CONSEIL SUPERIEUR DE LA PROPRIETE LITTERAIRE ET

ARTISTIQUE

RAPPORT DE LA MISSION SUR LA TRANSPOSITION DE

LA DIRECTIVE 2012/28/UE
SUR LES UVRES ORPHELINES

Prsident de la mission :
Olivier JAPIOT, Conseiller dEtat
Rapporteure de la mission :
Anne ILJIC, Auditrice au Conseil dEtat

- 17 juillet 2014 -

INTRODUCTION ............................................................................................................ 4
I. LA GENESE DU REGIME DES UVRES ORPHELINES................................... 6
1. LA PROBLEMATIQUE DES UVRES ORPHELINES AU NIVEAU
INTERNATIONAL........................................................................................................ 6
2. LES REFLEXIONS MENEES EN FRANCE SUR LES UVRES ORPHELINES 7
3. LELABORATION DE LA DIRECTIVE SUR LES UVRES ORPHELINES ..... 8
II. LA TRANSPOSITION EN DROIT FRANAIS DE LA DIRECTIVE SUR LES
UVRES ORPHELINES ............................................................................................. 10
1. LE CHAMP DAPPLICATION DU REGIME DES UVRES ORPHELINES.... 10
a) La dfinition des uvres orphelines..................................................................... 10
b) Les organismes bnficiaires du rgime des uvres orphelines ......................... 11
c) Les uvres pouvant tre utilises conformment au rgime des uvres orphelines
.................................................................................................................................. 13
d) Larticulation entre le rgime des uvres orphelines et celui des livres
indisponibles............................................................................................................. 15
e) La prservation de dispositifs spcifiques existants............................................. 18
2. LEXIGENCE DE RECHERCHES DILIGENTES................................................. 20
a) Les sources des recherches diligentes.................................................................. 20
b) La responsabilit incombant aux organismes bnficiaires deffectuer les
recherches diligentes ................................................................................................ 21
c) Le lieu des recherches diligentes.......................................................................... 22
d) Le droulement des recherches diligentes menes par les organismes
bnficiaires ............................................................................................................. 23
e) Le rle de lautorit nationale comptente et le contrle sur les recherches
diligentes................................................................................................................... 25
f) Le principe de reconnaissance mutuelle............................................................... 26
3. LES UTILISATIONS AUTORISEES DES UVRES ORPHELINES.................. 28
a) Les utilisations prvues par la directive .............................................................. 28
b) La participation financire des usagers............................................................... 30
c) La possibilit, pour les organismes bnficiaires, de conclure des partenariats
public-priv............................................................................................................... 31
d) La question des restrictions daccs du public aux uvres dclares orphelines31
4. LA FIN DU STATUT DUVRE ORPHELINE ................................................... 33
a) Les modalits dintervention des titulaires de droits sur une uvre dclare
orpheline....................................................................................................................... 33

b) Les consquences de la fin du statut duvre orpheline sur les utilisations en

cours ......................................................................................................................... 34
c) La compensation quitable des titulaires de droits.............................................. 34
d) Les modalits de rglement des litiges entre les titulaires de droits et les
organismes bnficiaires .......................................................................................... 35
e) La prescription des recours des titulaires de droits............................................. 36
f) Lentre des uvres orphelines dans le domaine public ...................................... 36
CONCLUSION ............................................................................................................... 37
ANNEXES ....................................................................................................................... 39
1. Lettre de mission du prsident du CSPLA............................................................ 39
2. Liste des organismes auditionns par la mission ................................................. 41
3. Directive 2012/28/UE du 25 octobre 2012 .......................................................... 43
4. Loi n 2012-287 relative lexploitation commerciale des livres indisponibles du
XXe sicle ................................................................................................................. 56
5. Expos des motifs de lavant-projet de texte lgislatif relatif aux uvres
orphelines ................................................................................................................. 62
6. Avant-projet de texte lgislatif sur les uvres orphelines.................................... 65
7. Avant-projet de dcret en Conseil dEtat sur les uvres orphelines ................... 68
8. Avant-projet darrt du ministre de la culture sur les uvres orphelines.......... 70

INTRODUCTION

Le concept duvre orpheline semble tre apparu aux Etats-Unis au milieu des
annes 2000 ( orphan works ), la suite dinitiatives de numrisation massive de fonds
de bibliothques amricaines qui souhaitaient mettre en ligne sur internet des uvres
dont les titulaires de droits navaient pu tre retrouvs. Les multiples contentieux avec les
ayants droit ont amen le Congrs envisager un encadrement lgislatif, qui nest
toutefois toujours pas adopt.
La Commission europenne a, son tour, engag une rflexion sur ce sujet, qui a
conduit la publication de la directive 2012/28/UE du Parlement europen et du Conseil
du 25 octobre 2012 sur certaines utilisations autorises des uvres orphelines (voir
annexe n 3). Cette directive impose aux Etats membres dintroduire dans leur droit
national une exception ou une limitation au droit dauteur et aux droits voisins
concernant ces uvres. Ainsi, les bibliothques, services darchives, muses,
tablissements denseignement et radiodiffuseurs publics (qui seront dsigns dans ce
rapport comme les organismes bnficiaires ), pourront, dans le cadre de leurs
missions dintrt public, dans un but culturel et ducatif, numriser et mettre en ligne
sur internet certaines uvres dont ils nauront pu, malgr des recherches diligentes,
retrouver les ayants droit. Ceux-ci pourront toutefois demander tout moment larrt de
la mise en ligne ainsi que lindemnisation du prjudice quils ont subi du fait de celle-ci.
En France, le Conseil suprieur de la proprit littraire et artistique (CSPLA) a
constitu en son sein une commission charge de rflchir ce sujet sous la prsidence
de matre Jean Martin. Elle a publi un premier rapport en mars 2008 puis une
recommandation au Gouvernement dans le cadre de la ngociation de la directive
prcite, en novembre 2011.
Le lgislateur franais sest paralllement saisi dune partie de la question en
adoptant la loi du 1er mars 2012 relative lexploitation numrique des livres
indisponibles du XXe sicle, qui autorise, sous certaines conditions, lexploitation
commerciale des livres qui ne font plus lobjet dune diffusion par un diteur (voir
annexe n 4).
Dans ce contexte, le prsident du CSPLA, M. Pierre-Franois Racine, a dcid, le
14 fvrier 2014, de confier M. Olivier Japiot, Conseiller d'Etat, ainsi qu Mme Anne
Iljic, Auditrice au Conseil d'Etat, rapporteure, la mission de proposer des textes
transposant la directive du 25 octobre 2012 en droit franais (voir annexe n 1).
La mission a organis de nombreuses auditions et a reu prs de quarante
contributions crites tant en rponse son questionnaire que sur les avant-projets de
textes quelle a soumis en juin 2014 consultation auprs des membres du CSPLA et des
autres personnes auditionnes (voir annexe n 2). Cette concertation a notamment port
sur la liste des sources dinformation que doivent consulter les bibliothques et les autres
bnficiaires dans le cadre de leurs recherches diligentes, conformment larticle 32
de la directive.

Les reprsentants des bibliothques et des autres organismes bnficiaires de

lexception ou limitation au droit dauteur introduite par la directive ont soulign la
lourdeur du dispositif mis en place par celle-ci et lpe de Damocls que reprsente le
risque de devoir indemniser les titulaires de droits qui se manifesteraient aprs la mise
disposition du public de luvre prcdemment considre comme orpheline.
A linverse, la plupart des reprsentants des ayants droit, en particulier les
socits de perception et de rpartition des droits (SPRD), ont estim que la directive
noffrait pas suffisamment de garanties aux titulaires de droits tant sur la qualit de la
recherche pralable la dclaration du statut duvre orpheline que sur le montant de
lindemnisation au cas o ils se manifesteraient auprs du bnficiaire de lexception
pour faire cesser celle-ci.
Par ailleurs, toutes les personnes auditionnes concernes par la problmatique
des livres indisponibles du XXe sicle ont fait part de leurs interrogations concernant
larticulation entre la directive et la loi prcite du 1er mars 2012. La mission a donc
formul des propositions sur ce point sans toutefois examiner les possibilits
dlargissement du rgime des uvres indisponibles, car cela nentrait pas dans le cadre
de son office.
La mission sest attache rechercher un quilibre entre ces diffrentes
proccupations tout en veillant donner toutes les chances de succs au dispositif mis en
place par le lgislateur europen, dautant plus que toutes les personnes auditionnes
saccordent pour souligner que le volume duvres orphelines en France est trs faible,
lexception du domaine des images fixes mais qui est exclu du champ d'application de la
directive.
Le prsent rapport, aprs avoir rappel brivement les rflexions internationales,
europennes et franaises sur les uvres orphelines, prsente lanalyse de la mission et
ses propositions de transposition sur les quatre points principaux de la directive : son
champ dapplication, la recherche diligente des titulaires de droits sur luvre prsume
orpheline, les utilisations autorises de luvre orpheline et la fin du statut duvre
orpheline. Des avant-projets de textes de transposition, lgislatif et rglementaires, sont
proposs en annexe (ns 5 8).

I. LA GENESE DU REGIME DES UVRES ORPHELINES

1. LA PROBLEMATIQUE DES UVRES ORPHELINES AU NIVEAU

INTERNATIONAL
Au niveau mondial, la numrisation massive et la circulation croissante des uvres
ont contribu faire merger des rflexions sur la question dlicate de lutilisation des
uvres dites orphelines (en anglais orphan works ), c'est--dire des uvres protges
dont les titulaires de droit ne peuvent tre retrouvs. Ces uvres se caractrisent en effet
par limpossibilit, pour leurs utilisateurs potentiels, de demander leurs titulaires de
droits lautorisation de les exploiter. Cette absence dautorisation peut savrer bloquante
pour la numrisation et la circulation des uvres. Elle constitue galement une source
dinscurit juridique pour les organismes qui choisiraient dexploiter ces uvres sans
laccord des titulaires de droits.
Dans ce contexte, des rflexions ont t menes aux Etats-Unis, compter de 2005,
pour tenter de trouver une solution permettant aux utilisateurs potentiels, et en particulier
aux bibliothques, de pouvoir numriser de telles uvres et les mettre en ligne sur
internet, avec le soutien de certaines entreprises, notamment Google. Dans ce cadre, deux
projets de loi ont t labors, respectivement en 2006 et en 2008, visant permettre
lutilisation des uvres orphelines. Le second de ces projets prvoyait une limitation de
la responsabilit des utilisateurs duvres orphelines ayant men des recherches juges
raisonnables des titulaires de droits, en particulier lorsque ces utilisateurs taient des
bibliothques, archives ou organismes public de laudiovisuel, ainsi que le versement
d'une compensation raisonnable aux ventuels titulaires de droits qui se manifesteraient
sur une uvre dclare tort orpheline. Ce projet, critiqu en particulier par les socits
dauteurs et les reprsentants des ayants droit, na pas t adopt par le Congrs ce
jour. La problmatique des uvres orphelines a toutefois t remise lordre du jour
loccasion de deux dcisions de la justice amricaine, Authors Guild, Inc. v. HathiTrust et
Authors Guild et al. vs Google 1 . Dans cette seconde affaire (dite Google 2 ), la mise
en ligne dextraits de livres numriss dans le cadre du projet Google Books , sans
laccord des titulaires de droits, a t juge, en novembre 2013, conforme un usage
raisonnable de ces uvres ( fair use ), sous certaines conditions, compte tenu de
lintrt pour le public dun tel projet. Par la suite, le US Copyright Office a organis des
tables rondes sur ce sujet en mars 2014 pour faire progresser la rflexion des acteurs
concerns 2 .
Des changes ont galement lieu sur les uvres orphelines dans le cadre du
Comit permanent sur le droit dauteur et les droits voisins, au sein de lOrganisation
mondiale de la proprit intellectuelle (OMPI). Ce sujet a notamment t voqu, sans
conclusions ce stade, lors de la runion de ce comit du 2 mai 2014 Genve 3 .
1

Authors Guild, Inc. v. HathiTrust, 902 F. Supp. 2d 445 (S.D.N.Y. 2012) ; Authors Guild, Inc. v. Google
Inc., 770 F. Supp. 2d 666 (S.D.N.Y. 2011) (Google I) ; Authors Guild, Inc. v. Google Inc., Case No. 05
Civ. 8136 (DC), 2013 WL 6017130, *26 (S.D.N.Y Nov. 14, 2013) (Google II).
2
Voir sur le site du US Copyright Office : http://www.copyright.gov/orphan/.
3
Voir http://www.ip-watch.org/weblog/wp-content/uploads/2014/05/SCCR-Draft-Conclusions-2-May2014.pdf (page 5, 8)

Au niveau europen, la rflexion sur les uvres orphelines sinscrit dans le cadre plus
large de llaboration dune stratgie numrique pour lEurope, qui constitue elle-mme
une dimension importante de la stratgie Europe 2020 . Cette rflexion a t engage
la suite de la recommandation de la Commission europenne du 24 aot 2006 et des
conclusions du Conseil du 7 dcembre 2006 encourageant la conservation et
laccessibilit en ligne des donnes culturelles. Un groupe dexperts de haut niveau a t
dsign par la Commission pour examiner les modalits de dveloppement des
bibliothques numriques en Europe. Son rapport, remis en avril 2007, a notamment mis
en lumire la question des modalits dacquisition des droits sur les uvres orphelines.
En effet, ainsi quil a t dit, labsence de titulaires de droits identifis ou retrouvs est
susceptible de bloquer toute utilisation numrique de ces uvres, conformment au
principe de consentement pralable du titulaire de droits prvu par la directive
2001/29/CE sur lharmonisation de certains aspects du droit dauteur et des droits voisins
dans la socit de linformation.

2. LES REFLEXIONS
ORPHELINES

MENEES

EN

FRANCE

SUR

LES

UVRES

Dans ce contexte, une rflexion a t mene en France ds 2007, par une commission
spcialise mise en place dans le cadre du CSPLA, sur les modalits dun rgime
permettant dutiliser les uvres orphelines. Cette commission, qui incluait galement des
personnalits extrieures au CSPLA, tait compose de reprsentants des ayants droit,
des utilisateurs potentiels des uvres et des administrations.
Dans son rapport, remis au CSPLA en mars 2008, cette commission, aprs stre
interroge sur la dfinition des uvres orphelines, sest en particulier prononce contre
une nouvelle exception au droit dauteur, et a propos la mise en place de solutions
diffrencies sagissant du secteur du cinma, de laudiovisuel et de la musique dune
part, et du secteur de lcrit et de limage fixe dautre part. Dans le premier cas, la
commission a estim que le recours au juge et les accords collectifs existant dans les
secteurs du cinma, de laudiovisuel et de la musique, qui se caractrisent par un trs
faible nombre duvres orphelines, permettaient dexploiter les uvres orphelines dans
des conditions satisfaisantes. Dans le second cas en revanche, elle a prconis la mise en
place dun systme de gestion collective obligatoire, caractris par la dsignation dune
socit de perception et de rpartition des droits agre par le ministre de la culture,
charge dautoriser, moyennant rmunration et pour une dure limite, lexploitation
des uvres orphelines existantes dans les secteurs de lcrit et de limage fixe. Dans son
avis du 10 avril 2008, adopt lissue de lexamen du rapport de la commission sur les
uvres orphelines, le CSPLA a fait siennes ces diffrentes propositions.
A la suite de cette rflexion globale sur la problmatique des uvres orphelines, des
rflexions et initiatives ont t menes au sein des diffrents secteurs.
Avec le soutien des reprsentants du secteur de limage fixe, la snatrice MarieChristine Blandin a dpos, au mois de mai 2010, une proposition de loi (n 441) relative
aux uvres visuelles orphelines, dont lobjectif tait, notamment, de remdier
lutilisation abusive de la mention droits rservs sur les images publies dans la

presse. Dans sa version initiale, cette proposition visait introduire dans le code de la
proprit intellectuelle une dfinition des uvres orphelines et mettre en place un
systme de gestion collective obligatoire similaire celui propos par la commission sur
les uvres orphelines du CSPLA, prvoyant la dsignation dune socit de perception et
de rpartition des droits agre pour autoriser, titre non exclusif, lexploitation des
uvres visuelles orphelines et pour ngocier avec les utilisateurs potentiels les barmes
des rmunrations verses en contrepartie des autorisations dlivres. Cette proposition
prvoyait galement la caducit de lautorisation dexploitation dlivre aux utilisateurs
en cas de rapparition dun titulaire de droits sur une uvre dclare orpheline. A lissue
des dbats au Snat, ce texte a t largement vid de sa substance pour se borner
prvoir, outre la dfinition des uvres orphelines, la mise en place dune instance
paritaire charge de dfinir les critres permettant de dterminer le caractre orphelin
dune uvre ainsi que lexamen par le Gouvernement des modalits de mise en place
dun systme de gestion collective pour lensemble des uvres orphelines. Cette
proposition a t transmise lAssemble nationale en octobre 2010, puis de nouveau
sous lactuelle lgislature, au mois de juillet 2012. Elle na pas t examine depuis.
Paralllement, une large concertation sur les livres indisponibles, qui sinscrivait dans
le contexte du protocole daccord du 20 septembre 2011 sur les principes cls de la
numrisation et de la mise disposition des uvres puises, a permis ladoption de la
loi n 2012-287 du 1er mars 2012 relative lexploitation numrique des livres
indisponibles du XXe sicle. Celle-ci prvoit la dsignation dune socit de perception
et de rpartition des droits agre par le ministre charg de la culture (actuellement la
SOFIA), habilite autoriser, pour le compte des titulaires de droits, la reproduction et la
reprsentation sous forme numrique, des fins commerciales, des livres publis avant le
1er janvier 2001 et qui ne font plus lobjet dune diffusion commerciale par un diteur ni
dune publication imprime ou sous forme numrique. La crainte de voir ce rgime priv
dune partie de son intrt par la mise en place dun rgime potentiellement concurrent
permettant certaines utilisations des uvres orphelines explique la prudence des
reprsentants du secteur du livre quant la rouverture dune rflexion sur ce sujet (cf.
partie II.1).
Enfin, le Centre national du cinma et de limage anime (CNC) a lanc rcemment
une rflexion sur les uvres cinmatographiques indisponibles ou orphelines, qui
rencontre ce stade beaucoup de rticences de la part des ayants droit de ce secteur. Le
rgime des films orphelins sera trait dans le cadre de la transposition de la directive du
25 octobre 2012.

3. LELABORATION DE LA DIRECTIVE SUR LES UVRES ORPHELINES

Le 24 mai 2011, la Commission europenne a rendu publique une proposition de
directive relative certaines utilisations autorises des uvres orphelines, proposant la
cration dune nouvelle exception ou limitation au droit dauteur, visant faciliter la
numrisation des uvres orphelines, lexception des images fixes. Dans sa version
initiale, ce texte prvoyait, outre la possibilit, pour les organismes bnficiaires, de
numriser ces uvres et de les mettre disposition du public sur internet dans le cadre de

leurs missions dintrt public, la facult pour ces mmes organismes dexploiter
commercialement les uvres dclares orphelines, sous certaines conditions. Cette
proposition diffrait sensiblement des dispositifs de gestion collective obligatoire
proposs respectivement par le CSPLA en 2008 et par la proposition de loi prcite
relative aux uvres visuelles orphelines en 2011.
Dans ce contexte, une nouvelle commission spcialise du CSPLA relative la
proposition de directive sur certaines autorisations utilises des uvres orphelines a t
mise en place. Dans son avis, rendu le 3 novembre 2011, elle a prconis notamment
lexclusion du champ de la directive des uvres cinmatographiques, audiovisuelles et
musicales, une meilleure articulation du rgime prvu par la directive avec les dispositifs
existants en droit national et linclusion dans le champ du texte des uvres partiellement
orphelines.
La ngociation du texte avec nos partenaires europens a permis dobtenir dans la
version dfinitive de la directive un certain nombre dvolutions substantielles. Les plus
notables sont :

la mention, au quatrime considrant de la version finale de la directive, de ce que la

mise en place du rgime des uvres orphelines est sans prjudice des dispositifs
existant au niveau national, notamment pour traiter de la question des uvres dites
indisponibles dans le commerce ;

la possibilit, avec laccord des titulaires de droits identifis et localiss, dutiliser

conformment au rgime prvu par la directive des uvres qui ne seraient que
partiellement orphelines (article 22 de la version finale de la directive) ;

la suppression de la version initiale de larticle 7 de la directive, qui permettait

lutilisation commerciale des uvres orphelines par les organismes bnficiaires sous
certaines conditions ;

la marge de manuvre importante laisse aux Etats membres dans la dtermination

de la compensation quitable due en cas de rapparition de titulaires de droits sur une
uvre dclare orpheline (article 65 de la version finale de la directive, qui ne
figurait pas dans sa version initiale).

La seconde partie du prsent rapport formule des propositions pour transposer cette
directive en droit franais.

II. LA TRANSPOSITION EN DROIT FRANAIS DE LA DIRECTIVE

SUR LES UVRES ORPHELINES

1. LE CHAMP DAPPLICATION DU REGIME DES UVRES ORPHELINES

a) La dfinition des uvres orphelines

La dfinition des uvres orphelines a t introduite larticle L. 113-10 du code
de la proprit intellectuelle par la loi n 2012-287 du 1er mars 2012 relative aux livres
indisponibles du XXe sicle. Cet article dispose que L'uvre orpheline est une uvre
protge et divulgue, dont le titulaire des droits ne peut pas tre identifi ou retrouv,
malgr des recherches diligentes, avres et srieuses. / Lorsqu'une uvre a plus d'un
titulaire de droits et que l'un de ces titulaires a t identifi et retrouv, elle n'est pas
considre comme orpheline. . Cette dfinition est conforme celle qui figure larticle
2 de la directive du 25 octobre 2012, selon laquelle Une uvre ou un phonogramme
sont considrs comme des uvres orphelines si aucun des titulaires de droits sur cette
uvre na t identifi, ou, mme si lun ou plusieurs dentre eux a t identifi, aucun
dentre eux na pu tre localis bien quune recherche diligente des titulaires de doits ait
t effectue (). La mission propose donc de laisser inchange la dfinition des
uvres orphelines figurant larticle L. 113-10 du code de la proprit intellectuelle.
Cette dfinition appelle toutefois quelques commentaires explicatifs.
Dabord, il va de soi quune uvre orpheline est ncessairement une uvre
protge, dans la mesure o lutilisation dune uvre entre dans le domaine public ne
ncessite aucune autorisation pralable de son auteur ou de ses ayants droit. Cest ce qui
ressort de la dfinition des uvres orphelines inscrite larticle L. 113-10 du code de la
proprit intellectuelle, qui indique que seules des uvres protges peuvent tre
considres comme orphelines au sens du code de la proprit intellectuelle.
Il rsulte galement des termes de cet article quune uvre ne peut tre considre
comme orpheline si elle na pas t divulgue. Les 2 et 3 de larticle 6 de la directive
prcisent cet gard que ne peuvent tre utilises conformment au rgime des uvres
orphelines que celles qui ont t publies, radiodiffuses ou rendues publiquement
accessibles par les organismes bnficiaires du rgime, avec laccord des titulaires
de droits, condition quil soit raisonnable de supposer que les titulaires de droit ne
sopposeraient pas aux utilisations vises par la directive. Ce dernier cas de figure vise
couvrir les cas de divulgation par un mode autre que la publication ou la radiodiffusion,
par exemple la projection dans le cadre dun festival, ou le dpt en bibliothque. La
prsomption dabsence dopposition de la part du titulaire de droits, qui peut paratre
difficile manier, vise en ralit exclure du champ de la directive les uvres pour
lesquelles les ayants droit, par leurs prises de position publiques ou par exemple dans le
cadre dun legs, auraient refus ou exclu les utilisations permises par la directive.
Une uvre ne peut tre dclare orpheline que si aucun titulaire de droits sur cette
uvre na pu tre identifi ou retrouv lissue de recherches diligentes, avres et

10

srieuses. Cette condition particulire, qui tient au processus dacquisition du statut

duvre orpheline, fait lobjet de la partie II.2 du prsent rapport. Il convient toutefois
dapporter ici quelques prcisions.
La premire est que la dfinition des uvres orphelines exclut les uvres
partiellement orphelines, c'est--dire dont certains seulement des titulaires de droits nont
pas pu tre identifis ou localiss malgr des recherches diligentes, avres et srieuses,
ou dont certains droits sont orphelins. Ainsi, par exemple, si lissue de telles
recherches, un livre dont lditeur est identifi et retrouv mais pas lauteur, et si celui-ci
na pas cd ses droits de reproduction et de reprsentation sous forme numrique, il
semble la mission quune telle uvre ne peut tre dclare orpheline. En effet, le fait
que lun des titulaires des droits sur luvre ait t identifi et retrouv bloque en
principe la reprsentation et la reproduction numrique de cette uvre.
Toutefois, larticle 22 de la directive, qui doit tre lu la lumire du considrant
17 de ce mme texte, prvoit que, bien quelles nentrent pas dans le champ de la
dfinition des uvres orphelines, des uvres pour lesquelles certains droits sont
orphelins peuvent tre utilises conformment au rgime des uvres orphelines
condition que ceux des titulaires de droits qui ont t identifis et retrouvs autorisent
lutilisation de cette uvre conformment ce rgime. Sauf prcisions contraires de la
part des titulaires de droits identifis et retrouvs, cette autorisation ne devrait valoir que
pour le bnficiaire auquel elle a t dlivre. Sa validit pour lensemble des organismes
bnficiaires du rgime des uvres orphelines ne devrait donc pas tre prsume. Cette
facult pour une uvre partiellement orpheline dtre utilise conformment au rgime
des uvres orphelines fait lobjet de larticle L. 135-7 de lavant-projet de loi de
transposition joint au prsent rapport.
La seconde prcision quil convient de faire est quil semble la mission quune
uvre ne peut tre regarde comme orpheline lorsque les titulaires de droits ont apport
une socit de perception et de rpartition des droits les droits quils dtiennent sur cette
uvre. Cette analyse se fonde sur larticle 15 de la directive, qui dispose que La
prsente directive ninterfre pas avec les dispositifs relatifs la gestion des droits au
niveau national .

b) Les organismes bnficiaires du rgime des uvres orphelines

Le rgime des uvres orphelines prvu par la directive du 25 octobre 2012 est
rserv certains organismes bnficiaires limitativement numrs, tablis dans un Etatmembre de lUnion europenne, uniquement en vue datteindre leurs objectifs lis
leurs missions dintrt public .
La directive limite ces organismes aux bibliothques, tablissements
denseignement, muses accessibles au public, archives, institutions dpositaires du
patrimoine cinmatographique ou sonore et organismes de radiodiffusion de service
public. Contrairement au souhait formul par certains reprsentants des ayants droit, la
directive ne restreint en revanche pas le champ dapplication du rgime des uvres
orphelines aux seules personnes publiques. Lintroduction dune telle condition en droit
interne serait par suite ncessairement contraire au droit de lUnion europenne. Le

11

rgime des uvres orphelines mis en place au niveau national devra donc sappliquer
indiffremment aux personnes publiques et prives.
En rponse la proccupation formule par plusieurs personnes auditionnes
quant au caractre vague des catgories de bnficiaires prvues par la directive, il
convient de prciser que, pour la mission, les bibliothques, muses et services
darchives concerns par le rgime des uvres orphelines sentendent de ceux qui sont
susceptibles de bnficier de lexception dite de conservation prvue au 8 de larticle
L. 122-5 du code de la proprit intellectuelle. Les institutions dpositaires du
patrimoine cinmatographique ou sonore comprennent, quant elles, principalement
lInstitut national de laudiovisuel (INA), le Centre national du cinma et de limage
anime (CNC), ainsi que les associations et organismes qui ont pour objet la collecte,
la conservation, la restauration et la diffusion du patrimoine cinmatographique , qui
sont mentionns au 3 de larticle L. 214-1 du code du cinma, ce qui inclut notamment
la Cinmathque franaise. Enfin, les organismes de radiodiffusion de service public ,
notion que la mission propose de traduire par organismes publics de radiodiffusion
dans les avant-projets de textes joints en annexe au prsent rapport, incluent notamment
France Tlvisions, Radio France, Arte, France Mdias Monde ou encore la chane
parlementaire (LCP).
Les organismes bnficiaires numrs ci-dessus ne peuvent utiliser une uvre
conformment au rgime des uvres orphelines que dans le cadre de leurs missions
dintrt public (article 11 de la directive), en particulier la prservation, la
restauration des uvres et phonogrammes prsents dans leurs collections et la fourniture
dun accs culturel et ducatif celles-ci (article 62 de la directive). La notion de
missions dintrt public nayant pas de strict quivalent dans notre droit interne, qui
ne connat que les notions de service public ou dintrt gnral, la mission propose,
dans le souci de ne pas restreindre ou largir le champ de la limitation au droit dauteur
instaure par la directive, ce qui serait contraire au droit de lUnion europenne, de
prvoir que les organismes bnficiaires dcrits ci-dessus ne peuvent bnficier du
rgime des uvres orphelines que dans le cadre de leurs missions culturelles et
ducatives , formulation qui vise couvrir lensemble des missions dintrt public
numres larticle 62 du texte.
Enfin, le rgime des uvres orphelines prvu par la directive du 25 octobre 2012
exclut toute exploitation commerciale des uvres concernes, y compris dans le cas o
une telle utilisation se ferait dans le cadre des missions culturelles et ducatives des
organismes bnficiaires. Cest ce qui rsulte de la lecture a contrario du 2 de larticle 6
de la directive, qui prvoit que les organismes bnficiaires du rgime des uvres
orphelines ne peuvent percevoir de recettes que dans le seul but de couvrir les frais de
numrisation et de mise disposition du public des uvres. Lavant-projet de texte
lgislatif joint au prsent rapport prvoit ainsi, en sinspirant de la rdaction du 8 de
l'article L. 122-5 du code de la proprit intellectuelle, que les organismes bnficiaires
ne peuvent rechercher aucun avantage conomique ou commercial dans le cadre de
lutilisation du rgime des uvres orphelines (article L. 135-6). En rponse aux
interrogations exprimes par certaines personnes auditionnes, il convient de prciser que
la circonstance que ces organismes puissent avoir recours des contrats de partenariat
public-priv aux fins de laccomplissement de leurs missions dintrt public (article
64 de la directive) nest pas contradictoire avec linterdiction de procder toute

12

exploitation commerciale des uvres orphelines, les cocontractants ventuels des

organismes bnficiaires ne pouvant acqurir aucun droit sur ces uvres.

c) Les uvres pouvant tre utilises conformment au rgime des uvres orphelines
Seule une partie des uvres remplissant les critres de dfinition des uvres
orphelines dtailles au point a) de cette partie peut tre utilise conformment au rgime
des uvres orphelines. La directive du 25 octobre 2012 instaure en effet plusieurs
limitations, tenant en particulier aux types duvres concernes, leur appartenance aux
collections ou archives des organismes bnficiaires, leur pays de premire publication
ou radiodiffusion ainsi qu leurs conditions de divulgation. Ces limitations sont reprises
dans les projets de textes joints au prsent rapport.
Tout dabord, ainsi que le prvoit le considrant 12 de la directive, pour quune
uvre puisse tre utilise conformment au rgime des uvres orphelines, sa divulgation
doit avoir eu lieu sur le territoire de lUnion europenne, soit quelle ait t initialement
publie ou radiodiffuse dans un Etat-membre de lUnion europenne, soit quelle ait t
rendue publiquement accessible par lun des organismes bnficiaires de la directive.
La dtermination des types duvres incluses dans le champ du rgime des
uvres orphelines ne semble pas poser de difficults particulires, mme si elle a suscit
des interrogations ponctuelles dans le cadre des changes avec les personnes
auditionnes.
Conformment au souhait des ayants droit des secteurs concerns, sont dabord
clairement exclues du champ de la directive les photographies et images fixes qui
existent en tant quuvres indpendantes. Il faut noter cet gard, ainsi quil a t dit
prcdemment (cf. partie I.2), que les ayants droit de ces secteurs avaient fortement
soutenu la proposition de loi n 441 prsente au Snat par Mme Marie-Christine
Blandin relative aux uvres audiovisuelles orphelines et modifiant le code de la proprit
intellectuelle. Mais, contrairement au rgime prvu par la directive, cette proposition de
loi visait instaurer un systme de gestion collective obligatoire des uvres visuelles
orphelines, ainsi quune rmunration systmatique en contrepartie de lutilisation de ces
uvres. Ces diffrences entre les deux rgimes expliquent le souhait des ayants droit du
secteur de limage fixe dexclure ces uvres du rgime prvu par la directive.
Parmi les uvres incluses dans le champ de ce rgime figurent dabord les
uvres crites, qui ont fait lobjet dune publication sous forme de livres, revues,
journaux ou autres crits . Cette formulation est reprise dans lavant-projet de texte
lgislatif annex au prsent rapport (1 de larticle L. 135-1 du code de la proprit
intellectuelle). La mission sest interroge sur la question de savoir si les autres crits
incluaient ou non la musique graphique ainsi que les cartes, plans et cartes postales.
Mme si la question ne semble pas avoir t clairement voque lors de la ngociation de
la directive, la position de la mission est que la musique graphique entre bien dans le
champ du rgime des uvres orphelines au titre des autres crits . Tel nest en
revanche pas le cas des cartes, plans et cartes postales, qui sont assimilables des images
fixes. Enfin, la position de la mission est que la notion duvres publies sous forme de

13

journaux ou magazines renvoie soit ces publications dans leur entier lorsquil sagit
duvres collectives, soit aux articles de presse.
Sont galement incluses dans le champ du rgime des uvres orphelines les
uvres audiovisuelles ou sonores, tant en ce qui concerne les droits dauteurs que les
droits voisins du droit dauteur sur ces uvres, ce qui inclut les droits sur les
phonogrammes et vidogrammes. Contrairement ce que prvoit la directive, il ne
semble pas ncessaire de prciser que les uvres cinmatographiques sont incluses dans
le champ de la directive, dans la mesure o le terme duvres audiovisuelles en droit
franais renvoie lensemble des uvres mentionnes au 6 de larticle L. 112-2 du code
de la proprit intellectuelle, c'est--dire lensemble des uvres cinmatographiques et
autres uvres consistant dans des squences animes dimages, sonorises ou non .
Compte tenu de lexclusion du champ de la directive des photographies et images
fixes, qui constituent le gisement le plus important duvres orphelines, il convient de
prciser que la volumtrie des uvres concernes par le rgime prvu par la directive
apparat a priori trs faible. Les reprsentants du secteur audiovisuel et du secteur de la
musique auditionns dans le cadre de la mission ont confirm que trs peu duvres
audiovisuelles ou musicales devraient tre concernes. Sagissant du secteur du livre, les
services du ministre de la culture estiment environ 25% la part des livres indisponibles
qui seraient galement orphelins, cette estimation ne prenant pas en compte, mme si ce
cas devrait tre assez rare, les livres orphelins disponibles dans le commerce. Enfin,
aucune estimation fiable des uvres orphelines nexiste, la connaissance de la mission,
sagissant des journaux et magazines.
Les uvres incorpores une autre uvre constituent un cas particulier
dapplication du rgime des uvres orphelines. Il sagit dun cas trs frquent, qui
recouvre par exemple linclusion dune image dans un livre ou dune uvre sonore dans
une uvre audiovisuelle. La directive prvoit quune uvre incorpore dans une uvre
crite, audiovisuelle ou sonore peut donner lieu lapplication du rgime des uvres
orphelines. Lexclusion des uvres incorpores aurait en effet priv dintrt un tel
rgime, compte tenu du grand nombre duvres concernes. Ainsi, une photographie
figurant dans un livre orphelin peut elle-mme tre utilise conformment ce rgime si
ses titulaires de droits ne peuvent pas tre identifis ou retrouvs, alors mme que les
images fixes sont, en tant quuvres indpendantes, exclues du champ dapplication de
ce rgime.
Pour les bnficiaires du rgime des uvres orphelines, lexistence duvres
incorpores une uvre dclare orpheline entrane lobligation de solliciter
lautorisation des titulaires de droits sur chacune de ces uvres, et le cas chant, de
procder des recherches diligentes, avres et srieuses de ces titulaires de droit. Ainsi
que cela a t soulign lors des entretiens, il sagit l dune tche lourde et dlicate,
compte tenu du fait que les crdits figurant sur les uvres sources sont souvent
incomplets. Il peut donc tre plus difficile pour les bnficiaires didentifier les titulaires
de droits sur une uvre incorpore que sur luvre dont elle est issue, ce qui augmente
leur risque dinscurit juridique en cas de rapparition des titulaires de droits. La
proccupation symtrique a t formule par les reprsentants des ayants droit. Elle tient
la crainte que des uvres incorpores puissent tre indment dclares orphelines
lissue de recherches incompltes des bnficiaires, confronts limportance du nombre

14

duvres incorpores et au manque dinformations dont ils disposent sur ces uvres pour
amorcer leurs recherches.
Sil semble difficile la mission de prvoir en droit franais un dispositif
spcifique remdiant cette difficult sans mconnatre la lettre de la directive, il doit
nanmoins sagir dun point de vigilance particulier de la part des bnficiaires, sous
peine de voir le caractre insuffisant de leurs recherches sanctionn par la
lindemnisation des titulaires de droit (voir partie II. 4).
Pour pouvoir tre utilises conformment au rgime des uvres orphelines, la
directive prvoit que les uvres dcrites ci-dessus doivent figurer dans les collections des
organismes bnficiaires, sauf lorsque ces bnficiaires sont des organismes de
radiodiffusion de service public. Le mode dentre de ces uvres dans les collections de
ces organismes (acquisition, legs, dpt), qui a t voqu par certains bnficiaires au
cours des entretiens mens par la mission, parat sans incidence sur lapplicabilit ces
dernires du rgime des uvres orphelines. Au sujet de ce critre dappartenance aux
collections, le Centre national du cinma et de limage anime (CNC) a signal la
mission les difficults quil rencontrait parfois pour disposer des copies physiques des
uvres cinmatographiques orphelines afin de pouvoir les restaurer. Il ressort toutefois
des termes mmes de la directive que celle-ci ne vise que les uvres dont au moins un
exemplaire se trouve matriellement dans les collections des organismes bnficiaires.
Dans le cas des organismes de radiodiffusion de service public, seules peuvent
tre utilises conformment au rgime des uvres orphelines les uvres produites par
ces derniers la double condition quelles laient t avant le 1er janvier 2003 et quelles
figurent dans leurs archives. Les uvres coproduites par un organisme de radiodiffusion
de service public avec un ou plusieurs coproducteurs privs sont exclues du champ
dapplication du rgime des uvres orphelines.

d) Larticulation entre le rgime des uvres orphelines et celui des livres indisponibles
Sagissant du cas particulier du secteur du livre, lune des principales
proccupations exprime lors des entretiens mens par la mission est celle de
larticulation du rgime des uvres orphelines avec celui relatif lexploitation
numrique des livres indisponibles du XXe sicle. En effet, dans la mesure o le champ
des livres indisponibles dans le commerce et celui des livres orphelins se recoupent
partiellement, se pose la question de savoir quel est le rgime applicable aux livres qui
prsentent la double caractristique dtre la fois indisponibles et orphelins.
Le rgime des livres indisponibles a t mis en place par la loi n 2012-287 du 1er
mars 2012. Il vise favoriser la reproduction et la reprsentation, sous forme numrique,
de livres protgs publis en France avant le 1er janvier 2001 et qui ne font plus lobjet
dune diffusion commerciale par un diteur ni dune publication sous forme imprime ou
numrique. Le volume de ces livres indisponibles est estim environ 500 000 titres. Ces
derniers sont progressivement rpertoris dans une base de donnes publique dnomme
Relire , gre par la Bibliothque nationale de France. Sauf opposition de lauteur ou
de lditeur disposant des droits de reproduction sous une forme imprime, dans un dlai
de six mois compter de linscription dun livre dans cette base, le droit dautoriser la

15

reproduction et la reprsentation du livre sous forme numrique est exerc par la SOFIA,
socit de perception et de rpartition des droits agre cet effet par le ministre charg
de la culture. Les autorisations dlivres ce titre par la SOFIA le sont dans des
conditions qui varient selon quelles sont accordes lditeur princeps ou un
diteur tiers.
Ds 2012, dans le souci de rgler la question des livres indisponibles orphelins, le
lgislateur a prvu, larticle L. 134-8 du code de la proprit intellectuelle 4 , la
possibilit pour la SOFIA dautoriser gratuitement les bibliothques accessibles au
public, sous rserve quelles ne recherchent aucun avantage conomique ou commercial,
reproduire et diffuser sous forme numrique leurs abonns les livres
indisponibles conservs dans leurs fonds dont aucun titulaire du droit de reproduction
sous une forme imprime n'a pu tre trouv dans un dlai de dix ans compter de la
premire autorisation d'exploitation. . Le rgime applicable aux livres indisponibles
orphelins en vertu de cet article est toutefois bien plus restrictif que celui prvu par la
directive 2012/28, puisquil exige dattendre lexpiration dun dlai de dix ans compter
de la premire autorisation dexploitation du livre dlivre par la SOFIA, quil ne
bnficie quaux seules bibliothques accessibles au public et que ces dernires ne
peuvent diffuser ces livres sous forme numrique qu leurs seuls abonns. Il appartient
donc la mission de sassurer de la conformit de ces dispositions, qui sont antrieures
la directive du 25 octobre 2012, avec celle-ci.
Dans cette perspective, deux options principales ont t examines pour prciser
larticulation entre le rgime des livres indisponibles et celui des uvres orphelines : soit
la prvalence du rgime des livres indisponibles sur celui des uvres orphelines, soit la
coexistence de ces deux rgimes, qui permet de faire primer celui des uvres orphelines
si lorganisme bnficiaire le souhaite.
La premire option, dfendue notamment par les reprsentants des ayants droit
du secteur du livre, consisterait faire prvaloir le rgime des livres indisponibles sur
celui des uvres orphelines. Le principal argument invoqu au soutien de cette option
rside dans la proccupation de prserver lintrt conomique du rgime des livres
indisponibles. En effet, ds lors quun livre indisponible serait utilis conformment au
rgime des uvres orphelines, il deviendrait disponible gratuitement en ligne. Lintrt
financier pour un diteur de lexploiter commercialement dans le cadre du rgime des
livres indisponibles diminuerait alors fortement, mme sil est vraisemblable que cet
intrt ne disparatrait pas compltement.
Pour mettre en uvre ce mcanisme de prvalence du rgime des livres
indisponibles, certains ayants droit ont propos de considrer quun livre indisponible
inscrit dans le registre Relire ne pourrait tre regard comme orphelin dans la mesure
4

Art. L. 134-8. - Sauf refus motiv, la socit de perception et de rpartition des droits mentionne
l'article L. 134-3 autorise gratuitement les bibliothques accessibles au public reproduire et diffuser
sous forme numrique leurs abonns les livres indisponibles conservs dans leurs fonds dont aucun
titulaire du droit de reproduction sous une forme imprime n'a pu tre trouv dans un dlai de dix ans
compter de la premire autorisation d'exploitation.
L'autorisation mentionne au premier alina est dlivre sous rserve que l'institution bnficiaire ne
recherche aucun avantage conomique ou commercial.
Un titulaire du droit de reproduction du livre sous une forme imprime obtient tout moment de la
socit de perception et de rpartition des droits le retrait immdiat de l'autorisation gratuite.

16

o la SOFIA exercerait les droits de reprsentation et de reproduction sous forme

numrique. La position de la mission est quune telle option ne parat pas conforme
lintention du lgislateur, qui a clairement vit de faire de la SOFIA le titulaire des
droits de reprsentation et de reproduction sous forme numrique, se contentant de lui
permettre dexercer ces droits pour le compte de leurs titulaires. Cette prcaution
sexplique par le fait que le systme de gestion collective mis en place dans le cadre du
rgime des livres indisponibles ne repose sur aucune adhsion volontaire des titulaires de
droits la SOFIA.
Une autre possibilit examine par la mission serait de prvoir que la circonstance
quun livre soit inscrit dans le registre Relire ferait obstacle son utilisation ultrieure
conformment au rgime des uvres orphelines. Mais un tel mcanisme poserait des
difficults concrtes de mise en uvre, compte tenu du principe de reconnaissance
mutuelle du statut dorphelinat consacr larticle 4 de la directive, puisque la
circonstance quun livre soit inscrit dans le registre Relire ne peut faire obstacle ce
que ce livre soit numris et mis disposition du public conformment au rgime des
uvres orphelines par un bnficiaire situ dans un autre Etat membre de lUnion
europenne.
Surtout, la mission estime quun mcanisme de prvalence du rgime des livres
indisponibles sur celui des uvres orphelines serait incompatible avec les dispositions de
la directive. En effet, les dispositions du quatrime considrant de ce texte, aux termes
duquel : La prsente directive est sans prjudice des solutions spcifiques dveloppes
dans les Etats membres pour traiter de questions de numrisation de masse, comme dans
le cas duvres dites indisponibles dans le commerce.() , nont pas pour objet de
permettre de faire obstacle lapplication du rgime prvu par la directive en faisant
prvaloir des rgimes spcifiques nationaux. Aux yeux de la mission, elles visent
seulement permettre de prserver lexistence ventuelle de ces rgimes.
Pour lensemble de ces raisons, loption consistant faire prvaloir le rgime des
livres indisponibles sur celui des uvres orphelines ne semble pas juridiquement
conforme au droit communautaire.
La seconde option, qui semble seule compatible avec les dispositions de la
directive, est celle dune coexistence entre les deux rgimes. Cest celle que
recommande la mission. Cest galement loption qui a t retenue par le gouvernement
allemand dans son projet de loi de transposition de la directive, qui institue un rgime de
livres indisponibles assez proche du modle franais.
En pratique, dans cette hypothse, les bibliothques auraient le choix entre les
deux rgimes et pourraient soit effectuer les recherches diligentes et mettre en ligne sans
dlai le livre indisponible orphelin, soit attendre les dix annes prvues par lactuel
article L. 134-8 du code de la proprit intellectuelle et solliciter lautorisation de la
SOFIA. Le principal intrt pour elles de cette seconde possibilit serait dviter le risque
de devoir indemniser les ayants droits qui se manifesteraient, ce risque pesant alors sur la
SOFIA.
Sil est vrai que cette option ne lve pas les inquitudes exprimes par nombre des
reprsentants du secteur du livre quant la viabilit conomique du rgime des livres
indisponibles, elle ne lui fait cependant pas perdre tout intrt. En effet, outre que ce

17

rgime conserve videmment toute sa pertinence pour les livres indisponibles dont les
titulaires de droits sont connus, il conserve galement un attrait sagissant des livres
indisponibles orphelins. Ainsi, dans le cadre des auditions menes par la mission,
certains des organismes bnficiaires du rgime prvu par la directive ont soulign que le
rgime des livres indisponibles prsentait pour eux le double avantage d'une charge de
travail moins importante et d'une plus grande scurit juridique que celui des uvres
orphelines, compte tenu de lobligation deffectuer des recherches diligentes et du risque
quun titulaire de droits se manifeste, entranant le versement dune compensation
quitable.

e) La prservation de dispositifs spcifiques existants

Indpendamment de la question du rgime des livres indisponibles, certains ayant
droits ont galement exprim des interrogations concernant larticulation du rgime des
uvres orphelines avec un certain nombre dautres dispositifs existant au niveau
national.
Tel est en particulier le cas du dispositif prvu aux articles L. 121-3, L. 122-9 et
L. 211-2 du code de la proprit intellectuelle, qui permet au juge judiciaire dordonner
toute mesure approprie en labsence dayant droit connu, en cas de vacance ou de
dshrence, et qui est en particulier utilis par des organismes tels que la Cinmathque
franaise pour obtenir lattribution de mandats dexploitation des uvres orphelines. La
mise en place dun rgime des uvres orphelines est sans incidence sur ce dispositif,
avec lequel il coexiste.
De la mme manire, les accords passs par lINA avec la quasi-totalit des
syndicats dartistes-interprtes pour exploiter les prestations de ces derniers, y compris en
labsence de dtention par lINA de leurs contrat de travail, ne semblent pas remis en
cause par le rgime prvus par la directive. Ces accords, conclus en application du II de
larticle 44 de la loi n 86-1067 du 30 septembre 1986 dans sa version issue de la loi n
2006-961 5 , permettent lINA de se passer de lautorisation de certaines catgories
dartistes-interprtes, en contrepartie du versement sur un compte spcial des
rmunrations qui leur reviennent au titre des exploitations effectues. Ce dispositif, qui
ne peut faire obstacle lapplication du rgime prvu par la directive, ne semble pas pour
autant contraire cette dernire, dont le considrant 24 indique que La prsente
directive ne porte pas atteinte aux dispositions des Etats membres en matire de gestion
des droits, tels que les licences collectives tendues, les prsomptions lgales de
reprsentation ou de transfert, la gestion collective ou des dispositifs similaires ou une
combinaison de ces lments, y compris pour la numrisation de masse . Le cas des
accords conclus par lINA avec les socits dauteur pour faciliter lexploitation des
uvres de son fonds est cet gard trs diffrent puisquil ne concerne que les uvres
dont les auteurs ont apport leurs droits ces socits. Ce second type daccords ne
5

Toutefois, par drogation aux articles L. 212-3 et L. 212-4 du code de la proprit intellectuelle, les
conditions d'exploitation des prestations des artistes-interprtes des archives mentionnes au prsent
article et les rmunrations auxquelles cette exploitation donne lieu sont rgies par des accords conclus
entre les artistes-interprtes eux-mmes ou les organisations de salaris reprsentatives des artistesinterprtes et l'institut. Ces accords doivent notamment prciser le barme des rmunrations et les
modalits de versement de ces rmunrations.

18

semble en tout tat de cause pas concerner des uvres pouvant tre considres comme
orphelines au sens de la directive du 25 octobre 2012.

19

2. LEXIGENCE DE RECHERCHES DILIGENTES

Larticle 3 de la directive prvoit quune uvre ne peut tre considre comme
orpheline que si aucun titulaire de droits na t identifi et retrouv lissue de
recherches diligentes menes par les organismes bnficiaires. Cette condition existe dj
en droit interne, puisque larticle L. 113-10 du code de la proprit intellectuelle dfinit
luvre orpheline comme une uvre protge et divulgue, dont le titulaire des droits
ne peut pas tre identifi ou retrouv, malgr des recherches diligentes, avres et
srieuses. Il convient de prciser que les adjectifs avres et srieuses , qui ne
figurent pas dans la directive, najoutent cependant aucune condition supplmentaire par
rapport au rgime quelle prvoit : ils ne font en effet que mettre en vidence des
exigences prvues par ce texte, en particulier celles de conserver des traces des
recherches diligentes et de les mener avec srieux, sous peine de rapparition des
titulaires de droits et dobligation de devoir verser ces derniers une compensation
quitable du prjudice subi du fait des exploitations non autorises de leurs uvres.
Si aucune des personnes auditionnes na critiqu le principe de telles recherches
pralables lutilisation dune uvre conformment au rgime des uvres orphelines,
tant les organismes bnficiaires que les reprsentants des titulaires de droit ont exprim
leurs proccupations quant la mise en uvre concrte de ces recherches.

a) Les sources des recherches diligentes

La directive du 25 octobre 2012 fixe une liste minimale de sources consulter par les
organismes bnficiaires, dcline par types duvres, pour rechercher les titulaires de
droits. Ces sources comprennent en particulier le dpt lgal, les bases de donnes des
socits de gestion collective et des organismes professionnels, ainsi que les bases de
donnes permettant lidentification des uvres telles que l International Standard Book
Number (ISBN) pour les livres, l International Standard Audiovisual Number
(ISAN) pour les uvres audiovisuelles ou encore l International Standard Music Work
Code (ISWC) pour les uvres musicales. Doit galement tre mentionn le cas
particulier de lapplication Accessible Registries of Rights Information and Orphan
Works (ARROW), qui permet la consultation simultane de nombreuses bases de
donnes europennes relatives aux livres. Cet outil devrait, lorsquil sera pleinement
oprationnel, faciliter la recherche des titulaires de droits sur les livres. Un projet
similaire, dnomm FORWARD , est en cours de dveloppement au niveau europen
sagissant des uvres audiovisuelles. Ce dernier, qui se trouve encore un stade peu
avanc de dveloppement, ne figure pas aujourdhui dans la liste des sources minimales
prvues par la directive.
La directive impose aux Etats membres de reprendre, au minimum, la liste des
sources quelle a dfinie, et prvoit, au terme de son article 32, quils dfinissent toutes
les autres sources qui leur paratraient appropries, aprs concertation avec les
organismes bnficiaires et reprsentants des titulaires de droits. La mission, aprs voir
conduit cette concertation, propose dajouter quelques sources supplmentaires et de
prciser celles prvues par la directive compte tenu des spcificits franaises.

20

Pour les livres, la mission propose ainsi dajouter la liste des sources le registre des
livres indisponibles prvu larticle L. 134-3 du code de la proprit intellectuelle
(dnomm Relire ), la base bibliographique ELECTRE et l International Standard
Name Identifier (ISNI). La mission propose en outre de faire mention particulire,
parmi les bases de donnes des socits de perception et de rpartition des droits, de
celles qui sont agres par le ministre de la culture pour la reproduction par
reprographie (CFC), pour la gestion collective de la rmunration au titre du droit de prt
en bibliothque et pour la gestion des droits de reproduction et de reprsentation sous
forme numrique dans le cadre du rgime des livres indisponibles (SOFIA).
Sagissant des journaux, magazines, revues et priodiques imprims, la mission
propose dajouter, outre, l encore, lISNI et une mention particulire de la base de
donnes de la socit de perception et de rpartition des droits agre pour la
reproduction par reprographie (CFC), lensemble des informations figurant dans
lencadr de limprim contenant les mentions lgales obligatoires et, le cas chant, le
nom des rdacteurs ("l'ours").
Enfin, sagissant des uvres audiovisuelles, la mission propose dajouter le registre
public du cinma et de laudiovisuel (RPCA) et les bases de donnes des organisations
professionnelles reprsentant certaines catgories de titulaires de droits.
En revanche, la mission na pas retenu, ce stade, la proposition de la Socit des
gens de lettres (SGDL) de profiter de la transposition de la directive du 25 octobre 2012
pour introduire une nouvelle disposition lgislative imposant aux notaires dinscrire dans
une base de donnes nationale le nom des personnes ayant acquis des droits sur des
uvres protges par dvolution successorale. Cette ide parat trs intressante sur le
fond mais ncessite une concertation spcifique qui excde le champ de la prsente
mission qui est limit la transposition de la directive du 25 octobre 2012.

b) La responsabilit incombant aux organismes bnficiaires deffectuer les recherches

diligentes
Contrairement au souhait exprim par certains des organismes bnficiaires
auditionns par la mission, la circonstance que les recherches diligentes sur une uvre
aient t menes dans lensemble des sources dinformations listes ne prmunit pas ces
derniers contre le risque ventuel de devoir verser une compensation quitable en cas de
rapparition dun titulaire de droits, mme sil rduit ce risque. Comme on vient de le
voir, la logique de la directive est en effet que cette indemnisation constitue en quelque
sorte une sanction dune recherche insuffisante. Il faut souligner cet gard que la liste
des sources qui sera fixe par arrt du ministre charg de la culture ne constitue ellemme quun minimum, qui vise attester de la bonne foi des organismes bnficiaires.
Par ailleurs, il convient de prciser que si les recherches diligentes sur les titulaires de
droit sont de la responsabilit des organismes bnficiaires souhaitant utiliser le rgime
des uvres orphelines, la directive nexclut pas la possibilit de faire effectuer ces
recherches par dautres organismes, qui ont la facult de facturer le service ainsi rendu
(voir considrant 13 de la directive). Ainsi par exemple, sauf lorsque ces bases sont
publiquement accessibles, les organismes reprsentant les ayants droit pourront tre

21

saisis, par les organismes bnficiaires du rgime des uvres orphelines, de demandes de
vrification de lappartenance de certaines uvres leur rpertoire ainsi que des noms et
localisation des titulaires de droits sur ces uvres. Interrogs ce sujet, les reprsentants
des ayants droit ont dune manire gnrale estim quils ne factureraient pas ces
recherches, menes dans lintrt de la protection des droits des auteurs, sauf si la
volumtrie des demandes atteignait un niveau tel quelle ncessiterait une rorganisation
de leur fonctionnement ou lembauche de personnels supplmentaires.
Dans le mme sens, aucune disposition de la directive ne fait obstacle ce que des
organismes bnficiaires aient recours, sous leur responsabilit, des prestataires
extrieurs auxquels ils pourraient sous-traiter totalement la conduite des recherches
diligentes, avres et srieuses des titulaires de droits sur une uvre.
En outre, la mission soutient la suggestion de certains organismes bnficiaires que
soient mis en place des services de conseils leur profit, notamment au sein du ministre
de la culture, de la Bibliothque nationale de France et de lAgence bibliographique de
lenseignement suprieur (ABES).

c) Le lieu des recherches diligentes

La directive prvoit que les recherches doivent avoir lieu dans lEtat membre de
premire publication ou radiodiffusion des uvres, ou, le cas chant, dans le pays o le
producteur dune uvre audiovisuelle a son sige si ce pays est un Etat-membre de
lUnion europenne. Dans le cas des uvres qui nont pas t publies ou radiodiffuses,
les recherches doivent tre effectues dans lEtat-membre o est tabli lorganisme qui a
rendu luvre publiquement accessible avec laccord du titulaire de droits (article 33 de
la directive).
Le respect de ces rgles implique que, lorsque le pays dans lequel les recherches
doivent tre effectues est la France, les organismes bnficiaires, quils soient tablis sur
le territoire franais ou dans un autre Etat-membre de lUnion europenne, doivent au
minimum effectuer des recherches sur les titulaires de droits parmi les sources
dinformations dfinies pour la France. A linverse, lorsque le pays dans lequel les
recherches doivent tre effectues est un autre Etat-membre de lUnion europenne, les
organismes bnficiaires tablis sur le territoire franais qui souhaiteraient utiliser une
uvre conformment au rgime des uvres orphelines doivent effectuer des recherches
sur les titulaires de droits parmi les sources dinformations dfinies pour cet autre Etatmembre. Dans le cas duvres coproduites, il va de soi que les recherches doivent tre
effectues dans les Etats-membres dans lesquels chacun des coproducteurs a son sige.
Les uvres incorpores constituent un cas particulier dapplication de ces rgles, qui
nest pas trait expressment par la directive. Seul son considrant 15, dpourvu de
porte normative, indique que, dans cette hypothse, les recherches diligentes devraient
tre effectues dans lEtat-membre dans lequel sont effectues les recherches sur les
uvres dans lesquelles elles sont incluses. Il sagit l dun point sensible pour les
reprsentants des ayants droit, dont lune des proccupations rside dans le caractre
suffisamment diligent des recherches effectues lgard des uvres incorpores. Sur ce
point, la position de la mission est que linstauration de lobligation pour les organismes

22

bnficiaires de mener les recherches lgard des uvres incorpores dans le pays de
premire publication ou de radiodiffusion de ces uvres, qui a t demande par
certaines des personnes auditionnes, serait de nature priver le dispositif dintrt pour
les organismes bnficiaires, en lalourdissant considrablement. La mission propose
donc de retenir lapproche suggre par le considrant 15 de la directive, consistant pour
les organismes bnficiaires effectuer titre principal les recherches concernant les
uvres incorpores dans le pays dans lequel doivent tre effectues les recherches
concernant les uvres dont elles sont issues. Toutefois, lorsquil apparat que des
informations pertinentes sur ces uvres incorpores peuvent tre disponibles dans
dautres Etats, les organismes peuvent galement effectuer des recherches dans ces Etats.
En effet, les organismes bnficiaires peuvent tre amens effectuer des recherches
dans un autre Etat que lEtat-membre dans lequel doivent tre effectues les recherches
en application des rgles prvues larticle 33 de la directive, dcrites ci-dessus. Il
sagit du cas dans lequel les recherches menes sur une uvre laissent apparatre que des
informations pertinentes pourraient tre disponibles dans dautres Etats, quils soient ou
non membres de lUnion europenne (article 34 de la directive). En dehors du cas des
uvres incorpores, tel pourrait par exemple tre frquemment le cas des uvres
traduites.
A cet gard, il convient de prciser que deux options sont envisageables pour
lapplication du rgime des uvres orphelines aux uvres traduites, dont le cas nest pas
expressment trait par la directive. La premire est que les recherches soient effectues
dans le pays de premire publication de luvre dans sa version originale. Une telle rgle
aurait toutefois pour inconvnient de permettre de dclarer orphelines des uvres dont
les traducteurs et les diteurs des traductions pourraient tre identifis et retrouvs si les
recherches avaient eu lieu dans le pays de premire publication de la version traduite de
ces uvres. Cest cette seconde option qui semble la plus conforme lesprit du rgime
cr par la directive. Dans cette hypothse, si aucun titulaire des droits ntait identifi ou
retrouv lissue des recherches effectues dans le pays de premire publication de
luvre dans sa version traduite, lorganisme bnficiaire devrait effectuer des
recherches dans le pays dans lequel il apparat que des informations pertinentes
pourraient tre disponibles, et en particulier dans le pays de premire publication de la
version originale de luvre.

d) Le droulement des recherches diligentes menes par les organismes bnficiaires

Le droulement concret des recherches diligentes a concentr les interrogations et
proccupations tant des organismes bnficiaires que des reprsentants des ayants droit
auditionns par la mission. La plupart des questions quil pose sont troitement lies au
fonctionnement de la base de donnes, gre par lOffice de lharmonisation pour le
march intrieur (OHMI), prvue larticle 35 de la directive. Aux termes de cet article,
il incombe aux organismes bnficiaires de tenir un registre de leurs recherches
diligentes, et de transmettre lautorit nationale comptente dsigne cet effet par
chaque tat membre un certain nombre dinformations sur les uvres quils souhaitent
utiliser conformment au rgime des uvres orphelines. Cette autorit nationale est son
tour charge de transmettre sans dlai ces informations lOHMI, pour inscription

23

dans la base de donnes prvue cet effet. Le rle et la dtermination de cette autorit
font lobjet de dveloppements ultrieurs (voir le paragraphe e) ci-aprs).
Des interrogations ont t exprimes, au cours des auditions, sur lexigence de tenue
dun registre national des uvres orphelines. Toutefois, il ressort des informations
fournies par la Commission europenne que les organismes bnficiaires saisiront
directement les rsultats de leurs recherches diligentes sur la base de donnes de lOHMI
et transmettront ces informations lautorit nationale comptente par lintermdiaire de
cette base. Aucun registre national nest donc matriellement ncessaire, ce dernier
correspondant en ralit linterface de la base de donnes de l'OHMI rserve aux
organismes bnficiaires.
Une autre srie dinterrogations exprime lors des auditions est relative au contenu
des informations demandes aux organismes bnficiaires pour rendre compte de leurs
recherches diligentes. Larticle 65 de la directive prvoit sur ce point que les organismes
bnficiaires transmettent lautorit nationale comptente : a) les rsultats des
recherches diligentes effectues [] et qui ont permis de conclure quune uvre ou un
phonogramme sont considrs comme des uvres orphelines ; / b) lutilisation que les
organisations bnficiaires font duvres orphelines au sens de la prsente directive ; /
c) toute modification, conformment larticle 5, du statut duvre orpheline des uvres
et phonogrammes utiliss par les organisations ; d) les coordonnes pertinentes des
organisations concernes. .
Sagissant du rsultat des recherches diligentes (point a) de larticle 65 de la
directive), les organismes bnficiaires se sont inquits de la teneur des lments de
preuve de la ralisation des recherches effectues quils devraient conserver. A t en
particulier voqu le cas de recherches sur des bases de donnes ne permettant pas la
dlivrance dun accus rception ou dun rcpiss de consultation. Compte tenu de
lhtrognit des sources consulter, il semble la mission que les organismes
bnficiaires devraient pouvoir prouver la ralisation de recherches diligentes par tous
moyens, y compris la capture dcran des rsultats de recherche, la conservation des
changes avec des organismes tiers auxquels ils auraient demand de procder de telles
recherches, voire, en labsence dautre possibilit, la prise de notes sur la date, la nature
et la teneur des recherches diligentes effectues. Il convient de toutefois de prciser que
si ces lments de preuve nont pas tre transmis lautorit nationale comptente ni
lOHMI, ils doivent tre conservs par les organismes bnficiaires pendant la dure de
lutilisation des uvres orphelines concernes et jusqu lexpiration du dlai de
prescription des recours juridictionnels, afin de pouvoir tre produits devant les tribunaux
comptents en cas de contentieux avec les ayants droit.
Par ailleurs, les informations fournies par la Commission europenne sur le
fonctionnement technique de la base de donnes permettent de rpondre aux
proccupations formules par un certain nombre des personnes auditionnes. Ainsi, bien
que les uvres partiellement orphelines soient exclues du champ du rgime des uvres
orphelines, la base de donnes gre par lOHMI intgre linscription dinformations
relatives ces uvres partiellement orphelines, quil sagisse duvres pour lesquelles
les recherches initialement menes ont permis lidentification et la localisation de
certains titulaires de droits, ou duvres devenues partiellement orphelines la suite de
la rapparition dun ou plusieurs titulaires de droits. Ainsi quil a t dit, les uvres
partiellement orphelines ne peuvent tre utilises conformment au rgime prvu par la

24

directive que si les ayants droit identifis et retrouvs ont expressment donn leur
accord la poursuite de ces utilisations. Les informations devant tre mentionnes dans
la base de donnes sagissant de ces uvres incluent en particulier le nom des titulaires
de droits identifis et retrouvs.
La base de donnes europenne inclut galement la possibilit deffectuer des
recherches sur les uvres incorpores, soit par les rfrences de luvre incorpore ellemme, soit partir de recherches sur les uvres dont elles sont issues.

e) Le rle de lautorit nationale comptente et le contrle sur les recherches diligentes

La question du rle de lautorit nationale comptente constitue lun des
principaux points de divergence entre certains organismes bnficiaires, qui souhaitent le
voir rduit une simple transmission dinformations lOHMI, et certains reprsentants
des ayants droit qui souhaitent voir cette autorit investie dun pouvoir de contrle sur la
qualit des recherches diligentes.
La possibilit pour lautorit nationale comptente dexercer un contrle a priori
sur les recherches diligentes semble exclue par la lettre de la directive elle-mme, qui
prvoit que cette autorit transmet sans dlai lOHMI les informations que lui ont
eux-mmes transmises les organismes bnficiaires la suite de leurs recherches
diligentes (article 66). Ainsi que lont confirm la mission les services de la
Commission europenne, cette formulation exclut tout pouvoir de contrle ou de
validation de la part de lautorit nationale comptente. Ce rle de pure transmission est
reflt dans le fonctionnement mme de la base de donnes, qui prvoit pour cette
autorit la seule possibilit de transfrer lOHMI les donnes qui lui ont t transmises
par les organismes bnficiaires, soit uvre par uvre, soit pour un ensemble duvres.
Suivant un raisonnement similaire, il parat peu compatible avec la directive
dobliger les organismes bnficiaires rendre public le fait quils sont en train de
procder des recherches diligentes. La seule obligation de publicit est linscription
dans la base de donnes de lOHMI au terme de ces recherches.
Certains reprsentants des ayants droit ont galement voqu la possibilit de
mettre en place un contrle a posteriori des recherches diligentes en prvoyant la facult
pour lautorit nationale comptente ou les reprsentants des titulaires de droits de
demander aux organismes bnficiaires les pices justificatives de ces recherches. Dans
ce dispositif, dans le cas o les recherches effectues seraient juges insuffisantes, les
informations seraient transmises lOHMI par lautorit nationale comptente, et
luvre cesserait dtre orpheline. Cependant, la directive ne donne pas lautorit
nationale la facult de modifier le statut dune uvre orpheline, sauf dans le cas dune
dcision juridictionnelle (voir considrant 19) ou de la disparition dun organisme
bnficiaire (voir partie II. 4). Linstauration dun contrle a posteriori parat donc
nettement contraire lesprit de la directive.
Labsence de mcanisme spcifique de contrle des recherches diligentes
nimplique pas pour autant que les organismes bnficiaires puissent se soustraire
impunment lobligation qui leur incombe de rechercher les titulaires de droits sur les

25

uvres quils souhaitent utiliser conformment au rgime des uvres orphelines. A cet
gard, il convient de souligner que la dfinition mme des sources de recherche doit
permettre de limiter les cas de recherches insuffisantes. Surtout, la sanction de recherches
qui nauraient pas t effectues de manire diligente, avre et srieuse rside dune
part, dans laugmentation du risque de rapparition dun titulaire de droits et de
versement dune compensation quitable, et, dautre part, comme le rappelle le
considrant 19 de la directive, dans le risque de condamnation judiciaire des organismes
bnficiaires pour stre rendus coupables de contrefaon.
La question du rle dvolu lautorit nationale comptente conditionne la
rponse donner la question de lidentit de cette autorit. Ainsi, la proposition
formule par certains reprsentants des ayants droit de confier le rle dautorit nationale
comptente une commission ad hoc, charge dinscrire les uvres orphelines dans un
registre national, ne semble pas ncessaire au regard du rle de pure transmission
dinformations lOHMI que doit assumer cette autorit. A linverse, compte tenu de ce
rle restreint, la directive ne semble pas faire obstacle ce quun organisme qui serait par
ailleurs au nombre des bnficiaires du rgime des uvres orphelines soit dsign
comme autorit nationale comptente, mme si cette solution nest pas idale compte
tenu de limpartialit que lon peut lgitimement attendre de lautorit nationale prvue
par la directive. Ce rle, qui ne semble devoir reprsenter quune trs faible charge de
travail, pourrait parfaitement tre assum par les services du ministre charg de la
culture. Pour des raisons videntes lies la complexification du dispositif, il ne semble
en revanche pas souhaitable de confier le rle dautorit nationale comptente plusieurs
organismes.
Afin de prserver la latitude du Gouvernement sur le choix de lautorit nationale
comptente, les avant-projets de loi et de dcret joints au prsent rapport prvoient que ce
rle est assum par le ministre charg de la culture ou lorganisme dsign par celuici .

f) Le principe de reconnaissance mutuelle

Larticle 4 de la directive prvoit quune uvre considre comme orpheline dans un
Etat-membre est considre comme telle dans tous les Etats-membres de lUnion
europenne.
Concrtement, lapplication de ce principe de reconnaissance mutuelle a pour
consquence de dispenser deffectuer les recherches diligentes les organismes
bnficiaires qui souhaiteraient utiliser, conformment au rgime prvu par la directive,
une uvre dj dclare orpheline. Un tel cas de figure est pris en compte dans la
conception de la base de donnes europenne sur les uvres orphelines, qui permet aux
bnficiaires secondaires dune telle uvre de ne pas renseigner les champs relatifs
aux rsultats des recherches effectues. Il convient de prciser que la circonstance quune
uvre soit dj dclare orpheline nexonre toutefois pas les organismes bnficiaires
de l'obligation de sinscrire dans la base de donnes et de renseigner les champs relatifs
aux utilisations quils prvoient de faire de cette uvre.

26

Ce principe de reconnaissance mutuelle sapplique aussi bien en cas dacquisition du

statut duvre orpheline que dans le cas o il est mis fin ce statut. Dans cette dernire
hypothse, lensemble des organismes bnficiaires concerns par la rapparition dun
titulaire de droits est inform la fois de ce quune rclamation de changement de statut
a t introduite sur une uvre quils utilisent conformment au rgime des uvres
orphelines, et de ce quun changement de statut est intervenu.

27

3. LES UTILISATIONS AUTORISEES DES UVRES ORPHELINES

A titre liminaire, il convient de prciser quil rsulte des dispositions de larticle
62 de la directive du 25 octobre 2012, claires par ses considrants 20 22, que
lutilisation dune uvre faite par les organismes bnficiaires conformment au rgime
des uvres orphelines ne peut se faire que dans le cadre de leurs missions dintrt public
et dans un but non commercial (voir partie II.1). En outre, larticle 63 de la directive du
25 octobre 2012 exige que le nom de lauteur soit indiqu par les organismes
bnficiaires lors de toute utilisation dune uvre orpheline, sous rserve bien sr que
lauteur, bien que non localis, soit identifi. Enfin, ainsi quil a t dit, il rsulte des
dispositions du c) de l'article 35 de la directive que les organismes bnficiaires qui
utilisent une uvre orpheline dj inscrite dans la base de donnes de lOHMI, par un
tablissement franais ou situ dans un autre Etat membre, doivent dclarer ces
utilisations sur cette base, par lintermdiaire du ministre charg de la culture ou de
lorganisme quil dsigne cet effet. Ces diffrentes conditions devront tre rappeles
dans le texte de transposition.
Les utilisations autorises par la directive du 25 octobre 2012 lgard des
uvres orphelines le sont galement pour celles qui ne sont que partiellement orphelines,
cest--dire celles pour lesquelles les ayants droit identifis ont donn leur accord ce
type dutilisation, conformment l'article 22 de la directive.
a) Les utilisations prvues par la directive
Concernant les utilisations autorises, la directive cite curieusement la mise
disposition du public ( 1 a) avant la numrisation ( 1b), alors que cette dernire
prcde la mise disposition. Nous examinerons ici ces deux utilisations dans leur ordre
logique.
-

Les actes de reproduction des fins de numrisation de luvre

La directive du 25 octobre 2012 autorise les actes de reproduction des fins de

numrisation, de mise disposition, d'indexation, de catalogage, de prservation ou de
restauration . Cette premire limitation du droit dauteur nest gure plus large que
lexception prvue au c de l'article 52 de la directive 2001/29/CE du 22 mai 2001, qui
autorise les actes de reproduction spcifiques effectus par des bibliothques
accessibles au public, des tablissements d'enseignement ou des muses ou par des
archives, qui ne recherchent aucun avantage commercial ou conomique direct ou
indirect , qui a t transpose, par la loi du 1er aot 2006, au 8 de l'article L. 122-5 du
code de la proprit intellectuelle, et plus rcemment pour les tablissements
denseignement, par la loi 8 juillet 2013, au e) du 3 du mme article.
Les deux principales diffrences entre les dispositions des directives de 2001 et de
2012 sont :

28

le caractre obligatoire pour les Etats membres de lexception, ou de la limitation

au droit d'auteur prvue par la directive du 25 octobre 2012 (contrairement
lexception prvue par la directive de 2001 qui nest que facultative) ;

son application aux institutions dpositaires du patrimoine cinmatographique ou

sonore et aux organismes de radiodiffusion de service public (qui ne sont pas
mentionns dans la directive de 2001).

Compte tenu de son caractre trs limit, cette extension du champ des
bnficiaires par rapport la directive de 2001 ne parat pas soulever de difficult
particulire.
Deux sries dobservations ont nanmoins t formules par les organisations
auditionnes sur ce point :

Il a t demand de veiller, bien que cela ne soit pas expressment mentionn

dans la directive, au respect du droit moral de lauteur, ce qui implique, dune
part, que la numrisation porte sur luvre complte, afin de respecter son
intgrit, et, dautre part, que la qualit de numrisation soit correcte ;

Il a galement t demand, en sens inverse, de prvenir techniquement

lexploitation commerciale des uvres orphelines par des tiers en veillant ce
que le niveau de dfinition de la numrisation ne soit pas suffisant pour permettre
un tel usage de luvre.

Compte tenu de la difficult de dfinir de manire consensuelle des normes

minimales et maximales de qualit de numrisation, qui ne sont en outre pas prvues par
la directive du 25 octobre 2012 et qui sont donc potentiellement incompatibles avec ses
objectifs, la mission propose plutt de prvoir dans le texte de transposition lobligation
pour les organismes bnficiaires de respecter le droit moral de lauteur et linterdiction
de toute exploitation commerciale des uvres orphelines, y compris par des tiers.
-

La mise disposition du public de luvre

La mission a sur ce point, comme les organisations quelle a auditionnes,

quelques interrogations sur ltendue de la mise disposition du public de luvre au
sens de larticle 3 de la directive 2001/29/CE , autorise par l'article 6 de la directive du
25 octobre 2012.
Larticle 3 de la directive 2001/29/CE, auquel renvoie cet article 6, prvoit que :
1. Les tats membres prvoient pour les auteurs le droit exclusif d'autoriser ou
d'interdire toute communication au public de leurs uvres, par fil ou sans fil, y compris
la mise la disposition du public de leurs uvres de manire que chacun puisse y avoir
accs de l'endroit et au moment qu'il choisit individuellement. () 6 Il est donc clair que
la mise disposition du public de luvre orpheline prvue par la directive du 25 octobre
2012 porte au moins sur celle effectue de manire que chacun puisse y avoir accs de
6

Le 2 de cet article porte sur les droits voisins, avec une rdaction trs similaire concernant la mise
disposition du public.

29

l'endroit et au moment qu'il choisit individuellement , cest--dire la mise en ligne sur

internet. Cet objectif du lgislateur europen ressort dailleurs trs nettement du premier
considrant de la directive.
En revanche, on peut se demander pourquoi celle-ci na pas repris textuellement
le membre de phrase prcit ( de manire individuellement ). Cette omission peutelle signifier que les auteurs de la directive auraient souhait permettre dautres types de
mise disposition du public ? La mission et les organisations auditionnes nont gure vu
dautres types de mise disposition, ds lors que cette directive nest pas alle jusqu
largir lexception lensemble du droit de communication prvu l'article 3 de la
directive 2001/29/CE. La directive de 2012 exclut par ailleurs la distribution
dexemplaires puisquelle ne renvoie pas l'article 4 de la directive de 2001. Ds lors, la
principale autre forme de mise disposition possible sous forme numrique est la
consultation des uvres orphelines sur place, dans les locaux des organismes
bnficiaires et sur leur rseau interne, ce que permet dj, pour certains des organismes
bnficiaires, lexception, mentionne ci-dessus, prvue au 8 de l'article L. 122-5 du
code de la proprit intellectuelle. Les services de la Commission europenne, contacts
par la mission, nont pas apport de vritable claircissement sur ce point mais ont
confirm que lobjectif principal tait bien la mise en ligne des uvres orphelines sur
internet.
Dans ce contexte incertain, la mission propose de dfinir clairement le champ de
cette seconde limitation au droit dauteur et aux droits voisins prvue par la directive du
25 octobre 2012, en la cantonnant explicitement la mise en ligne sur internet, qui est
lobjectif principal et probablement exclusif des auteurs de la directive.
Concernant la rdaction de cette disposition, la mission propose de retenir les
termes que prconisent les services du ministre de la culture et de la communication
pour la transposition en droit franais de ce concept du droit communautaire, savoir
de manire que chacun puisse y avoir accs de sa propre initiative , afin de souligner
la dimension interactive qui caractrise internet.

b) La participation financire des usagers

La directive limite strictement la nature des frais que les organismes bnficiaires
peuvent refacturer aux personnes qui consultent sur internet les uvres orphelines quils
ont mises en ligne. Il sagit uniquement, en vertu de larticle 62 de ce texte, des frais
lis la numrisation et la mise disposition du public d'uvres orphelines . Cette
limitation est cohrente avec linterdiction de toute exploitation commerciale des uvres
dclares orphelines.
Certains reprsentants des bnficiaires auditionns auraient souhait couvrir
dautres types de frais, en se fondant notamment sur la directive 2013/37/UE du
Parlement europen et du Conseil du 26 juin 2013 modifiant la directive 2003/98/CE
concernant la rutilisation des informations du secteur public ("Directive PSI") 7 .
7

En particulier sur larticle 6 4 de la directive de 2003, modifi par la directive de 2013, qui prvoit que
le total des recettes des bibliothques, muses et archives ne dpasse pas le cot de collecte, de

30

Cependant, il semble la mission que les dispositions spciales de la directive de 2012

priment sur celles, caractre plus gnral, de la directive de 2013, qui se bornent fixer
une tarification maximale de la fourniture et des autorisations de rutilisation des
documents mis la disposition du public.

c) La possibilit, pour les organismes bnficiaires, de conclure des partenariats publicpriv

Larticle 64 de la directive prvoit que le rgime des uvres orphelines ne
porte pas atteinte la libert de ces organisations [bnficiaires] de conclure des
contrats aux fins de l'accomplissement de leurs missions d'intrt public, notamment des
contrats de partenariat public-priv . Les considrants 21 et 22 de ce mme texte
incitent mme les Etats membres autoriser et encourager ce type daccords de
partenariat, tout en prcisant que ceux-ci ne sauraient imposer de restrictions aux
bnficiaires de la prsente directive en ce qui concerne l'utilisation qu'ils font des
uvres orphelines ni octroyer au partenaire commercial des droits pour utiliser ou
contrler l'utilisation des uvres orphelines . De tels accords tant dj autoriss et
encadrs par la lgislation franaise, notamment par lordonnance du 17 juin 2004 sur les
contrats de partenariat, il ne parat pas ncessaire de prvoir une disposition expresse sur
ce point dans le texte de transposition. Il peut en revanche y tre utilement fait rfrence
dans lexpos des motifs du projet de loi.
Certains radiodiffuseurs publics ont par ailleurs interrog la mission sur la
possibilit quils auraient de faire raliser la numrisation et la mise en ligne par un
producteur dlgu. La mission estime que cela ne serait possible qu la condition que le
producteur ne soit quun sous-traitant du radiodiffuseur et quil ne puisse acqurir,
conformment aux considrants prcits de la directive, aucun droit dauteur ou droit
voisin sur les uvres orphelines quil numriserait et mettrait en ligne. En outre, ainsi
quil a t indiqu ci-dessus ( b supra), le respect du droit moral de lauteur lui
interdirait de porter atteinte lintgrit de luvre, notamment en en isolant des extraits.

d) La question des restrictions daccs du public aux uvres dclares orphelines

Certains ayants droit auraient souhait que les organismes bnficiaires se voient
imposer la mise en place de restrictions daccs du public aux uvres orphelines.
Une premire forme de restriction aurait consist limiter laccs ces uvres
aux seuls abonns des bibliothques et autres bnficiaires. Toutefois, beaucoup de ces
organismes nont pas proprement parler dabonns ni dinscrits, mme parmi les
bibliothques. Surtout, comme on la vu plus haut (voir a) supra), il ne fait pas de doute
que la directive a clairement pour objectif la mise en ligne des uvres sur internet.

production, de reproduction, de diffusion, de conservation et dacquisition des droits, tout en permettant

un retour sur investissement raisonnable .

31

Une restriction plus lgre aurait consist contraindre les organismes

bnficiaires mettre en place des mesures techniques de contrle ( digital right
management - DRM) afin notamment dtre en mesure de comptabiliser le nombre de
consultations des uvres et de prvenir leur tlchargement et leur diffusion incontrls
sur internet. Nanmoins, lide dune telle obligation a t vivement conteste par la
plupart des organisations auditionnes, y compris par de nombreux reprsentants
dayants droit. De telles mesures sont en effet apparues coteuses, disproportionnes,
dissuasives et au final inutiles. En outre, les services de la Commission ont indiqu la
mission que si la mise en uvre de telles mesures par les organismes bnficiaires, leur
propre initiative, ntait pas exclue par la directive, ldiction dune rgle de droit
nationale qui les rendrait obligatoires serait incompatible avec les objectifs de ce texte.
Pour lensemble de ces raisons, la mission recommande de ne pas imposer aux
organismes bnficiaires dtablir des restrictions daccs du public aux uvres
orphelines.

32

4. LA FIN DU STATUT DUVRE ORPHELINE

a) Les modalits dintervention des titulaires de droits sur une uvre dclare orpheline
L'article 5 de la directive du 25 octobre 2012 prvoit que les tats membres
veillent ce que le titulaire de droits l'gard d'une uvre ou d'un phonogramme
considrs comme des uvres orphelines ait, tout moment, la possibilit de mettre fin
leur statut d'uvre orpheline dans la mesure o ses droits sont concerns . Il convient
donc de veiller ce que les ayants droit puissent, tout moment, se manifester auprs des
organismes bnficiaires pour faire cesser lutilisation des uvres orphelines sur
lesquelles ils dtiennent des droits. Afin de faciliter cette dmarche, lOHMI permet aux
titulaires de droits dadresser leur demande lorganisme bnficiaire qui a fait les
recherches diligentes, et qui est donc responsable de linscription de luvre dans la base
de donnes de lOffice, en utilisant le portail internet de cette base. Les ayants droit
peuvent aussi, de manire plus classique, comme pour les notifications prvues par le
code de la proprit intellectuelle dans le domaine des livres indisponibles 8 , se
manifester auprs de cet organisme bnficiaire par lettre recommande ou par courriel
avec accus de rception.
Plusieurs proccupations ont t exprimes par les organisations auditionnes.
Tout dabord, certains reprsentants des ayants droit ont critiqu la lourdeur du
dispositif qui consisterait obliger un titulaire de droits sadresser tous les organismes
bnficiaires utilisant ses uvres. En pratique toutefois, lOHMI a prvu que
lintroduction dune demande de changement de statut via la base de donnes, comme le
changement de statut dune uvre sur cette base, que ce soit pour lui retirer son statut
duvre orpheline ou pour indiquer que celui-ci nest que partiel, sera automatiquement
communiqu par voie lectronique aux autres bnficiaires ayant dclar lutiliser cette
uvre.
Certains ayants droit se sont galement demands qui ils devraient sadresser
pour mettre fin au statut duvre orpheline en cas de dfaillance de lorganisme
bnficiaire. A cet gard, il semble la mission que deux hypothses doivent tre
distingues. Si le bnficiaire ayant effectu les recherches diligentes a disparu du point
de vue juridique, les titulaires de droits peuvent sadresser aux bnficiaires secondaires
de cette uvre ou lautorit nationale comptente pour faire modifier le statut de
luvre dans la base de donnes de lOHMI 9 . En revanche, si le bnficiaire ayant
effectu les recherches diligentes, ou les bnficiaires secondaires, demeurent inactifs
aprs rception de la demande du titulaire de droits, ou refusent dy donner une suite
favorable, il appartient layant droit ls de saisir le juge comptent, au besoin en
rfr.
Pour leur part, les reprsentants des organismes bnficiaires souhaitent disposer
dun maximum de scurit juridique quant la ralit des droits dauteur ou des droits
8

Voir notamment l'article R. 134-5 du code de la proprit intellectuelle.

Telle est la recommandation formule par les services de la Commission europenne dans le silence de la
directive sur ce point.

33

voisins revendiqus par les ayants droit qui se manifesteraient auprs deux. Il est
propos dappliquer les rgles de preuve dj prvues pour les livres indisponibles par
l'article R. 134-5 du code de la proprit intellectuelle, savoir : la copie dune pice
didentit et une dclaration sur lhonneur pour lauteur ; les mmes pices et un acte de
notorit pour ses ayants droit ; toute autre pice justificative pour les autres titulaires de
droits. A la demande de la France, la base de donnes de lOHMI devrait intgrer la
possibilit, pour un ayant droit, de joindre les pices justificatives sa demande de
changement de statut dune uvre. Si elle est mise en place, les services de la
Commision ont indiqu la mission que cette facult ne devrait en aucun cas tre rendue
obligatoire sur la base de donnes.

b) Les consquences de la fin du statut duvre orpheline sur les utilisations en cours
Il rsulte des dispositions prcites de l'article 5 de la directive du 25 octobre
2012, claires par ses considrants 17 et 18, que les organismes bnficiaires doivent
cesser immdiatement les utilisations en cours lorsque le titulaire de droits qui sest
manifest le demande, sauf si celui-ci autorise leur poursuite.
Lorganisme bnficiaire doit en outre, comme il est indiqu plus haut ( a)
supra), saisir sans dlai le changement de statut dans la base de donnes de lOHMI, afin
que celui-ci puisse prvenir, par voie lectronique, les autres organismes utilisateurs
dclars dans la base.
Certaines organisations auditionnes se sont inquites des consquences de la fin
du statut duvre orpheline sur dventuels contrats en cours concernant lutilisation de
celle-ci. Il semble la mission quil convient que les organismes bnficiaires prennent
la prcaution de prvoir expressment cette hypothse dans leurs contrats, notamment
dans le cas de partenariats public-priv, dautant plus que la directive prvoit, dans son
considrant 22, comme indiqu plus haut ( parie II. 3, c)), que les bnficiaires ne
doivent pas octroyer au partenaire commercial des droits pour utiliser ou contrler
l'utilisation des uvres orphelines .

c) La compensation quitable des titulaires de droits

Larticle 65 de la directive prvoit que les tats membres veillent ce qu'une
compensation quitable soit due aux titulaires de droits qui mettent fin au statut d'uvre
orpheline de leur uvre ou autre objet protg l'gard desquels ils ont des droits pour
l'utilisation qui en a t faite par les organisations vises l'article 1er, paragraphe 1,
conformment au paragraphe 1 du prsent article. Les tats membres sont libres de
dterminer les circonstances dans lesquelles le paiement d'une telle compensation peut
avoir lieu. Le niveau de la compensation est dtermin, dans les limites imposes par le
droit de l'Union, par la lgislation de l'tat membre o est tablie l'organisation qui
utilise l'uvre orpheline en question. Il appartient donc au lgislateur national de
prvoir une compensation quitable au profit des titulaires de droits dont luvre a
t dclare tort orpheline. Cette compensation est verse par chacun des organismes
bnficiaires qui a utilis cette uvre dans le cadre de la directive.
34

Certains organismes bnficiaires auraient souhait quaucune compensation ne

soit due, ds lors que les utilisations prvues dans le cadre du rgime des uvres
orphelines sont ncessairement non commerciales, ou quune telle compensation consiste
dans la simple remise au titulaire de droits dune copie numrique de luvre concerne.
Une tel dispositif parat cependant incompatible avec la directive qui prvoit quune
compensation de principe est due dans tous les cas.
Pour autant, le considrant 18 de ce mme texte prvoit quil convient, pour
dterminer son montant, de tenir dment compte, entre autres, des objectifs des tats
membres en matire de promotion culturelle, du caractre non commercial de
l'utilisation faite par les organisations en question pour atteindre les objectifs lis leurs
missions d'intrt public, comme la promotion de l'apprentissage et la diffusion de la
culture, ainsi que de l'ventuel prjudice caus aux titulaires de droits . La
compensation doit donc tre calcule en fonction du prjudice rellement subi par layant
droit, en tenant compte du fait que lutilisation a t faite titre non commercial et dans
un but dintrt public. Les reprsentants des titulaires de droits auditionns ont, pour la
plupart dentre eux, souhait que la loi prvoie que le montant de la compensation est
calcul par rfrence, lorsquils existent, aux tarifs ou barmes des socits de perception
et de rpartition de droits du secteur concern. La mission soutient cette proposition, tout
en soulignant que ces tarifs devront tre moduls pour tenir compte, ainsi quil a t dit,
de la nature trs particulire de lutilisation qui a t faite de luvre.

d) Les modalits de rglement des litiges entre les titulaires de droits et les organismes
bnficiaires
En cas de litige sur le montant de la compensation quitable, il appartiendra aux
titulaires de droits de saisir le juge comptent. Dsireuses de limiter le contentieux sur ce
point, de nombreuses personnes auditionnes ont plaid pour que ces litiges puissent,
avant dtre ports devant les juridictions, donner lieu une tentative de conciliation ou
de mdiation. Il a ainsi t suggr de confier un office en la matire au mdiateur du
cinma ou celui du livre. Cette ide a paru trs intressante la mission qui a
nanmoins estim quil tait difficile de donner cette mdiation un caractre
obligatoire. Tout en tant consciente de labsence de porte normative dune telle
disposition, elle propose donc, dans lavant-projet de dcret dapplication annex au
prsent rapport, de mentionner expressment cette facult de conciliation, en se rfrant
notamment aux dispositions de l'article 131-1 du code de procdure civile 10 , afin
dinciter les parties y recourir.

10

Aux termes duquel : Le juge saisi d'un litige peut, aprs avoir recueilli l'accord des parties, dsigner
une tierce personne afin d'entendre les parties et de confronter leurs points de vue pour leur permettre de
trouver une solution au conflit qui les oppose. () .

35

e) La prescription des recours des titulaires de droits

Certains organismes bnficiaires auditionns ont indiqu quils souhaitaient que
les revendications des titulaires de droits en termes de compensation quitable soient
bornes dans le temps.
En sens inverse, plusieurs organisations reprsentant les ayants droit se sont
interroges sur la faon dont les juridictions appliqueraient le droit commun de la
prescription la compensation quitable. En effet, aux termes de l'article 2224 du code
civil : Les actions personnelles ou mobilires se prescrivent par cinq ans compter du
jour o le titulaire d'un droit a connu ou aurait d connatre les faits lui permettant de
l'exercer. On peut donc lgitimement se demander si linscription dune uvre comme
orpheline dans la base de donnes de lOHMI, qui est accessible par internet au public et
donc aux titulaires de droits concerns, fait courir le dlai de cinq ans prvu par ces
dispositions.
Aprs avoir chang sur ce point avec les services du ministre de la justice, il a
sembl la mission quil ny avait pas de motif dintrt gnral suffisant permettant de
droger cette rgle de droit commun et quil appartiendrait au juge de dterminer, au
cas par cas, le point de dpart de la prescription quinquennale.

f) Lentre des uvres orphelines dans le domaine public

La question de la fin du statut duvre orpheline par son entre dans le domaine
public nest curieusement pas envisage par la directive du 25 octobre 2012, alors mme
quelle ne lest pas non plus par celle 2006/116/CE du 12 dcembre 2006 (modifie)
relative la dure de protection du droit dauteur et de certains droits voisins.
Il paratrait nanmoins trs gnant la mission quune uvre orpheline dont on
ignore la date de dcs de lauteur ou, selon le cas, du dernier survivant des autres
titulaires de droits mentionns par la directive de 2006 (transpose notamment aux
articles L. 123-1 et suivants du code de la proprit intellectuelle), ne puisse jamais entrer
dans le domaine public. Il serait en outre paradoxal quune uvre orpheline soit, cet
gard, protge plus longtemps que les uvres dont les titulaires de droits sont identifis.
Cest pourquoi la mission propose, bien quune telle interprtation de l'article 3
3 de la directive du 12 dcembre 2006 soit trs constructive, dassimiler les uvres
orphelines 11 aux uvres anonymes lorsquil nest pas possible de dterminer la date de
dcs du titulaire de droit exclusif. Les rgles prvues aux trois premiers alinas de
l'article L. 123-3 du code de la proprit intellectuelle leur seraient alors applicables, en
particulier celle fixant la dure du droit exclusif 70 ans compter du 1er janvier de
lanne civile suivant celle o luvre a t publie.

11

Uniquement celles vises par la directive du 25 octobre 2012, ce qui exclut notamment les photos et
images indpendantes.

36

CONCLUSION

Au terme de ses travaux, la mission souligne la ncessit de transcrire rapidement

dans le code de la proprit intellectuelle la directive du 25 octobre 2012 sur les uvres
orphelines, dont la date limite de transposition est fixe au 29 octobre 2014. Cela
permettra au public davoir accs, en ligne, des uvres dont les ayants droit ne peuvent
tre retrouvs et qui, faute de cadre juridique appropri, ne peuvent pas tre mises la
disposition du public sur internet.
La mission est consciente des inquitudes que suscite cette transposition de la part
des reprsentants des titulaires de droits. Toutefois, ces craintes doivent tre tempres
par le faible volume duvres potentiellement concernes en France, par la qualit de
personne publique donc solvable de la plupart des bnficiaires de lexception
introduite par la directive et par lobligation dindemniser les titulaires de droits qui se
manifesteraient pour mettre fin au rgime duvre orpheline.
La mission souhaite donc insister sur limportance de ne pas alourdir encore le
dispositif prvu par la directive afin de ne pas dissuader ces bnficiaires de le mettre en
uvre. Il lui semble que les garanties prvues par la directive sont suffisantes et que
linstauration de verrous supplmentaires, tels que des contrles administratifs pralables
des autorits franaises ou des obligations de consignation a priori des rmunrations
dues raison de la mise disposition de public des uvres orphelines, ne sont pas
ncessaires et seraient probablement incompatibles avec les objectifs de la directive, ainsi
que cela ressort des changes de la mission avec les services de la Commission
europenne.
Afin dapaiser les inquitudes des ayants droit, il apparatrait trs opportun que le
CSPLA labore un bilan de la mise en uvre du nouveau cadre lgislatif des uvres
orphelines un an aprs son entre en vigueur et propose, en fonction des pratiques
constates, les mesures correctrices qui pourraient savrer ncessaires.
Au-del de la transposition de la directive du 25 octobre 2012, la mission soutient
la proposition formule par la Socit des gens de lettres (SGDL) de demander aux
notaires dinscrire dans un registre national les dvolutions successorales concernant les
droits sur les uvres protges.
Enfin, la mission prconise que la Commission europenne et le ministre de la
culture soutiennent davantage le dveloppement des bases de donnes, accessibles en
ligne, recensant les titulaires de droits des uvres protges afin de limiter le nombre
duvres orphelines et surtout de favoriser lexploitation des uvres de lesprit dans des
conditions respectueuses du droit dauteur et des droits voisins.

37

REMERCIEMENTS
La mission remercie chaleureusement M. Jean-Philippe Mochon, chef du service des
affaires juridiques et internationales, ainsi que le bureau de la proprit intellectuelle du
ministre de la culture et de la communication, en particulier M. Samuel BonnaudLeroux, secrtaire du CSPLA, pour leur soutien efficace aux travaux de la mission.

38

ANNEXES
1. Lettre de mission du prsident du CSPLA

39

40

2. Liste des organismes auditionns par la mission12

Reprsentants des titulaires de droits :
-

Association des producteurs de cinma (APC)

Association des producteurs indpendants (API)
Centre franais dexploitation du droit de copie (CFC)
Chambre syndicale de ldition musicale (CSDEM)
Confdration des producteurs audiovisuels (CPA)
Fdration nationale de la presse dinformation spcialise (FNPS)
Socit civile des auteurs multimdia (SCAM)
Socit civile des producteurs phonographiques (SCPP)
Socit civile pour l'administration des droits des artistes et musiciens interprtes
(ADAMI)
Socit des auteurs dans les arts graphiques et plastiques (ADAGP)
Socit des auteurs des arts visuels et de limage fixe (SAIF)
Socit des auteurs et compositeurs dramatiques (SACD)
Socit des auteurs, compositeurs et diteurs de musique (SACEM)
Socit des diteurs et auteurs de musique (SEAM)
Socit des gens de lettre (SGDL)
Socit des producteurs de cinma et de tlvision (PROCIREP)
Socit franaise des intrts des auteurs de lcrit (SOFIA)
Syndicat des diteurs de la presse magazine (SEPM)
Syndicat des producteurs de films d'animation (SPFA)
Syndicat des producteurs indpendants (SPI)
Syndicat national de ldition (SNE)
Syndicat national de ldition phonographique (SNEP)
Union des photographes professionnels auteurs (UPP)
Union des producteurs de films (UPF)
Union nationale des syndicats dartistes musiciens (SNAM)
Union syndicale de la production audiovisuelle (USPA)

Reprsentants des bnficiaires :

-

12

Association des directeurs et personnels de direction des bibliothques

universitaires franaises (ADBU)
Bibliothque nationale de France (BnF)
Centre national du cinma et de limage anime (CNC)
Cinmathque franaise
Etablissement de communication et de production audiovisuelle de la dfense
(ECPAD)
France Tlvisions
Institut national de laudiovisuel (INA)
Interassociation Archives Bibliothque Documentation (IABD)
Radio France

ou ayant adress une contribution crite la mission

41

Reprsentants des administrations :

-

Commission europenne, Direction gnrale du march intrieur et des services,

Unit D1 (Droit dauteur)

Service interministriel des archives de France (ministre de la culture et de la

communication)
Service du livre et de la lecture (ministre de la culture et de la communication)
Service des muses de France (ministre de la culture et de la communication)
Bureau du rgime juridique de la presse (ministre de la culture et de la
communication)
Direction des affaires civiles et du sceau (ministre de la justice)
Direction des affaires juridiques du ministre de lducation nationale et du
ministre de lenseignement suprieur et de la recherche

Autres :
-

Association des diteurs italiens

Association francophone des utilisateurs de logiciels libres (AFUL)
Association Savoirs Com1
Canal+
Google France

42

3. Directive 2012/28/UE du 25 octobre 2012

27.10.2012

FR

Journal officiel de l'Union europenne

L 299/5

DIRECTIVE 2012/28/UE DU PARLEMENT EUROPEN ET DU CONSEIL

du 25 octobre 2012
sur certaines utilisations autorises des uvres orphelines
(Texte prsentant de l'intrt pour l'EEE)
LE PARLEMENT EUROPEN ET LE CONSEIL DE L'UNION EUROPENNE,
vu le trait sur le fonctionnement de l'Union europenne, et notamment son article 53,
paragraphe 1, et ses articles 62 et 114,
vu la proposition de la Commission europenne,
aprs transmission du projet d'acte lgislatif aux parlements nationaux,
vu l'avis du Comit conomique et social europen (1),
statuant conformment la procdure lgislative ordinaire (2),
considrant ce qui suit:
(1) Des bibliothques, des tablissements d'enseignement et des muses accessibles au
public, ainsi que des archives, des institutions dpositaires du patrimoine
cinmatographique ou sonore et des organismes de radiodiffusion de service public,
tablis dans les tats membres, entreprennent de numriser grande chelle leurs
collections ou archives en vue de crer des bibliothques numriques europennes. Ils
participent la conservation et la diffusion du patrimoine culturel europen, ce qui est
aussi important pour la cration de bibliothques numriques europennes, telles
Europeana. Les technologies employes pour la numrisation de masse de documents
imprims et pour la recherche et l'indexation accroissent la valeur des collections des
bibliothques du point de vue de la recherche. La cration de grandes bibliothques en
ligne facilite la recherche lectronique et des outils de dcouverte qui ouvrent de
nouvelles sources de dcouverte pour les chercheurs et les universitaires lesquels,
dfaut, devraient se contenter de mthodes de recherche plus traditionnelles et
analogiques.
(2) La ncessit de promouvoir la libre circulation des connaissances et des innovations
dans le march intrieur est un lment important de la stratgie Europe 2020, comme l'a
soulign la Commission dans sa communication intitule Europe 2020: une stratgie
pour une croissance intelligente, durable et inclusive, dont l'une des initiatives phares
est l'laboration d'une stratgie numrique pour l'Europe.

43

(3) La cration d'un cadre juridique facilitant la numrisation et la diffusion des uvres et
autres objets protgs par le droit d'auteur ou des droits voisins et dont le titulaire de
droits n'a pu tre identifi ou, bien qu'ayant t identifi, n'a pu tre localis les
uvres dites orphelines fait partie des actions cls de la stratgie numrique pour
l'Europe, telle qu'elle est dcrite dans la communication de la Commission intitule Une
stratgie numrique pour l'Europe. La prsente directive cible le problme spcifique de
la dtermination juridique du statut d'uvre orpheline et de ses consquences en termes
d'utilisateurs et d'utilisations autoriss des uvres ou des phonogrammes considrs
comme des uvres orphelines.
(4) La prsente directive est sans prjudice de solutions spcifiques dveloppes dans les
tats membres pour traiter de questions de numrisation de masse, comme dans le cas
d'uvres dites indisponibles dans le commerce. Ces solutions tiennent compte des
spcificits des diffrents types de contenu et des diffrents utilisateurs et s'appuient sur
le consensus trouv entre les parties prenantes concernes. Cette approche a galement
t suivie dans le protocole d'accord sur les principes cls de la numrisation et de la
mise disposition des uvres puises, sign le 20 septembre 2011, sous les auspices de
la Commission, par des reprsentants de bibliothques europennes, des auteurs, des
diteurs et des socits de gestion collective. La prsente directive est sans prjudice de
ce protocole d'accord qui invite les tats membres et la Commission veiller ce que les
accords volontaires conclus entre les utilisateurs, les titulaires de droits et les socits de
gestion collective des droits pour autoriser l'utilisation d'uvres indisponibles dans le
commerce sur la base des principes qui y sont inscrits bnficient de la scurit juridique
requise sur le plan national et transfrontalier.
(5) Le droit d'auteur constitue le fondement conomique de l'industrie crative ds lors
qu'il favorise l'innovation, la cration, les investissements et les productions. La
numrisation de masse et la diffusion des uvres sont par consquent un moyen de
protger le patrimoine culturel europen. Le droit d'auteur est un moyen important de
s'assurer que le secteur cratif est rmunr pour son travail.
(6) Les droits exclusifs de reproduction et de mise la disposition du public des titulaires
de droits l'gard de leurs uvres et autres objets protgs, tels qu'harmoniss en vertu
de la directive 2001/29/CE du Parlement europen et du Conseil du 22 mai 2001 sur
l'harmonisation de certains aspects du droit d'auteur et des droits voisins dans la socit
de l'information (3), ncessitent le consentement pralable des titulaires de droits pour la
numrisation et la mise disposition du public d'une uvre ou d'un autre objet protg.
(7) Dans le cas des uvres orphelines, il est impossible d'obtenir ce consentement
pralable l'excution d'actes de reproduction ou de mise disposition du public.
(8) Des approches diffrentes adoptes dans les tats membres pour la reconnaissance du
statut d'uvre orpheline peuvent entraver le fonctionnement du march intrieur et la
possibilit d'utiliser ces uvres et d'y accder par del les frontires. Ces approches
diffrentes peuvent aussi dboucher sur des restrictions la libre circulation des biens et
des services prsentant un contenu culturel. Il est donc opportun d'assurer la
reconnaissance mutuelle de ce statut, puisqu'il permettra l'accs aux uvres orphelines
dans tous les tats membres.
(9) L'adoption d'une approche commune pour dterminer si une uvre est une uvre
orpheline et quels en sont les usages autoriss est ncessaire, en particulier, pour garantir
la scurit juridique dans le march intrieur quant l'utilisation de telles uvres par les
bibliothques, les tablissements d'enseignement et les muses accessibles au public,

44

ainsi que par les archives, les institutions dpositaires du patrimoine cinmatographique
ou sonore et les organismes de radiodiffusion de service public.
(10) Les uvres cinmatographiques ou audiovisuelles et les phonogrammes prsents
dans les archives des organismes de radiodiffusion de service public et produits par ceuxci incluent aussi des uvres orphelines. Compte tenu de la position particulire des
radiodiffuseurs en tant que producteurs de phonogrammes et de contenus audiovisuels, et
de la ncessit de prendre des mesures pour limiter dans l'avenir l'ampleur du phnomne
des uvres orphelines, il est opportun de fixer une date butoir pour l'application de la
prsente directive aux uvres et aux phonogrammes prsents dans les archives des
organismes de radiodiffusion.
(11) Les uvres cinmatographiques et audiovisuelles ainsi que les phonogrammes
prsents dans les archives des organismes de radiodiffusion de service public et produits
par ceux-ci devraient tre considrs, aux fins de la prsente directive, comme
comprenant des uvres cinmatographiques et audiovisuelles et des phonogrammes
commands par ces organismes en vue de leur exploitation exclusive par eux-mmes ou
d'autres organismes de radiodiffusion de service public coproducteurs. Les uvres
cinmatographiques et audiovisuelles et les phonogrammes prsents dans les archives des
organismes de radiodiffusion de service public qui n'ont pas t produits ou commands
par ces organismes mais que ces organismes ont t autoriss utiliser au titre d'un
accord de licence ne devraient pas relever du champ d'application de la prsente
directive.
(12) Pour des raisons de courtoisie internationale, la prsente directive ne devrait
s'appliquer qu'aux uvres et phonogrammes qui sont initialement publis sur le territoire
d'un tat membre ou, en l'absence de publication, radiodiffuss pour la premire fois sur
le territoire d'un tat membre ou, en l'absence de publication ou de radiodiffusion, rendus
publiquement accessibles par les bnficiaires de la prsente directive avec l'accord des
titulaires de droits. Dans ce dernier cas, la prsente directive ne devrait s'appliquer que si
l'on peut raisonnablement supposer que les titulaires de droits ne s'opposeraient pas
l'utilisation permise par la prsente directive.
(13) Pour qu'une uvre ou un phonogramme puissent tre considrs comme des uvres
orphelines, une recherche diligente des titulaires de droits l'gard de l'uvre ou du
phonogramme, y compris les titulaires de droits l'gard des uvres et autres objets
protgs qui sont incorpors ou inclus dans l'uvre ou le phonogramme, devrait tre
effectue de bonne foi. Il convient que les tats membres puissent prvoir que cette
recherche soit effectue par les organisations mentionnes dans la prsente directive, ou
par d'autres organisations. De telles autres organisations peuvent facturer le service
consistant effectuer une recherche diligente.
(14) Il convient que cette recherche diligente fasse l'objet d'une approche harmonise afin
d'assurer un niveau lev de protection du droit d'auteur et des droits voisins dans
l'Union. Elle devrait comporter une consultation des sources qui fournissent des
informations sur les uvres et autres objets protgs, sources dtermines, conformment
la prsente directive, par l'tat membre dans lequel la recherche diligente doit tre
effectue. Pour ce faire, les tats membres pourraient se rfrer aux lignes directrices
pour la recherche diligente convenues dans le cadre du groupe de travail de haut niveau
sur les bibliothques numriques tabli dans le contexte de l'initiative bibliothques
numriques i2010.
(15) Afin d'viter les travaux de recherche faisant double emploi, cette recherche
diligente ne devrait tre effectue que dans l'tat membre o l'uvre ou le phonogramme
45

ont t initialement publis ou, dans le cas o aucune publication n'a eu lieu, ont t
initialement radiodiffuss. La recherche diligente relative aux uvres
cinmatographiques ou audiovisuelles dont le producteur a son sige ou sa rsidence
habituelle dans un tat membre devrait tre effectue dans ledit tat membre. Dans le cas
d'uvres cinmatographiques ou audiovisuelles qui sont coproduites par des producteurs
tablis dans diffrents tats membres, la recherche diligente devrait tre effectue dans
chacun de ces tats membres. En ce qui concerne les uvres et phonogrammes qui n'ont
t ni publis ni radiodiffuss mais ont t rendus publiquement accessibles par les
bnficiaires de la prsente directive avec l'accord des titulaires de droits, la recherche
diligente devrait tre effectue dans l'tat membre o est tablie l'organisation qui a
rendu l'uvre ou le phonogramme publiquement accessibles avec l'accord du titulaire des
droits. Les recherches diligentes des titulaires de droits l'gard d'uvres et d'autres
objets protgs qui sont incorpors ou inclus dans une uvre ou un phonogramme
devraient tre effectues dans l'tat membre o est effectue la recherche diligente
relative l'uvre ou au phonogramme qui contiennent l'uvre ou autre objet protg
incorpors ou inclus. Des sources d'information disponibles dans d'autres pays devraient
galement tre consultes s'il existe des lments de preuve suggrant que des
informations pertinentes sur les titulaires de droits sont disponibles dans ces autres pays.
La ralisation de recherches diligentes peut produire diffrentes sortes d'informations
telles qu'un fichier de recherche et le rsultat de la recherche. Le fichier de recherche
devrait tre conserv dans un dossier pour que l'organisation concerne puisse tablir que
la recherche a t diligente.
(16) Les tats membres devraient veiller ce que les organisations concernes tiennent
un registre de leurs recherches diligentes et ce que les rsultats de ces recherches,
constitus en particulier de tout lment indiquant que l'uvre ou le phonogramme
doivent tre considrs comme des uvres orphelines au sens de la prsente directive,
ainsi que d'informations sur le changement de statut et l'utilisation que ces organisations
font des uvres orphelines, soient recueillis et mis la disposition du grand public, en
particulier via l'enregistrement des informations pertinentes dans une base de donnes en
ligne. tant donn en particulier la dimension paneuropenne et afin d'viter les doubles
emplois, il est appropri de prvoir la cration d'une base de donnes en ligne unique
pour l'Union, contenant ces informations et les mettant la disposition du grand public
de manire transparente. Cela permet aussi bien aux organisations qui effectuent des
recherches diligentes qu'aux titulaires de droits d'accder facilement ces informations.
La base de donnes pourrait aussi jouer un rle important pour prvenir et faire cesser
d'ventuelles violations du droit d'auteur, en particulier dans le cas de la modification du
statut d'uvres orphelines des uvres ou des phonogrammes. En vertu du rglement
(UE) no 386/2012 (4), l'Office de l'harmonisation dans le march intrieur (ci-aprs
dnomm Office) est charg de certaines tches et activits, finances l'aide de ses
propres ressources budgtaires, visant faciliter et soutenir les activits des autorits
nationales, du secteur priv et des institutions de l'Union en matire de lutte contre les
atteintes aux droits de proprit intellectuelle, y compris la prvention de ces atteintes.
Conformment l'article 2, paragraphe 1, point g), en particulier, dudit rglement, ces
tches comprennent la fourniture de mcanismes qui contribuent amliorer l'change en
ligne d'informations pertinentes entre les autorits des tats membres concerns et la
promotion de la coopration entre ces autorits. Il est par consquent appropri de confier
l'Office le soin d'tablir et de grer la base de donnes europenne contenant les
informations relatives aux uvres orphelines vises dans la prsente directive.

46

(17) Il peut exister plusieurs titulaires de droits l'gard d'une uvre ou d'un
phonogramme en particulier, et des uvres et des phonogrammes peuvent eux-mmes
inclure d'autres uvres ou objets protgs. La prsente directive ne devrait pas porter
atteinte aux droits des titulaires identifis et localiss. Si au moins un titulaire de droits a
t identifi et localis, une uvre ou un phonogramme ne devraient pas tre considrs
comme des uvres orphelines. Les bnficiaires de la prsente directive ne devraient tre
autoriss utiliser une uvre ou un phonogramme l'gard desquels un ou plusieurs
titulaires de droits ne sont pas identifis ou localiss que s'ils sont autoriss poser les
actes de reproduction et de mise disposition du public relevant respectivement des
articles 2 et 3 de la directive 2001/29/CE par les titulaires de droits qui ont t identifis
et localiss, y compris les titulaires de droits l'gard d'uvres et d'autres objets protgs
qui sont incorpors ou inclus dans les uvres ou phonogrammes. Les titulaires de droits
qui ont t identifis et localiss ne peuvent accorder cette autorisation qu'en ce qui
concerne les droits qu'ils dtiennent eux-mmes, soit parce qu'il s'agit de leurs propres
droits, soit parce que les droits leur ont t transfrs, et ne devraient pouvoir autoriser,
au titre de la prsente directive, aucune utilisation au nom des titulaires de droits n'ayant
pas t identifis et localiss. De mme, si des titulaires de droits auparavant non
identifis ou localiss se prsentent pour revendiquer leurs droits l'gard de l'uvre ou
du phonogramme, l'utilisation licite de l'uvre ou du phonogramme par les bnficiaires
ne peut se poursuivre que si ces titulaires de droits y consentent en vertu de la directive
2001/29/CE en ce qui concerne les droits qu'ils dtiennent.
(18) Les titulaires de droits qui se prsentent pour revendiquer leurs droits l'gard d'une
uvre ou d'un autre objet protg devraient avoir le droit de mettre fin leur statut
d'uvre orpheline. Les titulaires de droits qui mettent fin au statut d'uvre orpheline
d'une uvre ou d'un autre objet protg devraient recevoir une compensation quitable
pour l'utilisation qui a t faite de leurs uvres ou autres objets protgs en vertu de la
prsente directive, compensation devant tre dtermine par l'tat membre o est tablie
l'organisation qui utilise une uvre orpheline. Les tats membres devraient tre libres de
dterminer les circonstances dans lesquelles le paiement d'une telle compensation peut
avoir lieu, y compris le moment auquel le paiement doit tre effectu. Pour dterminer le
niveau possible de compensation quitable, il convient de tenir dment compte, entre
autres, des objectifs des tats membres en matire de promotion culturelle, du caractre
non commercial de l'utilisation faite par les organisations en question pour atteindre les
objectifs lis leurs missions d'intrt public, comme la promotion de l'apprentissage et
la diffusion de la culture, ainsi que de l'ventuel prjudice caus aux titulaires de droits.
(19) Si une uvre ou un phonogramme ont t indment considrs comme des uvres
orphelines, la suite d'une recherche qui n'a pas t diligente, les recours disponibles en
cas de violation du droit d'auteur au titre de la lgislation des tats membres,
conformment aux dispositions nationales pertinentes et au droit de l'Union, restent
disponibles.
(20) Afin de promouvoir l'apprentissage et la diffusion de la culture, les tats membres
devraient prvoir une exception ou une limitation en sus de celles prvues l'article 5 de
la directive 2001/29/CE. Cette exception ou limitation devrait permettre certaines
organisations, savoir celles vises l'article 5, paragraphe 2, point c), de la directive
2001/29/CE ainsi qu'aux institutions dpositaires du patrimoine cinmatographique ou
sonore qui uvrent dans un but non lucratif et aux organismes de radiodiffusion de
service public, de reproduire et de mettre la disposition du public, au sens de ladite
directive, les uvres orphelines, condition que cette utilisation contribue
l'accomplissement de leurs missions d'intrt public, en particulier la prservation, la
47

restauration de leurs collections et la fourniture d'un accs culturel et ducatif celles-ci,

y compris leurs collections numriques. Aux fins de la prsente directive, les
institutions dpositaires du patrimoine cinmatographique ou sonore devraient
comprendre les organismes dsigns par les tats membres pour collecter, cataloguer,
prserver et restaurer les films et autres uvres audiovisuelles ou les phonogrammes qui
font partie de leur patrimoine culturel. Aux fins de la prsente directive, les
radiodiffuseurs de service public devraient comprendre les radiodiffuseurs dots
d'attributions de service public confres, dfinies et organises par chaque tat membre.
L'exception ou la limitation tablie par la prsente directive visant autoriser l'utilisation
des uvres orphelines s'entend sans prjudice des exceptions et limitations prvues
l'article 5 de la directive 2001/29/CE. Elle ne peut s'appliquer que dans certains cas
spciaux qui ne portent pas atteinte l'exploitation normale de l'uvre ou d'un autre objet
protg ni ne causent un prjudice injustifi aux intrts lgitimes du titulaire de droits.
(21) Afin d'encourager la numrisation, les bnficiaires de la prsente directive
devraient tre autoriss percevoir des recettes de l'utilisation qu'ils font des uvres
orphelines au titre de la prsente directive pour atteindre les objectifs de leurs missions
d'intrt public, y compris dans le contexte d'accords de partenariat public-priv.
(22) Les accords contractuels tant susceptibles de jouer un rle dans la promotion de la
numrisation du patrimoine culturel europen, les bibliothques, les tablissements
d'enseignement et les muses accessibles au public, ainsi que les archives, les institutions
dpositaires du patrimoine cinmatographique ou sonore et les organismes de
radiodiffusion de service public devraient tre autoriss conclure avec des partenaires
commerciaux, en vue d'entreprendre les utilisations autorises par la prsente directive,
des accords pour la numrisation et la mise disposition du public d'uvres orphelines.
Ces accords devraient pouvoir inclure une contribution financire de ces partenaires. Ces
accords ne sauraient imposer de restrictions aux bnficiaires de la prsente directive en
ce qui concerne l'utilisation qu'ils font des uvres orphelines ni octroyer au partenaire
commercial des droits pour utiliser ou contrler l'utilisation des uvres orphelines.
(23) Afin d'encourager l'accs des citoyens de l'Union au patrimoine culturel europen, il
est galement ncessaire de veiller ce que les uvres orphelines qui ont t numrises
et mises la disposition du public dans un tat membre puissent galement tre mises
la disposition du public dans les autres tats membres. Les bibliothques, les
tablissements d'enseignement et les muses accessibles au public, ainsi que les archives,
les institutions dpositaires du patrimoine cinmatographique ou sonore et les organismes
publics de radiodiffusion qui utilisent une uvre orpheline aux fins de l'accomplissement
de leurs missions d'intrt public devraient pouvoir mettre cette uvre la disposition du
public dans les autres tats membres.
(24) La prsente directive ne porte pas atteinte aux dispositions des tats membres en
matire de gestion des droits, tels que les licences collectives tendues, les prsomptions
lgales de reprsentation ou de transfert, la gestion collective ou des dispositifs similaires
ou une combinaison de ces lments, y compris pour la numrisation de masse.
(25) tant donn que l'objectif de la prsente directive, qui consiste assurer une scurit
juridique en ce qui concerne l'utilisation des uvres orphelines, ne peut pas tre atteint de
manire suffisante par les tats membres et peut donc tre mieux atteint au niveau de
l'Union en raison du besoin d'harmonisation des rgles rgissant l'utilisation des uvres
orphelines, l'Union peut adopter des mesures conformment au principe de subsidiarit
nonc l'article 5 du trait sur l'Union europenne. Conformment au principe de

48

proportionnalit tel qu'nonc audit article, la prsente directive ne va pas au-del de ce

qui est ncessaire pour atteindre cet objectif,
ONT ADOPT LA PRSENTE DIRECTIVE:
Article premier
Objet et champ d'application
1. La prsente directive concerne certaines utilisations des uvres orphelines faites par
les bibliothques, les tablissements d'enseignement et les muses accessibles au public,
ainsi que par les archives, les institutions dpositaires du patrimoine cinmatographique
ou sonore et les organismes de radiodiffusion de service public, tablis dans les tats
membres, en vue d'atteindre les objectifs lis leurs missions d'intrt public.
2. La prsente directive s'applique:
a) aux uvres publies sous forme de livres, revues, journaux, magazines ou autres crits
qui font partie des collections de bibliothques, d'tablissements d'enseignement ou de
muses accessibles au public ainsi que des collections d'archives ou d'institutions
dpositaires du patrimoine cinmatographique ou sonore;
b) aux uvres cinmatographiques ou audiovisuelles et aux phonogrammes faisant partie
des collections de bibliothques, d'tablissements d'enseignement ou de muses
accessibles au public ainsi que des collections d'archives ou d'institutions dpositaires du
patrimoine cinmatographique ou sonore; et
c) aux uvres cinmatographiques ou audiovisuelles et aux phonogrammes produits par
des organismes de radiodiffusion de service public jusqu'au 31 dcembre 2002 inclus et
figurant dans leurs archives,
qui sont protgs par le droit d'auteur ou des droits voisins et qui sont initialement
publis dans un tat membre ou, en l'absence de publication, initialement radiodiffuss
dans un tat membre.
3. La prsente directive s'applique galement aux uvres et aux phonogrammes viss au
paragraphe 2 qui n'ont jamais t publis ou radiodiffuss mais ont t rendus
publiquement accessibles par les organisations vises au paragraphe 1 avec l'accord des
titulaires de droits, condition qu'il soit raisonnable de supposer que les titulaires de
droits ne s'opposeraient pas aux utilisations vises l'article 6. Les tats membres
peuvent limiter l'application du prsent paragraphe aux uvres et aux phonogrammes qui
ont t dposs auprs de ces organisations avant le 29 octobre 2014.
4. La prsente directive s'applique galement aux uvres et autres objets protgs qui
sont incorpors, ou inclus, ou qui font partie intgrante des uvres ou phonogrammes
viss aux paragraphes 2 et 3.
5. La prsente directive n'interfre pas avec les dispositifs relatifs la gestion des droits
au niveau national.
Article 2
uvres orphelines
1. Une uvre ou un phonogramme sont considrs comme des uvres orphelines si
aucun des titulaires de droits sur cette uvre ou ce phonogramme n'a t identifi ou,
49

mme si l'un ou plusieurs d'entre eux a t identifi, aucun d'entre eux n'a pu tre localis
bien qu'une recherche diligente des titulaires de droits ait t effectue et enregistre
conformment l'article 3.
2. Lorsqu'il existe plusieurs titulaires de droits l'gard d'une uvre ou d'un
phonogramme et que les titulaires de droits n'ont pas tous t identifis ou, bien qu'ayant
t identifis, n'ont pas tous pu tre localiss aprs qu'une recherche diligente des
titulaires de droits a t effectue et enregistre conformment l'article 3, l'uvre ou le
phonogramme peuvent tre utiliss conformment la prsente directive condition que
les titulaires de droits qui ont t identifis et localiss aient, en ce qui concerne les droits
qu'ils dtiennent, autoris les organisations vises l'article 1er, paragraphe 1, effectuer
les actes de reproduction et de mise disposition du public relevant respectivement des
articles 2 et 3 de la directive 2001/29/CE.
3. Le paragraphe 2 s'entend sans prjudice des droits l'gard de l'uvre ou du
phonogramme des titulaires de droits qui ont t identifis et localiss.
4. L'article 5 s'applique mutatis mutandis aux titulaires de droits l'gard des uvres
vises au paragraphe 2 qui n'ont pas t identifis et localiss.
5. La prsente directive s'entend sans prjudice des dispositions nationales relatives aux
uvres anonymes ou pseudonymes.
Article 3
Recherche diligente des titulaires de droits
1. Afin de dterminer si une uvre ou un phonogramme sont des uvres orphelines, les
organisations vises l'article 1er, paragraphe 1, veillent ce que l'gard de chaque
uvre ou autre objet protg une recherche diligente des titulaires de droits soit effectue
de bonne foi, en consultant les sources appropries pour le type d'uvres et autres objets
protgs en question. La recherche diligente est effectue avant l'utilisation de l'uvre ou
du phonogramme.
2. Les sources appropries pour chaque type d'uvres ou de phonogrammes en question
sont dtermines par chaque tat membre, en concertation avec les titulaires de droits et
les utilisateurs, et comprennent au moins les sources pertinentes numres en annexe.
3. La recherche diligente est effectue dans l'tat membre o a lieu la premire
publication ou, en l'absence de publication, la premire radiodiffusion, except dans le
cas d'uvres cinmatographiques ou audiovisuelles dont le producteur a son sige ou sa
rsidence habituelle dans un tat membre, auquel cas la recherche diligente est effectue
dans l'tat membre de son sige ou de sa rsidence habituelle.
Dans le cas vis l'article 1er, paragraphe 3, la recherche diligente est effectue dans
l'tat membre o est tablie l'organisation qui a rendu l'uvre ou le phonogramme
accessible au public avec l'accord du titulaire de droits.
4. S'il existe des lments de preuve suggrant que des informations pertinentes sur les
titulaires de droits sont disponibles dans d'autres pays, des sources d'informations
disponibles dans ces autres pays sont galement consultes.
5. Les tats membres veillent ce que les organisations vises l'article 1er, paragraphe
1, tiennent un registre de leurs recherches diligentes et ce que ces organisations
fournissent les informations suivantes aux autorits nationales comptentes:

50

a) les rsultats des recherches diligentes que les organisations ont effectues et qui ont
permis de conclure qu'une uvre ou un phonogramme sont considrs comme des
uvres orphelines;
b) l'utilisation que les organisations font d'uvres orphelines au sens de la prsente
directive;
c) toute modification, conformment l'article 5, du statut d'uvre orpheline des uvres
et phonogrammes utiliss par les organisations;
d) les coordonnes pertinentes de l'organisation concerne.
6. Les tats membres prennent les mesures ncessaires pour veiller ce que les
informations vises au paragraphe 5 soient enregistres dans une base de donnes en
ligne unique accessible au public tablie et gre par l'Office de l'harmonisation dans le
march intrieur (ci-aprs dnomm Office) conformment au rglement (UE) no
386/2012. cette fin, ils transmettent sans dlai ces informations l'Office ds qu'ils les
reoivent des organisations vises l'article 1er, paragraphe 1.
Article 4
Reconnaissance mutuelle du statut d'uvre orpheline
Une uvre ou un phonogramme considrs comme des uvres orphelines dans un tat
membre conformment l'article 2 sont considrs comme des uvres orphelines dans
tous les tats membres. Cette uvre ou ce phonogramme peuvent tre utiliss et sont
accessibles en vertu de la prsente directive dans tous les tats membres. Cela s'applique
galement aux uvres et phonogrammes viss l'article 2, paragraphe 2, dans la mesure
o les droits des titulaires de droits non identifis ou non localiss sont concerns.
Article 5
Fin du statut d'uvre orpheline
Les tats membres veillent ce que le titulaire de droits l'gard d'une uvre ou d'un
phonogramme considrs comme des uvres orphelines ait, tout moment, la possibilit
de mettre fin leur statut d'uvre orpheline dans la mesure o ses droits sont concerns.
Article 6
Utilisations autorises des uvres orphelines
1. Les tats membres prvoient une exception ou une limitation au droit de
reproduction et au droit de mise disposition du public viss respectivement aux articles
2 et 3 de la directive 2001/29/CE pour garantir que les organisations vises l'article 1er,
paragraphe 1, soient autorises faire des uvres orphelines prsentes dans leurs
collections les utilisations suivantes:
a) la mise disposition du public de l'uvre orpheline au sens de l'article 3 de la directive
2001/29/CE;
b) les actes de reproduction, au sens de l'article 2 de la directive 2001/29/CE, des fins
de numrisation, de mise disposition, d'indexation, de catalogage, de prservation ou de
restauration.
2. Les organisations vises l'article 1er, paragraphe 1, n'utilisent une uvre orpheline
conformment au paragraphe 1 du prsent article que dans un but li l'accomplissement
51

de leurs missions d'intrt public, en particulier la prservation, la restauration des

uvres et phonogrammes prsents dans leur collection et la fourniture d'un accs culturel
et ducatif ceux-ci. Les organisations peuvent percevoir des recettes dans le cadre de
ces utilisations, dans le but exclusif de couvrir leurs frais lis la numrisation et la
mise disposition du public d'uvres orphelines.
3. Les tats membres veillent ce que les organisations vises l'article 1er, paragraphe
1, indiquent le nom des auteurs identifis et autres titulaires de droits lors de toute
utilisation d'une uvre orpheline.
4. La prsente directive ne porte pas atteinte la libert de ces organisations de conclure
des contrats aux fins de l'accomplissement de leurs missions d'intrt public, notamment
des contrats de partenariat public-priv.
5. Les tats membres veillent ce qu'une compensation quitable soit due aux titulaires
de droits qui mettent fin au statut d'uvre orpheline de leur uvre ou autre objet protg
l'gard desquels ils ont des droits pour l'utilisation qui en a t faite par les
organisations vises l'article 1er, paragraphe 1, conformment au paragraphe 1 du
prsent article. Les tats membres sont libres de dterminer les circonstances dans
lesquelles le paiement d'une telle compensation peut avoir lieu. Le niveau de la
compensation est dtermin, dans les limites imposes par le droit de l'Union, par la
lgislation de l'tat membre o est tablie l'organisation qui utilise l'uvre orpheline en
question.
Article 7
Maintien d'autres dispositions lgales
La prsente directive n'affecte pas les dispositions concernant notamment les brevets, les
marques, les dessins et modles, les modles d'utilit, les topographies des produits semiconducteurs, les caractres typographiques, l'accs conditionnel, l'accs au cble des
services de radiodiffusion, la protection des trsors nationaux, les exigences juridiques en
matire de dpt lgal, le droit des ententes et de la concurrence dloyale, le secret des
affaires, la scurit, la confidentialit, la protection des donnes personnelles et le respect
de la vie prive, l'accs aux documents publics et le droit des contrats, et les rgles sur la
libert de la presse et la libert d'expression dans les mdias.
Article 8
Application dans le temps
1. La prsente directive s'applique l'gard de l'ensemble des uvres et phonogrammes
viss l'article 1er qui sont protgs par la lgislation des tats membres en matire de
droit d'auteur au ou aprs le 29 octobre 2014.
2. La prsente directive s'applique sans prjudice de tous les actes conclus et des droits
acquis avant le 29 octobre 2014.
Article 9
Transposition
1. Les tats membres mettent en vigueur les dispositions lgislatives, rglementaires et
administratives ncessaires pour se conformer la prsente directive au plus tard le 29

52

octobre 2014. Ils communiquent immdiatement la Commission le texte de ces

dispositions.
Lorsque les tats membres adoptent ces dispositions, celles-ci contiennent une rfrence
la prsente directive ou sont accompagnes d'une telle rfrence lors de leur publication
officielle. Les modalits de cette rfrence sont arrtes par les tats membres.
2. Les tats membres communiquent la Commission le texte des dispositions
essentielles de droit interne qu'ils adoptent dans le domaine rgi par la prsente directive.
Article 10
Clause de rexamen
La Commission suit en permanence l'volution des sources d'information sur les droits et
prsente le 29 octobre 2015 au plus tard, et un rythme annuel par la suite, un rapport sur
l'inclusion ventuelle, dans le champ d'application de la prsente directive, des diteurs et
d'uvres ou autres objets protgs qui n'en font pas actuellement partie, et en particulier
des photographies et autres images qui existent en tant qu'uvres indpendantes.
Au plus tard le 29 octobre 2015, la Commission soumet au Parlement europen, au
Conseil et au Comit conomique et social europen un rapport sur l'application de la
prsente directive, la lumire du dveloppement des bibliothques numriques.
Si ncessaire, notamment pour assurer le bon fonctionnement du march intrieur, la
Commission prsente des propositions de modification de la prsente directive.
Un tat membre qui a des raisons valables d'estimer que la mise en uvre de la prsente
directive entrave un des dispositifs nationaux relatifs la gestion des droits viss
l'article 1er, paragraphe 5, peut porter l'affaire l'attention de la Commission, en joignant
tous les lments de preuve pertinents. La Commission tient compte de ces lments de
preuve lors de l'laboration du rapport mentionn au deuxime alina du prsent article et
de l'valuation de la ncessit de prsenter des propositions de modification de la
prsente directive.
Article 11
Entre en vigueur
La prsente directive entre en vigueur le jour suivant celui de sa publication au Journal
officiel de l'Union europenne.
Article 12
Destinataires
Les tats membres sont destinataires de la prsente directive.
Fait Strasbourg, le 25 octobre 2012.
Par le Parlement europen
Le prsident
M. SCHULZ
Par le Conseil
Le prsident
A. D. MAVROYIANNIS
53

(1) JO C 376 du 22.12.2011, p. 66.

(2) Position du Parlement europen du 13 septembre 2012 (non encore parue au Journal officiel) et dcision du
Conseil du 4 octobre 2012.
(3) JO L 167 du 22.6.2001, p. 10.
(4) Rglement (UE) no 386/2012 du Parlement europen et du Conseil du 19 avril 2012 confiant l'Office de
l'harmonisation dans le march intrieur (marques, dessins et modles) des tches lies au respect des droits de
proprit intellectuelle, notamment la runion de reprsentants des secteurs public et priv au sein d'un
Observatoire europen des atteintes aux droits de proprit intellectuelle (JO L 129 du 16.5.2012, p. 1).

ANNEXE
Les sources vises par l'article 3, paragraphe 2, sont entre autres les suivantes:
1) pour les livres publis:
a) le dpt lgal, les catalogues de bibliothques et les fichiers d'autorits grs par les
bibliothques et autres institutions;
b) les associations d'diteurs et d'auteurs dans le pays concern;
c) les bases de donnes et registres existants, WATCH (Writers, Artists and their
Copyright Holders), l'ISBN (International Standard Book Number) et les bases de
donnes recensant les livres imprims;
d) les bases de donnes des socits de gestion collective concernes, en particulier des
organisations de reprsentation des droits de reproduction;
e) les sources qui intgrent des bases de donnes et registres multiples, y compris VIAF
(Virtual International Authority Files) et ARROW (Accessible Registries of Rights
Information and Orphan Works);
2) pour les journaux, magazines, revues et priodiques imprims:
a) l'ISSN (International Standard Serial Number) pour les publications priodiques;
b) les index et catalogues des fonds et collections de bibliothques;
c) le dpt lgal;
d) les associations d'diteurs et les associations d'auteurs et de journalistes du pays
concern;
e) les bases de donnes des socits de gestion collective concernes, y compris des
organisations de reprsentation des droits de reproduction;
3) pour les uvres visuelles, notamment celles relevant des beaux-arts, de la
photographie, de l'illustration, du design et de l'architecture, et les croquis de ces
uvres et autres uvres du mme type figurant dans des livres, revues, journaux et
magazines ou autres uvres:
a) les sources numres aux points 1) et 2);
b) les bases de donnes des socits de gestion collective concernes, en particulier
pour les arts visuels, y compris les organisations de reprsentation des droits de
reproduction;
c) les bases de donnes des agences d'images, le cas chant;
54

4) pour les uvres audiovisuelles et les phonogrammes:

a) le dpt lgal;
b) les associations de producteurs dans le pays concern;
c) les bases de donnes des institutions dpositaires
cinmatographique ou sonore et des bibliothques nationales;

du

patrimoine

d) les bases de donnes appliquant des normes et des identificateurs pertinents, tels
que l'ISAN (International Standard Audiovisual Number) pour le matriel
audiovisuel, l'ISWC (International Standard Music Work Code) pour les uvres
musicales et l'ISRC (International Standard Recording Code) pour les
phonogrammes;
e) les bases de donnes des socits de gestion collective concernes, en particulier
celles regroupant des auteurs, des interprtes ou excutants, des producteurs de
phonogrammes et des producteurs audiovisuels;
f) le gnrique et les autres informations figurant sur l'emballage de l'uvre;
g) les bases de donnes d'autres associations pertinentes reprsentant une catgorie
spcifique de titulaires de droits.

55

4. Loi n 2012-287 relative lexploitation commerciale des

livres indisponibles du XXe sicle
JORF n0053 du 2 mars 2012
NOR: MCCX1133814L
LAssemble nationale et le Snat ont adopt,
Le Prsident de la Rpublique promulgue la loi dont la teneur suit :
Article 1
Le titre III du livre Ier de la premire partie du code de la proprit intellectuelle est
complt par un chapitre IV ainsi rdig :
Chapitre IV
Dispositions particulires relatives
lexploitation numrique des livres indisponibles
Art. 134-1. - On entend par livre indisponible au sens du prsent chapitre un livre
publi en France avant le 1er janvier 2001 qui ne fait plus lobjet dune diffusion
commerciale par un diteur et qui ne fait pas actuellement lobjet dune publication sous
une forme imprime ou numrique.
Art. 134-2. - Il est cr une base de donnes publique, mise disposition en accs libre
et gratuit par un service de communication au public en ligne, qui rpertorie les livres
indisponibles. La Bibliothque nationale de France veille sa mise en uvre, son
actualisation et linscription des mentions prvues aux articles L. 134-4, L. 134-5 et L.
134-6.
Toute personne peut demander la Bibliothque nationale de France linscription dun
livre indisponible dans la base de donnes.
Linscription dun livre dans la base de donnes ne prjuge pas de lapplication des
articles L. 132-12 et L. 132-17.
Art. 134-3. - I. Lorsquun livre est inscrit dans la base de donnes mentionne
larticle L. 134-2 depuis plus de six mois, le droit dautoriser sa reproduction et sa
reprsentation sous une forme numrique est exerc par une socit de perception et de
rpartition des droits rgie par le titre II du livre III de la prsente partie, agre cet
effet par le ministre charg de la culture.
Sauf dans le cas prvu au troisime alina de larticle L. 134-5, la reproduction et la
reprsentation du livre sous une forme numrique sont autorises, moyennant une
rmunration, titre non exclusif et pour une dure limite cinq ans, renouvelable.

56

 II. Les socits agres ont qualit pour ester en justice pour la dfense des droits
dont elles ont la charge.
III. Lagrment prvu au I est dlivr en considration :
1 De la diversit des associs de la socit ;
2 De la reprsentation paritaire des auteurs et des diteurs parmi les associs et au sein
des organes dirigeants ;
3 De la qualification professionnelle des dirigeants de la socit ;
4 Des moyens que la socit propose de mettre en uvre pour assurer la perception
des droits et leur rpartition ;
5 Du caractre quitable des rgles de rpartition des sommes perues entre les ayants
droit, quils soient ou non parties au contrat ddition. Le montant des sommes perues
par le ou les auteurs du livre ne peut tre infrieur au montant des sommes perues par
lditeur ;
6 Des moyens probants que la socit propose de mettre en uvre afin didentifier et
de retrouver les titulaires de droits aux fins de rpartir les sommes perues ;
7 Des moyens que la socit propose de mettre en uvre pour dvelopper des
relations contractuelles permettant dassurer la plus grande disponibilit possible des
uvres ;
8 Des moyens que la socit propose de mettre en uvre pour veiller la dfense des
intrts lgitimes des ayants droit non parties au contrat ddition.
IV. Les socits agres remettent chaque anne la commission permanente de
contrle des socits de perception et de rpartition des droits mentionne larticle L.
321-13 un rapport rendant compte des moyens mis en uvre et des rsultats obtenus dans
la recherche des titulaires de droits, quils soient ou non parties au contrat ddition.
La commission peut formuler toute observation ou recommandation damlioration des
moyens mis en uvre afin didentifier et de retrouver les titulaires de droits.
La commission est tenue informe, dans le dlai quelle fixe, des suites donnes ses
observations et recommandations.
La commission rend compte annuellement au Parlement, au Gouvernement et
lassemble gnrale des socits agres, selon des modalits quelle dtermine, des
observations et recommandations quelle a formules et des suites qui leur ont t
donnes.
Art. 134-4. - I. Lauteur dun livre indisponible ou lditeur disposant du droit de
reproduction sous une forme imprime de ce livre peut sopposer lexercice du droit
dautorisation mentionn au premier alina du I de larticle L. 134-3 par une socit de

57

perception et de rpartition des droits agre. Cette opposition est notifie par crit
lorganisme mentionn au premier alina de larticle L. 134-2 au plus tard six mois aprs
linscription du livre concern dans la base de donnes mentionne au mme alina.
Mention de cette opposition est faite dans la base de donnes mentionne au mme
article L. 134-2.
Aprs lexpiration du dlai mentionn au premier alina du prsent I, lauteur dun livre
indisponible peut sopposer lexercice du droit de reproduction ou de reprsentation de
ce livre sil juge que la reproduction ou la reprsentation de ce livre est susceptible de
nuire son honneur ou sa rputation. Ce droit est exerc sans indemnisation.
II. Lditeur ayant notifi son opposition dans les conditions prvues au premier
alina du I du prsent article est tenu dexploiter dans les deux ans suivant cette
notification le livre indisponible concern. Il doit apporter par tout moyen la preuve de
lexploitation effective du livre la socit agre en application de larticle L. 134-3. A
dfaut dexploitation du livre dans le dlai imparti, la mention de lopposition est
supprime dans la base de donnes mentionne larticle L. 134-2 et le droit dautoriser
sa reproduction et sa reprsentation sous une forme numrique est exerc dans les
conditions prvues au second alina du I de larticle L. 134-3.
La preuve de lexploitation effective du livre, apporte par lditeur dans les conditions
prvues au premier alina du prsent II, ne prjuge pas de lapplication des articles L.
132-12 et L. 132-17.
Art. 134-5. - A dfaut dopposition notifie par lauteur ou lditeur lexpiration du
dlai prvu au I de larticle L. 134-4, la socit de perception et de rpartition des droits
propose une autorisation de reproduction et de reprsentation sous une forme numrique
dun livre indisponible lditeur disposant du droit de reproduction de ce livre sous une
forme imprime.
Cette proposition est formule par crit. Elle est rpute avoir t refuse si lditeur
na pas notifi sa dcision par crit dans un dlai de deux mois la socit de perception
et de rpartition des droits.
Lautorisation dexploitation mentionne au premier alina est dlivre par la socit
de perception et de rpartition des droits titre exclusif pour une dure de dix ans
tacitement renouvelable, sauf dans le cas mentionn larticle L. 134-8.
Mention de lacceptation de lditeur est faite dans la base de donnes mentionne
larticle L. 134-2.
A dfaut dopposition de lauteur apportant par tout moyen la preuve que cet diteur ne
dispose pas du droit de reproduction dun livre sous une forme imprime, lditeur ayant
notifi sa dcision dacceptation est tenu dexploiter, dans les trois ans suivant cette
notification, le livre indisponible concern. Il doit apporter cette socit, par tout
moyen, la preuve de lexploitation effective du livre.
A dfaut dacceptation de la proposition mentionne au premier alina ou
dexploitation de luvre dans le dlai prvu au cinquime alina du prsent article, la

58

reproduction et la reprsentation du livre sous une forme numrique sont autorises par la
socit de perception et de rpartition des droits dans les conditions prvues au second
alina du I de larticle L. 134-3.
Lutilisateur auquel une socit de perception et de rpartition des droits a accord une
autorisation dexploitation dans les conditions prvues au mme second alina est
considr comme diteur de livre numrique au sens de larticle 2 de la loi n 2011-590
du 26 mai 2011 relative au prix du livre numrique.
Lexploitation de luvre dans les conditions prvues au prsent article ne prjuge pas
de lapplication des articles L. 132-12 et L. 132-17.
Art. L. 134-6. - Lauteur et lditeur disposant du droit de reproduction sous une forme
imprime dun livre indisponible notifient conjointement tout moment la socit de
perception et de rpartition des droits mentionne larticle L. 134-3 leur dcision de lui
retirer le droit dautoriser la reproduction et la reprsentation dudit livre sous forme
numrique.
Lauteur dun livre indisponible peut dcider tout moment de retirer la socit de
perception et de rpartition des droits mentionne au mme article L. 134-3 le droit
dautoriser la reproduction et la reprsentation du livre sous une forme numrique sil
apporte la preuve quil est le seul titulaire des droits dfinis audit article L. 134-3. Il lui
notifie cette dcision.
Mention des notifications prvues aux deux premiers alinas du prsent article est faite
dans la base de donnes mentionne larticle L. 134-2.
Lditeur ayant notifi sa dcision dans les conditions prvues au premier alina est
tenu dexploiter le livre concern dans les dix-huit mois suivant cette notification. Il doit
apporter la socit de perception et de rpartition des droits, par tout moyen, la preuve
de lexploitation effective du livre.
La socit informe tous les utilisateurs auxquels elle a accord une autorisation
dexploitation du livre concern des dcisions mentionnes aux deux premiers alinas du
prsent article. Les ayants droit ne peuvent sopposer la poursuite de lexploitation
dudit livre engage avant la notification pendant la dure restant courir de lautorisation
mentionne au second alina du I de larticle L. 134-3 ou au troisime alina de larticle
L. 134-5, concurrence de cinq ans maximum et titre non exclusif.
Art. 134-7. - Les modalits dapplication du prsent chapitre, notamment les modalits
daccs la base de donnes prvue larticle L. 134-2, la nature ainsi que le format des
donnes collectes et les mesures de publicit les plus appropries pour garantir la
meilleure information possible des ayants droit, les conditions de dlivrance et de retrait
de lagrment des socits de perception et de rpartition des droits prvu larticle L.
134-3, sont prcises par dcret en Conseil dEtat.
Art. L. 134-8. - Sauf refus motiv, la socit de perception et de rpartition des droits
mentionne larticle L. 134-3 autorise gratuitement les bibliothques accessibles au
public reproduire et diffuser sous forme numrique leurs abonns les livres
indisponibles conservs dans leurs fonds dont aucun titulaire du droit de reproduction

59

sous une forme imprime na pu tre trouv dans un dlai de dix ans compter de la
premire autorisation dexploitation.
Lautorisation mentionne au premier alina est dlivre sous rserve que linstitution
bnficiaire ne recherche aucun avantage conomique ou commercial.
Un titulaire du droit de reproduction du livre sous une forme imprime obtient tout
moment de la socit de perception et de rpartition des droits le retrait immdiat de
lautorisation gratuite.
Art. L. 134-9. - Par drogation aux dispositions des trois premiers alinas de larticle L.
321-9, les socits agres mentionnes larticle L. 134-3 utilisent des actions daide
la cration, des actions de formation des auteurs de lcrit et des actions de
promotion de la lecture publique mises en uvre par les bibliothques les sommes
perues au titre de lexploitation des livres indisponibles et qui nont pu tre rparties
parce que leurs destinataires nont pu tre identifis ou retrouvs avant lexpiration du
dlai prvu au dernier alina de larticle L. 321-1.
Le montant et lutilisation de ces sommes font lobjet, chaque anne, dun rapport des
socits de perception et de rpartition des droits au ministre charg de la culture.
Article 2
Le chapitre III du titre Ier du livre Ier de la premire partie du mme code est complt
par un article L. 113-10 ainsi rdig :
Art. L. 113-10. - Luvre orpheline est une uvre protge et divulgue, dont le
titulaire des droits ne peut pas tre identifi ou retrouv, malgr des recherches diligentes,
avres et srieuses.
Lorsquune uvre a plus dun titulaire de droits et que lun de ces titulaires a t
identifi et retrouv, elle nest pas considre comme orpheline.
Article 3
Les organismes reprsentatifs des auteurs, des diteurs, des libraires et des imprimeurs
engagent une concertation sur les questions conomiques et juridiques relatives
limpression des livres la demande.
Article 4
Larticle 1er entre en vigueur compter de la publication du dcret pris pour
lapplication du chapitre IV du titre III du livre Ier de la premire partie du code de la
proprit intellectuelle et au plus tard six mois aprs la promulgation de la prsente loi.
La prsente loi sera excute comme loi de lEtat.
Fait Paris, le 1er mars 2012.

60

Nicolas Sarkozy
Par le Prsident de la Rpublique :
Le Premier ministre,
Franois Fillon
Le ministre de la culture
et de la communication,
Frdric Mitterrand
(1) Travaux prparatoires : loi n 2012-287. Snat : Proposition de loi n 54 rectificative
(2011-2012) ; Rapport de Mme Bariza Khiari, au nom de la commission de la culture, n
151 (2011-2012) ; Discussion et adoption, aprs engagement de la procdure acclre,
le 9 dcembre 2011 (TA n 23, 2011-2012). Assemble nationale : Proposition de loi,
adopte par le Snat, n 4065 ; Rapport de M. Herv Gaymard, au nom de la
commission des affaires culturelles, n 4189 ; Discussion et adoption le 19 janvier 2012
(TA n 825). Snat : Proposition de loi, modifie par lAssemble nationale, n 277
(2011-2012) ; Rapport de Mme Bariza Khiari, au nom de la commission mixte paritaire,
n 326 (2011-2012) ; Texte de la commission n 327 (2011-2012) ; Discussion et
adoption le 13 fvrier 2012 (TA n 69, 2011-2012). Assemble nationale : Rapport de M.
Herv Gaymard, au nom de la commission mixte paritaire, n 4297 ; Discussion et
adoption le 22 fvrier 2012 (TA n 865).

61

5. Expos des motifs de lavant-projet de texte lgislatif relatif

aux uvres orphelines
Le prsent texte 13 modifie la partie lgislative du code de la proprit
intellectuelle afin dy insrer les dispositions transposant la directive 2012/28/UE du
Parlement europen et du Conseil du 25 octobre 2012 sur certaines utilisations autorises
des uvres orphelines. Celle-ci vise, dans un but culturel et ducatif, permettre aux
bibliothques accessibles au public de numriser et de mettre la disposition du public,
sur internet, des uvres considres comme orphelines , appartenant leurs
collections, dont les titulaires de droits dauteur ou de droits voisins nont pas pu tre
retrouvs malgr des recherches diligentes. Cette facult est galement ouverte aux
muses, aux services d'archives, aux institutions dpositaires du patrimoine
cinmatographique ou sonore (telles que lInstitut national de laudiovisuel ou le Centre
national du cinma et de limage anime), aux tablissements d'enseignement et aux
organismes publics de radiodiffusion.
Lorsque le titulaire de droits sur une uvre orpheline se manifeste auprs de
lorganisme bnficiaire, celui-ci doit cesser lutilisation de luvre, sauf sil obtient
laccord du titulaire pour la poursuivre. Il doit en outre octroyer celui-ci une
compensation quitable du prjudice subi.
La dfinition de luvre orpheline introduite larticle L. 113-10 du code de la
proprit intellectuelle par la loi du 1er mars 2012 relative lexploitation numrique des
livres indisponible du XXe sicle demeure inchange. Cet article dfinit luvre
orpheline comme une uvre protge et divulgue, dont le titulaire des droits ne peut pas
tre identifi ou retrouv, malgr des recherches diligentes, avres et srieuses. Il
prcise que lorsqu'une uvre a plus d'un titulaire de droits et que l'un de ces titulaires a
t identifi et retrouv, elle n'est pas considre comme orpheline.
Conformment lusage, les articles du prsent texte de transposition suivent
lordre de ceux quils modifient dans le code de la proprit intellectuelle.
Larticle 1er vise faire usage de la possibilit offerte par la directive
2012/28/UE sur les uvres orphelines de faire coexister le rgime juridique des livres
indisponibles du XXe sicle, dfini en France par la loi du 1er mars 2012, avec celui des
uvres orphelines. Ainsi, les bibliothques accessibles au public pourront choisir soit
dutiliser une uvre orpheline aprs avoir effectu les recherches diligentes requises, en
assumant le risque financier de verser une compensation quitable aux titulaires de droits
qui se manifesteraient auprs deux, soit de solliciter une autorisation auprs de la socit
de perception et de rpartition des droits agre par le ministre de la culture
(actuellement la SOFIA). Ce sera alors cette dernire qui devra assumer le risque de leur
indemnisation.
Larticle 2 cre un chapitre V au titre III du livre Ier du code de la proprit
intellectuelle, aprs celui consacr lexploitation numrique des livres indisponibles du
13

Le terme gnrique texte est employ dans la mesure o sa nature (ordonnance ou amendements un
projet de loi existant) nest pas encore dtermine.

62

XXe sicle, qui a t insr par la loi n 2012-287 du 1er mars 2012. Ce nouveau chapitre
vise regrouper les principales rgles applicables aux uvres orphelines :

Larticle L. 135-1 prcise, conformment aux articles 1er et 2 de la directive

2012/28/UE que peuvent seules tre considres comme orphelines, pour
lapplication des rgles dfinies par ce nouveau chapitre, les uvres publies sous la
forme de livres, revues, journaux, magazines ou autres crits, ainsi que les uvres
audiovisuelles (notion qui inclut les uvres cinmatographiques), qui font partie des
collections des bibliothques et autres organismes bnficiaires numrs par la
directive, qui sont mentionns ci-dessus. Sont exclues du champ de la directive et
donc du prsent texte les photos et images fixes qui ne sont pas incorpores dans les
catgories duvres prcites.

Larticle L. 135-2 transpose le principe de reconnaissance mutuelle du statut

duvre orpheline entre Etats membres de lUnion europenne, pos par larticle 4 de
la directive.

Larticle L. 135-3 dfinit la nature des recherches diligentes des titulaires de droits
sur une uvre, que doit effectuer lorganisme bnficiaire avant de dclarer celle-ci
orpheline et de pouvoir lutiliser, conformment aux articles 3 et 6 de la directive.

Larticle L. 135-4 oblige cet organisme transmettre le rsultat de ses recherches au

ministre de la culture afin que celui-ci le communique lOffice de lharmonisation
dans le march intrieur (OHMI), qui inscrit luvre orpheline dans la base de
donnes quil a tablie cet effet, en application de larticle 3 6 de la directive.

Larticle L. 135-5 dispense les autres organismes bnficiaires deffectuer les

recherches diligentes lorsquils veulent utiliser une uvre dj inscrite sur la base de
donnes de lOHMI. Ils doivent en revanche informer celui-ci, par lintermdiaire du
ministre de la culture, des utilisations prvues, conformment aux 5 et 6 de larticle
3 de la directive.

Larticle L. 135-6 dfinit les utilisations des uvres orphelines que peuvent faire les
organismes bnficiaires, en application de larticle 6 de la directive. Il sagit, comme
indiqu ci-dessus, de leur permettre, dans un but culturel et ducatif, de numriser et
de mettre la disposition du public, sur internet, des uvres orphelines appartenant
leurs collections ou leurs archives. Ils ne doivent rechercher aucun avantage
conomique ou commercial, mme sils peuvent rclamer aux usagers une
participation financire correspondant aux frais de numrisation et de mise
disposition de luvre. Ils doivent mentionner le nom des titulaires de droits
identifis, respecter le droit moral de ces derniers et transmettre au ministre charg de
la culture les informations prvues aux articles L.134-4 et L. 134-5. Ils peuvent par
ailleurs mettre en place un partenariat public-priv, dans les conditions de droit
commun, sous rserve de ne concder leur partenaire aucun droit sur les uvres
orphelines.

Larticle L. 135-7 permet aux organismes bnficiaires dutiliser une uvre

conformment larticle L. 135-6 lorsque, lissue des recherches diligentes
mentionnes larticle L. 135-3, certains titulaires de droits demeurent non identifis
ou non retrouvs et que ceux qui lont t ont donn leur accord cette utilisation,
conformment larticle 22 de la directive. Cette uvre est enregistre comme
partiellement orpheline sur la base de donnes de lOHMI.

63

Larticle L. 135-8 dfinit, en application de larticle 5 et de larticle 6 5 de la

directive, les conditions dans lesquelles un titulaire de droits sur une uvre dclare
orpheline peut se manifester auprs de lorganisme bnficiaire, pour lui demander de
cesser lutilisation de luvre et de lui verser une compensation quitable du
prjudice quil a subi du fait de celle-ci. Cette compensation est dtermine par
accord entre le bnficiaire et le titulaire de droits. Elle peut tenir compte, lorsquils
existent, des accords ou tarifs en vigueur dans les secteurs professionnels concerns.
A dfaut daccord, le titulaire de droits peut saisir le juge comptent, aprs que les
parties aient tent, le cas chant, une conciliation.
Le titulaire de droits qui se manifeste a par ailleurs la facult dautoriser la poursuite
des utilisations de son uvre prvues l'article L. 135-6. Le changement de statut de
celle-ci, qui devient partiellement orpheline , est alors dclar auprs de lOHMI.

Larticle L. 135-9 dfinit la date laquelle une uvre orpheline, pour laquelle il
nest pas possible de dterminer la date de dcs du titulaire du droit exclusif, perd
son statut pour entrer dans le domaine public, en lui appliquant le rgime des uvres
anonymes.

Larticle L. 135-10 renvoie un dcret en Conseil dEtat le soin de prciser les

modalits dapplication des dispositions de ce nouveau chapitre du code de la
proprit intellectuelle, en particulier ltendue des recherches diligentes.

Larticle 3 du prsent texte tend, par linsertion dans le code de la proprit

intellectuelle dun article L. 211-7, aux titulaires de droits voisins les dispositions du
nouveau chapitre V du titre III du livre Ier du code de la proprit intellectuelle, qui ne
concerne que le droit dauteur.

64

6. Avant-projet de texte lgislatif sur les uvres orphelines

Article 1er : A la fin de l'article L. 134-8 du code de la proprit intellectuelle, il est insr
un alina ainsi rdig :
Les dispositions du prsent article ne font pas obstacle lapplication de celles
du chapitre V du titre III du livre Ier du prsent code.
Article 2 : Le titre III du livre Ier de la premire partie du code de la proprit
intellectuelle (partie lgislative) est complt par un chapitre V ainsi rdig :
Chapitre V : Dispositions particulires relatives certaines utilisations duvres
orphelines
Art. L. 135-1 - Peuvent seules tre considres comme orphelines au sens du prsent
chapitre les uvres appartenant lune des catgories suivantes, qui ont t initialement
publies ou radiodiffuses dans un Etat-membre de lUnion europenne :
1 Les uvres publies sous la forme de livres, revues, journaux, magazines ou autres
crits, qui font partie des collections des bibliothques accessibles au public, des muses,
des services d'archives, des institutions dpositaires du patrimoine cinmatographique ou
sonore, ou des tablissement d'enseignement, lexception des photographies et des
images fixes qui existent en tant quuvres indpendantes ;
2 Les uvres audiovisuelles ou sonores faisant partie de ces collections ou qui ont t
produits par des organismes de radiodiffusion de service public avant le 1er janvier 2003
et qui font partie de leurs archives.
Le fait pour un tablissement mentionn au 1 de rendre une uvre publiquement
accessible, avec laccord des titulaires de droits, est assimile la publication mentionne
au premier alina du prsent article, sous rserve que lon puisse prsumer, de bonne foi,
que les titulaires de droits ne sopposeraient pas aux utilisations de luvre orpheline
prvue l'article L. 135-6.
Art. L. 135-2 - Une uvre considre comme orpheline dans un autre tat membre
conformment l'article 2 de la directive 2012/28/UE du Parlement europen et du
Conseil du 25 octobre 2012 constitue un uvre orpheline au sens du prsent chapitre.
Art. L. 135-3 Lorsquun organisme mentionn larticle L. 135-1 souhaite bnficier
des dispositions de l'article L. 135-6, il doit procder aux recherches mentionnes au
premier alina de l'article L. 113-10 dans lEtat membre de lUnion europenne o a eu
lieu la premire publication ou, dfaut de celle-ci, la premire radiodiffusion de
luvre.

65

 Lorsque l'uvre n'a fait l'objet ni dune publication ni dune radiodiffusion mais a t
rendue accessible au public dans les conditions dfinies au dernier alina de larticle L.
135-1, ces recherches sont effectues dans lEtat membre o est tabli lorganisme qui a
rendu luvre accessible au public.
Pour les uvres audiovisuelles, les recherches sont effectues dans lEtat membre o le
producteur a son sige ou sa rsidence habituelle.
Art. L. 135-4 Lorganisme bnficiaire mentionn l'article L. 135-3 doit,
pralablement aux utilisations prvues larticle L. 135-6, communiquer le rsultat de
ses recherches, ainsi que lutilisation de luvre orpheline quil prvoit deffectuer, au
ministre charg de la culture, ou lorganisme dsign par celui-ci, qui le communique
sans dlai lOffice de lharmonisation dans le march intrieur, aux fins de linscription
de ces informations dans la base de donnes que celui-ci a tablie cet effet.
Art. L. 135-5 Lorsquune uvre orpheline est dj inscrite dans la base de donnes
mentionne l'article L. 135-4, lorganisme qui souhaite bnficier des dispositions de
larticle L. 135-6 nest pas tenu de procder aux recherches dfinies l'article L. 135-3. Il
doit indiquer, dans les conditions prvues l'article L. 135-4, lutilisation de luvre
orpheline quil prvoit deffectuer.
Art. L. 135-6 Les organismes mentionns larticle L. 135-1 peuvent, dans le cadre
de leurs missions culturelles et ducatives, condition de ne rechercher aucun avantage
conomique ou commercial, de mentionner le nom des titulaires de droits identifis, de
respecter le droit moral de ces derniers et de transmettre les informations prvues aux
articles L. 134-4 ou L. 134-5 :
1 Mettre la disposition du public une uvre orpheline de manire que chacun puisse
y avoir accs de sa propre initiative ;
2 Reproduire cette uvre des fins de numrisation, de mise disposition,
d'indexation, de catalogage, de prservation ou de restauration.
Art. L. 135-7 Lorsquil existe plusieurs titulaires de droits sur une uvre et que
ceux-ci nont pas tous t retrouvs malgr les recherches mentionnes larticle L. 1353, cette uvre peut donner lieu lapplication des dispositions de larticle L. 135-6, sous
rserve que les titulaires retrouvs aient donn leur autorisation pour les droits quils
dtiennent.
Art. L. 135-8 - Lorsque lauteur ou un autre titulaire de droits sur une uvre orpheline
justifie de ses droits auprs de lorganisme bnficiaire mentionn l'article L. 135-3,
celui-ci en informe le ministre charg de la culture, ou lorganisme dsign par celui-ci,
qui transmet cette information lOffice de lharmonisation dans le march intrieur.
Luvre cesse dtre orpheline.

66

 Lorganisme bnficiaire cesse immdiatement lutilisation de luvre, sauf si le

titulaire de droits autorise la poursuite de celle-ci. Il doit verser ce dernier une
compensation quitable du prjudice que celui-ci a subi du fait de cette utilisation. Cette
compensation est fixe par accord entre le bnficiaire et le titulaire de droits. Elle peut
tenir compte, lorsquils existent, des accords ou tarifs en vigueur dans les secteurs
professionnels concerns. A dfaut daccord, le titulaire de droits peut saisir le juge
comptent.
Les bnficiaires mentionns l'article L. 135-5 sont tenus aux mmes obligations que
celles dfinies lalina prcdent.
Le titulaire de droits peut se faire connatre tout moment, nonobstant toute stipulation
contraire.
Art. L. 135-9 - Les dispositions des trois premiers alinas de l'article L. 123-3 sont
applicables aux uvres orphelines lorsquil nest pas possible de dterminer la date de
dcs du titulaire du droit exclusif.
Art. L. 135-10 - Un dcret en Conseil dEtat dfinit les modalits dapplication du
prsent chapitre, notamment la nature des sources dinformations qui doivent tre
consultes au titre des recherches prvues l'article L. 135-1.
Article 3 : Aprs l'article L. 211-6 du mme code, il est insr un article L. 211-7 ainsi
rdig :
Art. L. 211-7 Les dispositions du chapitre V du titre III du livre Ier du prsent code
sont applicables aux droits voisins portant sur les uvres mentionnes au 2 de larticle
L. 135-1.

67

7. Avant-projet de dcret en Conseil dEtat sur les uvres

orphelines
Article 1er : Le titre III du livre Ier de la premire partie du code de la proprit
intellectuelle (partie rglementaire) est complt par un chapitre V ainsi rdig :
Chapitre V : Dispositions particulires relatives certaines utilisations des uvres
orphelines
Art. R. 135-1 Lorsque lEtat membre mentionn larticle L. 135-3 est la France, les
recherches des titulaires de droits prvues par le mme article sont au minimum
effectues auprs des sources dinformations relatives aux uvres et, le cas chant, aux
titulaires de droits lgard de celles-ci, qui sont dfinies par un arrt du ministre charg
de la culture.
Lorsquil sagit dun autre Etat membre, les recherches sont au minimum effectues
auprs des sources dinformations dfinies dans cet Etat conformment larticle 3 de la
directive 2012/28/UE du Parlement europen et du Conseil du 25 octobre 2012.
Les recherches doivent en outre tre effectues auprs des sources similaires existant
dans dautres Etats lorsquil rsulte de celles effectues en application des alinas
prcdents que des informations pertinentes sur les titulaires de droits sont susceptibles
dy tre disponibles.
Art. R. 135-2 Lorganisme bnficiaire mentionn larticle L. 135-3 tient un registre
prcisant la date et le rsultat de la consultation de lensemble de ces sources. Il conserve
les pices justifiant de ces consultations.
Art. R. 135-3 Les transmissions dinformations prvues aux articles L. 135-4, L. 1355 et L. 135-8 au service ou lorganisme dsign par arrt du ministre charg de la
culture sont effectues par lintermdiaire de la base de donnes mentionne larticle L.
135-4.
Lorganisme bnficiaire doit en outre prciser les coordonnes de la personne ou du
service auquel les titulaires des droits sur luvre doivent sadresser pour mettre fin aux
utilisations prvues larticle L. 135-6.
Art. R. 135-4 Lorsquun organisme bnficiaire met la charge des usagers une
participation financire, le montant de celle-ci ne peut excder celui des frais de
numrisation et de mise disposition de luvre orpheline.

68

 Art. R. 135-5 La justification des droits prvue larticle L. 135-8 est effectue par
lettre recommande avec demande davis de rception ou par voie lectronique avec
demande daccus de rception. Elle peut galement tre faite par lintermdiaire de la
base de donnes.
A lappui de sa demande, lauteur produit la copie dune pice didentit et une
dclaration sur lhonneur attestant sa qualit. Son ayant droit doit en outre adresser un
acte de notorit prouvant sa qualit. Les autres titulaires de droits doivent produire,
outre la copie dune pice didentit, tout document de nature justifier de leurs droits.
Si le demandeur ne dtient quune partie des droits sur luvre et quil accepte la
poursuite de lutilisation de celle-ci conformment larticle L. 135-6 par tout ou partie
des organismes bnficiaires, il en est fait mention dans la base de donnes.
Art. R. 135-6 En cas de dsaccord sur le montant de la compensation quitable
prvue larticle L. 135-8, lorganisme bnficiaire ou le titulaire de droits peut proposer
lautre partie une procdure de conciliation, le cas chant sur le fondement des
dispositions de larticle 131-1 du code de procdure civile.
Article 2 : La ministre de la culture et de la communication est charge de lexcution du
prsent dcret, qui sera publi au Journal officiel de la Rpublique franaise.

69

8. Avant-projet darrt du ministre de la culture sur les uvres

orphelines
Article 1er : Les sources dinformations mentionnes au premier alina de larticle R.
135-1 du code de la proprit intellectuelle sont les suivantes :
1 pour les livres publis:
a) les registres du dpt lgal, les catalogues de bibliothques et les fichiers d'autorits
grs par les bibliothques et autres institutions similaires ;
b) les associations d'diteurs et d'auteurs ;
c) les bases de donnes et registres existants, WATCH (Writers, Artists and their
Copyright Holders), l'ISBN (International Standard Book Number), lISNI (International
Standard Name Identifier) [, le rpertoire BALZAC] et les bases de donnes recensant
les livres imprims ;
d) les bases de donnes des socits de perception et de rpartition des droits concernes,
en particulier celles qui sont agres pour la gestion du droit de reproduction par
reprographie et pour la gestion collective de la rmunration au titre du prt en
bibliothque ainsi que celle mentionne l'article L. 134-3 du code la proprit
intellectuelle ;
e) les sources qui intgrent des bases de donnes et registres multiples, y compris
ELECTRE, VIAF (Virtual International Authority Files) et ARROW (Accessible
Registries of Rights Information and Orphan Works) ;
2 pour les journaux, magazines, revues et priodiques imprims :
a) les bases de donnes et registres existants, l'ISSN (International Standard Serial
Number) pour les publications priodiques, lISNI (International Standard Name
Identifier) ;
b) les index et catalogues des fonds et collections de bibliothques ;
c) les registres du dpt lgal ;
d) les associations d'diteurs et les associations d'auteurs et de journalistes ;
e) les bases de donnes des socits de perception et de rpartition des droits concernes,
en particulier celles qui sont agres pour la gestion du droit de reproduction par
reprographie ;
f) les informations figurant dans lencadr de limprim contenant les mentions lgales
obligatoires et, le cas chant, le nom des rdacteurs ;
3 pour les uvres visuelles, notamment celles relevant des beaux-arts, de la
photographie, de l'illustration, du design et de l'architecture, et les croquis de ces uvres
et autres uvres du mme type figurant dans des livres, revues, journaux et magazines ou
autres uvres:
a) les sources numres au 1 et au 2 ;

70

b) les bases de donnes des socits de perception et de rpartition des droits concernes,
en particulier celles qui sont agres pour la gestion du droit de reproduction par
reprographie ;
c) les bases de donnes des agences d'images, le cas chant ;
4 pour les uvres audiovisuelles et cinmatographiques et les phonogrammes :
a) les registres du dpt lgal et le registre public du cinma et de l'audiovisuel ;
b) les associations de producteurs ;
c) les bases de donnes des institutions dpositaires du patrimoine cinmatographique ou
sonore et des bibliothques nationales ;
d) les bases de donnes appliquant des normes et des identificateurs pertinents, tels que
l'ISAN (International Standard Audiovisual Number) pour le matriel audiovisuel,
l'ISWC (International Standard Music Work Code) pour les oeuvres musicales et l'ISRC
(International Standard Recording Code) pour les phonogrammes ;
e) les bases de donnes des socits de perception et de rpartition des droits concernes,
en particulier celles regroupant des auteurs, des artistes interprtes, des producteurs de
phonogrammes et des producteurs audiovisuels ;
f) le gnrique de l'oeuvre et les autres informations figurant sur l'emballage de celle-ci ;
g) les bases de donnes d'autres associations ou organisations professionnelles
pertinentes reprsentant une catgorie spcifique de titulaires de droits.
Article 2 : Le service mentionn au premier alina de l'article R. 135-3 du code de la
proprit intellectuelle est le bureau de la proprit intellectuelle au secrtariat gnral du
ministre de la culture et de la communication.
Article 3 : Le secrtaire gnral du ministre de la culture et de la communication est
charg de l'excution du prsent dcret, qui sera publi au Journal officiel de la
Rpublique franaise.

71