il faudra
117
par consquent, dans chaque cas particulier, valuer les risques pour dterminer
les mesures de protection adopter. Les programmes de protection des tmoins
proprement dits ont essentiellement pour but dassurer une protection long
terme contre des reprsailles, mais, dans les cas usuels de corruption, les mesures
de protection pourront tendre principalement viter les mesures dintimidation
avant le procs, de sorte que lon pourra avoir recours des mesures appropries
autres quune participation des programmes de protection des tmoins.
En ce qui concerne lapplication des mesures de protection, les tats parties
voudront peut-tre avoir lesprit que, dans certains pays, ltat et le tmoin
peuvent conclure un mmorandum daccord ou un protocole dterminant les
mesures de protection qui seront adoptes, ce qui pourra amliorer lefficacit
des mesures de protection et encourager les tmoins cooprer. En tout tat de
cause, ce mmorandum daccord ou protocole aide prciser la situation et
viter des dsaccords ventuels concernant la porte des mesures de protection.
LOffice des Nations Unies contre la drogue et le crime a labor une srie de
documents concernant la protection des tmoins, ainsi quun manuel des
Bonnes pratiques concernant la protection des tmoins dans des affaires pnales
impliquant la criminalit organise, qui peut tre consult sur son site Web 8.
III.
Accords ou arrangements avec dautres Etats
Selon son exprience des questions lies la protection des tmoins, un

tat partie pourra parvenir la conclusion que des accords ou arrangements ad
hoc avec dautres parties concernant la rinstallation des tmoins peuvent suffire.
Les tats parties voudront peut-tre nanmoins tenir compte du fait que conclure
des accords au cas par cas peut exiger plus de temps que celui qui est disponible
lorsquune procdure est en cours. Une solution pourra consister laborer et
conclure des accords ou arrangements provisoires qui ne sappliqueront pas
seulement un cas particulier mais qui serviront de cadre pour des autres
situations pouvant surgir.
Les tats parties pourront galement envisager dlaborer des accords ou
arrangements de coopration entre une famille de pays, qui peuvent constituer
le meilleur moyen de mettre en uvre un programme de protection des tmoins
ltranger. Ils pourront ainsi mettre les tmoins labri dans des tats
limitrophes ou ayant des caractristiques linguistiques, conomiques ou
culturelles communes.
IV.
Victimes
Il arrive que les victimes ne soient pas toutes appeles dposer et aussi
quil y ait des victimes autres que celles qui ont subi une perte ou un prjudice
direct. Pour dterminer la gravit de laffaire, il peut y avoir lieu dvaluer
limportance des dommages en faisant en sorte que les avis et les proccupations
__________________
8
http://www.unodc.org/documents/organized-crime/Witness-protection-manualFeb08.pdf.
118
des victimes soient prsents et pris en compte aux stades appropris de la

procdure pnale, en particulier aprs le verdict de culpabilit et avant le
prononc de la peine. Cette disposition est importante lorsquune victime nest
pas ou ne peut pas tre entendue comme tmoin et ne pourrait ainsi pas prsenter
ses vues et ses proccupations tant donn que laction pnale est intente par
ltat.
Article 33: Protections des personnes qui communiquent

des informations
Chaque tat partie envisage dincorporer dans son systme juridique
interne des mesures appropries pour assurer la protection contre tout
traitement injustifi de toute personne qui signale aux autorits comptentes, de
bonne foi et sur la base de soupons raisonnables, tous faits concernant les
infractions tablies conformment la prsente Convention.
I.
Contexte
Larticle 33 na pas de caractre obligatoire, mais les tats parties voudront

peut-tre avoir lesprit que cette disposition a pour but de complter larticle
concernant la protection des tmoins et des experts. Il sapplique aux personnes
qui peuvent possder des informations qui ne sont pas suffisamment dtailles
pour constituer des lments de preuve au sens juridique du terme. Ces
informations sont gnralement disponibles aux premiers stades dune affaire et
peuvent galement constituer un indice dirrgularit. Du fait de la complexit
des affaires de corruption, ces indices se sont avrs utiles pour alerter les
autorits comptentes et leur permettre de dcider sil y a lieu ou non douvrir
une enqute.
La Convention emploie lexpression personnes qui communiquent des
informations, qui a t juge suffisante pour reflter lessence de son objet, tout
en prcisant quune distinction doit tre tablie entre ces personnes et les
tmoins.
II.

II.1. Le cadre politique
Dune manire gnrale, les tats parties devront laborer un cadre

politique dterminant:
qui et quels domaines, activits, secteurs et entits ces politiques

sappliquent;
Quelles sont les personnes qui peuvent communiquer des informations;
A qui de telles communications doivent tre adresses;
119
Quelle forme doivent revtir ces communications et quelles sont les

informations quelles doivent comporter;
Quels sont les traitements devant tre considrs comme injustifis;
Quels types de protection doivent tre offerts la source des informations

communiques;
Quelles assurances doivent tre prvues pour le cas dallgations

malveillantes ou futiles.
La question pratique qui se pose dans le contexte de lapplication de

larticle 33 consiste tablir un quilibre appropri entre les droits de la cible de
linformation ou des allgations, dune part, et la ncessit de protger des
personnes qui communiquent les informations, de lautre. Cet quilibre doit tre
recherch dans le contexte du droit interne et des caractristiques de chaque
socit. Ainsi, cet article laisse aux tats parties une marge de manuvre
substantielle de manire adapter ces mesures leurs systmes juridiques
nationaux.
II.2. Collaboration des agents publics
Pour encourager les agents publics collaborer, il conviendra:
De leur faire comprendre ce quest un comportement appropri, ce qui est

bien et ce qui est mal, quel niveau, et avec qui;
De mettre en relief la ncessit dviter toute inconduite et, en particulier,

de savoir identifier les comportements rprhensibles;
De comprendre quil importe dlever la voix et surtout de souligner que

chacun a la responsabilit de signaler un comportement rprhensible;
De donner lassurance:
Que la communication dinformations sera considre sous un jour

positif;
Que des mesures efficaces et appropries seront adoptes;
Que le cot que suppose la communication dinformations sera plus

que compens par ses avantages; et
Que la personne ayant communiqu les informations sera protge.

II.3. Collaboration du public
Les tats parties voudront peut-tre tenir compte de limportance quil y a

encourager le public signaler les cas de corruption. Ils voudront donc peut-tre
envisager de protger non seulement les agents publics ou les employs de
personnes morales mais toute personne qui signale un cas prsum de corruption,
120
quelle que soit sa qualit. Ils voudront donc peut-tre aussi tenir compte du fait
quil importe tout particulirement de protger les journalistes qui publient des
articles dans les mmes conditions que celles qui sont vises dans larticle.
Les tats parties voudront peut-tre aussi publier des principes directeurs
pour faire savoir au public quelles sont les autorits auxquelles doivent tre
signals les cas souponns de corruption et quelles sont les procdures suivre.
Ils devront cependant avoir lesprit quaussi longtemps quun sentiment de
confiance suffisant naura pas t inculqu au public, des informations pourront
tre communiques en dehors des procdures tablies.
II.4. qui doivent tre communiques des informations?
Les tats parties voudront peut-tre identifier lautorit ou les autorits
comptentes qui seront charges de recevoir les informations du public, tout en
les dotant des moyens ncessaires pour assurer la protection requise. Il ne faudra
pas perdre de vue que des informations apparemment dune importance mineure
peuvent marquer le dbut dune enqute sur des affaires de corruption
complexes, de sorte que les informations communiques pourront intresser
diffrentes institutions, dont toutes devront respecter la politique fixe en la
matire et les procdures de protection prvues.
Dune manire gnrale, il est utile de prvoir que les personnes qui
souhaitent communiquer des informations doivent pouvoir le faire deux
niveaux au moins. Au premier niveau, lon trouve les services de lorganisation
pour laquelle travaille lintress, comme les chefs de service, les cadres
suprieurs de lorganisation ou les organes de contrle interne ou externe
spcifiquement chargs de connatre des cas de mauvaise administration.
Les personnes ayant des informations signaler doivent galement pouvoir
se tourner vers une autre institution si les dmarches quelles ont faites au
premier niveau nont pas donn le rsultat appropri, et en particulier si la
personne ou linstitution laquelle les informations ont t communiques:
A dcid de ne pas ouvrir denqute;
Na pas men lenqute bien dans un dlai raisonnable;
Na donn aucune suite aux rsultats positifs de lenqute; ou
Na pas, dans un dlai dtermin, inform lauteur de la communication de

la suite donne laffaire.
Les personnes qui signalent des informations doivent pouvoir aussi

sadresser directement aux institutions de deuxime niveau si:
Elles ont des raisons de croire quelles risquent de faire lobjet de

reprsailles si elles signalent laffaire au plan interne ou lorgane externe
prescrit du premier niveau; ou
Elles ont des raisons de craindre que laffaire soit noye.

121
Les institutions du deuxime niveau peuvent tre un mdiateur, un

organisme de lutte contre la corruption ou un vrificateur gnral des comptes.
II.5. Conditions auxquelles doit rpondre le signalement
Larticle spcifie les conditions dans lesquelles une protection doit tre
fournie: les informations doivent avoir t signales de bonne foi et sur la base
de soupons raisonnables.
Ces conditions appellent plusieurs considrations. Le signalement doit tre
considr sur une base objective et, mme sil savre inexact, la loi doit
sappliquer aussi longtemps que lintress a agi de bonne foi. Elle doit
sappliquer galement sans gard la question de savoir si les informations
signales taient confidentielles de mme si lintress a pu, du point de vue
formel, enfreindre les lois relatives la confidentialit de linformation.
La bonne foi de la personne demandant une protection doit tre prsume
mais, lorsquil est tabli que les informations signales taient inexactes et
navaient pas t communiques de bonne foi, il importe de prvoir des mesures
appropries, ventuellement par le biais dune loi visant rprimer les
allgations non fondes.
Comme le signalement dirrgularit peut tre une arme double tranchant,
il importe de protger les droits et la rputation des personnes vises contre des
allgations frivoles ou malveillantes. En particulier, la loi doit prvoir des
mesures minimum pour rhabiliter une application ternie. Le code pnal contient
normalement des dispositions sanctionnant ceux qui formulent dlibrment de
fausses allgations. Les personnes qui signalent des irrgularits devront bien
comprendre que ces rgles leur sont galement applicables si leurs allgations ne
sont pas faites de bonne foi. Cependant, ce nest pas lintress dappartenir
dtablir sa bonne foi.
Sagissant du critre des soupons raisonnables, les tats parties voudront
peut-tre considrer que lapplication de mesures spciales de protection ne doit
pas tre refuse exclusivement parce que les informations communiques se sont
a posteriori rvles tre inexactes. En fait, il faut envisager dadopter une
approche ex ante. Ainsi, ils pourront sinterroger sur la question de savoir si la
personne qui a communiqu les informations avait des raisons de croire que ces
informations reposaient sur des faits. Il pourra y avoir lieu de se rfrer aux
autres rglements de caractre plus gnral concernant cette question pour
dterminer si les informations communiques taient fondes sur des soupons
raisonnables.
II.6. Protection des personnes communiquant des informations
Dune manire gnrale, les tats parties devront examiner la question de
savoir comment devront tre dtermines les mesures de protection pour
prserver lanonymat de la personne ayant communiqu des informations, parer
aux menaces auxquelles celle-ci peut tre soumise, linviter ventuellement
122
obtenir un complment dinformation, amener lintress dposer comme

tmoin, viter que la situation financire ou les perspectives de carrire de
lintress se trouvent compromises, et pour lindemniser de quelque faon sil y
a lieu.
Les personnes qui communiquent des informations peuvent craindre de
faire lobjet dun traitement injustifi multiples gards, de sorte que les
mesures pour y parer sont multiples aussi. Dune manire gnrale, les mesures
de protection doivent tre proportionnelles aux risques courus, bien quil faille
faire preuve de prudence lorsque la personne qui communique des informations
ignore la gravit des faits signals ou la possibilit quune enqute ultrieure
fasse apparatre des faits sans proportion avec les allgations initiales.
Les tats parties voudront peut-tre envisager la possibilit de prserver
lanonymat des personnes qui communiquent ainsi des informations 9. Lorsque
lanonymat des intresss ne peut pas tre garanti, ils pourront envisager, pour
protger efficacement de telles personnes, dincriminer les menaces ou les
mesures dintimidation ou de reprsailles.
En outre, les tats parties pourront envisager dintroduire des dispositions
et des procdures garantissant une protection lgale approprie contre un
licenciement ventuel, par exemple par le biais dordonnances judiciaires ou de
loctroi de dommages-intrts. Il faudra tenir compte aussi du fait que les
personnes qui communiquent des informations risquent de faire lobjet dune
discrimination sur le plan professionnel, de sorte quil faut prvoir des mesures
pour les protger contre de telles formes de reprsailles. Les mesures visant
protger les personnes qui signalent des irrgularits contre un licenciement
injustifi devront tre compatibles avec les lgislations du travail de ltat
intress. En particulier, lorsque lemployeur peut licencier un travailleur sans
avoir motiv sa dcision, des exceptions devront parfois tre prvues pour
assurer une protection suffisante.
Enfin, les tats parties voudront peut-tre envisager de rformer la
lgislation concernant la diffamation dans le contexte de leurs stratgies de lutte
contre la corruption, ce qui peut tre particulirement important dans le cas des
journalistes.
__________________
9
Il y a lieu de mentionner ici la jurisprudence de la Cour europenne des droits de

lhomme, selon laquelle la protection de lanonymat du tmoin ne porte pas atteinte
aux dispositions de larticle 6 de la Convention relative au droit un procs quitable
si les handicaps que cela reprsentait pour la dfense aient t compenss comme il
convient par les procdures suivies par les autorits judiciaires (par exemple lorsque
le juge dinstruction interroge le tmoin anonyme en prsence du conseil de la dfense
en connaissant son identit, mme si le conseil de la dfense lignorait) (voir Doorson
c. Pays-Bas, Arrt du 26 mars 1996, requte n 20524/92, Recueil 1996-II, par. 72
et 73).
123
Article 34: Consquences dactes de corruption

Compte dment tenu des droits des tiers acquis de bonne foi, chaque tat
partie prend, conformment aux principes fondamentaux de son droit interne,
des mesures pour sattaquer aux consquences de la corruption. Dans cette
perspective, les tats parties peuvent considrer la corruption comme un facteur
pertinent dans une procdure judiciaire pour dcider lannulation ou la rescision
dun contrat, le retrait dune concession ou de tout autre acte juridique analogue
ou prendre toute autre mesure corrective.
I.
Contexte
Frquemment, les actes de corruption ont pour but un avantage

conomique: si lon a recours la corruption, cest pour faciliter les affaires,
obtenir un contrat ou en amliorer les conditions, obtenir une dcision favorable
de ladministration dans des domaines comme les concessions ou la passation
des marchs, prvaloir dans des appels doffres ou obtenir de nouvelles
possibilits de gains. Lun des principes la base de la Convention, qui est
nonc en termes particulirement clairs au Chapitre V concernant le
recouvrement des avoirs, est que lauteur de lacte de corruption ne doit pas tirer
avantage, lobjectif ultime tant de faire en sorte que la corruption ne paie pas.
Cependant, des sanctions pnales peuvent ne pas tre suffisantes. Si lon veut
que le systme juridique dans son ensemble soit cohrent, la condamnation des
pratiques de corruption doit se reflter dans tous les domaines du droit: droit
priv, droit fiscal, droit de la concurrence, droit administratif, droit des contrats,
droit de la responsabilit et droit relatif au rglement des diffrends, tous devant
concourir lutter de faon cohrente contre la corruption. Les consquences
conomiques de la corruption sont souvent rgies par le droit priv et le droit
administratif.
La premire partie de larticle 34 a un caractre obligatoire. Toutefois, cet
article laisse au droit civil et au droit administratif des tats parties le soin de
dfinir les consquences spcifiques des actes de corruption. Ainsi, les mesures
prvues larticle 34 de la Convention doivent tre conformes aux principes
fondamentaux du droit interne des tats parties et tenir dment compte des droits
acquis des tiers de bonne foi.
II.
Les praticiens seront confronts aux consquences dactes de corruption

divers titres. Plus prcisment, ceux qui sont appels soccuper de dcisions
administratives comme concessions, marchs, etc., doivent envisager la
possibilit que leurs dcisions fassent lobjet de processus de rvision judiciaires
ou administratifs sil savre quelles ont t affectes par la corruption. Les
parties des actions prives concernant les consquences dactes de corruption
devront obtenir une dcision des tribunaux sur la validit, le caractre excutoire
ou la modification des contrats obtenus la suite dactes de corruption. En outre,
124
les agents publics chargs dlaborer des stratgies que doivent suivre en matire
de prvention de la corruption aussi bien ladministration que la magistrature
devront tenir compte de ce problme pour que les institutions intresses soient
prtes sattaquer aux consquences de la corruption. De mme, le fisc pourra
tre appel intervenir lorsque des dpenses prsentes comme dductibles dans
les dclarations dimpts savrent tre en ralit des pots-de-vin dguiss.
II.1. Types de mesures
La Convention laisse le choix des divers types de consquences au droit
interne des tats parties.
Les praticiens devront tenir compte du fait que les consquences envisages
larticle 34 ne sont pas des sanctions pnales. Il est donc probable que les
droits de procdures applicables seront diffrents. Par exemple, les principes in
dubio pro reo ou ne bis in idem ne sappliquent pas en matire civile ou
administrative. Dun autre ct, dautres droits fondamentaux, comme le droit de
proprit, le droit dexercer une profession et la libert du commerce, pourront
intervenir.
Dans la plupart des pays, la norme de preuve requise en matire civile ou
administrative nest pas aussi rigoureuse quen matire pnale. Les personnes
pouvant se trouver impliques dans des procdures lies aux consquences de la
corruption pourront formuler leurs stratgies en consquence. Ainsi, lorsquune
confiscation pnale nest pas possible parce que les lments de preuve ne
suffisent pas pour prononcer une condamnation ou en raison de la rgle ne bis in
idem, une action civile peut demeurer une option. Tous ceux qui sont appels
sattaquer aux consquences de la corruption doivent tre parfaitement
familiariss avec les rgles qui rgissent une affaire spcifique.
II.2. Primaut de la prvention
Pour dterminer les modalits dapplication des mesures vises par la
Convention les mieux appropries, il faudra rassembler une documentation
complte concernant le processus administratif ayant dbouch sur la conclusion
dun contrat, loctroi dune concession ou dun permis ou dautres actes
semblables. Cette documentation devra comprendre des indications concernant
les consquences de la corruption dans le contexte de toutes procdures
auxquelles de tels actes pourront donner lieu, prciser lacte de corruption devant
motiver laction et dterminer le processus ou la procdure judiciaire suivre sur
la base des lments de preuve disponibles. Les tats parties voudront peut-tre
aussi veiller ce que tous les dossiers dappels doffres contiennent des clauses
appropries cet effet et que les soumissionnaires, ainsi que tous ceux qui
sollicitent loctroi dun contrat ou dune concession, signent une dclaration
sengageant sabstenir de tout acte de corruption. Cette documentation pourra
galement spcifier que de telles mesures pourront tre appliques tout moment
pendant lexcution du contrat ou pendant la priode de validit de la concession
et que des actes de corruption peuvent entraner diffrentes consquences, y
125
compris, selon les dispositions lgales de fond, la rescision du contrat et le retrait

du permis ou de la concession.
Les tats parties devront avoir lesprit quil importe au plus haut point de
faciliter les changes dinformations entre les services de dtection et de
rpression et les autorits comptentes en matire de permis, de concessions et
de marchs. Il a t constat dans de nombreux pays que des concessions,
licences et marchs ont t accords des entreprises et des particuliers dj
condamns plus dune fois pour actes de corruption, simplement en raison dun
manque de coordination entre les institutions intresses.
II.3. Conformit des mesures avec le droit interne
Toutes les mesures appliques par les tats parties doivent tre conformes
aux principes fondamentaux de leur droit interne.
Indpendamment des mesures suggres ans la Convention, les tats parties
pourront envisager dimposer dautres sanctions comme le retrait de subventions,
la cessation dun soutien financier ou linterdiction de soumissionner pendant
une priode dtermine. Ils voudront peut-tre rflchir aussi aux mesures
pouvant tre appliques conformment leur droit fiscal et leur droit de la
concurrence, conformment aux principes de leur lgislation interne.
126

de larticle 35 de la Convention, voir le chapitre
pertinent du Guide lgislatif pour lapplication
de la Convention des Nations Unies contre la
corruption
Article 36: Autorits spcialises

Chaque tat partie fait en sorte, conformment aux principes fondamentaux
de son systme juridique, quexistent un ou plusieurs organes ou des personnes
spcialiss dans la lutte contre la corruption par la dtection et la rpression. Ce
ou ces organes ou ces personnes se voient accorder lindpendance ncessaire,
conformment aux principes fondamentaux du systme juridique de ltat partie,
pour pouvoir exercer leurs fonctions efficacement et labri de toute influence
indue. Ces personnes ou le personnel dudit ou desdits organes devraient avoir la
formation et les ressources appropries pour exercer leurs tches.
I.
Contexte
Plusieurs tats parties, se rfrant aux dispositions de larticle 6 de la

Convention ont cr des organes anticorruption (OAC) en leur confiant un large
mandat allant de la prvention, y compris de lducation et de la sensibilisation,
la coordination, aux enqutes et aux poursuites. Dans dautres tats parties, ces
attributions sont rparties entre plusieurs institutions, les enqutes et les
poursuites tant confies aux services de dtection et de rpression, et en
particulier la police, habituellement lchelon national.
Cet article stipule que les tats parties doivent dsigner des institutions ou
des personnes essentiellement charges de fonctions de dtection et de
rpression, cest--dire des enqutes et, le cas chant, des poursuites. Toutefois,
il ne spcifie pas la forme que devront revtir ces institutions, mais voque les
questions de procdure et les questions de ressources dont les tats parties
doivent tenir compte pour adopter lapproche institutionnelle la mieux adapte
leurs circonstances spcifiques.
Larticle 36 a un caractre obligatoire, mais les tats parties devront avoir
lesprit que la Convention fixe seulement des normes minimum et quils peuvent
par consquent adapter les dispositions de larticle leur situation propre.
II.
Les lments prendre en considration sont les suivants:
Type dautorit spcialise;
Valeur ajoute et rle;
Indpendance des ressources.

II.1. Type dautorit spcialise
tant donn laccent qui est mis sur la dtection et la rpression, les tats
parties peuvent choisir entre un organe spcial exclusivement charg de la lutte
contre la corruption ou une autorit spcialise relevant de structures existantes
de la police, du Parquet et/ou des tribunaux.
129
tant donn la latitude qui leur est laisse, les tats parties voudront sans
doute analyser soigneusement la situation tant donn que les diffrents modles
dinstitutions ne peuvent pas tre aisment imports ou copis mais doivent tre
adapts aux circonstances structurelles de ltat en question. Il faudra donc
commencer par valuer en dtail la situation qui prvaut dans le pays,
notamment en ce qui concerne lampleur du problme pos par la corruption,
dune part, et les ressources dont dispose ltat, de lautre. Comme indiqu dans
le chapitre du Guide concernant larticle 6, la cration de nouveaux organes ou
de la concentration des activits de lutte contre la corruption au sein dune
institution spcifique prsente la fois des avantages et des inconvnients. Les
tats parties pourront dcider que les avantages que reprsente une autorit
spcialise, comme prvu dans le prsent article, pourra donner un lan nouveau
la lutte contre la corruption grce au degr de spcialisation et de comptence
quune telle institution rend possible et la plus grande efficacit du travail
quelle peut accomplir, sans perdre de vue quil peut y avoir des inconvnients
comme les cots, des obstacles institutionnels, des problmes de coordination et
le risque de rendements dcroissants, une telle institution pouvant apparatre
comme isole et comme faisant concurrence aux institutions existantes qui
soccupent dj de combattre la corruption.
Il faudra dterminer si la cration dune ou plusieurs autorits spcialises
devra faire suite llaboration dune stratgie nationale densemble de
prvention de la corruption concernant des aspects comme le cadre lgislatif,
lexistence de rapports, les relations entre les institutions comptentes, les
allocations budgtaires, les capacits du Ministre public et de la magistrature et
de contexte politique.
Llaboration de cette stratgie, question qui a t examine en dtail dans
le contexte de lapplication de larticle 5, devrait permettre aux dcideurs de
prendre plus facilement des dcisions informes sur la question de savoir quelles
sont les formes spcifiques de corruption sur lesquelles il y a lieu de mettre
laccent. Les dcisions de principe prendre concerneront le point de savoir si
les services de dtection et de rpression devront sattacher la lutte contre la
corruption frquente (comme celle dans laquelle peuvent se trouver impliqus les
agents de la circulation ou le personnel charg de la dlivrance de permis) ou la
corruption majeure (par exemple dans le domaine de la passation des marchs)
ou les deux. En outre, les tats parties voudront peut-tre valuer les points forts
et les points faibles des services de dtection et de rpression existants au regard
de la tche accomplir.
Il conviendra aussi de tenir compte du fait que larticle 36 insiste sur la
spcialisation des services de dtection et de rpression.
Les tats parties voudront peut-tre avoir lesprit que lexprience
acquise au plan international montre que lune des principales raisons de crer un
OAC existant a t le manque dindpendance rel ou apparent des services
existants de dtection et de rpression et les doutes manifests par le public
quant lefficacit de leur travail. En outre, la cration dun nouvel OAC distinct
peut marquer un nouveau dpart dans la lutte contre la corruption ou constituer
130
une solution dattente jusqu ce que le public ait recouvr confiance dans les
services de rpression existants. Enfin, la cration dun nouvel OAC pourra
permettre dvaluer plus clairement les progrs accomplis et les difficults
rencontres.
La cration dun OAC ne comprend pas que des avantages, dans la mesure,
notamment, o elle exige un investissement substantiel. Lon peut galement
sinterroger sur la question de savoir si de nouvelles institutions peuvent mener
bien toutes les tches requises dans diffrents domaines. De mme, les petits
pays et les pays en dveloppement voudront peut-tre tenir compte du problme
li lexode des comptences: comme la cration dun organe distinct exige un
personnel compos de spcialistes expriments en matire de dtection et de
rpression, le recrutement et la raffectation dun tel personnel risque daffecter
le fonctionnement dautres services de police. Les tats parties devront surtout
tenir compte du fait quune concentration de personnel qualifi, de pouvoirs et
de comptences risque, par suite de la concurrence que se font les institutions,
daller lencontre du but recherch. Nombre des avantages quoffre un OAC
distinct investi de comptences en matire de dtection et de rpression, comme
la spcialisation, les comptences et le degr voulu dautonomie, peuvent tre
obtenus en dotant les services spcialiss des organismes de rpression existants
des ressources ncessaires pour renforcer leurs capacits.
II.2. Valeur ajoute et rle des autorits spcialises
Les tats parties devront valuer soigneusement la valeur ajoute apporte
par les autorits spcialises et leur rle, quelles constituent une entit
indpendante ou quelles soient intgres un organe de dtection et de
rpression. lheure actuelle, pour pouvoir mener efficacement des enqutes sur
des affaires graves et complexes de corruption et sur la dlinquance financire,
des autorits spcialises doivent tre investies de pouvoirs adquats et mettre en
uvre des procdures appropries. Ce cadre juridique doit leur donner les
pouvoirs quexige la criminalit contemporaine en ce qui concerne la production
de documents ou dautres informations et lments de preuve pertinents, doivent
avoir accs linformation financire et doivent avoir des pouvoirs de saisie et
de confiscation des avoirs. Pour sacquitter de leur rle, les autorits spcialises
doivent galement tre habilites avoir accs aux renseignements financiers et
criminels et aux procdures denqutes judiciaires, de poursuites et de
recouvrement davoirs en matire civile.
La rforme du cadre lgislatif rendue ncessaire par la cration ou
lhabilitation dautorits spcialises dans la lutte contre la corruption et
peut-tre aussi dautres types de dlinquance financire devrait, dans la mesure
du possible, tre planifie dans le cadre de leffort de rforme du systme de
justice pnale en gnral. Une rforme fragmentaire concernant un type
spcifique dinfraction risque en effet dentraner un gaspillage de ressources
limites si des problmes particuliers, comme la corruption ou le blanchiment
dargent, sont abords de faon indpendante et en labsence de coordination.
Des rformes comme celles qui sont envisages dans le prsent chapitre doivent
131
tre plus efficaces si elles sinscrivent dans le cadre dun programme plus long
terme de rvision et dactualisation du droit pnal et de la procdure pnale et
des institutions appeles participer aux enqutes, aux poursuites et aux procs.
Llargissement des obligations internationales dcoulant de la Convention et
dautres accords rend un tel programme de rforme dautant plus ncessaire et
plus urgent dans tous les pays.
II.3. Indpendance et ressources
Si lon veut que les autorits spcialises soient efficaces, quelle que soit
leur structure institutionnelle, il faudra tenir compte dun certain nombre
daspects dimportance capitale, dont le cadre juridique et procdural mettre en
place pour garantir leur indpendance, dfinir les procdures suivre en matire
de rapport et faire en sorte quelles soient dotes de ressources suffisantes.
Lindpendance des autorits spcialises doit tre garantie par la loi,
laquelle devra galement dfinir les procdures suivre en matire de
recrutement, de nomination et de rvocation et les procdures disciplinaires
applicables aux cadres suprieurs (ou lon peut notamment sinspirer cet gard
du modle applicable la magistrature). Les tats parties voudront peut-tre
envisager pour le personnel de ces autorits des nominations de dure dtermine
afin que lexcutif nait pas intervenir dans de nouvelles nominations. La loi
devra galement dfinir les responsabilits du chef de lautorit spcialise en ce
qui concerne le recrutement du personnel et les modalits oprationnelles
dexcution de ses tches.
La mise en place dun systme fiable de rvision interne et/ou externe peut
galement tre une autre garantie contre toute influence indue. Il pourra donc y
avoir lieu de sinspirer de lexprience acquise par certains tats qui confient ses
tches de contrle une commission parlementaire spcialise. Dautres pays
ont, pour leur part, constitu des commissions (externes) de contrle et
dinspection.
Particulirement importantes sont les dispositions visant mettre lautorit
labri dinfluences indues sur une enqute ou une action pnale. Dans certains
tats, les autorits spcialises nont pas informer leurs autorits de tutelle,
comme le Procureur gnral ou le Ministre de la justice, des enqutes quelles
dcident douvrir. Dun autre ct, beaucoup dtats parties continueront de
subordonner lintroduction dune action en justice lapprobation des autorits
de tutelle et voudront peut-tre examiner la question de savoir si ce pouvoir
dautorisation devra faire lobjet dune apprciation indpendante. Dans certains
tats, il ne peut pas tre ordonn aux enquteurs, aux procureurs ou aux juges
dinstruction de clore une affaire.
Les autorits spcialises peuvent tre tenues par la loi de publier chaque
anne des rapports sur leurs activits ainsi que des rsums des affaires en cours
ayant donn lieu une arrestation et de soumettre leurs rapports au Parlement,
lequel devra en pareils cas tre limit exiger la comparution du chef de
132
lautorit de tutelle pour quil donne des explications sur les activits ralises et
les rsultats obtenus.
Indpendamment de la nomination du chef de lautorit spcialise, il y
aura lieu denvisager de mettre en place des dispositions appropries concernant
lemploi du personnel. En outre, les tats parties pourront envisager de renforcer
lindpendance professionnelle des employs en les faisant bnficier sur une
base fonctionnelle approprie de limmunit de juridiction civile afin dviter
ainsi quils fassent lobjet de mesures dintimidation.
Les tats parties voudront peut-tre aussi faire porter leur attention sur le
systme de rmunration applicable aux autorits spcialises pour que celles-ci
puissent recruter et fidliser le personnel le plus comptent possible. Sagissant
de la formation, il conviendra que les enquteurs, procureurs et juges
dinstruction soient dment familiariss avec les mthodes denqute en gnral
avant de se spcialiser dans les enqutes sur la corruption. La Convention ne
stipule aucune mesure spcifique cet gard, mais il y a lieu de mentionner
certains des modles appliqus dans plusieurs tats parties:
Formation dispense par des enquteurs expriments encore en activit.

Cette formation devra tre dispense tous ceux qui peuvent tre appels
participer aux activits de lautorit, y compris des juges.
Intgration dauditeurs, de spcialistes du droit fiscal et dexperts de la

gestion aux programmes de formation. Ces programmes pourront galement
comporter des cours de dontologie.
Dtachement rciproque ou change de personnel entre institutions, dans le

pays mme ou avec des institutions dautres pays.
Il faut sattacher en priorit retenir les services de spcialistes mme de

dispenser une formation adquate. Comme chacun sait, il peut tre difficile
dobtenir le concours dexperts dans les nombreux domaines spcialiss dans
lesquels une formation doit tre dispense et cela peut en outre tre fort coteux.
Les pays en dveloppement pourront obtenir une assistance technique cet gard
de lUNODC et dautres organisations comptentes.
La stratgie labore et lanalyse ralise par les tats parties dtermineront
le budget allouer lautorit spcialise. Toutefois, ils devront faire en sorte
que des ressources soient disponibles, indpendamment du budget qui lui est
allou, pour pouvoir entreprendre des enqutes ad hoc ou des enqutes sur des
affaires complexes. Dune manire gnrale, il conviendra de tenir compte du
fait que ladquation des ressources est une question qui tient non seulement
lenvergure des activits mais aussi leur planification.
133
Article 37: Coopration avec les services de dtection

et de rpression
1. Chaque tat partie prend des mesures appropries pour encourager les
personnes qui participent ou ont particip la commission dune infraction
tablie conformment la prsente Convention fournir aux autorits
comptentes des informations utiles des fins denqute et de recherche de
preuves, ainsi quune aide factuelle et concrte qui pourrait contribuer priver
les auteurs de linfraction du produit du crime et rcuprer ce produit.
2. Chaque tat partie envisage de prvoir la possibilit, dans les cas
appropris, dallger la peine dont est passible un prvenu qui coopre de
manire substantielle lenqute ou aux poursuites relatives une infraction
tablie conformment la prsente Convention.
3. Chaque tat partie envisage de prvoir la possibilit, conformment aux
principes fondamentaux de son droit interne, daccorder limmunit de
poursuites une personne qui coopre de manire substantielle lenqute ou
aux poursuites relatives une infraction tablie conformment la prsente
Convention.
4. La protection de ces personnes est assure, mutatis mutandis, comme le
prvoit larticle 32 de la prsente Convention.
5. Lorsquune personne qui est vise au paragraphe 1 du prsent article et se
trouve dans un tat partie peut apporter une coopration substantielle aux
autorits comptentes dun autre tat partie, les tats parties concerns peuvent
envisager de conclure des accords ou arrangements, conformment leur droit
interne, concernant lventuel octroi par lautre tat partie du traitement dcrit
aux paragraphes 2 et 3 du prsent article.
I.
Contexte
La Convention comporte plusieurs dispositions qui ont pour but de faciliter

la dtection des cas de corruption, des enqutes et des poursuites. Comme la
corruption est une forme de dlinquance opaque qui sentoure du secret, le
meilleur moyen de la dcouvrir consiste obtenir des informations dune
participation ou dun tmoin. Les services de dtection et de rpression doivent
par consquent motiver les participants pour les encourager signaler des
informations qui resteraient autrement inconnues. Aussi la Convention
reconnat-elle que la coopration peut parfois avoir un prix, comme lallgement
de la peine ou loctroi dune immunit de poursuite. Vu laccent que la
Convention met sur le recouvrement des avoirs et la coopration internationale,
larticle 37 comprend des mesures tendant encourager les personnes fournir
une assistance pour priver les dlinquants du produit du crime et recouvrer ce
produit (par. 1). Il contient galement une disposition relative la coopration
internationale qui prvoit la possibilit pour les tats parties de conclure des
accords ou des arrangements en vue daccorder des incitations semblables dans
134
les cas o la personne qui coopre se trouve dans un pays autre que celui o est
men lenqute ou le procs (par. 5).
II.
Larticle 37 contient des dispositions la fois obligatoires et non

obligatoires.
titre de disposition de caractre contraignant, larticle 37 fait aux tats
parties lobligation de prendre des mesures appropries pour encourager les
personnes qui participent ou ont particip la commission dune infraction
tablie conformment la Convention fournir aux autorits des informations
utiles des fins denqute et de recherche de preuves, ainsi quune aide factuelle
et concrte qui pourrait contribuer priver les auteurs de linfraction du produit
du crime et rcuprer ce produit.
En outre, aux termes de larticle 37, les tats parties sont tenues de protger
ces personnes, mutatis mutandis, comme prvu par larticle 32 (par. 4).
Cette ide trouve son origine dans lexprience acquise par les services de
rpression qui ont eu connatre daffaires impliquant la criminalit organise.
La coopration des tmoins et les moyens dencourager cette coopration ont
souvent aid les services de dtection et de rpression pntrer, comprendre
et dmanteler les structures frquemment complexes et compartimentes des
groupes de criminels organiss. Lon peut utilement sinspirer de cette
exprience dans les affaires de corruption.
II.1. Pertinence des informations
Les informations communiques doivent tre pertinentes et utiles pour
lenqute, les poursuites ou le procs ou pour la rcupration du produit de la
corruption, selon le cas.
Les tats parties devront adopter les mesures appropries pour encourager
la fourniture dune aide factuelle et concrte qui puisse contribuer priver les
auteurs de linfraction du produit du crime et rcuprer ce produit. Dans ce
contexte, lexpression aide factuelle et concrte peut tre interprte comme
englobant la fourniture aussi bien dune aide factuelle que dinformations.
Les tats parties voudront peut-tre rendre publiques ces mesures et les
faire connatre par le biais de programmes de sensibilisation en vue de mobiliser
un soutien du public.
II.2. Allgement de la peine
Les tats parties peuvent allger la peine en prvoyant la possibilit
dimposer une sanction moins lourde ou des modalits plus indulgentes
dexcution de la peine. Ainsi, lallgement de la peine comporte deux aspects:
135
Premirement, le tribunal ou le juge peut imposer une peine plus indulgente

en comparaison de celle qui aurait normalement t impose. Le tribunal ou
le juge pourra par exemple envisager la possibilit de remplacer une peine
de prison par une sanction pcuniaire.
Deuximement, la faon dont la peine est excute pourra tre allge aprs
le jugement et la condamnation, par exemple par le biais dune libration
anticipe ou conditionnelle (voir le paragraphe 5 de larticle 30).
Sagissant de la procdure, les tats parties peuvent choisir entre plusieurs

options:
Compte tenu du principe dquit, lon pourra envisager des rgles de

procdure garantissant que la promesse dimposer une sanction plus lgre
sera effectivement tenue par les autorits judiciaires comptentes ou par le
Parquet. Les tats parties pourront ainsi incorporer leur droit pnal une
disposition selon laquelle les propositions dallgement de la peine ont un
caractre contraignant pour les tribunaux.
Les tats parties pourront cependant considrer aussi que lexpression

allger la peine consiste allger, au cas par cas, non seulement la peine
prescrite, mais aussi son excution dans la pratique. Ainsi, les tats dont le
systme juridique le permet pourront ne pas tre tenus dintroduire une
rgle autorisant expressment lallgement de la peine mais donner plutt
pour instruction leurs services de dtection et de rpression denvisager
de ngocier les peines lintrieur dune fourchette prdtermine. De plus,
les tats parties pourront stipuler que le Ministre public sera habilit
ajuster les chefs daccusation en les limitant aux infractions passibles dune
peine rduite. Compte tenu cependant de lindpendance de la magistrature,
les tats parties voudront peut-tre faire en sorte que le tribunal soit associ
la ngociation de la peine avant le procs et le jugement. En pareils cas,
lon pourra envisager dexiger un accord crit sign par toutes les parties
intresses stipulant les conditions dans lesquelles il sera impos une peine
plus lgre.
Les tats parties voudront peut-tre avoir lesprit la ncessit dtablir un

quilibre appropri entre le droit davantages aux dlinquants, dune part, et
ladministration de la justice, de lautre, eu gard en particulier
limpression que cela peut crer parmi le public. Ils pourront par
consquent rserver un allgement de la peine une coopration
substantielle. Toutefois, les tats parties pourront considrer quune
coopration substantielle ne signifie pas ncessairement la communication
dinformations sans lesquelles lenqute et le procs nauraient pas t
possibles. Dun autre ct, ils pourront opter pour une interprtation plus
large selon laquelle toute information substantielle concernant les cas de
corruption pourra donner lieu un allgement de la peine et, ainsi, tablir
une corrlation entre la mesure dans laquelle la peine sera allge et la
qualit de la coopration fournie.
136
Les tats parties voudront peut-tre tenir compte aussi du fait que la
possibilit dallger une peine peut tre lie non seulement ltendue de la
coopration fournie mais aussi la gravit du crime et de la culpabilit des
accuss. Lon pourra par consquent exclure tout allgement de la peine
lorsquil sagit dune grave affaire de corruption ou que la personne qui
coopre a eu une conduite extrmement rprhensible.
II.3. Immunit
Cet article suggre aux tats parties denvisager la possibilit daccorder

limmunit de poursuite une personne qui coopre de manire substantielle.
Cet article peut tre appliqu de deux faons:
Premirement, les tats parties peuvent promulguer une nouvelle loi

autorisant loctroi dimmunits, ce qui pourra savrer ncessaire dans les
systmes juridiques o le Parquet doit obligatoirement entamer des
poursuites.
Deuximement, lorsque le Parquet est habilit ne pas entamer de

poursuites, les tats parties pourront faire savoir leurs services de
rpression quen cas de coopration substantielle dun suspect, une
immunit peut lui tre accorde, dans les limites des pouvoirs
discrtionnaires accords au Parquet.
Une immunit peut beaucoup encourager un tmoin principal cooprer si

laffaire ne peut pas tre juge sans son concours. Dun autre ct, une
exonration totale de chtiment peut compromettre lefficacit des mesures
anticorruption lorsquelle est applique trop frquemment ou pis encore
lorsque le public a limpression que cette immunit est accorde des personnes
politiquement ou financirement influentes. Ainsi, les tats parties voudront
peut-tre tablir un quilibre appropri entre les avantages que prsente loctroi
dune immunit dans des cas particuliers et la ncessit de raffermir la confiance
du public dans ladministration de la justice.
La question de savoir sil y a lieu daccorder une immunit peut ne pas
dpendre uniquement de la nature ou de ltendue de la coopration fournie.
Ainsi, les services de dtection et de rpression pourront prendre en
considration lidentit de laccus et la mesure dans laquelle il sest trouv
impliqu dans linfraction. Lon pourra par exemple exclure la possibilit dune
immunit pour le cerveau dun rseau de corruption ou refuser denvisager
doctroyer une immunit des personnalits en vue, comme des hommes
politiques, tant donn limpact ngatif que cela pourrait avoir sur la confiance
que le public place dans limpartialit des services de rpression.
En outre, les tats parties pourront dcider de naccorder une immunit que
dans des cas exceptionnels o laccus a fourni des informations sans lesquelles
une enqute ou un procs naurait pas t possible.
Sur le plan de la procdure, les tats parties voudront peut-tre tenir
compte de certains aspects qui revtent une importance particulire:
137
Les tats parties qui doivent promulguer une nouvelle loi pour quune
immunit puisse tre accorde voudront peut-tre, dans cette loi, stipuler
clairement et de manire indiscutable les conditions dans lesquelles elle
peut tre accorde;
Les tats parties voudront peut-tre stipuler dans cette loi que toutes les
parties intresses devront signer un accord crit indiquant les conditions
auxquelles limmunit est subordonne, viter toute controverse concernant
lobligation daccorder limmunit, dune part, et les avantages que celle-ci
peut apporter de part et dautre, de lautre;
Si loctroi dune immunit constitue un outil puissant, les tats parties

voudront peut-tre envisager la possibilit quelle fasse lobjet dabus, de
sorte que les services de dtection et de rpression devront essayer de
vrifier les informations fournies avant daccorder une immunit. Pour cela,
ces services devront sattacher corroborer les informations fournies par
laccus en rassemblant des informations supplmentaires. De plus, lon
pourra envisager de retirer limmunit si laccus a essay de tromper les
services de rpression. Lon pourra cette fin incorporer laccord
dimmunit des dispositions appropries stipulant que laccord sera nul si
les informations fournies savrent fausses ou sont destines induire en
erreur;
Inversement, les tats parties devront dfinir clairement les personnes qui
peuvent offrir un arrangement quelconque, quelles conditions et quels
stades de lenqute;
Les tats parties voudront peut-tre incorporer tout accord dimmunit

des dispositions appropries selon lesquelles limmunit accorde dans un
cas particulier ne constituera pas un prcdent pour tout autre affaire en
instance ou de futures affaires.
II.4. Accords ou arrangements entre tats parties
Les tats parties voudront peut-tre tenir compte de la possibilit quun

dlinquant se trouvant sur le territoire dun tat partie puisse fournir des
informations ou des lments de preuve pertinents pouvant tre utiles pour une
affaire faisant lobjet dune enqute dans un autre tat partie. Dans le cas de la
corruption transnationale surtout, la question pourra imposer de savoir comment
encourager les personnes intresses divulguer les informations dont elles
disposent concernant un cas de corruption dont elles ne sont pas accuses dans
ltat partie o elles ont leur rsidence.
En consquence, les tats parties voudront peut-tre envisager de conclure
des accords ou arrangements pour trouver des solutions refltant les intrts des
deux tats parties en permettant aux services de dtection et de rpression de
lun deux de proposer une sanction rduite ou mme une immunit de
poursuites en change dune coopration substantielle concernant une infraction
commise sur le territoire dun autre tat partie. Il faudra peut-tre pour cela
138
adopter des rgles nouvelles ou modifier les rgles existantes concernant loctroi
de limmunit.
Les tats parties voudront peut-tre tenir compte du fait que la conclusion
daccords ou darrangements ad hoc peut prendre du temps et ainsi ralentir
lenqute ou les poursuites, et ainsi envisager dadopter un cadre qui puisse tre
adapt aux cas individuels selon que de besoin.
Article 38: Coopration entre autorits nationales

Chaque tat partie prend les mesures ncessaires pour encourager,
conformment son droit interne, la coopration entre, dune part, ses autorits
publiques ainsi que ses agents publics et, dautre part, ses autorits charges des
enqutes et des poursuites relatives des infractions pnales. Cette coopration
peut consister:
a)
Pour les premiers informer, de leur propre initiative, les secondes
lorsquil existe des motifs raisonnables de considrer que lune des infractions
tablies conformment aux articles 15, 21 et 23 de la prsente Convention a t
commise; ou
b)
Pour les premiers fournir, sur demande, aux secondes toutes les
informations ncessaires.
I.
Contexte
Les articles 15, 21 et 23 traitent de la corruption dagents publics

nationaux, de la corruption dans le secteur priv et du blanchiment du produit du
crime. Il est essentiel que de telles infractions soient signales sans tarder aux
institutions dotes des pouvoirs et des comptences ncessaires pour faire
enqute et entamer des poursuites si lon veut que leurs auteurs ne quittent pas le
pays ou naltrent pas les lments de preuve et si lon veut prvenir ou contrler
les mouvements davoirs. Les affaires de corruption sont frquemment
complexes et obscures, de sorte quune notification rapide des infractions par les
autorits publiques charges des enqutes et des poursuites ou une coopration
rapide sur leur demande est particulirement importante.
II.
Les tats parties voudront peut-tre envisager les mesures adopter pour
faire en sorte que la direction gnrale des autorits publiques et les agents
publics comprennent bien quel est lobjet de cet article et le rle qui leur revient
dans sa mise en uvre. Il conviendra cette fin dorganiser des programmes de
formation et doffrir priodiquement de possibilits structures de promouvoir la
coopration entre ces autorits et ces agents et les autorits charges des
enqutes et des poursuites. Simultanment, les cadres qui soit communiquent les
informations aux autorits comptentes soit cooprent aux demandes
dinformations devraient avoir lassurance, lorsquils ont agi de bonne foi et de
139
faon raisonnable, que cela naura pas de consquences nfastes pour eux si les
informations fournies ne dbouchent pas sur une enqute ou des poursuites.
Les arrangements, lois ou rglements adopts pour mettre en uvre les
dispositions de cet article devront spcifier ce quil faut entendre par motifs
raisonnables.
Article 39: Coopration entre autorits nationales

et secteur priv
1. Chaque tat partie prend les mesures ncessaires pour encourager,
conformment son droit interne, la coopration entre les autorits nationales
charges des enqutes et des poursuites et des entits du secteur priv, en
particulier les institutions financires, sur des questions concernant la
commission dinfractions tablies conformment la prsente Convention.
2. Chaque tat partie envisage dencourager ses ressortissants et les autres
personnes ayant leur rsidence habituelle sur son territoire signaler aux
autorits nationales charges des enqutes et des poursuites la commission
dune infraction tablie conformment la prsente Convention.
I.
Contexte
Larticle 39, qui complte larticle 38, a pour but dencourager le secteur
priv et les particuliers agir comme les agents publics sont invits le faire.
Les affaires de corruption sont frquemment complexes et obscures et les
autorits comptentes nen auront connaissance ou les enqutes ce sujet ne
pourront tre menes bien quavec la coopration des entits du secteur priv,
et surtout des institutions financires, ainsi que des particuliers. Ainsi, une
notification rapide par les entits comptentes du secteur priv ou une opportune
coopration avec les institutions charges des enqutes est importante si lon
veut pouvoir identifier et sauvegarder les lments pouvant constituer des
preuves et ouvrir une enqute. Les institutions financires ou les institutions
qui mnent des activits commerciales de haute valeur ont un rle capital
jouer si lon veut pouvoir prvenir, dtecter et poursuivre efficacement les
infractions tablies conformment la Convention. Les institutions financires,
bien qutant tenues de signaler les activits ou transactions suspectes, ne
doivent pas apparatre comme ramenant cela leur coopration lorsquelles ont
des raisons de douter de la rgularit dautres activits, par exemple lorsquun
compte est ouvert chez elles.
II.
Les tats parties devront faire en sorte que les entits du secteur priv
comprennent bien lobjet de cet article et le rle quil leur revient dans la mise
en uvre de la Convention. Les personnes morales ou leurs cadres suprieurs et
les membres de leur personnel qui soit cooprent avec les services de dtection
140
et de rpression, soit donnent suite aux demandes dinformation, doivent,

lorsquelles ont agi de bonne foi et pour un motif raisonnable, avoir lassurance
que les informations communiques seront confidentielles et, lorsque les
allgations ne dbouchent pas sur une enqute, tre labri dactions civiles et
de demandes de dommages-intrts des personnes vises.
Les tats parties devront bien prciser quelles sont les institutions
habilites recevoir de telles informations, et sous quelle forme (y compris la
nature de linformation ou de la documentation lappui des allgations). Ils
devraient galement rechercher les moyens de promouvoir la rciprocit entre les
autorits charges des enqutes et des poursuites et les entits du secteur priv,
en particulier des institutions financires, quant la valeur de linformation
fournie. Il peut tre bon aussi dassocier le secteur priv, en particulier les
institutions financires, llaboration de rgles concernant la nature et le
contenu des informations fournies (ces questions sont discutes plus en dtail
dans le contexte de larticle 14).
Article 40: Secret bancaire

Chaque tat partie veille, en cas denqutes judiciaires nationales sur des
infractions tablies conformment la prsente Convention, ce quil y ait dans
son systme juridique interne des mcanismes appropris pour surmonter les
obstacles qui peuvent rsulter de lapplication de lois sur le secret bancaire.
I.
Contexte
La protection du secret bancaire est pour le secteur de la banque une

tradition solidement tablie. Au plan individuel, la confidentialit quune banque
doit ses clients est gnralement considre comme faisant partie du droit la
vie prive et, plus rcemment, du droit la confidentialit des donnes
personnelles. Dans certains pays, le secret bancaire contribue galement
renforcer la scurit mutuelle dans la mesure o il permet dempcher les
extorsions de fonds ou enlvements. Au niveau des socits, il prvient les abus
comme la concurrence dloyale ou la violation des droits antitrust. Au niveau des
politiques publiques, la solidit du systme bancaire dpend de la confiance, et
celle-ci ne peut exister, entre autres, que si les relations entre le systme bancaire
et la clientle sont gres de manire confidentielle.
Tous les tats parties continuent, des degrs divers frquemment dfinis
dans la loi, autoriser et obliger les banques refuser de divulguer des
informations concernant leurs clients des tiers et exigent une autorisation
judiciaire pour que les autorits publiques puissent avoir accs linformation
dtenue par les banques. Dans beaucoup dtats parties, les dispositions
promulgues pour prvenir le blanchiment dargent ont apport des nuances
lobligation du secret bancaire et larticle 40 voque des questions plus gnrales
concernant les enqutes pnales.
141
La protection accorde par des lois relatives au secret bancaire varie dun
tat lautre. Dans la plupart dentre eux, le secret bancaire est un aspect
important de la relation contractuelle entre la banque et le client et est par
consquent considr comme une question relevant du droit priv, toute atteinte
cette rgle pouvant tre sanctionne par les actions civiles pouvant tre
intentes en cas de violations des contrats. Dans dautres tats, la protection du
secret bancaire, jadis considre comme relevant uniquement des relations
contractuelles, est devenue une question dordre public, de sorte que la violation
du secret bancaire est considre comme une infraction pnale. Dans certains
pays, cette protection spciale trouve son origine dans des traditions historiques
mais, dautres pays ont promulgu de telles rgles pour accrotre leur attrait en
tant que centres financiers internationaux.
Aux termes de larticle 40, les tats parties sont tenus dliminer tout
obstacle que les lois et rglements visant protger le secret bancaire pourraient
opposer des enqutes judiciaires nationales sur les infractions tablies par la
Convention. Ce principe est dj reflt dans les dispositions de la Convention
concernant le signalement des transactions suspectes et la recommandation
tendant ce tous les tats parties crent un service de renseignement financier.
Simultanment, le systme bancaire international peut faire passer des fonds
dun pays un autre beaucoup plus rapidement que les institutions des tats
parties peuvent suivre ces oprations et, le cas chant, faire enqute leur sujet.
Cet article a pour but de remdier ce dsquilibre en encourageant une rvision
des dispositions relatives au secret bancaire pour que les diffrents services
nationaux de dtection et de rpression puissent recevoir les informations dont
ils ont besoin pour combattre efficacement la corruption et pouvoir intervenir
aussi rapidement que ceux qui font lobjet de leurs enqutes.
II.
Plusieurs questions doivent tre analyses pour pouvoir appliquer comme il

convient larticle 40.
II.1. Qui est habilit droger au secret bancaire, dans quelles
circonstances et quelles fins?
Pour dterminer quelles sont les institutions qui devront tre habilites
avoir accs linformation bancaire, il y a lieu de tenir compte de plusieurs
facteurs, et cest pourquoi la lgislation concernant cette question varie dun
pays lautre.
Un lment important tient la faon dont la stratgie de prvention et de
matrise de la criminalit est structure dans chaque pays et la place que le
secret bancaire occupe dans la culture et lconomie du pays. tout le moins, les
autorits judiciaires, y compris le Ministre public doivent pouvoir, de leur
propre initiative ou sur mandat judiciaire, avoir accs linformation bancaire.
Agir autrement ne serait pas conforme larticle 40.
142
Toutefois, tant donn le rle que joue linformation bancaire en tant

qulment de preuve dans les affaires de corruption et de blanchiment de son
produit, les tats parties pourront envisager de prvoir un mcanisme qui
permette dautres services de dtection et de rpression davoir aussi accs
linformation bancaire, approche qui est galement justifie par les articles 14 et
58. Il faut, lors de llaboration dun tel systme, tenir compte de beaucoup
dautres facteurs: le cadre institutionnel gnral et les traditions juridiques du
pays, le mandat des institutions concernes et leur degr dindpendance ainsi
que les comptences de leur personnel et lexistence de mesures garantissant
comme il convient une utilisation responsable dune information (par exemple
contrles prventifs, sanctions en cas de violation de la confidentialit).
Les services de dtection et de rpression qui pourront tre autoriss avoir
accs directement ou sur la base dune ordonnance judiciaire linformation
bancaire sont indiqus ci-aprs. Dans ce cas, il y aura lieu de noter aussi
certaines des restrictions qui peuvent tre imposes en ce qui concerne
lutilisation qui peut tre faite de linformation conformment la pratique
suivie dordinaire dans certains pays:
Organes denqute sur la corruption, comme ceux qui sont mentionns

larticle 36 de la Convention, dans tous les cas o ils sont habilits mener
des enqutes prliminaires ou ont qualit pour porter plainte ou entamer une
action pnale. Certains des pays qui autorisent les organes avoir accs
linformation bancaire limitent lutilisation qui peut tre faite de cette
information en tant qulment de preuve dans une affaire pnale.
Services de renseignement financier habilits faire enqute sur les cas de

blanchiment dargent. Beaucoup de pays stipulent que les informations
rassembles par les services de renseignement financier peuvent seulement
tre utiliss comme lments de preuve dans une affaire de blanchiment
dargent ou pour tayer une ordonnance de confiscation dans une procdure
administrative rgie par les lois relatives au blanchiment dargent.
Fisc et/ou autorits douanires, condition que, selon le droit interne,

lvasion fiscale ou la violation de la rglementation douanire constitue
une infraction pnale et que les informations obtenues ne soient pas
communiques dautres institutions.
Police.
Institutions daudit.
Parties la procdure pnale et/ou Ministre public, sur mandat judiciaire.
Banques centrales, si elles sont habilites mener des enqutes

prliminaires et pour porter plainte ou se constituer partie civile.
Les systmes qui limitent lutilisation qui peut tre faite des informations
ainsi obtenues par chaque institution ses propres fins et interdisant leur
communication dautres institutions ont impos une charge excessive aux
institutions financires, pour lesquelles produire plusieurs fois les mmes
143
informations pour les communiquer des institutions diffrentes constitue un

surcrot de travail et de cot.
II.2. Quelles sont les procdures suivre pour lever le secret bancaire?
Lun des obstacles que le secret bancaire peut opposer aux enqutes
nationales peut tenir des questions de procdures. Sil est thoriquement
possible, dans de nombreux pays, dobtenir la leve du secret bancaire, la
procdure suivre peut tre si complexe que, dans la pratique, cette possibilit
se trouve rduite nant.
Selon linstitution dont il sagit et lutilisation qui peut tre faite de
linformation, les procdures suivre pour avoir accs des informations
bancaires varient dun tat partie lautre. Dans certains pays, lordre dun
service de dtection ou de rpression suffit. Dans dautres, lautorisation de
lorgane de rglementation ou de tutelle est requise. Dans le pays o le rgime
est plus rigoureux, le secret bancaire ne peut tre lev que sur ordonnance
judiciaire. Manifestement, les conditions remplir pour obtenir ces autorisations
varient selon lautorit dont il sagit.
II.3. Divulgation automatique ou sur demande de linformation
Les tats parties voudront peut-tre dterminer si les banques et autres
tablissements financiers doivent automatiquement divulguer certaines
informations aux autorits dsignes qui administrent des bases de donnes, ou si
le secret bancaire ne doit tre lev que sur demande de ladministration ou sur
ordonnance judiciaire. Lon peut galement envisager un systme mixte selon
lequel les oprations dune valeur suprieure certains seuils ou qui apparaissent
comme suspectes sont systmatiquement dclares.
Lorsque le secret bancaire est lev sur demande de ladministration ou sur
ordonnance judiciaire, les tats parties devront dterminer si les services de
dtection et de rpression habilits devront avoir accs linformation
directement par le biais dune base de donnes centralise ou dune institution
centrale ou indirectement par le biais dune ordonnance judiciaire. Ils devront
peut-tre ainsi dterminer si les autorits charges des enqutes devront avoir
directement accs aux dclarations doprations suspectes reues par les services
de renseignement financier dans le cadre de leurs attributions concernant le
blanchiment dargent.
Pour prendre cette dcision, les tats parties devront peser lavantage que
reprsentent un gain de temps dans les enqutes pnales, dune part, et le fait de
confier un certain contrle des autorits indpendantes comme la magistrature,
qui seront habituellement appeles dterminer si les informations demandes
ont un rapport avec laffaire et si limportance de cette information est telle que
le secret bancaire doit tre lev.
Il faudra, lors de llaboration des procdures suivre dans ce domaine,
examiner les moyens de ladministration et les capacits des systmes
144
dinformation, de sorte que les formalits ne soient pas si lourdes et ne prennent

pas tant de temps quelles empchent, dans la pratique, davoir accs
linformation bancaire.
Un obstacle trs concret mais non inhabituel aux enqutes nationales est le
retard avec lequel les institutions bancaires rpondent aux demandes
dinformations. Lorsque la demande mane dune institution autorise, celle-ci
doit frquemment avoir recours aux tribunaux pour quil soit donn suite sa
demande. Dans certains pays, cela peut retarder inutilement le processus
denqute.
Pour tre efficace, le systme doit galement prvoir un systme de
sanctions en cas dinobservation et demandes manant des autorits autorises:
amendes, interventions ou application de procdures simplifies de perquisition
et de saisie des documents.
II.4. Utilisation de bases de donnes centralises
Pour viter certains des problmes susmentionns et faciliter les enqutes
nationales, il peut tre utile de constituer des bases de donnes centralises
auxquelles auront accs les institutions autorises, aux fins autorises.
Les bases de donnes centralises peuvent tre administres par les banques
centrales, le fisc ou les services de renseignement financier et permettent
dobtenir plus rapidement les informations requises. Lorsque des bases de
donnes centralises nexistent pas, ce processus peut tre lent dans la mesure o
la recherche de linformation doit tre faite manuellement, surtout lorsque
linformation est ncessaire aux premiers stades dune enqute, car il peut alors
falloir plusieurs mois pour rassembler toutes les informations voulues auprs des
diffrentes sources.
Une autre formule, ou une formule qui peut complter les bases de donnes,
consiste transmettre linformation par la voie lectronique, cette transmission
devant tre assortie de garanties adquates. Il pourra savrer ncessaire, en
pareils cas, de revoir la lgislation relative la protection des donnes
personnelles, surtout dans les pays o il est interdit aux banques de transmettre
des informations par le biais de systmes informatiques sans lautorisation
expresse du client.
II.5. Contenu de la demande
Les rgles applicables au contenu et la forme de la demande dpendent
habituellement de la question de savoir sil existe des bases de donnes et des
systmes de dclaration automatique. Lorsque de tels systmes existent, les tats
parties ont tendance limiter le nombre dinstitutions autorises demander des
informations et accueillir de telles demandes avec quelque mfiance. Si cela est
autoris par la loi ou si la demande repose sur des motifs raisonnables la
lumire de lenqute mene, la demande pourra porter galement sur les proches
145
parents de lintress ou sur les personnes avec qui le titulaire du compte a

ralis certaines oprations.
En labsence de bases de donnes ou de systmes automatiques, les tats
parties peuvent prvoir la possibilit de prsenter des demandes trs onreuses
concernant nimporte quel compte en banque, placement ou personne physique
ou morale. Dautres limitations peuvent cependant tenir au degr de dtail que
doit comporter la demande pour que la banque puisse identifier le titulaire du
compte ou son ayant droit.
Les banques peuvent tre charges de rassembler linformation dtenue par
leurs agences et leurs filiales locales si linstitution dont mane la demande ne
dispose pas de cette information. Elles peuvent galement tre charges
didentifier tous les placements et pas seulement les comptes utiliss par une
personne physique ou morale dtermine ainsi que leurs ayants droit, par
opposition aux titulaires du compte, afin dempcher que des socits soient
utilises comme cran. Ainsi. Le nom de lintress, le numro de sa carte
didentit ou la raison sociale de la personne morale peut en principe suffire pour
identifier les oprations bancaires ralises.
II.6. Application du principe de prvention connaissez votre client
Lautre aspect du problme tient au fait que les dispositions obligatoires des
articles 14 et 52 et surtout le principe connaissez votre client peuvent ne pas
tre appliqus comme il convient.
Une application adquate de ce principe limine les problmes dcoulant de
lutilisation comme cran de socits offshore ou du manque de compltude des
renseignements concernant le client. Aussi, les tats parties devront-ils tablir un
quilibre appropri entre les utilisations autorises de telle personne morale,
dune part, et la mesure dans laquelle une institution financire est tenue de
comprendre les activits ralises par ses clients, de lautre. Lorsque la
constitution de socits ltranger est autorise, il importe de mettre en place
une politique approprie concernant les ayants droit et les personnes autorises
dposer et retirer des fonds ainsi que de bien comprendre la nature des activits
menes par les socits dont il sagit.
Les informations que les autorits doivent obtenir des banques doivent
porter sur le titulaire du compte (prnoms et nom patronymique, numro de
scurit sociale, numro didentification fiscale, date de naissance, adresse
actuelle et adresses prcdentes, employeur actuel), ou les cartes portant le
spcimen de la signature du titulaire du compte (par exemple pour vrifier le
contrle dune personne morale ou pour tablir un lien entre contribuables
apparemment sans rapport entre eux), mais il peut sagir aussi dinformations
financires (sources de revenus, soldes des comptes, numros de compte,
virements, dpts et retraits afin de vrifier si des revenus ne sont pas dclars
ou si certains gains sont illgaux, pour dterminer si le contribuable a dclar
comme dductibles des dpenses qui ne ltaient pas, pour dterminer lexistence
de traites de cavalerie, ou des transactions fictives, pour rpondre des questions
146
concernant lorigine des fonds ou pour identifier le versement de pots-de-vin ou

des paiements suspects des agents publics trangers).
II.7. Le secret bancaire et les professions librales
Enfin, les tats parties devront galement, dans le contexte de cette
disposition, tre conscients du fait que le secret bancaire peut sappliquer non
seulement aux clients qui font lobjet dune enqute mais aussi aux activits des
conseillers professionnels, qui peuvent galement invoquer le secret bancaire
concernant leurs activits, mme celles qui intressent des clients faisant lobjet
dune enqute. Le secret professionnel peut soulever des problmes, en
particulier lorsquil nest pas interprt dans une optique fonctionnelle. Dans
certains tats, par exemple, le caractre confidentiel des communications entre
lavocat et son client ne sapplique qu linformation change dans le contexte
spcifique de la dfense du client; si lavocat agit en qualit dintermdiaire
financier, le secret professionnel ne sapplique pas. Les tats parties qui
autorisent les membres de professions librales dtenir des comptes au nom de
leurs clients devront veiller ce que de telles dispositions nempchent pas les
institutions autorises davoir accs aux informations bancaires.
Article 41: Antcdents judiciaires

Chaque tat partie peut adopter les mesures lgislatives ou autres
ncessaires pour tenir compte, dans les conditions et aux fins quil juge
appropries, de toute condamnation dont lauteur prsum dune infraction
aurait antrieurement fait lobjet dans un autre tat, afin dutiliser cette
information dans le cadre dune procdure pnale relative une infraction
tablie conformment la prsente Convention.
I.
Contexte
La corruption est souvent le fait de rcidivistes. De plus, une poque o

les affaires acquirent un caractre de plus en plus international, la corruption et
les dlinquants ignorent frquemment les frontires, oprant parfois sous des
raisons sociales diffrentes. La Convention rassemble en une seule disposition
les consquences de ces deux aspects. Larticle 41 suggre aux tats parties de
tenir compte de toute condamnation dont lauteur prsum dune infraction
aurait antrieurement fait lobjet dans un autre tat afin dutiliser cette
information dans le cadre dune procdure pnale.
II.
Larticle 41 est une disposition de caractre non obligatoire qui suggre aux
tats parties de dterminer sil serait appropri de tenir compte de
condamnations antrieurement prononces dans un autre tat. cette fin, il
conviendra davoir lesprit que la plupart des tats tiennent des registres des
147
antcdents judiciaires qui permettent aux autorits comptentes de tenir compte

des condamnations antrieures lors du prononc de la peine et des sanctions
juridiques de sorte quelles soient adquates et produisent leffet de prvention
voulu. Beaucoup dtats considrent ces moyens comme ncessaires pour
garantir que les peines prononces reflteront la gravit du comportement de
laccus et/ou dautres circonstances pertinentes, compte tenu des limites
imposes par la loi la gamme de peines qui peuvent tre imposes et de la
ncessit de rserver laccus le traitement prescrit par la loi. Les antcdents
judiciaires dun accus peuvent faire apparatre une tendance la dlinquance et
la rcidive pouvant affecter la peine imposer. De plus, la prise en compte du
casier judiciaire peut avoir un effet dissuasif. Comme les rcidivistes peuvent
constituer un danger latent, les tats parties pourront ajuster la sanction dont est
passible un acte dtermin en imposant des mesures spcifiques de radaptation
ou en excluant laccus de la possibilit dexercer des fonctions ou doccuper un
poste qui pourrait lui permettre de commettre de nouveaux actes de corruption
(voir galement le paragraphe 7 de larticle 30 de la Convention). Enfin, les tats
parties pourront considrer quil est normal, tant donn la mobilit des
dlinquants, de tenir compte des condamnations prononces dans un autre tat.
Larticle 41 est trs large, puisquil voque toute condamnation
prononce dans un autre tat. Les tats parties voudront donc peut-tre tenir
compte de toutes ces condamnations, en particulier pour infractions graves. En
fait, il est bon que cet article soit rdig en termes aussi larges car lon peut ainsi
tirer de la conduite de lauteur de linfraction des conclusions concernant la
probabilit quil respecte la loi lavenir. Les tats parties voudront peut-tre
nanmoins envisager dvaluer les condamnations antrieures la lumire du
type dinfraction commise, de la gravit du dommage caus et du temps qui sest
coul depuis la condamnation prcdente.
Les tats parties devront avoir lesprit que lexpression condamnation
dsigne une condamnation prononce ltranger ne pouvant plus faire lobjet
dun appel (voir la Note interprtative concernant larticle 41 au paragraphe 40
du document A/58/422/Add.1).
Les tats parties voudront peut-tre permettre aux autres tats davoir
lgalement et matriellement accs leurs registres des antcdents judiciaires.
Pour ce qui est du premier point, les tats parties devront dterminer si leur
lgislation permet la communication dautres tats de donnes comme des
informations figurant dans le casier judiciaire, et la revoir en consquence. Pour
ce qui est de laccs matriel, les tats parties voudront peut-tre dsigner une
autorit responsable des changes internationaux dinformation. ce propos, il
pourra tre bon de confier cette tche lautorit charge, dune manire plus
gnrale, de la coopration internationale en matire pnale et notamment de
lentraide judiciaire.
148
Article 42: Comptence

1. Chaque tat partie adopte les mesures ncessaires pour tablir sa
comptence lgard des infractions tablies conformment la prsente
Convention dans les cas suivants:
a)
Lorsque linfraction est commise sur son territoire; ou
b)
Lorsque linfraction est commise bord dun navire qui bat son
pavillon ou bord dun aronef immatricul conformment son droit interne
au moment o ladite infraction est commise.
2. Sous rserve de larticle 4 de la prsente Convention, un tat partie peut
galement tablir sa comptence lgard de lune quelconque de ces
infractions dans les cas suivants:
a)
Lorsque linfraction
ressortissants; ou
est commise
lencontre
dun de
ses
b)
Lorsque linfraction est commise par lun de ses ressortissants ou par
une personne apatride rsidant habituellement sur son territoire; ou
c)
Lorsque linfraction est lune de celles tablies conformment
lalina b) ii) du paragraphe 1 de larticle 23 de la prsente Convention et est
commise hors de son territoire en vue de la commission, sur son territoire, dune
infraction tablie conformment aux alinas a) i) ou ii) ou b) i) du paragraphe 1
de larticle 23 de la prsente Convention; ou
d)
Lorsque linfraction est commise son encontre.
3. Aux fins de larticle 44 de la prsente Convention, chaque tat partie prend

les mesures ncessaires pour tablir sa comptence lgard des infractions
tablies conformment la prsente Convention lorsque lauteur prsum se
trouve sur son territoire et quil nextrade pas cette personne au seul motif
quelle est lun de ses ressortissants.
4. Chaque tat partie peut galement prendre les mesures ncessaires pour
tablir sa comptence lgard des infractions tablies conformment la
prsente Convention lorsque lauteur prsum se trouve sur son territoire et
quil ne lextrade pas.
5. Si un tat partie qui exerce sa comptence en vertu du paragraphe 1
ou 2 du prsent article a t avis, ou a appris de toute autre faon, que dautres
tats parties mnent une enqute ou ont engag des poursuites ou une procdure
judiciaire concernant le mme acte, les autorits comptentes de ces tats
parties se consultent, selon quil convient, pour coordonner leurs actions.
6. Sans prjudice des normes du droit international gnral, la prsente
Convention nexclut pas lexercice de toute comptence pnale tablie par un
tat partie conformment son droit interne.
149
I.
Contexte
Lun des principaux objectifs de la Convention est de promouvoir la

coopration internationale dans la lutte contre la corruption (voir larticle 1 b) de
la Convention). La Convention contient par consquent des dispositions relatives
la corruption dagents publics trangers ainsi que des articles dtaills et
spcifiques concernant les diffrentes modalits de la coopration internationale
en matire pnale, comme lextradition, lentraide judiciaire, les enqutes
conjointes et, perce majeure, le recouvrement davoirs ltranger. Dun autre
ct, le paragraphe 1 de larticle 4 souligne que les tats parties doivent
sacquitter des obligations qui leur incombent en vertu de la Convention dune
faon conforme aux principes de lgalit souveraine et de lintgrit territoriale
des tats et de non-ingrence dans les affaires intrieures dautres tats. Plus
prcisment, le paragraphe 2 de larticle 4 stipule quaucune disposition de la
Convention nhabilite un tat partie exercer sur le territoire dun autre tat des
comptences et des fonctions qui sont exclusivement rserves aux autorits de
cet autre tat par son droit interne. Lextradition, lentraide judiciaire, le
recouvrement davoirs sont des formes de coopration internationale dans le cas
desquelles les tats parties concerns saident pour faciliter les enqutes, les
poursuites nationales ou tout autre action judiciaire, mais prsuppose que les
questions de comptence sont rgles de faon approprie et fonctionnelle par le
droit interne.
II.
Le paragraphe 1 de larticle 42, qui est une disposition de caractre

obligatoire, stipule que les tats parties doivent tablir leur comptence sur la
base du principe de territorialit, cest--dire quils doivent tablir leur
comptence lgard des infractions commises sur leur territoire, bord dun
navire battant leur pavillon ou bord dun aronef immatricul conformment
leur lgislation.
De plus, le paragraphe 3 de larticle 42 stipule que ltat partie doit tablir
sa comptence lgard des actes de corruption lorsque lauteur prsum se
trouve sur son territoire ou quil nextrade pas cette personne pour le seul motif
quil est lun de ses ressortissants. Cette disposition obligatoire est lie la rgle
nonce au paragraphe 11 de larticle 44 de la Convention, selon laquelle ltat
partie intress doit entamer des poursuites si lextradition est refuse pour des
motifs de nationalit.
Le paragraphe 2 de larticle 42, qui na pas de caractre obligatoire, dispose
que les tats parties peuvent tablir leur comptence selon le principe dit de
personnalit active ou passive, cest--dire quils peuvent tablir leur
comptence lgard de linfraction commise par ou contre leur ressortissant
respectivement. En outre, cet article engage instamment les tats parties
envisager dtablir leur comptence lgard dinfractions comme la
participation, lassociation de malfaiteurs, la tentative, la complicit et
linstigation de lune quelconque des infractions lies au blanchiment dargent si
150
la participation a t ralise ltranger en vue de la commission de linfraction

principale sur le territoire de ltat partie. Enfin, et cette rgle na pas non plus
de caractre obligatoire, ce paragraphe dispose que les tats doivent tablir leur
comptence en fonction du principe de protection, cest--dire tablir leur
comptence lgard des infractions commises leur encontre.
De plus, cette disposition na pas non plus de caractre obligation, le
paragraphe 4 de larticle 42 dispose que ltat partie doit tablir sa comptence
lgard des actes de corruption lorsque le dlinquant prsum se trouve sur son
territoire et quil ne lextrade pas pour des raisons autres que sa nationalit.
Enfin, le paragraphe 6 de larticle 42 reconnat, sans prjudice des normes
du droit international gnral, que ltat partie peut exercer sa juridiction pnale
conformment son droit interne.
Aux termes du paragraphe 5 de larticle 42, les autorits comptentes des
tats parties, selon quil convient, se consultent en vue de coordonner leurs
actions si un tat partie a t avis ou a appris de toute autre faon que dautres
tats parties mnent une enqute ou ont engag des poursuites ou une procdure
judiciaire concernant le mme acte.
Les tats parties voudront peut-tre faire porter leur attention sur les
lments suivants:
Linfraction est commise sur le territoire de cet tat partie;
Linfraction est commise contre un ressortissant de cet tat partie;
Linfraction est commise par un ressortissant de cet tat partie ou une

personne apatride qui a sa rsidence habituelle sur son territoire;
Linfraction est lune de celles tablies conformment lalina b) ii) du

paragraphe 1 de larticle 23 de la Convention et est commise hors de son
territoire en vue de la commission, sur son territoire, dune infraction
tablie conformment aux alinas a) i) ou ii) ou b) i) du paragraphe 1 de
larticle 23 de la Convention;
Linfraction est commise contre ltat partie;
Ltat partie doit tablir sa comptence lgard des infractions tablies

conformment la Convention lorsque le dlinquant prsum se trouve sur
son territoire et quil ne lextrade pas au seul motif quil est lun de ses
ressortissants;
Ltat partie doit tablir sa comptence lgard des infractions tablies

conformment la Convention lorsque le dlinquant se trouve sur son
territoire et quil ne lextrade pas.
151
II.1. Linfraction est commise sur le territoire de ltat partie

Le paragraphe 1 a) de larticle 42 stipule que les tats parties doivent
exercer leur comptence lgard dune infraction tablie conformment la
Convention lorsquelle est commise sur son territoire, quelle que soit la
nationalit du dlinquant. Bien que la plupart des tats reconnaissent le principe
de la comptence territoriale, les modalits dapplication de ce principe varie
beaucoup.
Les tats parties voudront sans doute noter quil ny a pas de modle
universel dapplication. Certains tats considrent que linfraction a t commise
sur leur territoire lorsque son auteur a agi sur ledit territoire. Dautres tats
appliquent le principe de territorialit selon le modle plus large: la comptence
territoriale peut tre exerce lorsquune partie au moins de linfraction a t
commise sur le territoire de ltat intress. Ainsi, une complicit dans le pays
mme peut tre suffisante mme si lacte de corruption proprement dit a t
commis ltranger. De plus, selon une doctrine gnralement accepte, appele
doctrine de lubiquit ou territorialit objective, ltat peut exercer sa
comptence si le crime produit des effets sur son territoire. Il peut par
consquent exercer une comptence territoriale lorsque le march intrieur ou la
concurrence intrieure est perturb par un acte de corruption commis
ltranger.
II.2. Linfraction est commise contre un ressortissant de ltat partie
Chaque tat partie peut envisager dtablir sa comptence lgard des
infractions commises contre ses ressortissants, quel que soit lendroit o
linfraction a t commise. Cette version passive du principe de nationalit est
troitement lie au principe de protection. Celui-ci vise protger ltat
lui-mme, tandis que le principe de nationalit envisage la protection des
citoyens de cet tat.
Certains tats suivent les modles extensifs dapplication qui englobent
tous les actes de corruption produisant des effets sur leur territoire et lgard de
leurs citoyens, tandis que dautres tendent cette application aux cas dans
lesquels un ressortissant a subi un prjudice ltranger. Les tats qui optent
pour une application plus restrictive du principe de territorialit peuvent
considrer que lapplication du principe de nationalit passive est ncessaire
pour tablir leur comptence lorsquun ressortissant ou une socit relevant de
leur juridiction a t ls par un acte de corruption commis ltranger.
Les tats parties voudront peut-tre interprter largement lexpression
ressortissant et englober ainsi non seulement les citoyens mais aussi les
personnes morales constitues sur leur territoire afin dassurer une protection
aussi complte que possible.
152
II.3. Linfraction est commise par un ressortissant de ltat partie ou une

personne apatride qui a sa rsidence habituelle sur son territoire
Les tats parties peuvent dcider dtablir leur comptence conformment
au principe de personnalit active, mais ils ne sont pas tenus de le faire. Sils
dcident dappliquer cette disposition, les tats parties devront sans doute tenir
compte de lapproche que rend indispensable la corruption contemporaine. Ainsi,
pour encourager et prserver parmi leurs citoyens une attitude caractrise par le
respect de la loi et pour promouvoir un comportement comparable dans le pays
et ltranger, les tats parties voudront peut-tre exercer leur comptence selon
ce principe. En consquence, ils pourront exercer leur comptence lgard de
leurs citoyens quel que soit lendroit o ils peuvent commettre un acte de
corruption. Il en va de mme des personnes apatrides qui ont leur rsidence
habituelle sur le territoire dun tat partie et ne peuvent donc pas tre extrades.
Pour dterminer sil y a lieu dtablir leur comptence lgard des
infractions prvues par la Convention sur la base de la nationalit, les tats
parties devront avoir lesprit que linfraction consistant corrompre un agent
public tranger qui est vis larticle 16 sera habituellement commise
ltranger, de sorte que des poursuites ne pourront tre engages efficacement
que sils peuvent exercer leur comptence sur la base de la nationalit.
Sagissant des personnes morales, plusieurs questions doivent tre prises en
compte. Premirement, les tats parties peuvent envisager dinterprter
lexpression ressortissant de manire englober les personnes morales ayant
leur nationalit. Deuximement, les tats parties pourront tenir compte des deux
modles dapplication du principe de nationalit. La plupart des tats exercent
leur comptence selon le principe de nationalit lorsquune personne morale
nationale est reconnue coupable dun acte de corruption. Une socit peut tre
considre comme nationale si elle a t fonde conformment la lgislation
nationale ou si elle a son sige sur le territoire de ltat considr. Dautres tats
rattachent la question de la comptence la nationalit de la personne physique
qui commet effectivement lacte et non la nationalit de la personne morale.
Ainsi, ces tats stipuleront que la personne qui a commis un acte de corruption
par le biais dune personne morale ou pour procurer un gain celle-ci devra tre
un de ses ressortissants. Cependant, cela risque de causer de srieuses
chappatoires juridiques tant donn que, dans les affaires de responsabilit des
personnes morales, il se peut que les services chargs de lenqute ne puissent
pas identifier linstigateur ou lauteur effectif de lacte de corruption. De plus,
les tats parties pourront considrer que le principe de responsabilit des
personnes morales suppose un rattachement des consquences juridiques la
personne morale elle-mme et quil faut par consquent faire abstraction de
lindividu et de sa nationalit.
153
II.4. Comptence lgard de la prparation dinfractions lies au

blanchiment dargent
Les tats parties peuvent envisager dtablir leur comptence lgard des
cas de participation, dassociation de malfaiteurs, dentente, de tentative, de
complicit et dinstigation de lune quelconque des infractions lies au
blanchiment dargent vises au paragraphe 1 a) i) et ii) ou b) i) de larticle 23
mme si la participation a eu lieu ltranger tandis que lacte proprement dit a
t commis ou doit tre commis sur le territoire de ltat partie. Ainsi, cet article
a pour but, comme prvu par la Convention, de promouvoir la coopration
internationale dans la lutte contre le blanchiment dargent en veillant ce que les
tats parties puissent exercer leur comptence sans y tre empchs par les
lacunes de la lgislation.
Il conviendra de tenir compte du fait que, selon le modle extensif
dapplication, les tats parties peuvent exercer leur comptence sur la base du
principe de territorialit.
II.5. Linfraction est commise lencontre de ltat partie
Le paragraphe 2 d) de larticle 42 a pour but de permettre aux tats parties
de se protger et protger leurs institutions en tablissant leur comptence
pnale, cette disposition est lie au modle dapplication du principe de
territorialit suivi par les tats parties. Ainsi, selon le modle extensif, qui
englobe toutes les infractions affectant le territoire de ltat partie, une
disposition nationale dapplication du principe de protection serait applique de
faon tout simplement restrictive.
Les tats parties qui ont retenu une interprtation restrictive du principe de
territorialit pourront envisager dappliquer la disposition relative au principe de
protection pour viter toute lacune de leur comptence et pour protger les
institutions qui revtent une importance capitale pour le bien-tre de leurs
citoyens.
Les tats parties devront en outre prendre en considration la relation qui
existe avec le principe de personnalit passive. Ils pourront considrer que le
modle de protection passive couvre les infractions qui sont commises contre
ltat lui-mme. En pareils cas, le principe de protection serait appliqu de faon
restrictive.
Les tats parties dont le principe de nationalit nenglobe pas les cas en
question voudront peut-tre combler les lacunes de leur lgislation en appliquant
le principe de protection. Celui-ci peut tre appliqu de deux faons:
154
Les tats parties pourront considrer quune infraction est commise contre
ltat partie lorsque ltat lui-mme, cest--dire ses institutions, ses
organismes publics et ses entreprises tatiques sont affects. Ainsi, les tats
parties peuvent considrer que les infractions qui affectent leurs citoyens ne
sont pas couvertes par cette disposition mais plutt par le paragraphe 2 a)
de larticle 42.
Dun autre ct, un tat partie peut considrer quune infraction a t

commise son encontre lorsque lun de ses agents publics se trouve affect.
Toutefois, il faudra pour cela que lagent public en question ait t affect
dans son rle spcifique de reprsentant de ltat.
II.6. tablissement de la comptence pnale sur la base du principe
aut dedere aut judicare
Selon le principe aut dedere aut judicare, les tats parties doivent entamer
des poursuites si le dlinquant prsum ne peut pas tre extrad. Louverture de
poursuites pnales dans le pays mme en lieu et place de lextradition peut tre
fonde sur une base de comptence approprie, ce que fournit la Convention, soit
de faon premptoire lorsque lextradition est refuse pour le motif de nationalit
(voir le paragraphe 3 de larticle 42), soit titre facultatif (voir le paragraphe 4
de larticle 42). Une fois que ces dispositions sont effectivement appliques au
plan national, les tribunaux et les services de dtection et de rpression des tats
parties disposent du cadre juridique ncessaire pour viter que le dlinquant
prsum ne puisse tre ni extrad, ni poursuivi. En ce qui concerne en particulier
le refus dextradition de nationaux, les tats parties voudront peut-tre tenir
compte du fait que les infractions commises ltranger par leurs ressortissants
peuvent tre couvertes par le principe de nationalit active, de sorte que leurs
services de dtection et de rpression pourraient exercer leur comptence sur la
base de cette disposition. Toutefois, ils voudront peut-tre avoir lesprit que le
principe de nationalit peut ne pas englober les cas dans lesquels un dlinquant a
acquis la nationalit de ltat partie aprs avoir commis une infraction
ltranger. En pareilles situations, les tats parties pourront envisager
dappliquer le paragraphe 3 de larticle 42.
155
COOPRATION INTERNATIONALE
(Chapitre IV, articles 43 50)
Article 43: Coopration internationale

1. Les tats parties cooprent en matire pnale conformment aux articles 44
50 de la prsente Convention. Lorsquil y a lieu et conformment leur
systme juridique interne, les tats parties envisagent de se prter mutuellement
assistance dans les enqutes et les procdures concernant des affaires civiles et
administratives relatives la corruption.
2. En matire de coopration internationale, chaque fois que la double
incrimination est considre comme une condition, celle-ci est rpute remplie,
que la lgislation de ltat partie requis qualifie ou dsigne ou non linfraction
de la mme manire que ltat partie requrant, si lacte constituant linfraction
pour laquelle lassistance est demande est une infraction pnale en vertu de la
lgislation des deux tats parties.
I.
Contexte
Les tats parties doivent resserrer leurs partenariats sur le plan technique
pour que la coopration internationale visant combattre la corruption soit plus
efficace, mieux adapte et plus rapide. Lexprience pratique a montr que, pour
resserrer et largir cette coopration, il tait indispensable que les tats aient
confiance dans les systmes juridiques trangers.
Aux termes du paragraphe 1 de larticle 43, les tats parties sont tenus de
mettre en place des systmes et des mcanismes appropris et efficaces pour
promouvoir une coopration internationale efficiente contre la corruption,
conformment aux articles 44 50 de la Convention. Cette disposition rpond
lun des objectifs fondamentaux de la Convention, qui est de promouvoir,
faciliter et appuyer la coopration internationale ... aux fins de la prvention de
la corruption et de la lutte contre celle-ci (art. 1 b) de la Convention). La porte
de la coopration internationale en matire pnale envisage au Chapitre IV de la
Convention stend non seulement aux formes traditionnelles de coopration,
comme la coopration entre services de police et lextradition et lentraide
judiciaire, mais aussi des formes relativement nouvelles de justice pnale
internationale, par exemple le transfert de procdures pnales, lassistance pour
la cration dorganes conjoints denqute et de coopration visant promouvoir
une utilisation approprie des mthodes spciales denqute.
Le paragraphe 1 de larticle 43 permet galement aux tats parties dlargir
la coopration de manire englober non seulement les questions pnales mais
aussi les aspects civils et administratifs de la lutte contre la corruption. La
rfrence expresse qui est faite dans cet article la possibilit dutiliser des
mcanismes de coopration internationale pour faciliter les enqutes et les
poursuites en rapport avec des affaires civiles et administratives est un lment
significatif. Dune part, laction civile a toujours t considre comme
compltant laction pnale. Les rclamations en matire civile sont
habituellement fondes sur le droit des biens ou le droit de la responsabilit et
tendent principalement obtenir une indemnisation du dommage caus par les
159
comportements criminels. En outre, en raison des difficults dcoulant de la

nature et des exigences de la procdures pnales, beaucoup de juristes
considrent la formule dune action civile comme une solution de remplacement
viable concernant la lutte contre la corruption dans certaines circonstances,
surtout lorsquune action pnale ne peut pas tre introduite (par exemple par
suite de dcs, dabsences, dimmunits ou, dune manire gnrale, de
limpossibilit de traduire les dfendeurs devant une juridiction pnale). En
outre, le paragraphe 1 de larticle 43 doit tre lu dans le contexte de larticle 53
de la Convention, qui permet aux tats parties de prendre des mesures visant
recouvrer directement les biens acquis la suite dactes de corruption en faisant
aux tats parties, entre autres, lobligation de faire en sorte que les autres tats
puissent engager devant leurs tribunaux une action civile en vue de faire
reconnatre lexistence dun droit de proprit sur les biens acquis au moyen
dune autre action.
Par ailleurs, la Convention tend lapplication de ses dispositions relatives
la coopration internationale aux procdures administratives lies des actes de
corruption. Ainsi, les mcanismes dentraide peuvent tre utiliss non seulement
en matire pnale mais aussi pour faciliter les procdures de caractre
administratif. Il pourra sagir par exemple des procdures intentes par
ladministration dun tat propos dactes qui sont passibles de sanctions en
vertu de la lgislation nationale de ltat requrant comme de ltat requis, la
dcision prendre pouvant dboucher sur louverture dune procdure devant
une juridiction pnale comptente en matire de corruption. Cela est important
non seulement lorsque linfraction est indissociable de la violation de la
rglementation applicable mais aussi lorsquune personne morale passible de
sanctions administratives se trouve implique dans lune des infractions tablies
conformment la Convention (voir larticle 26 de la Convention). des fins de
comparaison, il y a lieu de noter que le deuxime Protocole additionnel la
Convention europenne relative lentraide en matire pnale de 2001
sapplique galement aux procdures administratives pouvant dboucher sur une
procdure devant un tribunal ayant comptence en matire pnale (paragraphe 3
de larticle premier de la Convention). Des dispositions semblables figurent dans
la Convention relative lentraide en matire pnale conclue en 2000 sous
lgide de lUnion europenne (paragraphe 1 de larticle 3).
II.
Traditionnellement, la coopration internationale a t rgie par des traits

ou accords bilatraux, rgionaux et internationaux. Dans certains cas, une
coopration peut tre possible mme en labsence de traits, sur la base de la
lgislation nationale, de la rciprocit ou de la courtoisie. Les questions
concernant le fondement juridique de la coopration varient selon la pratique
suivie par les autorits nationales et, parfois, selon la question en cause.
Mme lorsque les tats sont rsolus promouvoir une coopration
internationale efficace pour combattre la corruption, il se pose dans la pratique
un grand nombre de problmes et de difficults qui doivent tre raliss si lon
160
veut que cette coopration soit la fois efficiente et efficace. Ces difficults
peuvent tenir labsence de cadres juridiques appropris et adquats qui puissent
aider les tats parties sacquitter de leurs obligations conventionnelles,
lexistence de procdures excessivement complexes, lourdes et formalistes qui
empchent la fourniture rapide dune assistance ainsi quau manque de
ressources ou de personnel expriment et aux capacits institutionnelles
limites qui sont disponibles pour promouvoir la coopration.
Les tats parties sont invits tenir compte de toutes les questions
juridiques et pratiques qui peuvent surgir dans lapplication du paragraphe 1 de
larticle 43. En tout tat de cause, il est clair que cette disposition est cense tre
interprte et applique largement. Les juristes et les autorits comptentes des
tats parties devront avoir en vue que lesprit et les principes directeurs qui sont
reflts au paragraphe 1 de larticle 43 ainsi qu lalina b) de larticle premier
de la Convention doivent prsider lapplication des dispositions de trs large
porte que comporte le Chapitre IV en matire de coopration internationale et
permettre une application effective de ces dispositions grce une interprtation
la fois large et flexible.
II.1. Le problme spcifique de la double incrimination
Le paragraphe 2 de larticle 43 traite de la question spcifique de la double
incrimination, qui a toujours t considre comme un principe fondamental de
la coopration internationale, surtout lorsquil sagit dextradition. Selon ce
principe, les tats parties sont tenus dextrader les personnes cherchant se
soustraire la justice ou de fournir une assistance pour louverture denqutes ou
de poursuites concernant des infractions commises en dehors de leur territoire,
condition que ces infractions soient galement criminalises par leur propre
lgislation. Dans le contexte du droit et de la pratique de lextradition en
particulier, lvolution de la pratique conventionnelle reflte une tentative de
parer aux difficults lies lapplication du principe de double incrimination.
Ainsi, il a t instaur dans diffrents traits et conventions des dispositions de
caractre gnral refltant une approche numrative qui, plutt que dtablir
une liste dactes et dexiger que ceux-ci soient incrimins par la lgislation des
deux tats intresss, permette simplement lextradition pour tout acte rig en
infraction ds lors que celui-ci est passible dune sanction dune gravit
minimum dans chaque tat. tablir ainsi la double incrimination vite la
ncessit de rengocier un trait ou de le complter si les deux tats ont
promulgu des lois rprimant un nouveau type dactivit criminelle ou si, par
inadvertance, la liste des actes pouvant donner lieu extradition figurant dans un
trait nenglobe pas un type important dactivit criminelle sanctionne par les
deux tats.
Le paragraphe 2 de larticle 43 va plus loin en stipulant que chaque fois que
la double incrimination est considre comme une condition, celle-ci est rpute
remplie ds lors que les deux tats intresss considrent lacte ayant donn lieu
la demande de coopration comme une infraction, sans gard la qualification
juridique de linfraction ou de la catgorie dactes dont relve linfraction. En
161
stipulant clairement que linfraction sous-jacente na pas tre qualifie ou

dsigne de la mme faon par les deux tats parties, la Convention introduit
une clause explicative qui renforce la norme gnrique de double incrimination.
Ce faisant, elle minimise expressment limportance des termes spcifiques
employs par la loi pour sanctionner certains types de comportement et
encourage lapplication dune approche plus pragmatique sagissant de savoir si
les faits constitutifs de linfraction sont passibles de sanctions dans les deux
tats contractants, mme sils relvent de catgories dsignes de faon
diffrente par leurs lgislations respectives. Il sagit l dune tentative de faciliter
la coopration internationale lorsque ltat partie requis ne reconnat pas
intgralement comme une infraction lacte ayant donn lieu la demande. Bien
que, dans certains cas, ltat partie requis puisse chercher tablir si sa
lgislation prvoit une infraction quivalant celle qui a donn lieu la demande
de coopration internationale ou dassistance (cest--dire est passible dune
peine dpassant un seuil prdtermin), la Convention exige clairement que
ltat partie adopte une interprtation large. Il y a lieu de noter que le Trait type
dextradition adopt par lAssemble gnrale dans sa rsolution 45/116 puis
modifi par lAssemble par sa rsolution 52/88 comprend une disposition
semblable (paragraphe 2 de larticle 2) qui prvoit quaux fins de lapplication
du principe de double incrimination, linfraction est prise en considration quelle
que soit sa qualification ou sa dsignation en vertu de la lgislation de ltat
requis et de ltat requrant.
II.2. Rle dune autorit centrale ou dune autre autorit comptente
Si, de plus en plus, chacun saccorde reconnatre quil convient, pour
parer certaines des difficults rencontres, de mettre en place un cadre
juridique et institutionnel national fonctionnel permettant de centraliser la
procdure, il convient de sinterroger sur la question de savoir sil y a lieu de
mettre en place une autorit centrale (pour lentraide judiciaire, voir le
paragraphe 13 de larticle 46 de la Convention) ou une autre autorit comptente
(pour les autres formes de coopration internationale, y compris lextradition) et
de dfinir son rle et son interaction aussi bien avec des autorits nationales
quavec les autorits des autres tats parties. Il pourra tre bon, par exemple, de
prciser si une telle autorit centrale ou si ces autorits comptentes devront
intervenir tous les stades de la coopration internationale et si elles devront tre
charges de recevoir les demandes de coopration et dy donner suite ou bien de
les transmettre pour excution aux autorits ou organes responsables. Dune
manire gnrale, il faut dlimiter de manire prcise les attributions de ces
autorits afin duniformiser les pratiques en matire de coopration
internationale et dviter, dans toute la mesure du possible, dajouter un autre
niveau encore ladministration sans pour autant amliorer lefficacit de son
fonctionnement. Pour dterminer les politiques et procdures suivre en vue de
faciliter une coopration plus efficace conformment au paragraphe 1 de
larticle 43, les tats parties devront dterminer si les ressources et les
comptences dont disposent leurs autorits centrales sont effectivement de nature
162
renforcer les mcanismes de coopration internationale prvus par la

Convention.
Dans le contexte des enqutes sur les actes de corruption, en particulier,
dans le cas desquelles lassistance dun autre tat est indispensable, il pourra
tre bon de dsigner les autorits centrales charges de faciliter les contacts
oprationnels et la coopration entre les autorits charges de lenqute ou de
laffaire, surtout lorsque sont menes simultanment dautres procdures ou des
investigations parallles se rapportant des actes comme le blanchiment
dargent. Il faut incontestablement, ds le dbut dune enqute, encourager des
rapports directs entre les autorits judiciaires et les services denqute des
diffrents tats parties. De mme, les autorits centrales et autorits comptentes
appeles intervenir lorsquune coopration internationale simpose peuvent
constituer le cadre oprationnel ncessaire pour faciliter les contacts et la
coordination entre les organes chargs de la lutte contre la corruption et les
services de dtection et de rpression des tats parties cooprants dans les
domaines relevant de leurs comptences respectives.
II.3. Cadres de coopration
Comme indiqu ci-dessus, lobligation fondamentale qui incombe aux tats
parties en vertu du paragraphe 1 de larticle 43 consiste revoir soigneusement,
dans une optique aussi large que possible, le cadre juridique et institutionnel mis
en place pour promouvoir la coopration internationale. Les tats parties doivent
examiner la question de savoir il faut adopter de nouvelles lois ou mettre en
place des procdures plus rationnelles cet effet et, dans tous les cas, renforcer
les mcanismes de communication entre eux afin de faciliter lassistance la plus
large possible aux fins des investigations et des enqutes, des poursuites et des
actions judiciaires concernant des cas de corruption. Lon trouve de nombreux
exemples de bonne pratique de coopration internationale, comme le Southern
African Forum against Corruption (SAFAC), qui marque laboutissement dune
srie de tables rondes dont la premire a eu lieu en 1998 Mashatu. Sont
actuellement membres du SAFAC les organismes anticorruption de lAngola, du
Botswana, du Lesotho, du Malawi, de Maurice, du Mozambique, de la Namibie,
de la Rpublique dmocratique du Congo, du Swaziland, de la Rpublique-Unie
de Tanzanie, de la Zambie et du Zimbabwe. Le SAFAC permet ces organismes
de cooprer et de sentraider pour faire chec la corruption aux chelons
rgional et international (par exemple dans le cadre du Programme rgional de
lutte contre la corruption men sous lgide de la SADC). Cette question fait
lobjet de dispositions plus dtailles aux articles 46 et 59. Un autre exemple est
lInitiative Banque asiatique de dveloppement OCDE pour la lutte contre la
corruption en Asie et dans le Pacifique, laquelle participent 28 pays de la
rgion. Depuis 2005, lune des priorits de cette Initiative a t de surmonter les
obstacles qui nuisent lefficacit de la coopration internationale. cette fin, il
a t entrepris une analyse thmatique approfondie des pratiques et des cadres
institutionnels mis en place pour promouvoir lentraide en matire judiciaire,
lextradition et le recouvrement des avoirs dans les 27 pays dAsie et du
163
Pacifique qui participaient alors lInitiative. Il a galement t organis en

septembre 2007 un sminaire international sur le resserrement de la coopration
entre pays membres.
II.4. Mobilisation de ressources et solutions des problmes pratiques
dans le domaine de la coopration internationale en matire pnale
Mme lorsque des partenariats et des mcanismes de coopration
internationale ont t mis en place, les enqutes sur des infractions complexes
comportant frquemment des lments transnationaux comme la corruption
exigent une coopration particulirement troite et soutenue entre les systmes
de justice pnale et les services de dtection et de rpression des tats intresss.
De nombreux tats parties devront par consquent mobiliser les ressources
humaines et financires ncessaires et mettre en place le matriel et
linfrastructure requis. Ils devront notamment disposer de praticiens, de juristes,
denquteurs et danalystes financiers, auxquels seront confies les affaires
exigeant des enqutes dlicates et intensives, une bonne connaissance des
mthodes bancaires et des techniques daudit et le recours des informateurs et
des tmoins vulnrables. Sil ne dispose pas de personnel appropri, il se peut
mme que ltat partie ne puisse pas rdiger les lois dhabilitation ncessaires
pour mettre en uvre les dispositions du Chapitre IV de la Convention.
Il se peut aussi que certains tats parties aient peine faire face un grande
nombre de requtes, quelles soient formelles ou informelles. Pour viter dtre
noys par un trop grand nombre de demandes et de ployer sous le fardeau que
reprsenterait alors la coopration internationale, les tats parties doivent se
consulter lavance afin didentifier les mesures adopter pour attnuer ou
surmonter le problme. Lune de ces mesures peut consister limiter le nombre
de demandes dassistance en dfinissant certains seuils et critres dacceptation,
par exemple en mettant laccent sur la gravit de linfraction en cause ou la
valeur du produit de linfraction. Dautres difficults sont lies aux dpenses
prvoir pour lexcution des demandes dextradition ou dentraide en matire
judiciaire ainsi quaux retards avec lesquels sont excutes de telles demandes,
lesquels peuvent parfois mme quivaloir un refus dassistance. Lune des
solutions pouvant tre envisages pour y remdier pourra consister conclure
des arrangements de participation aux cots stipulant que ltat requrant devra
prendre sa charge, par exemple, les cots de traduction des documents, de la
fourniture de personnel et du recrutement de juristes ainsi que les cots
importants ou extraordinaires, comme les dpenses affrentes lorganisation
dune vidoconfrence.
Sur un plan plus systmatique, il serait bon que les tats parties concluent
des accords ou arrangements bilatraux concernant laffectation dagents de
liaison auprs des autorits centrales des pays de la rgion ou des pays appels
jouer un rle de pivot dans une rgion ou sur un continent dtermin lorsque le
nombre de demandes de coopration ou la valeur reprsente par les affaires
pour lesquelles une coopration est demande le justifie (voir galement le
paragraphe 1 e) de larticle 48 de la Convention). De tels agents de liaison
164
peuvent faciliter la coopration internationale en maintenant des contacts directs

avec les autorits comptentes de ltat hte, en nouant des relations
professionnelles et en encourageant la confiance mutuelle entre les institutions
des deux tats parties intresss. Bien quils ne disposent daucun pouvoir sur le
territoire de ltat hte, ils peuvent nanmoins exploiter leurs contacts afin de
rassembler des informations qui peuvent tre utiles pour prvenir et dtecter des
cas de corruption, identifier les coupables et les traduire en justice. Ils peuvent
galement exploiter ces contacts pour donner des avis aux services de dtection
et de rpression et au Ministre public de ltat hte ainsi qu leurs propres
autorits nationales au sujet de la formulation dune demande dassistance.
Lorsquune telle demande a t prsente, les agents de liaison peuvent alors
suivre laffaire pour veiller ce que la demande soit excute opportunment, et
rendre compte de lavancement de laffaire ou, le cas chant, senqurir des
raisons de tout retard ventuel. Cela est particulirement utile lorsque les
systmes juridiques des deux tats parties sont trs diffrents.
II.5. Renforcement des capacits
Au paragraphe 2 de larticle 60 de la Convention, les tats parties sont
invits envisager, dans leurs plans et programmes nationaux de lutte contre la
corruption, de saccorder, selon leurs capacits, lassistance technique la plus
tendue, en particulier au profit des pays en dveloppement, ainsi quune
formation et une assistance, et lchange mutuel de donnes dexprience
pertinentes et de connaissances spcialises, ce qui facilitera la coopration
internationale entre tats parties dans les domaines de lextradition et de
lentraide judiciaire.
Les programmes de formation, en tant qulments faisant partie intgrante
de cette assistance, pourront porter sur la lgislation, les procdures et les
pratiques applicables aux enqutes et aux poursuites concernant des cas de
corruption, y compris les investigations financires, et ils pourront tre mens
bien par le biais dune large gamme dactivits, comme les suivantes:
Confrences et exposs de responsables de la lutte contre la corruption dans

le cadre des cours de formation ordinaires ou des ateliers organiss
lintention du personnel des services de dtection et de rpression et du
Ministre public, des magistrats ou dautres officiers de justice;
Organisation aux plans national, rgional et interrgional dateliers

consacrs la coopration internationale, plus particulirement lintention
des juges, procureurs, membres du personnel des services de dtection et de
rpression et autres agents intresss, laccent tant mis sur les cas
problmatiques et le cadre institutionnel et juridique appliquer la
solution de questions connexes;
Formation des juges et des procureurs afin de les prparer donner suite
aux demandes de production ou de fourniture dlments de preuve,
dextradition ou de saisie et de confiscation du produit de la corruption;
165
Organisation de voyages dtudes lintention de ces professionnels;
Introduction de matires concernant la coopration internationale dans les

programmes de formation de base des membres du personnel juridique et
du personnel des services de dtection et de rpression;
Formation et sensibilisation aux dispositions de la Convention relatives la

criminalisation de la corruption et la coopration internationale.
Cette formation devra tre complte par une diffusion aussi large que
possible des matriels et outils pdagogiques qui contiennent des indications
concernant les cadres juridiques, institutionnels et pratiques visant promouvoir
la coopration internationale, et notamment:
Le Trait type dextradition;
Le Trait type dentraide judiciaire en matire pnale;
La Loi type sur lextradition (2004);
La Loi type sur lentraide judiciaire en matire pnale (2007);
Le Report on Effective Extradition Casework;
Le Report on Mutual Legal Assistance Casework Best Practice.

III.
Liste de contrle
Quel est le fondement juridique sur lequel se basent les autorits des tats
parties lorsquune coopration internationale est demande ou requise?
Lorsque la coopration est fonde sur un trait, ltat partie utilise-t-il la

Convention comme base juridique pour prsenter ou excuter des demandes
de coopration internationale? Ltat partie a-t-il conclu des accords ou
arrangements bilatraux ou multilatraux en vue de donner effet aux
dispositions de la Convention relatives la Convention ou den faciliter
lapplication?
Ltat partie a-t-il dsign lautorit centrale ou quelque autre autorit

comptente pour donner suite aux demandes de coopration internationale?
Cette autorit dispose-t-elle des comptences, des ressources financires et

des moyens technologiques voulus pour pouvoir donner suite aux demandes
de coopration internationale?
Existe-t-il des mcanismes permettant cette autorit et ses homologues

dautres pays de communiquer pour coordonner leur action et trouver des
solutions aux problmes oprationnels et pratiques lies la coopration
internationale?
166
Article 44: Extradition

1. Le prsent article sapplique aux infractions tablies conformment la
prsente Convention lorsque la personne faisant lobjet de la demande
dextradition se trouve sur le territoire de ltat partie requis, condition que
linfraction pour laquelle lextradition est demande soit punissable par le droit
interne de ltat partie requrant et de ltat partie requis.
2. Nonobstant les dispositions du paragraphe 1 du prsent article, un tat
partie dont la lgislation le permet peut accorder lextradition dune personne
pour lune quelconque des infractions vises par la prsente Convention qui ne
sont pas punissables en vertu de son droit interne.
3. Si la demande dextradition porte sur plusieurs infractions distinctes, dont
au moins une donne lieu extradition en vertu du prsent article et dont
certaines ne donnent pas lieu extradition en raison de la dure de
lemprisonnement mais ont un lien avec des infractions tablies conformment
la prsente Convention, ltat partie requis peut appliquer le prsent article
galement ces infractions.
4. Chacune des infractions auxquelles sapplique le prsent article est de
plein droit incluse dans tout trait dextradition en vigueur entre les tats
parties en tant quinfraction dont lauteur peut tre extrad. Les tats parties
sengagent inclure ces infractions en tant quinfractions dont lauteur peut tre
extrad dans tout trait dextradition quils concluront entre eux. Un tat partie
dont la lgislation le permet, lorsquil se fonde sur la prsente Convention pour
lextradition, ne considre aucune des infractions tablies conformment la
prsente Convention comme une infraction politique.
5. Si un tat partie qui subordonne lextradition lexistence dun trait
reoit une demande dextradition dun tat partie avec lequel il na pas conclu
pareil trait, il peut considrer la prsente Convention comme la base lgale de
lextradition pour les infractions auxquelles le prsent article sapplique.
6.
Un tat partie qui subordonne lextradition lexistence dun trait:
a)
Au moment du dpt de son instrument de ratification, dacceptation,
dapprobation ou dadhsion la prsente Convention, indique au Secrtaire
gnral de lOrganisation des Nations Unies sil considre la prsente
Convention comme la base lgale pour cooprer en matire dextradition avec
dautres tats parties; et
b)
Sil ne considre pas la prsente Convention comme la base lgale
pour cooprer en matire dextradition, sefforce, sil y a lieu, de conclure des
traits dextradition avec dautres tats parties afin dappliquer le prsent
article.
7. Les tats parties qui ne subordonnent pas lextradition lexistence dun
trait reconnaissent entre eux aux infractions auxquelles le prsent article
sapplique le caractre dinfraction dont lauteur peut tre extrad.
167
8. Lextradition est subordonne aux conditions prvues par le droit interne

de ltat partie requis ou par les traits dextradition applicables, y compris,
notamment, aux conditions concernant la peine minimale requise pour extrader
et aux motifs pour lesquels ltat partie requis peut refuser lextradition.
9. Les tats parties sefforcent, sous rserve de leur droit interne, dacclrer
les procdures dextradition et de simplifier les exigences en matire de preuve y
relatives en ce qui concerne les infractions auxquelles sapplique le prsent
article.
10. Sous rserve des dispositions de son droit interne et des traits
dextradition quil a conclus, ltat partie requis peut, la demande de ltat
partie requrant et sil estime que les circonstances le justifient et quil y a
urgence, placer en dtention une personne prsente sur son territoire dont
lextradition est demande ou prendre son gard dautres mesures appropries
pour assurer sa prsence lors de la procdure dextradition.
11. Un tat partie sur le territoire duquel se trouve lauteur prsum dune
infraction, sil nextrade pas cette personne au titre dune infraction laquelle
sapplique le prsent article au seul motif quelle est lun de ses ressortissants,
est tenu, la demande de ltat partie requrant lextradition, de soumettre
laffaire sans retard excessif ses autorits comptentes aux fins de poursuites.
Lesdites autorits prennent leur dcision et mnent les poursuites de la mme
manire que pour toute autre infraction grave en vertu du droit interne de cet
tat partie. Les tats parties intresss cooprent entre eux, notamment en
matire de procdure et de preuve, afin dassurer lefficacit des poursuites.
12. Lorsquun tat partie, en vertu de son droit interne, nest autoris
extrader ou remettre de toute autre manire lun de ses ressortissants que si cette
personne est ensuite renvoye sur son territoire pour purger la peine prononce
lissue du procs ou de la procdure lorigine de la demande dextradition ou
de remise, et lorsque cet tat partie et ltat partie requrant saccordent sur
cette option et dautres conditions quils peuvent juger appropries, cette
extradition ou remise conditionnelle est suffisante aux fins de lexcution de
lobligation nonce au paragraphe 11 du prsent article.
13. Si lextradition, demande aux fins dexcution dune peine, est refuse
parce que la personne faisant lobjet de cette demande est un ressortissant de
ltat partie requis, celui-ci, si son droit interne le lui permet, en conformit
avec les prescriptions de ce droit et la demande de ltat partie requrant,
envisage de faire excuter lui-mme la peine prononce conformment au droit
interne de ltat partie requrant, ou le reliquat de cette peine.
14. Toute personne faisant lobjet de poursuites en raison de lune quelconque
des infractions auxquelles le prsent article sapplique se voit garantir un
traitement quitable tous les stades de la procdure, y compris la jouissance de
tous les droits et de toutes les garanties prvus par le droit interne de ltat
partie sur le territoire duquel elle se trouve.
168
15. Aucune disposition de la prsente Convention ne doit tre interprte

comme faisant obligation ltat partie requis dextrader sil a de srieuses
raisons de penser que la demande a t prsente aux fins de poursuivre ou de
punir une personne en raison de son sexe, de sa race, de sa religion, de sa
nationalit, de son origine ethnique ou de ses opinions politiques, ou que donner
suite cette demande causerait un prjudice cette personne pour lune
quelconque de ces raisons.
16. Les tats parties ne peuvent refuser une demande dextradition au seul
motif que linfraction est considre comme touchant aussi des questions
fiscales.
17. Avant de refuser lextradition, ltat partie requis consulte, sil y a lieu,
ltat partie requrant afin de lui donner toute possibilit de prsenter ses
opinions et de fournir des informations lappui de ses allgations.
18. Les tats parties sefforcent de conclure des accords ou arrangements
bilatraux et multilatraux pour permettre lextradition ou pour en accrotre
lefficacit.
I.
Contexte
Lextradition est une forme traditionnelle de coopration internationale et

est dfinie comme tant la procdure suivre dans ltat requis pour remettre
une personne qui cherche se soustraire la loi ltat requrant en vue de
poursuites ou de lexcution dune peine.
Le processus dextradition est techniquement complexe et comporte
normalement plusieurs tapes de caractre aussi bien judiciaire quadministratif.
Ltat requrant se met en rapport avec ltat partie requis, identifie le
dlinquant et doit habituellement fournir des lments de preuve crdibles selon
lesquels la personne recherche a commis linfraction du chef de laquelle
lextradition est demande. Ltat requrant na pas communiquer lintgralit
du dossier pnal mais doit au moins fournir des informations pouvant constituer
une preuve suffisante lappui de sa demande dextradition. Cette norme de
preuve varie selon les approches et pratiques suivies dans les systmes de
common law et les systmes de tradition romaniste et peuvent aller de
ltablissement dune prsomption de culpabilit ou dautres rgles moins
strictes la notion selon laquelle linformation figurant dans les documents
dextradition suffit tayer la demande.
II.

II.1. Problmes actuels
En thorie, si la demande dextradition lui parat fonde, ltat requis arrte

et dtient le dlinquant, mne une procdure judiciaire et/ou administrative
durant laquelle le dlinquant peut contester la demande dextradition et, lorsquil
est tabli que la personne recherche peut tre extrade, lextrade ltat
169
requrant. Dans la pratique, cependant, plusieurs obstacles et difficults

pratiques entravent ou prolongent frquemment la procdure dextradition.
Souvent, les deux tats connaissent mal le droit international et la pratique
nationale et internationale en matire dextradition ou les motifs pouvant justifier
le refus dextradition, ainsi que les moyens qui permettraient damliorer et
dacclrer la procdure dextradition et les autres options qui peuvent tre
envisages, plutt quune extradition, pour viter que linfraction commise reste
impunie.
En outre, comme indiqu ci-dessus, ltat requrant peut ne pas tre
familiaris avec les normes de preuve diffrentes qui sappliquent dans ltat
requis, ce qui peut entraner des retards et des difficults dans la procdure
dextradition.
Diffrentes questions de procdure peuvent galement susciter des
difficults pratiques, par exemple:
Des problmes linguistiques: la traduction des demandes dextradition et

des pices justificatives est coteuse;
Des dlais serrs, donnant frquemment lieu de srieuses erreurs

dinterprtation;
Des problmes de communication et de coordination, aussi bien entre les

autorits comptentes des tats cooprants quau plan national;
Un cot excessif pour ltat requrant comme pour ltat requis, ce qui
peut compromettre lefficience et lefficacit de la procdure.
II.2. Un contexte changeant
Les tendances rcentes du droit de lextradition ont t un assouplissement

de lapplication de certains motifs de refus des demandes dextradition. De
nombreux tats, par exemple, paraissent moins rpugns extrader leurs propres
ressortissants. La Convention contient une disposition refltant cette tendance: le
paragraphe 12 de larticle 44 envisage la possibilit dune remise temporaire de
la personne recherche condition quelle lui sera ensuite renvoye pour purger
la peine prononce. Lorsque ltat requis refuse dextrader une personne pour le
seul motif quil sagit dun de ses ressortissants, il est tenu de la traduire en
justice (paragraphe 11 de larticle 44). Cest l une illustration du principe aut
dedere aut judicare (extrader ou poursuivre) et exige en outre ltablissement
dune base de comptence approprie (voir le paragraphe 3 de larticle 42).
Lorsque lextradition est demande en vue de lexcution dune peine, ltat
requis peut galement faire excuter la peine impose conformment aux
dispositions de son droit interne (paragraphe 13 de larticle 44).
En outre, certains faits nouveaux portent penser que les tats essaient de
limiter lapplication ou mme de supprimer lexception fonde sur le caractre
politique de linfraction. Le texte initial du Trait type dextradition, tel
170
quadopt en 1990, prvoyait clairement cette exception en tant que motif

premptoire de refus (art. 3 a)). La version rvise comporte une restriction
visant faire en sorte que lexception fonde sur le caractre politique de
linfraction ne soit pas applicable en cas de crimes graves propos desquels les
tats parties ont assum lobligation, en vertu dune quelconque convention
multilatrale, dentamer des poursuites sils refusaient lextradition. De plus, la
recrudescence du terrorisme international a amen les tats parties se montrer
davantage disposs limiter lapplication de lexception fonde sur le caractre
politique de linfraction, qui nest gnralement plus applicable dans le cas de
crimes contre le droit international. Il se peut que plusieurs tats refusent
dextrader les personnes invoquant la motivation politique de linfraction
allgue (par exemple un ancien dirigeant politique vivant ltranger), mais
cette exception nest gnralement plus applicable aux crimes odieux que les
tats se sont engags en vertu dune convention multilatrale sanctionner sils
nextradent pas leurs auteurs. Il apparat galement, semble-t-il, une tendance
lexclusion des crimes violents.
La Convention stipule que la motivation politique de linfraction ne peut
pas tre invoque lorsquelle est utilise comme fondement juridique de
lextradition (paragraphe 4 de larticle 44).
II.3. Mise en place du cadre juridique de lextradition
Les tats devront semployer largir le rseau de leurs traits
dextradition et/ou modifier leur lgislation dans ce domaine afin quil existe
un cadre juridique appropri de nature faciliter lextradition. La Convention, en
particulier, essaie de fixer une norme minimum pour lextradition et stipule que
les tats parties qui subordonnent lextradition lexistence dun trait doivent
faire savoir si la Convention peut tre utilise comme fondement juridique en
matire dextradition et, dans la ngative, doivent conclure des traits afin de
mettre en uvre larticle 44 de la Convention (par. 6 b)) ainsi que les accords ou
arrangements bilatraux et multilatraux en la matire afin de renforcer
lefficacit de lextradition (paragraphe 18 de larticle 44). Les tats parties qui
ne subordonnent pas lextradition lexistence dun trait sont tenus par la
Convention de reconnatre entre eux aux infractions auxquelles sapplique la
Convention le caractre dinfraction dont lauteur peut tre extrad (art. 44,
par. 7).
La Convention permet galement de droger la rgle de double
incrimination en stipulant quun tat partie dont la lgislation le permet peut
accorder lextradition dune personne pour lune quelconque des infractions
vises par la Convention qui ne sont pas punissables en vertu de son propre droit
interne (voir le paragraphe 2 de larticle 44).
Comme dans le cas de plusieurs autres articles de la Convention, il se peut
que certaines modifications doivent tre apportes la lgislation en vigueur.
Selon la mesure dans laquelle le droit interne et les traits existants rglementent
dj lextradition, il pourra tre ncessaire de mettre en place des cadres
171
totalement nouveaux ou bien simplement dlargir ou de modifier les cadres

existants de manire que ceux-ci soient applicables de nouvelles infractions,
conformment la Convention. Gnralement, les dispositions relatives
lextradition sont conues de sorte que la Convention appuie et complte, plutt
que de les affecter, les arrangements prexistants en matire dextradition.
Il importe cependant de noter quindpendamment de la signature de
nouveaux traits par les tats, plusieurs conventions consacres des infractions
spcifiques contiennent des dispositions relatives lextradition (voir par
exemple la Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents
publics trangers dans les transactions commerciales internationales de 1997
(art. 10) ou la Convention des Nations Unies contre la criminalit transnationale
organise (art. 16)). En outre, plusieurs instruments rgionaux concernant
spcifiquement lextradition ont t conclus afin de promouvoir cette forme de
coopration entre les tats parties; lon peut citer par exemple la Convention
interamricaine dextradition, la Convention europenne dextradition et ses
Protocoles additionnels, la Convention dextradition conclue sous les auspices de
la Communaut conomique des tats dAfrique de lOuest, le Commonwealth
Scheme for the Rendition of Fugitive Offenders (1966, tel que modifi en 1990)
et lAccord dextradition conclu sous lgide de la Ligue des tats arabes (1952).
II.4. Amlioration des procdures
Les tats parties voudront peut-tre envisager dadopter des mesures afin
de simplifier et damliorer la procdure dextradition, notamment au moyen de
systmes daval ou de reconnaissance de mandats darrt trangers. Laval dun
mandat darrt est une procdure simplifie de remise des personnes recherches
entre tats qui reprsente une tape relativement rcente de lvolution du droit
de lextradition. Selon les systmes de reconnaissance mutuelle des mandats
darrt, les mandats dlivrs par une autorit comptente dun tat sont reconnus
dans un ou plusieurs autres tats, qui sengagent les excuter. Lun des
meilleurs exemples dun tel systme est le Commonwealth Scheme, qui
sapplique principalement aux tats parties qui ont un systme de common law.
Des variantes de ce systme existent entre des pays comme Singapour, la
Malaisie et le Brunei; lAustralie et la Nouvelle-Zlande; le Royaume-Uni et
certaines les de la Manche. Au dbut de 2004, lUnion europenne a commenc
appliquer une nouvelle procdure lorsquelle a introduit le mandat darrt
europen, qui remplace en fait la procdure traditionnelle dextradition entre les
tats membres de lUnion.
La Dcision-cadre relative au mandat darrt europen et les procdures de
remise entre tats membres de lUnion europenne (le mandat darrt europen a
t introduit par le Conseil de lUnion europenne le 13 juin 2002) sont fondes
sur le principe de la reconnaissance mutuelle des dcisions judiciaires, qui est
considr comme la pierre angulaire de la coopration judiciaire en matire
pnale au sein de lUnion europenne. Ce principe sapplique aussi bien aux
jugements quaux autres catgories de dcisions des autorits judiciaires. La
Dcision-cadre dfinit le mandat darrt europen comme toute dcision
172
judiciaire rendue dans un tat membre en vue dobtenir larrestation ou la remise

de la personne recherche par un autre tat membre afin de mener des poursuites
pnales ou dexcuter une peine privative de libert ou une ordonnance de
dtention (paragraphe 1 de larticle premier). Un mandat darrt europen peut
tre dlivr pour des actes sanctionns, conformment la lgislation de ltat
membre qui la dlivr, par une peine privative de libert dont le maximum est
fix 12 mois au moins ou, lorsquune condamnation a t prsente et quil a
t rendu une ordonnance de dtention, dune peine dune dure dau moins
4 mois (paragraphe 1 de larticle 2).
Le mandat darrt europen remplace les procdures traditionnelles
dextradition entre les tats membres de lUE, qui appliqueront dsormais un
systme simplifi et rapide fond sur des mandats darrt communs, lintention
tant de simplifier et dacclrer les procdures de remise entre eux, comme si
tous ces tats ne constituaient quun seul et mme pays. Le mandat darrt
europen a introduit plusieurs procdures novatrices:
Procdures acclres: La dcision finale concernant lexcution du mandat

darrt europen doit tre adopte dans un dlai maximum de 90 jours
suivant larrestation de la personne requise. Si cette personne consent sa
remise, la dcision doit tre adopte dans les 10 jours suivant lassentiment
de lintress (art. 17).
Suppression de la rgle de double incrimination dans les cas prescrits: Le

principe de double incrimination, profondment enracin dans le droit
traditionnel de lextradition, nest plus applicable dans le cas de
32 infractions qui, selon le paragraphe 2 de larticle 2 de la Dcision-cadre,
doivent tre passibles dans ltat membre ayant mis le mandat dune peine
maximum dau moins trois ans de prison et doivent tre dfinies par la
lgislation de cet tat. Ces infractions comprennent, notamment, la
corruption et le blanchiment du produit du crime. Dans le cas des
infractions qui ne figurent pas sur cette liste ou dans le cas desquelles le
seuil des trois ans nest pas atteint, le principe de double incrimination
demeure applicable (paragraphe 4 de larticle 2).
Judiciarisation de la remise: La nouvelle procdure de remise fonde sur

le mandat darrt europen ne relve plus de lexcutif mais dsormais de
lordre judiciaire. Les autorits ayant mis le mandat darrt comme celles
qui sont appeles lexcuter sont considres comme tant des autorits
judiciaires ayant comptence pour dlivrer et excuter un mandat darrt
europen en vertu de la lgislation de ltat membre intress (art. 6). En
consquence, comme la procdure dexcution dun mandat darrt
europen a essentiellement un caractre judiciaire, elle supprime ltape
administrative inhrente la procdure dextradition, cest--dire la
comptence quavait lexcutif de prendre la dcision finale concernant la
remise de la personne demande par ltat requrant.
Remise de nationaux: Les tats membres de lUnion europenne ne peuvent

plus refuser de remettre leurs propres nationaux. La Dcision-cadre ne
considre pas la nationalit comme un motif obligatoire ou facultatif de
173
refus. En outre, le paragraphe 3 de larticle 5 prvoit la possibilit de

subordonner lexcution une garantie selon laquelle, aprs condamnation,
la personne requise sera renvoye ltat dont elle a la nationalit pour y
purger sa peine.
limination de lexception tenant au caractre politique de linfraction:

Cette exception nest pas mentionne comme motif obligatoire ou facultatif
de refus dexcution dun mandat darrt europen. Seul llment restant
de cette exception figure dans les considrants du prambule de la
Dcision-cadre (douzime considrant) et revt la forme dune version
modernise dune clause de non-discrimination.
Drogation supplmentaire la rgle de spcialit: Le paragraphe 1 de

larticle 27 de la Dcision-cadre permet aux tats membres de notifier au
Secrtariat gnral du Conseil que, dans leurs relations avec les autres tats
membres ayant procd la mme notification, le consentement aux
poursuites, la condamnation et la dtention en vue de lexcution dune
peine privative de libert ou dune ordonnance de dtention du chef dune
infraction commise avant la remise, autre que celle pour laquelle la
personne en question a t remise, sera prsum.
Depuis janvier 2004, le mandat darrt europen remplace galement les

traits et accords dextradition existants entre les tats membres de lUE (dans la
mesure o ils se rapportent lextradition, ces traits et accords comprennent
notamment la Convention europenne dextradition de 1957 et ses Protocoles; la
Convention europenne de 1978 pour la rpression du terrorisme; lAccord de
1989 entre les 12 pays qui taient alors membres de lUE concernant la
simplification de la procdure de transmission des demandes dextradition; les
dispositions pertinentes de lAccord de Schengen de 1990; la Convention
simplifie dextradition de 1995; et la Convention dextradition de 1996).
Nanmoins, ces tats pourront conclure dautres accords bilatraux ou
multilatraux pour simplifier ou faciliter encore plus les procdures de remise.
En dpit dun retard initial indniable, le mandat darrt europen est
aujourdhui oprationnel dans la plupart des domaines envisags. Il a eu un
impact positif tant donn que le contrle, lefficacit et la rapidit de la
procdure judiciaire se sont amliors tandis que, pour lessentiel, les droits
fondamentaux sont respects. En ce qui concerne la rapidit avec laquelle il est
procd la remise des personnes recherches, lon estime ce stade que, depuis
lentre en vigueur de la Dcision-cadre, le temps quil faut employer pour
excuter un mandat darrt est tomb de plus de 9 mois 43 jours, chiffre qui ne
comprend pas les cas frquents dans lesquels lintress consent sa remise, le
dlai moyen tant en loccurrence de 13 jours. Ces rsultats globalement positifs,
cependant, ne doivent pas mener perdre de vue leffort que devront continuer
de faire certains tats membres de lUnion europenne pour appliquer
intgralement la Dcision-cadre et pour que lUnion comble certaines des
lacunes du systme (voir le dernier rapport prsent par la Commission des
Communauts europennes conformment larticle 34 de la Dcision-cadre,
Bruxelles, 26 janvier 2006, 5706/06).
174
III.
Liste de contrle
Quelles sont les bases juridiques sur lesquelles se fonde ltat partie en
matire dextradition?
La Convention est-elle utilise comme fondement juridique de

lextradition? Dans la ngative, ou en sus de la Convention, ltat partie
a-t-il conclu des accords ou arrangements bilatraux ou multilatraux pour
faciliter lextradition?
Ltat partie a-t-il mis en place des procdures concernant lextradition de

ses ressortissants vers dautres tats parties du chef dinfractions vises par
la Convention?
Comment ltat partie veille-t-il ce que les personnes recherches

nchappent pas la justice lorsque lextradition est refuse pour le motif
de nationalit ou dautres motifs?
Ltat partie a-t-il mis en place des procdures judiciaires et/ou

administratives pour garantir lquit de la procdure dextradition?
Ltat partie a-t-il dsign une autorit centrale ou quelque autre autorit
comptente pour soccuper des demandes dextradition?
Article 45: Transfrement des personnes condamnes

Les tats parties peuvent envisager de conclure des accords ou des
arrangements bilatraux ou multilatraux relatifs au transfrement sur leur
territoire de personnes condamnes des peines demprisonnement ou autres
peines privatives de libert du fait dinfractions tablies conformment la
prsente Convention afin quelles puissent y purger le reliquat de leur peine.
I.
Contexte
Lun des principaux objectifs de la Convention est de promouvoir, de

faciliter et dappuyer la coopration internationale dans la lutte contre la
corruption, notamment en utilisant efficacement diffrentes modalits de
coopration, dont lune est le transfrement de personnes condamnes. Aux
termes de larticle 45, les tats parties sont invits envisager de conclure les
accords ou arrangements bilatraux ou multilatraux permettant le transfrement
sur leurs territoires de personnes condamnes du chef dinfractions vises par la
Convention pour quelles y purgent le reliquat de leur peine et pour amliorer
ainsi les probabilits de rinsertion sociale des intresss.
Cette modalit de coopration est en fait fonde sur le concept dexcution
des dcisions judiciaires trangres, qui peut sappliquer galement aux
procdures dextradition lorsque la remise dun dlinquant est refuse pour des
motifs de nationalit. En pareil cas, ltat partie requis peut, si son droit interne
ly autorise conformment aux dispositions de la lgislation en vigueur, faire
175
excuter la peine impose en vertu du droit interne de ltat partie requrant

(paragraphe 13 de larticle 44).
II.
Normalement, les demandes de transfrement sont formules conformment

aux cadres lgislatifs ou aux accords ou arrangements existants. Ainsi, la
coopration dans ce domaine peut tre encourage par la conclusion de traits
bilatraux ou dinstruments multilatraux. Dans certains cas, les tats parties
concerns peuvent galement conclure un arrangement ponctuel concernant
spcifiquement le renvoi de la personne condamne. Un Accord type sur le
transfrement de dtenus trangers, adopt en 1985 par le septime Congrs des
Nations Unies sur la prvention du crime et le traitement des dlinquants,
contient des indications concernant le contenu de tels traits, accords ou
arrangements.
II.1. Cadre juridique
Lorsquils dcident de rdiger des lois prvoyant lobligation de transfrer
des personnes condamnes, les tats parties devront veiller faire de cette
possibilit un droit exclusif de ltat partie mais non de la personne condamne.
En outre, la lgislation nationale devra tre suffisamment souple, pour les tats
parties requis et requrants, pour que la demande de transfrement et la suite qui
doit lui tre donne dpendent de lassentiment de la personne condamne. Il
peut nanmoins y avoir des circonstances dans lesquelles il devrait tre possible
de transfrer une personne condamne son pays dorigine mme sans son
consentement. Si une personne condamne a reu lordre de quitter le territoire
de ltat partie o elle a t condamne aprs avoir purg sa peine, elle doit
pouvoir tre transfre mme sans son consentement.
Il existait dj plusieurs conventions internationales visant faciliter cet
aspect de la coopration internationale. Un exemple en est le Programme de
transfrement, entre pays du Commonwealth, des dlinquants retenus coupables.
Au Royaume-Uni, la loi de 1984 relative au rapatriement des dtenus permet le
retour ou le retransfrement de dtenus condamns. Par ailleurs, lUnion
europenne ngocie actuellement ladoption dune nouvelle dcision-cadre qui
mettra en place un nouveau mcanisme entre les tats membres. Un cadre
important est dj constitu par la Convention du Conseil de lEurope sur le
transfrement des personnes condamnes (labor par le Comit dexperts
gouvernementaux sous lgide du Comit europen pour les problmes criminels
(CDPC)) qui est entr en vigueur en 1985 et a t ratifi par 62 tats, y compris
plusieurs tats non membres du Conseil de lEurope.
La Convention du Conseil de lEurope est cense constituer un cadre clair
et cohrent pour laction des Parties dans ce domaine, tout en encourageant une
bonne administration de la justice et en facilitant la rinsertion sociale des
personnes condamnes qui peuvent tre transfres pour purger leur peine dans
un environnement plus familier. La Convention prvoit un certain nombre de
176
conditions visant tenir compte des exigences spcifiques qui peuvent surgir
dans chaque cas particulier, et chaque demande doit tre considre sur la base
de ses mrites propres. Toutefois, lorsque toutes les conditions requises sont
runies et que les rgles de procdure ont t respectes, ltat requis est tenu de
donner suite la demande de transfrement. La Convention est complte par un
Protocole additionnel qui a t ouvert la signature en 1997 et qui est entr en
vigueur en 2000.
II.2. Conditions de transfrement des dlinquants
La Convention du Conseil de lEurope relative au transfrement de
personnes condamnes contient certaines indications utiles concernant les
lments prendre en considration lorsque sont reues des demandes de
transfrement de personnes condamnes. En ce qui concerne les principes
gnraux et les conditions qui doivent tre runies, la Convention stipule que le
transfrement peut tre demand par ltat partie qui a prononc la
condamnation ou par ltat partie administrant et que la personne condamne
peut manifester lun ou lautre son consentement tre transfre en
application de la Convention. Les conditions ci-aprs doivent galement tre
runies:
La personne condamne doit tre ressortissante de ltat administrant;
Le jugement est dfinitif;
Lacte ayant donn lieu la condamnation constitue une infraction en vertu

de la lgislation de ltat administrant;
Il reste encore la personne condamne au moins six mois de sa peine

privative de libert purger, ou bien elle a t condamne une peine de
dure indtermine. Dans des cas exceptionnels, cependant, les tats parties
peuvent convenir de la transfrer mme si le reliquat de la peine purger
est infrieur;
Ltat ayant prononc la condamnation et ltat administrant sont convenus

du transfrement.
II.3. Transfrements et peines
Larticle 10 de la Convention du Conseil de lEurope stipule que ltat

auquel la personne condamne est transfre est tenu de respecter la nature
juridique et la dure de la peine impose. Si toutefois, cette peine est, par sa
nature ou sa dure, compatible avec la lgislation de ltat administrant, celui-ci
peut, par ordonnance judiciaire ou arrt administratif, adapter la sanction celle
qui est prescrite par sa propre lgislation pour une infraction semblable. Pour ce
qui est de la nature de la peine, celle-ci doit, dans toute la mesure possible,
correspondre celle qui a t impose par la condamnation. Il ne doit pas, par sa
nature ou sa dure, aggraver la sanction impose initialement, ni dpasser le
maximum prescrit par la lgislation de ltat administrant. En cas de conversion
177
de la peine, les procdures prvues par la lgislation de ltat auquel la personne

condamne est transfre sappliquent. Ainsi, lautorit comptente est tenue par
les constatations de fait qui ressortent explicitement ou implicitement de la
condamnation initialement impose. Ltat partie auquel la personne condamne
est transfre ne doit pas convertir une sanction comportant une peine privative
de libert en une sanction pcuniaire, doit tenir compte de lintgralit de la
peine dj purge, ne doit pas aggraver la situation pnale de la personne
condamne et nest pas tenu par le minimum que la lgislation de ltat
administrant peut prvoir pour linfraction ou les infractions commises.
II.4. Information
Il sera bon dtablir des mcanismes formels de communication entre les
autorits judiciaires comptentes des tats cooprants afin, entre autres, de
permettre ltat administrant de communiquer ltat ayant prononc la
condamnation les informations voulues concernant lexcution de la peine ou les
dates auxquelles elle doit tre purge ainsi que toute autre condition ou
ordonnance ayant pu tre impose et les offres dinformations pertinentes,
notamment sur le point de savoir si la personne condamne sest vade avant de
commencer purger sa peine.
Les tats parties voudront peut-tre inclure dans les arrangements quils
pourront conclure concernant la procdure dexcution des peines des
dispositions concernant les dpenses connexes et le transport des personnes
condamnes.
III.
Liste de contrle
Ltat partie a-t-il conclu les accords bilatraux ou adhr un accord

multilatral concernant le transfrement de personnes condamnes?
A-t-il t mis au point des procdures appropries pour garantir la

protection des droits des personnes transfres?
Ltat partie a-t-il conclu avec dautres tats parties des accords ou
arrangements concernant lchange dinformations entre leurs autorits
comptentes en matire de sanction?
Article 46: Entraide judiciaire

1. Les tats parties saccordent mutuellement lentraide judiciaire la plus
large possible lors des enqutes, poursuites et procdures judiciaires concernant
les infractions vises par la prsente Convention.
2. Lentraide judiciaire la plus large possible est accorde, autant que les lois,
traits, accords et arrangements pertinents de ltat partie requis le permettent,
lors des enqutes, poursuites et procdures judiciaires concernant les infractions
178
dont une personne morale peut tre tenue responsable dans ltat partie
requrant, conformment larticle 26 de la prsente Convention.
3. Lentraide judiciaire qui est accorde en application du prsent article peut
tre demande aux fins suivantes:
a)
Recueillir des tmoignages ou des dpositions;
b)
Signifier des actes judiciaires;
c)
Effectuer des perquisitions et des saisies, ainsi que des gels;
d)
Examiner des objets et visiter des lieux;
e)
Fournir des informations, des pices conviction et des estimations
dexperts;
f)
Fournir des originaux ou des copies certifies conformes de
documents et dossiers pertinents, y compris des documents administratifs,
bancaires, financiers ou commerciaux et des documents de socit;
g)
Identifier ou localiser des produits du crime, des biens, des
instruments ou dautres choses afin de recueillir des lments de preuve;
h)
Faciliter la comparution volontaire de personnes dans ltat partie
requrant;
i)
Fournir tout autre type dassistance compatible avec le droit interne
de ltat partie requis;
j)
Identifier, geler et localiser le produit du crime, conformment aux
dispositions du chapitre V de la prsente Convention;
k)
Recouvrer des avoirs, conformment aux dispositions du chapitre V
de la prsente Convention.
4. Sans prjudice du droit interne, les autorits comptentes dun tat partie
peuvent, sans demande pralable, communiquer des informations concernant des
affaires pnales une autorit comptente dun autre tat partie, si elles pensent
que ces informations pourraient aider celle-ci entreprendre ou mener bien
des enqutes et des poursuites pnales, ou amener ce dernier tat partie
formuler une demande en vertu de la prsente Convention.
5. La communication dinformations conformment au paragraphe 4 du
prsent article se fait sans prjudice des enqutes et poursuites pnales dans
ltat dont les autorits comptentes fournissent les informations. Les autorits
comptentes qui reoivent ces informations accdent toute demande tendant
ce que lesdites informations restent confidentielles, mme temporairement, ou
ce que leur utilisation soit assortie de restrictions. Toutefois, cela nempche pas
ltat partie qui reoit les informations de rvler, lors de la procdure
judiciaire, des informations la dcharge dun prvenu. Dans ce dernier cas,
ltat partie qui reoit les informations avise ltat partie qui les communique
avant la rvlation, et sil lui en est fait la demande, consulte ce dernier. Si, dans
un cas exceptionnel, une notification pralable nest pas possible, ltat partie
179
qui reoit les informations informe sans retard de la rvlation ltat partie qui
les communique.
6. Les dispositions du prsent article naffectent en rien les obligations
dcoulant de tout autre trait bilatral ou multilatral rgissant ou devant rgir,
entirement ou partiellement, lentraide judiciaire.
7. Les paragraphes 9 29 du prsent article sont applicables aux demandes
faites conformment au prsent article si les tats parties en question ne sont
pas lis par un trait dentraide judiciaire. Si lesdits tats parties sont lis par
un tel trait, les dispositions correspondantes de ce trait sont applicables,
moins que les tats parties ne conviennent dappliquer leur place les
dispositions des paragraphes 9 29 du prsent article. Les tats parties sont
vivement encourags appliquer ces paragraphes sils facilitent la coopration.
8. Les tats parties ne peuvent invoquer le secret bancaire pour refuser
lentraide judiciaire prvue au prsent article.
9. a)
Lorsquen application du prsent article il rpond une demande
daide en labsence de double incrimination, un tat partie requis tient compte
de lobjet de la prsente Convention tel qunonc larticle premier;
b)
Les tats parties peuvent invoquer labsence de double incrimination
pour refuser de fournir une aide en application du prsent article. Toutefois, un
tat partie requis, lorsque cela est compatible avec les concepts fondamentaux
de son systme juridique, accorde laide demande si elle nimplique pas de
mesures coercitives. Cette aide peut tre refuse lorsque la demande porte sur
des questions mineures ou des questions pour lesquelles la coopration ou laide
demande peut tre obtenue sur le fondement dautres dispositions de la prsente
Convention;
c)
Chaque tat partie peut envisager de prendre les mesures ncessaires
pour lui permettre de fournir une aide plus large en application du prsent
article, en labsence de double incrimination.
10. Toute personne dtenue ou purgeant une peine sur le territoire dun tat
partie, dont la prsence est requise dans un autre tat partie des fins
didentification ou de tmoignage ou pour quelle apporte de toute autre manire
son concours lobtention de preuves dans le cadre denqutes, de poursuites ou
de procdures judiciaires relatives aux infractions vises par la prsente
Convention, peut faire lobjet dun transfrement si les conditions ci-aprs sont
runies:
a)
cause;
Ladite personne y consent librement et en toute connaissance de
b)
Les autorits comptentes des deux tats parties concerns y
consentent, sous rserve des conditions que ces tats parties peuvent juger
appropries.
180
11.
Aux fins du paragraphe 10 du prsent article:
a)
Ltat partie vers lequel la personne est transfre a le pouvoir et
lobligation de la garder en dtention, sauf demande ou autorisation contraire
de la part de ltat partie partir duquel elle a t transfre;
b)
Ltat partie vers lequel la personne est transfre sacquitte sans
retard de lobligation de la remettre la garde de ltat partie partir duquel
elle a t transfre, conformment ce qui aura t convenu au pralable ou
autrement dcid par les autorits comptentes des deux tats parties;
c)
Ltat partie vers lequel la personne est transfre ne peut exiger de
ltat partie partir duquel elle a t transfre quil engage une procdure
dextradition pour quelle lui soit remise;
d)
Il est tenu compte de la priode que la personne a passe en
dtention dans ltat partie vers lequel elle a t transfre aux fins du dcompte
de la peine purger dans ltat partie partir duquel elle a t transfre.
12. moins que ltat partie partir duquel une personne doit tre transfre
en vertu des paragraphes 10 et 11 du prsent article ne donne son accord, ladite
personne, quelle que soit sa nationalit, nest pas poursuivie, dtenue, punie ni
soumise dautres restrictions de sa libert personnelle sur le territoire de
ltat partie vers lequel elle est transfre raison dactes, domissions ou de
condamnations antrieurs son dpart du territoire de ltat partie partir
duquel elle a t transfre.
13. Chaque tat partie dsigne une autorit centrale qui a la responsabilit et
le pouvoir de recevoir les demandes dentraide judiciaire et, soit de les excuter,
soit de les transmettre aux autorits comptentes pour excution. Si un tat
partie a une rgion ou un territoire spcial dot dun systme dentraide
judiciaire diffrent, il peut dsigner une autorit centrale distincte qui aura la
mme fonction pour ladite rgion ou ledit territoire. Les autorits centrales
assurent lexcution ou la transmission rapide et en bonne et due forme des
demandes reues. Si lautorit centrale transmet la demande une autorit
comptente pour excution, elle encourage lexcution rapide et en bonne et due
forme de la demande par lautorit comptente. Lautorit centrale dsigne
cette fin fait lobjet dune notification adresse au Secrtaire gnral de
lOrganisation des Nations Unies au moment o chaque tat partie dpose son
instrument de ratification, dacceptation ou dapprobation ou dadhsion la
prsente Convention. Les demandes dentraide judiciaire et toute communication
y relative sont transmises aux autorits centrales dsignes par les tats parties.
La prsente disposition sentend sans prjudice du droit de tout tat partie
dexiger que ces demandes et communications lui soient adresses par la voie
diplomatique et, en cas durgence, si les tats parties en conviennent, par
lintermdiaire de lOrganisation internationale de police criminelle, si cela est
possible.
14. Les demandes sont adresses par crit ou, si possible, par tout autre moyen
pouvant produire un document crit, dans une langue acceptable pour ltat
181
partie requis, dans des conditions permettant audit tat partie den tablir
lauthenticit. La ou les langues acceptables pour chaque tat partie sont
notifies au Secrtaire gnral de lOrganisation des Nations Unies au moment
o ledit tat partie dpose son instrument de ratification, dacceptation ou
dapprobation ou dadhsion la prsente Convention. En cas durgence et si
les tats parties en conviennent, les demandes peuvent tre faites oralement mais
doivent tre confirmes sans dlai par crit.
15. Une demande dentraide judiciaire doit contenir les renseignements
suivants:
a)
La dsignation de lautorit dont mane la demande;
b)
Lobjet et la nature de lenqute, des poursuites ou de la procdure
judiciaire auxquelles se rapporte la demande, ainsi que le nom et les fonctions
de lautorit qui en est charge;
c)
Un rsum des faits pertinents, sauf pour les demandes adresses aux
fins de la signification dactes judiciaires;
d)
Une description de lassistance requise et le dtail de toute procdure
particulire que ltat partie requrant souhaite voir applique;
e)
vise; et
Si possible, lidentit, ladresse et la nationalit de toute personne
f)
Le but dans lequel le tmoignage, les informations ou les mesures
sont demands.
16. Ltat partie requis peut demander un complment dinformation lorsque
cela apparat ncessaire pour excuter la demande conformment son droit
interne ou lorsque cela peut en faciliter lexcution.
17. Toute demande est excute conformment au droit interne de ltat partie
requis et, dans la mesure o cela ne contrevient pas au droit interne de ltat
partie requis et lorsque cela est possible, conformment aux procdures
spcifies dans la demande.
18. Lorsque cela est possible et conforme aux principes fondamentaux du droit
interne, si une personne qui se trouve sur le territoire dun tat partie doit tre
entendue comme tmoin ou comme expert par les autorits judiciaires dun autre
tat partie, le premier tat partie peut, la demande de lautre, autoriser son
audition par vidoconfrence sil nest pas possible ou souhaitable quelle
comparaisse en personne sur le territoire de ltat partie requrant. Les tats
parties peuvent convenir que laudition sera conduite par une autorit judiciaire
de ltat partie requrant et quune autorit judiciaire de ltat partie requis y
assistera.
19. Ltat partie requrant ne communique ni nutilise les informations ou les
lments de preuve fournis par ltat partie requis pour des enqutes, poursuites
ou procdures judiciaires autres que celles vises dans la demande sans le
consentement pralable de ltat partie requis. Rien dans le prsent paragraphe
182
nempche ltat partie requrant de rvler, lors de la procdure, des

informations ou des lments de preuve dcharge. Dans ce cas, ltat partie
requrant avise ltat partie requis avant la rvlation et, sil lui en est fait la
demande, consulte ce dernier. Si, dans un cas exceptionnel, une notification
pralable nest pas possible, ltat partie requrant informe sans retard ltat
partie requis de la rvlation.
20. Ltat partie requrant peut exiger que ltat partie requis garde le secret
sur la demande et sa teneur, sauf dans la mesure ncessaire pour lexcuter. Si
ltat partie requis ne peut satisfaire cette exigence, il en informe sans dlai
ltat partie requrant.
21. Lentraide judiciaire peut tre refuse:
a)
Si la demande nest pas faite conformment aux dispositions du
prsent article;
b)
Si ltat partie requis estime que lexcution de la demande est
susceptible de porter atteinte sa souverainet, sa scurit, son ordre public
ou dautres intrts essentiels;
c)
autorits
analogue
judiciaire
Au cas o le droit interne de ltat partie requis interdirait ses

de prendre les mesures demandes sil sagissait dune infraction
ayant fait lobjet dune enqute, de poursuites ou dune procdure
dans le cadre de sa propre comptence;
d)
Au cas o il serait contraire au systme juridique de ltat partie
requis concernant lentraide judiciaire daccepter la demande.
22. Les tats parties ne peuvent refuser une demande dentraide judiciaire au
seul motif que linfraction est considre comme touchant aussi des questions
fiscales.
23. Tout refus dentraide judiciaire doit tre motiv.
24. Ltat partie requis excute la demande dentraide judiciaire aussi
promptement que possible et tient compte dans toute la mesure possible de tous
dlais suggrs par ltat partie requrant et qui sont motivs, de prfrence
dans la demande. Ltat partie requrant peut prsenter des demandes
raisonnables dinformations sur ltat davancement des mesures prises par
ltat partie requis pour faire droit sa demande. Ltat partie requis rpond
aux demandes raisonnables de ltat partie requrant concernant les progrs
raliss dans lexcution de la demande. Quand lentraide demande nest plus
ncessaire, ltat partie requrant en informe promptement ltat partie requis.
25. Lentraide judiciaire peut tre diffre par ltat partie requis au motif
quelle entraverait une enqute, des poursuites ou une procdure judiciaire en
cours.
26. Avant de refuser une demande en vertu du paragraphe 21 du prsent article
ou den diffrer lexcution en vertu du paragraphe 25, ltat partie requis
tudie avec ltat partie requrant la possibilit daccorder lentraide sous
183
rserve des conditions quil juge ncessaires. Si ltat partie requrant accepte
lentraide sous rserve de ces conditions, il se conforme ces dernires.
27. Sans prjudice de lapplication du paragraphe 12 du prsent article, un
tmoin, un expert ou une autre personne qui, la demande de ltat partie
requrant, consent dposer au cours dune procdure ou collaborer une
enqute, des poursuites ou une procdure judiciaire sur le territoire de ltat
partie requrant ne sera pas poursuivi, dtenu, puni ni soumis dautres
restrictions de sa libert personnelle sur ce territoire raison dactes,
domissions ou de condamnations antrieurs son dpart du territoire de ltat
partie requis. Cette immunit cesse lorsque le tmoin, lexpert ou ladite personne
ayant eu, pendant une priode de quinze jours conscutifs ou toute autre priode
convenue par les tats parties compter de la date laquelle ils ont t
officiellement informs que leur prsence ntait plus requise par les autorits
judiciaires, la possibilit de quitter le territoire de ltat partie requrant, y sont
nanmoins demeurs volontairement ou, layant quitt, y sont revenus de leur
plein gr.
28. Les frais ordinaires encourus pour excuter une demande sont la charge
de ltat partie requis, moins quil nen soit convenu autrement entre les tats
parties concerns. Lorsque des dpenses importantes ou extraordinaires sont ou
se rvlent ultrieurement ncessaires pour excuter la demande, les tats
parties se consultent pour fixer les conditions selon lesquelles la demande sera
excute, ainsi que la manire dont les frais seront assums.
29. Ltat partie requis:
a)
Fournit ltat partie requrant copie des dossiers, documents ou
renseignements administratifs en sa possession et auxquels, en vertu de son droit
interne, le public a accs;
b)
Peut, son gr, fournir ltat partie requrant intgralement, en
partie ou aux conditions quil estime appropries, copie de tous dossiers,
documents ou renseignements administratifs en sa possession et auxquels, en
vertu de son droit interne, le public na pas accs.
30. Les tats parties envisagent, sil y a lieu, la possibilit de conclure des
accords ou des arrangements bilatraux ou multilatraux qui servent les
objectifs du prsent article, mettent en pratique ses dispositions ou les
renforcent.
I.
Contexte
La mobilit croissante des dlinquants et lutilisation de technologies de

pointe et du systme bancaire international pour la commission dinfractions
rendent plus ncessaires que jamais une collaboration et une entraide efficaces
entre les services de rpression et les autorits judiciaires en ce qui concerne les
enqutes, poursuites et procs concernant de telles infractions.
184
cette fin, les tats ont promulgu des lois pour leur permettre de fournir
une assistance des autorits trangres et, de plus en plus, ont eu recours des
traits ou accords relatifs lentraide judiciaire en matire pnale ou des
accords numrant les types dassistance devant tre fournis et les conditions qui
doivent tre remplies cette fin, les obligations des tats cooprants, les droits
des dlinquants prsums et les procdures suivre pour la prsentation et
lexcution des demandes dassistance.
Dune manire gnrale, la Convention essaie de pourvoir les moyens de
faciliter et de renforcer lentraide judiciaire en encourageant les tats parties
conclure dautres accords ou arrangements pour accrotre lefficacit de cette
assistance. Ainsi, aux termes du paragraphe 1 de larticle 46, les tats parties
sont tenus de saccorder mutuellement lentraide judiciaire la plus large
possible, selon les modalits indiques au paragraphe 3, lors des enqutes,
poursuites et procdures judiciaires 10 concernant les infractions vises par la
Convention. Si le cadre juridique mis en place par un tat partie dont lentraide
nest pas suffisamment large pour couvrir toutes les infractions vises par la
Convention, il pourra devoir modifier sa lgislation.
Aux termes du paragraphe 2 de larticle 46, les tats parties sont tenues
daccorder une entraide judiciaire en ce qui concerne les enqutes, les poursuites
et procdures judiciaires impliquant une personne morale (voir galement
larticle 26 de la Convention).
Le paragraphe 3 de larticle 46 numre les types dassistance devant tre
fournis conformment la Convention. Pour mettre en uvre cette disposition,
les tats parties devront analyser en dtail leur cadre juridique concernant
lentraide judiciaire pour dterminer sil est suffisamment large pour englober
toutes les formes de coopration vises au paragraphe 3. Les tats ayant ratifi la
Convention des Nations Unies contre la criminalit transnationale organise
auront normalement dj tabli un cadre conforme cette disposition, mais ils
devront aussi instituer des mcanismes appropris pour fournir une assistance en
vue didentifier, de localiser et de geler le produit du crime et de faciliter les
recouvrements davoirs (voir les paragraphes j) et k) de larticle 45).
En labsence de traits relatifs lentraide judiciaire, la Convention offre,
conformment aux paragraphes 7 et 9 29 de larticle 46, un mcanisme visant
faciliter la transmission et lexcution des demandes dassistance des types
indiqus ci-dessus. Si un trait est en vigueur entre les tats concerns, ce sont
ses dispositions qui sappliquent, moins que les tats intresss ne conviennent
dappliquer les paragraphes 9 29. En tout tat de cause, les tats parties sont
galement encourags appliquer ces paragraphes sils sont de nature faciliter
__________________
10
Les tats parties disposent dun pouvoir dapprciation pour dterminer la mesure
dans laquelle ils fourniront une assistance aux fins de ces actions, mais il doivent au
moins fournir une assistance en ce qui concerne les parties de la procdure pnale qui,
dans certains tats, ne font pas proprement parler partie du procs, comme la
procdure prliminaire, lnonc de la sentence et la procdure de mise en libert
sous caution.
185
leur coopration. Certains pays devront peut-tre promulguer des lois spciales
pour donner pleinement effet ces dispositions.
Le paragraphe 8 de larticle 46 dispose que les tats parties ne peuvent
invoquer le secret bancaire pour refuser lentraide judiciaire: il convient de noter
ce propos que ce paragraphe ne figure pas parmi ceux qui sappliquent
uniquement en labsence de traits relatifs lentraide judiciaire. Au contraire,
les tats parties sont tenus de faire en sorte quun tel motif ne puisse pas tre
invoqu pour justifier un refus dassistance en vertu de leur rgime juridique,
quil sagisse du code pnal, du code de procdure pnale ou des lois ou
rglements concernant le fonctionnement du systme bancaire (voir galement le
paragraphe 7 de larticle 31 et les articles 55 et 57). Ainsi, lorsque la lgislation
dun tat partie stipule quun tel motif de refus peut effectivement tre invoqu,
cette lgislation devra tre modifie.
Le paragraphe 9 engage les tats parties tenir compte des buts et de
lesprit de la Convention (article premier) lorsquils reoivent des demandes
dentraide judiciaire en labsence de double incrimination. Bien que les tats
parties puissent en pareils cas refuser de fournir une assistance (par. 9 b)), ils
sont galement encourags faire preuve de discernement et envisager
dadopter des mesures de nature largir la porte de lassistance, mme en
pareilles situations (par. 9 c)).
Toutefois, dans la mesure o cela est conforme aux concepts fondamentaux
de leur systme juridique, les tats parties sont tenus de fournir lassistance
demande si elle nimplique pas de mesure coercitive, tant entendu quelle peut
tre refuse lorsque la demande porte sur des questions mineures ou lorsque
laide demande peut tre obtenue sur le fondement dautres dispositions de la
Convention (par. 9 b)).
La Convention fait galement aux tats parties lobligation de dsigner une
autorit centrale (voir les paragraphes 13 et 14) habilite recevoir et excuter
les demandes dentraide judiciaire ou les transmettre aux autorits nationales
comptentes pour excution, le recours aux lois diplomatiques ntant pas alors
ncessaire. Les autorits judiciaires de ltat requrant peuvent communiquer
directement avec cette autorit centrale. Aujourdhui, de plus en plus, des
circuits de communication encore plus directs sont utiliss, et un agent de ltat
requrant peut envoyer la demande directement lagent comptent de lautre
tat.
Si un tat partie a une rgion ou un territoire spcial dot dun systme
dentraide judiciaire diffrent, il peut dsigner une autre autorit centrale.
Beaucoup dtats parties ont sans doute dj dsign une autorit centrale aux
fins de lentraide judiciaire et en ont inform le Secrtaire gnral de
lOrganisation des Nations Unies conformment aux dispositions dautres
conventions. tant donn la porte de plus en plus large de tels instruments
internationaux, il importe aussi pour les tats parties de veiller ce que les
autorits centrales quils ont dsignes en vertu desdits instruments soient une
seule et mme entit afin de faciliter la fourniture dune entraide plus uniforme
186
pour les divers types dinfractions pnales et liminer simultanment les risques
de fragmentations ou de chevauchements dans ce domaine.
Les paragraphes 4 et 5 de larticle 46 fournissent un fondement juridique
pour la transmission spontane dinformations lorsquun tat partie transmet
un autre tat des informations ou des lments de preuve quil juge importants
pour combattre ds que possible les infractions vises par la Convention, alors
mme que lautre tat na pas prsent de demande dassistance et peut ignorer
totalement lexistence de cette information ou de ces lments de preuve. Ces
dispositions ont pour but dencourager les tats parties changer de faon
volontaire et proactive des informations concernant les questions pnales. Ltat
partie ayant reu cette information pourra par la suite lutiliser pour prsenter
une demande officielle dassistance. La seule obligation de caractre gnral qui
est impose cet tat, semblable la restriction applique lorsquune demande
dassistance a t transmise, consiste tenir confidentielle linformation reue et
se conformer toute restriction impose son utilisation, moins quil ne
sagisse dinformations dcharge. En pareils cas, ltat partie ayant reu
linformation peut librement la divulguer dans le cadre de ses procdures
internes.
Un autre domaine o il pourra tre ncessaire de resserrer la coopration est
la protection des tmoins qui peuvent tre exposs des menaces et des
mesures dintimidation. Larticle 32 de la Convention prvoit les mesures
spcifiques adopter cet gard, y compris la rinstallation des tmoins et, le
cas chant, des membres de leur famille et des autres personnes qui leur sont
proches, et le paragraphe 18 de larticle 46 se rfre lutilisation des systmes
de vidoconfrence pour quun tmoin puisse dposer sil nest pas possible ou
souhaitable quil comparaisse en personne sur le territoire de ltat partie
requrant.
Il ressort de ce bref aperu des dispositions fondamentales de larticle 46
que cet article a un caractre extrmement novateur et est de nature
promouvoir la coopration en matire dentraide judiciaire. Cependant, les tats
parties voudront peut-tre envisager srieusement les problmes et difficults
pratiques qui risquent dentraver la coopration entre eux, surtout lorsquils ont
des traditions et des systmes juridiques diffrents.
II.

II.1. Problmes actuels
Les tats parties ne devront pas perdre de vue que les mcanismes formels
dentraide judiciaire peuvent ne pas toujours tre ncessaires et que des circuits
plus informels, plus rapides et plus flexibles entre services de dtection et de
rpression peuvent tre utiliss lorsque des mesures coercitives nont pas tre
imposes (par exemple lorsquil sagit dinviter des tmoins dposer
volontairement, de perquisitionner et de saisir des documents ou dobtenir la
production de documents). De tels contacts peuvent tre appuys par Interpol,
187
Europol ou dautres organisations ou arrangements rgionaux entre services de

police.
Les tats parties devront nanmoins tenir compte du fait que, lorsque les
lments de preuve sont obtenus par des circuits informels, leur recevabilit
comme preuve risque dtre plus problmatique. Par consquent, lorsque les
services de dtection et de rpression ont lintention dobtenir des lments de
preuve, ils auront intrt avoir recours aux mcanismes tablis dentraide
judiciaire. Le recours des moyens formels permet galement de mieux protger
les informations de caractre confidentiel.
Il faut en outre prendre en considration plusieurs facteurs dans le contexte
de lentraide judiciaire fournie pour combattre la corruption.
Ainsi, si un homme politique ou un homme daffaires influent se trouve
impliqu dans une enqute ouverte dans ltat partie requis, lassistance
demande peut tre refuse par certains tats parties pour des motifs dintrt
national ou en raison de limmunit dont jouissent certains agents publics (ou
de la protection dont bnficient des personnes politiquement bien places).
Dans dautres tats parties, la personne ou lentit propos de laquelle une
assistance est demande a le droit de sopposer ce que des lments de preuve
soient communiqus ltat partie requrant. Lorsquil existe un droit de recours
contre la divulgation de ce type dinformation, il peut y avoir des retards
considrables dans la procdure, outre que cela risque de donner lveil aux
suspects.
Par ailleurs, les demandes de perquisition et/ou de saisie peuvent soulever
des problmes lorsquelles ne sont pas accompagnes dinformations suffisantes
expliquant pourquoi il y a des raisons de croire que lon pourra ainsi obtenir des
lments de preuve pertinents dans le contexte dune enqute ou dune action
judiciaire en cours dans ltat requrant.
En donnant suite une demande dassistance, lon risque galement de
divulguer des informations extrmement dlicates pouvant directement affecter
une enqute, surtout lorsque laffaire de corruption dont il sagit est lie aux
activits de groupes de criminels organiss ou fait intervenir des hommes
politiques ou dautres personnalits en vue. Il peut donc y avoir des cas dans
lesquels des informations aussi dlicates devront faire lobjet dun minimum
dassistance officielle. Simultanment, il faut examiner soigneusement la
question de savoir si le fait de divulguer des informations ou de divulguer
lidentit de tmoins qui risquent de faire lobjet de mesures dintimidation ne
risque pas de profiter aux suspects qui font lobjet de lenqute. Lorsquelles
prsentent des demandes dassistance, par consquent, les autorits comptentes
devront attacher une attention particulire aux questions de confidentialit.
Parfois, de telles difficults peuvent tre vites en rdigeant la demande de
manire quelle ne comporte aucune information sensible mais contienne
cependant suffisamment de dtails pour pouvoir tre excute.
Il se peut galement que lexcution dune demande se trouve retarde, ou
mme que la demande soit purement et simplement ignore, en raison des
188
ressources limites dont dispose ltat requis pour fournir une assistance. En
pareils cas, il pourra tre possible pour ltat partie requrant de fournir une
assistance, par exemple en ayant recours des agents de liaison ou en fournissant
des services dexperts ou mme un appui financier.
Sur le plan pratique, ltat qui sollicite une assistance devra tenir compte
du fait que laffaire quil poursuit est beaucoup plus importante pour lui que pour
ltat partie requis. Il importe donc au plus haut point pour ltat requrant de ne
mnager aucun effort pour que ltat partie requis puisse rpondre positivement
sa demande aussi facilement que possible. Il pourra tre ncessaire, cette fin:
Didentifier les rgles de fond et les rgles de procdure qui sappliquent

la fourniture dune assistance dans ltat partie requis (comme la fourniture
dune assistance exige frquemment beaucoup de ressources, il pourra
savrer ncessaire de slectionner les affaires les plus hautement
prioritaires et davoir recours lassistance de juristes de lextrieur pour
veiller ce que les recherches soient approfondies et exactes);
De se mettre directement en rapport avec ltat partie requis pour sassurer

que la demande sera adresse lautorit comptente;
De discuter lavance de la demande de ltat partie requis, sur une base

informelle, ce qui pourra exiger la communication dun avant-projet de la
demande, de sorte que ltat partie requis puisse appeler lattention de
ltat requrant sur des erreurs ventuelles ou donner des avis sur la faon
dont la demande peut au mieux tre prsente;
De suivre la demande pour sassurer quelle est bien arrive, quelle ne

contient pas derreurs et quelle est traite comme il convient.
Comme les rgles de procdure des tats parties varient beaucoup, il se

peut que ltat partie requrant exige lapplication de procdures spciales
(comme la production de dclarations notarie) qui nexistent pas dans la
lgislation de ltat requis. Traditionnellement, le principe presque immuable a
t que ltat partie requis fait prvaloir son propre droit de procdure. Ce
principe a soulev des difficults, en particulier lorsque ltat requrant et ltat
requis ont des systmes juridiques diffrents. Par exemple, les lments de
preuve communiqus par ltat requis peuvent se prsenter sous la forme
prescrite par sa lgislation, mais il se peut que ces lments de preuve soient
inacceptables selon le droit procdural de ltat requrant. La tendance est
aujourdhui un assouplissement des procdures. Ainsi, selon le paragraphe 12
de larticle 7 de la Convention de 1988 contre le trafic illicite de stupfiants et de
substances psychotropes, une demande doit tre excute conformment au droit
interne de ltat requis. Toutefois, cet article dispose galement que, dans la
mesure o cela nest pas contraire au droit interne de ltat requis et lorsque cela
est possible, la demande doit tre excute conformment aux procdures
spcifies dans la demande. Ainsi, mme si la Convention de 1988 ne va pas
jusqu exiger de ltat requis quil sen tienne aux formes de procdure requises
par ltat requrant, elle encourage manifestement ltat requis le faire. Cette
189
mme disposition a t reprise mot pour mot au paragraphe 17 de larticle 18 de

la Convention contre la criminalit transnationale organise et au paragraphe 17
de larticle 46 de la Convention contre la corruption. Dans ce mme contexte, le
Trait type dentraide judiciaire en matire pnale prvoit que la demande doit
tre excute selon les modalits spcifies par ltat requrant, dans la mesure
o cela est conforme au droit et la pratique de ltat requis (art. 6).
II.2. Intgration aux autres conventions pertinentes
tant donn que la Convention des Nations Unies contre la criminalit
transnationale organise contient en matire dentraide judiciaire une disposition
similaire (art. 18), les tats parties ladite Convention devraient, dune manire
gnrale, tre mme dappliquer les dispositions correspondantes de
larticle 46 de la Convention contre la corruption. Il existe nanmoins plusieurs
diffrences notables entre ces deux instruments.
Premirement, selon la Convention contre la corruption, lentraide
judiciaire englobe galement le recouvrement davoirs, qui est lun des objectifs
fondamentaux de cette Convention (voir larticle premier, les alinas i) et k) du
paragraphe 3 de larticle 46 ainsi que le Chapitre V de la Convention).
Deuximement, en labsence de double incrimination, les tats parties sont
tenus de fournir une aide si celle-ci nimplique pas de mesure coercitive,
condition que cela soit conforme leur systme juridique et quil ne sagisse pas
dune infraction mineure. La Convention de Palerme ne contient pas de
dispositions semblables.
En outre, comme il a t dit dans le contexte de larticle 43, lorsquune
double incrimination est requise pour que puisse tre apporte une coopration
en matire pnale, la Convention contre la corruption contient une autre rgle
dinterprtation concernant lapplication de cette stipulation qui ne figure pas
dans la Convention contre la criminalit transnationale organise. Ainsi, la
condition de double incrimination est rpute remplie, que la lgislation de ltat
partie requis qualifie ou dsigne ou non linfraction de la mme manire que
ltat partie requrant, si lacte constituant linfraction pour laquelle lassistance
est demande est une infraction pnale en vertu de la lgislation des deux tats
parties (paragraphe 2 de larticle 43). En outre, la Convention permet aux tats
parties de ne pas se borner cooprer en matire pnale, mais les encourage
galement se prter mutuellement assistance dans les enqutes et les
procdures concernant les affaires civiles et administratives relatives la
corruption lorsque cela est appropri et conforme leur systme juridique
interne (paragraphe 1 de larticle 43).
II.3. Lenvironnement des conventions
Les tats parties voudront peut-tre, pour tout ce qui concerne lentraide
judiciaire, se rfrer dautres traits multilatraux qui soit comportent des
190
dispositions tablies concernant cette forme de coopration, soit traitent

ponctuellement de questions connexes.
Dans le premier groupe dinstruments, on peut citer par exemple la
Convention des Nations Unies de 1988 contre le trafic illicite de stupfiants et de
substances psychotropes (voir larticle 7), la Convention contre la criminalit
transnationale organise (art. 18), la Convention du Conseil de lEurope relative
au blanchiment, au dpistage, la saisie et la confiscation des produits du
crime (voir les articles 8 10), la Convention du Conseil de lEurope sur la
cybercriminalit, la Convention du droit pnal relative la corruption conclue
sous les auspices du Conseil de lEurope (voir larticle 26), la Convention
interamricaine contre la corruption (voir larticle XIV) et la Convention de
lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les
transactions commerciales internationales (voir larticle 9).
Il a t labor en outre des instruments ad hoc concernant lentraide
judiciaire sous lgide du Conseil de lEurope (Convention europenne sur
lentraide judiciaire en matire pnale et ses deux Protocoles additionnels de
1978 et de 2001), du Commonwealth (Rgime du Commonwealth concernant
lentraide judiciaire en matire pnale de 1986, tel que modifi en 1990 et 1999),
de lOrganisation des tats amricains (Convention interamricaine de 1975
relative la prise de dispositions ltranger et son Protocole additionnel
de 1984 ainsi que la Convention interamricaine relative lentraide judiciaire
en matire pnale de 1992 et son Protocole facultatif de 1993), de la
Communaut conomique des tats dAfrique de lOuest (Convention de la
CEDEAO sur lentraide judiciaire en matire pnale de 1992), de la
Communaut de dveloppement de lAfrique australe et de lUnion europenne
(Convention de 2000 relative lentraide judiciaire en matire pnale entre tats
membres de lUnion europenne et son Protocole de 2001) et de la Ligue des
tats arabes (Convention de 1983 sur lentraide judiciaire en matire pnale).
LOrganisation des Nations Unies, quant elle, a labor un Trait type sur
lentraide judiciaire en matire pnale (rsolution 45/117 de lAssemble
gnrale, annexe, et rsolution 53/112, annexe I), qui reflte les enseignements
retirs au plan international de la mise en uvre de tels traits dentraide
judiciaire, en particulier entre les tats reprsentant des systmes juridiques
diffrents.
II.4. Faits nouveaux
Il sest produit ces dernires annes plusieurs faits nouveaux en matire
dentraide judiciaire quil convient de signaler. Il apparat en fait que beaucoup
dtats se sont dots de nouveaux moyens de fournir une assistance dautres
pays, en particulier depuis les vnements survenus aux tats-Unis le
11 septembre 2001. Les choses ont beaucoup chang, par exemple, au sein de
lUnion europenne, o le rythme de changement sest considrablement
acclr. Il y a lieu de citer en particulier, ce propos, la Convention de 2000
relative lentraide judiciaire et son Protocole de 2001, les Dcisions-cadre
191
relatives lutilisation dquipes denqute conjointes (2002), la Reconnaissance

mutuelle des ordonnances de gel de biens ou dlments de preuve (2003), la
confiscation du produit tir des biens provenant de lactivit criminelle ainsi que
des moyens utiliss pour commettre une infraction (2005), lapplication du
principe de reconnaissance mutuelle des ordonnances de confiscation (2006)
ainsi que des Dcisions du Conseil, comme laction de 2002, en vertu de laquelle
a t cr Eurojust en vue de renforcer la lutte contre la criminalit grave.
En juin 2006, le Conseil de lUnion europenne est parvenu un accord sur
lapproche gnrale qui devrait inspirer une Dcision-cadre relative au mandat
europen dobtention de preuves (dont le texte peut tre consult ladresse
http://register.consilium.europa.eu/pdf/fr/07/st09/st09913.fr07.pdf). Ce nouveau
rgime doit tre finalis, adopt puis mis en uvre par les tats membres de
lUE. Le mandat europen dobtention de preuve est conu suivant le mme
modle que la Dcision-cadre relative au mandat darrt europen (voir
larticle 44). Ainsi, le mandat europen dobtention de preuves est une dcision
judiciaire qui doit tre transmise directement entre celle qui la tablie et celle
qui doit lexcute, toutes les autres communications officielles ce sujet devant
tre changes directement entre ces deux autorits. Ce mandat sera utilis pour
recueillir des objets, des documents et des donnes en vue de leur utilisation
dans le cadre de procdures pnales, les transcriptions de communications
interceptes, les rsultats des oprations de surveillance, le compte rendu de
linterrogatoire de suspects, les dclarations de tmoins et les rsultats danalyse
de lADN.
II.5. Nouveaux mcanismes de facilitation
Les mesures adoptes au cours de ces dernires annes au sein de lUnion
europenne peuvent tre considres comme de bons exemples daction
concerte au plan rgional en vue de promouvoir la coopration et la
coordination entre tats dans la lutte contre la criminalit transnationale
organise. Dans ce contexte, lAction conjointe du 22 avril 1996 (96/277/JHA) a
cr un systme dchange de magistrats de liaison visant amliorer la
coopration judiciaire entre les tats membres de lUnion europenne. Cette
action conjointe prvoit le dtachement ou lchange de magistrats ou dagents
publics particulirement familiariss avec les procdures de coopration
judiciaire, appels magistrats de liaison sur la base darrangements bilatraux
ou multilatraux entre tats membres (article premier). Les magistrats de liaison
doivent en particulier encourager et acclrer toutes les formes de coopration
judiciaire en matire pnale, en particulier en tablissant des liens directs avec
les services comptents et les autorits judiciaires de ltat hte. Conformment
aux arrangements convenus entre le pays dorigine et ltat hte, les magistrats
de liaison devront galement promouvoir les changes dinformations et de
statistiques visant faire bien comprendre les systmes juridiques et les bases de
donnes juridiques des tats intresss et resserrer les relations entre les
professions juridiques de chacun de ces tats (art. 2).
192
En outre, il a t mis en place un Rseau judiciaire europen conformment

lAction conjointe du 29 juin 1998, adopte par le Conseil de lUnion
europenne conformment larticle K.3 du Trait relatif lUnion europenne
(98/428/JHA). Il sagit dun rseau de magistrats dsigns par les tats membres
qui a pour but de promouvoir et dacclrer la coopration en matire pnale,
surtout dans le contexte de la lutte contre la criminalit transnationale organise.
Aux termes de larticle 4 de cette Action conjointe, ses points de contact peuvent
semployer activement jouer un rle dintermdiaire afin de faciliter la
coopration judiciaire entre les tats membres, en particulier en vue de
combattre la criminalit grave (criminalit organise, corruption, trafic de
drogues et terrorisme). Ils sont galement censs fournir les informations de
caractre juridique et pratique ncessaires aux autorits judiciaires locales de
leurs propres pays ainsi quaux points de contact et autorits judiciaires dautres
pays pour leur permettre de prparer des demandes de coopration judiciaire en
bonne et due forme ou damliorer la coopration judiciaire en gnral. Ils sont
chargs en outre de resserrer la coordination de la coopration judiciaire
lorsquune srie de demandes manant des autorits judiciaires de ltat membre
appellent une action coordonne dans un autre tat membre.
Enfin, Eurojust a t cr le 28 fvrier 2002 en application dune Dcision
du Conseil de lUnion europenne (2002/187/JHA) visant stimuler et
amliorer la coordination des enqutes et des poursuites dans les tats membres,
de resserrer la coopration entre les autorits comptentes des tats membres, en
particulier en facilitant lexcution des demandes dentraide judiciaire
internationale et des demandes dextradition, ainsi quen fournissant tout autre
type dassistance dont pourraient avoir besoin les autorits comptentes des tats
membres pour mener efficacement leurs enqutes et leurs poursuites (art. 3).
Eurojust se compose dun membre national dsign par chaque tat membre en
sa qualit de procureur, de juge ou dofficier de police (art. 2).
Cependant, ces mcanismes tendant amliorer les changes
dinformations entre tats peuvent souvent coter cher. Ainsi, dans beaucoup de
pays, le lgislateur, la magistrature ou lexcutif ont simplement apport
diffrentes initiatives afin de pouvoir mieux fournir et recevoir une assistance
judiciaire dans le cadre des accords de coopration existants; tel est le cas par
exemple de lAssociation pour la coopration rgionale dans le sud de lAsie, de
lOrganisation rgionale des chefs de service de police des pays dAfrique
australe et dInterpol (qui compte 186 tats membres). Ces approches seront
discutes plus en dtail dans le contexte de larticle 48.
III.
Liste de contrle
Quel est le fondement juridique utilis par ltat partie pour demander ou
accorder une assistance judiciaire?
La Convention est-elle utilise comme fondement juridique de lentraide

judiciaire? Dans la ngative, ou indpendamment de la Convention, ltat
193
partie a-t-il conclu des accords ou arrangements bilatraux ou multilatraux

afin de faciliter lextradition?
Ltat partie participe-t-il un rseau de praticiens ou un rseau judiciaire?
Ltat partie a-t-il dsign une autorit centrale charge de recevoir, de

traiter ou dexcuter les demandes dentraide judiciaire?
Lautorit centrale peut-elle se rfrer des directives claires concernant les

aspects pratiques de lentraide judiciaire et les problmes qui peuvent surgir
cet gard?
Ltat partie a-t-il tabli des procdures concernant la suite donner aux
demandes dentraide judiciaire?
Article 47: Transfert des procdures pnales

Les tats parties envisagent la possibilit de se transfrer mutuellement les
procdures relatives la poursuite dune infraction tablie conformment la
prsente Convention dans les cas o ce transfert est jug ncessaire dans
lintrt dune bonne administration de la justice et, en particulier lorsque
plusieurs juridictions sont concernes, en vue de centraliser les poursuites.
I.
Contexte
Une option relativement nouvelle en matire de justice pnale

transnationale consiste pour un tat transfrer une procdure pnale un autre
tat, solution particulirement approprie lorsque celui-ci parat tre mieux
mme de mener la procdure son terme ou si le dfendeur a des attaches plus
troites avec cet tat, par exemple sil a la nationalit de cet tat ou y rside. Il
peut tre appropri aussi pour pouvoir mener plus efficacement dans le pays
mme les poursuites entames au lieu et place dune extradition (surtout lorsque
lextradition est refuse pour le motif que la personne recherche est un
ressortissant de ltat requis).
Au plan normatif, la seule convention multilatrale consacre expressment
au transfert des procdures pnales est la Convention europenne relative au
transfert des procdures pnales adopte sous lgide du Conseil de lEurope.
Cette Convention, ouverte la signature en 1972, est entre en vigueur en 1978.
La Convention du Conseil de lEurope en elle-mme est complique, mais
le contexte sous-jacent est simple: lorsquune personne est souponne davoir
commis une infraction rprime par la lgislation dun tat partie, celui-ci peut
demander un autre tat partie dintervenir en son nom conformment la
Convention, ce deuxime tat pouvant alors entamer des poursuites
conformment sa propre lgislation, condition que soit respect le principe de
double incrimination.
194
En outre, aussi bien la Convention des Nations Unies de 1988 contre le

trafic illicite de stupfiants et de substances psychotropes que la Convention des
Nations Unies contre la criminalit transnationale organise comprennent des
dispositions spcifiques relatives au transfert des procdures pnales (articles 8
et 21 respectivement) qui permettent aux tats parties davoir recours cette
forme de coopration internationale lorsque cela est dans lintrt dune bonne
administration de la justice, les poursuites pouvant ainsi tre menes dans le pays
le mieux appropri.
Cela signifie probablement que les tats qui sont parties aux conventions
susmentionnes et qui ont promulgu des lois dapplication nauront sans doute
pas besoin de modifier beaucoup leur lgislation pour pouvoir appliquer les
dispositions de larticle 47 de la Convention sur la corruption.
LOrganisation des Nations Unies sest efforce de promouvoir la
conclusion de traits bilatraux et multilatraux ce sujet en laborant un Trait
type relatif au transfert des procdures pnales (adopt par lAssemble gnrale
dans sa rsolution 45/118). Cet instrument constitue seulement un trait-cadre
qui doit tre adapt aux circonstances spcifiques des tats ayant entrepris de
ngocier un tel instrument.
II.

II.1. Critres gnraux applicables
La question de savoir quel est ltat o peuvent tre entames le plus

efficacement des poursuites entre les auteurs dinfractions comportant des
aspects transnationaux a toujours suscit des incertitudes considrables.
larticle 47, les tats parties sont invits envisager la possibilit de se
transfrer mutuellement les procdures relatives la poursuite dune infraction
dans les cas o ce transfert est jug ncessaire dans lintrt dune bonne
administration de la justice, en particulier lorsque plusieurs juridictions sont
concernes, en vue de centraliser les poursuites. La Convention encourage les
tats parties conclure des accords ou arrangements permettant de transfrer les
procdures pnales et ordonnant des poursuites, par exemple lorsquun acte de
corruption a affect plusieurs tats et que les tats concerns souhaitent que
lenqute et le procs soient mens dans le pays qui apparat comme le mieux
appropri.
En dpit de lextension de la criminalit transnationale, il nexiste gure, au
plan international, dinstrument auquel puissent se rfrer les ministres publics
et les autorits nationales chargs des enqutes. Dans le cas de la corruption
transnationale en particulier, il peut exister diffrents dangers trs rels pouvant
reflter diffrents scnarios. Il se peut par exemple quaucun pays nentame de
poursuites, croyant tort que celles-ci seront entames par des autorits
trangres, que les poursuites sont menes dans le pays qui nest pas le mieux
appropri ou que deux ou plusieurs tats se dclarent comptents chacun de leur
ct.
195
Il est par consquent trs important de pouvoir dterminer quel est le pays
le mieux appropri pour louverture de poursuites pnales. Dans ce contexte, les
tats parties voudront peut-tre prendre en considration larticle 47 dans le
contexte de larticle 42 relatif la comptence et tenir compte des critres
traditionnellement appliqus en matire de comptence pour dterminer le pays
qui parat le mieux appropri pour lexercice de laction pnale.
Ce faisant, il y aura lieu dtablir une liste de priorits, le point de dpart
tant que ltat sur le territoire duquel lacte a t commis devra avoir priorit en
matire de poursuite. Des autres critres devront tre subordonns ce principe.
Par consquent, le dlinquant ne pourra normalement tre poursuivi dans ltat
o il a sa rsidence habituelle que si ltat sur le territoire duquel linfraction a
t commise renonce entamer des poursuites.
Lhypothse selon laquelle cest normalement dans ltat sur le territoire
duquel linfraction a t commise quil est le mieux appropri dentamer les
poursuites nest pas fonde. La rinsertion du dlinquant, objectif qui occupe
chaque jour plus de place en droit pnal moderne, exige que la sanction soit
impose et excute de manire aider le dlinquant se rformer, de sorte que
cest normalement dans le pays o le dlinquant a des attaches familiales ou
sociales ou stablira aprs avoir purg sa peine quil conviendra de mener la
procdure.
Dun autre ct, il est clair que les difficults lies lobtention de preuves
militeront frquemment contre le transfert de la procdure de ltat sur le
territoire duquel linfraction a t commise un autre tat. Le poids devant tre
accord dans chaque cas particulier des considrations contradictoires ne peut
pas tre dtermin au moyen de rgles universellement applicables. La dcision
doit tre adopte la lumire des circonstances propres chaque cas despce.
En essayant ainsi de parvenir un accord, les divers tats concerns pourront
viter les difficults que supposerait ladoption priori dun systme qui
limiterait leur pouvoir dimposer des sanctions.
Les tats parties devront sans doute aussi prendre une dcision un stade
prcoce de la procdure et pourront sinterroger sur la solution apporter la
question de la comptence ainsi qu celle de savoir quelles sont les autorits qui
devront se consulter et parvenir un accord. La question temps peut tre
importante aussi dans la mesure o il faudrait dterminer si cette dcision devra
tre adopte au dbut de lenqute ou aprs que la nature de laffaire est apparue
plus clairement et que les ventuelles questions de recevabilit ont t rgles.
II.2. Critres pratiques
Pour pouvoir plus facilement prendre une dcision sur un transfert ventuel
des procdures, les tats parties auront par consquent intrt formuler une
srie de critres pratiques qui puissent les aider rsoudre des problmes de
comptence complexes. Par exemple, les types de questions que les tats parties
devront se poser pourront notamment tre les suivantes:
196
O linfraction a-t-elle t commise et o le dlinquant a-t-il t arrt?
O se trouvent les tmoins ou les lments de preuve les plus importants ou

les victimes du crime commis?
Quel est le pays o la lgislation est la plus dveloppe ou la plus efficace?
Quel est le pays o la lgislation relative la confiscation est la plus

dveloppe?
Quel est le pays o la procdure est la plus rapide?
Quel est le pays offrant les meilleures garanties en matire de scurit et de

garde vue?
Quel est le pays le mieux mme de rgler les questions dlicates

concernant la production et la divulgation des lments de preuve?
Quel est le pays qui peut prendre en charge le cot de la procdure?
Quel est le pays le plus directement affect par le crime commis?
O se trouvent la plupart des avoirs pouvant tre recouvrs?
Quel est le pays o les mcanismes de recouvrement des avoirs sont les
plus dvelopps?
III.
Liste de contrle
Ltat partie a-t-il conclu des accords ou arrangements concernant le

transfert des poursuites pnales?
Ltat partie a-t-il labor des critres gnraux et des critres pratiques
concernant le transfert un autre pays ou lacceptation du transfert de
procdures pnales?
Les critres labors tiennent-ils compte des incidences judiciaires

oprationnelles et des incidences sur le plan du prononc de la peine de la
dcision prise?
Ces critres tiennent-ils compte des incidences de la dcision prise en ce

qui concerne le produit du crime?
Ltat partie a-t-il identifi et dsign une autorit charge de mener des
consultations et de prendre des dcisions concernant des questions
connexes?
197
Article 48: Coopration entre les services de dtection

et de rpression
1. Les tats parties cooprent troitement, conformment leurs systmes
juridiques et administratifs respectifs, en vue de renforcer lefficacit de la
dtection et de la rpression des infractions vises par la prsente Convention.
En particulier, les tats parties prennent des mesures efficaces pour:
a)
Renforcer les voies de communication entre leurs autorits,
organismes et services comptents et, si ncessaire, en tablir afin de faciliter
lchange sr et rapide dinformations concernant tous les aspects des
infractions vises par la prsente Convention, y compris, si les tats parties
concerns le jugent appropri, les liens avec dautres activits criminelles;
b)
Cooprer avec dautres tats parties, sagissant des infractions
vises par la prsente Convention, dans la conduite denqutes concernant les
points suivants:
i)
Identit et activits des personnes souponnes dimplication dans

lesdites infractions, lieu o elles se trouvent ou lieu o se trouvent les
autres personnes concernes;
ii)
Mouvement du produit du crime ou des biens provenant de la

commission de ces infractions;
iii)
Mouvement des biens, des matriels ou dautres instruments utiliss

ou destins tre utiliss dans la commission de ces infractions;
c)
Fournir, lorsquil y a lieu, les pices ou quantits de substances
ncessaires des fins danalyse ou denqute;
d)
changer, lorsquil y a lieu, avec dautres tats parties des
informations sur les moyens et procds spcifiques employs pour commettre
les infractions vises par la prsente Convention, tels que lusage de fausses
identits, de documents contrefaits, modifis ou falsifis ou dautres moyens de
dissimulation des activits;
e)
Faciliter une coordination efficace entre leurs autorits, organismes
et services comptents et favoriser lchange de personnel et dexperts, y
compris, sous rserve de lexistence daccords ou darrangements bilatraux
entre les tats parties concerns, le dtachement dagents de liaison;
f)
changer des informations et coordonner les mesures administratives
et autres prises, comme il convient, pour dtecter au plus tt les infractions
vises par la prsente Convention.
2. Afin de donner effet la prsente Convention, les tats parties envisagent
de conclure des accords ou des arrangements bilatraux ou multilatraux
prvoyant une coopration directe entre leurs services de dtection et de
rpression et, lorsque de tels accords ou arrangements existent dj, de les
modifier. En labsence de tels accords ou arrangements entre les tats parties
concerns, ces derniers peuvent se baser sur la prsente Convention pour
198
instaurer une coopration en matire de dtection et de rpression concernant

les infractions vises par la prsente Convention. Chaque fois que cela est
appropri, les tats parties utilisent pleinement les accords ou arrangements, y
compris les organisations internationales ou rgionales, pour renforcer la
coopration entre leurs services de dtection et de rpression.
3. Les tats parties sefforcent de cooprer, dans la mesure de leurs moyens,
pour lutter contre les infractions vises par la prsente Convention commises au
moyen de techniques modernes.
I.
Contexte
Comme laction des services de dtection et de rpression est lune des

formes les plus visibles et les plus intrusives dexercice de la souverainet
politique, les tats ont traditionnellement rpugn cooprer avec les services
de dtection trangers. Cette attitude a volu peu peu lorsque les tats ont
commenc comprendre quil tait de leur intrt commun de combattre les
crimes graves et quil importait de cooprer pour faire face la criminalit
transnationale.
Les articles 48 50 de la Convention, en particulier, ont pour but de
promouvoir une troite coopration entre les services de dtection et de
rpression des tats parties afin de leur permettre denquter efficacement sur les
cas de corruption transnationale. Plus spcifiquement, larticle 48 a pour objet
damliorer lefficacit de la coopration entre services de dtection et de
rpression et stipule que les tats parties doivent, entre autres, renforcer les
voies de communication existantes et, en cas de besoin, en crer pour faciliter
lchange sr et rapide dinformations concernant tous les aspects des infractions
vises par la Convention, y compris leurs liens avec dautres activits
criminelles.
Le paragraphe 1 de larticle dfinit la porte de lobligation de cooprer et
indique les mesures qui doivent constituer la base de la coopration.
Aux termes du paragraphe 2, les tats parties doivent envisager de conclure
des accords ou arrangements bilatraux ou multilatraux afin de faciliter la
coopration directe entre leurs services de rpression en vue de donner effet la
Convention. En outre, ils disposent que la Convention peut tre le fondement
juridique de cette coopration sil nexiste pas daccords ou arrangements
spcifiques cet effet.
Le paragraphe 3, reconnaissant lutilisation croissante qui est faite de
linformatique pour combattre nombre des infractions vises par la Convention,
invite les tats parties cooprer troitement pour sattaquer aux actes de
corruption commis en ayant recours aux technologies modernes.
199
II.
II.1. lments prendre en considration

La coopration, aussi bien informelle que formelle, entre les services de
dtection et de rpression a t entrave par diffrents problmes. Cest ainsi par
exemple que, du fait de la diversit des approches suivies et des priorits
tablies, il peut tre difficile pour les services de rpression dtats diffrents de
sentendre sur les mesures adopter pour sattaquer une forme spcifique de
criminalit transfrontire. Ainsi, certains tats exigent que la police ou le
ministre public interrogent les tmoins dans leur propre langue ou que les
questions leur soient communiques lavance. Dautres exigent dtre
reprsents lors de tous les interrogatoires mens par des agents de ltat
requrant. Dautres encore peuvent refuser denvoyer des membres de leurs
services de police dposer devant des tribunaux trangers. Enfin, la ncessit de
protger le secret des oprations de surveillance lectronique et des oprations
dinfiltration, surtout lorsque la confiance fait dfaut, peut conduire les services
de police refuser de partager linformation dont ils disposent, que ce soit avec
dautres services nationaux ou avec des services trangers.
La diversit qui caractrise les structures des services de dtection et de
rpression des tats parties peut galement susciter une confusion quant aux
services de police trangers contacter, entraner le chevauchement defforts et
mme pouvoir faire natre une concurrence entre les divers services comptents,
ce qui se traduit en dfinitive par un gaspillage de ressources limites.
II.2. Domaines de coopration
Pour parer aux difficults susmentionnes, les tats parties voudront
peut-tre envisager, dans leur intrt mutuel, de cooprer dans les domaines
suivants:
a)
change dinformations stratgiques et techniques. Ces changes
devront tre organiss dans les limites des comptences nationales respectives et
conformment aux rgles pertinentes concernant, par exemple, la confidentialit.
Ils pourront tre spontans ou se faire sur demande. Les informations pourront
tre stockes dans une base de donnes partage et pourront tre utilises pour
tayer les analyses oprationnelles menes par les diffrents services concerns.
Les informations stratgiques pourront comporter des renseignements sur les
tendances de la criminalit, les structures oprationnelles des organisations
criminelles et les personnes ayant fait natre des soupons ainsi que sur les
stratgies, modus operandi et mthodes utilises. Elles pourront galement
comprendre des informations concernant le financement des actes de corruption
et les mthodes les plus frquemment utilises pour disperser le produit du
crime. Elles pourront enfin porter sur les techniques et approches vises
larticle 50 de la Convention.
200
b)
Coopration dans les domaines du renseignement et de lappui
technique. Dans ce cas galement, la coopration devra tre organise dans les
limites des comptences nationales afin de garantir une coordination efficace des
activits menes sur le plan international par les services comptents, en
particulier en ce qui concerne lvaluation des menaces et lanalyse des risques.
La coopration pourra dans certains cas comporter galement un partage doutils
et de matriels techniques spcifiques et tendre identifier les schmas et les
tendances de la corruption, comme lutilisation de documents falsifis et labus
de raison sociale et didentit personnelle.
c)
Formation professionnelle et groupes de travail. Les tats parties
voudront peut-tre resserrer leur coopration en organisant une formation
conjointe et des groupes de travail, sminaires et ateliers, qui constitueront une
occasion de diffuser plus largement les pratiques optimales et des informations
sur les tendances naissantes et nouvelles techniques utilises ainsi que de crer
des rseaux de services anticorruption. Les tats parties pourront peut-tre aussi
partager les comptences et les informations dont ils disposent par le biais de
dtachements et dchanges de personnels. Ils devront aussi, cet gard, veiller
viter les gaspillages de ressources ou la fragmentation des efforts.
d)
Lutilisation de points de contact et de rseaux. La dsignation de
points de contact chargs de promouvoir la coopration entre tats parties au
plan rgional sest avre tre un moyen efficace de faciliter la coopration. Les
points de contact ainsi dsigns devront se runir selon que de besoin pour
renforcer la confiance mutuelle ainsi que pour laborer des stratgies communes,
analyser les nouvelles tendances et rgler les problmes rencontrs dans la
pratique.
e)
Participation des quipes denqute conjointe. Il y a bien entendu
dinnombrables exemples de coopration efficace entre les services de dtection
et de rpression au plan national ainsi que de coopration entre tats par le biais,
par exemple, des mcanismes de partage du renseignement quoffrent Europol et
Interpol, des nombreux instruments rgionaux visant faciliter la coopration
entre les services nationaux de police et dorganismes oprationnels comme
lOffice europen de lutte antifraude (OLAF) ou Europol (voir article 49).
II.3. Moyens de coopration
Dans le cas des enqutes visant obtenir des lments de preuve ou des
renseignements qui se trouvent ltranger, les services de dtection et de
rpression peuvent commencer par prendre contact officieusement avec leurs
homologues dans dautres pays, ce qui peut tre une mthode plus rapide, moins
chre et plus flexible que la mthode plus formelle de lentraide judiciaire. Les
arrangements prendre dans le contexte de tels contacts informels peuvent
nanmoins tre soumis des prcautions et des protocoles appropris allant de
lutilisation dagents de liaison locaux la suite de la conclusion de
mmorandums daccords ou de protocoles semblables la conclusion
darrangements rgionaux.
201
Le paragraphe 1 e) de larticle 48 envisage galement laffectation dagents

de liaison et dchanges de personnels. En raison des cots que suppose
laffectation dun agent de liaison dans un autre pays, il sagit habituellement
dune pratique limite aux tats avec lesquels ltat de lenvoi entretien dj une
troite collaboration. Pour rduire les cots, un agent de liaison peut tre charg
dentretenir des rapports non seulement avec ltat daccueil mais aussi avec un
ou plusieurs autres tats de la rgion. Une autre possibilit consiste charger un
agent de liaison de reprsenter plusieurs tats.
Lon peut galement envisager dautres formes de coopration dans le cadre
des structures internationales. Lon peut citer comme exemple, les activits
dInterpol, dEuropol, des tats parties lAccord de Schengen et de
lOrganisation de coopration rgionale des chefs de services de police
dAfrique australe. Pour resserrer la coopration dans le cadre de telles structures
internationales, il y a lieu de sattacher amliorer lefficacit des systmes de
partage de linformation aux chelons rgional et international.
Lefficacit de tout systme dinformation, comme le systme davis
dInterpol et les bases de donnes Schengen, dpend de lexactitude des
renseignements fournis et de lhabilit avec laquelle ils sont communiqus.
Simultanment, lacquisition, le stockage, lutilisation et le transfert international
de donnes oprationnelles soulvent des questions de lgitimit, de transparence
et de responsabilit. En labsence de contrles lgaux et de supervisions
judiciaires, il existe en effet des risques dabus. Les mcanismes visant
rassembler, analyser et utiliser efficacement les donnes oprationnelles, doivent
tenir compte de la ncessit dassurer pleinement le respect des droits
fondamentaux. Lorsquil est cr des bases de donnes pour faciliter laction de
la police, il faut veiller ce que les lgislations nationales concernant la
protection des donnes soient adquates et sappliquent lutilisation de ces
bases de donnes aux chelons non seulement national mais aussi international.
III.
Liste de contrle
Ltat partie a-t-il conclu des accords ou arrangements bilatraux pour

faciliter une coordination efficace entre les services de dtection et de
rpression?
Ltat partie a-t-il dsign une ou plusieurs instituions spcifiquement

charges de soccuper des demandes de coopration entre services de
police?
Cette institution est-elle autorise entreprendre pour le compte dun tat

tranger des activits dinvestigation concernant des infractions vises par
la Convention?
Cette institution est-elle autorise partager les informations dont elle

dispose et assumer la responsabilit des arrangements de coordination et
de coopration avec les institutions dautres tats parties?
202
Article 49: Enqutes conjointes

Les tats parties envisagent de conclure des accords ou des arrangements
bilatraux ou multilatraux en vertu desquels, pour les affaires qui font lobjet
denqutes, de poursuites ou de procdures judiciaires dans un ou plusieurs
tats, les autorits comptentes concernes peuvent tablir des instances
denqute conjointes. En labsence de tels accords ou arrangements, des enqutes
conjointes peuvent tre dcides au cas par cas. Les tats parties concerns
veillent ce que la souverainet de ltat partie sur le territoire duquel lenqute
doit se drouler soit pleinement respecte.
I.
Contexte
Cet article, qui na pas de caractre obligatoire, dveloppe les rgles

nonces larticle 48 et a pour but de promouvoir des relations de travail plus
troites entre tats parties. Ainsi, les tats parties sont encourags envisager de
conclure des arrangements en vue dtablir des instances denqutes conjointes
lorsque plusieurs tats parties peuvent avoir comptence lgard des
infractions en cause. En outre, larticle 49 permet aux tats parties
dentreprendre des enqutes conjointes au cas par cas lorsquil na pas t conclu
daccords ou arrangements ce sujet.
II.

II.1. Questions oprationnelles
Les enqutes conjointes constituent une forme de coopration internationale

qui existe depuis de nombreuses annes en matire de lutte contre la criminalit
transfrontire et en particulier de lutte contre la criminalit organise.
Cependant, ces pratiques paraissent stre dveloppes presque exclusivement
sur la base darrangements ponctuels.
Lexprience pratique a montr que ce type doprations soulve des
questions concernant le statut juridique des agents oprant dans un pays tranger
et les pouvoirs dont ils sont investis, la recevabilit des lments de preuve
obtenus dans ces autres pays par un agent dun autre tat partie, le tmoignage
laudience dagents dautres pays et le partage de linformation entre tats
parties avant et pendant lenqute.
Il est apparu en outre que ces questions pratiques pouvaient tre rsolues en
ayant recours des mthodes de planification des enqutes qui tendent demble
les rgler. Cependant, dans les affaires de criminalit transnationale et surtout
de corruption transnationale, il faut que les modalits selon lesquelles les
enqutes sont menes et les informations sont changes soient claires et
cohrentes, ce qui permettra de garantir plus facilement, par exemple, que les
lments de preuve recueillis soient recevables devant les tribunaux, que les
droits et les obligations des membres trangers des quipes denqutes conjointes
203
soient garantis et que la souverainet sur le territoire duquel linvestigation est

mene soit pleinement respecte, comme lexige expressment larticle 49.
II.2. laboration dun cadre
Jusqu une date toute rcente encore, il nexistait aucun cadre convenu au
plan international concernant la cration et le fonctionnement dquipes
denqutes conjointes. Les tats membres de lUnion europenne ont mis en
place un tel cadre en juillet 2002 lorsque le Conseil europen a adopt la
dcision cadre relative lquipe denqutes conjointes afin de faciliter
lapplication des articles 13, 15 et 16 de la Convention relative lentraide
judiciaire en matire pnale conclue en 2000 sous lgide de lUnion europenne
(larticle 13 concerne la cration et le fonctionnement des quipes denqutes
conjointes et les articles 15 et 16 sur la responsabilit pnale et civile de leurs
membres).
Lon trouve des dispositions semblables aux articles 20, 21 et 22 du
deuxime Protocole additionnel la Convention du Conseil de lEurope relative
lentraide judiciaire en matire pnale et aux articles 3, 19 et 24 de la
Convention de Naples II sur lassistance mutuelle et la coopration entre
administrations douanires des tats membres.
Lapproche adopte par lUnion europenne en matire denqutes
conjointes vise principalement crer de telles quipes en vue de faire enqute
sur les infractions graves comportant des dimensions transnationales. Elle a
galement pour but de promouvoir la coordination et laction concertes entre les
tats membres qui mnent des enqutes sur les infractions qui justifient la
cration dquipes conjointes.
La dcision-cadre concernant lUnion europenne concernant les quipes
denqutes conjointes constitue un guide utile concernant les questions pratiques
et les questions de procdures qui se posent dans le contexte denqutes de ce
type.
Les tats membres de lUE ont toujours eu pour intention de faire en sorte
que la police consulte le ministre public ds le dbut mme du processus
denqute et que les quipes conjointes fournissent des avis sur des questions
extrmement diverses comme la comptence, la divulgation de linformation et
la liaison avec les autres services europens. En fait, les chefs dquipes des
tats parties participants sont gnralement des magistrats ou des procureurs.
II.3. Planification des oprations conjointes
Pour planifier des enqutes conjointes et identifier les questions rgler
avant toute autre chose, il pourra tre bon de prendre en considration les
questions ci-aprs:
204
Conditions dans lesquelles il peut tre dcid de mener une enqute

conjointe, la priorit tant accorde aux affaires faisant apparatre
clairement lexistence dune grave corruption transnationale, le but tant en

loccurrence de veiller ce que ces enqutes soient proportionnes et
tiennent dment compte des droits fondamentaux du suspect;
Critres applicables au choix du lieu o sera mene lenqute conjointe

(prs de la frontire, prs des principaux suspects, etc.);
Utilisation dun organe de coordination pour piloter lenqute si celle-ci

doit tre mene dans plusieurs pays diffrents;
La dsignation dun enquteur principal charg de diriger et de contrler

lenqute;
La conclusion daccords concernant les buts collectifs et les rsultats de

lopration conjointe, la contribution attendue de chaque institution
participante et la relation entre celle-ci et les autres institutions du mme
tat partie;
Le rglement, le cas chant, des diffrences de culture entre les divers

pays;
Lvaluation des conditions existant pralablement lenqute, un tat

partie hte devant assurer lorganisation de linfrastructure de lquipe;
La responsabilit des agents dune institution trangre qui travaillent dans

le cadre dune enqute conjointe;
Le degr de contrle exerc par les juges ou les enquteurs;
Le financement et la dotation en ressources des enqutes conjointes. Ainsi,

il pourra savrer ncessaire de conclure un accord afin de prciser les cots
devant tre pris en charge directement par les tats parties participants. Il
conviendra, pour chaque tat partie, de spcifier si les cots seront facturs
directement linstitution ayant fourni le personnel ou sil y aura un
financement national ou international;
Lidentification des rgles lgales, rglements et procdures applicables, y

compris en ce qui concerne la mise en commun, le stockage et le partage de
linformation, la confidentialit des activits, lintgrit et la recevabilit
des lments de preuve, les questions lies aux informations que la police
doit divulguer la dfense (dans les pays de common law), lutilisation
dinformations infiltres, les charges oprer et la conservation des
donnes pour lusage ventuel des services de dtection et de rpression;
Le remboursement des capacits, des comptences et de lexprience des

tats parties en dveloppement appels participer des enqutes
conjointes.
La conclusion daccords ou arrangements souples et efficaces dans

domaine dpend essentiellement de la volont politique et de
dtermination des tats intresss, comme le montre ladoption de
dcision-cadre de lUE. Cependant, lapplication de tels accords
ce
la
la
ou
205
arrangements est frquemment subordonne aux restrictions et rgles

prvues par les lgislations nationales. Larticle 49 a pour objet dindiquer
le rgime juridique permettant de surmonter de telles difficults.
III.
Liste de contrle
Les autorits de ltat partie ont-elles particip des enqutes conjointes ou

des quipes denqutes conjointes dans des affaires faisant intervenir
plusieurs pays?
Cette participation est-elle fonde sur des arrangements ponctuels ou

existe-t-il un cadre tabli qui lautorise?
Quelles ont t les difficults de caractre juridique ou oprationnel aux

problmes de preuve rencontrs dans la ralisation denqutes conjointes?
Article 50: Techniques denqute spciales

1. Afin de combattre efficacement la corruption, chaque tat partie, dans la
mesure o les principes fondamentaux de son systme juridique interne le
permettent et conformment aux conditions prescrites par son droit interne,
prend, dans la limite de ses moyens, les mesures ncessaires pour que ses
autorits comptentes puissent recourir de faon approprie, sur son territoire,
des livraisons surveilles et, lorsquil le juge opportun, dautres techniques
denqute spciales, telles que la surveillance lectronique ou dautres formes de
surveillance et les oprations dinfiltration, et pour que les preuves recueillies
au moyen de ces techniques soient admissibles devant ses tribunaux.
2. Aux fins des enqutes sur les infractions vises par la prsente Convention,
les tats parties sont encourags conclure, si ncessaire, des accords ou des
arrangements bilatraux ou multilatraux appropris pour recourir aux
techniques denqute spciales dans le cadre de la coopration internationale.
Ces accords ou arrangements sont conclus et appliqus dans le plein respect du
principe de lgalit souveraine des tats et ils sont mis en uvre dans le strict
respect des dispositions quils contiennent.
3. En labsence daccords ou darrangements viss au paragraphe 2 du
prsent article, les dcisions de recourir des techniques denqute spciales au
niveau international sont prises au cas par cas et peuvent, si ncessaire, tenir
compte dententes et darrangements financiers quant lexercice de leur
comptence par les tats parties concerns.
4. Les livraisons surveilles auxquelles il est dcid de recourir au niveau
international peuvent inclure, avec le consentement des tats parties concerns,
des mthodes telles que linterception de marchandises ou de fonds et
lautorisation de la poursuite de leur acheminement, sans altration ou aprs
soustraction ou remplacement de la totalit ou dune partie de ces marchandises
ou fonds.
206
I.
Contexte
Aux termes de larticle 50, les tats parties doivent adopter des mesures
afin de pouvoir, lorsquil convient, avoir recours des techniques denqute
spciales pour combattre la corruption.
Le paragraphe 1 prconise lutilisation de livraisons contrles et, lorsquil
y a lieu, de la surveillance lectronique ou dautres formes de surveillance et des
oprations dinfiltration, ces techniques pouvant constituer pour les services de
dtection et de rpression une arme puissante dans la lutte contre les activits
criminelles sophistiques lies la corruption. Toutefois, de telles techniques
doivent dans tous les cas tre utilises dans les limites prvues par les principes
fondamentaux des systmes juridiques nationaux et conformment aux
conditions prescrites par le droit interne. Selon le paragraphe 1, les tats parties
sont galement tenus dadopter des mesures pour que les preuves recueillies au
moyen de ces techniques soient recevables devant les tribunaux.
Le paragraphe 2 accorde la priorit lexistence dun cadre juridique
appropri autorisant lutilisation de techniques denqute spciales et encourage
par consquent les tats parties conclure accords ou arrangements bilatraux
ou multilatraux pour resserrer leur coopration dans ce domaine, dans le plein
respect des souverainets nationales.
Le paragraphe 3 prconise une approche pragmatique en ce sens quil offre
un format juridique pour lutilisation de techniques denqute spciales, au cas
par cas, lorsquil na pas t conclu daccords ou arrangements ce sujet.
Le paragraphe 4 prcise les mthodes de livraisons contrles pouvant tre
utilises au plan international, et quelles peuvent consister notamment
intercepter des marchandises ou des fonds et poursuivre leur acheminement,
sans altration ou aprs soustraction ou remplacement de la totalit ou dune
partie de ces marchandises ou fonds. La mthode employer pourra dpendre
des circonstances de laffaire et pourra tre affecte galement par les
dispositions nationales concernant la collecte et la recevabilit des lments de
preuve.
II.
Les mthodes utilises par les services de dtection et de rpression et la

nature des enqutes ont beaucoup chang ces dernires annes, laccent tant mis
davantage sur des investigations proactives reposant sur le renseignement. En
outre, il y a eu de grands progrs concernant les moyens technologiques qui
doivent tre utiliss par les enquteurs pour rassembler des informations. Les
tats parties voudront peut-tre nanmoins tenir compte du fait que le recours
systmatique des techniques denqute spciales doit tre valu
soigneusement la lumire de la protection des droits de lhomme et des rgles
concernant la recevabilit des preuves devant les tribunaux.
207
II.1. Mesures de sauvegarde

Les tats parties voudront peut-tre tudier srieusement les incidences, du
point de vue du droit comme du point de vue des politiques gnrales, de
lutilisation de techniques denqute spciales et par consquent valuer
attentivement les systmes de contrle mettre en uvre pour garantir la
protection des droits de lhomme. Il faudra aussi tudier soigneusement la
question de savoir si le contrle de lutilisation faite des techniques denqute
spciales doit relever de la magistrature ou de lexcutif.
II.2. Ressources/comptences technologiques
Le professionnalisme et la comptence des services de dtection et de
rpression appels avoir recours des techniques denqute spciales et leur
degr de formation sont au nombre des questions pratiques qui devront tre
examines soigneusement. En outre, pour renforcer au mieux la coopration
internationale dans ce domaine, il pourra tre bon que des officiers de police
trangers spcialement forms travaillent dans dautres tats parties en vue de
perfectionner leur capacit et de veiller ce que les lments de preuve recueillis
au moyen de ces techniques denqute soient recevables devant les tribunaux.
II.3. Recevabilit des lments de preuve
Il peut galement surgir des questions concernant la lgalit de lutilisation
de techniques denqute spciales, ainsi que, par consquent, la recevabilit de
leurs rsultats. Cela risque de poser un problme surtout dans le cadre dune
opration conjointe, de sorte quil faudra prendre soin lorsque les
renseignements, linformation et les ressources sont partages. Dans certains
pays, lutilisation de techniques denqute spciales peut soulever des difficults
si les juges ne comprennent pas bien le processus et les technologies en cause.
Cette difficult peut tre rgle en organisant une formation approprie et mme
en ayant recours des juges spcialiss.
II.4. Techniques
Les tats parties pourront aussi envisager plusieurs autres techniques
denqute spciales, mais les sections II.4.1 II.4.7 rsument certaines des plus
largement utilises. Il importe galement de veiller lintgrit des lments de
preuve recueillis au moyen de ces techniques pour quils puissent tre utiliss
devant les tribunaux des tats parties.
II.4.1. Surveillance technique interception des communications
tlphoniques et tables dcoute
Cette mthode de surveillance intrusive constitue un outil formidable entre
les mains des enquteurs. Cependant, comme les tables dcoute sont
gnralement conues de manire intercepter des conversations de particuliers
208
dont certains pouvant ne pas tre impliqus dans lenqute, il faudra veiller tout
particulirement mettre en place des mesures de sauvegarde appropries afin
dautoriser leur utilisation et de prciser en dtail les conditions dans lesquelles
cette mthode pourrait tre employe. Les mthodes de surveillance lectronique
peuvent tendre intercepter des conversations tlphoniques ou des courriels au
moyen de tables dcoute ou de programmes permettant de suivre les changes
de messages.
II.4.2. Surveillance et observation physiques
Cette technique est moins intrusive que la surveillance technique et consiste
mettre le suspect sous surveillance physique ou le suivre et le filmer.
Cependant, il pourra galement tre dcid de surveiller des mouvements de
comptes bancaires ou mme dutiliser des mthodes perfectionnes de
surveillance des oprations.
II.4.3. Oprations dinfiltration et souricires
Les oprations dinfiltration, mme lorsquelles ne vont pas jusqu
lorganisation de souricires, sont extrmement utiles lorsquil est difficile de
dcouvrir par des moyens traditionnels les agissements dun rseau de
corruption. Ces oprations ont pour but de prendre contact avec les parties
corrompues de sorte que les agents infiltrs puissent tre les tmoins des
pratiques de corruption et les exposer au grand jour. Les lments de preuve
fournis par un initi, quil sagisse dun agent de police infiltr ou mme dun
complice, pourront beaucoup contribuer au succs des poursuites. En outre,
lexistence de preuves aussi convaincantes suscitent frquemment des offres de
coopration de la part de suspects qui cherchent bnficier dune peine moins
svre, ce qui peut liminer la ncessit dun procs la fois et onreux (voir
galement article 37).
Les oprations peuvent tre simples, par exemple lorsquun agent infiltr
offre des pots-de-vin des agents de la circulation ou des fonctionnaires
subalternes, mais peuvent aussi revtir la forme de plans rendus complexes et
plus long terme qui sont plus sophistiqus aussi bien par lutilisation qui est faite
de techniques denqute spciales que par limagination des enquteurs
eux-mmes (par exemple lorsquils crent une entreprise dimport-export). Il
peut nanmoins se poser dans certains tats parties des problmes quant la
lgalit de lutilisation dagents infiltrs et de souricires, qui peuvent parfois
tre considrs comme des provocations policires ou qui peuvent amener les
agents de police commettre une infraction (par exemple un pot-de-vin) et quant
aux ressources ncessaires, la dure et au cot de ce type dopration.
II.4.4.
Informateurs
Beaucoup dtats parties utilisent ou recrutent des informateurs appartenant

des institutions publiques comme sources dinformation. Les intresss ne sont
209
pas des agents de police mais des agents publics. Ils peuvent offrir des services
utiles en tant que sources dinformation et de renseignement concernant des
bureaux qui ne se prtent des oprations dinfiltration ou une surveillance.
Dun autre ct, lutilisation dinformateurs peut soulever des questions
concernant les paiements qui leur seront verss, la diffusion de linformation, la
scurit et les relations entre linformateur et celui qui lemploie. Un autre
problme pratique qui peut surgir lorsque linformation ainsi recueillie suffit
pour que laffaire puisse tre porte devant la justice tient au fait que ces
informateurs doivent accepter de dposer comme tmoins.
II.4.5. Tests dintgrit
Les tests dintgrit sont une mthode qui permet la fois de prvenir la
corruption et de la poursuivre et qui a apport la preuve de son effet
extrmement dissuasif. Les tests dintgrit sont habituellement utiliss lorsque,
selon les renseignements disponibles, il semble quune personne ou un groupe de
personnes, habituellement des agents publics, sont corrompus.
Ainsi, lon cre une situation dans laquelle, par exemple, un fonctionnaire
est plac dans un cas type de tous les jours o il est appel dcider de son
propre gr sil se livrera ou non un acte criminel ou quelque autre
comportement inappropri. Un agent infiltr pourra proposer au fonctionnaire un
pot-de-vin, ou il lui sera donn loccasion den demander un, par exemple pour
quil abuse de ses fonctions (voir art. 19). Cependant, un tel test ne peut pas tre
utilis de manire gnralise mais doit tre fond sur des renseignements
portant penser que le fonctionnaire en question est peut-tre corrompu. De
plus, il faut tenir compte des dispositions existantes visant liminer les
provocations policires: ainsi, un agent infiltr est autoris crer une
possibilit au suspect de commettre une infraction mais na pas le droit de
lencourager effectivement le faire.
II.4.6. Surveillance des oprations financires
Les mouvements de fonds illicites qui transitent par les institutions
financires et les informations qui sont communiques aux services de
renseignements financiers des tats parties donnent aux enquteurs des
informations concernant non seulement les mouvements de fonds mais aussi les
relations entre des personnes en cause. Aux fins de larticle 50, les tats parties
doivent veiller ce que le rgime de dclaration des transactions financires
permette, sous rserve de contrles et dune supervision appropris, le suivi des
oprations afin de localiser le produit financier de la corruption et de suivre
lutilisation quil en est faite.
II.5 Conventions pertinentes
Plusieurs tats parties ont sans doute dj mis en place les mcanismes
prvus larticle 50, particulirement en ce qui concerne des infractions comme
210
le trafic de drogues ou la criminalit organise, pour tre devenues parties des

instruments comme la Convention des Nations Unies de 1988 contre le trafic
illicite de stupfiants et de substances psychotropes (voir article 11 concernant
les livraisons contrles) et la Convention des Nations Unies contre la
criminalit transnationale organise (voir article 20). Cependant, les dcisions
concernant lutilisation qui sera faite de ces techniques dpendront des
dispositions du droit interne ainsi que des ressources dont disposent les tats
parties intresss.
III.
Liste de contrle
Les autorits comptentes de ltat sont-elles habilites utiliser des

mthodes de surveillance techniques et dautres techniques denqute
spciales?
Des directives claires ont-elles t labores pour rglementer lutilisation

de ces techniques?
Les lments de preuve collects au moyen de techniques denqute

spciales sont-ils recevables devant les tribunaux nationaux?
Ltat partie a-t-il conclu des accords ou arrangements bilatraux ou adhr

des instruments multilatraux en vue de promouvoir la coopration
internationale dans lutilisation de techniques denqute spciales?
211
RECOUVREMENT DAVOIRS
(Chapitre V, articles 51 59)
Article 51: Disposition gnrale

La restitution davoirs en application du prsent chapitre est un principe
fondamental de la prsente Convention, et les tats parties saccordent
mutuellement la coopration et lassistance la plus tendue cet gard.
Restitution davoirs en tant que principe fondamental
La restitution du produit de la corruption son pays dorigine est lun des
objectifs fondamentaux de la Convention (art. 1 b)). Larticle 51 prcise que la
restitution du produit de la corruption est un principe fondamental de la
Convention.
Le Chapitre V spcifie comment la coopration et lassistance doivent tre
fournies, comment le produit de la corruption doit tre restitu ltat partie qui
en fait la demande et comment les intrts des autres victimes ou des
propritaires lgitimes doivent tre pris en considration. Bien quune note
interprtative de la Convention indique que lexpression principe fondamental
na pas de consquence juridique sur les autres dispositions du Chapitre V de la
Convention (A/58/422/Add1, par. 48), larticle 51 est une dclaration dintention
dont il ressort quen cas de doute concernant linterprtation des dispositions
relatives au recouvrement davoirs, la prfrence doit aller au recouvrement, en
tant quobjectif fondamental de la coopration internationale prvue par la
Convention.
Le Chapitre V relatif au recouvrement davoirs, pourra tre lu en mme
temps que plusieurs dispositions figurant aux chapitres II IV de la Convention,
en particulier larticle 14 concernant la prvention du blanchiment dargent,
larticle 31 concernant la mise en place dun rgime autorisant le gel et la
confiscation du produit de la corruption en tant que pralable de la coopration
internationale et de la restitution davoirs et larticle 39 concernant la
coopration entre les autorits nationales et le secteur priv, les articles 43 et 46
concernant la coopration internationale et lentraide judiciaire. Larticle 52 est
important aussi dans la mesure o il fait aux tats parties lobligation dadopter
des mesures ncessaires pour dterminer lidentit des ayants droit conomiques
des fonds dposs sur de gros comptes ainsi que de soumettre une surveillance
accrue les comptes que les personnes qui exercent ou ont exerc des fonctions
publiques importantes et des membres de la famille et leur proche entourage
cherchent ouvrir ou font dtenir par un intermdiaire.
Article 52: Prvention et dtection des transferts

du produit du crime
1. Sans prjudice de larticle 14 de la prsente Convention, chaque tat
partie prend, conformment son droit interne, les mesures ncessaires pour que
les institutions financires relevant de sa juridiction soient tenues de vrifier
lidentit des clients et de prendre des mesures raisonnables pour dterminer
215
lidentit des ayants droit conomiques des fonds dposs sur de gros comptes,
ainsi que de soumettre une surveillance accrue les comptes que des personnes
qui exercent, ou ont exerc, des fonctions publiques importantes et des membres
de leur famille et de leur proche entourage cherchent ouvrir ou dtiennent
directement ou cherchent faire ouvrir ou font dtenir par un intermdiaire.
Cette surveillance est raisonnablement conue de faon dtecter les oprations
suspectes afin de les signaler aux autorits comptentes et ne devrait pas tre
interprte comme un moyen de dcourager les institutions financires ou de
leur interdire dentretenir des relations daffaires avec des clients lgitimes.
2. Afin de faciliter lapplication des mesures prvues au paragraphe 1 du
prsent article, chaque tat partie, conformment son droit interne et en
sinspirant des initiatives pertinentes prises par les organisations rgionales,
interrgionales et multilatrales pour lutter contre le blanchiment dargent:
a)
Publie des lignes directrices concernant les types de personne
physique ou morale sur les comptes desquels les institutions financires relevant
de sa juridiction devront exercer une surveillance accrue, les types de compte et
dopration auxquels elles devront prter une attention particulire, ainsi que les
mesures prendre concernant louverture de tels comptes, leur tenue et
lenregistrement des oprations; et
b)
Sil y a lieu, notifie aux institutions financires relevant de sa
juridiction, la demande dun autre tat partie ou de sa propre initiative,
lidentit des personnes physiques ou morales dont elles devront surveiller plus
strictement les comptes, en sus des personnes que les institutions financires
pourront par ailleurs identifier.
3. Dans le contexte de lalina a) du paragraphe 2 du prsent article, chaque
tat partie applique des mesures afin que ses institutions financires tiennent des
tats adquats, pendant une dure approprie, des comptes et oprations
impliquant les personnes mentionnes au paragraphe 1 du prsent article,
lesquels tats devraient contenir, au minimum, des renseignements sur lidentit
du client ainsi que, dans la mesure du possible, de layant droit conomique.
4. Dans le but de prvenir et de dtecter les transferts du produit dinfractions
tablies conformment la prsente Convention, chaque tat partie applique
des mesures appropries et efficaces pour empcher, avec laide de ses
organismes de rglementation et de contrle, ltablissement de banques qui
nont pas de prsence physique et qui ne sont pas affilies un groupe financier
rglement. En outre, les tats parties peuvent envisager dexiger de leurs
institutions financires quelles refusent dtablir ou de poursuivre des relations
de banque correspondante avec de telles institutions et se gardent dtablir des
relations avec des institutions financires trangres permettant que leurs
comptes soient utiliss par des banques qui nont pas de prsence physique et
qui ne sont pas affilies un groupe financier rglement.
5. Chaque tat partie envisage dtablir, conformment son droit interne,
pour les agents publics appropris, des systmes efficaces de divulgation de
linformation financire et prvoit des sanctions adquates en cas de
216
non-respect. Chaque tat partie envisage galement de prendre les mesures

ncessaires pour permettre ses autorits comptentes de partager cette
information avec les autorits comptentes dautres tats parties lorsque
celles-ci en ont besoin pour enquter sur le produit dinfractions tablies
conformment la prsente Convention, le rclamer et le recouvrer.
6. Chaque tat partie envisage de prendre, conformment son droit interne,
les mesures ncessaires pour que ses agents publics appropris ayant un droit ou
une dlgation de signature ou tout autre pouvoir sur un compte financier
domicili dans un pays tranger soient tenus de le signaler aux autorits
comptentes et de conserver des tats appropris concernant ces comptes. Il
prvoit galement des sanctions appropries en cas de non-respect de cette
obligation.
I.
Contexte
Si larticle 14 pose les principes oprationnels fondamentaux de tous les

systmes de prvention du blanchiment dargent, larticle 52 fait aux tats
parties lobligation de veiller ce que leurs institutions financires vrifient
lidentit de leurs clients, tiennent des tats et des systmes comptables adquats,
adoptent les mesures ncessaires pour dterminer lidentit de layant-droit
conomique de gros comptes et surveiller de plus prs les comptes tenus par des
personnes dites politiquement exposes (dfinies sous le paragraphe 1 b) comme
tant les personnes qui exercent ou ont exerc des fonctions publiques
importantes ainsi que les membres de leur famille et leur proche entourage). Ce
faisant, les tats parties doivent tablir lintention de leurs institutions
financires des lignes directrices concernant les mesures adopter cette fin.
Ces lignes directrices auront normalement un caractre formel et obligatoire,
bien que les modalits dtailles de leur application puissent tre laisses
lapprciation des diffrentes institutions, et pouvant tre promulgues par les
organes de rglementation du systme bancaire ou financier, le ministre des
finances, les groupes de renseignements financiers ou toute autre institution
dsigne. En outre, larticle 52 recommande dviter les relations de banques
correspondantes avec des institutions qui nont pas de prsence physique afin de
dcourager leur utilisation pour le transfert, le dtournement ou la conversion de
fonds dorigine illicite.
Les tats parties voudront peut-tre tout dabord prendre une dcision
concernant lautorit qui aura comptence pour publier de tels avis. Comme les
mthodes utilises pour le blanchiment dargent voluent constamment, des avis
pourront tre publis sur la base des modus operandi qui auront t identifis
grce aux rapports sur les transactions suspectes ainsi quaux avis exprims par
les experts des institutions gardiennes. Cela tant, et compte tenu des
recommandations figurant dans la Convention, le Service de renseignement
financier ou linstitution charge de combattre le blanchiment dargent devra
publier ces avis, lesquels devront porter sur les questions relevant des trois rgles
obligatoires du paragraphe 1 ainsi que des rgles nonces aux paragraphes 2 b)
217
et 3. Larticle 58 dcrit la structure et les rles des services de renseignement

financier.
Aux termes de cet article, les institutions financires doivent surveiller de
prs la situation de leurs clients, surtout de ceux qui exercent des fonctions
publiques importantes et des membres de leur entourage, ce qui vient complter
les dispositions de larticle 8 selon lequel les agents publics appropris doivent
prsenter des dclarations de situation financire, et notamment dclarer les
comptes quils peuvent possder ltranger. galement larticle 52 empchera
que le produit de la corruption quitte ltat partie dorigine, tout au moins
appellera lattention des autorits sur les transactions correspondantes. Lorsque
les institutions de ltat partie dorigine ne sont pas en mesure de prvenir ce
transfert, celles de ltat partie de destination pourront soit le refuser, soit le
dclarer.
II.
II.1. Vrification de lidentit du client

La premire rgle laquelle sont tenues les institutions intresses elles
doivent, vrifier lidentit de leurs clients va au-del dune spcification de
pure forme. Il nest pas rare que les rgles connaissez votre client soient
conues ou interprtes de manire purement formelle ou que les institutions se
bornent obtenir une copie de la carte didentit ou de quelque autre pice
didentit dun client. Pour viter quun client nutilise de fausses pices
didentit pour ouvrir un compte auprs dune institution financire, le
paragraphe 1 stipule que les institutions financires doivent non seulement
identifier leurs clients mais aussi vrifier les pices didentit fournies.
Diffrentes procdures didentification devront tre prvues pour les diffrents
types de clients.
Dans le cas dune relation directe avec un client potentiel, il pourra suffire
dexaminer deux pices didentit comportant une photographie (passeport, carte
didentit, permis de conduire ou autres documents semblables) et den faire une
photocopie pour autant que linstitution fasse le ncessaire pour vrifier
lauthenticit des pices produites. Lorsque le rapport avec le client nest pas
direct, mais stablit par correspondance ou par Internet, les institutions
financires pourront vrifier lidentit du client potentiel en obtenant une copie
certifie conforme dune pice didentit officielle (habituellement tablie par un
notaire ou une autre institution financire) et confirmation de ladresse indique,
ce qui pourra gnralement tre fait au moyen dun change de correspondance
par des moyens de vrification internes, externes ou indpendants.
Dans le cas de personnes morales, aussi bien nationales qutrangres, les
institutions financires pourront tre tenues de vrifier leur identit soit en
obtenant une copie jour de lacte constitutif dpos au registre de la socit ou,
lorsquelles apparaissent dans des publications officielles ou des sites web, en
218
vrifiant en en obtenant la copie les renseignements figurant dans lacte

constitutif en consultant le registre des socits ou les journaux officiels.
Toutes ces procdures peuvent prendre un certain temps et, pour ne pas
faire obstruction aux relations daffaires, les tats parties peuvent envisager
dautoriser les institutions financires ouvrir des comptes titre provisoire en
attendant lachvement des formalits requises. Toutefois, tous les documents
requis devront tre produits et toutes les vrifications ncessaires devront tre
faites avant dautoriser des transactions dun montant suprieur un niveau
raisonnable ou des transferts destination ou en provenance de pays trangers.
En outre, il pourra tre stipul que le compte soit clos si les formalits ne sont
pas acheves avant lexpiration dun dlai dtermin.
II.2. Identification des ayants droit conomiques des gros comptes
La deuxime rgle, selon laquelle les institutions financires doivent
prendre les mesures ncessaires pour dterminer lidentit des ayants droit
conomiques des fonds dposs sur de nouveaux comptes, a pour but dempcher
que des tiers dtiennent le produit du crime pour le compte de personnes
corrompues. Les institutions financires doivent mettre en place cette fin des
procdures spcifiques qui doivent sappliquer ds lors quil surgit un doute sur
le point de savoir si le titulaire du compte est effectivement layant droit
conomique des fonds qui y sont dposs. Ces procdures comportent
essentiellement quatre lments.
Premirement, pour dfinir ce quil faut entendre par ayant droit
conomique, les tats parties voudront peut-tre envisager dinterdire aux
institutions financires douvrir un compte au nom dune socit ou dune
personne morale dont il ne peut pas tre tabli quelle est effectivement layant
droit conomique des fonds.
Deuximement, il faut dterminer quels sont les instruments financiers qui
doivent tre considrs comme de gros comptes (par. 2 a)). En dpit de la
rfrence qui est faite aux montants de minimis, les tats parties qui publieront
des dispositions ce sujet pourront envisager de les rendre applicables non
seulement aux comptes bancaires, mais aussi, par exemple, aux comptes ouverts
auprs dagents de change, aux accords de gestion de dpts effectus par des
tiers, aux transactions portant sur des devises ou des mtaux prcieux et aux
autres transactions prsentant des risques. Une attention particulire doit tre
accorde quatre aspects spcifiques: les instruments financiers, les socits
offshore, les fiducies discrtionnaires et les personnes couvertes par le secret
professionnel.
Les instruments financiers qui devront retenir lattention sont ceux dans le
cas desquels, du fait de leur nature mme, le client et layant droit conomique
ne concident pas ncessairement: tel sera le cas par exemple des comptes
conjoints auprs de banques ou dagents de change, des socits
dinvestissement et des autres placements collectifs. En pareils cas, les
dtenteurs de ces instruments pourront tre tenus de communiquer aux
219
institutions financires, en la mettant jour priodiquement, une liste complte

des bnficiaires effectifs comportant toutes les informations requises concernant
les clients. Dans plusieurs pays, des exceptions sont prvues pour les socits
cotes en bourse.
Les socits offshore sont les institutions, socits, formations, fiducies ou
autres vhicules qui soit ne mnent aucune activit commerciale dans ltat
partie o se trouve leur sige, soit nont pas de locaux ou de personnel propres
ou soit encore, lorsquils ont un personnel propre, leur personnel soccupe
uniquement de tches administratives. Dans le cas des avoirs dtenus par de
telles socits, les tats parties doivent demander leur institution financire
dexiger, indpendamment dune copie certifie conforme de lacte constitutif
afin de vrifier leur identit, une dclaration crite indiquant quels sont les
bnficiaires effectifs des avoirs dtenus. Dans ce cas galement, les tats
parties pourront ne pas autoriser les institutions financires accepter comme
clients des socits qui sont les propritaires effectifs dautres socits.
Dans le cas des clients qui dtiennent des avoirs sans bnficiaires effectifs
(par exemple les fiducies discrtionnaires), les institutions financires pourront
exiger des clients quils fournissent une dclaration crite contenant des
informations au sujet des personnes qui exercent un contrle sur les fonds
(personne procdant effectivement au rglement des oprations, tout donneur
dordres ou autres agents autoriss, personnes pouvant devenir bnficiaires
effectifs, administrateurs, etc.).
Dans leurs avis, les tats parties devront indiquer les situations dans
lesquelles des clients tenus par le secret professionnel, comme avocats ou
notaires, pourront tre tenus de divulguer lidentit du bnficiaire effectif des
comptes quils dtiennent. Les situations les plus communes prvoir sont par
exemple: avances sur frais de justice, paiements effectus des parties un
diffrend ou reus de ces dernires, distribution imminente dun hritage et
sparation imminente des biens en cas de divorce.
Troisimement, bien que les tats parties puissent considrer que les
institutions financires soient les mieux places pour dterminer les conditions
dans lesquelles devront tre appliques les rgles relatives la divulgation de
lidentit des ayants droit conomiques des fonds, ils pourront tablir une liste de
situations, de cas et dexemples dans lesquels les institutions financires devront
obligatoirement les appliquer. Mme si les institutions financires sont les plus
mme de dterminer si le client et le bnficiaire effectif sont la mme personne,
une liste non exhaustive pourra constituer un point de rfrence utile. Lon peut
citer comme exemple de telles situations les circonstances dans lesquelles le
montant de la transaction est disproportionn par rapport la situation financire
de la personne qui cherche la raliser, ou dans le cas de loctroi dune
procuration une personne qui na manifestement pas de liens suffisamment
troits avec le titulaire du compte.
Quatrimement, les tats parties pourront indiquer aux institutions
financires quelles sont les situations dans lesquelles elles devront mettre fin
220
leurs relations daffaires, si les critres de vrification ne sont pas runis, si elles
ont des motifs de douter de ce que leur client est le vritable propritaire des
fonds. Tel pourra tre notamment le cas dans les situations suivantes:
La banque a des raisons de douter de lexactitude des informations donnes

au sujet de lidentit du titulaire du compte;
Lexactitude de la dclaration concernant lidentit du bnficiaire effectif

est douteuse;
Il y a des raisons de croire que dimportants changements nont pas t

dclars;
Il y a des raisons de penser que la banque a t trompe lorsquelle a vrifi

lidentit du titulaire du compte;
Il a dlibrment t donn la banque des informations errones

concernant le bnficiaire effectif;
Des doutes persistent concernant la dclaration faite par le titulaire du

compte lors de laccomplissement des formalits.
II.3. Contrle renforc des comptes dtenus par des personnes
politiquement exposes
Indpendamment des mesures quils doivent adopter, comme indiqu aux

sections II.1 et II.2 ci-dessus, les tats parties sont tenus dexercer une
surveillance accrue, afin de dtecter les transactions suspectes, des comptes que
des personnes qui exercent ou ont exerc des fonctions publiques importantes et
les membres de leur famille et de leur proche entourage cherchent ouvrir,
dtiennent directement ou font dtenir par un intermdiaire (ces personnes tant
collectivement appeles personnes politiquement exposes). Lorsquils tabliront
les principes directeurs suivre en ce qui concerne les personnes politiquement
exposes, comme lexige cet article, les tats devront prendre plusieurs aspects
en considration.
Premirement, les tats parties doivent dfinir ces personnes avec
prcision. tant donn les dispositions des paragraphes 5 et 6 et comme les tats
parties doivent adopter une attitude proactive et offrir lassistance la plus large
possible aux autres tats parties, ils pourront envisager dinclure dans cette
dfinition les personnalits politiques non seulement nationales mais aussi
trangres ainsi que les membres de leur famille et de leur proche entourage. Si,
habituellement, linclusion des membres de la famille ne suscite pas de problme
une dcision peut tre prise sur le degr de parent par le sang ou par le
mariage une question plus pineuse surgit gnralement lorsquil sagit de
dfinir les membres du proche entourage. La rponse dpend habituellement
des informations dont disposent les institutions gardiennes dans les pays dont il
sagit. Par exemple, si les organes de rglementation peuvent aisment avoir
accs au cadastre, au registre dimmatriculation des vhicules et au registre des
221
socits, ils pourront tre appels examiner la situation de proches qui

semblent partager la proprit des avoirs enregistrs ou avoir constitu des
associations de personnes ou dautres types dassociations commerciales. Dans
dautres pays, ils pourront tre appels se rfrer linformation du domaine
public et suivre rgulirement les nouvelles parues dans les mdias pour
dcouvrir qui sont, le cas chant, les membres du proche entourage.
Deuximement, les tats parties devront dfinir le concept de surveillance
accrue. Ces dernires annes, beaucoup de pays ont commenc exiger de leurs
institutions financires quelles tablissent un profil du client pour dterminer
dans quelles circonstances une transaction ne correspond pas au profil tabli et
peut faire natre des soupons devant tre dclars aux autorits. Pour tablir un
tel profil du client, les institutions financires doivent bien comprendre quelle est
lorigine de la richesse des intresss, les produits nationaux financiers qui
seront sans doute utiliss, le montant et le schma des transactions larrive et
au dpart et le climat des affaires sur un march donn. Dans dautres pays, les
institutions financires sont tenues de suivre des procdures dtermines
lorsquelles prennent pour clients des personnes politiquement expose, les
formalits minimums tant gnralement les suivantes:
Un processus standard de demande visant identifier les personnes

politiquement exposes parmi les clients trangers potentiels;
Si le client ou layant droit conomique est une personne politiquement

expose, il y a lieu didentifier la source de ses fonds en contrlant les
sources de revenus vrifiables et les raisons plausibles pouvant expliquer le
dsir douvrir un compte dans le pays ainsi que de contrler les virements
de fonds provenant, par exemple, dorganismes gouvernementaux ou
dentreprises commerciales dautres pays;
Si cette investigation ne fait natre aucun soupon et si une relation

daffaires est effectivement tablie, la banque peut en tout tat de cause
suivre les procdures normale de due diligence concernant le client et ses
transactions;
Lorsque linvestigation ralise suscite des doutes, ceux-ci doivent tre

immdiatement communiqus aux autorits;
Tous les rapports daffaires avec des personnes politiques exposes doivent
tre revus priodiquement par la direction gnrale de linstitution
financire;
Il conviendra de revoir priodiquement aussi bien les comptes existants

ainsi que la possibilit quun client tabli soit devenu une personne
politiquement expose aprs avoir nou des relations daffaires avec la
banque.
222
II.4. Avis appelant une surveillance accrue de la part des institutions

financires nationales
Compte tenu des difficults quil y a identifier les personnes
politiquement exposes, surtout du fait que ce concept englobe les membres de
leurs familles et de leur proche entourage, larticle 52 contient une disposition
novatrice aux termes de laquelle tout tat partie peut notifier un autre tat
partie lidentit des personnes politiquement exposes de sorte que ses propres
institutions financires puissent exercer une diligence accrue concernant des
clients spcifiques. En application de cette disposition, les tats parties pourront
parvenir la conclusion que cette coopration et cette assistance mritent quil
soit mis en place une procdure systmatique afin de rassembler les informations
transmettre aux autorits trangres reconnues, sous rserve de mesures
appropries visant garantir lintgrit, la confidentialit et lusage pouvant tre
fait de cette information (voir galement la section II.8 ci-dessous). Dans le cas
de pays vers lesquels parat tre rgulirement transfr le produit de la
corruption, cela constituera un outil prcieux. Larticle 56 encourage galement
les tats parties prendre linitiative dalerter les autres tats parties lorsque les
transactions des personnes politiquement exposes relevant de leur juridiction
veillent des soupons.
II.5. Tenue dtats adquats
Aux termes du paragraphe 3 de larticle 52, les lignes directrices tablies
conformment au paragraphe 2 a) doivent spcifier les tats particuliers qui
doivent tre tenus au sujet des clients haut risque et des personnes
politiquement exposes. Si les tats parties sont dj tenus dimposer leurs
institutions financires lobligation de tenir des tats en vertu du paragraphe 1 de
larticle 14, le paragraphe 3 de larticle 52 envisage lapplication dune
procdure additionnelle ou renforce dans le cas des personnes politiquement
exposes.
Dans le contexte de cette disposition, les tats parties pourront prendre en
considration diffrentes variables pour dterminer ralistement pendant
combien de temps les tats devront tre conservs, et ce pour diffrentes raisons,
qui pourront tre notamment le laps de temps qui sest coul entre linfraction
et le dbut dune enqute, les difficults inhrentes la localisation du produit
dune infraction commise par un agent public puissant ou encore en fonction
(lorsquil jouit de limmunit ou pour influer sur lenqute), la complexit de la
procdure suivre pour retrouver le produit dune infraction transfr
ltranger et les dcisions de principe adoptes dans le contexte de larticle 29
concernant le dlai de prescription applicable aux infractions tablies
conformment la Convention. Dans beaucoup de pays, les organes de
rglementation doivent fixer la priode pendant laquelle les tats doivent tre
conservs, par exemple pendant cinq ans compter du dbut de cette transaction.
Parfois, loriginal de tous les documents doit tre conserv. Les tats parties
voudront peut-tre aussi sinterroger sur la question de savoir si la surveillance
223
accrue dont doit faire lobjet les personnes politiquement exposes doit
galement comporter une priode plus longue de conservation des tats
comptables tant donn que, frquemment, une procdure de recouvrement des
avoirs ne pourra tre entreprise que lorsque les personnes concernes auront
cess leurs fonctions.
II.6. Prvention de ltablissement de relations daffaires et de relations
de banques correspondantes avec les banques actives
Lun des vhicules financiers les plus frquemment utiliss pour dissimuler
des avoirs dans le cadre du systme financier international est ce quil est
convenu dappeler la banque fictive. Une dfinition internationalement
accepte des banques fictives est quil sagit de banques qui nont pas de
prsence physique (cest--dire de direction et de gestion relles) dans le pays o
elles sont constitues et sont autorises oprer et qui ne sont affilies aucun
groupe de services financiers qui soit soumis une supervision globale efficace
(Comit de Ble, 2003; voir galement les Principes anti-blanchiment de
Wolfsberg pour les banques correspondantes).
Les banques fictives ont frquemment t utilises pour faire sortir du pays
le produit dactivits criminelles et ont t trs utilises aussi dans dimportantes
affaires de corruption. Aussi le paragraphe 4 fait-il aux tats parties lobligation
dadopter des mesures afin dempcher que des banques fictives ne soient cres
dans leurs pays.
Pour une institution financire, ne pas avoir de prsence physique ne
signifie pas seulement quelle na pas de bureaux. Habituellement, les banques
fictives ont effectivement un bureau administr par un agent local ou par du
personnel trs subalterne qui donne ladresse requise aux fins denregistrement
dans le pays. Pour une institution financire, lon entend gnralement par
prsence physique le lieu o se trouvent la direction et la gestion de linstitution
de sorte que lorgane de rglementation puisse exercer le contrle voulu. Dans le
cas des banques fictives, la direction et la gestion de ltablissement se trouvent
dans un pays diffrent et peuvent tre assures partir des bureaux dune entit
associe ou mme dun domicile priv. La gestion tant assure dans un autre
pays, lorgane de rglementation comptent dans le pays o la banque a t
constitue ne peut pas exercer le contrle voulu.
Lautre lment de la dfinition dune banque fictive est quelle nest pas
affilie un groupe de services financiers soumis un contrle.
Les clients des banques fictives les utilisent essentiellement pour prserver
leur anonymat, pour dguiser lorigine de leurs fonds et pour les virer dautres
institutions financires. Autrement dit, il est rare que largent reste dpos
longtemps dans une banque fictive. Par consquent, les tats parties doivent
galement adopter des mesures pour interdire leurs institutions financires de
nouer des relations de banques correspondantes avec des banques fictives.
224
Une banque correspondante est un mcanisme qui fournit des services un

autre tablissement bancaire. La banque correspondante constitue un maillon
important du secteur bancaire car elle permet aux banques situes dans un tat
de mener des oprations et de fournir des services leurs clients dans dautres
pays o elles nont pas de prsence physique. En ouvrant un compte
correspondant, la banque trangre peut recevoir nombre des services offerts par
la banque correspondante, voire tous, sans devoir encourir les cots lis
lenregistrement ou ltablissement dune prsence physique dans le pays.
Aujourdhui, nombre des grandes banques internationales situes sur les
principales places financires mondiales jouent un rle de correspondant pour
des milliers dautres banques.
Les banques correspondantes sont invitablement vulnrables car elles
peuvent ne pas tre en mesure de senqurir rgulirement de la mesure dans
laquelle les banques trangres qui sont leurs clients permettent lautre banque
trangre dutiliser leurs comptes, ou quelle est lidentit des ayants droit
conomiques (voir les sections II.1 et II.2 ci-dessus) des fonds qui passent par le
compte correspondant. Comme leurs clients sont galement des banques, les
banques correspondantes doivent sen remettre leurs clients pour ce qui est de
lapplication des rglements visant prvenir le blanchiment dargent, la raison
tant quil est coteux, et souvent impossible, dobtenir des clients trangers qui
respectent une rglementation applicable. De plus, comme le titulaire du compte
correspondant est la banque trangre, les sommes qui passent par ce compte
peuvent appartenir un grand nombre des clients de cette dernire.
Pour mettre en uvre les mesures recommandes, les tats parties voudront
peut-tre envisager:
Dexiger de leurs institutions financires quelles procdent une

valuation des risques ou appliquent une procdure de due diligence
concernant la gestion, les rsultats financiers, les activits et la rputation
de la banque correspondante ainsi que les contrles et les procdures
oprationnelles appliques.
Dinterdire leurs institutions financires de nouer des relations de banques

correspondantes avec des banques trangres sil y a des raisons de penser
que des banques fictives peuvent galement y avoir accs.
Dexiger de leurs institutions financires quelles obtiennent le texte des

rglements, politiques et procdures applicables aux banques
correspondantes en matire de prvention du blanchiment dargent.
Dexiger de leurs institutions financires quelles dclarent aux organes de

rglementation toutes les banques avec lesquelles elles entretiennent des
relations de banques correspondantes.
De mettre en place des mcanismes dchange dinformation avec les

organismes de rglementation et services de renseignement financier
trangers pour aider leurs institutions financires contrler des institutions
ou des cas spcifiques.
225
II.7. Systmes de dclaration de situation financire applicables aux

agents publics appropris
Aux termes des paragraphes 5 et 6, il est recommand aux tats parties
dtablir pour les agents publics appropris des systmes efficaces de divulgation
de linformation financire, notamment en ce qui concerne les comptes trangers
quils peuvent dtenir. Ces systmes ont galement t discuts dans le contexte
de larticle 8.
Les tats parties dsireux de mettre en uvre cette recommandation sont
encourags avoir lesprit les diffrentes questions souleves dans le contexte
de larticle 8. Ils devront tout dabord dterminer quelle sera linstitution
habilite administrer et grer le systme de dclaration de situation financire
et de vrification (ainsi qu faire enqute sur les violations ventuelles et
appliquer des sanctions). Quelques tats parties ont eu recours aux organes
mentionns aux articles 6 et 36 de la Convention; dans dautres, les systmes de
dclaration de situation financire sont grs et administrs soit par le fisc, soit
par les organes dsigns cet effet (par exemple une commission parlementaire).
Certains de ces organes ont un rle consultatif, tandis que dautres sont investis
de pouvoir dexcution. tant donn la diversit des approches suivies, le
nombre dagents publics en cause, les informations devant tre dclares, les
procdures de vrification et autres appliquer et les sanctions introduire, les
tats parties voudront peut-tre examiner attentivement la ncessit dadopter
une approche institutionnelle inclusive permettant davoir effectivement accs
linformation pertinente, de mettre en place des procdures de vrification
robustes et de prvoir des moyens de nature assurer le respect de la
rglementation.
Deuximement, en ce qui concerne les personnes devant tre ranges dans
la catgorie des agents publics appropris, les tats parties voudront peut-tre
envisager de les slectionner non seulement en fonction de leur rang mais aussi
en fonction de leur vulnrabilit ou de limportance de leurs fonctions (voir
larticle 7). Ainsi, si la plupart des tats rangent dans cette catgorie des agents
publics lus ou nomms (comme ministres, secrtaires dtat et sous-secrtaires
dtat), les hauts fonctionnaires de carrire, les magistrats et parfois les officiers
suprieurs, lon peut envisager aussi denglober dans cette dfinition tous les
agents publics habilits procder des achats et engager des dpenses au nom
de ltat, comme les membres du personnel des services de passation des
marchs publics ou les responsables dentreprises tatiques, ou encore les agents
publics travaillant dans des secteurs stratgiques comme la fabrication darmes,
les services financiers, etc. Par ailleurs, beaucoup dtats parties exigent aussi de
leurs agents publics quils dclarent les intrts financiers des membres de leur
famille pour viter que ceux-ci soient utiliss pour dissimuler le produit dactes
de corruption.
Troisimement, les tats parties voudront peut-tre dterminer la nature et
le degr de dtail de linformation devant tre fournie dans la dclaration et la
frquence avec laquelle cette information devra tre fournie. Il est extrmement
226
souhaitable que non seulement le systme exige une dclaration aussi complte
que possible mais aussi permette de dclarer des informations qui ne seraient pas
requises (les agents publics ne devraient pas pouvoir maintenir des intrts
pouvant donner lieu un conflit dintrts pour prtendre ensuite quils navaient
pas lobligation de le dclarer).
Quatrimement, les tats parties sont pris denvisager dadopter les
mesures pouvant tre ncessaires pour permettre leurs autorits comptentes
dchanger les informations obtenues au moyen du systme de dclaration de
situation financire avec les autorits comptentes dautres tats parties afin de
permettre celles-ci denquter sur le produit dinfractions tablies
conformment la Convention, le rclamer et le recouvrer.
Bien que la communication dinformations sensibles des autorits
trangres dpende de considrations plus gnrales lies au droit international
et la politique trangre, le systme global dchanges administratifs
dinformation, comme le systme mis en place entre services de renseignement
financier, sest avr tre rapide et efficace. Ce quil faut, cest concilier la
ncessit de prserver le caractre confidentiel de linformation lorsque cela est
ncessaire et celle dappliquer des sanctions en cas de violation. Les accords ou
mmorandums daccord bilatraux concernant lchange dinformations entre
organes anticorruption (ou entre services de renseignement financier ou entre les
organes dsigns en application des articles 6 et 36) devront tre conformes aux
lois relatives la protection de la vie prive ou, sil sagit dinformations
bancaires ou fiscales, aux lois concernant le secret bancaire et le caractre
confidentiel des informations fiscales. Aussi conviendra-t-il de prvoir dans de
tels accords des dispositions instituant des voies formelles pour la
communication dinformations non seulement sur demande mais aussi
spontanment (voir larticle 56), mesure de nature faciliter beaucoup les
changes dinformations. Les tats parties devront examiner la question de
savoir comment le processus devra tre coordonn si plusieurs institutions
nationales doivent intervenir.
II.8. Agents publics et comptes ltranger
Une autre proposition concernant les informations spcifiques divulguer
concerne, premirement, les cas dans lesquels un agent public a un compte priv
ltranger et, deuximement, les cas o un agent public est titulaire dune
procuration, dune dlgation de signature ou dautres types de pouvoirs
lautorisant reprsenter les intrts financiers de ltat dans un autre pays,
comme les comptes trangers dentreprises publiques, les comptes commerciaux
ou comptes de formation, les comptes des ambassades et les reprsentations
diplomatiques, etc.
Dans le premier cas, les rgles applicables sont les mmes que celles qui
rgissent le systme prvu au paragraphe 5. La question de lchange
dinformations financires avec les autorits trangres devra retenir
particulirement lattention. Dans le deuxime cas, le paragraphe 6 offre un
227
puissant moyen de prvention de la fraude et de dtournement de fonds publics

ainsi que dabus de confiance et dabus de pouvoir. Lorsquils appliqueront ces
dispositions, les tats parties voudront peut-tre examiner le rle que pourront
jouer les services nationaux daudit dans la vrification de ces comptes. Ils
devront galement dterminer si linstitution charge dadministrer le systme de
dclaration de situation financire adopt conformment au paragraphe 5 aura
galement comptence pour passer en revue les informations communiques
ainsi que les utilisations qui doivent en tre faites.
Comme dans le cas de tous les aspects des sanctions applicables en cas
dinobservation des rgles de dclaration, les tats parties voudront peut-tre
envisager de dfinir les sanctions dont serait passible linobservation des
dispositions institues conformment au paragraphe 6. Les sanctions devront tre
proportionnelles la violation. Ainsi, des sanctions comme limposition dune
amende pourront avoir un effet de dissuasion suffisant pour certains agents
publics et pour certaines situations.
Enfin, mme si la violation des rgles concernant les conflits dintrts ou
les dclarations de situation financire peuvent tre riges en infractions
pnales, les tats parties voudront peut-tre tenir compte aussi du fait que
certains agents publics appropris jouiront frquemment de limmunit
darrestation. En pareils cas, des poursuites pourront tre intentes seulement sil
a t dcouvert que lagent public en cause a dlibrment menti, fait une fausse
dclaration ou gonfl sa dclaration pour viter davoir expliquer par la suite
une augmentation de son patrimoine (voir les articles 15 et 30 concernant les
questions des immunits).
Article 53: Mesures pour le recouvrement direct de biens

Chaque tat partie, conformment son droit interne:
a)
Prend les mesures ncessaires pour permettre un autre tat partie
dengager devant ses tribunaux une action civile en vue de voir reconnatre
lexistence dun droit de proprit sur des biens acquis au moyen dune
infraction tablie conformment la prsente Convention;
b)
Prend les mesures ncessaires pour permettre ses tribunaux
dordonner aux auteurs dinfractions tablies conformment la prsente
Convention de verser une rparation ou des dommages-intrts un autre tat
partie ayant subi un prjudice du fait de telles infractions; et
c)
Prend les mesures ncessaires pour permettre ses tribunaux ou
autorits comptentes, lorsquils doivent dcider dune confiscation, de
reconnatre le droit de proprit lgitime revendiqu par un autre tat partie sur
des biens acquis au moyen dune infraction tablie conformment la prsente
Convention.
228
I.
Contexte
Larticle 53 a pour but de faire en sorte que les tats parties fassent en sorte
que dautres tats parties aient sur leur territoire qualit pour agir sagissant de
rclamer des biens acquis au moyen dune infraction, engager une action civile
et invoquer dautres recours directs pour recouvrer des biens illgalement
obtenus et dtourns. Une proprit antrieure, la rparation du prjudice subi et
une indemnisation sont les diffrents moyens juridiques que peut invoquer ltat
partie victime devant les tribunaux de ltat partie vers lequel les biens en
question ont t dtourns, et les tats parties victimes doivent se voir
reconnatre qualit pour agir comme plaignant dans une action civile, comme
partie tendant obtenir rparation du prjudice caus par une infraction pnale
ou comme tierce partie revendiquant des droits de proprit dans le cadre dune
procdure de confiscation civile ou pnale.
II.

II.1. Qualit pour agir
Les tats parties sont tenus de permettre un autre tat partie dengager
devant ses tribunaux une action civile en vue de voir reconnatre lexistence dun
droit de proprit sur des biens acquis directement ou indirectement au moyen
dune infraction tablie conformment la Convention. Dans lapplication de
cette disposition, les tats parties peuvent envisager deux dmarches.
Premirement, les tats parties voudront peut-tre revoir les dispositions en
vigueur concernant les conditions confrant qualit pour agir devant leurs
juridictions civiles et pnales la lumire de lobjectif nonc lalina a) de
larticle 53 afin de dterminer sil y a lieu de les rviser. Dans certains pays, il
faudra faire en sorte que les tats parties et leurs reprsentants lgaux se voient
reconnatre le mme statut que les autres personnes physiques et morales
trangres. Dans les pays o la qualit pour agir et laccs aux tribunaux sont
fonds sur des rgles restrictives pouvant exiger par exemple la preuve dun
prjudice ou dune perte et un lien de causalit directe entre la perte ou le
prjudice et lacte qui laurait caus il faudra pour mettre en uvre cet article
valuer les consquences de ces restrictions. Lorsquune perte ou un dommage
de caractre indirect et un lien indirect de causalit sont admis comme ouvrant
droit agir, les tats parties pourront permettre un autre tat partie de rclamer
devant leurs tribunaux la proprit de biens acquis non seulement la suite dun
dtournement de fonds, cas dans lequel il existe une relation directe, mais aussi
la suite dune corruption (cas dans lequel la relation avec ltat partie victime est
moins directe) ou par la commission de toute autre infraction devant tre
criminalise conformment la Convention.
Deuximement, les tats parties devront revoir les conditions dans
lesquelles une action peut tre engage devant les tribunaux lorsque le
demandeur est un autre tat partie. Dans de nombreux pays, le fait davoir un
tat partie comme plaignant dans une action civile peut susciter des questions de
229
comptence et de procdure. Sagissant des questions de comptence, certains

pays considrent les tats trangers comme une catgorie spciale de
plaignants et leur permettent de saisir directement une juridiction dun niveau
plus lev quun tribunal de premire instance. Les tats parties voudront
peut-tre dterminer si ces conditions nont pas pour effet de compromettre des
droits de procdure comme les droits dappel. Sagissant des questions de
procdure, la ncessit de retenir les services dun conseil local peut poser un
problme, surtout pour les pays les moins avancs et les pays en dveloppement,
tant donn que les services juridiques fournis dans ces domaines spcialiss
sont gnralement fort onreux, surtout si lon considre que la procdure peut
tre fort longue.
II.2. Versement dune rparation ou des dommages-intrts raison
dactes de corruption
Les tats parties sont tenus de prendre les mesures ncessaires pour
permettre leurs tribunaux dordonner aux auteurs dinfractions tablies
conformment la Convention de verser une rparation ou des dommagesintrts un autre tat partie ayant subi un prjudice du fait de telles infractions
(voir
galement
les
articles 34
et 35). Cette disposition novatrice scarte du principe selon lequel le produit de
la corruption ne peut tre recouvr qu la suite dune confiscation et fait aux
tats parties lobligation de permettre leurs tribunaux de reconnatre le droit
des tats parties victimes dobtenir le versement dune indemnisation ou de
dommages-intrts.
Dans le contexte de lapplication de cette disposition, les tats parties
voudront sans doute prendre en considration plusieurs aspects. Le premier se
rapporte la ncessit de dcider quelle sera la procdure applicable. Dune
manire gnrale, deux options peuvent tre envisages:
a)
Les tats parties peuvent exiger de ltat partie victime quelle
engage une action en rparation ou en dommages-intrts conformment au droit
des quasi dlits ou dautres principes du droit civil.
b)
Les tats parties peuvent autoriser la juridiction pnale ayant
condamn le dlinquant ajouter le versement dune indemnisation en tant que
sanction accessoire. Pour les tats parties qui appliquent un systme de
confiscation bas sur la valeur, cette option pourra tre la plus attrayante.
Plusieurs tats parties, par exemple ceux qui sont parties la Convention
civile sur la corruption adopte sous lgide du Conseil de lEurope, ont dj
tabli le droit des personnes physiques et morales obtenir rparation du
prjudice rsultant dactes de corruption. Il pourra leur suffire de reconnatre aux
autres tats parties qualit pour engager une telle procdure. Dans les tats
parties o le versement de dommages-intrts la suite dactes de corruption
nest pas une procdure tablie, cependant, il pourra tre ncessaire de prvoir
une procdure spcifique dfinissant les droits de ltat partie victime, la norme
de preuve applicable et les droits de la dfense.
230
Du point de vue de la procdure, une action civile peut tre fonde soit sur
le droit de proprit, soit sur le droit des quasi dlits, selon lorigine des biens
revendiqus. Dans le cas de fraude et de malversation de fonds publics, ltat
demandeur fait valoir son droit de proprit lgitime des biens en cause au nom
de sa population et du Trsor. En cas de corruption et de trafic dinfluence et
dans les autres cas o les biens revendiqus ont une origine prive, la demande
pourra tre fonde sur le prjudice caus par laccus ou sur le droit de ltat
partie dexiger la restitution de tout avantage lgalement tir de labus dune
fonction publique ou des pouvoirs dont celle-ci est investie.
En ce qui concerne les types de dommages dont rparation peut tre
demande, les tats parties devront dterminer sils devront autoriser la
rparation non seulement dun prjudice matriel mais aussi dun manque
gagner et dune perte non pcuniaire. Ils pourront tre autoriss rclamer
lindemnisation dun manque gagner lorsquil est tabli, par exemple, que le
march corrompu dont il sagit a affect les recettes ou les gains de ltat. Les
dommages autres que matriels ou les pertes non pcuniaires sont lis aux
dommages institutionnels causs par la corruption. Lune des principales
consquences de la corruption est quelle compromet gravement la lgitimit du
systme institutionnel. Toutefois, comme il est difficile de quantifier de tels
dommages, lindemnisation pourrait galement revtir la forme dune
contribution des programmes institutionnels, au renforcement des capacits de
lutte contre la corruption, etc. De plus, la corruption peut galement entraner
des prjudices indirects, comme un dommage lenvironnement, par exemple
lorsque la ralisation douvrages dinfrastructure est autorise sans quil soit
ralis dtudes dimpact environnemental appropries, lorsque des ressources
naturelles sont pollues, lorsque le dpt de dchets toxiques affecte la sant de
la population, etc.
II.3. Reconnaissance du droit de proprit dans une procdure de
confiscation trangre
Aux termes de cet article, les tats parties sont tenus de permettre leurs
tribunaux, lorsquils doivent dcider dune confiscation, de reconnatre le droit
de proprit lgitime revendiqu par un autre tat partie sur des biens acquis au
moyen dune infraction tablie conformment la Convention. Il se peut
videmment que ltat partie concern nait pas connaissance de la procdure,
par exemple lorsquune socit est accuse davoir corrompu un agent public
tranger dans le pays de celui-ci. Les tats parties devront toujours faire preuve
de vigilance pour veiller ce que les autres tats parties soient opportunment
informs de la procdure, comme doit ltre toute autre victime. Les tats parties
devront par consquent envisager de notifier ltat partie concern son droit de
comparatre et de faire valoir ses droits, conformment galement larticle 56.
231
Article 54: Mcanismes de recouvrement de biens par

la coopration internationale aux fins de confiscation
1. Afin dassurer lentraide judiciaire prvue larticle 55 de la prsente
Convention concernant les biens acquis au moyen dune infraction tablie
conformment la prsente Convention ou utiliss pour une telle infraction,
chaque tat partie, conformment son droit interne:
a)
Prend les mesures ncessaires pour permettre ses autorits
comptentes de donner effet une dcision de confiscation dun tribunal dun
autre tat partie;
b)
comptentes, lorsquelles ont comptence en lespce, dordonner la confiscation
de tels biens dorigine trangre, en se prononant sur une infraction de
blanchiment dargent ou une autre infraction relevant de sa comptence, ou par
dautres procdures autorises par son droit interne; et
c)
Envisage de prendre les mesures ncessaires pour permettre la
confiscation de tels biens en labsence de condamnation pnale lorsque lauteur
de linfraction ne peut tre poursuivi pour cause de dcs, de fuite ou dabsence
ou dans dautres cas appropris.
2. Afin daccorder lentraide judiciaire qui lui est demande en application du
paragraphe 2 de larticle 55, chaque tat partie, conformment son droit
interne:
a)
comptentes de geler ou de saisir des biens, sur dcision dun tribunal ou dune
autorit comptente dun tat partie requrant ordonnant le gel ou la saisie, qui
donne ltat partie requis un motif raisonnable de croire quil existe des
raisons suffisantes de prendre de telles mesures et que les biens feront
ultrieurement lobjet dune ordonnance de confiscation aux fins de lalina a du
paragraphe 1 du prsent article;
b)
comptentes de geler ou de saisir des biens sur la base dune demande donnant
ltat partie un motif raisonnable de croire quil existe des raisons suffisantes de
prendre de telles mesures et que les biens feront ultrieurement lobjet dune
ordonnance de confiscation aux fins de lalina a du paragraphe 1 du prsent
article; et
c)
Envisage de prendre des mesures supplmentaires pour permettre
ses autorits comptentes de prserver les biens en vue de leur confiscation, par
exemple sur la base dune arrestation ou dune inculpation intervenue
ltranger en relation avec leur acquisition.
232
I.
Contexte
Larticle 54 est une autre des mesures novatrices prvues par la Convention
pour aider les tats mettre en place un robuste systme de recouvrement des
biens. Aux termes de cet article, qui a pour but de surmonter les obstacles qui
pourraient entraver le recouvrement du produit de la corruption, les tats parties
sont tenus dtablir des procdures afin dassurer la confiscation du produit de la
corruption en provenance dun autre tat partie ainsi que dadopter des mesures
conservatoires pour faciliter les procdures de confiscation ou de prendre
linitiative dadopter des mesures de cette nature en prvision de telles
demandes. Comme les tats parties peuvent avoir des systmes juridiques
diffrents, larticle 54 nonce la procdure suivre pour faciliter la coopration
entre tats parties ayant des traditions juridiques diffrentes.
II.
II.1. Caractre excutoire dune ordonnance de confiscation trangre

Aux termes du paragraphe 1 a) de larticle 54, les tats parties sont tenus
dadopter des procdure pour permettre leurs autorits comptentes dexcuter
une ordonnance de confiscation rendue par un tribunal tranger.
Traditionnellement, ces procdures peuvent revtir deux formes diffrentes. Les
autorits comptentes de ltat partie requis peuvent soit reconnatre et excuter
lordonnance de confiscation trangre, soit instituer une nouvelle procdure
conformment leur droit interne et rendre une ordonnance de gel ou de
confiscation conformment leur lgislation nationale pour le compte dun tat
partie.
Dans lapplication du paragraphe 1 de larticle 54, les tats parties pourront
considrer que cette disposition englobe galement les biens utiliss pour la
commission dune infraction tablie conformment la Convention et pas
seulement les biens acquis au moyen de cette infraction, ce qui aura pour effet
dlargir la porte de leur coopration. En outre, le paragraphe 1 a) de
larticle 54, reconnaissant que, dans la plupart des tats parties, une dcision de
justice sera ncessaire pour excuter une ordonnance de confiscation trangre,
se rfre aux autorits comptentes, laissant ainsi les tats parties libres de
mettre en place les procdures administratives les mieux appropries pour
excuter une dcision judiciaire trangre.
Il ne faut pas perdre de vue, ce propos, quil est extrmement probable
que ltat partie requis exigera que la dcision judiciaire rendue dans ltat
partie requrant ait un caractre dfinitif. Aussi bien la scurit juridique que les
droits de la dfense veulent que la dcision ait le statut de chose juge et ne
puisse plus faire lobjet dun appel.
Si lexcution de jugements trangers est habituellement prfrable
louverture dune nouvelle procdure de confiscation forme de transfert de la
procdure pnale instituer une nouvelle procdure peut dans certains cas tre
233
ncessaire conformment au droit interne de ltat partie requis. Ainsi, il arrive

frquemment que lorsquun tat partie demande lexcution dune ordonnance
de confiscation lencontre dune personne morale dun tat partie o la
responsabilit pnale dune personne morale nest pas reconnue, il faudra
entamer une nouvelle procdure afin de dterminer quelles seront les personnes
physiques lencontre desquelles lordonnance sera excute.
Plusieurs tats ont tabli des procdures de confiscation indpendantes des
procdures prvues pour lapprciation de la culpabilit de linfraction
sous-jacente. Ces procdures de confiscation distinctes peuvent avoir diffrents
objectifs, quil sagisse de laisser au Ministre public le temps de faire enqute
sur lorigine du produit du crime ou dappliquer une norme de preuve moins
leve touchant lorigine des biens confisquer.
II.2. Confiscation du produit dactes de corruption ltranger sur la base
de la lgislation rprimant le blanchiment dargent ou des infractions
connexes
Au cours des dix dernires annes, lon a russi recouvrer le produit de
plusieurs grosses affaires de corruption en poursuivant les coupables pour
blanchiment dargent dans les pays o le produit de ces infractions avait t
transfr.
La Convention fait une large place lutilisation des mcanismes
anti-blanchiment dargent pour prvenir, localiser, geler, saisir et confisquer le
produit dactes de corruption (voir les articles 14, 23 et 52). Aux termes des
articles 14 et 52, les institutions financires doivent signaler les transactions dont
elles souponnent quelles portent sur le produit dactivits criminelles. En outre,
le paragraphe 2 c) de larticle 23 fait aux tats parties lobligation de permettre
louverture dans le pays mme de poursuites concernant des cas de blanchiment
dargent sans gard la question de savoir o a t commise linfraction
sous-jacente. En loccurrence, le paragraphe 1 b) de larticle 54 clos le cercle en
stipulant que les tats parties doivent mettre en place des procdures appropries
pour pouvoir confisquer, par le biais de poursuites pour blanchiment dargent, le
produit dinfractions sous-jacentes commises ltranger.
II.3. Confiscation en labsence de condamnation pnale
Le paragraphe 1 c) de larticle 54 recommande aux tats parties dadopter
des mesures pour permettre la confiscation du produit dactes de corruption
commis ltranger qui aurait t transfr sur leur territoire mme lorsque le
dlinquant na t condamn au pnal ni dans ltat partie o linfraction
principale a t ou aurait t commise ni dans ltat partie o se trouvent les
biens confisquer.
La faon dont cette recommandation sera applique dpend du concept de
chtiment ou de justice rparatrice que chaque tat partie associe la notion de
confiscation. Si plusieurs tats considrent la confiscation du produit du crime
234
comme tant exclusivement une sanction punitive, beaucoup dautres envisagent

galement la confiscation comme un recours relevant de la justice rparatrice qui
peut dans certaines circonstances sappliquer aussi autrement quen matire
pnale.
La Convention recommande que les tats parties adoptent tout au moins les
mesures requises pour les cas o une condamnation pnale ne peut pas tre
obtenue en raison du dcs, de la fuite ou de labsence du coupable. En cas de
dcs, le principe tabli tant quune sanction pnale nest pas transmissible aux
hritiers, les tats parties peuvent prsenter la confiscation comme une mesure
relevant de la justice rparatrice, lide tant que le transfert ou la conversion
dun bien illgalement acquis ne saurait altrer son caractre illicite, pas plus que
le droit de ltat partie victime de le recouvrer.
La Cour europenne des droits de lhomme, par exemple, a dfini les
critres en fonction desquels une confiscation apparat comme une sanction ou
comme un recours civil (Commission europenne des droits de lhomme,
n 12386/1986 et Cour europenne des droits de lhomme, Phillips c.
Royaume-Uni, n 41087/1998). la diffrence de la confiscation lissue dune
procdure pnale, les lois relatives la saisie en matire civile nexigent pas de
prouver lorigine illicite du bien dont il sagit au-del de tout doute
raisonnable, la preuve tant value la lumire de lensemble des probabilits,
ou bien une forte prsomption dillgalit, jointe lincapacit de lintress de
prouver le contraire, suffisant en loccurrence.
II.4. Mesures conservatoires en prvision de la confiscation de biens
Aux termes du paragraphe 2 de larticle 54, les tats parties sont tenus de
permettre leurs autorits comptentes dadopter des mesures conservatoires,
la demande dun autre tat partie, en prvision de lexcution dune ordonnance
de gel ou de confiscation. Le paragraphe 2 a) de larticle reconnat que des
ordonnances trangres de gel ou de confiscation peuvent tre rendues par des
autorits comptentes autres que des tribunaux. Cependant, les tats parties
nont pas lobligation dexcuter ou de reconnatre une ordonnance de gel ou de
confiscation rendue par une autorit qui na pas comptence en matire pnale
(voir, titre de comparaison, la Note interprtative concernant le paragraphe 2 a)
de larticle 54 au paragraphe 61 du document A/58/422/Add.1).
Si le paragraphe 2 a) et b) de larticle 54 porte principalement sur le gel et
la saisie en tant que mesures conservatoires, le paragraphe 2 c) recommande
vivement aux tats parties de prendre des mesures supplmentaires pour
permettre leurs autorits comptentes de prserver les biens en vue de leur
confiscation, par exemple sur la base dune arrestation ou dune inculpation
intervenue ltranger en relation avec leur acquisition et pouvant dboucher sur
une confiscation. Toutes les procdures pnales, par exemple, prvoient des
mesures autres que le gel et la confiscation, comme la mise sous squestre, des
injonctions ou ladministration judiciaire dentreprises ou de comptes qui
permettent de restreindre temporairement lalination, lutilisation et la
235
jouissance des biens en cause. Les tats parties dsireux de mettre en uvre
cette recommandation pourront envisager dlargir lapplication de ces mesures
aux premires tapes de la procdure, lorsquils ont connaissance dune
arrestation ou de linculpation intervenue ltranger en relation avec
lacquisition des biens en question (voir larticle 56).
236

corruption
Article 56: Coopration spciale

Sans prjudice de son droit interne, chaque tat partie sefforce de prendre
des mesures lui permettant, sans prjudice de ses propres enqutes, poursuites
ou procdures judiciaires, de communiquer, sans demande pralable, un autre
tat partie des informations sur le produit dinfractions tablies conformment
la prsente Convention lorsquil considre que la divulgation de ces
informations pourrait aider ledit tat partie engager ou mener une enqute,
des poursuites ou une procdure judiciaire ou pourrait dboucher sur la
prsentation par cet tat partie dune demande en vertu du prsent chapitre de
la Convention.
I.
Contexte
Larticle 56 marque un pas de plus en matire de coopration internationale,

domaine qui a traditionnellement t fond sur le principe selon lequel des
informations et une assistance ntaient fournies qu la demande dun autre
tat. La Convention introduit ainsi le concept de coopration spontane et
encourage les tats parties adopter une approche proactive qui parat
spcialement prometteuse, surtout dans le contexte des transactions financires
contemporaines, qui seffectuent une trs grande rapidit. Aux termes de
larticle 56, les tats parties sont encourags prendre linitiative dinformer les
autres tats parties concerns lorsquils ont des raisons de croire que les
informations en question peuvent leur tre utiles pour engager ou mener une
enqute, des poursuites ou une procdure judiciaire.
II.
Pour mettre en uvre larticle 56, les tats parties voudront peut-tre
envisager dincorporer leur lgislation nationale des dispositions visant
encourager une coopration proactive et autorisant leurs autorits comptentes
communiquer dautres tats parties les informations considres comme
pouvant intresser leurs autorits. Il appartiendra nanmoins aux tats de
dterminer comment ces informations pourraient tre changes. Nanmoins,
pour que les dispositions en question puissent tre appliques aussi facilement
que possible, il semblerait utile dopter pour des voies de communication
directes permettant aux autorits comptentes de communiquer les informations
potentiellement utiles directement leurs homologues trangers. Ces
informations pourront porter en particulier sur les transactions suspectes, les
activits des personnes politiquement exposes, les cas dans lesquels un agent
public peut, en vertu dune procuration, dune dlgation de signature ou dune
autre dlgation de pouvoir, reprsenter les intrts financiers de ltat sur le
territoire dun tat partie ou des paiements inhabituels par des personnes
morales.
Les tats parties voudront peut-tre utiliser cet effet les mcanismes
dchange dinformations qui existent dj. Un exemple de ces mcanismes de
239
communication est le Groupe Egmont, qui semploie promouvoir le

dveloppement des services de renseignement financier et les changes
dinformations. Les services de renseignement financier changent des
informations avec leurs homologues sur la base de la rciprocit ou dun accord
mutuel et conformment aux procdures tablies. Ces changes, quils se fassent
sur demande ou spontanment, permettent dobtenir des informations pouvant
tre utiles des fins danalyse doprations financires ou denqutes sur ces
oprations ainsi que dautres donnes concernant les transactions dont il sagit et
les personnes ou entreprises qui y participent. Les services de renseignement
financier changent ces informations aussi bien formelles et rapides que possible
et sans gure de formalisme, tout en garantissant la protection de la vie prive
des intresss et la confidentialit des donnes changes. Les changes
dinformations entre services de renseignement financier sont scurises et,
cette fin, les services de renseignement financier membres utilisent, sil y a lieu,
le rseau scuris Egmont Secure Web (ESW).
240

corruption
Article 58: Service de renseignement financier

Les tats parties cooprent dans le but de prvenir et de combattre le
transfert du produit des infractions tablies conformment la prsente
Convention, ainsi que de promouvoir les moyens de recouvrer ledit produit et,
cette fin, envisagent dtablir un service de renseignement financier qui sera
charg de recevoir, danalyser et de communiquer aux autorits comptentes des
dclarations doprations financires suspectes.
I.
Contexte
Larticle 58 encourage les tats parties crer des services de

renseignement financier afin damliorer lefficacit de la coopration en matire
de recouvrement davoirs.
Depuis les annes 90, plus de 110 pays ont cr pour prvenir et combattre
le blanchiment dargent des services de renseignement financier constituant les
autorits nationales centrales charges de recevoir (et, lorsque cela est autoris,
de demander), de partager, danalyser et de communiquer aux autorits
comptentes les renseignements financiers concernant les fonds souponns
dtre le produit du crime ou dtre destins au financement du terrorisme ainsi
que les informations prvues par la lgislation ou la rglementation nationale en
vue de faciliter la lutte contre le blanchiment dargent et le financement du
terrorisme. Le Groupe Egmont est une organisation informelle constitue pour
faciliter le travail des services de renseignement financier qui sattache en
priorit, entre autres, stimuler les changes dinformations et liminer les
obstacles qui entravent le partage de linformation travers les frontires.
II.
II.1. Rles des services de renseignement financier

Les services de renseignement financier ont normalement un triple rle.
Premirement, ils centralisent linformation concernant le blanchiment dargent
provenant, le plus souvent, des institutions financires et des autres
intermdiaires, en exerant un contrle oprationnel troit concernant
lutilisation qui est faite de cette information et sa diffusion. Deuximement, ils
jouent un rle danalyse qui consiste traiter linformation quils reoivent et y
ajouter les donnes connexes concernant la transaction signale. Ces
informations proviennent gnralement des donnes dont disposent les services
de renseignement financier eux-mmes, dautres bases de donnes
gouvernementales auxquelles ont accs ces services, de sources du domaine
public, des autres informations communiques par les entits qui lui font rapport
et de services de renseignement financier trangers. Dans le cadre de cette
fonction danalyse, ils peuvent galement mener des activits de recherche et des
analyses stratgiques et/ou statistiques devant tre communiques dautres
services de dtection et de rpression, par exemple en ce qui concerne
242
lapparition de tendances ou de typologie nouvelle en matire de blanchiment

dargent, la localisation des activits financires menes par les groupes de
criminels sur de vastes rgions gographiques et lidentification de liens
internationaux qui napparaissent pas de prime abord lors de lenqute.
Troisimement, les services de renseignement financier sont un moyen de
faciliter de leur propre initiative ou sur demande lchange dinformations
concernant les transactions financires inhabituelles ou suspectes entre services
de renseignement financier trangers ou services de dtection, organes de
rglementation ou autorits judiciaires nationaux.
Dans certains cas, les services de renseignement financier peuvent tre
investis de certains autres pouvoirs de supervision soit des institutions
financires, soit dentits et de professions non financires, soit des deux. En
pareils cas, ces services peuvent galement tre autoriss imposer des sanctions
aux entits ou personnes qui manquent leurs obligations en matire de rapports
ou de tenue de registres (par exemple amendes ou suspensions ou retraits de
permis). Certains services de renseignement financier peuvent galement tre
autoriss promulguer directement lapplication des lois rprimant le
blanchiment dargent et le financement du terrorisme.
Selon le modle choisi par les tats parties (voir ci-dessous), les services de
renseignement financier peuvent tre chargs de certaines investigations
prliminaires concernant le blanchiment dargent ou de cooprer avec les
autorits judiciaires pour identifier les avoirs pouvant tre gels, saisis ou
confisqus ou poursuivre les activits financires du suspect ou de ses complices.
Dans certains cas, les services de renseignement financier peuvent geler des
avoirs, titre de mesures conservatoires, pendant que lenqute se poursuit.
Ces services peuvent galement fournir des avis et une formation au
personnel des institutions financires et des socits ou professions non
financires concernant le rglement applicable la lutte contre le blanchiment
dargent ou le financement du terrorisme aux chelons national, rgional et
international.
Les tats parties peuvent envisager diffrents modles pour crer des
services de renseignement financier, selon leurs cadres juridiques et leurs
caractristiques conomiques, par exemple:
Le modle administratif, le service tant alors soit rattach un organisme

de rglementation ou de supervision comme la banque centrale ou le
Ministre des finances, soit un organe administratif indpendant;
Le modle de rpression;
Le modle judiciaire ou inquisitoire, le service de renseignement financier

tant alors affili une autorit judiciaire ou au Ministre public; ou
Le modle hybride,
susmentionns.
qui
combine
divers
lments
des
modles
243
Dans tous les cas, toutefois, un lment fondamental est lindpendance du

service, lequel peut tre garanti de diffrentes faons. Lon peut parfois y
parvenir en crant le service de renseignement financier en tant quinstitution
distincte dote dun budget garanti et dun personnel qualifi suffisant ou en
faisant en sorte que ses ressources et ses activits ne dpendent pas dune autre
institution qui puisse affecter son efficacit ou exploiter indument ses fonctions
et ses informations. Cette indpendance doit cependant aller de pair avec les
mcanismes de supervision et de responsabilisation appropris pour pouvoir, par
exemple, superviser lutilisation faite par le service de renseignement financier
des donns dont il dispose ou des pouvoirs intrusifs dont il est investi, et par des
mesures comme lobligation de prsenter des rapports au Parlement, des audits
et/ou un contrle judiciaire.
II.2. Modles de services de renseignement financier:
modle administratif
Les services de renseignement financier de type administratif peuvent tre
des organismes publics ou privs (bien que dots dattributions dfinies par la
loi) oprant en tant quinstitution distincte sous la supervision dun ministre ou
dun organe administratif ou en tant quinstitution indpendante ou soumise
une telle supervision. En faisant dune autorit administrative un tampon entre
le secteur des institutions financires et les autres secteurs qui doivent soumettre
des dclarations, dune part, et le secteur des services de dtection et de
rpression, de lautre, les autorits peuvent plus facilement mobiliser le concours
des institutions financires, qui craignent souvent les inconvnients que prsente
lgard de leurs clients le fait dentretenir des liens institutionnels directs avec
les services de dtection et de rpression. Les avantages du modle administratif
sont que le service de renseignement financier joue frquemment un rle
dinterface entre le secteur financier et les autres secteurs soumis aux obligations
de dclaration, dune part, et les services de dtection et de rpression, de lautre,
ce qui vite de crer des liens institutionnels directs entre les deux tout en
garantissant que les affaires devant tre dclares seront portes lattention des
services de dtection ou de rpression. Ainsi, les institutions financires et autres
rpugneront moins communiquer des informations sils savent que celles-ci ne
seront diffuses que sil surgit des cas de blanchiment dargent, de corruption ou
de financement du terrorisme la lumire de lanalyse mene par le service de
renseignement financier lui-mme plutt que les informations limites dont elles
disposent. Un service de renseignement financier du type administratif est
habituellement considr comme un interlocuteur neutre, technique et
spcialis par les institutions financires; sil est rattach un organe de
rglementation, il constitue leur interlocuteur naturel. Un service de
renseignement financier de caractre administratif peut facilement changer des
informations avec des services de renseignement financier de tous types.
Dune part, comme le service de renseignement financier ne fait pas partie
des structures des services de dtection et de rpression, il peut y avoir des
retards dans lapplication de mesures comme le gel dune opration suspecte ou
244
larrestation dun suspect la suite des rapports prsents par les institutions
financires. Habituellement, le service de renseignement financier ne jouit pas
des mmes pouvoirs que ceux que la loi accorde aux services de dtection et aux
autorits judiciaires pour obtenir des lments de preuve, par exemple sagissant
de dlivrer des mandats de perquisition, dintercepter des communications ou
dobliger des tmoins comparatre. Dans certains cas, cependant, le service de
renseignement financier a le pouvoir dimposer des sanctions en cas de
manquement la rglementation applicable ainsi que dautres types de sanctions,
mais il est parfois habilit demander dautres entits du secteur public ou
priv de produire des pices documentaires. Les services de renseignement
financier de type administratif peuvent tre soumis un contrle plus direct des
autorits politiques.
II.3. Modles de services de renseignement financier:
modle de rpression
Dans certains tats parties, laccent mis sur laspect rpression du service
de renseignement financier a conduit crer ce service en tant quorganisme
public indpendant ou en tant qulment dun service de dtection et de
rpression, ce qui est apparu comme le moyen le plus facile de mettre en place
un organe dot de pouvoirs de rpression appropris sans devoir concevoir les
nouvelles entits lintrieur dun nouveau cadre juridique et administratif.
Selon cet arrangement, le service de renseignement financier opre en troite
association avec dautres services de rpression, comme les services dautres
institutions chargs de la rpression de la dlinquance financire, et bnficient
de leurs comptences et de leurs sources dinformation. Inversement, les services
de dtection et de rpression peuvent avoir accs plus facilement aux
informations reues par le service de renseignement financier et peuvent ainsi les
utiliser pour leurs enqutes. Les changes dinformations peuvent galement tre
acclrer en ayant recours aux rseaux dchange dinformations criminelles qui
existent aux chelons national et international.
Les avantages que le modle de rpression prsente pour le service de
renseignement financier sont les suivants:
Le service est cr dans le cadre dune infrastructure existante, de sorte

quil nest pas ncessaire de mettre sur pied une nouvelle institution.
Les services de dtection et de rpression doivent utiliser au mieux les

informations provenant des dclarations doprations financires.
Les services de dtection et de rpression peuvent intervenir rapidement ds

lors quapparaissent des indices de blanchiment dargent et dautres
informations.
Les informations peuvent tre changes au niveau du vaste rseau

dchange dinformations criminelles qui existe aux chelons nations,
rgional et international.
245
Ayant reu la mme formation, les membres du personnel des services de

dtection et de rpression peuvent tre dtachs, changs ou regroups en
quipes.
Il est relativement ais davoir accs aux informations criminelles et aux

services de renseignement en gnral.
Un service de renseignement financier conu sur le modle de rpression

sera normalement dot de tous les pouvoirs dont sont investis les services de
rpression en gnral, sans quil soit ncessaire de les dfinir par une loi
spcifique. Ces pouvoirs englobent celui davoir accs aux comptes, de surveiller
les oprations et de saisir des biens (avec le mme degr de supervision
judiciaire que celui auquel sont soumis les autres services de rpression de
ltat).
Ces inconvnients sont les suivants:
Les services de renseignement financier de ce type tendent sintresser

davantage aux enqutes quaux analyses ou aux mesures de prvention.
Les services de dtection et de rpression ne sont pas un interlocuteur

naturel pour les institutions financires; il doit tre cr un climat de
confiance mutuelle, ce qui peut prendre un certain temps, et il arrive que les
services de rpression naient pas les connaissances financires requises
pour entretenir un tel dialogue ou ne sont pas conscients de la valeur dune
interaction rgulire avec les institutions financires.
Pour avoir accs aux donnes des institutions financires (autres que les
informations concernant les oprations dclares), il faut habituellement
quil ait t lanc une enqute formelle ou que cela ait t autoris par le
juge.
Il se peut que les institutions tenues par lobligation de dclaration

rpugnent communiquer des informations aux services de rpression si
elles savent que ces informations pourront tre utilises pour nimporte
quelle enqute criminelle (et pas seulement pour les enqutes concernant le
blanchiment dargent ou la corruption).
Les institutions tenues par lobligation de dclaration peuvent hsiter

communiquer des informations aux services de rpression au sujet
doprations qui sont simplement suspectes.
II.4. Modles de services de renseignement financier: modle judiciaire
ou inquisitoire
Les services de renseignement financier de ce type sont gnralement crs

dans le cadre de la branche judiciaire et le plus souvent du Ministre public.
Cest le type que lon rencontre habituellement dans les tats parties de tradition
romaniste, o le Ministre public fait partie de la magistrature et couvre les
organes et services denqute.
246
Les services de renseignement financier crs sur le modle judiciaire ou

inquisitoire peuvent donner de bons rsultats dans les tats parties o les lois
relatives au secret bancaire sont si rigoureuses que des liens directs avec les
tribunaux ou le Ministre public sont ncessaires pour obtenir la coopration des
institutions financires.
Les avantages dun service de renseignement financier inspir dun modle
judiciaire ou inquisitoire sont les suivants:
Ils sont habituellement trs indpendants.
Les informations communiques sont transmises directement linstitution

autorise ouvrir des enqutes ou entamer des poursuites concernant
linfraction.
Les pouvoirs et les comptences des magistrats ou des procureurs (par

exemple en ce qui concerne la saisie de fonds, le gel de comptes, les
interrogatoires, les arrestations, les perquisitions) peuvent tre
immdiatement exploits.
Leurs inconvnients sont gnralement les mmes que ceux des services de
renseignement financier de type rpression, sauf pour ce qui est de la
divulgation dinformations concernant les oprations simplement
suspectes.
II.5. Modles de services de renseignement financier: modle hybride
Cette dernire catgorie englobe les services de renseignement financier qui

combinent des degrs divers les caractristiques dcrites dans le contexte des
trois autres modles. Ce type hybride est une tentative de tirer parti des
avantages des diffrents types de services de renseignement financier en les
rassemblant en une mme institution. Certains services combinent les
caractristiques des services de type administratif et de type rpression, tandis
que dautres conjuguent les pouvoirs dun service des douanes et ceux de la
police. Il y a lieu de noter que, dans le cas de certains services de renseignement
financier, des agents des divers organes de rglementation et services de
rpression travaillent cte cte, tout en continuant dexercer les pouvoirs dont
sont investis leurs propres institutions, pour faciliter le partage de linformation
et maximiser les effets de synergie.
Article 59: Accords et arrangements bilatraux et

multilatraux
Les tats parties envisagent de conclure des accords ou des arrangements
bilatraux ou multilatraux afin de renforcer lefficacit de la coopration
internationale instaure en application du prsent chapitre de la Convention.
247
I.
Contexte
Larticle 59 encourage vivement les tats parties conclure des traits

bilatraux ou multilatraux, en ayant lesprit le principe gnral nonc
larticle 51, en vue de faciliter le recouvrement de biens provenant dinfractions
tablies conformment la Convention.
II.
Les tats parties qui ont dj promulgu des lois nationales pour mettre en
uvre des accords multilatraux ou autres accords rgionaux contenant des
dispositions relatives au recouvrement davoirs pourront les revoir et les
modifier de manire les aligner sur le Chapitre V de la Convention. Ils pourront
faire de mme en ce qui concerne les accords bilatraux, auxquels les tats
parties signataires pourront envisager dajouter un protocole. Cet examen devra
porter en priorit sur les traits conclus avec des tats parties avec qui il y aura
vraisemblablement lieu de nouer des relations dentraide judiciaire en matire de
recouvrement davoirs et ceux dont les systmes juridiques soulvent en matire
de coopration des obstacles techniques pouvant tre surmonts au moyen dun
trait bilatral.
Ces accords pourront concerner par exemple les dispositions que les tats
parties sengagent adopter pour mettre en uvre le Chapitre V ou, au-del des
obligations qui leur incombent en vertu de ce chapitre, pour introduire dautres
mcanismes de coopration sur la base de la rciprocit. Les tats parties
pourront galement fixer certaines limites concernant lutilisation pouvant tre
faite des informations changes, par exemple sur la base des principes de
confidentialit et de spcialit dans le contexte de lapplication de larticle 56
relatif la coopration spciale ou de larticle 58 relatif la coopration entre
services de renseignement financier. Lorsque lutilisation qui doit tre faite des
informations changes est limite par le principe de spcialit, les tats parties
qui communiquent les informations en question pourront envisager dautoriser
leur utilisation dautres fins, sur la demande de ltat partie les ayant reues.
Les autres dispositions que les tats parties pourront envisager dinclure
dans leurs traits bilatraux ou multilatraux, selon leurs principes juridiques
internes, sont celles qui tendent tablir des procdures formelles et informelles
concernant les changes dinformations ou la suite donner aux demandes
dentraide en matire judiciaire, lutilisation des moyens de communication
modernes, sous rserve de garanties adquates concernant lorigine et le contenu
des informations, et lenvoi de notifications pralables simultanes aux autorits
judiciaires ou aux autres institutions autorises investies de responsabilits
spcifiques concernant la question vise par la demande dentraide judiciaire,
mme lorsque des communications formelles doivent tre adresses une
autorit centrale par la voie diplomatique.
248
Pour faire mieux connatre la teneur spcifique des accords bilatraux et

multilatraux conclus et des lois dapplication promulgues au plan national, les
organisations rgionales ou internationales et les tats parties pourront envisager
de publier les dispositions en question par le biais dun site web convivial auquel
aient accs tous les citoyens. En tout tat de cause, aux termes de larticle 55,
tous les tats parties sont tenus de communiquer lOrganisation des Nations
Unies copie de tous les traits et accords pertinents.
249
Centre international de Vienne, Bote postale 500, 1400 Vienne (Autriche)

Tlphone: (+43-1) 26060-0, Tlcopie: (+43-1) 26060-5866, www.unodc.org
GUIDE TECHNIQUE
DE LA CONVENTION
DES NATIONS UNIES
CONTRE LA CORRUPTION
V.10-53540Juillet 2010

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Tlphone: (+43-1) 26060-0, Tlcopie: (+43-1) 26060-5866, www.unodc.org

Office des Nations Unies contre la drogue et le crime

GUIDE TECHNIQUE DE LA CONVENTION

LUNODC et lUNICRI tiennent galement remercier tout spcialement

Table des matires

Article 5: Politiques et pratiques de prvention de la corruption . . . . . . . . . .

Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.1. Politiques et pratiques de prvention de la corruption . . . . . . . . .

II.2. Des politiques efficaces et coordonnes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.3. Promotion de la participation de la socit . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.4. Utilisation du Guide . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.5. Coopration internationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 6: Organe ou organes de prvention de la corruption . . . . . . . . . . . .

Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.1. Organe ou organes de prvention de la corruption . . . . . . . . . . . .

II.2. Mandat et pouvoirs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.4. Indpendance et responsabilit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.6. Personnel spcialis et formation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 7: Secteur public . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.1. Procdures efficaces, transparentes et objectives de

II.2. Procdures de slection et de formation des personnes appeles

II.3. Rmunration adquate et barmes de traitement quitables . . .

II.4. Formation thique des agents publics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.5. Critres applicables en matire de candidature et dlection des

II.6. Transparence du financement des campagnes et des partis

II.7. Transparence et prvention des conflits dintrts . . . . . . . . . . . .

Article 8: Codes de conduite des agents publics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.1. Promotion de lintgrit, de lhonntet et de la responsabilit

II.2. Normes de comportement et codes de conduite . . . . . . . . . . . . . .

Signalement par les agents publics des actes de corruption . . . . . . . . .

Systmes de dclaration des situations financires . . . . . . . . . . . . . . . .

Article 9: Passation des marchs publics et gestion des finances publiques

Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.1. Passation des marchs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.1.2. Mesures visant amliorer la transparence . . . . . . . . . . .

II.1.3. Rglementation du processus dappel doffres et

II.1.4. Personnel responsable de la passation des marchs . . . .

II.2. Finances publiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.2.1. Gestion des finances publiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.2.2. Procdures pour ladoption du budget national . . . . . . . .

II.2.3. Prsentation en temps opportun de rapports sur les

II.2.4. Comptabilit, audit et contrle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.2.5. Systmes de gestion des risques et de contrle interne . .

II.2.6. Mesures visant prserver lintgrit de la

Article 10: Information du public . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.1. Mesures visant amliorer la transparence dans

II.2. Accs linformation concernant ladministration publique . . .

II.3. Accs aux autorits investies du pouvoir de dcision grce

II.4. Rapports priodiques des organismes publics, y compris sur les

Article 11: Mesures concernant les juges et les services de poursuite . . . . .

Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.1. Mesures visant renforcer lintgrit des juges . . . . . . . . . . . . . .

II.2. Mesures visant prvenir les possibilits de corruption dans la

II.3. Codes et normes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.4. Mesures visant renforcer lintgrit des magistrats du

II.5. Mesures visant prvenir les possibilits de corruption dans les

II.6. Codes et normes de conduite des magistrats du Parquet . . . . . . .

Article 12: Secteur priv . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Difficults pratiques et solutions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

II.1. Mesures visant prvenir la corruption impliquant le secteur