MANUEL D’UTILISATION

OBJECTIFS
La présente grille d’autoévaluation est basée sur la norme ISO 14001 :2004. Elle
permet à son utilisateur de mesurer les écarts entre les pratiques réelles concernant
le système de management environnemental d’un organisme et les exigences et
recommandations du référentiel international. Ainsi elle constitue pour l’utilisateur un
outil d’aide à l’évaluation lui permettant de mettre en évidence l’ensemble des actions
d’amélioration à mener.
Cette grille peut-être utilisée en tant que fil directeur d’un audit interne ou externe
ainsi que lors d’une autoévaluation.

PRE-REQUIS
L’outil proposé s’adresse à tout type d'organisme, quelque soit sa taille et son produit
fini désirant évaluer son système de management environnemental selon le
référentiel ISO 14001 :2004. L’utilisateur se doit d’avoir des connaissances de base en
management environnemental ainsi qu’en utilisation de référentiels.
Ainsi l’outil s’adresse tant à de jeunes « diplômés Qualité » confrontés à l’évaluation
selon l’évaluation selon le référentiel ISO 14001 :2004 qu’à des responsables ou
auditeurs confirmés souhaitant disposer d’un outil d’utilisation simple et rapide en
complément de leurs méthodes d’évaluation habituelles.

PRESENTATION DES ELEMENTS

D’une façon générale, de nonbreux boutons d’action et un sommaire dynamique
permettent à l’utilisateur de se rendre directement aux résultats qui l’intéressent ou
par exemple de réinitialiser la grille. La grille se présente sous format Excel constitué
de plusieurs onglets :
- Le diagnostic (4 niveaux de notation conforme, acceptable, à
améliorer et non conforme)
- Les notes (avec des pondérations entre 0 et 100%)
- Les résultats globaux
- Les résultats par chapitre
- La vision globale des résultats
- La trame pour le plan d’actions
 SOMMAIRE DYNAMIQUE DE LA GRILLE D'EVALUATION

Ce sommaire dynamique vous dirigera directement au niveau des points du

chapitre 4 de l'ISO 14001:2004 sur lequel vous désirez travailler.
Exigences générales

Politique environnementale

Planification

Mise en œuvre et fonctionnement

Contrôle

Revue de la Direction
 GRILLE D'EVALUA
O

POINTS DE LA NORME
CORRESPONDANTS

Poi

10 100 4.1 Exigences générales

Point 4.2:

4.2 Politique
10 100
environnementale
 Po

4.3.1 Aspects
30
environnementaux

4.3.2 Exigences légales et

30
autres exigences

20

4.3.3 Objectifs, cibles et

40
programme (s)
 Point 4.4: Mis

4.4.1 Ressources, rôles,

15
responsabilité et autorité

4.4.2 Compétence,
15
formation et sensibilisation

10 4.4.3 Communication
 10 4.4.3 Communication

30

10 4.4.4 Documentation

4.4.5 Maîtrise de la
20
documentation
 4.4.6 Maîtrise
20
opérationnelle

4.4.7 Préparation et
10 réponse aux situations
d'urgence

4.5.1 Surveillance et
20
mesurage

4.5.2 Evaluation de la
10
conformité

4.5.3 Non-conformité,
10 action corrective et action
préventive
 4.5.3 Non-conformité,
10 action corrective et action
préventive

20

4.5.4 Maîtrise des

30
enregistrements

30 4.5.5 Audit interne

Point
10 100 4.6 Revue de direction
 GRILLE D'EVALUATION ISO 14001 VERSION 2004
ORGANISME EVALUE:
EVALUATEUR:
DATE DE L'EVALUATION:

A remplir suivant le niveau

QUESTIONS
Evaluation

Point 4.1: Exigences générales

Le domaine de certification de votre SME est-il définit et documenté ? Non-conforme

Avez-vous constitué une documentation répondant aux exigences de la norme

Acceptable
ISO 14001: v2004 pour votre SME ?

Point 4.2: Politique environnementale

Avez-vous une politique environnementale?

Est-elle appropriée aux activités de votre entreprise (nature, dimension et

impactes environnementaux liés, produits et services) ?

Comprend t-elle un engagement d'amélioration continue et prévention de la

pollution ?

Prend-t-elle en compte les exigences réglementaires, légales et celles définis par

l'organisme?

Donne t-elle un cadre pour l'organisme et l'examen des objectifs et cibles

environnementaux ?

Les domaines d'application du SME sont-ils spécifiés?

Garantissez-vous que la politique et les objectifs environnementaux sont

communiqués au sein de l'organisme?

Garantissez-vous que la politique environnementale est disponible aux public ?

 Point 4.3: Planification

Existe-t-il une procédure décrivant le mode d' identification des aspects

environnementaux des différentes activités ?

Cette procédure est-elle mise en œuvre au sein de l'organisme ? Si oui, est elle à
jour ?

Existe-t-il des aspects environnementaux significatifs ? Si oui, sont-ils pris en

compte par l'organisme ?

Existe-t-il un document qui comporte l'identification des aspects

environnementaux ?

Ce document d'identification des aspects environnementaux est-il tenu à jour

régulièrement ?

L'organisme prend t-il en compte les exigences légales et autres exigences

applicables auxquelles elle a souscrit ?

Existe-t-il une procédure qui décrit le mode d'identification et d'accès aux

exigences légales ?

Cette procédure décrit-elle comment ces exigences s'appliquent aux aspects

environnementaux ?

Cette procédure est-elle tenue à jour ?

Avez-vous des objectifs et cibles environnementaux pour les différents niveaux

de votre activité?

Ces objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec la politique

environnementale de l'organisme?

Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils mesurables ?

Existe-t-il un plan de prévention de la pollution ?

Si oui, les objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec le plan de

prévention de la pollution ?

Ces objectifs et cibles sont-ils en adéquation avec les exigences légales et

l'amélioration continue ?

Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils revus ?

Existe-t-il un calendrier de réalisation de ces objectifs et cibles ? Si oui, ce

calendrier est-il mis à jour ?
Des moyens sont-ils mis en place pour la réalisation des objectifs et cibles
environnementaux ?

Point 4.4: Mise en œuvre et fonctionnement

Des compétences spécifiques, des infrastructures organisationnelles, des

ressources humaines, technologiques et financières sont-elles mis à disposition
pour l'établissement d'un SME ?

Existe-t-il des documents qui définissent la responsabilité pour chaque niveau et

fonction concerné dans l'entreprise ? Si oui, ces documents sont-ils documentés
et mis à jour ?

Le personnel direct et indirect de l'entreprise est-il formé ou sensibilisé à la

maîtrise des impacts environnementaux de l'organisme ? Si oui, existe-t-il une
traçabilité ?

Ces formations sont-elles enregistrées par les responsables en charges dans

l'organisme ?

L'organisme sensibilise t-il le personnel travaillant pour ou à son compte ?

Existe-t-il une procédure qui permet la sensibilisation du personnel travaillant ?

Cette procédure inclue t-elle la conformité à la politique environnementale, aux

procédures et aux exigences du SME ?

Cette procédure fait-elle référence aux aspects et impacts environnementaux

associés à leur travail ?

Cette procédure souligne t-elle leur rôle et responsabilité pour la réussite de la

mise en œuvre du SME ?

Cette procédure spécifie t-elle les écarts par rapport aux procédures spécifiées ?

Une procédure décrivant le mode de communication a été réalisée ?

Cette procédure décrit la communication interne entre les différents niveaux et

les différentes fonctions de l'organisme ?
Existe-t-il une procédure qui décrit comment recevoir et documenter les
demandes pertinentes des parties intéressées externes ?

L'organisme communique t-il ses aspects environnementaux significatifs ? Si oui,

existe-t-il une procédure pour le faire ?

Une documentation est-elle mise en œuvre ?

Comprend t-elle une politique environnementale, les objectifs et cibles ?

Comprend t-elle une description du domaine d'application du SME ?

Comprend t-elle la description des principaux éléments du SME, leurs

interactions et la référence aux documents concernés ?

Comprend t-elle les documents et les enregistrements exigés par l'ISO 14001 :
v2004

Comprend t-elle les documents et enregistrements considérés comme

nécessaire pour la gestion des aspects environnementaux significatifs ?

Une procédure de maîtrise de la documentation a-t-elle été rédigée?

Définit-elle le mode d'approbation des documents avant diffusion?

Décrit-elle le mode de révision et de mise à jour de vos documents?

Explique-t-elle la façon dont les modifications et le statut en vigueur de vos

documents sont identifiés?

Explicite-t-elle une méthodologie rendant les versions pertinentes de vos

documents disponibles sur les lieux d'utilisation?

Décrit-elle un mode d'action rendant vos documents lisibles et identifiables sur

les lieux d'utilisation?

Précise-t-elle la méthode permettant de maîtriser la diffusion des documents

d'origine externe?

Explicite-t-elle le mode d'archivage des documents obsolètes ?

Existe-t-il des procédures décrivant des actions à entreprendre en cas d'absence
de procédures pouvant entrainer des écarts par rapport au SME ?

Les critères opératoires sont-ils stipulés dans les procédures ?

Les procédures et exigences applicables sont-elles communiquées aux parties

intéressées ?

Existe-t-il une procédure dérivant le mode d'identification et de maitrise des

situations d'urgence ?

Existe-t-il un plan de prévention et d'action pour les situations d'urgence et

accidents réels ?

Après accidents ou situation d'urgence, la procédure est-elle revue ?

Existe-t-il des simulations périodiques des situations d'urgence ?

Point 4.5: Contrôle

Une procédure de surveillance et de mesurage des activités pouvant avoir un

impact environnemental significatif est rédigée?

Cette procédure comprend t-elle la documentation des informations permettant le

suivi de la performance, des contrôles opérationnels applicables et la conformité
aux objectifs et cibles environnementaux ?

Existe-t-il des enregistrements prouvant que les équipements de surveillance et

de mesure utilisés sont étalonnés ou vérifiés ?

Une procédure permettant d'évaluer la conformité aux exigences légales

applicables et souscrites est rédigée ?

Existe-t-il des enregistrements des résultats des évaluations périodiques ?

Une procédure de maîtrise des non-conformités réelles et potentielles est-elle

rédigée ?

Définit-elle le mode d'identification et de correction de ces non-conformités ?

Spécifie-t-elle la méthodologie à prendre pour remédier aux impacts
environnementaux liés ?

Définit-elle les exigences pour examiner et déterminer les causes et entreprendre

des actions ?

Définit-elle le mode d'évaluation du besoin d'action(s) pour prévenir des non-

conformités ?

Définit-elle le mode d'enregistrement des résultats des actions correctives et des

actions préventives mises en œuvre ?

Spécifie-t-elle les exigences pour passer en revue l'efficacité des actions

correctives et préventives ?

Tout changement apporté est-il reporté dans la documentation du SME ?

Etablissez-vous des enregistrements apportant la preuve du fonctionnement du

SME et de sa conformité aux exigences?

Existe-t-il une procédure documentée assurant l'identification, la protection, la

conservation et l'élimination des enregistrements?

Réalisez-vous des audits internes à des intervalles planifiés au sein de

l'organisme ?

Vos audits permettent-ils de statuer sur la conformité du SME aux dispositions

prévue y compris aux exigences légales ?

Vos audits permettent-ils de vérifier la tenue à jour du SME ?

Les résultats des audits sont-ils transmis à la direction ?

Les audits réalisé prennent-ils en compte les résultats des audits précédents ?

Avez-vous rédigé une procédure documentée formalisant vos audits internes

(fréquence, responsabilité, méthode, critères, rapport d'audit, conservation des
enregistrements…)?

Point 4.6: Revue de Direction

Vos revues de direction sont-elles planifiées à des intervalles réguliers?

Quels sont les éléments d'entrée de vos revues de direction?

Quels sont les éléments de sortie de vos revues de direction?

Les enregistrements des revues de direction sont-ils conservés?

RSION 2004

A remplir suivant le niveau de satisfaction aux exigences

Observations

rales

33.00 33.00

66

ntale

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A #N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A
 #N/A

nnement

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
 #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
 #N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A

n
#N/A

#N/A

#N/A #N/A
#N/A

#N/A
#N/A
Points du chapitre4 de l'ISO
14001: 2004
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
 Intitulé Notes (%)

Exigences générales 33.00

Politique environnementale #N/A
Planification #N/A
Mise en œuvre et fonctionnement #N/A
Contrôle #N/A
Revue de la Direction #N/A
NOTE TOTALE #N/A
 Exigences générales

Revue de la Direction 80 Po
40
0

Contrôle Pl

Mise en œuvre et fonctionne

 Exigences générales

n 80 Politique environnementale
40
0

e Planification

n œuvre et fonctionnement
100

80

60

40

20

0 4.1 Exigences générales

100

80

60

40

20

0 4.2 Politique environnementale

 4.3.1 Aspects environnem

100
80
60
40
20
0

4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)

4.3 Planification
 4.3.1 Aspects environnementaux

100
80
60
40
20
0

(s) 4.3.2 Exigences légales et autres exigences

4.3 Planification
 4.4.1 Ressources, rôles, responsabilité

4.4.7 Préparation et réponse aux situations d'urgence 4.4

80
40
0
4.4.6 Maîtrise opérationnelle

4.4.5 Maîtrise de la documentaion 4.4.4 D

4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement

urces, rôles, responsabilité et autorité

nce 4.4.2 Compétence, formation et sensibilisation

80
40
0
4.4.3 Communication

entaion 4.4.4 Documentation

oeuvre et fonctionnement
 4.5.1 Surveillance et mesurage

80
4.5.5 Audit interne 4.5.2
40
0

4.5.4 Maîtrise des enregistrements 4.5.3 Non

4.5 Contrôle
Surveillance et mesurage

80
4.5.2 Evaluation de la conformité
40
0

nts 4.5.3 Non-conformité, action corrective et action préventive

Contrôle
100

80

60

40

20

0 4.6 Revue de direction

 100 100

80 80

60 60

40 40

20 20

4.1 Exigences générales 0 4.2 Politique environ

0

4.4.1 Ressources, rôles, responsabilité et autorité 4.5.1 Surveillance et mesurage

4.4.7 Préparation et réponse aux situations d'urgence 4.4.2 Compétence, formation et sensibilisation
80
40 4.5.5 Audit interne 60 4.5.2 Evalua
0 0
4.4.6 Maîtrise opérationnelle 4.4.3 Communication

4.4.5 Maîtrise de la documentaion 4.4.4 Documentation 4.5.4 Maîtrise des enregistrements 4.5.3 Non-conf

4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement 4.5 Contrôle

 4.3.1 Aspects environnementaux

60
0

4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s) 4.3.2 Exigences légales et au

4.2 Politique environnementale 4.3 Planification

100

80

4.5.1 Surveillance et mesurage 60

4.5.5 Audit interne 60 4.5.2 Evaluation de la conformité

0 40

Maîtrise des enregistrements 4.5.3 Non-conformité, action corrective et action préventive

20

0
4.6 Revue de direction
4.5 Contrôle
nementaux

4.3.2 Exigences légales et autres exigences

on Exigences générales
Revue de la Direction 80 Politique environnementale
40
0

Contrôle Planification
Mise en œuvre et fonctionnement

direction
ORGANISME :

DYSFONCTIONNEMENT 1
Auditeur :

Date :

PROBLEME
(anomalies détectées):

FAITS :

PROCESSUS OU
SERVICE :

CAUSES :

CONSEQUENCES :

RECOMMANDATIONS :

ACTIONS
D'AMELIORATION :

RESPONSABLE
DE L'ACTION :
DATE DE REALISATION
PREVUE :
FICHE D'ALERTE

DYSFONCTIONNEMENT 2 DYSFONCTIONNEMENT 3