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Qualit des sources

Mesurer les ingalits ? Pas si simple !

Les diffrentes mesures des ingalits sociales produisent des rsultats parfois contradictoires. Dmonstration avec le cas des ingalits dobtention du baccalaurat.
Par Pierre merckl*

note de travail n24

septembre 2012

C
* Sociologue et matre de confrences lENS de Lyon et chercheur au Centre Max Weber (1)www.inegalites.fr

ontre les discours enchants de toutes sortes, les enqutes sociologiques ont dabord pour vocation de rappeler la persistance dingalits importantes dans de nombreux domaines de la vie sociale. Sans ces enqutes, auquel lObservatoire des ingalits(1) sefforce depuis dix ans de donner le plus de visibilit possible, saurait-on que les salaires des femmes restent 20% plus faibles que ceux des hommes, que lesprance de vie des cadres dpasse toujours de six ans celle des ouvriers, ou que soixante-quinze ans aprs linstauration des congs pays, encore moins de la moiti dentre eux partent en vacances? Des ingalits importantes, donc. Mais importantes, quel point?

Les

Et ces ingalits, diminuent-elles, ou bien augmentent-elles au contraire? Si ces questions sont faciles formuler, les rponses le sont beaucoup moins: il existe en ralit diffrentes faons de mesurer les ingalits, qui peuvent produire des rsultats contradictoires. Comment sy retrouver, et quelles mesures utiliser? Pour essayer de lexpliquer, je voudrais prendre un exemple trs simple, celui de lvolution des

ingalits dobtention du baccalaurat. Il y a un demi-sicle, 45% des enfants de cadres lobtenaient, contre seulement 5% des enfants douvriers. Dsormais, 90% des enfants de cadres obtiennent le bac, contre 45% des enfants douvriers. Pour plus de clart, il est facile de reprsenter ces quatre proportions sur une feuille de papier dans un tableau deux lignes et deux colonnes (voir ci-dessous). lll

ProPortion dlves obtennant le bac selon le milieu social il y a 50 ans enfants de cadres enfants douvriers
Source: ministre de lEducation nationale

aujourdhui 90 % 45 %

45 % 5%

Mesurer les ingalits

PremIre mesure: Les dIffrences entre ProPortIons

La faon la plus simple de mesurer une ingalit consiste calculer la diffrence entre deux proportions. Il ny a ainsi mme pas besoin dune calculatrice pour voir quil y a cinquante ans, le taux dobtention du baccalaurat tait de 455=40points plus lev chez les enfants de cadres que chez les enfants douvriers. Toujours en calculant de la mme faon les diffrences entre proportions, il est tout aussi facile de voir que la proportion de bacheliers parmi les enfants de cadres a augment de 9045=45points, tandis que parmi les enfants douvriers elle na augment que de 455=40points. Par consquent, lcart entre eux sest accru, toujours si on le mesure par les diffrences entre proportions : il est pass de 455=40points, 90 45=45points, toujours en faveur des enfants de cadres. Mesures par les diffrences entre proportions, les ingalits dobtention du baccalaurat ont augment au cours des cinquante dernires annes.

Ce sont les odds ratio qui se sont imposs parmi les soCiologues pour mesurer les ingalits

parmi les enfants de cadres a t multiplie par 2 (90/45), tandis que parmi les ouvriers elle a t multiplie par 9 (45/5). Par consquent, le rapport entre leurs taux dobtention du baccalaurat a diminu: il y a cinquante ans, les enfants de cadres taient 9fois plus nombreux tre bacheliers que les enfants douvriers, ils ne sont plus que (90/45) 2fois plus nombreux aujourdhui. Mesures par les rapports entre proportions, les ingalits dobtention du baccalaurat ont diminu au cours des cinquante dernires annes.

troIsIme mesure: Les taux de varIatIon Par raPPort au maxImum de varIatIon PossIbLe
Le problme avec ces deux premires faons de mesurer les ingalits, cest dabord quelles se contredisent, et ensuite quelles ne sont en ralit pas adaptes la comparaison de pourcentages, parce que ceux-ci ne peuvent pas dpasser 100%: par exemple, pour maintenir un taux dobtention du bac 9fois plus lev que celui des enfants douvriers, les enfants de cadres devraient dsormais tre 405% lobtenir! Il faut donc recourir des mesures qui tiennent compte du fait que sur le chemin qui mne ne serait-ce quaux fameux 80% dune classe dge au baccalaurat (ctait lobjectif lhorizon2000, qui avait t fix en 1985 par Jean-Pierre Chevnement, le m i n i s t re d e l Ed u c at i o n d e lpoque), les dernires longueurs sont plus difficiles parcourir que les premires. Pour en tenir compte, il y a une premire mesure possible, qui consiste justement comparer la variation relle des pourcentages la longueur du chemin qui restait

parcourir pour atteindre la proportion maximum de 100%. Dans notre exemple (maintenant, il vous faut une minuscule calculatrice), on voit ainsi quen cinquante ans, les enfants de cadres ont amlior leur taux dobtention du bac de (9045) 45points, alors quils pouvaient lamliorer au maximum de (10045) de 55points. Ils lont donc amlior de (45/55x100) 82% du maximum de variation possible. De leur ct, les enfants douvriers ont amlior leur taux dobtention du baccalaurat de (45 5)/ (1005)=42% seulement du maximum de variation possible. Les enfants de cadres ont rduit plus vite que les enfants douvriers la distance qui les sparait de lidal des 100% dune classe dge au baccalaurat. Mesures par les taux de variation par rapport au maximum de variation possible, les ingalits dobtention du baccalaurat ont augment au cours des cinquante dernires annes.

QuatrIme mesure: Les odds ratIo

Le problme, cest quen ralit, ce nest pas ce taux de variation par rapport au maximum de variation possible qui sest impos parmi les sociologues pour mesurer les ingalits, mais plutt une autre mesure, quon appelle les odds ratio , ou en franais les rapports de chances relatives. Pour comprendre de quoi il sagit, il faut dabord expliquer ce quest un odds, ou chance relative, et ensuite ce quest le rapport entre ces chances relatives. Dabord, quest-ce quun odds? Imaginez que 50% des enfants de cadres obtiennent le bac (comme ctait en ralit le cas vers la fin des annes1960). 50% dentre eux ne lobtiennent lll

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deuxIme mesure: Les raPPorts entre ProPortIons

Pour cette deuxime faon de mesurer les ingalits, il ny a toujours pas besoin de calculatrice pour constater quil y a cinquante ans, les enfants de cadres taient 45/5=9fois plus nombreux (en proportion) obtenir le baccalaurat que les enfants douvriers. Toujours en calculant les rapports entre proportions, on voit ensuite que la proportion de bacheliers

Comment dit-on cela en franais? Cest assez simple: il y a cinquante ans, les enfants de cadres avaient 15,7fois plus de chances que les enfants douvriers dobtenir le baccalaurat plutt que de ne pas lobtenir. Et dsormais? On fait le mme calcul du rapport entre les chances relatives:

nous disposons dau moins quatre mesures diffrentes des ingalits, qui donnent des ConClusions ContradiCtoires

Ensuite, quest-ce quun odds ratio, ou rapport de chances relatives? Pour les enfants de cadres, la chance relative dobtenir le bac tait donc de 0,82 contre 1 dans les annes1980, et de 9 contre 1 dsormais. Et pour les enfants douvriers? Il y a cinquante ans, 5% des enfants douvriers obtenaient le bac, et donc 95% dentre

Autrement dit, dsormais, les enfants de cadres ont 11fois plus de chances que les enfants douvriers dobtenir le baccalaurat plutt que de ne pas lobtenir. Mesures par les odds ratios, les ingalits dobtention du baccalaurat ont diminu au cours des cinquante dernires annes.

QueLLe mesure faut-IL utILIser?

De tout ce qui prcde, il ressort que nous disposons dau moins quatre mesures diffrentes des ingalits, qui donnent des conclusions contradictoires, soit noires

(2)Voir Analyse critique dune histoire des traitements statistiques des ingalits de destin. Le cas de lvolution des chances daccs lenseignement suprieur, par Jean-Claude Combessie, Actes de la recherche en sciences sociales n188, 2011, pp.4-31. Pour un article un peu moins rcent, mais librement accessible en ligne, voir Trente ans de comparaison des ingalits des chances: quand la mthode retenue conditionne la conclusion, par Jean-Claude Combessie, Courrier des statistiques n112, 2004, pp.37-54 (www.insee.fr/fr/ffc/docs_ffc/cs112e.pdf). (3)Voir par exemple Sur lorigine, les bonnes raisons de lusage, et la fcondit de lodds ratio, par Louis-Andr Vallet, Courrier des statistiques n121-122, 2007, pp.59-65 (www.insee.fr/fr/ffc/docs_ffc/cs121k.pdf).

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Les

donc pas: on dira quil y a autant denfants de cadres qui obtiennent le bac que denfants de cadres qui ne lobtiennent pas. Maintenant, si 75% des enfants de cadres obtiennent le bac (comme ctait le cas cette fois dans les annes1980), alors 25% des enfants de cadres ne lobtiennent pas et on dira quil y a (75/25) 3fois plus denfants de cadres qui obtiennent le bac que denfants de cadres qui nobtiennent pas le bac. Reprenons maintenant les chiffres de notre exemple de dpart et calculons les odds ratios des enfants de cadres il y a cinquante ans et aujourdhui. Il y a cinquante ans, les enfants de cadres avaient 45/(10045)=0,82fois plus de chances dobtenir le bac que de ne pas lobtenir. Dsormais, ils ont 90/(100 90) = 9 fois plus de chances de lobtenir que de ne pas lobtenir. Ces chiffres, ce sont des odds, ou chances relatives, qui sobtiennent donc trs simplement en divisant la probabilit dtre, de faire, ou de russir quelque chose, par la probabilit contraire de ne pas ltre, ne pas le faire ou dy chouer. Le terme odds vient de langlais et dsigne lorigine les cotes dans les paris sportifs dont les Britanniques sont friands: si vous voulez parier l-dessus, sachez que dsormais les chances dobtenir le bac pour les enfants de cadres sont de 9 contre 1!
lll

eux ne lobtenaient pas. Donc leur chance relative davoir le bac tait de 5/95=0,052 contre 1. Ce qui veut dire que les enfants douvriers avaient 0,052fois plus de chances dobtenir le bac que de ne pas lobtenir. Ou dit beaucoup plus simplement, en calculant linverse, quils avaient (95/5) 19fois plus de chances de ne pas obtenir le bac que de lobtenir. Eh bien lodds ratio, cest le rapport (ratio) entre les chances relatives (odds) des uns et celles des autres, donc ici le rapport entre les chances relatives des enfants de cadres davoir le bac et celles des enfants douvriers. Il y a cinquante ans, cela donnait:

(les ingalits ont augment), soit au contraire roses (elles ont diminu), pour reprendre les termes employs par Jean-Claude Combessie dans le dernier des articles quil a consacr cette question(2). Or, la thse dfendue par ce sociologue, dcd en 2010, cest quaucune de ces mesures nest meilleure ou plus valable que les autres. Dautres sociologues ne sont pas de cet avis(3), mais pour JeanClaude Combessie, il ny aurait en particulier aucune bonne raison statistique de prfrer les odds ratios aux taux de variation par rapport au maximum de variation possible. Pourquoi alors, se sont-ils imposs? Estce parce quils sont assez faciles calculer, parce que les phrases quil faut faire pour donner leurs rsultats sont relativement simples et faciles comprendre, ou parce quils semblent r soudre de faon trs satisfaisante pour lesprit le problme de la non-linarit des progressions en pourcentage? Mais ce sont des qualits que possdent aussi les taux de variation par rapport au maximum de variation! Non, pour Jean-Claude Combessie, si les odds ratios se sont l l l

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Mesurer les ingalits

obtention du baccalaurat selon la gnration et le milieu social, en % 100

Enfants douvriers Enfants de cadres
80

60

40

20

Sources : calculs Centre Maurice Halbwachs partir des enqutes Formation et qualification professionnelle et DEPP partir des enqutes Emploi de lInsee.

imposs depuis les annes1990, en particulier parmi les sociologues de lducation, qui en font une grande consommation, ce ne serait pas parce quils mesureraient plus correctement les variations des ingalits, mais parce quils les mesureraient de faon plus optimiste!
lll

En effet, Jean-Claude Combessie passe en revue les diffrentes faons de mesurer les ingalits que nous avons voques prcdemment (diffrence, rapport, taux de variation par rapport au maximum de variation, odds ratio), et les soumet lpreuve de la mesure des volutions de diffrentes formes dingalits scolaires depuis trois dcennies, pour dmontrer que le recours aux odds ratios aboutit plus souvent que les autres mesures, et en particulier plus souvent que le taux de variation par rapport au maximum de variation, des conclusions roses, autrement dit des mesures suggrant une diminution des ingalits. Puis il reprend toute la littrature franaise sur la question, et montre que ses collgues sociologues de lducation ont tendance choisir systmatiquement la mesure qui produit une conclusion rose. Dans certains cas, les mmes auteurs peuvent changer de mesure dun article lautre, pour choisir justement celle qui permet daboutir une conclusion optimiste! Pour Jean-Claude Combessie, aucun indicateur ntant ni statistiquement ni sociologique-

ment meilleur quun autre, il faut donc sinterroger sur les significations sociales et politiques des choix effectus par les sociologues de lducation, interrogation qui le conduit dcrire le succs de lodds ratio comme un symptme dune rvolution conservatrice dans la mesure des ingalits, qui tend dsormais dcrire des amliorations l o lorthodoxie statistique prcdente, celle des annes1970, tendait dcrire des aggravations.

Pour un cLectIsme statIstIQue

Quelle conclusion pratique fautil en tirer? Pour y voir plus clair, on peut reprendre lexemple de lvolution des ingalits dobtention du baccalaurat, cette fois en examinant une srie plus complte de donnes. Celle-ci nest pas trs facile trouver, mais on peut se servir du graphique cicontre, publi dans la dernire dition de Ltat de lcole, une publication du ministre de lEducation nationale, pour tenter de la reconstituer. Dans le tableau ci-dessous, jai dans les colonnes de gauche essay

av an t1 92 19 9 29 -1 93 19 8 44 -1 94 19 8 49 -1 95 19 3 54 -1 95 19 8 59 -1 96 19 3 64 -1 96 19 8 69 -1 97 19 3 74 -1 97 19 8 79 -1 98 19 3 84 -1 98 8

obtention du baccalaurat selon la gnration et le milieu social anne de naissance avant 1929 1929-1938 1944-1948 1949-1953 1954-1958 1959-1963 1964-1968 1969-1973 1974-1978 1979-1983 1984-1988
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enfants de cadres 35 % 41 % 66 % 68 % 69 % 72 % 75 % 83 % 88 % 89 % 89 %

enfants douvriers 1% 2% 6% 9% 12 % 17 % 19 % 32 % 44 % 47 % 48 %

ecart + 34 + 39 + 60 + 59 + 57 + 55 + 56 + 51 + 44 + 42 + 41

raPPort 35,00 20,50 11,00 7,56 5,75 4,24 3,95 2,59 2,00 1,89 1,85

ecart / cart maximum 34,34 % 39,80 % 63,83 % 64,84 % 64,77 % 66,27 % 69,14 % 75,00 % 78,57 % 79,25 % 78,85 %

odds ratio 53,31 34,05 30,41 21,49 16,32 12,55 12,79 10,38 9,33 9,12 8,77

Dun ct, on peut dire par exemple que les odds ratios permettent de rendre compte de faon satisfaisante de la rduction de lcart entre des valeurs dont les variations sont plafonnes, comme cest le cas pour les pourcentages; mais de lautre ct, le taux de variation par rapport au maximum de variation possible rend bien compte des perceptions

subjectives des ingalits restantes que peuvent ressentir les individus: mesure que leurs situations samliorent, par exemple en matire scolaire, les gnrations successives deviennent plus sensibles des carts plus petits, qui auraient auparavant t tenus pour ngligeables.u

Pierre merckl

Les Chantiers de lIdies est une publication dite par lInstitut pour le dveloppement de linformation conomique et sociale (Idies), une association but non lucratif (loi 1901), domicilie au 28, rue du Sentier, 75002 Paris. Pour nous contacter : contact@idies.org Pour en savoir plus : www.idies.org Directeur de la publication : Philippe Frmeaux. Ralisation : Laurent Jeanneau. Secrtariat de rdaction : Martine Dorte. Edit avec le soutien technique dAlternatives Economiques. Conception graphique : Christophe Durand (06 12 73 34 95).

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de reconstituer approximativement les taux dobtention du baccalaurat dans les gnrations successives denfants de cadres et denfants douvriers, puis dans les colonnes de droite jai mesur les ingalits entre ces taux avec les quatre mesures voques depuis le dbut de cet article. Quy voit-on? Que dans lensemble, il narrive jamais aux rapports et aux odds ratios de rendre des conclusions noires, alors que cest trs clairement le cas en particulier du rapport entre lcart et lcart maximum possible. Que faut-il faire dans ces cas-l? Une position relativement simple consiste favoriser lclectisme statistique, et donc prsenter les rsultats de diffrentes mesures, en tout cas chaque fois quelles aboutissent des conclusions divergentes. On indiquera ainsi par exemple quentre les enfants de cadres et les enfants douvriers ns entre 1979 et 1983, et qui ont donc atteint lge normal du baccalaurat entre 1997 et 2001, les ingalits dobtention du bac avaient diminu si lon considre les odds ratios, mais augment si lon considre le rapport entre lcart observ et lcart maximum possible, sans que lon puisse dcider quun de ces deux indicateurs est meilleur que lautre.

auCun indiCateur ntant ni statistiquement ni soCiologiquement meilleur quun autre, il faut donC sinterroger sur les signifiCations soCiales et politiques des Choix effeCtus par les soCiologues de lduCation

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