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Audit interne Version : 03

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Sommaire

1. Objet
2. Domaine d’application
3. Documents de référence
4. Définitions et abréviations
5. Responsabilité
6. Mise en œuvre
6.1. Programmation
6.2. Plan d’audit
6.3. Préparation de l’audit
6.4. Réalisation de l’audit
6.4.1. Réunion d’ouverture
6.4.2. Recueil et vérification des informations
6.4.3. Constat d’audit
6.4.4. Réunion de clôture
6.5. Rapport d’audit
6.6. Suivi et vérification
6.7. Analyse des données
7. Enregistrements

PR28-Audit interne- V03

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1. Objet
Cette procédure a pour objet de définir comment les audits sont programmés, réalisés et
exploités.
Les audits sont effectués afin de vérifier :
- L’aptitude, le respect et l’efficacité du SMQ de l’entreprise par un contrôle adéquat et
régulier de toutes les sections du SMQ ;
- L’application correcte par l’ensemble du personnel des documents qualité émis ;
- La qualification du personnel et l’adaptation des ressources spécifiques aux activités.

2. Domaine d’application
La présente procédure s’applique à l’ensemble des activités ayant une incidence sur la qualité.

3. Documents de référence
- ISO 9000 V2005 : systèmes de management de la qualité – principes essentiels et
vocabulaire ;

- ISO 9001 : systèmes de management de la qualité – exigences ;

- Norme ISO 19011 : Lignes directrices pour l’audit des systèmes de

- Système documentaire relatif à la qualité.

4. Définitions et abréviations

Audit : Processus méthodique, indépendant et documenté permettant d’obtenir des

preuves d’audit (rapport d’audit) et de les évaluer de manière objective pour
déterminer dans quelle mesure les critères d’audit sont satisfaits.
Auditeur : Personne ayant la compétence pour réaliser un audit.
Audité : Organisme ou personne qui est audité.
Critères
Ensemble de politiques, procédures ou exigences déterminées
d’audit :
Preuve Enregistrements, énoncés de faits ou autres informations qui se rapportent
d’audit : aux critères d’audit et sont vérifiables.

5. Responsabilité
Cette procédure relève des RMQ des Unités et de l’Entreprise. Sa mise en œuvre est assurée
par l’équipe d’audit constituée d’un responsable d’audit et d’un ou plusieurs auditeurs.

Le RMQ.E :

- Initie les programmes d’audit qualité de l’entreprise en liaison avec la hiérarchie ;

- Fait approuver les propositions des programmes d’audit des unités ;
- Analyse les rapports d’audit des unités ;
- Initie les améliorations si besoin est.

Les RMQ.U :

- Dressent les propositions d’audit à l’attention du RMQ.E ;

- Maintiennent le programme approuvé des audits ;
- Font approuver les plans d’audit en liaison avec la hiérarchie et les audités ;
- Révisent et adaptent les ajustements rendus nécessaires après audits et vérifient les suivis
consécutifs ;
- Dressent la synthèse des rapports d’audit.

6. Mise en œuvre
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6.1. Programmation

Le RMQ.E, après consultation des RMQ.U, fait valider le programme de la série des audits
annuels des différentes unités et le transmet pour mise en œuvre. Il précise les objectifs
généraux à atteindre, et qui peuvent être :
- Vérification des exigences contractuelles ;
- Contribution à l’amélioration du système de management qualité ;
- Les exigences légales ;
- ……..
Des audits complémentaires non prévus sur le programme peuvent être déclenchés par la
direction ou les unités.

6.2. Plan d’audit

En application du programme d’audit, le RMQ.U désigne l’équipe d’audit et se fait transmettre le

plan d’audit approuvé par le responsable de l’audit et le responsable de l’entité à auditer.

Les principaux objectifs du plan d’audit peuvent inclure ceux mentionnés au point 6.1 et/ou :
- Les priorités de la Direction ;
- La politique commerciale ;
- Les exigences relatives au SMQ ;
- Les exigences du client ;
- ……..

6.3. Réalisation de l’audit

Le processus d’audit est réalisé à travers trois (03) étapes essentielles à savoir : la réunion
d’ouverture, l’examen et la réunion de clôture.

6.4.1. Réunion d’ouverture

En compagnie des auditeurs, le responsable de l’équipe d’audit réunit l’ensemble des audités
ainsi que leur responsable pour clarifier les objectifs et l’étendue de l’audit.
L’objet de la réunion d’ouverture est de :
-Présenter les membres de l’équipe d’audit ;
-Rappeler les objectifs et le champ d’application de l’audit ;
-Confirmer la mise à disposition de tous les moyens nécessaires à la réalisation de l’audit ;
-Confirmer l’heure et la date de l’ensemble des étapes de l’audit.

6.4.2. Recueil et vérification des informations

L’auditeur recueille, à l’aide d’échantillonnage approprié, les informations relatives aux

objectifs, au champ et au critère d’audit par l’examen des documents et par l’observation des
activités et des situations dans les domaines concernés.
Seules les informations vérifiables constituent des preuves d’audit et sont enregistrées.

6.4.3. Constats d’audit

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Les preuves d’audit sont évaluées par rapport aux critères d’audit. Les constats peuvent
indiquer soit :

- Une conformité ;
- Une non-conformité ;
- Une opportunité d’amélioration.

6.4.4. Réunion de clôture

Avant la réunion de clôture, l’équipe d’audit se réunit pour procéder à une revue des constats
d’audit et de toute autre information appropriée recueillie pendant l’audit par rapport aux
objectifs d’audit.

Le responsable de l’équipe d’audit préside la réunion de clôture avec les audités pour :

- Présenter les constats et conclusions de l’audit :

- Faire part à l’audité des situations susceptibles d’altérer les conclusions de l’audit ;
- Discuter des divergences constatées entre l’auditeur et l’audité ;
- Discuter des modalités de suivi ;
- Présenter les recommandations d’amélioration.

6.5. Rapport d’audit

Le responsable de l’équipe d’audit élabore le rapport d’audit sur la base du bilan arrêté lors de
la réunion de clôture. Ce rapport doit être précis, complet et clair. Il doit refléter fidèlement
l’esprit et le contenu de l’audit. Ce rapport accompagné des demandes d’action est adressé :

- Au RMQ.U
- A l’audité.

6.6. Suivi et vérification

L’auditeur, après la période fixée d’un commun accord pour réaliser les remises en conformité
éventuellement nécessaires, informe par écrit le responsable de l’entité concerné du résultat de
ses investigations. Dès lors, l’audit est réputé clos.

6.7. Analyse des données

Les RMQ examinent les rapports d’audit et dressent une synthèse qui sera présentée en revue
de direction (voir PR-07 : revue de direction).

7. Enregistrements :
- Programme des audits
- Plan d’audit
- Rapport d’audit
- demande

Programmation des audits

Recueil
Réunion
Mise des
en
Elaboration
Elaboration
Analyse
Constat
Désignation
Diffusion informations
d’ouverture
œuvre
des
des
du
de deplan
d’audit
Transmission
dudes rapport
données
plans l’audit
clôture
programme d’audit
d’audit
auditeurs
du
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Planning
R.MQ.E
Be
R.MQ.E Planning
R.M.Q.U
Note
R.MQ.E
R.M.Q.U

Responsabl Plan d’audit

e d’audit
BE
Secrétaire

Auditeur Plan d’audit

Auditeur
Audité Etat de
présence

Auditeur
Plan d’audit

Auditeur

Etat de
Auditeur présence
audité

auditeur Rapport de
synthèse

R.M.Q.E/U