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AUDIT

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Objectifs
Réaliser un audit
Restituer les constatations
Rédiger le rapport d’audit
 ISO 17021-1: 2015: Exigences organismes

 ISO 19011-1: 2018: LIGNES DIRECTRICES AUDIT SM

 ISO 9000: 2015: SM QUALITE


PRINCIPES DE L’AUDIT

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PRINCIPES

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AUDIT

PROCESSUS METHODIQUE - INDEPENDANT – DOCUMENTE


PERMETTANT D’OBTENIR DES PREUVES D’AUDIT
DE LES EVALUER DE MANIÈRE OBJECTIVE POUR DETERMINER DANS QUELLE
MESURE LES CRITERES D’AUDIT SONT SATISFAITS

CRITERES D’AUDIT
ENSEMBLE DE POLITIQUES – PROCEDURES – OU EXIGENCES UTILISEES COMME
REFERENCE VIS-À-VIS DE LAQUELLE LES PREUVES D’AUDIT SONT COMPAREES

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AUDIT

AUDIT PREMIERE PARTIE : AUDIT INTERNE

AMELIORATION DES METHODES DE TRAVAIL


ELIMINATION OU REDUCTION ACTIVITEES
REDUCTION:
AUDIT SECONDE PARTIE : AUDIT EXTERNE TAUX DE REBUTS
REPRISES EN FABRICATION OU
REPARATIONS

AUDIT TIERCE PARTIE : AUDIT DE CERTIFICATION

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COMMANDITAIRE

RESPONSABLE D
EXPERT TECHNIQUE
EQUIPE

RESPONSABILITES

GUIDE AUDITEUR

OBSERVATEUR AUDITE
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PREPARER ETRE NEUTRE

CREDIBLE - EXEMPLAIRE ETRE A L’ECOUTE


REFORMULER

ATTITUDE OBJECTIVE POSTIVE


FACTUEL

CONDITIONS D’AUDIT - ENVIRONNEMENT


NATUREL - ATTENTIF
CLIMAT DE CONFIANCE
PAS DE JUGEMENT

DECULPABILISER OBSERVATEUR

RELATION GAGNANT GAGNANT


PRISE DE NOTES
SAVOIR ABANDONNER
ENCOURAGER DEMARCHE CONSTRUCTIVE
S’INTERDIRE DE PIEGER L AUDIT
S’ADAPTER
GARDIEN DU TEMPS
TENACE PAS FEROCE
NE PAS ETRE INFLUENCE ET INFLUENCER
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ETAPE 1
• PREPARATION DE L’AUDIT

ETAPE 2
• REUNION D’OUVERTURE

ETAPE 3
• AUDIT TERRAIN

ETAPE 4
• REUNION DE CLOTURE

ETAPE 5
• RAPPORT D’AUDIT
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PREPARATION DE L’AUDIT

REVUE DOCUMENTAIRE - PHASE PRIMORDIALE:

 CONTACTER L’AUDITE
 DEFINIR LES MODALITES DE L’AUDIT
 REVUE DES DOCUMENTS DU SYSTÈME
 PREPARER LE PLAN D’AUDIT
 PREPARER LES DOCUMENTS DE TRAVAIL
 REPARTITION DES TACHES AU SEIN DE L EQUIPE D AUDIT

PDCA - APPROCHE 5 M:

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REUNION D’OUVERTURE

 PRESENTATION DES PARTICIPANTS


 FEUILLE DE PRESENCE
 OBJECTIF CRITERES D’AUDIT ET CHAMP D’AUDIT
 DEONTOLOGIE CONFIDENTIALITE
 ROLES RESPONSABILITES GUIDES ET OBSERVATEURS
 REGLES D’AUDIT : RECHERCHE DES PREUVES DE CONFORMITE
 LE PLAN D’AUDIT
 HEURE ET LIEU REUNION DE CLOTURE

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INVESTIGATION D’AUDIT
 TRAJECTOIRES D’AUDIT SUIVRE
 LE FLUX DES OPERATIONS
 UN CONTRAT
 AUDITER MANIÈRE ALEATOIRE
 AUDITER EN VERTICAL (déclinaison des objectifs niveau opérationnel)

 OBSERVER

 TYPES DE QUESTIONS:
 ouvertes - naïves
 directes (QQOQCP)
 Reformulation
 Constatations
 POSER LA QUESTION ECOUTER LA REPONSE
 CLARIFIER ET CONFIRMER

AUDIT OUTIL D’AMELIORATION FLOW-QUALHY-2S


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INVESTIGATION D’AUDIT
 VERIFIER LES EXIGENCES PAR
 QUESTIONNEMENT DE PERSONNES EFFECTUANT LE TRAVAIL
 OBSERVATION DES ACTIVITES
 EXAMEN DES INFORMATIONS DOCUMENTEES
 PAS ACCEPTER « OUIE » DIRE

 AUDITEUR DECIDE:
 METHODE D’INVESTIGATION
 QUI IL VEUT AUDITER
 CE QU IL VEUT EXAMINER

 ENREGISTRE:
 LIEU – HEURE
 FAITS
 DOCUMENTS INDICE DE REVISION
 NUMEROS DE SERIE –N° MACHINE……
 TAILLE ECHANTILLON
 CONDITIONS ENVIRONNEMENTALES - SECURITE FLOW-QUALHY-2S
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REUNION DE CLOTURE
 DIRIGEE PAR LE RESPONSABLE D’AUDIT
 RESPONSABLES CONCERNES
 STRUCTURE

 DEROULEMENT:
 REMERCIEMENTS
 LISTE DES PRESENTS
 OBJECTIF DE L’AUDIT
 CRITERES D’AUDIT – CHAMP D’AUDIT
 METHODE D’AUDIT
 CONSTATATIONS DE L’AUDIT
 CLARIFICATIONS DES ECARTS
 CONCLUSIONS DE L’AUDIT
 LE SUIVI
 CLOTURER LA REUNION

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RAPPORT D’AUDIT
 RAPPORT:
 RAPPEL DU PERIMETRE AUDITE
 REFERENCE DE (S) AUDITEUR (S)
 RAPPEL PLAN D’AUDIT
 PERSONNES AUDITEES
 CONSTATS D’AUDIT
 CONCLUSION EFFICACITE DU PERIMETRE AUDITE ET LA
DYNAMIQUE D’AMELIORATION CONTINUE

 CONSTAT D’AUDIT: SYNTHESE DES FORCES ET FAIBLESSES DU PERIMETRE AUDITE


 ECARTS POSITIFS
 ECARTS NEGATIFS

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RAPPORT D’AUDIT PF

PP

ZONE DE CONFORMITE
PS

ZONE DE NON
CONFORMITE
NC NC
min Maj

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RAPPORT D’AUDIT
PS
PS POINTS SENSIBLES dispositions conformes aux exigences internes et
externes qui tendent à dériver et donc à devenir NC.
PP PP PISTE DE PROGRES observation ,recommandation de l auditeur pour que
l’entreprise progresser. Seul moment pour l’auditeur de formuler son avis.
Formulation au conditionnel Pas d’obligations pour le mettre en place
PF POINTS FORTS dispositions observées qui vont au delà des exigences des
PF référentiels internes et externes. Valoriser et capitaliser les forces de l’entreprise
NC Mineure Disposition NC vis-à-vis des référentiels int ext conséquence non
observée risque potentiel Il convient d’évaluer le risque pour la conformité du prdt
NC de la prestation, pour le client pour la santé sécurité des collaborateur
min
NC Majeur Disposition NC vis-à-vis des référentiels int ext conséquence observée
risque avéré Il convient d’évaluer le risque pour la conformité du prdt de la
NC prestation, pour le client pour la santé sécurité des collaborateur
Maj

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PLAN D’ACTIONS exemple
N° Action
DATE
DOMAINE QUALITE –SECURITE – OPERATIONNEL- FOURNISSEUR
ORIGINE RECLAMATION CLIENT –AUDIT INTERNE /CERTIF- AXES AMELIORATION
ENQUETE SATISFACTION REVUE DE DIRECTION /PROCESSUS
DESCRIPTION DE L ANOMALIE
ANALYSE DES CAUSES
ACTION
TYPES D’ACTION ACTIONS PREVENTIVES –CORRECTIVES- CURRATIVES
OBJECTIF
MOYEN DE MESURE EFFICACITE
PILOTE
DATE DE CLOTURE
PDCA P action planifiée D action réalisée C vérification objectif A efficacité
mesurée
DATE DE REALISATION
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Phase de
préparation

Suivi plan Réunion


d’actions ouverture

AUDITEUR

Constat
Investigations
d’audit

Réunion de
clôture

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