Module Audit BV - M.CHERFI

Systèmes de Management de la Qualité – Exigences pour les
Organismes de l’Aéronautique, l’Espace et la Défense
Module audit Mahmoud CHERFI
combiné QSEé Bureau Veritas France
Management des risques QSE

mahmoud.cherfi@bureauveritas.com
Port. 06.03.44.81.70
-0–
Exigences Normatives
QSEé
9001 / 45001 / 14001 / 50001
Copyright Bureau Veritas MC-BV 03/2017 2
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1
1 – Exigences normatives QSEé
Article 9.2 - Audit interne
9.2.1 - L’organisme doit réaliser des audits internes à des intervalles

planifiés pour fournir des informations permettant de déterminer si le
système de management de la qualité :
a) est conforme aux
1) propres exigences de l’organisme concernant son système de

management de la qualité;
2) exigences de la présente Norme internationale;
b) est mis en oeuvre de manière efficace et tenu à jour.
1 – Exigences normatives QSEé
Article : 9.2.2 - L’organisme doit :
a) planifier, établir, mettre en œuvre et maintenir un ou des programmes d’audit,

couvrant notamment la fréquence, les méthodes, les responsabilités, les exigences de
planification et le compte rendu. Le ou les programmes d’audit doivent tenir compte
de l’importance des processus concernés, des modifications ayant une incidence sur
l’organisme et des résultats des audits précédents;
b) définir les critères d’audit et le périmètre de chaque audit;
c) sélectionner des auditeurs et réaliser des audits pour assurer l’objectivité et

l’impartialité du processus d’audit;
d) veiller à ce que les résultats des audits soient rapportés à la direction concernée;
e) entreprendre sans délai indu la correction et les actions correctives appropriées;
f) conserver des informations documentées comme preuves de la mise en oeuvre du

programme d’audit et des résultats d’audit.
Copyright Bureau Veritas MC-BV 03/2017

NOTE Voir l’ISO 19011 pour les lignes directrices.
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-1–
Programmation
des audits
1 - Programmation des audits
 La programmation des audits doit assurer que :

 Les ressources sont appropriées,
 La règle d’indépendance est respectée.
 La programmation des audits peut résulter :
 Des priorités de la règlementation,
 Des exigences relatives à la certification,
 Du client (ou organisme de tutelle),
 ...
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3
1 - Programmation des audits
 Rythme :
 Campagne d’audit
 Annuel
 Audit corrélé au cycle de certification si applicable
 Ordonnancement :
 Respecter les flux de Processus
 Auditer simultanément les interactions
 Augmenter les fréquences d’audit pour les processus critiques
 Externalisation :
 Audit Direction
 Audit des Pilotes (Responsables de services, de régions , secteur, ….)
-2–
Les constats d’audit
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4
2 – Les constats d’audit
Définition - Les 6 constats d’audit

 Piste de Progrès : PP
 Point Sensible : PS
 Non-Conformité Mineure : NC Mineure
 Non-Conformité Majeure : NC Majeure
 Bonnes Pratiques
 Point Fort : PF
-3–
Les différentes étapes
d’audit
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Référentiels d’audit :
3 – Les différentes étapes d’audit - Normes
- Processus de
l’entreprise
 Plan - Règlements (BPC)
 Equipe d'audit
Préparation  Questionnaire
 Notification
Exécution  Réunion préliminaire

 Interviews et revues de la documentation
 Investigations "terrain
 Synthèse de l'audit
Rapport  Réunion finale
 Rapport d'audit
 Mise en place des actions correctives

Suivi par les audités
 Echéancier
 Suivi des actions correctives
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-4–
La préparation de
l’audit
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6
4 – La préparation de l’audit
Plan
Préparation Equipe d'audit
Questionnaire
Notification d'audit
Le responsable d'audit doit établir un plan identifiant :
 l'objet de l'audit
 le domaine (périmètre, champs, processus) soumis à l'audit
 les textes ou normes applicables
 les informations utiles relatives au domaine à évaluer
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Plan
Questionnaire
il est préférable de constituer un groupe
d'auditeurs. Un responsable d'audit doit être
désigné. Il a en charge :
On tiendra compte pour ce faire:
 de la formation de base  l'information des auditeurs
 de la formation spécifique  la coordination des tâches
 de l'expérience industrielle  la réalisation du planning de l'audit
 de la qualification/certification  la communication au sein de l'équipe
d'auditeur d'audit
 des aptitudes personnelles (sens du  la participation à la préparation et à
contact, écoute,...) l'exécution de l'audit
 la participation à l'établissement et la
validation du compte rendu
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7
Plan
Questionnaire
Préparation du référentiel :
 L'objectif sera de préparer un outil permettant de vérifier :

• l’efficacité des processus mis en œuvre,
• l'adéquation entre le référentiel et les documents descriptifs de l'audité
(Manuel Qualité, Procédures, instructions, ...) si applicable.
Réalisation du questionnaire :
 Un canevas doit être établi

 Une liste de Questions basées sur la structure du canevas peut être construite.
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Plan
Questionnaire
Principe d ’établissement du questionnaire :
 Analyser le référentiel critère par critère

 Les traduire en questions
 Identifier les vérifications à effectuer (recherche preuves)
 Identifier les interlocuteurs à rencontrer
 Le vérifier (couverture de toutes les exigences applicables)
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Préparation du questionnaire d'audit

Référentiels
Critères applicables Preuves à Observations
(9001 / 45001 / 14001 / Questions Interlocuteurs
consulter terrain
50001 / Processus
Règlementation)
Plan de Procédure - Fréquence d’établissement Le plan Resp. Atelier /
formation - Contenu Les dossiers administratif Compagnon
- Mise à jour formation soudeur
- Formation programmée ayant une
1 incidence sur l’activité
2
Bilan Procédure - Fréquence bilan - CR revue d e Direction
- Contenu lié à la formation direction
- Ecarts constatés
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11
12
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Plan
Questionnaire
Les responsables de l'entreprise ou du service audité doivent être
informés suffisamment tôt et par écrit :
 Nom et du titre des intervenants

 Domaine soumis à l'audit (périmètre, champs, processus)
 Date, durée et lieu de l'audit
 Réunion préliminaire ( Objet, date, lieu, ...)
 Points abordés lors de l'audit (Canevas d'audit)
 Programme détaillé de l'audit suivant des horaires préétablis
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9
-5-
La réunion
préliminaire
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5 – La réunion préliminaire
Réunion préliminaire
Exécution Interviews et revues de la documentation
Investigations "terrain"
 Une réunion préliminaire doit être faite sur le lieu de l'audit avec les
personnes responsables des services concernés.
 Elle a pour but d'obtenir la coopération de ces responsables.
 Ceci est indispensable à la bonne compréhension des objectifs de l'audit

par les audités.
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Réunion préliminaire
Exécution Interviews et revues de la documentation
Investigations "terrain"
L'objet de cette réunion est de :
 Présenter les membres de l'équipe d'audit à la direction de l'audité
 Rappeler l'objet de l'audit
 Présenter un résumé des méthodes utilisées par les auditeurs.
 Confirmer l'heure et la date de la réunion de clôture.
 Clarifier tout point du plan d'audit qui le nécessiterait.
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Notification d’audit
Objectif de l’audit
Service audité
Auditeurs
Date de l’audit
Lieu
Processus audité(s)
Référentiel externe
Référentiel interne
Heure Interlocuteur Thèmes Abordés
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-6–
Technique
d’investigation
terrain
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6 – Technique d’investigation terrain
Exécution
1 - Méthode
2 – Critère(s)
procédures de travail et 3 – Situation(s)
des guides
méthodologiques Question ouverte auditables
1 3 2 1
Questions
fermées
2 Echantillonnage
3 NC
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4 4 – Constat(s)
d’audit
5
Toujours laisser le bénéfice

Ecart
du doute l’audité =
Situation + Critère
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Exécution
 Auditer suivant questionnaire qui est un guide

 La première est d’ordre général
 Une seule question à la fois
 Attendre la fin de la réponse de l ’audité
 Un seul document à la fois
 Pas d ’éléments de réponse dans la question
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Exécution
 Comparer les faits et leurs traces par rapport aux critères

 Conclure sur la conformité ou la non-conformité par rapport aux
critères
 Prendre des notes pour conserver la trace des preuves tangibles
de non-conformité
 Prendre plusieurs exemples représentatifs
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Exécution
Technique « Traitement d’un écart »

 Peut concerner la documentation et/ou les pratiques
 Se caractérise par le non respect total ou partiel d’une exigence
du référentiel d’audit
 Est démontrable par des preuves tangibles
 Essayer de déterminer son caractère systématique ou non
 Estimer sa gravité
 Le mettre en évidence avec l’audité
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-7–
La synthèse auditeur
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7 – La synthèse auditeur
Synthèse de l'audit
Réunion finale
Rapport Rapport d'audit
La synthèse de l'audit est effectuée sous la

responsabilité du responsable d'audit
 Les auditeurs s'efforcent de déterminer, pour

chaque écart constaté, s'il s'agit d'une
situation pouvant affecter d'une manière
significative l’efficacité du processus, la qualité
des produits ou service.
 Les auditeurs reportent l'ensemble des faits

observés lors de l'audit.
29
-8–
La réunion finale
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15
8 – La réunion finale
Rapport Réunion finale
Rapport d'audit
Le responsable d'audit programme une 1 - Prise de notes

réunion finale avec l'ensemble des
responsables des secteurs audités
Le but de cette réunion étant :
 d'exposer les conclusions issues de la 2 - Préparation

synthèse rapport d’audit
 de présenter les résultats par secteur,
processus,
 clarifier d'éventuels malentendus
 mettre au points les modalités de diffusion
du compte-rendu (confidentialité, diffusion,
obligations contractuelles,...)
31
-9–
Le rapport d’audit
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16
9 – Le rapport d’audit
Rapport d'audit
Il est préparé sous la responsabilité du

responsable d'audit
et le plus rapidement possible après
l'audit
Il comprend :
 Une référence et un numéro

d'enregistrement
 Une présentation générale
 Les points examinés
 Le récapitulatif des écarts
constatés
33
1 - Page de garde 2 - Constats

Rapport d’audit interne & Rapport d’audit interne & Numéro
fournisseur fournisseur
Fiche d’écart
Dates Lot et
Date Entreprise
concerné
1 - Description de l’écart
Activité(s) concernée(s
Référence (Critère) :
Libellé de l’écart :
Processus audités
Responsable d’audit
Auditeur 2
2 – Risques associés
Référentiel(s) d’audit utilisé(s)
3 - Description des causes

Personnes audités Fonctions
4 - Action(s) retenue(s) ou recommandation
5 - Vérification efficacité des actions mises en œuvre (Clôture)

Audit interne Revue Vérification sur Autre
Diffusion documentaire site méthode de
(Référence RA) (Référence CR) clôture
du rapport d’audit
(PV de (Traçabilité)
(Clients de l’audit) vérification)
Nombre d’écarts relevés

Nombre de recommandations
Date et visa clôture
Nombre de points forts
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Page 17
17
9 – Le rapport d’audit
Rapport d'audit
RECOMMANDATIONS
 Le descriptif des faits observés ou des écarts constatés doit être formalisé
en termes d'objectifs atteints ou non atteints, et non pas en termes de
moyens à mettre en œuvre.
 Le rapport doit être :

• clair et concis
• impartial
• constructif
• signé du responsable d'audit
35
- 10 –
Le suivi d’audit
36
Page 18
18
10 – Le suivi d’audit
Mise en place des actions

Suivi correctives par les audités
Echéancier
Suivi des actions correctives
Responsabilités de l'audité :
 Examen du rapport
 Définition et mise en œuvre des actions correctives
 Réponse au Rapport
 Mise en place des dispositions et moyens nécessaires au respect de
l'échéancier
 Il appartient à l'audité de vérifier que les dispositions prévues sont
réellement appliquées et efficaces
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combiné QSEé Bureau Veritas France

Management des risques QSE

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Article 9.2 - Audit interne

9.2.1 - L’organisme doit réaliser des audits internes à des intervalles

a) est conforme aux

1) propres exigences de l’organisme concernant son système de

2) exigences de la présente Norme internationale;

b) est mis en oeuvre de manière efficace et tenu à jour.

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1 – Exigences normatives QSEé

Article : 9.2.2 - L’organisme doit :

a) planifier, établir, mettre en œuvre et maintenir un ou des programmes d’audit,

b) définir les critères d’audit et le périmètre de chaque audit;

c) sélectionner des auditeurs et réaliser des audits pour assurer l’objectivité et

e) entreprendre sans délai indu la correction et les actions correctives appropriées;

f) conserver des informations documentées comme preuves de la mise en oeuvre du

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Copyright Bureau Veritas MC-BV 03/2017 5

1 - Programmation des audits

 La programmation des audits doit assurer que :

 La programmation des audits peut résulter :

 Des priorités de la règlementation,

 Des exigences relatives à la certification,

 Du client (ou organisme de tutelle),

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Copyright Bureau Veritas MC-BV 03/2017 7

Copyright Bureau Veritas MC-BV 03/2017 8

Définition - Les 6 constats d’audit

 Non-Conformité Mineure : NC Mineure

 Non-Conformité Majeure : NC Majeure

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Exécution  Réunion préliminaire

 Mise en place des actions correctives

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Le responsable d'audit doit établir un plan identifiant :

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 L'objectif sera de préparer un outil permettant de vérifier :

 Un canevas doit être établi

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Principe d ’établissement du questionnaire :

 Analyser le référentiel critère par critère

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Préparation du questionnaire d'audit

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 Nom et du titre des intervenants

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 Elle a pour but d'obtenir la coopération de ces responsables.

 Ceci est indispensable à la bonne compréhension des objectifs de l'audit

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L'objet de cette réunion est de :

 Présenter les membres de l'équipe d'audit à la direction de l'audité

 Rappeler l'objet de l'audit

 Présenter un résumé des méthodes utilisées par les auditeurs.

 Confirmer l'heure et la date de la réunion de clôture.

 Clarifier tout point du plan d'audit qui le nécessiterait.