SECTION 11

Planification des audits

Objectifs: définir les étapes de l’audit, les rôles et responsabilités.
Développer des compétences de responsables d’audit par le biais d’un
plan d’audit adéquat.

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Pourquoi faire des audits

>Pour examiner le système à la recherche

d’améliorations.
>Pour déterminer la conformité (ou non) avec les
exigences de la norme ou les exigences
réglementaires en vigueur.
>Pour décider de la certification
>Pour assurer le maintien de la conformité du système
selon la norme de management applicable.

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 Programme d’audit

>Quels sont les audits à réaliser au cours d’un cycle?

>Lorsqu’on conçoit un programme d’audit, il faut tenir
compte :
Du statut et de l’importance des processus.
Des changements majeurs.
Des non-conformités déjà établies.

L’ISO 19011 donne de plus amples détails.

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 Gérer le programme d’audit

Le processus d’audit indique :

- Les rôles et responsabilités impliquées dans le processus
- Les exigences de compétence (RA, A, ET)
- Les méthodes d’audit à chaque étape
- Le format des enregistrements, leur stockage, leur
conservation.

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Documents principaux

>ISO 19011: lignes directrices d’audit

>ISO 17021: exigences d’audit tierce partie
>Exigences de la norme d’audit du SMQ

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ISO 19011: Lignes directrices pour l'audit des systèmes de
management de la qualité et/ou de management environnemental

>L’ISO 19011 (ne contient pas d’exigence) est un guide à

propos :
>De la gestion d’un programme d’audit,
>De la planification et de la conduite d’un audit de système
de management,
>De la compétence et de l’évaluation d’un auditeur et d’une
équipe d’audit.

NB: La nouvelle version couvre toutes les disciples, alors

que l’ancienne n’était relative qu’à la qualité et
l’environnement.

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 Objectif de l’ISO/IEC 17021

> Cette norme internationale précise les exigences pour les organismes certificateurs.
> Son objectif est d’assurer que les organismes certificateurs gèrent la certification de
systèmes de management de façon compétente, cohérente et impartiale.
> Elle sert de référence pour faciliter la reconnaissance d’une certification de système de
management dans le cadre d’échanges internationaux.

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Relation entre ISO/IEC 19011:2011 et ISO/IEC
17021:2011

L’ISO 19011 a pour but de fournir des lignes directrices utiles pour:

Audit interne Audit externe

Audit fournisseur Audit tierce partie

Appelé audit première Appelé audit seconde A des fins légales,
partie partie réglementaires et assimilés.
L’évaluation de conformité
selon l’ISO/IEC 17021:2011
concerne les organismes
fournissant des prestations
d’audit et de certification
de systèmes de
management.

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Objectifs, champ et critères d’audit pour un audit
selon l’ISO/IEC 19011
 Les objectifs d’audit définissent ce qui doit être réalisé lors de
l’audit.

 Le champ d’audit doit être cohérent avec le programme et les

objectifs d’audit. Cela inclut des facteurs comme la localisation
géographique, les divisions, les activités, les processus à auditer,
mais aussi la durée dans le temps de l’audit.

 Les critères d’audit sont utilisés comme référence pour

déterminer la conformité et peuvent inclure les politiques
applicables, ainsi que les procédures, les normes, les exigences
légales, les exigences de système de management, les exigences
contractuelles, les codes de conduite sectoriels ou d’autres accords
établis.

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Objectifs, champ et critères d’audit pour un audit
de certification conforme à l’ISO/IEC 17021:2011

>Détermination de la conformité du système de management du

client, ou une partie de celui-ci, avec les critères d’audit
>Evaluation de la capacité du système de management à
s’assurer que l’organisation respecte les exigences légales,
réglementaires et contractuelles
>Evaluation de l’efficacité du système de management pour
assurer que l’organisation cliente atteint de façon continue ses
objectifs.
>Lorsque c’est applicable, identification des domaines
d’amélioration potentielle du système de management.

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 ISO 19011:2011

Autorité pour le programme d’audit

(5.1)

5.3 Etablissement du programme d’audit

PLAN
5.3.1 Rôles et responsabilités de la personne responsable du management du programme d’audit
5.3.2 Compétence de la personne responsable du management du programme d’audit
5.3.3 Détermination de l’étendue du programme d’audit
5.3.4 Identification et évaluation des risques liés au programme d’audit
5.3.5 Etablissement des procédures du programme d’audit
5.3.6 Identification des ressources du programme d’audit

Compétence &
5.4 Mise en œuvre du programme d’audit évaluation
5.4.1 Généralités
5.4.2 Définition des objectifs, du champ et des critères Des auditeurs
(art. 7)

DO
5.4.3 Détermination des méthodes d’audit
5.4.4 Choix des membres de l’équipe d’audit
5.4.5 Attribution de la responsabilité au responsable de l’équipe d’audit.
5.4.6 Management du résultat du programme d’audit Conduire un audit
5.4.7 Management et conservation des enregistrements du programme d’audit (art. 6)

CHECK
5.5 Surveillance du programme d’audit

ACT
5.6 Revue et amélioration du programme d’audit

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Rôles, responsabilités, exigences de compétences

>RESPONSABLES D’AUDIT
>AUDITEURS
>EXPERTS TECHNIQUES
>AUDITES

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Responsabilités du responsable d’audit

> Personne qualifiée et autorisée à conduire un

audit système.

> Il planifie l’audit et monte une équipe pour

conduire l’audit.

> Il gère tous les aspects de l’audit sur site.

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Responsabilités de l’auditeur

> Il est qualifié et autorisé à conduire tout ou partie

d’un audit.
> Il audite les activités qui lui sont assignées et
rapporte au responsable d’audit.
> Il est conscient des besoins et attentes de
l’audité.
> Il prend en compte la culture locale et les
habitudes.

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Responsabilités de l’audité

> Il coopère avec l’auditeur pour la planification et

la réalisation de l’audit.
> Il permet à l’équipe d’audit d’accéder aux lieux et
documents nécessaires.
> Il fournit des guides aux auditeurs.
> Il assiste aux réunions d’ouverture et de clôture.
> Il traite et met en place les actions correctives.

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ETAPES D’AUDIT

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 Activités d’audit typiques selon l’ISO 19011

APPROCHE EN DEUX ETAPES DES AUDITS INITIAUX

ETAPE I: elle permet de définir les processus, juger à quel

point le système est prêt, de vérifier la durée de l’étape II, la
constitution de l’équipe, les exigences spéciales.

ETAPE II: elle permet d’évaluer la conformité et l’efficacité

(voir ISO 17021)

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 Activités d’audit typiques selon l’ISO 19011

ETAPES :
Démarrer l’audit
>Etablir le premier contact avec l’audité
>Déterminer la faisabilité de l’audit

Préparer les activités d’audit

>Faire la revue documentaire pour préparer l’audit
>Préparer le plan d’audit
>Assigner les tâches à l’équipe d’audit
>Préparer les documents de travail

Taille de l’équipe d’audit et durées d’audit :

>Selon la taille et la complexité des activités de l’organisation
>Nombre de sites
>Norme applicable
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Activités d’audit typiques selon la 19011

Mener les activités d’audit

>Conduire la réunion d’ouverture
>Faire une revue documentaire au fil de l’audit
>Communiquer au cours de l’audit
>Assigner les rôles et les responsabilités des guides et
observateurs
>Collecter et vérifier les informations
>Générer les constats d’audit et non-conformités
>Préparer les conclusions d’audit
>Conduire la réunion de clôture

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Activités d’audit typiques selon la 19011

Préparer et communiquer le rapport d’audit

>Préparer le rapport
>Communiquer le rapport

Finir l’audit

Mener le suivi d’audit

(si précisé dans le plan d’audit)

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 Audit tierce partie, et processus de certification
selon la norme ISO to 17021:2011

Le client demande
une certification Certification initiale Audits de surveillance Renouvellement
initiale

Etape 1 -Confirmer le programme d’audit et le communiquer au client

- Sélectionner et missionner une équipe
d’audit compétente - Confirmer/missionner une équipe d’audit compétente
-Planifier, mener et faire le rapport de
l’étape 1
-Résoudre toute zone de préoccupation
notée lors de l’étape 1 (si applicable) Echange d’informations entre le client et l’organisme certificateur (changement de champ par ex.),
déterminer s’il faut apporter des changements au plan d’audit

Etape 2 Planifier l’audit de renouvellement

- Sélectionner et missionner une équipe
d’audit compétente
-Planifier, mener et faire le rapport de
l’étape 2 -Planifier, mener et faire le rapport d’audit
-Résoudre toute zone de préoccupation -Résoudre toute zone de préoccupation (si applicable)
notée lors de l’étape 2 (si applicable)
-Recommandation de certification initiale

Décision de renouvellement de
Décision de certification initiale certification

Confirmer ou ajuster le programme d’audit et les audits de suivi ou surveillance (fréquence ou durée) au besoin. Les audits spéciaux
doivent aussi être pris en compte.

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FIN DE LA SECTION 11

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