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Droit pnal des affaires Le 08.02.

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Introduction : Cest un droit pnal spcial, le droit pnal des affaires est une branche du droit
pnal spcial. Le droit pnal spcial sest ramifi, il couvre les infractions, il sintresse des infractions incrimines dans le code pnal. Il comporte divers rameaux, on a des droits pnaux spciaux, droit pnal du travail, de la consommation etc. On va faire le droit commun du droit spcial des affaires. Cest un droit assez nouveau.

Section 1: lentre du droit pnal des affaires.


Elle a fait lobjet dune controverse qui na pas empch le droit pnal de venir envahir la vie des affaires. 1) La controverse relative la pnalisation de la vie des affaires. La sanction pnal, le procs pnal, sont-ils ncessaires, est-ce une procdure adquate pour une faute commise dans le dveloppement du droit des affaires. Pour certain, le recours la sanction pnal est inopportune, pour dautre, cest une ncessit. A) La thse du genre inopportun au recours du droit pnal dans les affaires. Les tenants de cette thse, sont des commercialistes, LAGARDE etc. qui dans les annes 50 ont fait valoir deux arguments. -Lintervention du droit pnal dans la vie des affaires est contraire aux impratifs daffaire. Cest la rapidit, le dynamisme, lesprit dentreprise, le secret. Or si on applique dans la vie des affaires, des rgles pnales, cela va anesthsier la vie des affaires. -La plupart du temps, linfraction nest pas une infraction vritable. La plupart des escroqueries en matire de droit des socits, ont leur sources dans des actions tmraires. Cela pourrait striliser la vie des affaires. Cette apprciation peut tre faite sur un mode normand, c'est--dire quon y trouve du vrai et du faux. Des sanctions autres que pnales seraient souvent mieux adaptes aux fautes commises dans la vie des affaires. Une sanction adquate peut tre la suppression de profits. La sanction pnale dans la vie des affaires, nest souvent que la manifestation dune paresse lgislative. La pnalisation des affaires est rvlatrice dun chec du droit et dun dfaut de rflexion suffisante. Ainsi le droit civil na que trs rarement recours un droit supplmentaire, le droit pnal. Le droit pnal est aux affaires ce que la chirurgie est la mdecine, laveu dune insuffisance de la technique juridique. Elle a du faux quand elle considre que lescroc daffaire nest pas un escroc. Il est inconcevable de faire chapper lescroc la sanction pnale.

B) La thse du genre ncessaire de la pnalisation de la vie des affaires. Ils considrent simplement que la pnalisation de la vie des affaires est un mal ncessaire. On a deux arguments : -Argument de scurit : le dlinquant daffaire peut menacer les structures de ltat, de la vie conomique. Il menace les institutions tatiques, et lordre public dans le monde des affaires. Dans les affaires ce qui prdomine cest largent et le profit. La vie des affaires est de plus en plus imprgne de largent de la criminalit et on retrouve le mme schma que lon voit dans lorganisation des mafias. Cela dstabilise les conomies. Les corruptions sapent totalement les dmocraties, quelles soient de pays mergent ou pas. -Argument dquit : fond sur le principe dgalit des citoyens devant la loi pnale. Il faut traiter galement lescroc daffaire et lescroc de droit commun. 2) Lenvahissement du droit pnal dans la vie des affaires. A) Lenvahissement dans le temps. Dans lancien droit, il y avait une assez forte pnalisation dans le droit des affaires. On ne la retrouve pas dans le code Napolonien o il ny en avait pratiquement pas. A partir des annes 45, le droit pnal a commenc faire une entre notable dans la vie des affaires. On a parl de furie rpressive du lgislateur en matire daffaire. Ce phnomne a touch tous les volets de la vie des affaires et en particulier le droit des socits. Loi de 46 comprend plus de 200 infractions. Elles taient lies la paresse lgislative. Lenvahissement a t majeur. B) Dun point de vu quantitatif. On t incapable de recenser le nombre dinfractions pnales des affaires. On pouvait arriver un nombre colossal. Cette sur criminalisation nuit lefficacit du droit pnal des affaires. Lenvahissement est lourd dinconvnients. C) Dun point de vue qualitatif Ce droit pnal des affaires est-il un bon droit ? Cest un droit pnal de trs mauvaise qualit. Les textes dincriminations ne donnent pas de dfinition adapte. Ex : En matire de comptabilit, le dlit ce nest pas le faux bilan, cest la prsentation de compte infidle. 3) La dpnalisation dans la vie des affaires Est apparu partir de 1980 la ncessit de faire une dpnalisation de la vie des affaires. La ncessit de dpnalisation ne fait aucun doute, mais il y a deux faons de procder cela. -On a un mode qui consiste reprendre les incriminations prexistantes pour les rcrire et les prciser, pour permettre une application de ces incriminations. On supprime un nombre dinfraction et on reprend la rdaction pour assurer la certitude de la sanction pnale.

-On retire la sanction pnale sur abondante qui assortissait telle ou telle rgle, pour la remplacer par des sanctions extra pnales. Ce peut tre linterdiction de grer, la faillite personnelle, on peut prvoir des sanctions administratives qui vont se traduire par des sanctions pcuniaires, des amendes, qui vont tre prononces par des autorits administratives indpendantes Ex : Sanction pcuniaire prononc par lAutorit de concurrence, sanction prononc par lAMF en matire de dlit diniti Le dlit d'initi est un dlit boursier que commet une personne qui vend ou achte des valeurs mobilires en se basant sur des informations dont ne disposent pas les autres. Ces sanctions atteignent des montants exorbitants. On enlve la sanction proprement dite, mais il y aura dautres sanctions plus adquates, mieux adaptes. Ex : Une loi de 1975 a dcriminalis lmission dun chque sans provision. Ex : En 1986, on a dpnalis le droit de la concurrence. Ex : La loi sur les nouvelles rgularisations conomiques (NRE). On a dpoussir le droit pnal, on exclu le dfaut dinformation des actionnaires etc. On a toujours eu un transfert de sanction. On dplace pour amliorer le systme juridique. 4) Limpact de la dpnalisation. Ce mouvement a atteint un pic en janvier 2008. Une commission COULON, nomme par le Prsident de la Rpublique a t charge dtudier la dpnalisation du droit des affaires. Au dpart on pensait que cela entrainerait une dpnalisation massive. Ce rapport na pas t suivi deffet. Dans les annes 2007, 2008, on a eut une volont de dpnalisation mais il y a eut sans cesse de nouvelles incriminations.

Section 2 : Lobjet des sources.


Les sources, ce sont les textes crant les incriminations. 1) Lobjet. Les infractions peuvent tre ranges en deux grandes catgories. A) Les Infractions communes. Elles peuvent toutes tre commises dans un contexte daffaire. Toutes ces infractions sont incrimines dans le code pnal. B) Les infractions particulires. On a deux grandes masses : -On a les infractions commerciales conomiques et financires. -On a les infractions sociales. Pour les premires, il y a les infractions commerciales au sens large, tout le droit pnal de la profession commerciale, le droit pnal des socits. Les infractions conomiques, tendent protger les structures de production, droit pnal de la consommation, tout le droit pnal des fraudes, qui figurent dans le code de la consommation. Le droit pnal financier recouvre le droit pnal douanier, boursier. Chacune de ces sous branches est intense.

Les infractions sociales, sont celles qui concernent le droit du travail, toutes les infractions qui portent atteinte la qualit de la vie, le droit pnal de lenvironnement. Lobjet du droit pnal des affaires, soulignent que les sources du droit pnal peuvent tre varies. 2) Les sources. On est oblig de passer dun code un autre. On passe du code pnal (infraction commune) et infraction commerciale dans le code commercial etc. La source la plus importante, celle quil faut retenir, cest la contenance du texte dincrimination.

Section 3 : Les particularits du droit pnal des affaires.


On a deux catgories. 1) Les particularits criminologiques. A) Le dlinquant daffaire. Le dlinquant daffaire est marqu par deux traits essentiels, linsertion et lindiffrence. 1) Linsertion. Cest une personne trs bien informe. Il na rien dun marginal, en gnral il nest pas violent, il veut sintgrer le mieux possible. Le dlinquant daffaire cest linverse du dlinquant du droit commun. 2) Lindiffrence. Le dlinquant daffaire est trs souvent frapp danomie. Il nest pas rceptif la morale pnale commune. Ce qui est normal, cest ce qui se fait dans la vie des affaires. Cet tat normal, est renforc par le fait que souvent dans les affaires, ce nest pas blmable davoir du succs. Cette recherche du succs, peut conduire trs loin, dans lindiffrence en criminologie du dlinquant daffaire. On lillustre avec lexemple de la FORD PINTO sur laquelle on trouvait un dfaut grave de freinage. Plusieurs personnes se sont tues cause de ce dfaut. Cependant, on trouve deux tudes conomiques : -Le calcul du prix des indemnisations verser pour chacune des victimes tues. -Le calcul de la rfaction de la chaine pour rparer le dfaut. Le prix de la rfaction est plus lev, donc on continue vendre des voitures comportant ce dfaut. Ex : Il y a eut en France une affaire similaire avec lhistoire du sang contamin. Le but tant de liquider les stocks. B) La criminalit daffaire. On peut dire que cest marqu par deux traits essentiels. -Lignorance : On entend dire que beaucoup dinfractions daffaires commises restent inconnues. Diffrence entre le chiffre noir (infraction non comptabilise) et chiffre gris (infractions comptabilise mais nentrainant aucune procdure).

-La rprobation mitige : Cela tient ce que la dlinquance daffaire ne suscite pas le mme voyeurisme que la dlinquance commune. Comprendre un dlit daffaire nest pas facile. Il peut y avoir une certaine admiration pour le dlinquant daffaire. 2) Les particularits juridiques. Ces particularits peuvent tre apprcies par rapport au droit commun. A) Par rapport au droit pnal commun. Elles peuvent tre apprcies aux yeux du droit pnal gnral. On tudie les personnes pouvant tre pnalement responsables. Sagissant des personnes pnalement responsables, on trouve les personnes physiques. Dans le cadre du droit pnal des affaires, le responsable en principe cest le dirigeant, mais il faudra faire la diffrence entre dirigeant de droit ou de fait. Le chef dentreprise dlgue ses pouvoirs. Est-il vraiment le responsable ? On a aussi une particularit avec la complicit. En droit pnal des affaires, la complicit peut prsenter des particularits. Il faut un acte positif de complicit en droit commun, alors quen droit des affaires, on a toujours admis une forme particulire, qui est la complicit par abstention. En droit pnal gnral les personnes morales peuvent tre responsables. Dans le cadre des affaires, dans la mesure o les infractions profitent aux personnes morales, on aura un champ beaucoup plus important que dans le cadre du droit pnal commun. Les causes dexonrations : En pratique, en droit pnal des affaires, la lgitime dfense ne joue jamais, mais on aura des particularits, car on pourra avoir des cas spcifiques justificatifs. Ex : La cause du groupe des socits. Les peines : Pour le droit pnal des affaires, les peines damendes peuvent tre plus leves et peuvent tre calcules sur le profit. B) Par rapport au droit pnal spcial. Les textes en affaires ne sont pas bien crits. Llment lgal nest pas toujours clair. Llment matriel, prsente la particularit de rsider dans une omission. Pour llment moral ou intentionnel dans les infractions daffaire a un rle effectif rduit. Ce sont des professionnels qui ne pourront pas dire quil ignorait de faire une infraction. C) Les particularits procdurales. Le droit pnal est le seul droit exclusivement judicaire. La procdure pnale est trs importante pour une connaissance et une matrise du droit pnal des affaires. Il y a des particularits au niveau de la recherche des preuves. En matire daffaire, il faut les dcouvrir, il y a souvent des agents des douanes, de la direction de la concurrence, etc. qui ont des pouvoirs spcialiss dinvestigation.

Ce sont souvent des infractions clandestines. Il est trs difficile de faire une enqute de flagrante en matire daffaire. On a rcemment admis dans le cadre des investigations, la transposition des infractions conomiques en matire de criminalit organise. Au niveau de la mise en mouvement de laction publique, cest le dclenchement des poursuites pnales. Cela peut tre arrt par des transactions, la mise en mouvement donne lieu des discussions, pour savoir quelles sont les parties prives. Les rgles lgales de prescription ne sont pas appliques. On a ncessairement des particularits procdurales aux niveaux des juridictions comptentes pour dcortiquer une infraction des affaires. Des juridictions spcialises ont t cres. PLAN : Premire partie : infractions communes applicables la vie des affaires. Vol, extorsion, abus de confiance, le recel, blanchiment. Infractions du faux, les corruptions, trafic dinfluence. Deuxime parie : Infractions relevant du droit pnal des socits. Abus de bien sociaux, entreprises en difficults, Infractions boursires, Infraction du droit de la consommation. Le 10.02.09

PARTIE 1 : Infractions communes applicables la vie des affaires.


Il sagit de certaines infractions qui dans le code pnal figure aux infractions contre les biens (Dans la 3eme partie du code pnal). Il sagit des infractions figurant aussi dans la 4eme partie du code pnal. Ce sont les infractions contre la rpublique, les faux, la corruption, le trafic dinfluence, le favoritisme etc. TITRE 1 : incriminations communes contre les biens applicables aux affaires. Il sagit des vols, extorsions, lescroquerie et infractions voisines ainsi que labus de confiance. On a aussi les dlits de consquences, le recel et le blanchiment. Ces infractions sont souvent dnommes atteintes juridique aux biens . Le caractre juridique de ces atteintes tient ce que ces infractions portent atteinte au droit de proprit. Par cette dnomination, on entend sopposer aux atteintes matrielles aux biens, on entend destructions, incendie, etc.

CHAPITRE 1 : vol et infractions voisines.


Observations gnrales : Le vol, lescroquerie et labus de confiance, cest la trilogie des atteintes la proprit. - Dans le vol, lagent se sert dans le patrimoine de la victime - Dans lescroquerie lagent fait tout un cinma pour amener cette victime se dbarrasser de son argent - Dans labus de confiance, latteinte se commet par la non restitution dune chose.

Entre ces infractions, on peut avoir des problmes de frontire. On a du mal les qualifier. Il faut rechercher les lments de qualification. Elles sont alternatives. On ne peut pas cumuler les qualifications. On appelle cela les conflits de qualification. Il y a deux sortes dextorsion, lextorsion violente ou non (le chantage). Section 1 : Le vol. Les textes dincriminations sont les articles 311-1 311-16. Le vol peut tre couvert par limmunit familiale (article 311-12), le vol peut tre simple ou aggrav. Lincrimination de base figure larticle 311-1. Le vol est la soustraction frauduleuse de la chose dautrui . Sous-section 1 : les composantes du vol. De la dfinition de larticle 311-1 on en dduit que le vol suppose une chose mobilire et matrielle appartenant autrui. Ce sont les conditions pralables au vol. Il se commet par une soustraction dune chose, elle doit tre frauduleuse, il faut un lment matriel et intentionnel. 1) Les conditions pralables. A) Une chose matrielle et mobilire. -Le caractre mobilier de la chose nest jamais expressment exiger par le texte dincrimination. Mais lexigence du caractre mobilier ne fait aucun doute, en effet le vol se commet par soustraction de la chose dautrui. Or la soustraction quelque soit sa forme, passe toujours par un dplacement de la chose objet du dlit. Or seules les choses mobilires sont susceptibles de dplacement. Les immeubles se caractrisent par leur immobilit. Sont immeubles par destination, les tuiles dun toit, les tracteurs dune exploitation agricole. -Le caractre matriel. Il nest pas prvu par le texte, toutefois cette exigence ne fait aucun doute, car de faon gnrale, la soustraction permet quon puisse prendre matriellement la chose. On ne peut apprhender que matriellement des choses matrielles. Une ide se capte, se dtourne, mais elle ne se drobe pas. Le caractre matriel peut tre dduit du texte. Le terme chose postule la matrialit. (Si dans lincrimination lobjet est dtermin par le terme chose). Si dans le texte dincrimination, le texte dit bien quelconque, le bien peut tre matriel et immatriel. Les consquences de la matrialit, cest que les choses immatrielles, incorporelles sont insusceptibles de vols. Les ides, les informations seules sans support, les droits sont insusceptibles de vol. Le vol devient possible si ces informations sont incorpores dans un support matriel. Cette exigence de la matrialit de la chose a toujours t exige. Ex : Pour lnergie. Peut-on voler de llectricit, nergie atomique ou frigorifique ? Cest larticle 311-2 qui dispose que la soustraction frauduleuse dnergie au prjudice dautrui est assimile au vol.

Si on se branche sur le fil lectrique de son voisin, on va soustraire frauduleusement de lnergie. Donc cest du vol. Si on trafique le compteur, dans le cas la, cest une escroquerie. La chose mobilire et matrielle doit appartenir autrui. B) Une chose mobilire et matrielle appartenant autrui. Le vol est une infraction contre la proprit dautrui. Le vol suppose aussi que lagent puisse dvelopper sur la chose vole les prrogatives de la proprit mobilire. Cest une proprit obligatoirement mobilire. Cela a pour consquence quen matire de vol on va raisonner de terme de possession. En fait de meuble, la possession vaut titre. Les consquences : Les choses communes sont insusceptibles de vols. On a par exemple leau des mers, lair que lon respire etc. Elles sont insusceptibles dappropriation privative. Les res communis (choses communes) sont insusceptibles de vol. Les choses appropriables mais qui nont pas fait lobjet dune appropriation effective. Cette consquence ngative concerne les res nullius ( la chose de personnes).

Il sagit des choses qui ont pour dnominateur commun, la nature, la mer, les ruisseaux. Ces choses qui nappartiennent personne sont insusceptibles de vol. Mais elles deviennent la proprit de la premire personne qui sen empare. Les choses qui ont t appropries mais qui ne le sont plus, sont insusceptibles de vols, les choses abandonnes.

Sagissant des choses abandonnes, cela peut concerner les paves, les dchets. Pour les choses abandonnes, on peut avoir des difficults. -Si ce sont des poubelles lintrieur dun immeuble, il ny a pas la volont dabandon. -Si la poubelle est dans la cour de limmeuble on peut encore reprendre. -Si la poubelle est dans la rue, la chose est considre comme abandonn. *La proprit dautrui : Les consquences : Lexception de proprit peut tre utilement souleve. Il faut tre entirement propritaire, on peut tre voleur dune chose indivise. Quand lexception de proprit est souleve, le juge devra trancher un conflit de proprit. Ex : on passe un examen a lcrit. Les copies sont voles chez le correcteur. Le support matriel appartient lacadmie. RQ : Les rgles du droit pnal ne suivent pas toujours les rgles du droit civil. Il peut y avoir des autonomies du droit pnal. Le droit pnal alors que se pose dans le cadre pnal une question de droit civil, ne va pas suivre les rgles du droit civil. Cette autonomie du droit pnal sest vue dans larrt Garet de 1915. En droit civil de la vente le consensualisme fait quil y a transfert de proprit.

Dans la vente au comptant, la chose vendue est consentie lacheteur quau moment du versement du prix et ce moment l il ny a quune dpossession provisoire qui ne modifie pas les droits du vendeur. 2) Les lments constitutifs. A) Llment matriel Cest la soustraction frauduleuse de la chose dautrui. La soustraction nest pas dfinit par le texte. La jurisprudence a dfini la soustraction. La notion de soustraction qui lorigine tait simple et qui suite aux volutions est devenue une notion assez complexe. Cette complexit tient ce quil apparat aujourdhui quil existe deux catgories de soustraction. La soustraction dorigine est classique cest la soustraction matrielle. Par la suite, a cot de cette soustraction matrielle, il existe des soustractions juridiques. 1) La soustraction matrielle Elle sapprcie par rapport lagissement matriel reproch lagent. Cest le fait de prendre enlev, ravir linsu et contre le gr du propritaire. Une telle soustraction suppose un dplacement de la chose et si la soustraction matrielle consiste prendre, enlever, ravir, on ne peut pas avoir de vol, si la chose a t remise lagent. La remise est exclusive du vol. Cette consquence rduit notablement le champ de la rpression. On doit exclure la qualification ds lors quil y a eu remise de la chose. Cela a dclench deux sortes de raction, lgislatives et jurisprudentielle. Elles se sont traduites par lincrimination des filouteries : ex : aliments dans un restaurant. Il y a eu des ractions jurisprudentielles : On a eut des soustractions juridiques. 2) Soustractions juridiques Ces soustractions logiques sont admises bien quil y ait eu remise de la chose. Leur caractre juridique dit quil faut rechercher si le remettant a ou na pas voulu transfrer la possession de la chose, la proprit. Dans les soustractions juridiques, cest lintention du remettant qui va dterminer la qualification. Celles-ci peuvent varier dans leur qualification. Les soustractions juridiques ne se qualifient pas toujours de la mme faon. Ces qualification peuvent recouper une diffrence de fait : Le dlit va se commettre au moment de la remise et les autres aprs a) Soustraction contemporaine. On nous remet une chose qui ne nous appartient pas et on se comporte en propritaire. Dans cette hypothse linstrument de qualification de la soustraction va tre la distinction tablit par la jurisprudence entre les remises volontaires et les remises involontaires. La remise sera qualifie de volontaire sil sagit dune remise au travers de laquelle le remettant a voulu transfrer la possession et donc la proprit de la chose. Les remises involontaires sont des remises par lesquelles lagent na pas voulu transfrer la possession suite ces remises. Il peut donc y avoir vol si le bnficiaire de la remise se comporte en propritaire. La distinction est simple, mais pas toujours.

En effet, on distingue entre remise par erreur et remise par dol. Quand on remet par erreur, le remettant sest trompe, elle devait tre qualifie de remise involontaire. On devrait pouvoir retenir la qualification de vol. Ex : Un commerant se trompe en rendant la monnaie. Il est vident quil ne voulait pas vous transfrez la proprit. Sa remise est entache dune erreur. Elle est involontaire. De mme une certaine poque, on pouvait retirer bien au-del de son solde disponible. Dans ces deux exemples, la jurisprudence a admis que les remises a priori involontaires taient des remises volontaires, exclusives du vol. Cette solution peut choquer, mais elle se comprend. Le commerant qui rend la monnaie, a une obligation de vrification. Par voix de consquence, lerreur lui est imputable. De mme le banquier doit avoir des machines de distribution de billet qui vrifie le solde disponible. Cest une erreur via lautomate. Pour les dols, concernant les personnes qui se prtendaient propritaire dune chose quelle rclamait. Il semblerait que si le remettant qui a procd la remise par erreur a t sciemment et systmatiquement induit en erreur par le bnficiaire de la remise. A ce moment la, on pourra retenir le vol. Le remettant a t induit en erreur par le bnficiaire de la remise. Il y avait eu une vente aux enchres publiques. b) Soustractions juridiques postrieurs la remise. Dans les soustractions qui naissent aprs la remise de la chose, linstrument juridique de qualification est la distinction remise de la dtention et remise de la possession. Cette distinction repose sur la dcomposition des composants de la proprit mobilire au sein de laquelle on distingue traditionnellement entre le corpus qui se traduit par la dtention matrielle de la chose, et la possession, qui correspond au fait dtre et de se considrer comme propritaire. La mise en uvre de la qualification se fait de la faon suivante. Si le remettant a voulu transfrer et le corpus et lanimus, il y aura transfert total de la proprit mobilire et dans ce cas, le bnficiaire de cette remise ne peut pas tre voleur. Ex : Si le remettant na voulu transfrer que le corpus, et sil a donc voulu se rserver lanimus, le bnficiaire de la remise pourra devenir voleur en sarrogeant la possession et donc la proprit de notre chose mobilire. Cest ce que traduit un attendu classique et souvent repris de la chambre criminelle, dans laquelle cette chambre dclare, attendu que la dtention purement matrielle (corpus) non accompagne de la remise de la possession nest pas exclusive dune soustraction frauduleuse constitutive du vol. B) Llment intentionnel. Il est requis par les rgles gnrales du code pnal. Cest un dlit intentionnel. On doit avoir un dol spcial. Il suppose la connaissance de la proprit dautrui. Llment intentionnel suppose un dol spcial, cest la volont dappropriation. Cette volont dappropriation qui correspond llment intentionnel, doit tre largement comprise. Dabord llment intentionnel sera satisfait, ds lors que lagent a voulu sarroger dune quelconque des prrogatives du droit de proprit. On peut commettre un vol uniquement en sattribuant labusus. Le vol dusage cela concerne llment intentionnel du vol qui va porter sur lusus.

La question du vol dusage est ne propos des emprunts de voiture. Des personnes semparaient dune voiture et la remettait la ou elle lavait emprunt. Pendant un temps ces personnes ont t relaxes car elles navaient pas port atteinte la proprit de la voiture. En 1959, la jurisprudence est venu poser en principe : il suffit pour que llment intentionnel du vol soit constituer, que lagent se soit comport fus momentanment en propritaire.

A pars : Fiche lmentaire.


Pour llment moral ou intentionnel, on distingue entre le dol gnral et le dol spcial. -Le dol gnral est requis pour toutes les infractions que ce soit crime dlit contravention. Le dol gnral correspond au fait que lagent est conscient, non dment, et libre au moment de son action. Le dol gnral est prsum dans sa ralisation. On pourra sexonrer mais uniquement par deux moyens. Dmence et force majeur. Dans les contraventions, le dol gnral suffit. -Le dol spcial varie dinfraction infraction. Dans le meurtre cest la volont de tuer par exemple. Le dol spcial est toujours requis sagissant des crimes. Sagissant des dlits, il y a eut une volution avant le nouveau code pnal de 1994. Avant, pour que le dlit soit enregistr, il fallait que le texte dincrimination comporte un mot ou un adverbe do on pouvait dduire le dol spcial. En labsence de petit mot, le dlit ntait pas un dlit intentionnel. Ce mode de raisonnement a conduit ladmission des dlits matriels ou contraventionnels. Cela signifiait que lorsque le dlit tait matriel, cela suffisait constituer le dlit. Deux moyens de dfense, la force majeur, la dmence. Cest pourquoi le nouveau code pnal a rform les situations. Depuis le nouveau code pnal, il est prvu que les crimes et les dlits sont intentionnels sauf sil est prvu quil suppose une faute dimprudence ou de ngligence. Les dlits sont soit intentionnels quand on ne dit rien (sans dol spcial) et avec dol spcial quand ca figure dans le texte. On a voulu mettre fin la catgorie des dlits matriels ou contraventionnels. Toutefois, la jurisprudence a rsist. Quand le dlit se commet par la violation dune obligation lgale prexistante, selon la jurisprudence, la seule violation consciente de cette obligation lgale suffit remplir le caractre intentionnel du dlit. Par ex : les ventes sans facture sont interdites aux commerants. Le 15 fvrier 2010. Sous-section 2 : La qualification de vol dans le cadre des affaires. Ces applications peuvent tre ordonnes en matire de vol dans certains contrats. Peut-il y avoir vol en reproduisant un document qui appartient lentreprise ? 1) Illustration de vol dans certaines affaires. On peut sintresser plusieurs contrats, vente, entreprise, travail. *Pour les contrats dentreprise.

La question de vol peut se poser lorsquun particulier a fait des travaux, et na pas pay lentrepreneur. Si cet entrepreneur dcide de venir reprendre le matriel quil a install au cours des travaux. Le problme de fond, est de savoir qui est propritaire ? Les lments de solution sont simples. Si lentrepreneur avait simplement entrepos dans les lieux, du matriel, lments de cuisine, et sil les reprend. Commet-il un vol ? Il est rest propritaire de ce matriel. En revanche, sil a fini ses travaux, quil a fait de nombreux scellement. Il vient desceller. Par le scellement, il avait transfr la proprit son client. En venant reprendre le matriel, il sapproprie la chose dautrui. *Dans le cadre des ventes. Il convient de distinguer entre les ventes au comptant et les ventes crdit. Dans le cadre des ventes, la question de vol se pose si le vendeur nest pas pay et si lacheteur sapproprie la chose. -Dans les ventes au comptant, on a la solution. Pour la qualification il faut distinguer, la vente au comptant dans un magasin en livre service, ou magasin traditionnel. Dans le magasin ordinaire, lorsque le client part sans pay, il commet un vol, car le droit pnal fait preuve dautonomie par rapport au droit civil arrt Garet , on nadmet pas la rgle de proprit, et il retarde le transfert de proprit jusquau paiement du prix. Dans le cadre dun libre service, la dtention de la chose est remise au client sous condition de remise du paiement. Si le client ne respecte pas la condition de paiement au passage en caisse. On est en prsence dune soustraction juridique aprs remise de la chose, il sapproprie lanimus et il y a donc un vol aprs remise. *Dans les ventes crdit, lide gnrale, cest que le vendeur transfre la proprit ds que la vente est conclue. Il accepte le risque dtaler le paiement et ventuellement celui de ne pas tre pay. Si le crdit ou les chances, ne sont pas honores, il y aura rsolution de la vente pour inexcution des engagements. On a lanantissement rtroactif du contrat. On pourrait penser que le transfert de proprit qui a t opr est lui aussi effac. En ralit le droit pnal nadmet pas leffet rtroactif de la rsolution. Cest une fiction et la rsolution dun acte nest pas prise en compte par celui-ci. Par voix de consquence, on est conduit poser en solution de principe que lacheteur crdit qui na pas respect le paiement des chances ne peut pas tre condamn pour vol car il est propritaire. Cette solution ngative, lacqureur qui ne paie pas les chances, ne commet pas un vol. Toutefois les fondements ne sont pas toujours les mmes pour les ventes crdit ordinaire et celles avec rserve de proprit. Pour les ventes ordinaires, le vendeur a transfr la proprit dans son ensemble. La rsolution de la vente ne fait pas disparatre le transfert de proprit. A linverse cest le vendeur qui vient reprendre le bien, qui pourra tre poursuivit pour vol car il sempare dune chose autrui.

*Pour une vente crdit avec une clause de rserve de proprit. Il y a un entrepreneur qui achte un matriel coteux, le vendeur accepte un financement crdit, mais le vendeur inclus une clause dans laquelle il se rserve une clause de rserve la proprit jusqu parfait paiement du prix. Le non paiement dune chance entraine rsolution du contrat et obligation de restitution dun bien. On peut penser que la vente crdit avec clause de rserve de proprit, le vendeur a remis que le corpus, il voulait remettre lanimus quau paiement complet du prix. Ce genre de raisonnement a t dclar mal fond par la chambre criminelle. En effet la chambre criminelle a considr que le vendeur stait livr une remise volontaire mais pas une remise involontaire. Cette qualification peut surprendre cause de la clause de rserve de proprit car le vendeur sest rserv la proprit. A lanalyse, cette approche est parfaitement justifie. En effet dans le cadre des ventes avec clause de rserve de proprit, le vendeur veut transfrer toutes les prrogatives de la possession. Or la possession, cest elle qui dtermine la proprit mobilire, et comme il a toutes les prrogatives, il ne peut pas commettre de vol, le matriel vendu est grev dune clause de rserve de proprit. Dans les ventes avec clauses de rserve de proprit, le vendeur veut avoir une suret en cas de procdure collective. La clause de rserve de proprit lui permet de rcuprer la chose. *Pour le contrat de travail. Un salari part avec un document contenant des donnes confidentielles. Qui est propritaire de ces documents ? Les crations faites par le salari au cours de lexcution de son contrat de travail sont la proprit de lentrepreneur. Le salari pourra se voir reproch un vol. Pour que la qualification de vol soit exclue, il faut que les documents soit personnels au salari. Ces attestations sont destines tre produite en justice en harclement. Ce salari commet t-il un vol ? Ou bien on dit que lattestation faite un salari, est comparable un tmoignage en justice. Or on peut toujours revenir jusqu lissue final de son procs. Le salari peut reprendre son attestation sans craindre les foudres du droit pnal. Si on raisonne en termes de vol, quand le salari a remis lattestation lemployeur, il a transmis la proprit son employeur. Il commet un vol ordinaire par soustraction matriel qui correspond lide de base, donner cest donner, reprendre cest voler. Une question de vol peut natre au cas o dans ses intrts un salari, reproduit un document appartenant lentreprise. 2) La question des vols par reproduction de document appartenant lentreprise. Les intrts de ces questions de vol sont de deux genres. La reproduction de document peut tre le moyen dun piratage commercial, industriel, espionnage, qui est pay par des concurrents pour semparer des secrets de lentreprise. Les vols par reproduction peuvent tre des intrts commerciaux.

On peut avoir des documents qui sont la proprit de lentreprise. Dans ces hypothses ou le salari reproduit un document appartenant lentreprise, peut-on avoir la qualification de vol ? La question nest pas facile. -Les lments gnraux. Un document est la fois un contenant qui est matriel, le support papier, le support disquette, bande de films et un contenu qui est informationnel, qui correspond aux informations, aux donnes contenues dans ce document. Une chose mobilire et matrielle, le principe est que seules les choses matrielles sont susceptibles de vol sauf les biens incorporels. On a donc admis quon pouvait voler un document avec son support, mais le contenu informationnel tait lui insusceptible de vol. Toutefois, ces solutions traditionnelles ont t remises en question avec lapparition des procds de reproduction, qui permettent de saccaparer les seules informations qui intressent lagent contenu dans ce document, sans quil soit besoin de voler vritablement le support du document. Dans ces vols, peut-on vraiment avoir vol ? La chambre criminelle dans un arrt Logabax du 8 janvier 1979 . Il a t rendu dans les conditions suivantes : une entreprise avait organis un plan de restructuration conomique qui a dbouch sur des licenciements. Un des salaris photocopie au sein de lentreprise le document et il le produit dans son instance en licenciement pour dfendre ses propres intrts. A cette poque, lentreprise fait valoir que le document produit par le salari, nest pas lgalement admissible titre de preuve car cest le produit dun vol. Les poursuites pour vol sont juges bien fondes. La Cour de Cassation a retenu le vol. Lattendu de la chambre criminelle prcise quen photocopiant des fins personnelles, linsu et contre le gr du propritaire de document, le plan de restructuration de lentreprise, le salari sest appropri frauduleusement pendant le temps ncessaire la reproduction lorignal photocopi dont il avait la simple dtention. Le vol a pour objet lorignal photocopi. Il nest jamais sorti de lentreprise, cest un vol sans dplacement de la chose vole. Il ny a aucun vol par soustraction matrielle. Cest un vol par soustraction juridique, il navait que le corpus. En photocopiant, il sest attribu lanimus pendant le temps ncessaire la reproduction. Donc cest un vol dusage. On cumule vol dusage et vol aprs remise. Ce vol par cumul de deux crations jurisprudentielles, cest un vol artificiel, il ne dure que le temps de la photocopie. Ca permet de retenir lexigence de matrialit de la chose. On vite de dire que ce qui a t vole, ce sont les informations que contenait le plan de restructuration. Cest un vol choquant, et on invoque le vol du contenu du vol informationnel. Certain juges du fond ont entrepris de faire porter le vol sur le contenu informationnel. Il y a eu de nombreux arrts. Arrt Bourquin et Antonoly. -Dans larrt Bourquin , des salaris avaient reproduit sur des disquettes informatiques, le fichier de clientle de lentreprise. -Dans Antonioly , le comptable avait reproduit des donnes conomiques. Ces salaris poursuivis pour vol sont condamns pour le vol des informations contenues dans les documents.

Ces arrts sont ports devant la chambre criminelle, et elle dclare que les juges du fond ont caractris en tous ces lments linfraction de vol. La chambre criminelle se garde bien de dire que le vol peut porter sur linformation. Ces arrts ne consacrent pas vritablement la possibilit de vol dune information seule. Les informations seules peuvent avoir une valeur patrimoniale incontestable, mais en droit des proprits intellectuelles, on est soumis des conditions doriginalit. Toutes les ides ne peuvent pas toutes faire lobjet doriginalit. Le vol est une infraction contre la proprit dautrui. Si le droit pnal admet que le vol peut porter sur des ides qui ne sont pas reconnus par les proprits intellectuelles, le droit pnal crerait indirectement par ce que le vol est une infraction contre la proprit, des droits contre la proprit intellectuelle. Cela vite une dstabilisation du droit des proprits intellectuelles. Si on admet le vol, linformation seule, on pourrait dstabiliser les lments constitutifs du vol. On pourrait admettre des vols par captation intellectuelle. Or dans une socit dmocratique, on ne peut pas admettre les infractions purement intellectuelles. Dans les arrts sur les nouvelles technologies, les reproductions sont informatises. Dans ces affaires, les premiers juges ont fait porter le vol sur les donnes informatiques qui ont t produites. Les premiers juges ont caractriss tous les lments du vol. Dans ces affaires, les premiers juges nont admis le vol quau motif que les donnes informatiques ont t reproduite sur un support matriel. On exige encore lheure actuelle, une certaine matrialit, que lon situe dans le rsultat de la reproduction qui doit avoir t matrialis dans un support. Sous le rapport de la chose objet du dlit, on a la rgle de la matrialit de la chose. Arrt Logabax. Si on admet le vol par reproduction, le principe, cest que la photocopie frauduleusement faite ne peut pas tre produite titre de vol en justice. Or cela est en pratique choquant. Dans le cadre de procdure de licenciement, la Cour de Paris est entre en rsistance contre larrt Logabax. Elle a relax des salaris poursuivis dans les mmes circonstances de Logabax. Ces arrts ont tous t casss par la chambre criminelle au motif que les mobiles sont indiffrents en droit pnal. Arrt de 98, la chambre sociale a admis que le salari peut produire en justice pour assurer sa dfense dans un procs qui loppose son employeur, les documents de lemployeur dont il a connaissance loccasion de ses fonctions et auxquelles il est en droit daccder. Par la suite ce conflit a pris fin, car la chambre criminelle sest aligne sur la chambre sociale. Si le document reproduit est strictement ncessaire la dfense du salari, ce document peut tre produit et au fond, il ny a pas vol donc la qualification est exclue car linfraction est couverte par le fait justificatif spcial, des droits de la dfense. A lheure actuelle, le document pourra valoir titre de preuve. Un arrt du 9 juin 2009 est venu restreindre le fait justificatif des droits de la dfense pouvant couvrir les infractions pralablement commises par les salaris.

En lespce, il sagissait dun salari qui avait fait savoir au client de cette entreprise et aux assureurs de cette entreprise que les transports de marchandise taient loin dtre assurs en toute tranquillit. Lentreprise de transport poursuit son salari pour diffamation. Il porte plainte pour diffamation. Le salari est convoqu, et pour se dfendre de ce grief de diffamation, il produit la police judiciaire la photocopie de document qui tait la proprit de lentreprise et qui prcisait que les prcautions de scurit ntaient pas prises. Le salari est poursuivi pour vol des documents photocopis et produit. Il est condamn pour vol au motif que sa finalit ntait pas dassurer sa dfense dans le cadre dun litige prudhomale mais de tent de prouver que les faits quil imputait son employeur sur labsence de scurit des transports quil avait dnonc auprs des clients et de lassureur tait rel. Cet arrt entreprend de limiter sagissant des salaris le fait justificatif au cas de litige prudhomal, au cas de litige entre travail. Le salari peut tre pass pour une victime, cest lui qui a pris une initiative contre son employeur. Au dpart, il ntait pas victime. Dans de nombreux arrts concernant la diffamation, la chambre criminelle a pos en principe quon pouvait faire jouer des lments frauduleux. SI on sintresse ces arrts, qui admettent des documents frauduleux, on saperoit que dans toutes les affaires on a un droit du public linformation qui est garantie par la CEDH. Dans lensemble, la chambre criminelle considre que le salari a un devoir de loyaut envers son employeur. Lide cest que la chambre criminelle aurait pu adopter cette solution au motif que le salari a manqu son devoir de loyaut pour avoir critiquer son employeur. Le salari a-t-il un droit aux critiques ? Le 17.02.2010 Les poursuites : Les vols sont punis selon quil sagit de vols simples ou de vols aggravs. Parce quelle est spcialement incrimine, la tentative de vol est punissable. Le vol est un dlit instantan et donc ce dlit a une prescription de 3 ans qui court partir de la soustraction et non pas au moment de la dcouverte du dlit. Les constitutions de parties civiles : Il faut pouvoir appeler dun prjudice personnel, certain et direct. Le vol a pour infractions voisines : les extorsions.

Section 2. Les extorsions.


Art 311-1 312-10. On distingue 2 sortes dextorsions : - Lextorsion violente. - Lextorsion non violente ou chantage. Les extorsions violentes correspondent au racket. On va soumettre la victime des menaces pour quelle accepte de remettre certains biens.

Le chantage consiste soumettre la victime une pression psychologique en la menaant de rvler des choses qui mettent en cause son honneur et sa considration si elle ne remet pas ce qui est convoit par le maitre chanteur. I. Lextorsion violente.

Art 312-1. Cest le fait dobtenir par violence, menaces de violences, ou contraintes soit une signature, un engagement ou une renonciation, soit la rvlation dun secret, soit la remise de fonds, de valeurs ou dun bien quelconque. Il est donc permis de distinguer entre les moyens de lextorsion violente et la remise que tend provoquer lextorsion violente. Les moyens peuvent tre des violences contre les personnes ou contre les biens. On peut avoir un problme de qualification entre le vol avec violence et lextorsion violente. Llment de solution est le suivant : dans le vol avec violence, les violences sont le moyen de la soustraction. Dans lextorsion violente, la violence est pratique pour que la victime remette la chose. Il peut sagir galement des menaces de violence contre les personnes ou des menaces de violence contre les biens. Le texte vise aussi la contrainte. Cela peut tre une contrainte physique ou para physique. Il est admis galement que ca puisse tre une contrainte morale. Cette contrainte morale doit tre apprcie au cas par cas. La contrainte doit tre dordre conomique. Ex : il a t admis qutait coupable dextorsion violente par contrainte, le pharmacien de garde qui acceptait de vendre des mdicaments que si le client acceptait de payer une surcharge. Concernant lobjet de lextorsion violente : Les biens font lobjet dune numration lgale : une signature, un engagement ou une renonciation, la rvlation dun secret (ici lobjet du dlit peut tre une information seule). Lextorsion peut donc porter sur des biens corporels ou incorporels. Le bien objet de linfraction doit tre la proprit dautrui et donc si le bien est la proprit de lagent (auteur des violences), on ne peut pas le poursuivre pour extorsion mais on pourra uniquement retenir contre lui des violences. Ex : un crancier impays auquel on doit une somme, qui pour obtenir ce paiement use dextorsion alors il est coupable dextorsion. Le droit de crance nest pas un droit rel de proprit. Lextorsion comme le vol protge le droit rel de proprit. II. Lextorsion non violente ou chantage.

Art 312-10 : Cest le fait dobtenir en menaant de rvler ou dimputer des faits de nature porter atteinte lhonneur ou la considration soit une signature, un engagement ou une renonciation etc Lobjet est le mme que pour lextorsion violente. Les moyens du chantage : Cest la menace de rvlation ou dimputation diffamatoire. Dans le cadre du chantage, peu importe que les faits soient vrais ou faux.

Ex : renonciation conserver son emploi. Le chantage peut aussi se commettre par exercice abusif dune voie de droit. Lorsquon menace une personne daction en justice, on peut mettre en cause son honneur et sa considration. Lexercice de voie de droit peut tre la traduction de menace de diffamation mais il y a un problme car cest un droit. Or on ne peut pas commettre dinfractions en usant dun droit. On pourra tre coupable dinfraction si la voie de droit est abusive. Il peut en tre ainsi dans plusieurs cas : - Une personne menace de rvler des infractions imaginaires. - Une personne menace de rvler certaines infractions commises mais ces infractions ne causent lauteur de la menace aucun prjudice personnel. (Ex : des salaris auxquels leur employeur devait des indemnits. Ils menacent de rvler donc les fraudes fiscales de lemployeur. La voie de droit pour obtenir paiement de leur d nest pas la bonne). Il arrive que le chantage soit le fait davocats. Ex : une personne rclame une autre personne une indemnit transactionnelle dmesure. Cas des vols dans les supermarchs. Il fau que lindemnit transactionnelle soit abusive. Fiche de rvision sur les cumuls de qualification, concours de qualification etc Concours dinfractions : Le concours dinfraction suppose quune mme personne commette plusieurs infractions espaces dans le temps non spares entre elles par des dcisions de condamnations. Il y a donc unit dagent et pluralit de faits dlictueux. En France, il ny a pas de concours des peines. On nencoure que la peine affrente linfraction la plus pnalement puni. Cest la rgle du non cumul des peines. Toutefois, il y aura autant de dclaration de culpabilit que dinfractions commises. Sil y a des peines complmentaires, on pourra cumuler les peines complmentaires. Le cumul de qualification : Dans le cumul de qualification, on a un agent unique qui commet un fait unique qui tombe (ce fait unique) sous le coup de plusieurs lois pnales. Ex : Le viol sur une place publique. (Agression sexuelle, et outrage aux bonnes murs) : La solution de principe jusque dans les annes 60 tait de retenir une seule qualification pnale : la plus svre. A partir des annes 60, la solution a volue. Arrt BelAditi : une personne avait balanc une grenade la terrasse dun caf. Fait unique : le jet de grenade. 2 qualifications pnales : lhomicide volontaire et la destruction dimmeubles par explosif. La chambre criminelle a considr partir de cet arrt considr que dans notre hypothse de cumul de qualification, on pouvait procder comme dans lhypothse du cumul rel. Donc on peut procder plusieurs dclarations de culpabilit. Dans certains cas, la possibilit de retenir 2 qualifications lencontre dune mme personne pour un mme fait ou deux faits imbriqus nest pas possible. Il sagit des qualifications incompatibles. C'est--dire dont les cumuls ne sont pas compatibles. Ex : Le vol et le recel. Celui qui vole un bien, le vole en gnral pour le conserver et en profiter. Le receleur est celui qui bnficie en connaissance de cause dun bien ayant une origine frauduleuse. On ne peut pas tre auteur principal du vol et receleur car le recel est la continuation du vol et dans ce cas l, on fait jouer la rgle non bis idem (pas de condamnation deux fois pour le mme fait).

Le conflit de qualification peut avoir lieu quand un mme fait voque des infractions qui sont incrimins dans une mme partie du code pnal. On peut au regard dun mme agissement hsiter sur la qualification de vol et la qualification dextorsion. Les juges ne peuvent pas cumuler les deux qualifications.

Chapitre 2. Lescroquerie.
Lescroquerie a deux infractions voisines : les filouteries et le dlit dentrave aux enchres publiques (cela consiste fausser le fonctionnement rgulier des enchres publiques). Il y aura entrave aux enchres publiques quand des personnes sentendent pour pas que les enchres ne montent pas au dessus dun certain montant, et ensuite ces personnes refont les enchres. Lescroquerie passe par une atteinte pralable au consentement de la victime. Lescroc se livre tout un cinma auprs dune personne qui va tre convaincu par ces manuvres et qui va accepter de remettre lescroc se quil convoite. La victime se dpossde elle-mme. Cest avant tout une infraction contre le consentement. On dit de lescroquerie que cest le dol criminel (au sens vice du consentement du droit civil). Art 313-1 : Lescroquerie est le fait, soit par lusage de faux noms ou de fausses qualits, soit par labus dune qualit vraie, soit par lemploi de manuvres frauduleuses de tromper une personne physique ou morale et de la dterminer ainsi son prjudice ou au prjudice dun tiers remettre des fonds, des valeurs, un bien quelconque, fournir un service ou consentir un acte oprant obligation ou dcharge. Lescroquerie est une infraction complexe car elle suppose au dpart lemploi de certains moyens frauduleux qui doivent avoir un but : tromper la victime et un rsultat : obtenir de la victime, la remise des biens convoits. Cette remise doit tre prjudiciable la victime. Le 22 fvrier 2010. Section 1. Les composantes de la qualification descroquerie. Lescroquerie peut tre tudie en distinguant entre les moyens frauduleux de cette infraction et les modalits de ces moyens 1) Les moyens frauduleux de lescroquerie. D aprs le texte, ils sont 3, labus de qualit vraie, usage de faux noms, emploi de manuvres frauduleuses. Ils peuvent tre autonomes. Ils peuvent senchevtrer, ils prsentent un point commun : tous les moyens supposent un mensonge. Lescroc est un menteur. Au regard de certains moyens frauduleux, le mensonge seul suffit. En revanche dans dautre cas, pour les manuvres frauduleuses, le mensonge seul ne suffi pas. A) Lescroquerie par lusage de faux noms ou fausse qualit. Quand elle se commet par usage de faux nom, le moyen frauduleux se rduit un mensonge qui porte sur le nom ou sur la qualit.

a) Les notions de faux noms et de fausses qualits. Pour le faux nom, il consiste prendre un autre nom que le sien, ce peut tre un nom patronymique, un faux pseudonyme, un simple prnom qui peut tre source de confusion. Pour la fausse qualit, elle est largement entendue. Elle peut porter sur ltat des personnes, clibataire la place de marie, une fausse qualit mobilire, de chmeur, portant sur une qualit professionnelle. Lusage de fausse qualit peut tre une qualit juridique. En effet, selon une jurisprudence constante, la fausse qualit de mandataire, est une fausse qualit au sens de notre droit de lescroquerie. En revanche, les fausses qualits de propritaire ne sont pas des fausses qualits dans le droit de lescroquerie. La fausse qualit de crancier est identique. Pourquoi cette diffrence ? Cette diffrence tiendrait a ce quintervient un tiers supplmentaire par rapport la victime.

b) Le caractre que doit prsenter lacte dusage de fausse qualit. Il faut un acte dusage du faux nom ou de la fausse qualit. Le fait que le texte emploi le terme de faux nom ou fausse qualit, il faut donc un acte positif dusage. Cela a pour consquence que lorsquune personne remet une chose se trompe sur lidentit dune personne, et lui remet cette chose, et si cette personne ne la dtrompe pas sur lerreur sur lidentit, il ne peut pas y avoir descroquerie, car celui qui on remet la chose na pas fait un acte positif. Ces diffrences rsultent de la rgle : il ny a pas de commission par omission. Lorsquune loi pnale emploi des termes do il rsulte quil faut un acte positif, lomission qui abouti au mme rsultat que de lacte dusage ne peut pas parce quelle est omission tre constitutif du dlit. Cette rgle joue pour tous les dlits daction, mais il faut dire quelle subit trs souvent des attnuations lorsque des omissions pures et simples sinscrivent dans une action qui va dboucher sur le rsultat que veut prohiber une loi pnale. Dans le cadre des allocations chmage, le fait de remplir un formulaire de renouvellement dindemnit chmage en omettant de cocher dans ce formulaire, avez-vous retrouvez un emploi, alors que le candidat a retrouv un emploi, est constitutif dune escroquerie. Le fait de ne pas dclarer une activit professionnelle constitue un acte positif de prise de fausse qualit de chmeur. Lomission reproche lagent sinscrit dans une action. -Labus de qualit vraie. Avant le nouveau code pnal, ce pouvait tre un moyen de lescroquerie que si elle remplissait les moyens de manuvre frauduleuse. Dsormais cest un moyen autonome, cest le fait dune personne qui a effectu une qualit. Cette personne exerce donc une profession qui inspire confiance. Cette personne va abuser de ses fonctions, pour se faire remettre par son client des sommes qui ne lui sont pas dues et que le client lui remet car il a confiance dans ce professionnel.

Dans ce genre descroquerie le simple mensonge suffi. -Les manuvres frauduleuses. Les conditions dexistence. Il rsulte du terme manuvre, quil faut un acte positif. Elle rsulte de ce quun mensonge seul est insuffisant tre constitutif dune manuvre au sens positif. Elle vaut mme si le mensonge est crit. Le terme manuvre postule plus quun simple mensonge. Il arrive cependant que lescroquerie rsulte dune addition de mensonge. Pour avoir manuvre, il faut que le mensonge soit renforc, corrobor par un lment extrieur venant lui donner force et crdit. Ces lments peuvent tre soit lintervention dun tiers, la production dun crit, une machination, mise en scne. -Le mensonge renforc par lintervention dun tiers : Lescroquerie tant un dlit daction, lintervention du tiers doit avoir t provoqu par lescroc en consquence, une intervention spontane dun tiers qui renforcerait le mensonge de lescroc ne peut pas tre constitutif du dlit, ds lors que lescroc ne peut pas faire intervenir un tiers. Il faut que le tiers soit distinct de lescroc. Pourquoi ? Car dans des oprations litigieuses peuvent intervenir des mandataires. Dans la thorie civile, le mandataire se confond avec son mandant. En pratique cela signifie quun mandataire ne sera pas considr forcment comme un tiers. Le tiers qui va intervenir cot de lescroc, il peut tre un tiers de mauvaise foi dans ce cas l, le tiers sera complice de lescroc. Le tiers peut tre un tiers de bonne foi, dans ce cas, il ne pourra pas tre complice. Ex : pour les caisses de retraites, lorsquun hritier ne dit pas que le pre est mort la caisse de retraite. Selon la chambre criminelle, cest une escroquerie par mensonge renforc. Le tiers cest la banque, cest un tiers de bonne foi. Ex : escroquerie au bilan. On falsifie tous les comptes. Dans ce cas la on a un simple mensonge crit. La prsentation du seul faux bilan au banquier est un mensonge crit. Si cest un bilan certifi par un commissaire aux comptes, on se trouve en prsence dun mensonge renforc par un tiers. Cest le commissaire aux comptes. -Les mensonges renforcs par la production dun crit. Il faut que le mensonge soit renforc par un crit. Lcrit a pour consquence quil ne peut pas y avoir escroquerie si lexploitant dune salle de cinma qui doit rmunrer les producteurs en fonction du nombre dentre ment sur le nombre dentre. Sagissant des manuvres par mensonge renforce par un crit, on a une application positive pour lescroquerie la demande dun crdit, si on produit des faux bulletins de salaires, pour faire croire que lon est plus solvable. La simple prsentation, dune facture majore, ne peut pas tre constitutif dune escroquerie, cest un simple mensonge. Elle deviendra escroquerie si on a un visa dun architecte qui prcise que les travaux facturs en plus ont t fait alors quils nont pas t faits.

Dans certain arrts, la chambre criminelle qualifie descroquerie des agissements qui sont au fond que des mensonges. En pratique, il faut distinguer entre les crits falsifis. Le bilan est un crit du commerce, il a valeur probante, donc on peut admettre que le bilan est digne de foi au sens du droit du faux, au regard de la personne a qui on le prsente, de sorte quon comprend que les mensonges soit assimil une manuvre frauduleuse. -Les mensonges renforce par une machination ou mise en scne. Ils sont aussi varis que limagination des escrocs. La mise en scne peut tre vue comme une mise en scne thtrale. Escroquerie Carambouille. On commence a mont une entreprise, dans laquelle on a des fonds, on va louer des locaux luxueux, on va commencer faire des oprations daffaires. Un beau jour, on vient dire quon a besoin dun crdit important, lorsquon a obtenu le crdit, on retire tout largent, les locaux luxueux ont t vid, tout le matriel a disparu, et les mmes personnes recommencent dans un autre pays. Lescroc inspire confiance. Quelque fois la mise en scne thtrale doit avoir une certaine ampleur. Souvent on a de la publicit. La mise en scne qui va renforcer le mensonge, lescroc peut tre en mise en scne juridique. Par exemple il a t jug que le fait dinclure des fausses factures dachat dans la comptabilit est une mise en scne. De mme on a escroquerie par mise en scne, dans les escroqueries aux assurances. Le texte visant les machinations : La machination ou mise en scne, peut rsulter du trucage dune machine. Il y a escroquerie par machination ou mise en scne lorsque lon truque le compteur dlectricit. Il a aussi t jug le fait de juger les horodateurs. Lintroduction dune rondelle mtallique sans valeur tait une machination. Les notions de machination vont trs loin et illustre bien les escroqueries. 2) La finalit des moyens frauduleux. Ils ont une finalit psychologique, il faut tromper la victime. Une tromperie patrimoniale pour obtenir des biens de la victime. A) La finalit psychologique. Son exigence vient de ce que le texte vise tromper. La rdaction a t simplifie par le nouveau code pnal. Dans lancien code pnal, le texte visait le fait demployer des moyens frauduleux pour persuader lexistence dune fausse entreprise, ou pour le pouvoir ou le crdit imaginaire, celui qui tire des traites sur des tiers imaginaires ou des tiers de complaisance. Lancien code visait aussi le fait de persuader la survenance dun vnement chimrique, heureux ou malheureux. Cette finalit a une consquence ngative, si lescroc a menti sur sa qualit car il est mgalomane, il naura pas eu pour but de tromper, il voulait flatter son go. B) La finalit patrimoniale.

Cette finalit, tant lobtention de la remise. Cette finalit est requise par le texte. Il faut la dterminer lui remettre une chose vise. La finalit patrimoniale demande tre prcise dans un premier temps, dans sa cause, dans ses modalits et dans son rle dans la qualification de linfraction. Dans un second temps, dans son objet Dans un troisime temps, dans ses consquences, la remise doit tre faite au prjudice de la victime dun remettant ou dun tiers. *La cause de la remise, cest lemploi des moyens frauduleux. Il faut donc un lien de causalit entre lemploi des moyens frauduleux et de la remise de la chose. La qualification ne peut pas tre remise en uvre. *Il faut que lemploi des moyens frauduleux soit antrieur la remise. Si cest aprs, cest postrieur la remise, on ne peut donc pas tre escroc. *Les modalits de la remise. La remise peut tre le fait de la victime propritaire du bien mais aussi par un tiers ou un mandataire. Ce peut tre une remise par tradition matrielle, on remet les sommes dargent ou les bijoux, mais aussi une remise juridique par ordre de virement, ou une remise se passant par jeu de compensation. *Le rle de la remise dans la qualification de linfraction, le rle de principe cest que cest la remise consentie par la victime consomme le dlit. La tentative descroquerie est incrimine. Cela est frquent en matire descroquerie lassurance. Ces escroquerie sont tellement frquente que toutes les compagnies dassurance emploi des limiers pour vrifier quil ny a pas de fausse dclaration de sinistre. Quand y a-t-il tentative descroquerie ? La tentative suppose un commencement dexcution qui naura pas eu le rsultat escompt au regard de linfraction. Le commencement dexcution doit tre un acte tendant directement et immdiatement la commission de linfraction. Lescroquerie est une infraction complexe. On a ltage des moyens frauduleux et ensuite ltage de la remise qui va consommer linfraction. Il faut aussi un lien de causalit entre lemploi des moyens frauduleux et la remise de la victime. On se demande si la tentative tait constitue ds lors que les moyens frauduleux ont t constitus. Dans un premier temps, on rpond non, le seul fait davoir mis le feu un immeuble pour avoir lassurance, est un acte simplement prparatoire. Ce caractre dterminant dans le cas des escroqueries, ne pourra tre constitu que sil y a eu dclaration et demande de paiement de lindemnit. A dfaut, on a que des actes prparatoires. Par la suite, il y a eu une volution. En effet lheure actuel, il est admis que si la simulation a t suivit dune dclaration de sinistre lassurance, on a donc a ce moment la tentative descroquerie. Il peut tre considr que la dclaration de sinistre vaut demande dindemnit. Le 24 fvrier 2010. *Lobjet de la remise.

Les biens font lobjet dune numration lgale, qui commence par vis, les fonds, les valeurs ou les biens quelconques. -Les fonds, cest le numraire, les valeurs peuvent tre mobilire, le bien quelconque a pour consquence que les biens susceptibles descroquerie peuvent tre corporels ou incorporels. Les termes biens quelconques laisse penser que lescroquerie peut porter sur immeuble, mais dans lancien droit pnal, on exclu les biens immeubles de lescroquerie. La jurisprudence prcise que lescroquerie ne peut pas porter sur immeuble. En matire immobilire, il ny a pas besoin de protection pnale. Il y a une lgre attnuation en 2003, selon larticle 133-6, il existe un dlit particulier, qui est la mise disposition frauduleuse autrui contre rmunration ou avantage quelconque dun bien immobilier appartenant autrui et sans laccord du propritaire. Dans lnumration lgale, figure aussi les services. Le visa des services est une innovation du nouveau code pnal, il a pour consquence que lescroquerie peut porter sur un transport. User de la fausse qualit dagent de la SNCF pour voyager gratuitement ; Le service peut tre la tlphonie. Dans lnumration lgale, figure selon le texte, les actes oprant obligation ou dcharge. Les actes oprant obligation sont des actes crateur de droit pour le bnficiaire de ces obligations, les actes oprant des charges, sont des actes qui dissolvent un lien de droit, cest lobtention dune remise de dette. Une observation particulire, lescroquerie sera consomme ds lobtention de lacte. Ds cet engagement le dlit sera consomm. Si on prend le texte dincrimination, il faut que la remise porte prjudice la personne qui remet o des tiers. C) La consquence de la remise : le prjudice. Il peut tre caus la victime directement, ou un tiers Il est trs rare que le prjudice dans des infractions pnales, soit constitutif dune infraction. Avant le prjudice devait tre un prjudice la fortune dautrui. De ces termes, on devait dduire que le prjudice devait tre un prjudice patrimonial. Cela peut tre confort par un prjudice aux biens. Lescroquerie est une atteinte aux biens, qui passe par une atteinte pralable au consentement. Sous lempire de lancien code pnal, une jurisprudence constante prcise que le dlit pouvait tre constitu mme sans prjudicie patrimonial ds lors que la remise na pas t librement consentie. En principe elle nest pas librement consentie dans lescroquerie. Ex : Usant dune fausse qualit, une personne obtient de la croix rouge, certain colis. Il paie le prix des colis, elle ne subit aucun prjudice patrimonial, mais il y avait eu une remise non librement consentie, car cette institution rservait ces colis a des personnes ayant certaines qualit. Latteinte au consentement suffisait. Le nouveau code pnal a supprim les termes la fortune dautrui , il en demeure pas moins que le prjudice peut tre patrimonial, mais cela signifie t-il que le prjudice peut tre patrimonial ? Dans un arrt de 1994, la Chambre criminelle a exclu la qualification descroquerie dans une affaire ou des moyens frauduleux ont t faits auprs dune prfecture pour avoir un titre de sjour. La personne a t relaxe, car il ny avait pas eu atteinte la fortune dautrui. De cet arrt certain auteur ont dduit que le prjudice doit ncessairement tre patrimonial.

Donc on ne maintient plus que le prjudice peut rsulter dune simple atteinte au consentement. Or pour quil y ait escroquerie, il faut une certaine valeur, mais un titre de sjour de se vend pas. La jurisprudence selon laquelle une simple atteinte au consentement peut continuer sappliquer. Il y a des divergences. Le dlit ne pourra pas tre constitu si lagent, ou la personne que lon poursuit peut revendiquer un droit sur ce quon lui reproche davoir obtenue par manuvre. Cette prcision doit tre donne daprs un arrt. Un automobiliste assur brise glasses, fait remplacer son par brise par un garagiste, mais demande quun par brise doccasion soit mis, et demande pour le complment de faire des rparations de carrosserie. Il est poursuivit par son assureur. Il a t relax car lassurance navait pas pay plus que la valeur du par brise. Donc elle na pas subi un prjudice. Cependant on est propritaire du montant de lindemnit, on nest pas oblig de faire la rparation. Il y a une sorte de droit de proprit pour lassur. 3) Llment intentionnel du dlit. Le dol spcial est requis, mais il a un rle rduit ds lors que les moyens frauduleux et leur finalit sont tablis. *Les poursuites : Pour la prescription, lescroquerie est une infraction instantane qui se consomme par la remise de la chose. Le dlai court du jour de la remise. Cette solution de principe souffre dattnuation dans lhypothse des remises indivisibles. Ex : Grce des moyens frauduleux, un individu se fait remettre un titre dinvalidit, lui permettant de toucher une rente. Le dlit est totalement consomm lors de la remise du titre dinvalidit. Dans ce genre dhypothse on suppose que la perception des rentes est indivisible du titre obtenu, de sorte que selon la jurisprudence, la prescription ne commence courir que du jour de la dernire perception de la rente dinvalidit. On a lescroquerie aggrav pour les escroqueries en bande organise. On peut mettre en uvre les procds de la criminalit organise. Si on nous souponne descroquerie en bande organis, on peut tre mis sous surveillance par tlfilm etc. Section 2 : illustration descroquerie dans la vie des affaires. Sagissant de ces escroqueries, on peut distinguer entre les escroqueries aux deniers publics et aux deniers privs. 1) Les escroquerie aux deniers publics. Il peut sagir des multiples escroqueries aux subventions en tout genre. Subvention pour les emplois cres. Toutes les escroqueries aux prestations sociales.

Sagissant de ce genre descroquerie, on peut avoir des infractions spcifiques, mais qui peuvent se cumuler. Dans les escroqueries aux deniers publics, on a les escroqueries aux subventions europennes. Escroquerie dans laquelle se sont spcialises les mafias. Elles atteignent des montants faramineux. Ex : Si on fait tel plantation, on a une subvention europenne. Ces fraudes sont dun tel montant, que depuis le Trait de Lisbonne, on a prvu pour les fraudes au budget europen, la mise en place dun parquet europen spcialis et qui devra travailler en concert avec les parquets nationaux. Les arrts de condamnation sont rarissimes. On a aussi les escroqueries la TVA, interne ou intracommunautaire. Dans lescroquerie, une personne qui vend des services ou des biens, facture avec TVA et lorsquelle fait des achats, elle paie la TVA affrente ces achats, et elle pourra dduire cette TVA de ses achats. Lescroquerie peut consister faire des achats fictifs. On aura des crations de fausses factures. Lescroc peut avoir recours une socit Taxi, est une socit t otalement fictive. Elle nexiste que sur papier. Nanmoins, lescroc la TVA va faire des achats auprs de cette socit fictive ou socit taxi, il va payer ses achats par chque. Le taxi va encaisser le chque, mais le taxi va dcaisser le chque en liquide, remettre le montant du chque, au commerant, moins le montant du prix du taxi. Le commerant a reu du taxi une facture, avec une TVA quil pourra dduire. 2) Les escroquerie aux deniers privs. On distinguera entre les escroqueries par faux noms et les escroqueries par manuvres. A) Par usage, faux, nom ou fausse qualit. On a tout dabord, lescroquerie la commission, par usage de la fausse qualit de mandataire. Une personne est propritaire de valeur mobilire, elle donne son banquier, ordre de vendre ces valeurs, le banquier qui est intress par ces valeurs sen porte directement acqureur. Le banquier prend une commission au titre de courtage, dintermdiaire, laissant entendre quil a vendu sur demande de son client, des tiers. On dit que le banquier se porte contrepartiste, linsu de son client et qui lui prend nanmoins une commission de courtage, il commet une escroquerie par la fausse qualit de mandataire car il na jamais t intermdiaire. Ex : Les parents dcident de vendre un appartement. On charge un agent immobilier de vendre un appartement. On demande 1 millions deuros, en vrai sur le march, lappartement vend 1,5 millions. Lagent immobilier vend pour 1,5 millions, et il nous remet que 1 million. Dans ce cas l, il commet une escroquerie en se faisant remettre un mandat. Il abuse de sa qualit vraie dagent immobilier, pour conserver des fonds quil doit remettre. B) Par manuvres. Il peut y avoir des escroqueries aux crdits ou au financement. Dans ces escroqueries, on monte un faux dossier de crdit.

On peut avoir escroquerie au crdit et au financement dans le cadre de cessions de crances selon le procd du bordereau dAilly. Le commerant va crer de fausses factures de toute pice, ou on va cder au banquier des factures qui ont dj t rgles. Ce sont les factures cdes qui sont fausses. Sagissant de cette hypothse, y a-t-il escroquerie ? On peut dire quil ny a que du mensonge crit. Pendant un temps ce procd a t considr comme ntant pas pnalement rprhensible au titre du droit pnal car ce nest que du mensonge crit. Par la suite, la chambre criminelle a admis que ce genre de procd pouvait soit tomb sous le coup du faux de larticle 441-1 du code pnal, au motif que lorsque des fausses factures qui ne sont pas constitutif dun faux peuvent le devenir, lorsquelles taient retranscrites dans un bordereau dAilly car linscription sur ce bordereau les transformait en titre juridique. Dans un autre arrt, la chambre criminelle a admis que la cession de fausse facture tait constitutive dune manuvre frauduleuse. Le bordereau dAilly a pour consquence que le banquier auquel on cde ces factures peut donner foi la ralit des factures. Enfin dans les escroqueries par manuvres, cest lescroquerie dite au jugement. Ex : Escroquerie lobtention dune dcision favorable. Il arrive que certaines personnes voulant obtenir des remises quelles narrivent pas obtenir, nhsite pas faire un procs pour obtenir la remise. Elles vont faire des fausses preuves, de faux documents, qui vont tromper le juge, qui va donner gain de cause au plaideur malhonnte et condamner son adversaire au paiement ou la remise convoit par le plaideur malhonnte. Lescroquerie porte sur la remise du jugement obtenu par moyen frauduleux. Le dlit ne commenait effectivement que lors de la mise en excution du jugement, ce qui avait des incidences sur la prescription. Dans un arrt rcent, la chambre criminelle dclare que la prescription court du jour ou le jugement tait devenu dfinitif. On peut aujourdhui dire que dans lescroquerie au jugement, le bien escroqu, cest le jugement. Ce peut tre aussi une dcision favorable ce quillustre un arrt de 9 Dcembre 2009. Dans cette affaire on a un club de rugby de Colomier. Pour tre dans le Top du classement, il faut avoir une certaine garantie financire, et si on ne la pas, on est rtrograd dans les divisions en dessous, par la fdration du sport en question. En lespce, le directeur prsident du club devait avoir pour ami le notaire de la rgion, qui a attest auprs de la fdration que le club avait remis ce notaire 4 chques importants que ce notaire avait dpos sur son compte CARPA. Suite la rception de cette attestation notarie, la fdration de rugby annule la dcision de rtrogradation du TOP16 quelle avait prise lencontre de ce club. On dcouvre quen ralit, le notaire na jamais encaiss les chques sur ce compte. Lattestation tait fausse, il a t considr que lannulation de la dcision a t obtenue par des manuvres frauduleuses dont le notaire tait complice. Le notaire a fait valoir que cela ne causait pas de prjudice patrimonial lencontre de la fdration de rugby. Il suffi que la remise ne soit pas libre pour que le prjudice soit satisfait. Ex : Les escroqueries portant sur le paiement des voitures doccasion en ligne.

Un grand nombre de chque sont totalement falsifis. Le 8 mars 2010.

CHAPITRE 3 : Labus de confiance.


Cest une atteinte juridique aux biens, sa particularit, cest que dans labus de confiance, latteinte aux biens se commet par la mconnaissance dune obligation que lon avait de restituer une chose ou de nen faire un usage dtermin, alors que cette chose nous avait t confie. Elle se commet par la mconnaissance de lobligation de restitution. Larticle 314-1 dispose que labus de confiance est le fait pour une personne de dtourner au prjudice dautrui des fonds, des valeurs, ou un bien quelconque qui lui ont t remis et quelle a accepte charge de les rendre, de les reprsenter ou den faire un usage dtermin. Cette rdaction de larticle 314-1 simplifie la rdaction antrieure celle avant le nouveau code pnal. Avant ctait larticle 408 du code pnal, dans cet article labus de confiance ctait le dtournement ou la dissipation dune chose qui avait t remise titre de : Mandat, dpt, louage, nantissement, prt usage, ou pour un travail salari ou non. Sous lempire de lancien code, il fallait que la remise ait eu lieu par un contrat numr par le texte. Cela rendait linfraction longue tudier. Dans tous les cas, o il y a remise au titre dun des contrats numrs par lancien article, on peut toujours avoir abus de confiance. Mme dans les dcisions postrieures au nouveau code pnal, on se rfre au contrat prcis dans lancien article. Cela requiert toujours une remise pralable, et il se consomme par le dtournement de la chose. On aura la condition pralable reprsente par la remise dun bien et les lments purement constitutifs. Labus de confiance est conu comme une infraction facile souvent, mais en ralit, cest une infraction trs difficile. Section 1 : la condition pralable, la remise dun bien. 1) Les biens objet de la remise. Les biens doivent entrer dans lune des catgories du texte, les fonds, les valeurs, les biens quelconques. Lnumration est large, nanmoins, les biens susceptibles dabus de confiance appellent des prcisions. a) Les biens objets doivent tre mobiliers. Cette exigence du caractre mobilier doit tre donne pour plusieurs raisons. Le texte prcise les biens quelconques, donc on peut faire entrer les biens meubles et immeuble. Labus de confiance peut se commettre par remise de la chose ou usage abusif de la chose. Or si par exemple on prte un appartement un ami pour quil lutilise, et il refuse de partir. Il y a donc un usage abusif de lappartement. En thorie, on pourrait faire porter labus de confiance sur les biens immeubles.

Toutefois la jurisprudence antrieure exclue les immeubles de labus de confiance. Mais la jurisprudence continue poser fermement que labus de confiance ne peut pas porter sur un immeuble. Arrt de principe qui va loin : On ne peut pas dtourner la solution selon laquelle labus de confiance ne porte pas sur un immeuble. Donc pas dimmeuble dans labus de confiance. En matire immobilire la protection civile suffit. b) Labus de confiance peut porter sur des biens meubles quils soient corps certain ou chose fongible. -Un corps certain cest la chose qui nest pas interchangeable. -Les choses fongibles sont interchangeables, des billets de banque, des tonnes de bls. La distinction corps certain, chose fongible peut avoir des incidences sur labus de confiance. Le dtournement par lequel se commet le dlit ne sera pas le mme selon que cest un corps certain (constituer des lors quon ne peut pas rendre la chose). Si cest une chose fongible (constituer que si on est dans limpossibilit de restituer en quivalent). c) Biens pouvant avoir une origine illicite. On peut agir pour abus de confiance mme si les biens ont une origine illicite. d) Le bien qui doit tre un bien meuble, peut tre corporel ou incorporel. Cette solution avait t admise sous lempire de lancien code pnal. Labus de confiance peut porter sur des valeurs mobilires dmatrialises. Cette possibilit a t implicitement confirme par le nouveau code pnal. Celui-ci prcise que labus de confiance peut porter sur un bien quelconque. Labus de confiance peut porter sur un bien incorporel. Dans un arrt, il a t admis que labus de confiance peut porter sur un projet de borne informatique quun salari avait labor pour un client de son employeur et qui par la suite tait pass la concurrence et avait exploit auprs du client le projet de borne informatique. Labus peut porter sur une information. Question : Labus peut-il porter sur nimporte quel bien incorporel ? La question concerne les dtournements de clientle. Elle sest pose dans le cadre de cabinet dexpertise comptable. Des antennes de ces socits vont tre gres par des salaris. Il arrive que ces salaris dmarchent les clients des employeurs et leurs signifient quils vont monter leur propre boite et les invitent rsilier leur contrat avec les employeurs et conclure un nouveau contrat avec eux. Lentreprise dexpertise comptable perd un maximum de client. Les socits prcisent que la clientle est un bien incorporel. On doit admettre lapplication de labus de confiance.

Les tribunaux ont exclu la qualification dabus de confiance.


Cette exclusion peut tre justifie par le fait que mme si la remise est entendue la clientle ne se remet pas, nest pas susceptible de remise. Ensuite quand la clientle dcide de changer de prestataire de service, on ne peut pas dire quil y a dtournement au sens de labus de confiance, car ce doit tre le fait de lagent. Et la cest le client qui dcide de changer de prestataire de service.

Il pourra y avoir des responsabilits civiles et commerciales, mais il ne pourra pas y avoir une responsabilit pnale pour abus de confiance.

2) La remise elle-mme. La remise doit tre prcise dans ses modalits, dans son titre, cause juridique, et dans ses caractres. a) Les modalits de la remise pralable. De faon gnrale la faon de remettre un bien varie en fonction du bien remis. Il peut sagir dune remise par tradition matrielle, On transfre la chose des mains de bnficiant une autre personne. La remise peut tre juridique. Elle pourra tre admise bien quil ny ait pas eu effectivement dplacement de la chose. Ex : Une personne vend un bien. Sil y a vente dun bien, en principe il ne peut pas y avoir abus de confiance car la vente entraine un transfert de proprit. Mais lacheteur peut demander au vendeur de conserver la chose un moment. Dans ce cas un contrat de dpt nait. Le fait de ne pas reprsenter une chose dont on est dpositaire, peut tre la cause dun abus de confiance. La remise peut tre intellectuelle. Ex : on donne un numro de carte de crdit par tlphone. b) Titre et cause juridique. En ce qui concerne le titre juridique de la remise, le dlit se commet par dtournement dun bien que lagent a reu et accept charge de la reprsenter en den faire un usage dtermin. On peut en dduire que le titre juridique doit tre un titre contractuel. Toutefois ce caractre contractuel nest pas exig par le texte de sorte quil est admis et quil a toujours t admis que le titre de la remise pouvait aussi tre judiciaire. Ce peut tre aussi un titre lgal. Ex : La loi prvoit que telle catgorie de personne peut utiliser les fonds et a une permission de les grer. Dans ce cas l, ils ont un mandat de gestion. Le titre peut tre contractuel, judiciaire et lgal. Trs souvent, le titre de la remise est un titre contractuel. Le contrat titre de la remise peut tre un des contrats que visait larticle 408 de lancien code pnal. Mais comme on a pu lnumration de cet article ce peut tre un autre contrat. -Pour les contrats viss par larticle 408 : Sagissant des 6 contrats numrs, ce peut tre des titres contractuels de la remise car ils font tous naitre soit une obligation de restitution soit de faire du bien confi un usage dtermin. Ces contrats constituant le titre de la remise, ce sont des conditions pralables au dlit. Ils sont donc trangers linfraction elle-mme. Cela a des incidences sur les preuves. En droit pnal normalement la preuve est libre. Sagissant des contrats titre de la remise, tant donn quils sont conditions pralables, sils sont de nature civil, il faudra les prouver selon les rgles civiles de preuve. Ces contrats, peut importe quils soient nuls ou pas. Cest une nouvelle illustration de lautonomie du droit pnal par rapport au droit civil. Il faut rsonner comme en droit civil.

Faisant usage de leur pouvoir souverain dapprciation et pouvoir de requalification des parties, les juges pourront dcouvrir dans un contrat qui ne correspond pas un des contrats viss larticle 408 un des contrats. Ex : Dans lnonc de 408, ne figurait pas le crdit bail. Toutefois le crdit bail commence par une premire priode de location, de louage. Par consquent le dtournement de la chose peut tre un abus de confiance. Ex : Dans lnonc de 408, ne figurait pas le contrat de socit. Toutefois selon une analyse traditionnelle, les dirigeants de socit sont mandataires. Or le mandat est un des contrats viss. On pourra avoir des problmes de frontire entre labus de confiance et labus de biens sociaux. Ce dernier est incrimin dans les socits de capitaux, et non incrimin dans les socits de personnes ou les associations. Dans les associations et les socits de personnes, les infractions seront constitutives dun abus de confiance au titre du mandat. Les juges peuvent dgager dun contrat autre que ceux de 408 un abus de confiance. Les juges peuvent refuser de reconnatre un contrat de 408 dans les oprations que les parties ont baptis du nom dun contrat de 408. Ex : Une entreprise dit quon peut acqurir un bien en location-vente. Qui dit louage dit possibilit dabus de confiance. Qui dit vente dit exclusion dabus de confiance. Dans lhypothse des locations-ventes, on va se rfrer aux espces des arrts. Il y a des ventes qui se concluent aprs avoir contract un mandat de vente. Dans ce cas on pourra rechercher un abus de confiance. Ex : Les agences de voyages. Pour les billets davion achets dans les agences de voyages. Dans ce cas, y a-t-il vente pralable par les compagnies ariennes des billets davion ou pas ? La jurisprudence dit quil y a mandat de vente. Les agents de voyage peuvent tre poursuivit pour non reprsentation du prix des billets davion. Ex : Pour les dpts-ventes. Dans lhypothse du dpt vente, la dnomination de dpt est juridiquement fausse. On nest pas dans lhypothse du dpt, on retrouve en ralit un mandat de vente. Si par exemple, la personne laquelle on remet la chose en dpt pour quelle la vende doit la vendre au prix que lon a fix. On peut avoir abus de confiance. Si la personne est libre de fixer le prix Au dpart cest une vente sous condition rsolutoire de revente. Ex : Pour le dtournement dune chose remise titre de nantissement (gage). Le texte vise le dtournement dune chose remise titre de nantissement. Dans labus de confiance par dtournement dune chose remise, cest le crancier gagiste qui peut tre poursuivit pour abus de confiance. Le texte disait remise pour un travail salari ou non. Cela a pour consquence que labus de confiance peut tre reproch par un salari que sil dtourne une chose quil devait transformer, soit dtournement dun bien confi pour excuter le travail, il fallait donc faire un travail de transformation sur la chose pour excuter la chose.

Ce sont ces exigences qui ont eu pour consquence que dans laffaire Logabax , on a raisonn en termes de vol. Dans lhypothse de fait Logabax , le salari se livre un abus de confiance. A lheure actuelle la qualification plus adquate ne pourrait plus tre le vol, mais labus de confiance. Ainsi par exemple, il est admis que labus de confiance peut se commettre dans le cadre dun contrat dintgration agricole. Ce contrat consiste confier des animaux une personne pour quelle mne lanimal un certain poids et la personne dtourne les animaux. c) Les caractres de la remise. On en connat trois. La remise dans labus de confiance est ncessaire. Cette ncessit de la remise est gnralement illustre par un arrt ancien qui concernait un fermier qui avait vendu le fumier qui provenait des bouses de vache alors que son contrat de fermage prvoyait quil devait les affecter lengrais de la ferme. Poursuivit pour abus de confiance, il a t relax car il ny a pas eu remise pralable. La remise doit tre volontaire. Ce caractre est expos pour bien distinguer le rle de la remise dans labus de confiance. En principe la remise est exclusive du vol. Dans lescroquerie, cest par la remise de la chose que se consomme le dlit. La remise est une remise lment constitutif qui nest pas volontaire. Elle a t vicie par des moyens frauduleux. Dans labus de confiance, la remise pralable est volontaire. La remise doit tre faite titre prcaire. On distinguera entre le fondement et le sens de lexigence de prcarit et le moment auquel doit tre remplis la condition de prcarit. -Le fondement et le sens : Le fondement tient ce que le texte incrimine le fait de dtourner une chose. La remise prcaire est une remise assortie dune obligation de restitution ou dune restriction dusage. Ce nest pas une remise en proprit. La remise en proprit est exclusive de la qualification dabus de confiance. Cela tant, on peut penser que la remise est ncessairement prcaire sil y a obligation de restitution. Sil y a obligation, il faut se montrer trs prudent car il y a des hypothses dans lesquelles il y a obligation de restitution, o la remise ne sera pas prcaire. Cette solution peut tre illustre par lhypothse du prt dune somme dargent. On a une obligation de restitution, on doit rembourser. Il peut y avoir une obligation de faire des sommes prtes quun usage dtermin. On peut penser un abus de confiance sil ne rembourse pas, ou sil fait un usage contraire celui qui a t prvu. Dans cette hypothse, il tait dj admis sous lempire de lancien code pnal que le non remboursement des sommes prtes ou lusage des fonds diffrents de celui convenu ne pouvait pas tre constitutif dun abus de confiance. Cette solution ngative tait implicitement crite dans le texte dincrimination de lpoque, article 408. En effet ce texte visait la remise dune chose ou titre de prt usage.

Il ne faut pas confondre le prt usage qui porte en gnral sur un corps certain, et le prt la consommation. Le prototype du prt la consommation cest le prt dargent. Or larticle 408 ne visait que le prt usage. On devait donc exclure la qualification en cas de non remboursement dun prt dargent car cest un prt la consommation. Quand a t adopt le nouveau code pnal, on a dit : le fait de ne pas reprsenter ou de restituer une chose Dsormais le non remboursement dun prt peut tre constitutif dun abus de confiance. Cette analyse soutenue au lendemain de lentre du nouveau code pnal a t critique. Le prt dargent ne peut pas tre constitutif dun abus de confiance car larticle 1893 du code civil, le prteur transfre la proprit des sommes prtes lemprunteur, il perd tout droit rel de proprit sur les sommes prtes, et il devient simplement titulaire dune crance de remboursement. Labus de confiance protge le droit de proprit. Thse soutenue par la chancellerie. Elle a t confirme par la jurisprudence. Dans trois arrts de 2007 concernant un prt dargent ordinaire, un prt affect, la chambre criminelle dclare que le non remboursement du prt ou le non respect de laffectation des sommes prtes ne peut pas tre constitutif dun abus de confiance. Il ny a pas de changement. Cette solution, on ne peut pas commettre un abus de confiance. Elle sexplique aussi par des circonstances videntes. Ex : Lorsquon remet de largent en banque, le banquier est dpositaire des fonds prts. Dans le dpt de somme dargent, ds lors que le dpt nest affect daucune condition, le banquier peut en faire lutilisation quil veut. Dans le dpt bancaire, il ne peut pas y avoir un abus de confiance. Arrt de 2008, il ne faut pas confondre prt dargent et subventions publiques. Si on accorde une subvention pour telle ou telle utilisation, on commet un abus de confiance si on lutilise mal. Il ny a pas transfert de proprit des sommes. -Le moment de la remise. Si au moment de la remise il ny a pas prcarit, il ne peut pas y avoir abus de confiance. Le droit pnal ne tient pas compte des effets de la rsolution. Il faut que la prcarit qui doit exister au moment de la remise subsiste au moment de la remise. Ex : On loue une voiture. En cours de location, on nous propose dacheter la voiture. La location est suivie dun achat ou dune vente. Aprs la vente, il y a novation de la location en vente de sorte quaprs la vente labus de confiance nest plus possible. Le 10 mars 2010. 2) Les lments constitutifs de labus de confiance. On a llment matriel et llment intentionnel. A) Llment matriel.

Selon 314-1 est le fait de dtourner au prjudice dautrui. Llment matriel rside dans le dtournement de la chose confie, au prjudice dautrui. *Sagissant du dtournement : Le dtournement prsente des particularits qui concernent la notion de dtournement elle-mme. Cest une notion difficile. En effet, le dlit est le dtournement dune chose que lon a reu. On peut donc penser que le dtournement est constitu ds lors que lon ne respecte pas lobligation de restitution ou lobligation de ne faire de la chose quun usage dtermin. En ralit, le dtournement ne sera pas forcment constituer lorsquon ne remet pas la chose, car labus de confiance est une infraction contre le droit de proprit, il faut donc que lagent puisse dune faon ou dune autre, se voir reprocher la volont de se comporter en possesseur parfait et complet de la chose confie, alors que la remise ne lui a t faite qu titre prcaire. Autrement dit, la prcarit de la remise souligne dans une certaine mesure que le remettant a conserv certaine prrogative du droit de proprit. Le bnficiaire de la remise ntait que possesseur prcaire, il va faire un acte de matre sur la chose . Ces observations font que ladmission du dtournement peut varier. *Lobjet du dtournement. En principe le dtournement a pour objet la chose remise. Il est des cas, ou le dtournement portera sur la reprsentation de la chose. Ex : les compagnies de voyage. Lorsque lagent de voyage vend ses billets, il doit reprsenter le prix. *Les modalits du dtournement. Etant donn le texte dincrimination, on doit distinguer entre les dtournements par dfaut de restitution, et les dtournements par usage abusif. Au dpart, tout manquement nemporte pas ncessairement abus de confiance. On a lou une voiture, on doit la rendre lundi et on la rend le mardi. On considrera que le dlit nest pas constitu. Le dtournement par dfaut de restitution peut se produire car il y a pralablement eu dissipation de la chose. On peut tre dans lincapacit de restituer. Dans ce cas, le dlit sera gnralement constitu. Il faut cependant distinguer entre les corps certains et chose fongible. Il peut aussi y avoir un dfaut de restitution dans le cas ou il y a un refus de restitution. Il faudra distinguer les refus de restitution opposs en niant la remise. Si en ralit il y a eu remise de la chose, le refus de restitution sera constitutif du dlit. Plus dlicat, sont les autres dfauts de restitution, qui peuvent tre justifi mme sils ne le sont pas toujours. Il y a plusieurs cas. Le dfaut de restitution oppos au titre dun droit de rtention. Ex : Un avocat : Un client ne paie pas. Peut-on retenir son dossier. Si on peut invoquer le droit de rtention, ce droit de rtention fera quon ne pourra pas reprocher un dtournement. Si en revanche, toutes les conditions du droit de rtention ne sont pas remplies, le refus de restitution sera constitutif dun dlit.

Quand la remise porte sur des sommes dargent, il pourra y avoir un refus de restitution justifie par lexception de restitution. On peut avoir une compensation. Il peut y avoir des refus de restitution suite une novation. *Le dtournement par usage abusif. Certain usages abusifs peuvent tre constitutif dun dlit mais ils ne le sont pas ncessairement. Il sagit des usages quantitativement, ou temporellement abusifs. Ces deux situations peuvent se recouper. Ex : on prte des camions citernes. On en fait 15 transports. Lusage est abusif. Si on rend la chose aprs la date dchance, lusage est abusif temporellement. Cependant il ny a pas atteinte au droit de proprit. Le comportement nest pas constitutif dun dtournement. Cependant, si lusage abusif a port atteinte la substance de la chose confie. Dautres usages abusifs vont eux tre constitutifs dun usage abusif pnalement rprhensible. Ex : Le greffier dun tribunal qui reoit des sommes au titre de lINPI et qui doit les reverser ces instituts, mais qui avant les faits transiter sur son compte personnel pour combler les dcouverts. Il les a placs dans son intrt personnel et il a fait un acte de matre sur la chose. De mme un prsident de chambre des mtiers, a reu une somme pour la formation des apprentis. Le prsident utilise la somme pour refaire les ateliers. Le prsident de la chambre mconnait la volont daffectation, quavait lautorit publique qui a fourni la subvention. *Le prjudice. Il est requis par le texte. Il peut tre patrimonial, le prjudice peut tre constitu mme si lagent ne fait aucun profit personnel. La victime du prjudice est gnralement le propritaire de la chose remise, mais pas ncessairement le propritaire de la chose remise. Si un guichetier de banque dtourne de largent des clients de la banque, la victime de labus de confiance est le client dont les fonds ont t dtourns. Pourra se dire victime le banquier employeur du guichetier car le comportement du guichetier lui cause un prjudice professionnel. Cela souligne que le prjudice peut tre professionnel et moral. B) Llment intentionnel. Il est requis, sa consistance et sa preuve peuvent varier avec le mode de transmission du dtournement. Le dol spcial requis peut tre un dol consomm. Le dol peut aussi tre un dol ventuel. Quand le dol est consomm, lagent a voulu mconnaitre la situation juridique. Le dol est dit ventuel car quand lagent na pas voulu vraiment mconnaitre la situation juridique protg par la loi, mais quand il a pris le risque de commettre linfraction punie par le code pnal.

Cette solution a t inaugure dans une affaire o un agent de voyage avait cd lun de ses collgues, des billets davion. On lui avait retir son agrment international. Lagent de voyage est all voir un de ses collgues pour quil lui dpanne des billets davion. Les moyens de dfense : On peut avoir le fait justificatif de lordre et permission de la loi. *Les poursuites. Les difficults peuvent provenir des conflits de qualification entre labus de confiance et le vol aprs remise. Il faut choisir ou abus de confiance ou vol. On peut avoir un abus de confiance ou abus de biens sociaux pour les socits de capitaux. Condition du dtournement. Sont comptentes les juridictions galement du lieu de la remise de la chose. La localisation de la juridiction comptente se fait au lieu des lments constitutifs. *La prescription. La rgle de principe est lgale selon le droit actuel. La prescription court du jour du dlit. Le dlai est triennal, or labus de confiance est un dlit instantan. Daprs les articles 7 et 8 du CPP, la prescription doit courir du jour du dtournement. Toutefois une jurisprudence des annes 40 a considr que le point de dpart de la prescription pouvait tre retard au jour ou le dlit est dcouvert, dans des conditions permettant la mise en mouvement de laction publique. Labus de confiance est la premire infraction partir de laquelle sest dveloppe la jurisprudence contra Legem. Comme cette jurisprudence sest applique labus de biens sociaux, le rapport COULON sur la dpnalisation a voulu modifier la prescription. Le projet actuel entrine les propositions COULON. Pour les crimes la prescription sera de 15 ans. Pour les dlits sils sont punis de plus de 5 ans, prescription de 6 ans. Sils sont punis de de 5 ans, prescription de 3 ans. La prescription commence courir du jour de la commission de linfraction et ne peut tre retard au jour de la dcouverte. Si elle passe cette loi de forme, elle serait dapplication immdiate. De nombreuses affaires en cours pourraient se trouver teinte pas ces nouvelles prescriptions. La tentative dabus de confiance nest pas incrimine. Des infractions voisines : Prvus par 314-5, 6, 7. En ce qui concerne les infractions voisines, il sagit du dtournement dobjet donn en gage, ce dlit spcial est le fait du dbiteur. Le dtournement dobjet saisi, le dlit dorganisation frauduleuse dinsolvabilit. Une personne qui sait quelle va tre condamne pour dettes dlictuelles ou quasi dlictuelles ou qui sait quelle va tre condamne des rparations pour faute, cest une personne qui organise son insolvabilit par aggravation de son passif ou rduction de son actif. Cela suppose une condamnation de paiement dune dette par dcision de justice.

SOUS PARTIE 2 : Les dlits consquences : Le recel et le blanchiment. Le recel et le blanchiment sont des dlits consquences car ils ne peuvent exister que sil y a pralablement commission dune infraction pralable ou primaire. Le recel va consister recevoir ou profiter dune chose ayant une origine frauduleuse. Le blanchiment va consister essayer de donner lapparence de la licit aux produits dune infraction primaire. Le recel est incrimin depuis 1905 et le blanchiment que depuis 1996. Chapitre 1er le recel : Cest le recel de chose. Article 321-1 complt par les articles suivants. Larticle dispose que le recel est le fait de dissimuler, de dtenir ou de transmettre une chose ou de faire office dintermdiaire, afin de transmettre la chose en sachant quelle provient dun crime ou dun dlit. Constitue galement un recel le fait en connaissance de cause de bnficier par tous moyens du produit dun crime ou dun dlit. Le recel est utile policirement car cest une infraction qui permet de remonter vers lauteur primaire. Quand on tient le receleur on tient le voleur. Cest une infraction qui a une grande utilit. Section 1 : Les composantes du recel. Elles peuvent tre ordonnes en distinguant entre les conditions pralables et les lments proprement constitutifs. 1) Les conditions pralables. A) Linfraction primaire. Cest linfraction qui a occasionn le recel. Cette infraction primaire est prcise trois gards, dans sa nature, son caractre punissable, dans son auteur. 1) La nature de linfraction primaire. Linfraction doit tre un crime ou un dlit. Par voie de consquence, pas de recel sur les choses provenant dune contravention. Le texte prcisant simplement que la chose doit provenir dun crime ou un dlit, ce peut tre tous crimes ou tous dlits. Ce peut donc tre une infraction contre les biens, mais aussi un dlit de violation professionnelle, une corruption, un trafic dinfluence, voir un dlit de favoritisme, ce qui tend le champ de cette infraction, qui est un facteur de rpression. Le caractre punissable : On peut penser que lauteur du crime ou du dlit soit connu, jug et condamn. En ralit ce nest pas le cas. Linfraction primaire peut tre retenue mme si lauteur de linfraction primaire est en fuite, pas jug, dcd, ou inconnu.

Il suffit que les juges du recel puissent au regard des circonstances admettre quune infraction primaire a t commise et que le prvenu a reu une partie du produit de linfraction et quil en bnficie. On le traduit en disant quil suffit que linfraction primaire puisse tre qualifie crime ou dlit. Cette exigence peut conduire des distinctions. Ainsi par exemple, si linfraction primaire a t poursuivie, mais si lauteur de linfraction primaire, ne peut pas tre condamn car il y a eut abrogation de la loi pnale, amnistie, dans ce cas l, la loi pnale nest pas applicable linfraction primaire. De sorte que cette infraction ne peut pas tre qualifie, crime ou dlit. En revanche si lauteur de linfraction primaire a t poursuivi, et sil est relax pour une raison qui lui est personnelle, ou pour une raison qui est strictement procdurale, il ne peut pas se voir appliquer la loi pnale, mais il nen demeure pas moins que lagissement quil a commis peut tre qualifi crime ou dlit. De sorte que bien quil ne soit pas condamn pour cette raison, on pourra nanmoins admettre lexistence juridique de linfraction primaire et entrer en voie de linfraction au titre du recel. Quand linfraction primaire suppose que lauteur a une certaine qualit. Ex : violation du secret professionnel. Le dlit suppose que lauteur soit tenu par le secret professionnel. Or on a vu que lauteur de linfraction peut tre inconnu, il peut tre en fuite. Il peut donc arriver que les juges du recel admettent que linfraction primaire est constitue. On peut considrer que linfraction dvoil la t par une personne tenue par le secret professionnel. Ex : affaire CALVER. *Lauteur de linfraction primaire. Lauteur doit tre une tierce personne par rapport au receleur. On ne peut pas tre auteur de linfraction primaire et receleur du produit de cette infraction. Lorsquon a un vol commis la personne, qui vole la chose, la vole pour la conserver, et en absolue, on a un concours dinfraction. En ralit, cette solution de concours est rejete, cest incompatible. Cela sexplique par la rgle non bis in indem. Lusage ou le profit de la chose, ne sont que la continuation immdiate du vol. En conservant la chose, on ne fait pas preuve de continuation de la premire criminalit. On ne peut pas tre condamn deux fois pour les mmes faits. On a des limites : Elle a pour consquence quon ne peut pas tre auteur de la premire infraction et receleur, en revanche on peut tre complice de linfraction primaire et receleur du produit issu de cette infraction primaire. Le 15 mars 2010. 2) Les choses susceptibles de recel. On a dune part, les rapports entre la chose objet de linfraction primaire et la chose objet du recel et ensuite la nature de la chose, objet du recel.

Ces rapports peuvent tre des rapports didentit. Lidentit entre la chose objet de linfraction primaire et objet du recel nest pas ncessaire, il suffit que dans la chose objet du recel on puisse retrouver en totalit ou en partie, le produit de linfraction primaire. Ex : Un vol qui a pour objet un chquier. Avec ce chquier on fait de multiples achats, celui qui dtiendra en connaissance de cause les achats fait grce ce chquier, sera receleur car dans les achats on retrouve ce qui a permet linfraction primaire. Ex : Vol de bijoux : On les vend. La personne a qui on les vend, va faire un recel sur les bijoux, et toutes les personnes qui achtent sont en partie receleur. On explique cette solution en disant que le droit pnal du recel fait jouer la thorie civile de la subrogation relle qui permet une chose den reprsenter une autre. Cela a pour consquence quil y a fongibilit entre les choses susceptibles de recel. Elles se reprsentent les unes des autres. Cela a pour consquence que linfraction de recel peut tre boule de neige . Ex : On bnficie dun dtournement de fonds dune socit. Linfraction primaire est un abus de biens sociaux, elle porte au dpart sur les fonds reus. On achte un appartement avec les fonds. On revend lappartement et on rachte un plus grand appartement. On recommence lopration et on achte une maison. Tout le temps de ce processus on commet un recel qui porte au dpart sur les fonds, ensuite sur lappartement, ensuite sur le plus grand etc. En matire de recel, il vaut mieux tout dpenser. Le recel va se prolonger et se continuer. Leffet boule de neige , cest par exemple lorsquon a un vol de marchandises et que ces produits sont cds des personnes uniques, on aura beaucoup de personnes receleurs Le recel porte sur une chose matrielle dans un premier temps, mais le recel doit-il avoir pour objet un bien matriel ? -La nature des choses susceptibles de recel. Ces choses peuvent tre des choses matrielles et mobilires. Ce peut tre un document, une photo provenant dune instruction couverte par le secret de linstruction, ce peut tre un immeuble. Ex : Est receleur celui qui occupe gratuitement limmeuble dune socit. Les choses susceptibles de recel peuvent tre matrielles ou mobilire, cela peut rsulter dusage dimmeuble. Le recel peut-il porter sur une chose incorporelle ? *La cause et la pertinence de linterrogation. Le recel peut-il porter sur des choses incorporelles ? La cause premire rside dans lindiffrence de la nature de linfraction primaire. En effet, linfraction primaire peut tre une infraction contre les biens. Or certaine de ces infractions contre les biens, en particulier labus de confiance et lescroquerie peuvent porter sur des informations seules. Lindiffrence a aussi pour consquence que linfraction primaire peut tre une infraction du secret professionnel. Lindiffrence de la nature de linfraction primaire est que cette infraction primaire peut avoir pour objet incorporel et il peut y avoir identit entre objet de linfraction primaire et objet du recel. La deuxime cause tient au mode de commission du recel. En effet le recel peut se commettre par rception ou dtention dune chose ayant une origine frauduleuse et il peut se commettre en profitant de cette chose.

Une information seule peut tre dtenue et rceptionne et on peut aussi profiter de cette information. Donc la question de savoir si linfraction peut porter sur une chose incorporelle est pertinente. On a donn comme rponse des rponses jurisprudentielles et doctrinales. On peut distinguer dans le temps. Jusquen 1995 la doctrine enseignait que le recel peut porter sur toutes choses. Ces choses peuvent tre mobilires corporelles ou incorporelles. Dans certaines hypothses, de dlit diniti (cot de bourse privilgi), la doctrine avait enseign que le recel de dlit diniti peut avoir pour objet linformation quun initi a transmis un non initi qui a mis en uvre par la suite linformation. Le recel porte sur linformation transmise. La jurisprudence avait t rendue en 74 arrt Maillot . Un salari dune entreprise qui fabriquait du punch avait communiqu le secret de fabrique de ce punch un concurrent. Il existait au regard des salaris un secret de fabrique. Le concurrent auquel le salari avait transmis ce secret a t poursuivit pour recel et la chambre criminelle retient la qualification car en lespce le concurrent avait accueilli le renseignement et lavait mis en uvre. On comprend quon ait considr que le recel peut porter sur une chose corporelle et incorporelle. A partir des annes 95, on freine cette solution. Dans plusieurs arrts rendus le 3 avril 1995, la Chambre criminelle stoppe cette solution. Le premier arrt CALVER . La feuille dimpt de monsieur CALVER a t publie dans le canard enchain. Cette feuille dimpt faisait apparatre que le salaire augmentait. Les journalistes ont t poursuivis pour recel. Linfraction primaire cest le dlit de violation fiscale. Les premiers juges considrent que le recel portait sur les informations divulgues. La chambre criminelle na pas dni lexistence du recel lencontre des journalistes, mais dans un attendu de principe, le recel peut porter sur le support matriel dune information, mais il ne peut pas porter sur une information seule. La feuille dimpt est bien le support matriel. Le deuxime arrt Pchinet relatif un recel de dlit diniti. Suivant la doctrine initiale, les premiers juges avaient considr que dans ce recel lobjet du recel cest linformation qui avait t communique. La chambre criminelle adopte un attendu de principe dans lequel elle dclare que le recel ne peut pas porter sur linformation privilgie seule et quil ne porte que sur le produit de dlit diniti. Il y a un fondement formel. La chambre criminelle a relev que le texte dincrimination vise le recel de chose. La chose sous entend une matrialit qui soppose ce que lon fasse porter le recel sur linformation seule. Cette justification est-elle satisfaisante ? La solution selon laquelle le recel ne peut pas porter sur une information seule est au dpart parfaitement justifie. Les hypothses principalement concernes sont des hypothses ou linfraction pralable est une violation du secret professionnel. Ce dlit ne concerne que les personnes tenues par ce secret. Linfraction se traduit par une captation purement intellectuelle de linformation. Or on ne peut pas admettre des infractions se commettant intellectuellement. Il faut un fait matriel pour que linfraction soit constitue. De plus, si on admettait quon devenait receleur, on pouvait devenir

receleur sans le vouloir, si lors dun din, un avocat rvle des informations tenues par le secret professionnel. *La porte de la solution selon laquelle le recel ne peut pas porter sur une information seule. Cette solution ngative comporte des limites. Ces restrictions ou attnuations concernent la solution consacre dans laffaire CALVER et qui concerne un recel reproch des journalistes qui avait publi une feuille dimpt. Les journalistes ont fait valoir que si linformation doit tre fiable, il faut la justifier, et donc en publiant la feuille dimpt. A partir de cette publication, on devient receleur. Si on ne veut pas tre expos la sanction pnale du recel, il faut publier linformation sans justificatif. Mais dans ce cas l, il pourrait y avoir diffamation. Dans la diffamation on peut se dfendre en invoquant la vrit, mais pour dvelopper la preuve, il faut ressortir la feuille dimpt. Cette argumentation tait pertinente, cela a conduit les deux journalistes faire un recours devant la CEDH. Ce recours a t fond sur le procs quitable et sur larticle 10 de la CEDH. La CEDH a considr : que le droit au public linformation tait bafou. La publication a eut lieu dans le cadre dun conflit social, cest pourquoi la CEDH a condamn la France pour lapplication du recel faite dans laffaire. La chambre criminelle a persist dans sa jurisprudence. Ex : Ecoute de lElyse. Toutefois une attnuation est intervenue dans un arrt du 11 juillet 2002. La chambre criminelle a admis que des journalistes navaient pas reproduit le document do provenait linformation et qui donc t poursuivis pour diffamation. Ces journalistes pouvaient produire pour bnficier de la vrit le document produit dune violation du secret professionnel pour les besoins de leur dfense. Dans cet arrt, on admet que le fait justificatif des droits de la dfense permet dutiliser les documents objet de recel de violation du secret professionnel. Cette solution a t consacre par la loi du 4 janvier 2010 relatif au statut des journalistes. La deuxime attnuation sapprcie par rapport larrt Pchinet . Dans cet arrt, la chambre criminelle a pos en principe que le recel ne peut pas porter sur linformation seule et que le recel portait sur le produit de linfraction diniti ainsi ralis. Il rsulte de la structure gnrale de cet attendu, quon ne peut pas commettre un recel de dlit diniti par la seule rception de linformation mais que lon devient initi lorsquon met en uvre linformation. Cela signifie que celui qui reoit une information frauduleuse ne peut pas par cette seule rception devenir receleur. En revanche si suite cette rception, il exploite patrimonialement linformation, ou il profite de linformation, il devient receleur. Dans une certaine mesure, les principes de solution correspondent ceux qui avaient t dgag dans larrt Maillot. On devient receleur car le recel peut se commettre simplement en bnficiant dune chose. Le recel peut avoir un objet incorporel et cela est confirm par une jurisprudence qui admet le recel de droit. Les droits sont des biens incorporels. Arrt : Il y avait une SARL avec deux grants, un monsieur et son gendre. Il vend la SARL un tiers et cest le gendre qui doit vendre.

Le gendre trafique les bilans. Le tiers achte un prix lev. Aprs avoir sign cette personne saperoit quelle a achet trop chre. Elle refuse de payer la totalit. Elle a assorti son refus dune action en recel contre le gendre et le beau pre qui tait majoritaire. Le beau pre fait valoir quil ny a pas dobjet du recel. Lengagement dachat cest le droit dobtenir le paiement. Lescroquerie en elle-mme est consomme ds quon a obtenue un engagement. Cet arrt consacre un recel de droit au motif que ce droit entrait dans lactif. 2) Les lments constitutifs du recel. 1) Elment matriel. Il y a deux modes de recel Article 321-1 alinas 1 et 2. Le recel est le fait de dissimuler, dtenir, transmettre ou de faire office dintermdiaire dans la transmission dun bien ayant une origine frauduleuse. On commence par viser la dissimulation. Elle peut intervenir dans le cadre du recel. La dissimulation nest pas une condition du recel, elle peut caractriser le recel, mais sans toutefois tre une condition. Le texte vise le fait de dtenir une chose ayant une origine frauduleuse. La dtention suppose la rception pralable. La rception peut tre de courte dure, ainsi par exemple le garagiste auquel on va remettre le 4*4 vol pour changer les plaques dimmatriculation, le garagiste commet un recel. On peut avoir une rception par inscription sur un compte bancaire. Il nait pas besoin que le receleur ait la chose entre les mains. Le texte vise dans son alina 1 le fait de faire office dintermdiaire. En consquence, est receleur celui qui par tlphone commande des camions vols ou celui qui met en contact deux personnes par tlphone, une commandante des camions vols, de candidat lachat de camions vols. Le coup de tlphone par lequel on fait lintermdiaire. Le fait de bnficier par tous moyens dun produit issus dun crime ou dun dlit, cest le recel bnfice. Il est apparu dans la jurisprudence avant. Celui qui en connaissance de cause accepte de faire une promenade dans une voiture quun de ces amis vient de voler, le seul fait de se faire transporter dans la voiture rend receleur. Cet arrt consacrait le recel dusage. Par la suite ce recel dusage a encore t tendu. Le dlit peut se faire en bnficiant dun crime ou un dlit. Par exemple, en consommant les choses que le voleur offre, on est receleur. La personne qui accepte de se faire payer par des fonds qui sont vols est receleur. Le profit peut tre un profit matriel mais aussi moral ou esthtique. Cela concerne un arrt dans lequel un mari gnreux avait offert sa femme un collier achet un voleur. On a considr que le mari tait receleur a raison du profit esthtique. La notion de recel profit permet dtendre la rception. Ds quon profite dune chose vole, on est receleur. 2) Elment intentionnel. Il consiste, il rside dans la connaissance de lorigine frauduleuse. Cette connaissance doit tre entendue car elle ne suppose pas que le receleur connaisse linfraction primaire ou lauteur de linfraction primaire. Il suffit quil puisse savoir, connatre lorigine frauduleuse de la chose.

Cet lment doit tre prouv. Cette preuve est facilite car elle pourra rsulter des circonstances. La dissimulation suffira tablir la mauvaise foi. Les circonstances de lobtention ayant une origine frauduleuse peuvent suffire tablir lexistence de la mauvaise fois. Llment intentionnel peut se dduire des circonstances dobtention de la chose. A partir de quand doit exister la connaissance de lorigine frauduleuse que lon appelle aussi la mauvaise foi. Il y a eut une volution de jurisprudence. Jusquen 78 la jurisprudence admet que la connaissance peut tre ralise au moment de la rception de la chose. Avant 78, la jurisprudence allait plus loin. Au moment de la rception de la chose, si on est de bonne foi, est-ce quon est receleur ou pas ? La chambre criminelle partir de 78, revirement de jurisprudence. Il y a possession et proprit de la chose quand la possession est rgulire et que celle-ci sest faite de bonne foi. Depuis 78 on est plus receleur si on peut invoquer la possession de larticle 2279 du code civil. Section 2 : Les poursuites. 1) Sagissant de la prescription. Cest une prescription triennale, le point de dpart peut varier. En effet le recel peut tre une infraction instantane. Cest le cas lorsque la rception ne dure que quelques secondes. Dans ces hypothses la prescription court de lacte qui consomme totalement le recel. La dtention peut tre multiplie par leffet boule de neige . Si dans certain cas cest une infraction instantane, elle peut dans dautre cas tre une infraction continue, qui dure tout le temps o lon dtient la chose ayant une origine frauduleuse. La prescription court du jour ou la dtention de la chose a pris fin. Il y a une indpendance entre la prescription de linfraction primaire et la prescription du recel. Si linfraction primaire est un vol, la prescription triennale sera acquise trois ans aprs ce vol. Le recel naura pas commenc se prescrire alors que le vol sera prescrit depuis longtemps. Il y a des limites partir de 97. Il sagissait dun recel dabus de biens sociaux. Le maire de Grenoble avait bnfici gratuitement de la mise disposition par une socit dun appartement Paris. Cest un recel dabus de biens sociaux. On dcouvre ce recel trois ans aprs que le maire de Grenoble ait cess doccuper lappartement. Au regard de cela, on dcouvre ce recel trois ans aprs que le maire de Grenoble ait cess doccuper lappartement. Le recel tait prescrit. La prescription a t refuse au motif que labus de bien sociaux ne commence se prescrire que du jour ou il a t dcouvert dans des conditions permettant la mise en mouvement daction publique. Dans cette affaire, labus de bien sociaux lui-mme navait pas t dcouvert de sorte quil lui a t oppos que son recel na pas pu commencer se prescrire tant que linfraction primaire navait pas elle-mme commenc se prescrire. En rsum lorsque linfraction primaire est une infraction dont la prescription est retarde au jour de la dcouverte de cette infraction, on droge au principe de dpart rgissant la prescription du recel car un recel prescrit ne le sera pas si linfraction primaire na pas commenc se prescrire. Selon larticle 203 du CPP, linfraction primaire et le recel sont des infractions en relation de connexit. Cest un facteur de prorogation de consquence. Cela a pour consquence que la juridiction comptente pour le recel est aussi comptente pour linfraction primaire. La connexit a aussi pour consquence que les juridictions franaises seront comptentes pour un recel commis ltranger ds lors que linfraction primaire a t commise en France.

Linverse est galement possible. Cette connexit entre linfraction primaire et le recel a aussi de notable consquence sur les rparations civiles. Les coauteurs ou complices sont solidairement tenus des rparations civiles. Cette solidarit peut aussi trouver sa cause dans la connexit de deux infractions. Les juges peuvent faire jouer la solidarit. En consquence, il peut y avoir condamnation solidaire de lauteur de linfraction primaire et du receleur. Ainsi il a t admis que celui qui a pris place dans une voiture vole peut tre condamn solidairement avec le voleur. La voiture avait t endommage pendant le vol. Cette solidarit dans les rparations civiles va trs loin. Le receleur peut tre solidairement tenu avec lauteur de linfraction de la totalit des restitutions dues la victime mme si le receleur na reu quune partie du produit de linfraction primaire. Ex : On a un vol de bijoux contenu dans une cassette ou coffre fort. On lachte vil prix, on est receleur, mais dans les rparations civiles on peut tre tenus pour le bijou vol et aussi tous les autres. La solidarit est redoutable. Dans ce cas l, il est a not que la solidarit ne peut jouer que sil y a condamnation de linfraction primaire. Pour la rpression, dans les infractions du recel, on a 321-6 alina 1 et 2 qui instaure une prsomption de recel. Est prsum receleur celui qui vit avec des personnes se livrant des infractions et qui ne peuvent pas justifier de leur ressource. Larticle 321-7 et 8 qui concerne les antiquaires et brocanteur qui ont lobligation de tenir un livre de tous les biens mobiliers quils mettent en vente. Le 17 mars 2010.

Chapitre 2 : Le blanchiment.
Cest le blanchiment dargent sale. Le texte dincrimination de rfrence cest larticle 324-1 du code pnal. Il dispose dans son alina 1er : le blanchiment est le fait de faciliter par tous moyens la justification mensongre de lorigine des biens ou des revenus de lauteur dun crime ou dun dlit ayant procur celui-ci un profit direct ou indirect. Dans lalina 2eme, il ajoute que constitue aussi un blanchiment le fait dapporter un concours une opration de placement, dissimulation ou conversion du produit direct ou indirect dun crime ou dun dlit. La particularit du blanchiment par rapport au recel cest que sa finalit est de donner lapparence de la licit des fonds, des biens, ayant une origine frauduleuse. Section 1 : Historique de cette incrimination. En ce qui concerne lhistorique, le blanchiment est un dlit consquence, le recel est incrimin depuis 1915 alors que le blanchiment ne lest que depuis les annes 80 la suite de concertation internationale. Il y avait une amplification des blanchiments. Elle a t opre en premier lieu pour le blanchiment dargent provenant des trafics de stupfiants. Il a t adopt une convention de Vienne sur le trafic de stupfiant et le blanchiment du trafic de stupfiant. La France avait anticip sur la Convention de Vienne en incriminant ds 1987 le blanchiment dargent issus du trafic de stupfiants.

Cette incrimination figure actuellement larticle 222-8 du code pnal. On a instaur un dlit de blanchiment du produit dinfraction douanire, qui regroupe les produits du trafic de stupfiant et les infractions douanires. Cette incrimination est incrimine par larticle 315 du code des douanes. A partir des annes 90 dans le cadre du conseil de lEurope de lpoque a t adopte la convention de Strasbourg sur le blanchiment. Suite la convention de Strasbourg, on a adopt en 1996 (13 mai 1996) un nouveau dlit blanchiment, cest le dlit gnral de blanchiment. Cest cette loi qui a donn naissance aux textes qui figurent larticle 324-1. En 1996 lorsquon introduit le dlit gnral de blanchiment, on aurait pu envisager de supprimer les dlits spciaux qui existaient. Mais rien na t supprim. On a les dlits spciaux et gnraux. Cela se justifie car les autorits de poursuites ont des pouvoirs dinvestigation trs pousse. Selon la jurisprudence on peut avoir un concours des dlits spciaux et du dlit gnral. *Les caractristiques. Les caractristiques gnrales sont pour lessentiel au nombre de trois. Tout dabord, certain blanchiment sont des petits blanchiments. Alors que dautres blanchiments sont systmatiques de type mafieux et dimension internationale. Dautre part, sagissant du deuxime genre de blanchiment, ils comportent trois tapes dans son processus achev concourant dissimuler la traabilit de largent quon a insrer dans le circuit licite. Constitue une menace majeure pour lordre public en gnral et pour lordre public conomique et financier en particulier. On a une distinction entre petit blanchiment et gros blanchiment. Certain blanchiment sont des blanchiments occasionnels prsentant de caractre artisanal. Ex : Quand un commerant pour blanchir sa caisse noire, il pourra avoir recours au systme qui consiste acheter un gagnant au loto son billet gagnant. Ex : sur les champs de course, les personnes qui gagnent sont approchs par des personnes qui veulent blanchir de largent. Le blanchiment peut aussi tre systmatique et sophistiqus. Ils sont relis lactivit de la criminalit organise et qui va blanchir le produit du trafic de stupfiant. Ce type de blanchiment seffectue par des procds multiples en exploitant les ressources varies et en utilisant la mondialisation de lconomie et des placements financiers via des paradis fiscaux situs dans des pays peut regardant sur le blanchiment, mais dans lesquels des banques respectables ont des agences ou correspondants. On avait les iles caman, chypre, Monaco etc. Le produit dactivit criminelle par exemple trafic de stupfiant, le produit de ce trafic pourra tre dpos dans des banques dans des paradis fiscaux, ensuite tre transfre dans une autre, puis dans une autre, puis aux tats unis, puis revenir en France. Ce genre de blanchiment systmatique comporte gnralement trois tapes.

Les trois tapes classiques du blanchiment supposent quon envisage le processus achev du blanchiment. Une seule tape suffit constituer le dlit. Il faut que le blanchiment soit constitu en respect des textes de la convention et de la CAFI. La premire est la plus dlicate excuter. Cest le placement. Elle consiste transformer les sommes provenant de lactivit criminelle pour les faire entrer dans le circuit licite. Les moyens sont nombreux et varis, ce peut tre des dpts fractionns au sein dtablissement financier, de virements internationaux, dinvestissement dans des secteurs dactivits impliquant ou produisant dimportantes liquidits. On va investir dans des entreprises qui gnrent de largent liquide. Cette premire tape est la plus dangereuse car gnralement le produit de cette tape est proche du lieu de commission de linfraction. Lorigine illicite peut facilement tre retrouve. Le deuxime cest lempilage avec conversion. Cest une phase de conversion afin de faire disparatre ou dattnuer la trace de lorigine frauduleuse des fonds, les procds employs sont multiples. Ils consistent de faire un maximum dopration emportant dplacement des fonds dune opration une autre de faon sloigner des sources de lorigine frauduleuse. Cela se fait souvent sur des territoires non coopratifs pour la lutte contre le blanchiment. Cela va crer un coupe circuit . La troisime tape cest lintgration. Les produits frauduleux acquirent une apparence de lgitimit, ils sont intgrs sous forme dinvestissement, par voie de transaction immobilire, de remboursement des filiales de dettes fictives. Les sommes blanchies de la sorte atteignent des montants colossaux. Le blanchiment est dangereux pour lordre public en gnral. Le blanchiment augmente la puissance conomique et financire et malfaiteur et des mafias en gnral. Le blanchiment leur permet duser dans leur investissement des mthodes propres aux mafieux et dans ces mthodes propres aux mafieux, il y a souvent la corruption. Les mafias qui blanchissent leur argent ne vont pas hsiter corrompre pour pouvoir entrer dans le circuit. Par ailleurs, les mafias professionnelles nobissent pas la logique financire commune. Leur objectif principal cest donn lapparence de la licit. On a des mouvements de capitaux qui peuvent dstabiliser la rgulation conomique. Cest souvent avec le blanchiment dactivit criminelle, blanchiment du trafic dopium quest financ le terrorisme. Le blanchiment peut tre le fait doprateurs daffaire, qui concourent au blanchiment dargent servant la corruption internationale qui est elle aussi un facteur majeur de dstabilisation dordre public. Pour obtenir certains marchs de matires premires dans des pays, il faut parfois corrompre le dirigeant. A lheure actuelle le blanchiment est une infraction qui est la proccupation majeure des ples conomiques et financiers. Section 2 : Les composantes du blanchiment On distinguera entre les conditions pralables et les lments constitutifs. Les conditions pralables : Le blanchiment ncessite une infraction pralable. Linfraction primaire au blanchiment ncessite de voir la nature de linfraction primaire, le caractre objectivement punissable et ensuite lauteur de linfraction primaire.

*La nature : Linfraction primaire doit tre un crime ou un dlit, mais peut importe la nature du dlit primaire. Ce peut tre abus de confiance, faux, abus de confiance, produit dimportation illicite de btails. Etant donn que peu importe la nature de linfraction primaire, ce peut tre la violation de secret de fabrique, peu importe linfraction primaire, on est amen dire quun recel peut tre linfraction primaire dun blanchiment. Inversement le blanchiment peut tre linfraction primaire dun recel. Il faut que linfraction primaire du blanchiment soit comme linfraction primaire du recel, soit objectivement qualifiable. Cela signifie quil faut que le dlit pralable puisse tre objectivement qualifi. En pratique pour rendre compte de cette exigence, il est permit de distinguer deux hypothses. Lauteur de linfraction primaire a t poursuivit mais il a t relax. Il faut distinguer trois cas. -Lauteur poursuivit mais relax la t parce que la loi pnale quon voulait appliquer ntait pas applicable. Cela peut viser le cas de labrogation de la loi pnale, les cas o linfraction primaire bnficie dune amnistie, cela peut viser le cas o lon admet que les lments matriels ne sont pas constitus. -Le deuxime cas concernant lauteur de linfraction, est celui dans lequel il a t relax pour des raisons qui lui ont t personnel. Dmence, immunit familiale. Dans ce cas l lauteur ne peut pas tre condamn car il bnficie dune cause dirresponsabilit pnale, mais cette cause dont il bnficie ne retire pas au fait leur caractre matriellement, objectivement punissable. -Le troisime cas, cest celui dans lequel ou lauteur est relax pour une raison procdurale. Linfraction est prescrite, mais le fait est toujours objectivement qualifiable. Dans la deuxime hypothse lauteur peut tre dcd, inconnu ou en fuite. - le fait de linfraction primaire ne fait pas de doute. Il peut admettre lexistence de linfraction primaire. - Dans le deuxime cas, linfraction primaire est probable, mais on nest pas certain quelle puisse tre retenue car son existence est soumise certaines conditions. Cest lhypothse dans laquelle linfraction primaire est la violation dun secret professionnel, ou la violation dun secret de fabrique. Il faut une certaine qualit de personne, et on nest pas certain que cette qualit est remplie. Nanmoins les juges pourront admettre lexistence de linfraction primaire qui peut tre probable. Cette solution nest pas toujours constante. Pour comprendre cette hypothse : La fraude fiscale peut tre un dlit purement fiscal qui nous expose des redressements ou des pnalits fiscales, mais il peut aussi tre en outre et en plus constitutif du dlit pnal de fraude fiscale. Il en ait ainsi dans trois cas. *Dfaut total de dclaration. *Dissimulation de revenu, ou *organisation frauduleuse dinsolvabilit. Les poursuites pnales pour fraudes fiscales sont soumises deux conditions :

Elles supposent un avis pralable de la CIF ou commission des infractions fiscales et une plainte de ladministration fiscale. La question qui se pose est la suivante : Est-ce que le juge de recel peut admettre lexistence de linfraction primaire de fraude fiscale qui correspond aux trois cas viss, mme sil ny a pas eu davis de la CIF et de plainte de linfraction fiscale. Les rponses jurisprudentielles ont volues et on fait lobjet de revirement. Dans un arrt du 14 dcembre 2000, il a t admis que linfraction primaire du recel ne pouvait pas tre situe dans la fraude fiscale sil ny avait pas eut davis de la CIF et de plainte de la fraude fiscale. Les juges ont considrs que la plainte et lavis de la CFI correspondaient des conditions dexistence de fonds de la fraude fiscale. En revanche, dans un arrt du 20 fvrier 2008, rendu propos du blanchiment mais qui opre revirement, la chambre criminelle vient dclarer que le juge du blanchiment peut en se rfrant aux lments de la cause, admettre lexistence pralable de linfraction primaire de fraude fiscale mme sil ny a pas eut avis de la CIF et plainte de ladministration fiscale. Elles sont prvues par un article du livre de procdure fiscale et ce livre ne parle pas de blanchiment. Si le juge du blanchiment trouve dans le dossier des lments lui permettant dadmettre lexistence pralable de la fraude fiscale Il peut le faire. Lauteur de linfraction primaire : Sous le rapport du recel, lauteur de linfraction ne peut pas tre receleur du produit de linfraction quil a commise, toutefois, cette rgle est limite dans sa porte car elle ne concerne que lauteur de linfraction primaire. Or le blanchiment peut tre linfraction primaire du recel. En consquence et cela tait admis par larrt du 20 fvrier 2008. Quand lauteur dune infraction primaire remet un tiers une partie du produit de cette fraude, pour que ce tiers achte une voiture luxueuse dont il ait convenu quelle sera la proprit de lauteur de linfraction, lauteur de linfraction primaire va tre complice par fourniture de moyen du blanchiment effectu pour son compte et receleur par recel bnfice de la voiture blanchie. En revanche en matire de blanchiment, lauteur de linfraction primaire peut tre son propre blanchisseur. Cest lhypothse de lauto blanchiment. Il y a une diffrence entre le recel et le blanchiment. Il faut pour comprendre distinguer dans le temps et se reporter la rdaction de larticle 324-1. Jusquen 2000, la tendance doctrinale tait considrer que ce qui tait admis pour le recel devait valoir pour le blanchiment. Cette solution tait renforce par des arguments de texte fonde sur la rdaction de lalina 1 et alina 2. En visant lauteur dun crime ou dun dlit, le texte vise un tiers. Donc la lettre de la rdaction de larticle 324-1 postule que lauteur de linfraction primaire soit une personne distincte du blanchisseur. Dans lalina 2 le texte vise le fait dapporter un concours une opration de dissimulation, conversion. La doctrine dit quon ne prte concours qu un tiers ; La jurisprudence na pas admis cela. Dans un arrt du 14 janvier 2004, la chambre criminelle a censur des premiers juges qui avaient fait valoir que le terme concours une opration de blanchiment postule la mme solution quen matire de recel. La chambre criminelle prcise que les juges qui se fondent sur le terme concours mconnaissent le sens de larticle 324-1.

En gnral cet arrt qui concerne la deuxime modalit de blanchiment, admet le cumul de lauto blanchiment. Cet arrt a t trs critiqu. La critique semble excessive car larticle 324-1 alinas 2 vise le concours une opration de placement, dissimulation ou conversion etc. Donc cet alina 2 reproduit le processus du blanchiment tel que dcrit par le GAFI. Le texte se rfre au concours, au processus du blanchiment. Il y a une opration qui comporte plusieurs tapes en intervenant uniquement dans une seule des tapes. Par ailleurs, le blanchiment tend protger lordre public, conomique et financier. Il a donc une finalit protectrice qui lui est propre. Cette possibilit a t admise pour la premire possibilit du recel. Le 22 mars 2010. Article 324-1 code pnal : Le blanchiment est le fait de faciliter par tout moyen, la justification mensongre de lorigine des biens ou des revenus de lauteur dun crime ou dun dlit ayant procur celui-ci un profit direct ou indirect. Constitue galement un blanchiment le fait dapporter un concours une opration de placement, de dissimulation ou de conversion du produit direct ou indirect dun crime ou dun dlit. Le blanchiment est puni de cinq ans demprisonnement et de 375 000 damende. La premire modalit consiste en la facilitation mensongre des biens ou des revenus de lauteur dun crime ou un dlit auquel ce crime ou le dlit a procur un profit direct ou indirect. Il rsulte que le blanchisseur doit tre une personne autre que lauteur de linfraction primaire. Donc on ne pourrait pas tre auteur de linfraction primaire et auteur du blanchiment. Toutefois, dans un arrt du 20 fvrier 2008. Les faits : Une personne a t condamne pour facilitation du blanchiment de fraude fiscale. Cest la premire modalit du dlit qui a t retenu. Certains auteurs considrent que larrt du 20 fvrier 2008, admet aussi la possibilit de cumul de la qualit dauteur de linfraction primaire et du blanchiment par facilitation mensongre. Cette interprtation est conforte par un autre arrt qui prcise que le blanchiment de larticle 324-1 peut tre reproch lauteur de linfraction primaire. Certains auteurs se montrent critiques dans la mesure o larrt admettrait le cumul dauteur de linfraction primaire et auteur du blanchiment. Cette critique est incontournable. La critique peut tre attnue car la premire modalit du dlit, savoir la facilitation mensongre de lorigine des biens, passe par des oprations qui emportent aussi commission de la seconde modalit. Quand on facilite la justification mensongre, on aide dissimuler le caractre frauduleux de ces revenus, ou le convertir etc. *Les choses susceptibles de blanchiment. On a dans un premier temps, les rapports entre la chose objet de linfraction primaire et la chose objet du blanchiment. Il y a identit avec le recel. Le produit peut tre identique linfraction primaire, et ce peut tre un produit qui reprsente le produit. Cela a pour consquence, que le blanchiment comme le recel peut tre une infraction boule de neige. *Pour ce qui est de la nature des choses, le recel ne peut pas avoir pour objet un bien incorporel et en particulier une information seule.

On ne la retrouve pas propos du blanchiment. Il faut admettre (convention de Strasbourg) qui adopte le dlit gnral de blanchiment. Le dlit de blanchiment peut porter sur un bien incorporel. *Les lments constitutifs. On peut distinguer entre llment matriel et llment intentionnel. Llment matriel. Il peut se commettre selon deux modalits prcises aux alinas 1 et 2. Pour la premire modalit, elle rside dans la facilitation mensongre de lorigine des biens ou des revenus, de lauteur dun crime ou dun dlit, qui a procur celui-ci un profit direct ou indirect. 1ere question : Le blanchiment de larticle 324-1 alina 1, est-il distinct de celui de lalina 2 ? La logique est de dire oui. En ralit, cela nest pas vident. Dune part, lincrimination dans un alina particulier de la facilitation mensongre est une spcificit purement franaise. En facilitant la justification mensongre, on procde ncessairement une opration de dissimulation, soit de placement, soit de conversion du produit de crime ou de dlit commis par ce tiers. La premire modalit peut se confondre avec les modes de la deuxime modalit. La deuxime question : La premire modalit se confond t-elle avec larticle 321-6 (dlit assimil au recel). Cet article 321-6 assimile au recel le fait de ne pas pouvoir justifier de ses ressources ou de son train de vie, alors quon vit avec une personne qui se livre des crimes ou des dlits punis de plus de 5 ans demprisonnement. Cest le dlit de dfaut de justification de ressource. Larticle 321-6 alina 2 incrimine la facilitation de la justification de ressources fictives dune personne, ou de personnes se livrant des crimes ou dlit punis de plus de 5 ans. Cette seconde modalit du dlit assimils au recel de 321-6 alina 2, peut se confondre avec la premire modalit possible de commission du blanchiment telle quincrimin par larticle 324 -1. Dans ce cas l, on peut avoir un cumul idal dinfraction entre 321-6 alina 2 et la premire modalit de blanchiment. Dans ce cas, l, on peut retenir la qualification pnale la plus haute. Il peut y avoir des problmes de frontire entre recel et blanchiment. Comment se commet la premire modalit ? Elle se commet par la facilitation mensongre par tout moyens de lorigine des biens ou de s revenus. En pratique cette premire modalit peut se commettre en fournissant de faux titres de justification de proprit ou de ressources. On peut procder la premire modalit du dlit en lui fournissant de faux titre de proprit de sa voiture. On peut justifier ses revenus en faisant de fausses fiches de paie. Ceux qui fournissent des faux, commettent le dlit dans sa premire modalit. La premire modalit peut se commettre en participant des manuvres permettant lauteur de linfraction primaire dobtenir des titres de justification, de ces biens ou de ces revenus.

Une personne va mettre au point avec lauteur de linfraction primaire qui a de largent blanchir, lide de se faire faire un procs. Dans ce cas la, lauteur de linfraction primaire pourra dire que ces revenus provienne des dommages et intrt quil peroit. On aura un cumul, escroquerie au jugement, faux, La deuxime modalit du dlit : Forme de lalina 2: on prte son concours une opration de placement, dissimulation ou conversion. Le placement, pourra consister commencer placer. Une seule des tapes suffit placer le dlit. Le placement pourra consister placer largent liquide de faon fractionn sur des comptes bancaires , le fait dun juriste ou dun notaire qui rgularise un acte dachat un immeuble dont il sait quil est financ par de largent sale. La dissimulation pourra tre le fait de personne qui accepte dtre prte nom, dessayer de passer de largent sale la douane. La conversion peut tre lchange dun billet de lotto gagnant, achat dimmeuble, investissement. *Llment intentionnel. Sagissant de sa consistance, il est requis, il suppose une connaissance de lorigine frauduleuse des biens blanchis. Par rapport au recel, llment intentionnel du blanchiment suppose en outre une volont de donner lapparence de la licit, ou de participer une telle entreprise, issu du blanchiment. Cela suppose la connaissance dune origine frauduleuse. Les procds viss par le texte, ce sont les oprations de placements, dissimulation et conversion. Ces modalits peuvent aussi tre des modalits de commission dun recel. On peut avoir un conflit de qualification entre recel et blanchiment. Cest au travers de llment intentionnel quon pourra trancher ce conflit. Si celui qui reoit les fonds veut les conserver pour son bien tre personnel, cest la qualification de recel qui devra tre retenu. Si pour une raison ou une autre, on peut admettre que celui qui reoit ou qui gre les fonds ayant une origine frauduleuse, le fait pour donner lapparence de licit, cest la qualification de blanchiment qui devra lemporter. Toute la question de la frontire, blanchiment va tre lanalyse des indices. Section 3 : Les poursuites et la rpression, et la prvention du blanchiment. Sous le rapport des poursuites, le blanchiment ne se fait pas ouvertement. Il faut savoir que le blanchiment ds lors quil est commis en bande organise peut permettre la criminalit organise. Arrt de 2008 : Bien que le blanchiment soit une infraction clandestine, la jurisprudence admet quon peut mettre en uvre les procds de flagrance. Normalement cest que pour les infractions apparentes. Les juges ont admis que des lors que la personne arrt avait commis un blanchiment, on peut invoquer la flagrance.

Deux jeunes personnes sont arrtes une frontire espagnole pour usage de stupfiant. On dcouvre beaucoup dargent liquide. Tous les billets avaient des odeurs. Ces personnes taient aussi auteur dun trafic de stupfiant. Donc poursuite pour trafic de stupfiant dans le cadre des enqutes de flagrance. Une des grandes sources, cest la cellule de traitement de linformation financire TRACFIN. Cest une cellule de renseignement sur lactivit financire illicite. Ds que quelque chose parait louche, on retransmet TRACFIN. En ce qui concerne la prescription de linfraction, selon les cas, linfraction peut tre instantane, ou continue. En ce qui concerne les concours, les cumuls de qualification, le dlit gnral de blanchiment peut se cumuler avec les dlits spciaux de blanchiment. On peut avoir des conflits, et on peut tre complice du blanchiment, et pour une autre partie des sommes, son propre blanchisseur. *Pour la rpression, peine, principale, emprisonnement, en fonction de limportance du produit blanchit, on a les peine principale et complmentaire. Dans les peines complmentaires, il y a la confiscation gnrale des biens de lauteur de linfraction. La meilleure faon de lutter cest denlever le profit. La confiscation peut porter sur tous les biens de la personne. La chancellerie a donn mission de forcer sur les blanchiments. *La prvention du blanchiment. La prvention du blanchiment se traduit par lobligation de certain professionnel participer la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme. Il y a un lien entre le blanchiment et financement du terrorisme. Ces obligations de participation de certain professionnel, a t mis en place partir de 1990, adopt aprs la convention de Strasbourg. Cette loi a t modifie de nombreuses fois. Les dernires directives ont largit la lutte contre le blanchiment et la lutte contre le terrorisme. Lobligation de ces professionnels concerne les blanchiments punis de plus dun an demprisonnement. La loi de 90 prvoyait ces obligations pour la criminalit organise. Dsormais ces obligations des professionnels participer ces luttes, se sont tendues et cela englobe le blanchiment de fraude fiscale. Quelles sont les professionnels assujettis ? Les professionnels assujettis sont lists. La liste sest allonge avec le temps larticle 561-2 du CMF. Dans cette liste figure, tous les tablissements financiers, les assureurs, les agents immobiliers, les marchands de biens, les personnes spcialises dans le commerce de pierre prcieuse, certaines professions, du droit et du chiffre. Les avocats, les notaires, les huissiers, les experts comptables, les commissaires au compte. La comprhension est difficile. Il y a dabord cette liste, et on prcise dans 561-1 du CMF. Les personnes non listes, mais qui conseillent des oprations entrainant des mouvements de capitaux ont lobligation de rvler au procureur de la rpublique les infractions linterdiction du blanchiment .

Cela visera les vendeurs de voitures de luxe, de yatch, davions privs, qui acceptent dtre pays en liquide ou par des virements dans les paradis fiscaux. Si on sintresse ces personnes, quelles obligations ont-elles ? Des obligations de vigilance, et dautre part, des obligations de dclaration de soupon de blanchiment aux organismes de TRACFIN. Les obligations de vigilance ont t modifies par lordonnance de 2009. Elles ont pour consquence que les personnes vises par la liste doivent savoir avec qui elles entrent en relation daffaire. Elles doivent vrifier lactivit. Ce sont des obligations de vigilance. Ces obligations peuvent varier. Ces obligations de vigilance peuvent tre standards, sinformer sur linformation, renforce, si lopration prsente des risques plus grands, allge pour des oprations dun montant faible et occasionnel. Les obligations de vigilance varient avec lintensit du risque de blanchiment. Si on ne peut pas obtenir les renseignements voulus, on ne doit pas entrer en relation daffaire. Dans la liste de 561-2 du CMF figurent des oprations juridiques, il y a des restrictions aux obligations de vigilance, en ce que les avocats nont pas dobligation de vigilance. Lobligation de vigilance est une obligation de rsultat. Elle existe au moment ou on ouvre la relation daffaire et pendant. Si pendant ces oprations, on peut avoir des soupons de blanchiment, ce moment l, ce soupon doit tre dclar la fameuse cellule TRACFIN qui centralise les renseignements financiers, et TRACFIN pourra transmettre au procureur de la rpublique, aux autorits de poursuites. Les sanctions de ces obligations, ce sont des sanctions disciplinaires et professionnelles prononcs par les organismes de contrle, et si la dclaration de soupon na pas t excute alors quelle devait ltre, il sexpose un grief pnal de complicit de blanchiment.

Titre 2 : Infractions communes qui intressent la vie des affaires.


Incrimines dans la quatrime partie du code pnal. Il y a de nombreuses infractions. Certaines se commettent plus particulirement dans la vie des affaires, comme le faux documentaire rang dans le code pnal dans la catgorie des infractions contre la confiance publique, des infractions qui figurent sous la rubrique des manquements des agents publics leur devoir de probit, dlit de concussion, corruption, trafic dinfluence, prise illgal dintrt et favoritisme dans les marchs publics. Sous titre 1 : Le faux documentaire. La position du terme documentaire souligne que le faux documentaire ne doit pas tre confondu avec le faux tmoignage et cration de fausses monnaies et faux sceau de ltat. Le faux est une infraction trs commise dans le cadre des affaires. Le faux documentaire porte atteinte au droit de la preuve. Le droit pnal du faux doit tre apprhend en contemplation du droit de la preuve. Sous lempire de lancien code pnal, il y a une vingtaine darticle consacr au faux. Les textes taient trs descriptifs, ce qui nuisait la comprhension densemble. La doctrine est intervenue pour prciser des composantes de la qualification et le nouveau code pnal a intgr les propositions doctrinales consacres par la jurisprudence en synthtisant lincrimination. Lincrimination de base figure dans larticle 441-1 du code pnal. Cette incrimination constitue le droit commun du faux mais il est a not que la qualification exacte et la rpression peuvent varier avec la nature du document falsifi.

En outre il y a des faux spcialement incrimin dans le code pnal. Tout en simplifiant, ce sous titre aura deux chapitres. Chapitre 1 : Le droit commun du faux de 441-1 du code pnal. Constitue un faux, toutes altrations frauduleuses de la vrit, de nature causer un prjudice et accomplis par quelques moyens que ce soit dans un crit ou tout autre support dexpression de la pense qui a pour objet au qui peut avoir pour effet dtablir la preuve dun droit ou dun fait ayant des consquences juridiques . Dans cette incrimination, tous les mots comptent. Pour cerner les exigences comprises dans cette incrimination on peut distinguer entre le moyen et le support du faux et dautre part, la consquence du faux, le prjudice qui est requis. Le 24 mars 2010. Section1 : Le moyen et le support du faux. Le moyen du faux, cest laltration de la vrit. Le support, cest le document falsifi. 1) Le moyen du faux : laltration de la vrit. Cest une composante centrale du faux. A la lecture du texte, elle doit tre entendu car il prcise : toute altration de la vrit par quelque moyen que ce soit . En ralit il faut se montrer plus nuanc. La notion daltration de la vrit, est trs complexe. Les modes daltration, ils sont indiffrents, mais la qualification de linfraction peut varier et varie effectivement selon les modes daltration de la vrit. A) La notion daltration de la vrit. De faon gnrale, laltration passe par lide de mensonge appliqu au faux. On pourrait croire quil ne peut y avoir faux que si les faits noncs dans un acte sont mensongers. En ralit, dans le cadre du droit pnal du faux, les choses ne sont pas toujours simples. -Laltration de la vrit peut tre admise quand les faits noncs dans lacte sont mensongers. Mais dans certains cas, -laltration de la vrit peut tre admise alors que les faits noncs dans lacte sont exacts. 1) Les faits noncs sont mensongers. a) Hypothse dillustration. Ex : On reoit un chque de 5k. Comme on est en difficult financire, sur la somme en chiffre on rajoute un 9. On a 95K. En lettre, on modifie pour obtenir 95K. Ex : On dclare vendre la maison un certain prix, et le notaire change le prix et mets un prix infrieur. Ex : On est syndicat de coproprit, lAG gnral, on doit voter le quitus de la gestion. On est secrtaire de la sance, on inverse le rsultat.

Le moment auquel le mensonge est introduit dans lacte ne va pas sans variation. Dans lexemple du chque, le mensonge est introduit dans lacte aprs que celui-ci est tabli. On parle de faux ex post. Le mensonge est tabli dans lacte aprs son tablissement. Dans les deux autres exemples, le mensonge est introduit dans lacte au moment de sa rdaction. On parle de faux ex ante. On se demande sil y a eu altration de la vrit, parfois cest difficile pour les faux fait au moment de la rdaction. Exemple du testament mains guides. Une personne malade veut tablir son testament, elle na plus toutes ses capacits physiques. Une personne lui tient la main, et la personne dit quelle lgue les de ses biens telle personne. Celui qui tient la main, crit son nom. Dans ce cas l, Il faudra rechercher quel tait la volont du testateur. Il faudra rechercher et comparer la volont interne. Dans cette hypothse, on recherchera la volont effective de la partie qui a tablit lacte.

2) Les faits sont exacts. Dans cette hypothse, les faits sont vrais, et pourtant, il nest pas exclu quon puisse retenir la qualification de faux. Quels sont les cas concerns ? En pratique, ce peut tre le cas si par exemple, il y a eu un simple accord oral entre les parties, et si celles-ci nont pas dress dcrit, et une des parties tablit un crit de son propre chef. Il y a eu un acte crit, mais il a t perdu. Or une des parties pour faire valoir ses droits, refait lacte lidentique. Dans ces hypothses, les faits noncs dans lacte sont conformes ce qui a t convenus. Les faits ne sont pas mensongs. Nanmoins, la qualification de faux qui suppose laltration de volont pourra tre possible. Le faux protge le droit de la preuve. Or dans le droit de la preuve, il est une rgle fondamentale, nul ne peut se constituer de titre de preuve soi mme. Dans ces hypothses l, il y a mensonge sur la preuve de lexistence de lcrit. La qualification de faux pourra tre retenue. Toutefois, cette possibilit est soumise des conditions : -Selon le texte, le faux cest laltration frauduleuse. Donc dans les hypothses retenues, la qualification de faux ne pourra tre dveloppe que si cela a t fait sans laccord avec lautre partie. -Dautre part, le faux est de nature a caus un prjudice. Donc si la cration du titre qui nexistait pas ne cause pas de prjudice, on ne peut pas mettre en uvre le faux. Ex : Un avocat, avait fait une consultation juridique pour une mutuelle tudiante. A lpoque le montant tait de 600K. Il ny avait pas eu de demande de cet crit par la mutuelle, mais loccasion dune enqute, on saperoit que ces 600K on t vers cet avocat. Cet avocat inform de cette dcouverte, sur les conseils dun autre avocat, il tablit postriori une lettre de commande de la consultation. A cette lettre, cela a donn une cause son paiement de 600K.

Il a cre un titre de commande qui nexistait pas. Dans la suite du procs, la mutuelle a dit quelle reconnat quelle avait fait cette commande, et quelle tait daccord sur le montant des honoraires. La personne qui avait cre le titre a t relaxe au motif que la cration du titre ne causait aucun prjudice. Le faux qui peut tre constitu, lorsquon refait un acte qui nexistait sans quon modifie les termes du contrat, le faux peut se commettre par fabrication de convention. B) Les modes daltration de la vrit. Le code pnal ancien numrait les modes daltration de la vrit en visant le faux par fabrication de convention, par fausse criture, par addition. Le juge rpressif devait prciser quel tait le mode daltration de la vrit. Le nouveau code pnal a simplifi cela, car il incrimine toute altration de la vrit par quelques moyens que ce soit. Il rsulte que les modes daltration de la vrit sont indiffrents. Toutefois cette indiffrence a des limites, car les termes par quelques moyens que ce soit, nont pas eu pour effet de rendre caduque une distinction dveloppe par la doctrine, qui est une distinction entre les faux matriels et le ou les faux intellectuels. Cette distinction na pas une force absolue, mais elle est trs utile. 1) Les faux matriels. a) La notion de faux matriel. Le faux matriel correspond une altration physique de lacte ou de lcriture qui figure sur cet acte. Le document est alors altr dans sa matrialit, et cest pourquoi on parle de faux matriel. En prsence de tels faux, la qualification de linfraction est simplifie. Si le faux est matriel, la matrialit de ce faux a pour consquence que la composante altration de la vrit est ncessairement remplie. On na pas besoin d tablir laltration de la vrit. b) Les modes daltration. On peut les ranger en deux catgories complmentaires. On a la catgorie des faux matriels qui portent sur la signature ou sur lcriture . Le faux peut rsulter de la fausse signature, contre signature, ou dune contre faon dcriture, il peut se commettre aussi par altration ou modification de sa propre criture ou signature laquelle on va procder pour ensuite pouvoir contester sa signature ou son criture. Ex : On sait quon est dcouvert, et on doit de largent. On change sa signature pour que le chque soit refus. La modification de sa signature nous rend faussaire. Le faux matriel peut porter sur la consistance matrielle du document. Cest tous les faux par grattage, biffage, le faux retenu dans une affaire ou il y avait eu simplement plastification dun billet dautobus. Ex : Un professeur de SVT avait plastifi des billets dautobus : Il a t condamn pour faux. On a t cherch le faux, car cest une affaire juge avant le nouveau code pnal. Or avant lescroquerie ne pouvait pas porter sur des services, et l ctait un service de transport.

Ex : Les faux par montage informatique ou photocopie. 2) Les faux intellectuels. a) La notion. Il se commet sans altration physique de lcriture ou du document. Le faux intellectuel se rduit en un simple mensonge crit. Cest lhypothse ou les faits noncs dans lacte sont mensongs et ne correspondent pas la volont des parties. Il se commet par simple mensonge. Le faux correspond un simple mensonge donc ce sont les modes classiques du mensonge. On distingue entre le mensonge par action, par omission, par simulation. Ex : On va faire figurer un acte la prsence dune personne qui ny figurait pas. Cest un faux par supposition de personne, *supposition de convention. On dnature la volont de lauteur de lacte. Le faux peut se commettre par omission, si le rdacteur de lacte va omettre une condition rsolutoire quune des parties voulaient introduire dans lacte. Par simulation : Correspond lhypothse classique, qui conduit distinguer entre lacte apparent et la contre lettre, cest une donation simule en vente. Il faut se mfier toutes les fois quil y a dessous de table. Ce genre de dissimulation nous met en prsence dun faux par simulation qui est pnalement rprhensible ds lors que la dissimulation porte prjudice autrui. Il peut y avoir un prjudice pour les cranciers ou les hritiers. 2) Le support du faux. a) Sa matrialit Avant le nouveau code pnal, on incriminait le faux en criture. Ce devait tre un document crit. Or selon la langue franaise, lcriture est lart de reprsenter la pense par un graphisme conventionnel. En revanche pas de faux, si il ny a pas altration de la vrit. Dans tous ces documents on na pas dcriture au sens du terme. On ne peut pas faire tomber au titre du faux les documents informatis. Il a fallu attendre 1988, pour prendre une incrimination de falsification de document informatis. Dans le nouveau code pnal, larticle 441-1 dclare que constitue un faux, laltration de la vrit, dans un crit ou tout autre support dexpression de la pense. Le support matriel peut tre un crit classique, mais aussi une bande denregistrement. Le nouveau code pnal a tendu le support du faux. Il a clarifi les exigences concernant lobjet ou leffet probatoire du support. b) Son objet ou effet probatoire. Le document dans lequel la vrit a t altre, doit tre soit un document qui a pour objet dtablir la preuve dun droit ou dun fait qui a des consquences juridiques, soit un document pouvant avoir pour effet dtablir un droit ou un fait ayant des consquences juridiques. Le document altr doit avoir un objet probatoire, ou un effet probatoire.

Cest une exigence essentielle car le faux protge le droit de la preuve. a) Lexigence dobjet ou deffet probatoire. Les documents ayant pour objet dtablir la preuve dun droit. Ces documents correspondent au document qui dans le droit allemand de la preuve sont dnomms document dorigine. Il sagit de document qui ont dembl t tablit pour valoir preuve. Les documents dorigine correspondent dans notre droit, tous les actes dont on dit quil valle preuve par eux mme. Ils regroupent donc les actes sous seing privs, et tous les actes authentiques, dont le code civil dit quils peuvent valoir preuve littrale. Le texte vise aussi les documents ayant pour objet dtablir la preuve dun fait. On peut avoir une quittance. Elle constate un fait juridique, le paiement. Il peut sagir dun constat daccident. Il peut sagir dun inventaire dans une succession car il permet dtablir la masse successorale. La notion de document ayant pour objet dtablir la preuve dun droit ou dun fait est assez simple. Question : Toute altration de la vrit dans un tel document est ncessairement constitutif dun faux ? La rponse est ngative ! Car sous le rapport de qualification, on ajoute deux rgles complmentaires. La 1re rgle est que laltration de la vrit doit porter sur une mention faisant preuve. Ainsi ds lors que dans un acte, les parties sont majeures, les mentions relatives leur ge ne valle par preuve. Le mensonge sur un ge nest pas constitutif dun faux. Elle ne fait pas preuve. La 2me rgle est que laltration de la vrit dans les documents dorigine doit porter sur une mention substantielle. On entend dire par l, quon doit entacher une mention qui pour les parties est fondamentale pour lacte. Ex : Dans un acte de vente, la mention de prix est substantielle. On a des problmes quand le mensonge entache la date du document. Ex : Il sagissait de laffaire, de la vente de la tour BP. Ce genre de tour cote trs chre. Peu de personne ont les moyens dtre acqureur de ces tours. Dans ces hypothses, le vendeur de ces tours, slectionne un nombre de personne ayant la capacit financire de ce genre dacquisition. Cest une procdure dappel doffre. Elle fait savoir que les offres devraient arriver Londres avant telle date. Cest le mieux offrant qui sera acqureur. Un des candidats lachat apprend que loffre quil a faite est infrieure aux offres faites par dautre candidat. Il lapprend quelque jour avant la date quavait fix BP Londres pour la rception des Londres. Il fait donc une nouvelle offre quil antidate, suprieure son offre initiale et suprieure ces concurrents. On avait une altration par antidate caractris de la deuxime offre faite. A linstruction, on en dduit que la date denvoi des offres nest pas une mention substantielle pour BP Londres car celle-ci a examine des offres postrieurement la date fixe. Donc le faux ne peut pas tre retenu.

Ex : Les CAC doivent dposer au sige de la socit 15 jours avant lAG annuel pour approuver les comptes pour que les actionnaires examinent leur rapport. Les commissaires aux comptes antidatent leur deuxime rapport. Dans cette affaire lanti date a t dclar constitutif dun faux au motif que les 15 jours prvus par la loi a pour consquence que cette date est une mention substantielle. b) Les documents pouvant avoir pour effet dtablir la preuve dun droit ou dun fait. Ils nont pas t tablis pour valoir preuve mais peuvent ultrieurement venir tre utilis comme un instrument de preuve. Ils sont dits document de hasard . Ex : Une ptition nest pas un document fait pour valoir preuve. Si on rajoute le nom dune personne, il peut arriver sil y a litige quon invoque la ptition titre de preuve de la signature en question. Ces documents seront admis facilement quand la preuve est libre. Sagissant des altrations de la vrit, llment intentionnel est trs important car en pratique il faudra tablir que celui qui on reproche le faux, le document qui nest pas un document dorigine pourra tre utilis titre de preuve. c) Les consquences de cette exigence. En elle-mme si le document peut avoir un effet probatoire, on peut retenir la qualification de faux si le mensonge porte sur des mentions substantielles et valant preuve. En revanche si le document na pas dobjet probatoire ou ne peut pas avoir deffet probatoire, laltration de la vrit, mme si elle est patente ne pourrait pas relever du droit pnal du faux. En jurisprudence, cette solution ngative concerne les altrations de la vrit qui intressent le droit pnal des affaires dans les factures. Pour le faux, on a un principe. Les mensonges dun plaideur que celui-ci fait dans ses conclusions ne peuvent pas tre constitutives dun faux parce que les conclusions en justice, le plaideur dveloppe des allgations dont le bien fond est soumis lapplication du juge. Les mensonges entachant les conclusions en justice, ne sont pas constitutif dun faux. Sil y avait faux matriel, il nest pas exclu que la qualification puisse tre retenu. Pour les factures : Au regard des factures, et du droit pnal du faux, il y a une solution de principe. Sous le rapport des principes, la facture correspond lallgation dun droit au paiement. Le mensonge quon a introduit dans les factures ne peut pas relever du droit pnal du faux. Ce principe de solution souffre des exceptions. -Il est admit que la facture peut devenir un instrument de preuve du droit au paiement quand elle est accompagne de pices destines tablir le droit au paiement. Ainsi par exemple : La facture altre pourra donner prise lapplication du droit pnal du faux, sil sagit dune facture faite un maon ou un plombier, si la facture des prestations de service, est revtue dun titre obligeant au paiement. De mme dans le cadre des cessions dAilly qui consistent faire la liste des factures que lon cde un banquier. Si un commerant cre des factures fausses de toutes pices, dans ce cas l, la chambre criminelle considre que le bordereau dAilly a pour consquence de donner force probante la facture, de sorte quil y ait faux.

Enfin, autre exception : Les factures entre commerants. Les factures entre commerant, il y a des discussions. On peut considrer que les factures entre commerant constituent des titres de preuve pour le droit du faux. Car selon le code de commerce, les factures entre commerants sont obligatoires. Puisque ce sont des documents obligatoires, elles deviennent des crits du commerce. Or les crits du commerce sont des moyens de preuve en matire commerciale. Sagissant des faux dans les factures entre commerant, on distingue entre les factures fictives, et les fausses factures. En gnral, on adopte la qualification de facture fictive lorsque la facture na pas de cause. Ce genre de facture a fond de multiple qualification. Une personne va facturer une socit des prtendues prestations quune personne na jamais faite. La fausse facture est une facture qui a une cause. Un industriel a livr des vtements quil a livr telle personne, mais tant donn que la commande est trs importante, on va augmenter ses impts sur les socits. Le fabriquant va faire facturer par une socit fictive. Cette socit fictive va encaisser le paiement, puis elle va dcaisser ensuite et de la sorte, le fabriquant peut chapper lIS, mais encore se faire une caisse noire. Il pourra donc employ des salaris non dclar etc. Le 29 mars 2010. Section 2 : Les consquences du faux : le prjudice. Avant il ntait pas requis, mais la doctrine a montr quil tait ncessaire. Dsormais le texte lincrimine : De nature a caus un prjudice 1) La nature du prjudice. Peu importe la nature, il peut tre matriel, moral ou social. A) Le prjudice matriel. Il correspond un prjudice pcuniaire. On veut porter prjudice un patrimoine. Lorsque le prjudice ne peut tre que matriel et quil apparat lexamen quon ne peut pas ladmettre, les poursuites pnales sont exclues, mme si lhonntet de lagent est patente. Ex : Arrt de 82. Une tante labore un testament olographe en faveur dun neveu Paul. Ensuite elle fait un testament olographe pour Pierre. Paul refait le premier testament de sa tante et le date du jour o il le refait de faon tre hritier. La tante dcde, on dcouvre la fabrication de testament. Pierre attaque en justice. Toutefois au cours de linstruction, on trouve que la tante a fait un autre testament en faveur de Paul postrieur ces testaments initiaux. Le testament qui avait effet est le dernier. Donc il ny avait aucun prjudice patrimonial. On ne peut pas retenir le faux. Cela montre les particularits et les limites du prjudice patrimonial.

B) Le prjudice moral. Il sera moral si dans une ptition on rajoute une signature, on pourra constituer pour prjudice moral. Le prjudice social est le prjudice qui dans le cadre du faux est situ dans les faux qui sont de nature porter atteinte au intrt pcuniaire ou moraux de ltat. Au regard des faux pouvant causs un prjudice, on a tous les faux qui ont une incidence fiscale. Ex : Tous les faux commis pour obtenir des rentes, des droits. On peut avoir latteinte aux intrts moraux de ltat. Lide gnrale est que le droit de la preuve est une institution et que ltat sest intress au bon fonctionnement de ltat public. Ds quon met en cause le bon fonctionnement dune administration, on pourra avoir un prjudice moral. C) Le prjudice social. Ex : Les faux dans le certificat de sant tabli pour chapper au service militaire. Ex : Les faux pour obtenir des dcorations. Lorsque le prjudice ne peut tre quun prjudice social, il ne peut pas y avoir de constitution partie civil de prjudice priv. Le prjudice pouvant tre social, moral, matriel on tend le champ du faux. 2) Les caractres et la preuve du prjudice. Ils sont marqus par la variabilit de lopration juridique de lopration. A) Les caractres. Le texte vise toute altration de la vrit de nature causer un prjudice. Le prjudice peut tre un prjudice ralis et un prjudice ventuel. Sagissant du prjudice ralis, il suppose que le document falsifi ait t utilis ou quil ait servi dune faon ou dune autre. Toutes les fois quon a un faux et un usage de faux. Article 441-1 alinas 2. Lusage de faux permet de continuer le premier dlit, il peut tre le fait du faussaire, soit le fait dun tiers. Si le prjudice peut tre ralis, il peut tre un prjudice ventuel car on a de nature causer un prjudice. On a un prjudice qui aurait pu se dvelopper mais qui ne sest pas dvelopper car il na pas t fait usage de la pice fausse, soit lorsque le faux a t dcouvert avant lusage de pice fausse, ou alors que le document faux est entach de nullit. Peu importe que lacte nul soit entach de nullit. ==> Indpendance du droit pnal. La possibilit de ce prjudice ventuel suscite une interrogation procdurale. Quand le prjudice ne peut tre quventuel peut-il y avoir des parties civiles de prjudices particuliers ? LArticle 2 du CPP : Laction civile en rparation du dommage caus par un crime, un dlit, ou une contravention appartient tous ceux qui ont personnellement souffert du dommage directement caus par linfraction . Il stipule quil faut un prjudice certain, ventuel et personnel.

Les personnes qui se plaignent dun prjudice ventuel peuvent-elle se considrer comme partie civile. Peut-on se constituer partie civile lorsque le prjudice est ventuel? La chambre criminelle rpond laffirmative. Bien que le prjudice soit ventuel et daprs larticle 2 du CPP, on peut se porter partie civile. En consquence, lorsquon a les lments constitutifs du faux, laltration de la vrit, on a un prjudice de droit. Ce prjudice de droit qui nous concerne, qui en soit est ralis, auquel pourrait sajouter un prjudice de fait qui auraient pu avoir lieu si on avait lutilisation de la pice falsifi. Il ny a pas de contradiction admettre la recevabilit des constitutions de parties civiles lorsque le prjudice nest quventuel. Cette observation se retrouve sous le rapport de la preuve du prjudice. La preuve est requise, cest une composante de la qualification, elle doit tre rapporte, mais lexigence de preuve, sera sujette des variations. Le paramtre de la variation, cest lobjet ou la finalit probatoire de lacte falsifi. -Si le document entach daltration de la vrit est un document ayant pour objet dtablir la preuve dun droit ou dun fait ayant des consquences juridiques, on naura pas besoin de prouver spcialement le prjudice car on a ncessairement prjudice de droit. -Si le document, objet de laltration de la vrit, est un document pouvant avoir pour effet dtablir la preuve, il faudra pour tablir le prjudice tablir que le document falsifi pouvait avoir cet effet probatoire. Ces distinctions ont des incidences sur le rle de llment intentionnel dans la qualification du dlit. Le faux est un dlit intentionnel, il faut donc un dol gnral et un dol spcial, mais qui suppose la conscience. -Si le document est dorigine, dans ce cas la, le dol gnral suffit. Il suffit que lagent soit conscient. -En revanche si le document est un document de hasard, dans ce cas l pour tablir llment intentionnel, il faut tablir que lagent savait que le document pourrait tre utilis com me un moyen de preuve. Par le prjudice dans le faux documentaire on ne peut tre bon que si on ne connat que le faux. CONCLUSION : La rpression du faux et les variations de cette rpression. Pour les poursuites, au regard de la prescription, cest un dlit instantan qui se commet au moment de laltration de la vrit, et cest ce moment l que commencera la prescription. Toutefois, dans les faux, il y a faux et usage de faux. Lusage de faux rpte un agissement pnalement rprhensible, et chaque usage de faux, renait un dlai de prescription. La personne poursuivie, est en principe le faussaire. Celui qui a rdig lacte faux, nest pas ncessairement le faussaire. Cest lhypothse du faux sous dicte, par tlphone on dicte un salari un acte par exemple.

Il faut tre lauteur moral de ce faux. Sagissant de la rpression du faux, les peines auxquelles expose le faux varient selon que cest une criture priv ou criture publique. Dans les critures prives, on distingue les faux en criture priv, et les faux en critures publique ou authentique. Pour les publiques, on en a souvent dans les actes authentiques. Entre aussi toutes les comptabilits notariales. Lorsque le faux est un faux en criture publique ou authentique fait dans ses fonctions, elle entre dans la catgorie des infractions criminelles. Il faut savoir que dans le droit commun de larticle 441-1 du code pnal, il y a des faux spciaux. Sagissant des faux dits spciaux, le texte dincrimination peut tre dans le code pnal. Ce sont les faux des articles 441-2 et suivant. Le faux commis dans un document dlivr par une administration publique aux fins de constater un droit, une identit ou une qualit ou daccorder une autorisation est puni de 5 ans demprisonnement et de 75K damende. . Ce faux se trouve dans certains documents administratifs. On a des incriminations complmentaires. On a le fait de dlivrer un des documents administratifs de larticle 441-2 du code pnal et on a aussi le fait dobtenir frauduleusement un de ces documents administratifs. De plus larticle 441-6 : Le fait de se faire dlivrer indment par une administration publique ou par un organisme
charg d'une mission de service public, par quelque moyen frauduleux que ce soit, un document destin constater un droit, une identit ou une qualit ou accorder une autorisation est puni de deux ans d'emprisonnement et de 30 000 d'amende. Est puni des mmes peines le fait de fournir une dclaration mensongre en vue d'obtenir d'une administration publique ou d'un organisme charg d'une mission de service public une allocation, un paiement ou un avantage ind incrimine

la simple dtention des documents administratifs falsifis. On a des faux incrimins hors code pnal. On a les incriminations pour le chque et les CB. Elles figurent dans le code du commerce. Pour ces faux spciaux, le prjudice nest pas prsent comme un lment constitutif de linfraction. Au code pnal, il incrimine distinctement du faux, les faux certificats et attestations. Ils sont incrimins dans larticle 441-7 du code pnal.
Indpendamment des cas prvus au prsent chapitre, est puni d'un an d'emprisonnement et de 15000 d'amende le fait : 1 D'tablir une attestation ou un certificat faisant tat de faits matriellement inexacts ; 2 De falsifier une attestation ou un certificat originairement sincre ; 3 De faire usage d'une attestation ou d'un certificat inexact ou falsifi. Les peines sont portes trois ans d'emprisonnement et 45 000 d'amende lorsque l'infraction est commise en vue de porter prjudice au Trsor public ou au patrimoine d'autrui.

Cest le fait de faire tat de fait matriellement faux dans des documents destins valoir preuve dans les documents ayant un but probatoire au titre dune attestation ou dun certificat.

Titre 2 : Les infractions contre la probit : La concussion, les corruptions et les trafics dinfluences, les prises illgales dintrt et le dlit de favoritisme.

Ces infractions sont incrimines dans la 4me partie du code pnal et dans la section 3 (des manquements au devoir de probit.) La concussion est incrimine par 432-10 du code pnal. Le fait, par une personne dpositaire de l'autorit
publique ou charge d'une mission de service public, de recevoir, exiger ou ordonner de percevoir titre de droits ou contributions, impts ou taxes publics, une somme qu'elle sait ne pas tre due, ou excder ce qui est d, est puni de cinq ans d'emprisonnement et de 75000 euros d'amende. Est puni des mmes peines le fait, par les mmes personnes, d'accorder sous une forme quelconque et pour quelque motif que ce soit une exonration ou franchise des droits, contributions, impts ou taxes publics en violation des textes lgaux ou rglementaires. La tentative des dlits prvus au prsent article est punie des mmes peines

Cest le fait dune personne de recevoir, exig, ordonner de percevoir titre de droit .. Le devoir de probit : Lagent public concussionnaire est celui qui sciemment soit fait payer titre de droit, impt, taxe etc. Des sommes quil sait de pas tre due. Cest celui qui peroit des sommes dont il sait quelles ne lui sont pas dues. Dans cette premire modalit, la victime est le particulier auquel on fait payer des sommes quil na pas payer. Dans la deuxime modalit, la concussion est le fait pour lagent public dexonrer des impts, droits, taxes qui sont dues. On les corruptions et trafics dinfluence. Elles sont incrimines par les articles 432-11 du code pnal Est puni de dix ans d'emprisonnement et de 150 000 euros d'amende le fait, par une personne dpositaire de l'autorit publique,
charge d'une mission de service public, ou investie d'un mandat lectif public, de solliciter ou d'agrer, sans droit, tout moment, directement ou indirectement, des offres, des promesses, des dons, des prsents ou des avantages quelconques pour elle-mme ou pour autrui : 1 Soit pour accomplir ou s'abstenir d'accomplir un acte de sa fonction, de sa mission ou de son mandat ou facilit par sa fonction, sa mission ou son mandat ; 2 Soit pour abuser de son influence relle ou suppose en vue de faire obtenir d'une autorit ou d'une administration publique des distinctions, des emplois, des marchs ou toute autre dcision favorable.

Pour la corruption passive, cest larticle 433-1 alinas 1 et 2 du code pnal pour la corruption et trafic dinfluence actif.
Est puni de dix ans d'emprisonnement et de 150 000 euros d'amende le fait, par quiconque, de proposer, sans droit, tout moment, directement ou indirectement, des offres, des promesses, des dons, des prsents ou des avantages quelconques une personne dpositaire de l'autorit publique, charge d'une mission de service public ou investie d'un mandat lectif public, pour elle-mme ou pour autrui, afin : 1 Soit qu'elle accomplisse ou s'abstienne d'accomplir un acte de sa fonction, de sa mission ou de son mandat, ou facilit par sa fonction, sa mission ou son mandat ; 2 Soit qu'elle abuse de son influence relle ou suppose en vue de faire obtenir d'une autorit ou d'une administration publique des distinctions, des emplois, des marchs ou toute autre dcision favorable. Est puni des mmes peines le fait de cder une personne dpositaire de l'autorit publique, charge d'une mission de service public ou investie d'un mandat lectif public qui sollicite, sans droit, tout moment, directement ou indirectement, des offres, des promesses, des dons, des prsents ou des avantages quelconques, pour elle-mme ou pour autrui, afin d'accomplir ou de s'abstenir d'accomplir un acte vis au 1 ou d'abuser de son influence dans les conditions vises au 2

Les corruptions et les trafics dinfluence de droit commun sont incrimins par les mmes textes. Ces deux infractions sont diffrentes mais en ralit trs proches. Les prises illgales dintrt sont incrimines par les articles 432-13 et 432-14 du code pnal.
Art. L. 432-13. - Est puni de deux ans d'emprisonnement et de 30 000 d'amende le fait, par une personne ayant t charge, en tant que fonctionnaire public ou agent ou prpos d'une administration publique, raison mme de sa fonction, soit d'assurer la surveillance ou le contrle d'une entreprise prive, soit de conclure des contrats de toute nature avec une entreprise prive, soit d'exprimer son avis sur les

oprations effectues par une entreprise prive, de prendre ou de recevoir une participation par travail, conseil ou capitaux dans l'une de ces entreprises avant l'expiration d'un dlai de cinq ans suivant la cessation de cette fonction. Est punie des mmes peines toute participation par travail, conseil ou capitaux, dans une entreprise prive qui possde au moins 30 % de capital commun ou a conclu un contrat comportant une exclusivit de droit ou de fait avec l'une des entreprises mentionnes l'alina qui prcde. Au sens du prsent article, est assimile une entreprise prive toute entreprise publique exerant son activit dans un secteur concurrentiel et conformment aux rgles du droit priv. Ces dispositions sont applicables aux agents des tablissements publics, des entreprises nationalises, des socits dconom ie mixte dans lesquelles l'Etat ou les collectivits publiques dtiennent directement ou indirectement plus de 50 % du capital et des exploitants publics prvus par la loi n 90-568 du 2 juillet 1990 relative l'organisation du service public de la poste et des tlcommunications. L'infraction n'est pas constitue en cas de participation au capital de socits cotes en bourse ou lorsque les capitaux sont reus par dvolution successorale.

432-14 : Est puni de deux ans d'emprisonnement et de 30000 euros d'amende le fait par une personne dpositaire de l'autorit
publique ou charge d'une mission de service public ou investie d'un mandat lectif public ou exerant les fonctions de reprsentant, administrateur ou agent de l'Etat, des collectivits territoriales, des tablissements publics, des socits d'conomie mixte d'intrt national charges d'une mission de service public et des socits d'conomie mixte locales ou par toute personne agissant pour le compte de l'une de celles susmentionnes de procurer ou de tenter de procurer autrui un avantage injustifi par un acte contraire aux dispositions lgislatives ou rglementaires ayant pour objet de garantir la libert d'accs et l'galit des candidats dans les marchs publics et les dlgations de service public

La prise illgale dintrt cest le fait dun agent public qui intervient dans une dcision pour ses intrts personnels. 432-13 : Lancien fonctionnaire se fait embaucher par une socit quil contrlait quand il tait salari. Le terme de favoritisme est incrimin par 432-14. Cest le dlit datteinte la libert daccs et dgalit des candidats dans les marchs publics et les dlgations de services publiques. Ils consistent ne pas respecter les marchs publics et la concurrence pour favoriser un candidat. Ces infractions peuvent tre tudies deux deux. -Les trafics dinfluence et les corruptions. -Les prises illgales dintrt et le favoritisme. Il ne faut pas confondre corruption et trafic dinfluence qui sont des dlits de vnalit. Une personne se fait acheter. Pris illgal dintrt et favoritisme ce sont des dlits dabus de pouvoir ou mconnaissance de devoir. Sous-titre 1 : les corruptions et les trafics dinfluence. Ces deux infractions sont des infractions voisines mais distinctes. Dans la corruption, cela consiste acheter un agent public, pour quil fasse un acte de sa fonction. Ex : On est constructeur dans le BTP, on a besoin dun permis de construire, on va approcher les personnes du ministre pour avoir un permis de construire qui ne devrait pas tre dlivr. Lagent se fait acheter. Dans la corruption, on a un corrupteur et un corrompu. Le trafic dinfluence est une opration qui se dveloppe trois. Dans le trafic dinfluence, cest une opration trois, on a un intermdiaire qui va approcher lagent public pour que celui-ci accorde lacte public convoit. On constate demble que par le trafic dinfluence, on peut arriver au mme rsultat que la corruption. Les trafics dinfluence peuvent tre internes nationaux, mais aussi auprs des agences dorganisme dagents nationaux. Chapitre 1 : Les corruptions.

Le trafic des corruptions tient ce quil y a dans le code pnal, les corruptions dagent public nationaux, qui correspond au droit commun de la corruption, et aussi les corruptions dagent public tranger. Il y a en dernier lieu, une corruption dont on ignore lexistence, cest la corruption de salari qui existe depuis 1915 qui a t ouvert la corruption de tous les agents du secteur priv. Section 1 : La corruption des agents publics nationaux. Cest une infraction qui entre dans la section des manques de devoir de probit. Elle suppose un agent public vnal. La vnalit sexplique par le fait quon peut offrir des rmunrations dans la fonction publique. La corruption a toujours t incrimine mme dans lancien code pnal, mais les arrts publis jusque dans les annes 80 a toujours t rare. La corruption a fleurie en France partir des annes 80. Cest la rgionalisation. On multiplie les ples de pouvoir et ils peuvent prendre des dcisions publiques qui peuvent tre convoits par des pouvoirs publics, et partir de ces annes, on ne pouvait pas obtenir une commande publique importante sans corruption. Cette explosion de la corruption est lie aussi aux lacunes sur les financements des parties politiques. Une loi du 29 janvier 1993, (loi SAPIN) a t adopte. Loi dont le titre loi relative la prvention de corruption, et la transparence de la vie conomique, et aux procdures publiques . Cette loi sest traduite par la cration dun organisme de prvention de la corruption, dobservation, mais qui na pas beaucoup de pouvoir. Ce nest pas cette loi SAPIN qui incrimine cette corruption, ce sont les articles 432-11 et 433-1. Le 31 mars 2010. On distingue la corruption passive et la corruption active. 1) La distinction corruption passive et corruption active. La corruption suppose dans un schma achev deux personnes, un corrupteur, un corrompu. Pour faire tomber ces deux personnes sous le coup de la loi pnale, il y a plusieurs systmes possibles. Le droit franais a adopt la distinction, corruption passive, et corruption active. a) Le systme classique concevable. On a deux grands systmes classiques possibles qui sont des systmes dunit. -le premier cest que le plus blmable est lagent public corrompu. On dira quil est lauteur principal de la corruption. Le tiers est lui complice de lagent publique corrompu. Si lagent public ne cde pas la proposition de corruption que fait le tiers. On na pas dauteur principal. Si on na pas dauteur principal, on na pas de complice. Il nest pas efficace. -Le deuxime systme classique tend dire quils sont co auteurs. Sils sont co auteurs, il y a des inconvnients car linfraction devient une infraction unique, alors que la corruption active et la corruption passive correspondent des comportements rprhensibles distincts. Cest pourquoi en dfinitive on a adopt la distinction corruption passive, et corruption active.

*La corruption est dite passive lorsquon se place du cot de lagent public corrompu. *La corruption est dite active lorsquon envisage la corruption du cot du tiers corrupteur qui vient proposer, ou qui accepte lopration de lagent public. On distingue entre le corrompu et le corrupteur. Cette distinction est importante car les comportements de lun et de lautre sont diffrents. La formule de corruption passive pourrait laisser croire que lagent public auteur de cette corruption a toujours un rle passif. Cela peut tre vrai lorsquil ne prend linitiative de la corruption et quil se contente daccepter les propositions de corruption que lui fait le tiers. Il peut arriver que ce soit lagent public qui sollicite. Donc l, il aura un rle actif. Inversement, si on se place du cot du tiers corrupteur, on pourrait croire que son agissement est actif si cest lui qui prend linitiative de la corruption. La corruption sera toujours active si le tiers corrupteur ne prend pas linitiative de la corruption et sil se contente daccepter la demande doffre qui lui est faite par le corrompu. Dans la dnomination passive et active, il y a un aspect faux amis . b) Les intrts de la diffrence corruption passive et active. Le dlit est alors envisag sous un angle de dualit. On a deux infractions qui peuvent senchevtrer, mais distinctes. Celle du corrompu et celle du corrupteur. En consquence, il peut arriver que linfraction soit constitue des deux cots. Il peut arriver aussi que linfraction soit constitue que dun seul cot. Le deuxime intrt, cest que le dlit va tre constitu ds que dun cot ou un autre, on aura sollicit ou accept (demander et proposer) la sollicitation. Cela signifie que la corruption peut tre constitue mme si on na fait aucun versement. Le seul fait de demander, de solliciter ou daccepter la demande, constitue le dlit. Il peut le constituer des deux cots. Consquence : Le dlit de corruption peut tre un dlit formel. Si le dlit peut tre formel, il peut tre un dlit excution successive. Ex : le permis de construire, on verse dabord 5K, ensuite 10K. Cest un dlit qui peut tre excution successive. 2) Les composantes du dlit. a) La condition pralable. Le dlit est constitu que si le corrompu lune des trois qualits vise par le texte. -Soit un dpositaire de lautorit publique Ce sont les fonctionnaires publics. Ce sont des agents de ladministration public, les ministres, les membres du gouvernement. La corruption de magistrat est spcialement incrimine. -Soit personnes charges dune mission de service public. Les personnes charges dune mission de service public peuvent tre des personnes publiques ou prives qui exercent une mission dintrt gnral sous le contrle dune autorit publique

suprieure. Sont chargs dune mission de service public, toutes les personnes qui travaillent pour les HLM. Lexercice de leur mission est contrl par le MILOS et par la Cour des comptes. Ex : Un architecte qui exerce une mission dassistance pour les besoins dun march dune collectivit territoriale exerce sa mission de service public. Arrt concernant un directeur dun service de la croix rouge. Un administrateur judiciaire est une personne charge dune mission de service public. Il peut rgler des questions relatives lemploi. Tous les dirigeants dassociations sportives font des services publics. Le dlit nest pas limit au premier abord la corruption de fonctionnaires ou dagent public. -Soit les personnes investis dun mandat lectif public. Ce peut tre les mandats lectifs nationaux, snat, assemble gnrale, mais aussi les personnes dans les rgions, dpartements, les personnes dans les chambres lues. b) Les lments constitutifs. On a ce qui correspond aux manuvres ou au moyen. La sollicitation ou acceptation sans droit, de dons, doffre que cette solution soit faite dans un certain but. Ce but ayant pour consquence que dans les lments constitutifs, il faut un pacte de corruption. *Sollicitation ou acceptation. Cest soit lagent public qui demande, soit le corrupteur qui propose des offres. Sous le rapport de la sollicitation ou acceptation. -La forme de la sollicitation ou acceptation. La forme est indiffrente car lillicit a pour consquence que les demandes de proposition de corruption ne sont pas par crit. Elles sont souvent orales et confidentielles, et il rsulte quil nait pas besoin que la sollicitation soit expressment formule. Il suffit que la sollicitation ou lacceptation ne fasse aucun doute. La forme de la sollicitation est indiffrente. -Les modalits. Elles peuvent maner du corrupteur ou du corrompu, mais elles peuvent tre directes ou indirectes. La proposition de corruption peut tre prsente par un tiers quand le corrompu ne veut pas la prsenter lui-mme. -Lobjet et le bnficiaire de la sollicitation ou lacceptation. Cest le fait de solliciter ou dagrer Le visa des offres et promesses soulignent bien que le dlit ne soit constitu dans le versement. Les dons et prsents peuvent tre de largent, des dons en nature, voiture, bijoux, matriels informatiques, prestations de service. Le texte est large car il vise un avantage quelconque. Ce sont des biens invoquant la patrimonialit. Lavantage propos peut-il tre immatriel ? Cette question sest pose propos des avantages rsidant dans des relations sexuelles. Le dlit est constitu car il y a un avantage quelconque. Avant le nouveau code pnal, on se demande si ce peut tre un avantage purement moral ?

Un ingnieur pouvait renouveler des contrats dentreprise spcialis dans les routes, avait dit quil renouvelait les contrats condition que vous licenciiez un de vos salaris. Le salari licencier tait le gendre de lingnieur. La contre partie rclame pour laccomplissement de lacte de la fonction peut tre lassouvissement dune haine ? Les termes avantages quelconque ne figuraient pas dans le texte. Le texte prcise aussi que la sollicitation doit tre effectue sans droit. Il sexplique par le fait que le lgislateur a voulu distinguer concussion et corruption. En effet dans la concussion tout se passe comme si les sommes que lon rclame tait des sommes dues. Dans la corruption les sommes rclames ne sont certainement pas dues. Les termes sans droit ont t exploits : En effet, il y avait de la corruption pour financer les parties politiques. Si le financement ne dpasse pas le financement autoris, on ne peut pas dire que ce sont des dons sans droit. On a fait valoir quen ralit ce don est fait en contre partie dun acte de la fonction accord des marchs publics. *Les buts de la sollicitation. Daprs le texte, lagent public doit accomplir ou sabstenir daccomplir un acte de sa fonction. Lacte de la fonction est un acte qui entre dans les attributions fonctionnelles, statutaires de lagent public. Dlivrance dun permis de sjour pour un fonctionnaire du ministre de lintrieur. Le texte vise les offres pour abstention. On pourrait croire que lagent doit prendre une dcision favorable au corrupteur. Mais il faut avoir en tte que cela na pas besoin dtre une dcision positive en faveur du corrupteur. Autrement dit, mettre un avis favorable en faveur du corrupteur peut suffire constituer le dlit. Lagent public peut procder un acte facilit par sa fonction. Lacte facilit est un acte qui nentre pas dans les fonctions statutaires, mais cest un acte quil peut faire car il exerce telle ou telle fonction. Larrt le plus ancien, concerne un planton (Soldat qui est de service auprs dun officier) du ministre de la marine. Il avait t approch par des importateurs pour quils mettent des tampons sur les importations. Ils nentrent pas dans les fonctions dun planton de mettre un tampon, mais il pouvait sortir un tampon. Il a t admis quune personne qui travaillait au service du logement et qui avait rclam des offres pour dlivrer des permis de sjour, tait coupable. Le visa, des corruptions permet de faire tomber sous le coup de la loi pnale, les ventes dinformation. *Les consquences. La consquence est que le dlit dans un schma suppose un pacte de corruption. Lexigence de ce pacte tient ce que le texte vise le fait de solliciter et dagrer pour obtenir, des offres, dons promesses pour faire ou sabstenir de faire vient du terme pour . Ce terme a pos la question de savoir si les offres de corruption doivent tre antrieures lacte ou labstention du corrompu. Cest raison de cette question que des lois postrieures qui sont les lois relatives lagent public tranger ont ajout dans le texte solliciter ou agrer tout moment. Avant 2000, les termes tout moment ne figurait pas dans le texte.

Depuis cette loi, qui a introduit le texte tout moment . On en dduit donc quil fallait un lien de causalit, une antriorit des offres par rapport la fonction et quil sinduisait de cette antriorit, lexigence dun lien de causalit entre les offres, dons, promesse et laccomplissement de la fonction. Cette exigence de lien de causalit avait pour consquence quil devait tre prouv. Cela nallait pas sans mal pour laccusation. En dpit du lien de causalit, dans le silence des textes, on admettait que les offres, dons, promesses, devaient avoir t sollicits avant laccomplissement de lacte de la fonction, mais quils pouvaient tre excuts, verss avant lacte de la fonction. Ex : On demande 500K pour faire tel acte, en face on dit oui. On fait lacte promis, mais on est pay quaprs. En ce qui concerne lexcution, elle peut tre soit antrieure laccomplissement de la fonction ou concomitant cet acte, soit postrieure. Dans la premire hypothse, il y a eut demande + excution de la demande avant ou au moment de la demande. En revanche, lorsquil y a demande avant laccomplissement de lacte de la fonction, et excution de loffre, du paiement, aprs laccomplissement de lacte de la fonction, il y a une difficult majeure pour lexcution. Par voie de consquence, dans cette hypothse. La thse du cadeau a trs souvent t avanc, laccusation est dans limpossibilit de laccord pralable, on a eu de multiples relaxes pour dfaut de preuve, de lantriorit du pacte de corruption et par suite, du lien de causalit. Ctait du remerciement. Pour lutter contre cette jurisprudence, la jurisprudence a ragi dans un cas particulier, cest lhypothse de labonnement de corruption. On est importateur de tel produit, qui suppose une autorisation sur le march. On importe telle quantit de produit. Dans cette hypothse, la chambre criminelle a mont le systme suivant. Il en demeure pas moins. Cette enveloppe valait demande daccomplissement. Ce genre de raction ne pouvait tre utile que dans lhypothse de labonnement dun agent. Ce ne peut pas tre pour toutes les corruptions. Cest pourquoi, le lgislateur de 2000 a mis fin tout ca en introduisant dans le texte : a tout moment . Ex : Si on se rfre aux travaux prparatoire de la loi de 2000. On prcise que linfraction est constitue, que les sommes sont verses, avant ou aprs. On voulait supprimer lexigence de la preuve du pacte de corruption. Le lgislateur ne sest pas aperu quil avait laiss le terme pour solliciter ou agrer tout moment pour faire ou sabstenir de faire un acte de sa fonction. Lexigence dun pacte de corruption demeure dans le droit antrieur. Dans la circulaire dapplication de la loi de 2000, il est prcis que les termes tout moment peuvent avoir pour effet de rduire les difficults de preuve. En pratique, cela signifie que si lon constate quune personne a obtenu dun agent public, un acte dtermin, et quelle a rmunre cet agent public aprs cet acte, on pourra considrer quil y a une prsomption de corruption. On est en matire pnal, la prsomption ne peut tre quune prsomption simple. Cela signifie que le corrupteur pourra essayer comme dans le droit antrieur de faire valoir la thse du cadeau ou du remerciement, il y aura de la sorte renversement de la charge de la preuve.

En pratique, sous le renversement de la charge de la preuve, tout pourra tre question despce qui pourra tre lie limportance du cadeau et la fortune du corrupteur. Si par exemple un fonctionnaire accorder telle dcision, et quelle a reu de cette personne une caisse de cte du Rhne, cela pourra passer. Si elle a reu pour le mme acte, une bouteille plus chre, cela pourra difficilement pass. Le 7 avril 2010. *Les poursuites : On peut avoir des questions de cumul de qualification quand les fonds utiliss appartiennent une socit de capitaux, on aura et une corruption et un abus de biens sociaux. On peut aussi avoir un cumul quand la corruption est pratique pour contourner les rgles de travaux publics, lorsquune socit est favorise. De mme pour obtenir des actes facilits par la fonction. On peut avoir des conflits de qualification : On peut avoir des conflits avec lescroquerie. On peut avoir un conflit de qualification avec le chantage. *Les poursuites de la prescription : La corruption peut tre une infraction instantane et rpte. Elle va naitre au moment de sa premire excution, vu du cot actif et passif. Tout nouvel acte fait dbuter un nouveau dlai de prescription. Pour les dlits dissimuls on dcale la prescription au jour de la dcouverte. Ex : La chambre criminelle propos du dlit de trafic dinfluence, a admis que lorsque les faits ont t accompagns de manipulation de compte pour payer le trafic dinfluence, la prescription ne court que du jour ou la dissimulation a t dcouverte. Cette jurisprudence vaut pour la corruption. On se pose la question de la dcouverte de la corruption. Ce sont des infractions clandestines. La dcouverte des corruptions est difficile, il y a des difficults de preuve, et pendant longtemps, il est arriv que la police use de stratagme. Ex : Un PDG avait propos des avantages amers pour que celui-ci lui accorde un march de concession de transport scolaire. Depuis 2007, Larticle 706-1-3 du CPP, prvoit que pour le dlit de corruption, la police peut mettre en uvre les procdures propres la criminalit organise, sonorisation, fixation dimage, infiltration. Cette loi a t justifie, au motif que la corruption est une infraction clandestine. Donc linfraction dissimule permet de faire courir la prescription au jour de la dcouverte. La loi de 2007 prvoit quen effet, les corruptions passent par des manipulations dcritures comptables. Il est clair que les salaris, en particulier des services comptables, peuvent constats et raliser ces oprations. Depuis 2007, il est prvu que les salaris qui de bonne foi relate ou tmoigne leur employeur, aux autorits judiciaires ou administratives, des faits de corruption dont ils ont eu connaissance. Ces salaris ne peuvent faire lobjet daucune sanction professionnel de la part de lemployeur et daucune sanction pnale.

Cette disposition est inspire du droit amricain, qui a instaur lalerte thique. Il faut introduire de la moralit dans la gestion des affaires. Les salaris peuvent donc dnoncer sans risque. Article 1161-1 du Code du travail. *Les poursuites elle-mme. Qui peut tre poursuivi ? Les personnes physiques mais aussi les personnes morales. On a une gnralisation de la responsabilit des personnes morales (ex : affaire total). Dans ces cas l, la corruption a t commise par un organe ou un reprsentant pour le compte de la personne morale. Cette responsabilit est justifie au regard de la corruption active. Du cot de la corruption passive, cest plus improbable car dans ce cas l, le maire corrompu nagi pas pour le compte de sa commune, il agi pour son compte personnel. *En ce qui concerne les personnes pouvant dclencher des poursuites par corruption. Il y a eu une volution. Pendant longtemps on a dit que la corruption protge lordre public, la moralit publique, cest donc une infraction qui protge lintrt gnral. Il existe une thorie dite des infractions dintrt gnral. Les infractions dintrt gnral, sont des infractions au regard desquelles, la chambre criminelle a admis que lentre de cette infraction avait pour consquence quil ne pouvait pas y avoir de constitution de partie civile, quil ne pouvait pas y avoir de victime. Lide gnrale, cest que puisque linfraction est dintrt gnral, on ne remplirait pas les conditions de larticle 2 du code de procdure pnale. Si linfraction se confond avec latteinte lintrt gnral, le prjudice que lon va invoquer, est ni personnel, ni direct. Il faut constater que la thorie des infractions dintrt gnral, sest rduite dans sa porte avec le temps. Par la suite la chambre criminelle dclare que les infractions dintrts gnrale et les infractions sur un intrt particulier peuvent tre recevables. Les poursuites peuvent tre inities par lentit publique laquelle appartient le corrompu. Ex : Cest la commune de Nice qui a initi des poursuites pour corruption passive contre son maire. Les entits publiques peuvent initier des poursuites pour corruption passive et active. Peuvent aussi se constituer partie civile des personnes qui peuvent se plaindre des consquences de la corruption sur les prix. Il faut raliser que lorsquon a une corruption, cest que le corrupteur rpercute le prix de la corruption sur les biens ou services quil va vendre. On a donc eu en France laugmentation du prix de leau, car les marchs sobtenaient avec de la corruption. Ex : Association de consommateur qui agissent pour prjudices directs ou indirects.

Enfin les corruptions sont souvent pratiques pour obtenir des marchs publics, des commandes publiques. Grace la corruption, on va pouvoir vincer les autres concurrents. Les candidats vincs peuvent se constituer partie civiles pour recel de favoritisme, contre celui qui en violation des rgles dattribution a obtenu le march. Il faut admettre quun candidat, vinc par un autre candidat par suite dune corruption peut galement se constituer partie civile contre le corrupteur et le corrompu. En revanche, les constitutions de parties civiles ne sont pas possibles entre corrupteur et corrompu. Ex : le corrupteur qui a pay lagent public pour obtenir tel acte et lagent public reoit largent, mais ne fait pas lacte promis. Dans ce cas l, cette constitution nest pas possible, car on ne peut se faire victime dun dlit quon a nous mme commis. Cette solution peut dans certains cas particuliers, subir des attnuations. Ex : Dans un arrt de 92, il a t admis quun contribuable, qui sur les pressions fortes dun inspecteur des impts, lui avait remis une certaine somme, tait recevable se constituer partie civile contre cet inspecteur des impts, au motif que les sommes verses lavaient t sous les pressions trs vive de linspecteur. Le corrupteur navait t pay que sous la contrainte. On ntait pas loin dun chantage. Cela souligne que la corruption voque lextorsion dans certaines hypothses.

Sous-section 2 : Les corruptions dagent public tranger, internationales, et les corruptions dagent du secteur priv. I) Les corruptions dagents publics internationaux.

En ce qui concerne la premire catgorie, il faut constater quon a eu une volution jurisprudentielle rvlatrice des politiques criminelles spciales. En ce qui concerne lvolution des solutions lgislatives, cette volution peut tre expose en distinguant dans le temps. Jusque les annes 2000, a t le temps de la tolrance des corruptions internationales. Jusque dans les annes 90, les diverses lgislations condamnant la corruption tait au fond totalement indiffrente aux corruptions dagent public de pays trangers. Pourquoi ? Grace la corruption, on pouvait obtenir des marchs internationaux trs importants. La corruption linternationale tait concern comme un moyen de conqute des marchs internationaux. Ctait une bonne chose au point quil y avait une tolrance et un avantage fiscal. Jusquen 97, existait Bercy un bureau spcial qui sappelait le confessionnal, qui avait obtenu des marchs ltranger. Peut-on dduire cet argent de lassiette sur limpt sur les socits ? Oui. Ce genre de tolrance est dangereuse, nfaste pour lordre public stricto sensu et pour lordre commercial international. Les corruptions internationales peuvent saper la dmocratie des pays dont les lites sont corrompues. Ces lites vont senrichir au dtriment de la population.

La tolrance des corruptions, fait que les organisations criminelles organises, se sont spcialiss dans les corruptions internationales. La corruption internationale fausse la concurrence internationale. Cet aspect devient un aspect dominant des raisons dtre des poursuites pour corruption. Cest suite cela, quon a dcid de ragir. Les ractions contre les corruptions internationales ne pouvaient avoir lieu que par voie conventionnelle. Il y a eu des conventions europennes. Elles ont t adoptes que pour les corruptions portant atteinte aux finances de la communaut. Ensuite on a eu en 97 une convention de Bruxelles, qui voulait quon gnralise lincrimination de la corruption. Leur champ dapplication nallait pas au-del de lEurope. Hors de lEurope, la convention de dpart, ctait LOCDE de 97. Cette convention a t adopte suite une pression du gouvernement amricain. Dans les annes 77, avait eu lieu aux EU un scandale. Ce scandale a conduit les EU a adopt les premiers une loi anti corruption internationale. Cette loi instaurait de lourdes peines contre les personnes physiques ou les personnes morales qui avaient corrompus des agents publics pour obtenir des marchs. Mais tant donn quen 77, seuls les Eu avait adopt cette loi. Les Eu se sont dit quils sont le seul prvoir de lourdes peines demprisonnement contre les agents daffaires qui corrompent ltranger. Si dautre pays nont pas cette mme lgislation, ils vont plus bnficier de marchs ltranger. Il y a eu une pression norme des EU pour incriminer. LOCDE de 97, par laquelle les signataires de cette convention se sont engags incriminer les corruptions passives et actives faites ltranger. On a eu une loi du 30 juin 2000, qui a introduit dans le code des incriminations relatives aux corruptions internationales. Sous lempire de la loi de 2000, les textes relatifs aux corruptions distinguaient entre les corruptions intra communautaires et extra communautaires. Pour les intra communautaire, on incriminait la corruption tant active, que passive. Cela signifiait que la loi pnale franaise tait applicable la corruption active et passive. En revanche pour les corruptions extra communautaires, la loi de 2000 distingue entre corruption active et passive. Elle ntait pas applicable la corruption active. Il nappartient pas la loi pnale franaise de sanctionner les manquements la probit, dont se rend coupable un agent public tranger. Lagent public tranger ne doit relever que de la loi pnale de son pays. Pour les extra communautaire, les corruptions ntaient que les corruptions dans le cadre du commerce international. On sest aperu que ce ntait pas une bonne chose pour le commerce international. Dautres conventions sont intervenues. Convention des Nations unis de 2005, et dautres conventions europennes, la convention de Strasbourg qui prconisaient lextension des incriminations.

Il existe aussi une convention civile sur la corruption qui prvoit que tous les mfaits de la corruption doivent tre rpars. On a eu une nouvelle loi du 13 novembre 2007 qui a rform la matire. Les textes issus de cette loi sont les articles 435-1 435-3 du code pnal. Ces textes largissent le champ dapplication de la loi pnale franaise aux conventions internationales. Sous lempire de la loi de 2000, sagissant des conventions communautaires, on tend le champ dapplication de la loi pnale. Elle est applicable aux conventions actives comme passive. Il nen demeure pas moins quen 2007, on vise OMC, UNESCO. On supprime la distinction entre les corruptions intra communautaire et extra communautaire. Cependant cette distinction garde un certain intrt. Dabord, pour les corruptions extra communautaires, les poursuites ne peuvent tre inities que par le parquet. Cela suppose que la corruption soit incrimine dans le pays tranger. Loi pnale dans lespace. Et ensuite les poursuites ne peuvent tre initis que par le ministre public, il ne peut pas y avoir constitution de partie civile par action. Cest pour viter que des concurrents ltranger dentreprise franaise ne viennent porter plainte pour corruption pratiqu par les entreprises franaise de faon les liminer du march. Pour les corruptions intra communautaires, il ny a pas de restriction pour les poursuites, elles peuvent ltre par le parquet ou les personnes qui se disent victimes du dlit, et ensuite, sous le rapport de la loi dapplication de la loi pnale dans lespace, on fait jouer le principe de la comptence universelle. Cela signifie que si lauteur actif ou passif de la corruption rside en France, est arrt en France, la loi pnale franaise sera demble applicable son encontre. Article 445-1 et 445-2.
Article 445-1 En vigueur depuis le 14 Novembre 2007 Modifi par Loi n2007-1598 du 13 novembre 2007 - art. 1 () JORF 14 novembre 2007.

Est puni de cinq ans d'emprisonnement et de 75 000 euros d'amende le fait, par quiconque, de proposer, sans droit, tout moment, directement ou indirectement, une personne qui, sans tre dpositaire de l'autorit publique, ni charge d'une mission de service public, ni investie d'un mandat lectif public exerce, dans le cadre d'une activit professionnelle ou sociale, une fonction de direction ou un travail pour une personne physique ou morale ou pour un organisme quelconque, des offres, des promesses, des dons, des prsents ou des avantages quelconques, pour elle-mme ou pour autrui, afin d'obtenir qu'elle accomplisse ou s'abstienne d'accomplir un acte de son activit ou de sa fonction ou facilit par son activit ou sa fonction, en violation de ses obligations lgales, contractuelles ou professionnelles. Est puni des mmes peines le fait, par quiconque, de cder une personne vise au premier alina qui sollicite, sans droit, tout moment, directement ou indirectement, des offres, des promesses, des dons, des prsents ou des avantages quelconques, pour ellemme ou pour autrui, afin d'accomplir ou de s'abstenir d'accomplir un acte vis audit alina, en violation de ses obligations lgales, contractuelles ou professionnelles. Article 445-2 En vigueur depuis le 14 Novembre 2007 Modifi par Loi n2007-1598 du 13 novembre 2007 - art. 1 () JORF 14 novembre 2007.

Est puni de cinq ans d'emprisonnement et de 75 000 euros d'amende le fait, par une personne qui, sans tre dpositaire de l'autorit publique, ni charge d'une mission de service public, ni investie d'un mandat lectif public exerce, dans le cadre d'une activit professionnelle ou sociale, une fonction de direction ou un travail pour une personne physique ou morale ou pour un organisme

quelconque, de solliciter ou d'agrer, sans droit, tout moment, directement ou indirectement, des offres, des promesses, des dons, des prsents ou des avantages quelconques, pour elle-mme ou pour autrui, afin d'accomplir ou de s'abstenir d'accomplir un acte de son activit ou de sa fonction ou facilit par son activit ou sa fonction, en violation de ses obligations lgales, contractuelles ou professionnelles.

Sagissant de la corruption dagent du secteur priv, on peut distinguer dans le temps. On pense que cest une innovation car les textes actuels datent dune loi du 4 juillet 2005. En ralit, lincrimination dagent priv est beaucoup plus ancienne. Il fallait un contrat de travail liant le corrompu un employeur. Sil ny avait pas de contrat de travail, on ne pouvait pas faire jouer la corruption. Ex : Salaris des centrales dachat ont pris lhabitude de se faire offrir des cadeaux, pour rfrencer les producteurs de certains articles. Si on a toutes les composantes, le dlit sera constitu. Ex : Les corruptions auxquelles se livraient les chefs de cuisine de ministre, voir de lElise qui exigeait des vendeurs de Rungis, des enveloppes mensuelles pour tre les fournisseurs de tel ministre. Ctait un prototype de corruption de salari. En ce qui concerne les solutions de salari, on a les exemples topiques de la corruption des footballeurs qui acceptent de mal jouer pour que leur quipe perde, et que lautre gagne. Ex : Corruption darbitre. Sagissant de la corruption de salari, on a une jurisprudence ancienne, qui a pour consquence que la corruption de salari permet de sanctionner le dbauchage sauvage, qui va dstabiliser lentreprise. De faon gnrale, un concurrent peut dbaucher les salaris qui travaillent chez un concurrent, mais ce dbauchage pourra devenir pnalement sanctionnable, si le concurrent qui demande un salari de quitter lemployeur et de le quitter immdiatement sans respect de son pravis pour quil soit dstabilis dans son fonctionnement. Ce concurrent qui dbauche, peut tre expos un grief de corruption active au motif quen ne respectant pas le pravis, il sattient de laccomplissement dun acte de sa fonction. Le dbauchage peut dstabiliser le fonctionnement dune entreprise. Le dlit a t tendu la corruption dagent du secteur priv non salari 445-1 et 445-2. Cette incrimination concerne les corruptions de toutes personnes nappartenant pas aux secteurs publics qui exercent dans le cadre dune activit professionnelle ou sociale une fonction de direction, ou un travail pour une autre personne physique ou morale, ou pour un organisme quelconque. Peuvent tre concern des dirigeants de socit, des avocats, des agents daffaire, et le visa des activits sociales, a conduit considrer que le corrompu peut tre lagent dune ONG. Le 12 avril 2010. Section 2 : Le trafic dinfluence. Cest une infraction voisine mais distincte de la corruption. Lincrimination du trafic dinfluence figure dans les mmes textes que ceux qui incriminent la corruption. Cest une opration qui se passe 3. Une personne va approcher une autre personne pour que celle lui fasse obtenir dune administration un avantage. Cette tierce personne va faire accorder lacte convoit.

Cest un dlit de vnalit. Il faut solliciter ou agrer des dons, promesse, pour acqurir lavantage recherch. Le schma est le mme, il faut un pacte de trafic dinfluence. 1) Le pacte de trafic dinfluence. Ce pacte peut tre nou entre un agent public et un particulier et aussi nou entre deux particuliers. Du cot de lagent public ce sera un trafic dinfluence passif, et du cot du particulier, un trafic dinfluence actif. Dans ce cas l, la rpression est la mme (10 ans demprisonnements etc..). Il peut tre nou entre deux particuliers. Dans ce cas l, il faut un lment de vnalit aussi. Cependant, il ne faut pas confondre le piston et le trafic dinfluence. Dans le piston, il ny a pas de vnalit. Il rsulte des textes, que le trafic dinfluence suppose que lagent public ou le particulier va abuser de son influence auprs dune administration publique. Le terme abus est important car on peut avoir des confusions, entre les lobbyings et le trafic dinfluence. Le lobbying est pratiqu par des cabinets Anglos saxons, qui sont rmunrs pour procder ces lobbyings. Ils vont intervenir auprs des lus pour faire changer des lois, etc. Le lobbying est interdit si on doit faire des cadeaux, offres, promesses, des lus. On a des frontires dlicates, car on navait aucune rglementation sur le lobbying. Cependant dans certains pays, il y a de la transparence, on doit safficher comme groupe de lobbying, donc pas de problme. Par contre en France, il ny a aucune transparence donc cest dlicat. On peut avoir un basculement du lobbying et le trafic dinfluence. Si cest un lobbying de pure conviction, il ny a pas de problme, sinon on sera dans le domaine du droit pnal. Ladministration publique peut tre toute administration publique, commune, ministre, grande chancellerie. Ex : Le gendre du prsident de la rpublique de lpoque, disait quil pouvait intervenir auprs de son beau pre pour obtenir la lgion dhonneur. On vise aussi les distinctions remises, les emplois, les marchs, et toutes dcisions favorables. Ladministration publique auprs de laquelle le trafic dinfluence doit tre exerc, doit tre une administration publique franaise. En dpit des extensions des textes sur la corruption, il ny a pas eu dextension par les lois de 2007 au trafic dinfluence exerc en direction dun agent public tranger. Le trafic dinfluence vers ltranger nest incrimin 435-2 que lorsque cest en direction dune organisation internationale publique, ONU, UNESCO etc. Il ny a pas de paralllisme avec la corruption. Cela sexplique pour des raisons particulires : Les conventions internationales adoptes en sont arrives admettre quil faudrait tendre lincrimination dimension internationale au trafic dinfluence comme on la fait pour la corruption.

Cela est logique car avec le trafic dinfluence on arrive au mme rsultat quavec la corruption. Les conventions prvoient que les tats signataires pourraient faire des rserves. La France la utilis au motif que le trafic dinfluence nest pas incrimin dans tous les pays et quen consquence les entreprises franaise pourraient subir un dsavantage dans la comptition des conqutes des marchs linternational si le droit pnal en venait incriminer le trafic dinfluence. Cela souligne lhypocrisie lgislative. Linfluence que lon propose de mettre en uvre peut tre une influence relle ou suppose. Ex : Une influence peut tre suppose, et lagissement tombe sous le coup de linfluence. On peut avoir une question de conflit de qualification avec lescroquerie. CHAPITRE 2 : Les prises illgales dintrt et le dlit de favoritisme. A la diffrence de la corruption et du trafic dinfluence. Ne sont pas des dlits de vnalit, on ne rclame pas de dons, promesses. Ces infractions portent atteinte la rgularit du bon fonctionnement des marchs publics. Ces dlits peuvent tre formels. Les prises illgales dintrts sont incrimines par 432-12 et 432-13 du code pnal. Section 1 : Les prises illgales dintrt. Elle est appele prise illgale dintrt de lagent public, et le deuxime cest lancien agent public pass dans le priv. Sous-section 1 : La Prise illgale dintrt par un agent public en fonction. Selon larticle 432-12, cest le fait par une personne dpositaire de lautorit public de prendre, recevoir, ou conserver directement ou indirectement un intrt quelconque dans une entreprise ou une opration dont elle a au moment de lacte en tout ou partie la charge dassurer la surveillance, ladministration, la liquidation ou le paiement. (5ans demprisonnement et 75K damende.) Lalina 1 est le plus important. Dans les alinas suivant, on prvoit des exceptions lincrimination. 1) Il faut prciser la finalit du dlit. Au dpart, le dlit de prise illgale dintrt, les personnes vises ne doivent intervenir dans aucune dcision quils peuvent prendre en leur qualit, pouvant servir directement ou indirectement leurs intrts. La finalit premire est dinterdire aux agents publics dutiliser leurs pouvoirs publics pour servir leurs affaires personnelles. Il doit y avoir une frontire entre les affaires publiques et les affaires prives. En ralit, il ne faut pas forcment un profit pour lagent public. Le dlit de prise illgal dintrt peut tre considr mme si lagent public ne fait aucun profit. Ex : Un maire, qui tait la tte dune grande quincaillerie, et qui a fait acheter par la commune du matriel de sa quincaillerie.

La deuxime finalit est dinstaurer une incompatibilit garantissant aux cas de conflits dintrts limpartialit et lindpendance des dcisions publiques. En effet derrire lide premire, transparait lide dincompatibilit. Ex : Un avocat est frapp dincompatibilit dans la mesure o il ne peut pas dfendre ladversaire de son client. Ex : On ne peut pas tre contrleur et contrl. Latteinte lincompatibilit est admise ds lors que les tiers peuvent suspecter limpartialit de la dcision publique. Au moment des priodes lectorales il y a beaucoup de prise illgale dintrt. Lune des sanctions accessoires de la prise illgales dintrt cest lligibilit de lauteur de linfraction. La sanction de la prise illgale dintrt peut tre pnale mais aussi administrative. On peut avoir la sanction administrative de lannulation. 2) Les composantes du dlit A) Les conditions pralables. Elles sont deux. Lagent doit tre lauteur du dlit. Cest une condition pralable personnelle. Pour les pouvoirs de lagent, il faut que lagent ait eu sur lentreprise ou lopration dans laquelle il a eu un intrt, il faut quil ait eu un pouvoir vis par les textes. Les conditions pralables sont les mmes que pour le trafic dinfluence. Lagent doit tre dpositaire de lautorit public, investi dun mandat lectif public etc. Pour avoir cette qualit, il suffit dexercer une mission dintrt gnral sous lautorit dune autorit publique suprieure. 432-12 du code pnal. En matire de diffamation, on distingue entre les personnes publiques et les personnes prives. Les poursuites ne sont pas les mmes. On vise la diffamation des personnes charges dun service publique. Ex : Suite larrt de 2000, un administrateur judiciaire a assign en diffamation deux personnes charges dun service public. Sa procdure a choue car il ne faut pas confondre les personnes charges dune mission de service publique, et une personne charge dun service public. Il faut que la personne puisse prendre des dcisions dautorit publique. Pour le pouvoir : Le texte vise 3 catgories de pouvoirs. Les personnes qui interviennent dans les pouvoirs publics, surveillance, paiement, administration etc. Ils sont interprts de faon trs extensive par la jurisprudence. On pourrait penser que le pouvoir de lagent public doit tre un pouvoir dcisionnel. En ralit ce nest pas le cas, ce peut tre un simple pouvoir prparatoire de dcision, ou un pouvoir donn par avis. Cest le maire, ou le prsident du conseil gnral, qui a seul le pouvoir dadministrer ou de surveiller les affaires de la commune. Les membres du conseil gnral nont pas ce pouvoir que vise le texte. Ces pouvoirs appartiennent soit au maire, soit au prsident du conseil gnral. En consquence, on peut penser que lorsque

les conseillers municipaux interviennent dans une dcision, ils ne peuvent pas commettre le dlit car ils nont pas lun des pouvoirs viss par le texte dincrimination. Ce genre de pouvoir, ils ne peuvent lavoir que si le maire leur a consenti une dlgation de comptence dans un secteur donn. Sil ny a eut aucune dlgation, il na pas les pouvoirs requis, il ne peut pas se voir reprocher le dlit. Ce genre de solution a implicitement t admise par la jurisprudence pnale jusquen 1996 et dans un tel cas, il peut y avoir que la sanction de lannulation. A partir de 1999, dans une jurisprudence constante, la jurisprudence pnale, a admis que le fait pour un conseiller municipal, de participer une dlibration ayant pour objet une affaire dans laquelle il est intress vaut surveillance de celle-ci. Bien que le conseiller nait pas les pouvoirs requis, le droit pnal considre quil a le pouvoir requis par le texte. Sous le rapport de la finalit du dlit, cela se comprend, car on est dans lhypothse de conflit dintrt. En ce qui concerne lautre exigence du texte. Le terme entreprise au sens commercial, ce peut tre nimporte quelle affaire dans laquelle lagent vis par le texte est intress.

B) Les lments constitutifs. Il y a trois modalits. (Prendre recevoir ou conserver) un intrt quelconque, qui est sous la surveillance de lagent. *Prendre un intrt : cela peut consister intervenir dans une dcision qui va servir les intrts de lagent public ou ces proches. Prendre un intrt en capital ou en travail. *Recevoir un intrt. Ce peut tre la suite de la prise illgale dintrt. *Conserver un intrt. Jusqu lentre en vigueur du 1er mars 1994, cest un dlit instantan. Le dlit peut dsormais tre continu. Cette analyse nest pas consacre par la jurisprudence car il apparat que la conservation dintrt tait dj punie avant le nouveau code pnal. La conservation dintrt a pour consquence de mettre fin aux intrts que lon avait sous cette collectivit. Le fait de prendre, recevoir ou conserver peut consommer le dlit, quil ait eu lieu directement ou indirectement. Dans lancien code on visait les prises illgales dintrt personnellement. Dsormais le dlit peut tre constitu si lagent est ouvertement intervenu dans la dcision qui sert ces intrts. Le dlit pourra galement tre reproch en raison de ladverbe indirectement sil nest pas personnellement intervenu dans la dcision qui a pour rsultat de servir son intrt. Il peut en tre ainsi dans deux cas : -Le premier cas, est celui dans lequel lagent public dit quil y a une dlgation de pouvoir. On nintervient pas dans la dcision litigieuse, on est labri de poursuite pnale.

On peut tre condamn pour prise illgale dintrt. La prise illgale dintrt peut tre commise par dlgation. Le dlit peut tre commis par dlgataire interpos. Un arrt de 2005 a t plus loin. Les faits taient les suivants : Le prsident du conseil gnral de Haute corse, tait intervenu dans une procdure dattribution de march public. La procdure dattribution peut concerner plusieurs tapes. Lorsquil y a des appels doffres, il y a une premire sance, louverture des plis. Au cours de cette sance, il apparat que lune des entreprises candidates tait une entreprise dirige par les enfants du prsident de Haute corse. Le prsident de Haute corse vient prsider la deuxime sance. Le prsident connaissant larticle 432-12 du code pnal dit quil se retire de la runion. Tous les conseillers prsents ont bien attest quau moment de lexamen, le prsident tait sorti. Le march est attribu lentreprise du fils du prsident. Il est poursuivit et condamn pour prise illgale dintrt au motif quen sa qualit de prsident du conseil gnral, il avait ladministration de lensemble des affaires et dorganiser les modalits dappels doffres. La prsence une dlibration collgiale, sans intervention dans le vote dune personne dont la prsence peut influencer le vote des autres membres de lassemble collgiale peut suffire constituer le dlit. La prsence du prsident tait de nature avoir une influence sur les dcisions. Lintrt peut tre un intrt quelconque, un intrt patrimonial, un intrt familial ou moral, peut importe que le prsident nait aucun intrt patrimonial dans les affaires de sa famille ou ses enfants. Pour ce qui est de llment moral. Le dol gnral suffit. Le 14 avril 2010. 3) Les poursuites et la rpression. Les poursuites peuvent tre arrtes par un des faits justificatifs de la loi. Art 432-12al2 du code pnal.
Prise illgale d'intrts - Code pnal Article 432-12 (Ordonnance n 2000-916 du 19 septembre 2000 art. 3 et 4 Journal Officiel du 22 septembre 2000 en vigueur le 1er janvier 2002) Le fait, par une personne dpositaire de l'autorit publique ou charge d'une mission de service public ou par une personne investie d'un mandat lectif public, de prendre, recevoir ou conserver, directement ou indirectement, un intrt quelconque dans une entreprise ou dans une opration dont elle a, au moment de l'acte, en tout ou partie, la charge d'assurer la surveillance, l'administration, la liquidation ou le paiement, est puni de cinq ans d'emprisonnement et de 75000 euros d'amende. Toutefois, dans les communes comptant 3 500 habitants au plus, les maires, adjoints ou conseillers municipaux dlgus ou agissant en remplacement du maire peuvent chacun traiter avec la commune dont ils sont lus pour le transfert de biens mobiliers ou immobiliers ou la fourniture de services dans la limite d'un montant annuel fix 16000 euros. En outre, dans ces communes, les maires, adjoints ou conseillers municipaux dlgus ou agissant en remplacement du maire peuvent acqurir une parcelle d'un lotissement communal pour y difier leur habitation personnelle ou conclure des baux d'habitation avec la commune pour leur propre logement. Ces actes doivent tre autoriss, aprs estimation des biens concerns par le service des domaines, par une dlibration motive du conseil municipal.

Dans les mmes communes, les mmes lus peuvent acqurir un bien appartenant la commune pour la cration ou le dveloppement de leur activit professionnelle. Le prix ne peut tre infrieur l'valuation du service des domaines. L'acte doit tre autoris, quelle que soit la valeur des biens concerns, par une dlibration motive du conseil municipal. Pour l'application des trois alinas qui prcdent, la commune est reprsente dans les conditions prvues par l'article L. 2122-26 du code gnral des collectivits territoriales et le maire, l'adjoint ou le conseiller municipal intress doit s'abstenir de participer la dlibration du conseil municipal relative la conclusion ou l'approbation du contrat. En outre, par drogation au deuxime alina de l'article L. 2121-18 du code gnral des collectivits territoriales, le conseil municipal ne peut dcider de se runir huis clos.

Ce fait justificatif souligne les inconvnients que peut avoir le dlit. Dans les petites communes, souvent, les maires ou conseillers municipaux sont souvent des entrepreneurs et suppos que la commune ait besoin de travaux, le dlit de prise illgal dintrt interdit que ce soit lentreprise du maire qui rnove la commune et donc faudra aller chercher plus loin et ca sera plus cher. Donc, pour les petites communes, il est prvu que le dlit ne sera pas constituer si les travaux sont attribus lentreprise du maire si le maire ne participe pas la dlibration du conseil municipal et que la dlibration soit publique. Egalement, les fonctionnaires ayant des fonctions de recherche peuvent sils y sont autoriss prendre des intrts en capital dans des entreprises qui peuvent valoriser leurs recherches. Les poursuites : Il peut y avoir des cumuls de qualifications, notamment avec le favoritisme. La prescription : Elle court du dernier acte de prise illgal dintrt. En ce qui concerne les personnes pouvant mettre en mouvement laction publique le ministre public, la commune laquelle appartient lauteur du dlit de prise illgal dintrt. Un contribuable de la commune peut, sil a obtenu lautorisation du tribunal administratif peut exercer laction que naurait pas exerce la commune. Le dlit appartient la catgorie des dlits gnraux, et donc il ne peut pas y avoir constitution de partie civil de particulier mais, si le dlit porte atteinte des intrts privs alors le contraire nest pas exclu. La rpression : Est encourue la peine accessoire de larticle 7 du code lectoral, qui prvoit que les personnes condamns pour ces dlits sont frapps dune inligibilit pendant 5 ans ce qui les interdit dtre candidat des fonctions publiques.

Sous section 2 : Le dlit de prise illgal dintrt de larticle 432-13 (de lancien agent public).
Article 432-13 du code pnal : Prise illgale d'intrts - Code pnal Article 432-13 (Ordonnance n 2000-916 du 19 septembre 2000 art. 3 Journal Officiel du 22 septembre 2000 en vigueur le 1er janvier 2002) Est puni de deux ans d'emprisonnement et de 30000 euros d'amende le fait, par une personne ayant t charge, en tant que fonctionnaire public ou agent ou prpos d'une administration publique, raison mme de sa fonction, soit d'assurer la surveillance ou le contrle d'une entreprise prive, soit de conclure des contrats de toute nature avec une entreprise prive, soit d'exprimer son avis sur les oprations effectues par une entreprise prive, de prendre ou de recevoir une participation par travail, conseil ou capitaux dans l'une de ces entreprises avant l'expiration d'un dlai de cinq ans suivant la cessation de cette fonction. Est punie des mmes peines toute participation par travail, conseil ou capitaux, dans une entreprise prive qui possde au moins 30 p. 100 de capital commun ou a conclu un contrat comportant une exclusivit de droit ou de fait avec l'une des entreprises mentionnes l'alina qui prcde.

Au sens du prsent article, est assimile une entreprise prive toute entreprise publique exerant son activit dans un secteur concurrentiel et conformment aux rgles du droit priv. Ces dispositions sont applicables aux agents des tablissements publics, des entreprises nationalises, des socits d'conomie mixte dans lesquelles l'Etat ou les collectivits publiques dtiennent directement ou indirectement plus de 50 p. 100 du capital et des exploitants publics prvus par la loi n 90-568 du 2 juillet 1990 relative l'organisation du service public de la poste et des tlcommunications. L'infraction n'est pas constitue en cas de participation au capital de socits cotes en bourse ou lorsque les capitaux sont reus par dvolution successorale.

Le dlit de larticle 432-13 consiste pour une personne qui tait dans la fonction publique et qui en sort de cette fonction prendre dans les 3 ans de sa sortie de la fonction publique des intrts en capital ou en travail dans une entreprise qui tait sous sa surveillance dagent public du temps ou il tait dans la fonction publique. On parle galement de dlit de pantouflage. Ce dlit trouve sa raison dtre dans plusieurs considrations : On a craint que lentre dans une entreprise prive que surveillait un agent public ne soit le remerciement de bienveillance pass de cet agent public envers lentreprise quil tait charg de surveiller. Egalement, on a craint un dbauchage des agents publics par le priv. La troisime raison tient ce que, lorsquon est dans la fonction public, on se fait un rseau dagents publics et on a craint que lagent utilise ses rseaux pour faire obtenir des dcisions favorables lentreprise prive dans laquelle il est entr. Cette interdiction ne vaut que pendant 3 ans. Avant 2007, ce dlai tait de 5 ans. On retrouve lide de prserver limpartialit des dcisions publiques. Cest une incompatibilit diffre pendant 3 ans. La nomination dans lentreprise prive pourrait faire lobjet dune annulation. On a galement mis en place des commissions de dontologie. Lagent qui veut rentrer dans une entreprise prive doit demander lavis la commission de dontologie. Mais ces avis ne sont pas toujours demand ou les avis ne sont pas forcement suivi. Les composantes du dlit :

On a une condition pralable personnelle relative la qualit de lagent. Lauteur du dlit doit tre un fonctionnaire ou un prpos des administrations publiques. Il fallait savoir si les ministres et les membres de leurs cabinets sont concerns par le dlit en question ? La question a toujours tait discut. Elle a t tranch quune fois par un arrt dans le sens de la ngative mais il y avait une incertitude. Ne figure pas dans les personnes concernes, les lus et les personnes charges dune mission de service public. Il y a galement une condition pralable de pouvoir : Le fonctionnaire devait avoir le pouvoir de contrler ou de surveiller lentreprise prive dans laquelle il est entr, soit de passer des contrats avec cette entreprise, soit de formuler des avis sur les contrats passs par cette entreprise.

Avant la rforme de 2007, la condition de pouvoir tait largement entendue. Il suffisait que notre agent ait eu un pouvoir. Il ntait pas ncessaire, quil ait effectivement exerc ce pouvoir sur cette entreprise. Depuis 2007, le dlit ne peut tre constitu que si lagent public est entr dans une entreprise dans laquelle il avait un pouvoir se surveillance et de contrle quil a effectivement exerc. Les lments constitutifs du dlit : Il suffit de prendre un intrt en capital ou en travail dans lentreprise priv sur laquelle lagent avait exerc une surveillance ou un contrle. Section 2. Le dlit de favoritisme dans lattribution des marchs publics. Art 432-14.
Code pnal Article 432-14 - "Dlit de favoritisme" (Loi n 95-127 du 8 fvrier 1995 art. 10 Journal Officiel du 9 fvrier 1995) (Ordonnance n 2000-916 du 19 septembre 2000 art. 3 Journal Officiel du 22 septembre 2000 en vigueur le 1er janvier 2002) Est puni de deux ans d'emprisonnement et de 30000 euros d'amende le fait par une personne dpositaire de l'autorit publique ou charge d'une mission de service public ou investie d'un mandat lectif public ou exerant les fonctions de reprsentant, administrateur ou agent de l'Etat, des collectivits territoriales, des tablissements publics, des socits d'conomie mixte d'intrt national charges d'une mission de service public et des socits d'conomie mixte locales ou par toute personne agissant pour le compte de l'une de celles susmentionnes de procurer ou de tenter de procurer autrui un avantage injustifi par un acte contraire aux dispositions lgislatives ou rglementaires ayant pour objet de garantir la libert d'accs et l'galit des candidats dans les marchs publics et les dlgations de service public.

Cest un dlit qui sanctionne la mconnaissance des rgles rgissant la commande publique. Jusquen 1990, la violation des rgles dattribution des marchs publics ntait pas pnalement sanctionne. Lattribution des marchs publics, se faisait souvent dans lopacit. A partir de 1991, on a dcid dincriminer le dlit. Larticle 432-14 dispose quest puni le fait par une personne dpositaire de lautorit publique. De procurer autrui un avantage injustifi par un acte contraire aux dispositions lgislatives ou rglementaires ayant pour objet de garantir la libert daccs et lgalit des candidats dans les marchs publics et les dlgations de service public. I. Les composantes de linfraction :

A. Les conditions pralables. Elles sont au nombre de 2. Il y a une condition pralable conomique. La deuxime condition est une condition personnelle. -La condition conomique de nature administrative. Elle est reprsente par le march public ou la dlgation de service public. La rglementation dans les marchs publics varie de march march. -La condition pralable personnelle relative la qualit de lagent :

Sont viss les 3 catgories de personnes pouvant commettre un dlit de prise dintrt car ces 3 personnes peuvent intervenir dans les procdures dattributions des marchs publics ou de dlgation de service public. Mais sont galement viss, les reprsentants des socits dconomie mixte locale car ces personnes peuvent aussi intervenir dans la mise en place de procdure dattribution des marchs publics. B. Les lments constitutifs : 1. Llment matriel. Il constitue procurer ou tenter de procurer un avantage injustifi autrui par un acte contraire aux dispositions lgislatives ou rglementaires garantissant lgalit daccs et lgalit des candidats au march concern. La rgle pourra avoir t mconnue : - Sil y a eu suppression pure et simple de la mise en concurrence qui doit avoir lieu lors de lattribution dun march. - Sil y a eu restriction de la concurrence. Ce sont par exemple, les marchs sur mesure. Lentit qui lance loffre va mettre des conditions de faon que seule lentreprise concerne puisse accder loffre. Parfois, le dlit peut rsulter dagissements postrieurs lattribution du march. Ensuite, il y a un avenant au contrat. Si cet avenant modifie lconomie densemble de lopration alors le dlit sera constitu. Que faut il entendre par avantage injustifi ? Dans lensemble, selon la jurisprudence pnale, il y a avantage injustifi ds lors que les rgles garantissant la libert daccs ou lgalit des candidats nont pas t respectes. 2. Llment intentionnel. Il se rduit un dol gnral. I. Les poursuites.

Il peut se cumuler avec les dlits de corruptions ou de favoritisme. Les dlits de favoritisme sont des dlits clandestins mais le point de dpart de la prescription pourra tre retard sil y a eu dissimulation au jour de la dcouverte. Il existe un organisme la MIEL qui est charge de surveiller ladmission des marchs publics. Les personnes pouvant mettre en mouvement laction publique : - Le ministre public. - Les concurrents vincs au profit du candidat favoris pourront reprocher si le candidat favoris tait au courant un recel de favoritisme de sorte quil pourrait galement se constituer pour favoritisme. Il peut galement arriver quil y ait une entente frauduleuse entre les candidats au march public. Ex : affaire des lyces dIDF. Art 420-6 du code de commerce.

Cest le seul cas ou les ententes et les abus de position dominante peuvent tre pnalement sanctionns.

2me partie : Les infractions propres au droit pnal des affaires.


Ces infractions sont incrimines hors code pnal.

Titre 1. Des infractions du droit pnal des socits et des entreprises en difficults. Sous titre 1. De certaines infractions relevant du droit pnal des socits.
Sagissant du droit pnal des socits, il a explos dans la loi de 1966 sur les socits commerciales. Cette loi tait un chef duvre de sur-pnalisation. Il y avait plus de 250 infractions. A partir des annes 2000, on a commenc dpnaliser. En fait, les multiples infractions de la loi de 1966 ntaient pas mis en uvre trs souvent. Il y avait surtout labus de biens sociaux, les dlits de prsentation de faux bilans et certains dlits en matire de contrle de commissaire au compte. Le dlit vedette est le dlit dabus de biens sociaux qui peut aller de paire avec le dlit dabus de pouvoir sociaux. Cest le fait des dirigeants de certaines socits qui vont se livrer des agissements au travers desquels on pourra leur reprocher davoir utilis le patrimoine social dans leur intrt personnel. Ce sont les dirigeants qui usent du patrimoine social des fins personnelles. Ce dlit a t un des premiers dlits dont la prescription a t retarde au jour de la dcouverte du dlit. Cest aller de paire avec une extension des cas dans lesquels on a retenu le dlit. Le texte dincrimination de rfrence est larticle 242-6 3 et 4 du code de commerce. Ce texte concerne les SA de type classique. Larticle dans son 3 prvoit que notre dlit consiste pour le prsident, les administrateurs, les directeurs gnraux de SA faire des biens ou du crdit de la socit un usage quils savent contraire lintrt de celle-ci des fins personnelles ou pour favoriser une autre entreprise dans laquelle ils sont intresss directement ou indirectement . Larticle dans son 4 prvoit que sont punis les dirigeants qui ont fait des pouvoirs ou des voix quils dtiennent en cette qualit un usage contraire lintrt de celle-ci des fins personnelles ou pour favoriser une autre entreprise dans laquelle ils sont intresss directement ou indirectement . Quand, il y a abus de biens sociaux, il y a ncessairement et cumulativement abus de pouvoir sociaux. Chap 1. Les composantes du dlit. Section 1. Les conditions pralables.

Elles tiennent ce que seules certaines socits peuvent tre victime du dlit ABS et ce que notre dlit peut tre le fait que des dirigeants viss par les textes. I. La socit victime.

LABS nest pas incrimin dans toutes les socits. Il y a pour lessentiel les SA, Les SARL, les commandites par action, les SAS et des socits de construction. Il faut un texte dincrimination. Sans texte dincrimination, on ne peut pas qualifier dABS mais pour les autres, on pourra retenir la qualification dabus de confiance. Il suffit que la forme sociale soit satisfaite, peu importe la taille de la socit. Une EURL est une SARL. De sorte que le dirigeant dune EURL peut se voir reprocher un abus de biens sociaux sil utilise les fonds de sa socit des fins personnelles. La socit doit tre une socit de droit franais. Le dlit ne concerne que les socits soumises notre droit. Pour les socits trangres, on ne pourra pas retenir la qualification dABS, mais on pourra qualifier abus de confiance. Dans les socits de personnes, on ne pourra retenir que les abus de confiance, idem pour les associations. Le 3 mai 2010. Labus de bien sociaux est incrimin dans certaines socits seulement. La Socit victime doit tre une socit dans laquelle linfraction doit tre incrimine. Elle nest pas incrimine dans les socits de personnes. *La qualit de lauteur du dlit. On a le prsident, les administrateurs. Le texte exige que lauteur du dlit ait la qualit de dirigeant de droit, mais ca vise aussi les dirigeants de fait. Pour les dirigeants de fait, il faut tablir quils se sont livrs une immixtion dans la gestion, et pour cela, on fait appel au faisceau dindice. Dans les SA, on a le prsident, le directeur gnral etc.. On vise plusieurs dirigeants. Il ne faut pas en dduire que la responsabilit pnale est collective. Nul nest pnalement responsable que de son propre fait. Il faudra rechercher quel est le dirigeant auquel est rattach lacte contraire la socit. Si les dirigeants peuvent tre auteur principal du dlit, ils peuvent aussi tre complices. La complicit en cause au regard de labus de biens sociaux peut tre une complicit par abstention. Ex : Le prsident dun directoire qui savait que dautre dirigeant se livraient des abus de biens sociaux et qui avaient laiss faire pouvait se voir imput une complicit de ce dlit.

Sous le rapport de lorthodoxie du droit pnal, la complicit est critiquable. Le principe est que lorsque la loi exige un fait positif, lomission qui amne au mme rsultat ne peut pas tomber sous le coup de la loi pnale. Dans le droit pnal des affaires, on admet quon peut avoir des complicits par abstention, collusion. La sanction par collusion nest acceptable que si la personne qui le fait a le pouvoir dempcher lacte quil a laiss faire et quil doit avoir eu connaissance effective de lacte quil a laiss faire un autre. *Les lments constitutifs. 1) Llment matriel : Il est dfinit comme un usage des biens ou du crdit de la socit contraire lintrt de celle-ci. On distinguera entre lusage des biens et du crdit et dautre part le caractre contraire lintrt de la socit. a) Acte dusage des biens ou du crdit. 1) Nature et caractre gnraux de lacte dusage. Sagissant de la nature, le texte ne pose aucune condition. La nature est indiffrente. Il peut sagir dun acte de disposition, ou un acte dadministration. (Lacte dadministration est un acte de gestion courante du patrimoine : entretien, placement dun capital, bail de moins de
neuf ans, vente dune rcolte.) (Lacte de disposition est lacte qui rduit limportance ou la valeur du patrimoine, donation, vente, bail de plus de neuf ans, ou qui est susceptible de le rduire plus ou moins long terme, constitution dune hypothque, emprunt.)

Le seul fait de donner bail un immeuble, de louer un appartement un prix drisoire est un acte dadministration et lacte pourra tre constitutif du dlit. Lacte dusage purement matriel a pour consquence quune seule dcision de gestion qui pourra tre qualifie de contraire la socit peut suffire constituer le dlit. Les actes pouvant consommer le dlit peuvent senchainer. Ex : On prend une dcision et ensuite on excute lacte. On peut tre receleur dabus de biens sociaux alors que la socit na pas encore sortie de fonds sociaux. Ex : On bnficie en tant que journaliste dune invitation par une socit soit disant pour faire une confrence et la confrence doit tre faite aux Maldives. Le journaliste a fait valoir que son billet davion navait pas encore t pay par la socit donc pas datteinte au patrimoine social. Mais la dcision de gestion suffit consommer le dlit. Les caractres gnraux au regard des exigences du droit pnal gnral sont au nombre de deux : -Il faut un acte positif dusage. Une abstention ne peut pas tre constitutive du dlit. En ralit cette solution selon laquelle on ne pouvait pas avoir de dlit dabus de biens sociaux au cas de pure abstention souffre dune attnuation.

Lhypothse dans laquelle un dirigeant de socit fait des livraisons de produits que fabriquent la socit dans laquelle il a des intrts personnels, directs ou indirects. Cette autre socit tait dirige par sa femme. La socit bnficiaire a des difficults de paiement et le dirigeant qui a fait les livraisons ne rclame pas les paiements. Il sabstient de demander paiement. Dans une telle hypothse la jurisprudence retient labus de pouvoirs sociaux. On a des hypothses dans lesquelles labus de pouvoir sociaux peut tre retenu seul. Labus de pouvoir sociaux peut tre un facteur dextension du champ de la rpression. Le deuxime caractre gnral, cest que lacte doit tre un acte consomm. La tentative dabus de biens sociaux nest pas incrimine. Toutefois cette exigence qui dcoule du droit pnal gnral souffre elle aussi des attnuations. Selon une jurisprudence constante, le dlit peut tre consomm ds lors que le dirigeant peut se voir reprocher davoir expos lactif social un risque de perte auquel il ne devait pas tre expos. Ex : Un dirigeant a besoin demprunter pour financer son appartement personnel et les banques demande une caution. Le dirigeant va faire cautionner par la socit. Il est interdit au dirigeant de se faire consentir des prts ou des cautionnements par la socit. La convention de cautionnement est une convention interdite. Pour prolonger lexemple, la caution na pas besoin de jouer. La socit ne subit aucun prjudice patrimonial, elle ne subit aucune sortie de fonds. Le dlit dabus de biens ou de crdit est constitu car la convention de cautionnement tant interdite par la loi commerciale, on peut appliquer le motif classique de qualification. Les dirigeants ont expos lactif social un risque de perte. Ce mode de qualification du dlit a pour consquence que celui-ci peut prendre des allures de dlit formel. On peut avoir un abus de biens sociaux consomms, sans que la socit est subit le moindre prjudice patrimonial. Cela peut parfois choquer car le prjudice nest pas requis titre qualificatif dans labus de bien sociaux. 2) Lobjet de lacte dusage. Pour tre constitutif du dlit, lacte dusage doit avoir pour objet les biens ou le crdit de la socit. Les biens peuvent tre tous les biens sociaux, quils soient immobilier ou mobilier. On a aussi la qualification de pouvoir dabus sociaux quand les biens sont incorporels. Le texte vise aussi labus de crdit social. Cest la confiance qui peut tre faite la socit en raison de sa surface financire. Dans lexemple du cautionnement, cest un abus de crdit social. Il pourra y avoir abus de crdit social si le dirigeant consent une autre socit des dlais de paiement excessivement long. b) Un acte contraire lintrt de la socit.

Lacte contraire cest le cur. Cest une composante pnale. Cest le juge pnal qui est juge du caractre contraire et non les organes sociaux. En pratique cela a pour consquence que si un acte fait par un dirigeant a t autoris par lassemble gnrale, cette autorisation nest pas des circonstances permettant dcarter la qualification. En effet les dirigeants peuvent influencer les organes sociaux.

Le texte exige un acte contraire lintrt de la socit mais il ne nous dit pas ce quil faut entendre par acte contraire. Pendant trs longtemps pour cerner lacte contraire on procdait par voie de succession dexemple jurisprudentiel. Avec le temps les choses se sont amliores et lheure actuelle, pour qualifier le caractre contraire lintrt de la socit, on est conduit distinguer deux hypothses : -Hypothse dans laquelle lacte reproch lest dans une socit simple ou unique. Lacte contraire va tre qualifi en se rfrant la notion dintrt de la socit. En ralit on ne peut pas adopter cette qualification car lintrt varie de socit en socit. Il ny a pas de notion unique dintrt de socit. Cest la spcialit des personnes morales. Il est au fond trois modes de qualifications contraires. *On a une dpense sociale dcide qui sert les intrts personnels des dirigeants et na pas de contre partie pour la socit. Dans une telle hypothse, il pourra arriver que la qualification ne prte pas discussion et ne puisse pas prter discussion. Toutes les fois ou les dirigeants utilisent les fonds sociaux pour des dpenses totalement personnelles. Ex : Du matriel pay par la socit livr chez un dirigeant. Ici il ny a aucune contre partie pour la socit. Ce peut tre un intrt direct ou indirect. Ex : La socit rmunre au titre de salari des proches de dirigeants qui en ralit neffectue aucun travail pour la socit. Dans ce cas l, il ny a aucune discussion sur la qualification dacte contraire. Il ny aura pas non plus discussion si le dirigeant menant une opration pour le compte de la socit rclame une commission personnelle sur cette opration. Hypothse dans lesquelles ne dbouchent pas sur une qualification incontestable car on peut justifier la contre partie. Ex : Frais de rception En pratique ce sont des frais de restaurant de cocktail. La socit va payer ces frais. Si ces frais ne servent que les intrts personnels. Les bnficiaires des restaurants nont t que les amis du club sportif des dirigeants. Dans ce cas l, la qualification pourra tre retenue. Si le dirigeant organise une grande rception de 500 personnes et cette grande rception est organise pour le mariage dun de ses enfants. Cest le dirigeant qui doit prouver que les frais peuvent gnrer une contre partie pour la socit. Ex : Les rmunrations des dirigeants sont indues ou excessives. Elles nont pas t acceptes par le conseil dadministration ou elles paraissent beaucoup trop importantes. Des rmunrations juges comme excessives et exposes la qualification de biens sociaux, il faut quelles dpassent les capacits financires de lentreprise et quelles soient sans ra pport avec le travail, lindustrie fournie par le dirigeant au profit de lentreprise. Le dirigeant peut tre responsable dinfractions commises pour le fonctionnement de la socit. Deux problmes : -On tait dirigeant, et on est condamn pnalement. Les infractions commises sont des contraventions et le montant damende payer est trs important. Qui rgle les montants des

amendes pnales ? La responsabilit pnale est minemment personnelle. Si le dirigeant paie avec les biens sociaux sera constitutif du dlit dabus de bien sociaux. -Si on est poursuivit pnalement pour infraction commise dans le fonctionnement de la socit. Il faut un avocat. Les honoraires davocat peuvent tre levs. Qui paie les frais ? Le principe est que la dfense pnale est une dfense faite pour servir des intrts personnels. Par voie de consquence les honoraires davocat doivent tre pays par largent personnel du dirigeant. Toutefois, il y a une difficult : On peut avoir une procdure longue et des frais davocat levs. Quand la dpense a dbouch sur un non lieu, cela montre quil ny avait pas de responsabilit pnale personnelle, il est admis que le dirigeant peut se faire rembourser ses frais davocat par la socit mais ce moment, il faudra mieux quil suive les formalits requises en cas de conventions rglementes *La dpense sociale litigieuse est trangre lobjet social. Une dpense peut tre trangre lobjet social dans deux cas : -Lorsque que la dpense nentre pas dans lobjet statutaire. Ex : On est la tte dune socit viticole. On achte des parts dune socit de chasse. Cest la socit qui paie les parts de chasse. Lobjet social tant la fabrication de vin, la dpense est totalement trangre lobjet social. Lacquisition des parts de chasse ne serve que lintrt personnel du dirigeant. Le dirigeant a achet ces parts car dans la socit de chasse, des personnes font de grosses commandes la socit. Le dirigeant pourra prtendre quil y a des contre parties pour la socit car il y aura des grosses commandes pour la socit. Lorsque cela ne sert que les intrts personnels du dirigeant on peut croire que la dpense est constitutive du dlit. La rponse ne peut pas toujours tre positive. (arrt de 96). Une SARL qui fabrique de la dentelle. Cette SARL achte des parts de SCI qui sont reprsents par deux appartements. Dans lun des appartements est log le grant de SARL et dans lautre sa mre. Dans cette affaire, les premiers juges ont dclar que la dpense tait ncessairement contraire lintrt de la socit. La chambre criminelle a censur au motif quil nest pas ncessairement contraire dinvestir dans la pierre si sa trsorerie lui permet et que la qualification ne peut pas tre retenu si les loyers de ces appartements sont normalement pays par le dirigeant et par sa mre. Il y a une contre partie pour la socit, ce sont les loyers. -Lorsque la dpense a un objet illicite : Une dpense objet illicite ne peut pas entrer dans lobjet social dune socit. Le prototype des dpenses trangre lobjet social car elles sont illicites sont les hypothses de dpense de corruption. Au dpart on a une infraction de corruption. Dans les annes 80, on ne songeait pas cumuler avec la corruption la qualification dabus de biens sociaux. La dpense de corruption a gnr une contre partie pour la socit, le march. Par voie de consquence on ne peut poursuivre que pour corruption. Le problme cest que la corruption ne se prescrivait du jour du dernier acte de corruption. Lorsquon dcouvrait la corruption elle tait prescrite. Or si on avait cumul avec labus de bien sociaux, sous le rapport de lABS il ny aurait pas eu prescription car la prescription ne court que du jour de la dcouverte de lABS.

La jurisprudence a admis un cumul de qualification corruption et ABS. Arrt de 1992 (Carpaye). Lusage des biens dune socit est ncessairement abusif quand il poursuit un but illicite. Dans un arrt du 11 janvier 1996 : On avait un restaurant sous forme de SARL. Dans la restauration il y a des caisses noires. A linstruction il apparat que 75% de cette caisse noire sert payer les dpenses personnelles des dirigeants et que 25% de cette caisse noire servent rmunrer des employs non dclars de sorte quon chappe aux cotisations sociales etc. Les poursuites ont t limites aux 75% qui avaient servi aux dpenses personnelles du dirigeant et la qualification a t exclue pour les 25% qui rmunraient les salaris clandestins alors que cette rmunration tait illicite. Suite cet arrt, on en dduit que la dpense illicite mais qui avait une contre partie ne peut pas tre qualifie en dpense contraire lintrt de la socit. On se dit quil y a un revirement. Une affaire antrieure a pu tre considre comme ayant confirm cette jurisprudence. Dans cette affaire, on voulait faire retirer des impositions particulires. Larrt a t cass au motif quon navait pas recherch si la dpense litigieuse navait pas co nstitu une contre partie la socit. Cet arrt de 96 na pas vcu trs longtemps car le 27 octobre 1997 de CARIGNON, la chambre criminelle revient larrt de 92. Quelque soit lavantage court terme que peut procurer les fonds sociaux ayant pour seul objet de commettre un dlit de corruption est contraire lintrt de cette socit car cette dpense expose la personne morale un risque anormal de sanctions pnales et fiscales et porte atteinte aux crdits et la rputation de la socit. La contre partie est annihile par le risque de sanction pnale et sanction fiscale. On supprime la contre partie et on ajoute que cela porte atteinte la rputation de la socit. Le 5 mai 2010. *Lacte a expos lactif social un risque de perte auquel il ne devait pas tre expos. Ce motif est retenu quand les dirigeants passent une convention illicite de prt, cautionnement etc. Le droit commercial interdit aux socits de prter ou de cautionner les emprunts de ses dirigeants. Dans ce cas l, le dlit pourra tre formel. Cet article peut concerner les conventions rglementes. Pour les conventions passes entre la socit et le dirigeant. Elles sont soumises des formalits particulires et il faut les respecter. Ce nest pas interdit, il peut tre de lintrt de la socit dacheter certains produits. Mais on peut redouter des abus. On peut faire passer de la trsorerie dune socit une autre. Il faut donc que la convention soit dsavantageuse pour la socit et trs avantageuse pour lautre socit et que le dirigeant ait t conscient de ce dsquilibre. On ne veut pas quil profite de la bonne situation dune socit pour faire remonter de la trsorerie vers une autre socit. La qualification est possible, elle doit tre justifie.

-Hypothse dans laquelle lacte reproch a t commis dans le cadre dun groupe de socit. La mthode de qualification change dans le cadre dun groupe de socit. Pourquoi ? La cause du changement de la mthode de qualification est lie lorganisation conomique. Le droit franais admet la ralit conomique et fiscale des groupes, en revanche, notre droit nadmet pas la ralit juridique du groupe. Le groupe na pas de personnalit morale. En consquence dans lhypothse dun groupe, on a une juxtaposition de personnes morales distinctes. Dans lhypothse des groupes, les dirigeants dune socit ont toujours des intrts dans lautre socit du groupe en capital ou en pouvoir. Or dans une socit simple la qualification dABS peut tre retenue ds quun acte, une dpense porte atteinte au patrimoine dune socit et sert les intrts personnels directs ou indirects des dirigeants. Dans lhypothse ou une socit dun groupe est florissante et une autre qui a des difficults financires. Si la premire socit prtait de largent une autre socit du groupe, le risque de qualification serait grand. En effet il nest pas de lintrt dune socit qui a de la trsorerie de se dmunir de sa trsorerie au profit dune autre socit. Lacte serait contraire, et on pourrait dire quil sert aux intrts personnels du dirigeant. Si on conservait les modes classiques de qualification, cela pourrait interdire tout concours financier par prt ou par cautionnement dune socit du groupe une autre socit du groupe. Or cela serait contraire la ralit conomique du groupe. Dans lhypothse des groupes, la jurisprudence pnale a chang la mthode de qualification. Il a t amorc en 1974 par le tribunal correctionnel de Paris et il a t confirm en 1985 dans un arrt rozenblum . Arrt consacrait le changement de mthode. Selon cet arrt : Pour chapper aux prvisions du texte dincrimination, le concours financier apport par les dirigeants dune socit une autre entreprise du mme groupe dans laquelle ils ont des intrts directs ou indirects doit tre dict par un intrt conomique, social ou financier commun, apprci au regard dune politique labore pour lensemble du groupe et ne doit pas tre dmunie de contre partie ou rompre lquilibre entre les engagements respectifs des diverses socits concernes, ni excder les possibilits financires de celles qui en supportent la charge. Ce motif a instaur le fait justificatif du groupe. 1re condition : Le concours financier doit tre dict dans un intrt conomique, social ou financier commun. Il faut un groupe effectif et rel ayant une vritable politique de groupe. Ce quil faut ralis cest que dans cet arrt le fait justificatif du groupe na pas t admis. Ce ntait pas un groupe ayant une politique commune. Le concours financier ne doit pas tre dmunie de contre partie, ni rompre lquilibre respectif des engagements des socits du groupe. Si cest un prt pur et simple, il faudra des intrts ou assortie dune contre partie. De plus, le concours financier ne doit pas rompre lquilibre Il en faut pas que suite au concours financier la socit prteuse ne puisse plus se dvelopper.

Le concours financier ne doit pas excder les capacits financires de celles de la socit qui consent son concours une autre socit. La socit prteuse ne doit pas emprunter pour prter lautre socit. RQ : Il ny a pas de dcision publie admettant le fait justificatif du groupe. Il est souvent invoqu, mais les conditions sont strictes et souvent le fait justificatif du groupe nest pas accord. En pratique le fait justificatif du groupe, est trs important. En matire dABS on passe la plupart du temps par une instruction. Ces dfenses dbouchent sur une ordonnance de non lieu. Cest une raison pour laquelle on na pas de dcision publie admettant le fait justificatif du groupe. Dans le cadre des groupes, on a des hypothses de qualification, intervient lintrt gnral du groupe. On remplace lintrt dune socit donne par lintrt commun du groupe. Sous le rapport de cette qualification, il y a un cas marginal, cest lhypothse du LBO. (Rachat dune entreprise par effet de levier). Dans cette hypothse, une entreprise va racheter une socit cible, et pour que ce rachat soit intressant, le prix dachat est totalement emprunt. Les dirigeants de la Holding deviennent dirigeant de la socit cible. On va faire remonter toute la trsorerie de la cible dans la holding pour quelle puisse rembourser le prt. On va la faire remonter par des conventions dassistance fictive. Le dlit dABS sera constitu. Si lemprunt est rembours grce au rsultat de la cible. On pourra considrer quil ny a rien redire

2) Llment intentionnel : Il est requis fortement par les textes. Ils prvoient que lacte contraire doit tre fait de mauvaise foi des fins personnelles Au regard on exige un dol gnral (la mauvaise foi) et un dol spcial marqu. En pratique une fois quon a qualifi lacte contraire, llment intentionnel na pas de rle spcifique dans la qualification. Il en est ainsi toutes les fois que la dpense litigieuse sert lintrt personnel et quil nest pas discutable quelle na pas une contre partie. En pratique la double exigence na pas le rle que lon pourrait penser et la nature de lintrt personnel est trs largement conue. Lintrt personnel peut tre patrimonial mais selon la jurisprudence, il peut aussi tre un intrt moral. Lintrt personnel peut tre le fait davoir des relations avec un homme politique important. Il a pu tre considr que llment intentionnel pouvait avoir un rle inexistant ds lors que la qualification dacte contraire tait possible. Llment intentionnel est ncessaire, mais rduit dans certains cas. Chapitre 2 : Les poursuites. On peut dire quelles appellent certaines observations.

Section 1 : Dcouverte et prescription. Pour la dcouverte, lABS se fait lintrieur dune socit. Elle peut tre considre comme clandestine. Mme lintrieur, labus de biens sociaux ne sortira pas si tout va bien dans la socit et si tout le monde sentend bien. En pratique pour que lABS soit dcouvert, il faut un accident. Ex : Les affaires de la socit qui allaient bien et tout dun coup, les affaires vont mal. Les actionnaires regardent les comptes et l on a un risque de sortie de linfraction. Il y a ensuite un contrle fiscal. Article 40 du CPP. Il y a aussi laccident de changement de dirigeants. Tout dun coup, il y a entre de nouveaux dirigeants. Les nouveaux dirigeants peuvent rechercher si la responsabilit des anciens dirigeants ne peut pas tre recherche pour ABS. Les accidents varis. Un cadre a t licenci et les indemnits ne sont pas conformes son esprance et il dnonce ce qui se passe dans la socit. Il peut y avoir le divorce des dirigeants. *La prescription : LABS est un dlit instantan. Ce dlit peut tre rpt. La prescription ne courra au jour du dernier acte. LABS tant une infraction voisine de lABC. La prescription est retarde au jour ou le dlit a t dcouvert dans des conditions permettant la mise en mouvement de laction publique. Il faut quil soit dcouvert soit par le parquet, soit connu par des actionnaires. De la sorte le point de dpart a pu tre retard. La chambre criminelle dans les annes 97, est venue donner un coup de frein. Elle dclare que lorsque la dpense sociale figurait dans les comptes qui avaient t publis et pralablement prsents aux actionnaires, la prescription courrait sauf dissimulation du jour de la prsentation des comptes aux actionnaires ou du jour de leurs publications. La jurisprudence a prcis que si la dpense a t litigieuse, passe au bon poste comptable, quil ny a pas eu dirrgularit, on pourra commencer prescrire ds la publication des comptes. Si en revanche, elle na pas t pass au bon poste comptable, il y aura eu dissimulation au regard des exigences de la comptabilit de sorte que la prescription ne courra que lorsquon aura dcouvert lirrgularit. On a eu un coup de frein la jurisprudence. A partir des annes 2002, dans lensemble et en pratique, la tendance est revenir un point de dpart de la prescription, au jour ou on a dcouvert le caractre irrgulier de la dpense litigieuse. Cest la raison pour laquelle dans lavant projet du CPP, on envisage de modifier les rgles de prescription. Section 2 : Mise en mouvement des poursuites. Il peut sagir des pouvoirs publics.

Les personnes recevables : Il y a aucun doute quest recevable se constituer partie civile, la socit victime. Laction pnale pour ABS va pouvoir se dvelopper par la voie dune action sociale. Laction sociale est en principe exerce par les dirigeants au nom de la socit. LABS sera engag au nom de la socit dans son ensemble. Si les dirigeants peuvent exercer laction sociale en rparation et ils peuvent ne pas avoir envi de lengager car ils sont auteurs du dlit. Dans ce cas l, des actionnaires pourront exercer au nom de la socit et dans lintrt de la socit laction sociale ut singuli qui naurait pas t exerce par les dirigeants. Arrt de novembre 2009. En dpit de laction sociale ut universi cela nempche pas les actionnaires dexercer laction ut singuli. Pour les actionnaires qui veulent des dommages et intrts pour prjudice personnel. Jusquen 62 on a dit que ctait impossible. Lintrt se confond avec celui de la socit. Ensuite partir de 62 jusquen 2000, changement. Les actionnaires peuvent se constituer partie civile. Cette possibilit a donn lieu beaucoup dabus. Revirement de jurisprudence : On revient la solution de 62, les actionnaires ne sont pas recevables faire une action pour prjudice titre personnel. Leur intrt se confond avec celui de la socit. Leur prjudice nest pas personnel et direct. Le 10 mai 2010.

Titre 2 : Les dlits de banqueroute qui sanctionne les atteintes aux droits des cranciers dune entreprise en difficult.

Lorsquune entreprise a des difficults, les dirigeants veulent de largent frais. Les dirigeants veulent saccaparer ce quil reste dans lentreprise dans leur intrt personnel. Pour viter les faillites en cascade, on a un droit pnal des entreprises en difficult. Titre 4 du code de commerce, dans le chapitre pnal. Le code rgle aussi des questions de procdure. Article 654-1 et suivant du code de commerce.
Article L654-1 [ En savoir plus ] Les dispositions de la prsente section sont applicables : 1 A toute personne exerant une activit commerciale ou artisanale, tout agriculteur et toute personne physique exerant une activit professionnelle indpendante, y compris une profession librale soumise un statut lgislatif ou rglementaire ou dont le titre est protg ; 2 A toute personne qui a, directement ou indirectement, en droit ou en fait, dirig ou liquid une personne morale de droit priv ; 3 Aux personnes physiques reprsentants permanents de personnes morales dirigeants des personnes morales dfinies au 2 ci-dessus.

Sagissant des infractions, on a les banqueroutes et les infractions voisines. Elles peuvent concerner les organes de la procdure collective.

Chapitre prliminaire : Evolution lgislative de la banqueroute.


Le terme de banqueroute vient de litalien banquarota ou banquaroto . Dans lancien droit les commerants en faillite voyait leur banc des commerants casss en place public. La faillite tait considre comme trs grave et exposait lauteur la peine de mort ou travaux forcs. Des sanctions pnales svres lencontre dun commerant nest pas une bonne chose, car le commerant va lever le pied, rcuprer ce quil peut et disparatre dans la nature. 1re tape : Sous la premire loi de 1967 sur le rglement et la liquidation judiciaire, les banqueroutes se caractrisaient pas trois traits : -Elle demeurait trs svre, jusqu 7 ans demprisonnement. -La matire des dlits tait une matire qui constituait un vritable maquis. Les cas de banqueroutes taient nombreux en pratique. Plus de 27 cas de banqueroutes. A lintrieur de ces cas on faisait des distinctions. Ex : On distinguait entre la banqueroute frauduleuse et la banqueroute simple. Ex : la banqueroute facultative et obligatoire. Dans la banqueroute proprement dite, cest le commerant personne physique qui est auteur du dlit. Dans les dlits assimils, cest le dirigeant personne physique, dune personne morale qui a t soumise une procdure collective qui va tre auteur du dlit. -Le juge pnal saisit de fait de banqueroute pouvait ltre alors quaucune procdure collective navait t ouverte contre celui auquel on reprochait un fait de banqueroute. Il ntait pas besoin davoir t soumis une procdure collective. Cest donc le juge pnal de la banqueroute qui apprciait la cessation des paiements et il lapprciait selon des critres qui ntaient par forcment ceux du juge de commerce. On avait des jurisprudences contraires. On a considr que ce systme juridique avait pour consquence quon pouvait tre condamn pour banqueroute alors quon tait en tat de cessation des paiements sans ouverture de procdure. Le lgislateur a entrepris de mettre fin ces possibilits. Loi du 25 janvier 1985 sur le redressement et la liquidation judiciaire. Elle a dabord simplifi la matire. Elle a simplifi la matire, elle a rduit notablement les cas de banqueroute, il ny a plus que 24 sries de cas de banqueroute, il y a eu une dpnalisation. (Dpnalisation relative en ce que les cas de banqueroute qui ont t dpnaliss peuvent tre sanctionns par linterdiction de grer ou la faillite personnelle). La loi de 1985, tant donn les inconvnients quavaient la faillite personnelle, a modifi les conditions de poursuites. Depuis 1985, des poursuites pnales pour banqueroutes ne peuvent tre mise en uvre que sil y a pralablement louverture dune procdure de redressement judiciaire ou liquidation judiciaire. Les lois postrieures : On a une extension des personnes pouvant tre soumises des procdures collectives (profession librale). Les textes dincriminations sont 654-1 et 654-2 du code du commerce.

Article L654-2 [ En savoir plus ] En cas d'ouverture d'une procdure de redressement judiciaire ou de liquidation judiciaire, sont coupables de banqueroute les personnes mentionnes l'article L. 654-1 contre lesquelles a t relev l'un des faits ci-aprs : 1 Avoir, dans l'intention d'viter ou de retarder l'ouverture de la procdure de redressement judiciaire ou de liquidation judiciaire, soit fait des achats en vue d'une revente au-dessous du cours, soit employ des moyens ruineux pour se procurer des fonds ; 2 Avoir dtourn ou dissimul tout ou partie de l'actif du dbiteur ; 3 Avoir frauduleusement augment le passif du dbiteur ; 4 Avoir tenu une comptabilit fictive ou fait disparatre des documents comptables de l'entreprise ou de la personne morale ou s'tre abstenu de tenir toute comptabilit lorsque les textes applicables en font obligation ; 5 Avoir tenu une comptabilit manifestement incomplte ou irrgulire au regard des dispositions lgales.

Chapitre 1 : Les composantes du dlit.


Les composantes peuvent tre dissocies entre les conditions pralables et les lments proprement constitutifs. 1) Les conditions pralables. Seules les personnes mentionnes 654-1 peuvent tre poursuivit pour banqueroute. On regarde la qualit de lauteur. Larticle 654-2 du code de commerce issu de la loi de 1985 prcise En cas douverture dune procdure de redressement ou de liquidation judiciaire. La condition pralable personnelle : La qualit est requise que pour lauteur du dlit et non pas pour le complice. La qualit donne lieu une numration qui comporte plusieurs parties. Peuvent tre auteur du dlit : -Les commerants, artisans, agriculteurs et professionnels indpendants. (Personnes qui peuvent tre soumise une procdure collective.) Pour les commerants, elles doivent exercer dans le commerce, se livrer des actes de commerce et doivent en faire leur profession. Cette qualit de commerant sera aujourdhui en pratique tablit par le jugement douverture de la procdure collective. Il faut quelle soit remplie. On peut avoir le cas dune personne qui aurait exerc le commerce alors que cela lui tait interdit. (ex : le notaire). Un notaire ne peut pas tre notaire et commerant. Sil se livre une activit commerciale, en dpit de lincompatibilit, il pourra tre soumis une banqueroute. Pour les incapacits dexercer le commerce, on a les mineurs et les majeurs protgs. Il y a une incapacit de faire des actes de commerce, la qualit pralable de commerant ne peut pas tre remplie. Pour les agriculteurs, artisans et professionnels indpendants. Le visa tient ce que depuis les lois de 1985 et ultrieurs, ces personnes peuvent tre soumises une procdure collective. Sagissant des artisans, il peut sagir des artisans immatriculs au registre des mtiers et ceux qui sont artisans de fait. En ce qui concerne les professionnels indpendants, ce peut tre des avocats, des huissiers, des experts comptables, etc.

La deuxime catgorie concerne les dirigeants de personnes morales de droit priv. Ces dirigeants dirigent les socits commerciales qui peuvent se trouver en tat de cessation des paiements et donc tre soumis la banqueroute. Pour que la personne morale soumise la procdure collective soit une personne morale dont le dirigeant puisse tre inquit, il faut que ce soit une personne morale de droit priv. Les dirigeants de personnes morales de droit public, ne peuvent pas tre auteur principal dun dlit de banqueroute. En revanche, au cas de partenariat public, priv, on a recourt la constitution dune socit dconomie mixte locale, on a les SA ou les SARL. Les dirigeants des socits dconomie mixte peuvent eux tre inquits pour banqueroute. Jusquen 2005, on exigeait que la personne morale de droit priv dont le dirigeant a commis un fait de banqueroute ait une activit conomique. Des associations qui peuvent tre soumises une procdure collective ne pouvaient avoir des dirigeants envoys en correctionnel pour banqueroute car pas dactivit conomique. Depuis 2005 on a supprim la condition dactivit conomique pour une harmonisation de droit. Pour que le dirigeant puisse tre auteur principal, il faut quil ait la qualit de dirigeant, dirigeant de droit selon la forme sociale de la personne morale, mais il peut sagir des dirigeants de fait, mais il faudra que les juges tablissent quon peut leur tablir la qualit de fait, on examinera la situation. La jurisprudence utilisera la mthode de faisceau dindice. La troisime catgorie de personne : les personnes physiques reprsentant permanent de personne morale de droit priv qui seraient dirigeants dune autre personne morale de droit priv. Les articles 225-20 et suivant prvoit quune personne morale peut tre nomme dirigeant dune autre personne morale. Toutefois dans ce cas, les textes prvoient galement que la personne morale dirigeant dune autre personne morale doit dsigner un reprsentant permanent personne physique qui encourt les mmes responsabilits civiles et pnales que sil tait administrateur en nom propre. Le troisime visa sexplique par les prvisions du code de commerce. Pour la complicit, lexigence dune certaine qualit ne peut jamais tre requise pour les complices. 2) La condition pralable douverture dune procdure collective. Cette deuxime condition pralable tient ce que depuis la loi de 1985, prcise dans larticle L654-2 quil faut une ouverture dune procdure collective. Cette condition pralable est issue de la loi de 85 qui a voulu supprimer la faillite personnelle. Cela suppose louverture dune procdure de redressement ou liquidation judiciaire. Louverture de sauvegarde ne peut pas remplir la condition pralable. Dans la procdure de sauvegarde, pas dtat de cessation des paiements. Le lgislateur a voulu supprimer la faillite personnelle. La jurisprudence pnale rduit la condition douverture dune procdure une condition procdurale de forme. *Le rle de la cessation des paiements :

Le rle de la cessation des paiements ne peut tre contest pour une considration gnrale. De faon gnrale, il nentre pas dans la vocation du droit pnal de protger les cranciers. Ces cranciers ont larsenal judiciaire civil quand le contrat donne lieu des irrgularits dexcution. Lorsquon est dans lhypothse dune cessation des paiements, lintervention du droit pnal pour protger les cranciers se comprend car dans ce cas l, lordre public conomique et financier est en cause. La cessation des paiements est une justification de la pnalisation. Dans la mesure o on considre que la condition pralable cerne le champ de la rpression, la cessation des paiements est une condition pralable. Mais condition pralable laisse penser quelle doit tre remplie avant les lments constitutifs. Or pour la banqueroute ce nest pas forcment vrai. Les faits de banqueroute peuvent tre soit antrieurs, soit postrieure la cessation des paiements. La condition de cessation des paiements est une condition fondamentale, or la cessation des paiements doit tre constate lors de la procdure collective. La cessation des paiements pouvant tre considr comme une condition de fonds, on peut penser que la condition douverture dune procdure collective serait elle aussi trait par le juge pnale comme une condition de fond de la qualification. En ralit tel na pas t le cas. La jurisprudence a rduit la condition douverture dune procdure collective une condition procdurale. On a deux raisons : -la condition douverture dune procdure collective nest quune condition de mise en mouvement de laction publique pour banqueroute. Solution affirme par la jurisprudence ds le lendemain de la loi de 1985. En effet, au lendemain de la loi de 1985, il se trouvait quil y avait des personnes qui avaient t poursuivies pour banqueroute alors quil ny avait pas eu ouverture dune procdure collective. Ces personnes poursuivies et condamnes ont fait valoir en appel que dsormais depuis la loi de 1985, on a une loi pnale nouvelle plus douce. Ce systme de dfense a t considr comme inoprant. Louverture dune procdure collective est une condition pralable lexercice de laction publique, cest une rgle de procdure qui ne saurait avoir deffet sur les poursuites rgulirement engages avant la loi de 1985. La condition douverture peut tre considre comme une question prjudicielle laction. En matire de question prjudicielle, on a les questions prjudicielles au jugement et celles laction. Pour la question prjudicielle au jugement, on a un procs pnal en cours et la personne poursuivie fait valoir une exception de dfense que ne peut pas tranch le juge pnal et qui peut tre tranch que par le juge civil. Si on soulve lexception de proprit, et si elle est immobilire, elle doit tre vise par le juge civile car il y a une comptence exclusive civile pour la proprit immobilire. Le juge pnal est oblig de sursoir statuer, attendre que le juge civile vise lexception et quil reprenne laction pnal. Cela empche la saisine du juge pnal tant que na pas t tranch la question extra pnale, par un juge autre que pnal.

Il existe trs peu de question prjudicielle laction. Il peut en exister dans lhypothse dun crime de suppression dtat civil. Ex : Les substitutions denfants dans une maternit. Le caractre purement procdural a t pouss plus loin dans un arrt de 2004. La chambre criminelle a considr quune procdure pour banqueroute avait t valablement forme alors que le jugement douverture de la procdure collective ne pouvait pas tre excut. La condition douverture dune procdure collective nempche pas le juge pnal de modifier la date de cessation des paiements quavait fixe le juge civil ou commercial de la procdure collective. La chambre criminelle est venue dclarer que le juge rpressif de la banqueroute a le pouvoir en tenant compte des lments soumis son apprciation de retenir une date de cessation des paiements autre que celles fixes par la juridiction consulaire. Cette jurisprudence a fait couler beaucoup dencre. Sous le rapport de la mconnaissance de lesprit de la loi les critiques sont fondes. Sont-elles excessives ? Dans les affaires ou le juge pnal a retenu une date de cessation des paiements, il sest fond sur les lments du dossier et na pas adopt une notion de cessation des paiements distincte de la notion de cessation des paiements du droit pnal. Les proccupations du juge pnal ou juge civil dans la date de cessation des paiements ne sont pas les mmes. Dans le cadre des procdures collective, la date peut tre fixe pour rduire les nullits de la priode suspecte, pour grer la procdure collective. Pour le juge pnal ce qui importe cest de savoir si le commerant a commis un des fait frauduleux constitutif du dlit. Si on regarde la jurisprudence qui a chang la date de cessation des paiements, la toujours fait pour la remonter dans le temps. A lexamen on s aperoit que de la sorte le juge pnal a pu trancher un conflit de qualification qui oppose la qualification de banqueroute et la qualification d abus de biens sociaux. 3) Les lments constitutifs. A) Llment matriel. Il suppose la condition dun des faits de banqueroute selon 654-2 du code du commerce. Il prvoit 5 faits ou srie de faits qui peuvent tre regroup en 4. -Lachat en vue de revendre au dessous du cours ou lemploi de moyens ruineux pour se procurer des fonds. Lagent entreprend de se procurer des fonds pour retarder louverture de la procdure collective. Selon 654-2 1 les deux premiers faits doivent avoir t commis en vue de retarder ou dviter louverture de la procdure collective et donc la constatation de ltat de cessation de paiement. Ils peuvent tre pnalement sanctionns car ils ne font quaggraver le passif existant. En pratique ce cas de banqueroute consiste acheter dimportantes quantits de marchandises, payables terme et on la revend immdiatement un prix infrieur ou trs infrieur celui auquel on la achet de faon faire entrer de largent frais, mais il en demeure que les dettes subsistes et quil va falloir payer la marchandise achete et comme on la brade, on ne peut pas la payer.

Lachat suffit, il ny a pas besoin de revente effective en dessous du cours, la preuve de la commission sera quand mme difficile. Sil y a eu revente, il faut que la revente ait eu lieu au dessous du cours, du prix normal de la marchandise. Dans ce cas le dlit de banqueroute peut tre proche du dlit de revente perte. La banqueroute et le dlit de revente perte se distingue par llment intentionnel. Dans la revente perte, lauteur du dlit nest pas en tat de cessation des paiements et ne va pas retarder la constatation. En vue de retarder ou dviter a aussi pour consquence que le dlit de banqueroute ne peut pas tre constitu si la revente en dessous du cours a t prissable ou sil y a eu une baisse brutale des cours aprs lachat. -Le recours des moyens ruineux pour se procurer des fonds. Le commerant est pr cessation des paiements et il va rechercher de la trsorerie. Il y a aura emploi de moyen ruineux toutes les fois ou le commerant veut se procurer de largent pour retarder la constatation de cessation des paiements, mais des conditions ruineuses pour lui. Pour que la recherche de trsorerie puisse tre constitutive, il faut que les juges tablissement que les fonds obtenues lait t des conditions ruineuses. En pratique, la doctrine et la jurisprudence distingue entre les moyens ncessairement ruineux (recours des emprunts des taux usuraires). A cot de ces moyens, il peut y avoir des moyens ruineux. Dans ce cas l, pour apprcier si le moyen est ruineux, on procde par comparaison. Un emprunt un taux dintrt non usuraire, pourra tre constitutif de banqueroute. Il a t jug que laffacturage un taux normal peut tre un moyen ruineux. Sous ce rapport, lapprciation du caractre ruineux ne va pas sans ala. Le procs en banqueroute va se dvelopper un an, deux ans, ou trois ans aprs les faits reprochs. Il faut se livrer une analyse rtrospective. Si on emprunte un taux normal, le dlit ne peut pas tre constitu car ce nest pas un moyen ruineux. On ajoutera que les fonds que se procurent les entrepreneurs sont souvent fournis par les banquiers. Par voie de consquence il nest pas exclu que le banquier qui a fait un prt un de ses clients, puisse tre inquit pour banqueroute. Cela suppose quil ait connu la situation obr dans laquelle se trouvait le client, et quen dpit de cette connaissance, il lui ait fait ce prt. Cela va souvent avec une immixtion dans la gestion. Pour les banquiers cette possibilit est redoutable car les banquiers ont toujours de largent, de sorte que dans les poursuites, on veut mettre en cause le banquier pour rcuprer ce qui avait t dtourn. Le 26 mai 2010. *Le dtournement ou la dissimulation dactif du dbiteur. Le dtournement ou la dissimulation dactif ont pour effet de rduire lactif du patrimoine du dbiteur. Ces deux agissements peuvent senchaner.

Le Dtournement dactif consiste dtourner des biens entrant dans lactif du dbiteur ou de lentit soumise une procdure collective. Qui peut tre lauteur ? En droit pur un dtournement dactif ne peut pas tre reproch au dbiteur personne physique car on ne peut pas dtourner son propre actif. Par voie de consquence, la banqueroute par dtournement dactif peut tre le fait que de dirigeants de personnes morales de droit priv. Il ne peut pas tre le fait dun commerant personne physique, (on ne peut pas dtourner son propre actif). Cette observation nest pas dpourvu de pertinence car lexamen de jurisprudence, il apparat que les personnes poursuivit pour dtournement dactif sont toujours des dirigeants de personnes morales de droit priv. Cette prcision concerne llment dactif qui va tre lobjet du dtournement. Le bien objet du dtournement doit tre un bien corporel ou incorporel entrant dans lactif du dbiteur. En consquence, ne peuvent pas constituer un dtournement dactif la rsiliation dun bail par exemple. En principe on ne devrait pas admettre le dtournement dactif au regard de biens grevs dune clause de rserve de proprit. Si un bien est grev dune clause de rserve de proprit, cest que le dbiteur nen est pas propritaire. Sagissant des biens grevs dune clause greve dune rserve de proprit, les rgles comptables et fiscales, ont prvu que dans le bilan on doit avoir une ligne particulire sur les biens assorties dune clause de proprit. La chambre criminelle admet que le dtournement dactif peut porter sur un bien grev dune clause de proprit. Quelles sont ses modalits possibles ? On a les modalits classiques On sapproprie un bien entrant dans lactif, sapproprier les biens dun client, ce dtournement est souvent le fait des dirigeants dune personne morale de droit priv, il peut se commettre par tous les agissements constitutifs dun ABS. Toutefois, dans lABS, on peut avoir un dlit dabus de pouvoir sociaux. Le dtournement constitutif de banqueroute ne peut pas se commettre par abstention. Le fait de ne pas faire rentrer de largent que lon doit, ne peut pas constituer le dlit. Cette question intervient aussi lorsquon cherche quel moment doit avoir t accompli le dtournement pour tre constitutif dun fait de banqueroute. A cet gard, il y a eu un dsordre jurisprudentiel. Sagissant du moment, pendant un temps, la jurisprudence a pos que le dtournement constitutif de banqueroute pouvait tre soit antrieur soit postrieur la cessation des paiements.

Par la suite, une autre jurisprudence prcise que pour retenir la qualification de banqueroute, il fallait que le dtournement soit postrieur la cessation des paiements. Cela signifie que le moment du dtournement apprci par rapport la cessation des paiements peut avoir un rle dterminant dans le conflit de qualification qui peut opposer la banqueroute lABS. Cette identit entre lABS et la banqueroute a conduit certains juges retenir en cumul de qualification, lencontre du dirigeant poursuivit. A la suite de la seconde jurisprudence, et selon laquelle le dtournement devait tre postrieur, la possibilit de cumul de qualification nest plus possible. Le problme de qualification se pose en termes de conflit de qualification, il faut retenir soit une qualification soit lautre mais pas les deux. En pratique, il ressort de la jurisprudence que si le dtournement est antrieur la cessation des paiements, cela signifie que la socit est in bonis. La qualification retenir est orthodoxe et la qualification est dABS. En revanche, si le dtournement est postrieur la cessation des paiements, la socit est en cessation des paiements, de sorte que la condition pralable de la banqueroute est remplie, et la qualification retenir est celle de la banqueroute. Cest un critre temporel. Il y a une jurisprudence constante selon laquelle un dtournement antrieur la cessation des paiements, mais qui a provoqu par son importance la cessation des paiements pourra tre qualifi de banqueroute. En droit les intrts sont importants car : -ABS et banqueroute nobissent pas aux mmes rgles de prescription. Les personnes pouvant se constituer partie civile et initier les poursuites ne sont pas les mmes dans lABS et dans la banqueroute. Enfin les moyens de dfense ne sont pas identiques dans les deux infractions. Un des moyens de dfense dans lABS cest le fait justificatif du groupe. Cette dfense par le fait justificatif du groupe nest pas possible dans le cadre des poursuites pour banqueroute. Une des conditions essentielles est que le montant daide ne doit pas dpasser les capacits financire de lentreprise. Or l, le fait justificatif du groupe ne peut pas fonctionner dans le cas dune banqueroute car la socit est en cessation des paiements. Si les premiers juges se trompent et qualifient banqueroute alors quils doivent qualifier ABS, dans le cadre dun pourvoi, va-t-on obtenir la cassation de larrt ? La rponse juridique de principe cest quon devrait obtenir la cassation tous les coups. Toutefois, il existe une thorie particulire, qui est la thorie de la peine justifie.

Il y a eu erreur de qualification par les premiers juges. Par la thorie de la peine justifie, on naura pas cassation ds lors que la peine prononce par les premiers juges nest pas plus leve que celle prvue si on avait justement qualifi. Depuis 2009, la chambre criminelle en prsence derreurs de qualification entre banqueroute et ABS ne casse pas ncessairement et fait jouer la thorie de la peine justifie. *Le dtournement dactif peut tre suivit dune dissimulation dactif. Elle consiste cacher un lment dactif. La dissimulation dactif sapparente une soustraction. Il y aura dissimulation d actif si on dissimule une rentre dargent en dposant les sommes sur le compte de sa femme ouvert ltranger. *Laugmentation frauduleuse du passif : En pratique ce cas de banqueroute correspond celui dans lequel lagent se reconnat faussement dbiteur de somme quil ne doit pas. Il se rserve des avoirs au dtriment des cranciers vritables. Ce cas daugmentation frauduleuse du passif peut prsenter des parents avec le dlit dorganisation frauduleuse dinsolvabilit. Certains auteurs ont dit quon avait dj un dlit gnral donc ca ne servait rien. Mais cela na pas didentit entre les deux infractions. Laugmentation frauduleuse du passif va se faire au dtriment des cranciers qui le sont gnralement la suite dun contrat. Ce sont les dettes contractuelles qui sont en cause. Le dlit ne peut tre constitu que si on peut chapper aux dettes dlictuelles ou quasi dlictuelles . *Les banqueroutes pour manquement aux obligations comptables. -Pour liquider la procdure collective, il faut connatre sa situation comptable et financire. Le rglement de la procdure collective sera trs difficile ou compromis si on ne connat pas la situation comptable de lentreprise. Le manquement aux obligations comptables et financire permet de maquiller la situation financire de lentreprise et de masquer la cessation des paiements ou ltat de lentreprise. Cest la raison pour laquelle les manquements peuvent tre constitutif de fait de banqueroute. Il peut y avoir manquement par la tenue dune comptabilit fictive. Ce fait peut tre connu ds quon passe des oprations fictives, des fausses ventes. La fictivit de lopration doit mettre en cause la situation financire de la socit. On peut aussi avoir un manquement ds lors quon tient une comptabilit incomplte ou en faisant disparatre les lments comptables, ou en cas dabsence totale ou quasi-totale de comptabilit. B) Llment intentionnel Il faut que lagent ait conscience de ltat de cessation des paiements. En pratique sauf exception, il peut y avoir des moyens de dfenses. Comme cest un dlit, il faut un dol spcial. Le rle du dol spcial dans la qualification peut varier avec les faits constitutifs de banqueroute.

Par exemple, les deux premiers faits constitutifs de banqueroute, achat en vue de revendre ou recours des moyens ruineux, il doit tre commis pour retarder la constatation de la cessation des paiements. Cest le dol spcial, on peut le combattre en disant par exemple que les marchandises sont prissables. Pour les autres, on doit prouver que les faits portent atteinte aux intrts de la socit. 4) Les poursuites et la rpression. A) La prescription. Dans les textes du code de commerce figurant sous la rubrique du dlit de banqueroute, on a un paragraphe sur les questions de procdure. La question de la prescription de la banqueroute cest un texte 654-16 du code de commerce. Pour l'application des dispositions des sections 1 et 2 du prsent chapitre, la prescription de l'action publique ne court que du jour du jugement ouvrant la procdure de sauvegarde, de redressement judiciaire ou de liquidation judiciaire lorsque les faits incrimins sont apparus avant cette date. Il prvoit que lorsque les faits constitutifs de banqueroute sont antrieurs au jugement douverture, la prescription ne commence courir que du jour du jugement ouvrant la procdure de sauvegarde, de redressement judiciaire ou de liquidation judiciaire Le texte ne dit rien pour le cas ou les faits constitutifs sont postrieurs au jugement douverture. La solution de principe cest que la prescription devrait courir du jour de la commission de ce fait. Toutefois tant donn la parent qui peut exister entre lABS et la banqueroute, la tendance doctrinale est considrer que pour les faits postrieurs, la prescription ne devait commencer courir que du jour ou on a dcouvert. B) La mise en mouvement des poursuites. On a des dispositions lgales. Pour les parties prives 654-17 du code de commerce.
La juridiction rpressive est saisie soit sur la poursuite du ministre public, soit sur constitution de partie civile de l'administrateur, du mandataire judiciaire, du reprsentant des salaris, du commissaire l'excution du plan, du liquidateur ou de la majorit des cranciers nomms contrleurs agissant dans l'intrt collectif des cranciers lorsque le mandataire de justice ayant qualit pour agir n'a pas agi, aprs une mise en demeure reste sans suite dans un dlai et des conditions fixs par dcret en Conseil d'Etat.

Cet article dispose que la juridiction rpressive est saisie soit sur la poursuite du ministre public, soit sur constitution de partie civile des organes de la procdure. Larticle numre : le mandataire judiciaire, le reprsentant des salaris, le commissaire lexcution du plan, le liquidateur, mais aussi la majorit des cranciers nomms contrleurs agissant dans lintrt collectif des cranciers , quand le mandataire de justice ayant qualit pour agir ne la pas fait aprs mise en demeure rester infructueuse. Un crancier agissant individuellement et personnellement ne peut pas saisir la juridiction rpressive par constitution initiale. Il ne figure pas dans la liste et que larticle en question prcise que la juridiction rpressive est saisie.

Un crancier son prjudice cest le non paiement de sa crance . Sil pouvait saisir le juge, il pourrait obtenir un paiement privilgi. Cest la raison pour laquelle un crancier agissant individuellement ne peut pas personnellement se constituer partie civile. Il faut que cela profite tous les cranciers. Un crancier peut se constituer partie civile par voie dintervention. Si les poursuites ont t initie soit par le parquet, soit par les organes vises par le texte, un crancier agissant individuellement pourra se constituer partie civile. Mais pourra t-il demander rparation du prjudice ? La rponse est non . Il peut demander rparation dun prjudice particulier distinct du prjudice subi par le non paiement de sa crance, du fait de lagissement du prvenu. Ce prjudice peut tre moral. Peut aussi se constituer partie civile dans lhypothse dun fait de banqueroute commis par un dirigeant dune personne morale de droit priv, qui aurait dtourner un actif de la personne morale, dans ce cas l, la personne morale dbitrice peut se constituer partie civile contre ce dernier et on aura laction sociale ut universi et laction sociale ut singuli. Les complices sont souvent trs recherchs car au regard des complices, les limitations nont pas lieu. La rpression : On a des peines principales prvues par les textes : On peut avoir des peines complmentaires et que les banqueroutiers peuvent tre condamns aux peines particulires des faillites personnelles et linterdiction de grer.

Titre 3 : Les dlits boursiers.


La bourse est un lieu privilgi de spculation. La bourse est le temple du capitalisme. Il est noter que certaines spculations peuvent dstabiliser lordre public, conomique et boursier. La question a commenc tre rglemente partir de 1967. La rglementation du march boursier a t mise en place par la Commission des oprations boursires car la COB a t copi. Depuis 1935 existait un organe de contrle. Et on a cre en 1967 la COB. Cest devenu lautorit des marchs financiers (AMF). Les pouvoirs de ces autorits administratives sont trs importants. LAMF dite les rglements boursiers et financiers. Ces organismes tablissent les textes dont elles demandent le respect. Ce sont aussi les gendarmes de la bourse car elle surveille la rgularit des marchs boursiers et cette surveillance est assortie de pouvoirs denqute. LAMF comme la COB a un pouvoir sanctionnateur. Elle peut sanctionner par des sanctions pcuniaires trs leves. Ces sanctions peuvent aller de paire avec des poursuites et des sanctions pnales. En effet certains agissements constitutifs dun manquement aux rglements de lAMF peuvent cumulativement tre constitutifs dinfractions pnales relevant des juridictions rpressives. On peut avoir un cumul de poursuites. Peut-on avoir un cumul de sanction pcuniaire ?

On ne pourra cumuler que dans la limite du maximum lgal. Il y a donc en matire dinfraction boursire une possibilit de cumul de sanction. La premire catgorie, cest celle des dlits boursiers.

Chapitre 1 : Les dlits des initis en bourses


Dans la spculation boursire, le fait davoir des informations avant les autres peut tre un facteur avant les autres. La bourse ne fonctionne que sur des informations. Ex : Les roldchild Londres. Elle annonce la city bourse de Londres, que la bataille de Waterloo est une horrible dfaite pour lAngleterre. La notion dinformation dans la spculation boursire a un rle important. Ce dlit a t instaur en 1970. Il a fait lobjet de multiples modifications car la rglementation des marchs boursiers est alle en se sophistiquant, de sorte que le texte dincrimination actuel qui est une compilation des textes successifs pris pour apprhender le dlit diniti. Le texte actuel Article L465-1 du code montaire et financier. Est puni dune amende de deux ans demprisonnement et dune amende de 2 millions de francs. Le fait par les dirigeants mentionns 225-108 du code de commerce, dinformations privilgies sur les perspectives Dans les agissements pnalement rprhensible, il y a le fait pour les initis de raliser une opration diniti, raliser une opration, mais aussi le fait de permettre sciemment un tiers de raliser une opration diniti. Le fait de communiquer une information privilgie, et aussi le fait de rvler une information privilgi. Quant on est initi on ne doit pas parler. Pour tudier ce dlit de larticle 465-1, il faut distinguer entre les composantes, les poursuites et la rpression.
Article L465-1 En vigueur depuis le 27 Juillet 2005 Modifi par Loi n2005-842 du 26 juillet 2005 - art. 30 () JORF 27 juillet 2005. Est puni de deux ans d'emprisonnement et d'une amende de 1 500 000 euros dont le montant peut tre port au-del de ce chiffre, jusqu'au dcuple du montant du profit ventuellement ralis, sans que l'amende puisse tre infrieure ce mme profit, le fait, pour les dirigeants d'une socit mentionne l'article L. 225-109 du code de commerce , et pour les personnes disposant, l'occasion de l'exercice de leur profession ou de leurs fonctions, d'informations privilgies sur les perspectives ou la situation d'un metteur dont les titres sont ngocis sur un march rglement ou sur les perspectives d'volution d'un instrument financier admis sur un march rglement, de raliser ou de permettre de raliser, soit directement, soit par personne interpose, une ou plusieurs oprations avant que le public ait connaissance de ces informations. Est puni d'un an d'emprisonnement et de 150 000 euros d'amende le fait, pour toute personne disposant dans l'exercice de sa profession ou de ses fonctions d'une information privilgie sur les perspectives ou la situation d'un metteur dont les titres sont ngocis sur un march rglement ou sur les perspectives d'volution d'un instrument financier admis sur un march rglement, de la communiquer un tiers en dehors du cadre normal de sa profession ou de ses fonctions. Est puni d'un an d'emprisonnement et d'une amende de 150 000 euros dont le montant peut tre port au-del de ce chiffre, jusqu'au dcuple du montant du profit ralis, sans que l'amende puisse tre infrieure ce mme profit, le fait pour toute

personne autre que celles vises aux deux alinas prcdents, possdant en connaissance de cause des informations privilgies sur la situation ou les perspectives d'un metteur dont les titres sont ngocis sur un march rglement ou sur les perspectives d'volution d'un instrument financier admis sur un march rglement, de raliser ou de permettre de raliser, directement ou indirectement, une opration ou de communiquer un tiers ces informations, avant que le public en ait connaissance. Lorsque les informations en cause concernent la commission d'un crime ou d'un dlit, les peines encourues sont portes sept ans d'emprisonnement et 1 500 000 euros si le montant des profits raliss est infrieur ce chiffre.

Section 1 : Les composantes de la qualification. Elles peuvent tre rparties en deux catgories. 1) Les conditions pralables. On considre quelles sont deux : -Lauteur du dlit doit avoir la qualit diniti -Il doit avoir dispos dune information privilgie, une information que na pas le public. Cette dissociation ne va pas sans limites. Cest le fait de dtenir une information privilgi qui rend un initi. Cette distinction entre les deux sortes de conditions pralables est justifie en dpit de cette rserve car la faon de devenir initi peut varier, or ces variations ont des incidences sur la qualification et sur la rpression. A) La qualit diniti. La qualit diniti a donn lieu une extension et il est permis de distinguer avant 2001 et aprs 2001. 1) Avant 2001. Il rsultait des textes quil ne pouvait y avoir que deux catgories de personnes inities, ctait les initis par statut et dautre part les initis par fonction. *La notion diniti par statut. Les initis par statut sont souvent dits les initis primaires ou de droit. (initi interne). Article 465-1 du CMF dans son alina 1er lorsquil vise les dirigeants dune socit mentionne larticle L225-109 du CMF. Ces initis sont le prsident, les directeurs gnraux, les administrateurs des socits anonymes dont les titres sont cots. Les dirigeants de ces socits sont raison de leur qualit de dirigeant sont prsums initis au regard des informations privilgies concernant les titres des socits quils dirigent. Ils sont prsums initis car ils sont censs savoir ce qui se passe dans les socits. Le 17 mai 2010. On ne veut pas quil y ait de rupture dgalit. Quand des personnes ont des informations alors que le public na pas ces informations, on commettra un dlit diniti en bourse. Lide gnrale est que des personnes qui dtiennent des informations privilgies ne doivent pas les utiliser pour faire des oprations en bourse.

Lorsquon a une information privilgie, on doit sinterdire toute action ou on doit la rendre publique. Dlits particuliers : On peut se livrer des manuvres pour manipuler les cours en bourse. Dans lalina 1er de larticle 465-1 du CMF, il y a eu beaucoup de modification. Les personnes doivent raliser directement ou indirectement une ou plusieurs oprations sur les titres quils ont. Lalina 2 puni les mmes personnes lorsquelles communiquent un tiers les informations privilgies. Lalina 3 puni les personnes qui auront fait une opration sur les titres, soit communiquer les informations quelles ont. Les peines varient en fonction de la qualit des personnes. La preuve de la qualit diniti ne fait pas de difficult car les initis par statut sont prsums initis par leur qualit de dirigeant. Toutefois la prsomption ne peut tre que simple. Ils sont prsums par statut car le dirigeant dune socit est cens savoir quelles sont les oprations que va faire sa socit. La prsomption ne peut tre quune prsomption simple, elle peut tre combattue par celui qui a la qualit diniti. La preuve contraire suppose quon dise quon ne soccupe de rien dans la socit. On peut tenter de sexonrer en disant quon a dlgu ses pouvoirs. Il faudra alors que toutes les conditions de la dlgation soient remplies. Au regard des initis par statut, le dlit ne va pas sans voquer labus de biens sociaux. Les dirigeants abusent au prjudice des actionnaires. Cest une sorte dabus de pouvoir de dirigeant. *Initi secondaire. Selon 465-1, ce sont les personnes disposant . Dinformation privilgie loccasion de leur profession. On distingue entre les initis par fonction interne la socit (tous les cadres non dirigeant, le simple directeur financier non dirigeant, les initis par fonction externe, les commissaires au compte, les avocats, etc. Au regard des initis par fonction, le dlit sanctionne un devoir de dontologie voulant que les personnes accdant des informations privilgies, doivent sabstenir par dontologie dutiliser ces informations. Il est forc que cette finalit quon peut attribu au dlit nest pas forcment marqu. Linformation privilgie peut avoir t acquise grce lexercice des fonctions. Ex : la femme de mnage qui trouve une information majeure. Le chauffeur du taxi qui conduit des dirigeants. Il a t jug quun architecte qui na rien voir dans les oprations boursires qui t charg de faire des travaux, et qui voit sortir dun bureau le dirigeant dune socit concurrente.

La qualit diniti par statut se prsume, la qualit diniti par fonction doit tre prouve. Il faut tablir que liniti acquis sa formation privilgi par fonction. Les juges doivent la relever. Initi tertiaire. Jusqu la rforme de 2001, il ny avait que deux conditions diniti. Lorsquun initi communiquait linformation une personne qui tait sans profession, mais qui avait une fortune, et que cette personne ralisait une action en bourse elle ne pouvait pas se voir reprocher le dlit diniti en bourse. Pour cet initi, on retenait le recel de dlit diniti. Jusquen 2001, la catgorie des initis tertiaires nexistaient pas. La seule possibilit ctait le recel de dlit diniti. Ce retour par le recel nest plus ncessaire car depuis 2001, sont initis toutes personnes possdant en connaissance de cause des informations privilgies. La distinction entre initi primaire, secondaire et tertiaire peut avoir des incidences sur des modes de qualification. On peut avoir des incidences notables sur les sanctions. Moins svrement puni pour les initis tertiaires. B) Linformation privilgie. Elle demande tre prcise dans son objet et son caractre. Linformation privilgie doit porter soit sur les perspectives ou la situation dun metteur dont les titres sont ngocis dans un march rglement, soit sur les perspectives et lvolution dun instrument financier admis sur le march rglement. Dans tous les cas, il faut que la socit propos de laquelle on a des informations privilgies ou les titres soient admis sur un march rglement. Ce sont des marchs rglements par le ministre de lconomie. En ce qui concerne les caractres de cette information. Le texte dincrimination ne formule pas dexigence. Les caractres sont trs importants, ils ont t dgags par la jurisprudence. Il faut que linformation soit prcise et de nature influer sur les cours. -Linformation doit tre prcise et influer sur les cours. -Linformation ne doit pas tre connue du public. *Une information prcise : Cette exigence ne figure pas dans les textes, elle se dduit de la logique. Cette exigence se dduit aussi du contexte et de lesprit du dlit. La bourse est faite de rumeur. Il faut tablit la frontire entre la rumeur et linformation prcise. La distinction entre rumeur et information prcise. Il y a simple rumeur si on a connaissance que les affaires dune telle socit iraient males. En revanche on aura une information prcise, privilgie, si on sait que les pertes dune telle socit sont de tel montant.

On aura une information si on a t inform prcisment du dnouement dune opration commerciale fondamentale. Linformation na pas besoin dtre certaine. La prcision nest pas forcment certaine. Cest normal car les investissements en bourse ne vont pas sans ala. Si linformation na pas besoin dtre certaine, elle doit tre de nature influer sur les cours. Cette exigence dit par la spcificit du dlit, na pas besoin d tre chiffr avec prcision, il suffit quon soit en prsence de renseignements suffisamment prcis pour tre immdiatement exploit. Cette apprciation du caractre dinfluence sur les cours doit tre mene objectivement. Cela signifie que leffet possible doit tre intrinsque linformation. Cet effet possible ne doit pas tre apprci en fonction des capacits danalyse et financire de celui qui dtient des capacits investir en bourse. Il faut enfin que linformation soit confidentielle. Ce caractre confidentiel nest toutefois pas requis par le texte. Le caractre confidentiel signifie que linformation ne doit pas tre connue du public. La solution est la suivante : Si linformation a t publie, a fait lobjet dune communication du public, elle cesse dtre confidentielle. Donc pas de dlit diniti. Toute communication officielle du public. C) Les lments constitutifs du dlit : On a llment matriel et llment intentionnel. *Elment matriel : Il consiste pour un initi soit raliser directement ou indirectement une ou plusieurs oprations, soit permettre sciemment un tiers de raliser une opration diniti soit la communiquer des tiers en dehors de lexercice des fonctions. Les deux premires modalits, correspondent des modalits stricto sensu. -En dehors de lexercice des fonctions, cela signifie que cest un dlit assimilable la violation dun secret professionnel. -Avoir ralis une ou plusieurs oprations : Cette premire modalit peut tre cerne en prcisant la nature, les rsultats et les modes de ralisation de lopration, en prcisant le cadre de lopration et enfin le lien devant exister entre lopration et la dtention de linformation privilgie. A propos de la nature, on peut dire quils sont indiffrents. On croit toujours que lopration consiste acqurir des titres pour faire des profits. Cela peut consister vendre des titres que lon a dj. Les rsultats de lopration peuvent tre considrs comme indiffrent. Il est noter que le profit pourra avoir une incidence sur la peine damende. Elle ne peut pas tre infrieure au profit et ne peut pas tre port au dcuple du profit.

Le mode de ralisation est indiffrent car le texte vise le fait de raliser directement ou indirectement. La personne qui ralise peut tre liniti lui-mme, mais la personne qui passe lordre dopration peut tre un tiers. Sil ignore la dmarche diniti, le tiers qui passe lopration ne craint rien sil le sait, il devient complice, et sil en profite pour faire une opration, il devient personnellement en plus initi. En ce qui concerne le moment et le cadre de lopration, sous le rapport du moment. Pour tre rprhensible lopration doit avoir t ralise avant que le public ait eut linformation. Une opration faite la veille du jour auquel linformation a fait lobjet dun communiqu officiel, est une opration diniti. Lopration faite deux heures aprs la communication nest pas un dlit diniti. En pratique, les poursuites pnales ont t prcdes denqute de lAMF, et ces enqutes sont minutes. La question de ce moment peut prter discussion lorsque le moment de lexcution et le moment de lachat. Quand lopration est elle ralise ? Ds le lancement de lopration en bourse, ou lors de lexcution de lordre. Selon la jurisprudence lopration est ralise ds le lancement de lordre. Cela signifie que lorsquon lance un ordre sans connatre une information privilgie, on ne commet pas le dlit. Cette solution nest pas pnalement acceptable, il ny a pas de commission par omission. Le cadre de lopration : En ce qui concerne le cadre conomique, le texte dincrimination exigeait que lopration ait t ralise sur le march boursier. En consquence, les oprations ralises hors march, ne pouvaient pas tomber sous le coup de la loi pnale. Cela a t admis dans laffaire des cessions de titre dYves saint Laurent qui avait t vendu sans passer par le march. Dans ce genre de vente, il ny avait pas dapplication possible de loi pnale. Par la suite on a supprim les termes sur le march . Les oprations passes hors march peuvent tre constitutives du dlit. On a la mme rupture dgalit au regard des actionnaires. Le march de la bourse est internationalis et cette internationalisation a pour consquence que lopration peut tre totalement faite ltranger. Ex : Opration faite par une socit sur des titres dune socit amricaine, sur le march de new York. Dans cette affaire, lenqute de la COB, a pu dterminer quune personne avait pass un coup de fil de France pour acqurir des actions sur la place de New york.

Ctait une opration portant atteinte lordre boursier amricain ralis ltranger. Cette affaire a t juge en France car la loi pnale est comptente pour les infractions rputes commises en France. Les infractions dont un fait constitutif a lieu en France, peuvent amener un rattachement possible. Cela suppose un accord entre les tats concerns. -Permettre un tiers de raliser une opration diniti. A lorigine, le dlit ne pouvait tre que le fait diniti par statut ou par fonction. En consquence quand les initis communiquaient des personnes sans fonction, ces personnes ne pouvaient pas commettre le dlit. -Avoir sciemment permis : Dans cette deuxime modalit, le dlit est le fait de liniti qui ne ralise lui-mme aucune opration mais qui la communique un tiers dont il sait quil va exploiter linformation privilgie. Dans ce cas l, cest le dlit de liniti. Il ne peut tre constitu dans cette deuxime modalit que si le tiers ralise lopration grce linformation. Sil ne la ralise pas, on ne peut avoir que communiquer lopration. Le sors du tiers : Depuis 2001, il sera initi tertiaire. Troisime modalit : Avoir communiqu un tiers linformation privilgie. Il rsulte de la rdaction de larticle 465-1 du CMF que tout initi primaire, secondaire ou tertiaire qui communique un tiers en dehors du cadre normal de sa profession, une information privilgie quil dtient, commet le dlit de communication dinformation privilgie. Cela a pour consquence que tous les initis sont soumis une obligation de secret, de confidentialit. Toutefois, les textes prcisent bien que la communication doit avoir lieu en dehors du cadre des fonctions. *Elment intentionnel : Il faut que lagent ait conscience du caractre privilgi. Il ny a pas besoin de volont spculative, il faut avoir la conscience de mconnaitre la rgularit du fonctionnement du march. En revanche llment intentionnel peut avoir un rle important car la deuxime modalit, cest avoir sciemment permis un tiers davoir raliser lopration. On nest pas dpourvu de moyen de dfense car les personnes poursuivies peuvent pour les besoins de leur dfense faire valoir que lopration diniti la t en quelque sorte sous lempire dun tat de ncessit conomique. D) Les poursuites et la rpression : Il y a des possibilits de poursuite par lAMF car dans les rglements on a les mmes interdictions que celle de 465-1.

Un dlit diniti peut cumulativement tre constitutif dun manquement diniti relevant de lAMF. Les poursuites sont plus frquentes quelles le sont devant les juridictions rpressives. Si elle dtecte une anomalie, on peut considrer quil y a une suspicion de dlit diniti, et lAMF et la commission des sanctions de lAMF pourront tre saisie. On encoure pareil quau pnal. LAMF qui va soccuper de la procdure administrative va aussi informer le parquet et de faon gnrale, elle doit en informer le procureur de la rpublique. On peut avoir des poursuites devant lAMF et devant les juridictions rpressives. Il pourra y avoir un cumul de sanction pcuniaire. Si lAMF na condamn qu 1 million damende. Le juge pnal qui serait saisi pourra condamner lemprisonnement et jusqu 500 000. On ne doit pas dpasser le maximum lgal. Les poursuites et la rpression : Le parquet peut poursuivre, mais il doit en aviser lAMF. LAMF peut se constituer partie civile si elle na pas elle-mme exerc une procdure de sanction. Il est admis que les actionnaires de la socit, dont les dirigeants auraient fait des oprations diniti sont recevables se constituer.

Chapitre 2 : Les dlits de diffusion dinformation fausse sur le march boursier et de manipulation des cours.
Une information est altre. Dlit prvue par 465-2 alina 2 du CMF qui puni le fait pour toute personne de rpandre dans le public par un moyen quelconque des informations fausses ou trompeuses sur les perspectives financires, quand cet agissement est de nature influer sur les cours. On lance une fausse information. On incrimine le fait de rpandre une information fausse ou trompeuse. On a aussi le cas dune information incomplte. Lancer une fausse rumeur nest pas constitutif du dlit, mais cest constitutif dun manquement au rglement AMF. Pour le deuxime dlit complmentaire, le dlit de manipulation des cours, punis le fait par toute personne dexercer ou de tenter dexercer une manuvre ayant pour objet dentraver le fonctionnement rgulier dun march rglement en induisant en erreur. Cest le dlit dentrave du march par manuvre. Lexemple topique, cest celui de la bouilloire. Cela consiste grce lintervention de personne faire monter artificiellement et rapidement la valeur dun titre en lanant par exemple de multiples ordres de rachat qui seront payable terme. Le titre monte, et une fois quil monte, on revend. On fait chauffer les cours par des ordres qui ont pour seul objet de faire monter artificiellement les cours. En pratique les dlits, peuvent se cumuler.