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Au-del de la dontologie.
Anonymat et confidentialit
dans le travail ethnographique
Aude Bliard et Jean-Sbastien Eideliman
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ici de revenir sur des dbats et des choix scientifiques qui induisent des
postures contrastes, et plus ou moins problmatiques, en termes
danonymisation. Nous partirons de dbats dans le champ de la sociologie franaise, prise entre le modle scientifique des statistiques et le
recours lethnographie, avant dentrer dans les diffrences entre des
conceptions concurrentes de lethnographie.
La place accorde au cas individuel
Le travail statistique induit peu de problmes danonymisation : la
donne individuelle y est le support techniquement ncessaire de
linformation de base mais le traitement quantitatif fait disparatre les
individus, lexposition des rsultats ne porte plus trace des cas
particuliers, les personnes deviennent en quelque sorte transparentes
[Padieu, 1991]. Cela se traduit par une relation denqute particulire, qui
a pu tre elle-mme qualifie d anonyme [Weber, 1997]. La pratique
de lenqute statistique anticipe et reflte la place qui sera faite
lindividu dans le traitement des donnes : lenquteur ne sinvestit pas
affectivement et ne sintresse pas aux informations personnelles, ce qui
donne corps et crdibilit la garantie danonymat et de confidentialit.
Llaboration dontologique du travail statistique sest faite relativement
tt, a donn lieu une formalisation travers des codes professionnels et
sest mme inscrite dans la loi2. Le secret statistique constitue en
France la rfrence la plus stabilise en matire danonymat et possde
une certaine force normative, y compris hors des limites de la profession.
Le paysage de la sociologie franaise actuelle est en partie tributaire
de ce modle, mais les divers positionnements induisent des enjeux trs
diffrents en termes danonymisation. Si lon suit Stphane Beaud
[1996] dans sa description des mthodes dites qualitatives, telles
quelles se sont dveloppes dans lombre tutlaire des critres de
scientificit statistique, il sagit daccumuler un grand nombre dentretiens, mens dans des lieux diffrents, avec des personnes choisies au
hasard, qui nentretiennent pas de lien entre elles. Lors de lanalyse, on
travaille uniquement sur le texte des entretiens, sans intgrer forcment
dlments de contexte, de sorte que les individus sont peu identifiables. Une mesure danonymisation minimale telle quun changement
de nom est alors suffisant. Il ny a pas denjeu choisir des noms fictifs refltant les appartenances sociales, dans la mesure o celles-ci
entrent peu en ligne de compte dans lanalyse. Il est possible dcarter
toute ambigut en choisissant des noms ostensiblement fictifs ; par
2. En France, ds la loi statistique de 1951.
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ANONYMAT ET CONFIDENTIALIT
DANS LA CONSTRUCTION DE LA RELATION DENQUTE
Selon les choix thoriques qui sont faits, les questions danonymat
et de confidentialit ne se posent donc pas de la mme manire et avec
la mme acuit. En ethnographie, des difficults particulirement fortes
attendent le chercheur dsireux de respecter ces principes. Mais quels
sont les enjeux qui se tiennent derrire le respect de ces principes ?
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Comme souvent lorsque lon parle danonymat, les expressions les plus
couramment utilises renvoient au champ lexical de la dontologie : il
sagit de protger les personnes, les respecter, ne pas enfreindre des
rgles thiques qui transcenderaient toutes les situations et simposeraient aux scientifiques comme nimporte qui. Un tel registre rend
mal compte du travail ethnographique, pour lequel la gestion de lanonymat et de la confidentialit ne se rsume ni une procdure a priori,
ni une opration de dernire minute visant respecter des exigences
thiques, mais sintgre de multiples faons aux relations sociales qui
se nouent et se dveloppent lors de lenqute, depuis son commencement jusqu ses retombes.
Anonymat et confidentialit tout au long de lenqute
Cest dabord en expliquant ses objectifs et ses mthodes que le
chercheur se fait une place auprs de ceux quil tudie et les fait ventuellement parler (sauf dans certains cas dobservation participante o
lenqute peut commencer sans tre forcment explicite [Fournier,
2001]). Ceux-ci peuvent se reprsenter leur rle dans lenqute de diffrentes manires, selon quils considrent par exemple quils
apportent plutt un tmoignage, un point de vue, des confidences ou
encore des revendications. Les garanties danonymat et de confidentialit viennent sintgrer un pacte plus ou moins explicite partir
duquel slabore une relation, qui a dautant plus de chances dtre
fructueuse en termes scientifiques quune confiance sinstaure entre
enquteur et enqut ; aussi est-il essentiel non seulement de garantir
lanonymat et la confidentialit, mais aussi de clarifier autant que faire
se peut ce quils signifient.
La ngociation de lenqute elle-mme est donc dterminante, mais
il serait illusoire de croire quil est possible de clarifier totalement la
relation denqute lavance. Le pacte pass avec les personnes rencontres est forcment incomplet et dsquilibr [Fournier, 2006].
Certes, les personnes que rencontre le chercheur sont loin dtre entirement dmunies sous son regard et contrlent ce quelles consentent
livrer delles-mmes. Mais il est difficile, voire impossible, de savoir ce
sur quoi porte le regard du chercheur, pour la simple raison quil ne le
sait pas forcment lui-mme au dbut de lenqute. Il ne sait alors pas
non plus comment vont voluer ses relations avec les personnes quil
rencontre. Lorsque celles-ci deviennent par exemple des relations
damiti, le pacte denqute perd de son sens en mme temps que la
frontire entre temps de lenqute et temps de la sociabilit se brouille.
Cest ce que montre notamment Marylin Silverman [2003, p. 122], qui
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appelle une rflexion sociologique part entire, quelle soit mene par
soi seul ou appuye par dautres travaux.
Anonymiser linanonymisable :
le cas des personnes et des institutions publiques
Cependant, cette technique nest pas gnralisable toutes les
enqutes ethnographiques, en particulier celles qui concernent des
personnes jouissant dune certaine notorit, les personnes
publiques (un lu local, un dirigeant dentreprise ou dassociation, un
artiste reconnu). Une grande partie des lecteurs potentiels les connaissent et ne se laisseront pas abuser par de petites modifications [Pinon
et Pinon-Charlot, 1997, p. 122-125]. Dun autre ct, gommer les
caractristiques les plus marquantes, celles qui permettent de les identifier, enlve en gnral une grande part, voire la totalit de lintrt
quil y a les inclure dans lenqute.
Il en va dailleurs sur ce point des personnes comme des institutions. Ltude dAude Bliard [2004] sur la Fondation du patrimoine
visait notamment mettre en vidence les conceptions contrastes des
principaux membres de la dlgation francilienne de cette fondation au
sujet du type de patrimoine mritant dtre protg. Pour comprendre
le travail queffectuaient ces personnes, il fallait donner trop de dtails
sur le fonctionnement de linstitution pour quelle puisse encore tre
anonymise. Nanmoins, une leve complte de lanonymat risquait de
mettre dans une situation dlicate les dlgus dpartementaux qui
staient exprims sur des sujets controverss au sein de lassociation.
Finalement, Aude Bliard a dcid de ne pas anonymiser la Fondation
du Patrimoine, mais danonymiser les dlgus en modifiant certaines
de leurs caractristiques et en veillant ne pas donner trop dlments
sur les dpartements dont ils soccupaient. Par ailleurs, elle a fait relire
certains dentre eux les passages qui les concernaient pour vrifier
quils ne sy sentaient pas trop dcouverts .
Cet exemple rappelle que les pratiques danonymisation choisies
dpendent trs fortement de la manire dont lenqute a t ngocie. La
ngociation peut tre le moment de dterminer sil vaut mieux ne pas
promettre une vritable anonymisation car une telle promesse serait par
la suite impossible tenir (le risque tant alors de ne recueillir que des
propos censurs et de se rapprocher dune enqute de type journalistique) ou si lon peut au contraire garantir un certain degr danonymat.
Les procdures danonymisation dpendent donc conjointement du
type danalyse que lon souhaite mener et du statut, plus ou moins reconnaissable, de lobjet ou des personnes sur lesquelles lenquteur travaille.
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prend le pas sur les problmes danonymat, son respect impose des
solutions moins videntes et plus difficiles mettre en uvre.
Les familles, des terrains particulirement sensibles
Lethnographie de la parent peut tre considre comme une
dmarche sensible du point de vue de la confidentialit.
Lenquteur a affaire des milieux dinterconnaissance rapproche.
Les personnes enqutes ne se connaissent pas seulement de nom
ou de vue mais par une exprience souvent quotidienne. Chaque
enqut connat tous les autres, directement mais aussi par le biais de
multiples mdiations. Sans mme parler de secrets , certains pisodes de la vie de la famille sont connus de tous, mais non dits, et
lintervention du chercheur risque de perturber le fonctionnement familial en les faisant passer du statut de connaissance commune celui
de connaissance publique , officielle. Par ailleurs, les cas de trs
forte htrognit de points de vue, voire de conflits, sont dautant
plus dlicats quil sagit souvent de conflits latents, accompagns dun
souci de prserver les apparences dune bonne entente.
En outre, les personnes dun mme groupe de parent entretiennent
des relations de trs longue dure, prennises par la prsence de liens
familiaux. Si lintervention de lenquteur devait avoir des consquences, elles en seraient dautant plus lourdes. Mais surtout, il nest
gure possible dattendre, pour une ventuelle publication, que les
questions brlantes remues par lenqute soient refroidies. Cette
dimension distingue les enqutes au sein des familles dautres travaux
ethnographiques, portant sur des affaires pourtant dlicates. Ainsi,
lorsque lenquteur intervient au moment dune affaire criminelle
[Plemmons, 1996] et a des contacts avec les diffrentes parties (juges,
psychiatres, accuss), les enjeux de circulation de linformation sont
trs forts, allant jusquau risque de peser sur le verdict rendu. Mais une
fois le jugement rendu, certaines choses peuvent tre dites. En famille,
aucun verdict nest dfinitif et il serait vain dattendre que les enjeux
sociaux sattnuent ou se dnouent.
Divergences dinterprtation et circulation des informations
Le choix de travailler sur des familles se conjugue dans le cas de nos
enqutes avec les thmes abords et la faon dont nous construisons nos
objets. Nous mettons au centre de nos problmatiques la question des
thories diagnostiques , cest--dire les diffrentes dfinitions des
troubles qulaborent les membres de lentourage de la personne
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CONCLUSION
Dans larticle o elle expose la difficult danonymiser les membres
dune communaut de rfugis asiatiques, Mary Carol Hopkins [1993]
commence par relater, dans ses multiples dtails, ce quelle prsente
implicitement comme une scne de son enqute. Celle-ci lui permet
danalyser les problmes poss par la publication dun tel matriau et
ce nest qu la fin de larticle quelle rvle quil ne sagissait pas
effectivement dune observation tire de son journal de terrain, mais
dun collage bricol partir de diffrents cas quelle a tudis. Elle
sinterroge sur la validit scientifique dune telle prsentation des matriaux de terrain, quelle refuse denvisager comme une solution. Nos
propres expriences denqute nous incitent au contraire prendre au
srieux une telle piste danonymisation. La solution que nous retenons
est de reconstituer des cas fictifs en mlangeant plusieurs parties de diffrents cas ou en modifiant la structure, par exemple familiale, dun
cas, de faon ce quune personne qui se reconnat elle-mme ne
puisse pas en dduire systmatiquement que les autres personnes prsentes dans le cas sont ses proches. Une telle opration ncessite
plusieurs dcouplages : dabord entre lanalyse (qui est mene sur les
cas rels) et lexposition des rsultats (qui consiste mlanger des cas
sans modifier les conclusions) ; ensuite entre la communaut des lecteurs (qui nont accs quaux cas reconstruits) et la communaut
scientifique ( la disposition de laquelle il faut tenir un document prcisant comment se prsentaient les vrais cas et comment ils ont t
mlangs pour construire les cas exposs dans le texte).
Lefficacit de cette solution de garantie de la confidentialit repose
en partie sur le fait quelle est annonce et explicite dans la rdaction
du compte rendu denqute : plus lannonce que les cas prsents sont
des reconstructions est claire, plus les enquts auront des doutes la
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