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Franz Oppenheimer, lEtat, Ses origines, son volution et son avenir

PREFACE
Franz Oppenheimer, n le 30 mars 1864 Berlin et mort le 30 septembre 1943 Los Angeles, tait un sociologue et conomiste politique allemand. Il est pour lessentiel connu pour le prsent ouvrage Der Staat, paru en 1908, dans lequel il dveloppe des thories majeures sur l'origine de l'tat, et qui bnficieront dune longue postrit. Oppenheimer tudie la mdecine Fribourg-en-Brisgau et Berlin. Il pratique ensuite Berlin entre 1886 et 1895. Il s'intresse progressivement l'conomie politique et la sociologie. Il devient partir de 1895 rdacteur en chef de Die Welt am Morgen. En 1909, il obtient un doctorat en conomie l'universit de Kiel, avec une thse sur David Ricardo, dont les ides exercrent une grande influence sur lui. Entre 1909 et 1917, il est Privatdozent (professeur non rmunr) l'universit de Berlin, puis occupe une chaire entre 1917 et 1919. Cette anne, il part l'universit Goethe de Francfort sur le Main, occuper la premire chaire de sociologie ouverte dans le pays. Il y dirigera en particulier la thse de Ludwig Erhard, soutenue en 1925. Il eut aussi le clbre ordo-libral Wilhelm Rpke comme lve. Juif, il part en 1934-1935 enseigner en Palestine. L'anne suivante, il est fait membre honoraire de la socit amricaine de sociologie. En 1938, il migre dfinitivement, au Japon puis aux Etats-Unis, s'y installant sur la cte Ouest. Il participe entre autres au lancement de l'American Journal of Economics and Sociology. Il enseigna galement l'universit de Kobe.

Moyen conomique et moyen politique


Pour Oppenheimer, il y a deux manires, exclusives lune de lautre, dacqurir de la richesse ; la premire est la production et lchange volontaire avec les autres la mthode du march libre, quil appelle la voie conomique . Lautre manire est plus simple parce quelle nexige pas la productivit ; cest la manire de laccaparement des marchandises dune autre personne, ou de ses services, par lutilisation de la force et de la violence. Cest la mthode de confiscation unilatrale, du vol de la proprit des autres. Cest la mthode quOppenheimer nomme la voie politique daccroissement de la richesse. Comme lcrit Murray Rothbard dans LAnatomie de lEtat, il devrait tre clair que lutilisation pacifique de la raison et de lnergie dans la production est la voie naturelle pour lhomme : ce sont les conditions de sa survie et de sa prosprit sur cette terre. Il devrait tre galement clair que le moyen coercitif et exploiteur est le contraire de la loi naturelle ; il est parasitaire car, au lieu dajouter la production, il en soustrait. La voie politique siphonne la production au profit dun individu ou dun groupe parasite et destructeur ; et ceci rduit non seulement le nombre des producteurs, mais abaisse galement lincitation du producteur produire au-del de sa propre subsistance. En fin de compte, le voleur dtruit mme sa propre subsistance en rduisant ou en liminant la source de son propre approvisionnement1.

Etat-ours et Etat-apiculteur
Oppenheimer retrace lhistoire universelle de la constitution de lEtat, indpendamment des races, des poques, des ethnies, des religions, des croyances, des latitudes. Il observe un cheminement qui, plus ou moins lent, plus ou moins systmatique, est le lot de toutes les civilisations et de toutes les poques. La premire tape de lEtat, cest le vol, le rapt, le meurtre lors de combats frontaliers, chauffoures sans fin, que ni paix ni armistice ne peuvent faire cesser. Peu peu, le paysan, victime principale de ces hordes barbares, accepte son sort et cesse toute rsistance. Cest alors que le berger sauvage, nomade et hostile, prend conscience quun paysan assassin ne peut plus labourer, et quun arbre fruitier abattu ne peut plus rien porter. Dans son propre intrt, donc, partout o cest possible, il permet au paysan de vivre et pargne ses vergers. La tribu de nomades perd peu peu toute intention de pratiquer le vol et lappropriation violente. Les pilleurs ne brlent et ne tuent plus dans la stricte mesure du ncessaire , pour faire valoir un respect quils estiment salutaire, ou pour briser une rsistance isole. Mais en gnral, le berger ne sapproprie dsormais que lexcdent du paysan. Il laisse au paysan sa maison, son quipement et ses provisions jusqu la prochaine rcolte. Dans une mtaphore saisissante, Oppenheimer dmontre que le berger nomade, qui tait jadis comme l'ours, qui, pour voler la ruche, la dtruit, devient progressivement, dans un second temps, comme l'apiculteur, qui laisse aux abeilles suffisamment de miel pour les mener jusqu' l'hiver. Alors que le butin accapar par la tribu de bergers nomades ntait quune pure et simple spoliation, o peu importait les consquences, o les nomades dtruisaient la source de la richesse future pour la jouissance de l'instant, dsormais, a contrario, l'acquisition devient rentable,
1

Murray N. Rothbard, LAnatomie de lEtat, in Egalitarianism as a Revolt Against Nature and Others Essays, Auburn, Mises Institute, 1974, pp. 55-88, trad. F. Ribet, brochure libraux.org, disponible sur internet.

parce que toute l'conomie est base sur la retenue face la jouissance de l'instant en raison des besoins de l'avenir. Le berger a appris capitaliser . La socit est passe de l Etat-Ours l Etat-apiculteur .

La conception librale de la lutte des classes


Par ailleurs, Oppenheimer montre que lhistoire de toutes les civilisations est celle du combat entre les classes spoliatrices et les classes productives. Il inscrit son analyse de la formation de lEtat dans le cadre de cette thorie librale de la lutte des classes. Cette thorie fut dabord luvre de Charles Comte au XIXe sicle2, lauteur du journal Le Censeur Europen et lun des matres de Bastiat. Selon Comte, lhomme a le choix entre deux alternatives fondamentales : il peut piller la richesse produite par dautres ou il peut travailler pour produire lui-mme des richesses. On retrouve cette ide chez Bastiat aussi : Il y a donc dans le monde deux espces dhommes, savoir : les fonctionnaires de toute sorte qui forment ltat, et les travailleurs de tout genre qui composent la socit. Cela pos, sont-ce les fonctionnaires qui font vivre les travailleurs, ou les travailleurs qui font vivre les fonctionnaires ? En dautres termes, ltat fait-il vivre la socit, ou la socit fait-elle vivre ltat ? 3 . Comme la fait justement remarquer Ralph Raico, la similarit entre cette analyse et celle dOppenheimer dans LEtat est frappante. Sa gense de lEtat soppose frontalement celle du gentil-Etat-protecteur, dans la tradition du contractualisme des Lumires, et inspirera Max Weber ( LEtat, cest le monopole de la violence physique lgitime ). De plus, LEtat dOppenheimer est un excellent complment au livre de Bertrand de Jouvenel, Du pouvoir, Histoire naturelle de sa croissance (1945). L o Oppenheimer crit, en effet : Quest-ce, alors, que lEtat comme concept sociologique ? LEtat, dans sa gense () est une institution sociale, impose par un groupe victorieux dhommes sur un groupe dfait, avec le but unique de rgler la domination du groupe victorieux sur le groupe dfait, et de se protger contre la rvolte intrieure et les attaques de ltranger. Tlologiquement, cette domination na eu aucun autre but que lexploitation conomique du vaincu par les vainqueurs. , Bertrand de Jouvenel ajoute : lEtat est essentiellement le rsultat des succs raliss par une bande des brigands, qui se superpose de petites et distinctes socits4. .

La postrit de LEtat
Parmi les auteurs grandement inspirs par Franz Oppenheimer, on trouve indubitablement Murray Rothbard. Dans LEthique de la libert, il considre quOppenheimer dfinit brillamment l'Etat comme l'organisation des moyens politiques . C'est que l'Etat est d'une essence criminelle. Plus encore, sa dfinition de lEtat nest quun prolongement des crits dOppenheimer. Ltat, selon les mots dOppenheimer, est l organisation de la voie politique ; cest la systmatisation du processus prdateur sur un territoire donn. Le crime, au mieux, est sporadique et incertain ; le parasitisme est phmre, et la ligne de conduite coercitive et parasitaire peut tre conteste tout moment par la rsistance des victimes. Ltat fournit un canal lgal, ordonn et systmatique, pour la prdation de la proprit prive ; il rend certain, scuris et relativement paisible la vie de la caste parasitaire de la socit5 . De plus, Oppenheimer pointe du doigt une ide reprise et confirme par nombre dauteurs : comme la production doit toujours prcder la prdation, le march libre est antrieur ltat. Ltat na t jamais cr par un contrat social ; il est toujours n par la conqute et par lexploitation. Une tribu de conqurants, qui pille et assassine les tribus conquises, et dcide de faire une pause, car elle se rend compte que le temps de pillage sera plus long et plus sr, et la situation plus plaisante, si les tribus conquises taient autorises vivre et produire, les conqurants se contentant dexiger comme rgle en retour un tribut rgulier. Carl Schmitt ajoute : Alors que la conception de l'Etat propre au XIXe sicle allemand, systmatis par Hegel, avait abouti la construction intellectuelle d'un Etat situ loin au-dessus du rgne animal de la socit goste, et o rgnaient la moralit et la raison objectives, [chez Oppenheimer] la hirarchie des valeurs se trouvent prsent inverse, et la socit, sphre de la justice pacifique, se place infiniment plus haut que l'Etat, dgrad en zone d'immoralit et de violence6 .

Voir notamment : Considrations sur ltat moral de la nation franaise, et sur les causes de linstabilit de ses institutions, vol. 1, pp. 1-2, 9 3 Tome VII de ldition Guillaumin des uvres compltes de Bastiat, texte 60.
4 5 6

Du Pouvoir, p. 100-101. Murray N. Rothbard, LEthique de la libert, trad. F. Guillaumat et P. Lemieux, Les Belles Lettres, 1991. Carl Schmitt, La notion de politique, 1932.

Dautre part, la distinction sociologique entre ceux qui vivent du pillage (spoliation) et ceux qui vivent de la production marquera aussi profondment les premiers intellectuels amricains de la Old Right au XXe sicle : Albert Jay Nock7 et Frank Chodorov. Enfin, il est indniable quOppenheimer exera une influence majeure sur nombre de libraux allemands et amricains, comme Ludwig Erhard, pre du miracle conomique allemand, Benjamin Tucker, Kevin Carson ou Albert Jay Nock. Si ces personnalits ont des ides si loignes, c'est non seulement cause des thses clairantes de lauteur, mais aussi parce que l'on peut tirer deux conclusions de celles-ci : soit que l'Etat est une organisation aux fondements injustes et dont on doit se dbarrasser ou limiter (perspective minarchiste ou libertarienne), soit que l'on doit lutter contre ces injustices, y compris par l'utilisation de l'tat et la modification des attributs de ce dernier. C'est la voie choisie par Oppenheimer, pour qui les libraux doivent accepter une phase de transition durant laquelle le pouvoir politique rtablirait une situation juste. En particulier, pour Oppenheimer, c'est la rpartition de la proprit foncire qui est injuste, rpartition dont est responsable le pouvoir politique. Il convient d'y remdier en luttant contre les excs du pouvoir politique, qui maintient une socit de classes. Pour cela, l'Etat doit tre transform, de moyen de conservation des privilges et des monopoles l'adversaire de ces derniers. Ainsi serait possible la transition entre un rgime capitaliste non libral et une vraie conomie de march, dans laquelle l'intrt gnral serait atteint par la libert conomique. 8 Mais surtout, de cette lutte ancestrale entre le moyen politique et le moyen conomique, le vainqueur apparat clairement aux yeux dOppenheimer. Et cest bien cela le plus important de sa pense. En effet, si la tendance de l'volution de l'Etat se rvle comme la lutte constante et victorieuse du moyen conomique contre le moyen politique, le droit du moyen conomique, le droit d'galit et de paix, hritage des conditions sociales prhistoriques, tait lorigine born au cercle troit de la horde familiale. Autour de cet lot de paix l'ocan du moyen politique et de son droit faisait rage. Or, peu peu, ce cercle sest de plus en plus tendu : le droit de paix a chass l'adversaire, il a progress partout la mesure du progrs conomique, de l'change quivalent entre les groupes. D'abord peut-tre par l'change du feu, puis par l'change de femmes et enfin par l'change de marchandises, le territoire du droit de paix s'tend de plus en plus. C'est ce droit qui protge les marchs, puis les routes y conduisant, enfin les marchands qui circulent sur ces routes. LEtat, ensuite, a absorb ces organisations pacifiques qu'il dveloppe. Elles refoulent de plus en plus dans son territoire mme le droit de la violence. Le droit du marchand devient le droit urbain. La ville industrielle, le moyen conomique organis, sape par son conomie industrielle et montaire les forces de l'Etat Fodal, du moyen politique organis : et la population urbaine anantit finalement en guerre ouverte les dbris politiques de l'Etat Fodal, reconqurant pour la population entire avec la libert le droit d'galit. Le droit urbain devient droit public et enfin droit international. De l dcoule la conclusion optimiste du prsent ouvrage : Nous sommes enfin mrs pour une culture aussi suprieure celle de l'poque de Pricls que la population, la puissance et la richesse de nos empires sont suprieures celles du minuscule Etat de l'Attique. Athnes a pri, elle devait prir, entrane l'abme par l'conomie esclavagiste, par le moyen politique. Tout chemin partant de l ne peut aboutir qu' la mort des peuples. Notre chemin conduit la vie ! Et nous pouvons ds lors faire ntres les dernires phrases de LEtat : L'examen historico-philosophique tudiant la tendance de lvolution politique et l'examen conomique tudiant la tendance de l'volution conomique aboutissent au mme rsultat : le moyen conomique triomphe sur toute la ligne, le moyen politique disparat de la vie sociale en mme temps que sa plus ancienne, sa plus tenace cration. Avec la grande proprit foncire, avec la rente foncire, prit le capitalisme. C'est l la voie douloureuse et la rdemption de l'humanit, sa Passion et sa Rsurrection la vie ternelle : de la guerre la paix, de la dissmination hostile des hordes lunification pacifique du genre humain, de la bestialit l'humanit, de l'Etat de brigands la Fdration libre. Fabrice Ribet

Albert Jay Nock a crit vivement que lEtat clame et exerce le monopole du crime () Il interdit le meurtre priv, mais luimme organise le meurtre une chelle colossale. Il punit le vol priv, mais lui-mme fait main basse sans scrupule sur tout ce quil veut, quil sagisse de la proprit dun citoyen ou dun tranger. , Nock, On Doing the Right Thing, and Other Essays (New York, Harper and Bros., 1929), p. 143 ; cit in Jack Schwartzman, Albert Jay NockA Superfluous Man, Faith and Freedom (December, 1953) : 11. 8 Franz Oppenheimer, Praktische konomik und Volkwirtschafspolitik , Annalen der Naturphilosophie, 12, 1913, p.22, cit par N. Goldschmidt, p. 966.

INTRODUCTION

a) Dfinitions de l'Etat
L'tude que contiennent ces pages est un essai exclusivement sociologique sur la nature de l'Etat considr du double point de vue de l'histoire philosophique et de la thorie conomique : le ct juridique reste en dehors de notre sujet. Nous suivrons l'Etat, en tant que phnomne socio-psychologique, au cours de son volution depuis ses origines jusqu' ses formes constitutionnelles contemporaines et nous essayerons d'tablir sur ces bases une prognose raisonne de son dveloppement ultrieur. Nous nous attacherons l'essence mme de notre sujet, nous inquitant peu des formes lgales extrieures dans lesquelles se poursuit la vie internationale et intra-nationale. Notre but, en un mot, est d'apporter une contribution la philosophie de l'Etat et nous ne toucherons au droit politique qu'en tant que ce droit, dans sa forme universelle et commune toutes les socits, peut tre considr comme problme. Toutes les maximes de droit politique se trouvent donc cartes d'avance de notre examen. De mme un simple coup d'il jet sur les diverses dfinitions de l'Etat suffit nous convaincre qu'il serait vain d'en attendre une lucidation quelconque quant la nature de l'Etat, ses origines et ses fins. Nous y trouvons en effet reprsentes toutes les nuances jusqu'aux extrmes les plus violents. Lorsque Rousseau fait natre l'Etat d'un Contrat social et que Carey le fait rsulter d'une association de brigands ; lorsque Platon et les Marxistes lui octroient l'omnipotence, reconnaissant en lui l'autocrate absolu ordonnant toutes les relations politiques, conomiques et mme sexuelles (Platon) des citoyens, pendant que le libralisme le confine l'impuissance d'Etat-Gardien de la paix et que l'anarchisme rclame sa suppression dfinitive, c'est en vain que l'on essaiera, entre tous ces dogmes contradictoires, d'arriver une conception satisfaisante de cet Etat tant discut. Ces irrconciliables divergences dans les diffrentes dfinitions de l'Etat proviennent de ce qu'aucune d'elles n'a t conue du point de vue sociologique. L'Etat, objet historiquement universel, ne peut tre compris dans son essence que par une tude rflchie embrassant dans ses grandes lignes toute l'histoire universelle. Seule la thorie sociologique s'est jusqu'ici engage sur ce chemin, le grand chemin de la science : toutes les autres se sont formes comme thories de classe. Tout Etat ceci doit tre tabli tout d'abord tout Etat a t et est un Etat de classes et toute thorie politique a t et est une thorie de classe. Et une thorie de classe n'est pas le produit de la raison qui scrute mais celui de la volont qui convoite et commande ; elle n'emploie pas ses arguments afin de parvenir la vrit, elle sen sert comme d'autant d'armes dans la lutte des intrts matriels. Ce n'est pas une science mais une mimicrya, un simulacre de science. La comprhension de l'Etat nous permet bien de nous rendre compte de la nature des thories politiques mais la connaissance de ces thories ne peut en aucun cas nous clairer sur la nature de l'Etat. Dterminons d'abord par un aperu rapide des thories politiques de classe, tout ce que l'Etat n'est pas. L'Etat n'a pas t conu par le besoin d'association comme le croit Platon et ce n'est pas un produit de la nature comme le veut Aristote, il n'a pas in specie, comme l'expose Ancillon, la mme origine que les langues ; il est absolument faux que, comme l'expose ce dernier, de mme que les diffrents langages se sont forms et dvelopps spontanment par suite du besoin et du pouvoir que possde l'homme de communiquer ses penses et ses sentiments, de mme les Etats se sont dvelopps de l'instinct et du besoin de sociabilit , l'Etat n'est pas un droit gouvernement de plusieurs mnages et de ce qui leur est commun avec puissance souveraine (Bodin) ; et il ne s'est pas davantage constitu pour mettre une fin au bellum omnium, contra omnes ainsi que l'a avanc Hobbes et beaucoup d'autres aprs lui. L'Etat n'est pas le rsultat d'un Contrat Social comme longtemps avant Rousseau ont voulu le prouver Grotius, Spinoza et Locke. L'Etat est peut-tre le moyen ayant pour but suprme le dveloppement ternellement progressif du purement humain en une nation , comme l'a expos Fichte mais srement il n'est pas ce but, il n'a pas t conu et il n'est pas maintenu dans ce but. L'Etat n'est ni l'Absolu selon Schelling, ni l'esprit en tant qu'il se ralise avec conscience dans le monde..., la puissance de la raison se ralisant comme volont, comme le dfinit Hegel d'une manire aussi claire qu'lgante. Il nous est impossible d'accepter la dfinition de Stahl qui voit dans l'Etat l'empire moral de la communaut humaine et dans son essence une
a

Terme qui dsigne une forme de mimtisme animal (NdT.)

institution divine . Cicron demandant quid est enim civitas, nisi juris societas ?b Ne nous satisfait pas davantage et moins encore Savigny qui voit dans la formation de l'Etat une forme de la cration du droit, le degr superlatif de la cration du droit et qui dfinit l'Etat mme : la reprsentation matrielle du peuple . Bluntschli en proclamant l'Etat personnification du peuple ouvre le long dfil de ces thoriciens qui baptisent ou l'Etat, ou la Socit, ou encore un mlange quelconque de ces deux ingrdients du nom de supra-organisme . Cette opinion est aussi intenable que celle de sir Henry Maine faisant s'lever l'Etat de la famille par les degrs : gens, maison et tribu . L'Etat n'est pas une unit associative comme le croit le juriste Jellinek. Le vieux Boehmerc se rapproche de la vrit lorsqu'il crit que denique regnorum praecipuorum ortus et incrementa perlustrans vim et latrocinia potenti initia fuisse apparebit ; mais nanmoins Carey est dans l'erreur lorsqu'il fait provenir l'Etat d'une bande de brigands qui se seraient rigs en matres sur leurs compagnons. Beaucoup de ces dfinitions contiennent une parcelle plus ou moins grande de vrit mais aucune n'est entirement satisfaisante et la plupart sont radicalement fausses.

b) La conception sociologique de l'Etat


Qu'est-ce donc que l'Etat au sens sociologique ? L'Etat est, entirement quant son origine, et presque entirement quant sa nature pendant les premiers stages de son existence, une organisation sociale impose par un groupe vainqueur un groupe vaincu, organisation dont l'unique but est de rglementer la domination du premier sur le second en dfendant son autorit contre les rvoltes intrieures et les attaques extrieures. Et cette domination n'a jamais eu d'autre but que lexploitation conomique du vaincu par le vainqueur. Aucun Etat primitif dans toute l'histoire universelle n'a eu une origine autre9. L o une tradition digne de foi informe diffremment il sest toujours agi de la fusion de deux Etats primitifs dj entirement dvelopps s'unissant en un ensemble d'organisation plus complexe ; ou encore nous nous trouvons en prsence d'une variante humaine de la fable des moutons prenant l'ours pour roi afin qu'il les dfende contre les loups. Mais mme dans ce cas la forme et la substance de l'Etat sont exactement les mmes que dans l'Etat-Loup pur et simple. La trs mince provision d'histoire apprise dans notre enfance suffit pour nous permettre de reconnatre la vrit de cette assertion gnrale. Partout nous voyons une belliqueuse tribu barbare envahir le territoire d'un peuple plus pacifique, sy tablir comme aristocratie et y fonder son Etat. En Msopotamie invasion sur invasion, Etat sur Etat : Babyloniens, Amorites, Assyriens, Arabes, Mdes, Perses, Macdoniens, Parthes, Mongols, Seldjoukides, Tartares et Turcs ; sur la terre du Nil Hyksos, Nubiens, Perses, Grecs, Romains, Arabes et Turcs ; en Grce les Etats Doriens de type caractristique ; en Italie Romains, Ostrogoths, Lombards, Francs et Germains ; en Espagne Carthaginois, Romains, Visigoths, Arabes ; en Gaule Romains, Francs, Burgondes, Normands ; en Angleterre Saxons et Normands. Les flots des belliqueuses peuplades se dversent sur l'Inde jusqu' l'Insulinde, et sur la Chine ; et il en est de mme dans les colonies europennes ds que le conqurant y trouve un lment de population sdentaire dj tabli. Lorsque cet lment fait dfaut, lorsque la population du pays envahi se compose de chasseurs nomades qu'il est possible de dtruire mais jamais d'asservir, on en est quitte pour importer des contres lointaines la masse humaine corvable et exploitable : c'est la traite, l'esclavage. Les colonies europennes dont les lois ne permettent plus de suppler par l'importation d'esclaves l'absence d'une population indigne sdentaire semblent au premier abord constituer une exception cette rgle. L'une de ces colonies, les tats-Unis d'Amrique, est devenue une des plus importantes formations politiques de l'histoire mondiale. La contradiction apparente est explique l par le fait que la masse humaine taillable et corvable merci s'importe d'elle-mme, migrant en masse hors des Etats primitifs comme hors de ces Etats, arrivs un plus haut degr de civilisation et possdant dj la libert de domicile mais dans lesquels l'extorsion a atteint un point insoutenable. Nous avons ici, s'il nous est permis d'employer cette figure, une contamination distance de la maladie d'Etat , une contamination cause par des foyers d'infection loigns. Dans les colonies o l'immigration est peu importante, soit en raison du grand loignement rendant le voyage trop coteux, soit par suite de mesures prohibitives, les conditions sociales se rapprochent dj de ce but final de l'volution de l'Etat qu'il est possible ds maintenant de reconnaitre comme invitable, mais pour lequel il nous manque encore le terme scientifique. Une fois de plus dans la dialectique de l'volution une transformation quantitative est devenue transformation qualitative : l'ancienne forme s'est remplie d'un nouveau contenu. Nous y avons encore un Etat , c'est--dire une stricte organisation de la vie sociale collective assure par un pouvoir coercitif mais ce n'est plus l'Etat au vieux sens du
b c

Quest-ce quun Etat, sinon une socit de droit ? , ou encore une cit nest rien dautre quune socit de droit (NdT). Justus Henning Boehmer, juriste allemand (1674-1749), qui affirme que lorigine de la croissance des royaumes se trouve dans le brigandage, le vol et lusage de la force (NdT). 9 L'histoire ne fait mention daucun peuple chez lequel les premiers indices de la division du travail et de lagriculture n'aient pas concid avec une exploitation conomique de ce genre ; aucun peuple chez lequel le fardeau du travail n'ait pas t le lot des uns pendant que les autres en rcoltaient le fruit ; chez lequel, en d'autres termes, la division du travail se soit dveloppe autrement que comme sujtion des uns sous la domination des autres (Rodbertus-Jagelzow, Belenchtung der sozialen Frage, 2e dit., Berlin, 1890, p. 124. Le Socialisme dEtat en Allemagne, d'Andler, Paris, 1897, contient une bibliographie complte des uvres de Rodbertus).

mot, ce n'est plus l'instrument de la domination politique, de l'exploitation conomique d'un groupe social par un autre groupe, ce n'est plus lEtat de classes mais un Etat qui semble tre vritablement le rsultat d'un Contrat social. Les colonies australiennes se rapprochent beaucoup de ces conditions, si nous en exceptons la province fodale de Queensland avec son exploitation de Canaques demi esclaves, et l'idal est presque entirement atteint en Nouvelle-Zlande. Tant que l'on n'aura pas atteint un communis consensusd quant l'origine et la nature de lEtat historique, ou, ce qui revient au mme, de lEtat au sens sociologique, c'est en vain que lon tentera d'imposer un nouveau terme pour dsigner ces formes suprieures de l'organisation sociale. En dpit de toutes les protestations le nom dEtat leur reste et leur restera sans doute toujours. Afin d'avoir une emprise sur la nouvelle conception nous dsignerons ici cette forme par le terme Fdration libre . L'examen rapide des Etats historiques passs et prsents devrait tre complt ici, si la place nous le permettait, par une tude des faits que nous procure l'ethnologie sur les Etats non compris dans l'horizon de notre histoire si faussement qualifie d'universelle. Qu'il nous suffise d'affirmer ici que nulle part notre rgle ne souffre d'exception. Dans l'archipel malais comme dans le grand laboratoire sociologique africain, dans tous les pays du globe o l'volution des races a dpass la priode de sauvagerie primitive, l'Etat est n de la subjugation d'un groupe humain par un autre groupe et sa raison d'tre est, et a toujours t, l'exploitation conomique des asservis. Cette rcapitulation sommaire n'a pas seulement pour but de dmontrer la justesse de l'axiome fondamental que nous a donn, le premier, Ludwig Gumplowicz, le sociologue bien connue ; elle nous fait apercevoir aussi comme dans un clair le chemin qua parcouru lEtat, la longue voie douloureuse de lhumanit, le chemin sur lequel nous le suivrons maintenant : partant de l'Etat conqurant primitif il se dirige travers mille transformations vers le but suprme, la Fdration libre.

d e

Consentement mutuel (NdT). Chrtien d'origine juive, Ludwig Gumplowicz (1838 -1909) a t un des fondateurs de la sociologie dite europenne. Il tait galement un historien et un juriste qui a enseign le droit administratif l'Universit de Graz (NdT).

PREMIRE PARTIE
L'origine de l'Etat
Une force unique gouverne tout ce qui existe. Une force unique a dvelopp la vie, de la cellule primitive, de l'amibe flottant sur le chaud ocan des priodes primordiales jusqu'au vertbr, jusqu' l'homme. Cette force, c'est l'instinct de conservation avec ses deux subdivisions : la faim et l'amour . A ce point la philosophie , le besoin causal du bipde pensant, intervient dans ce jeu des forces pour soutenir, avec la faim et l'amour, ldifice du monde humain. La philosophie, la Reprsentation de Schopenhauer n'est d'ailleurs qu'une cration de l'instinct de conservation, qu'il nomme Volont : c'est un organe de direction dans l'existence, une arme dans la lutte pour la vie . Nous aurons pourtant reconnatre dans le besoin causal une force sociale indpendante, un facteur non ngligeable dans la marche de l'volution sociologique. Ce besoin se manifeste tout d'abord, et se manifeste mme avec une violence inoue aux ges primitifs de la socit, dans les manifestations parfois si tranges de la superstition. Tirant d'imparfaites observations des consquences entirement logiques, la crature humaine peuple les eaux et l'atmosphre, la terre, le feu, les animaux et les plantes mmes, bref l'univers entier de bons et de mauvais esprits. Ce n'est que beaucoup plus tard, dans ce lumineux temps moderne auquel peu de peuples parviennent, qu'apparat la plus jeune fille du besoin causal, la science, le produit logique de l'observation raisonne des phnomnes naturels, la science laquelle incombe ds lors une lourde tche : dtruire la superstition aux racines profondes, lie l'me humaine par d'innombrables fils. Mais bien qu'il soit indniable que la superstition, surtout dans les priodes extatiques10 , ait pu agir puissamment sur le cours des vnements, bien qu'elle puisse encore en temps ordinaire tre un facteur important dans l'organisation de la vie sociale, la force principale de rvolution n'en est pas moins toujours l'instinct conomique, la ncessit de l'existence, cette ncessit qui contraint l'homme conqurir pour lui et les siens la nourriture, le logement et le vtement. Un examen sociologique et nous entendons par l socio-psychologique de l'volution historique ne peut donc procder que d'une seule manire : il doit suivre dans leur dveloppement progressif les mthodes de la satisfaction conomique des besoins, en inscrivant la place qui leur revient les influences de l'instinct causal.

a) Moyen politique et moyen conomique


Il existe deux moyens, diamtralement opposs en principe, par lesquels l'homme, gouvern partout par le mme instinct de conservation, peut arriver satisfaire ses besoins : le travail et le rapt, le travail personnel et l'appropriation par la violence du travail d'autrui. Rapt ! Appropriation par la violence ! Pour nous, enfants d'une civilisation qui repose justement sur l'inviolabilit de la proprit, ces deux expressions en voquent immdiatement d'autres : crime , chtiment , et cette association d'ides demeure, mme lorsque nous ralisons le fait que dans les conditions primitives de l'existence le brigandage sur terre et sur mer reprsente, avec le mtier guerrier qui ne fut longtemps que le rapt en grand organis la profession la plus en honneur. Aussi, afin d'avoir l'avenir une terminologie claire, concise et nettement dtermine pour dsigner ces extrmes si importants, j'ai propos de nommer moyen conomique le travail personnel et l'change quitable du propre travail contre celui d'autrui, et moyen politique l'appropriation sans compensation du travail d'autrui. Ceci n'est en aucune faon une ide nouvelle ; de tous temps les historiens et les philosophes ont reconnu cette opposition et ont tent de la faire ressortir, mais aucune de leurs formules n'a pntr au cur de la question. Dans aucune d'elles, il ne ressort clairement que l'opposition existe seulement dans les diffrents moyens visant un mme but : l'acquisition de biens de jouissance. Et l est justement le nud de la question. On peut observer chez un penseur du rang de Karl Marx mme quelle confusion l'on arrive ds que l'on ne spare pas strictement le but conomique du moyen conomique. Toutes les erreurs qui dtournrent finalement si loin de la vrit la grandiose thorie marxiste ont leur source dans ce dfaut de discernement entre le but et le moyen de la satisfaction conomique des besoins, confusion qui conduisit l'auteur dfinir l'esclavage : catgorie conomique, et la violence : puissance conomique; demi-vrits qui sont plus dangereuses que des erreurs compltes car elles sont plus difficiles percevoir et rendent les fausses conclusions presque invitables.

Achelis, Die Ekstase in ihrer kulturellen Bedeutung, t. I des Kulturprobleme der Gegenwart, Berlin, 1902. Lextase est une hallucination ou une folie, qui peut tre individuelle mais aussi et surtout collective. Dans ce dernier cas, la charge motive de lextase est bien plus importante et durable. Erwin Rhode trouve les fondements de la tragdie grecque dans lextase orgiastique, et Marcel Mauss y trouve lorigine mystique des religions (cf. uvres, II, p. 391-5) (NdT).
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Notre distinction prcise entre les deux moyens conduisant au mme but nous permettra d'viter toute confusion de ce genre. Elle nous facilitera la parfaite intelligence de l'Etat, de son origine, sa nature et ses fins, et par l l'intelligence de lhistoire universelle, puisque l'histoire nexiste de nos jours que comme histoire de l'Etat. Tant que nous ne nous serons pas levs la libre fdration, toute histoire universelle jusqu' notre poque contemporaine, jusqu' notre orgueilleuse civilisation moderne, n'a et ne peut avoir qu'un seul objet : la lutte entre le moyen conomique et le moyen politique.

b) Peuples sans Etat (chasseurs et laboureurs).


L'Etat est l'organisation du moyen politique . Un Etat ne peut donc prendre naissance que lorsque le moyen conomique a amass une certaine quantit d'objets destins la satisfaction des besoins, dont puisse s'emparer le rapt main arme. Aussi les chasseurs primitifs n'ont-ils pas dEtat, et les chasseurs ayant atteint un degr de civilisation plus avanc ne parviennent fonder un Etat que lorsqu'ils trouvent proximit et peuvent asservir des organisations conomiques plus dveloppes. Quant aux chasseurs primitifs ils vivent dans une complte anarchie. Grosse11 donne de ces chasseurs la description suivante :

En l'absence d'importantes ingalits dans les fortunes, la principale cause d'ingalit sociale fait dfaut. En principe tous les hommes adultes de la tribu sont gaux. Les plus gs, en raison de leur exprience, jouissent d'une certaine autorit mais nul n'est tenu envers eux l'obissance. L o des chefs isols sont reconnus par exemple chez les Botocudosf, les Californiens du centre, les Vedag et les Mincopiesh leur pouvoir est des plus restreints. Le chef n'a aucun moyen d'imposer sa volont. D'ailleurs la majorit des tribus de chasseurs ne reconnat aucun chef. Toute la socit masculine forme encore une masse homogne non diffrencie de laquelle seuls ressortent les individus que l'on croit en possession de pouvoirs magiques.
Ce que nous trouvons ici est donc peine une bauche d'Etat dans le sens que les thories politiques donnent au mot et est bien loin encore de l'Etat au sens sociologique proprement dit. Les organisations sociales des laboureurs primitifs n'offrent gure plus d'analogie avec l'Etat tel que nous le connaissons. Il n'y a pas d'Etat l o le paysan vit en libert, travaillant le sol de sa pioche. La charrue est dj le signe caractristique d'une forme d'exploitation plus leve se trouvant seulement dans l'Etat : la forme de la grande exploitation employant le travail mercenaire12. Dissmins dans des fermes, des villages isols, diviss par
Grosse, Formen der Familie, Les formes de la famille et de lactivit conomique, Freiburg et Leipzig, 1896, p. 39. Le terme botocudos tait le nom gnrique donn, au XIXe sicle, par les Portugais divers groupes d'Amrindiens n'appartenant pas au groupe tupi, comme les kaingangs ou xoklengs dans l'tat de Santa Catarina ou les aymors de l'tat de Bahia. Les botocundos portent souvent le labret, disque de bois insr dans la lvre infrieure. Deux autres disques sont insrs dans le lobe des oreilles. g Les Vedda ou Wanniyala-Aetto sont un peuple indigne du Sri Lanka, ethniquement et linguistiquement reli aux Singhalais. La culture de ces chasseurs-cueilleurs est en voie de disparition cause de leur assimilation culturelle et de la destruction de leur milieu naturel. Leur population est estime de quelques centaines quelques milliers d'individus. Ils pratiquent une religion mlant l'animisme et le bouddhisme. h Les Mincopies sont les aborignes des iles indiennes dAndaman-et-Nicobar, situes dans le Golfe du Bengale. 12 Ratzel, Voelkerkunde, 2 d. Leipzig et Vienne, 1894-1895, II, p. 372. Friedrich Ratzel, n le 30 aot 1844 Karlsruhe - dcd le 9 aot 1904 Ammerland, tait un pharmacien, zoologiste puis gographe allemand. Ratzel, dans son uvre majeure publie de 1882 1891, Anthropogographie, lie la terre et lhomme dans une vision systmatique qui a totalement renouvel la science gographique. Pour Ratzel, l'objectif unique de celle-ci consiste mettre en lumire la diversit des socits humaines pour lui faire correspondre une diversit gale de milieux naturels. Dans cette optique, l'emploi du mot gographie, de l'adjectif gographique, s'applique aux caractristiques physiques. De ce point de vue, les facteurs gographiques sont donc exclusivement les conditions naturelles mais Ratzel, qui prouve la ncessit de crer un nouveau terme pour qualifier sa spcialit il parle d'anthropogographie dpasse l'ancienne acception du concept dans ses travaux. Ainsi, pour Ratzel, la connaissance des immigrants puritains de la Nouvelle-Angleterre est plus importante pour comprendre cette rgion que le relief de celle-ci. Ratzel est aussi, au-del, un des pionniers les plus importants de la gopolitique. Trs influenc par Charles Darwin et sa thorie de lvolution, il utilise ces concepts une chelle plus gnrale, celle des tats, en les comparant des organismes biologiques qui connaissent croissance ou dclin sur une chelle temporelle. Selon ses propres mots, L'tat subit les mmes influences que toute vie. Les bases de l'extension des hommes sur la terre dterminent l'extension de leurs tats. [...] Les frontires ne sont pas concevoir autrement que comme l'expression d'un mouvement organique et inorganique. Lexpansion des peuples doit leur permettre de rcuprer les espaces de voisins moins vigoureux, vision qui lgitime, certes, l'imprialisme allemand, mais de fait toutes les annexions territoriales connues par lEurope centrale au long du XIXe sicle. La pense de Ratzel, trs ample et complexe, rsiste la simplification. Si ses ides ont t reprises plus tard par le gographe nationaliste Karl Haushofer, celles-ci constituant le terreau de la notion d espace vital qui fleurit dans Mein Kampf, elles ne sauraient tre rduites cet aspect. Sa position sur la question coloniale dmontre cette difficult. Fond en 1871, le Reich allemand arrive tardivement sur cette scne. Ratzel dfend lide qu'il puisse s'implanter en Afrique pour former une Mittelafrika plutt qu'une Grossdeutschland, stratgie reprise ds 1914 par ltat-major allemand contre les colonies allies. Elle est toutefois inverse de celle mise en uvre par les nazis aprs 1933, ceux-ci dfendant l'ide d'une expansion en Europe au dtriment des
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les ternelles querelles intestines amenes par le bornage des proprits et des districts, les paysans forment une sorte de vague confdration que maintient peine le faible lien d'une origine commune, d'un langage et d'une croyance semblables. Trs rarement, une fois l'an tout au plus, la fte de quelque anctre fameux, de la divinit de la tribu, les rassemble. Aucune autorit gouvernant la masse : les diffrents chefs des villages ou tout au plus des territoires ont sur leur troit domaine une influence plus ou moins grande selon leurs qualits individuelles et surtout selon le pouvoir magique qu'on leur attribue. Tel Cunow13 nous dpeint les laboureurs pruviens avant l'invasion des Incas, tels furent et tels sont partout les paysans primitifs de l'Ancien et du Nouveau-Monde : Un amas de tribus autonomes sans cohsion ni organisation d'ensemble et se combattant mutuellement, chacune de ces tribus divise en unions familiales plus ou moins indpendantes. Dans de telles conditions sociales il est assez difficile d'arriver raliser une organisation guerrire dans un but de conqute. Il est dj bien difficile de mobiliser le district ou la tribu pour la dfense commune du territoire. Le paysan est fix au sol presque aussi fortement que les plantes qu'il cultive. Par son travail il est vritablement attach au sillon, mme lorsqu'il est lgalement libre de ses mouvements. Et d' ailleurs quel pourrait tre le but d'une invasion conqurante, d'une razzia, dans une contre peuple exclusivement de laboureurs ? Le paysan ne peut prendre au paysan rien qu'il ne possde dj lui-mme. Dans une socit dont le caractre distinctif est la surabondance de terres cultivables, chaque membre ne cultive qu'autant qu'il peut consommer lui-mme. Tout excdent serait inutilisable et son acquisition peine superflue, mme s'il tait possible de conserver longtemps les rcoltes, ce qui n'est pas le cas dans ces conditions primitives. D'aprs Ratzel le laboureur de l'Afrique centrale doit transformer rapidement en bire l'excdent de sa rcolte s'il ne veut pas la perdre entirement. Pour toutes ces raisons l'esprit belliqueux qui caractrise le chasseur et le pasteur fait totalement dfaut au laboureur : la guerre ne peut lui procurer aucun profit. Et cette disposition pacifique se trouve encore accrue du fait que ses occupations sont loin de le rendre apte aux exploits militaires. Il est robuste et persvrant mais indcis et lent de mouvements ; au contraire les conditions mmes de l'existence du chasseur et du pasteur dveloppent en eux l'agilit et la promptitude d'action. Aussi le paysan primitif est-il gnralement d'humeur plus douce que ces derniers*. Dans les conditions conomiques et sociales qui rgnent dans les rgions exclusivement agricoles il nexiste aucune diffrenciation tendant imposer des formes plus leves dintgration, il nexiste ni ncessit, ni possibilit de subjugation guerrire dautres peuples. Aucun Etat ne peut donc sy constituer, aucun ne s'y est jamais cr. S'il ny avait pas eu d'impulsion du dehors, venant de groupes menant une existence diffrente, il est certain que le paysan primitif n'eut jamais de lui-mme invent l'Etat.

c) Peuples antrieurs l'Etat (Pasteurs et Vikings)


Nous trouvons par contre chez les peuples pasteurs, mme lorsqu'ils vivent en tribus isoles, toute une srie d'lments favorables la formation de l'Etat : les plus civiliss parmi eux ont effectivement fond des Etats presque parfaits auxquels il n'a manqu que l'ultime marque distinctive de notre conception moderne, la sdentarit sur un territoire strictement dlimit. L'un de ces lments est purement conomique. Laissant de ct les cas de violence extraconomique (Marx), il peut se dvelopper dans la vie pastorale une assez grande diffrenciation des fortunes et des revenus. Mme si nous prenons comme base primitive une parfaite galit dans le partage des troupeaux, en trs peu de temps les uns seront devenus plus riches, les autres plus pauvres. Un leveur particulirement habile verra ses troupeaux s'accrotre rapidement ; un gardien attentif, un chasseur hardi les prservera mieux de la dcimation par les fauves. La chance s'en mle aussi : l'un trouve de gras pturages, des sources d'eau vive, pendant que l'autre voit toutes ses possessions dtruites par la maladie ou les intempries. L'ingalit des fortunes a partout comme consquence invitable l'ingalit des classes : le pasteur ruin doit se mettre au service de celui qui est rest riche et tombe par l dans une position infrieure, dpendante. Le cas a t

Slaves et des Latins. Pour autant, la volont colonialiste de Ratzel, qu'il faut replacer dans les opinions de l'poque, repose sur des concepts plus incertains. Dans sa thorie, les peuples primitifs (Naturvlker) de l'Afrique, Ocanie etc. s'opposent par leurs traits aux peuples volus (Kulturvlker) de l'Ancien et Nouveau Monde, lesquels ont tout naturellement, ce titre, le droit doccuper les territoires des premiers. (NdT). 13 Cunow, Die soziale Verfassung des lnkareiches, Stuttgart, 1896, p. 51. * Ce contraste psychologique qui a t souvent expressment affirm, n'est pourtant pas sans souffrir d'exception. Grosse crit (Formes de la famille, p. 137): Quelques histoires de la civilisation prsentent les laboureurs comme des peuplades pacifiques par opposition aux nomades belliqueux. Il est certain que l'on ne peut soutenir de leur genre d'occupation ce que l'on prtend de l'levage, que sa nature prpare et dispose la guerre. Pourtant c'est justement dans le cadre de ces occupations paisibles que nous trouvons plusieurs des peuplades les plus belliqueuses et les plus cruelles qui aient jamais exist. Les sauvages cannibales de l'Archipel Bismarck, les froces Fidjiens, les bouchers humains du Dahomey et des Aschantis se livrent tous la paisible culture des fruits de la terre. En admettant que tous les agriculteurs ne soient pas aussi redoutables, la douceur proverbiale de la plupart ne nous en semble pas moins plutt problmatique.

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constat dans toutes les contres de l'Ancien Monde o vivent les pasteurs. Meitzen14 donne les dtails suivants sur les nomades Lapons de Norvge : Trois cents ttes de btail sont la possession moyenne normale d'une famille : quiconque n'en possde que cent doit entrer au service des riches dont les troupeaux comptent parfois jusqu' mille ttes. Et le mme crivain parlant des nomades de l'Asie centrale dit : Trois cents ttes de btail sont la quantit ncessaire au bien-tre d'une famille, cent ttes c'est la misre amenant infailliblement le servage. Le serf doit alors cultiver la terre du matre15. Ratzel16 nous dcrit une sorte de commendatioi frquente chez les Hottentotsj : Les indigents cherchent entrer au service des plus riches ; leur but unique est d'arriver possder du btail. Selon Laveleye les mmes faits se sont produits en Irlande l'poque primitive ; il fait mme provenir l'origine et le nom mme du systme fodal des prts de bestiaux faits par les riches aux membres plus pauvres de la tribu. D'aprs lui un fee-od (Vieheigen, proprit de bestiaux) fut l'origine le premier fief par lequel le plus fort s'attacha le plus faible comme fal jusqu' ce que ce dernier et acquitt sa dette. La place nous manque ici pour faire plus qu'indiquer combien cette diffrenciation d'abord conomique puis sociale a d tre favorise, mme dans les socits pastorales pacifiques, par la cumulation des charges de grand-prtre et de sacrificateur dans le patriarcat. Le chef pouvait alors facilement augmenter le nombre de ses troupeaux : il navait pour cela qu' exploiter habilement la superstition des membres de la tribu. Toutefois, tant que n'intervient pas le moyen politique, cette ingalit se maintient dans des limites trs modestes. L'adresse et l'habilet ne sont pas forcment hrditaires, les troupeaux les plus considrables se dispersent lorsque de nombreux hritiers grandirent sous la mme tente, et la fortune est inconstante. De nos jours mme le plus riche des Lapons Sudois est tomb en peu de temps dans un tel tat de pauvret que le gouvernement doit pourvoir sa subsistance. Toutes ces causes tendent constamment rtablir de faon approximative l'galit conomique et sociale de la condition premire. Plus les nomades sont paisibles, primitifs, authentiques , et moins nous trouvons chez eux de sensibles ingalits dans les possessions. Il est touchant de voir la joie avec laquelle un vieux prince des Mongoles-Zaizans reoit son cadeau tributaire : une poigne de tabac, un morceau de sucre et vingt-cinq kopeks17. Il est rserv au moyen politique de dtruire cette galit de faon plus entire et plus durable. L o lon fait la guerre, l o l'on remporte du butin, il existe des ingalits plus sensibles reprsentes par la possession d'esclaves, de femmes, d'armes et de coursiers de race18. La possession d'esclaves ! Le nomade a dcouvert l'esclavage et a cr par l cet embryon de l'Etat : la premire exploitation de l'homme par l'homme ! Le chasseur aussi se bat et fait des prisonniers, mais il ne les rduit pas en esclavage ; il les tue ou les adopte comme membres de sa tribu. Que ferait-il d'esclaves ? Les produits de chasse se laissent plus difficilement encore que le grain emmagasiner et capitaliser . La pense de transformer un tre humain en machine travail ne pouvait natre que dans une priode de lconomie o existe un fonds de biens, un capital exigeant l'aide de travail dpendant pour pouvoir s'accrotre. Ce degr est atteint chez les pasteurs. Les membres d'une famille sans aide trangre suffisent peine garder un troupeau peu nombreux et le protger contre les ennemis du dehors, hommes ou animaux. Avant l'intervention du moyen politique les aides auxiliaires ne se trouvent qu'en trs petit nombre : quelques membres appauvris de la tribu, quelques fugitifs appartenant des tribus trangres et que nous trouvons partout comme protgs dpendants dans le train des grands possesseurs de troupeaux19. Ici et l une peuplade appauvrie entre demi volontairement au service d'une plus riche. Les positions rciproques des peuples sont dtermines par l'tat de leurs possessions respectives. Ainsi les Toungousesk qui sont trs pauvres s'efforcent de rester dans le voisinage des tablissements des Tschouktchisl qui possdent de grands troupeaux de rennes. Les riches Tschouktchis emploient les Toungouses comme bergers et leur donnent des rennes comme

Siedlung und Agrarursen der Westgermanen, etc. Berlin, 1895, l, p. 273. August Meitzen (1822 1910) tait un gographe allemande, clbre pour avoir fond la gographie du peuplement rural. Meitzen a t le commissaire prussien spcial pour le remembrement des terres, soucieux de redessiner les limites de proprit de manire rduire la fragmentation des exploitations (NdT). 15 I, ch. 1, p. 138. 16 Ratzel, 1, ch. l, p. 702. i Acte par lequel un homme libre pouvait se recommander un plus puissant que lui, se placer dans sa dpendance pour en obtenir protection et, parfois, nourriture. Ce fut, pendant le haut Moyen ge (VIe-IXe s.), l'origine de la fodalit. j Les Hottentots sont un peuple de Namibie nomade. 17 Id., 1, ch. II, p. 555. 18 Id. 1, ch. II, p. 555. 19 Par exemple, d'aprs Ratzel (1, ch. II, p. 214), chez les Ovambos o ils semblent se trouver dans une condition de semiesclavage ; et aussi, daprs Laveleye, dans l'Irlande primitive (Fuidhirs). Les Ovambos (ou Aawambo ou Ambo) sont un groupe ethnique bantou de Namibie et d'Angola (NdT). k Les Tougouses sont un groupe de peuples de Sibrie (rgion du Toungouska) : Evenks, Lamoutes, etc. Parfois le mot dsigne uniquement les Evenks. Cette appellation est aujourd'hui vieillie. l Les Tchouktches (en russe : , tchouktchi, au pluriel et , tchouktcha, au singulier) sont un peuple palo-sibrien habitant le nord de l'Extrme-Orient russe sur les rives de l'ocan Arctique et de la mer de Bring.
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rtribution de leurs services. De mme l'asservissement des Samoydesm de l'Oural par les Sirjaines n'a t que la consquence finale de l'usurpation graduelle de leurs pturages20. A l'exception de ce dernier cas, qui se rapproche dj de la formule de l'Etat, les quelques membres sans capital subsistant dans une tribu ne suffiraient pas garder des troupeaux trs nombreux. Et pourtant la nature mme de l'exploitation impose la division des troupeaux. Un mme pturage ne peut nourrir qu'un nombre limit de bestiaux et les chances de garder intact le nombre de btes leves s'accroissent avec la possibilit de les rpartir sur plusieurs pturages. Alors les maladies, les intempries, etc., ne peuvent en dtruire qu'une partie et l'ennemi du dehors ne peut pas non plus tout drober la fois. Chez les Hrrosn par exemple, tout propritaire un peu ais est forc d'avoir, ct de son habitation principale, plusieurs pturages o les frres cadets, ou d'autres parents, ou dfaut des serviteurs gs et fidles, sont chargs de la surveillance des troupeaux21 . Aussi le nomade pargne-t-il son prisonnier de guerre : il peut lutiliser comme esclave la garde du btail. Nous pouvons encore observer la transition entre l'usage de la mise mort et celui de la mise en esclavage dans une crmonie du culte des Scytheso : sur cent prisonniers de guerre un seul est sacrifi lors des grands festins de la tribu. Lippert qui mentionne ce fait y voit22 une restriction naissante dont la raison est videmment la valeur qu'acquiert le prisonnier comme serviteur possible . Avec l'incorporation des esclaves dans la tribu pastorale nous avons l'Etat dans ses lments essentiels : il n'y manque que l'occupation permanente d'un territoire dlimit. Cet Etat a pour forme la domination et pour substance l'exploitation conomique d'instruments humains de travail. Et ds lors la diffrenciation conomique et la formation de classes sociales vont pouvoir progresser grands pas. Les troupeaux des chefs, habilement diviss, gards soigneusement par de nombreux bergers arms, maintiennent leur effectif plus aisment que ceux des autres membres de la tribu. Ils s'accroissent en nombre plus rapidement aussi, grce la plus grande part de butin que reoit le riche, proportionnellement la quantit de guerriers asservis qu'il peut mettre sur pied. La grande prtrise joue aussi son rle et il se creuse ainsi entre les membres jadis gaux de la tribu un abme de plus en plus profond, jusqu' ce qu'une vritable aristocratie, compose des riches descendants des riches patriarches, se dresse enfin en face de la plbe. Les Peaux-Rouges, mme ceux qui possdent l'organisation la plus avance, n'ont dvelopp ni aristocratie, ni esclavage* et c'est par l principalement que leurs institutions se distinguent de celles de l'Ancien-Monde. L'esclavage, comme laristocratie, ne prospre que sur le sol patriarcal des peuples se livrant l'levage des troupeaux23. Nous trouvons chez tous les pasteurs parvenus un certain degr de civilisation la division sociale en trois classes distinctes : aristocratie (princes des tribus de la Bible), hommes libres et esclaves. D'aprs Mommsen24 tous les peuples indo-germains possdent l'esclavage comme institution lgale . Et ce qui est rapport des Aryens, des Smites d'Asie et d'Afrique (Masaip et Vahouma) et des Mongols s'applique galement aux Hamitesr. Chez les Fellatas du Sahara, la socit se divise en princes, chefs, hommes francs (hommes libres n'ayant que des
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Les Samoydes (autre transcription : Samodes) sont un ensemble de plusieurs peuples semi-nomades de Sibrie (Russie), qui vivent encore partiellement en autarcie, de chasse, de pche, et d'levage de rennes. 20 Ratzel, I, ch . I, p. 649. n Les Hrros sont un peuple africain du groupe linguistique bantou parlant le hrro, constitu actuellement d'environ 320 000 personnes. La plupart d'entre eux vivent en Namibie, quelques groupes au Botswana et d'autres en Angola, o ils occupent des emplois peu qualifis d'ouvriers agricoles pour les ruraux, ou de domestiques ou vendeurs de rues pour les citadins. En 1904, les Hrros se sont soulevs contre la colonisation allemande de leur territoire (le Sud-Ouest Africain). Ils ont t alors victimes d'une rpression froce dirige par le gnral Lothar von Trotha, auteur d'un ordre d'extermination leur encontre. Ainsi, entre 1904 et 1911, la population hrro du Sud-Ouest Africain est passe de 80 000 15 000 individus. 21 Id. 1, ch. II, p. 99. o Les Scythes (en grec ancien , Skthai) sont un ensemble de peuples nomades, d'origine indo-europenne, ayant vcu entre le VIIe sicle et le IIIe sicle av. J.-C. dans les steppes eurasiennes. C'est une trs vaste zone allant de l'Ukraine l'Alta, en passant par le Kazakhstan. Les Perses dsignaient ces mmes peuples par le nom de Saka, francis en Saces. Les sources assyriennes mentionnent les Saces ds 640 avant l're chrtienne, c'est--dire au tout dbut de l'Antiquit dite classique. 22 Lippert, Kulturgeschichte der Menshheit, Stuttgart, 1886, II, p. 302. * Cette assertion de Lippert n'est pas tout fait juste. Les chasseurs et pcheurs du Nord-Ouest de l'Amrique ayant une organisation dexistence sdentaire possdent les deux : aristocratie et esclavage. 23 Lippert, 1, ch. II, p. 522. 24 Roemische Geschichte, 6e d. Berlin, 1871, I, p. 17. p Les Maasa, Massa ou encore Masa ( ceux qui parlent Maa ) constituent une population dleveurs et de guerriers seminomades d'Afrique de l'Est, vivant principalement dans le centre et le sud-ouest du Kenya et le nord de la Tanzanie. Les Masa appartiennent au groupe des socits nilotiques et ont migr depuis le sud du Soudan vers le XVe sicle, accompagns de leur btail domestique. Le fait quil occupe de nombreux parcs animaliers dAfrique de lEst a probablement contribu faire du peuple masa lun des plus connus du grand public. Les Masa maintiennent leurs traditions culturelles tout en prenant part aux forces conomiques, sociales, et politiques contemporaines, dans la rgion et au-del. r Les Hamites, Hamitiques ou Chamitiques sont, selon la Table des peuples de l'Ancien Testament, les descendants de Ham(ou Cham) fils de No. Ils constituent donc une ligne parallle aux Smites(descendants de Sem) et aux Japhtiques (descendants de Japhet), NdT

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possessions modestes) et esclaves25 . Il en est de mme chez les Hovas26, chez les peuples de mme race de la Polynsie, les Nomades de la mer, bref partout o lesclavage est organis en institution lgale. Etant donn des conditions identiques la nature humaine se dveloppe partout de la mme manire, sans distinction de couleur ni de race. Le pasteur s'habitue ainsi graduellement au mtier guerrier et lexploitation de l'homme en tant que moteur travail. Son genre de vie mme le pousse forcment employer de plus en plus le moyen politique . Il est physiquement plus robuste que le chasseur primitif et ne lui est infrieur en rien comme adresse et dcision : les moyens de subsistance du chasseur sont trop incertains pour qu'il puisse atteindre le maximum de taille et de force dont sa race est capable. Le pasteur au contraire, qui a dans le lait de ses troupeaux une source constante de nourriture, qui peut avoir de la viande volont, arrive presque partout une taille de gant, le Nomade Aryen avec ses troupeaux de chevaux tout comme les possesseurs de troupeaux bovins d'Asie et d'Afrique, par exemple les Zouloust. De plus la tribu de pasteurs est suprieure en nombre la horde de chasseurs, d'abord parce qu'elle peut tirer dun terrain donn une plus grande quantit de nourriture, et surtout parce que la possession de lait animal, en abrgeant la priode dallaitement, permet une succession plus rapide des naissances ainsi que l'arrive l'ge adulte d'un plus grand nombre d'enfants. C'est ainsi que les steppes fertiles de lAncien Monde sont devenues ces inpuisables rservoirs humains aux dbordements priodiques, vritables vaginae gentiumu . Compars aux chasseurs les pasteurs se distinguent donc par un nombre plus considrable de guerriers valides, plus robustes individuellement et dans leur masse au moins aussi mobiles que la horde de chasseurs, beaucoup plus rapides mme car beaucoup sont monts (chevaux ou chameaux). Et cet ensemble plus considrable de forces individuellement suprieures est maintenu par une organisation telle que seule peut la crer le patriarcat autoritaire, rompu au commandement d'une masse d'esclaves. Comment mettre en parit cette organisation prpare et dveloppe par les conditions mmes de l'existence et le faible lien d'obissance qui unit le jeune guerrier des chasseurs son chef ? Le chasseur poursuit son gibier seul ou par petits groupes ; c'est runi en grandes masses dans lesquelles l'individu se trouve parfaitement protg que le pasteur avance, formant un vritable corps d'expdition dont les haltes sont comme des campements fortifis. Ainsi la pratique des manuvres de tactique, l'esprit de mthode et la discipline stricte se dveloppent tout naturellement. On ne risque gure de se tromper, remarque Ratzel27, en mettant au nombre des forces disciplinatrices de la vie nomade lordre invariable de campement. Chaque homme, chaque objet a sa place immuable : de l la rapidit et le bon ordre avec lesquels on installe et lve le campement. Il ne vient l'esprit de personne de changer de place sans commandement ou sans raison imprative. C'est seulement grce cette svre discipline qu'il est possible, dans l'espace d'une heure, dempaqueter et de charger la tente avec tout son contenu. La mme discipline, tablie de toute antiquit, prouve la chasse et dans les expditions pacifiques, gouverne galement les marches guerrires de la tribu. Les pasteurs deviennent ainsi des combattants de profession, et mme, tant que l'Etat n'a pas cr dorganisations plus parfaites et plus puissantes, des combattants invincibles. Pasteur et guerrier deviennent des termes synonymes. Ce que rapporte Ratzel des nomades de l'Asie centrale28 s'applique galement tous les autres : Le nomade est en tant que pasteur un concept conomique et en tant que guerrier un concept politique. Il est toujours prt abandonner son occupation, quelle qu'elle soit, pour la guerre et le brigandage. Pour lui tout dans l'existence a deux faces, pacifique ou belliqueuse, honnte ou spoliatrice et il montre selon les circonstances tantt l'une et tantt l'autre. La pche et la navigation exerces par le Turcoman transcaspienv se transforment en piraterie (...) La marche du peuple pasteur, paisible en apparence, dcide la marche de guerre, la houlette de berger devient une arme redoutable. A l'automne, lorsque les chevaux reviennent plus robustes du pturage et que la seconde tonte des moutons est termine, le nomade cherche dans sa mmoire quelle expdition de vengeance ou de rapine (baranta, mot mot, faire, ou voler des bestiaux) il a remis jusque-l. C'est l'expression d'un droit du plus fort qui dans les querelles d'intrt, les affaires dhonneur, les vendettas,
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Les Fellata sont le nom que les Arabes du Tchad et tous les tchadiens donnent aux Peuls. Les villages fellata se rencontrent dans la partie sud de la zone sahlienne et toujours louest du mridien dAti. 25 Ratzel, 1, ch. II, p. 518. 26 Id. 1, ch. II, p. 425. Les Hovas, dans sa signification la plus courante Madagascar mme, sont traditionnellement la plus importante subdivision du peuple merina, correspondant aux gens du commun. Dans ce sens, ils pouvaient tre opposs aux andriana d'une part et aux mainty enindreny de l'autre. Dans bien des cas cependant, ils ne correspondaient pas forcment roturiers car le statut particulier des clans hova pouvait varier considrablement. Certains bnficiaient en effet de privilges importants analogues ceux de la plus haute noblesse. (NdT) t Les Zoulous Les Zoulous sont un peuple d'Afrique Australe en partie sdentaris qui se trouve principalement en Afrique du Sud. Le peuple zoulou (son nom vient de lexpression ama zoulou le peuple du ciel) fut unifi par le roi Chaka, qui fit de son clan de 1 500 personnes une nation redoutable par la conqute et l'assimilation. L'unification zouloue est en partie responsable du mfecane, la vague chaotique d'migration de clans au-del des rivires Tugela et Pongola, nouvelles limites du KwaZulu. u Berceau de lhumanit (NdT). 27 Id. 1, ch. II, p. 515. 28 Id. 1, ch. II, p. 390-391. v Les Turkmnes situs au-del de la mer Caspienne, du point de vue occidental. (NdT)

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cherche sa vengeance et son otage dans ce que lennemi possde de plus prcieux : ses troupeaux. Les jeunes gens qui n'ont pas encore pris part une baranta doivent conqurir avec le nom de Batir (hros) le droit l'honneur et la considration de tous. Au plaisir de l'aventure s'ajoute lattraction du gain ; et ainsi prend naissance la triple progression descendante : vengeur, hros et brigand.
Chez les Nomades de la mer, les Vikings, nous trouvons exactement les mmes conditions ; et mme, dans les cas les plus importants pour le cours de l'histoire universelle, les nomades de la mer sont simplement des nomades terriens qui ont chang d'lment. L'exemple des Turcomans transcaspiens29 cit plus haut nous montre avec quelle facilit le pasteur change dans ses expditions de rapine le cheval ou le vaisseau du dsert contre le coursier des mers . Un autre exemple est celui des Scythes : peine ont-ils appris l'art de naviguer que ces pasteurs errants, la race fameuse des Hippomolguesw d'Homre, les plus justes des hommes qui ne vivaient que de lait (Iliade, ch. XIII, 3) se transforment, tout comme leurs frres baltes et scandinaves, en intrpides marins. Strabon crit (Cas., p. 301) : Depuis qu'ils se sont aventurs sur les mers, leur caractre s'est entirement dtrior ; ils vivent de piraterie, massacrent les trangers et sont en relations avec de nombreuses tribus dont ils partagent le commerce et les dissipations30. S'il est vrai que les Phniciens aient appartenu la race smite, leur transformation de nomades terriens en nomades maritimes, en pirates, serait galement un exemple de cet ordre de faits d'une importance considrable dans l'histoire universelle31. Il en fut probablement de mme en ce qui concerne la majorit des nombreux peuples qui, des ctes de l'Asie Mineure, de la Dalmatie et de l'Afrique septentrionale, ranonnrent les contres prospres de la Mditerrane depuis les temps les plus reculs dont font mention les monuments gyptiens (les Hellnes ne furent pas admis en Egypte) jusqu' l'poque contemporaine (pirates du Rif). Les Maures de l'Afrique Septentrionale, Arabes ou Berbres d'origine mais nomades terriens en tous les cas, sont sans doute l'exemple le plus universellement connu de ces transformations. Toutefois les nomades maritimes, les pirates, peuvent aussi se dvelopper directement de l'tat de peuples pcheurs sans traverser d'tat pastoral intermdiaire. Nous avons dtermin les raisons de la supriorit du pasteur sur le laboureur : l'effectif relativement important des hordes et le genre d'occupations dveloppant chez l'individu le courage et la dcision en soumettant la masse dans son ensemble une stricte discipline. Tout cela s'applique galement aux pcheurs des ctes. Les riches pcheries permettent une densit de population considrable, comme on peut le constater chez les Indiens du Nord-Ouest (Tlingitsw, etc.) ; elles rendent aussi l'esclavage possible, le travail de l'esclave employ la pche rapportant plus que ne cote sa nourriture. Nous trouvons ici, cas unique chez les Peaux-Rouges, l'institution de l'esclavage dveloppe ; et nous y trouvons aussi comme consquence invitable des ingalits conomiques permanentes entre les hommes libres, ingalits qui amnent finalement, tout comme chez les pasteurs, une sorte de ploutocratie. L'autorit sur les esclaves engendre, ici comme l, l'habitude de la domination et la prdilection pour l'emploi du moyen politique, et la stricte discipline dveloppe par la navigation favorise encore ces penchants. Un des grands avantages de la pche en commun est la stricte discipline inculque aux quipages ; sur les grandes barques les hommes choisissent un chef auquel est due une obissance absolue, tout succs dpendant de cette soumission. Le gouvernement du vaisseau prpare et facilite celui de l'Etat. Dans lexistence d'une peuplade comme celle des habitants des Iles Salomon, classs habituellement parmi les plus sauvages, la navigation est le seul lment de concentration des forces32. Si les Indiens du NordOuest ne sont pas devenus d'aussi fameux pirates que leurs frres de l'Ancien Monde, c'est qu'aucune civilisation prospre ne s'est dveloppe leur porte : tous les pcheurs organiss se livrent la piraterie. Pour toutes ces raisons, les Vikings, tout comme les pasteurs, sont mme de choisir le moyen politique comme base de leur existence conomique et comme eux ils sont devenus des fondateurs d'Etat sur une grande chelle. Dans les chapitres suivants, nous aurons distinguer les Etats maritimes fonds par les Vikings des Etats territoriaux tablis par les pasteurs ou, dans le Nouveau-Monde, par les chasseurs. Nous nous occuperons des premiers plus en dtail lorsqu'il sera question des fins de l'Etat Fodal Dvelopp. Pour le moment, et tant que nous ne traitons que de la formation de l'Etat Fodal Primitif, nous nous bornerons l'examen de lEtat Territorial, laissant de ct l'Etat maritime. Ce dernier en effet, bien que prsentant dans ses grandes lignes la mme nature et le mme dveloppement que l'Etat Territorial, laisse moins clairement reconnatre la marche typique de l'volution.
Id. 1, ch. II, p. 390-391. Les Hippomolgues sont les anciens Scytes, ainsi nomms parce quils tiraient le lait des juments pour sen nourrir. 30 Lippert, 1, I, p. 471. 31 Kulischer, Zur Entwicklungs-Geschichte des Kapitalzins ; Jahrb. Fr National-Oekonomie und Statistik, t. III, 1. 18, Jena, 1899, par 318 ( pillards et, par suite de la pauvret de leur patrie, avides de la terre d'autrui , dit Strabon). w Les Tlingits sont une nation autochtone d'Amrique du Nord. Ils occupent l'Alaska Panhandle, un territoire qui comprend la zone ctire du sud-est de l'Alaska et les les qui lui font face. 32 Ratzel, 1, ch. I, p. 123.
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d) La gense de l'Etat
Les hordes de chasseurs, peu nombreuses et peine disciplines, auxquelles venaient parfois se heurter les pasteurs, taient naturellement incapables de soutenir le choc. Elles se retiraient dans les steppes et les montagnes o les pasteurs ne les poursuivaient pas, ne pouvaient pas les poursuivre par suite du manque de pturages. Parfois le chasseur entrait avec son ennemi dans une sorte de relation dpendante, de clientle ; ce cas s'est prsent assez frquemment, surtout en Afrique, ds les temps les plus reculs. Des chasseurs dpendants de ce genre pntrrent dans les terres du Nil avec les Hyksos. Le chasseur nanmoins paie bien un faible tribut, une partie du produit de sa chasse, en change de la protection accorde ; il se prte assez bien aux emplois d'claireur, de sentinelle, mais anarchiste inn il se laisse exterminer plutt que d'accepter la contrainte dun travail rgulier. C'est pourquoi jamais une formation d'Etat na rsult de ces collisions. Pas plus que le chasseur, le paysan n'est en tat de rsister avec sa milice indiscipline l'invasion des pasteurs, mme lorsqu'il a l'avantage du nombre. Mais le paysan ne fuit pas car il est fix au sol qu'il cultive et il a lhabitude d'un travail rgulier. Il demeure, se laisse asservir, et paie tribut son vainqueur. Telle est lorigine de la formation de l'Etat dans l'Ancien-Monde. Dans le Nouveau-Monde o les grands ruminants, bufs, chevaux, chameaux, manquent l'origine, nous trouvons le rle du pasteur tenu par le chasseur, toujours trs suprieur au laboureur par l'habitude des armes et une certaine discipline guerrire. L'opposition civilisatrice que nous trouvons dans l'Ancien-Monde entre les peuples pasteurs et les peuples laboureurs se rduit dans le Nouveau une simple diffrence entre les tribus nomades et les tribus sdentaires. Les hordes sauvages du Nord avec leur organisation militaire trs avance luttent contre les Toltques vous exclusivement l'agriculture33. Ceci ne s'applique pas seulement au Prou et au Mexique, mais lAmrique tout entire, une preuve nouvelle de lassertion que la nature humaine est partout la mme et s'affirme identique sous les conditions conomiques et gographiques les plus diffrentes. Partout o l'occasion s'en prsente, l'homme, quand il en a le pouvoir, prfre le moyen politique au moyen conomique. Et non pas seulement lhomme : Maeterlinck dans sa Vie des Abeilles raconte que lorsque ces intelligentes bestioles se sont rendu compte que l'on peut se procurer le miel en pillant une ruche trangre sans avoir s'astreindre un labeur pnible, elles sont jamais perdues pour le moyen conomique. Les abeilles diligentes sont devenues des abeilles pillardes. Laissant de ct les formations d'Etat du Nouveau-Monde qui sont sans importance pour les grandes lignes de l'histoire universelle, nous trouvons comme force motrice de l'histoire, comme raison cratrice de tous les Etats, lopposition entre laboureurs et pasteurs, entre travailleurs et pillards, entre la steppe et la plaine. Ratzel, qui tudie la sociologie du point de vue gographique, exprime ceci trs justement : Le fait que nous nous trouvons maintenant en prsence non plus de tribus mais d'Etats, et mme d'Etats d'une certaine puissance, nous prouve irrfutablement que le nomade n'est pas exclusivement un lment destructeur vis--vis de la civilisation sdentaire. Le caractre guerrier du nomade renferme une puissance cratrice d'Etat dont nous trouvons la trace dans les grands Etats asiatiques sous la domination d'armes et de dynasties de nomades : la Perse gouverne par les Turcs, la Chine conquise et rgie par les Mongols et les Mandchous, les Etats Mongols et Radjputsppp de l'Inde. Cette force cratrice se manifeste clairement de nos jours encore sur la frontire soudanaise o la fusion des lments, antagonistes d'abord, puis associs en une action fconde, n'a pas atteint un degr aussi avanc. C'est l, sur ce terrain o les peuples nomades et agriculteurs se trouvent constamment en contact, que l'on voit mieux que partout ailleurs combien il est faux d'attribuer l'effet d'une activit pacifique les grands rsultats de l'impulsion civilisatrice des nomades. Cette impulsion, se basant dans son essence sur les tendances belliqueuses des tribus, est au contraire en opposition avec les tendances de pacification civilisatrice auxquelles elle nuit mme tout d'abord. La force de cette impulsion rside dans la capacit que possdent les nomades de rassembler fortement les peuplades sdentaires et peu homognes. Certes, ils ont beaucoup apprendre de leurs vaincus. Mais ce que ceuxci, travailleurs assidus, artisans habiles, ne possdent pas, et ne peuvent pas possder, c'est l'nergie et la force de commandement, c'est l'esprit conqurant et surtout la capacit d'organisation politique et de subordination. Par l les seigneurs arabes dominent leurs populations ngres du Soudan comme les Mandchous dominent les Chinois. Ici s'affirme la mme loi universelle, valable Tombouctou comme Pkin, qui dcrte que les plus parfaites formations d'Etat ont toujours lieu dans des territoires fertiles, borns par de vastes steppes, o une haute culture matrielle de peuples sdentaires est violemment annexe par des nomades nergiques, au caractre autoritaire et belliqueux34 . On peut distinguer six priodes distinctes dans le dveloppement de l'Etat n de la subjugation d'un peuple de laboureurs par une tribu pastorale ou par des nomades maritimes. Dans la discussion qui suit, on ne doit pas supposer que le dveloppement historique rel devrait, dans chaque cas particulier, suivre chacune des marches de
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Id., 1, ch. I, p. 591. Les Rajputs - fils de prince, de rja (prince) et putra (fils) - forment la majorit des habitants du Rajasthan, autrefois le Rjputna, et une partie de celle du Goujerat. 34 Id., 1, ch. II, p. 370.
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cet escalier. S'il y a de nombreux exemples, tant travers l'histoire que lethnologie, d'Etats qui ont apparemment franchi successivement chacun de ces paliers, il y en a beaucoup plus qui ont saut une ou plusieurs de ces tapes. La premire tape est celle du rapt et du meurtre lors de combats frontaliers, chauffoures sans fin, que ni paix ni armistice ne peuvent faire cesser. Cette tape est marque par le meurtre des hommes, l'enlvement des enfants et des femmes, le pillage des troupeaux, et l'incendie des habitations. Mme si les assaillants sont provisoirement repousss, ils reviennent sans cesse plus forts et mieux organiss, pousss par le dsir de se livrer une vendetta. Parfois, le groupe de paysans peut se rassembler, organiser sa milice, et peut-tre temporairement vaincre l'ennemi ; mais la mobilisation est trop lente et les fournitures qu'il faut importer du dsert trop coteuses pour de simples paysans. Cette milice sdentaire ne peut pas, la diffrence de son ennemi, transporter son stock de nourriture et ses troupeaux sur de longues distances. Nous avons pu voir, lors de l'expdition contre les Hrros dans l'Afrique du Sud-Ouest, tout ce qu'a eu supporter une force suprieure bien discipline, ayant derrire elle des bataillons du train, des chemins de fer et les millions de l'empire allemand avant de parvenir se rendre matre dune poigne de pasteurs guerriers. Puis enfin l'esprit de clocher est trs fort et au pays les champs restent en friche. C'est pourquoi en pareil cas la troupe peu nombreuse mais homogne et aux mouvements rapides l'emporte presque toujours sur la plus grande masse sans unit, aussi facilement que la panthre face au buffle. Il s'agit de la premire tape dans la formation des Etats. L'tat peut rester ce stade pendant des sicles, pendant mille ans. En voici un exemple caractristique :

Chaque ancienne tribu turkmne tait borde d'une large bande que l'on pourrait appeler sa zone de pillage . Le Nord et l'Est du Khorasanx, bien que thoriquement sous domination perse, tait depuis des dcennies bien plus sous le joug des Turkmnes, des Yomoutes, des Goeuklans, et d'autres tribus des plaines limitrophes, que des Perses. Les Tekinzes, d'une manire similaire, ont pill toutes les tribus, de Khivay Boukharaz, jusqu' ce qu'elles furent rassembles d'autres tribus turkmnes, par la force ou par la corruption, afin d'agir comme un tampon. D'innombrables autres exemples peuvent tre trouvs dans l'histoire de cette rgion des oasis , qui traverse l'Asie d'Est en Ouest, en passant par ses steppes centrales, o depuis l'antiquit, les Chinois ont exerc une influence prpondrante par leur possession de tous les centres stratgiques importants, tels que l'Oasis de Chami. Les nomades, qui peraient au Nord comme au Sud, ont toujours essay de s'installer sur ces les aux terres fertiles, qui leur sont probablement apparues comme des les bnies. Et chaque horde, les bras chargs de butin ou s'enfuyant aprs une dfaite, tait protge par les plaines. Bien que les menaces les plus immdiates ont t vites par l'affaiblissement continu des Mongols, et la domination relle du Tibet, la dernire insurrection des Dounganesaa a montr avec quelle facilit les vagues d'une tribu mobile se sont brises sur ces les de la civilisation. Ce n'est qu'aprs la destruction des nomades, chose impossible aussi longtemps que les grandes plaines d'Asie centrale taient ouvertes, que leur existence a pu tre dfinitivement garantie.
Toute l'histoire de l'ancien monde est rempli de cas bien connu d'expditions de masse, ce qui doit tre attribu la premire tape du dveloppement de l'Etat, dans la mesure o l'intention des nomades n'tait pas la conqute, mais le pillage. L'Europe de l'Ouest a subi ces expditions diligentes par les Celtes, les Germains, les Huns, les Avars, les Arabes, les Magyars, les Tatars, les Mongols et les Turcs sur terre ; par les Vikings et les Sarrasins sur les cours d'eau. Ces hordes ont inond des continents entiers, bien au-del des limites de leur terrain de pillage habituel. Elles ont disparu, ont rapparu, ont t absorbes, et n'ont laiss derrire elles que des terres abandonnes. Dans de nombreux cas, cependant, elles aboutirent, dans une partie du territoire envahi, directement la dernire et sixime tape de la formation de l'tat, o elles tablirent une domination permanente sur la population paysanne. Ratzel dcrit de manire clairante ces migrations de masse dans ce passage :

Les expditions des grandes hordes de nomades contrastent avec ce mouvement, constitu au goutte goutte et tape par tape, car elles dbordent d'une norme puissance, en particulier en Asie centrale et dans tous les pays voisins. Les nomades de ce secteur, comme de l'Arabie et de l'Afrique du Nord, conjugurent la mobilit de leur mode de vie l'allgeance une socit holiste qui considrait toute leur masse comme un seul corps. Il semble tre caractristique des nomades que de dvelopper facilement un pouvoir despotique et de grande envergure, au bnfice de la cohsion de la tribu patriarcale. Des gouvernements de masse ont ainsi vu le jour, et nous pouvons les comparer avec d'autres mouvements constitus chez les hommes de la mme manire que les fleuves peuvent
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Le Khorassan ( en farsi, galement orthographi Khorasan, Chorasan ou Khurasan) est une rgion situe dans le nord-est de l'Iran. Le nom vient du persan et signifie d'o vient le soleil . Il a t donn la partie orientale de l'empire sassanide (NdT). y Khiva (Xiva en ouzbek) est une ville d'Ouzbkistan, situe au nord-ouest de ce pays (NdT).
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Boukhara (en ouzbek : oo, Buxoro ; en russe : ; en turc : Buhara ; en persan : )est une ville d'Ouzbkistan, situe au centre-sud du pays (NdT). aa Les Dounganes ou Doumganes (en sinogrammes traditionnels ; en pinyin Dnggnz ; russe : ) sont un peuple situ en territoire de l'ancienne Union sovitique, d'origine et de langue chinoise ou turque, et de religion musulmane, originaires de l'ouest de la Chine (rgion autonome duXinjiang), NdT.

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tre compars au flux constant mais diffus d'un affluent. L'histoire de la Chine, de l'Inde et la Perse, non moins que celle de l'Europe, tmoigne de leur importance historique. Comme ils se dplaaient sur leurs marges avec leurs femmes et leurs enfants, leurs esclaves et leurs charrettes, leurs troupeaux et tout leur matriel, ils ont inond toute les rgions frontalires. Bien que ce lest peut les avoir privs de vitesse, il a augment leur lan. Les habitants, effrays, fuyrent devant eux, et comme une vague, ils ont roul sur un pays conquis, absorbant leur richesse. Comme ils emportaient tout avec eux, leurs nouvelles demeures ont t quipes de toutes leurs possessions, et donc leurs tablissements dfinitifs ont t d'une importance ethnographique. C'est en procdant de cette manire que les Magyars ont absorb la Hongrie, que les Mandchous envahirent la Chine, et les Turcs, les pays de la Perse l'Adriatique.
Ce qui a t dit ici des Hamites, des Smitesab, et des Mongols, pourrait tre dit aussi, au moins en partie, des tribus aryennes de pasteurs. Cette logique s'applique galement aux tribus ngres originelles, au moins celles qui vivent entirement de leur cheptel : les mobiles et belliqueuses tribus des Cafresac possdent une puissance d'expansion qui n'a besoin que d'un seul but attrayant pour raliser des effets violents et renverser la composition ethnologique de vastes zones. L'Afrique de l'Est offre un tel objet. Ici le climat n'a pas interdit l'levage, comme dans les pays de l'intrieur, et ne paralyse pas ds le dpart, la puissance de l'impact des nomades, tandis que de nombreuses et paisibles populations agricoles trouvent place pour leur propre dveloppement. Des tribus errantes de Cafres se dversrent tels des flux dvastateurs sur les terres fcondes du Zambze, et jusqu'aux hauts plateaux situs entre le Tanganyika et la cte. L, ils rencontrrent l'avant-garde des Tutsis, d'origine hamite, venant du nord. Les anciens habitants de ces rgions ont t soit extermins, soit employs comme serfs, cultivant des terres qui autrefois leur appartenaient, ou bien ils continurent combattre, ou bien enfin, ils restrent tenus l'cart du flux des conqutes, dans des colonies fermes. Tout cela a pris place sous nos yeux. Certaines de ces volutions sont toujours en cours. Pendant des milliers d'annes, elles ont constitu le socle de toute l'Afrique de l'Est, du Zambze la Mditerrane. L'incursion des Hykssad, par laquelle, pendant plus de cinq cents ans, l'gypte a t soumise des tribus pastorales des dserts orientaux et septentrionnaux frres des peuples qui, jusqu' nos jours, font vivre leur troupeau entre le Nil et la mer Rouge est la premire fondation authentique d'un Etat. Ces tats ont t suivis par beaucoup d'autres, aussi bien dans la rgion du Nil elle-mme, que, plus loin vers le sud, jusqu' l'Empire des Muata Jamvo sur la rive sud du Congo, comme l'attestent les commerants portugais situs en Angola ds la fin des XVIme sicle, et plus bas jusqu' l'Empire de l'Ouganda, qui n'a succomb l'organisation militaire de l'Europe que de nos jours. Les terres et civilisation du dsert ne vivent jamais pacifiquement cte cte, mais leurs batailles sont semblables et pleine de rptitions. Identiques et pleines de rptitions ! Cela peut tre dit des lignes fondamentales de l'histoire universelle. L'ego humain, fondamentalement, est bien le mme partout sur Terre. Il agit de manire uniforme, obit aux mmes influences de son environnement, peu importe la race, la couleur, la latitude, sous les tropiques comme dans les zones tempres. Il faut prendre assez de recul et choisir un point de vue suffisamment lev pour que l'aspect bigarr des dtails ne cache pas les grands mouvements de la masse. En pareil cas, notre il passe ct de la faon dont l'humanit laborieuse se bat et erre, tandis que sa substance , toujours semblable, toujours nouvelle, toujours persistante travers le changement, se rvle conforme des lois universelles. Peu peu, partir de cette premire tape, se dveloppe la seconde, o le paysan, travers ses milliers de tentatives infructueuses de rvolte, a accept son sort et a cess toute rsistance. A cette poque, le berger sauvage prend conscience qu'un paysan assassin ne peut plus labourer, et qu'un arbre fruitier abattu ne peut plus rien porter. Dans son propre intrt, donc, partout o c'est possible, il permet au paysan de vivre et pargne ses vergers. La tribu de nomades reste comme avant, tous ses membres sont toujours hrisss d'armes, mais ils n'ont plus l'intention, ni mme ne prparent, la guerre et l'appropriation violente. Les pilleurs brlent et tuent dans la stricte mesure du ncessaire pour faire valoir un respect qu'ils estiment salutaire, ou pour briser une rsistance isole. Mais en gnral, principalement en vertu d'un droit coutumier en dveloppement le premier germe de l'apparition de tout le droit public le berger ne s'approprie dsormais que l'excdent du paysan. En d'autres termes, il laisse au paysan sa maison, son quipement et ses provisions jusqu' la prochaine rcolte. Le berger nomade, dans la premire tape, est comme l'ours, qui, pour voler la ruche, la dtruit. Dans la deuxime tape, il est comme l'apiculteur, qui laisse aux abeilles suffisamment de miel pour les mener jusqu' l'hiver. Grand est le progrs entre la premire tape et la deuxime. Considrable est le pas en avant, la fois conomiquement et politiquement. Au dbut, comme nous l'avons vu, le butin accapar par la tribu de bergers a fait l'objet d'une spoliation pure et simple. Peu importait les consquences, les nomades dtruisaient la source de la richesse future pour la jouissance de l'instant.
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Le mot Smite provient du nom propre Sem(en hbreu ,em) dsignant un des fils de No : les Smites sont l'ensemble des peuples utilisant ou ayant utilis les langues smitiques, NdT. ac Le terme cafre ou caffre dsigne les Noirs de la Cafrerie (partie de lAfrique australe), appels en Afrique du Sud : Kaffer (Kaffir, Keffir). Kaffer est en afrikaans assimilable au mot nigger aux Etats-Unis ou ngre dans la France coloniale (NdT). ad Les Hykss (en dmotique heka khasewet, littralement chefs des pays trangers , en grec ancien : ) formaient autrefois un groupe pluriethnique vivant dans l'Asie de l'ouest, et qui arriva l'est du delta du Nil au cours de la seconde priode intermdiaire (NdT).

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Dsormais, l'acquisition devient rentable, parce que toute l'conomie est base sur le judicieux entretien domestique, ou, en d'autres termes, sur la retenue face la jouissance de l'instant en raison des besoins de l'avenir. Le berger a appris capitaliser . C'est un immense pas en avant politique lorsqu'un tre humain tout fait tranger, de proie qu'il tait jusqu'alors, ne valant pas plus cher que les animaux sauvages, obtient une valeur et est reconnu comme une source de richesse. Bien que ce soit aussi le dbut de toute servitude, de la domination et de l'exploitation, ce mouvement est en mme temps la gense d'une forme suprieure de socit, qui se dveloppe au-del des seuls liens du sang fonds sur la structure familiale traditionnelle. Nous avons vu comment, entre les voleurs et les vols, les premiers liens d'une relation juridique ont t nous entre ceux qui avaient jusqu'alors t exclusivement des ennemis mortels. Le paysan obtient donc un semblant de droit au strict ncessaire de la vie, de sorte qu'il en vient tre considr comme rprhensible de tuer un homme sans rsistance ou de le dpouiller de tout. Et plus encore, des liens toujours plus dlicats et plus doux sont peu peu tisss, avec du fil encore trs mince, mais qui, toutefois, cre des relations plus humaine que l'entente habituelle sur le partage du butin. Depuis que les nomades ne rencontrent plus seulement les paysans au combat, ils accdent leur lgitime demande de respect. L'impratif catgorique de l'quit, fais aux autres comme tu voudrais qu'ils te fassent , avait jusqu'alors rgi exclusivement les relations des bergers nomades avec leur propre tribu ou avec la nature. Dsormais, pour la premire fois, cet impratif catgorique commence balbutier en faveur de ceux qui sont trangers la relation de sang. En cela, nous trouvons les germes de ce magnifique processus de fusion externe qui, partir de petites hordes, a form les nations et les unions de pays et qui, plus tard, donnera vie au concept de l'humanit . On y trouve aussi le germe de l'unification des tribus internes spares, la faveur de laquelle, la place de la haine de barbares , viendra l'amour cumnique de l'humanit, port par le christianisme et le bouddhisme. Le moment o le premier conqurant a pargn sa victime en vue de l'exploiter de faon permanente dans le travail productif, a t d'une importance historique incomparable. Il a donn naissance la nation et l'tat, au droit et l'conomie suprieure, avec tous les dveloppements et toutes les ramifications qui se sont dveloppes et qui continueront crotre hors d'eux. Les racines de toute l'humanit plongent dans le sol sombre de l'amour et de l'art animal, au moins autant que dans l'Etat, la justice, et l'conomie. Une tendance supplmentaire noue encore plus troitement ces relations psychiques. Pour revenir la comparaison du berger et de l'ours, il y a dans le dsert, ct de l'ours qui veille sur les abeilles, d'autres ours qui convoitent le miel. Mais notre tribu de bergers bloque leur chemin, et protge ses ruches par la force des armes. Les paysans sont habitus, quand le danger menace, faire appel des nomades, qu'ils ne considrent plus comme des voleurs et des assassins, mais comme des protecteurs et des sauveurs. Imaginez la joie des paysans lorsque la bande de vengeurs, de retour, ramne au village les femmes et les enfants kidnapps, avec la tte de l'ennemi ou son scalp. Ces liens ne sont plus dsormais des fils tnus, mais de solides nuds. Voici l'une des principales forces de cette intgration , selon laquelle, plus tard, ceux qui initialement ne sont pas du mme sang, et assez souvent originaires de diffrents groupes parlant des langues diffrentes, seront en fin de compte souds ensemble en un seul peuple, avec un discours, une coutume, et un sentiment de nationalit. Cette unit se dveloppe peu peu de la souffrance commune et de la ncessit, de la victoire partage et de la dfaite, de la joie et de la tristesse commune. Un domaine nouveau et vaste est ouvert lorsque matre et esclave servent les mmes intrts ; survient donc un courant de sympathie, un sentiment du service commun. Les deux parties s'apprhendent, et peu peu reconnaissent mutuellement leur commune humanit. Peu peu, des points de similitude sont dtects, la place des diffrences btimentaires et vestimentaires, de langue et de religion, qui avaient jusqu'alors provoqu uniquement l'antipathie et la haine. Peu peu, ils apprennent se comprendre, d'abord par un langage commun, et ensuite grce l'habitude du quotidien. Le filet de l'interdpendance psychique devient plus fort. Dans cette deuxime tape de la formation des Etats, le travail de la terre, pour l'essentiel, a t trac. Aucune autre tape ne peut tre compare en importance la transition par laquelle l'ours devient un apiculteur. Pour cette raison, de courtes rfrences doivent suffire. La troisime tape arrive au moment o le surplus obtenu par le travail de la paysannerie est apport rgulirement aux tentes des bergers nomades sous la forme d'un tribut , un rglement qui permet aux deux parties d'vidents et considrables avantages. Par ce moyen, la paysannerie est soulage entirement des petits dsagrments lis l'ancienne mthode de collecte des impts, telles que quelques hommes battus, des femmes violes, ou des fermes incendies. Les bergers nomades, pour leur part, n'ont plus besoin d'appliquer cette entreprise aucune dpense ou travail, pour employer une expression mercantile, et ils consacrent leur temps et l'nergie ainsi libre une extension de travaux , autrement dit, assujettir d'autres paysans. Cette forme de tribut se trouve dans de nombreux cas bien connus de l'histoire : les Huns, les Magyars, les Tatars, les Turcs, ont tir leurs revenus les plus importants de leurs tributs europens. Parfois, le caractre du tribut vers par les sujets leurs matres est plus ou moins flou, et l'acte prend l'apparence d'un paiement pour la protection, voire d'une subvention. L'histoire est bien connue selon laquelle Attila a t dpeint par le faible empereur de Constantinople comme un prince vassal, tandis que le tribut qu'il versait au Hun tait en ralit une taxe. La quatrime tape, une fois de plus, est d'une trs grande importance, car elle ajoute un facteur dcisif dans le dveloppement de l'Etat, tel que nous sommes habitus le voir de nos jours, savoir, l'union sur une bande de

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terre de deux groupes ethniques. (Il est bien connu qu'il n'existe aucune dfinition juridique d'un tat qui ne puisse tre envisage sans la notion de territoire de l'Etat.) A partir de maintenant, la relation des deux groupes, qui tait l'origine internationale, devient progressivement de plus en plus intranationale. Cette union territoriale peut tre provoque par des influences trangres. Il se peut que de plus fortes hordes aient subjugu les tribus de bergers situes les plus en avant, ou que l'augmentation de la population pastorale ait atteint la limite fixe par la capacit nutritive des steppes ou des prairies, il se peut aussi qu'une grande peste du btail ait contraint des bergers substituer l'tendue illimite des Prairies le goulet de quelque valle de la rivire. En gnral, cependant, des causes internes suffirent ce que les bergers restassent dans le voisinage de leurs paysans. Le devoir de protger leurs tributaires contre d'autres ours les obligrent conserver un prlvement de jeunes guerriers sur leurs sujets, et ce fut en mme temps une excellente mesure de dfense car elle empcha les paysans de cder un dsir de rompre leurs liens, ou de laisser certains autres bergers nomades devenir leur suzerains. Cet vnement-ci fut loin d'tre rare, car, si la tradition est correcte, il a t le moyen par lequel les fils de Riourikae vinrent en Russie. Pour le moment, la juxtaposition locale ne signifiait pas une communaut nationale dans son sens le plus troit, c'est--dire une organisation unifie. Parfois les bergers se proccuprent de sujets fort peu belliqueux, ils exercrent leur vie nomade, errant paisiblement ici ou l et vivant de l'levage de leur btail, comme chez les Priquesaf et les Hilotesag. Ce fut aussi le cas des mtis Wahuma, les plus beaux hommes de monde (Kandt), en Afrique centrale, ou du clan touareg des Hadanara de l'Asgar, qui ont pris leur place parmi les Imradsah et sont devenus des pillards errants. Ces Imrads constiturent la classe servante des Asgars, qui vivaient leur dpens, bien que ces Imrads auraient pu mettre sur le champ de bataille dix fois plus de guerriers ; la situation fut analogue celle de Spartiates vis--vis de leurs Hilotes . La mme chose peut tre dite des Tedaai parmi leurs voisins Borkousaj : Tout comme la terre est divise en une rgion semi-dsertique abritant les nomades, et une autre compose de jardins de dattiers, la population est divise elle aussi entre les nomades d'une part, et la population sdentaire de l'autre. Mme si elles sont peu prs de nombre gal, dix douze mille personnes en tout, il va sans dire que les derniers sont soumis aux premiers. Et la mme chose s'appliquait l'ensemble du groupe de bergers nomades connu sous le nom des Masi Galla et des Bahimaak. Mme si les diffrences dans les possessions sont considrables, ces tribus ont peu d'esclaves, en tant que classe servile. Celle-ci est constitue de peuples d'une caste infrieure, qui vivent spars d'eux. Le pastoralisme est le fondement de la famille, de l'Etat, et mme du principe de l'volution politique. Dans ce vaste territoire, entre Scehoa et les frontires mridionales, d'une part, et le Zanzibar d'autre part, il n'y a aucun pouvoir politique fort, en dpit d'une forte dynamique sociale. Dans le cas o le pays n'tait pas adapt l'levage du btail sur une grande chelle comme ce fut le cas partout en Europe occidentale et o une population moins pacifique pouvait faire des tentatives d'insurrection, la caste des seigneurs devint plus ou moins installe dfinitivement, en prenant possession ou bien de lieux abrupts ou bien de points stratgiquement importants pour leur camp, par exemple des chteaux ou des villes. A partir de ces centres, ils contrlrent leurs sujets , principalement dans le but de recueillir leur tribut, ne prtant aucune attention eux par ailleurs. Ils les laissrent grer seuls leurs affaires, exercer leur culte religieux, rgler leurs diffrends, et ajuster leurs mthodes de dveloppement interne. Ils n'intervinrent ni pour contester leur constitution autochtone, ni pour rpudier leurs responsables locaux. Si Frants Buhl le relate correctement, ce fut le dbut de la domination des Isralites en Canaanal. L'Abyssinie, cette grande force militaire, a pu sembler, premire vue, tre un tat pleinement dvelopp. Mais elle ne semble pas, en ralit, avoir progress au-del de la quatrime tape. A tout le moins, comme le prcise Ratzel, Le principal souci des Abyssins porte sur le tribut, pour lequel ils suivent la mthode des monarques orientaux des temps anciens et modernes, qui ninterfrent pas avec la gestion interne et l'administration de la justice de leurs peuples soumis.
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Premier prince de Novgorod et fondateur de la dynastie Riourikide qui rgnera sur la Rus' de Kiev jusqu'en 1240 (NdT)

Habitant d'une cit grecque, qui ne jouissait pas des droits de citoyennet, sans pour autant tre esclave ou dpendant personnel. (Les plus connus taient ceux de Laconie, soumis Sparte., NdT) ag Esclave public Sparte (NdT).
ah ai

C'est--dire les vassaux (NdT).

Les Teda ou Toubous sont des peuples vivant au Sahara Oriental, nord du Tchad, sud de la Libye, nord-est du Niger, sud-ouest de l'gypte (NdT). aj Le Borkou donne son nom aujourd'hui une des rgions du Tchad (NdT).
ak al

Tribus nomades bantoues (NdT).

Terme utilis dans le rcit biblique pour dcrire la partie du Proche-Orient situe entre la Mditerrane et le Jourdain (cette rgion correspond plus ou moins aujourd'hui aux territoires de la Palestine, de l'ouest de la Jordanie, du sud de la Syrie et du Liban), avant sa conqute par Josu et les Tribus d'Isral sorties d'gypte. Le terme provient du nom de Canaan, petit-fils de No (NdT).

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Le meilleur exemple de la quatrime tape se retrouve dans la situation de l'ancien Mexique avant la conqute espagnole : La confdration sous la direction des Mexicains avait des ides progressistes sur la conqute. Seules les tribus qui offraient de la rsistance furent limines. Dans les autres cas, les vaincus ont t simplement pill, puis tenus de payer un tribut. La tribu vaincue se rgissait comme auparavant, avec ses propres fonctionnaires. Ce fut diffrent au Prou, o la formation d'un empire compact suivit la premire attaque. Au Mexique, l'intimidation et l'exploitation ont t les seuls buts de la conqute. Et il se peut que le soi-disant Empire du Mexique l'poque de la conqute n'ait t qu'un groupe de tribus indiennes intimides et soumises, dont la fdration a t empche par la crainte de pillages lancs depuis certaines forteresses inexpugnables situes en leur sein. On notera que l'on ne peut pas parler d'Etat au sens propre. Ratzel montre cela dans la note suivante : Il est certain que les diffrentes peuplades soumises par les guerriers de Montezuma taient spars les unes des autres par des tendues de territoires non encore conquis. Une situation trs semblable s'appliquait la domination des Hova Madagascar. Ceci ne signifie pas que la dispersion de quelques garnisons, ou plus encore, que la prsence de colonies militaires sur le terrain, est une marque de domination absolue, puisque ces colonies avaient beaucoup de peine maintenir une bande de terre de quelques kilomtres dans la soumission. La logique des vnements fit rapidement passer de la quatrime la cinquime tape, et modela presque entirement l'Etat complet. Les querelles survinrent entre tribus ou villages voisins que les seigneurs ne permirent plus d'tre convoits, car sinon la servilit des paysans aurait pu tre compromise. Les seigneurs s'arrogrent le droit d'arbitrage, et en cas de besoin, celui de faire respecter leur jugement. En fin de compte, au sein de chaque tribunal du roi du village ou du chef de tribu, on trouva un fonctionnaire qui le supplait dans l'exercice du pouvoir, tandis que les chefs furent autoriss conserver l'apparence du pouvoir. L'Etat des Incas donne, d'une manire primitive, un exemple typique de cet agencement. On trouvait des Incas unis Cuzco, o ils avaient leurs terres patrimoniales et des habitations. Toutefois un reprsentant des Incas, le Tucricuc, rsidait dans chaque secteur la cour du chef indigne. Il avait un contrle sur toutes les affaires de sa circonscription ; il soulevait les troupes, dirigeait la collecte du tribut, organisait le travail sur les routes et les ponts, surveillait l'administration de la justice, et en bref supervisait tout dans son secteur. Les mmes institutions qui furent labores par les chasseurs amricains et les pasteurs smites se trouvrent aussi chez les leveurs africains. En Ashanti, le systme du Tucricuc a t dvelopp d'une manire typique, et Dualla fut mis en place pour les sujets vivants dans des villages isols "une institution fonde sur la conqute mi-chemin entre un systme fodal et l'esclavage." L'auteur rapporte mme que les Lozisam eurent une constitution qui correspondait la premire tape de l'organisation de la fodalit mdivale : Leurs villages sont (...) comme un filet entour d'un cercle de hameaux o vivent leurs serfs. Ceux-ci labourent les champs de leurs seigneurs dans le voisinage immdiat, cultivent des crales, ou lvent le troupeau de bovins. La seule chose qui ne fut pas typique ici consistait en ce que les seigneurs ne vivaient pas dans des chteaux ou des forts isols, mais s'taient installs dans les villages, parmi leurs sujets. Il n'y eut qu'un tout petit pas des Incas aux Doriens de Lacdmone, de Messnie, ou de Crte, et pas une plus grande distance ne sparait le Foulb, Dualla, le Lozi, des Etats l'organisation fodale relativement rigide des empires ngro-africains de l'Ouganda, de l'Ounyoro, etc., et les empires fodaux de l'Europe de l'Est et de l'Ouest, et d'Asie. Dans tous ces lieux, les mmes rsultats furent imposs par la force par les mmes causes socio-psychologiques. La ncessit de maintenir l'ordre parmi les sujets, et en mme temps de les maintenir leur pleine capacit de travail, conduisit progressivement de la cinquime la sixime tape, en laquelle l'Etat, par l'acquisition d'une force intranationale pleine et entire et par l'volution du concept de Nationalit , se dveloppa trs rapidement. Le besoin devint de plus en plus frquent d'intervenir, de dissiper les problmes, de punir ou de contraindre l'obissance, et ainsi se dveloppa l'habitude de la rgle de droit et des usages du pouvoir tatique. Les deux groupes, spars initialement, et ensuite unis sur un territoire, se bornrent tout d'abord vivre cte cte, puis se mlangrent ensuite la manire du procd mcanique employ en chimie, jusqu' ce qu'ils devinrent progressivement une combinaison chimique . Ils se mlrent, s'unirent, fusionnrent, tant dans les us et coutumes, que dans leurs expressions et leurs cultes. Bientt, des liens de parent unirent les castes suprieures et les couches infrieures. Dans presque tous les cas, les matres choisirent les plus belles des vierges des races assujetties pour en faire leurs concubines. Une race de btards se dveloppa ainsi, qui parfois devint la nouvelle classe dirigeante, et qui parfois fut rejete, puis, cause du sang des matres qui coulait dans leurs veines, constitua tt ou tard les dirigeants de la race assujettie par leur naissance. En forme comme en contenu, l'tat primitif fut achev.

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Les Lozis sont un peuple d'Afrique australe, surtout prsent en Zambie et au Botswana, ainsi qu'en Namibie, dans la rgion de Caprivi (NdT)

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DEUXIEME PARTIE
L'Etat fodal primitif a) La domination
Sa forme est la domination, La domination d'une minorit peu nombreuse mais belliqueuse, unie par les liens de consanguinit, sur un territoire strictement dlimit et sur ses habitants. Cette domination est exerce selon la formule d'un droit consacr par l'usage, qui fixe les privilges et les exigences des matres et le devoir d'obissance et les obligations des sujets, et les fixe en outre de telle sorte que la capacit prestative du paysan lexpression date du XVIIIe sicle n'en souffre pas. L' apiculture consacre par la loi ! Au devoir de prestation du paysan correspond un devoir de protection du seigneur, protection l'intrieur contre les empitements des autres seigneurs et protection l'extrieur contre les attaques de l'ennemi du dehors. C'est l un ct du caractre de l'Etat ; l'autre ct, incomparablement plus important au dbut, est l'exploitation conomique, le moyen politique de la satisfaction des besoins. Le paysan donne une partie du produit de son travail sans recevoir d'quivalent : Au commencement tait la rente foncire ! Les formes dans lesquelles s'accomplissent le prlvement et la consommation de la rente foncire varient selon le lieu et le temps. Tantt les matres sont tablis en compagnie militaire dans un camp fortifi et consomment de faon communiste le tribut des communauts paysannes : tel fut l'Etat Inca. Tantt un certain territoire est dj assign chaque noble guerrier, mais il en consomme encore les produits de prfrence dans la sussitia avec ses gaux et ses compagnons d'armes : il en est ainsi Sparte. Tantt l'aristocratie territoriale est dissmine sur tout le territoire conquis, chaque membre rside avec sa suite dans son chteau fort et consomme individuellement les produits de ses terres. Mais il n'est pas encore propritaire , il reoit seulement le tribut de serfs qu'il n'a ni diriger ni surveiller : c'est le type de la seigneurie domaniale du moyen ge dans les pays d'aristocratie germanique. Et finalement le seigneur devient le gentilhomme campagnard, les serfs se transforment en ouvriers de sa grande exploitation et le tribut apparat maintenant comme profit de l'entrepreneur. C'est le type de la premire entreprise capitaliste des temps modernes, la grande exploitation agricole dans l'ancien district slave de l'Allemagne de l'Est. Il y a enfin, menant d'un degr l'autre, de nombreuses priodes de transition. Mais c'est partout en principe le mme Etat. Son but est toujours et partout le moyen politique de la satisfaction des besoins : appropriation de la rente foncire d'abord, tant qu'il n'existe pas de travail industriel susceptible dtre accapar. Sa forme est toujours et partout la domination : l'exploitation impose comme droit, comme constitution, maintenue et poursuivie strictement, cruellement mme au besoin. Pourtant le droit absolu du conqurant est aussi lgalement limit dans l'intrt mme du prlvement permanent de la rente foncire. Le devoir de production du sujet est born par son droit au maintien de sa capacit prestative ; le droit de taxation des seigneurs est complt par leur devoir de protection l'intrieur et l'extrieur. Protection lgale et dfense des frontires. Ds lors l'Etat primitif est arriv maturit, entirement dvelopp dans l'ensemble de ses lments constitutifs. La condition embryonnaire est dpasse et il ne se manifestera plus maintenant que des phnomnes de croissance. Compar aux agrgats familiaux, l'Etat reprsente indiscutablement une espce suprieure. Il embrasse une masse humaine plus considrable dans le cercle d'une organisation plus rigide, plus capable de dompter les forces de la nature et de repousser les ennemis. Il transforme en travail mthodique assidu les occupations jusque-l simples passe-temps. Par l, il est vrai, il amasse une dtresse infinie sur la longue suite des gnrations venir qui devront gagner leur pain la sueur de leur front parce qu' l'ge d'or des libres associations familiales a succd l'ge de fer de la domination autoritaire. Mais aussi par la dcouverte du travail vritable il a introduit dans le monde la Puissance qui seule peut nous ramener l'ge d'or nouveau convenant un degr suprieur de la civilisation, l'ge d'or du bonheur universel. Il dtruit, comme le dit Schiller, le bonheur naf des peuples enfants pour les lever par l'aride chemin de la souffrance au bonheur sentimental , au bonheur conscient de la maturit. Une espce suprieure ! Dj Paul von Lilienfeld, un des principaux reprsentants de l'Ecole qui voit dans l'tat un organisme suprieur, a indiqu le paralllisme remarquable existant ici entre l'organisme dvelopp et l'organisme rudimentaire. Tous les tres suprieurs se reproduisent sexuellement ; les tres infrieurs se reproduisent par division, par gemmation ou tout au plus par la copulation. La croissance et la reproduction de l'association familiale antrieure l'Etat correspondent exactement ces simples mthodes. Elle aussi se dveloppe jusqu' ce que, devenue trop grande pour que la cohsion soit encore possible, elle se divise, se spare, el les hordes individuelles ne conservent plus entre elles que de vagues relations sans aucune organisation d'ensemble. La copulation peut se comparer la fusion de groupes exogames. L'tat, par contre, est engendr sexuellement. Dans l'acte de la gnration bi-sexuelle, le principe masculin, une petite cellule excessivement active et mobile, le spermatozode, recherche le principe fminin, l'ovule, une grande cellule inerte dpourvue de motion propre, la pntre et se confond avec elle, ce qui donne lieu un processus de croissance imposante, de merveilleuse diffrenciation qu'accompagne une intgration aussi complte. La race

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paysanne inerte et attache au sol est l'ovule, la tribu pastorale nomade le spermatozode de cet acte, de gnration sociologique : et son rsultat est larrive maturit d'un organisme social suprieur, plus fortement constitu (intgr) et possdant une division organique plus parfaite. On peut prolonger le parallle linfini. La faon dont dinnombrables spermatozodes harclent lovule jusqu ce que l'un d'eux, le plus fort ou le plus heureux, dcouvre et conquire le mikropyle, peut tre compare aux luttes de frontires qui prcdent la formation de lEtat ; de mme la force d'attraction magique qu'exerce l'ovule sur les spermatozodes rappelle l'attraction qu'a la plaine fertile pour les enfants du dsert. Tout ceci est d'ailleurs loin d'tre une preuve suffisante en faveur de la thorie de l'organicisme. Mais le problme ne peut tre qu'indiqu ici.

b) L'intgration
Nous avons suivi le cours de la formation de l'Etat depuis sa seconde priode, pendant sa croissance objective, dans ses formes politiques et lgales et dans sa substance conomique. Sa croissance subjective, sa diffrenciation et son intgration socio-psychologiques sont d'une importance plus grande encore, toute sociologie tant presque entirement psychologie sociale. Parlons d'abord de l'intgration. Le rseau des relations intrieures que nous avons vu se tendre ds la deuxime priode se resserre de plus en plus, devient de plus en plus troit, mesure que progresse la fusion matrielle que nous avons dcrite. Les deux dialectes deviennent une langue ou encore l'un des deux langages, souvent essentiellement diffrents, disparat ; parfois, celui des vainqueurs, plus souvent celui des vaincus. Les deux cultes se fondent en une religion dans laquelle le dieu tribal du vainqueur est ador comme dieu principal pendant que les anciennes divinits deviennent ses subordonns ou ses antagonistes, dmons on diables. Le type physique s'unifie sous l'influence d'un mme climat et d'un genre de vie analogue. L o une grande diffrence a exist et se maintient35 entre les deux types, les btards rapprochent les extrmes jusqu' un certain degr, et le type de l'ennemi au-del de la frontire est graduellement ressenti par tous comme opposition ethnique, comme tranger plus fortement que ne l'est la diffrence encore existante entre les deux types dsormais runis. De plus en plus les matres et les asservis apprennent se considrer comme semblables du moins par rapport l'tranger du dehors. Finalement le souvenir de l'origine diffrente s'affaiblit et s'efface parfois entirement : les conqurants passent pour les descendants des anciens dieux, et le sont aussi en fait trs souvent, comme ces dieux ne sont autres que les mes difies des anctres. Le sentiment de solidarit devient plus fort l'intrieur mesure que crot chez les membres du cercle de paix la conscience de l'isolement vis--vis des trangers au-del de la frontire : ce sentiment, s'affirme surtout lors des heurts avec les Etats voisins, beaucoup plus agressifs que ne l'taient autrefois les communauts familiales. L'esprit de fraternit, d'quit, senracine de plus en plus fortement, cet esprit qui rgnait jadis entre les membres de la horde seulement et qui runit maintenant encore les membres de l'aristocratie. Ce ne sont d'abord que de trs faibles liens allant de haut en bas. quit et fraternit ne reoivent qu'autant de place que peut le permettre le droit au moyen politique. Mais cette place, elles la reoivent. Et c'est surtout la protection lgale l'intrieur qui, bien plus que la dfense extrieure, noue un lien puissant de solidarit : Justitia fundamentum regnorum ! Lorsque les seigneurs, agissant comme groupe social, excutent de par la loi un gentilhomme meurtrier ou voleur qui a outrepass les limites du droit d'exploitation, le sujet reconnaissant se rjouit plus sincrement qu'aprs une bataille gagne. Tels sont les grands traits du dveloppement de l'intgration intrieure. Les intrts communs d'ordre et de paix engendrent un puissant sentiment collectif que l'on peut presque nommer dj conscience d'Etat .

c) La diffrenciation (Thories et psychologie des groupes)


De l'autre ct, il s'accomplit pari passu , comme dans tout dveloppement organique, une diffrenciation intrieure aussi importante. Les intrts des diffrents groupes engendrent de forts sentiments de classe ; les couches infrieures et suprieures de la socit dveloppent une conscience de groupe correspondant leurs intrts particuliers. L'intrt du groupe dominateur est de maintenir le droit du moyen politique qu'il a impos : il est conservateur . L'intrt du groupe domin tend au contraire abolir ce droit et le remplacer par un nouveau droit dgalit pour tous les membres de l'Etat : il est libral et rvolutionnaire.

Les femmes occupent chez les Vahoumas une position plus leve que chez les ngres et sont jalousement surveilles par leurs maris. Ceci contribue rendre plus difficile le mlange des races. La masse des Vaganda ne serait pas aujourd'hui une authentique tribu ngre (au teint chocolat-fonc et aux cheveux crpus si les deux peuples, laboureur et pasteur, dominateur et domin, honor et mpris, n'taient pas rests hostilement spars en dpit des relations noues entre les classes suprieures. Dans cette position dexception ils constituent un phnomne typique et toujours aisment reconnaissable. (Ratzel, 1, ch. II, p. 117.)
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L est la source profonde de toutes les psychologies de classe et de parti. Et dj se forment, selon de svres lois psychiques, des enchanements d'ides incomparablement puissants qui, comme thories de classe, dirigeront et lgitimeront pendant des milliers d'annes les luttes sociales dans la conscience des contemporains. Quand la volont parle, la raison doit se taire dit Schopenhauer, et Ludwig Gumplowicz met une opinion identique lorsqu'il crit : L'homme agit comme tre naturel avant de penser comme homme. L'individu, dont la volont est strictement dtermine, doit agir comme le commande son milieu : la mme loi s'applique toutes les communauts humaines, groupe, classe, ou Etat. Toutes se portent du lieu de plus haute pression conomique et sociale vers le lieu de plus faible pression en suivant la ligne de moindre rsistance. L'individu, comme le groupe social, croit agir librement alors qu'une inexorable loi le force considrer le chemin qu'il parcourt, le point auquel il aspire, comme chemin, comme but librement choisi. Et l'homme tant un tre raisonnable et moral, c'est--dire un tre social, est contraint de justifier le moyen, le but de son activit devant le tribunal de la raison et de la moralit, autrement dit devant la conscience morale. Tant que les relations entre les deux groupes ont t de simples relations internationales entre des ennemis, le moyen politique n'a pas eu besoin de justification : l'tranger n'a aucun droit. Mais ds que l'intgration intrieure a dvelopp le sentiment de solidarit, la conscience d'Etat, ds que le serf a acquis un droit et mesure que s'approfondit le sentiment d'galit, le moyen politique doit tre justifi et chez les dominateurs prend naissance la thorie de groupe : le lgitimisme. Partout et toujours le lgitimisme avance pour justifier la domination et l'exploitation les mmes raisons anthropologiques et thologiques. Le groupe dominateur qui considre le courage et la valeur guerrire comme les uniques vertus de l'homme, se proclame lui-mme, le vainqueur et trs justement son point de vue la race la plus digne, la race suprieure ; et cette opinion s'affermit mesure que dchoit la race asservie, amoindrie par un labeur acharn et une nourriture insuffisante. De plus comme le dieu tribal du groupe dominateur est devenu le dieu principal de la religion d'Etat nouvellement institue, cette religion proclame et trs justement son point de vue que l'ordre tabli est selon la volont divine est tabou , Par un simple renversement logique le groupe subjugu lui apparait vraiment comme de race indiscutablement infrieure, rcalcitrante, perfide, paresseuse et lche, absolument incapable de se gouverner et se dfendre elle-mme. Et chaque soulvement contre l'autorit doit invitablement lui apparatre comme une rvolte contre Dieu lui-mme et contre sa loi morale. Aussi le groupe dominateur est-il partout troitement li au clerg dont les dignitaires se recrutent gnralement parmi ses fils et qui participe ses droits politiques et ses privilges conomiques. Telle tait, telle est encore de nos jours, la thorie de classe des dirigeants : pas un trait n'a t effac, pas un trait ajout. Mme l'affirmation toute moderne par laquelle l'aristocratie territoriale en France et dans l'Allemagne de l'Est, a essay de repousser les revendications des paysans la proprit du sol, en dclarant que la terre appartenait l'origine l'aristocratie qui la cda en fief aux laboureurs, cette affirmation est avance galement chez les Vahouma36 et fort probablement aussi en nombre d 'autres pays. De mme que leur thorie de classe, leur psychologie est et a t de tout temps la mme. Le trait le plus saillant est l'orgueil aristocratique, le mpris de la classe laborieuse. Cet orgueil est si profondment entr dans le sang qu'il subsiste encore chez les pasteurs lorsqu'ils sont tombs dans une quasi-servitude par suite de la perte de leurs troupeaux. Les Gallas au nord du Tana, que les Somalis ont dpouills de leurs riches troupeaux et qui sont devenus bergers chez des matres trangers et mme parfois laboureurs (dans la contre du Sabaki), regardent nanmoins avec mpris les Vapokomos ; ils semblent avoir plus de considration pour les peuples chasseurs des Vabonis, Vassanias et Vulangoulos (Ariangoulos) tributaires des Gallas auxquels ils ressemblent37. Et la description suivante des Tibbous semble avoir t faite pour Gauthier-sans-Avoir, ou la foule des chevaliers errants qui allrent chercher dans les croisades butin et seigneurie ; elle sapplique aussi maint noble aventurier de l'Allemagne de l'Est, maint Schlachzize (noble polonais) ou Hidalgo en haillons : Les Tibbous possdent un haut sentiment de dignit ; ils peuvent tre des mendiants, mais ne sont jamais des parias. D'autres peuples dans les mmes circonstances seraient misrables et aveulis : les Tibbous ont une nature d'acier. Ils ont toutes les qualits ncessaires pour tre des brigands, des guerriers, des dominateurs parfaits. Leur systme de pillage mme est admirable dans sa vilenie. Ces Tibbous dpenaills, affams, se dbattant dans la plus noire misre, lvent des prtentions impudentes qu'avec une bonne foi, relle ou apparente, ils proclament comme leur droit. Le droit du chacal qui considre l'avoir de l'tranger comme possession commune sauve seul ces tres avides du dnuement complet. A ces traits viennent s'ajouter l'inscurit d'un tat de guerre presque constant qui donne l'existence un lment qumandeur rclamant des satisfactions immdiates38. Et ce que l'on rapporte du soldat en Abyssinie n'est pas davantage un trait exclusivement Est-Africain: Ainsi quip il arrive, plein de ddain pour tous ; la terre lui appartient, c'est pour lui que le paysan doit peiner39. Avec une navet absolue l'aristocrate, plein de mpris pour le moyen conomique et son reprsentant, le paysan, se dclare ouvertement partisan du moyen politique. La guerre loyale et le rapt loyal reprsentent son industrie seigneuriale, son bon droit. Son droit s'tend vis--vis de quiconque n'appartient pas au mme cercle de paix exactement aussi loin que son pouvoir. Nulle part, je crois, on ne trouve une glorification plus caractristique du moyen politique que dans le chant dorien bien connu :
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Ratzel, 1, ch. II, p. 178. Id. l, ch. II,p. 198. 38 Id. 1, ch. II, p. 476. 39 Id. 1, ch. II, p. 453.

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J'ai de prcieux trsors, ma lance et mon pe Et puis l'abri du corps, mon pesant bouclier. Leur fier travail remplit de lourds pis mes granges, Extrait le suc dor au temps de la vendange Et me sacre Seigneur ! Le reste n'est que fange. Mes esclaves jamais ne brandiront l'pe; Is n'oseraient lever mon pesant bouclier, Le front dans la poussire et courbs sous ma loi Comme le font mes chiens, ils me baisent les doigts. Je suis leur Grand Seigneur Mon nom sme l'effroi.
Si l'orgueil du matre conqurant clate dans ces strophes arrogantes les vers suivants, cits d'aprs Sombart, et appartenant un milieu et un degr de civilisation entirement diffrents nous montrent que le pillard subsiste toujours dans le guerrier en dpit du christianisme, de la Paix de Dieu et du Saint-Empire Romain. L aussi le pote loue le moyen politique, mais dans sa forme la plus crasse, le vol de grand chemin :

Veux- tu faire fortune, Jeune gentilhomme, Suis mon conseil En selle et cherche aventure. Tiens-toi dans le bois verdoyant Et quand le paysan s'y risque Attaque-le sans hsiter. Attrape-le au collet Et polir rjouir ton cur Prends-lui tout ce qu'il a Et dtelle ses chevaux40
Sombart continue: Lorsqu'il ne prfrait pas chasser un gibier plus riche et enlever de force aux marchands le contenu de leurs ballots. Le vol de grand chemin a toujours t la forme naturelle de l'industrie du seigneur lorsque ses rentes seules ne suffisaient pas satisfaire les besoins du train d'existence journalier, augments par les exigences croissantes du luxe. Le brigandage tait considr comme une occupation absolument honorable : s'emparer de ce qui est porte de la pointe de la lance ou du tranchant de lpe est entirement conforme l'esprit de chevalerie. Le chevalier faisait son apprentissage de brigand tout comme le savetier apprend son mtier. C'est ce que proclame gaiment la chanson : A batailler et roder il n'y a aucune honte Les plus nobles du pays en font autant A ce trait dominant de toute psychologie (le gentilhomme vient s'ajouter, comme seconde marque distinctive peine moins caractristique, la dvotion convaincue ou du moins marque avec ostentation. Ce trait dmontre de faon probante la facilit avec laquelle, tant donnes les mmes conditions sociales, les mmes reprsentations simposent toujours de nouveau. Dieu apparat encore de nos jours la classe dominatrice comme son dieu spcial, et surtout de faon prdominante comme le dieu des armes. La connaissance du Dieu crateur de tous les hommes, y compris les ennemis, et mme depuis le christianisme du Dieu d'amour, ne peut rien contre la force avec laquelle les intrts de classe construisent leur propre idologie. Citons encore pour complter le tableau de la psychologie aristocratique la tendance la prodigalit qui se prsente souvent de manire plus sympathique sous forme de libralit, qualit vidente chez qui ignore le prix du travail ; et enfin comme trait le plus noble la bravoure toute preuve, engendre par la ncessit, imprieuse pour une minorit souveraine, d'tre prt tout instant dfendre ses droits l'arme la main ; l'affranchissement de tout travail favorise du reste aussi le dveloppement de cette dernire qualit en permettant l'aguerrissement physique produit par les exercices du corps, la chasse et les luttes. Son revers est lhumeur querelleuse, l'exagration extravagante du point d'honneur personnel. Ici une petite digression. Csar trouva les Celtes de la Gaule prcisment dans cette priode de leur dveloppement, lorsque l'aristocratie tait parvenue au pouvoir. Sa description classique de cette psychologie de classe passe depuis pour le tableau de la psychologie de la race celte. Mme un Mommsen s'y laisse prendre et cette mprise manifeste se continue ds lors indestructible dans tous les ouvrages sur l'histoire universelle et la sociologie. Un coup d'il suffirait pourtant reconnatre que tous les peuples, quelle que soit leur race, ont prsent le mme caractre durant la mme priode de leur dveloppement (les Thessaliens, Apuliens, Campanes, Germains et Polonais en Europe) pendant que les Celtes, et en particulier les Franais, prsentent pendant toutes les autres priodes des traits caractristiques entirement diffrents. Psychologie de phase et non psychologie de race !

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Uhland, Anciens chants populaires allemands, I, cit d'aprs Sombart, Der moderne Kapitalismus, Leipzig, 1902, I, p. 384-385.

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De l'autre ct, partout o les reprsentations religieuses consacrant l'Etat sont faibles ou vont s'affaiblissant, une notion plus ou moins claire du droit naturel s'lve comme thorie du groupe des asservis. La classe infrieure ressent comme une arrogance insupportable l'orgueil de race aristocratique et se considre comme tant de tout aussi bonne ligne et de sang aussi noble, et cela encore avec raison, l'assiduit et l'esprit d'ordre tant pour elle les seules vertus. Elle est souvent sceptique vis--vis de la religion qu'elle voit trop souvent ligue avec ses ennemis et elle est aussi fermement convaincue que les privilges du groupe dominateur offensent le bon droit et la raison que ses matres sont persuads du contraire. Ici aussi tous les dveloppements ultrieurs n'ont pu ajouter aucun trait important aux lments primordiaux. Guids plus ou moins consciemment par ces ides, les deux groupes livrent dsormais le grand combat des intrts, et l'Etat naissant risquerait d'clater sous la pression de ces forces centrifuges si les forces centriptes de l'intrt commun, de la conscience d'Etat, n'taient pas en gnral plus puissantes encore. La pression extrieure de lEtranger, de l'ennemi commun, est plus forte que la pression intrieure des intrts particuliers antagonistes. Que l'on se rappelle la fable de la secessio plebis et la mission couronne de succs de Menenius Agrippa. Le jeune Etat suivrait ainsi ternellement, nouvelle plante, la voie que lui trace le paralllogramme des forces, si l'volution ne le transformait, lui et son milieu, en dveloppant de nouvelles forces extrieures et intrieures.

d) L'Etat fodal primitif de degr suprieur


Sa croissance dj amne d'importantes transformations : et le jeune Etat doit crotre. Les mmes forces qui l'ont appel la vie le poussent s'tendre, agrandir le cercle de sa domination. Mme s'il tait possible qu'un Etat naissant de ce genre ft rassasi comme prtend l'tre mainte grande puissance moderne, il n'en devrait pas moins continuer se dvelopper, s'tendre s'il ne veut pas disparatre. Dans ces conditions sociales primitives la loi est inexorable: il faut s'lever ou tomber, vaincre ou succomber, tre marteau ou enclume. Les Etats sont maintenus par le mme principe qui les a crs : l'Etat primitif est une cration de la violence belliqueuse, il ne peut tre maintenu que par la violence belliqueuse. Le besoin conomique du groupe dominateur est illimit : le riche ne se trouve jamais assez riche. Le moyen politique est employ contre les communauts paysannes encore libres, contre de nouvelles terres non ranonnes. L'Etat primitif croit et s'tend jusqu' ce qu'il se heurte sur la frontire des sphres d'intrt respectives un autre Etat primitif d'origine analogue. Alors, pour la premire fois, nous avons non plus l'expdition pillarde mais une vritable guerre au sens strict du mot : ce sont dornavant des masses galement organises et disciplines qui se trouvent en prsence. Le but du combat est toujours le mme : le produit du moyen conomique des masses laborieuses, butin, tribut, impt, rente foncire. Mais le combat n'a plus lieu entre un groupe voulant exploiter et un autre devant tre exploit ; ce sont deux groupes dominateurs qui se disputent la proie entire. Le rsultat final du heurt est presque toujours la fusion des deux Etats primitifs en un nouvel Etat plus important. Celui-ci naturellement, pouss par les mmes mobiles, tend aussi ses frontires, dvore ses voisins plus faibles et finit gnralement par tre dvor son tour par un voisin plus puissant. L'issue de ces luttes de prpondrance est de peu dintrt pour le groupe asservi ; il lui est relativement indiffrent de payer tribut l'un ou l'autre maitre. Mais il est d'autant plus intress au cours mme de la lutte, car elle est livre littralement sur son dos, et la conscience d'Etat des serfs les dirige justement en les poussant soutenir de toutes leurs forces leur groupe de seigneurs hrditaires, except dans les cas d'oppression ou de mauvais traitements par trop exagrs. Lorsque le propre groupe a le dessous toute la dsolation de la dfaite frappe en premier lieu les sujets. C'est ainsi la lettre pour leur famille et leur foyer qu'ils combattent, lorsqu'ils luttent pour ne pas changer de matres. C'est au contraire l'issue de ces luttes de prpondrance que le groupe des matres est intress car l'enjeu est son existence mme. L'extermination complte le menace en cas de dfaite (noblesse germanique dans le royaume des Francs) ; et la perspective d'tre rejet dans le groupe des asservis lui parait au moins aussi redoutable. Parfois un trait de paix opportun lui assure au moins le rang social d'un groupe dominateur infrieur (noblesse saxonne dans l'Angleterre normande, suppanes dans le territoire slave de l'Allemagne) ; parfois aussi, lorsque les forces antagonistes sont peu prs gales, les deux groupes se fondent en une aristocratie ayant des droits gaux et unie par le jus connubii (dynasties isoles de Vendes dans les territoires d'occupation slave, familles albes et trusques Rome). Le groupe dominateur de l'Etat fodal primitif de degr suprieur , comme nous le nommerons dsormais, se dsagrge ainsi en une combinaison de couches plus ou moins puissantes, plus ou moins privilgies, une division qui gagne encore en diversit de par le fait que dj, dans l'Etat fodal primitif, le groupe dominateur se divisait frquemment en deux rangs conomiquement et socialement subordonns l'un l'autre, dont la formation remonte il l'poque pastorale : les grands possesseurs de troupeaux et les hommes francs. L est peut-tre l'explication de la raret des divisions en classes dans les Etats du Nouveau-Monde fonds par les chasseurs : ces derniers ne purent introduire dans l'Etat cette division primordiale en classes rendue seulement possible par la possession de troupeaux. Il nous reste encore tudier l'influence puissante qu'ont eue ces diffrences de rang et de fortune sur le dveloppement politique et conomique de l'Ancien-Monde.

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Un processus de diffrenciation analogue partage maintenant, de mme que les groupes dominateurs, les groupes domins de notre Etat fodal en diffrentes couches plus ou moins dpendantes, plus ou moins oppresses et mprises. Nous ne ferons que mentionner ici la trs grande diffrence qui existait entre les positions sociales et juridiques de la population paysanne (les Etats Doriens, Lacdmone et la Crte, et des Thessaliens chez lesquels les Periokes possdaient un solide droit de proprit et des droits politiques passables, pendant que les Ilotes comme les Penestes taient entirement dpourvus de droits et de possessions. On trouve de plus dans l'ancienne Saxe une classe intermdiaire entre les hommes libres et les esclaves : celle des Lites41. Ces cas, et beaucoup d'autres analogues dont l'histoire fait mention, ont vraisemblablement les mmes causes que celles que nous avons cites propos des diffrentes divisions hirarchiques de la noblesse. Lorsque deux Etats primitifs se fondent en un seul, leurs couches sociales peuvent s'ordonner selon les combinaisons les plus diverses. Il est certain que ce mlange mcanique, dtermin par les forces politiques, influe aussi sur la formation des castes, c'est--dire des professions hrditaires constituant en mme temps une hirarchie sociale. Les castes sont frquemment, sinon toujours, la consquence de la conqute et de l'asservissement par des trangers42 . Bien qu'il soit impossible d'embrasser d'un coup d'il ce problme encore incompltement rsolu, il semble que les influences conomiques et religieuses aient d jouer l aussi un rle considrable. On peut se reprsenter la formation des castes de la manire suivante : des distinctions conomiques, existant dj entre des professions sont pntres et modifies par les forces de dveloppement t de l'Etat et se fixent, se ptrifient sous linfluence dides religieuses qui ont pu d'ailleurs participer aussi leur formation. C'est du moins ce que semble indiquer le fait que dj, entre lhomme et la femme, il existe des sparations professionnelles infranchissables, tabou pour ainsi dire. Pendant que chez les chasseurs par exemple, lagriculture choit en partage la femme, chez un grand nombre de pasteurs africains l'homme s'en empare aussitt que l'on emploie des bufs pour le labour. La femme ne peut sans sacrilge se servir de btail*. Des considrations religieuses de ce genre ont probablement contribu rendre les professions hrditaires, avec coercition morne, partout o une indu strie spciale tait exerce dans certaines familles ou dans certains villages, ce qui arrive frquemment chez les peuplades primitives o l'change est facile, par exemple chez les peuplades insulaires. Lorsqu'une tribu renfermant de tel s groupes d'une profession hrditaire est subjugue par d'autres peuples, ces groupes forment dans le nouveau corps de l'Etat une caste authentique dont le rang social dpend en partie du degr de considration dont elle jouissait auparavant parmi les siens et en partie de l'apprciation accorde par les nouveaux matres la profession exerce. Dans les cas trs frquents o les invasions succdent aux invasions la formation de castes a d se multiplier, surtout lorsquentre temps l'volution conomique avait favoris le dveloppement de nombreux mtiers. On peut suivre le plus facilement les progrs de ce dveloppement dans le groupe des forgerons que nous trouvons presque partout occupant une position part, demi craints, demi mpriss. En Afrique surtout, presque tous les peuples forgeant le fer se trouvent depuis les temps les plus reculs parmi la suite et sous la dpendance des pasteurs. Dj les Hyksos amenrent avec eux en Egypte des tribus de forgerons et drent peut-tre leurs armes leur victoire dcisive. Jusqu' une date trs rcente, les Dinnkas ont tenu les Djours, habiles travailler le fer, dans une sorte de dpendance. Il en est de mme des nomades du Sahara ; et dans nos lgendes scandinaves l'ancien antagonisme racial envers les nains se rpercute encore en mme temps que la crainte de leur pouvoir magique. Nous avons l tous les lments d'une rigoureuse formation de castes dans l'Etat dvelopp43. Le rle tenu par les influences religieuses au dbut de ces formations apparat clairement dans l'exemple suivant : En Polynsie la construction de bateaux est rserve une classe privilgie, bien qu'un grand nombre d'indignes y soient galement habiles. Nous avons l un indice probant du lien qui unit troitement cet art l'intrt des Etats et des Socits. Non seulement jadis en Polynsie, mais de nos jours encore dans les les Fidji, les charpentiers se livrant presque exclusivement la construction de navires forment une caste part, portent le titre pompeux d' artisans du roi et ont leurs chefs indpendants Tout se passe selon des rites prescrits : l'enchantelage de la carne, l'achvement du bateau, son lancement sont accompagns de ftes et crmonies religieuses44. L o la superstition est fortement dveloppe il peut se former sur ces bases mi-conomiques, mi-ethniques un vritable systme de castes ; en Polynsie par exemple l'organisation en classes quivaut par suite de l'usage du tabou un systme de castes des plus rigoureux45 . Il en est de mme dans l'Arabie du Sud46. Le rle jou par la religion dans ltablissement et le maintien de la hirarchie en castes en Egypte et de nos jours encore dans l'Inde est trop connu pour qu'il soit ncessaire de nous tendre sur le sujet*. Tels sont les lments de l'Etat fodal primitif de degr suprieur. Ils sont plus varis et plus nombreux que ceux de l'Etat infrieur primitif mais ici comme l le droit, la constitution et la rpartition conomique sont identiques en principe. Le produit du moyen conomique est toujours le but de la lutte des groupes, laquelle demeure le movens de la politique intrieure, de l'Etat : et le moyen politique est galement toujours le movens de la
Inama-Sternegg, Deutsche Wirtshaft-Geschichte, I, Leipzig, 1879, p. 59. Westermarck, History of Human Marriage, London, 1891, p. 368. * Dans certaines tribus de chasseurs du Nord de l'Asie, il est svrement interdit aux femmes de toucher aux armes ou de traverser une piste (Ratzel, I., p. 650). 43 Cf. Ratzel, l, ch. I, p. 81. 44 Id. 1, ch. I, p. 156. 45 Id. 1, ch. I, p. 259-260. 46 Id. 1, ch. II, p. 431. * D'aprs Ratzel, II, p. 396, la rigidit du rgime de castes dans l'Inde ne serait pas si inflexible que le veut la lgende. La corporation semble envahir les castes aussi souvent que les castes la corporation.
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politique extrieure, dans l'attaque et la dfense. Et invariablement, en haut comme en bas, les fins et les moyens de ces luttes, tant extrieures qu'intrieures, sont justifis par les mmes thories de groupe. Mais l'volution ne peut rester stationnaire ! Le dveloppement n'est pas seulement l'augmentation des masses ; il implique aussi une diffrenciation et une intgration constamment croissantes. A mesure que lEtat fodal primitif tend son territoire de domination, que les sujets qu'il gouverne deviennent plus nombreux et s'tablissent en masses plus compactes, sa division conomique du travail se dveloppe, suscitant continuellement de nouveaux besoins et de nouveaux moyens de les satisfaire. Les diffrences entre les situations conomiques et par suite entre les situations sociales s'accentuent selon la loi que j'ai dfinie : loi d'agglomration autour de noyaux de richesses dj existants. Cette diffrenciation croissante dcide finalement du dveloppement ultrieur et par-dessus tout des fins de l'Etat fodal primitif. Il n'est pas question ici de fins au sens matriel du mot ! Nous ne nous occuperons pas de l'annihilation de l'Etat fodal primitif de degr suprieur disparaissant la suite d'un conflit avec un Etat plus puissant arriv un degr de dveloppement gal ou suprieur, comme par exemple la destruction des Etats Mongols de l'Inde ou celle du royaume d'Ouganda, succombant dans leur lutte contre la Grande-Bretagne. Nous ne voulons pas parler non plus du marasme o sont tombes la Perse et la Turquie, marasme qui ne reprsente vraisemblablement qu'un arrt dans la marche de l'volution, ces pays devant invitablement reprendre tt ou tard leur mouvement progressif, soit par leurs propres forces, soit sous l'impulsion d'une puissance conqurante ; et il n'est pas davantage question de la purification du gigantesque empire chinois qui ne put se maintenir qu'aussi longtemps que les trangers plus puissants ne vinrent pas heurter de l'pe les portes mystrieuses*. Ce que nous tudierons ici ce sont les fins de l'Etat fodal primitif au sens de son volution ultrieure, fins prsentant une importance considrable pour la conception d'ensemble de lhistoire universelle considre comme processus. Si nous n'envisageons que les grandes lignes de l'volution nous trouvons deux de ces fins, de caractre diamtralement oppos : et cette divergence fondamentale rsulte inluctablement des moyens entirement diffrents par lesquels saccomplit la loi d'agglomration autour de noyaux de richesses dj existants . Ici c'est la richesse mobilire, l la richesse immobilire, qui, s'amoncelant dans des mains toujours moins nombreuses bouleverse de fond en comble l'organisation de classe et avec elle l'difice entier de l'Etat. Le reprsentant de la premire forme de lvolution est l'Etat maritime, celui de la seconde, lEtat territorial ; la fin du premier est l'conomie esclavagiste capitaliste, la fin du second est d'abord l'Etat fodal dvelopp. L'conomie capitaliste esclavagiste, le dveloppement ultime typique des Etats antiques mditerranens, aboutit, non la mort de l'Etat, ce qui ne voudrait rien dire, mais au dprissement, la mort des peuples. Elle constitue ainsi dans l'arbre gnalogique de l'volution historique une branche secondaire qui ne peut servir de base directement aucun rameau. L'Etat fodal dvelopp par contre reprsente la branche principale, la continuation directe du tronc, et forme le point de dpart du dveloppement ultrieur de l'Etat, ce dveloppement qui nous a conduits d'abord l'Etat aristocratique, puis l'Absolutisme et l'Etat constitutionnel moderne et qui nous mne prsent, tout porte le croire, vers la Fdration libre de l'avenir. Tant que le tronc de notre arbre gnalogique a pouss dans une direction unique, menant l'Etat fodal primitif de degr suprieur, notre exposition gntique a pu procder d'ensemble : maintenant que ce tronc se divise notre tude doit galement se diviser afin de suivre chacune de ces branches jusqu'en ses dernires ramifications. Nous commencerons par l'histoire de l'volution des Etats maritimes. Non qu'ils soient les plus anciens ! Au contraire, en tant qu'il est possible de le reconnatre travers les brumes des premiers vnements historiques, il semble que les premires fortes fondations politiques aient eu lien dans ces Etats territoriaux qui se sont levs, par leurs propres forces, au rang d'Etat fodal dvelopp. Mais les Etats qui nous intressent particulirement, nous autres Europens, n'ont pas dpass ce degr ; ils sont demeurs stationnaires ou encore, aprs avoir t subjugus par les Etats maritimes, ont pri comme eux atteints par le poison mortel de l'esclavage. L'volution ultrieure de l'Etat fodal jusqu'aux plus hauts degrs de son dveloppement n'a pu avoir lieu qu'aprs que les Etats maritimes eurent achev le cours de leur existence ; les puissantes ides et formes de domination qui germrent dans ces Etats maritimes ont fortement influenc et favoris l'organisation des Etats territoriaux qui s'levrent sur leurs ruines. C'est pour cette raison que l'exposition du sort des Etats maritimes, en tant que condition pralable des formes suprieures de l'Etat, a droit au premier rang dans cette tude : Nous suivrons donc d'abord la branche secondaire pour revenir ensuite son point de dpart, l'Etat fodal primitif, et de l, suivre la branche principale jusqu'au dveloppement de l'Etat constitutionnel moderne, et, par anticipation, jusqu' la Fdration libre de l'avenir.

La Chine mriterait d'ailleurs une tude plus dtaille, car sous nombre de rapports elle s'est dj beaucoup plus rapproche de la Fdration libre que ne l'ont fait les peuples de lEurope occidentale. Elle a surmont l'Etat fodal beaucoup plus compltement que nous ne l'avons fait, et a rendu de bonne heure inoffensive la grande proprit foncire, si bien que son la btard, le capitalisme, est peine parvenu se constituer. La Chine a galement pouss trs loin le problme de la production et de la distribution coopratives. La place me manque pour examiner ici en dtail cette volution, trange pour nous, dun Etat Fodal.

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TROISIEME PARTIE
L'Etat maritime
Le cours de l'existence et des tribulations de l'Etat fond par les nomades de la mer est dtermin, ainsi que nous l'avons dit plus haut, par le capital commercial, comme l'existence de l'Etat territorial est dtermine par le capital foncier et, ajoutons-le, celle de l'Etat constitutionnel moderne par le capital productif. Certes le nomade maritime n'a invent ni le commerce ni le ngoce, ni les grandes foires, les marchs et les villes. Tout cela existait avant son arrive et il n'a eu qu' le remodeler selon ses intrts. Ces institutions s'taient dveloppes depuis longtemps au service du moyen conomique, l'change quivalent. Pour la premire fois dans cette tude nous rencontrons le moyen conomique non plus en sa qualit d'objet d'exploitation du moyen politique, mais comme sujet cooprateur dans la formation de l'Etat, comme la chane qui traverse la trame tendue sur le mtier par l'Etat fodal et formant avec elle un matriel plus richement tiss. La gense de l'Etat maritime ne peut tre clairement tablie que si nous lui subordonnons le dveloppement des marchs qui ont exist avant lui. Et nous irons mme plus loin ! Il est indispensable pour tablir la prognose de l'Etat moderne, de connatre les formations que le moyen conomique a cres par lui-mme dans les relations d'change.

a) Commerce antrieur l'Etat


Le plus grand mrite de la thorie de l'utilit finale est de nous donner l'explication psychologique de l'change. D'aprs cette thorie la valeur subjective d'un bien conomique est en raison inverse du nombre de ces biens se trouvant dans la possession du mme sujet conomique. Si celui-ci en rencontre un second, possdant galement un certain nombre de biens semblables entre eux mais diffrents de ceux du premier, tous deux effectueront volontiers un change, si l'emploi du moyen politique n'est pas possible, c'est--dire si les forces et les armes respectives paraissent gales. Il en tait de mme aux priodes primitives dans les limites du cercle de paix , entre les membres et allis de la tribu. Dans l'change chaque partie reoit de l'autre un bien d'une trs haute valeur subjective et cde un bien de trs basse valeur subjective ; tous deux gagnent donc. Si l'on prend en considration la nature enfantine du primitif qui estime peu ce qu'il possde mais dsire ardemment ce qui est autrui et est peine influenc par des attendus conomiques, l'on comprend que le dsir d'changer doit agir sur lui beaucoup plus fortement que sur nous. Il existe pourtant, parat-il, un certain nombre de peuplades sauvages qui n'ont pas la moindre notion de l'change. Cook raconte qu'il a trouv en Polynsie des peuplades avec lesquelles aucun commerce ne put tre li comme les prsents ne leur faisaient pas la moindre impression et taient jets de suite. Ces sauvages regardaient avec indiffrence tout ce qu'on leur montrait ; rien n'excitait leur convoitise et ils se refusaient cder aucun objet leur appartenant ; en un mot toute ide de commerce et de troc leur tait trangre47. Westermarck croit galement que l'change et le commerce sont d'origine relativement rcente . En contradiction avec Peschel qui laisse l'homme exercer le troc ds la priode la plus recule qui nous soit connue, il remarque que nous n'avons aucune preuve pour notre assertion que les hommes des cavernes du Prigord de la priode des rennes aient rellement obtenu par le troc le cristal de roche, les coquillages de l'Atlantique et les cornes de l'antilope Saiga polonaise48 . Malgr ces exceptions, susceptibles d'ailleurs d'une explication toute autre (les indignes redoutaient peut-tre quelque sorcellerie) lethnologie prouve surabondamment que chez lhomme linstinct de l'change et du commerce est universellement rpandu ; cet instinct ne peut videmment se manifester que lorsque, la suite de rencontre avec des trangers, de nouveaux biens dsirables se prsentent l'homme primitif. Dans la horde tous possdent la mme sorte de biens et mme, tant donn le communisme primordial, en possdent aussi en moyenne une mme quantit. La rencontre avec des trangers ne peut amener l'change fortuit, le commencement forc de tout commerce rgulier, que lorsqu'elle a un caractre pacifique. Une telle condition est-elle possible ? L'existence entire de l'homme primitif (nous parlons ici des dbuts des relations dchange) n'est-elle pas place sous le signe : Homo homini lupus ! L'on ne peut nier que le commerce dans ses degrs suprieurs n'ait subi en gnral trs fortement l'influence du moyen politique : Le commerce est en gnral la suite du rapt49. Mais ses premiers dbuts sont nanmoins dus surtout au moyen conomique, ils sont le rsultat non de relations guerrires, mais de relations pacifiques. Les rapports des chasseurs primitifs entre eux ne doivent pas tre confondus avec les rapports quont les chasseurs ou les pasteurs avec les laboureurs ou avec ceux des diffrentes tribus de pasteurs. Sans doute il y a entre les
47 48

I. Kulischer, 1, ch., p. 317 ; dautres exemples suivent. Westermarck, History of Human Marriage, p. 400. Ici aussi sont cits plusieurs exemples ethnographiques. 49 Westermarck, 1, ch., p. 516.

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chasseurs des querelles suscites par les vengeances, les rapts de femmes ou l'empitement du territoire de chasse par d'autres hordes : mais il manque ces querelles l'aiguillon qu'engendre seule la rapacit, le dsir de s'approprier le produit du travail d'autrui. Aussi les guerres des chasseurs primitifs sont-elles moins des guerres vritables que des rixes ou des combats individuels qui souvent mme, semblables aux duels des tudiants allemands, ont lieu selon un crmonial fix, jusqu' un degr inoffensif d'incapacit de combat, jusqu'au premier sang pour ainsi dire50. Ces tribus, trs faibles numriquement, n'ont garde de sacrifier des hommes sans ncessit ; ils ne le font que contraints et forcs, dans les cas de vendetta par exemple, et vitent en gnral de faire natre l'occasion de nouvelles vengeances. Parmi ces tribus comme parmi les laboureurs primitifs auxquels l'aiguillon du moyen politique fait galement dfaut, les relations pacifiques entre tribus appartenant un mme niveau conomique sont incomparablement plus frquentes que chez les pasteurs. Nous pouvons citer un grand nombre de cas o ces peuplades s'associent pacifiquement pour exploiter en commun des produits naturels. Ds les temps primitifs de la civilisation, de nombreuses populations se rassemblaient aux endroits o l'on trouve en grandes quantits des produits naturels recherchs. Une grande partie des Indiens de l'Amrique vont en plerinage aux gisements de pierre pipe ; d'autres se rassemblent tous les ans pour la moisson dans les marais du Zizania, dans le territoire des Grands Lacs. Les Australiens de la rgion de Barkou, qui vivent dissmins sur ce vaste territoire, se rendent tous aux champs marcageux o se fait la moisson du nardou (Marsillia)51. Dans la province de Queensland lorsque la rcolte des fruits farineux du Bounga-Bounga est si abondante qu'elle dpasse les besoins d'une tribu il est permis aux autres peuplades de venir s'en rassasier52. Plusieurs tribus s'entendent pour la possession en commun de certains districts et aussi pour l'exploitation des carrires de phonolithe, employ dans la fabrication des haches53. Nous entendons parler galement de conseils et de sances o la justice est rendue en commun par les Anciens de quelques tribus australiennes ; le reste de la population reprsente dans ces cas la corona , l'assistance du Mal germanique54. Des relations d'change s'tablissent tout naturellement grce ces assembles et peut-tre les marchs hebdomadaires tenus dans la fort vierge sous l'gide d'une protection de paix spciale, par les peuplades ngres de l'Afrique centrale55 ont-ils eu une origine analogue, tout comme les grandes foires des chasseurs arctiques, des Tschcuktchis, etc., que l'on fait remonter la plus haute antiquit. Tous ces faits impliquent l'existence de rapports pacifiques entre des groupes voisins et l'on constate en effet l'existence de ces rapports presque partout. Ils prirent naissance sans doute la priode primitive, alors que l'on ignorait encore que lhomme pt utiliser son semblable comme machine travail . A cette poque c'est seulement in dubioan que l'tranger est considr comme ennemi. S'il se prsente dans des intentions videmment pacifiques on le reoit de mme. Il s'est tabli tout un code de crmonies de droit international dans le but d'tablir les intentions inoffensives du nouveau venu. On dpose les armes et montre la main nue, ou encore on envoie des parlementaires dont la personne est partout inviolable*56. Ces formes reprsentent videmment une sorte de droit d'hospitalit, et le commerce pacifique n'est possible tout d'abord que grce ce droit ; c'est l'change de cadeaux entre les htes qui semble avoir servi de germe au commerce d'change proprement dit. Pouvons-nous maintenant dterminer les mobiles psychologiques du droit d'hospitalit ? Westermarck, dans son uvre monumentale parue rcemment : Origine et dveloppement des ides morales57, fait remonter la coutume de l'hospitalit d'abord la curiosit en qute de nouveauts et esprant en apprendre du voyageur venant de loin, et par-dessus tout la crainte d'un pouvoir de sorcellerie, redout chez l'tranger par le fait mme qu'il est tranger. Dans la Bible encore nous trouvons l'hospitalit recommande parce que l'tranger pourrait tre un ange. La race superstitieuse craint sa maldiction (les Erinyesao des Grecs) et s'empresse pour le disposer favorablement. Est-il reu comme hte, sa personne est inviolable et il jouit du privilge de paix du clan dont il est cens faire partie pendant la dure de son sjour : le communisme originaire s'tend jusqu' lui.
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Cf. Ratzel, l, ch. I, 318 , 540. Id. I, ch. I, 106. 52 Id. I, ch. l, 333. 53 Cf. Ratzel, I, ch. I, 346. 54 Id. I, ch. I, 317. 55 Bcher, Entstchung der Volkswirtschaft, 2e d., Tbingue, 1838. p. 301. an Dans le doute * Telle est l'origine de la formule du salut employe de nos jours encore dans certaines contres : La paix soit avec toi. Il est caractristique pour l'aveuglement o est tomb Tolsto vers la fin de ses jours qu'il ait pris cet indice d'un tat de guerre permanent pour le dernier vestige d'un ge d'or de la paix universelle. (L'importance de la rvolution russe, p. 17.) 56 Cf. Ratzel, I, ch. I, p. 271, des Ocaniens : Les relations entre les tribus sont conduites par des parlementaires dont la personne est partout respecte, de prfrence de vieilles femmes. Ces dernires servent aussi d'intermdiaires dans l'change de marchandises. Voir aussi p. 317, pour les Australiens. 57 Traduction allemande de L. Katscher, Leipzig, 1907. ao Dans la mythologie grecque, les rinyes (en grec ancien / Erines, d' / ernein, pourchasser, perscuter ), ou parfois desses infernales ( / chthniai thea) sont des divinits perscutrices. Elles sont aussi appeles Eumnides (grec / Eumendes, les Bienveillantes ), aprs l'acquittement d'Oreste par l'Aropage, occasion laquelle, selon la tradition, Athna aurait obtenu d'elles qu'elles devinssent des divinits protectrices d'Athnes sous le rle de gardiennes de la justice, o l'on utilise dans le mme esprit la priphrase / semna thea, vnrables desses . Elles correspondent aux Furies (en latin Furi ou Dir) chez les Romains.

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L'amphytrionap demande et reoit ce qu'il convoite et donne en change son hte les objets que celui-ci dsire. Lorsque les rapports pacifiques deviennent plus frquents, ces prsents rciproques se transforment insensiblement en troc rgulier, le marchand revenant volontiers l o il a trouv bonne rception et changes avantageux et o il possde dj le droit d'hospitalit quil lui faudrait d'abord acqurir ailleurs, parfois au pril de sa vie*. La condition pralable indispensable l'tablissement d'un commerce rgulier est naturellement l'existence d'une division du travail internationale. Cette division a exist elle aussi beaucoup plus tt et avec une extension beaucoup plus considrable qu'on n'est gnralement enclin le croire. Il est erron de supposer que la division du travail ait eu lieu seulement un degr lev du dveloppement conomique. L'Afrique centrale a ses villages de forgerons dont certains mmes ne prparent que les javelots. La Nouvelle-Guine a ses villages de potiers, l'Amrique du Nord ses fabricants de pointes de flches58. De ces spcialits un commerce se dveloppe, soit par l'intermdiaire des marchands ambulants, soit par les cadeaux d'hospitalit ou les prsents de paix de peuple peuple. Dans l'Amrique du Nord les Kaddous font le commerce des arcs ; la pierre obsidienne tait employe partout pour les pointes des flches et les couteaux : sur les bords du Yellowstone, du Snake-Rive au Nouveau Mexique et notamment Mexico. Puis la matire prcieuse se trouva rpandue sur toute la contre jusqu' Ohio et Tennessee : une distance d'environ 3.000 kilomtres59 . Vierkandt rapporte galement : La nature domestique de l'conomie des peuples primitifs implique une forme de commerce diffrant entirement des conditions modernes... Chaque tribu a dvelopp certaines dextrits particulires qui donnent lieu des changes. Nous trouvons des spcialisations de cette nature jusque dans les tribus indiennes relativement infrieures de l'Amrique du Sud... Il arrive grce ce genre de commerce que les produits se trouvent rpandus une distance considrable non pas directement par des marchands de profession mais par la propagation graduelle d'une tribu l'autre. L'origine de ce commerce remonte, comme la tabli Bcher, l'change de prsents d'hospitalit60. En dehors des prsents d'hospitalit, le commerce peut natre encore de l'usage des cadeaux de paix que se font les adversaires en gage de rconciliation aprs un combat. Sartorius dit par exemple, parlant des peuplades polynsiennes : Les prsents de paix changs aprs une rencontre hostile entre les peuplades de diffrentes les taient souvent des objets nouveaux pour chacune des parties ; lorsque ces prsents plaisaient, on les rptait, arrivant ainsi insensiblement l'change de marchandises. Et de plus, ce qui n'tait pas le cas pour les prsents dhospitalit, cet change pouvait devenir la base de rapports permanents. Ce ne sont plus des individus mais des tribus, des peuplades entires, qui entrent en relations. Les femmes furent gnralement le premier objet d'change : elles reprsentent le trait d'union entre les diffrentes tribus et, ainsi qu'il ressort de nombreuses sources d'information, elles taient gnralement troques contre des bestiaux61. Nous nous trouvons ici en prsence d'un objet dont l'change est possible mme sans division de travail pralable. Il semble que l'change de femmes ait frquemment aplani le chemin menant l'change de marchandises, qu'il ait marqu le premier pas vers cette intgration pacifique des peuples qui va de front avec l'intgration guerrire accomplie par la formation de l'Etat. Lippert62 est d'avis que l'change du feu est plus ancien encore. Mais comme il ne peut infrer l'existence de cette coutume, srement fort ancienne, que des rudiments des religions et du droit, inaccessibles notre observation directe, nous passerons sur la question. L'change de femmes par contre est un fait observ partout et qui, en prparant l'change de marchandises, a eu indubitablement une influence considrable sur l'organisation des rapports pacifiques entre les tribus. La fable des Sabines se jetant entre leurs frres et leurs maris prts combattre a d se raliser mille fois au cours de l'volution du genre humain. Presque partout, pour des raisons que nous ne pouvons dvelopper ici63, le mariage entre parents est considr comme un sacrilge, comme inceste : partout linstinct sexuel est dirig vers les femmes des tribus voisines, partout le rapt de femmes rentre dans la rubrique des relations courantes entre les tribus ; et lorsque de forts sentiments de race ne sy opposent pas, le rapt est peu peu remplac presque partout par l'change et l'achat. Au point de vue sexuel, la proche parente en effet a pour l'homme une valeur aussi minime que la valeur de ltrangre est plus leve. Les relations noues ainsi favorisent lchange de marchandises aussitt que la division du travail le rend possible : les groupes exogames entrent en relations d'un caractre normalement pacifique. La paix embrassant la horde familiale, s'tend dsormais sur un plus vaste rayon. Citons un exemple entre mille : Chacune des tribus du Cameron a ses bush countries , des villages avec lesquels ses membres trafiquent et o ils prennent leurs femmes. L'exogamie devient, ici aussi, un lien entre les peuples64 .

ap
*

Dans la mythologie grecque, Amphitryon est le fils du roi de Tirynthe Alce, lpoux dAlcmne et le pre dIphicls. (NdT) De l sans doute la coutume d'employer de vieilles femmes comme hrauts. Elles ont le double avantage dtre inoffensives au point de vue guerrier et de jouir d'une rputation de sorcellerie particulire (Westermarck, ch. 1), plus encore que les vieillards qui dailleurs, sont traits aussi avec gards parce qu'ils seront bientt des esprits . 58 Ratzel, 1, ch. I, p. 81. 59 Id., I. ch. I, p. 478-479. 60 A. Vierkandt, Die wirtschaftlichen Verhaeltnisse der Naturvoelker (Zeitschrift fr Sozialvissenschaft, II, p. 177-178). 61 Kulischer, 1, ch., p. 320-321. 62 Lippert, 1, ch. I, p. 266 ss. 63 Cf. Westermarck, History of Human Marriage. 64 Ratzel, 1, ch. II, p. 27.

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Tel est dans ses grandes lignes le dveloppement des relations pacifiques d'change : du droit d'hospitalit et de l'change de femmes, peut-tre mme de l'change du feu l'change de marchandises. Si nous ajoutons que les marchs, les foires et souvent mme les marchands, ainsi que nous l'avons not plus haut, taient considrs gnralement comme placs sous la garde d'une divinit protgeant jalousement la paix, nous aurons trac les traits principaux de ce phnomne sociologique d'une importance considrable jusqu'au moment o le moyen politique intervient, transformant, bouleversant et dveloppant les crations du moyen conomique.

b) Le commerce et l'Etat Primitif


Le brigand guerrier a deux raisons majeures pour mnager les marchs et foires qu'il trouve sur le territoire conquis. L'une, non-conomique, est qu'il ressent lui aussi la crainte dune divinit vengeresse punissant la violation de la paix ; la seconde raison, conomique et probablement plus puissante que la premire, est je crois noter ici ce rapport pour la premire fois qu'il ne peut lui-mme se passer de marchs. Son butin pendant la priode primitive comprend de nombreux biens impropres la consommation et l'usage immdiats. Il possde des objets de sortes peu varies et en si grande quantit que l' utilit finale de chaque objet est pour lui excessivement minime. Il en est ainsi surtout pour le produit le plus important du moyen politique, les esclaves. Pour parler d'abord du pasteur, le nombre d'esclaves qu'il peut garder est limit par le plus ou moins d'importance de ses troupeaux. Il est donc tout dispos changer ses esclaves superflus contre d'autres biens prcieux pour lui : sel, parures, armes, mtaux, tissus, instruments, etc. Aussi le pasteur nest-il pas seulement toujours brigand , il est aussi toujours marchand et en cette qualit protge le trafic. Il protge le trafic qui vient lui, lui offrant en change de son butin les produits dune civilisation trangre : de tous temps les nomades ont servi de guides aux caravanes traversant leurs steppes ou leurs dserts moyennant paiement d'un tribut de protection ; et il protge de mme le trafic dans les places occupes antrieurement la formation de l'Etat. Les mmes considrations qui firent progresser le pasteur de l'Etat-Ours l'Etat-Apiculteur l'ont videmment engag prserver les anciens marchs et foires. Un pillage unique quivaudrait tuer la poule aux ufs d or ; il est infiniment plus avantageux de conserver le march, d'affermir mme sa paix afin de rcolter ainsi, outre l'avantage de pouvoir changer le butin contre des produits trangers, le tribut de protection, le droit du seigneur. Pour cette raison les princes de l'Etat Fodal ont partout mis sous leur protection, sous la paix du roi , marchs, routes et marchands et souvent mme se sont rservs le monopole du commerce tranger. Nous les voyons partout s'efforcer activement de fonder de nouveaux marchs, de nouvelles villes. Cet intrt pour les places de commerce nous fait comprendre pourquoi les tribus pastorales ont toujours respect les marchs se trouvant sur leur territoire d'influence, allant mme jusqu' leur pargner toute manifestation du moyen politique en sabstenant de les mettre sous leur domination directe. Ce que Hrodote raconte plein d'tonnement du march sacr des Argippes situ dans la contre des Scythes nomades, et dont les habitants inoffensifs taient protgs efficacement par la paix sacre de leurs places de march, est non seulement vraisemblable mais encore est confirm par maint fait analogue. Nul ne les attaque car ils passent pour sacrs : ils ne possdent aucune arme guerrire, nanmoins ce sont eux qui apaisent les querelles entre voisins et il nest fait aucun mal au fugitif rfugi parmi eux65 . Le cas se rpte frquemment. C'est toujours la mme histoire des Argippes, l'histoire de la petite tribu sacre , juste , sans armes , trafiquant et apaisant les querelles, tablie au sein d'une population nomade de pillards66. A un degr de civilisation plus dvelopp nous pouvons citer comme exemple Cures dont les habitants d'aprs Strabon taient renomms chez les Hellnes pour leur bravoure et leur justice, et parce que, malgr leur puissance, ils s'abstenaient de brigandages . Mommsen qui cite le passage ajoute : Il ne s'agit pas ici de piraterie que le marchand curien exerce sans doute tout comme un autre, mais Cures tait une sorte de port franc pour les Phniciens comme pour les Grecs67 . Cures n'est pas, comme la ville des Agrippes, un march de l'intrieur sur un territoire domin par les pasteurs, c'est un port neutre sur le territoire de nomades maritimes. Nous sommes ici en prsence d'une de ces formations typiques dont l'importance, mon avis, n'a pas t jusqu'ici apprcie sa juste valeur. Elles semblent avoir exerc une puissante influence sur la formation des Etats maritimes. Les motifs qui conduisirent les pasteurs au commerce et sinon la fondation de marchs, du moins leur protection, ont d imposer plus imprieusement encore aux nomades de la mer une attitude analogue. Le transport du butin et en particulier des troupeaux et des esclaves, pnible et dangereux sur les sentiers du dsert et de la steppe (dangereux par la lenteur des marches qui favorise les poursuites) est ais et sans prils avec la barque de guerre et la galre. C'est pourquoi le Viking, plus encore que le pasteur, est trafiquant et frquente assidment les marchs. Guerre, commerce et piraterie forment une trinit insparable comme il est crit dans Faust.

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Hrodote, IV, 23, cit d'aprs Lippert, I, ch. I, p. 459. Lippert, 1, ch. II, p. 170. 67 Mommsen, 1, ch. I, p. 139.

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c) La formation de l'Etat Maritime


On peut, je crois, ramener au trafic des prises la formation de ces villes autour desquelles se dvelopprent, vritables cits-mres politiques, les Etats Urbains de lhistoire ancienne, de la civilisation mditerranenne. Ce mme trafic contribua galement, dans beaucoup de cas, les amener au mme but du dveloppement politique. On peut en gnral ramener deux types la formation de ces ports marchands : ils se dvelopprent soit comme repaire de pirates par l'occupation hostile sur une cote trangre, soit comme colonies de marchands, admis par un contrat pacifique dans les ports trangers appartenant des Etats Fodaux Primitifs ou Dvelopps. Nous trouvons dans lhistoire ancienne quantit d'exemples importants du premier type, lequel correspond exactement la quatrime priode de notre schma : loccupation par une colonie de pirates d'un point du territoire tranger situ avantageusement pour le commerce, ou encore facile dfendre au point de vue stratgique. Le plus clbre est Carthage. Quantit de forteresses maritimes analogues furent tablies par les pirates Hellnes, Ioniens, Doriens, Achens, sur les ctes Adriatique et Tyrrhnienne du sud de l'Italie, sur les les de ces mers et les golfes de la France mridionale. Les Phniciens, les Etrusques*, les Hellnes et aussi les Cariens comme semblent tablir les plus rcentes investigations, ont fond leurs Etats de la Mditerrane selon le mme type et avec une division sociale identique entre seigneurs et laboureurs indignes serfs68. Quelques-uns de ces Etats du littoral devinrent des Etats Fodaux prsentant exactement les mmes caractres que les Etats Territoriaux : la classe des seigneurs se transforma en aristocratie de propritaires fonciers. Les conditions gographiques telles que le dfaut de ports srs, un vaste hinterland peupl de paysans pacifiques, jourent dans ces cas un rle important ; et probablement aussi l'organisation de classe importe du pays natal. C'taient en gnral des nobles fugitifs, des vaincus de luttes intestines, des cadets de famille, parfois tout un printemps sacr qui s'embarquaient en qute d'aventures. levs chez eux en gentilshommes ils cherchaient aussi en pays tranger de la terre et des hommes . Nous trouvons parmi les expditions de ce genre l'occupation de l'Angleterre par les Anglo-Saxons, celle de l'Italie mridionale par les Normands et aussi la colonisation Hispanoportugaise du Mexique et de l'Amrique du Sud. Les colonies achennes de la Grce nous fournissent d'autres exemples trs importants de cette fondation d'Etats Territoriaux par les nomades de la mer : Cette ligue de cits achennes fut une vritable colonisation. Les villes n'avaient pas de port seule Crotone possdait une rade passable et pas de commerce propre. Les habitants de Sybaris se vantaient de pouvoir natre, vivre et mourir entre les ponts de leur ville de lagunes, les Milsiens et les Etrusques se chargeant pour eux des ventes et des achats. Les Grecs par contre, non seulement possdaient le littoral mais encore rgnaient d'une mer l'autre ; la population indigne agricole rduite la condition de clients et parfois mme entirement asservie devait travailler pour eux et leur payer l'impt69. La plupart des colonies doriennes de la Crte furent sans doute organises de faon analogue. Que ces Etats Territoriaux aient t d'ailleurs plus ou moins nombreux ou plus ou moins rares, leur influence sur le cours de l'histoire universelle reste infrieure celle de ces villes maritimes qui se livrrent surtout au commerce et la course : Mommsen compare de faon trs heureuse aux hobereaux achens les marchands royaux des autres colonies hellnes de l'Italie mridionale : Ils ne ddaignaient en aucune faon l'agriculture et les profits du sol, ce n'tait pas la coutume des Hellnes de se contenter d'tablir un comptoir fortifi en pays barbare comme le faisaient les Phniciens. Mais ces villes taient fondes d'abord et avant tout en vue du commerce et, diffrant en cela des cits achennes, elles taient gnralement tablies sur les meilleurs ports et lieux d'atterrissement70. Tout nous porte croire le fait est mme certain en ce qui concerne les colonies ioniennes que les fondateurs de villes ont t ici, non pas des nobles, mais des marchands rompus la navigation. Un certain nombre de ces tats et villes maritimes ne se sont pas dvelopps seulement par la conqute mais aussi la suite de relations paisibles au moyen d'une pntration plus ou moins pacifique. L o les Vikings se heurtrent non des paysans inoffensifs mais des Etats Fodaux primitifs de caractre belliqueux, ils offrirent et acceptrent la paix et s'tablirent en simples colonies de marchands. De tels cas nous sont connus de l'histoire du monde entier dans les ports de mer comme dans les marchs territoriaux. Les formations qui nous sont le plus familires sont les tablissements des marchands du nord de l'Allemagne, dans les territoires de la Mer du Nord et de la Baltique : le Steel Yard Londres, la Hansa en Sude et en Norvge, Schonen et Novgorod en Russie. Une colonie analogue existait Vilna, la capitale des Grands Ducs de Lituanie et la Fondaco dei Tedeschi Venise rentre galement dans cette catgorie. Presque partout les trangers sont installs part formant des groupes distincts, ont leur droit et leur juridiction propres et acquirent trs souvent une influence politique considrable allant parfois jusqu' la domination entire. On croit lire une description de l'invasion phnicienne ou hellne des terres mditerranennes plusieurs sicles avant notre re en
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On ignore encore de nos jours si les Etrusques furent un peuple belliqueux install en Italie et ayant embrass la piraterie ou s'ils se sont tablis l'origine comme pirates dans leurs possessions situes sur la mer portant leur nom. 68 Il en est de mme dans l'Insulinde. L les Malais sont les Vikings. La colonisation joue comme conqute d'outremer et comme occupation un rle rappelant les expditions des temps hroques de la Grce Chaque territoire du littoral contient des lments trangers venus l sans y tre invits et souvent hostiles aux indignes. Le droit de conqute avait t concd par le souverain de Ternate des familles nobles qui devinrent ensuite gouverneurs quasi-souverains Bourou, Ceram, etc.) (Ratzel, 1, ch. I, p. 409). 69 Mommsen, 1, ch. I, p. 132. 70 Id., l, ch. I, p. 134

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parcourant les lignes suivantes de Ratzel parlant du littoral et des ctes de l'Ocan Indien : Des populations entires, en particulier les invitables Malais originaires de Sumatra, proverbialement adroits et zls, ont t disperss par le commerce. Les Bougi des Iles Clbes, aussi habiles que perfides, sont rpandus partout depuis Singapour jusqu' la Nouvelle-Guine et ont rcemment migr en masse Borno sur l'invitation des princes indignes. Leur influence est si considrable qu'il leur est permis de se gouverner eux-mmes d'aprs leurs propres lois, et ils se sentent si puissants qu'ils ont souvent tent de se rendre tout fait indpendants. Les Atchinois occupaient autrefois une position analogue. Aprs la dchance de Malacca que les Malais de Sumatra avaient leve au rang de centre commercial de premier ordre, Atjeh fut vers le commencement du XVIIe sicle la rade la plus frquente de l'Extrme-Orient71. Quelques exemples pris entre mille nous montrent la propagation gnrale de cette forme de colonisation. A Ourga o ils ont le pouvoir politique, les marchands vivent part dans une ville chinoise72. Dans les Etats isralites se trouvaient de petites colonies de marchands et artisans trangers auxquels on rservait certains quartiers des villes ; l, placs sous la protection du roi, ils pouvaient vivre en paix et suivre leurs coutumes religieuses . Voir Rois, l, 20, 3473. Omri roi d'Isral de la tribu d'phram, la suite des succs de son adversaire le roi de Damas, se vit contraint d'abandonner aux marchands aramens certains quartiers de la ville de Samarie o ils purent trafiquer sous la protection royale. Lorsque plus tard la fortune de la guerre favorisa son successeur Achab, celui-ci exigea du roi Aramen les mmes privilges pour les marchands phramites Damas74. Les Italiques s'installaient partout en groupes distincts et fortement organiss, les soldats en lgions, les marchands de chaque grande ville en socits parti culires, les citoyens romains domicilis ou sjournant dans les divers districts provinciaux en cercles (conventus civium Romanorum) ayant leur liste de jurs, et mme jusqu' un certain point leur constitution municipale propre75. Nous mentionnerons encore pour mmoire les ghettos des Juifs qui, avant les grandes perscutions du moyen ge, taient simplement des colonies marchandes particulires. Nous noterons aussi ce propos que de nos jours encore les ngociants europens rsidant dans les ports de puissants empires exotiques forment des conventus analogues, possdant leur propre administration et leur juridiction consulaire. Aujourd'hui encore, la Chine doit tolrer chez elle cet tat de choses, de mme que la Turquie, le Maroc, etc., et le Japon n'a secou que depuis peu cette diminutio capitis . Ce qui, dans toutes ces colonies, prsente le plus dintrt pour notre tude est le fait qu'elles tendent partout tendre leur influence politique jusqu' la pleine domination. Cela ne prsente en soi rien de surprenant. Les marchands possdent une richesse en biens mobiliers qui les met mme de tenir un rle dcisif dans les troubles politiques auxquels les Etats Fodaux sont sans cesse en proie, soit dans les guerres entre deux Etats voisins, soit dans les guerres civiles, dans les querelles de succession. Ajoutons cela que derrire les colons il y a gnralement les forces de la Mre-Patrie sur laquelle ils comptent se sentant troitement lis elles par les attaches de famille et de puissants intrts commerciaux. Ils ont en outre dans leurs quipages disciplins et leurs nombreux esclaves une force indpendante dont limportance n'est parfois pas ddaigner. La description suivante du rle jou par les marchands arabes dans l'Afrique orientale me parait reprsenter un type historique dont on a trop peu tenu compte jusqu' prsent: Lorsqu'en 1857, Speke parcourut ce pays pour la premire fois, les Arabes y rsidaient titre de marchands trangers ; lorsqu'il revint en 1861 ils taient devenus en apparence de grands seigneurs, possdaient de riches territoires et taient en guerre avec le souverain hrditaire du pays. Ce processus, qui s'est rpt sur maint autre point de l'Afrique Centrale, est le rsultat invitable des conditions existantes. Les marchands trangers, Arabes et Souahlis, demandent et paient d'un tribut l'autorisation de passage, fondent des dpts de marchandises fort gots des chefs dont ils semblent favoriser l'instinct d'extorsion et la vanit. Ces marchands s'enrichissent, nouent des relations nombreuses, deviennent suspects, sont opprims et perscuts ; et se refusent enfin payer l'impt qui a augment avec leur fortune. Finalement dans l'une des invitables querelles de succession, les Arabes prennent parti pour un prtendant promettant d'tre docile, sont entrans ainsi dans les divisions intrieures du pays et impliqus dans des guerres souvent interminables76. Cette action politique des mtques marchands se rpte l'infini. A Borno des empires indpendants ont surgi des tablissements de chercheurs d'or chinois77. L'histoire entire de la colonisation europenne n'est qu'une suite ininterrompue de ces faits confirmant la loi qui l o les puissances trangres sont suprieures en force transforme en domination effective les tablissements commerciaux importants. Il n'en est autrement que lorsque ces tablissements se rapprochent plutt des entreprises de piraterie pure et simple comme par exemple la conquista hispano-portugaise et les conqutes des Compagnies des Indes, tant anglaise que hollandaise. Un Etat de brigands repose au bord de la mer, entre l'Escaut et le Rhin , dit Multatuli de sa patrie. Toutes les colonies des peuples europens, qu'elles soient situes en Extrme-Orient, en Amrique ou en Afrique, se sont formes d'aprs un de ces deux types. La domination complte n'est pas toujours atteinte. Parfois l'Etat hospitalier est trop fort et les colons demeurent alors en qualit d'htes protgs, sans aucune influence politique, comme les Allemands en Angleterre. Parfois un conqurant plus puissant fond sur la colonie marchande et l'Etat hospitalier et les subjugue tous deux : les Russes
71 72

Ratzel, 1, ch. 1, p. 160. Id. 1, ch. II, p. 558. 73 Buhl, 1, ch., p. 48. 74 Id. 1, ch., p. 78-79. 75 Mommsen, 1, ch. II, p. 406. 76 Ratzel, 1, ch. II, p. 191. Cf. aussi p. 207-208. 77 Id. 1, ch. I, p. 363.

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dtruisirent ainsi les rpubliques de Novgorod et de Pskof. Le plus souvent pourtant, les riches trangers fusionnent avec les nobles indignes pour former une classe dominatrice selon le type que nous ayons observ dans la fondation d'Etats Territoriaux, la suite du heurt de deux groupes dominateurs de force peu prs gale. Ce dernier cas me semble fournir l'hypothse la plus vraisemblable pour la gense des plus importants Etats Urbains de l'Antiquit, pour les ports grecs et pour Rome. Nous ne connaissons l'histoire grecque qu' partir de son moyen ge pour employer l'expression de Curt Breysig et l'histoire romaine partir de son poque moderne seulement. Pour tout ce qui s'est pass aux temps antrieurs ce n'est qu'avec la plus grande circonspection que nous pouvons nous risquer tirer des conclusions par analogie. Il existe nanmoins assez de faits probants pour nous justifier dans notre conclusion que Athnes, Corinthe, Mycnes, Rome, etc., ont d devenir Etats de la manire dcrite plus haut, et les faits relats dans toutes les histoires et confirms par l'ethnologie sont assez universellement accepts pour justifier cette dduction. Nous savons par les noms de pays (Salamis le de la paix, le de march), les noms de hros, les monuments et aussi par la tradition qu'il existait dans un grand nombre de ports grecs des factoreriesaq phniciennes dont l'Hinterland tait occup par de petits Etats Fodaux possdant l'organisation hirarchique caractristique en nobles, hommes libres et esclaves. Qu'il soit vrai ou non que quelques phniciens, peut-tre quelques-uns de ces assez nigmatiques marchands cariens, aient t reus dans le connubium des nobles du pays et soient devenus des citoyens ayant tous droits civils et politiques, et parfois mme des souverains la formation de ces Etats n'en a pas moins t favorise puissamment par ces influences trangres. Il en est de mme Rome. Voyons ce que dit ce sujet un auteur aussi circonspect que Mommsen : Rome doit, sinon sa fondation, du moins son importance ces conditions commerciales et stratgiques comme le dmontrent de nombreux indices autrement importants que les suppositions de fables soi-disant historiques. De l proviennent les antiques rapports avec Cures, qui tait pour les Etruriens ce que fut Rome pour les Latins et qui devint la plus proche allie commerciale de cette dernire cit. De l l'importance prodigieuse donne aux ponts du Tibre et la construction de ponts en gnral ; de l la galre dans les armes de la ville ; de l lantique droit de port romain, vritable impt sur le commerce, auquel n'taient soumises l'origine que les marchandises entrant dans le port d'Ostie pour tre vendues (promercale) pendant que tout ce qui tait destin lusage du consignataire (usuarium) restait indemne. De l enfin, si nous anticipons un peu, l'introduction relativement htive Rome de l'or monnay et des conventions de commerce avec les Etats d'Outre-mer. Dans ce sens sans contredit Rome peut tre considre, comme le prtend la fable, comme une ville cre , plutt que fonde et serait ainsi la plus jeune et non la plus ancienne des villes latines78. Ce serait la matire des recherches historiques les plus intressantes que de vrifier les possibilits ou mieux les probabilits suggres ici et d'en tirer les conclusions si ncessaires touchant l'histoire constitutionnelle de ces importants Etats Urbains. Il me semble qu'il serait possible d'arriver de cette manire l'lucidation de maint point de l'histoire demeur obscur : par exemple la domination trusque Rome, l'existence des mtques athniens, l'origine des riches familles plbiennes et tant d'autres encore. Nous ne pouvons ici que suivre le fil conducteur qui promet de nous guider, travers le ddale de la tradition historique, vers l'issue dsire.

d) Nature et Fin de l'Etat Maritime


Tous ces tats, quelle que soit leur origine, quils se soient dvelopps de repaires de pirates, de ports fonds sur des terres appartenant des nomades qui, devenus sdentaires, se transformrent spontanment en Vikings ou qu'ils se soient forms de colonies de marchands parvenus la domination ou ayant fusionn avec le groupe dominateur du peuple hospitalier ; tous ces Etats, dis-je, sont d'authentiques Etats au sens sociologique du terme. Ils ne sont que l'organisation du moyen politique, leur forme est la domination, leur substance l'exploitation conomique du groupe des sujets par le groupe des matres. Les Etats Maritimes ne se distinguent donc en principe sur aucun point important des Etats fonds par les nomades terriens. Cependant, par suite de circonstances tant extrieures qu'intrieures, ils ont contract d'autres formes et la psychologie de leurs classes prsente des traits diffrents. Non que le sentiment de classe soit fondamentalement autre que dans les Etats Territoriaux ! La classe dominatrice a pour le sujet le mme profond ddain ; c'es t toujours le manant, l'homme aux ongles en deuil selon l'expression allemande du moyen ge, l'tre qui, mme lorsqu'il est n libre, n'est ni frquentable ni pousable. La thorie de classe des (bien-ns) ou des patriciens (enfants des anctres) ne diffre en rien de celle des gentilshommes, mais les circonstances diffrentes amnent, ici aussi, des modifications qui du reste sont videmment toujours conformes l'intrt de classe. Dans un territoire gouvern par des marchands, le vol de grand chemin ne peut tre tolr et il est considr effectivement chez les Hellnes du littoral par exemple comme un crime vulgaire : dans un Etat Territorial, la lgende de Thse n'et pas contenu la pointe contre les brigands. La piraterie, par contre, tait considre depuis les temps les plus reculs comme une profession des plus honorables... ce dont nous trouvons
aq

Le lieu, le bureau o les facteurs ou agents font les affaires dune compagnie de commerce en pays tranger, surtout aux colonies. 78 Mommsen, l, ch., p. 46.

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dinnombrables exemples dans les uvres d'Homre. Plus tard encore, Polycrate fonda Samos un Etat pillard parfaitement organis. (Bchsenschutz, Proprit et industrie dans L'Antiquit grecque). Il est galement fait mention dans le Corpus Juris d'une loi de Solon dans laquelle l'association de pirates est considre comme socit autorise (Goldschmidt, Histoire du Droit commercial79). Abstraction faite de ces futilits que nous ne notons que parce qu'elles jettent une certaine lumire sur l'origine de la superstructure idologique*, les conditions d'existence des Etats Maritimes, entirement diffrentes de celles rgnant dans les Etats Territoriaux, ont provoqu deux phnomnes d'une importance capitale dans l'histoire du monde : d'abord le dveloppement d'une constitution dmocratique, avec laquelle est venue au monde cette lutte de Titans entre le sultanat oriental et la libert civique occidentale, lutte qui rsume selon Mommsen l'essence mme de l'histoire universelle ; et le dveloppement de l'exploitation esclavagiste capitaliste, cause finale de la ruine inexorable de tous ces Etats. Considrons d'abord les causes intrieures, les causes socio-psychologiques de ces divergences frappantes entre l'Etat Territorial et l'Etat Maritime. Les Etats sont maintenus par le mme principe qui les a crs. La conqute du pays et de ses habitants est la ratio essendi de l l'Etat Territorial et c'est au moyen de nouvelles conqutes de nouveaux pays et de leurs habitants qu'il s'tend, qu'il doit s'tendre jusqu' ce qu'il atteigne soit sa frontire naturelle : montagne, dsert ou ocan, soit sa frontire sociologique : d'autres Etats qu'il est incapable dasservir. L'Etat Maritime dautre part, n de la piraterie et du commerce, doit continuer tendre son pouvoir au moyen de la piraterie et du commerce. Mais il n'a pas besoin pour cela de dominer dans les rgles un territoire tendu. Etabli sur les nouveaux domaines de sa sphre dintrt, il peut se contenter de chacune des premires priodes du dveloppement de lEtat jusqu'a la cinquime inclusivement : ce n'est que rarement, que contraint et forc pour ainsi dire, qu'il passe la sixime priode, l'intranationalit et la fusion complte avec les peuplades subjugues. Il lui suffit en principe dcarter les autres nomades de la mer, les autres marchands ; il lui suffit de s'assurer le monopole du brigandage et du commerce, contenant les sujets l'aide de quelques forts, de quelques garnisons. L'Etat Maritime ne tient dominer vritablement que les lieux de production importants, comme les mines, certains riches terrains particulirement fertiles, les forts contenant de bon bois de construction, les salines, les grandes pcheries : l'Etat administre alors lui-mme ces possessions, ou, ce qui revient au mme, il les fait exploiter par ses sujets. Le dsir de possder de la terre et des hommes , autrement dit des domaines territoriaux situs au-del des frontires troites de l'Etat originaire, ne se dveloppe chez la classe dirigeante que beaucoup plus tard, lorsque l'Etat Maritime, par l'absorption d'Etats Territoriaux asservis, est devenu une sorte de combinaison de ces deux Etats. Mais mme alors, contrairement ce qui a lieu dans les Etats Territoriaux, la grande proprit foncire est considre uniquement comme source de revenus et l'absentisme est de rgle. Il en fut ainsi Carthage et Rome durant la dcadence de l'Empire. Les intrts de la classe dominante, qui dirige l'Etat Maritime comme elle dirige toute autre forme de l'Etat, conformment ses avantages, sont tout autres que dans l'Etat Territorial. Pendant que la puissance, c'est--dire la possession de terre et d'hommes, donne au seigneur fodal la richesse, c'est sa richesse que le patricien de la ville maritime doit sa puissance. Le grand propritaire territorial ne peut dominer son Etat que par le nombre de guerriers qu'il entretient, et afin d'lever ce nombre jusqu'au maximum possible, il doit tendre ses possessions autant qu'il le peut, augmentant les tributs pays par le paysan asservi. Le patricien au contraire domine grce ses richesses mobilires l'aide desquelles il loue des bras robustes et suborne les consciences vacillantes : et il acquiert ces richesses plus aisment au moyen de la piraterie et du commerce que par la conqute ou l'acquisition de lointaines possessions territoriales. Pour utiliser des proprits de ce genre, il lui faudrait abandonner sa ville, s'installer sur des terres et devenir un gentilhomme fermier dans toute l'acception du mot ; or dans une socit qui n'est encore parvenue ni la pleine conomie montaire, ni une division du travail fconde entre la ville et les campagnes, l'exploitation d'une grande proprit de ce genre n'est possible que comme entreprise d'conomie naturelle et l'absentisme est hors de question. Or notre tude ne nous a pas encore mens si loin ; nous nous trouvons toujours dans des conditions sociales primitives. Et jamais un noble citadin ne s'avisera d'abandonner sa patrie riche et anime pour aller s'enterrer en plein dsert, parmi les barbares, renonant tout rle politique important. Ses intrts conomiques, sociaux et politiques le poussent exclusivement vers le commerce maritime. Le nerf de son existence n'est pas le capital foncier mais le capital mobilier. Ces mobiles intrieurs de la classe dirigeante font que mme les rares villes maritimes auxquelles les conditions gographiques de leur hinterland permirent une expansion considrable, ont toujours pris comme centre de gravit , comme base mme de leur existence, l'ocan et les terres exploites au-del des mers plutt que leur propre territoire. Les gigantesques possessions territoriales de Carthage mme navaient pas beaucoup prs pour la cit l'importance que prsentaient ses intrts maritimes. Carthage s'empara de la Sicile et de la Corse bien plus dans le but de lser ses concurrents commerciaux, les Grecs et les Etrusques, que pour sassurer la possession effective de ces contres ; elle tendit ses frontires vers la Lybie surtout afin de pouvoir maintenir la paix et, lorsquelle conquit l'Espagne, son premier mobile fut le dsir de s'approprier les riches gisements de mtaux prcieux. L'histoire de la Hansa nous offre ce sujet maint point de comparaison fort intressant. La plupart de ces villes maritimes taient d'ailleurs bien incapables de soumettre leur domination un territoire important : en auraient-elles eu le dsir du reste les conditions gographiques s'y seraient opposes. A quelques rares exceptions prs, le territoire du littoral de la Mditerrane est peu tendu : ce n'est le plus souvent qu'une
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Cits d'aprs Kulischer, ch. 1, p. 319. Il est caractristique pour cet ordre d'ides que la Grande-Bretagne, le seul Etat Maritime de l'Europe, se refuse encore aujourd'hui renoncer au droit de prise.

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troite bande de terre au flanc de montagnes escarpes. C'est l une des causes qui empcha ces Etats, groups autour d'un port de commerce, d'atteindre un degr d'extension considrable selon notre point de vue moderne alors que de gigantesques empires existrent de bonne heure sur les vastes territoires o erre le pasteur. Il est encore une autre cause pour l'exigut originaire de ces Etats : l'hinterland, les montagnes et aussi les rares vastes plaines du territoire mditerranen sont peupls surtout de tribus belliqueuses et difficiles soumettre, hordes de chasseurs indomptables, pasteurs guerriers ou Etats Fodaux Primitifs de la mme race conqurante. C'tait le cas partout dans l'intrieur de la Grce. L'Etat maritime, mme lorsqu'il crot rapidement, demeure donc toujours centralis, on peut presque dire concentr autour du port de commerce pendant que l'Etat territorial, fortement dcentralis ds les dbuts, se dveloppe longtemps, proportionnellement son extension, en une dcentralisation de plus en plus parfaite. Nous verrons plus loin que seule l'infiltration des organisations administratives et des acquisitions conomiques dveloppes dans l'Etat urbain a pu lui communiquer la force ncessaire pour atteindre l'organisation gravitant avec scurit autour d'un point central, l'organisation qui caractrise nos grands Etats modernes. L est la diffrence fondamentale entre les deux formes de l'Etat. La seconde diffrence, peine moins importante, est que l'Etat territorial conserve longtemps l'conomie naturelle pendant que l'Etat maritime parvient trs rapidement l'conomie montaire. Ce contraste surgit galement des conditions fondamentales diffrentes de leurs existences respectives. Dans l'Etat d'conomie naturelle l'argent monnay est un luxe superflu, si superflu mme qu'une conomie montaire dj dveloppe dprit aussitt qu'un cercle quelconque de son territoire retourne l'change en nature. Charlemagne avait beau frapper monnaie tant et plus : l'conomie du temps rejetait ses pices d'or et d'argent, car la Neustrie (pour ne pas parler de l'Austrasie), tait retombe l'conomie naturelle lors de l'ouragan de l'invasion des Barbares. Et l'conomie naturelle, ne possdant aucun systme de marchs dvelopp, n'emploie pas l'argent comme mesure de valeur. Les manants paient la taille en denres que le seigneur et sa suite consomment directement ; les parures, les tissus prcieux, les armes et chevaux de prix, le sel, etc., sont troqus contre les esclaves, la cire, les bestiaux, les fourrures et autres produits de l'conomie naturelle belliqueuse au moyen de l'change de marchandises effectu par les colporteurs et marchands. Au contraire un certain degr de dveloppement la vie urbaine ne peut se passer de mesure de valeur. L'artisan citadin ne peut continuer indfiniment changer sa production contre celle d'un autre artisan et l'indispensable commerce de dtail des denres alimentaires suffit rendre indispensable l'usage de monnaies l o chacun doit acheter presque tout ce qu'il consomme. Le commerce proprement dit, non pas le commerce entre marchand et client, mais le commerce entre marchand et marchand peut encore moins se passer de mesure de valeur. Supposons un navigateur amenant dans un port des esclaves qu'il veut changer contre un chargement de tissus. Il trouve bien un trafiquant en tissus, mais celui-ci veut recevoir en paiement non des esclaves, mais disons du fer, des bestiaux ou des fourrures. Il faudra peut-tre effectuer une douzaine d'changes avant d'atteindre le but dsir. Ceci ne peut tre vit que lorsqu'une marchandise existe, qui est toujours galement dsire de tous. Dans l'conomie naturelle des Etats territoriaux les chevaux et les bestiaux, dont chacun a besoin en dfinitive, peuvent trs bien prendre cette place ; mais il est parfois difficile pour le navigateur de prendre des bestiaux en paiement et ce sont les mtaux prcieux qui deviennent argent . Le destin ultrieur de l'Etat maritime ou plutt de l'Etat urbain, comme nous l'appellerons dsormais, se dveloppe de ces deux caractres distinctifs indispensables : la centralisation et l'conomie montaire. La psychologie mme du citadin et plus encore celle de l'habitant d'un port de commerce diffre entirement de celle du paysan. Son regard est plus libre et s'tend plus loin mme s'il pntre rarement au del de la surface ; il est plus anim, recevant en un jour plus d'impulsions stimulantes que le paysan n'en reoit en un an et, habitu de continuelles nouveauts et innovations, il est toujours novarurn rerum cupidus . Plus loign de la nature et beaucoup moins dpendant d'elle, il ne ressent qu' un degr beaucoup moindre la crainte des esprits , et se conforme, par suite, avec moins de respect aux ordonnances de tabou imposes par les deux classes suprieures. Enfin vivant en grandes agglomrations il a clairement conscience de la puissance confre par le nombre et est plus opinitre et plus insoumis que le serf des campagnes lequel vit dans un tel isolement qu'il ne peut jamais prendre conscience de sa force en tant que masse ; dans tous les dmls avec le seigneur le serf a en effet presque constamment le dessous. Ceci implique dj un relchement des rigides conditions de subordination cres par l'Etat fodal primitif. Seuls les Etats territoriaux d'Hellas sont parvenus maintenir longtemps leurs sujets dans l'ancienne servitude : Sparte ses Ilotes, la Thessalie ses Penestes. Partant ailleurs dans les Etats Urbains nous trouvons de bonne heure la plbe en ascendant et la classe dominatrice hors d'tat d'opposer une rsistance srieuse. Les conditions conomiques tendent galement au mme rsultat. La richesse mobilire n'a pas beaucoup prs la stabilit de la proprit foncire : la mer est capricieuse et les chances de la guerre maritime, de la piraterie, ne le sont pas moins. Le plus riche peul rapidement perdre tout son avoir ; un tour de roue de la fortune et le plus pauvre se trouve au sommet. Dans une organisation base entirement sur la richesse, la pauvret implique la perte du rang et de la classe que la fortune procure. Le riche plbien mne le peuple au cours des luttes constitutionnelles pour l'galit des droits, et consacre cette tche le meilleur de ses forces. Ds que les patriciens, contraints par la force, ont cd une fois, leur position devient intenable : la dfense lgitimiste du droit inn hrditaire est pour toujours impossible du moment o le premier riche plbien a t admis dans le cercle. Ds lors le mot d'ordre est : Il ne faut pas avoir deux poids et deux mesures , et au rgime aristocratique succde le rgime d'abord

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ploutocratique, puis dmocratique et finalement ochlocratique80, jusqu' ce qu'une occupation trangre ou la tyrannie d'un gnie militaire mette fin la confusion. Quant il la cause de cette fin non seulement de l'Etat mais gnralement aussi du peuple, de cette fin qui est la lettre la mort du peuple, on doit la chercher dans une institution sociale qui se dveloppe fatalement dans tout Etat urbain fond sur la piraterie et le commerce maritime ds qu'il est parvenu l'conomie montaire : l'conomie esclavagiste capitaliste. L'esclavage, relique de la priode fodale primitive, et l d'abord inoffensif comme dans toutes les conomies naturelles, se transforme en chancre dvorant dtruisant la vie entire de l'Etat ds qu'il est organis d'une faon capitaliste, c'est--dire ds que le travail des esclaves, au lieu d'tre utilis dans une conomie fodale naturelle, est exploit pour l'approvisionnement d'un march payant en argent. La piraterie, la course, les guerres commerciales procurent au pays d'innombrables esclaves. La puissance d'achat du riche march permet une exploitation rurale intensive, les propritaires fonciers du territoire de la ville retirent de leurs possessions des rentes toujours croissantes et cherchent de plus en plus acqurir avec le produit de ces rentes de nouvelles proprits. L'homme franc que l'intrt des grands trafiquants surcharge dobligations militaires s'endette toujours davantage, tombe au servage, ou encore, rduit la misre, il se rfugie la ville. Mais il n'y trouve pas damlioration son sort, bien au contraire. L'oppression des paysans a dj ls gravement les artisans et les petits marchands citadins ; le paysan en effet achetait la ville tandis que les grandes exploitations prives, continuellement grossies par l'expropriation des fermiers, couvrent leur besoin d'objets industriels par la production de leurs esclaves. Et dsormais le mal se propage de plus en plus. Le reste des industries citadines, celles qui travaillent pour la ville mme, sont leur tour de plus en plus accapares par des entrepreneurs utilisant le labeur vil prix des esclaves. La classe moyenne s'appauvrit constamment et une plbe ncessiteuse et incapable, la canaille (Lumpen-Proletariat) devient, grce la constitution dmocratique obtenue de haute lutte, la vritable puissance souveraine de l 'Etat. La ruine politique et militaire n'est plus dsormais qu'une question de temps ; alors mme que l'invasion trangre, presque fatale en ces circonstances, pourrait tre vite, l'Etat prirait nanmoins, des suites de la dpopulation norme, de cette vritable consomption des peuples qui anantit rapidement toutes ces formes de socit. Il m'est impossible de m'tendre ici sur ce sujet. Un seul Etat Urbain a pu se maintenir pendant des sicles et cela uniquement parce que, dernier vainqueur survivant, il put employer pour combattre la dpopulation la seule arme efficace : une rnovation constante des classes moyennes des villes et des campagnes au moyen d'une colonisation agricole extensive sur les territoires enlevs l'ennemi. Cet Etat, ce fut l'empire romain. Et cet organisme gigantesque mme finit par succomber la phtisie nationale de l'conomie esclavagiste capitaliste ; mais entre temps il avait cr le premier lmperium , la premire grande puissance centralise rigidement, soumettant et absorbant tous les Etats territoriaux du littoral mditerranen et des pays avoisinants ; et il avait rig pour toujours le modle classique de l'organisation dominatrice. Rome avait de plus si bien dvelopp l'organisation urbaine et l'conomie montaire que ces institutions ne purent jamais plus disparatre entirement. Les Etats Territoriaux qui se sont tablis aprs la chute de l'empire romain sur son ancien territoire de domination reurent ainsi de lui, directement ou indirectement, les impulsions nouvelles destines les entraner bien au-del de la condition de l'Etat fodal primitif.

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L'ochlocratie (en grec : , en latin : ochlocratia) est une forme de gouvernement dans lequel la masse a tous les pouvoirs et peut imposer tous ses dsirs.

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QUATRIME PARTlE
L'Evolution de l'Etat fodal a) Origines de la grande proprit foncire

Nous revenons maintenant ce point de notre examen d'o la branche secondaire de l'tat urbain se dtache de l'Etat fodal primitif ; de l nous suivrons dsormais la branche principale se dirigeant vers le sommet. De mme que le sort de l'Etat urbain est dtermin par l'agglomration de cette richesse autour de laquelle gravite l'organisation politique, le capital commercial, le sort de l'Etat territorial est dtermin par l'organisation de cette richesse autour de laquelle gravite son organisation politique : la proprit foncire. En suivant la marche de la diffrenciation conomique dans la tribu pastorale nous avons pu nous convaincre que l dj la loi de l'agglomration autour de noyaux de richesses dj existants se manifeste activement aussitt qu'intervient le moyen politique sous la forme de pillage guerrier et surtout avec l'esclavage. La tribu primitive tait dj divise en nobles et hommes francs : ces deux classes vient se subordonner comme tiers-tat l'esclave dnu de droits politiques. Cette ingalit des fortunes et des rangs sociaux, transplante dans l'tat primitif, s'accentue fortement avec la sdentarit qui cre la proprit foncire prive. Ds la formation premire de l'tat primitif de grandes ingalits prennent naissance en raison de la division de la tribu pastorale en puissants princes, propritaires d'esclaves et de troupeaux, et en hommes francs. Les princes doivent ncessairement occuper plus de terre que ces derniers. Ceci a lieu d'abord tout navement et avec une entire inconscience du fait que les grandes possessions foncires puissent devenir l'instrument d'un puissant accroissement du pouvoir social et des richesses. Il tait alors encore au pouvoir des hommes francs d'empcher la formation de la grande proprit foncire s'ils avaient pu prvoir qu'elle pt tre un jour employe contre eux. A la priode qui nous occupe, la terre n'a aucune valeur : le but et le prix de la lutte n'est pas la terre pure et simple, mais la terre cultive, la terre avec les paysans attachs la glbe, objet et instruments de travail dont la runion engendre le but du moyen politique : la rente foncire. Quant la terre inculte dont il existe d'normes superficies, chacun peut en prendre selon ses besoins, autant qu'il veut ou peut cultiver. L'ide de mesurer quelqu'un une part dtermine du fonds inpuisable en apparence semble aussi saugrenue que l'ide de rpartir des portions de l'atmosphre. Selon l'usage pastoral les princes de la tribu reoivent tout dabord plus de terre cultive et de serfs que n'en ont les simples bommes francs. C'est leur droit princier comme patriarches, comme chefs d'arme, commandant une nombreuse suite militaire compose d'affranchis, de serfs et de protgs (fugitifs, etc.) ; nous avons l le germe d'une ingalit originaire parfois considrable dans l'tendue des possessions foncires respectives. Et ce n'est pas tout. Les princes ont besoin aussi d'une plus grande quantit de la terre inculte car ils amnent avec eux des serfs, des esclaves qui, ne jouissant pas des droits de la tribu, sont par consquent, d'aprs le droit primitif de toute l'humanit, incapables de possder de la terre. Il leur en faut pourtant pour pouvoir exister, et le matre la prend pour eux, afin de les y tablir. Plus le prince nomade tait riche et plus le seigneur est puissant. Par l la richesse d'abord et ensuite le rang social se trouvent consolids d'une manire infiniment plus stable et plus constante que pendant la priode pastorale. Le troupeau le plus considrable peut disparatre : la proprit foncire est indestructible ; les hommes dont le labeur en extrait la rente se reproduisent constamment en nombre suffisant, mme aprs les plus terribles carnages, et la chasse aux esclaves est toujours l pour renouveler le stock de spcimens adultes. Autour de ces noyaux fixes de richesses les fortunes s'agglomrent avec une tout autre rapidit qu'auparavant. Si la premire occupation fut innocente l'on s'aperut toutefois trs vite que la rente augmente en proportion du nombre desclaves transports sur de nouvelles terres. Ds lors la politique extrieure de l'Etat Fodal n'a plus pour but unique l'acquisition de terre et d'hommes ; elle convoite aussi les hommes seuls, les hommes que l'on emmne comme esclaves pour leur faire cultiver les nouveaux domaines. Lorsque c'est l'Etat entier qui engage une guerre ou une expdition de pillage, les nobles reoivent la part du lion dans le partage du butin : trs souvent aussi, accompagns seulement de leur suite, ils entreprennent de leur chef quelque expdition aventureuse et l'homme franc rest au pays ne reoit naturellement aucune part des captures. Ds lors la proprit foncire aristocratique s'tend avec une rapidit vertigineuse ; plus le noble possde d'esclaves, plus il reoit de rente foncire et plus il peut par consquent entretenir de gens de guerre : valets, manants peu disposs au travail, fugitifs ; et avec leur aide il peut capturer de nouveaux esclaves qu'il tablit sur ses domaines o ils contribuent l'augmentation de ses revenus. Le cours des vnements est absolument le mme lorsque existe un pouvoir central auquel revient, d'aprs la convention universelle des peuples, le droit de disposer des terres incultes. Non seulement l'accaparement des

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terres est tolr par ce pouvoir, mais encore il a lieu frquemment avec sa sanction expresse. Tant que le seigneur fodal demeure le vassal soumis de la couronne, il est en effet dans l'intrt de celle-ci de le rendre aussi fort que possible afin d'augmenter le pouvoir militaire qu'il doit mettre la disposition du suzerain. Cet tat de choses, qui nous est familier dans l'histoire des Etats Fodaux de l'occident, existe galement sous des conditions totalement diffrentes, ainsi que le dmontre le fait suivant : Aux les Fidji les prestations consistaient principalement en service guerrier : le vainqueur recevait comme butin une part des nouvelles terres avec les habitants rduits en esclavage et acceptait par l implicitement de nouvelles obligations militaires81. Cette accumulation de proprit territoriale toujours plus considrable entre les mains de laristocratie conduit maintenant lEtat Fodal Primitif de degr suprieur au rang dEtat Fodal Dvelopp possdant une complte hirarchie fodale. J'ai dcrit ailleurs82 en dtail en me basant sur les donnes puises aux sources mmes, l'enchanement de faits qui amena cet tat de choses en ce qui concerne le territoire allemand, et j'ai indiqu l, plusieurs reprises, qu'il sagit d'un processus typique quant l'ensemble de ses traits principaux. On ne pourrait expliquer autrement le dveloppement au Japon d'un systme fodal exactement semblable au ntre malgr le fait que la population appartienne une race entirement diffrente de la race aryenne et possde une base technique d'exploitation tout autre un puissant argument contre la conception matrialiste de l'histoire pousse l'extrme : le Japonais en effet emploie non la charrue mais la houe. Le but de cette tude n'est pas d'examiner le sort d'un peuple particulier mais de noter les traits caractristiques et partout identiques d'une volution typique dtermine par la nature humaine ternellement uniforme. Nous laisserons donc de ct comme trop connus les deux exemples les plus grandioses de l'Etat Fodal Dvelopp, l'Europe occidentale et le Japon, et nous nous attacherons principalement aux cas moins universellement connus donnant, ici aussi, la prfrence au matriel ethnographique plutt qu'aux sources historiques proprement dites. Ce que nous avons maintenant dcrire c'est la transformation progressive mais radicale de l'organisation politique et sociale de l'Etat Fodal Primitif : la prpondrance politique tombe du pouvoir central aux mains des seigneurs : lhomme franc dcline, et le sujet slve.

b) Le pouvoir central dans l'Etat Fodal Primitif


Le patriarche de la tribu pastorale, malgr tout le prestige que lui valent ses fonctions de gnral et de grandprtre, ne possde nanmoins aucun pouvoir despotique, et le roi des petites peuplades devenues sdentaires n'a en gnral qu'une autorit des plus restreintes. Par contre la premire agglomration en une imposante arme de fortes tribus pastorales se produit gnralement sous l'impulsion d'un gnie militaire et dans des formes despotiques83. En temps de guerre le o , 84 d'Homre est une vrit prouve et reconnue par les peuples les plus rfractaires toute ide d'autorit. Sur le sentier de la guerre le libre chasseur primitif obit sans rserve au chef qu'il a lu ; les cosaques de lUkraine, si jaloux de leur indpendance en temps de paix, accordaient leur hetman pendant la guerre pleins pouvoirs de vie et de mort. Cette soumission au gnral est un trait commun toute psychologie de guerriers vritables. De mme que l'on trouve la tte des grandes expditions de nomades des despotes tout puissants, un Attila, un Omar, un Gengis-Khan, un Tamerlan, un Mosilikatse, un Ketchouyo, de mme l'existence d'un fort pouvoir central semble tre la rgle tout d'abord dans les grands Etats forms par la fusion belliqueuse de plusieurs Etats Fodaux Primitifs. Citons au hasard Sargon, Cyrus, Clovis, Charlemagne, Boleslaw le rouge. Parfois, surtout tant que l'Etat n'a pas atteint ses limites gographiques ou sociologiques, ce pouvoir peut se maintenir intact entre les mains de quelques monarques nergiques dont l'autorit dgnre alors facilement en une csaromanie , allant jusqu'au plus insens des despotismes. La Msopotamie et l'Afrique en particulier nous offrent des exemples caractristiques de ces derniers cas. Nous ne pouvons nous tendre ici sur les formes de gouvernement de ces Etats, formes qui n'ont eu d'ailleurs qu'une influence insignifiante sur la marche gnrale des vnements. Contentons-nous de constater que le dveloppement de la forme despotique du gouvernement rsulte avant tout des deux faits suivants : Quelle position religieuse occupe le souverain en dehors de ses fonctions de gnral ? Possde-t-il ou non le monopole du commerce ? Le csarisme uni de la papaut tend partout dvelopper les formes les plus crasses du despotisme pendant que, par la sparation des pouvoirs spirituels et sculiers, leurs reprsentants respectifs se contiennent et se modrent mutuellement. Nous trouvons une dmonstration caractristique de ce fait dans les conditions sociales des Etats Malais de l'Insulinde, vritables Etats Maritimes dont la fondation forme un pendant exact celle des Etats Maritimes de la Grce. Le prince y est en gnral tout aussi impuissant que l'tait le roi aux temps reculs de l'histoire attique. L, comme Athnes, le pouvoir est exerc par les chefs de district ( Soulou les datto, Atjeh les panglima). Par contre, partout o comme Toba le souverain pour des raisons religieuses occupe la position d'un petit pape, les choses changent de face. Les panglima dpendent alors entirement du rajah dont ils ne sont que
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Ratzel, l, ch. 1, p. 263. Franz Oppenheimer, Grossgrunrfeigentum und soziale Frage, L. II, ch. 1, Berlin, 1898. 83 Ce qui caractrise l'organisation nomade c'est la facilit avec laquelle elle dveloppe, du fonds patriarcal, des puissances despotiques d'une porte considrable. (Ratzel, 1, ch. II, p. 388-389). 84 La rgle de la majorit n'est pas une bonne chose, au-dessus du grand nombre il devrait y avoir un roi

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les fonctionnaires85. Nous rappellerons encore ici le fait connu que les aristocraties d'Athnes et de Rome, aprs avoir aboli l'ancienne royaut, confrrent nanmoins le titre de roi un reprsentant du pouvoir, dnu de toute autorit effective : les dieux devaient continuer de recevoir leurs sacrifices selon l'usage. Pour la mme raison le descendant des anciens rois de la tribu est souvent maintenu comme dignitaire purement reprsentatif longtemps aprs que le pouvoir proprement dit est pass aux mains d'un chef belliqueux. L'on trouve ainsi chez les derniers Mrovingiens le maire du palais carolingien ct du roi fainant de la race de Meroweg, comme au Japon le shogun ct du Mikado et dans le royaume des Incas le gnralissime aux cts du Huillcauma dont le pouvoir est de plus en plus restreint aux fonctions sacerdotales86*. Outre les fonctions sacerdotales le monopole de commerce, que le chef de la tribu possde gnralement aux priodes primitives, augmente considrablement son autorit : c'est l une consquence naturelle du dveloppement dcrit plus haut du commerce pacifique par les cadeaux d'hospitalit. Salomon possdait, dit-on, un monopole de ce genre87. Les chefs des tribus ngres ont aussi en gnral le monopole commercial88 ; de mme le roi des Zoulous89. Dans les tribus des Galla le chef reconnu est aussi le trafiquant de sa tribu ; aucun de ses sujets n'a le droit de faire le commerce directement avec les trangers90 . Chez les Barotz et les Mabounda le chef est strictement, d'aprs la loi, l'unique commerant du pays91 . Ratzel apprcie trs justement la porte significative de ces faits : Le monopole du commerce se joint au pouvoir magique pour fortifier l'autorit du chef ; celui-ci seul mdiateur du trafic, amasse entre ses mains tous les objets susceptibles d'exciter la convoitise de ses sujets et devient ainsi l'unique dispensateur des biens prcieux ; lui seul peut exaucer les dsirs les plus ardents de ses sujets. Il y a dans ce systme une source de grande puissance92. La royaut peut devenir trs puissante en particulier dans les territoires nouvellement conquis lorsque le monopole du commerce vient augmenter encore l'autorit dj trs fortement tablie du gouvernement. Nanmoins nous ne trouvons pas l, dans la rgle, d'absolutisme monarchique, mme dans les cas de despotisme les plus inous en apparence. Le souverain peut tout son aise exercer sa rage contre ses sujets, surtout contre la classe infrieure : son autorit n'en est pas moins trs entrave par le co-gouvernement aristocratique. Ratzel remarque ce sujet : La prtendue cour des princes de l'Afrique et de l'Amrique des temps primitifs est en gnral aussi leur conseil. La tyrannie dont nous trouvons les traces chez tous les peuples infrieurs, mme lorsque la forme du gouvernement est rpublicaine, a sa source non dans la force suprieure de l'Etat ou du chef, mais dans la faiblesse morale de l'individu qui est livr presque sans rsistance au pouvoir existant93. La forme de gouvernement du royaume des Zoulous est un despotisme limit ; de puissants ministres (indouna), dans d'autres tribus cafres un Conseil qui domine frquemment peuple et princes, gouvernent ct du souverain nominal. Pourtant sous le rgne de Tchaka il tait dfendu sous peine de mort de tousser ou d'ternuer en prsence du despote et le fait de rester les yeux secs la mort d'un membre de la maison royale tait puni aussi svrement94. Il en est de mme des royaumes de l'Afrique Occidentale, le Dahomey et le pays des Achantis, trop clbres par leur pouvantable organisation sanguinaire. Malgr la dvastation de vies humaines cause par les guerres, la traite, et les sacrifices humains, il n'existe nulle part dans ces Etats de despotisme absolu (...) Bowditch fait ressortir la similarit du systme en vigueur chez les Achantis avec le systme d'administration de la Perse tel que le dcrit Hrodote95. Nous le rptons une fois de plus : il faut se garder de placer sur le mme niveau le despotisme et l'absolutisme. Dans les tats Fodaux de l'Europe Occidentale le souverain possdait de mme frquemment un pouvoir de vie et de mort sur ses sujets, et une autorit illimite ; et pourtant il tait impuissant ds que les grands se dressaient contre lui. Tant qu'il ne touche pas l'organisation de classe il peut librement donner cours sa cruaut et mme, une fois par hasard, sacrifier un des seigneurs ; mais malheur lui s'il ose s'attaquer aux privilges conomiques de l'aristocratie. On trouve dans les puissants royaumes de l'Est Africain des exemples caractristiques de cette autorit, d'un ct lgalement absolument sans bornes, de l'autre politiquement troitement restreinte : Dans le gouvernement des Ouganda et Ouanyoro le roi domine officiellement toute la contre, mais ce n'est l qu'une apparence de domination : en ralit le pays est soumis aux principaux chefs du royaume. Sous Mtesas ils incarnaient la rsistance du peuple vis--vis des influences trangres et Mouanga les craint lorsqu'il dsire introduire quelque innovation. Mais bien que le pouvoir royal soit trs restreint, en ralit il tient un rle important quant aux crmonies extrieures. Pour la masse du peuple le souverain est le matre absolu car il dispose
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Ratzel, 1, ch. I, p. 408. Cunow, ch. 1, p. 66-67 : il en est de mme chez les Ocaniens, par exemple Radak. (Ratzel, 1, ch. I, p. 267.) * Nous trouvons de mme auprs du bigot, Amenoths IV le maire du palais Haremheb qui runit les fonctions suprmes militaires et administratives et possde la puissance d'un vritable rgent . (Schneider, Culture et murs des anciens Egyptiens, Leipzig, 1907.) 87 Buhl, ch. 1, p. 17. 88 Ratzel, l, ch. II, p. 66. 89 Id. 1, ch. II, p. 118. 90 Id. 1, ch. II, p. 167. 91 Id. 1, ch. II, p. 218. 92 Id. 1, ch. I, p. 125. 93 Id. 1, ch. I, p. 124. manque 103 94 Id. 1, ch. I, p. 125. 95 Id. 1, ch. I, p. 316.

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librement de l'existence de ses sujets, et c'est seulement dans le cercle restreint des plus hauts courtisans que sa toute-puissance est entrave96. La mme rgle s'applique aussi aux peuples de l'Ocanie, pour ne pas oublier le dernier des grands cercles formateurs d'Etats : Nulle part une mdiation reprsentative entre le prince et le peuple ne fait dfaut (...) Le principe aristocratique corrige... le principe patriarcal. Le despotisme aigu provient de la pression des classes et des castes plutt que de la volont autoritaire d'un individu97.

c) La dsagrgation politique et sociale de l'Etat Fodal Primitif


Nous ne pouvons ici tudier en dtail les innombrables nuances que prsente l'examen ethno-historique et juridique la combinaison patriarcale aristocratique (ou ploutocratique) de la forme de gouvernement dans l'Etat Fodal Primitif. Elle n'a d'ailleurs qu'une importance minime pour la marche de l'volution. Quelque grande que soit l'origine la puissance du souverain, un destin inexorable la dtruit en peu de temps, et cette destruction s'effectue d'autant plus rapidement que cette puissance tait plus grande, c'est--dire que le territoire de l'Etat Fodal Primitif de degr suprieur tait plus tendu. Grce l'occupation et la colonisation toujours croissantes de terres incultes par de nouveaux esclaves la puissance du seigneur isol s'accrot constamment, tendant le rendre plus fort qu'il ne convient au pouvoir central. Mommsen98 crit au sujet des Celtes : Lorsque dans un clan comptant 80.000 hommes en tat de porter les armes un seul noble pouvait se prsenter la dite avec une suite de 10.000 hommes, outre les serfs et clients, il est vident que la position de ce seigneur tait plutt celle d'un dynaste indpendant que d'un simple membre du clan. Il en est de mme du Heiou des Somali, grand propritaire foncier qui tient en dpendance sur son domaine des centaines de familles : la comparaison avec nos institutions fodales du Moyen Age s'impose ici involontairement99. Bien qu'une telle lvation de quelques seigneurs isols puisse se produire dj dans l'Etat Fodal Primitif, elle n'atteint son plus haut degr que dans l'Etat de rang suprieur, dans le grand Etat Fodal. Elle est le rsultat naturel de l'augmentation du pouvoir que confre la proprit territoriale la dlgation de l'autorit. A mesure que le territoire de l'Etat s'tend, le pouvoir central est amen cder une plus grande autorit aux gouverneurs des territoires-frontires les plus exposs aux attaques des ennemis du dehors et aux rvoltes intrieures. Ces gouverneurs doivent unir au suprme commandement militaire la charge de premier fonctionnaire civil afin de pouvoir maintenir leur district sous la domination de l'Etat. Ils peuvent n'avoir besoin que d'un petit nombre de subordonns pour le service civil, mais il leur faut toujours une grande force militaire permanente. Comment cette force sera-t-elle solde ? Seul l'Etat parvenu l'conomie montaire connat le systme des impts affluant une caisse centrale pour tre rpartis ensuite sur tout le territoire (il existe cette rgle une unique exception dont il sera parl plus loin). Dans l'Etat Territorial d'conomie naturelle, il ne peut tre question ni de circulation montaire ni de contribution en espces. Le pouvoir central n'a donc dautres ressources que d'assigner aux comtes, aux margraves ou aux satrapes les revenus de leur district. Ils s'approprient les taxes payes par les sujets, disposent des corves, reoivent les droits casuels, les amendes, etc., et doivent en change entretenir une force arme, tenir une quantit dtermine de troupes la disposition du pouvoir central, excuter les constructions de routes et de ponts, donner l'hospitalit au souverain et sa suite, ainsi qu'aux missi dominici et enfin servir la cour une redevance fixe en objets prcieux ou en produits d'un transport facile : chevaux, bestiaux, esclaves, mtaux de prix, vin, etc. En d'autres termes, le grand vassal reoit un immense fief et devient le seigneur territorial le plus puissant de son district comme il en tait, gnralement dj le plus important personnage. Il va de soi qu'il agit en cette qualit absolument comme le font ses pairs ne possdant pas de fonctions gouvernementales ; il occupe constamment de nouvelles terres sur lesquelles il tablit de nouveaux serfs afin d'augmenter de plus en plus sa force militaire, un but que le pouvoir central ne peut qu'approuver et encourager. C'est la fatalit de l'existence de ces tats d'tre contraints nourrir eux-mmes les puissances locales destines les dvorer. Le margrave peut parfois poser des conditions avant d'accorder son aide militaire, par exemple lors des ternelles querelles de succession. Il obtient alors telle importante concession, tout d'abord la reconnaissance formelle de l'hrdit de ses fonctions et de son fief qui est transform maintenant en vritable fief fodal. Il devient ainsi toujours plus indpendant ; le mot mlancolique du moujik le Ciel est haut et le Tzar est loin est vrai sous tous les climats. Nous trouvons en Afrique un exemple analogue ; le royaume des Lounda est un Etat Fodal dans toute l'acception du mot. Les chefs (Mouata, Mona, Mouene) agissent leur guise en ce qui concerne les affaires intrieures tant que cela agre au Mouata-Yamvo. Gnralement les chefs plus puissants rsidant au loin envoient une fois l'an Moussoumba leurs caravanes apportant le tribut : mais les grands seigneurs les plus loigns de la capitale se

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Id. 1, ch. I, p. 215. Id. 1, ch. I, p. 267-268. 98 Mommsen, Weltgeschichte, t. III, p. 234-235 . 99 Ratlzel, 1, ch. II., p. 167.

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dispensent pendant de longues priodes de tout paiement pendant que les chefs moins puissants et rsidant plus prs de la cour doivent envoyer leurs redevances plusieurs fois par an100. Rien ne peut dmontrer plus clairement quel grand rle politique joue l'loignement matriel dans ces Etats naturels faiblement coordonns, et n'ayant qu'un insuffisant systme de transport. On pourrait presque dire que l'indpendance des seigneurs fodaux augmente en raison du carr de la distance qui les spare du sige du pouvoir central. La couronne doit rmunrer leurs services toujours plus chrement, doit ou leur concder l'un aprs l'autre les privilges de souverainet, ou tolrer qu'ils s'en emparent : hrdit des fiefs, droits de page et de commerce ( un plus haut degr aussi le droit de battre monnaie), droit de plaid, droit d'aide, droit d'ost. Les gouverneurs des provinces frontires parviennent ainsi graduellement une indpendance de plus en plus complte et finalement l'entire autonomie : nanmoins le lien officiel de suzerainet peut continuer longtemps encore runir en apparence les principauts de frache date. Les exemples de cette marche typique des vnements sont innombrables : l'histoire du Moyen Age en prsente une chane ininterrompue. Non seulement les royaumes mrovingiens et carolingiens, mais encore plus tard la France, l'Allemagne, l'ltalie, l'Espagne, la Pologne, la Bohme, la Hongrie et aussi le Japon et la Chine101 ont parcouru plusieurs reprises ce processus de dsagrgation. Il en a t de mme des Etats Fodaux de la Msopotamie. Les grandes puissances se dsagrgent continuellement pour s'agglomrer de nouveau. A propos de la Perse, il est dit en toutes lettres : Des Etats spars, des provinces, russissaient la suite de soulvements heureux conqurir leur indpendance pour une priode plus ou moins longue et le Grand Seigneur Suze n'avait pas toujours le pouvoir de les ramener l'obissance ; dans dautres provinces les satrapes ou les chefs militaires exeraient un gouvernement despotique, dloyal et arbitraire, soit de leur propre autorit, soit comme princes tributaires ou vice-rois du Grand-Seigneur. Vritable entassement d'Etats et de Territoires sans droit commun, sans administration rgle, sans juridiction en force, sans ordre et sans loi uniforme, l'Empire persan marchait fatalement la dbcle102. Il n'en tait pas autrement de son voisin des Terres du Nil : les familles d'occupants, les libres seigneurs du sol qui ne payaient tribut qu'au roi deviennent les princes souverains de certains territoires et districts. Ces princes (...) gouvernent les nomes, vritables dpartements administratifs, distincts de leurs possessions hrditaires. Plus tard les heureuses expditions guerrires qui remplirent trs probablement la priode reste inconnue entre l'Ancien et le Nouvel Empire, jointes l'introduction de prisonniers de guerre que l'on pouvait utiliser comme manuvres, provoqua une plus stricte exploitation des vaincus et une fixation exacte des redevances. Le pouvoir des Princes des nomes grandit de faon considrable pendant le Moyen Empire et des cours princires s'tablirent qui rivalisent de faste avec la cour du Pharaon103. Lors de l'affaiblissement de l'autorit royale pendant la priode de dcadence les hauts fonctionnaires abusaient gostement de leur puissance pour obtenir l'hrdit de leurs charges104. Il va de soi que cette loi historique ne s'applique pas seulement aux peuples historiques . En dehors du Radchistan aussi, dit Ratzel, propos des Etats Fodaux de l'Inde, les nobles jouissent souvent d'une grande indpendance, si bien que Haiderabad, aprs que le Nizam eut usurp le pouvoir, les Oumara ou Nabad entretenaient des troupes indpendantes de son arme. Ces petits princes se conforment encore moins que les grands aux exigences toujours croissantes de l'administration des Etats Indiens105. En Afrique enfin les grandes puissances fodales naissent et disparaissent sans cesse, vritables bulles d'air surgissant des flots ternels de la Destine pour s'vanouir aussitt. Le puissant royaume des Achanti a t rduit en un sicle et demi un cinquime de son ancien territoire106 et nombre des royaumes auxquels se heurtaient jadis les Portugais ont disparu sans laisser de traces. Et pourtant c'taient aussi de forts empires fodaux. Les royaumes ngres fastueux et sanguinaires tels que le Benin, le Dahomey ou le royaume des Achanti, avec leur entourage de tribus sans organisation politique, offrent maint point de comparaison avec l'ancien Prou et le Mexique. L'aristocratie hrditaire et exclusive des Mfoumous chargs principalement de l'administration des districts, et auprs d'elle la noblesse fonctionnaire plus phmre, constituaient Loango de puissants soutiens de l'autorit souveraine107. Lorsque le grand royaume originaire s'est dsagrg ainsi en un certain nombre d'Etats secondaires indpendants les uns des autres de fait ou de droit, l'ternel processus recommence. Le plus grand dvore le plus petit jusqu' ce que se forme un nouvel empire. Les plus puissants seigneurs fonciers deviennent plus tard empereurs , dit laconiquement Meitzen propos de l'Allemagne108. Mais ces grands domaines des familles rgnantes fondent et se volatilisent aussi par suite de la ncessit o sont les princes de cder en fiefs aux vassaux belliqueux la souverainet du sol. Les rois eux-mmes avaient puis tout ce qu'ils pouvaient donner ; leurs grandes possessions du Delta avaient fondu comme la neige au soleil , dit Schneider des Pharaons de la VIe dynastie. Et les domaines des Mrovingiens et des Carolingiens

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Id, 1, ch. II, p. 229. Id. 1, ch. I, p. 128. 102 Weber, Weltgeschichte, t. III, p. 163. 103 Thurnwald, 1er ch., p. 702-703. 104 Id., 1er ch . p. 712. cf. Schneider, Kultur Denken der alten Aegypter ; Leipzig, 1907, p. 38. 105 Ratzel, 1, ch. II, p . 599. 106 Id. 1, ch. II, p. 362. 107 Id. 1, ch. II, p. 341. 108 Meitzen, I, ch. II, p. 633.

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disparurent de la mme manire dans le royaume des Francs comme en Allemagne ceux des maisons de Saxe et de Souabe109. Les faits l'appui sont trop connus pour qu'il soit ncessaire de les citer. Nous rechercherons plus loin quelles sont les forces qui ont libr finalement l'Etat Fodal Primitif de l'engrenage de ce cercle magique dans lequel l'agglomration alterne sans fin avec la dsagrgation. Nous avons considrer maintenant, aprs le ct politique, le ct social de ce phnomne historique qui transforme de la faon la plus dcisive l'organisation de classe. L'homme franc, constituant la couche infrieure du groupe dominateur, est atteint partout avec une violence inoue. Il tombe au servage. Sa dchance va forcment de pair avec celle du pouvoir central ! Tous deux galement menacs par les empitements des grands seigneurs territoriaux sont des allis naturels en face de l'ennemi commun. La royaut ne peut dominer les grands vassaux que tant que le ban des hommes libres se trouvant sur leur district est suprieur en nombre aux hommes d'armes qui composent leur suite. Mais l'implacable ncessit, que nous avons dj reconnue, force la couronne livrer les paysans au seigneur en mme temps qu'elle augmente sa puissance. Ds que la suite seigneuriale est plus forte que le ban royal, c'en est fait du paysan libre. Lorsque la souverainet politique a t dlgue au seigneur, c'est--dire lorsqu'il est devenu un souverain plus ou moins indpendant, la subjugation de l'homme libre s'accomplit, en partie du moins, sous des formes de lgalit apparente : on le ruine par le service militaire requis d'autant plus frquemment que l'intrt dynastique du suzerain convoite davantage de nouvelles terres et de nouveaux sujets ; on abuse des droits de corves, on avilit la justice, etc. Le coup de grce est donn enfin la classe des hommes francs par la dlgation formelle ou l'usurpation effective du plus important privilge de la couronne : le droit de disposer des terres non occupes. Celles-ci appartiennent l'origine au peuple, c'est--dire la communaut des hommes libres : mais d'aprs un droit primordial universellement respect le chef de cette communaut, le patriarche, peut en disposer comme bon lui semble. Ce droit est transmis maintenant avec tous les autres privilges de souverainet au seigneur territorial et celui-ci a dsormais en main le moyen d'en finir une fois pour toutes avec ce qu'il reste d'hommes libres. Il proclame comme sa proprit tout terrain encore disponible, il en interdit l'occupation aux paysans libres et n'en permet l'accs qu' ceux qui reconnaissent son autorit, c'est--dire ceux qui acceptent d'occuper vis--vis de lui une position de dpendance, de servitude. Le dernier coup est port maintenant la libert rurale. Jusqu'alors l'galit des fortunes tait garantie jusqu' un certain point ; le paysan et-il douze fils, le bien familial demeurait nanmoins toujours intact, car onze entre eux pouvaient se dfricher de nouveaux champs dans les marches communes ou dans les terres incultes qui n'avaient pas encore t distribues aux communauts. Cette ressource n'existe plus dsormais. Les champs sont morcels l o grandirent de nombreux enfants ; ils sont runis par le mariage des uniques hritiers. Il y a maintenant des ouvriers pour aider cultiver de grandes superficies agricoles : ce sont les propritaires de ces champs si rduits par de nombreux morcellements qu'ils ne peuvent plus assurer la subsistance de leurs possesseurs. La libre communaut villageoise est divise en riches et pauvres et dj le lien se dtache qui, connue dans la fable, faisait la force du faisceau. Et lorsquenfin les serfs font leur apparition dans la commune, lorsqu'un paysan trop malmen s'est livr au seigneur ou lorsque ce dernier a install un de ses serviteurs sur un bien devenu vacant par la mort ou l'insolvabilit du propritaire, toute cohsion sociale disparat. Le paysan divis par les diffrences de classe et de fortune est livr pieds et poings lis son suzerain. Les vnements ne se passent pas diffremment lorsque le magnat ne peut mettre en avant aucun droit de souverainet politique : dans ce cas la force, l'insolente violation du droit se substituent au droit mme et le souverain, lointain et impuissant, dpendant du bon vouloir des usurpateurs, n'a ni le pouvoir ni la possibilit d'intervenir. En ce qui concerne ces faits galement il serait superflu de citer des exemples. En Allemagne, la classe paysanne a parcouru trois fois ce processus d'expropriation et de dclassement. D'abord l'poque celtique110 ; puis l'orage frappa de nouveau les paysans aux IXe et Xe sicles et la troisime tragdie du mme genre s'est droule partir du XVe sicle dans les anciens territoires slaves de colonisation111. Le paysan eut le plus souffrir dans les rpubliques aristocratiques o faisait dfaut l'autorit monarchique dont la naturelle solidarit d'intrts avec les sujets pouvait adoucir tout au moins les formes extrieures de l'oppression. La Gaule celtique au temps de Csar nous en fournit un des premiers exemples. L les grandes familles runissaient dans leurs mains les pouvoirs conomiques, militaires et politiques. Elles affermaient seules en vritables monopoles les droits lucratifs de l'Etat, tyrannisaient les hommes francs oppresss par les charges des redevances, les foraient emprunter et renoncer leur libert, d'abord de fait en tant que dbiteurs, puis lgalement comme serfs. Cest chez elles que s'est dvelopp d'abord le systme des suites, le privilge aristocratique de s'entourer d'un nombre d'hommes d'armes salaris, les ambactes , formant ainsi un Etat dans l'Etat. Appuys sur ces hommes leur appartenant, elles dfiaient les autorits lgales et le ban communal et dtruisaient virtuellement la communaut de l'Etat ... Seul le serf trouvait protection auprs de son matre, le devoir et l'intrt contraignant ce dernier venger les torts causs son client. L'Etat n'ayant plus assez de force pour protger les hommes francs, ceux-ci se donnrent de plus en plus en servage aux puissants112. Quinze cents ans plus tard nous trouvons exactement les mmes conditions en Courlande, en Livonie, dans la Pomranie
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Inama-Sternegg, 1, ch. 1. p. 140-141. Mommsen, 1 ch. V, p. 84. 111 Cf. l'exposition dtaille dans Grossgrunrfeigentum und soziale Frage de Franz Oppenheimer. 112 Mommsen, 1 ch. III, p. 234-235.

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sudoise, le Holstein de l'Est, le Mecklembourg et surtout en Pologne. L le paysan est cras par le seigneur, ici c'est le Schlachzize le petit noble qui succombe. L'histoire du monde est monotone , dit Ratzel. Dans l'ancienne Egypte le mme processus a dtruit aussi la classe paysanne : La priode du Moyen Empire, succdant une poque guerrire, apporta galement aux paysans du Sud une aggravation de leur sort. A mesure que les possessions foncires et le pouvoir des hommes libres augmentent leur nombre diminue. Les taxes des paysans sont rigoureusement fixes au moyen d'une exacte estimation des biens, une sorte de cadastre. Sous l'influence de cette pression de nombreux paysans se rfugient vers les domaines et les cits appartenant aux princes des nomes, et entrent dans l'organisme conomique des maisons princires comme valets ou artisans, ou mme comme fonctionnaires. Ils contribuent ainsi, avec les prisonniers de guerre, largir ladministration du domaine princier et acclrent l'expulsion des paysans de leurs possessions, expulsion qui tait probablement d'un usage courant l'poque113. Rien ne peut dmontrer plus clairement que l'exemple de l'empire romain la ncessit inexorable de ce processus. Lorsque Rome apparat sur la scne, en pleine poque moderne , la notion de servitude a entirement disparu et l'esclavage seul est connu. Quinze cents ans plus tard, aprs que Rome fut devenue une grande puissance au territoire exagrment tendu et dont les possessions recules se dtachent toujours davantage de la Mtropole, les paysans sont retombs au servage. Les grands propritaires fonciers auxquels sont concdes la juridiction commune et la police ont rduit les manants, mme lorsqu'ils taient d'origine libre, propritaire de ager privatus vectigalis une position de vasselage, ont dvelopp avec une parfaite immunit la glebae adscription virtuelle114. En Gaule comme dans les autres provinces les Germains n'eurent qu' adopter toute faite cette organisation fodale. La diffrence jadis si norme entre les esclaves et les colons libres s'tait entirement efface, conomiquement d'abord et bientt aussi dans la juridiction. A mesure que l'homme franc tombe sous la dpendance politique et conomique des seigneurs territoriaux du voisinage et qu'il est rduit au servage, la couche sociale jadis asservie s'lve. Les deux classes marchent l'une vers l'autre, se rencontrent moiti chemin et finissent par fusionner. Ce que nous venons d'observer pour les libres colons et les esclaves laboureurs de la Rome de la dcadence se rpte partout. Ainsi en Allemagne les hommes libres et les anciens serfs se confondent en une couche sociale conomiquement et lgalement unifie, celle des Grundholden (libres civilement mais tenus de rendre au seigneur certaines redevances et aides115). L'lvation des anciens sujets nommons les d'un terme comprhensif : la plbe est aussi invitable que la dchance des hommes libres, et rsulte de la mme condition fondamentale, la base de toute cette organisation d'Etat : l'agglomration de la proprit foncire entre des mains toujours moins nombreuses. La plbe est l'adversaire naturelle du pouvoir central qui l'a vaincue et qui la taxe, et l'adversaire des hommes francs qui la mprisent et l'oppriment politiquement et conomiquement. Le grand magnat lui aussi est l'adversaire du pouvoir central car ce dernier reprsente un obstacle sur son chemin vers l'indpendance politique ; et il est galement l'adversaire des hommes francs, allis du pouvoir central qui de plus entravent effectivement par leurs possessions l'extension de sa souverainet et froissent son orgueil princier par leurs prtentions l'galit des droits. L'accord des intrts politiques et sociaux doit donc runir le seigneur et la plbe. Le seigneur ne peut arriver l'indpendance entire que lorsqu'il dispose, dans ses luttes contre la couronne et les hommes francs, d'une troupe d'hommes d'armes prouvs et de contribuables de bonne volont. La plbe ne peut tre tire de sa situation de paria que lorsque les hommes francs has et arrogants ont t abaisss. C'est la solidarit d'intrts entre le seigneur et ses sujets que nous rencontrons ici pour la seconde fois dans cette tude. Nous l'avons trouve pour la premire fois faiblement bauche durant la seconde priode de la fondation de l'tat. Cette solidarit porte le demi-prince traiter ses serfs avec autant de bnvolence qu'il dploie de svrit envers les hommes francs de son territoire ; les premiers combattront pour lui et paieraient la taille d'autant plus docilement, les seconds, malmens et opprims, cderont d'autant plus aisment sa tyrannie, surtout comme par suite du dclin du pouvoir central leur indpendance souveraine n'est plus que l'ombre d'un mot. Ici et l le fait s'est produit en Allemagne vers la fin du Xe sicle entirement consciemment116 le seigneur exerce une autorit particulirement bnigne et cherche attirer lui les sujets des potentats voisins, autant pour augmenter sa propre puissance militaire et contribuable que pour diminuer celle de ses rivaux. La plbe obtient ainsi, de fait et de droit, des avantages de plus en plus nombreux, un meilleur droit de proprit, parfois mme l'autonomie, le droit de juridiction dans les affaires de la commune. Elle s'lve mesure que les hommes francs s'abaissent jusqu' ce que tous deux se rencontrent mi-chemin et se fondent en une couche sociale peu prs homogne lgalement et conomiquement. A demi serfs, demi sujets, ils constituent une formation caractristique de l'Etat Fodal, lequel ne distingue pas encore nettement entre le droit commun et le droit priv ; c'est l une consquence immdiate de son volution historique qui rigea la domination politique dans le but de soutenir des droits conomiques privs.

d) La fusion ethnique
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Thurnwald, 1, p. 771. Meitzen, 1 ch. I, p. 362 ss. 115 Inama-Sternegg, 1 ch. I, p. 373-386. 116 Cf. Franz Oppenheimer, Grossgrunrfeigentum, etc., p. 272.

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La fusion lgale et sociale des hommes libres abaisss et de la plbe leve a naturellement comme consquence la pntration ethnique. Si d'abord le commercium et connubium furent svrement dnis aux asservis les obstacles ne purent se maintenir longtemps : au village ce n'est plus le sang bleu, mais la richesse, qui dcide de la classe sociale. Souvent sans doute le descendant pur sang des guerriers pasteurs doit remplir chez le descendant galement pur sang des serfs les humbles fonctions de valet de ferme. Le groupe social des sujets est compos maintenant d'une partie de l'ancien groupe ethnique des dominateurs et d'une partie de l'ancien groupe des asservis. D'une partie seulement de ces derniers ! Le reste a fusionn avec l'autre partie de l'ancien groupe des dominateurs pour former une nouvelle classe sociale homogne. Une partie de la plbe s'est leve non seulement jusqu'au niveau auquel s'est abaisse la masse des hommes francs mais encore bien au del de ce point, et a conquis l'admission complte dans le groupe dominateur aussi augment en importance qu'il a diminu en nombre. Cela aussi est un fait universellement constat et qui rsulte partout inluctablement des conditions mmes de l'organisation fodale. Le primus inter pares qui occupe la position souveraine, soit comme reprsentant du pouvoir central, soit comme potentat local, a besoin pour gouverner d'instruments plus dociles que ne le sont ses pairs. Ceux-ci reprsentent une classe qu'il doit abaisser s'il veut s'lever lui-mme et cela il le veut, il doit le vouloir, la poursuite du pouvoir tant ici pure manifestation de l'instinct de conservation. Sur ce chemin les membres de la famille et les nobles arrogants ne peuvent tre que des obstacles. Aussi dans toutes les cours, chez le plus puissant potentat comme chez le seigneur de domaines presque entirement d'ordre priv nous trouvons en qualit de fonctionnaires ct des membres du groupe dominateur des hommes de descendance obscure. Ceux-ci, sous les dehors de serviteurs du roi, sont souvent de vritables phores co-possesseurs du pouvoir souverain comme reprsentants de leur groupe. Ainsi les Indouna la cour du roi des Bantou. Il n'est pas surprenant que le prince plutt que d'couter des conseillers gnants et exigeants se confie de prfrence des hommes qui sont entirement ses cratures, dont le sort est inextricablement li au sien, et qui devraient fatalement le suivre dans sa chute. lci aussi il est presque superflu de citer les faits historiques l'appui. Chacun sait qu'aux cours des royaumes fodaux de l'Europe Occidentale, l'on trouvait ct des parents du roi et de quelques grands vassaux, des lments appartenant au groupe infrieur, hommes d'Eglise ou habiles soldats, occupant les plus hautes situations. Il y avait parmi les antrusti de Charlemagne des reprsentants de toutes les races et de tous les peuples de son empire. Cette lvation des fils intrpides de peuples subjugus se retrouve aussi dans la lgende de Thodoric le Grand. Je cite encore quelques exemples moins connus : Dans la terre des Pharaons, ds l'Ancien Empire, ct de fonctionnaires impriaux recruts parmi l'aristocratie fodale issue des pasteurs-conqurants, princes des nomes reprsentants de la couronne et investis d'un pouvoir quasi-souverain, il existait un fonctionnarisme de cour qui occupait les diffrentes charges gouvernementales. Ce fonctionnarisme se recrutait parmi la domesticit des cours princires prisonniers de guerre, fugitifs, etc117. La lgende de Joseph nous prsente comme un fait familier cette poque cette lvation d'un esclave au rang de ministre tout puissant et aujourd'hui encore une telle carrire ne prsente rien d'absolument fantastique dans les cours orientales, en Perse, en Turquie, au Maroc, etc. A une poque beaucoup plus rcente, durant la priode de transition entre l'Etat fodal dvelopp et l'organisation parlementaire, l'histoire du vieux Derfflinger nous fournit un exemple auprs duquel on pourrait placer encore la carrire de maint vaillant soldat de fortune. Citons encore quelques exemples pris chez les peuples sans histoire . Ratzel rapporte du royaume des Bornou : Les hommes libres n'ont pas perdu l'arrogance de leur origine vis--vis des esclaves du sheick, mais les souverains se confient plus volontiers leurs esclaves qu' leurs parents ou qu'aux membres libres de la tribu. Non seulement les charges de cour mais la dfense du territoire mme a t de tous temps confie de prfrence aux esclaves. Les frres du prince, de mme que les plus ambitieux, les plus nergiques de ses fils, sont regards avec mfiance : pendant que les charges les plus importantes de la cour sont remplies par les esclaves, les postes loigns du sige du gouvernement sont rservs aux princes. Les revenus des charges et des provinces dfraient les salaires118. Chez les Fellata la socit se divise en princes, chefs, hommes francs et esclaves. Les esclaves du roi, qui sont soldats et fonctionnaires et peuvent prtendre aux plus hautes situations, jouent un rle important dans l'Etat119 . Cette noblesse de cour peut en certaines circonstances tre admise dans la classe des leudes impriaux , ce qui lui ouvre la voie dcrite plus haut menant la souverainet locale. Elle reprsente alors dans l'Etat Fodal Dvelopp la haute aristocratie et conserve gnralement son rang mme aprs avoir t mdiatise la suite de l'absorption par un voisin plus puissant. La noblesse franque a srement contenu de tels lments provenant du groupe infrieur originaire120. Et comme l'aristocratie europenne est issue en grande partie de cette souche, directement ou indirectement, nous trouvons la fusion ethnique ralise de nos jours dans la couche sociale la plus leve comme dans le groupe infrieur des sujets. Il en fut de mme en Egypte : Lors du dclin de l'autorit royale, pendant la priode de dcadence, les hauts fonctionnaires emploient leur pouvoir dans un but intress afin

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Thurnwald, 1 ch., p. 703. Ratzel, 1, ch. II, p. 503. 119 Id. 1, ch. II, p. 518 120 Meitzen, I, ch. I, p. 379 : Lors de la proclamation de la lex salica l'ancienne noblesse hrditaire tait dj tombe au rang des hommes francs ou avait disparu. Mais il y avait dj triple Wchrgeld pour les fonctionnaires (600 solidi, et quand il tait puer regis 300).

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de rendre leurs charges hrditaires et crer ainsi une noblesse fonctionnaire ne se dtachant pas ethniquement du reste de la population121. Et finalement le mme processus gagne, de par les mmes causes, la classe moyenne actuelle, la couche infrieure du groupe dominateur, les subordonns et officiers des grands vassaux. Une certaine diffrence sociale subsiste quelque temps entre les vassaux libres auxquels le seigneur a baill des fiefs parents, fils cadets de familles nobles, compagnons appauvris, quelques fils de paysans libres, rfugis et spadassins de descendance non-serve et les officiers de la suite, d'origine plbienne occupant des positions quasi subalternes. Mais le servage s'lve en mme temps que la libert dcline en tant que valeur sociale, et ici aussi le prince se confie de prfrence ses cratures plutt qu' ses pairs. Tt ou tard la fusion complte s'effectue. En Allemagne la noblesse de cour serve se rangeait en 1083 entre servi et litones , cent ans aprs elle est dj parmi les liberi et nobiles122 . Au cours du XIIIe sicle elle se confond entirement avec les grands vassaux d'origine libre et s'identifie entirement la noblesse de naissance dont elle est devenue l'gale conomiquement. Toutes deux ont des arrire-fiefs, des bnfices impliquant en retour l'aide militaire ; et entre temps les bnfices des sujets, des ministeriaux sont aussi devenus hrditaires comme le sont ceux des vassaux libres et comme le furent toujours les biens familiaux des petits seigneurs territoriaux que l'treinte de la suzerainet suprme na pas encore crass. Le processus se poursuit de faon identique dans tous les Etats Fodaux de l'Europe occidentale et nous trouvons le pendant de ces conditions l'extrme-orient du continent eurasien, au Japon. Les damio sont la haute noblesse, les leudes ; les samoura, la chevalerie, la noblesse dpe.

e) L'Etat Fodal Dvelopp


L'Etat Fodal est parvenu maintenant son parfait dveloppement. Il forme politiquement et socialement une parfaite hirarchie dont les nombreuses couches sont relies les unes aux autres par l'obligation prestative envers la couche immdiatement suprieure et l'obligation de protection envers la couche immdiatement infrieure. La base sur laquelle repose l'difice, le peuple des travailleurs, est encore compos en majeure partie de paysans : l'excdent de leur labeur, la rente foncire, la totalit de la plus-value produite par le moyen conomique pourvoit la subsistance des classes suprieures. En ce qui concerne la plupart des terrains, ceux qui ne sont pas la proprit directe et franche du seigneur ou du pouvoir central, la rente passe d'abord dans les mains des petits vassaux. Ceux-ci doivent en change remplir les obligations militaires conformment leurs conventions et effectuer aussi en certains cas des prestations conomiques. Le vassal plus important est tenu aux mmes obligations envers le grand vassal et celui-ci, officiellement du moins, envers le dtenteur du pouvoir central. Et ce dernier, empereur, roi, sultan, schah ou pharaon, est considr son tour comme le vassal du dieu ancestral. Ainsi se dresse jusqu'au roi du ciel une hirarchie artificiellement chelonne qui treint si compltement toute la vie de l'Etat que, selon l'usage et le droit, aucune parcelle de terre, aucun tre humain ne peut sy drober : et le travail du laboureur supporte lui seul tout l'difice. Tous les droits crs l'origine pour les hommes francs sont tombs en dsutude ou ont t transforms radicalement quant leur nature par la victoire seigneuriale : quiconque n'a pas sa place dans le systme fodal est vritablement hors la loi, sans protection et sans droit, c'est--dire sans le pouvoir qui seul constitue le droit. Et ainsi cet axiome qui semble au premier abord man de l'arrogance aristocratique : nulle terre sans seigneur n'a t en ralit que la codification d'une nouvelle condition du droit en vigueur et n'a signifi tout au plus que la disparition de quelques vestiges vieillis et importuns de l'ancien Etat Fodal Primitif entirement disparu. Que de dductions les partisans de la thorie raciale considre comme passe-partout historico-philosophique n'ontils pas tires du prtendu fait que seuls les Germains, en vertu d'aptitudes politiques suprieures, ont t capables de mener bonnes fins le splendide difice de l'Etat Fodal Dvelopp ! Cet argument a perdu beaucoup de poids depuis que l'on a d reconnatre que la race mongole, au Japon, a accompli exactement le mme miracle. Seul le ngre peut-tre n'y ft pas parvenu, mme si l'immixtion de civilisations plus puissantes ne l'avait pas arrt dans son dveloppement bien que Ouganda par exemple ne diffre pas trs sensiblement du royaume de Charlemagne ou de Boleslaw le Rouge. Il n'y manque que les valeurs de la tradition de la civilisation europenne, et ces valeurs ne constituent pas un mrite inhrent la race indo-germanique, mais furent un pur don qu'elle reut en dot de la destine. Mais laissons l le ngre et ses possibilits. Il y a quelque mille ans le Smite, que l'on prtend si entirement dnu de capacits politiques, chafauda un systme fodal en tous points semblable au ntre, du moins si nous admettons que les fondateurs de l'empire gyptien aient t des Smites. Ne croit-on pas lire une chronique du temps des Hohenstauffen en parcourant le passage suivant de Thurnwald123 : Quiconque entrait dans la suite d'un grand se plaait par l sous sa protection comme sous celle d'un chef de famille. Il y a l (...) des rapports de fidlit rappelant l'institution du vasselage. Cette relation rciproque de protection en change de fidlit est devenue la base de l'entire organisation sociale en Egypte. Elle rgle les relations du seigneur avec ses serviteurs
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Thurnwald, 1, ch., p. 712. Inama-Sternegg, 1, ch. II, p. 61. 123 Thurnwald, 1, ch., p . 703. Manque note 134

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comme celle du Pharaon avec ses fonctionnaires. Sur cette forme repose le groupement des individus sous des matres protecteurs communs, une hirarchie s'tageant jusqu'au sommet de la pyramide sociale, jusqu'au roi qui lui-mme est considr comme le reprsentant de ses pres, comme le vassal des dieux sur la terre (...) L'homme qui vit en dehors de ces rouages sociaux, l'homme sans maitre (protecteur) est sans moyens de dfense et par consquent sans droit. Nous n'avons pas eu besoin jusqu'ici d'avoir recours l'hypothse d'aptitudes spciales inhrentes une race et nous ne le ferons pas davantage l'avenir. C'est l en effet, selon l'expression de Spencer, mthode de philosophie historique la plus absurde qu'il soit possible d'imaginer. Le multiple chelonnement des rangs en une unique pyramide de dpendances rciproques est le premier trait caractristique de l'Etal Fodal Dvelopp : le second est la fusion en une unique nationalit des groupes ethniques distincts lorigine. La conscience de la diffrence premire des races est entirement disparue ; rien ne demeure que la diffrence des classes. Dsormais nous n'avons plus affaire des groupes ethniques mais des classes sociales. L'opposition sociale domine seule la vie de l'Etat. El la conscience de groupe ethnique se transforme par suite en conscience de classe. Son caractre n'en est du reste modifi en rien. La nouvelle classe dirigeante a le mme orgueil de race lgitimiste qui distinguait l'ancien groupe des matres ; la nouvelle noblesse d'pe oublie fort vite qu'elle tire son origine du groupe vaincu. Et l'autre extrmit l'homme libre dclass comme le noble dchu se rclament du droit naturel aussi fermement que le faisaient jadis les asservis. L'Etat Fodal Dvelopp est reste en principe ce qu'il tait ds la deuxime priode de la formation primitive de l'Etat. Sa forme est la domination, sa substance l'exploitation politique du moyen conomique, exploitation limite par un droit universel qui impose aux bnficiaires du moyen politique le devoir de protection et assure aux exploits le droit la subsistance, au maintien de leur capacit productive. Rien n'est change dans la nature de la domination : elle n'est que plus diversement gradue ; et il en est de mme de l'exploitation ou de ce que la thorie conomique dsigne par le terme distribution . Tout comme auparavant la politique intrieure de l'Etat se meut dans l'orbite que lui prescrit le paralllogramme des forces, force centrifuge de la lutte de groupe devenue maintenant lutte de classe, et force centripte de l'intrt commun. Tout comme auparavant sa politique extrieure est dtermine par l'impulsion qui pousse sa classe dirigeante vers la conqute de nouvelles terres et de nouveaux sujets, tendance l'extension qui n'est encore toujours qu'instinct de conservation. Avec sa diffrenciation beaucoup plus parfaite, son intgration beaucoup plus complte, l'Etat Fodal Dvelopp n'est nanmoins pas autre chose que l'Etat Primitif parvenu maturit.

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CINQUIEME PARTIE
L'Evolution de l'Etat Constitutionnel
Si nous comprenons ici encore par fins une volution organique, progressive ou rgressive, de l'Etat Fodal Dvelopp, volution dtermine par des forces intrieures, et non une fin amene mcaniquement et cause par des forces extrieures, nous pouvons dire que la fin de l'Etat est dtermine uniquement par le dveloppement indpendant des institutions sociales fondes par le moyen conomique. Des influences analogues peuvent venir aussi de l'extrieur, d'Etats trangers possdant un dveloppement conomique plus avanc et par suite une centralisation plus rigide, une meilleure organisation militaire et une plus puissante force de propulsion. Nous avons dj mentionn de tels cas : le dveloppement indpendant des Etats Fodaux mditerranens a t arrt par leur collision avec les Etats maritimes beaucoup plus riches et plus rigoureusement centraliss de Carthage et surtout de Rome. La destruction de l'empire des Perses par Alexandre rentre aussi dans cette catgorie de faits, la Macdoine s'tant dj assimil cette poque les acquisitions conomiques des Etats maritimes hellnes. Le meilleur exemple de l'action de ces influences trangres est le sort du Japon moderne dont l'volution a t prcipite de faon presque incroyable par l'action militaire et conomique de la civilisation occidentale. En une gnration peine il a parcouru la distance sparant l'Etat Fodal Dvelopp de l'Etat constitutionnel moderne entirement organis. Il ne s'agit ici, ce me semble, que d'une abrviation du processus. Autant qu'il est possible d'en juger, car l'histoire ne nous offre maintenant que peu de donnes l'appui et l'ethnographie moins encore, les forces intrieures, mme sans l'intervention de puissantes influences trangres, doivent invitablement conduire l'Etat Fodal Dvelopp par le mme chemin vers la mme fin. Les crations du moyen conomique qui gouvernent cette volution sont l'organisation urbaine et sa cration essentielle, l'conomie montaire, qui refoule peu peu l'conomie naturelle et dplace ainsi l'axe autour duquel se meut toute la vie de l'Etat : le capital foncier cde graduellement la place au capital mobilier.

a) Emancipation de la classe paysanne


Tout ce qui prcde rsulte ncessairement des conditions fondamentales de l'Etat naturel Fodal. A mesure que la grande proprit foncire se transforme en souverainet, l'conomie fodale naturelle disparat. En effet tant que la grande proprit foncire est relativement peu tendue il est possible de maintenir le principe primitif de l'apiculteur, laissant au paysan le strict ncessaire ; mais lorsqu'elle s'tend de plus en plus et, ce qui est gnralement le cas, qu'elle embrasse des possessions parpilles sur des territoires loigns, acquises par les guerres, commendationes de petits propritaires, hritages ou alliances politiques, ce rgime devient impossible. Si le propritaire ne veut pas payer une foule de fonctionnaires subalternes, mthode non seulement coteuse mais aussi dangereuse politiquement, il na quune ressource : imposer au paysan une redevance fixe, moiti rente, moiti taxe. La ncessit conomique d'une rforme administrative concide ainsi avec la ncessit politique de l'lvation de la plbe que nous avons observe dj. A mesure que le propritaire cesse d'tre un sujet conomique d'ordre priv pour devenir exclusivement un sujet lgal dordre public, c'est--dire un souverain, la solidarit que nous avons dj mentionne s'affirme entre lui et le peuple. Nous avons vu que ds la priode de transition menant la grande proprit foncire la principaut, les magnats isols avaient le plus grand intrt tablir un rgime bnin, non seulement afin d'lever la plbe au sentiment patriotique, mais aussi pour faciliter aux hommes francs le passage au servage et drober aux voisins et rivaux le prcieux matriel humain. Ce mme intrt commande urgemment au souverain parvenu la pleine indpendance de persvrer dans cette voie. Son intrt politique, lorsqu'il baille des fiefs ses fonctionnaires et officiers, est avant tout de ne pas leur livrer les sujets pieds et poings lis. Pour les garder sous sa domination il restreint le droit d'aide des chevaliers des redevances fixes en nature et des corves dtermines, et se rserve les autres droits d'ordre politique (droits de page, etc...). Le fait que le paysan paie dsormais tribut deux martres au moins a une importance norme pour le cours de son lvation ultrieure. Le paysan dans l'Etat Fodal Dvelopp ne doit donc plus que des redevances fixes : tout excdent lui appartient en propre. Le caractre de la proprit foncire se trouve boulevers par l de fond en comble : pendant que jusque-l la totalit du produit revenait lgalement, au matre dduction faite de l'entretien peine suffisant du cultivateur, le produit appartient maintenant ce dernier, dduction faite d'une rente fixe payer au propritaire. La grande proprit foncire est devenue seigneurie, C'est le second grand pas accompli par l'humanit vers son but ultime. Le premier fut la transformation de l'Etat-Ours en Etat-Apiculteur : il institua l'esclavage que le second supprime. Le travailleur, jusque-l uniquement objet lgal est devenu pour la premire fois sujet lgal. Le moteur travail dpourvu de droits, ne possdant qu'une faible garantie d'existence, la chose de son matre, est maintenant le sujet contribuable d'un prince.

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Ds lors le moyen conomique assur du succs final va dployer toutes ses forces. Le paysan travaille avec infiniment plus d'nergie et de soin, obtient un excdent, et par l est cre la ville au sens strictement conomique du mot, la ville industrielle. Le paysan porte ses produits sur le march en d'autres termes il excute une demande de ces biens industriels qu'il ne produit plus lui-mme. Travaillant avec une plus grande intensit il n'a plus le temps ncessaire pour produire les diffrents biens qu'il fabriquait jusque-l avec sa famille. La division du travail entre la production de matires premires et l'industrie devient possible et mme ncessaire : le village est principalement le sige de la premire, la ville industrielle se fonde comme sige de la seconde.

b) Naissance de la ville industrielle


Que l'on ne se mprenne pas ! Ce n'est pas la ville qui est fonde mais la ville industrielle. La vritable ville historique existe depuis longtemps et ne manque dans aucun Etat Fodal Dvelopp. Elle tire son origine soit du moyen politique seul, comme chteau fort, soit de l'association des moyens politiques et conomiques, comme foire, soit du besoin religieux comme territoire d'Eglise*. Lorsque de telles villes au sens historique ou mot se trouvent dans le voisinage, la ville industrielle se greffe sur elles : autrement elle surgit spontanment comme produit de la division du travail dsormais organise, et se dveloppe le plus souvent son tour comme chteau fort et lieu de culte. Ce ne sont l toutefois que des additions historiques fortuites. Au sens strict du mot la ville est le sige du moyen conomique, du mouvement dchange entre la production agricole et l'industrie. L'usage mme du mot confirme notre assertion : une forteresse, quelque importante qu'elle soit, un amoncellement de temples, de clotres, de lieux de plerinage, fussent-ils mme concevables sans march, ne peuvent pas encore tre appels des villes . Si l'aspect extrieur de la ville historique a relativement peu chang, sa transformation intrieure est d'autant plus considrable. La ville industrielle est l'antipode et ladversaire ne de l'Etat : il est le moyen politique, elle est le moyen conomique en plein dveloppement. La grande lutte qui remplit les pages de l'histoire universelle, qui est cette histoire mme, se livre dsormais entre la ville et l'Etat. La ville, en tant que corps politique et conomique, emploie pour combattre le systme fodal des armes politiques et conomiques : avec les premires elle arrache, avec les secondes elle drobe le pouvoir la classe dominatrice de la fodalit. Ce processus a lieu sur le terrain politique de la manire suivante : la ville, centre de pouvoir indpendant, intervient dans le jeu des forces faisant mouvoir l'Etat fodal ; elle se dresse et s'immisce comme quatrime force entre le pouvoir central, les seigneurs locaux et les sujets. En tant que forteresses et domiciles de gens de guerre, dpts d'instruments militaires, d'armes, etc., et plus tard comme centres d'conomie montaire, les villes sont de prcieux soutiens et allis dans les combats entre le pouvoir central et les futurs princes souverains de mme que dans les luttes entre ces derniers et elles peuvent, par une adroite politique, obtenir de prcieux privilges. Dans ces combats les villes sont gnralement avec le pouvoir central contre les seigneurs fodaux ; pour des raisons sociales d'abord, le noble refusant de reconnatre au patricien dans les rapports sociaux l'galit que ce dernier exige au nom de sa richesse suprieure ; puis pour des raisons politiques, le pouvoir central, grce la solidarit existant entre le prince et le peuple, considrant l'intrt commun bien plus que ne le fait le grand propritaire foncier, recherchant uniquement ses intrts privs; et enfin pour des raisons conomiques, la prosprit de la ville tant troitement lie la paix et la scurit publique. Entre le droit du plus fort et le moyen conomique rgne une irrvocable incompatibilit. C'est pourquoi les villes restent en gnral attaches au protecteur de la paix et de la lgalit : l'empereur, au souverain. Et lorsque les milices municipales dtruisent et rasent un repaire de brigands ce n'est que le reflet en infiniment petit de la gigantesque opposition qui gouverne l'histoire du monde. Afin de pouvoir remplir avec succs ce rle historique la ville doit attirer dans ses murs le plus grand nombre possible d'habitants, tendance justifie aussi par des considrations d'ordre purement conomique. Avec le nombre des citoyens augmente la division du travail et aussi la richesse. C'est pourquoi la ville encourage l'immigration de toutes ses forces, dmontrant ainsi une fois de plus l'antagonisme absolu qui existe entre elle et le seigneur fodal. Les nouveaux citoyens qu'elle attire sont arrachs aux domaines, aux possessions fodales qui vont s'affaiblissant en forces contribuables et militaires mesure que la ville se fortifie. Cette dernire intervient comme amateur dans cette vente aux enchres o le paysan-serf est adjug au plus offrant, celui qui offre le plus d'avantages et de droits. La ville offre libert entire, parfois mme maison et terrain. L'axiome l'air des villes rend libre est dfendu victorieusement et le pouvoir central, ravi de fortifier les villes en affaiblissant les nobles rebelles, appose volontiers son sceau sous le droit nouvellement institu. C'est le troisime grand progrs accompli au cours de l'histoire du monde : la dignit du travail libre est dcouverte ou plutt elle est retrouve : elle tait tombe en oubli depuis ces temps reculs o le chasseur indpendant et le laboureur non-conquis jouissaient librement du fruit de leur labeur. Le paysan porte toujours la fltrissure du servage et son droit est bien faible encore : mais dans la ville fortifie et bien dfendue le citoyen porte haut la tte, un homme libre dans toute l'acception du mot.
*

Autour des lieux du culte proprement dit viennent toujours se grouper des demeures pour les prtres, des coles et des asiles pour les plerins. (Ratzel, l ch. II.) Tout plerinage important devient naturellement le centre d'un march florissant. Il est noter qu'en allemand les grandes foires de commerce s'appellent, du nom de la crmonie religieuse, des Messen .

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Sans doute il y a encore des ingalits politiques dans l'enceinte des murs de la ville. Les anciens habitants, les descendants des chevaliers, les familles d'origine libre, les riches propritaires refusent au nouveau venu, l'affranchi, au pauvre artisan ou regrattier, toute participation aux affaires municipales. Mais comme nous l'avons dj vu dans la description de l'Etat Maritime, ces rangs ne peuvent se maintenir longtemps dans l'atmosphre citadine. La majorit intelligente, sceptique, fortement organise et unifie conquiert finalement l'galit des droits. La lutte dure en gnral plus longtemps dans l'Etat Fodal Dvelopp, les partis n'tant plus seuls vider leurs querelles : les grands propritaires fonciers du voisinage et les princes interviennent comme obstacles dans le jeu des forces. Ce tertius gaudens tait absent dans les Etats Maritimes de l'antiquit o aucune domination fodale n'existait en dehors de la ville. Telles sont les armes politiques de la cit dans sa lutte contre l'Etat Fodal : alliance avec la couronne, offensive directe, et attraction des serfs des campagnes dans la libre atmosphre citadine. Et son arme conomique n'est pas moins puissante ; l'conomie montaire, consquence insparable de l'organisation urbaine, dtruit de fond en comble l'Etat ne connaissant que l'conomie naturelle, l'Etat Fodal.

c) Influences de lconomie montaire


Le processus sociologique que l'conomie montaire met en mouvement est si connu et si gnralement admis dans sa dynamique que nous nous bornerons ici de brves indications. L'affermissement jusqu' la toute puissance du pouvoir central et l'affaiblissement jusqu' l'impuissance des autorits locales sont ici, comme dans les Etats Maritimes, les suites de l'conomie montaire envahissante. La domination est non pas le but mais le moyen employ par les matres pour atteindre leur but vritable, la possession sans travail pralable de biens de jouissance en aussi grande quantit et de qualit aussi prcieuse que possible. Dans l'Etat naturel le seul moyen d'arriver la possession de ces biens est la domination : le pouvoir politique du margrave et du seigneur constitue sa richesse. Sa force offensive augmente en proportion directe du nombre de paysans sous ses ordres et son territoire de domination s'accroit dans la mme proportion que ses revenus. Au contraire ds qu'un march florissant offre, en change des produits du sol, des marchandises prcieuses et sduisantes il est beaucoup plus rationnel pour le sujet conomique d'ordre priv, c'est--dire pour chaque seigneur non parvenu la souverainet (et les gentilshommes appartiennent maintenant cette classe), il est plus rationnel, dis-je, de restreindre dans la mesure du possible le nombre de paysans, n'en gardant qu'autant qu'il est indispensable pour extraire du sol, par un travail acharn, la plus grande quantit possible de produits, ne leur en abandonnant qu'une part rduite au strict minimum. Le produit net , prodigieusement accru, de la proprit foncire n'est plus dsormais employ l'entretien d'une escorte militaire mais, toujours rationnellement, il est port au march pour y tre vendu en change de marchandises. L'escorte est supprime, le seigneur est devenu gentilhomme campagnard. Le pouvoir central, roi, prince ou souverain est subitement dbarrass de ses rivaux : politiquement il est devenu tout-puissant. Les vassaux rebelles, qui faisaient trembler le roi-fainant, se sont transforms aprs un court intermde de parlementarisme en souples courtisans prosterns devant le Roi-Soleil. Ils dpendent de lui, car seule la force militaire qu'il possde dans son arme mercenaire, peut rprimer les tentatives de soulvement des manants pousss bout. Tandis qu'avec L'conomie naturelle la couronne tait presque toujours ligue avec les paysans et les villes contre la noblesse, nous voyons maintenant l'absolutisme, issu de l'Etat Fodal, en ligue avec la noblesse contre les reprsentants du moyen conomique. Depuis Adam Smith il est d'usage de reprsenter cette transformation de telle sorte que le stupide hobereau semble avoir vendu son droit d'anesse pour un plat de lentilles, abandonnant la domination souveraine pour d'inutiles hochets. Rien n'est plus faux que ce point de vue. L'individu s'abuse souvent dans la protection de ses intrts : une classe ne se trompe jamais de faon permanente. La vrit est que l'conomie montaire suffit, directement et sans l'intervention de la transformation agraire, augmenter la force politique du pouvoir central un tel point que toute rsistance de la part de la noblesse serait insense. Comme il ressort de l'histoire de l'antiquit, l'arme d'un pouvoir central financirement fort est toujours de beaucoup suprieure au ban fodal. Avec de l'argent on peut quiper parfaitement de jeunes paysans et en faire des soldats de profession dont la masse compacte ne se laisse pas entamer par la troupe peu homogne de l'arme seigneuriale. De plus le prince ce moment peut encore compter sur les bataillons aguerris des milices citadines. L'arme feu, elle aussi un produit de l'conomie industrielle de la ville florissante, a fait le reste dans l'Europe Occidentale. Pour toutes ces raisons militaires et techniques le seigneur fodal, mme s'il ddaigne les jouissances du luxe et veut conserver ou tendre son indpendance relative, est forc de faire subir son domaine la mme transformation agraire. Pour tre fort en effet il lui faut d'abord de l'argent (devenu vritablement le nerf de la guerre) afin de pouvoir acheter des armes et embaucher des soldats. La rvolution opre par l'conomie montaire cre la seconde entreprise capitaliste : ct de la grande exploitation agricole apparat la grande entreprise militaire. Les condottieri paraissent sur la scne. Il y a dsormais sur le march du matriel mercenaire en quantit suffisante : ce sont les escortes fodales congdies et les paysans expropris. De cette faon, il arrive bien parfois qu'un seigneur aventurier s'lve au rang de souverain, ainsi qu'il arriva en Italie, et mme en Allemagne avec Wallenstein. Mais ce sont l des destines individuelles qui ne changent en rien le bilan des faits. Les puissances locales comme centres autonomes du pouvoir disparaissent du terrain politique et

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ne conservent une dernire bribe de leur ancienne influence qu'aussi longtemps que le prince a besoin d'elles financirement : c'est l'organisation parlementaire des Etats. La prodigieuse augmentation de pouvoir de la couronne est encore accrue par une seconde cration de l'conomie montaire : le fonctionnarisme. Nous avons dpeint en dtail le cercle fatal que doit parcourir l'Etat fodal, cahot entre l'agglomration et la dsagrgation, aussi longtemps qu'il est contraint de payer ses fonctionnaires en terres et serfs , les transformant ainsi en facteurs indpendants. L'conomie montaire a rompu ce cercle. Dsormais le pouvoir central confie les charges des employs salaris qui sont entirement sous sa dpendance124. Ds lors un gouvernement fortement centralis peut se maintenir, et des empires se forment comme l'on n'en avait plus vu depuis la chute des Etats maritimes parvenus l'conomie montaire. Ce changement radical de la constellation des forces politiques s'est rattach partout, autant que j'en puis juger, au dveloppement de l'conomie montaire, avec peut-tre une exception : l'Egypte. Ici l'conomie montaire semble s'tre dveloppe seulement l'poque hellne. D'aprs les gyptologues comptents (il ne peut bien entendu tre question ici d'affirmation positive) le paysan jusqu' cette poque livrait des redevances en nature125. Pourtant nous trouvons l'absolutisme en pleine vigueur dans le Nouvel-Empire aprs l'expulsion des Hyksos : Le pouvoir militaire est fortifi par des mercenaires trangers, l'administration est conduite au moyen de fonctionnaires sous les ordres du roi, l'aristocratie des charges a disparu126. L'exception ici confirme la rgle. Gographiquement l'Egypte est une contre unique. Etroitement resserre entre le dsert et les montagnes elle est parcourue dans toute sa longueur par une voie naturelle prsentant pour le transport en masse des marchandises plus de facilits que la chausse la mieux entretenue : le Nil. Cette voie permettait au Pharaon de centraliser dans ses magasins, dans ses maisons127 les tributs de toute la contre et de solder de l en nature fonctionnaires et soldats. C'est pourquoi l'Egypte, une fois unifie en grande puissance, demeura centralise jusqu' ce que des puissances trangres eussent mis fin son existence politique. La toutepuissance du souverain provient de ce que, avec une conomie naturelle, il dispose directement et exclusivement de tous les biens de jouissance. Sur la totalit des revenus il prlve pour solder les fonctionnaires, autant et tels de ces biens qu'il lui semble bon : la distribution des marchandises de luxe est aussi presque exclusivement entre ses mains128. A cette exception prs, exception possible seulement dans une contre o le problme de la circulation est rsolu par une unique voie fluviale, l'conomie montaire a toujours eu comme consquence la dissolution de l'Etat Fodal. Les paysans et les villes paient les frais de ce bouleversement. En signant la paix la couronne et les nobles se livrrent le paysan rciproquement, le partageant pour ainsi dire en deux moitis fictives : la couronne cde la noblesse la plus grande part des terrains communaux et du travail des paysans non expropris; la noblesse abandonne la couronne la leve des recrues et les impts des villages et des villes. Le paysan qui s'tait enrichi durant cette priode de libert retombe la misre et au dclassement social. Les villes doivent ployer sous la force des puissances fodales primitives maintenant allies, moins qu'elles ne soient dj transformes elles-mmes en centres fodaux comme il arriva pour les cits de l'Italie septentrionale et mme dans ce cas elles tombent le plus souvent au pouvoir de condottieri. La force offensive de l'adversaire s'accrot mesure que la force dfensive de la ville diminue car l'aisance citadine nat et meurt avec la puissance d'achat du paysan. Les petites villes tombent dans le marasme, s'appauvrissent et sont livres sans dfense l'absolutisme princier ; les grandes villes, lorsque la demande d'objets de luxe des seigneurs y encourage une puissante industrie, sont en proie aux divisions intestines et perdent par l leur force politique. Limmigration en masse qui prend place maintenant est exclusivement proltarienne : soldats congdis, paysans expropris, artisans ruins de la petite ville. Pour la premire fois L'ouvrier libre de la terminologie marxiste apparat en masse sur le march du travail de la ville. Et ds lors la loi d'agglomration des fortunes et des classes entre de nouveau en vigueur et dchire la population municipale en de violentes luttes de classe dont le rsultat le plus clair est d'assurer presque toujours la domination du souverain. Seuls quelques Etats Maritimes, Etats Urbains au vrai sens du mot, purent se soustraire d'une faon durable l'treinte implacable de la souverainet. Une fois de plus, comme il arriva dans les Etats Maritimes, l'axe de la vie de l'Etat se trouve dplac. Il se meut maintenant non plus autour de la richesse foncire mais autour de la richesse capitaliste, car la proprit foncire est, elle aussi, devenue capital. Pour quelles raisons l'volution n'aboutit-elle pas, ds lors, comme dans les Etats Maritimes, l'conomie esclavagiste capitaliste ? Il y a cela deux raisons dcisives, l'une intrieure, l'autre extrieure. La raison extrieure est qu'une traite lucrative est peine possible lorsque, comme c'est le cas en Europe, presque toutes les contres dans un rayon donn sont galement organises en puissants Etats. L o les conditions sont favorables, comme par exemple dans les colonies amricaines des Europens occidentaux, l'esclavage apparat immdiatement.

Eisenhart, Geschichite der National-Oeconomie, p. 9 : Grce ce nouveau moyen de paiement plus maniable il devint possible davoir un corps plus dpendant de militaires et de fonctionnaires. La mthode de paiement rgulier ne leur permettait plus de se rendre indpendants du matre commun ou de se tourner contre lui . 125 Thurnwald , 1 , ch., p. 773. 126 Id. 1, ch., p. 699. 127 Id. 1, ch., p. 709. 128 Thurnwald, 1. ch., p. 711.
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La raison intrieure est que le paysan, au contraire de ce qui se passe dans l'Etat Maritime, ne paie pas le tribut un seul matre, mais deux au moins* : le propritaire et le souverain. Tous deux se surveillent jalousement afin de conserver au paysan le reste de capacit prestative ncessaire leurs intrts. Ce furent surtout les princes les plus forts, connue par exemple ceux de Prusse-Brandebourg qui protgrent le plus le paysan. Aussi ce dernier, bien que dplorablement exploit, demeure nanmoins sujet lgal et libre de sa personne dans toutes les contres o le systme fodal tait entirement dvelopp lorsque intervint l'conomie montaire. La justesse de cette explication ressort clairement de l'examen des conditions rgnant dans les Etats que l'conomie montaire surprit avant rvolution complte du systme fodal. Ce sont surtout les anciens territoires slaves de l'Allemagne et en particulier la Pologne. L, la fodalit n'avait pas encore savamment chafaud son systme lorsque la demande de crales des grands centres industriels de l'Ouest transforma subitement le chevalier, sujet de droit public, en propritaire foncier, sujet priv. Le paysan n'tait donc soumis qu' un seul matre, son seigneur, et de l sont nes ces rpubliques aristocratiques dj tudies dans ces pages, qui se rapprochent de lconomie esclavagiste capitaliste autant que le permet la pression des Etats voisins plus avancs politiquement129. Ce qui suit maintenant est si universellement connu que nous pouvons nous borner de brves indications. L'conomie montaire devenue capitalisme cre une classe nouvelle ct de la proprit foncire. Le capitaliste rclame l'galit de droits et l'obtient finalement grce l'aide de la plbe qu'il soulve et mne l'attaque de l'ancien rgime au nom du droit naturel bien entendu. A peine les reprsentants de la richesse mobilire, la classe de la bourgeoisie, a-t-elle remport la victoire qu'elle renverse les armes, conclut la paix avec son ancien adversaire et combat dsormais la plbe au nom de la lgitimit ou tout au moins d'un mlange suspect d'arguments lgitimistes et simili-libraux. Tel a t le dveloppement graduel de l'Etat : de l'Etat de brigands primitifs l'Etat Fodal Dvelopp, l'Absolutisme et enfin l'Etat constitutionnel moderne.

d) L'Etat constitutionnel moderne


Examinons maintenant un peu plus en dtail la statique et la dynamique de l'Etat moderne. Il est encore en principe ce que furent l'Etat de brigands primitif et l'Etat Fodal Dvelopp. Seul un nouvel lment y est entr qui est destin reprsenter dans la lutte des intrts de classe l'intrt commun de l'entit d'Etat : cet lment, c'est le fonctionnarisme. Nous examinerons plus loin jusqu' quel point cet lment se montre la hauteur de sa tche, Tout d'abord nous tudierons l'Etat dans les traits caractristiques quil a apports de ses degrs primitifs. Sa forme est toujours la domination, son essence lexploitation du moyen conomique, celle-ci limite toujours par le droit civil qui d'une part protge la distribution traditionnelle de la production nationale et d'autre part tend maintenir les contribuables dans leur pleine capacit prestative. La politique intrieure de l'Etat se meut toujours dans l'orbite que lui prescrit le paralllogramme des forces, force centrifuge de la lutte de classe et force centripte du commun intrt politique ; sa politique extrieure est toujours dtermine par l'intrt de sa classe dominatrice, laquelle comprend maintenant outre le landed , le moneyed interest . Il existe toujours en principe deux classes distinctes : une classe dominatrice laquelle choit une part de la production totale du labeur populaire (du moyen conomique) suprieure sa propre contribution productive ; et une classe domine laquelle revient une part de cette production, infrieure sa propre contribution. Chacune de ces classes se subdivise son tour selon le degr du dveloppement conomique en classes et couches secondaires plus ou moins nombreuses se rangeant d'aprs les privilges et les dsavantages des lois de distribution qui les rgissent. Dans les Etats d'organisation suprieure, il s'est gliss entre les deux classes principales une classe de transition qui peut tre galement subdivise. Les membres ont des obligations envers la classe suprieure et des droits sur la classe infrieure. Nous trouvons par exemple dans l'Allemagne moderne au moins trois subdivisions dans la classe dominatrice : les grands magnats qui sont en mme temps possesseurs de mines et entreprises industrielles; les grands industriels et princes de la finance qui sont souvent aussi gros propritaires fonciers et fusionnent trs vite avec les premiers (princes Fugger, comtes Donnersmarck) ; et enfin les petits gentilshommes. La classe domine est divise en petits fermiers, ouvriers des champs ou de fabrique, petits artisans et employs. Les classes de transition sont les classes moyennes : gros cultivateurs, petits industriels et artisans aiss, et aussi tels riches bourgeois dont la fortune n'est pas assez considrable pour surmonter certaines difficults traditionnelles s'opposant leur pleine admission dans la classe suprieure (juifs). Les devoirs comme les droits de ces classes moyennes sont rendus et perus gratuitement : seule la destine individuelle fait la longue pencher la balance ; d'elle dpend l'issue de la classe ou de l'individu : admission sans rserve dans la classe suprieure ou entire submersion dans la classe infrieure. Parmi les classes de transition en Allemagne, les grands cultivateurs et les petits industriels sont en ascendant pendant que la majorit des artisans dcline. Nous touchons dj la dynamique des classes. L'intrt de chaque classe met en mouvement une quantit absolue de forces coordonnes, lesquelles tendent avec une vitesse dtermine vers un but dtermin. Ce but est le mme pour toutes les classes : le produit total du
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En Allemagne, pendant le moyen ge, le paysan payait l'impt non seulement au seigneur et au suzerain, mais aussi au sneschal (Obermaerker) et au bailli. 129 Cf. Franz Oppenheimer, Grossgrunrfeigentum, etc., L. II, ch. 3.

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travail consacr par tous les citoyens la production de biens. Chaque classe aspire une part aussi grande que possible du produit national, et comme toutes ont les mmes dsirs, la lutte de classe est l'essence mme de toute histoire de l'Etat. Nous laissons de ct intentionnellement les actions collectives engendres par l'intrt commun, ces actions ayant t pousses au premier plan avec une partialit exagre par l'examen historique en vigueur jusqu' nos jours. Cette lutte de classe se prsente historiquement comme une lutte de parti. Un parti est l'origine et ne peut tre de faon durable que la reprsentation organise d'une classe. Lorsque par la diffrenciation sociale la classe se fractionne en plusieurs subdivisions ayant des intrts particuliers diffrents, le parti se divise rapidement son tour en autant de nouvelles fractions qui seront ou allies ou ennemies selon le degr de divergence des intrts de classe. Lorsquau contraire la diffrenciation sociale supprime une ingalit, les deux anciens partis se fondent bientt en un nouveau. Nous pouvons citer comme exemple pour le premier cas la scission dans le libralisme allemand des partis bourgeois et antismites, scission rsultant du fait que le premier reprsente une couche descendante et le second une couche ascendante. Le second cas est caractris par la fusion politique qui rassemble les petits hobereaux de l'Est et les grands cultivateurs de l'Ouest en une confdration : la ligue des agriculteurs (Bund der Landwirte). Les premiers s'abaissent pendant que les seconds s'lvent sur l'chelle sociale, et ils se rencontrent forcment michemin. Toute politique de parti n'a qu'un seul but : procurer la classe reprsente la plus grande part possible de la production nationale. Les classes privilgies veulent maintenir leur part l'ancien niveau au moins et la porter si possible un maximum ne laissant aux exploits que la capacit prestative (comme dans l'Etat-Apiculteur primitif) se rservant la totalit de la plus-value de production du moyen conomique, plus-value qui augmente prodigieusement avec l'accroissement de la population et la division du travail ; le groupe des classes domines veut rduire son tribut zro si possible et consommer lui-mme la totalit de la production nationale ; et les classes intermdiaires veulent diminuer autant que possible le tribut payable aux classes suprieures et augmenter autant que possible le revenu gratuit prlev sur les classes infrieures. Tel est le but, telle est la substance de la lutte de parti. La classe dirigeante combat avec toutes les armes que lui donne l'autorit acquise. Elle dcrte les lois servant ses desseins (lgislation de classe) et les applique de telle sorte que le tranchant du couperet soit toujours dirig vers le bas, le dos toujours vers le haut (justice de classe). Elle dirige l'administration de l'Etat dans l'intrt ide ses gaux, leur rservant d'emble toutes les positions prpondrantes procurant influence et profit (arme, administration suprieure, justice) et faisant manuvrer ensuite son gr la politique de l'Etat par ces fonctionnaires, ses cratures (politique de classe : guerres commerciales, politique coloniale, politique ouvrire, politique lectorale, etc.). Tant que l'aristocratie est au pouvoir, elle exploite l'Etat comme un domaine seigneurial : ds que la bourgeoisie tient le gouvernail, elle l'exploite comme une fabrique. Et la religion de classe couvre le tout de son tabou . Le droit civil contient encore en Allemagne nombre de privilges politiques et conomiques favorisant la classe dirigeante : systme lectoral ploutocratique, restriction du droit de coalition, rglement pour les domestiques, faveurs de taxation, etc. C'est pourquoi la lutte constitutionnelle qui domine depuis des sicles et des sicles la vie politique na pas encore pris fin. Elle se livre gnralement de faon pacifique dans les parlements, parfois aussi par la violence, au moyen de manifestations, de grves gnrales et de rvoltes. Mais la plbe a compris que la citadelle de son adversaire n'est pas, ou du moins n'est plus, dans ces vestiges des positions de suprmatie fodales. Ce ne sont pas des causes politiques mais des causes conomiques qui ont empch jusqu' ce jour la transformation radicale du mode de distribution en vigueur dans notre Etat constitutionnel moderne. Aujourd'hui comme jadis, la masse du peuple est plonge dans une noire misre ou subsiste dans une indigence mesquine, livre un labeur pnible, crasant, hbtant ; aujourd'hui comme jadis, une faible minorit, une classe dirigeante compose danciens privilgis et de parvenus accapare, pour le dpenser sans compter, le tribut populaire prodigieusement accru. C'est contre ces causes conomiques de la distribution dfectueuse qu'est dirige dsormais la lutte de classe entre le proltariat et les exploiteurs, devenue lutte directe pour l'augmentation des salaires, et dont les armes sont les grves, le mouvement syndicaliste et l'association. L'organisation conomique marche dabord de pair avec l'organisation politique qu'elle dirige bientt entirement. Le syndicat finit par gouverner le parti. C'est le point de dveloppement qu'ont atteint aujourd'hui l'Angleterre et les Etats-Unis. Avec sa diffrenciation beaucoup plus complique, son intgration plus puissante, l'Etat constitutionnel moderne ne se distinguerait pas foncirement de ses prdcesseurs, pas plus par la forme que par le fond, si un nouvel lment, le fonctionnarisme, n'tait entr en scne. Le fonctionnaire, tant aux gages de l'Etat, est tenu en principe de rester l'cart dans la lutte des intrts conomiques; c'est pourquoi dans toute forte bureaucratie la participation aux entreprises lucratives n'est pas considre comme correcte. Si ce principe tait entirement ralisable et si le meilleur fonctionnaire n'apportait avec lui les opinions politiques de sa classe d'origine, nous aurions vritablement dans le fonctionnarisme cette dernire instance conciliante et dirigeante, planant au-dessus de la lutte des intrts, et capable de guider l'Etat vers ses nouvelles destines. L serait sans conteste le point d'appui rclam par Archimde, le point d'appui grce auquel le monde de l'Etat pourrait tre soulev. Malheureusement le principe n'est pas entirement ralisable et les fonctionnaires ne sont pas encore de pures abstractions sans sentiment de classe. D'abord, la participation une forme d'entreprise, l'agriculture, est considre comme la plus haute qualification du fonctionnaire dans tous les Etats o prdomine l'aristocratie foncire ; puis, de puissants intrts conomiques agissent sur la plupart d'entre eux, et prcisment sur les plus influents, les entranant dans la lutte, inconsciemment et comme malgr eux. L'aide matrielle reue des parents ou

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beaux-parents, les proprits hrditaires, les attaches de famille avec les possesseurs du moneyed ou du landed interest fortifient le sentiment inn de solidarit avec la classe dirigeante dont ces fonctionnaires sortent presque tous. S'il tait possible de supprimer les relations conomiques de ce genre, cette solidarit serait aisment remplace par le pur intrt de l'Etat. Aussi est-ce en gnral dans les Etats pauvres que nous trouvons les fonctionnaires les plus capables, les plus dsintresss et les plus impartiaux. C'est avant tout sa pauvret que la Prusse a d autrefois cet incomparable corps de fonctionnaires qui la guida si srement travers tous les cueils. Ses membres taient d'ordinaire entirement trangers toute pense de gain, direct ou indirect. Ce fonctionnarisme idal est moins frquent dans les Etats riches. L'volution ploutocratique entrane fatalement l'individu dans le tourbillon, lui enlve un peu de son objectivit, de son impartialit. Nanmoins l'institution remplit toujours d'une faon passable la tche qui lui est chue : dfendre l'intrt collectif contre l'intrt de classe. Et involontairement, ou du moins inconsciemment, elle le dfend de telle sorte que le moyen conomique qui la cra est encourag dans sa marche lente mais sre contre le moyen politique. Sans doute les fonctionnaires exercent la politique de classe que leur prescrit la constellation des pouvoirs dans l'Etat, sans doute ils ne sont au fond que les reprsentants de la classe dirigeante dont ils sortent ; mais ils adoucissent l'pret du combat, ils rpriment les excs, ils obtiennent les modifications du droit, mries par le progrs social, avant que la lutte ouverte ne s'engage. Dans les pays gouverns par une forte ligne de princes dont le chef, comme le Grand Frdric, se considre comme le premier fonctionnaire de l'Etat, ce que nous avons observ propos du fonctionnarisme en gnral s'applique plus essentiellement encore au souverain. Son intrt, en effet, comme usufruitier hrditaire de la nueproprit de l'Etat, lui commande avant tout d'en affermir les forces centriptes, en affaiblissant les forces centrifuges. Nous avons souvent en l'occasion, an cours de cette tude, d'apprcier la solidarit entre le prince et le peuple en tant que force historique bienfaisante. Dans l'Etat constitutionnel parfait, o le monarque n'est plus qu' un degr infinitsimal sujet conomique d'ordre priv et demeure presque entirement fonctionnaire, cette communaut d'intrts a un poids beaucoup plus grand encore que dans l'Etat fodal ou que dans l'Absolutisme o la souverainet est encore partiellement proprit prive. La forme extrieure du gouvernement n'est pas d'une importance prpondrante dans l'Etat constitutionnel. Dans une rpublique comme dans une monarchie la lutte de classe est mene par les mmes moyens et conduit au mme but. Nanmoins ceteris paribus, dans la monarchie, la courbe de l'volution de l'Etat sera vraisemblablement plus allonge et moins riche en inflexions secondaires ; le prince, moins affect par les courants quotidiens que ne l'est le prsident, lu pour une brve priode, redoute moins une diminution passagre de popularit et peut par suite tendre sa politique sur de plus longues priodes. Il nous reste mentionner une varit du fonctionnarisme dont l'influence sur l'volution suprieure de l'Etat ne doit pas tre nglige : le fonctionnarisme scientifique des universits. Il n'est pas seulement une cration du moyen conomique comme le fonctionnarisme en gnral, il reprsente en mme temps une force historique que nous navons connue jusquici quen sa qualit d'allie de l'Etat conqurant : le besoin causal. Nous avons vu ce besoin l'poque primitive crer la superstition; nous avons trouv son btard, le tabou, employ partout comme arme puissante entre les mains des matres. De ce mme besoin la science est ne, la science qui dsormais attaque victorieusement la superstition et prpare la voie de l'Evolution. C'est l l'inestimable service rendu par la science et en particulier par les universits.

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CONCLUSION
La Tendance de l'Evolution de l'Etat
Nous avons essay de suivre dans ses grandes lignes rvolution de l'Etat, depuis les temps les plus reculs jusqu' nos jours, imitant l'explorateur qui descend le cours d'un fleuve depuis ses sources jusqu' sa sortie dans la plaine. L, le fleuve imposant droule devant lui ses flots majestueux et disparait dans les brumes de l'horizon, vers l'inconnu inexplor et inexplorable. Ainsi le fleuve de l'histoire et toute histoire jusqu' notre poque est histoire de l'Etat se droule devant nous, et son cours se perd dans les brumes de l'avenir. Oserons-nous avancer des conjectures sur son cours ultrieur, jusqu'au point o il s'abme en une effervescence de joie dans le sein du grand tout (Goethe). Est-il possible d'tablir sur des bases scientifiques une prognose de l'volution future de l'Etat ? Je le crois. La tendance130 du dveloppement de l'Etat le porte de faon vidente s'annihiler dans son essence. Il cessera d'tre le moyen politique organis pour devenir fdration libre. En d'autres termes, la forme extrieure restera en principe la forme tablie par l'Etat constitutionnel, le gouvernement au moyen d'un corps de fonctionnaires ; mais le fond, la substance de la vie historique, l'exploitation conomique d'une classe par une autre doit fatalement disparatre. Et comme il n'y aura plus dsormais ni classes ni intrts de classe, le fonctionnarisme de l'Etat futur aura vritablement atteint cet idal du protecteur impartial de l'intrt collectif, dont le ntre tente pniblement de s'approcher. L' Etat de l'avenir sera la Socit gouverne par une administration autonome. Des bibliothques entires ont t crites afin de dfinir et dlimiter ces deux notions : Etat et Socit. Le problme est aisment rsolu ds que l'on se place notre point de vue. L'Etat est l'ensemble de toutes les relations noues par le moyen politique ; la Socit est l'ensemble de toutes les relations noues par le moyen conomique. Jusqu'ici l'Etat et la Socit taient inextricablement confondus : dans la fdration libre il n'y aura pas d'Etat, mais seulement la Socit. Cette prognose de l'volution synthtise toutes les formules clbres par lesquelles les grands historiens philosophes ont tent d'exprimer le rsultat de valeur de l'histoire mondiale. Elle renferme le progrs de l'action belliqueuse au travail pacifique de Saint-Simon aussi bien que l'volution vers la libert de Hegel ; le dveloppement de l'humanit de Herder de mme que la pntration de la nature par la raison de Schleiermacher. Notre poque a perdu l'optimisme confiant des classiques et des humanistes : le pessimisme sociologique gouverne les esprits : aussi la prognose que nous exposons ici ne peut-elle compter faire de partisans. Non seulement elle doit paraitre invraisemblable aux jouissants du pouvoir, en raison de leur esprit de classe, mais les membres de la classe infrieure, eux aussi, lui opposent un extrme scepticisme. La thorie proltariste prvoit il est vrai, en principe, le mme rsultat final, seulement elle ne le tient pas pour possible par la voie de l'volution mais uniquement par une rvolution. Elle se le reprsente comme une forme de socit (c'est--dire d'organisation conomique) entirement diffrente de celles que nous connaissons : une conomie sans marchs, le collectivisme. La thorie anarchiste tient la forme et le fond du gouvernement pour insparables, la face et le revers d'une mme mdaille : pas de gouvernement sans exploitation ! Aussi veut-elle dtruire forme et fond et inaugurer le rgime d'anarchie, et quand tous les avantages conomiques de la division du travail complexe devraient y tre sacrifis. Le grand penseur mme, qui, le premier, rigea les bases de la thorie politique expose ici, Ludwig Gumplowicz est pessimiste pour les mmes motifs que le sont les anarchistes qu'il combattit si violemment : lui aussi tient la forme et le fond de l'Etat, le gouvernement et l'exploitation, pour indissolublement unis. Mais comme avec raison il estime impossible l'existence en commun d'un grand nombre d'hommes sans gouvernement coercitif, il proclame l'Etat de classe une catgorie non seulement historique mais immanente . Seule la petite troupe des libraux-socialistes ou socialistes-libraux croit l'volution d'une socit sans domination et sans exploitation d'une classe par une autre, d'une socit garantissant dans les limites du moyen conomique toutes les liberts politiques et prives de l'individu. Tel tait le crdo de l'ancien libralisme socialiste antrieur au Cobdenisme, le libralisme proclam par Quesnay et en particulier par Adam Smith, le libralisme tel qu'il fut renouvel plus rcemment par Henry George et Thodore Hertzka. Cette prognose peut tre soutenue du point de vue historico-philosophique et du point de vue conomique comme tendance de l'volution de l'Etat et comme tendance de l'volution conomique, tendances qui toutes deux se dirigent videmment vers un mme but. La tendance de l'volution de l'Etat s'est rvle nous comme la lutte constante et victorieuse du moyen conomique contre le moyen politique. Nous avons vu le droit du moyen conomique, le droit d'galit et de paix, hritage des conditions sociales prhistoriques, born l'origine au cercle troit de la horde familiale131. Autour de cet lot de paix l'ocan du moyen politique et de son droit faisait rage. Nous avons vu s'tendre de plus en plus ce
130

Une tendance est une loi dont la ralisation absolue est retenue, ralentie, affaiblie par des circonstances antagonistes. , (Marx, Kapital, III. p. 215.) 131 Cf. le bel ouvrage de Kropotkine : L'Entraide, 1906.

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cercle dont le droit de paix a chass l'adversaire, nous avons vu son progrs li partout au progrs du moyen conomique, de l'change quivalent entre les groupes. D'abord peut-tre par l'change du feu, puis par l'change de femmes et enfin par l'change de marchandises, le territoire du droit de paix s'tend de plus en plus. C'est ce droit qui protge les marchs, puis les routes y conduisant, enfin les marchands qui circulent sur ces routes. Nous avons vu plus tard l'Etat absorber ces organisations pacifiques qu'il dveloppe et nous avons vu comment elles refoulent de plus en plus dans son territoire mme le droit de la violence. Le droit du marchand devient le droit urbain. La ville industrielle, le moyen conomique organis, sape par son conomie industrielle et montaire les forces de l'Etat Fodal, du moyen politique organis : et la population urbaine anantit finalement en guerre ouverte les dbris politiques de l'Etat Fodal, reconqurant pour la population entire avec la libert le droit d'galit. Le droit urbain devient droit public et enfin droit international. Nous ne voyons dsormais aucune force assez puissante pour entraver cette tendance dont l'activit ne s'est jamais dmentie jusqu'ici. Loin de l, les anciens obstacles s'affaiblissent vue d'il. Les relations d'change entre les nations acquirent au point de vue international une importance qui devient de jour en jour plus puissante que les relations belliqueuses. Et grce au mme processus de dveloppement conomique le capital mobilier, la cration du droit de paix, l'emporte de plus en plus dans les rapports intranationaux sur la proprit foncire, cration du droit de la force. La superstition s'affaiblit en mme temps. Et tout porte conclure que la tendance s'affirmera jusqu' la complte limination du moyen politique et de ses crations, jusqu' l'entire victoire du moyen conomique. Mais, objectera-t-on, cette victoire est dj remporte. Tous les restes importants de l'ancien droit belliqueux sont bannis de l'tat constitutionnel moderne ! Non ! Tous ne sont pas bannis ! Un de ces restes demeure, dissimul sous un masque conomique, non pas privilge lgal, mais possession conomique en apparence, la grande proprit foncire, la premire cration et l'ultime citadelle du moyen politique. Son dguisement l'a prserve jusque-l du sort des autres crations fodales : mais ce dernier vestige du droit belliqueux est indubitablement le dernier, le seul obstacle sur la voie de l'humanit et cet obstacle, l'volution conomique est sur le point de l'anantir. La place me manque pour m'tendre ici en dtail sur cette assertion dont j'ai prouv la justesse dans d'autres ouvrages auxquels je dois renvoyer le lecteur132. Je ne puis ici qu'en numrer les principaux axiomes : La rpartition du produit total du moyen conomique entre les diffrentes classes des Etats constitutionnels, la distribution capitaliste , ne diffre pas en principe du mode de rpartition fodal. Toutes les principales coles d'conomie politique s'accordent reconnatre que cet tat de choses provient du fait que l'offre d'ouvriers libres est constamment suprieure la demande. (Selon Karl Marx l'ouvrier libre est l'ouvrier libre politiquement et ne possdant d'autre capital que son travail.) Deux ouvriers courent constamment aprs un entrepreneur s'offrant des salaires toujours plus bas. C'est pourquoi la classe capitaliste reste en possession de la plus-value pendant que l'ouvrier ne parvient jamais amasser assez de capital pour devenir son tour entrepreneur. D'o provient cet excdent d'ouvriers libres ? L'explication de la thorie bourgeoise, d'aprs laquelle cet excdent serait caus par la procration d'un trop grand nombre denfants de proltaires repose logiquement sur une fausse conclusion et est dmentie par tous les faits connus133. L'explication de la thorie proltarienne d'aprs laquelle le mode de production capitaliste par la mise en disponibilit des ouvriers reproduit constamment les travailleurs en nombre suffisant repose logiquement sur une fausse conclusion et est dmentie par tous les faits connus134. Au contraire tous les faits dmontrent et la dduction le prouve sans conteste que l'offre en masse des ouvriers libres est provoque uniquement par la grande proprit foncire : l'immigration dans les villes et l'migration l'tranger sont les causes du mode de distribution capitaliste. L'volution conomique tend sans aucun doute la suppression de la grande proprit foncire. Cette institution a t blesse mort par l'affranchissement lgal des serfs, impos par l'volution urbaine. La libert de domicile a eu pour consquence l'exode rural ; l'migration a cr la concurrence d'outre-mer et la baisse des prix des produits, en mme temps que la migration provoquait une hausse constante des salaires. La rente foncire, attaque des deux cots, s'amoindrit et doit forcment tomber zro, comme l aussi on ne peut distinguer aucune force antagoniste capable d'arrter le processus135. Avec elle disparatra l'excdent de travailleurs libres. Deux entrepreneurs courront constamment aprs un ouvrier lui offrant un salaire de plus en plus lev ; la plus-value ne sera plus la proprit exclusive de la classe capitaliste, l'ouvrier pourra aussi amasser un capital et devenir son tour entrepreneur. Le moyen politique sera ananti dans sa dernire cration encore existante, et le moyen conomique gouvernera sans entraves. Le fonds, la substance de cette socit sera l'conomie pure136, l'change quivalent de marchandises contre marchandises, ou de travail contre marchandises, et sa forme politique sera la Fdration libre.
Franz Oppenheimer, Die Siedlungsgenossenschaft , etc. , Berlin, 1896 ; du mme auteur, Grossgrunrfeigentum und soziale Frage, Berlin, 1898. 133 Cf. Franz Oppenheimer, Bevoelkerungsgesetz des T. R. Malthus, exposition et critique ; Berlin, 1901. 134 Cf. Franz Oppenheimer, Grundgesetz der Marxschen Gesellschaftlehre, exposition et critique ; Berlin, 1903. 135 Cf. Franz Oppenheimer, Grundgesetz der Marxschen Gesellschaftlehre, IVe partie, surtout chapitre 12, Die Tendenz der kapitalislischen Entwicklung , p. 128 ss. 136 Cf. Franz Oppenheimer, Grossgrundeigentum, etc. ; Berlin, 1898, L. I, ch. 2, sect. 3 ; Physiologie des sozialen Krpers, p. 57 ss.
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Cette dduction thorique est confirme par l'exprience de l'histoire. Dans toutes les socits o n'existe aucune grande proprit foncire prlevant une rente progressive, l'conomie pure gouverne et la forme de l'tat se rapproche de la Fdration libre. L'Allemagne prsenta pendant quatre cents ans tous les caractres d'une socit de ce genre137, depuis l'an 1000 environ, poque o la grande proprit foncire se transforme en seigneuries territoriales inoffensives socialement, jusque vers l'an 1400, poque o cette mme grande proprit rappele la vie en pays slave par le moyen politique, la guerre d'envahissement, interdit au colon de l'Ouest l'accs des terres de colonisation138. Nous avons aussi une socit de ce genre dans l'Etat Mormon de l'Utah o une sage lgislation agraire n'autorisa que de petites proprits rurales ne dpassant pas une superficie dtermine139. Il en a t de mme du comt et de la ville de Vineland140, Iowa (tats-Unis) tant que chaque colon put obtenir de nouveaux terrains non grevs de rente progressive. Enfin nous avons un exemple d'une telle socit dans la Nouvelle-Zlande o le gouvernement encourage de toutes ses forces la petite et la moyenne proprit rurale pendant qu'il rprime et dmembre par tous les moyens la grande proprit foncire, rendue d'ailleurs d'un rapport rien moins qu'avantageux par suite du manque d'ouvriers libres141. Partout dans ces socits nous trouvons une prosprit surprenante, rpartie, non avec une galit mcanique, mais de faon tonnamment rgulire. Prosprit, non pas richesse ! car la prosprit est la domination sur les biens de jouissance, la richesse est la domination sur des hommes. Nulle part le moyen de production n'est capital , il n'engendre pas de plus-value et cela pour une bonne raison : c'est qu'il n'y a plus ni ouvriers libres, ni systme capitaliste. La forme politique de ces organisations se rapproche de la fdration libre autant que le permet la pression d'un entourage organis conformment au droit belliqueux. L' Etat dprit ou encore, dans les terres neuves comme Utah et la Nouvelle Zlande, il ne se dveloppe que faiblement ; et la volont souveraine d'tres libres qui connaissent peine la lutte de classe s'affirme et se manifeste toujours plus fortement. Dans l'empire allemand du moyen ge par exemple l'mancipation des corporations qui embrassaient cette poque toute la plbe des villes et la dcadence des lignes patriciennes marchrent de pair avec l'lvation des ligues municipales et le dclin de lEtat fodal. Seule la fondation de nouveaux Etats primitifs la frontire de l'Est put interrompre cette volution bienfaisante en dtruisant sa prosprit conomique. Quiconque croit une fin consciente et prdestine de l'volution historique peut dire : l'humanit a d traverser une nouvelle cole de souffrance avant de pouvoir tre rachete. Le moyen ge qui avait rhabilit le travail libre ne l'avait pas port sa pleine productivit. Le nouvel esclavage du capitalisme a d d'abord dcouvrir et modeler le systme incomparablement plus efficace du travail complexe dans l'atelier avant de pouvoir sacrer l'homme roi des forces de la nature, maitre de l'univers . L'esclavage antique comme l'esclavage capitaliste furent ncessaires : ils sont superflus aujourd'hui. Si, comme on le prtend, chaque libre citoyen d'Athnes avait derrire lui cinq esclaves humains, nous avons plac prs de chaque membre de notre socit vingt nouveaux esclaves, esclaves d'acier qui produisent, mais ne souffrent pas. Nous sommes enfin mrs pour une culture aussi suprieure celle de l'poque de Pricls que la population, la puissance et la richesse de nos empires sont suprieures celles du minuscule Etat de l'Attique. Athnes a pri, elle devait prir, entrane l'abme par l'conomie esclavagiste, par le moyen politique. Tout chemin partant de l ne peut aboutir qu' la mort des peuples. Notre chemin conduit la vie ! L'examen historico-philosophique tudiant la tendance de lvolution politique et l'examen conomique tudiant la tendance de l'volution conomique aboutissent au mme rsultat : le moyen conomique triomphe sur toute la ligne, le moyen politique disparat de la vie sociale en mme temps que sa plus ancienne, sa plus tenace cration. Avec la grande proprit foncire, avec la rente foncire, prit le capitalisme. C'est l la voie douloureuse et la rdemption de l'humanit, sa Passion et sa Rsurrection la vie ternelle : de la guerre la paix, de la dissmination hostile des hordes lunification pacifique du genre humain, de la bestialit l'humanit, de l'Etat de brigands la Fdration libre.

Cf. Ibid. L. II, ch. 2, sect. 3, p. 322 ss. Cf. Ibid, L. II, ch. 3, sect. 4, surtout p. 423 ss. 139 Cf. l'article de Franz Oppenheimer, Die Utopie als Tatsache, dans la Zeitschrift fr Sozial-Wissenschaft, II, 1899, p. 190 ss. 140 Cf. Franz Oppenheimer, Siedlungsgenossenschaft, etc., p. 477 5S. 141 Cf. Andr Siegfried, La dmocratie en Nouvelle-Zlande, Paris. 1904.
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SOMMAIRE
Franz Oppenheimer, lEtat, Ses origines, son volution et son avenir.....................................1 PREFACE.......................................................................................................................................2
Moyen conomique et moyen politique ................................................................................2 Etat-ours et Etat-apiculteur..............................................................................................................2 La conception librale de la lutte des classes...................................................................................3 La postrit de LEtat .......................................................................................................................3

INTRODUCTION..........................................................................................................................7
a) Dfinitions de l'Etat .....................................................................................................................7 b) La conception sociologique de l'Etat...........................................................................................8

PREMIRE PARTIE..................................................................................................................10
L'origine de l'Etat............................................................................................................................10 a) Moyen politique et moyen conomique......................................................................................10 b) Peuples sans Etat (chasseurs et laboureurs)..............................................................................11 c) Peuples antrieurs l'Etat (Pasteurs et Vikings)......................................................................12 d) La gense de l'Etat......................................................................................................................17

DEUXIEME PARTIE.................................................................................................................23
L'Etat fodal primitif......................................................................................................................23 a) La domination.............................................................................................................................23 b) L'intgration................................................................................................................................24 c) La diffrenciation (Thories et psychologie des groupes).........................................................24 d) L'Etat fodal primitif de degr suprieur.................................................................................27

TROISIEME PARTIE.................................................................................................................30
L'Etat maritime...............................................................................................................................30 a) Commerce antrieur l'Etat......................................................................................................30 b) Le commerce et l'Etat Primitif...................................................................................................33 c) La formation de l'Etat Maritime................................................................................................34 d) Nature et Fin de l'Etat Maritime...............................................................................................36

QUATRIME PARTlE................................................................................................................40
L'Evolution de l'Etat fodal............................................................................................................40 a) Origines de la grande proprit foncire...................................................................................40 b) Le pouvoir central dans l'Etat Fodal Primitif.........................................................................41 c) La dsagrgation politique et sociale de l'Etat Fodal Primitif................................................43 d) La fusion ethnique......................................................................................................................46 e) L'Etat Fodal Dvelopp.............................................................................................................48

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CINQUIEME PARTIE................................................................................................................50
L'Evolution de l'Etat Constitutionnel............................................................................................50 a) Emancipation de la classe paysanne..........................................................................................50 b) Naissance de la ville industrielle................................................................................................51 c) Influences de lconomie montaire...........................................................................................52 d) L'Etat constitutionnel moderne.................................................................................................54

CONCLUSION............................................................................................................................57
La Tendance de l'Evolution de l'Etat.............................................................................................57

SOMMAIRE.................................................................................................................................60 INDEX..........................................................................................................................................62

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INDEX
absolutisme.....................................................52, 56 Abyssinie.........................................................21, 25 Achanti.................................................................44 Achantis................................................................42 Achens................................................................34 affranchis..............................................................40 Afrique centrale.....................................................32 Allemagne..........................34, 44, 45, 48, 52, 54, 59 Allemands.............................................................18 Amrique du Nord.................................................32 anarchie................................................................57 Angleterre.............................................................34 Arabes.............................................................17, 35 Argippes...............................................................33 aristocratie............................................................34 Asgars..................................................................21 Ashanti.................................................................22 Athnes............................................................4, 59 Australiens............................................................31 Bahima.................................................................21 baranta.................................................................15 Barotz.................................................................42 Borkous................................................................21 Borno..................................................................35 Botokudes.............................................................11 bouddhisme....................................................11, 20 Boukhara..............................................................18 brigand.................................................................33 Bcher..................................................................32 Buhl..........................................................21, 35, 42 cadeaux..........................................................31, 32 Cafres...................................................................19 capital.............................................................53, 58 Cariens.................................................................34 Carthage.........................................................34, 50 Celtes...................................................................43 chasseurs.....8, 11, 14, 15, 16, 17, 22, 25, 27, 28, 30, 31, 38 Chine...................................8, 17, 18, 19, 29, 35, 44 Chinois............................................................17, 18 christianisme...................................................20, 26 citadin..................................................................38 classes......................................................49, 54, 57 collectivisme.........................................................57 commerce. .16, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 41, 42, 44, 51 Congo...................................................................19 Cook.....................................................................30 Crte....................................................................34 Cunow..................................................................12 Cures....................................................................33 datto....................................................................41 dmocratie............................................................39 diffrenciation.................................................40, 49 distribution..........................................49, 54, 55, 58 division du travail..................................................32 domination...............................33, 35, 49, 50, 52, 54 Doriens.................................................8, 22, 28, 34 Dounganes...........................................................18 droit naturel....................................................49, 54 Dualla...................................................................22 change..........................................................30, 32 conomie montaire..............................................53 Egypte..................................................................53 levage...............................................12, 14, 19, 21 migration............................................................58 quit...................................................................20 Erinyes.................................................................31 esclavage........................................................39, 50 esclavagisme...................................................33, 40 esclaves................................................................33 Etat constitutionnel...............................................50 Etat constitutionnel moderne.................................54 Etat de brigands................................................4, 59 Etat de classe........................................................57 Etat Fodal Dvelopp. 16, 41, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 54 Etat fodal primitif.................................................38 Etat Fodal Primitif.........................16, 41, 43, 45, 48 Etat maritime.......................................16, 29, 30, 38 Etat Maritime........................................................52 Etat Primitif...........................................................49 Etat urbain............................................................38 tat urbain............................................................40 Etat-Apiculteur...........................................33, 50, 55 Etat-Ours........................................................33, 50 Etats Fodaux primitifs..........................................34 Etats Fodaux Primitifs..........................................34 Etats maritimes.....................................................33 Etats Maritimes...............................................52, 53 Etrusques.............................................................34 Europe..11, 18, 19, 21, 22, 26, 29, 37, 41, 42, 47, 48, 52, 53 exode rural...........................................................58 exogamie..............................................................32 exploitation...........................................................57 Fdration libre...........................................5, 58, 59 Fellata..................................................................14 femmes.......................................................4, 32, 58 fodalit...............................................................54 feu..............................................................4, 32, 58 fonctionnarisme...................................53, 54, 55, 57 Gaule....................................................................46 George.................................................................57 Germains..............................................................48 Goeuklans.............................................................18 gouvernement.......................................................57 Grce....................................................................34 Grecs..............................................................31, 33 Grosse............................................................11, 12 guerre..................................................................40 guerrier................................................................33 Gumplowicz..........................................................57 Hadanara..............................................................21 Hamites..........................................................14, 19 haute aristocratie..................................................47

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Hegel....................................................................57 Hellas...................................................................38 Hellnes..........................................................16, 34 Herder..................................................................57 Hrros...........................................................14, 18 Hrodote..............................................................33 Hertzka.................................................................57 Hilotes..................................................................21 Hippomolgues.......................................................16 Homre................................................................16 homme franc........................................................46 hommes francs..........................................40, 45, 50 hospitalit.................................................31, 32, 33 Hottentots.............................................................13 Hova.....................................................................22 Hovas...................................................................15 Huns...............................................................18, 20 Hyksos..................................................................17 Hykss..................................................................19 les Fidji................................................................41 Ilotes....................................................................38 immigration...........................................................53 impt..............................................................34, 36 Imrads..................................................................21 Incas.........................................................12, 22, 42 Inde...........................................8, 17, 19, 28, 29, 44 Insulinde...............................................................41 Ioniens.................................................................34 Isralites...............................................................21 Italie...............................................................34, 53 Japon............................................35, 41, 42, 48, 50 Juifs......................................................................35 Kaddous................................................................32 Khiva....................................................................18 Khorasan..............................................................18 Kulischer...............................................................16 laboureurs....................11, 12, 17, 25, 30, 31, 34, 46 lgitimit...............................................................54 Lippert......................................................14, 16, 32 Lituanie................................................................34 Lounda.................................................................43 Lozis.....................................................................22 lutte de classe.......................................................55 Mabounda.............................................................42 Madagascar..........................................................22 Maeterlinck...........................................................17 Magyars....................................................18, 19, 20 Mandchous...........................................................17 marchandises..............................................4, 32, 58 march......................................................31, 33, 52 mariage................................................................32 Maroc...................................................................35 Marsillia................................................................31 Marx.....................................................................58 Masai....................................................................14 Masi Galla.............................................................21 Maures.................................................................16 Meitzen...........................................................13, 44 Msopotamie........................................................41 meurtre................................................................18 Mexique..........................................................17, 34 Mfoumous.............................................................44 Mincopies..............................................................11 Mommsen......................................14, 33, 34, 36, 43

Mongoles-Zaizans..................................................13 Mongols.....................................8, 14, 17, 18, 19, 29 moyen conomique. .4, 10, 11, 17, 25, 27, 28, 30, 33, 48, 49, 50, 51, 52, 54, 55, 56, 57, 58, 59 moyen politique. 4, 10, 11, 13, 15, 16, 17, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 30, 31, 33, 36, 40, 49, 51, 56, 57, 58, 59 Muata Jamvo........................................................19 nationalit.............................................................49 Nationalit............................................................22 noblesse de cour...................................................47 Normands.............................................................34 Nouvelle-Guine....................................................32 Nouvelle-Zlande..................................................59 Ouanyoro..............................................................42 Ouganda........................................19, 22, 29, 42, 48 Ounyoro................................................................22 Ovambos..............................................................13 panglima...............................................................41 pasteurs.....12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 25, 28, 30, 31, 33, 38, 47 paysan............................................................38, 50 Penestes...............................................................38 Priques..............................................................21 Prigord................................................................30 Prou....................................................................17 Perse.......................................17, 19, 29, 42, 44, 47 Perses.............................................................18, 50 Peschel.................................................................30 Phniciens.................................................16, 33, 34 pillage.............................................................33, 40 piraterie........................15, 16, 33, 34, 36, 37, 38, 39 pirates...........................................16, 34, 35, 36, 37 plbe...............................................................47, 55 ploutocratie.....................................................16, 39 Pologne...........................................................30, 54 Polynsie.........................................................30, 32 pouvoir central......................................................40 principaut............................................................50 proltariat.............................................................57 proprit foncire................................40, 50, 53, 58 Quesnay...............................................................57 Radjputs...............................................................17 rapt................................................................18, 32 Ratzel...11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 21, 22, 24, 25, 28, 31, 32, 34, 35, 41, 42, 44, 46, 47, 51 rente foncire.......................................................40 Rome........................................................36, 39, 50 Russie...................................................................34 Saint-Simon..........................................................57 Salamis.................................................................36 Samoydes...........................................................14 Sartorius...............................................................32 Schleiermacher.....................................................57 Schneider..............................................................44 Scythes.....................................................14, 16, 33 sdentarit............................................................40 Smites.....................................................14, 19, 48 serfs...............................................................40, 47 servitude...............................................................45 Sirjaines................................................................14 Smith....................................................................57 Socit.................................................................57 solidarit...............................................................50

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Somali..................................................................43 sorcellerie.............................................................31 Soudan.................................................................17 Sparte...................................................................38 Spartiates.............................................................21 Spencer................................................................49 Strabon...........................................................16, 33 Tatars.............................................................18, 20 Teda.....................................................................21 Tekinzes................................................................18 Thessalie..............................................................38 Thurnwald............................................................48 Tibet.....................................................................18 Tlinkites................................................................16 Toltques..............................................................17 Toungouses...........................................................13 tribut..............................................................20, 43 tribut de protection...............................................33

troc......................................................................32 Tschcuktchis....................................................13, 31 Turcomans......................................................15, 16 Turcs...............................................8, 17, 18, 19, 20 Turkmnes......................................................15, 18 Turquie.................................................................35 Ukraine.................................................................41 Vahouma..............................................................14 vendetta...............................................................18 Venise...................................................................34 Vierkandt..............................................................32 Vikings......................................................16, 33, 34 ville industrielle...........................................4, 51, 58 Wahuma...............................................................21 Weddas................................................................11 Westermarck...................................................30, 31 Yomoutes..............................................................18 Zoulous...........................................................15, 42

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