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1. CARACTERISTIQUES DE LA SOCIETE

1.1. FICHE SIGNALÉTIQUE

Dénomination de la Le Grenier eXchange SA
société
Capital social 255 000 000 FCFA
Objet social Développement d’OPC, de FCPE et de FCPR, monnaie
électronique, ingénierie financière et conseils, intelligence
économique et développement de business, levée des fonds et
restructuration d’entreprise.
Dirigeant OUEDRAOGO Fatimata
Adresse Wagalghin, lot : 16, Parcelles 04 ; Section SK, Secteur 21, Ex
secteur 27, Rue N°27,51…
Téléphone et Email 00226 25 36 76 16 / 72 77 69 69

1.2. ACTIONNARIAT ET PARTICIPATIONS

Présentation des actionnaires détenant plus de 10%

 La société BABEMBA CAPITAL SARL, administrateur représentée par Monsieur Daouda

COULIBALY 48,0392%
 Monsieur Boureima SAWADOGO 30,3921%
 La société HOLDING LEGRENIER EXCHANGES SAS représentée par Monsieur Yssoufou
SAWADOGO au Conseil d’Administration 19,6078%

Actionnaires Nationalité % de Détention % Droit de vote

SAWADOGO Boureima Burkinabé 30,3921% 30,3921%
BABEMBA CAPITAL SARL Malienne 48,0392% 48,0392%
HOLDING LEGRENIER EXCHANGES
Burkinabé 19,6078% 19,6078%
SAS

2. ACTIVITES DE LA SOCIETE DE GESTION

2.1. PRINCIPALES ACTIVITÉS PROJETÉES

Part de l'activité Investisseurs
Investisseurs non
dans le chiffre qualifiés
qualifiés
Activités envisagées OUI NON d'affaires global (description
(description
(prévisions en succincte et %
succincte et % visé)
%) visé)
Gestion de 40%-il s’agit
60%- il s’agit des
véhicules d’investisseurs
investisseurs non-
d'investissemen Gestion d'OPCVM X 70% qualifiés, des
initiés, en particulier
t collectifs investisseurs
des individus
avertis.
Gestion d'OPC à
X 20% 0% 100%
risque
Gestion d'OPC
X
immobilier
Gestion de FPCE X 10% 100%-les
investisseurs

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 bénéficiaires sont les
salariés.

2.2. ACTIVITÉS EXERCÉES À TITRE COMPLÉMENTAIRE

2.2.1. Périmètre

Types d'activités OUI/NON

NEANT
2.2.2. Description détaillée des différentes activités accessoires

2.3. PÉRIMÈTRE D’INTERVENTION PAR CLASSE D’ACTIFS UTILISÉE

PERIMETRE
Stratégie suivie
-nature de la ou des stratégies (ex :
allocations d’actifs, stock picking,
Typologie des Clientèle cible et Règles
multigestion, arbitrage, etc.…)
instruments utilisés et nature des d'allocatio
-importance de l’effet de levier, des
marchés d'intervention véhicules utilisés n des actifs
taux de rotation….
-tout autre élément caractéristique de la
gestion réalisée
-

Typologie des
instruments utilisés et Instruments/stratégie Autres
marchés d'intervention

LIMITES ET RESTRICTIONS EVENTUELLES SUR LE PERIMETRE EXPOSE :

JUSTICATION DE L'EXPERIENCE DONT DISPOSE LA SOCIETE SUR CHAQUE
CLASSE D'ACTIFS UTILISEE :

2.4. SERVICES DE GESTION COLLECTIVE

Tous les services de gestion collective prévu dans la grille d’agrément de la société de gestion d’OPC
doivent être présentés dans ce tableau.

Services d'investissement
Moyens humains affectés à
Gestion de Nature des actifs ou instruments financiers
l’activité ; Moyens techniques
portefeuille sur lesquels porte le service d'investissement
dédiés

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 3. MOYENS HUMAINS ET TECHNIQUES

3.1. MOYENS HUMAINS

Directrice générale

Fatimata OUEDRAOGO

Gérant de fonds Comptable OPCVM Controleur interne

Mamoudou DIALLO Oumarou OUEDRAOGO Moussa SAWADOGO

3.2. OUTILS ET LOGICIELS

Modalités de développement
Modalités de
Cadre de son utilisation (préciser si outils propriétaires)
contrôle et de
Nom de l'outil (suivi des portefeuilles, et d'alimentation en données de
validation du
ou du logiciel valorisation, risque marchés (recours à des bases de
paramétrage et du
global, contrôle, etc.) données calculées par la société
bon fonctionnement
de gestion d'OPC, etc.)
Sage Gestion de la
comptabilité comptabilité de la SGO
Suivi des portefeuilles,
valorisation, risque
OPCCIEL 1.0 global, contrôle, etc.

3.3. OUTILS DE REPORTING ET DE GESTION

La société doit décrire les procédures et outils lui permettant de mettre en œuvre les obligations
d’information (reporting) au Conseil Régional et aux investisseurs.

Elle doit confirmer l’existence d’outils permettant d’assurer une gestion des risques adéquate.

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 3.4. CONSERVATION DES DONNÉES, ARCHIVAGE ET CYBER SÉCURITÉ

La société doit décrire brièvement l’organisation mise en place pour enregistrer, conserver et archiver
les données relatives à :

- L’activité de gestion financière

- La réalisation des contrôles
- La catégorisation et les relations avec les clients

3.5. LOCAUX

Le local est situé à wayalghin BP : 04 BP 8575 Ouagadougou 04 Tel : 00226 25 36 76 16 /72 77 69

69…………………Lot : 16………Parcelles 04……………Section SK Secteur 21......Ex secteur
27....Adresse : Rue n° 27,51 ... . Le contrat de bail est en pièce jointe.

4. PROCESSUS D’INVESTISSEMENT ET DE DESINVESTISSEMENT

Le programme d’activités décrit les principes généraux retenus par la société de Gestion d’OPC pour
l’organisation du ou des processus d’investissement. Ainsi, pour chaque activité, les éléments ci-
dessous sont attendus :

(1) Description détaillée du processus d’investissement (origination, décision d’investissement,

décision de désinvestissement). Cette description devra notamment mettre en exergue les diligences
spécifiques réalisées en fonction des activités ;

(2) Personnes en charge de la définition, de la rédaction et de la validation des processus

d’investissement. Il faudra faire apparaitre précisément les rôles des différents intervenants notamment
pour la fixation des marchés et des actifs ou instruments financiers sur lesquels la société peut
intervenir ;

(3) Existence et périodicité du ou des comités d’investissement en précisant les personnes y participant
et les modalités de prise de décision ;

(4) Modalités retenues pour la traçabilité des décisions.

5. POLITIQUE DE MEILLEURE EXECUTION/ SELECTION ET PASSATION DES

OFFRES

5.2. Schéma du circuit des ordres

Un schéma du circuit des ordres doit être produit. Ce schéma devra faire apparaitre les différentes
étapes et les personnes ou services intervenant à chacune d’entre elles :

- Pré-affectation des ordres ;

- Validation et passage des ordres par les gérants ;
- Enregistrement des ordres ;
- Traitement des exécutions partielles ;
- Réconciliation des positions

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 6. DISPOSITIF DE CONTROLE

6.1. 6.1. DISPOSITIF DE CONTRÔLE INTERNE

Temps consacré à ses

Principes de fonctions de contrôle et de
rattachement Existence d’une conformité. Le cas échéant,
Nom du responsable (distinguer le cas externalisation : préciser préciser la répartition du temps
du contrôle interne échéant le périmètre d’intervention d’intervention du prestataire
hiérarchique et et l’identité du prestataire entre les contrôles, la
fonctionnel) formation, et la mise en place
de procédures

Rattaché au Conseil
SAVADOGO Moussa Néant 100%
d’Administration

6.2. DISPOSITIF DE GESTION DES RISQUES

Principes de Existence de
Nom du responsable de rattachement (distinguer délégation : préciser le Temps consacré à la
la fonction de gestion le cas échéant périmètre d’intervention fonction de gestion des
des risques hiérarchique et et l’identité du risques
fonctionnel) délégataire

Rattaché au Conseil
SAVADOGO Moussa Néant 100%
d’Administration

Si l’indépendance de la fonction de gestion des risques est requise, il est nécessaire de

décrire le dispositif mis en œuvre pour garantir cette indépendance.

Il convient de remplir le tableau suivant :

Répartition des missions entre les différents
Dispositif de gestion des risques
intervenants
Fixation et validation des budgets de risque
Définition et validation, pour chacune des stratégies et/ou
des véhicules gérés :
Définition et validation des modèles de gestion
quantitative
Autres(préciser)

6.3. GESTION DE LA LIQUIDITÉ POUR LES FIA DE TYPE OUVERT

La description de la politique de gestion de la liquidité doit comporter :

a) Un engagement de réaliser des stress tests réguliers dans des conditions normales ou
exceptionnelles de liquidité et,
b) La mise en place d’outils de gestion de la liquidité permettant un traitement équitable des
investisseurs (préavis, gates, lock ups…) en cas de sélection d’actifs illiquides.

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 7. EVALUATION DES INSTRUMENTS

La société doit décrire les modalités d’évaluation pour chacune des typologies d’instruments utilisés (à
distinguer du calcul de la valeur liquidative des placements collectifs).

Elle devra décrire l’organisation mise en place pour garantir l’indépendance de la fonction
d’évaluation (qu’elle soit en interne ou en externe).

La société doit désigner un évaluateur indépendant des fonctions de gestion, disposant des
compétences adéquates.

8. CONFLITS D’INTERETS

Le programme d’activités doit préciser l’organisation de la société de gestion d’OPC pour définir et
mettre à jour la politique de conflit d’intérêts : personnes ou services en charge de la rédaction de la
politique, processus de validation, périodicité d’évaluation et de mise à jour.

9. LUTTE CONTRE LE BLANCHIMENT DE CAPITAUX ET LE FINANCEMENT

DU TERRORISME (LBC/FT)

9.1. PRÉSENTATION DU DISPOSITIF LBC-FT

Le programme d’activités doit présenter le dispositif LBC/FT de la société de gestion d’OPC et

notamment :

 Le dispositif d’identification et d’évaluation des risques auxquels la société est exposée, en

précisant le nom du responsable de la mise en œuvre du dispositif LBC/FT ;
 La classification des risques identifiés et les mesures de vigilance adaptées ;
 Le dispositif de contrôle mis en place ;
 Le dispositif relatif aux opérations suspectes ;
 Les modalités d’information et de formation du personnel ;
 Les modalités de reporting au Conseil Régional.

9.2. RECOURS À DES TIERS

Néant

10. POLITIQUE DE REMUNERATION

Décrire la politique de rémunération en précisant le périmètre du personnel identifié, les types de

rémunérations versées, les modalités de versement de la rémunération variable et le cas échéant
l’existence d’un comité de rémunération.

11. COMMERCIALISATION

11.1. COMMERCIALISATION DES PRODUITS DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION D’OPC

Commercialisation en direct par la société de gestion d’OPC

Origine de la clientèle Documentation envoyée et

Produits Clientèle visée
(relations des dirigeants, suivi de la clientèle

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 (périodicité des envois,
via des intermédiaires.) validation de la
documentation.)
Produits
accessibles
aux
Les ménages, les PME Démarchage, lobbying
investisseur
s non-
qualifiés
Produits Investisseurs avertis
réservés aux (CNSS, CARFO,
Relation des dirigeants
investisseur Banque,
s qualifiés Assurance, etc.)

11.2. COMMERCIALISATION DE PRODUITS GÉRÉS PAR UNE AUTRE SOCIÉTÉ DE

GESTION D’OPC (DONT PRODUITS DU GROUPE)

Le programme d’activités doit préciser l’organisation de la société de gestion d’OPC pour la

distribution des produits dont elle n’assure que la distribution

Documentation envoyée et
Forme du contrat et
Origine de la clientèle suivi de la clientèle
modalités de
Clientèle visée (relations des dirigeants, (périodicité des envois,
rémunération en tant
via des intermédiaires.) validation de la
que distributeur
documentation.)

11.3. RÈGLES DE BONNE CONDUITE (CATÉGORISATION ET ÉVALUATION)

La société de gestion d’OPC devra s’attacher à décrire les modalités de catégorisation et d’évaluation
de la clientèle.

Catégorisation Evaluation
Produits Personne en charge (nom Traçabilit Personne en charge (nom
Traçabilité
ou fonction) é ou fonction)
Placements
collectifs
Autres

12. FONDS PROPRES ET AUTRES ELEMENTS FINANCIERS

12.1. EXIGENCES RELATIVES AUX FONDS PROPRES

Les fonds de la SGO LGX s’élèvent à 255 000 000 de Fcfa en numéraire

La société doit fournir une analyse sur les risques devant être couverts et sur son niveau de fonds
propres en justifiant :

a) Les modalités et fréquences de contrôle du respect des fonds propres

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 b) Le respect du niveau des fonds propres de base ;
c) L’existence de fonds propres complémentaires ou la souscription à une assurance de
responsabilité civile.

12.2. PRISES DE PARTICIPATIONS PAR LA SOCIÉTÉ DE GESTION D’OPC

LGX ne détient de participation dans aucune entreprise.

La société est-elle Justification du

Nom de la participation % de détention
régulée ? Oui/Non prolongement de l'activité

NEANT

12.3. AUTRES ÉLÉMENTS FINANCIERS

Le programme d’activités décrit :

 Les hypothèses de départ (1er exercice) en termes d’encours et de chiffre d’affaires

- Les différentes phases de développement commercial de la société ;
- Le nombre et la nature des premiers investisseurs auprès de qui la société a déjà engagé des
démarches et qui participeront au lancement des premiers produits ainsi que les
éventuelles marques d’intérêts dont elle dispose,
- Les prévisions d’encours (fourchette d’encours selon les différents scénarios)
 Les hypothèses de développement (exercices suivants)

Les hypothèses de développements retenues devront être prudents et étayées.

Il s’agira de présenter les hypothèses de développement retenues pour les années suivantes en :

- justifiant les objectifs d’encours au regard des canaux de distribution et de la clientèle visée ;

- Présentant un niveau de charges cohérent avec les moyens mis en œuvre par la société de gestion
d’OPC.

Les éléments prévisionnels sur cinq exercices de l’activité de la société de gestion d’OPC,
présentés conformément au tableau ci-après :

1er 2ème 3ème 4ème 5ème

exercice exercice exercice exercice exercice
OPC

Encours

Total

Commissions de Total 1
gestion Commissions de

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 gestion d'OPC

Total 2
Commissions
souscription/rach
at de placements
Autres produits liés à la collectifs d'OPC
gestion Rétrocessions de
commission de
gestion d'OPC
Autres (à
préciser)

Total 3
Administration
Produits des activités Commercialisatio
complémentaires n
Services
auxiliaires

Total du chiffre Total 1 + Total 2

d'affaires + Total 3
Total des
charges
d'exploitation
Charges
salariales
Autres charges
externes
Charges d'exploitation
Dont
rétrocessions de
produits passées
en charges
d'exploitation
Autres charges
externes

Résultat d'exploitation
(total du chiffre
d'affaires - total des
charges d'exploitation)
Résultat net

Total des frais généraux

(total des charges
d'exploitation -
rétrocessions)
Quart des frais généraux
(frais généraux/4)
Capitaux propres
+ Fonds propres

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 complémentaires
-Dividendes à distribuer
-Immobilisation
incorporelles
=Fonds propres
règlementaires
prévisionnels de la
société

13. RESPECT DES NORMES PRUDENTIELLES

Normes Période N Période N-1 Année N-1

Ce tableau est à mettre à jour en conformité avec les normes prudentielles arrêtés dans le
référentiel comptable spécifique aux sociétés de Gestion d’OPC agrée sur le marché financier
régional de l’UMOA.

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