Centre de Recherches et de Formation Doctorale en Sciences

Humaines Sociales et Educatives (CRFD/SHSE)

Séminaire Doctoral
SO 631: L’Ethique de la
recherche en sciences
humaines , sciences sociales
et éducatives

Pr Renée Solange NKECK BIDIAS

M.C.-HDR
 Objectifs
A la fin de ce séminaire chaque étudiant doit être capable
de:
 connaitre la responsabilité éthique du chercheur;
 décrire les principes directeurs éthiques qui s'appliquent
aux sujets humains;
 présenter les éléments essentiels du consentement libre
et éclairé;
 déterminer les populations considérées comme
vulnérables;
 définir le rôle des comités d'éthique en recherche;
 discuter des principes éthiques dans la recherche

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 Plan
1. L’histoire de l’éthique
2. Les concepts
3. La responsabilité éthique du chercheur
4. Ethique et méthode qualitative
5. Ethique et recherche-action
6. Les principes d’éthiques
7. Les codes d’éthique de la recherche
8. Le processus du consentement
9. Les comités d'éthique de la recherche
10.L'examen critique des aspects éthiques de la recherche

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 1. Histoire de l’éthique

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• De tout temps, la dignité des personnes a toujours été
respectée par des philosophes, scientifiques et chercheurs.
• Une des preuves se trouve dans la locution latine primum non
nocere (d'abord, ne pas nuire), sermon Hippocrate (v. 460 - v.
370 av. J-C qui est encore enseignée aux étudiants en
médecine.
• Inopportunément, en médicine, les prisonniers ou les esclaves
ont souvent été considérés comme de simples animaux de
laboratoire sur lesquels toutes les expériences, aussi cruelles
soient-elles, étaient permises.
• Des documents écrits illustrent que certains chercheurs se
sont sérieusement préoccupés de l'éthique dès le XVIIIe
siècle.
• Ce n'est toutefois qu'au cours du xxe siècle, et
particulièrement depuis la fin de Deuxième Guerre mondiale,
suite aux expériences cruelles menées par des scientifiques
nazis sur des Juifs, que ces préoccupations ont commencé à
se généraliser.

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 2. Les concepts

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 2.1. Ethique
• « L'usage des termes "éthique" est peu standardisé.
• L'éthique est la discipline qui se préoccupe des valeurs qui
guident les conduites et les comportements humains.
• «L'éthique est une branche de la philosophie qui pose la
question des systèmes de valeurs par lesquelles les
personnes fondent leur existence en tant qu'être autonome
et responsable » (Van der Maren, 2003, p. 215).
• Considérée comme synonyme de morale, qui différencie ce
qui est le bon du mauvais, le vrai du faux pour la personne.
• L’éthique se réfère à des grands principes de vie et ce que
l'on estime souhaitable, tandis qu'on fait plutôt de la
morale quand on propose ou on impose des valeurs et des
normes à un individu « ou à un groupe. (Lenoir et alii, 2018)

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 2.1. Ethique (fin)
• Le débat éthique discute la façon dont on veut
vivre et tente de clarifier les valeurs enjeu tandis
que les codes moraux sont des normes imposées
dans les sociétés (même s'ils sont discutables et
modifiables) » (Fourez et al" 1997, p. 104).
• «L'éthique professionnelle découle de l'ensemble
des valeurs et des finalités qui fondent et
légitiment une profession» (Ibid., p. 217).
• L'utilisation du terme « éthique» semble plus
justifiée que celle du terme « morale» dans le
contexte de l'activité de recherche scientifique.

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2.2. Distinction entre éthique et morale
• Le Petit Robert (1973), assimile l'éthique à « la science de la
morale » et constitue « un art de diriger la conduite» (p. 632),
• Il faut voir dans l'éthique, non le recours à un impératif
catégorique, normatif, qui relève effectivement de la morale et
qui prescrit ce qu'est le "bien" et ce qu’il faut faire pour
l'atteindre, ou éviter de faire (dans ce cas, ce qu'il faut faire et
ne pas faire est du ressort de la déontologie), mais un impératif
hypothétique, c'est-à-dire une réflexion critique, de type
universaliste, sur les valeurs- et les conflits de valeurs - qui
prévalent socialement et qui influent sur les pratiques
individuelles et collectives, une réflexion qui a pour raison d'être
d'orienter- et non de déterminer - la conduite humaine dans un
contexte socioculturel donné. (Lenoir et alii, 2018)
• Si la morale renvoie à des obligations, l'éthique renvoie quant à
elle à des valeurs (Legault, 2001).

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 2.3. L'éthique fondamentale
• L'éthique fondamentale, nous dit (Legault, 2001) consiste à
réfléchir, sur la base de la connaissance des règles, des Normes
et des principes qui sous-tendent l'agir social, à la manière de les
appliquer dans la vie quotidienne. Elle procède selon une
démarche théorique, déductive et généralisante. C'est l'inverse en
ce qui regarde l'éthique appliquée, car elle relève d'un« démarche
pratique, inductive et singulière, c'est la situation qui occupe la
première place.
• Les questions éthiques apparaissent toujours dans le feu de
l'action, au cœur de la pratique, c'est-à-dire en situation (situation
complexe - personnelle, institutionnelle et sociale - que se pose le
choix d'agir. Il faut choisir la solution et la décision prise aura des
conséquences sur soi, sur les autres et sur l'environnement» (p.
74); « l'éthique renvoie à la manière d'exercer l'autonomie dans et
par les décisions » (Ibid., p. NKECK
10/06/2020 74). BIDIAS-M.C.-HDR 10
 2.4. l'éthique appliquée
• Lacroix (2000) définit l'éthique appliquée comme la
construction d'une réponse « aux problèmes soulevés
à partir de la réalité qui nous est donnée à voir. [ ... ]
• Elle requiert également, comme le souligne Neill
(1998), « la connaissance du réel vécu, des éléments
concrets qui conditionnent l'agir humain» (p. 31 ).
• Elle nous permet en fait de parler de la totalité en
tentant: d'apporter une réponse qui soit
conceptuellement et socialement fondée » (p. 15).
• Dans ce sens, l'éthique appliquée est une pratique
éducative tendue vers l'émancipation des sujets
humains, en ce sens qu'elle convoque les acteurs
concernés à réfléchir ensemble sur le sens et sur les
conditions de leurs actions et de leur vivre- ensemble.
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 2.4. l'éthique appliquée (fin)
• Elle vise une Co réflexion critique, une coconstruction du
sens, « une autonomie du jugement » (Malberbe, 2000, p. 11).
• Mais elle est aussi une pratique politique, en ce qu'elle a « le
souci du bien commun» (lbid., p. 13), en ce qu'elle pose la
question des rapports entre la sphère du privé, relevant de
chaque stage" et l'espace public géré par un système
normatif (lois, règles, normes et morale sociales, droits et
libertés, devoirs et responsabilités, etc.).
• Enfin, l'éthique appliquée est aussi, si l'on veut bien suivre
Malberbe, une pratique philosophique, car, en tant que
jugement prudentiel, elle est « une pratique critique,
systématique et créatrice articulée à la méditation sur
l'excellence de l'humanité» (Ibid., p. 19)) (Lenoir, 2002, p. 199-
202).

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 2.5. L’Éthique de la recherche
 l'éthique de la recherche « comme la discipline qui
propose un ensemble de règles de conduite propices
au bien humain et au respect des personnes», « les
règles de conduite se rapportent à l'agir dans le
domaine de la recherche scientifique» (FRSQ 2008,p.
6).
 Il s’agit d’un ensemble de principes qui guident et
assistent le chercheur dans la conduite de la
recherche.
• Ainsi, toute recherche qui porte sur des êtres
humains soulève des considérations éthiques.

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 1.5. L’Éthique de la recherche (suite)
• Dans bon nombre de disciplines scientifiques, la recherche
s'intéresse à un aspect ou à l'autre de l'activité humaine:
comportement ou état de santé des personnes de tous âges,
mode de vie des familles, des groupes ou des communautés,
prestation de soins, difficultés psychologiques telles l'anxiété,
la honte, l'estime de soi, etc.
• Quels que soient les aspects étudiés, la recherche doit être
conduite dans le respect de la personne.
• Les décisions conformes à l'éthique sont celles qui se fondent
sur les principes de la dignité humaine.
• La nature de la question de recherche, le type d'étude, le
recrutement des participants, la façon de recueillir les
données et de les interpréter sont autant d'éléments que le
chercheur doit considérer d'un point de vue éthique.
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1.5. L’Éthique de la recherche (fin)
• Pour Enriquez (1993), cet appel constant à l'éthique et la position
centrale que celle-ci occupe aujourd'hui comme question capitale
relève de deux facteurs principaux: il s'agit d'une part, du « signe d'un
malaise profond affectant nos sociétés occidentales et, d'autre part,
une tentative de traitement de ce dernier soit en tentant de
transformer le symptôme en signe de guérison, soit en s‘efforçant d'en
découvrir les racines et les significations» (p. 25).
• Ces deux facteurs se retrouvent, nous semble-t-il dans le
questionnement éthique qui anime le champ de l'éducation;
• A ce titre, il est plus Juste de le considérer ainsi que le font Legault
(2001), Lacroix (2000) et Malherbe (2000). Ceux-ci parlent d'éthique
appliquée, par opposition à une éthique fondamentale ou, plus
exactement, en complément à une telle conception de l'éthique, car ce
qui est au fondement de la pratique éthique, c'est bien la question du
libre choix éclairé et réfléchi, ce qui pose le problème dit sens de
l'agir.

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3. La responsabilité éthique du chercheur

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• La principale responsabilité éthique du chercheur est: le respect et la
protection des participants à une étude.
• Quel que soit le type d'étude, l'approche utilisée ou la stratégie adoptée,
le chercheur est appelé à résoudre certaines questions d'ordre éthique.
• Dans la recherche expérimentale, sa responsabilité est directement
engagée, en raison des expériences qu'il mène avec le concours d'êtres
humains.
• Dans la recherche non expérimentale, la responsabilité morale du
chercheur peut être plus limitée, bien que certaines études puissent avoir
des conséquences défavorables.
• Dans les méthodes de recherche qualitative, il faut également tenir
compte de certains principes éthiques du fait de la relation amicale qui se
tisse souvent entre le chercheur et les participants. Certaines études
qualitatives traitent de sujets intimes touchant directement les
personnes, en particulier concernant la confidentialité de la vie privée
(Punch, 2005).
• Quoi qu'il en soit, dans la recherche quantitative comme dans la recherche
qualitative, c'est la responsabilité du chercheur de veiller à ce que la
recherche soit menée de façon éthique

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• Le chercheur en éducation est doublement concerné par
l'éthique: il a non seulement une responsabilité morale en tant
que chercheur, il doit aussi en assumer une en tant
qu'éducateur.
• « Il n y a pas de formule décrivant strictement ce que doit
être la conduite du chercheur dans chaque situation. Il
existe, par ailleurs, un ensemble de principes que l'on
s'attend de voir respectés par le chercheur en action. [ ... ]
• L'objectif du chercheur c'est, ou du moins ce devrait être,
de contribuer au développement des connaissances
scientifiques.
[ ... ] Étant donné la formation du scientifique, on ne doit
pas s'étonner que la société attende de ce dernier des
recherches dont les résultats lui soient bénéfiques. Le
savant a donc le devoir d'analyser des phénomènes
importants. [ ... ]

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•
Envers la communauté scientifique, le chercheur a des
responsabilités précises: il doit notamment informer
ses collègues des procédures suivies pour en arriver a
des résultats décrits. Envers la communauté
scientifique.
• L’éthique que le chercheur est censé suivre, c'est de ne
pas empiéter sur les droits des personnes participant
aux recherches et de ne pas affecter leur bien-être ; les
participants ne doivent pas être maltraités ou lésés en
prenant part à une démarche. [ ... ]
• Au bien-être des participants se greffe le problème de
la distribution des cotas et des binefiques de la
recherche» (Van der Maren, 2003, p. 218·219).

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 4. Ethique et méthode qualitative

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• Des problèmes éthiques peuvent survenir dans les deux
méthodes de recherche, quantitative et qualitative, et
certains peuvent prendre une connotation différente
selon le paradigme en cause.
• La relation entre le chercheur et les participants diffère
selon les méthodes de recherche, et les risques de
manquements à l'éthique sont plus susceptibles de se
produire à cet égard avec la recherche qualitative
(Brockopp et Hastings-Tolsma, 2003).

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• En revanche, dans la recherche qualitative, l'entrevue
non dirigée constitue généralement le moyen usuel de
recueillir les données personnelles, ce qui met le
chercheur et le participant en contact plus étroit.
• Les études qualitatives exigent une forme particulière
d'intimité entre le chercheur et le participant pour
permettre de découvrir le sens et le contexte qui
définissent les expériences de ce dernier. Comme la
relation progresse avec le temps, elle risque
d'entrainer la divulgation d'expériences personnelles,
ce qui pourrait porter atteinte au principe de
confidentialité à moins de se soumettre à des règles
strictes en cette matière (Bogdan et Biklen, 1998;
Boswell et Cannon, 2007).

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 5. ÉTHIQUE EN RECHERCHE-ACTION

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 « la recherche-action, comme toute intervention à
enjeu politique, pose des problèmes éthiques.
Habituellement, les sujets, même ses demandeurs
d'une intervention n'adhèrent pas totalement au projet
concret de la recherche action et à tout ce que ce
projet implique. C'est dans un lien de confiance entre
le chercheur et les acteurs ou les individus que
l'intervention est légitimée et tolérée.
 Cette confiance repose sur la compétence et sur le
désintérêt du chercheur, sur le respect de l'intégrité
des sujets et sur la visée d'une amélioration de leur
bien-être. II y a un mandat dans l'acceptation d'une
recherche-action que le chercheur ne doit pas
déborder.

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 6. Les principes d’éthiques

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• Les principes de l'éthique en recherche qui sont
maintenant appliqués par toutes les universités,
tous les organismes subventionnaires, et presque
tous les autres établissements publics ou privés
où se déroulent des recherches, visent
principalement le respect de la dignité des sujets
d'une recherche. Ce respect de la dignité a
comme corollaires le respect de leur autonomie,
une préoccupation pour leur bien-être individuel
et collectif de même qu'un souci d'équité envers
tous les sujets.

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• Les principes éthiques qui s'appliquent à toutes les disciplines ont trait
au:
1. respect des personnes et de la vie privée
 Il s’agit des réoccupations pour le bien-être, la qualité de vie d'une
personne.
 Le respect de la dignité humaine Suppose celui de l'intégrité de la
personne et des conditions qui lui permettent non seulement de vivre,
mais aussi de s'épanouir et d'exercer ses droits de citoyenneté. (Comité
international de bioéthique de l'UNESCO, 2005):
 le respect des personnes;
 la préoccupation pour le bienêtre;
 la justice
 Le respect de sa vie privée repose sur le principe qui permet à une
personne de décider de l'information de nature personnelle à rendre
publique dans le cadre d'une recherche.

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2. respect à la confidentialité
permet le maintien du secret des renseignements personnels
fournis par le participant à la recherche.
3. principes de bienfaisance et de justice.
Renvoie à la capacité d'agir auprès des personnes de manière
juste et équitable.
Il requiert le respect des personnes vulnérables, exige
l'absence de tout mauvais traitement ou de toute discrimination
ainsi qu'une attitude bienveillante de la part des intervenants en
recherche.
La réduction des inconvénients et des moyens de mise en œuvre
en vue de supprimer ou de limiter les inconvénients que la
recherche peut présenter pour les participants.
L’optimisation des avantages correspond à celui de
bienfaisance et qui consiste à vouloir du bien aux personnes et
à leur procurer le plus d'avantages possible.
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7. Les codes d'éthique de la recherche

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• Code de Nuremberg
• Code d'éthique est constitué d'articles définissant
les règles et les principes à observer dans la
conduite de la recherche
• Déclaration d'Helsinki Déclaration qui mentionne
pour la première fois le recours à l'évaluation des
protocoles de recherche par un comité d'experts
indépendants.
• Le Rapport Belmont (Belmount Report) incorpore les
délibérations et les recommandations de la National
Commission for the Protection of Human Subjects of
Biomedical and Behavioral Research (1979).
• De nombreux documents normatifs ont été adoptés
dans plusieurs pays et ont donné naissance à des
exigences auxquelles les chercheurs sont tenus de
se soumettre.
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 8. Le processus de consentement

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 Le consentement est l’acquiescement donné volontairement par une
personne pour participer à une étude.
 Le consentement est considéré comme libre et volontaire si la
personne jouit de toutes ses facultés et ne subit aucune forme de
manipulation
 Pour être valable, le consentement doit être libre, éclairé et continu.
 Le chercheur doit obtenir le consentement libre et éclairé des
participants pressentis à une étude.
 Pour que le consentement soit libre et éclairé, les participants doivent
connaitre le but de l'étude, les risques et les avantages potentiels de
celle-ci et avoir reçu l'assurance qu'ils peuvent se retirer de la
recherche à tout moment.
 Le formulaire d'information et de consentement est un document écrit
qui atteste que le participant est informé du projet et qu'il donne son
consentement. Il s’agit d’une entente écrite signée par le chercheur et
le participant à l'étude concernant les modalités de sa participation
volontaire
Ce dernier doit être libre, éclairé et continu.

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 Exemple de Formulaire d'information
et de consentement

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 Exemple de questions

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 L’éthique dans les recherches en
sciences de l’éducation
• En sciences de l'éducation, les premières balises dans le domaine de
l'éthique datent des années 1970.
• Un des principes les plus importants, en recherche, est celui du
consentement libre et éclairé des sujets. Dans le cas de sujets adultes, il
peut être donné oralement ou par écrit mais il est toujours préférable qu'il
soit donné par écrit. Dans le cas de mineurs (moins de 18 ans), il s'agit
obligatoirement d'un consentement écrit, donné par les parents ou les
tuteurs des sujets de la recherche.
• Le formulaire de consentement remis aux sujets ou à leurs parents (ou
tuteurs) doit présenter brièvement, en des termes simples et clairs, la
description du projet, les risques et inconvénients pour les sujets (le cas
échéant), les avantages et les bénéfices pour les sujets (le cas échéant),
les modes de diffusion des résultats, le droit des sujets de se retirer de la
recherche en tout temps, le nom et les coordonnées des personnes-
ressources à contacter pour avoir plus d'informations au sujet de la
recherche, la façon de consulter le dossier à propos d'un sujet et, le cas
échéant, la divulgation de conflits d'intérêts potentiels par les chercheurs.

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L’éthique dans les recherches de Sciences
de l’Education
• Un autre principe important est celui du respect de la vie privée et de la
confidentialité des sujets. Aucun renseignement recueilli dans le cadre de
la recherche ne doit permettre à de tierces personnes d'identifier, de
façon directe ou indirecte, les sujets de la recherche.
Les données doivent donc être anonymes, ou transformées en données
anonymes.
• Après la fin de la recherche, les données doivent être conservées en lieu
sûr pendant un minimum de 7 ans, par exemple pour retracer la cause de
tout bris de confidentialité, puis être détruites après ce laps de temps.
• La conservation des données pour une plus longue période doit être
clairement justifiée, par exemple dans le cas d'une recherche
longitudinale qui dure un très grand nombre d'années.
• En didactique, certains cas particuliers demandent une vigilance
particulière pour que la recherche se conforme à des pratiques qui
respectent les principes de l'éthique. Par exemple, une consultation.

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 La fraude
• Il existe trois grands types de fraude:
• la fabrication de données
• La falsification de données
• Le plagiat
 Le plagiat classique
 Le plagiat contractuel
 Le plagiat de tradition
 La paraphrase abusive
 Le vol de paternité
 Le plagiat par omission des références secondaires
 L'auto plagiat
 Le plagiat oral.
 Le plagiat inconscient

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 Le plagiat
Larivée, S. (1995). «La notion de plagiat scientifique » dans Les
cahiers de la propriété intellectuelle, vol. 8, n° 1.

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 Le plagiàt et les enseignants
• Il y a plusieurs raisons pour lesquelles certains chercheurs peuvent être portés à plagier.
Parmi ces raisons se trouve le fameux publish or perish (publier ou périr) qui est l'exigence
imposée aux professeurs-chercheurs de publier fréquemment.
• Il y a aussi la paresse intellectuelle, car il est évidemment plus facile de s'approprier les
textes des autres que de faire ses propres recherches et de rédiger soi-même.
• Chez les jeunes chercheurs, il y a également les mauvaises habitudes prises à l'école
primaire ou secondaire où les travaux sont souvent constitués d'extraits copiés. L'effet
pervers d'Internet, où tout semble public, gratuit, et appartenant à tout le monde n'est pas
non plus à négliger.
• La détection du plagiat peut se faire de diverses façons. Il suffit parfois, dans un moteur de
recherche (exemple: Google), de transcrire un extrait d'un texte pour en découvrir la source.
Il existe également des sites Web réservés aux professeurs qui se spécialisent dans la
recherche des sources d'où peuvent provenir des textes ou , des travaux plagiés.

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 L’Intégrité en recherche
• Les universités et autres grands établissements d'enseignement
ont maintenant des comités d'éthique en recherche qui veillent à ce
que tous les projets de recherche soient évalués et que leur
réalisation soit officiellement autorisée à l'aide d'un certificat
d'éthique.
• Il est d'autant plus facile, pour les chercheurs, d'obtenir leur
certificat d'éthique s'ils respectent les conditions suivantes:
 Une évaluation scientifique du projet a déjà été obtenue de la part
d'un jury ou d'un comité d'évaluation;
 La nature et le déroulement de la recherche sont présentés avec
transparence, honnêteté et clarté;
 Le dossier est complet et comporte tous les documents
nécessaires ou pertinents;
 Les divers documents soumis au comité d'éthique sont cohérents
entre eux.

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 Bibliographie
• Ce séminaire s'inspire des informations présentées dans les ouvrages et articles suivants:
• Lenoir, Y.; Hasni, A.; Lacourse, F.; Larose, F.; Maubant, P., ZAID, A. (2018).guide d'accompagnement à la recherche un outil de
réflexion sur les termes et expressions liés à la recherche scientifique Deuxième édition revue et augmentée . Edition CURSUS
UNIVERSITAIRE
• Thouin, M.(2014 ). Réaliser une recherche en didactique . Edition multi Monde, Québec canada.
• Fortin M-F.; Gagnon, J. (2016).Fondements et étapes du processus de recherche, méthodes quantitatives et
qualitatives . CHENELIERE EDUCATION , 3e édition, Québec canada.
• Larivée , S. (1995). «La notion de plagiat scientifique » dans Les cahiers de la propriété intellectuelle, vol. 8, n° 1.

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 Devoir
• L’intégrité en recherche au Cameroun
• Regard critique sur la notion d'éthique au Cameroun
• Raisons pour lesquelles certains chercheurs peuvent être
portés à plagier

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