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Auditer le système
1/ QU'EST CE QUE L'AUDIT QUALITE ?
Le terme « audit » vient de (et signifie) "Ecoute".

Auditer c’est : évaluer l’existant, la connaissance et la mise en oeuvre

effective des dispositions nécessaires pour garantir la Qualité des produits
et/ou services de l’entreprise et s'assurer du bon fonctionnement d'une
unité, de la qualité de sa gestion et de sa capacité à saisir les
opportunités. En cela, c'est un check-up de bonne santé des systèmes L'audit interne Une
mis en place (SMQ, SMST, SMI, SME ...) et actifs au sein de évaluation à intervalles
l'organisation. réguliers pour s’assurer que les


règles de travail sont et restent
connues, appliquées et
C’est donc mesurer, sur une base objective, les écarts entre :

efficaces

- les dispositions et/ ou fonctionnement prévus et les objectifs visés c'est-

à-dire ce que l'on doit faire caractérisé par un "état de l'art", des
spécifications, un cahier des charges, un règlement, des normes,
des procédures, des modes opératoires...
- les dispositions et/ ou fonctionnement prévus
et la réalité de terrain : ce
qui est fait, c'est-à-dire les procédés

- la réalité et les objectifs.Soient, la satisfaction client, la politique et

objectifs qualité l'homologation, les améliorations d'un processus,
le choix d'un fournisseur, la certification ...
Un audit permet de constater des écarts.

L'objet de l'audit tend donc à :

- vérifier qu'on a effectivement
réalisé ce que l'on affirme avoir fait : on
vérifie la réalité des faits et l'efficacité de l'action conduite, l'audit
interroge sur l'exactitude des faits et informations, sur l'obtention des
résultats normalement attendus et sur l'atteinte des objectifs fixés.

- s'assurer que cela s'accomplit selon les règles de l'art : la démarche

d'audit procède par recherche du degré de conformité des pratiques de
faits à ces règles (normes, guides de bonnes pratiques, référentiels,
procédures, impératifs juridiques, spécifications techniques.

: par
- s'interroger sur la capacité à faire ce que l'on dit vouloir faire
l'examen de la cohérence des décisions prises, des démarches engagées
entre elles et avec les stratégies définies, comme avec les moyens mis en
oeuvre. L'audit permet de se prononcer sur la pertinence des choix
opérés et sur le degré de fiabilité du fonctionnement.
- Estimer les risques et les potentialités et le degré de
flexibilité du
système de fonctionnement de l'organisation auditée.

par ses
- anticiper pour mieux faire face aux situations futures,
projections et simulations. L'audit permet de statuer sur la capacité ou
non de l'entreprise à réagir positivement face aux incertitudes de l'avenir.

L'audit produit donc :

- un état des lieux

- un constat de la
situation en termes de potentialités, anomalies,
dysfonctionnements.

risques courus dont l'importance est évaluée ainsi
- une identification des
que leurs modalités d'apparition.

- une localisation précieuse des points de contrôle et des systèmes de

régulation.

L'audit s'exprime sur :

- le degré de réalité et
d'exactitude des données, chiffres et faits

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rapportés en référence aux mesures effectuées par exemple.

- le degré d'efficacité ou d'efficience (optimisation des moyens mis en
oeuvre)
- le degré de conformité
- le degré de pertinence

Ce que regarde l'auditeur :

- l'organisation: structures, modes de fonctionnement et leurs systèmes
de controle et de régulation.
- les procédures et façons de faire des hommes, équipes, animateurs
- les ressources mises en oeuvre
- les résultats obtenus

Ecouter l’autre ...

... c’est l’aider à organiser sa réflexion et recueillir l’essentiel de

ses informations.

Celui qui pose des questions :

- reçoit des réponses

- fait parler son interlocuteur
- reste maître de lui-même

Les questions aident à :

- éviter les discussions inutiles

- comprendre l’interlocuteur
- maîtriser l’entretien
- obtenir l’adhésion

Les objectifs sont normalement conçus pour atteindre l’un ou plusieurs

des objectifs suivants

- déterminer la conformité ou la non-conformité des éléments du

système qualité aux exigences prescrites ;
- déterminer l’efficacité du système qualité mis en œuvre à satisfaire
aux objectifs qualité prescrits ;
- donner à l’audité l’occasion d’améliorer son système qualité ; satisfaire
aux exigences réglementaires.

2/ POURQUOI AUDITER ?
L’entreprise a besoin d’évaluer régulièrement l’état de son organisation afin de connaître son état de
fonctionnement par rapport à un mode de fonctionnement défini.

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Le but de toute évaluation est de permettre à l’audité de progresser. Auditer, c’est mesurer pour avancer, pour
améliorer. Pour être efficace, cette évaluation peut être confiée à un œil extérieur.

3/ QU'EST-CE QU'ON AUDITE ?

Cinq thèmes correspondant aux grandes orientations de la qualité :

ORIENTATION CLIENT
- la vision client

RESPONSABILITE DE LA DIRECTION
- l' engagement véritable

SYSTEME DE MANAGEMENT PAR LES PROCESSUS

- l' approche processus

MANAGEMENT DES RESSOURCES

- la mobilisation du personnel

è mise à disposition des ressources matériel, infrastructure, ergonomie…

AMELIORATION

- l'amélioration continue de l’efficacité : obtention des résultats escomptés, différent de « efficience » =

efficacité + optimisation des coûts.

1) Apprécier le contexte et les objectifs du processus

Outils possibles à consulter en marge des observations à faire sur le terrain.

*manuel qualité,
*cartographie,

*finalités,

exigences réglementaires
*éventuelles

2) Identifier les clients externes, les clients internes

3) Identifier les attentes et les besoins des clients

4) Lister les éventuels objectifs qualité et les indicateurs qualité et en analyser l’évolution

5) Analyser les anomalies, les réclamations

6) Appréhender l’organisation mise en place

* mission,

* responsabilités,
*planification des
activités,
* allocation des ressources,

*interfaces,

*pilotage du
processus

7) Analyser les documents

*accessibilité

documents et de l’information,
* protection des
*mise à jour des documents

8) S’assurer de la mise en œuvre de ce qui a été défini par simulation ou observation

*collecter des exemples significatifs,

*vérifier les contrôles et la réactivité

aux anomalies par la mise en place d’actions correctives

9) Evaluer l’efficacité de ce qui a été mis en œuvre

*système de pilotage,

*analyse des données,

personnes concernées, liens hiérarchiques et interfaces
*information et alerte des

10) Evaluer comment est assurée l’amélioration continue

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*Processus d’amélioration (actions correctives, préventives, de progrès, tableau de bord de suivi)

*La priorité des actions, la participation effective du personnel concerné
*Innovations et suggestions

11) Déterminer le niveau de maturité du processus (actuel et souhaité)

* Notation possible exemple de 1 à 5 (grille de maturité/grille de résultats)

Exemples de question

4/ LES ETAPES DE L'AUDIT

- Quelles sont les phases de l'audit qualité ?

Il en existe 3 qui sont :

La préparation de l’audit

- Préparation et planification.

- Visite préliminaire si nécessaire

- Plan détaillé.

le déroulement de l’audit

- Réunion d’ouverture.

- L’audit.

- Préparation de la fin de l’audit.

- Réunion de clôture.

Le suivi

- Préparation du rapport.

- Clôture des non-conformités.

- Planification des visites de surveillance, audits de vérification, etc.

- Que se passe-t-il précisément dans ces phases ?

1) La préparation de l’audit

a- programmation de l'audit

- D'abord déterminer en revue de direction ce dont l’entreprise a besoin

en termes d’audits

pour répondre à ce besoin
- Répartir les audits
- Se référer à la procédure d’audit

- Choisir le(s) auditeur(s) qui interviendra(ont)

avec quelles légitimité technique ?

* connaissance approfondie

* méthode d’audit

* pédagogie = capacité d’écoute, de compréhension et de restitution

* exigence du référentiel

capacité à la comprendre
* approche de l’activité ou
avec légitimité morale ?

* indépendance (du haut

et du bas),

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* déontologie

b- préparation de l'audit proprement dit

Il s'agit de Clarifier
- les objectifs de l'audit (contexte et cibles)
- le champ et périmètre audités

Le cas échéant, il est possible de :

* envoyer un questionnaire préliminaire (pour gagner du temps )

* Recueillir les documents correspondants
* Etudier et analyser ces documents; couverture du sujet, le qqoqcp, les
références aux autres documents, la logique de l'enchainement des
processus, leur lisibilité (ce qui revient à déterminer le premier écart et à
détecter tout mode de défaillance). Travail utile pour cibler les questions
de l'audit sur le terrain.
* Repérer les principaux processus de travail, les points de contrôle, les
enregistrements correspondants. Exemple pour la production, on veillera
à recueillir et consulter le "dossier de fabrication", "les
approvisionnements", le lancement-ordonnacement, les gammes de
fabrication, le suivi de la production, l'autocontrôle.
* Déterminer les exigences de la norme applicables si nécessaire
* Repérer les exigences qui ne sont pas satisfaites dans les documents
* Identifier les points qui peuvent s’avérer critiques
* Bâtir son guide d’audit (ce qu’il faut vérifier et auprès de qui)
* Déterminer, qui on doit rencontrer, dans quel ordre (de préférence) et
pendant combien de temps
* Etablir le plan d’audit
* Faire valider ce plan d’audit par le responsable de l’entité auditée
* Préparer les documents nécessaires au déroulement de l’audit

c) le Plan d'audit

- Quel contenu doit avoir le Plan d'audit (selon ISO 10011-1)?

* les objectifs et champ de l'audit

* l'identité des responsables des activités auditées,
* l'identité des membres de l'équipe d'audit
* l'identification des documents de référence
* la langue de l'audit
* la Date et lieu de l'audit,
* l'identification des secteurs audités
* la Date et durée prévue pour chaque activité auditée,
* le calendrier des rencontres avec la Direction
* les exigences en matière de confidentialité
* la liste de diffusion du rapport d'audit et date prévue de publication

On peut faire plus simple selon la taille de l'entreprise, ses intentions et

son fonctionnement.

2) le déroulement de l’audit

a- la réunion d’ouverture

La réunion d’ouverture réunit, si possible, l’ensemble des personnes qui

seront rencontrées lors de l’audit : la direction, les cadres et les
collaborateurs audités, d’une part, les auditeurs d’autre part.
Comme son nom l’indique cette rencontre a pour objet de “se mettre en
ouverture”, de calmer les inquiétudes naturellement ressenties par tout
audité lors d’un audit. C’est une prise de contact primordiale, au cours de
laquelle le responsable d’audit présente l’équipe d’audit. Il rappelle le
champ d’application et les objectifs de l’audit.
Il doit faire passer clairement le message selon lequel l’auditeur est à la
disposition des audités. Ne pas oublier de rappeler et faire valider le plan

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d’audit

b- les entretiens

Reprendre avec chaque interlocuteur l’objet de l’audit et ses conditions de

mise en œuvre (mini ouverture)
Resituer l’entretien dans le cadre du déroulement général de l’audit (qui a
été vu et qui sera vu plus tard, points particuliers qui seront évalués au
cours de cet entretien, …)
Demander à l’audité de présenter ses missions et responsabilités,
s’assurer de la cohérence avec les informations recueillies par ailleurs
Lui faire décrire les processus de travail mis en œuvre, les points de
contrôle ainsi que les enregistrements, le cas échéant avec l’aide des
procédures et modes opératoires à sa disposition
Examiner au fur et à mesure par pointage chaque enregistrement
Noter les références des documents et/ou dossiers qui ont été vus
Signaler immédiatement à l’audité les écarts éventuellement constatés
Clôturer l’entretien en reformulant les conclusions (écarts constatés, …)
Remercier son interlocuteur pour son accueil

Nota : Une remarque vient relever un manque d’efficacité des

dispositions prévues. C’est un écart mineur - écart dont la conséquence
est détectée en interne uniquement.

Une non-conformité est un écart formel par rapport aux dispositions

prévues dans le référentiel.
Les écarts peuvent porter sur l’application ou sur la documentation.

c- la synthèse (entre auditeurs)

La réunion de synthèse a pour objet de préparer la réunion de clôture et

de coordonner les constats effectués par les différents auditeurs. Si
l’audit se déroule sur plusieurs jours, des réunions intermédiaires sont à
prévoir, à l’issue de chaque journée par exemple.
S’il s’agit d’un audit interne, l’auditeur utilise les documents propres à
l’entreprise; le compte-rendu de la réunion de clôture constitue le rapport
d’audit. Les fiches de remarques ou de non-conformité sont titrées et
numérotées.Se mettre d’accord sur les écartsQualifier précisément les
écarts Rédiger le rapport préalable et fiches d’écarts

d- la réunion de clôture

La réunion de clôture réunit à nouveau, si possible, l’ensemble des

personnes qui ont été rencontrées lors de l’audit : la direction, les cadres
et les collaborateurs audités, d’une part, les auditeurs d’autre part.

Rappeler l’objectif de l’audit et son déroulement prévu

Préciser la nature des différents types d’écarts
Présenter les écarts constatés tels que formulés dans les fiches d’écart
(qui seront reprises dans le rapport d’audit)
Permettre à l’audité de lever les écarts en apportant de nouveaux
éléments le cas échéant
Expliciter si l’audité le demande les différents écarts
Faire signer le Procès verbal de clôture
A l’issue de cette réunion, aucune des parties ne peut revenir sur les
écarts.

e- le Rapport

Le rapport d’audit comprend :

l’objectif et le champ d'application de l'audit, l’identification des auditeurs

et des auditésles dates de l'audit, les documents de référence (normes,
manuel, ...)une évaluation de la situation rencontrée (points forts, points
faibles, axes d’amélioration)les observations effectuées (remarques, non-

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conformités) une appréciation du degré de conformité et de l’aptitude du

système à répondre aux objectifsune liste de diffusion Il est transmis par
l’auditeur à l’audité selon un délai convenu (8 à 15 jours)

3) les suites de l’Audit

Pour faire suite à l’audit l’audité se doit de planifier et mettre en œuvre

des actions correctives. Selon les cas les fiches d’action seront transmises
à l’auditeur pour validation.
L’efficacité de ces actions correctives devra être vérifiée.
Les rapports d’audit et les actions correctives qui y font suite sont une
des données d’entrée de la revue de Direction

a- Faire un retour d’expérience des audités :

- Bilan des résultats des audits de processus menés

- Échange sur les difficultés rencontrées
- Quelles actions d’amélioration peuvent être engagées pour une pratique
plus efficace de l’audit

b- Déclencher des actions de progrès

Rédiger le rapport d’audit

Restituer aux audités les conclusions
Définir les axes d’un plan d’action potentiels
Vérifier les actions engagées lors d’un prochain audit
clôturer les écarts

Attitudes à adopter durant les phases

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6/ Téléchargement
Un diaporama sur le processus audit interne [335 KB]

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