Résumé cours / Système de Mgt Intégré /Ahlem

1/ Définitions normatives
2/Qualités d’un auditeur
3/Principes de l’audit
4/Types d’audit et objectif
5/Processus de certification
6/Phases de l’audit : planification, exécution, rapport, suivi

1/ Définitions normatives
1-Audit : processus méthodique, indépendant et documenté permettant d’obtenir des
preuves d’audit + de les évaluer de manière objective pour déterminer dans quelle mesure les
critères d’audit sont satisfaits.
2- Critère d’audit : ensemble d’exigences utilisées comme référence vis-à-vis de laquelle les
preuves objectives sont comparées. Les exigences peuvent comprendre des politiques, des
procédures, des instructions de travail, les exigences légales ….
3-Preuves d’audit : enregistrements, énoncés de faits ou autres informations pertinents pour
les critères d’audit et vérifiables.
4-Programme d’audit: dispositions relatives à un ensemble d’un ou plusieurs audits
planifié pour une durée spécifique et dirigé dans un but spécifique
5- Champ de l’audit: étendue et limites d’un audit
6- Plan d’audit: description des activités et des dispositions nécessaires pour réaliser un audit
7- Constatation d’audit: résultats de l’évaluation des preuves d’audit recueillies par rapport aux
critères d’audit  Indiquent la conformité ou la NC
8- Conclusions d’audit: résultat d’un audit, après avoir pris en considération les objectifs de
l’audit et toutes les constations d’audit
2- Qualités d’un auditeur
1-Intègre (honnête)
2- Ouvert d’esprit
3- diplomate
4- observateur
5- perspicace (clairvoyant)
6- polyvalent
7- Tenace /Persévérant
8- Capable de décision
9- autonome
10- Agissant avec courage
11- Ouverts aux améliorations
12- Ouverts aux différences culturelles
13- Acteur en équipe
3- Principes d’audit
1-Déontologie : le fondement du professionnalisme (honnêteté, impartialité, respect
d’éthique)
2- Restitution impartiale : l’obligation de rendre compte d’une manière sincère et précise
3-Conscience professionnelle : l’attitude diligente‫ مجتهد‬et avisée (plein de sagesse) au cours de
l’audit
4-Confidentialité : sécurité des informations
5-Indépendance (Il convient que les auditeurs soient indépendants de l’activité auditée
et n’aient ni parti pris ni conflit d’intérêt dans toute la mesure du possible)

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6-Approche fondée sur la preuve: Il convient que les preuves d’audit soient vérifiables
4- Types d’audit
Audit première partie Audit deuxième partie Audit troisième partie
= Audit interne -Audit des prestataires externes -Audit en vue d’une
-Audit d’autres parties certification et/ou
Question
intéressées externes accréditation
d’examen -Audit à des fins légales,
réglementaires et similaires
Objectif : Objectif : Objectif :
-Mesurer les performances du Choisir un fournisseur ou un
Nous permet de
système qualité et établir un sous-traitant
démontrer que nous
rapport pour la direction -Enquêter et identifier les pouvons et que sommes en
générale causes des problèmes train de :
-Etablir des preuves de la non- provenant d’un fournisseur -satisfaire aux normes ISO
satisfaction aux exigences
-Aider un fournisseur à - Nous conformer aux
préétablies et convenues
s’améliorer exigences réglementaires
-Identifier les opportunités
d’amélioration -Assurer le suivi des
-Prouver que le système de performances des fournisseurs
management est effectivement
maintenu

5- Processus de certification
Client(organisme)—Demande—Organisme de certification—Audit Etape1 (préparation
de l’audit )—Audit Etape 2 (Audit sur site)—certification—surveillance ---renouvellement
*L’audit de certification est mené sur 2 étapes
Audit Etape1 (préparation de l’audit ) Audit Etape 2 (Audit sur site)
. Recommandé à être fait sur site doit être conduit sur site
BUT :
. Audit de la documentation BUT: Evaluation de la mise en œuvre
.Evaluation des lieux et des conditions spécifiques + Evaluation de l’efficacité du
liées au site système
.Validation du périmètre
.Revue de l’allocation des ressources pour l’audit
étape 2 + Accord avec le client pour planifier l’étape 2
.Indiquer aux audités les résultats incluant les zones
d’inquiétudes

Les documents à revoir : .Vérification de la conformité à

.Domaine d’application Politique toutes les exigences des normes
.Audits internes .Vérification de la performance par
rapport aux objectifs
.Revue de direction
.Vérification de la performance par
.Exigences réglementaires et légales
rapport aux exigences
réglementaires
.Vérification de la responsabilité de
la direction par rapport à leur
politique
.Maîtrise opérationnelle dans toutes
les parties du SMQ

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.Actions correctives
Conclusions d’audit :
. Basés sur les résultats des étapes 1 et 2
. Décisions de certification fondée sur les résultats de l’équipe d’audit

 Audit de surveillance
- Conduit au moins une fois par an sur site
- couvre l’ensemble des fonctions et des processus sur une période de 3 ans après des
audits de certification ou de renouvellement

6- Phase d’audit

1er phase 2ème phase 3ème phase 4ème phase

Planification et préparation
1.Préparation du programme
d’audit
(Identifier le domaine
d’application, prendre compte
des objectifs de l’organisme à
audité, Enjeux interne et externe,
les exigences en matière sécurité
et confidentialité, les résultats
des audits précédent…)
2.Désignation de l’auditeur
(compétence, formé,
expérimenté, affinité avec les
autres mbre de l’équipe)
3.Choisir et donner des directives
à l’équipe d’audit
4.Aviser l’audité
(département, tps et date,
domaine d’application..)
5.Revue de la documentation
(manuel,Textes réglementaires,
s’il y a lieu, Listes des
réclamations clients
;Rapports d’audit ; Normes
6. Préparer les CHECKLISTS
.Aide-mémoire
.Assurer de couvrir toutes les
Questions
.Assurer la profondeur et la
continuité et l’audit
.Aider à gérer le temps
.Organiser la prise de notes
Exécution de l’audit Rapport Suivi et conclusion
1.Réunion d’ouverture -Résumé sur la Vérifier que les actions
-Objectifs de l’audit réunion d’ouverture correctives et
-Critères d’audit -Résumé sur la préventives: prises +
-Valider le plan / valider la modification par réunion de clôture efficaces
rapport aux contraintes -Non-conformités et
-Audit par échantillonnage observations (classés Le suivi peut se faire par
-Principe de la confidentialité selon les catégories) ses manières :
-Méthode du repporting -Demandes d’actions 1/Examen des documents
-Confirmer la logistique en cas de correctives nouveaux ou modifiés
déplacements/ pauses déjeuner
-Confirmer les guides 2/ sur site
-Exigences de sécurité
2.Investigation par :
1-échantillonnage : échantillon doit être:
-Pertinent
-Représentatif
-De taille adéquate
2-la revue documentaire
(procédure, enregistrement..)
3-revue d’analyse des données
4-entretien avec le personnel
5-observation, de l’environnement, les
pratique, infrastructure, zone de stockage,
ligne de production, gestion des pdts non-
confrome…
6- Interview
Mettre l’auditer à l’aise, explique l’objectif..
7- Questionnaire
-Question directe
-Question ouverte
-Question naïve
-Question hypothétique (problématique)
8- 5M
- milieu / environnement
(Caractéristiques ergonomiques)
- machines
(Régulièrement maintenues/ étalonnées?)
- méthodes
(Est elle bien définie et clairement comprise?)
- matières

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(Sont elles identifiées?)

- main d’ouvre
(Elle est consciente de ses responsabilités?)
9- La vérification
.vérifier les enregistrements .interroger
quelqu’un d’autre .Observer les activités
10- les bonnes pratiques
- prendre note
-gestion de temps
11- les mauvaises pratiques
-Être en retard
- perdre son sang froid
-donner des recommandations
3.Revue des constatations/

4.Résultats
non-conformité? = Non satisfaction d’une
exigence
.NC d’intention =une exigence non abordé
.NC d’efficacité
.NC de mise en œuvre

NC doit être : factuelle, précise, objective et

claire.

• Non-conformité majeur: NC qui

affecte la capacité du système de
management à atteindre les résultats attendus

• Non-conformité mineur: NC qui

n’affecte pas la capacité du système de
management à atteindre les résultats attendus

4.Réunion de clôture
-Remercier l’audité
-Conformité par rapport au plan d’audit Citer
les points forts
-Présenter des recommandations
d’amélioration
-Présenter les constations d’audit/
Conclusions
-Informer de la date à laquelle le rapport sera
remis
-Fixer une date pour les activités de suivi

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Action corrective:
action visant à éliminer la cause d’une non- conformité et à éviter qu’elle ne réapparaisse
Action préventive:
Action visant à éliminer la cause d’une non- conformité potentielle

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