AUDIT INDUSTRIEL

Le 24/02/2021
 Gestion des risques
Protection de l’environnement

Outil de gestion

Santé et sécurité des

Gestion de la conformité
employés
Histoire de l'audit. Audit (terme issu de l'anglais
provenant d'une locution latine proche des notions de
contrôle, vérification, expertise, évaluation, etc.) vient
du verbe latin audire, écouter. Les Romains employaient
ce terme pour désigner un contrôle au nom de l'empereur
sur la gestion des provinces.
L'Audit est une activité indépendante et objective qui donne à
une organisation une assurance sur le degré de maîtrise de ses
opérations, lui apporte ses conseils pour les améliorer, et contribue
à créer de la valeur ajoutée.

L'audit aide cette organisation à atteindre ses objectifs en

évaluant, par une approche systématique et méthodique, ses
processus de management des risques, de contrôle, et de
gouvernement d'entreprise, et en faisant des propositions pour
renforcer leur efficacité.
Pourquoi faire un Audit
• L'audit est un outil pour aider le pouvoir décisionnel de l'entreprise
en fournissant des constats, des analyses objectives, des
recommandations et des commentaires utiles. En faisant apparaître
des risques de différentes natures tels que le non – respect des
textes.
• L'audit s'appuie sur un référentiel, à savoir un ensemble d'exigences exprimées
et formalisées. Il permet de valider la conformité aux exigences et de constater
d'éventuels écarts entre la situation observée et le référentiel. Il s'agit d'établir
un constat, et surtout pas de procéder à un contrôle ou à une évaluation. C'est
pourquoi il est important qu'un climat de confiance s'établisse entre l'audité et
l'auditeur.
• Lors des audits externes, le constat est établi par un organisme extérieur.
• Lors des audits internes, le constat est établi par un service de l'entreprise
indépendant du département ou service audité.
 Définition et objectifs de l’audit Sécurité

• Pourquoi l'audit HSE ?

• L'audit est un moyen reconnu universellement pour vérifier

le fonctionnement effectif d'un système de gestion.
• Il est un outil de retour d'information particulièrement
précieux lorsque les autres moyens de retour d'information
n'existent pas C'est le cas en matière de sécurité, où les
statistiques d'accidents ne constituent pas un outil fiable ni
fructueux.
• L'audit a l'avantage sur les autres méthodes qu'il se situe en
amont des problèmes (un audit de sécurité est une enquête
d'accident avant que l'accident ne se soit produit) et qu'il
permet une analyse détaillée des déficiences et de leurs
remèdes. 10
• L’audit est «une démarche spécifique, construite
selon une méthode rigoureuse, pour l’investigation
et l’évaluation, à partir d’un référentiel, et incluant
un diagnostic, et conduisant éventuellement à des
recommandations. »
• L’audit est à la fois, l’expression de : démarche, bilan,
évaluation, rapport, état des lieux, …mais le
fondement premier de l’audit est l’écoute, avec la plus
grande neutralité possible.

Siemens 11
CE QUE N'EST PAS L’AUDIT
• Recherche de fautes
• Classement des sites
• Équipe d'audit opposée à l'équipe du site
• Auditeurs définissant la politique à partir des résultats
de l'audit
• Auditeurs se contentant de rédiger leurs conclusions
et quittant les lieux
• Auditeurs ayant toujours raison, sans recours possible
pour le site

Siemens 12
 L'audit, outil de management et de
progrès

• L'audit externe par un organisme accrédité est souvent une

étape obligatoire pour déterminer si un système de
management est conforme aux exigences d'un référentiel
donné et peut, à ce titre, bénéficier d'une certification.
• Mais au-delà de l'audit de certification, les normes ISO 9001
et ISO 14001, comme le référentiel OHSAS 18 001, insistent
également sur l'importance des audits internes en tant
qu'outils de progrès. Pratiqués à intervalles réguliers, les
audits permettent, en effet, d'évaluer l'efficacité de
l'organisation d'une entreprise et d'identifier les axes
d'amélioration potentiels.
• Pour pouvoir fournir des informations fiables et pertinentes
sur lesquelles l'entreprise pourra s'appuyer pour optimiser ses
performances, les audits doivent toutefois être fondés sur des
principes rigoureux et une méthode systématique.
13
Un audit se réussit :

- Avant l’audit avec une préparation suffisante :

c’est environ 80% de réussite.

Pendant l’audit : grâce à une bonne gestion, une
bonne présentation et un bon relationnel.

Siemens 14
15
Définir les objectifs et l'étendue du programme
d'audit
• Tout programme d'audit doit reposer sur des objectifs
prédéterminés. Il peut s'agir, par exemple, de :
• – vérifier la conformité d'un système de management
avec le référentiel correspondant ;
• – surveiller la conformité réglementaire des pratiques et
installations ;
• – évaluer les prestations des fournisseurs et/ou sous-
traitants.
• L'étendue du programme d'audit dépend de divers
paramètres, parmi lesquels notamment la taille et la
complexité de l'entreprise auditée, le champ et l'objectif
des audits, la réglementation applicable, les conclusions
des audits précédents ou les préoccupations des parties
intéressées (administration, assureurs, clients, etc.). 16
Identifier le ou les responsable(s) du programme
d'audit
• La définition du programme d'audit doit être confiée à une ou
plusieurs personnes ayant une connaissance générale des
principes et des techniques d'audit, mais aussi des aptitudes à
manager et une compréhension des activités à auditer.
• Déterminer les ressources nécessaires à la réalisation du
programme d'audit
• Le programme d'audit doit prévoir les ressources financières,
techniques et humaines nécessaires à sa mise en œuvre, à
savoir par exemple :
– le personnel susceptible d'être mobilisé pour réaliser les
audits ;
– les méthodes et documents de travail à utiliser ;
– les modalités de mise à disposition du personnel audité ;
– les moyens financiers disponibles pour faire appel à des
auditeurs externes ou former les auditeurs en interne.
Siemens 17
Objectif : comprendre qui, quoi, où, comment

• Entretiens • Procédures clé-

• Revue de document programmes
• Constat • Visite du site et prises de
contact
• Vérification limitée
• Vérifier la
• Réunion d'ouverture - compréhension des
personnel clé programmes pour l'unité

Siemens
18
les objectifs et le champ de l'audit ;
• -les documents de référence ;
• – la date et le lieu de l'audit ;
• – la durée prévisible de l'audit ;
• – l'identité de l'équipe d'audit ;
• – l'identité des personnes rencontrées ;
• – des informations relatives à la confidentialité.
La réunion d'ouverture
Elle a pour but :
• – de présenter les auditeurs ;
• – d'exposer le plan de l'audit avec les horaires ;
• – d'échanger sur le déroulement de l'audit.
Siemens
19
Sur le terrain
La réalisation de l'audit sur le terrain doit permettre :
• – d'écouter et de communiquer ;
• – de prendre des notes ;
• – de gérer le temps programmé ;
• – d'identifier d'éventuels écarts.

Siemens
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Pour l'audit :
• l'indépendance (l'auditeur et l'activité auditée n'ont
pas de conflits d'intérêt), pour garantir :
• l'objectivité des conclusions
• le fondement des constatations sur des preuves tangibles
• l'approche factuelle, pour assurer :
• que les preuves d'audit sont vérifiables
• des conclusions d'audit reproductible

Siemens
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22
 Principes de l'audit
Pour l'auditeur :
• la déontologie, pour garantir :
• la confiance mutuelle
• le respect des exigences légales
• la présentation impartiale, pour assurer :
• des conclusions d'audit honnêtes et précises
• des constatations et un rapport d'audit détaillés
• la conscience professionnelle, pour assumer :
• l'importance de la tâche
• la confiance accordée

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• la confidentialité, pour traiter avec précaution les
informations :
• sensibles
• confidentielles
• le bon sens, c'est toujours le meilleur outil
• la curiosité, pour apprendre et réussir
• la bienveillance, pour aider l'audité à trouver des
opportunités d'amélioration
• le langage abordable
• l'attitude positive, c'est valorisant pour l'audité

TECHNOFORMAT 24
 Comment conduire et réaliser un audit sur site ?
La norme ISO 19011 formule des recommandations pour conduire
et réaliser un audit sur site.
• Prévoir une réunion d'ouverture
• Réunissant les représentants de l'organisme audité et les
auditeurs, cette réunion d'ouverture a pour objectif de
confirmer le plan d'audit et de présenter la manière dont
l'opération se déroulera.
• Le formalisme de la réunion d'ouverture dépend de la
dimension de l'organisme et de l'importance de l'audit. Selon
les cas, les sujets suivants sont évoqués : présentation des
participants, rappel des objectifs et critères retenus,
confirmation du planning d'audit (réunions, visites etc.) et des
informations qui pourront être échangées, méthode de
présentation des non-conformités, conditions d'interruption de
l'audit, etc.
Remarque :
• Cette réunion constitue aussi une opportunité pour l'audité de poser des
questions.
25
Les 4 phases de l'audit:
Phases Données d'entrée (ce que vous me
fournissez)
-Rapport(s) d'audit précédent(s)
• 1
-votre documentation(dont
procédures)
-les exigences réglementaires qui
vous sont applicables
2 - participation à la réunion
d'ouverture
-disponibilité de vos collaborateurs
- accès à votre documentation
- réunion de clôture
3 Preparation du Rapport
4 Vos proposition d'action corrective
Description Données de sortie (ce que je vous dois)
- le plan d'audit (organisation)
Préparation
- checklistes
-communication avec les audités
Collecte des preuves -constats basés sur les preuves
d'audit tangibles
- identification des non conformités,
des domaines à risque et des points
forts
- opportunités d'amélioration
Etablissement du - Rapport d'audit : non conformités,
rapport remarques, points forts...
- proposition d'action corrective/
préventive
Suivi d'audit -Validation des actions correctives
26
Des réunions fixes pour une approche
transparente
• Réunion d'ouverture avec les responsables du site présentant l'approche
d'audit HSE
• Feedback quotidien sur les observations et questions du jour avec la
direction et le HSE du site
• Quotidiennement avec l'équipe HSE : modification possible des rendez-
vous et du calendrier
• feedback plus détaillé sur ce qui a été observé et ce qui demande
clarification (si nécessaire)
• Dernier jour, réunion de clôture présentation du rapport provisoire à la
direction du site et au personnel intéressé

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Visite du site, un élément fondamental de l'audit...

• Visite de l'ensemble de l'équipe dans toutes les zones

• Familiarisation avec la disposition physique du site
• Identification des zones nécessitant une deuxième visite
• Observations et / ou questions initiales
• Développement des communications :
• avec le personnel du site
• au sein de l'équipe

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Approche de l'audit – Principales étapes
• Comprendre les systèmes et les programmes en place
• par
• Visite du site
• Entretiens
• Examen des dossiers

• pour identifier les constats et les problèmes

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Activités sur le site
Revue de Vérification
Entretiens Constat
document limitée

Réunion Visite du site et

d'ouverture - prises de contact
personnel clé
Vérifier la
Procédures clé-
compréhension des
programmes
programmes pour l'unité

Objectif : comprendre qui, quoi, où, comment

Siemens
30
31
32
Réalisation des réunions de préparation :
• C’est l’occasion de définir des stratégies de réponses ou des présentations
sur les sujets à risque.
• Vous pouvez utiliser la méthode des 7 M (Main d’œuvre, Milieu, Méthode,
Matériel, Matière, Management, Mesure) pour passer en revue les
processus ou utiliser la méthode du PDCA (PLAN/DO/CHECK/ACT).
• Les indications ci-dessous donnent quelques exemples :
• PERSONNEL: Le suivi individuel de formation est il à jour ? Les descriptions
de poste sont-elles disponibles quand la norme l’exige?
• EQUIPEMENT: Les fiches de vies sont elles renseignées correctement, revus
périodiquement ? Les rapports de (re)qualification sont-ils disponibles ? Le
statut des enregistrements est-il conforme (étiquette métrologie) ? La
maintenance est elle à jour ?
• DOCUMENTATION: A jour ? Disponible ? Accessible au poste de travail ? Les
enregistrements sont ils correctement remplis?

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• PRODUCTION: Analyse de tendance, Suivi environnemental disponible.
Procédures, Instructions, Spécifications de contrôle à jour. Dossier de lots
(fabrication) consultables. Organisation d’un circuit de visite.
• REVUE DES ENGAGEMENTS: Politique, Objectifs, Indicateurs en phase et
déclinés de la Direction jusqu’aux opérationnels. Sommes- nous à jour avec
les audits, les inspections précédentes ? Sommes- nous à jour de nos plans
d’actions ? Responsabilités/Autorités sont elles définies ?
• PROCESSUS: Données d’entrée ? Données de Sortie ? Finalités ? Ses aspects
documentaires spécifiques ? Ses enregistrements spécifiques ?
• INDICATEUR DE PROCESSUS: Peut-on comparer les données d’une année à
l’autre ? Possède-t-on des données mensuelles et des données cumulées ?
L’indicateur fait-il l’objet d’une représentation graphique ? Les objectifs
associés à certains indicateurs sont-ils clairement définis ? La méthode de
calcul est-elle réellement fiable ? Par qui sont analysés les indicateurs ?
Dans quel cadre les indicateurs sont-ils revus ?
• A l’issue de ces réunions, vous avez intérêt à compléter ce qui paraît
manquer et communiquer au sein de vos services les informations
importantes.

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Rappel des points clés à maîtriser et enrichissement sur la
méthode d’audit :

• Le travail d’équipe en cours d’entretien

• La Bonne conduite de l’entretien,

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 Communiquer au cours de l'audit
• Pendant l'audit, l'équipe d'auditeurs doit faire le point régulièrement
pour échanger des informations, évaluer l'avancement de l'audit et
répartir à nouveau les tâches entre eux si nécessaire.
• Par ailleurs, les auditeurs informe régulièrement l'audité de
l'avancement de leurs investigations et de toute difficulté. Toute
preuve réunie au cours de l'audit pouvant laisser entrevoir un risque
immédiat ou significatif doit être immédiatement signalé à l'audité.
• S'il apparaît que les objectifs initiaux sont irréalisables, l'équipe
d'auditeurs doit en rapporter les raisons au commanditaire de l'audit
et à l'audité pour déterminer les actions appropriées : modification
du plan d'audit, révision des objectifs et du champ, voire arrêt de
l'audit.
Recueillir les informations pertinentes
• Il s'agit de recueillir les informations relatives aux objectifs et aux
critères de l'audit, puis de les vérifier. Seules les informations
vérifiables peuvent constituer des preuves.

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Remarque :
• Ces preuves s'appuient sur des échantillons
d'informations, ce qui signifie qu'il subsiste toujours une
certaine incertitude dans tout audit. Ce paramètre ne doit
pas être oublié ultérieurement lors des conclusions
d'audit.
• Les informations sont recueillies par le biais d'entretiens,
par l'observation des activités et par la revue de
documents. Les entretiens sont une source importante de
collecte d'informations.
Les auditeurs doivent, dans la mesure possible :
• Organiser des entretiens avec des personnels de niveaux
et de fonctions différents ;
• Mener l'entretien sur le lieu et pendant les heures de
travail habituels de la personne interrogée.

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 Préparer les documents de travail
• Les documents de travail servant de références et
d'enregistrements lors du déroulement de l'audit
doivent être sélectionnés et préparés par les
auditeurs.
• Ils peuvent comprendre notamment des check-list de
points à vérifier, des questionnaires, ainsi que des
formulaires d'enregistrement des informations pour
établir des preuves ou relever des constats.

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 La Revue des Documents
Effectuer la revue des documents
• La revue des documents précède, en règle générale, les
activités d'audit sur site. Selon les objectifs de l'audit,
cette étape peut permettre :
– de déterminer la conformité documentaire du système
de management au référentiel audité ;
– de découvrir les procédures, consignes ou textes
réglementaires dont l'application sera vérifiée sur le
terrain.
• La documentation étudiée peut comprendre des
procédures et des enregistrements, ainsi que les
rapports des précédents audits.
• La prise de notes,

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Remarque :
• en fonction de la taille de l'organisme à auditer, la
revue des documents peut avoir lieu au début de
l'audit sur site ou, au contraire, être précédée d'une
visite préliminaire de celui-ci qui permettra
d'appréhender les informations disponibles.
• Dans l'hypothèse où les documents s'avéreraient
inadéquats, le responsable de l'équipe d'audit en
informe les diverses personnes intéressées qui
peuvent décider de suspendre la réalisation de
l'opération jusqu'à la résolution des problèmes
rencontrés.

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 La gestion du temps
• Combien de temps dure la mission d’audit sur site ?
• Une mission d’audit peut durer dix jours ou dix semaines ; il n’y a pas
de règle en la matière, et tout est fonction de l’importance du sujet à
auditer.
• Toutefois, il serait judicieux de retenir qu’un auditeur ne devrait
jamais arrêter une mission non achevée au motif qu’il a atteint le
délai prévu, pas plus qu’il ne poursuit une mission terminée pour le
simple plaisir de respecter une prévision trop large. On adapte
planning et budget au fur et à mesure des réalisations, mais l’atteinte
des objectifs conditionne seule la durée réelle de la mission.

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 Eléments sur la communication :

• Objectivité de l’auditeur,
• Questionnement, savoir mener son entretien sans
dévoiler ses cartes,
• Reformulation, savoir valider les écarts en
conservant la confiance de l’audité,
• Relation auditeur / audité.
• Les clés pour une communication réussie
Siemens
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 TERMES RELATIFS AUX CONSTATS D’AUDIT

• Point Critique
• Non-conformité majeure
• Non-conformité mineure
• Ecart reconduit
• Point Sensible
• Piste de Progrès
• Point Fort
• Note

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43
 FRAP
• = Feuille de Révélation et d'Analyse de Problème
Durant la phase de terrain, pour chaque
dysfonctionnement constaté, l'auditeur rédige une FRAP.
But :
La FRAP est un document normalisé qui va conduire et
structurer le raisonnement de l'auditeur jusqu'à la
formulation de la recommandation. Les FRAP serviront
également de base pour la rédaction du rapport.
Forme :
La FRAP reproduit les différentes phases du raisonnement
dans leur ordre chronologique et logique.
L'auditeur rempli une FRAP à chaque fois qu'une
observation révèle un problème. En fait, l'auditeur se sert
de la FRAP pour mener à bien son raisonnement.

Siemens
44
 La FRAP/AUDIT
• Dans la rubrique de l’entreprise où vous avez posé votre
question, il y a deux définitions à la FRAP. L’une dans le
domaine de l’audit, l’autre dans le domaine du marketing.
1. Audit :
La FRAP est le papier de travail synthétique par lequel
l’auditeur documente chaque dysfonctionnement, conclut
chaque phase du travail terrain et communique avec
l’audité concerné. En vue de respecter le principe de la
standardisation, chaque FRAP reprend la structure suivante
:
• Problème
• Causes
• Conséquences
• Faits, Constats
• Recommandations
• Degré d’urgence
• Responsabilité
L’ensemble des FRAP constitue le corps du rapport final.
TECHNOFORMAT 45
• La FRAP permet d'analyser et de
documenter un dysfonctionnement, en
évitant, autant que faire se peut, de
confondre les différentes composantes du
problème (les causes des conséquences, par
exemple).

• Une FRAP en carte, ce sera 5 branches (et

des sous-branches) pour :
• l'énoncé du problème résumant le
dysfonctionnement ;
• les faits qui montrent qu'il y a
dysfonctionnement (des constats
objectifs) ;
• les causes qui expliquent le problème ;
• les conséquences qui en découlent ;
• les recommandations pour solutionner
les causes et le problème.
• Le point le plus délicat ? Eviter la
confusion entre constats, causes et
conséquences. Une fois la carte
alimentée, passez-la en revue et posez-
vous la question : "Est-ce un fait, un
constat ou une conséquence ?".

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Pour remplir la FRAP, l’auditeur doit respecter le schéma suivant :

Constat
Causes
Conséquences
Recommandations
Problèmes.

Au fur et à mesure du déroulement du questionnaire de contrôle interne, l’auditeur relatera ses

constats notamment les anomalies, les erreurs et les dysfonctionnements soulevés au niveau de la
FRAP et cherchera ensuite à identifier les causes.
L’identification des causes ne consiste pas à identifier la défaillance mais l’origine de la
défaillance.

L’auditeur doit déterminer ensuite les conséquences de ces constats selon leur nature :

Les conséquences financières

Les conséquences juridiques
Les conséquences économiques
Les conséquences matérielles
Les conséquences informationnelles
Les conséquences partenaires
Une fois les conséquences déterminées, l’auditeur, avant de synthétiser les
travaux ci-dessus dans la FRAP au niveau de la partie « problème », agira sur
l’origine de la défaillance en proposant un projet de recommandations pour aider
l’audité à surmonter les lacunes relevées

Avant de rédiger le rapport d’audit, une réunion avec les audités doit être tenue
pour la discussion des constats relevés. Ainsi, l’ensemble des FRAP doit être
communiqué aux audités au minimum deux jours avant la date de la réunion.

Les recommandations et suggestions émanant des audités et qui sont jugées

pertinentes par l’auditeur doivent être intégrées dans les FRAP
À la fin de l'audit sur le site … …Réunion de
clôture et rapport provisoire

• Bonnes pratiques du site

• Tableau de bord de l'audit

• Cartographie des risques (profil de risque du site)

• Résultats

50
Rapport de l’AUDIT

La reunion de cloture
La réunion de clôture se tient en présence des audités et de la hiérarchie. Elle
donne lieu :
• – au rappel des objectifs de l'audit et de son déroulement ;
• – à la présentation des écarts constatés.

PREPARATION, APPROBATION
• Caractéristique du Rapport
• Recommandation pour la rédaction du rapport QSE/HSE
• Le corps du rapport
• Les Annexes

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• Sont présents à la réunion de clôture, si possible, tous
ceux qui ont participé à l’audit.
Le responsable d’audit regarde l’auditoire et mesure
l’impact que produisent les conclusions. Dans l’ordre,
il indique les points forts de l’organisme, puis les
points sensibles.
• Il les commente brièvement.
Lecture est faite des écarts mis en évidence par ceux
qui les ont écrits (cas d’une équipe d’audit

52
Etablir des constats d'audit
• Les constats sont le résultat de l'évaluation des preuves recueillies
par rapport aux critères d'audit. Ces constats peuvent indiquer soit
une conformité, soit une non-conformité auxdits critères. Lorsque
cela figure parmi les objectifs de l'audit, ils peuvent également
signaler des opportunités d'amélioration.
• Les non-conformités et les preuves associées doivent être
enregistrées. Ces éléments doivent être présentés à l'audité, afin que
les preuves d'audit soient reconnues exactes et que les non-
conformités soient comprises.
Convenir des conclusions de l'audit et organiser une réunion de
clôture
• Avant la réunion de clôture, les auditeurs doivent se concerter afin
de :
• – passer en revue les différents constats d'audit ;

53
• – se mettre d'accord sur les conclusions d'audit, compte
tenu des incertitudes inhérentes à la démarche ;
• – préparer les recommandations et discuter des
modalités de suivi de l'audit, si cela est prévu.

La réunion de clôture, présidée par le responsable de

l'équipe d'audit permet de présenter les conclusions à
l'audité. Elle peut amener les parties à convenir de la
nécessité de présenter un plan d'actions correctives. Tout
désaccord entre auditeur et audité concernant les constats
et/ou les conclusions d'audit doit être débattu afin, si
possible, d'être résolu. Dans le cas contraire, les différentes
positions exprimées doivent être consignées.
La réunion de clôture doit respecter un certain formalisme.
Il convient notamment que le compte-rendu soit conservé.
54
Etablir et communiquer le rapport d'audit
• Le responsable de l'équipe d'audit est en charge de la
réalisation de ce rapport. Constituant un enregistrement
complet, clair et concis de l'audit, il doit contenir toutes les
informations permettant de suivre son déroulement :
• objectifs,
• champ, dates et lieux,
• critères contrôlés,
• constats et conclusions.

Le cas échéant, le rapport peut également faire référence au

plan d'audit, à la liste des représentants de l'audité, aux
incertitudes ou obstacles éventuellement rencontrés, aux
recommandations formulées, ou encore aux désaccords
non résolus entre les auditeurs et l'audité.
• Le rapport doit être remis dans les délais convenus et diffusé
aux destinataires désignés par le commanditaire de l'audit.

55
Suites de l'audit
• L'audit est achevé lorsque toutes les activités décrites
dans le plan initial ont été réalisées et le rapport approuvé
et diffusé. Les documents doivent être conservés ou
détruits selon ce qui a été convenu entre les parties. Sauf
exigence réglementaire contraire, les auditeurs sont tenus
de ne pas divulguer les documents et informations relatifs
à l'audit sans l'accord explicite de son commanditaire.

• Les mesures correctives, préventives ou d'amélioration

mentionnées dans les conclusions de l'audit peuvent être
réalisées par l'audité, mais elles ne sont pas considérées
comme faisant partie de l'audit. La vérification de la
réalisation de ces actions peut être incluse dans un audit
ultérieur.

56
Clôture de l’Audit /Recommandation

TECHNOFORMAT 57
Classification des résultats
• Priorité (P)
• essentielle ou demande une action immédiate
• Les sites sont invités à réagir rapidement (dans les 10 jours)

• Majeur (M)
• Très important ou priorité élevée

• mineur (m)
• important ou priorité plus faible

• Optimisation
• faible et/ou pour améliorer

Siemens
58
La formulation des
• Les Points Sensibles, PS
écarts,
• Il s’agit de dispositions conformes aux exigences internes ou externes mais qui
tendent à dériver et donc à devenir non-conformes. Les points sensibles sont
bien utiles en audit, puisqu’ils peuvent servir de « mémo » à l’auditeur pour
revenir sur une situation sensible lors du prochain audit
Les Pistes de Progrès, PP
Il s’agit d’observations « ni bonnes, ni mauvaises », ce sont en fait des
recommandations de l’auditeur qui permettent à l’entreprise de progresser, de
s’inscrire dans la performance durable, dans l’excellence. C’est le seul moment
où l’auditeur peut formuler son avis par écrit.
• Les Points Forts, PF
• Il s’agit là de dispositions observées qui vont au-delà des exigences des
référentiels internes et externes et qui conduisent l’entreprise vers l’excellence.
L’objectif de l’audit est aussi de valoriser et capitaliser les forces de l’entreprise,
il ne faut pas oublier de signifier les situations positives. Certains auditeurs
l’oublient parfois et s’inscrivent dans un exercice de chasse à la non-
conformité.

Siemens
59
• Les Non-conformités mineures, NC min
• Il s’agit de dispositions non-conformes vis-à-vis des
référentiels internes ou externes pour lesquelles la
conséquence n’a pas été observée. Il s’agit donc d’un risque
potentiel. Il convient donc d’évaluer le risque pour la
conformité du produit, de la prestations, pour le client,
pour la santé / sécurité des collaborateurs, …
• Les Non-conformités majeures, NC maj.
• Il s’agit de dispositions non-conformes vis-à-vis des
référentiels internes ou externes pour lesquelles la
conséquence a été observée. Il s’agit donc d’un risque
avéré. Il convient donc de rechercher le risque pour la
conformité du produit, de la prestations, pour le client,
pour la santé / sécurité des collaborateurs, …

Siemens
60
• RAPPORT D’AUDIT • Bonnes pratiques
• No. de rapport d’audit8217 • Sécurité au travail
• Type d'auditHSE audit • 405 Autorisation de travail

• Site:Alger • Bonne Pratique

• PaysAlgérie • La liste des chargés de consignation est affichée sur

les armoires électriques principales à;;;;;
• Métier Pharma • 413 Ordre et propreté
• Date de début d'audit23.04.2012 • Bonne Pratique
• Date de fin d’audit26.04.2012 • Ordre et propreté des locaux à ;;;
• Date d’approbation9.05.2012 • 5 Hygiène Industrielle
• Direction HSE • 507 Produits CMR

Vous trouverez, ci-joint, le rapport d’audit • Bonne Pratique

Hygiène-Sécurité-Environnement réalisé pour • Bonne identification et bon stockage des agents CMR
les Sites ;;;;;; 23 avril au jeudi 26 avril 2012.
• 6 Santé au travail
• Au cours de l’audit 35 remarques ont été
• 604 Premiers soins et assistance médicale d'urgence
faites dont :
• Bonne Pratique
• 1 remarque prioritaire,
• Présence de boîtes à pharmacie dans les différents
• 7 remarques Majeures, secteurs avec des fiches de soins associées
• 22 remarques mineures • 7 Environnement
• 5 propositions d’optimisation • 704 Intervention sur les pollutions: Prévention et
maîtrise des débordements et des fuites
Siemens
• Bonne Pratique 61
En conclusion :
• La réussite d’un audit s’apprécie principalement par
la bonne perception qu’a l’audité des actions de
l’auditeur, des enseignements qu’il peut en retirer et
de son niveau d’adhésion aux changements qu’elles
vont entraîner.
• Aux auditeurs, de faire en sorte que l’audit soit
perçu comme un outil de valorisation du travail de
l’audité et non comme une contrainte de plus.
• Alors le discours des audités sera différent :
« Nous y sommes, nous avons reçu la date d’audit. Une
bonne occasion pour nous de faire un état des lieux
de notre activité et d’identifier des points de
progression possible.»
Siemens
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Merci pour votre Attention .
Siemens

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