Adolphe Quetelet
Le statisticien belge Adolphe
Quetelet (1796-1874) a joué un rôle
essentiel dans le développement et
la diffusion des « mesures sociales ».
Il a largement contribué à donner à la
statistique l’importance qu’elle a
aujourd’hui, en entendant ce mot
« statistique » aux deux sens usuels
modernes de ce terme : d’une part,
l’organisation (en général publique)
de la collecte et de la mise en forme
de données quantitatives sur le
monde social, et, d’autre part, l’in-
terprétation et l’analyse de données
portant sur des grands nombres, au
moyen d’outils mathématiques. Pour
cela, il a rapproché et croisé plu-
sieurs traditions scientifiques aupa-
ravant distinctes : celle des
« mesures » pratiquées dans les
sciences de la nature du XVIIIe siècle
(astronomie et physique), et celle
des enquêtes et relevés administra-
tifs « sociaux », impulsée par les
États depuis aussi le XVIIIe siècle,
dans le cadre de l’« arithmétique
politique » anglaise ou de la « statis-
tique » allemande [Lazarsfeld 1970].
Par cette reconfiguration de savoirs
et de techniques, il est un des pères
fondateurs de la « mesure sociale »,
telle qu’elle s’est imposée au
XXe siècle, tant dans les sciences
sociales que dans l’invention de
nouvelles formes de « gouverne-
mentalité ». La statistique suppose
bien en effet — en amont pour la col-
lecte, l’organisation systématique de
mesures régulières à grande échelle,
et en aval pour l’interprétation — le
recours à des techniques mathéma-
tiques, probabilistes ou non, telles
que des calculs de moyennes ou
l’application de la « loi des grands
nombres », qui permettent d’établir
et d’interpréter des régularités
macro-sociales.
La formation initiale de Quetelet a
été double, littéraire et scientifique.
En 1819, il soutient une thèse de
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
mathématiques sur une classe de
courbes utilisées en optique : les
« focales ». Intéressé par l’astrono-
mie, il parvient, dans les années
1820, à convaincre l’administration
du Royaume des Pays-Bas (la
Belgique est néerlandaise jusqu’en
1830) de la nécessité de construire
un observatoire astronomique à
Bruxelles, sur le modèle de ceux qui
existent déjà en France et en
Angleterre. Pour préparer ce projet, il
se rend à Paris pour quelques mois
en 1823, afin de rencontrer les astro-
nomes et les mathématiciens fran-
çais : Alexis Bouvard, François
Arago, Pierre Simon Laplace,
Joseph Fourier, Siméon Denis
Poisson. Ce séjour aura une impor-
tance décisive pour la suite de son
histoire. En effet, il y découvre
l’usage que ces savants font du cal-
cul des probabilités pour contrôler
les erreurs de mesure en astronomie.
Le cœur de cette méthodologie
mathématique a été formalisé par
Carl Friedrich Gauss et Laplace,
autour de trois notions étroitement
reliées entre elles : 1) la distribution
dite « gaussienne » (et plus tard
« normale ») des erreurs de mesure
d’une grandeur astronomique, 2) le
choix de la moyenne arithmétique
comme valeur la plus probable de la
grandeur mesurée, et 3) la méthode
des moindres carrés comme critère
d’optimisation. Quetelet a importé et
popularisé, dans les « sciences de
l’homme », les deux premières de
ces notions, (la « courbe de Gauss »
et la moyenne), tandis que la troi-
sième (la méthode des moindres
carrés) ne le sera qu’à la fin du
XIXe siècle par le Britannique Udny
Yule [Stigler 1986]. La « courbe de
Gauss », supposée refléter la distri-
bution des erreurs de mesure, est
alors désignée comme « loi des pos-
sibilités ». Elle ne sera nommée « loi
normale » qu’en 1894 par Karl
Pearson [Porter 1986].
Quetelet jeune
De l’astronomie
aux sciences de l’homme
La plupart des biographes de
Quetelet ont affirmé que celui-ci avait
retenu une idée essentielle de ses
contacts de 1823 avec les savants
français : le transfert, vers les
sciences de l’homme, des acquis les
plus spectaculaires de l’astronomie,
qui était alors la science reine. Selon
cette version un peu simplifiée des
idées de Quetelet, le déterminisme
mathématique, et donc la prévisibilité
des phénomènes astronomiques,
peuvent être transposés aux
mesures physiques et « morales »
(c’est-à-dire sociales) concernant les
êtres humains, et, en conséquence,
aux régularités observées sur celles-
ci. Stephen Stigler [1997] offre des
idées de Quetelet une vision plus
nuancée. Celle-ci aide à comprendre
le contexte intellectuel dans lequel ce
« transfert de connaissance » a été
possible : le maillon intermédiaire
aurait été, selon lui, la météorologie.
En ce temps, en effet, l’astronomie et
la météorologie n’étaient pas des
domaines d’étude aussi distincts
qu’ils ne le sont aujourd’hui. Or les
3
Alain Desrosières
savants préoccupés de l’étude du
temps et du climat étaient frappés
par la complexité de ces phéno-
mènes, et par l’impossibilité de les
réduire à des lois simples, comme le
faisaient par exemple les astronomes
avec les lois de la gravitation d’Isaac
Newton. De nombreuses « causes »
enchevêtrées, impossibles à énumé-
rer de façon exhaustive, sont ainsi
impliquées, ce qui accentue la
nécessité de raisonner, dans ce cas,
« en probabilité ». Quetelet aurait
retenu cet exemple quand, plus tard,
il cherchera à construire une
« science de l’homme ». Il formulera
même explicitement cette comparai-
son en 1853, quand il organisera un
congrès international de statistique,
sur le modèle des conférences sur la
météorologie axées sur l’amélioration
de la navigation maritime.
Cette interprétation du déplacement
cognitif et institutionnel réussi par
Quetelet, depuis les sciences de la
nature vers les sciences de l’homme
naissantes, a le grand intérêt d’intro-
duire directement la multiplicité des
« causes » et l’incertitude, dans des
domaines où, précisément, les déter-
minismes simplificateurs des
sciences de la nature sont à l’évi-
dence inapplicables. La météorologie
et les sciences de l’homme ont en
commun l’impossibilité de connaître
et de mesurer exhaustivement les
nombreux facteurs des phénomènes
décrits, et donc de les « réduire » à
des lois simples. La seule solution
est, dans les deux cas, de multiplier
les lieux d’observation, en les reliant
par un dense réseau d’échanges
d’informations standardisées. À tra-
vers ce rapprochement entre deux
domaines scientifiques en apparence
différents, on trouve les deux carac-
téristiques essentielles de la statis-
tique impulsée par Quetelet durant
toute sa vie : l’organisation des
observations, et le traitement des
« grands nombres » ainsi recueillis au
moyen d’outils issus des sciences de
la nature : la loi normale et la
moyenne. De fait, le principal acquis
du transfert ainsi effectué, à partir du
voyage de Quetelet à Paris, est la
grande généralité des usages pos-
sibles de la distribution « gaus-
sienne » postulée par les astronomes
4
pour caractériser la dispersion de
leurs erreurs de mesure. Cette distri-
bution est supposée résulter de la
combinaison d’effets nombreux,
petits et indépendants les uns des
autres. Mais l’originalité de ce trans-
fert sera aussi de changer radicale-
ment le statut épistémologique de la
distribution « normale » (on utilisera
ici par commodité cette appellation
aujourd’hui courante, malgré son
caractère anachronique pour décrire
les idées de Quetelet).
Quetelet a été en effet le premier à
observer que cette même forme de
distribution en « chapeau de gen-
darme » apparaît pour d’autres
mesures, comme par exemple celle
de la taille des conscrits d’un régi-
ment. Son coup de génie a été de
rapprocher les formes similaires de
ces deux distributions (celle des
erreurs de mesure en astronomie et
celle des tailles des conscrits) et
d’engendrer, ce faisant, une entité
toute nouvelle : l’homme moyen. En
effet une étoile réelle existe bien en
amont de ses observations impar-
faites et dispersées. Un calcul de
moyenne permet d’en estimer la
position la plus probable. De même,
selon Quetelet, un être nouveau mais
bien réel lui aussi, l’« homme
moyen », existe en amont des indivi-
dus tous différents les uns des
autres. Pour l’astronome, la position
réelle de l’étoile constitue la cause
constante de ses observations suc-
cessives, qui explique la forme « nor-
male » de la distribution des erreurs
de mesure. De même, l’« homme
moyen » constitue la « cause
constante » de la distribution des
tailles. Le raisonnement a ainsi été
retourné : c’est l’allure « normale » de
cette distribution des tailles qui
implique l’existence, en amont, d’une
« cause constante », qui n’est autre
que l’« homme moyen », dont la taille
« la plus probable » est la moyenne
des tailles observées.
L’homme moyen et la
métaphore du Gladiateur
De fait, ce raisonnement en termes
de « cause constante » est lui-même
issu du « théorème de Bernoulli » ou
« loi des grands nombres » (1713). Si
des tirages successifs sont opérés
dans une urne contenant des boules
noires et blanches dans une propor-
tion inconnue mais constante, la part
des boules tirées de chaque couleur
« converge » vers celle des boules de
l’urne. Cette dernière apparaît
comme la « cause constante » des
parts observés dans les tirages. Une
chaîne d’énoncés fait tenir
ensemble : les formulations probabi-
listes de Bernoulli, les calculs d’er-
reur des astronomes, les mesures
des tailles des conscrits et, on le
verra ci-dessous, les « propensions »
au crime ou au suicide et leurs
« régularités ». La métaphore de la
« statue du Gladiateur » est une des
façons de nouer cette série [Armatte
et Droesbeke 1997].
Pour faire comprendre le rapproche-
ment, a priori inattendu, entre la dis-
tribution des erreurs de mesure et
celle des tailles d’individus différents,
Quetelet imagine cette métaphore,
inspirée de ses intérêts de jeunesse
pour les arts et les lettres. Le roi de
Prusse admire la beauté d’une sta-
tue, celle du Gladiateur. Il décide de
la faire reproduire en mille exem-
plaires par mille sculpteurs de son
royaume, afin de la distribuer à ses
fidèles courtisans. Les copies, impar-
faites, sont bien sûr différentes les
unes des autres, mais elles ressem-
blent toutes plus ou moins au
modèle. Celui-ci joue pour les copies
Le gladiateur Borghese

le rôle d’une « cause constante »,
puisque les mille sculpteurs se sont
efforcés de l’imiter. Selon cette
image, l’« homme moyen » est l’équi-
valent de la statue parfaite originale
du Gladiateur. Les êtres humains
concrets sont des reproductions
imparfaites de cet homme moyen,
présenté ainsi comme un idéal de
perfection. Quetelet développe en
détail cette métaphore dans sa
« Lettre n˚ 20 », incluse dans son
principal livre sur le calcul des proba-
bilités, publié en 1846, les « Lettres à
SAR Le Duc Régnant de Saxe-
Cobourg et Gotha sur la théorie des
probabilités appliquée aux sciences
morales et politiques ». En transpo-
sant la diversité des statues reco-
piées par les sculpteurs au cas de la
diversité des mesures effectuées sur
les êtres humains, il ajoute même
une autre cause de variabilité, celle
qui résulte de mesures successives
imparfaites effectuées sur un même
individu. Ainsi, il réunit dans un
même « modèle » les deux causes de
variation, celle qui résulte des diffé-
rences réelles entre les individus, et
celle qui provient de l’imperfection
des procédures de mesure, ana-
logues à celles prises en compte par
les astronomes depuis le
XVIIIe siècle.
Le « modèle du Gladiateur » permet
ainsi de faire la liaison entre deux
usages de la notion de « moyenne »
qui, jusqu’alors, étaient bien diffé-
rents, y compris dans le vocabulaire
employé [Perrot 1992]. Ainsi, au
XVIIIe siècle, les savants distin-
guaient, d’une part, les « moyennes
proportionnelles » utilisées par les
astronomes comme la meilleure esti-
mation possible (calculée à partir de
plusieurs observations) d’une seule
grandeur réelle mais inconnue, et,
d’autre part, les « valeurs com-
munes », retenues comme résumé,
substitut d’une diversité de gran-
deurs d’objets différents. Dans ce
deuxième cas, des formules imagées
justifiaient cette substitution : « l’un
dans l’autre », « bon an, mal an »,
« grosso modo », « le fort portant le
faible », qui illustrent bien l’idée de
« compensation » mutuelle impliquée
par cet usage de la moyenne.
Quetelet opère ainsi une sorte de
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
coup de force épistémologique en
rapprochant ces deux cas d’usages
de « moyennes », sous cependant
une condition restrictive importante :
le calcul d’une moyenne de mesures
portant sur des êtres différents n’est
justifié, selon lui, que si la distribution
de ces mesures a la forme de la
fameuse « loi des possibilités », c’est
à dire une forme « normale ». Seule la
présence de cette forme justifie l’hy-
pothèse de l’existence d’une « cause
constante », en amont des réalisa-
tions contingentes et imparfaites des
êtres concrets observés. Ce faisant,
Quetelet introduit une distinction
entre des « vraies moyennes », dont
le calcul est justifié par cette exis-
tence supposée d’une « cause
constante », et des « fausses
moyennes », dont le calcul et l’usage
doivent être prohibés, dans les cas
où la distribution n’est pas « nor-
male », notamment si elle est bimo-
dale. Deux exemples de ce dernier
cas sont souvent cités par Quetelet :
la distribution de la hauteur des
immeubles d’une ville, et celle de la
durée de vie d’une population d’en-
fants nés une année donnée. Dans
ces deux cas, la mention d’une
moyenne n’aurait aucun sens.
Les régularités observées
des statistiques morales
Le transfert d’outils cognitifs opéré
par Quetelet prend ensuite appui sur
une deuxième caractéristique des
moyennes : leur relative stabilité dans
le temps. Ainsi la taille moyenne des
conscrits possède cette propriété
importante. Alors que, pour une
année donnée, la dispersion de ces
tailles est assez grande, en revanche,
d’une année sur l’autre, la taille
moyenne des nouveaux conscrits est
à peu près stable, ou du moins varie
dans un intervalle beaucoup plus
petit que celui des tailles indivi-
duelles des conscrits d’une année.
Cette stabilité de la moyenne, oppo-
sée à la dispersion des cas indivi-
duels, va fonder l’usage des statis-
tiques dans les sciences sociales. En
effet, une permanence temporelle
comparable est observée pour
d’autres totalisations fournies par la
statistique administrative naissante.
L’exhibition de régularités justifie la
Adolphe Quetelet
possibilité de faire des prévisions, ce
qui constitue une des principales
demandes adressées par le monde
de l’action à celui des sciences
sociales.
La mise en évidence de régularités
est rendue possible par les publica-
tions, de plus en plus régulières à
partir des années 1830, de statis-
tiques administratives rassemblées
alors sous le nom de « statistiques
morales ». Celles-ci portent sur
divers événements, tels que la pro-
création, le mariage, le suicide ou
encore les crimes. Bien que ces évé-
nements puissent sembler être le
résultat de décisions relevant de la
seule liberté individuelle, leurs
nombres annuels, révélés par la sta-
tistique officielle, apparaissent
remarquablement stables, de même
que l’est la taille moyenne des
conscrits. L’« inexorable budget du
crime », prophétisé par Quetelet,
annonce le déterminisme sociolo-
gique d’Émile Durkheim et de ses
successeurs. De même que chaque
individu est doté d’une taille et d’un
poids, il l’est aussi d’une « propen-
sion » à se marier, à se suicider ou à
tuer autrui. Les bureaux de statis-
tique sont ainsi comparables aux
observatoires astronomiques : ils
enregistrent des faits stables, et par
là prévisibles. La « mesure sociale » a
ainsi gagné ses lettres de noblesse
de scientificité, en se calant sur
celles, indiscutables, de l’astrono-
mie. De fait, dans les années 1830,
Quetelet s’active tout autant à
faire construire un observatoire à
Bruxelles qu’à organiser un système
statistique incluant les recensements
de population et le rassemblement
des données de l’état civil (nais-
sances, mariages, décès) et de la
statistique criminelle et sanitaire.
L’importance du rôle de Quetelet
dans la promotion des « mesures
sociales », tant dans les sciences
humaines que dans la gestion poli-
tique du monde social, résulte de la
force de cette association entre l’État
et la science. Cette association fait
tenir, d’un côté, la machine adminis-
trative et ses enregistrements stabili-
sés selon des procédures codifiées,
et, de l’autre, la simplicité et la géné-
5
Alain Desrosières
ralité de la « loi des grands
nombres », issue de l’application du
calcul des probabilités aux mesures
astronomiques. Mais, par cette opé-
ration, l’État change en partie de
nature. À la généralité issue de la loi
juridique, au sens de règle sociale
s’imposant à tous dans le cadre d’un
État, s’ajoute désormais celle de la
loi statistique, observée dans la
société, pensée dès lors indépen-
damment de l’Etat. La « statistique »,
qui, à son origine allemande du
XVIIIe siècle, était synonyme d’État,
s’émancipe maintenant par rapport à
celui-ci, et fonde l’existence d’un
social autonome. Du coup l’État doit
tenir compte de ces nouvelles
« lois », non édictées par lui. La
sociologie, notamment celle de
Durkheim, se construira en partie
contre la science des légistes et des
juristes, en prenant appui sur les
régularités statistiques que Quetelet
a su si bien orchestrer. Les sciences
sociales quantitatives, avec leurs
« variables » dont on analyse les
« effets », descendent directement
du tableau des « causes constantes »
et des « propensions » des individus,
inventées par Quetelet. Ces expres-
sions entre guillemets sont des sté-
nographies permettant de nommer
des agrégats et des montages nou-
veaux, impensables auparavant. Le
statut épistémologique de ces
« mesures sociales » est encapsulé
dans une boîte dont les rouages invi-
sibles sont les procédures d’enregis-
trement et dont les sorties, naturali-
sées par le langage statistique, sont
des « propensions », des « variables »
produisant des « effets », que l’on
peut désormais mesurer et séparer,
par exemple par des régressions
logistiques.
Déterminisme
et libre arbitre
L’ambition de Quetelet était d’impor-
ter dans les sciences de l’homme ce
qui faisait, dans la première moitié du
XIXe siècle, la fierté des spécialistes
des sciences de la nature : la possi-
bilité de dégager, à partir de mesures
systématiques, des lois générales
des phénomènes et, par là, de pré-
voir leur cours ultérieur : l’astronomie
6
issue des travaux de Newton,
Laplace et Gauss en était le plus
brillant exemple. Mais les « régulari-
tés » macro-sociales exhibées par
Quetelet à propos des mariages, des
crimes ou des suicides semblaient
heurter de plein fouet la philosophie
idéaliste de la liberté et de la respon-
sabilité individuelle que, à la même
époque, des penseurs d’inspiration
religieuse ou non s’efforçaient de
promouvoir. Si le nombre total de
crimes et de suicides accomplis
dans l’année est stable et prévisible,
que reste-t-il du libre arbitre de l’indi-
vidu moral ? Cette question agite,
notamment dans le monde allemand,
des philosophes, des théologiens et
des romanciers [Desrosières 2000].
En 1912, le jésuite belge Joseph
Lottin consacre un gros ouvrage
à « Quetelet, statisticien et socio-
logue ». Il admire Quetelet, mais
discute longuement l’articulation
entre la liberté morale de la
personne singulière et les régula-
rités « moyennes » présentées par
Quetelet. Dans une perspective diffé-
rente, le sociologue durkheimien
français Maurice Halbwachs pose
des questions du même type en
1913 dans sa thèse complémentaire
sur « La théorie de l’homme moyen.
Essai sur Quetelet et la statistique
morale », avec un point de vue plus
critique. Depuis cette époque, la
sociologie quantitative, notamment
celle issue des travaux de Durkheim,
est souvent confrontée à cette cri-
tique, sans toutefois que le nom de
Quetelet soit désormais évoqué. Si
celui-ci est souvent oublié, la que-
relle sur les déterminismes macro-
sociaux, ouverte par ses travaux,
perdure. Une étude fouillée de la
place de cette inquiétude dans la lit-
térature européenne du XXe siècle
est fournie par le philosophe français
Jacques Bouveresse [1993], dans un
ouvrage consacré à l’influence de
Quetelet et de sa philosophie de la
statistique sur l’écrivain autrichien
Robert Musil. Significativement inti-
tulé « L’homme probable. Robert
Musil, le hasard, la moyenne et l’es-
cargot de l’histoire », ce livre montre
que le thème du roman de Musil
« L’homme sans qualités » (c’est-à-
dire sans singularités spécifiques) a
été fortement influencé par les
débats allemands autour de l’homme
moyen et de la liberté individuelle.
La mise en place
d’un réseau coordonné
de mesures sociales
Bien que ses travaux aient suscité ce
genre de débat idéologique, Quetelet
était moins un philosophe qu’un
entrepreneur scientifique et adminis-
tratif. Dès les années 1820, il avait
été intéressé, on l’a vu, par la mise en
place d’observations coordonnées
portant sur la météorologie. Trente
ans plus tard, en 1853, il est à l’ori-
gine de la première réunion à
Bruxelles d’un « congrès internatio-
nal de statistique », pour faire se
rencontrer les statisticiens des
« bureaux de statistique » créés (sou-
vent sous son influence) dans plu-
sieurs pays au cours des deux
décennies précédentes. Le but était
de créer un réseau coordonné de
recueil d’informations sur la popula-
tion, l’économie et les statistiques
« morales », selon des définitions,
des nomenclatures et des procé-
dures d’enregistrement les plus stan-
dardisées possibles. À maintes
reprises ensuite il attira l’attention sur
la concomitance, à Bruxelles en
1853, de deux conférences interna-
tionales, l’une sur la statistique,
l’autre sur la météorologie. Dans les
deux cas, « les gouvernements dési-
raient s’entendre entre eux par la
voie de leurs délégués spéciaux ». La
première conférence « traite de la
statistique générale des différents
pays et des moyens de mettre
l’unité entre les documents officiels
destinés à l’administration et à
la science », tandis que l’autre
« concerne la marine et l’accord qu’il
s’agit d’établir entre les travaux des
divers peuples pour arriver à
connaître les lois qui règlent les mou-
vements des mers et de l’atmo-
sphère, la profondeur et la tempéra-
ture des eaux, et en général tout ce
qui peut intéresser le navigateur »
[Quetelet 1860, cité par Brian 1989].
Le parallèle ainsi dressé confirme
l’interprétation, suggérée par Stigler,
du voyage à Paris de 1823. Il porte
sur quatre aspects du système

de statistique internationale que
Quetelet cherche à promouvoir : la
mise en place d’un réseau de
mesures, la standardisation des pro-
cédures de celles-ci, le rôle des États
dans cette mise en place, et enfin
leur caractère utile (la bonne admi-
nistration de la société, la navigation
maritime) et non uniquement scienti-
fique au sens d’une « science pure ».
Quetelet au XXe siècle :
postérité et oubli
Les idées de Quetelet ont été incor-
porées dans les sciences sociales du
XXe siècle, par exemple à travers
l’œuvre de Durkheim, mais son nom
n’a pas été conservé dans le
Panthéon des pères fondateurs de la
sociologie ou de l’économie, comme
Ce texte est une version française révisée d’un article à paraître en 2003
dans l’Encyclopedia of Social Measurement (Academic Press).
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
le sont ceux de Durkheim, Max
Weber, Adam Smith ou David
Ricardo. Les raisons de ce relatif
oubli sont philosophiques et tech-
niques [Desrosières 1997]. Sur le
plan des idées, le thème de la régu-
larité des moyennes observées, fai-
sant fi de toute philosophie de la
liberté et de l’action, pouvait appa-
raître bien simpliste. Il est frappant
d’observer qu’après Le Suicide
[1897] et jusqu’à sa mort en 1917,
Durkheim ne fait plus allusion à
Quetelet. Mais, on l’a vu, son impor-
tance aura été de promouvoir la mise
en place de réseaux d’observations
et de mesures. Or la statistique, cette
phase indispensable de la construc-
tion des sciences sociales, est vouée
à devenir anonyme et invisible dès
lors que ses réseaux sont solides et
performants.
Sur un autre plan, celui des tech-
niques de l’analyse statistique, les
outils simples de Quetelet (calculs de
moyennes et examen rudimentaire de
la « stabilité » de séries temporelles)
vont être largement dépassés par les
outils mathématiques (variance, cor-
rélation, régression, test du chi-deux)
inventés par les biométriciens anglais
de la fin du XIXe siècle, Francis
Galton, Karl Pearson, Udny Yule,
Ronald Fisher. Ces nouveaux outils
sont centrés sur l’analyse des distri-
butions, et des relations entre celles-
ci. La distribution « normale » (ainsi
dénommée par Pearson en 1894),
chère à Quetelet, garde son impor-
tance, mais reçoit une toute autre
interprétation, dans la mesure où ce
sont désormais les différences et les
relations d’ordre entre les individus
qui polarisent l’attention, et non plus
des moyennes supposées refléter
Adolphe Quetelet
une totalité macro-sociale dotée de
propriétés spécifiques de régularité et
de prévisibilité.
L’importance de Quetelet est donc
grande dans une double perspective,
d’épistémologie et de sociologie des
sciences sociales. Pour l’épistémo-
logue, il aura été le premier à théori-
ser l’usage des relevés de la statis-
tique officielle pour en déduire la for-
mulation de « lois empiriques », au
sens de régularités observées et
extrapolables dans l’avenir. C’est ce
point de vue qui, en général, est évo-
qué quand son nom réapparaît. En
revanche, pour le sociologue et l’his-
torien des sciences sociales, il aura
été celui qui a inlassablement plaidé
pour la mise en place de bureaux et
de commissions de statistique, dans
les différents pays et au niveau inter-
national, puis pour la standardisation
des procédures de mesure afin de
permettre les comparaisons dans
l’espace et dans le temps. Ce
deuxième aspect est souvent oublié
quand l’histoire des sciences
sociales est racontée du seul point
de vue de l’histoire des idées. Le
propre de Quetelet est d’avoir su
réunir complètement ces deux
dimensions, cognitive et organisa-
tionnelle, ce qui a sans doute
entraîné à la fois son succès au
XIXe siècle, mais aussi son relatif
oubli au XXe siècle, dès lors que ses
idées sont apparues simplistes et
que les formes d’organisation institu-
tionnelle qu’il avait promues ont été
complètement « routinisées ».
Alain DESROSIÈRES
Insee, direction générale
7
Alain Desrosières

Références

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actes du colloque des 24 et 25 octobre 1996, mémoire de la classe des sciences, 3e série, tome XIII.

Armatte M., Droesbeke J-.J. (1997), Quetelet et les probabilités : le sens de la formule,
in Actualité et universalité de la pensée scientifique d’Adolphe Quetelet (Académie royale de Belgique),
pp. 107-135.

Bouveresse J. (1993), L’homme probable. Robert Musil, le hasard, la moyenne et l’escargot de l’histoire,
L’éclat, 30250 Combas.

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du Congrès international de statistique (1853-1876),
in Bulletin de l’Institut international de statistique - 47e session, pp. 121-138.

Desrosières A. (1997), Quetelet et la sociologie quantitative : du piédestal à l’oubli,

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8
 Entre décentralisation et coordination
Une analyse des spécificités des SSM
Le système statistique public (SSP)
français est traditionnellement décrit
comme « fonctionnellement décen-
tralisé », pour évoquer le fait qu’une
partie non négligeable de son activité
est inscrite dans dix-neuf services
statistiques ministériels (SSM). Au
1er janvier 2001, sur 9 464 per-
sonnes employées par le SSP
(Insee + SSM), 3 012 (31 %) tra-
vaillaient dans les SSM. Sur les
1 285 attachés de l’Insee en activité
dans l’ensemble du SSP, 488 (38 %)
l’étaient dans les SSM. Ces deux
chiffres donnent une première idée
du poids relatif des SSM dans le SSP.
Cette relative originalité du système
statistique français est en général
justifiée des deux points de vue,
amont et aval, des circuits de l’infor-
mation statistique. D’une part, la
proximité des sources administra-
tives facilite leur mobilisation et leur
retraitement à des fins statistiques,
et, d’autre part, les utilisateurs poten-
tiels sont ainsi plus proches, à la fois
pour exprimer leurs besoins et pour
accéder à l’information. Cette struc-
ture, déjà évoquée dans la loi de
1951 et dans ses amendements suc-
cessifs, a été, dès les années 50,
associée à un impératif de « coordi-
nation », assurée successivement par
le Comité de coordination des
enquêtes statistiques (COCOES,
1951-1972), puis par le Conseil natio-
nal de la statistique (CNS, 1972-
1984) et enfin par le Conseil national
de l’information statistique (CNIS). La
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
coordination est aussi assurée par
des réunions régulières des chefs de
SSM, et, plus récemment, a été ins-
tallée (en 2000) une structure plus
légère qui se réunit plus fréquem-
ment, le « Conseil des chefs de
SSM » (CSSM), formé de cinq
membres, qui, à sa création, visait à
jouer un rôle un peu analogue à celui
du « Conseil des directeurs régio-
naux de l’Insee » (CODIR). Mais, on le
verra, cette comparaison n’est pas
satisfaisante, pour de multiples rai-
sons, dont les principales sont que,
d’une part, l’Insee n’a pas à piloter et
gérer en commun des objets bien
identifiés avec les SSM, comme la
direction générale de l’Insee (la DG) le
fait avec les directions régionales (les
DR), et que, d’autre part, il y a une
très grande hétérogénéité entre les
SSM.
C’est cette structure nouvelle et
encore tâtonnante qui a jugé utile de
demander une mission d’exploration
du réseau des SSM, du point de vue
de leurs spécificités et de leurs
attentes par rapport aux diverses
formes de coordination existantes, à
développer ou à créer. Cette mission
a été confiée à Michel Blanc et Alain
Desrosières, tous deux membres de
la direction de la coordination statis-
tique et des relations internationales
(DCSRI) de l’Insee. Ce travail bénéfi-
ciait des résultats de deux missions
effectuées auparavant, en 1995 et
1997. La première, demandée par le
CNIS à Alain Mothe et Joël Allain,
était une « Étude sur la rationalisation
du dispositif statistique public »
(rapport de mission, document du
CNIS n˚ 26, décembre 1995). La
seconde, confiée à Edmond
Malinvaud par le Premier ministre
Alain Juppé en juillet 1996, portait
sur « La fonction statistique et
études économiques dans les ser-
vices de l’État » (rapport rendu en
1997). Ces deux rapports conte-
naient nombre d’analyses utiles pour
notre propos.
9
Michel Blanc et Alain Desrosières

Les 19 services statistiques ministériels

Ministère des Affaires sociales, du Travail et de la Solidarité

Le « SSM Travail, emploi et formation professionnelle » est la direction de l’animation de la recherche, des
études et des statistiques (DARES). Son domaine d’investigation comprend l’emploi, le marché du travail, le
chômage, les rémunérations des salariés, les conditions de travail, les relations professionnelles, la négociation
collective et la formation des actifs.

Ministère des Affaires sociales, du Travail et de la Solidarité

et
Ministère de la Santé, de la Famille et des Personnes handicapées
Le « SSM Santé et protection sociale » est la direction de la recherche, des études, de l’évaluation et des sta-
tistiques (DREES). Ses champs de compétence sont la santé, l’action sociale, la protection sociale, la famille
et les droits des femmes.

Ministère de l’Agriculture, de l’Alimentation, de la Pêche et des Affaires rurales

Le « SSM Agriculture » est le service central des enquêtes et études statistiques (SCEES), placé au sein de la
direction des affaires financières. Il rassemble, traite, analyse et diffuse les données statistiques relatives à
l’agriculture, à la forêt, aux industries agroalimentaires, à l’occupation du territoire, aux équipements et à l’en-
vironnement en zone rurale.
Le « SSM Pêche maritime et aquaculture » est le bureau central des statistiques de la direction des pêches
maritimes et de l’aquaculture.

Ministère de la Culture et de la Communication

Le « SSM Communication » est le département des statistiques, des études et de la documentation sur les
médias, placé au sein de la direction du développement des médias, service du Premier ministre mis à la dis-
position du ministre chargé de la communication. Son champ d’investigation comprend la presse écrite, la
communication audiovisuelle et les autres services de communication destinés au public.
Le « SSM Culture » est le département des études et de la prospective (DEP), placé au sein de la direction de
l’administration générale. Sa compétence couvre tous les domaines de la création culturelle, des actions et des
pratiques en matière culturelle : architecture, archives, bibliothèques, musées, cinéma, langues et civilisations
étrangères, livres, musique, beaux-arts, spectacles, patrimoine culturel.

Ministère de la Défense
Le « SSM Défense » est l’observatoire économique de la défense, placé au sein de la direction des affaires
financières.

Ministère de l’Écologie et du Développement durable

Le « SSM Environnement » est l’Institut français de l’environnement (IFEN), établissement public national de
l’État à caractère administratif placé sous la tutelle du ministère de l’Écologie et du Développement durable.

Ministère de l’Économie, des Finances et de l’Industrie

Secrétariat d’État aux PME, au Commerce, à l’Artisanat, aux Professions libérales et à la Consommation
Le « SSM Commerce, artisanat, services » est la sous-direction des activités commerciales, artisanales et de
services, placée au sein de la direction des entreprises commerciales, artisanales et de services. Il couvre les
domaines du commerce (y compris les grandes surfaces), des services (y compris les professions libérales) et
des petites entreprises. Pour ces dernières, le champ sectoriel est très étendu : il comprend non seulement le
commerce et les services mais aussi le bâtiment et les produits industriels, la réparation, les activités agroali-
mentaires et une partie des transports.

10
 Entre décentralisation et coordination

Ministère délégué au Budget et à la Réforme budgétaire

Le « SSM Douanes » est le bureau des statistiques et études économiques de la direction générale des
douanes et droits indirects. Il a en charge le suivi des échanges extérieurs de la France en termes de biens.

Ministère délégué à l’Industrie

Le « SSM Énergie » est l’observatoire de l’énergie - observatoire de l’économie de l’énergie et des matières
premières, placé au sein de la direction générale de l’énergie et des matières premières. Il constitue un pôle de
statistique et d’études très largement ouvert sur les questions internationales.
Le « SSM Industrie » est le service des études et des statistiques industrielles (SESSI), placé au sein de la
direction générale de l’industrie, des technologies de l’information et des postes. Il conçoit et met en œuvre le
dispositif d’enquêtes statistiques et d’études dans les domaines des industries manufacturières, des technolo-
gies de la communication et des services à l’industrie.

Ministère de l’Équipement, des Transports, du Logement, du Tourisme et de la Mer

Le « SSM Équipement » est le service économique et statistique (SES) de la direction des affaires écono-
miques et internationales. Ses domaines de compétence sont la construction neuve, les transactions immobi-
lières, le logement, les loyers, les transports (personnes et marchandises), les infrastructures et l’urbanisme.

Secrétariat d’État au Tourisme

Le « SSM Tourisme » est le département de la stratégie, de la prospective, de l’évaluation et des statistiques
(DSPES) de la direction du tourisme. Le domaine couvert peut être défini comme celui des personnes en dépla-
cement hors de leur zone de vie habituelle.

Ministère de la Fonction publique, de la Réforme de l’État et de l’Aménagement du territoire

Le « SSM Fonction publique » est le bureau des statistiques, des études et de l’évaluation, placé au sein de
la direction générale de l’administration et de la fonction publique.

Ministère de l’Intérieur, de la Sécurité intérieure et des Libertés locales

Le « SSM Collectivités locales » est le département des études et des statistiques locales, placé au sein de la
direction générale des collectivités locales. En France, il existe trois niveaux de collectivités locales de plein
exercice (commune, département, région), auxquels s’ajoutent les structures de coopération intercommunale.
Le département des études et des statistiques locales suit les moyens et les actions de ces organismes.

Ministère de la Jeunesse, de l’Éducation nationale et de la Recherche

Le « SSM Éducation et recherche » est la sous-direction des études statistiques (SDES), placée au sein de la
direction de la programmation et du développement. Il couvre les domaines de l’enseignement (de la mater-
nelle à l’enseignement supérieur) et de la recherche, qu’il s’agisse tant du secteur public que du secteur privé.

Ministère de la Justice
Le « SSM Justice » est la sous-direction de la statistique, des études et de la documentation (S/D SED). Le
domaine statistique de la justice englobe le fonctionnement des institutions judiciaires, la délinquance, la cri-
minalité et la population pénitentiaire mais aussi le contentieux civil (litiges d’ordre privé, divorces, adoptions,
acquisitions de la nationalité française, défaillances d’entreprises, etc.).

Ministère des Sports

Le « SSM Jeunesse et sports » est la mission « bases de données et informations statistiques », placée au
sein de la direction du personnel et de l’administration. Son domaine de collecte comporte principalement les
pratiques sportives et culturelles, l’économie du sport, les métiers et emplois liés aux sports, les centres de
vacances ou de loisirs et les associations sportives ou accueillant des jeunes.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 11

Michel Blanc et Alain Desrosières
Altérité
La mission a été bien accueillie par
les responsables des SSM, qui en
ont vu l’intérêt, mais ils ont tous
insisté sur les multiples dimensions
de l’hétérogénéité entre ces services.
Une des premières signalées est
celle entre « les petits et les gros ».
On verra que ce déséquilibre peut
être entendu comme résumant
diverses autres oppositions, liées au
degré d’implantation, de légitimation
et d’inscription dans des fonctionne-
ments pérennes, « anonymisés »
(sinon « routinisés »), c’est-à-dire ne
dépendant plus étroitement de la
personnalité et du charisme du cadre
Insee envoyé dans ce qui n’est plus
désormais une terre de mission. Une
question, systématiquement posée,
portait sur les différences entre le tra-
vail en SSM et le travail à l’Insee. Les
réponses peuvent être résumées en
un mot : l’altérité. En SSM, on tra-
vaille avec des gens différents de
nous, par leurs objectifs, leurs modes
de raisonnement, leurs outils de tra-
vail et leurs cultures. La statistique ne
constitue pas leur objectif principal.
Par rapport à celle-ci, ces « autres »
peuvent être intéressés, indifférents
ou hostiles. Le SSM doit composer
avec cet environnement variable, et
ce d’autant plus que le service est
moins ancien. Or ce critère est
souvent (mais non toujours) corrélé
avec l’opposition entre « grands et
petits ».
Comparaison entre
l’Insee et les SSM :
une perspective historique
Cette diversité de situations peut être
lue comme une sorte de récapitula-
tion de l’histoire longue des bureaux
de statistique publique, à la fois du
point de vue de leur image et des
services qui en sont attendus, dans
l’administration puis plus générale-
ment dans le public, et du point de
vue du type de sources mobilisées,
d’abord des sous-produits de don-
nées administratives, puis, plus tard,
des recensements et des enquêtes.
Construction d’une légitimité, offre
de services, création de besoins, for-
mulation et diffusion d’un langage
12
nouveau, inscription dans des cir-
cuits de collectes et d’usages de
plus en plus « routinisés » et perçus
comme indispensables : ces étapes
ont été parcourues, selon des moda-
lités et à des rythmes différents, au
cours de l’histoire des instituts natio-
naux de statistique (les INS), et aussi
dans celle des SSM français progres-
sivement créés depuis les années 60.
La palette de leurs situations
actuelles reflète la diversité de leurs
positions dans une histoire qui n’est
bien sûr pas aussi linéaire que ne le
suggère cette liste simplifiée
d’étapes. Un des fils conducteurs de
ces récits est la tension inévitable
entre, d’une part, l’affirmation de la
spécificité et donc de la nécessaire
autonomie du travail des statisticiens
dans l’intérêt même du crédit de
leurs messages, et, d’autre part, leur
non moins nécessaire insertion dans
les circuits d’organisation et de déci-
sion des politiques publiques, afin
d’être présents dans les procédures
de mise en place des systèmes d’in-
formation et plus généralement afin
de concevoir leurs programmes de
travail en relation étroite avec les
orientations et les catégories d’ac-
tion de ces politiques publiques.
L’histoire des INS et celle plus
récente des SSM peuvent être décli-
nées autour de cette thématique
subtile et continuellement à réinven-
ter. C’est bien ce que suggérait
Edmond Malinvaud dans son rapport
de 1997 sur « La fonction statistique
et études économiques dans les ser-
vices de l’État », quand il écrivait :
« Indépendance et déontologie ne se
décrètent pas ; elles se construisent
sur le long terme par les pratiques
des autorités ministérielles, de l’en-
cadrement et du personnel. »
Le parallèle entre, d’une part, la
diversité et l’évolution des SSM, et,
d’autre part, l’histoire longue de
l’Insee, peut être poussé plus loin. Le
« Service national de statistique »
(SNS), créé par René Carmille en
1941, était centré sur une utilisation à
grande échelle de fichiers gérés par
les administrations et structurés par
des identifiants communs créés à cet
effet, au moyen de machines méca-
nographiques à cartes perforées1.
L’Insee, créé en 1946, hérite de l’in-
frastructure du SNS : les gros
fichiers, les directions régionales
(dont les ateliers de mécanographie
gèrent cette lourde machinerie), le
système des identifiants des entre-
prises et des personnes physiques.
Les usages de ces outils sont encore
surtout internes à l’administration.
Mais, en même temps, une nouvelle
génération de statisticiens, formée à
des méthodes plus modernes (dont
notamment celle des enquêtes
par sondage), incite Francis-Louis
Closon, le directeur général, à pro-
gressivement réduire la part de la
gestion des fichiers dans l’activité de
l’Insee, au profit des enquêtes, par
exemple celles sur l’emploi et sur les
budgets de famille. Ces enquêtes
permettent des investigations sur la
société, d’intérêt et d’usage plus
généraux que les tableaux issus de la
tabulation des fichiers déjà existants.
Pourtant, les fichiers les plus impor-
tants (celui des entreprises et des
établissements, et celui des per-
sonnes physiques, issu de l’état civil)
ne sont pas abandonnés, car, en plus
de leur utilité pour la statistique, ils
rendent de grands services à l’en-
semble de l’administration, ce qui
contribue à ancrer la légitimité de
l’Insee, encore fragile dans les
années 50. Puis, à partir des
années 60, quand est introduite l’in-
formatique statistique, la réutilisation
René Carmille, 1886-1945

Francis-Louis Closon, 1910-1998
des fichiers administratifs à des fins
statistiques se développe à nouveau
et se banalise. Des associations de
plus en plus sophistiquées entre
fichiers et enquêtes sont imaginées,
notamment en Scandinavie et aux
Pays-Bas. Ce schéma historique,
bien sûr très simplifié, porte à la fois
sur les sources (fichiers ou enquêtes)
et sur les types d’usage (internes à
l’administration ou tournés vers la
société dans son ensemble). Il
devrait être très nuancé. Il peut pour-
tant fournir une grille d’analyse à tes-
ter, pour décrire la diversité des acti-
vités des SSM et de leurs stratégies,
passées ou présentes, pour s’insérer
et pour légitimer leur activité au sein
des ministères.
Décentralisation
et coordination
Cette complémentarité entre les deux
types de sources et d’usages est une
des réponses progressivement trou-
vées à la tension suggérée ci-dessus
entre, d’une part, l’impératif tech-
nique et déontologique d’autonomie
lié à la spécificité de l’activité statis-
tique, et, d’autre part, la nécessaire
insertion dans les circuits des poli-
tiques publiques, indispensable pour
ne pas donner l’image de « cher-
cheurs coupés de la réalité et des
besoins quotidiens ». Or cette ques-
tion du positionnement du SSM dans
son ministère nous a été très souvent
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
Entre décentralisation et coordination
présentée dans ces termes. Cette besoins propres, tout en étant arti-
façon de s’auto-définir et de s’identi- culé et cohérent avec le cadre central
fier auprès de son environnement a de la comptabilité nationale, au
été facilitée par l’organisation du SSP moins au niveau conceptuel, et si
en réseau, progressivement mise en possible par le biais de quelques
place depuis les années 60. C’était évaluations charnières raccordant
en effet pour apporter une réponse effectivement les tableaux des
organisationnelle habile à la tension comptes.
entre autonomie et insertion qu’avait
été conçu, dès les années 60 et 70, Enfin le Conseil national de la statis-
le système statistique original, tout à tique, créé en 1972 (et devenu le
la fois décentralisé et coordonné, que CNIS en 1984), était conçu comme
constitue l’ensemble formé par l’instance sociale et administrative de
l’Insee et les SSM. Les deux mots la coordination, complément indis-
sont importants : la décentralisation pensable de la coordination tech-
signifiait l’immersion des SSM dans nique assurée par le « département
les administrations « intéressées », de la coordination statistique et
c’est-à-dire directement concernées, comptable » de l’Insee, lui aussi créé
tandis que la coordination impliquait en 1972. Si le projet d’organiser la
le développement et la diffusion de statistique publique largement en
méthodologies et de langages com- référence à la comptabilité nationale
muns (notamment à travers les a en grande partie disparu, en
revanche le rôle du CNIS comme ins-
fichiers et les nomenclatures). Ceci
tance de coordination, de débat et
était grandement facilité par la poli-
de validation des travaux des SSM a
tique de gestion centralisée des
été confirmé par une trentaine d’an-
corps de statisticiens-économistes
nées d’activité du CNS puis du CNIS.
que sont les administrateurs et les
Ce rôle est maintenant accepté et
attachés de l’Insee, dotés d’une forte
apprécié par les SSM, notamment
culture commune, bien distincte de
avec les systèmes de visa, de comité
celles des corps de fonctionnaires
du label et de charte de qualité, qui
avec qui travaillent les statisticiens au
constituent pour eux des garants
sein des SSM. Cette originalité socio-
de légitimité et de crédibilité au
logique a été systématiquement sou-
sein de leurs ministères respectifs,
lignée par nos interlocuteurs, comme en leur permettant de se référer
un élément positif qui distingue les à une instance transversale et inter-
activités en SSM de celles menées à administrative, dépositaire de la
la direction générale de l’Insee2. technicité et de la déontologie du
travail statistique. Concrètement, cela
Le besoin de coordination avait été, leur fournit des arguments ayant du
dans les années 60 et 70, fortement poids, en cas de controverse ou de
stimulé par le développement de la contestation de certains de leurs pro-
comptabilité nationale, alors conçue jets au sein de leurs administrations4.
comme un outil d’intégration, ou
du moins de mise en cohérence,
des statistiques économiques, et
même d’une partie des statistiques
sociales. Ce rêve d’intégration était
cependant plus modéré et raison-
nable que certains ne le pensent
aujourd’hui. Il portait essentiellement
sur les nomenclatures et sur les éva-
luations de quelques variables macro
et méso, même si les systèmes
dits de « comptes intermédiaires »
visaient à assurer un passage cohé-
rent entre données macro et micro3.
Par ailleurs, le projet de « comptes
satellites » visait précisément à per-
mettre à des SSM de bâtir un sys-
tème de comptes répondant à leurs
13
Michel Blanc et Alain Desrosières
Au-delà des formes de coordination
générale évoquées ci-dessus, on
peut en mentionner deux autres, plus
« sectorielles », assurées respective-
ment, l’une par la direction des sta-
tistiques d’entreprises (DSE) de
l’Insee, l’autre par l’unité méthodes
statistiques (UMS) de la direction
des statistiques démographiques et
sociales (DSDS) de l’Insee.
Depuis 1995, la DSE anime un
« Comité du système statistique
d’entreprises » (Comité SSE). Celui-
ci est constitué d’un « comité direc-
teur » de 11 membres5, qui en fixe
l’orientation et le programme, et d’un
« comité plénier », qui réunit trois fois
par an entre 30 et 60 statisticiens de
l’Insee et des SSM en rapport avec le
monde des entreprises et de la pro-
duction, autour de thèmes précis soi-
gneusement préparés. Par ailleurs
est organisée chaque année une
« journée du SSE » largement
ouverte à des communications d’ac-
teurs d’entreprises et d’universitaires
et chercheurs, occasion unique
d’échange entre les trois mondes, à
laquelle participent entre 100 et
200 personnes selon les années6.
Les actes en sont publiés (en fran-
çais et en anglais) dans la série Insee
Méthodes. Un « atelier méthodes » a
été créé en 2001. Enfin est aussi
publiée une Lettre du SSE, spéciale-
ment destinée à ce « sous-réseau »
du SSP. Cette forme de coordination
bien centrée sur quelques outils
(dont la célèbre EAE, enquête
annuelle d’entreprise, est un peu le
produit central) est fort appréciée
des SSM concernés.
La statistique démographique et
sociale n’est pas, pour le moment,
dotée de structures de coordination
aussi consistantes. Cela tient sans
doute à la plus grande diversité des
questions traitées, par les SSM
« Travail emploi et formation profes-
sionnelle » et « Santé et protection
sociale » (DARES et DREES), mais
aussi par des services statistiques
aussi divers que l’éducation, la jus-
tice, la culture, sans parler du fait que
plusieurs de ces services ont des
compétences qui sont « à cheval »
sur les deux dimensions traditionnel-
14
lement distinguées, puisque respon-
sables à la fois des statistiques de la
production et de leurs usages
sociaux (tourisme, culture...). Il faut
cependant mentionner l’organisation
régulière (environ tous les 18 mois),
par l’UMS, de vastes « journées de
méthodologie statistique » (JMS),
créées par Jean-Claude Deville au
début des années 907. Ces « jour-
nées » peuvent être comparées aux
« entretiens de Bichat » organisés
pour les médecins. Elles attirent
entre 150 et 300 statisticiens venant
des SSM, des DR et de la DG de
l’Insee, et sont particulièrement
appréciées par des professionnels
qui se sentent parfois isolés dans
des univers où ils ont peu d’interlo-
cuteurs pour parler de leurs pro-
blèmes méthodologiques et recueillir
des avis. Les communications
sont publiées dans la série Insee
Méthodes. Dans la mesure où, en
France, la méthodologie statistique
ne fait pas l’objet d’une valorisation
aussi importante que dans certains
autres pays, soit directement dans
les INS (Canada, Australie, Suède),
soit dans des départements uni-
versitaires de statistique travaillant
sur contrat pour les INS (Grande-
Bretagne, USA), ces journées ont le
mérite de permettre des confronta-
tions entre professionnels répartis
dans un grand nombre de SSM et
d’échelons régionaux du SSP (DR de
l’Insee et relais régionaux de certains
SSM), autour de la petite équipe de
l’UMS. Il y aurait sans doute lieu de
renforcer ce pôle technique de coor-
dination de la statistique démogra-
phique et sociale, éventuellement
dans des formes comparables à
celles du SSE. Dans le même ordre
d’idée, la DSDS organise régulière-
ment des « séminaires internes »,
ouverts aux membres des SSM
« sociaux », qui jouent aussi un rôle
de coordination par information
mutuelle.
Forme et contenu
de l’insertion
dans les ministères
Les activités des SSM ont déjà été
analysées ci-dessus de façon simpli-
fiée, en distinguant, d’une part, la
participation à l’organisation et au
retraitement de fichiers administra-
tifs, et, d’autre part, les opérations
originales comme les enquêtes. Le
premier aspect est important non
seulement par les services qu’il rend
à l’administration tout entière (ce qui
contribue à légitimer l’utilité du SSM),
mais aussi par le fait qu’il permet
aux statisticiens d’être présents en
amont, lors de la conception des
fichiers et des systèmes d’informa-
tion, et, par là, autorise une prise en
compte aussi précoce que possible
des besoins spécifiques de la statis-
tique, par exemple en termes de
standardisation et de nomenclatures.
Mais, au fil des entretiens, il ressort
que la distinction entre « fichiers » et
« enquêtes » n’est pas aussi claire
qu’il ne paraît. En effet, nombre
de SSM désignent, sous le nom
d’enquêtes, diverses interrogations
adressées à des établissements
(hôpitaux, écoles, tribunaux...) aux-
quelles ceux-ci répondent par des
enregistrements issus de leurs
propres systèmes d’information,
c’est-à-dire de leurs « fichiers admi-
nistratifs ». À la limite, l’EAE peut être
rangée dans cette catégorie puisque
les entreprises y répondent à l’aide
de leurs comptabilités et de leurs
documents administratifs. Le critère
de distinction est donc à chercher du
côté de la palette des usages, plus
ou moins éloignés et différents des
besoins de la gestion d’une adminis-
tration, ou en tous cas retransformés
par rapport à ceux-ci. Ces usages
originaux prennent la forme d’études,
en donnant à ce mot un sens très
large, incluant par exemple la prépa-
ration, le suivi et l’évaluation des poli-
tiques publiques. Cette dimension a
été analysée en grand détail dans le
« rapport Malinvaud » mentionné ci-
dessus. Y était proposée une sorte
de typologie des cellules d’études,
distinguant trois cas, qui peut être
utile pour décrire les SSM : « On peut
prendre comme référence une orga-
nisation-type où (1) un petit service,
très proche du ministre, lui apporte-
rait les conseils techniques suscep-
tibles d’éclairer les choix de sa poli-
tique et ses décisions, où (2) les
directions opérationnelles dispose-
raient d’économistes pour la mise en
œuvre des politiques ou des pro-

grammes, où enfin (3) un service éco-
nomique, proche des statisticiens,
aurait en charge à la fois l’évaluation
des politiques, la réalisation d’études
prospectives et la conduite d’études
factuelles ou interprétatives desti-
nées à une large diffusion » (rapport
Malinvaud, 1997, p. 39).
Cette typologie peut rendre compte
de la différence entre les études
menées, d’une part, à la Direction de
la prévision (type 1) et, d’autre part, à
l’Insee (type 3). Elle ne permet cepen-
dant pas d’interpréter les différences
entre ministères qui résultent du fait
que certains d’entre eux ont à mener
des « politiques », au sens d’actions
explicitement orientées vers des
objectifs précis, alors que d’autres
ont plus des tâches d’accompagne-
ment (réglementaire et juridique)
d’activités qui se déroulent (selon par
exemple des logiques marchandes)
sans intervention directe de la puis-
sance publique. Il y a bien sûr tout un
continuum entre ces deux cas
polaires, mais cette distinction per-
met de comprendre deux modes
d’insertion très différents des SSM
dans leur environnement politique et
administratif. Un bon exemple en est
fourni au sein du ministère chargé de
l’équipement, des transports et du
logement, dont le « Service écono-
mique et statistique » (SES) est sub-
divisé en deux sous-directions,
MAE / F. de La Mure
Le MINEFI, ministère de rattachement de l’Insee, de la Direction de la prévision et de quatre SSM
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
Entre décentralisation et coordination
« construction » et « transports ». Il
se trouve que les pouvoirs publics
mènent souvent des « politiques du
logement » explicites et orientées. Il
en résulte que la statistique conjonc-
turelle de la construction est suivie
avec attention par l’autorité politique,
dans la mesure où celle-ci y voit une
évaluation de ses résultats et de son
efficacité. Elle n’est pas assurée par
le SES, au contraire de la conjoncture
des transports qui, reflétant la
conjoncture macroéconomique d’en-
semble, ne suscite pas le même type
d’attention.
Cet exemple attire l’attention sur la
diversité et la complexité du réseau
des intentions, des arguments, des
justifications, des étayages de déci-
sions ou de revendications, des éva-
luations a posteriori, dans lequel sont
insérés et transportés les produits de
la statistique publique, et notamment
ceux des SSM. Il existe encore peu
de recherches sur l’univers des
usages de cette statistique, bien
qu’une branche des sciences poli-
tiques en pleine expansion, intitulée
en France « analyse des politiques
publiques » (Policy Analysis dans le
monde anglophone), commence à
s’y intéresser. Ce thème ne peut que
prendre de plus en plus d’importance
dans le cadre de la mise en place, à
l’horizon de 2006, de la « loi orga-
nique relative aux lois de finances »
(LOLF) votée le 1er août 2001 et
réformant l’ordonnance de 1959 sur
ce sujet. Cette loi stipule notamment
que les chapitres des budgets
publics seront dotés d’expressions
explicites d’objectifs à atteindre, et
donc implicitement quantifiables et
susceptibles d’être ainsi « évalués ».
Une telle formulation impliquera l’ou-
verture de débats de grande ampleur
sur les définitions des indicateurs
d’objectifs et sur les méthodes de
mesure, dans lesquels le SSP, et
notamment les SSM, devraient être
largement impliqués8. Il pourrait être
utile, pour une meilleure compréhen-
sion du fonctionnement et du rôle du
réseau de la statistique publique,
qu’une réflexion spécifique soit
entreprise au sein du SSP sur cette
question9.
La diversité des intitulés des SSM et
de leurs modes d’insertion adminis-
trative au sein des organigrammes
de leurs ministères est significative.
On y observe notamment des diffé-
rences sur la place, explicite ou non,
dévolue aux études10.
Le cas le plus favorable à une bonne
articulation entre statistiques, études
et recherche est celui où des direc-
tions ont été créées spécifiquement
à cet effet : pour le travail et l’emploi,
la DARES (direction de l’animation de
la recherche, des études et des sta-
tistiques), créée en 1993, et, pour les
affaires sociales et la santé, la
DREES (direction de la recherche,
des études, de l’évaluation et des
statistiques), créée en 199811. Dans
deux autres cas, le SSM est inscrit
dans une direction à relative colora-
tion « études » : à l’éducation, la
SDES (sous-direction des études
statistiques) est insérée dans une
« direction de la programmation et du
développement », tandis qu’à l’équi-
pement, le SES (service économique
et statistique) l’est dans une « direc-
tion des affaires économiques et
internationales ». Déjà moins spéci-
fiques sont les cas de deux SSM ins-
crits dans des « directions des
affaires financières » : à l’agriculture,
le SCEES (service central des
enquêtes et études statistiques), et, à
la défense, l’OED (observatoire éco-
nomique de la défense).
15
Michel Blanc et Alain Desrosières

Trois SSM sont insérés dans des ne peut pas trop généraliser à partir statistique comme un couple
directions « administration générale » de cette classification, car il y a des objet*usage. Ainsi, tel ratio comp-
ou « personnel et administration » : exceptions remarquables. table calculé à des fins de pilotage
cas des SSM « Culture », « Justice » interne peut, en sortant de son
et « Jeunesse et sports ». Neuf monde d’origine, être la référence
autres sont rattachés à une direction Les mondes des usages : pour l’application d’une règle pru-
spécialisée sur un domaine de des tableaux de bord aux dentielle pour un organisme de cré-
compétence précis : SSM « Collecti- études socioéconomiques dit, ou servir à classer l’organisme
vités locales », « Commerce, artisa- dans un palmarès publié par un heb-
L’histoire des usages des produc-
nat, services », « Communication », domadaire. Ou encore, tel agrégat de
tions des SSM peut être résumée en
« Douanes », « Énergie », « Fonction comptabilité nationale, calculé pour
une formule : de la gestion interne à
publique », « Industrie », « Pêche étayer des politiques macroécono-
l’analyse socioéconomique. Dans un
maritime et aquaculture » et miques, peut devenir un élément
premier temps, l’activité des statisti-
« Tourisme ». Enfin au ministère de d’une série longue incluse dans un
ciens qui créent un SSM peut être
l’Écologie et du Développement modèle économétrique, ou encore
comparée à celle de leurs collègues
durable, le SSM est un établissement servir à la Banque centrale euro-
qui, dans des entreprises, créent des
public, l’IFEN (Institut français de péenne pour évaluer le respect des
systèmes d’information. Partant de
l’environnement), tandis que les règles du Pacte de stabilité par un
l’analyse de l’activité de l’organisme,
études sont rattachées à une « direc- pays. Changeant d’usage, l’objet
administration ou entreprise, ils cer-
tion des études économiques et de statistique n’est plus le même pro-
nent les flux d’informations qui exis-
l’évaluation environnementale ». duit : on le vérifie par le fait que les
tent déjà, ou en inventent d’autres, ils
« critères de qualité » ne sont plus les
définissent des conventions et des
mêmes, en privilégiant, selon les cas
L’analyse des organigrammes qui pré- espaces d’équivalence (autrement
la « pertinence », la précision », la
cède ne permet pas de construire dit des nomenclatures et des procé-
« comparabilité » ou, de plus en plus,
directement une « typologie » des dures de codage et d’enregistre-
la « rapidité de publication », ce der-
SSM. Le tableau de la page 17 donne ment) adaptés aux besoins de traite-
nier critère pouvant entrer en contra-
les effectifs au 1/1/2001, en distin- ments « en grand et à distance »,
diction avec les précédents.
guant, d’une part, les services cen- c’est-à-dire standardisés et relevant
traux des services régionaux et de règles communes12. D’abord utili-
départementaux, et, d’autre part, les sés surtout à des usages internes (ce Ce type d’analyse s’applique bien
agents Insee des autres agents. Le qui est encore fréquemment le cas aux produits des SSM, en tous cas
rapprochement de ces données cor- dans les SSM), ils peuvent ensuite de façon plutôt plus visible que pour
robore l’idée que les SSM peuvent être transférés vers d’autres utilisa- les produits de l’Insee. En effet, les
être répartis en deux pôles, dont la teurs, mais ils changent alors de SSM sont beaucoup plus immergés
taille est un assez bon indicateur. Les nature. On pourrait définir le produit directement dans leurs mondes
plus gros sont en général les plus d’usages, alors que, souvent, à
anciens, les plus légitimes, et ceux où l’Insee, l’« autonomisation » des
la fonction « études » est la plus déve- maillons plus ou moins « routinisés »
loppée. Les six plus gros, tant pour les de fabrication des objets est, de
Médiathèque centrale Commission européenne

effectifs totaux que pour les effectifs longue date, inscrite dans la division
des agents Insee, sont, dans l’ordre : du travail exprimée par des organi-
le SCEES (650, dont 182 Insee), la grammes, des nomenclatures et des
DREES (384, dont 80 Insee), la procédures informatiques, au point
DARES (343, dont 73 Insee), le SES que ce sont souvent ces outils qui
(340, dont 89 Insee), la SDES (331, polarisent l’attention13. L’idée que le
dont 70 Insee), et le SESSI (263, dont produit ne se réduit pas à l’objet
44 Insee). Abstraction faite du cas, (tableau, série, indice, graphique,
tout à fait à part, du SSM « Douanes », compte...), mais ne peut être compris
tous les autres SSM ont des effectifs qu’associé à son usage, est plutôt
inférieurs à 90 personnes. Ce sont en plus évidente dans un SSM, où en
général (mais non toujours) ceux où général ces usages sont proches et
les personnels Insee se vivent le bien en vue, qu’à la direction géné-
plus souvent comme « en terre de rale de l’Insee, où les mondes
mission » dans un environnement d’usage sont parfois lointains et
dont la culture est différente. Ainsi, mystérieux14 (ceci est relatif, et il y a
plusieurs d’entre eux soulignent que bien sûr à l’Insee d’importantes
« la culture de ce ministère est princi- exceptions à cette tendance à l’auto-
palement juridique. La culture statis- nomisation des objets). Cette per-
tique y est peu développée ». Mais on Francfort, la Banque centrale européenne ception d’une plus grande proximité

16
 Entre décentralisation et coordination

Effectifs des personnels de la statistique publique

en fonction à l’Insee et dans les ministères
(au 1er janvier 2001)

Services régionaux
Services centraux et départementaux Ensemble

Insee 2 139 4 313 6 452

Ministères 1 525 1 387 2 912

Insee + Ministères 3 664 5 700 9 364

Services régionaux
Service central et départementaux Ensemble
Détail par département ministériel
dont agents dont agents dont agents
Total de l’Insee Total de l’Insee Total de l’Insee

Agriculture 186 65 464 117 650 182

Collectivités locales 15 5 15 5
Commerce, artisanat, services 25 7 25 7
Communication 17 7 17 7
Culture 37 3 37 3
Défense 13 2 13 2
Douanes 150 5 225 375 5
Éducation et recherche 116 27 215 43 331 70
Énergie 15 3 15 3
Environnement 54 18 8 6 62 24
Équipement 170 54 170 35 340 89
Fonction publique 12 5 12 5
Industrie 263 44 263 44
Jeunesse et sports 7 2 7 2
Justice 84 21 84 21
Pêche maritime et aquaculture 6 3 16 22 3
Santé et protection sociale 164 46 131 34 295 80
Tourisme 6 2 6 2
Travail, emploi et formation professionnelle 185 48 158 25 343 73

Ensemble des ministères 1 525 367 1 387 260 2 912 627

Insee : Les services centraux englobent la DG (GENES compris), le CEFIL et les CNI.
Agriculture : Le service central est réparti sur Paris, Toulouse et Beauvais. Les agents hors service central sont basés dans les directions régionales et départe-
mentales de l’agriculture et de la forêt (DRAF et DDAF).
Douanes : Sont comptabilisés dans le service central, outre les 30 personnes du bureau « statistiques et études économiques », les 120 agents de la direction
nationale des statistiques du commerce extérieur de Toulouse qui effectuent des travaux de production statistique, et, dans les services déconcentrés, les
205 agents des centres interrégionaux de saisie des données de Lille, Lyon, Metz, Rouen, Sarcelles et Toulouse ainsi qu’une vingtaine de personnes en fonction
dans des directions interrégionales des douanes.
Éducation et recherche : Les agents hors service central sont basés dans les rectorats d’académie.
Environnement : Les agents hors service central sont basés dans des directions régionales de l’environnement (DIREN).
Équipement : Les agents hors service central sont basés dans les directions régionales de l’équipement (DRE).
Industrie : Le service central est réparti sur Paris, Rocquencourt et Caen.
Justice : Le service central est réparti sur Paris et Nantes.
Pêche maritime et aquaculture : Les agents hors service central sont basés dans les centres régionaux de traitement statistique de Boulogne-sur-Mer, La Rochelle,
Lorient et Saint-Malo.
Santé et protection sociale : Les agents hors service central sont basés dans les directions régionales des affaires sanitaires et sociales (DRASS).
Travail, emploi et formation professionnelle : Les agents hors service central sont basés dans les directions régionales du travail, de l’emploi et de la formation pro-
fessionnelle (DRTEFP).

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 17

Michel Blanc et Alain Desrosières
des usages a été souvent exprimée
par des statisticiens en poste en
SSM, et qui, au cours de leur car-
rière, ont eu l’occasion de vivre les
deux situations. Parfois en contact
direct avec les cabinets de leurs
ministères ou, plus souvent, avec
des directions de gestion ou d’ani-
mation, ils sont conduits à connaître
d’assez près les préoccupations, les
modes de raisonnement et les caté-
gories de pensée et d’action de ces
rouages de l’administration. Ils sont
donc bien placés pour en suivre et en
accompagner l’évolution.
Une hypothèse (qu’il faudrait tester
par des recherches plus approfon-
dies) est qu’une tendance forte de
cette évolution a fait passer progres-
sivement, au cours des deux der-
nières décennies, certaines adminis-
trations d’un rôle de contrôle et d’ap-
plication de réglementations, selon
une logique légaliste et juridique héri-
tée d’une longue tradition de l’État
français, vers un rôle plus indirect
d’animation, d’incitation, d’anticipa-
tion de problèmes futurs, de préven-
tion des risques et de détection
des dysfonctionnements, dans un
contexte de négociation et de
contractualisation avec des parte-
naires de plus en plus nombreux :
collectivités territoriales, institutions
européennes, entreprises et associa-
tions diverses. Ces changements ont
eu des répercussions directes sur
l’activité des SSM et sur la façon
dont ils s’insèrent dans leurs minis-
tères, d’une manière cohérente avec
l’évolution historique déjà mention-
née ci-dessus. En effet, cette évolu-
tion a eu des conséquences tant sur
les usages que sur les sources. Au
suivi de l’exécution d’une politique
en termes de moyens mis en œuvre
(physiques et financiers) viennent
s’ajouter des investigations et des
diagnostics sur l’état de la société, à
propos de questions « mises à
l’agenda » par le débat social et poli-
tique du moment. Le développement
des cellules d’études en a résulté.
Interrogés sur les « utilisateurs » des
travaux de leur service, la plupart des
responsables de SSM ont spontané-
ment répondu « notre ministère »,
18
même si souvent, en insistant, on
découvrait que les utilisateurs ou
demandeurs externes sont fré-
quents : entreprises, associations,
syndicats, presse, chercheurs... Bien
que les publications de résultats
soient abondantes et bien faites,
l’accent est moins systématiquement
mis sur cet aspect de l’activité que
sur les relations internes à l’adminis-
tration concernée. Ceci est cepen-
dant moins vrai pour les plus impor-
tants des SSM, dont les réseaux
d’utilisateurs sont importants, et
les publications très diffusées. Par
exemple, la DARES publie une
revue bien connue des chercheurs,
« Travail et Emploi », tandis que la
DREES diffuse l’importante et très
ancienne « Revue française des
affaires sociales », et un bulletin
récent créé en 1998, « Études et
résultats », avec environ 40 numéros
par an. On ne peut citer toutes les
autres publications, mais on peut
observer que leurs diffusions et leurs
usages sont sans doute importants
mais mal connus.
Les mondes des sources :
des fichiers administratifs
aux enquêtes
À la première catégorie d’usages
(suivi d’une gestion), qui bien sûr ne
disparaît pas, correspondent des
traitements de données administra-
tives, qui constituent toujours le
socle de l’activité de la plupart des
SSM. Mais ces données reflètent
plus l’activité de l’administration pro-
prement dite que la société dans son
ensemble, sinon indirectement.
En revanche, à la seconde catégorie
(les analyses et les diagnostics sur la
société elle-même), correspondent
plutôt des enquêtes directes : recen-
sements, sondages, monographies
qualitatives.
Cette tension entre les deux types de
sources a une grande généralité. Elle
parcourt toute l’histoire de la statis-
tique publique (dite « officielle » dans
le monde anglophone). Au XIXe siècle
en Angleterre, la « pauvreté » était
mesurée par les statistiques d’aide
aux pauvres accordées dans des
ateliers de travail (workhouse) ou à
domicile (indoor and outdoor relief)
et, en même temps mais indépen-
damment, par des observations
directes dans les quartiers pauvres,
menées par des « visiteurs
scolaires » responsables de l’appli-
cation des lois sur l’obligation de
scolariser les enfants. Plus tard et
jusqu’à nos jours, le chômage sera
mesuré à la fois par des statistiques
des bureaux d’aides aux chômeurs
(ANPE) et par des enquêtes directes
par sondage (enquête emploi, ou
labour force survey). Ou encore, les
statistiques de délinquance sont sui-
vies à la fois par l’activité de la police
et de la justice, et par des enquêtes
de « victimation »15. On voit sur ces
exemples que la question de la part
relative à accorder, dans la statis-
tique publique, aux données admi-
nistratives et aux enquêtes, n’est pas
seulement économique (« les pre-
mières sont moins chères et directe-
ment disponibles »), mais a une
signification plus profonde en termes
de rôle de cette statistique dans le
monde social. Il ne faudrait pas
cependant croire, comme le font cer-
tains, que les enquêtes seraient plus
immunisées contre les catégories
« pré-construites par les besoins de
l’État » que refléteraient les données
administratives. Les enquêtes sont
elles aussi tributaires, bien qu’autre-
ment, des catégories de pensée et
d’action qui sont en vigueur dans
une société donnée et à une époque
donnée. On ne voit d’ailleurs pas
bien comment il pourrait en être
autrement. Ce n’est donc pas seule-
ment sur ce terrain qu’il faut envisa-
ger la différence entre les deux types
de sources.
Certains SSM, notamment ceux qui
ont été intégrés dans des directions
de recherche et d’études, ont parti-
culièrement travaillé la complémen-
tarité des rôles des deux sources,
fichiers administratifs et enquêtes,
au-delà de l’argument purement éco-
nomique de leurs coûts respectifs.
Cet approfondissement comporte
deux volets : une mobilisation plus
large de sources encore peu utili-
sées, et un programme d’enquêtes
directes. Les sources dites « admi-
 Entre décentralisation et coordination

nistratives » ne se réduisent pas
aux fichiers gérés directement par
l’État. Nombre d’autres institutions
en gèrent aussi. Souvent celles-ci
étaient a priori réticentes à voir leurs
fichiers réutilisés par la statistique
publique, et ainsi coordonnés avec
d’autres sources, ce qu’elles ressen-
taient comme une menace. Un
exemple en a été longtemps fourni
par certaines caisses du système de
protection sociale. Un travail péda-
gogique a pu être mené, avec l’appui
du CNIS et de l’Insee, pour montrer
l’intérêt, pour chacun des acteurs
concernés, d’un rapprochement et
d’une confrontation de données
issues de sources différentes. Ainsi
des conventions sont passées entre
les organismes impliqués, qui pré-
voient les droits et devoirs des parti-
cipants à un projet d’intérêt mutuel.
Les discordances éventuelles entre
certaines statistiques peuvent être
arbitrées par des groupes de travail
du CNIS, qui jouent ainsi le rôle de
lieu neutre. La coordination des
fichiers implique une harmonisation
des nomenclatures d’enregistrement
et de codage. Ce travail a priori déli-
cat et ingrat est justifié notamment
par l’intérêt des études rendues pos-
sibles en aval par une utilisation har-
monisée de différentes sources com-
binées. Cela a été le cas par exemple
pour l’étude des professions de
santé, avec le rapprochement de
l’enquête emploi de l’Insee, du réper-
toire ADELI (Automatisation Des
Listes départementales des prati-
ciens détenues par les directions
départementales des affaires sani-
taires et sociales), du fichier des
praticiens de la Caisse nationale
d’assurance maladie des travailleurs
salariés et du fichier de l’Ordre des
médecins. Du coup, il a été possible
de confier la maîtrise d’ouvrage de
certains fichiers aux organismes
impliqués. Ainsi, le SSM peut se
retirer de la gestion des répertoires,
qui avait auparavant constitué une
façon pour lui de se rendre utile et de
justifier son insertion dans le ministère
concerné : une telle évolution est
significative d’une transformation
possible de l’identité des SSM.
La création d’une direction d’études
peut permettre aux statisticiens de
faire plus complètement leur métier,
qui est non seulement de monter des
systèmes d’information, mais aussi
d’analyser et d’interpréter les don-
nées fournies tant par des fichiers
administratifs que par des enquêtes
décrivant l’autre versant de l’activité
administrative : les « usagers », ou
« bénéficiaires », ou « clients » de
celle-ci. Ces enquêtes concernent les
usages des services et les besoins
par rapport à ceux-ci. Ce ne sont pas
des « questionnaires de satisfaction »,
mais des enquêtes sur les pratiques.
Il est donc important de mener de
front des enquêtes et des échantillon-
nages portant à la fois sur les struc-
tures (par exemple des hôpitaux) et
les usages (par exemple des pas-
sages dans des services d’urgence).
Ainsi, en confiant à d’autres la maî-
trise d’ouvrage de gros fichiers, et en
déplaçant le centre de gravité de son
activité vers l’aval, les analyses et les
études rapprochant diverses sources,
le SSM s’ouvre plus directement à
une pluralité de destinataires, depuis
le ministère où il est intégré jusqu’à
une grande variété d’acteurs sociaux.
Mais, dès lors qu’un SSM se lance
dans un programme d’enquêtes
directes, se pose la question du
maître d’œuvre de celles-ci, c’est-à-
dire des réseaux d’enquêteurs mobi-
lisés à cet effet. Pour les respon-
sables interrogés, la solution idéale
serait le recours aux enquêteurs de
l’Insee. Mais, on le sait, celui-ci est
très sollicité, et les SSM ont en géné-
ral recours à la sous-traitance à des
réseaux d’entreprises privées. Ils le
déplorent, car cela rend beaucoup
plus difficile le contrôle de la qualité
de la collecte sur le terrain. Il est dès
lors vain de construire des plans de
sondage sophistiqués si l’obtention
des réponses aux questionnaires
soulève des problèmes importants et
si, en plus, les responsables de la
collecte n’en parlent qu’avec réti-
cence.
Il y a sans doute là un domaine où
une plus grande coordination des
moyens et des recherches méthodo-
logiques pourrait être envisagée au
sein du SSP.
Demande inattendue ou
offre d’un langage commun
L’hypothèse a été avancée ci-dessus
que les contenus et les usages des
travaux des SSM évoluent parallèle-
ment aux transformations des rôles
des administrations et, plus généra-
lement, des façons dont le débat
social s’empare d’arguments quanti-
tatifs. La séquence « diagnostic col-
lectif, préparation d’une politique,
débats, négociations et inflexions,
essai d’anticipation a priori des effets
de la situation étudiée, expérimenta-
tion à une échelle limitée et évalua-
tion, généralisation éventuelle, éva-
luation a posteriori... » impliquera de
plus en plus de tels arguments. Les
SSM s’y préparent, par exemple en
essayant d’anticiper les besoins qui
résulteront de la mise en application
de la LOLF. Cependant, il arrive aussi
que le débat social ou médiatique
lance des questions que personne
n’avait vues venir, et dont certains
SSM se retrouvent saisis. Un bon
exemple d’un usage imprévu, qui
mériterait une recherche spéciale, est
l’irruption, dans le paysage statis-
tique, d’un objet nouveau qui a
connu un succès foudroyant : les
palmarès, des lycées, des hôpitaux,
des tribunaux, et aussi des pays
européens comparés entre eux (pau-
vreté, enquête « littératie »16, PIB par
habitant en pouvoir d’achat).
Cette montée des palmarès n’avait
été anticipée, au moins en France,
par aucun statisticien, aucun écono-
miste, ni même aucun sociologue.
Elle a eu des conséquences elles
Du palmier à la palme, de la palme au palmarès

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 19

Michel Blanc et Alain Desrosières
aussi inattendues, en donnant une
importance particulière à certains cri-
tères de la « qualité » en partie dis-
tincts de ceux qui prévalent dans
d’autres contextes d’usages, et
notamment celui de la « comparabi-
lité », dans la mesure où les institu-
tions ou pays « mal classés » ont une
irrésistible tendance à « rouvrir les
boîtes noires » pour en vérifier les
rouages. Dans d’autres types
d’usages, cette réouverture est rare-
ment demandée, puisque la
confiance dans le contenu de la boîte
noire est plutôt une condition de la
bonne efficacité de l’argument quan-
titatif. Ces contestations offrent donc
de bonnes occasions pour mieux
comprendre l’économie de l’argu-
mentation statistique. Celle-ci sup-
pose implicitement la construction
d’un « espace conventionnel d’équi-
valence », un travail social visible au
moment où il s’accomplit mais
ensuite encapsulé dans des procé-
dures techniques et donc rendu invi-
sible, jusqu’à ce qu’à ce qu’une
contestation, soulevée par exemple
par la diffusion d’un palmarès,
entraîne sa remise en question inopi-
née17. Sans qu’ils l’aient vraiment
anticipé ou souhaité, les statisticiens
des SSM se sont trouvés (ou vont se
trouver) confrontés à de telles ques-
tions, soulevées avec vigueur par
ceux qui sont ainsi « classés ». Ces
débats remettent en cause, d’une
certaine façon, la philosophie même
du travail statistique, orienté plutôt
vers les agrégats, les moyennes, les
évolutions conjoncturelles et les
recherches de macro-causalités18.
Par ailleurs, l’usage de collectes sta-
tistiques à de telles fins soulèvera
inévitablement des problèmes de
secret et de protection de la confi-
dentialité des données. Il serait sou-
haitable que le SSP assoie des élé-
ments d’une doctrine commune à ce
sujet.
Ce cas des palmarès est bien sûr
extrême, avec une demande venue
complètement de l’extérieur. Il ne
correspond quand même pas à l’his-
toire type d’un SSM, que l’on pourrait
résumer de la façon suivante. Au
départ, dans les années 60 et 70,
une administration a besoin d’amé-
liorer sa gestion. Par exemple, le
20
ministère chargé de l’équipement
souhaite disposer d’un outil lui per-
mettant de suivre l’attribution des
permis de construire, qui relève
encore de l’État régalien. Le SSM
était sollicité pour apporter un savoir-
faire technique, de gestion ration-
nelle d’un système d’information.
Puis le contexte économique et
administratif a changé, dans le sens
de la décentralisation et de la libéra-
lisation. Du coup, les statistiques
produites par le SSM servent à tout
autre chose. L’attribution des permis
de construire est passée aux collec-
tivités locales. Leur statistique sert
désormais à orienter des politiques
urbaines. Il ne s’agit donc plus (seu-
lement) d’alimenter le tableau de
bord du ministre, mais aussi de
contribuer au processus de négocia-
tion partenariale et de contractualisa-
tion que suivent désormais nombre
de projets publics. Ceci implique
notamment que les produits du SSM
sont à la disposition de l’ensemble
des protagonistes de ces projets, et
non plus destinés seulement au
ministère de tutelle. Mais cela
implique aussi qu’il n’y a plus une
instance précise qui demande, en
fonction de ses seuls besoins, mais
un ensemble complexe de débats,
non nécessairement exprimés en
termes directement quantifiables. Le
SSM doit donc se mettre en position
d’écoute, et de retraduction, afin de
pouvoir imaginer des outils à offrir
aux acteurs. Par exemple, à la suite
des grèves des routiers de 1994, le
SES a proposé des enquêtes sur leur
durée de travail, susceptibles d’ali-
menter la négociation et le suivi des
« contrats de progrès sur le transport
routier de marchandises » qui avaient
résulté de ce mouvement social.
Cette politique d’offre et de négocia-
tion vise à ajuster l’outil à l’état du
débat du moment. Elle propose aux
acteurs un langage commun à tra-
vers lequel ils peuvent se parler : la
statistique publique a historiquement
souvent joué ce rôle. Le signe de la
réussite de cette politique d’offre est
que l’outil devient un point de pas-
sage obligé dans la suite des rela-
tions sociales à propos de ce
domaine. Dès lors, cette statistique
est fébrilement attendue. Les « utili-
sateurs » demandent désormais que
des procédures précises concernant
les dates de sortie des chiffres soient
édictées à l’avance, afin que chacun
d’entre eux en dispose au même
moment, et que cette date ne soit
pas modifiée pour des raisons
d’opportunité19. De telles procédures
de publication des chiffres, selon un
calendrier planifié à l’avance, ont été
proposées par un groupe de travail
du CNIS sur « la clarté et l’accessibi-
lité des données du système statis-
tique public », dont un projet de rap-
port a été présenté à l’Assemblée
plénière du Conseil le 7 décembre
2001. Elles permettront de réguler
d’éventuels conflits avec des parte-
naires tentés d’intervenir au coup par
coup dans ces calendriers de publi-
cation.
La situation actuelle de maints SSM
peut être caractérisée en partie selon
leur position le long d’un continuum
qui relierait ces deux moments,
depuis l’offre à des interlocuteurs
encore sceptiques ou indifférents,
jusqu’à l’attente impatiente de la
« sortie des chiffres » par des utilisa-
teurs convaincus et ainsi enrôlés
dans l’idée que la statistique leur est
indispensable20. Au début, il s’agis-
sait de faire émerger progressive-
ment, non pas à proprement parler
une « demande », mais un langage
capable de susciter l’accord entre
des acteurs différents : « Oui, ce sont
bien là des objets et des mesures
dont nous pouvons discuter, et qui
nous aideront à dégager un accord. »
Ce n’est que quand cette étape est
franchie que l’on peut parler de
« demande ». Ainsi par exemple a pu
être proposé un « tableau de bord
social sur les transports routiers de
marchandises ». Mais, on le devine,
grande est la diversité des situations
dans cet univers où chaque SSM doit
construire sa légitimité à travers une
politique d’offre adaptée au contexte
particulier. Les exemples fournis ci-
dessus à partir du cas du ministère
chargé de l’équipement et des trans-
ports (permis de construire ou temps
de travail des routiers) sont tous
deux fort spécifiques : leur analyse
sociologique mériterait une investi-

gation fouillée, replaçant ces deux
statistiques dans les débats et négo-
ciations autour de leurs usages. Il en
va de même pour les autres SSM.
Les visites effectuées ont montré
cette grande diversité, qui rend
difficile une synthèse, au-delà du
schéma historique simplifié proposé
ici.
Au niveau local
Les SSM n’ont pas, sauf exception,
d’échelons régionaux à proprement
parler, mais il existe pour certains
domaines des statisticiens travaillant
dans des unités identifiées de direc-
tions régionales ou départementales
et « dépendant fonctionnellement »
d’un service central. Le SCEES est le
seul service à être représenté à la fois
au niveau régional et au niveau
départemental, mais, surtout, il
constitue le seul cas où le périmètre
du service statistique est défini par
un texte : en effet, un arrêté de 1985
précise les rôles respectifs des ser-
vices statistiques agricoles au niveau
central, au niveau régional et au
niveau départemental, et la coordina-
tion au sein de l’ensemble. Les
autres SSM représentés au sein de
directions régionales sont le SES, la
DARES et la DREES ; pour l’éduca-
tion nationale, des services statis-
tiques existent dans les rectorats.
Ces unités statistiques déconcen-
trées sont donc sous l’autorité de
directeurs régionaux (ou de recteurs),
qui conçoivent et acceptent généra-
lement que le SSM « central » exerce
une sorte de tutelle technique (pro-
gramme statistique national) et
assure une coordination des person-
nels de ces unités. D’un strict point
de vue juridique, ces unités ne font
cependant pas partie du SSM, sauf
dans le cas de l’agriculture, et ne
peuvent pas par exemple bénéficier
de dispositions prévues par la loi de
1951 (article 7bis notamment)21.
Le besoin de statistiques régionales
et locales se fait sentir dans un grand
nombre de domaines. Elles s’élabo-
rent généralement au travers d’un
programme national, pouvant être
mis en œuvre par les échelons
déconcentrés cités ci-dessus, mais
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
Entre décentralisation et coordination
la latitude et la capacité de produire
des statistiques spécifiques ou de
descendre à un niveau géographique
plus fin, comme de réaliser des
études, sont le plus souvent très
faibles. Par ailleurs, des demandes
d’indicateurs peuvent se faire jour
dans des domaines où il n’y a pas de
statisticiens en région, et où l’Insee
n’a pas d’offre de données ; le SSM
doit alors trouver des solutions origi-
nales pour aider les institutions
régionales (cas de la culture par
exemple). Mais ceci peut conduire
aussi à l’émergence d’observatoires,
voire à la tentation de confier l’élabo-
ration de statistiques localisées à des
institutions n’appartenant pas au
SSP (cas du tourisme et de l’environ-
nement).
Que ce soit pour la production de
statistiques ou pour la réalisation
d’études, la collaboration des éche-
lons régionaux des SSM avec les
directions régionales de l’Insee doit
être recherchée. Cette collaboration
n’est pas aussi évidente et sponta-
née qu’il y paraît au simple énoncé :
elle exige en effet des contacts et
des accords, formels ou pas, entre le
directeur régional de l’Insee et les
autres directeurs régionaux concer-
nés, et peut se heurter de plus à
diverses contraintes liées aux modes
d’organisation, à des aspects tech-
niques (incompatibilité de systèmes
informatiques par exemple), à des
difficultés créées par les divergences
dans le droit d’accès aux données,
etc. Cette question des relations
entre les directions régionales de
l’Insee et les « services extérieurs »
des SSM avait été examinée de
manière approfondie en 1994 par
Gilbert Callais et Yves Robin (le pre-
mier était à l’époque directeur régio-
nal de l’Insee-Languedoc-Roussillon,
le second était chargé de l’ex-SDISC,
sous-direction de l’information sta-
tistique sur la construction). La note
qu’ils avaient produite a été discutée
par le CODIR (Conseil des directeurs
régionaux de l’Insee) puis, à la suite
d’une réunion entre le CODIR et les
chefs de SSM, un relevé de conclu-
sions donnant des orientations géné-
rales et des recommandations pour
le développement du système statis-
tique public en région a été diffusé à
tous les directeurs régionaux par une
lettre du directeur général. Même si
le souvenir de ces documents ne
semble pas très précis dans l’esprit
des chefs de SSM, l’idée de cette
collaboration reste bien présente, et
ils pensent qu’il est possible de faire
encore des progrès en ce sens. La
mise en œuvre du projet « offre cohé-
rente pour les régions » (OCRE), éla-
boré par la direction de la diffusion et
de l’action régionale (DDAR) de
l’Insee, modifie le paysage, et devrait
inciter à relancer une réflexion com-
mune à tout le SSP.
La multiplication
des observatoires :
un essai d’interprétation
L’intérêt développé depuis les
années 70 pour l’usage d’arguments
et de raisonnements statistiques a
pris une forme qui a parfois décon-
certé les statisticiens : la multiplica-
tion des « observatoires », dont les
statuts, les structures et les activités
sont extrêmement variés22. Au-delà
de la perplexité suscitée par l’appa-
rente incohérence de ce foisonne-
ment, il est utile de s’interroger
sur ses causes et sa signification.
Le terme est apparu dans les
années 60, à la suite d’une proposi-
tion de la DATAR (Délégation à l’amé-
nagement du territoire et à l’action
régionale) de créer des « obser-
vatoires économiques régionaux »
(OER), dans la foulée des premières
esquisses de décentralisation ré-
gionale23. Rapidement reprise par
l’Insee, cette idée a conduit la créa-
tion de tels OER, rattachés adminis-
trativement aux directions régionales
de l’Institut. Leurs concepteurs ini-
tiaux, à la DATAR puis à l’Insee, insis-
taient sur leur aspect « partenarial »,
sans que ce mot ait alors un contenu
21
Michel Blanc et Alain Desrosières
bien précis : « faire remonter la
demande », « associer les utilisateurs
à la conception du système statis-
tique », telles étaient quelques-unes
des idées, très représentatives des
années 70, qui circulaient alors chez
les promoteurs des OER. Ces obser-
vatoires furent intégrés en 1992 aux
nouveaux « services d’études et de
diffusion » des directions régionales
de l’Insee, et le terme disparut des
organigrammes de l’Insee, avant qu’il
ne réapparaisse un peu partout dans
les années 90, sans que, cette fois,
ni l’Insee ni les SSM n’y soient pour
quelque chose. Cette expérience,
associée à celle des « systèmes
locaux d’information », avait fait l’ob-
jet, en 1985, d’un rapport extérieur
demandé par la direction de l’Insee,
qui conduisit à réduire cette am-
bition. La conclusion qu’en tira
Edmond Malinvaud, dans une note
d’avril 1985, est intéressante. Même
si elle ne porte pas directement sur
leur cas précis, cette note soulève
des questions que les SSM peuvent
se poser aujourd’hui, précisément
pour interpréter cette floraison plus
récente des « observatoires », qui
n’ont plus grand-chose de commun
avec ceux de l’Insee avant 1990. Elle
évoque le profil professionnel et le
rôle social des statisticiens en ces
termes : « Qu’on nous reconnaisse la
neutralité est bon. Qu’on nous pré-
sente comme indispensable est déjà
suspect. Mais qu’on nous attribue la
responsabilité de faire marcher des
efforts de promotion du développe-
ment local (ou du développement
social des quartiers) me paraît tout à
fait abusif. Ce rôle actif n’a pas été
dévolu à l’Insee. Ses cadres n’ont,
sauf exception, ni la compétence ni le
charisme pour le tenir efficacement. »
En délimitant ainsi le domaine de
compétence des statisticiens du
SSP, Malinvaud dessine en creux une
place pour d’autres organismes,
constitués à partir d’utilisateurs
œuvrant dans des domaines précis.
Pour ces utilisateurs, l’effort, mené
depuis Sauvy et Closon pour
convaincre des hommes (et des
femmes) d’action qu’ils ont besoin
de statistiques, a réussi : ils en rede-
mandent en les formulant à partir de
22
leurs problèmes. On peut donc pen-
ser que les projets apparemment
utopiques des précurseurs des
années 60 et 70 étaient, d’une part,
prématurés, et, d’autre part, ini-
tiés du mauvais côté, celui des
« offreurs ». Prématurés, parce qu’à
cette époque n’existaient encore ni
les structures institutionnelles de la
décentralisation, qui ont multiplié les
lieux de négociations et de décisions
partenariales, ni les personnels for-
més au maniement des statistiques.
Initiés du mauvais côté, parce que ne
partant pas des utilisateurs éven-
tuels, mais d’innovateurs un peu
marginaux appartenant au système
statistique public. Vingt ans plus
tard, dans les années 1990 et 2000,
les lois de décentralisation et la mon-
tée du rôle des collectivités locales
ont changé ce paysage : les acteurs
participant aux « tables rondes »
réunies pour monter le financement
d’un équipement public ont chacun
besoin de « leur observatoire », qui
les alimente en arguments et exper-
tises chiffrés. Ces observatoires sont
structurés, soit par domaines, soit
par territoires, soit par croisement
de ces deux critères. Partant des
« besoins des acteurs de terrain », ils
sont le signe que la statistique est
devenue incontournable. Le fait que
ces acteurs se l’approprient dans
leurs catégories d’action est plutôt
un signe de bonne santé. La statis-
tique américaine s’est développée
ainsi, de façon qu’on ne peut même
pas qualifier de « décentralisée »,
parce que personne n’en avait voulu
ni pensé le foisonnement débridé.
Ceci ne signifie pas, bien sûr, qu’il
soit pensable de renoncer au sys-
tème français de coordination et de
décentralisation, qui est un acquis
précieux. Il vaut mieux chercher à
établir de bonnes relations avec ces
observatoires, dans l’esprit de ce
système.
Cette profusion d’observatoires de
ceci ou de cela ne devrait pas
effrayer les statisticiens des SSM,
même si, dans certains cas délicats,
peuvent rester posés des problèmes
d’organisation et d’articulation avec
des organismes qui se dotent de cet
intitulé, et avec qui les relations sont
parfois difficiles. Mais ce problème
semble finalement secondaire par
rapport à la signification plus géné-
rale que l’on peut accorder à la mul-
tiplication des observatoires, qui est
un signe du succès de la statistique.
En revanche, les statisticiens du SSP,
qu’ils soient à l’Insee ou en SSM,
devraient pouvoir jouer auprès de
ces organismes, de tailles et de sta-
tuts très variés (certains peuvent se
réduire à une seule personne à
temps partiel), un rôle de conseil et
de pédagogie sur les bonnes règles,
méthodologiques, juridiques et
déontologiques, qu’implique la sta-
tistique. Si par exemple des observa-
toires entreprennent des collectes, il
est bon de leur signaler l’existence
des lois de 1951 et 1978 et de la
CNIL (Commission nationale de l’in-
formatique et des libertés), que sou-
vent ils ignorent, ou font parfois mine
d’ignorer. Les formules à rechercher
sont à imaginer au cas par cas, tant
les formes et les contenus de ces
observatoires sont variés et souvent
fragiles, réduits quelquefois au
moment de l’annonce de leur créa-
tion, ce qui n’est pas une raison de
les traiter négligemment. Cependant,
il serait utile que l’ensemble du SSP
élabore des éléments d’une doctrine
quant aux modalités souhaitables
des relations avec les observatoires.
Construction européenne
et paradoxe du statisticien
d’études
Le SSP français est pratiquement le
seul qui, en Europe, soit organisé sur
le double principe de décentralisa-
tion et de coordination. Dans la plu-
part des autres pays européens,
l’activité statistique est en principe
centralisée dans un INS, même si
d’autres organismes que cet INS
peuvent avoir des attributions statis-
tiques immergées dans leur activité
principale. C’est également le cas
pour la Commission européenne,
dont la statistique est en principe
concentrée à Eurostat, mais où, de
fait, nombre de questions qui, chez
nous, relèvent de la responsabilité
des SSM, sont traitées par diverses
DG (directions générales) autres
qu’Eurostat. Ceci explique que, inter-

rogés sur leurs relations avec les
autres pays européens et avec les
institutions de l’Union, les respon-
sables des SSM fournissent des
réponses très variées, où souvent
Eurostat ne joue pas un rôle impor-
tant, sinon aucun rôle. En effet,
quand les questions chez nous trai-
tées par un SSM relèvent ailleurs
d’un INS (ou d’Eurostat au niveau
européen), celles-ci peuvent n’avoir
aux yeux des responsables de cet
INS (ou d’Eurostat) qu’une impor-
tance mineure, et être peu travaillées
en tant que telles : c’est un domaine
parmi d’autres, traité de façon routi-
nière. Si en revanche elles sont vues
comme relevant du ministère
concerné (ou de la DG bruxelloise
concernée), alors la préoccupation
statistique est mineure dans les acti-
vités de cet organisme spécialisé sur
un domaine. On voit a contrario, à
partir de cette analyse comparative,
combien le système français est
original et finalement habile, puisqu’il
permet que des énergies soient
spécifiquement consacrées à la
statistique, dans l’environnement a
priori impliqué et intéressé par le
domaine. Toutefois, cet avantage a
une contrepartie : quand survient
une demande de nature transversale
relevant de la compétence de plu-
sieurs de nos SSM (provenant
par exemple d’Eurostat), la mise en
œuvre d’un dispositif d’observation
nouveau est plus lourde et complexe
qu’avec un système complètement
centralisé.
Un cas particulier intéressant est celui
où le SSM est rattaché à une direction
d’études et de recherche ou se
confond avec elle (par exemple la
DARES ou la DREES), et où, en
conséquence, cette direction est
amenée à participer directement aux
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
Entre décentralisation et coordination
discussions et aux négociations sur
les « indicateurs » souhaités par les
responsables des politiques euro-
péennes. Ceci peut conduire des
membres de ces directions à remplir
deux rôles en général disjoints. En
effet, la statistique officielle est le plus
souvent organisée de façon telle que
sont séparées, d’une part, l’expression
et la formulation plus ou moins expli-
cite des « besoins d’indicateurs », et,
d’autre part, leurs « mesures » effec-
tives, dévolues à Eurostat ou aux INS.
Cette dernière situation (la plus clas-
sique) fait penser à tous les cas, habi-
tuels dans le monde anglophone, où
des « théoriciens » ou « spécialistes
d’un domaine » définissent des
« concepts », puis confient ensuite à
des statisticiens « méthodologues » la
tâche de mesurer au mieux la variable
ainsi « conceptualisée ». Un tel par-
tage des tâches suppose implicite-
ment une épistémologie réaliste (l’ob-
jet existe antérieurement à sa mesure),
et interdit de soulever la question de
savoir dans quelle mesure ce ne sont
pas les procédures mêmes du travail
statistique qui donnent, en partie au
moins, leur consistance effective aux
mesures statistiques de ces objets24.
A contrario, certaines personnes de
ces directions (DREES et DARES), qui
participent aux deux rôles de concep-
tion et de mesure d’« indicateurs »
pertinents pour les besoins des poli-
tiques européennes, expriment expli-
citement, au cours des entretiens, la
tension qu’elles ressentent lors des
négociations à Bruxelles. En effet, à la
différence de leurs collègues, elles
imaginent immédiatement, au cours
de la négociation, ce que seront les
difficultés de la mesure statistique
concrète des indicateurs dont les
autres rêvent. Ceci pourrait conduire à
évoquer une forme de schizophrénie,
ou au moins une sorte de « paradoxe
du statisticien », tendu entre la
conceptualisation et le travail de ter-
rain. L’intérêt de rapprocher statis-
tiques et études est de rendre plus
visibles de telles questions.
Les NTIC
et la méta-information
Le problème de la méta-information
ou de la documentation n’est pas
toujours traité en tant que tel, et de
manière globale. Les résultats diffu-
sés sont bien sûr accompagnés des
métadonnées nécessaires à leur
compréhension, mais les processus
de production sont quant à eux
beaucoup moins souvent documen-
tés. Là où le besoin s’est réellement
fait sentir, on a pu faire appel à l’Insee
et adopter son système de docu-
mentation DDS (dispositif de docu-
mentation structurée), en général
pour une partie de l’activité : c’est le
cas du SESSI, de la DARES, de la
DREES et du centre d’exploitation
statistique de la justice.
L’idée d’un partage au sein du SSP
d’un ensemble de méta-information
(concepts, définitions, nomenclatures,
méthodes), dont la mise en œuvre est
devenue possible techniquement,
n’apparaît que timidement. Il semble
que, sur un tel sujet, et comme cela a
été le cas pour DDS, la concrétisation
ne peut se faire qu’à partir de l’exis-
tence d’un outil, et que cet outil ne
peut être développé et proposé que
par l’institution qui a en charge la
coordination, à savoir l’Insee.
Peut-on parler
d’une « identité collective »
des membres du SSP ?
À la différence de ce qui se passe
dans nombre d’autres pays, les sta-
tisticiens qui travaillent dans le SSP
français, bien que répartis entre
l’Insee et dix-neuf SSM, ont beau-
coup de choses en commun. En
général sortis des mêmes écoles
(ENSAE et ENSAI), ils sont donc
dotés d’une forte culture technique
commune. Leurs carrières sont
gérées centralement, à travers
notamment un système de règles de
mobilité qui leur permet de circuler
entre les différents segments du SSP.
Cette gestion et cette mobilité susci-
tent une grande partie des échanges
entre l’Insee et les SSM, et nos inter-
locuteurs en ont bien sûr parlé, tant
ces questions sont importantes pour
la bonne marche quotidienne de leurs
services. En particulier, beaucoup se
plaignent que l’Insee ne parvienne
pas toujours à répondre à la
demande, tant celle-ci s’est accrue.
23
Michel Blanc et Alain Desrosières

Cette question pose indirectement
celle de l’identité professionnelle des
statisticiens en poste dans les SSM
et donc celle de la « substituabilité »
éventuelle des personnels de l’Insee
mis à disposition ou détachés dans
des ministères par des cadres appar-
tenant à d’autres corps. La question
se pose par exemple pour certains
personnels de l’Insee envoyés dans
des échelons départementaux ou
régionaux des SSM (déjà évoqués
ci-dessus) : agriculture (117), éduca-
tion (43), équipement (35), santé et
protection sociale (34), travail et
emploi (25), environnement (6), soit
en tout 260 personnes dont les
tâches peuvent être parfois éloignées
du travail statistique classique25.
Les profils professionnels des cadres
de l’Insee en poste en SSM sont en
principe définis par leur formation
commune à l’ENSAE et à l’ENSAI.
Mais, on le sait, la formation à
l’ENSAE ne contient aucune intro-
duction à la spécificité du travail
dans la statistique publique, estimée
devoir être acquise « sur le tas » lors
des premiers postes. Pour les atta-
chés, existe depuis 1998 une « for-
mation diplômante des attachés »,
dispensée à l’ENSAI à Ker-Lann, à
temps partiel pendant les cinq pre-
mières années de vie active des atta-
chés. Interrogés sur cette nouvelle
formule, les responsables des SSM y
voient surtout la ponction de force de
travail qu’elle leur impose régulière-
ment pour plusieurs semaines, et ne
font pas allusion à l’apport éventuel
de la « formation diplômante ». Il est
vrai que le contenu de la formation
dispensée par l’ENSAE et l’ENSAI
n’est jamais évoqué lors des discus-
sions sur le fonctionnement du SSP,
que ce soit à l’Insee ou dans les
SSM. Ceci est étrange, mais n’est
pas spécifique aux SSM. Un des
thèmes de réflexion transversale à
l’ensemble du SSP pourrait porter
sur ce point.
Michel BLANC
et Alain DESROSIÈRES
Insee
Direction générale
DCSRI
Michel Blanc
est chef de l’Unité des normes
et systèmes d’information ;
Alain Desrosières
est chargé de mission
auprès du directeur
de la coordination statistique
et des relations internationales.

Notes

1. Le SNS avait aussi pour but de reconstituer de façon clandestine des fichiers de mobilisation, au cas où les combats contre les Allemands auraient
repris. Ceci est une autre histoire étudiée dans divers travaux récents.
2. Celles des statisticiens des directions régionales de l’Insee sont encore différentes : certaines de leurs caractéristiques, telles que les contacts plus
étroits avec des interlocuteurs différents, les rapprochent des statisticiens des SSM.
3. Ce projet était en tous cas beaucoup moins utopique que celui que les statisticiens néerlandais ont longtemps défendu (et défendent encore) d’un
système complètement intégré de toutes les données macro et micro, qui serait bâti à partir, d’une part, des fichiers administratifs, et, d’autre part, d’en-
quêtes par sondage quadrillant les zones du monde social non reflétées par ces fichiers (cf. Alain Desrosières, « La statistique aux Pays-Bas : informa-
tisation et intégration, un projet futuriste », Courrier des statistiques, n˚ 91-92, décembre 1999). Il faut noter que le système statistique néerlandais est
complètement centralisé, et ne comporte pas de SSM. Dans le cas français, ceux-ci constituent un bon outil de rappel à la réalité, immunisant contre
les constructions trop abstraites et utopiques.
4. Le Courrier des statistiques, la revue d’information commune à tout le SSP, joue aussi un rôle important d’échange d’informations, et, par là, de coor-
dination. Elle est malheureusement trop peu connue de nos confrères de l’Université et de la recherche : ceux-ci ne perçoivent souvent de la statistique
que son volet mathématique, et méconnaissent largement l’« amont de la boîte noire » que constitue le SSP. C’est moins vrai dans le monde anglo-
saxon, où les statisticiens universitaires ont de fréquentes relations contractuelles avec les INS, et en connaissent donc souvent bien les problèmes
spécifiques, qui ne sont pas seulement mathématiques.
5. Pour l’Insee : le directeur des statistiques d’entreprises, les chefs des départements « système statistique d’entreprises », « industrie et agriculture »,
« activités tertiaires » (départements de la DSE), « emploi et revenus d’activité » (DSDS), « coordination statistique » (DCSRI). Pour les SSM : les chefs
du SESSI (industrie), du SCEES (agriculture), du SES (équipement), de la DARES (travail et emploi) et des Douanes.
6. Cf. Michel Hébert, « Des séminaires sur la statistique d’entreprises, pour quoi faire ? », Courrier des statistiques, n˚ 95-96, décembre 2000.
7. L’expression d’« ingénierie statistique » est parfois employée dans ce cadre. Ce vocable d’« ingénierie » a le mérite d’attirer l’attention sur un
ensemble de questions plus vastes que la « méthodologie » (souvent perçue à tort seulement dans sa composante mathématique) et renvoyant à des
activités diverses souvent très concrètes, telles qu’en rencontrent des ingénieurs de production. Le data editing des statisticiens anglophones, auquel
aucun mot français ne correspond précisément (cette expression recouvre en gros le contrôle et l’apurement des fichiers), est inclus dans ce concept
d’« ingénierie ».
8. On peut s’en faire une idée en évoquant par exemple l’histoire compliquée des débats qu’a entraînés, dans les années 80 et 90, la mise en place,
dans le domaine de la santé publique, du « programme de médicalisation des systèmes d’information » (PMSI), d’abord en « médecine, chirurgie, obs-
tétrique » (MCO) puis, plus récemment, en psychiatrie. Ce programme visait précisément à trouver des moyens de quantifier les activités hospitalières,
afin de répartir les enveloppes budgétaires. Conçu initialement par la Direction des hôpitaux (DH), il est aujourd’hui suivi par la DREES pour ce qui
concerne ses retombées statistiques.
9. On pourrait notamment envisager que des recherches empiriques coordonnées, par exemple par un appel d’offres du service d’évaluation et de
modernisation de l’État (service du Commissariat général du Plan), soient menées sur les circuits d’usages de la statistique publique, un domaine encore
largement vierge, tant en France que dans le monde anglophone.
10. Sont ici mentionnées les appellations administratives des SSM et de leurs directions de rattachement, pour suggérer la diversité des cas. Cela n’in-
forme bien sûr que modérément sur leurs contenus et sur la place effective des études dans ces organigrammes.
11. Jusqu’à mai 2002, la DARES et la DREES étaient rattachées à un seul et même ministère (Emploi et Solidarité).
12. Les principes de construction et d’usage des « systèmes d’information » font l’objet d’une abondante littérature, dont on trouve de bons exemples
sur le site Web de Michel Volle : www.volle.com.

24
 Entre décentralisation et coordination

L’ENSAI

13. Les statisticiens qui ont eu, parfois récemment, à créer de toutes pièces, c’est-à-dire inventer, un SSM, se sont trouvés dans une situation ana-
logue à celle de certains coopérants qui, dans des pays en développement, ou plus récemment dans les pays dits « en transition », ont eu à contribuer
à la mise en forme ou à la réforme d’organisations statistiques pourtant fortement contraintes, par les règles et les demandes du Fonds monétaire inter-
national, de la Banque mondiale, ou de l’Union européenne.
14. Mutatis mutandis, la même analyse est sans doute valable pour les directions régionales de l’Insee et pour les SSM.
15. Plus récemment, ont même été expérimentées, dans certains pays, des enquêtes auprès d’échantillons d’individus garantis d’un total anonymat
sur leurs propres éventuelles activités délictueuses.
16. Mot inspiré de l’anglais literacy pour parler de la compétence en lecture et écriture.
17. Les travaux d’« harmonisation européenne » entrepris depuis le début des années 90 soulèvent ce genre de question, notamment à travers la dis-
tinction entre « harmonisation des produits » et « harmonisation des méthodes ». En effet, la logique de la comparabilité est très différente selon que
l’on a opté pour l’une ou l’autre de ces procédures d’harmonisation, puisque, dans le premier cas, on s’interdit de comparer les procédures de mesure.
Les débats de plus en plus fréquents portant sur des « classements » des pays selon tel ou tel critère risquent de multiplier ce type d’interrogation.
18. Plus qu’en France, les statisticiens des pays anglophones avaient déjà, dans le passé, travaillé ces questions de classement, au moins d’un point
de vue technique. La statistique mathématique de Francis Galton et Karl Pearson était issue, dans les années 1870 à 1900, du souci de classer les indi-
vidus selon des « aptitudes » supposées héréditaires. En sont sortis des outils comme la médiane, les fractiles, la corrélation, la régression, l’analyse
factorielle des psychologues, et, plus tard, les « statistiques de rang », considérées comme plus « robustes ».
19. Aux États-Unis, les moments de sortie de certains indicateurs conjoncturels (inflation, chômage, commerce extérieur) sont prévus à la seconde près,
car ils ont un effet immédiat sur les mouvements de la bourse. Il faut donc que tous les acteurs de celle-ci en soient informés en même temps.
20. On peut imaginer l’ampleur qu’a constituée cette tâche de conviction pour l’Insee des années 50, en rappelant ce mot continuellement répété par
F.-L. Closon, le directeur général de l’époque : « Il faut remplacer la France des mots par la France des chiffres. » Mais il ne faut pas oublier que les
chiffres reposent sur des conventions qui ne peuvent s’exprimer que par des mots.
21. Aux termes de cet article, les informations relatives aux personnes physiques, à l’exclusion des données relatives à la santé ou à la vie sexuelle, et
celles relatives aux personnes morales, recueillies dans le cadre de sa mission, par une administration, un établissement public, une collectivité territo-
riale ou une personne morale de droit privé gérant un service public, peuvent être cédées, à des fins exclusives d’établissement de statistiques, à
l’Institut national de la statistique et des études économiques ou aux services statistiques ministériels.
22. Cette multiplication des observatoires a fait l’objet d’un rapport de Jean Rouchet pour le CNIS : « Les observatoires économiques et sociaux », rap-
port du CNIS n˚ 53, septembre 1999.
23. Voir à ce sujet la thèse de Fabrice Bardet : « La statistique au miroir de la région. Éléments pour une sociologie historique des institutions régio-
nales du chiffre en France depuis 1940 », soutenue à l’université de Paris I en septembre 2000. Cette thèse contient aussi beaucoup d’informations sur
la régionalisation des statistiques du ministère chargé de l’équipement.
24. De telles questions sont pourtant régulièrement soulevées, par exemple à propos de la mesure du chômage, sans parler des cas plus récents, déjà
évoqués, comme les comparaisons de « littératie » ou de PIB par habitant en pouvoir d’achat. Un intérêt de la construction d’un système statistique
européen est de ressusciter de telles questions de fond, parfois enfouies dans le travail statistique quotidien.
25. Une circonstance pourrait être utilisée pour recueillir des informations sur les activités des attachés envoyés dans tous les segments du SSP : les
concours d’accès au grade d’« attaché principal » mobilisent beaucoup de temps et d’énergie, tant pour les candidats que pour les membres du jury.
De l’avis de nombre de ces derniers, les oraux de ces concours sont une occasion unique d’entendre parler de ce qui se passe dans les SSM, même
si les candidats cherchent, ce qui est naturel, à apparaître sous leur meilleur jour.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 25

 L’Observatoire national de la pauvreté
et de l’exclusion sociale
Trois années d’existence
Les associations intervenant auprès
des populations en difficulté avaient
exprimé les premières, et à plusieurs
reprises, leur besoin de mieux
connaître l’ensemble des travaux
relatifs à la pauvreté et à l’exclusion
afin d’éclairer leur action sur le ter-
rain. Relayée par le Conseil écono-
mique et social, cette demande a
ensuite été approfondie par le CNIS,
Conseil national de l’information sta-
tistique, lequel préconisait en mars
1998 de « mettre en place une struc-
ture légère qui aurait pour fonction
tant d’organiser la synthèse et la dif-
fusion de l’information sur la pauvreté
et l’exclusion sociale que d’impulser
le développement de la connais-
sance sur ces domaines ou sur des
angles d’approche mal couverts ».
Créé par l’article 153 de la loi n˚ 98-
657 du 29 juillet 1998 relative à
la lutte contre les exclusions,
l’Observatoire national de la pauvreté
et de l’exclusion sociale a été installé
en juin 1999 avec une quadruple
mission :
- rassembler, analyser et diffuser les
informations et données relatives aux
situations de précarité, de pauvreté
et d’exclusion sociale ainsi qu’aux
politiques menées en ce domaine ;
- faire réaliser des travaux d’études,
de recherche et d’évaluation ;
- contribuer au développement de la
connaissance et des systèmes d’in-
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
formation dans les domaines mal
couverts ;
- présenter chaque année dans un
rapport public les données rassem-
blées.
Sa composition et ses conditions de
fonctionnement ont été précisées par
le décret n˚ 99-215 du 22 mars
1999, suivi d’un arrêté du 9 octobre
2002.
Des membres de droit
et des personnalités
qualifiées
Outre son président, nommé pour
trois ans par le ministre chargé des
affaires sociales, l’Observatoire
national de la pauvreté et de l’ex-
clusion sociale comprend sept
membres de droit et quatorze per-
sonnalités qualifiées, acteurs de ter-
rain, universitaires ou chercheurs,
elles aussi nommées pour trois ans
par le ministre des affaires sociales. Il
peut associer à ses travaux des per-
sonnalités extérieures, françaises et
11, place des Cinq martyrs du lycée Buffon
75696 Paris Cedex 14
www.social.gouv.fr/htm/pointsur/onpes
étrangères, choisies en raison de leur
compétence ou de leur fonction.
Les sept membres de droit sont le
directeur général de l’Insee, le com-
missaire général au Plan, le directeur
de la recherche, des études, de
l’évaluation et des statistiques au
ministère chargé des affaires so-
ciales1, le directeur de l’animation de
la recherche, des études et des
statistiques au ministère chargé du
travail et de l’emploi2, le directeur de
la prévision au ministère chargé de
l’économie et des finances et le
directeur de la Caisse nationale des
allocations familiales (ou leurs repré-
sentants), enfin le président du
Conseil national des politiques de
lutte contre la pauvreté et l’exclusion
sociale (CNLE).
L’Observatoire est actuellement pré-
sidé par Bertrand Fragonard, prési-
dent de la 2e chambre à la Cour des
comptes, nommé le 9 octobre 2002 à
la suite de Marie-Thérèse Join-
Lambert.
1. La Direction de la recherche, des études, de
l’évaluation et des statistiques (DREES) est le
SSM (service statistique ministériel) « Santé et
protection sociale ». Elle est placée sous la
double autorité du ministre des Affaires
sociales, du Travail et de la Solidarité et du
ministre de la Santé, de la Famille et des
Personnes handicapées.
2. La Direction de l’animation de la recherche,
des études et des statistiques (DARES) est le
SSM « Travail, emploi et formation profession-
nelle ». Elle est placée sous l’autorité du
ministre des Affaires sociales, du Travail et de
la Solidarité.
27
Noëlle Silvani

Décret n˚ 99-215 du 22 mars 1999

relatif à l’Observatoire national de la pauvreté et de l’exclusion sociale

Le Premier ministre,

Sur le rapport de la ministre de l’emploi et de la solidarité,

Vu la loi n˚ 98-657 du 29 juillet 1998 d’orientation relative à la lutte contre les exclusions, notamment son
article 153 ;
Le Conseil d’État (section sociale) entendu,

Décrète :

Art. 1er. - L’Observatoire national de la pauvreté et de l’exclusion sociale, institué par l’article 153 de la loi du
29 juillet 1998 susvisée, comprend :
1˚ Un président nommé pour trois ans par arrêté du ministre chargé des affaires sociales ;
2˚ Sept membres de droit :
a) Le directeur général de l’Institut national de la statistique et des études économiques, ou son représentant ;
b) Le commissaire général au Plan, ou son représentant ;
c) Le directeur de la recherche, des études, de l’évaluation et des statistiques au ministère chargé des affaires
sociales, ou son représentant ;
d) Le directeur de l’animation de la recherche, des études et des statistiques au ministère chargé du travail et
de l’emploi, ou son représentant ;
e) Le directeur de la prévision au ministère chargé de l’économie et des finances, ou son représentant ;
f) Le directeur de la Caisse nationale des allocations familiales, ou son représentant ;
g) Le président du Conseil national des politiques de lutte contre la pauvreté et l’exclusion sociale ;
3˚ Sept personnalités qualifiées, ayant concouru ou concourant par leur action à l’insertion et à la lutte contre
les exclusions, nommées pour trois ans par arrêté du ministre chargé des affaires sociales ;
4˚ Sept personnalités qualifiées, parmi les universitaires et chercheurs dont la compétence est reconnue dans
le domaine de la pauvreté et de la lutte contre les exclusions, nommées pour trois ans par arrêté du ministre
chargé des affaires sociales.

Art. 2. - L’Observatoire définit chaque année un programme de travail qui précise notamment les études qu’il
fait réaliser. Ce programme de travail est élaboré en tenant compte des avis et recommandations formulés par
le Conseil national des politiques de lutte contre la pauvreté et l’exclusion sociale.

Art. 3. - L’Observatoire peut convenir de programmes d’études avec tout organisme public ou privé, départe-
mental ou régional, dont la mission est l’observation des situations de pauvreté et d’exclusion. Il peut associer
à ses travaux des personnalités extérieures, françaises et étrangères, qu’il choisit en raison de leur compé-
tence ou de leur fonction.

Art. 4. - L’Observatoire se réunit au moins deux fois par an sur convocation de son président ou à la demande
du ministre chargé des affaires sociales. Il peut également être réuni sur demande du tiers de ses membres.
La direction de la recherche, des études, de l’évaluation et des statistiques du ministère des affaires sociales
assure le secrétariat de l’Observatoire.

Art. 5. - La ministre de l’emploi et de la solidarité est chargée de l’exécution du présent décret, qui sera publié
au Journal officiel de la République française.

Fait à Paris, le 22 mars 1999.

Lionel Jospin
Par le Premier ministre :

La ministre de l’emploi et de la solidarité,

Martine Aubry

28
 L’Observatoire national de la pauvreté et de l’exclusion sociale

pauvreté ou d’exclusion… et aussi

Le CNLE de ceux qui permettent d’en sortir.

Une première priorité a été bien sûr

Placé auprès du Premier ministre, le Conseil national des politiques de de recenser et exploiter toutes les
lutte contre la pauvreté et l’exclusion sociale assiste de ses avis le gou- sources d’information disponibles,
vernement dans toutes les questions relatives à la lutte contre la pau- notamment statistiques. Mais, de
vreté et l’exclusion sociale et assure une concertation entre les pouvoirs par leur mode d’habitat, leur réti-
publics, associations, organisations et personnalités qualifiées. cence ou parfois leur difficulté à
répondre à des questionnaires stan-
Outre son président1, désigné par le Premier ministre, il comprend dard peu adaptés à leur cas particu-
38 membres dont les ministres les plus directement concernés par la
lier, les plus démunis échappent
lutte contre les exclusions, des élus, des représentants des associations
et organismes qui interviennent dans la lutte contre les exclusions, des souvent aux enquêtes statistiques
personnalités qualifiées et des représentants des autres conseils et « classiques ».
comités concernés par la pauvreté et l’exclusion, parmi lesquels le
président de l’Observatoire national de la pauvreté et de l’exclusion Une ambition forte de l’Observatoire
sociale. est donc d’améliorer et compléter la
production d’information statistique
1. Actuellement Bernard Seillier, sénateur. sur les situations de pauvreté et
d’exclusion sociale. Toutefois, orga-
niser des enquêtes spécifiques
auprès des populations défavorisées
Comment travaille souvent, en assemblée plénière. Des comporte le risque, qu’avait souligné
l’Observatoire ? groupes de travail explorent les le Conseil national de l’information
questions posées, des comités de statistique en mars 1998, de renfor-
pilotage assurent le suivi de réalisa- cer l’image négative de ces popula-
En dehors de travaux de synthèse,
tion des études et enquêtes. tions, voire de les stigmatiser. C’est
l’Observatoire ne réalise lui-même
pourquoi une voie à privilégier réside
aucune étude. En revanche, il dis-
dans la recherche de nouveaux
pose d’un budget spécifique grâce Clarifier les concepts modes d’investigation, dans le res-
auquel il peut faire réaliser des
pect des personnes concernées et
études, y compris par des orga-
Qu’entend-on par pauvreté, précarité en associant du mieux possible les
nismes privés, ou participer à leur
ou exclusion ? Pour la pauvreté acteurs de terrain.
financement. Ces études sont ins-
proprement dite (pauvreté moné-
crites à un programme de travail
taire, pauvreté des conditions de
annuel, élaboré de manière collégiale À l’écoute du terrain
vie, pauvreté « subjective », pauvreté
en tenant compte des avis et recom-
« administrative »), il existe des Il existe en France un réseau fourni
mandations du CNLE.
définitions et des indicateurs assez d’acteurs sociaux mais dont les
précis bien que pluriels. Il n’en est connaissances ne sont encore que
Les principaux partenaires de pas de même pour la précarité,
l’Observatoire sont naturellement les partiellement capitalisées. Comment
notion qui invite à mettre l’accent recueillir, analyser, transformer ces
administrations publiques, au pre- sur l’instabilité des situations et
mier chef celles qui sont membres de savoirs en matériau utile à l’action et
des trajectoires, par exemple les à l’anticipation d’éventuelles nou-
son conseil et tout particulièrement nouvelles caractéristiques de l’em-
l’Insee, la DARES et la DREES : un velles formes de pauvreté ? Mettre
ploi, les fluctuations incessantes en œuvre des enquêtes qualitatives
bon exemple de ces collaborations des ressources. L’exclusion, aux
est celui de l’enquête qu’avait auprès de ces acteurs sociaux
dimensions multiformes, est elle constitue une première piste, de
conduite l’Insee début 2001 auprès aussi difficile à cerner, au-delà de la
des personnes sans domicile (plus même que l’établissement de rela-
définition qu’a pu en donner le tions de partenariat avec les obser-
précisément auprès des usagers des Conseil de l’Europe (exclusion des
services d’hébergement et de distri- vatoires locaux et régionaux de la
droits fondamentaux civiques et pauvreté, qui se développent sur
bution de repas chauds)3, enquête sociaux).
dont la réalisation avait été cofinan- l’ensemble du territoire.
cée par l’Observatoire et qui a
donné lieu à la publication d’une Améliorer et compléter
étude détaillée dans ses Travaux l’information statistique
2001-2002 (cf. infra).
L’enjeu essentiel est bien l’analyse et
Dans la pratique, l’Observatoire se la compréhension des mécanismes 3. Voir l’article de Cécile Brousse, Bernadette
réunit tous les mois, parfois plus qui conduisent à des situations de de la Rochère et Emmanuel Massé, pp. 33-40.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 29

Noëlle Silvani

Les rapports annuels Tant le rapport 2000

de l’Observatoire que le rapport
2001-2002 étaient
L’Observatoire national de la pau- accompagnés d’un
vreté et de l’exclusion sociale pré- deuxième volume,
sente chaque année un rapport, Les travaux de
rendu public, au gouvernement et au l’Observatoire, ras-
Parlement. semblant les études
détaillées sur les-
Le premier, publié en novembre quelles ils étaient
2000, dressait un état des lieux de la appuyés.
connaissance (constats des grandes
enquêtes statistiques nationales,
incertitudes de la statistique, nou- L’année 2003 mar-
velles voies à explorer) avant de se quera la volonté de
pencher plus en détail, d’une part sur l’Observatoire d’ir-
le cas des jeunes touchés par la pau- riguer plus con-
vreté et l’exclusion, d’autre part sur tinûment le débat
les conditions d’accès aux droits public, en diffusant
sociaux des personnes en difficulté. ces études détail-
lées au fur et à
Dans son deuxième rapport (rapport mesure de leur pro-
2001-2002), rendu public en février duction, en amont
2002, l’Observatoire exposait les de la publication du
évolutions récentes de la pauvreté rapport. En sus de
et de ses représentations et mettait travaux d’actuali-
en lumière, dans le cadre d’une sation et d’appro-
approche territoriale, la très grande fondissement (fluc-
diversité des situations selon les tuations conjonc-
zones d’emploi. Le point était fait, un turelles de l’état de minima sociaux, cofinancée par
an après la mise en place de la CMU la pauvreté et des perceptions de l’Observatoire et réalisée par la
(couverture maladie universelle), sur l’opinion, analyse complémentaire DREES.
l’exercice de ce droit fondamental des disparités territoriales), l’accent
que constitue la santé. Enfin, l’éclai- sera mis sur les difficultés de loge-
rage était porté sur deux catégories ment, l’accueil d’urgence des étran-
de population, la première fonda- gers, les liens entre éducation et pau- Noëlle SILVANI
mentalement figurative du domaine vreté, l’exclusion bancaire. Seront Secrétariat général
étudié, la seconde particulièrement également livrés les premiers résultats de l’Observatoire national
vulnérable : les personnes sans d’une enquête sur l’insertion sociale de la pauvreté
domicile et les étrangers. et professionnelle des allocataires de et de l’exclusion sociale

30
 L’Observatoire national de la pauvreté et de l’exclusion sociale

Un savoir partagé

L’Observatoire, ce sont vingt-trois membres1 qui cherchent ensemble les meilleures voies pour améliorer la connais-
sance des phénomènes de pauvreté et d’exclusion.

D’origines, de compétences, de sensibilités différentes, ils débattent, proposent, critiquent ; et de cette discussion,
reprise chaque mois, naît une alchimie à bien des égards exceptionnelle.

Se construisent en effet au fil des séances des règles d’action communes :

- travailler en réseau avec tous les acteurs susceptibles d’apporter la connaissance, sans souci de s’approprier un
« territoire » ;

- agir sur le long terme, afin que les grandes enquêtes et les programmes de recherche intègrent du mieux possible
les populations pauvres et exclues, ou, si elles ne peuvent le faire, marquent clairement leurs limites à cet égard ;

- mettre l’accent sur les aspects qualitatifs des phénomènes tout en respectant les exigences de rigueur scientifique,
et pour cela inventer des méthodes nouvelles associant les acteurs de terrain ;

- intégrer en permanence dans les réflexions l’analyse des processus et des trajectoires et la référence aux problé-
matiques économiques et sociales d’ensemble, notamment les phénomènes d’inégalités.

Ainsi se sont progressivement imposées nos priorités depuis notre installation en juin 1999.

Le Conseil national des politiques de lutte contre la pauvreté et l’exclusion sociale (CNLE) nous apporte l’aiguillon de
ses demandes d’information et son souci d’améliorer les politiques mises en œuvre.

Le premier rapport 2000 permettra, avant la fin de l’année, de mieux faire savoir où nous en sommes. Il fera le point
sur l’état de la pauvreté et de l’exclusion dans notre pays et dans quelques pays étrangers et donnera les résultats
des enquêtes que nous avons lancées. Ce rapport sera une première occasion d’échanges avec tous les partenaires
concernés. Un rendez-vous important pour valider et perfectionner les orientations et les méthodes que nous nous
sommes dans un premier temps fixées.

Marie-Thérèse JOIN-LAMBERT
Marie-Thérèse Join-Lambert a été la première présidente (1999-2002)
de l’Observatoire national de la pauvreté et de l’exclusion sociale.

1. Soit les vingt-deux membres prévus par l’article 1er du décret du 22 mars 1999, auquel s’ajoutait, à l’époque où avait été rédigé cet éditorial,
une personnalité associée.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 31

 L’enquête de l’Insee
auprès des usagers des services d’hébergement
et de distribution de repas chauds
Une méthodologie inédite
pour étudier la population des sans-domicile
La demande d’information sur la
population des sans-domicile s’est
multipliée au début des années 90,
aboutissant à la création en 1993
d’un groupe de travail spécifique au
sein de la formation « démogra-
phie/conditions de vie » du Conseil
national de l’information statistique1.
Les premières investigations pilotes
menées à l’instigation de ce groupe
de travail incluaient une enquête sur
les conditions d’accès au logement
des populations à bas revenus (dans
l’agglomération lyonnaise et en
Seine-Saint-Denis) et une enquête
sur les familles menacées d’expul-
sion (à Arras, Chartres et Marseille),
ainsi que, bien sûr, des enquêtes
auprès de personnes sans domicile
(à Paris et Strasbourg). En particulier,
l’Ined, Institut national d’études
démographiques, a conduit à Paris
durant l’hiver 1994-95 une enquête
pilote auprès des usagers des ser-
vices aux sans-domicile adaptée de
méthodes d’investigation qui avaient
été expérimentées aux États-Unis2 au
milieu des années 80. L’opération a
été renouvelée durant l’hiver 1997-98,
en se centrant cette fois sur le cas
des jeunes de 16 à 24 ans.
L’enquête nationale de l’Insee auprès
des personnes de 18 ans ou plus
fréquentant les services d’héberge-
ment ou de distribution de repas
chauds3 s’inscrivait dans la prolon-
gation des travaux précurseurs de
l’Ined. Elle a, en outre, bénéficié de la
participation financière et des
conseils de l’Observatoire national
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
de la pauvreté et de l’exclusion
sociale4, du ministère de l’Emploi et
de la Solidarité, du ministère de
l’Équipement et du Logement, de la
Caisse nationale d’allocations fami-
liales et du Conseil de l’emploi, des
revenus et de la cohésion sociale.
Cette enquête a été réalisée début
2001 dans 80 agglomérations métro-
politaines de plus de 20 000 habi-
tants. Outre les caractéristiques
socio-démographiques du répon-
dant (et de sa famille), les principaux
thèmes abordés étaient les suivants :
situation sur le marché du travail,
revenus, niveau d’endettement,
recours aux aides, état de santé,
accès aux soins et histoire familiale.
Une attention particulière a été por-
tée au parcours résidentiel, aux diffi-
cultés d’accès au logement, aux
conditions de vie quotidiennes.
Une approche
opérationnelle
Les sans-domicile au sens de cette
enquête de l’Insee sont les per-
sonnes qui dorment dans la rue ou
dans des abris de fortune, ou bien
sont prises en charge par des orga-
nismes proposant pour quelques
jours ou quelques mois un héberge-
ment gratuit (ou à faible participation)
dans des centres collectifs, des
chambres d’hôtel ou des apparte-
ments ordinaires.
Faute d’une base de sondage per-
mettant de contacter ces personnes,
l’Insee a résolu de s’intéresser spéci-
fiquement au cas des usagers des
services d’hébergement et de distri-
bution (gratuite ou quasi gratuite) de
repas chauds5. Bien sûr, cette appro-
che opérationnelle ne recouvre qu’im-
parfaitement la définition ci-dessus :
des personnes sans domicile peu-
vent ne jamais recourir aux presta-
1. Cf. l’article de Philippe Gounot : « Le
groupe de travail du CNIS sur les sans-abri »,
Courrier des statistiques n˚ 71-72, décembre
1994.
2. Cf. l’article de Jean-Marie Firdion et Maryse
Marpsat : « La statistique des sans-domicile
aux États-Unis », Courrier des statistiques
n˚ 71-72, décembre 1994.
3. Repas consommables sur place, soit dans
des locaux spécialement conçus pour la res-
tauration, soit dans la rue.
4. Cf. l’article de Noëlle Silvani, pp. 27-31.
5. D’autres types de services auraient pu être
retenus, comme l’accueil de jour et la distri-
bution de vêtements ou encore l’aide médi-
cale ou juridique. Une opération qualitative a
toutefois accrédité la thèse selon laquelle une
très faible proportion de sans-domicile recou-
raient uniquement à ce type de services.
33
Cécile Brousse, Bernadette de la Rochère et Emmanuel Massé

... et constitution
Les services d’aide aux personnes en difficulté retenus
dans le champ de l’enquête :
de la base de sondage

À partir du fichier FINESS et de diffé-

- services d’hébergement offerts par les centres d’hébergement et de rentes autres sources (fichiers des
réadaptation sociale, les centres maternels, les hôtels sociaux et les associations d’aide aux personnes
centres associatifs ou communaux non conventionnés à l’Aide sociale ; en difficulté, répertoire SIRENE des
- mise à disposition de places réservées à l’urgence dans les foyers de entreprises et des établissements...),
jeunes travailleurs, les foyers de travailleurs migrants et les résidences a été élaborée - et envoyée pour véri-
sociales ; fication aux 17 directions régionales
concernées - une première liste des
- mise à disposition de chambres d’hôtel louées par des associations
ou des organismes publics ; structures d’aide aux personnes en
difficulté implantées dans les
- services d’hébergement offerts par les communautés de travail ; 80 agglomérations retenues dans le
- distribution de repas chauds1. champ de l’enquête mais aussi dans
80 autres agglomérations plus
petites, de 5 000 à 20 000 habi-
1. L’aide alimentaire se présente sous deux formes : la distribution de colis alimentaires et la tants6. L’opération de vérification a
distribution de repas chauds. Seule a été retenue cette seconde forme d’aide alimentaire, la
distribution de colis alimentaires s’adressant principalement à des personnes disposant d’un nécessité de nombreux contacts
logement ordinaire. avec les acteurs sociaux (associa-
tions, collectivités locales et adminis-
tration). Des recherches complémen-
taires ont par ailleurs été effectuées
au moyen d’une enquête postale
tions en question ; inversement, des Tirage au sort adressée à quelque 3 000 lieux de
personnes disposant d’un domicile des agglomérations culte et 1 700 mairies. Au total, toutes
personnel peuvent fréquenter les échantillons... agglomérations confondues, les listes
services de distribution de repas ainsi vérifiées et complétées com-
chauds. Nous y reviendrons. Le champ géographique de l’en- portaient environ 2 700 structures.
quête a été limité aux agglomérations
Un peu plus de 4 000 de plus 20 000 habitants hors des- En mars 2000, une enquête télépho-
personnes enquêtées quelles il existe relativement peu nique a été menée auprès de ces
de services d’hébergement et de 2 700 structures afin de recueillir des
La collecte s’est étalée sur 20 jours, distribution de repas chauds ainsi informations complémentaires sur la
du lundi 15 janvier 2001 au lundi qu’avaient pu le montrer de pre- nature et les caractéristiques des
12 février 2001 à l’exclusion des mières estimations réalisées en prestations offertes ainsi que sur les
samedis, des dimanches et du lundi amont. niveaux de fréquentation moyenne
22 janvier. journalière. De fait, un tiers d’entre
Le tirage au sort des agglomérations elles se sont révélées hors champ
Elle a mobilisé plus de 300 en- échantillons a été effectué propor- car n’offrant ni service d’héberge-
quêteurs « échantillonneurs » ou tionnellement à un critère de taille ment, ni repas chauds. En juillet
« interviewers », qui ont recueilli défini comme une combinaison de la 2000, les listes relatives aux struc-
au total 4 195 questionnaires dont population totale et de la capacité tures restantes ont été adressées aux
4 084 exploitables. d’hébergement de personnes en dif- associations ou organismes gestion-
ficulté telle qu’elle avait pu être éva- naires, pour vérification et actualisa-
En moyenne, chaque interview a luée à partir du fichier FINESS des tion.
duré près d’une heure. établissements sanitaires et sociaux.
Au total, ont ainsi été retenues Sur le champ de nos 80 aggloméra-
80 agglomérations, regroupant envi- tions échantillons de plus de 20 000
ron 80 % de la population totale des habitants, a ainsi été constituée une
agglomérations métropolitaines de base d’enquête forte de 1 464 struc-
plus de 20 000 habitants. tures. Les prestations proposées ont
6. Ceci en prévision de l’extrapolation ulté-
rieure des résultats de l’enquête au niveau de
alors été classées selon une nomen-
l’ensemble de la France métropolitaine, extra- Compte tenu de la répartition géo- clature distinguant huit types de ser-
polation qui devait également s’appuyer, pour graphique de ces agglomérations vices : hébergement regroupé (de
les agglomérations de moins de 5 000 habi-
tants et les communes rurales, sur des infor- échantillons, les opérations de col- courte ou longue durée), héberge-
mations relatives aux personnes vivant dans lecte ont mis à contribution 17 des ment dispersé (en logement, ou en
un centre d’hébergement d’urgence ou de
longue durée collectées lors du recensement
22 directions régionales métropoli- chambre d’hôtel, foyer de jeunes tra-
de la population de 1999. taines de l’Insee. vailleurs, etc.), restauration fixe (de

34
 L’enquête de l’Insee auprès des usagers des services d’aide

80 agglomérations échantillons enquêtées par 17 directions régionales

DR d’Alsace DR de Champagne-Ardenne DR de Haute-Normandie

Bâle (Suisse) - Saint-Louis Laon Elbeuf
Guebwiller Meaux Eu
Mulhouse Reims Évreux
Strasbourg Saint-Quentin Le Havre
Thann - Cernay Troyes Rouen

DR d’Aquitaine DR d’Île-de-France DR des Pays de la Loire

Bayonne Paris1 Angers
Bordeaux Le Mans
Dax DR de Languedoc-Roussillon Nantes
Marmande Montpellier
Périgueux Narbonne DR de Poitou-Charentes
Pau Nîmes Poitiers
Perpignan Rochefort
DR d’Auvergne La Rochelle
Clermont-Ferrand DR de Lorraine
Bar-le-Duc DR de PACA
DR de Bourgogne Metz Avignon
Besançon Nancy La Ciotat
Chalon-sur-Saône Saint-Dié Draguignan
Dijon Sarreguemines Grasse - Cannes - Antibes
Montbéliard Marseille - Aix-en-Provence
DR de Midi-Pyrénées Nice
DR de Bretagne Albi Toulon
Brest Toulouse
Caen DR de Rhône-Alpes
Cherbourg DR du Nord-Pas-de-Calais Annecy
Lisieux Amiens Grenoble
Lorient Béthune Lyon
Quimper Boulogne-sur-Mer Saint-Étienne
Rennes Calais Roussillon
Saint-Brieuc Cambrai Villefranche-sur-Saône
Saint-Lô Douai
Dunkerque
DR du Centre Lens
Chartres Lille
Orléans Maubeuge
Tours Valenciennes

1. Les enquêtes dans l’agglomération parisienne ont été partagées entre quatre DR : Île-de France, Centre, Champagne-Ardenne
et Haute-Normandie.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 35

Cécile Brousse, Bernadette de la Rochère et Emmanuel Massé
midi ou du soir) et restauration itiné-
rante (de midi ou du soir). Une même
structure pouvant bien sûr offrir plu-
sieurs types de services, notre base
de sondage comportait au total
2 398 services, le terme de service
devant ici se comprendre comme un
service de type donné proposé par
une structure donnée (exemples :
service d’hébergement regroupé pro-
posé par la structure X, service de
restauration fixe proposé par cette
même structure X, service d’héber-
gement dispersé proposé par la
structure Y, etc.).
Second degré
de sondage :
services x jours d’enquête
Les unités échantillonnées au
second degré de sondage apparte-
naient à l’ensemble constitué du pro-
duit cartésien « service x jour d’en-
quête ». Préalablement au tirage, la
base de sondage avait été stratifiée
par type de services, et, pour les ser-
vices d’hébergement, par type de
public accueilli (homme seul, femme
seule, accueil mixte).
Le tirage au sort a été effectué pro-
portionnellement à la fréquentation
moyenne journalière telle qu’elle
avait été déclarée lors de l’enquête
téléphonique de mars 2000, déflatée
de la probabilité de tirage de l’agglo-
mération. Pour des raisons de charge
de collecte, l’agglomération pari-
sienne, qui représentait plus du tiers
de la base de sondage, a toutefois
été sous-échantillonnée.
Au final, a ainsi été constitué un
échantillon de 1 225 unités « service
x jour d’enquête », correspondant à
903 services distincts (certains gros
7. Cette règle des 2 ou 4 prestations enquê-
tées n’était toutefois pas intangible. Le
nombre des prestations à enquêter avait en
effet été fixé à 8 ou 12 pour les plus grosses
unités « service x jour d’enquête », et même
à 16 s’agissant des repas de midi servis par
l’espace social du grand Ramier à Toulouse.
8. Il aurait été souhaitable de faire porter ce
questionnement complémentaire sur une
période plus longue, mais les effets de
mémoire auraient alors nui à la qualité des
données.
36
services seraient en effet visités plu-
sieurs fois).
Troisième degré
de sondage :
les prestations servies
Le troisième degré de sondage s’ap-
pliquait aux prestations servies : 2 ou
4 prestations par unité « service x
jour d’enquête » (soit, en première
estimation et compte tenu des infor-
mations qui avaient été collectées
lors de l’enquête téléphonique de
mars 2000, un taux de sondage
moyen d’environ 10 %) à tirer au
sort sur place le jour même de l’en-
quête à l’aide d’une table de tirage :
4 dans le cas le plus général, 2 seu-
lement s’agissant de la mise à dispo-
sition d’une chambre d’hôtel louée
par une association ou un organisme
public ou de la mise à disposition
d’une place réservée à l’urgence
dans un foyer de jeunes travailleurs,
un foyer de travailleurs migrants ou
une résidence sociale7.
Naturellement, « enquêter des pres-
tations servies » revenait en pratique
à enquêter les bénéficiaires des pres-
tations en question. Ces « presta-
tions enquêtées » ont été sélection-
nées, soit par tirage au sort dans la
liste des usagers du service, soit, en
l’absence d’une telle liste (le cas est
essentiellement celui des distribu-
tions de repas chauds), en fonction
du rang de passage des usagers à un
point obligé : porte d’entrée, porte de
sortie ou table de distribution des
repas.
Les enquêteurs devaient procéder à
des remplacements au cas où l’usa-
ger associé à la prestation enquêtée
refuserait de répondre, ou s’il ne par-
lait pas français, ou encore s’il s’avé-
rait « injoignable » (l’hypothèse est
bien sûr celle d’une prestation tirée
au sort dans une liste d’usagers).
Toutefois, à la 5e tentative infruc-
tueuse, le questionnaire devait être
considéré comme perdu.
À propos de la méthode
du partage des poids
Le poids élémentaire des prestations
enquêtées un jour donné dans une
structure donnée au titre d’un service
donné est le résultat de la division,
par le nombre de ces prestations
enquêtées, du nombre total de pres-
tations servies ce même jour dans
cette même structure au titre de ce
même service, information qu’il fallait
donc collecter.
Appuyé sur la méthode du partage
des poids [Ardilly & Le Blanc, 2001 ;
Lavallée, 1995], le calcul des pondé-
rations élémentaires afférentes aux
personnes à qui avaient été servies
ces prestations enquêtées appelait la
collecte d’une deuxième information :
le nombre de fois où ces personnes
avaient recouru, au cours d’une
période de référence, à un service
d’hébergement ou à une distribution
de repas chauds.
Dans la pratique, cette « intensité de
fréquentation » a été mesurée sur
une période d’une semaine, celle
précédant le jour d’enquête, au
moyen d’un « semainier » intégré au
questionnaire d’enquête. Ce ques-
tionnement complémentaire visait
plus précisément à dresser la liste
des lieux où avait mangé et dormi la
personne pendant la semaine consi-
dérée8.
Préparation et organisation
de la collecte
Une organisation originale reposant
sur un travail en équipe a été mise en
place à la suite de 6 tests menés
dans 7 directions régionales et por-
 L’enquête de l’Insee auprès des usagers des services d’aide

Exemple (très simplifié) d’application de la méthode du partage des poids

Pendant la période de référence de l’enquête, a été servi un total de dix prestations, cinq relatives à des ser-
vices d’hébergement, notées H1 à H5, et cinq relatives à des services de restauration gratuite, notées R1 à R5.

On a tiré au sort cinq de ces prestations, H1, H2, R2, R3 et R4, toutes avec une même probabilité de tirage
égale à 5/10 = 1/2.

Quatre personnes, dont l’une a donc été touchée deux fois, ont été enquêtées au titre de ces cinq prestations :
P1 au titre de H1, P2 au titre de H2 et R2, P3 au titre de R3, P4 au titre de R4. Cette dernière personne P4 a
par ailleurs déclaré avoir bénéficié, pendant la période de référence de l’enquête, de deux autres prestations.
En revanche, les personnes P1, P2 et P3 ont déclaré n’avoir bénéficié d’aucune autre prestation que celles au
titre desquelles elles ont été enquêtées.

Au total, les quatre personnes enquêtées ont donc bénéficié de sept prestations.

En application de la méthode du partage des poids, le poids d’un individu est égal à la somme des poids des
prestations au titre desquelles il a été enquêté divisée par le nombre total de prestations qui lui ont été servies.
Sous cette hypothèse et puisque toutes les prestations enquêtées sont affectées d’un même poids, en l’oc-
currence 10/5 = 2, les poids de P1 et P3 sont égaux à 2 de même que celui de P2 (égal à 4/2). Le poids de
P4 s’établit quant à lui à 2/3.

Le nombre total de personnes ayant bénéficié d’au moins une prestation pendant la période de référence de
l’enquête sera ainsi estimé à 2+2+2+2/3 = 6,67. Ce résultat est à rapprocher d’un maximum théorique de 7 (cas
où les 3 prestations restantes auraient été servies à 3 personnes différentes) et d’un minimum théorique de 5
(cas où ces 3 prestations auraient été servies à une seule et même personne).

Supposons à présent que l’on n’ait pas su ou pu établir que les prestations H2 et R2 avaient été servies à une
seule et même personne, et que l’on ait donc considéré avoir enquêté cinq personnes : P1 au titre de H1, P2
au titre de H2, P3 au titre de R3, P4 au titre de R4, et une cinquième personne P5 au titre de R2.

Dans ce cas, puisque les personnes P2 et P5 ont (normalement) toutes deux déclaré avoir bénéficié d’une
deuxième prestation pendant la période de référence de l’enquête, le nombre total de personnes ayant béné-
ficié d’au moins une prestation pendant cette même période continuera d’être estimé à 6,67 : les poids de P1,
P3 et P4 demeurent inchangés, celui de P2 devient égal à 1, et s’ajoute celui de P5, lui aussi égal à 1.

tant sur un total de 300 question-
naires. À l’issue de ces tests, il avait
en effet été décidé que chaque
équipe d’enquête comprendrait un
enquêteur « échantillonneur », char-
gé de la sélection des personnes à
interroger et du dénombrement des
prestations servies, et un ou deux
enquêteurs « interviewers » : un seul
en cas d’existence d’une liste d’usa-
gers (l’échantillonneur aurait alors le
temps d’également participer à la
réalisation des enquêtes), deux dans
le cas contraire.
Une attention particulière a été accor-
dée à la formation : 3,5 jours pour les
135 échantillonneurs, 2,5 jours pour
les 190 interviewers. À chaque fois,
des opérations « à blanc » dans des
centres d’accueil de jour ont été
menées. Cet entraînement in situ a
été jugé utile ou très utile par 95 %
des personnes formées.
S’agissant du travail spécifique des
enquêteurs échantillonneurs, l’ac-
cent avait été mis sur les difficultés
que pourrait présenter le dénombre-
ment des prestations en l’absence
d’une liste d’usagers. Il leur avait par
ailleurs été demandé de veiller à ne
pas succomber à la tentation d’intro-
duire, face à un public a priori diffi-
cile, une part de subjectivité dans la
sélection des personnes enquêtées.
Chacun des 903 services échan-
tillonnés a fait l’objet d’une pré-
visite : 57 ont été éliminés, certains
parce qu’ils avaient définitivement
fermé depuis la constitution de la
base de sondage, les autres parce
qu’ils n’entraient plus dans le champ
de l’enquête.
Sur le terrain
Si la répartition des tâches entre
enquêteurs échantillonneurs et
enquêteurs interviewers était en
principe strictement définie, sur le
terrain, la souplesse a souvent
été de mise, échantillonneurs et
interviewers se prêtant mutuellement
la main chaque fois que possible.
Une fois sur quatre (sur un total
de 1 036 visites), les interviewers
ont en effet aidé les échantillonneurs
à prendre contact avec les per-
sonnes sélectionnées ; une fois sur
dix, ils les ont aidés au dénom-
brement. À l’inverse, quand les
contraintes de temps étaient fortes
(dans les soupes itinérantes, où le
service est très rapide), les échan-
tillonneurs ont participé au travail
d’interview.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 37

Cécile Brousse, Bernadette de la Rochère et Emmanuel Massé

Les cas de refus de coopération des
services tirés au sort ont été extrê-
mement peu nombreux (1 %). Ce
faible taux de refus s’explique par le
soutien des principales associations,
consultées tout au long de la prépa-
ration de l’enquête, par l’impact des
pré-visites, par la forte motivation
des enquêteurs et par la mobilisation
des responsables régionaux de
l’enquête qui ont accompagné les
enquêteurs dans les services jugés a
priori les plus « difficiles ».
Au final, 95 % des visites ont eu lieu
à la date prévue. Le dénombrement
des prestations a pu s’effectuer dans
de bonnes conditions dans 88 %
des services visités. Dans 87 %
d’entre eux, les prestations enquê-
tées ont pu être effectivement sélec-
tionnées au moyen de la table de
tirage.
La non-réponse
individuelle
Une enquête plutôt
bien acceptée
D’après les appréciations des enquê-
teurs, le dialogue avec les usagers
s’est presque toujours bien passé
(dans 97 % des cas), et, le plus sou-
vent, un climat de confiance s’est
installé au fil de l’entretien : si en effet
19 % des personnes enquêtées
avaient manifesté une certaine
défiance au début de l’entretien, elles
n’étaient plus que 8 % à continuer
d’exprimer un sentiment de suspi-
cion à l’issue de l’interview ; les trois-
quarts d’entre elles ont bien ou très
bien compris les questions, seule-
ment 4 % les ont mal interprétées.
Quelques difficultés ont toutefois été
mentionnées dans les restaurations
itinérantes où 10 % des entretiens se
sont avérés très tendus voire ont dû
être interrompus avant terme : les
raisons les plus fréquemment invo-
quées par les enquêteurs sont la
prise d’alcool, de drogue ou de
médicaments.
Les effets de mémoire
sur la qualité du semainier
Toujours selon les enquêteurs, 4 %
des répondants ont eu des difficultés
à se remémorer les lieux où ils
avaient dormi pendant la semaine
précédant le jour de l’enquête, 11 %
ont eu du mal à se souvenir où ils
avaient pris leurs repas lors de cette
même semaine. Ce phénomène
d’oubli a été plus ou moins marqué
selon le type de service : 6 % seule-
ment des personnes enquêtées dans
un service d’hébergement dispersé
ou non urgent ont eu de la peine à
répondre aux questions relatives aux
repas contre 32 % pour les per-
sonnes rencontrées dans une soupe
itinérante du soir et jusqu’à 37 %
pour les personnes qui la veille
avaient dormi dans la rue.
Le remplissage des semainiers a
donc nécessité des efforts de
mémoire. Toutefois, les taux de non-
réponse apparaissent au final relati-
vement peu élevés.

Un tiers environ des usagers asso-

ciés aux prestations tirées au sort Taux de non-réponse (en %) dans le semainier
n’ont pas pu ou pas voulu participer 3
à l’enquête : 6 % n’ont pu être joints
2,5
(cas des prestations tirées au sort
dans des listes d’usagers), 12 % se 2
sont révélés « inaptes » (essentielle- 1,5
ment parce que ne parlant pas fran- 1
çais), 15 % ont refusé de répondre. 0,5
0
Globalement, le taux d’acceptation J-1 J-2 J-3 J-4 J-5 J-6 J-7
s’est échelonné de 32 % dans la
restauration itinérante du soir à 74 %
Taux de non-réponse (en %) dans le semainier pour les personnes
dans l’hébergement regroupé hors
ayant dormi la veille dans la rue
urgence. Les motifs de refus de
réponse les plus couramment avan- 16
cés ont été le manque de temps ou 14
d’intérêt. 12
10
Au total, il a fallu 6 361 contacts pour 8
obtenir les 4 084 questionnaires 6
exploitables, presque tous complète- 4
ment renseignés : en moyenne, 2
moins de 2 % des questions sont
0
demeurées sans réponse s’agissant
J-1 J-2 J-3 J-4 J-5 J-6 J-7
des questionnaires administrés dans
des distributions de repas chauds, à
peine plus de 1 % pour les ques- Repas du midi Repas du soir Nuitées
tionnaires administrés dans des ser-
Le redressement s’est appuyé sur la méthode du plus proche donneur.
vices d’hébergement.

38

55 000 usagers jour
dans les grandes
agglomérations
Le nombre moyen des prestations
quotidiennement servies à des per-
sonnes de 18 ans ou plus dans l’en-
semble des agglomérations de plus
de 20 000 habitants pendant la
période de référence de l’enquête,
week-ends non compris, a été
estimé à 98 000, dont 25 000 repas
de midi, 28 000 repas du soir et
45 000 nuitées. Le nombre d’attribu-
taires de ces prestations a quant à lui
été estimé à 54 500 : environ 30 %
de ces usagers jour bénéficient des
trois prestations, 20 % de deux
prestations (qui sont le plus souvent
le repas du soir et l’hébergement,
beaucoup plus rarement les repas de
midi et du soir ou le repas de midi et
l’hébergement), 50 % d’une seule
prestation (il s’agit alors le plus sou-
vent de l’hébergement).
À l’échelle d’une semaine moyenne,
plus précisément d’une période
moyenne de 7 jours (quel que soit le
jour initial, et y compris les samedis
et dimanches), le nombre d’usagers
a été estimé sur ce même champ
géographique à 70 800. Le chiffre est
naturellement supérieur à celui des
usagers jour, mais dans des propor-
tions relativement limitées (+ 30 %).
La raison en est que les services
d’aide sont très majoritairement
fréquentés, du moins sur courte
période, par une « clientèle d’habi-
tués ». Ainsi, 78 % des personnes
enquêtées ont déclaré avoir égale-
9. En moyenne, la fréquentation « réelle » telle
que mesurée par les enquêteurs échantillon-
neurs s’est révélée sensiblement inférieure
(environ - 37 %) à celle qui avait été déclarée à
l’enquête téléphonique.
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
L’enquête de l’Insee auprès des usagers des services d’aide
ment recouru à un service d’héber-
gement ou de distribution de repas
chauds chacun des sept jours précé-
dant le jour où elles ont été enquê-
tées.
L’estimation du nombre des sans-
domicile usagers des services d’hé-
bergement ou de distribution de
repas chauds a elle aussi été effec-
tuée à l’échelle d’une semaine
moyenne, sur la base d’une
approche « opérationnelle » : il a en
effet été convenu de classer en sans-
domicile celles des personnes qui pondérations élémentaires des usa-
avaient déclaré à l’enquête avoir gers associés aux prestations enquê-
passé la nuit précédente dans un tées. Rappelons à ce sujet qu’en
centre d’hébergement ou dans un application de la méthode du partage
lieu non prévu pour l’habitation (dans des poids, la pondération d’un usager
la rue ou dans un abri de fortune). donné est proportionnelle au poids
Sur le champ des agglomérations de de la prestation au titre de laquelle il
plus de 20 000 habitants, ont ainsi a été enquêté et inversement propor-
été classés en sans-domicile 75 % tionnel au nombre total de presta-
des usagers semaine des services tions dont il a pu bénéficier pendant
d’hébergement ou de distribution de la période de référence de l’enquête.
repas chauds, soit un peu plus de
53 000 adultes. À l’exploitation, une attention parti-
culière a naturellement été accordée
aux questionnaires globalement les
Retour sur les plus pondérés : un cas extrême est
pondérations individuelles celui des personnes enquêtées à
Paris (il est rappelé que l’aggloméra-
Les écarts entre les pondérations
tion parisienne avait été sous-échan-
élémentaires des prestations se sont
tillonnée pour des raisons de charge
révélés plus importants qu’attendu.
de collecte) dans des gros services
Le phénomène trouve son origine
encore plus fréquenté qu’escompté
dans les écarts entre les fréquenta-
et n’ayant bénéficié, pendant la
tions quotidiennes moyennes telles
période de référence de l’enquête,
qu’elles avaient été déclarées lors de
d’aucune autre prestation que celle
l’enquête téléphonique de mars 2000
au titre de laquelle elles ont été
et les nombres de prestations effecti-
enquêtées.
vement servies le jour de l’enquête :
schématiquement, la fréquentation
Cécile BROUSSE,
de certains « gros » services s’est
Bernadette de la ROCHÈRE
avérée plus importante que prévu,
et Emmanuel MASSÉ
celle de certains « petits » services
Insee, direction générale
plus réduite que prévu9.
Emmanuel Massé
a été affecté en septembre 2002
De même, on observe des écarts à la Direction des études économiques
plus importants qu’attendu entre les et de l’évaluation environnementale.
39
Cécile Brousse, Bernadette de la Rochère et Emmanuel Massé

Références bibliographiques

Méthodologie

Ardilly P. & Le Blanc D., Échantillonnage et pondération d’une enquête auprès de personnes sans domicile :
un exemple français, Techniques d’enquête, vol. 27, n˚ 1, pp. 117-127, 2001.

Arduin P. & Viard N., « Méthode de collecte de l’enquête auprès des utilisateurs de services d’hébergement
et de restauration gratuite », in Actes du colloque francophone sur les sondages, juin 2000, décembre 2001.

Brousse C., de la Rochère B. & Massé E., L’enquête auprès des sans-domicile usagers des services d’hé-
bergement et des distributions de repas chauds, Insee Méthodes (à paraître en 2003).

Firdion J.-M. & Marpsat M., La rue et le foyer, Travaux et Documents de l’Ined, n˚ 144, 2000.

Lavallée P., Pondération transversale des enquêtes longitudinales menées auprès des individus et des
ménages à l’aide de la méthode du partage des poids, Techniques d’enquête, vol. 21, pp. 27-35, 1995.

Résultats

Aliaga C., Brousse C., Fournier L., Plante N., France, Québec : une comparaison de la population des sans-
domicile usagers des services d’hébergement ou des distributions de repas chauds, Santé, Société et
Solidarité, n° 1, 2003 (à paraître).

Brousse C., de la Rochère B. & Massé E., Hébergement et distribution de repas chauds : le cas des sans-
domicile, Insee Première, n˚ 823, janvier 2002.

Brousse C., de la Rochère B. & Massé E., Hébergement et distribution de repas chauds : qui sont les sans-
domicile usagers de ces services ? Insee Première, n˚ 824, janvier 2002.

Brousse C., de la Rochère B. & Massé E., « Les sans-domicile usagers des services d’hébergement ou des
distributions de repas chauds », in Les travaux de l’Observatoire national de la pauvreté et de l’exclusion
sociale, La Documentation française, février 2002.

Debras B. & Dorothée O., Les sans-domicile usagers des services d’aide dans l’agglomération parisienne,
Insee-Île-de-France à la page, n˚ 214, octobre 2002.

Marpsat M., Les plus de 50 ans utilisateurs des lieux de distribution de repas chauds ou des centres d’hé-
bergement pour sans-domicile, Gérontologie et société, n˚ 102, septembre 2002.

40
 Les « indices additifs »
Une autre approche de la théorie des indices
et de l’étude du chaînage1

En 1995, la France a produit 29,462 millions de tonnes de blé tendre, avec une surface cultivée de 4,34 millions d’hec-
tares et un rendement de 68 quintaux par hectare. Cinq années plus tard, la surface cultivée est passée à 4,788 mil-
lions d’hectares, le rendement atteint 74 quintaux par hectare et la production s’élève alors à 35,463 millions de tonnes.
Comment décomposer l’accroissement de la production entre ces deux dates en faisant intervenir les deux variables
que sont la surface et le rendement ?

Cette question, posée volontairement de façon imprécise, reçoit très classiquement la réponse suivante : la hausse de
20 % de la production se décompose en une hausse de 10 % de la surface et une hausse de 9 % du rendement.
Cette réponse, basée sur le calcul d’indices élémentaires, ne présente à ce stade aucune difficulté méthodologique.
Les difficultés arrivent cependant dès que l’on considère qu’il y a deux sortes de blé : le blé tendre et le blé dur. Il faut
alors faire appel à la méthodologie des indices (agrégés). Diverses possibilités s’offrent à nous : indices de Laspeyres,
de Paasche ou de Fisher, pour se contenter des plus courants, indices chaînés ou indices à base fixe. Il est établi qu’il
n’y a malheureusement pas de solution entièrement satisfaisante, même d’un strict point de vue théorique [1].

En revenant au cas simple d’un seul blé, on peut interpréter la question initiale d’une façon inhabituelle en consi-
dérant la différence des productions aux deux dates (et non leur quotient) et en cherchant un partage entre une
partie « surface » et une partie « rendement », la somme des deux représentant l’accroissement de la production.
Quel avantage peut-il y avoir à poursuivre dans cette voie ? Il est en fait double : d’une part la démarche elle-même
est intéressante, d’autre part (et surtout) elle permet un éclairage méthodologique et pédagogique de la théorie des
indices classiques.

Ces deux aspects méritent quelques explications :

- la décomposition multiplicative habituelle paraît naturelle et adaptée au modèle en question (production = surface
x rendement). Une décomposition additive semble, à l’inverse, inappropriée à la nature même des données : surfaces
et rendements ne peuvent s’ajouter. Cependant, il est facile de se persuader qu’il s’agit de deux problèmes différents.
Avec un partage additif, les deux parts sont par définition exprimées en quantité de blé produit : elles mesurent les
suppléments de quantité respectivement imputables à l’accroissement de la surface cultivée et à l’augmentation du
rendement. Avec une telle approche, on pourra par exemple déterminer si la seule augmentation du rendement a suffi
à couvrir l’augmentation de la demande intérieure. La réponse concrète à cette question est présentée, de façon illus-
trative, dans l’encadré des pages 44-45 ;
- la question méthodologique est en fait la plus intéressante. Avec les indices classiques, l’interaction entre les deux
variables (surface et rendement) n’intervient que si l’on considère plusieurs composantes (ici blé tendre et blé dur).
Seuls les indices agrégés font en effet intervenir dans leur expression les deux types de variables2, ce qui induit
alors des effets de structure. Par contre, dans une décomposition additive, les deux variables interagissent même
si l’on n’introduit pas plusieurs composantes : la quantité de blé supplémentaire qui peut être imputée à l’accrois-
sement de la surface dépend aussi du niveau de rendement, même si l’on ne distingue pas différentes sortes de
blé. Ces interactions, qui constituent le cœur des difficultés rencontrées en théorie des indices, se posent ici — et
dans des termes souvent analogues — dès que l’on considère le modèle le plus élémentaire (une seule sorte de
blé). Leur étude, alors sensiblement plus simple, permet un éclairage intéressant sur les propriétés et subtilités des
indices classiques. Ceci est vrai pour les représentations les plus familères, indices de Laspeyres et de Paasche,
par lesquelles nous commencerons. Mais l’avantage de la simplicité devient essentiel lorsque l’on veut comprendre
la question importante mais délicate du chaînage.

1. Je remercie François Magnien qui m’a fait bénéficier de sa grande connaissance de la théorie des indices à utilité constante et avec qui les discus-
sions autour du projet de cet article ont été très enrichissantes. Je remercie également Hugues Picard pour sa relecture attentive d’une première ver-
sion de ce texte.
2. Par exemple, dans un partage volume-prix, l’indice de Laspeyres des prix est égal à la moyenne des indices de prix élémentaires, pondérés par les
valeurs, lesquelles font intervenir prix et quantités.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 41

Jean-Pierre Berthier
La première partie de cet article est consacrée à l’étude
des propriétés des indices additifs. Après l’examen des
formules les plus simples, la question du chaînage est étu-
diée de façon assez détaillée, sous l’angle théorique du
chaînage continu qui est celui de Divisia pour les indices
classiques. La simplicité des indices additifs permet une
compréhension assez aisée des problèmes posés classi-
quement par le chaînage continu, la dépendance du résul-
tat au chemin parcouru entre deux situations données
étant au cœur du sujet. Elle permet également de trouver
simplement des conditions sous lesquelles ces problèmes
disparaissent, rendant le chaînage continu particulière-
ment attractif d’un point de vue théorique.
La deuxième partie se demande si ces derniers résultats,
obtenus sur le chaînage additif continu, sont transpo-
sables à l’indice classique de Divisia. Un résultat original
sur l’invariance de cet indice est alors établi. Ce résultat
est d’un certain point de vue assez général, mais ne s’ap-
plique que lorsque l’on considère les indices à deux com-
posantes (agrégation de deux indices élémentaires). Le fil
directeur qui pourrait conduire à sa généralisation à un
nombre quelconque de composantes bute sur la néces-
sité de fixer de sévères conditions restrictives. Cette
démarche fournit alors une approche pédagogique du
théorème de Hulten, théorème central dans la théorie des
indices à utilité constante et de leurs liens avec l’indice de
Divisia.
Indices additifs de Laspeyres
et de Paasche
Considérons, pour deux dates notées 0 et 1, deux
variables X et Y ainsi que leur produit Z. Ce peut être la
surface de blé, le rendement et leur produit (quantité de
blé produite) ; ou plus classiquement une variable de
quantité, son prix et leur produit (valeur). On cherche une
décomposition de Z1 – Z0 entre ce qui peut être attribué
au fait que X passe de X0 à X1, et ce qui peut l’être au pas-
sage de Y0 à Y1, la somme des deux termes correspon-
dant à la variation de Z. Remarquons tout de suite que
chacun des deux termes aura nécessairement la dimen-
sion de la variable Z. Ceci constitue bien sûr une diffé-
rence radicale avec le concept d’indice, au sens classique
du terme.
La première idée qui vient est de faire varier la variable
d’intérêt tout en gardant l’autre fixe. Pour X, on obtient
ainsi Y0X1 – Y0X0 = Y0(X1 – X0). Par analogie avec l’in-
dice de Laspeyres (noté ici L), dont la démarche est exac-
tement la même, on appellera cette expression « indice
additif de Laspeyres » et on la notera LA (« A » comme
additif).
Définition 1 : indice addititif de Laspeyres pour la
variable X : LA(X) = Y0(X1 – X0).
Naturellement, l’indice addititif de Laspeyres pour la
variable Y s’écrit LA(Y) = X0(Y1 – Y0).
42
LA(X) + LA(Y) n’est en général pas égal à Z1 – Z0
comme on le souhaiterait. En effet cette expression est
égale à Y0(X1 – X0) + X0(Y1 – Y0) = Y0X1 + X0Y1 –
2X0Y0 alors que Z1 – Z0 = X1Y1 – X0Y0. La simplicité
du modèle autorise ici une représentation graphique qui
permet de visualiser le phénomène, visualisation qui sera
d’autant plus aisée si on se place dans la configuration où
X1 et Y1 sont respectivement supérieurs à X0 et Y0 : sur le
graphique 1, LA(X) correspond à l’aire D et LA(Y) à B, alors
que Z1 – Z0 correspond à B + C + D, l’aire C étant
égale à (X1 – X0)*(Y1 – Y0). Ce défaut de propriété est
l’exact analogue au fait que, pour les indices classiques,
lorsqu’interviennent plusieurs composantes i, L(X)*L(Y)
n’est pas égal à la somme des X1iY1i divisée par la somme
des X0iY0i.
Graphique 1
Y
Y1
B C
Y0
A D
X0 X1 X
La somme des aires B, C et D,
égale à LA(Y) + (X1 – X0)*(Y1 – Y0) + LA(X),
peut aussi s’écrire
X0(Y1 – Y0) + (X1 – X0)*(Y1 – Y0) + LA(X) =
(Y1 – Y0)*(X0 + X1 – X0) + LA(X) = LA(X) + X1(Y1 – Y0).
Le second terme, X1(Y1 – Y0), diffère d’un Laspeyres
additif puisque l’accroissement de Y est appliqué non pas
à X0 mais à X1. Par analogie avec l’indice de Paasche
(noté P), on posera :
Définition 2 : indice addititif de Paasche pour la
variable Y : PA(Y) = X1(Y1 – Y0).
Naturellement, l’indice addititif de Paasche pour la variable
X s’écrit PA(X) = Y1(X1 – X0).
On a ainsi Z1 – Z0 = LA(X) + X1(Y1 – Y0)
= LA(X) + PA(Y).
La somme des aires B, C et D peut aussi s’écrire
LA(Y) + (X1 – X0)*(Y1 – Y0) + Y0(X1 – X0) =
LA(Y) + (X1 – X0)*(Y0+ Y1 – Y0) = LA(Y) + Y1(X1 – X0),
soit Z1 – Z0 = LA(Y) + PA(X).
En définitive, on a la propriété suivante :
Proposition 1 : Z1 – Z0 = LA(X) + PA(Y)
= LA(Y) + PA(X).

Cette double décomposition est l’exact analogue de celle
pour les indices classiques lorsqu’interviennent plusieurs
composantes i :
L(X)*P(Y) = P(X)*L(Y) = somme des X1iY1i divisée par la
somme des X0iY0i.
Comme pour les indice classiques, on peut définir un
indice de Fisher comme la moyenne, cette fois arithmé-
tique, des indices de Laspeyres et de Paasche.
Irving Fisher, 1867-1947
Définition 3 : indice additif de Fisher :
FA = 1/2 (LA + PA).
À partir de la propriété 1, il est facile de vérifier que l’on a :
Proposition 2 : Z1 – Z0 = FA(X) + FA(Y).
Pour les indices classiques, lorsqu’interviennent plusieurs
composantes i, on a, de façon analogue : F(X)*F(Y) =
somme des X1iY1i divisée par la somme des X0iY0i.
Indices chaînes additifs
Considérons maintenant trois dates, notées 0, 1 et 2.
Il est aisé de vérifier que, sauf coïncidence, LA2-1(X ou Y)
plus LA1-0(X ou Y) n’est pas égal à LA2-0(X ou Y). Il suffit
de remarquer, par exemple, que Y1 intervient dans
LA2-1(X), égal à Y1(X2 – X1), mais ni dans LA1-0(X), égal à
Y0(X1 – X0), ni dans LA2-0(X), égal à Y0(X2 – X0). On vérifie
de même que PA2-1 + PA1-0 n’est pas égal à PA2-0, et que
FA2-1 + FA1-0 n’est pas égal à FA2-0.
L’accroissement de Z dû à X entre 0 et 2 n’est donc, en
général, pas égal à la somme de celui entre 0 et 1 et celui
entre 1 et 2, et cela quel que soit l’indice additif considéré.
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
Les « indices additifs »
Même chose, évidemment, pour l’accroissement dû à Y.
Ce défaut de propriété des LA, PA et FA est à l’origine de
la notion importante de chaînage.
De façon à disposer d’un indice vérifiant la propriété
recherchée de « transitivité » (par analogie avec la théorie
des indices classiques), on peut poser, en prenant
l’exemple des LA :
Définition 4 : indice chaîne additif de Laspeyres :
CHLA2-0(X) = LA2-1(X) + LA1-0(X).
Naturellement, l’indice chaîne addititif de Paasche s’écrit
CHPA2-0(X) = PA2-1(X) + PA1-0(X), et l’indice chaîne
additif de Fisher CHFA2-0(X) = FA2-1(X) + FA1-0(X).
La définition 4, qui peut bien sûr s’étendre à n’importe
quel nombre fini de dates (notées 0, 1, ..., n), implique la
propriété suivante :
Proposition 3 : pour tout ensemble de 3 dates {p, q, r}
tel que 0 ≤ p ≤ q ≤ r ≤ n,
CHLAr-p(X) = CHLAr-p(X) + CHLAq-p(X).
Au-delà de cette propriété, la pertinence du chaînage
entre deux dates provient de sa capacité à capter l’évolu-
tion de l’autre variable : en reprenant l’exemple de la sur-
face et du rendement, il est clair que l’impact d’une
hausse du rendement sur le nombre de quintaux produits
dépend de la surface cultivée, laquelle varie au cours du
temps. Ce phénomène correspond par exemple, en théo-
rie classique des indices, à la déformation des prix relatifs
dans l’économie : ainsi, entre 1980 et aujourd’hui, le poids
de l’informatique dans l’économie a considérablement
augmenté sous l’impulsion d’une baisse des prix (absolus,
et plus encore comparés à l’évolution générale des prix).
L’utilisation d’un indice de Laspeyres à base fixe (non
chaîné) sur cette longue période revient à donner à l’indice
de l’informatique le poids de l’informatique dans l’écono-
mie en 1980, alors que celui-ci a fortement varié entre
1980 et aujourd’hui. L’utilisation du chaînage permet de
tenir compte de cette évolution.
Cette idée fait que le chaînage est considéré comme une
technique assez généralement satisfaisante (du moins sur
le plan théorique). Mais elle n’est pas sans poser de
redoutables problèmes. On peut ainsi imaginer qu’entre
deux dates, même éloignées, les valeurs des variables en
fin de période soient les mêmes qu’en début de période
(ou simplement voisines). Le chaînage est alors au mieux
inutile ; au pire, il peut être néfaste. Ce problème est bien
connu des spécialistes des indices de prix. Supposons
qu’au cours du temps le prix de chaque bien passe alter-
nativement par deux valeurs différentes : à chaque
période paire, il redevient identique à ce qu’il était à l’ori-
gine, et à chaque période impaire, il prend la deuxième
valeur. Dans ce cas, si les indices de Laspeyres (ou de
Paasche) relatifs aux périodes paires seront bien égaux à
1 (ou 0 si l’on considère les indices additifs), les indices
chaînes correspondants s’écarteront en revanche de plus
en plus de 1 (ou 0).
43
Jean-Pierre Berthier

Exemple réel

Le tableau suivant reprend l’exemple initial de la culture du blé (tendre) en France entre 1995 et 2000 :

1995 1996 1997 1998 1999 2000

X : surface (en milliers d’hectares) 4340 4516 4767 4844 4938 4788
Y : rendement (en tonnes par hectare) 6,788 6,610 7,272 6,807 7,746 7,407
Z = X*Y : production 29462 29850 34667 32971 38248 35463
soit + 6001 milliers de tonnes entre 1995 et 2000
Utilisation intérieure 27971 28670 29816 30339 31011 31522
soit + 3551 milliers de tonnes entre 1995 et 2000

IA(X) : indices additifs rendement

(en milliers de tonnes)
LAn / n-1 – 775 2992 – 2220 4549 – 1674
PAn / n-1 – 807 3158 – 2256 4637 – 1623
FAn / n-1 – 791 3075 – 2238 4593 – 1649

CHLA à partir de 1995 – 775 2217 –3 4546 2872

CHPA à partir de 1995 – 807 2351 95 4732 3109
CHFA à partir de 1995 – 791 2284 46 4639 2990

LA2000 / 1995 2683

PA 2000 / 1995 2960
FA2000 / 1995 2821

IA(Y) : indices additifs surface

(en milliers de tonnes)
LAn / n-1 1195 1659 560 640 – 1162
PAn / n-1 1163 1825 524 728 – 1111
FAn / n-1 1179 1742 542 684 – 1136

CHLA à partir de 1995 1195 2854 3414 4054 2892

CHPA à partir de 1995 1163 2988 3512 4240 3129
CHFA à partir de 1995 1179 2921 3463 4147 3011

LA2000 / 1995 3041

PA2000 / 1995 3318
FA2000 / 1995 3180

IA(X) + IA(Y)
LAn / n-1 420 4651 – 1660 5189 – 2836
PAn / n-1 356 4983 – 1732 5365 – 2734
FAn / n-1 388 4817 – 1696 5277 – 2785

CHLA à partir de 1995 420 5071 3411 8600 5764

CHPA à partir de 1995 356 5339 3607 8972 6238
CHFA à partir de 1995 388 5205 3509 8786 6001

LA2000 / 1995 5724

PA2000 / 1995 6278
FA2000 / 1995 6001

44
 Les « indices additifs »

On observe des écarts assez importants entre les différents types d’indices additifs : l’indice 2000/1995 s’échelonne
de + 2 683 (LA) à + 3 109 (CHPA) milliers de tonnes pour le rendement, et, pour la surface, de + 2 892 (CHLA) à
+ 3 318 (PA) milliers de tonnes. Si l’on s’en tient aux indices additifs de Fisher, chaînés ou non, qui sont a priori les
meilleurs, la fourchette se réduit : + 2 990 ou + 2 821 milliers de tonnes en ce qui concerne les rendements,
+ 3 011 ou + 3 180 milliers de tonnes en ce qui concerne les surfaces.

On notera par ailleurs que le choix entre indice chaîne et indice non chaîné est en la circonstance difficile car les séries
sont fluctuantes et qu’il n’y a pas de lien fonctionnel entre rendement et surface.

Mais on peut de toute façon conclure que :

— l’impact, sur l’accroissement de la production, de l’évolution du rendement est voisin de celui de l’évolution de la
surface, tout en lui étant légèrement inférieur ;

— aucune des deux variables n’a eu un impact suffisant pour couvrir l’accroissement de l’utilisation intérieure de blé
tendre sur la période 1995-2000, qui s’élève à 3 551 milliers de tonnes.

Enfin, on aura bien sûr remarqué qu’en additionnant les indices relatifs à nos deux variables, il vient FA(X) + FA(Y) =
CHFA(X) + CHFA(Y) = 6 001 milliers de tonnes = accroissement de la production entre 1995 et 2000.
MAE / F. de La Mure)

Plaine céréalière de la Beauce

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 45

Jean-Pierre Berthier

L’intérêt du chaînage provient donc de ce que l’on sup-

pose que la situation des dates intermédiaires est elle-
même intermédiaire. Ceci est bien indiqué dans le SCN 93
(système de comptabilité nationale version 1993), au
paragraphe 16.48 : « Il convient d’utiliser un indice chaîne
quand les prix relatifs de la première et de la dernière
période diffèrent beaucoup les uns des autres et que l’en-
chaînement fait intervenir des périodes intermédiaires où
les prix et les quantités relatifs se situent entre ceux des
première et dernière périodes. »

Dans le cas des indices classiques, cette idée générale

est cependant difficile à préciser et à formaliser (voir [2] et
[3] pour une telle tentative appliquée aux comptes natio-
naux). Dans le cas des indices additifs, le fait que l’analyse
peut être conduite avec une seule composante rend la
démarche à la fois plus simple et plus naturelle : on consi-
dèrera que l’idée du SCN 93 est vérifiée lorsque la suite
François Divisia, 1889-1964
des X1, ..., Xi, ..., Xn et celle des Y1, ..., Yi, ...., Yn sont
toutes deux monotones, croissantes ou décroissantes (les
points qui ne sont pas intermédiaires pour X ou pour Y Ceci suppose naturellement que les variables X et Y soient
sont alors à éliminer du chaînage). On montre sans diffi- définies en chaque instant. L’assiette X(t) correspond alors
culté que l’indice chaîne additif (de Laspeyres, Paasche toujours à celle de l’instant pendant lequel est appliquée
ou Fisher) est alors compris entre l’indice additif de l’évolution instantanée de Y. En termes mathématiques,
Laspeyres et celui de Paasche (plus précisément, entre le son expression est immédiate et on l’appellera indice
plus petit et le plus grand des deux). additif de Divisia, par analogie avec l’indice classique de
Divisia.
Mais on verra plus loin que cette idée de points intermé-
diaires est, d’un point de vue théorique, plus une condi- Définition 5 : entre deux dates notées 0 et 1, l’indice de
tion suffisante (et donc une règle prudente) qu’une condi- Divisia additif pour Y, noté DA(Y), est égal à
tion nécessaire : certains détours ne nuisent pas à la per-
tinence du chaînage… , soit , son exis-

tence étant subordonnée à celle de Y’, fonction déri-

L’étude plus approfondie des propriétés et des défauts
vée de Y.
des indices sera développée dans le paragraphe suivant,
consacré aux chaînages en continu dans lequel on fait
Naturellement, DA(X) s’écrit .
varier continûment les valeurs de X et Y en fonction du
temps. Du point de vue théorique (qui nous intéresse ici),
le chaînage en continu constitue l’aboutissement de l’idée Cet indice DA possède deux propriétés très analogues à
de chaînage. En théorie classique des indices, la com- celles des indices classiques de Divisia.
plexité de son expression rend son étude difficile. Mais
Proposition 4 : Z1 – Z0 = DA(X) + DA(Y).
pour les indices additifs, sa (relative) simplicité permet,
mieux que le chaînage discret, de comprendre la question
Cette propriété provient simplement du fait que Z’(t) =
du chaînage. L’éclairage que cela permet d’apporter à la
[X(t)*Y(t)]’ = X’(t)*Y(t) + X(t)*Y’(t). En intégrant entre 0 et 1,
théorie du chaînage des indices classiques n’en sera que
il vient bien l’égalité indiquée. Dans le graphique 1, cela
plus intéressant, même si les analogies sont ici moins
signifie simplement que lorsque l’accroissement de X et
immédiates que pour ce qui précède.
celui de Y sont des « infiniment petits » (correspondant à
leur évolution entre t et t+dt), l’aire C est un « infiniment
petit » d’ordre supérieur et donc négligeable par rapport
Chaînage en continu aux aires B et D.

L’idée du chaînage en continu est d’augmenter indéfini-
ment le nombre de points intermédiaires (le plus souvent
des dates) par lesquels on effectue un chaînage des
indices (ici additifs) de Laspeyres et de considérer la limite
(si elle existe) de la valeur obtenue lorsque l’espace de
temps entre deux points successifs tend vers zéro
(il reviendrait au même d’utiliser des indices de Paasche
ou de Fisher, cf. ci-après).
La propriété 4 suggère, si on la compare à la propriété 1,
que l’indice additif de Divisia, bien que défini à partir du
chaînage d’indices additifs de Laspeyres, est une syn-
thèse des indices additifs de Laspeyres et de Paasche.
L’explication est que entre deux instants « infiniment
proches », t et t+dt, Laspeyres et Paasche sont équiva-
lents. En réalité, on pourrait définir l’indice DA à partir des
indices PA sans que cela ne change rien.

46

Proposition 5 : si 0, 1 et 2 sont trois dates,
on a DA2-0(X) = DA2-1(X) + DA1-0(X).
Cette propriété résulte de façon immédiate des propriétés
des intégrales. Elle correspond à l’origine même de l’idée
de chaînage indiquée précédemment.
L’expression de DA est bien plus simple que celle de l’in-
dice de Divisia lui-même qui s’écrit ainsi (en prenant
l’exemple d’un indice de prix calculé entre les dates 0
et 1) :
, Pour démontrer celle-ci, il est important de remarquer que
val désignant la valeur totale du « panier », vali la valeur du
seul produit i, pi le prix de ce produit et p’i la dérivée (par
rapport au temps) de pi.
Naturellement, on peut aussi prendre l’exemple d’un
indice de quantité, notée q, calculé entre les dates 0 et 1 :
L’indice de Divisia additif, malgré ses bonnes propriétés et
le caractère intuitif de sa pertinence, possède (de façon
analogue à l’indice classique de Divisia) deux types de
défauts étroitement liés :
Proposition 6 : la valeur de DA(X) ou DA(Y) ne dépend
pas forcément que de X0, X1, Y0 et Y1, mais peut
dépendre du « chemin » suivi par X(t) et Y(t) entre 0 et 1.
Proposition 7 : la valeur de DA(X) ou DA(Y) n’est pas
forcément nulle lorsque la situation finale est iden-
tique à la situation initiale (X1 = X0 et Y1 = Y0).
Preuve :
Les deux propositions étant étroitement liées, on en pré-
sentera les preuves dans un même paragraphe. On s’inté-
ressera à DA(Y), mais le raisonnement serait identique
pour DA(X).
Considérons (cf. graphique 2) trois dates, notées 0, 1 et 2,
et deux fonctions, définies sur l’intervalle [0, 2] : la pre-
mière, d’équation f(t) = – t2 + 2t + 1 correspond à l’arc
de parabole ; la deuxième, d’équation g(t) = t + 1 entre
0 et 1 et d’équation g(t) = – t + 3 entre 1 et 2, corres-
pond à la ligne brisée. Les deux fonctions valent 1
en t=0, 2 en t=1 et reviennent à 1 en t=2.
Supposons maintenant que X(t) = f(t) et Y(t) = g(t).
À partir de la définition DA(Y) =
on obtient sans problème
DA(Y)1-0=5/3, DA(Y)2-1=– 5/3 et DA(Y)2-0=0.
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
Les « indices additifs »
Il n’y a là rien qui confirme les propositions 6 et 7.
Mais inversons les chemins suivis par X et Y en posant
désormais X(t) = g(t) et Y(t) = f(t).
On obtient cette fois-ci DA(Y)1-0=4/3, DA(Y)2-1=– 4/3 et
DA(Y)2-0=0.
La valeur de DA(Y)1-0 a changé bien que les valeurs de X
et Y n’aient été modifiées ni en 0 ni en 1. Ce résultat
démontre donc la proposition 6.
Cependant, on a toujours DA(Y)2-0=0, ce qui n’apporte rien
pour la proposition 7.
dans les exemples présentés ci-dessus, les valeurs prises
par X et Y quant t passe de 1 à 2 sont identiques à celles
prises entre t=0 et t=1, à ceci près qu’elles sont parcou-
rues en sens inverse (mathématiquement, les fonctions f
et g sont symétriques par rapport à t=1, ce qui se voit bien
sur le graphique 2).
Pour briser cette symétrie, considérons alors le cas où sur
[0, 1] on a X(t) = f(t) et Y(t) = g(t),
alors que sur [1, 2] on a X(t) = g(t) et Y(t) = f(t).
D’après ce qui précède,
on a DA(Y)1-0=5/3, DA(Y)2-1=– 4/3,
et donc DA(Y)2-0 = DA(Y)1-0 + DA(Y)2-1 = 1/3,
ce qui démontre la proposition 7.
CQFD.
On avait déjà indiqué que le chaînage pouvait présenter
l’inconvénient d’aboutir à une valeur différente de 1 (pour
les indices classiques) ou de 0 (pour les indices additifs)
lorsque les variables prennent des valeurs identiques en
début et fin de période. La proposition 7 montre que l’es-
poir de voir disparaître ce défaut de propriété en effec-
tuant un chaînage continu était vain.
La preuve donnée ci-dessus des propositions 6 et 7
montre aussi que la proposition 6, qui peut apparaître
moins choquante (nous y reviendrons un peu plus loin)
que la proposition 7, l’implique pourtant (la démonstra-
Graphique 2
2
1,8
1,6
1,4
1,2
1
0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 1,2, 1,4 1,6 1,8
47
Jean-Pierre Berthier

tion générale reprend la même démarche que celle indi- Graphique 3

quée précédemment).
1,000

Afin de progresser dans la compréhension du problème tb

0,800
soulevé par les propositions 6 et 7, considérons un nouvel ta
exemple. 0,600

Prenons le cas, entre t0=0 et t1=1, de différents chemins 0,400

du type « t élevé à une certaine puissance positive ». Tous
prennent la valeur 0 en t0 (X0 = Y0 = 0) et la valeur 1 en 0,200

t1 (X1 = Y1 = 1). Le graphique 3 représente deux

0,000
courbes de ce type, l’une avec un exposant a supérieur
à 1, l’autre avec un exposant b inférieur à 1. 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1

Si X(t) suit le chemin de paramètre a (soit X(t) = ta, avec

X0 = 0 et X1 = 1) et Y le chemin de paramètre b (soit
Y(t) = tb, avec Y0 = 0 et Y1 = 1), on a :
DA(Y) = = tab t(b-1) dt
=b t(a+b-1)dt = (b/(a+b))*(1a+b – 0a+b) = b/(a+b).
On obtient de même DA(X) = a/(a+b).
Bien sûr, DA(X) + DA(Y) = 1 = X1Y1 – X0Y0 = Z1 – Z0.
Cet exemple montre bien que DA(X ou Y) dépend du che-
min emprunté. En faisant varier a et b, on peut même faire
prendre à ces indices additifs toutes les valeurs comprises
entre 0 et 1. En prenant des exemples légèrement plus
compliqués, on montre que, X0, X1, Y0 et Y1 étant donnés
ainsi qu’un nombre quelconque k, on peut trouver des
chemins tels que DA(X ou Y) = k.
cède. Prenons en effet l’exemple d’un indice de prix dans
lequel interviennent deux produits 1 et 2, les prix et quan-
tités correspondants étant respectivement notés p1, p2,
q1 et q2. Entre l’instant t = 0 et l’instant t = 1, on a
p1 = exp(t – t2/2) et q1 = t/exp(t – t2/2), de telle sorte
que val1 = t ; on a par ailleurs p2 = 1 (quel que soit t) et
q2 = 1 – t, de telle sorte que val2 = 1 – t. La valeur
totale, val = val1 + val2, est égale à 1. Par ailleurs,
p’2 = 0 puisque p2 est constant : dans l’expression de l’in-
dice de Divisia, le terme correspondant au deuxième pro-
duit n’intervient donc pas puisque nul.
Considérons à présent une situation alternative : p2 et q2
sont inchangés mais on a désormais p1 = exp(t2/2) et
q1 = t/exp(t2/2), avec donc val1 toujours égal à t.
En t = 0 et en t = 1, les prix et quantités du premier pro-
duit sont dans l’une et l’autre situations identiques.

Revenons au graphique 3 (avec a supérieur à 1 et b infé- Or le calcul aboutit à un indice de Divisia égal à exp(1/6)
rieur à 1) pour comprendre pourquoi DA(X) est supérieur à dans le premier cas et à exp(1/3) dans le deuxième cas. Le
DA(Y) lorsque X(t) suit le chemin de paramètre a et Y(t) graphique 4 permet de comprendre pourquoi (sachant
celui de paramètre b. X augmente rapidement (et donc X’ que le produit 2 n’intervient pas et que val1/val = t dans
est élevé) pour des valeurs de t proches de 1, au moment
ou l’assiette Y est elle-même élevée. L’augmentation de X
se fait donc au moment favorable à un impact important Graphique 4
sur la valeur de Z = XY. Inversement, Y augmente rapi-
1,8
dement pour des valeurs de t proches de 0, alors que l’as-
siette X est faible. Et au moment où celle-ci devient forte, 1,6
c’est-à-dire pour t voisin de 1, Y tend à stagner (et donc
1,4
Y’ est faible). Cette différence de « phasage »3 explique
que l’accroissement de Z est dû à l’impact de l’accroisse- 1,2
ment de X plutôt qu’à celui de Y. P1
1
P1 altern
Si l’on se reporte à l’expression compliquée de l’indice de 0,8
Divisia (cf. supra), on peut la lire à la lumière de ce qui pré- val 1/val
0,6

0,4
3. Ce terme prend tout son sens lorsque l’on prend pour X et Y des fonc-
tions sinusoïdales déphasées, comme par exemple X = sint et Y = cost.
Entre 0 et 2, X et Y reviennent à leur valeur initiale mais on obtient 0,2
DA(X) > 0 et DA(Y) < 0, ce que l’analyse précédente permet de com-
prendre : X croît lorsque Y est positif alors que Y croît lorsque X est néga- 0
0

0,1

0,2

0,31

0,41

0,51

0,61

0,71

0,82

0,92

tif. Si l’on souhaite se restreindre au cas, plus concret, où X et Y sont des

variables positives, on peut considérer X = 1 + sint et Y = 1 + cost.
Entre 0 et 2, X et Y reviennent à leur valeur initiale et l’on obtient encore
DA(X) > 0 et DA(Y) < 0.
temps

48

les deux cas) : dans le premier cas, p’1/p1 (qui est égal à
1 – t) est faible lorsque la pondération val1/val est forte
(pour t voisin de 1) et fort lorsque cette pondération est
faible. Inversement, dans la situation alternative, val1/val
et p’1/p1 (alors lui aussi égal à t) sont forts en même
temps, et l’indice est donc plus élevé que dans le premier
cas.
Revenons maintenant sur le caractère apparemment cho-
quant de la proposition 6 (et donc de la proposition 7).
L’indépendance vis-à-vis du chemin suivi par X et Y
(X0, X1, Y0, Y1 étant donnés) constituerait une belle pro-
priété, mais une indépendance complète serait tout de
même paradoxale : il suffirait de faire une hypothèse quel-
conque sur le chemin suivi par les deux variables pour que
cette hypothèse fournisse la valeur commune à tous les
chemins possibles, indépendamment de la plausibilité
économique de ce chemin. À la lumière de ce qui précède
sur le « phasage » des évolutions de X et Y, il semble
cependant logique de demander une certaine régularité
(ou une certaine rationalité) entre les évolutions de X et
celles de Y.
Reprenons, avec les mêmes notations, l’exemple des che-
mins du type « t élevé à une certaine puissance positive ».
La variable X, qui correspond à la quantité (volume), suit le
chemin X(t) = ta, et la variable Y, qui correspond au prix,
suit le chemin Y(t) = tb. Les résultats, on s’en souvient,
étaient DA(Y) = b/(a + b) et DA(X) = a/(a + b).
Considérons de plus qu’il existe une élasticité donnée,
notée e, du volume au prix, soit a/b = e.
Dès lors, on a DA(Y) = 1/(a/b + 1) = 1/(e + 1)
et DA(X) = (a/b)/(a/b + 1) = e/(e + 1).
Il apparaît donc que DA(X) et DA(Y) ne dépendent que de
l’élasticité du volume au prix. Celle-ci étant fixée comme
une donnée de comportement économique, l’indice DA(Y)
est indépendant du chemin parcouru par Y. On voit sur cet
exemple qu’une régularité économique peut conduire à
l’indépendance recherchée vis-à-vis du chemin, mais à
condition de restreindre l’ensemble des chemins pos-
sibles à ceux qui vérifient cette régularité. On peut étendre
ce résultat à un cas beaucoup plus général :
Proposition 8 : si X(t) est une fonction4 de Y(t), alors
DA(Y) ne dépend que des valeurs initiales et finales
(en fait juste de Y0 et Y1) et de la forme de la fonction
en question, indépendamment du chemin suivi par Y.
La preuve de cette proposition est très courte.
Notons X = f(Y).
On a DA(Y) = X(t)Y’(t)dt = f(Y(t))Y’(t)dt
= F(Y1) – F(Y0)
où F est une primitive de f.
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
Les « indices additifs »
La proposition suivante s’en déduit de façon évidente,
mais son importance justifie de l’écrire :
Proposition 9 : si X(t) est une fonction de Y(t) et si la
situation finale est identique à la situation initiale, alors
DA(Y) est obligatoirement nul.
Si, a contrario, on reprend la démonstration de la proposi-
tion 7, on se rendra compte qu’à une valeur de Y corres-
pondent des valeurs différentes de X pour t compris entre
0 et 1, et pour t compris entre 1 et 2 ; X ne peut dès lors
pas être fonction de Y.
Les propriétés 8 et 9 contribuent à la pertinence de la
notion de chaînage additif continu. Si l’on revient à ce que
l’on avait écrit à propos du chaînage, en évoquant le
SCN 93, on voit qu’il n’est pas toujours nécessaire qu’à
des dates intermédiaires correspondent des valeurs inter-
médiaires, dès lors qu’est respecté un certain lien fonc-
tionnel entre les variables.
*
* *
Dans toutes les définitions et propriétés relatives aux
indices additifs, il n’y a aucune difficulté à généraliser aux
cas avec plusieurs composantes (ou produits). En
reprenant l’exemple du blé mais en introduisant deux
variétés, blé tendre et blé dur, on peut définir sans pro-
blème IA(blé) = IA(blé tendre) + IA(blé dur), où IA repré-
sente l’un quelconque des indices additifs définis dans cet
article (LA, PA, FA et DA) et généraliser les propriétés
obtenues avec une seule composante. Cela tient simple-
ment au fait que la structure par essence additive des
indices additifs ne pose aucune difficulté à la prise en
compte de plusieurs composantes, lesquelles sont tou-
jours additives (la production totale de blé est égale à la
somme des deux productions, de la même façon que les
valeurs s’ajoutent classiquement).
Transpositions à la théorie
des indices classiques
Les propriétés 8 et 9 sont-elles transposables à la théorie
des indices classiques ? La transposition la plus simple
que l’on puisse imaginer n’est pas valide. En effet, si on
reprend l’exemple des prix et des quantités, l’indice de
Divisia des prix n’est pas obligatoirement égal à 1 quand,
pour chaque produit, la quantité (ici notée X) est fonction
du prix (noté Y) et qu’il y a identité entre la situation de
départ et la situation d’arrivée.
4. Il faut que cette fonction soit intégrable, mais cette condition est
extrêmement peu restrictive (en particulier, il suffit qu’elle soit continue).
49
Jean-Pierre Berthier

Illustration (avec deux produits notés 1 et 2) : venir les « prix relatifs » (Y2/Y1 par exemple) dont l’évolution
peut être à l’origine de substitutions dans la « consomma-
On a X1(t) = Y1(t) = t1/2–t+1 et X2(t) = Y2(t) = t2–t+1, pour tion » des différents « biens ». Il est alors remarquable de
t décrivant l’intervalle de 0 à 1. Les différents X ou Y sont constater que, dans le cas de deux composantes (ou pro-
tous égaux à 1 en t = 0 et en t = 1 (cf. graphique 5), mais duits), la propriété des indices de Divisia additifs est trans-
on obtient (numériquement) que l’indice de Divisia des prix posable aux indices classiques. On a en effet :
(ou des quantités, puisqu’on a posé ici quantité = prix
pour chacun de nos deux produits) est environ égal à 0,995. Proposition 10 (invariance de l’indice de Divisia) : si
l’on considère le cas où l’on a deux composantes,
L’indice de Divisia faisant intervenir les parts relatives de notées 1 et 2, et où X2/X1 s’écrit comme une fonction
« valeur » (XiYi/Σ XjYj), il est en fait assez naturel de faire inter- de Y2/Y1, alors D(Y) ne dépend que des valeurs initiales
et finales de ces quatre variables (X1, X2, Y1 et Y2)5 et
Graphique 5 de la fonction en question, indépendamment du che-
min suivi par chacune des variables. En particulier, cet
1,4 indice est égal à 1 si les valeurs initiales et finales sont
1,2 identiques.
1
0,8 Série 1
0,6 Série 2
0,4 5. D(Y) ne dépend en fait des variables X1 et X2 qu’à travers leur rapport,
0,2 lequel s’exprime justement en fonction du rapport entre Y1 et Y2. Il en
résulte que formellement, D(Y) ne dépend que des valeurs initiales et
0
finales de Y1et Y2, comme le montre l’expression obtenue en fin de
0 0,5 1 1,5 démonstration.

Preuve de la proposition 10 :

On a X2/X1 = f(Y2/Y1).

X1Y1/(X1Y1 + X2Y2) = 1/[1 + (X2Y2/ X1Y1)] = 1/[1 + (Y2/Y1)*f(Y2/Y1)].

X1Y1/(X1Y1 + X2Y2) est donc une fonction de Y2/Y1. Notons g1 cette fonction.

X2Y2/(X1Y1 + X2Y2) étant égal à 1 – [X1Y1/(X1Y1 + X2Y2)] est également une fonction de Y2/Y1. Notons g2 cette fonction.

On a, par construction, g1 + g2 = 1.

L’indice de Divisia s’écrit

D(Y) = exp [ (X1Y1/(X1Y1 + X2Y2))*(Y1’/Y1) + (X2Y2/(X1Y1 + X2Y2))*(Y2’/Y2)] dt

= exp [g1(Y2/Y1)*(Y1’/Y1) + g2(Y2/Y1)*(Y2’/Y2)] dt

= exp [g1(Y2/Y1)*(Y1’/Y1) + (1 – g1(Y2/Y1))*(Y2’/Y2)] dt.

Comme Y’i/Yi est la dérivée de lnYi, on peut écrire :

D(Y) = exp [g1(Y2/Y1)*(lnY1)’ + (1 – g1(Y2/ Y1))*(lnY2)’] dt = exp [g1(Y2/Y1)*((lnY1)’-(lnY2)’) + (lnY2)’] dt

= exp [g1(Y2/Y1)*(ln(Y1/Y2))’ + (lnY2)’] dt = exp [– g1(Y2/Y1)*(ln(Y2/Y1))’ + (lnY2)’] dt.

Notons g la fonction telle que g(ln(Y2/Y1)) = g1(Y2/Y1), et G une fonction primitive de g.

On a D (Y) = exp [– g(ln(Y2/Y1))*(ln(Y2/Y1))’ + (lnY2)’]dt = exp[-G(ln(Y2/Y1)) + lnY2] 1

0

= (Y2(t1) / Y2(t0))[expG(ln(Y2(t0) / Y1(t0))) – expG(ln(Y2(t1)/Y1(t1)))],

ce qui montre que D n’est fonction que des conditions initiales et finales.

CQFD.

50

Corollaire : le résultat précédent est encore vrai dans
le cas où c’est Y2/Y1 qui s’écrit comme une fonction de
X2/X1.
Preuve :
La proposition 10 s’applique dans ce cas à D(X).
Mais il suffit de se rappeler du résultat classique suivant :
(valeur totale en 1)/(valeur totale en 0) = D(X)*D(Y) pour
obtenir le résultat escompté en ce qui concerne D(Y).
CQFD.
La propriété 10 signifie que si l’on connaît la forme de la
fonction reliant X2/X1 et Y2/Y1 on peut calculer D(Y) sans
connaître la trajectoire suivie par les variables X1, X2, Y1 et
Y2 entre les début et fin de période. Mais il faut bien voir
que cette indépendance à la trajectoire est conditionnée
par l’existence d’une telle liaison fonctionnelle : les
variables Y1 et Y2 peuvent suivre n’importe quelle trajec-
toire entre leurs valeurs initiales et finales, mais une fois
celles-ci définies, la trajectoire de X1/X2 est fixée. C’est
dire que l’indépendance de D(Y) n’intervient que dans la
classe des trajectoires des variables Xi et Yi respectant la
liaison fonctionnelle en question.
La recherche d’une indépendance complète, c’est-à-dire
dans l’ensemble des trajectoires, sans que l’on suppose
aucun lien a priori entre les variables Xi et Yi, débouche,
comme l’a montré C. Bidard [4] sur une impossibilité, à
l’exception du cas sans grand intérêt où les variables X1(t)
et X2(t) sont proportionnelles et où dès lors l’indice de
Laspeyres est égal à l’indice de Paasche et à celui de
Divisia.
En définitive, la proposition 10, en ne faisant sur la liaison
fonctionnelle aucune autre hypothèse que l’intégrabilité,
fournit un cadre assez général. Mais, malheureusement,
Charles R. Hulten, né en 1942 à Eugene (Oregon)
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
Les « indices additifs »
cette proposition ne semble pas pouvoir être généralisée
à un nombre quelconque de composantes. Une tentative
de démonstration de la proposition 10 avec au moins trois
composantes bute sur le fait que les « parts de valeur »
sont des fonctions à plusieurs variables et qu’il faudrait
(pour dérouler les calculs de manière analogue) que ces
différentes fonctions des prix relatifs dérivent (au sens des
dérivées partielles) d’une même fonction.
Ceci recoupe alors la théorie des indices (classiques) à
utilité constante et le théorème de Hulten [5], fondé sur
l’existence d’une fonction d’utilité (cf. encadré page 52) de
laquelle seront dérivées les quantités une fois donnés les
prix relatifs et le revenu. On énoncera pour l’instant, non
pas le théorème de Hulten lui-même (ce qui supposerait
de définir auparavant les indices à utilité constante), mais
ses conséquences immédiates en ce qui concerne l’indé-
pendance au chemin suivi6.
S’il existe une fonction d’utilité, identique sur la période
considérée (et présentant quelques propriétés relative-
ment habituelles7) telle que la consommation des diffé-
rents biens maximise (en chaque instant de la période
considérée) l’utilité procurée une fois donnés les prix et la
contrainte budgétaire (on dit que cette fonction d’utilité
« rationalise » les données de consommation), alors l’in-
dice de Divisia des prix ne dépend que des valeurs ini-
tiales et finales des prix et des quantités (mais celles-ci
sont liées aux prix par la fonction d’utilité). Il ne dépend
donc pas du chemin suivi, entre les deux dates, par les
prix et les quantités, dès lors que la condition de rationa-
lité indiquée est respectée. Ceci implique que lorsque la
situation finale est identique à la situation initiale, l’indice
de Divisia des prix est bien égal à 1. François Magnien et
Jacques Pougnard ont par ailleurs montré [6] qu’en pra-
tique les hypothèses du théorème de Hulten peuvent être
considérées comme vérifiées en ce qui concerne l’indice
des prix à la consommation.
Cette propriété, qui découle directement du théorème de
Hulten, est valide quel que soit le nombre de compo-
santes, contrairement à la proposition 10. Mais elle est
d’un autre côté plus restrictive parce que le simple lien
fonctionnel est remplacé par une véritable rationalité du
6. À partir d’une présentation du théorème de Hulten effectuée par
François Magnien (Insee), qui clarifie le texte de Hulten lui-même et se
trouve plus orientée vers notre problématique.
7. En plus des exigences habituelles de continuité, concavité et non-
saturation (on peut toujours augmenter l’utilité en augmentant la quantité
consommée d’un produit donné), le théorème suppose que lorsque les
quantités de tous les biens du panier de consommation sont multipliées
par un même nombre positif k, alors l’utilité est elle-même multipliée par
k (la fonction d’utilité est une fonction homogène de degré 1). Il suffit en
fait que la fonction d’utilité soit équivalente, en termes de définition des
préférences du consommateur, à une fonction homogène de degré 1,
toute fonction d’utilité n’étant définie qu’à une fonction strictement crois-
sante près. Les fonctions d’utilité les plus courantes respectent cette
condition. De façon plus parlante, celle-ci est équivalente à la propriété
suivante : lorsque l’utilité procurée par un premier panier de biens est
supérieure à l’utilité procurée par un deuxième panier, alors, si l’on multi-
plie toutes les quantités consommées par un même nombre, le sens de
l’inégalité entre les utilités des deux paniers est conservée.
51
Jean-Pierre Berthier

Les fonctions d’utilité

On considère un consommateur et un certain nombre de biens pouvant être consommés. Pour la clarté de l’exposé,
on ne considèrera ici que deux biens, notés 1 et 2. Le consommateur peut, potentiellement, consommer différents
paniers de consommation, définis par les quantités q1 et q2 de chacun des deux biens en question.

Dans l’étude du comportement du consommateur, la première question qui se pose est celle des préférences qu’il
peut manifester entre les différents paniers. On admet généralement que si un premier panier est jugé préférable ou
équivalent à un deuxième panier lui-même jugé préférable ou équivalent à un troisième panier, alors le premier panier
est jugé préférable ou équivalent au troisième (transitivité des préférences).

Une façon commode et très habituelle de représenter cette question de préférence consiste à construire une fonction
d’utilité U, l’utilité de chaque panier (q1, q2) étant alors mesurée par U(q1, q2). La question de la préférence revient
alors simplement à comparer les utilités respectives des différents paniers.

Il est habituel d’effectuer certaines hypothèses sur la

fonction d’utilité. En particulier, les courbes d’utilité 12
constante (ou courbes d’indifférence) définies dans le 10
plan d’abscisse q1 et d’ordonnée q2 doivent être
8
concaves. Le graphique ci-contre donne l’exemple de
q2
deux courbes d’utilité constante correspondant toutes 6
deux à une même fonction d’utilité (l’ensemble des 4
paniers matérialisés par l’une ou l’autre des deux U2 > U1
courbes d’indifférence présentent une même utilité pour 2
U1
le consommateur). Naturellement, les paniers matériali- 0
sés par la courbe supérieure présentent pour le consom-
0 5 10 15
mateur une utilité supérieure à ceux matérialisés par la q1
courbe inférieure.

Une question fondamentale dans la théorie du consommateur consiste à définir quel sera son panier de consomma-
tion compte tenu du prix de chaque bien et de la somme maximale qu’il entend dépenser (sa contrainte de revenu).
Soient a le prix du bien 1, b celui du bien 2 et R la contrainte de revenu.

La résolution du programme [max U(q1, q2) sous la contrainte aq1 + bq2 = r] aboutit à l’égalité suivante :

U’q1(q*1, q*2) / U’q2 (q*1, q*2) = a / b

où q*1 et q*2 sont les quantités déterminant le panier de consommation recherché, U’q1 la dérivée partielle de U par
rapport à q1 et U’q2 la dérivée partielle de U par rapport à q2. Ce point (q*1, q*2) est celui où la droite d’équation
aq1 + bq2 = R est tangente à l’une des courbes d’utilité constante correspondant à la fonction U.

La validité de ce résultat est cependant restreinte aux équilibres qui ne sont pas situés sur la frontière de l’ensemble
des paniers possibles ; en particulier, il ne s’applique pas si l’utilité maximum passe par une consommation nulle pour
l’un des biens.

La signification de ce résultat classique est en fait très intuitive : à l’optimum du consommateur, le rapport des utili-
tés marginales des différents biens est égal au rapport de leurs prix et, dès lors, l’utilité marginale du revenu est la
même quel que soit le bien acheté avec un petit supplément de revenu. Si tel n’était pas le cas, le consommateur
aurait eu intérêt à acheter un peu plus du bien procurant la plus forte utilité marginale du revenu et un peu moins de
l’autre bien.

52

comportement économique, ce qui oblige à se placer
dans le cadre plus étroit du partage volume-prix et de la
théorie du consommateur8. On se reportera à l’encadré
des pages 58-59 pour approfondir ce point, encadré dans
lequel est également repris notre exemple initial des sur-
faces cultivées et des rendements.
En prolongeant l’idée de la démonstration de la proposi-
tion 10, on peut en fait démontrer directement, et de façon
relativement simple, la proposition 11 ci-dessous.
Proposition 11 : sous les hypothèses du théorème de
Hulten (existence d’une fonction d’utilité continue,
concave, non saturée et homogène de degré 1, iden-
tique sur toute la période et rationalisant les choix du
consommateur), les indices de Divisia de volume et de
prix vérifient ces trois propriétés :
a) l’indice de volume est égal au rapport de l’utilité
des paniers consommés en début et en fin de période
(en considérant la fonction d’utilité effectivement
homogène de degré 1 et non une fonction équiva-
lente) ;
b) les indices de volume et de prix sont indépendants
du chemin parcouru par les volumes ou prix (suivant
l’indice considéré) entre le début et la fin de période ;
c) lorsque la situation finale est identique à la situa-
tion initiale, les indices de volume et de prix sont obli-
gatoirement égaux à 1.
Preuve :
Propriété a :
Notons q le vecteur des quantités consommées (…, qi, ...)
des différents produits, U la fonction d’utilité homogène
de degré 1, U’qi sa dérivée partielle par rapport à qi et q’i
la dérivée de qi par rapport au temps. Un résultat
central de la théorie du consommateur est que
U’qi(q) / U’q1(q) = pi / p1 (le prix relatif est égal aux rapport
des utilités marginales).
On a donc, en chaque instant :
vali / val = qipi / Σqjpj
= [qip1 * U’qi(q)/U’q1(q)] /Σ[qjp1 * U’qj(q)/U’q1(q)]
= [qi * U’qi(q)] /Σ[qj * U’qj(q)]
Mais le fait que U soit homogène de degré 1 entraîne que
Σ[qj * U’qj(q)] = U (identité d’Euler).
Donc vali / val = [qi * U’qi(q)] / U
et (vali / val) * (qi’/qi) = [qi’ * U’qi(q)] / U.
8. Le théorème de Hulten s’applique aussi dans le cadre de la théorie du
producteur, la fonction de production jouant alors le rôle de la fonction
d’utilité.
Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002
Les « indices additifs »
Mais Σ[qi’ * Ui’(q)] = dU/dt,
d’où Σ[(vali / val)*(qi’/qi)]dt = dU/U.
On a donc D1/0 (q) = exp[ (vali(t) / val(t))*(q’i(t)/qi(t)) dt]
= exp∫dU/U = exp(lnU1- lnU0) = U1 / U0.
Propriété b :
En démontrant la propriété a, on a montré en même temps
que l’indice de Divisia des volumes était indépendant du
chemin suivi par les volumes. Il en est de même pour l’in-
dice de Divisia des prix puisque celui-ci est égal à l’indice
des valeurs (également indépendant des chemins parcou-
rus entre les extrémités) divisé par l’indice de Divisia des
volumes.
Propriété c :
Lorsque l’état final est identique à l’état initial, considé-
rons le chemin qui garde constants tous les prix. En appli-
quant directement la formule de l’indice de Divisia des
prix, on obtient que l’indice correspondant est égal à 1.
D’après la propriété b, ce sera le cas quel que soit le che-
min suivi par les prix. Le même raisonnement s’applique
avec les volumes.
CQFD.
La proposition 11a est très parlante et l’on peut en déduire
les propriétés suivantes :
Proposition 12 : sous les hypothèses du théorème de
Hulten (existence d’une fonction d’utilité continue,
concave, non saturée et homogène de degré 1, iden-
tique sur toute la période et rationalisant les choix du
consommateur),
a) l’indice de Divisia des prix ne dépend que des prix
initiaux et finaux, la fonction d’utilité étant donnée
(il est en particulier indépendant du revenu et des
quantités initiales) ;
b) il est égal au rapport des revenus R*/R0, R0 étant le
revenu initial et R* étant le revenu minimal qui permet-
trait en t = 1 (donc avec les prix finaux) de procurer au
consommateur la même utilité que celle que lui pro-
cure R0 en t = 0 (avec les prix initiaux).
Nota : cette propriété 12b correspond à la définition d’un
indice à utilité constante. En démontrant que l’indice de
Divisia des prix est un tel indice (sous les hypothèses
énoncées), on a ainsi redémontré le théorème de Hulten
lui-même.
Preuve :
Notons p et q les vecteurs de prix et quantités, R le revenu
et U la fonction d’utilité.
53
Jean-Pierre Berthier
Puisque q est fonction de R et de p,
on peut écrire U(q) = U(q(R, p)) = U(R, p).
Montrons tout d’abord le lemme suivant :
pour tout k positif, U(kR, p) = kU(R, p).
U(kR, p) = U(q(kR, p)) ≥ U(kq(R, p)) car avec le revenu kR
le consommateur peut toujours multiplier par k chacune
de ses consommations.
Mais U(kq(R, p)) = kU(q(R, p)) puisque U est homogène
de degré 1.
Il s’ensuit que U(kR, p) ≥ kU(q(R, p)) = kU(R, p).
Mais, avec le même type de raisonnement,
on a U(R, p) = U((1/k)kR, p) ≥ (1/k)U(kR, p),
c’est-à-dire U(kR, p) ≤ k U(R, p).
Des deux inégalités on déduit le lemme.
Propriété a :
D’après la proposition 11a,
D1/0(q) = U(R1, p(t = 1)) / U(R0, p(t = 0))
= (R1/R0)*U(1, p(t = 1)) / U(1, p(t = 0)).
On a alors D1/0(p) = indice de valeur / indice de Divisia
des volumes
= (R1/R0) / D1/0(q) = U(1, p(t = 0)) / U(1, p(t = 1)),
ce qui démontre la propriété a.
Propriété b :
Notons R* le revenu tel que U(R*, p(t = 1)) = U(R0, p(t = 0)).
On a (d’après le lemme) : R*U(1, p(t = 1)) = R0U(1, p(t = 0))
d’où R*/R0 = U(1, p(t = 0)) / U(1, p(t = 1)).
Mais on a montré que D1/0(p) = U(1, p(t = 0)) / U(1, p(t = 1)).
On a donc D1/0(p) = R* / R0, ce qui démontre la pro-
priété b.
CQFD.
54
Les propositions 11 et 12 fournissent des propriétés
remarquables pour l’indice classique de Divisia dans le
cadre de la théorie du consommateur : sous certaines
hypothèses, D(q) = U1/U0, et l’indice D(p) est un indice à
utilité constante. Pourrait-on en retour mettre au jour des
propriétés analogues concernant l’indice de Divisia addi-
tif ? On trouvera une réponse à cette question dans l’en-
cadré de la page 60 (indice additif de Divisia et théorie du
surplus).
*
* *
Il est remarquable que le chaînage continu fournisse, sous
les hypothèses du théorème de Hulten, des indices à uti-
lité constante (cf. proposition 12b) qui constituent pour
les théoriciens des indices de prix les meilleurs indices.
Ces indices des prix de Divisia ne dépendent que des prix
initiaux et finaux et de la forme de la fonction d’utilité qui
définit les préférences des consommateurs (cf. proposi-
tion 12a) et sont donc susceptibles d’avoir des expres-
sions simples, en dépit de leur complexité intrinsèque.
De fait, aux fonctions d’utilité classiques correspondent
des indices à utilité constante classiques [7 et 8]. Ainsi, à
une fonction de type Cobb-Douglas correspond la
moyenne géométrique des indices élémentaires (pondé-
rée par les coefficients de la Cobb-Douglas), l’indice de
Fisher correspond à une fonction d’utilité quadratique
généralisée, homogène de degré 1, et celui de Tornqvist à
une fonction translog.
L’usage de ces indices classiques en tant qu’indices à uti-
lité constante suppose que l’on connaisse la forme de la
fonction d’utilité qu’utilise implicitement le consommateur
pour rationaliser ses choix, ce qui est bien sûr une condi-
tion très restrictive. Ce qui est fascinant avec le chaînage
continu, c’est qu’il converge de lui même vers l’indice à
utilité constante correspondant à la bonne fonction d’uti-
lité, sans que celle-ci n’intervienne dans son calcul…
Jean-Pierre BERTHIER
Direction générale de l’Insee
Chef de la division Agriculture
 Les « indices additifs »

Références bibliographiques

[1] Vacher J., « Indices statistiques. Quels outils pour quelles mesures ? », Insee Méthodes, n˚ 15, 1991.

[2] Berthier J.-P., « Pertinence et mise en œuvre des séries chaînées »,

in Comptabilité Nationale — Nouveau système et patrimoine, Economica, 2001.

[3] Berthier J.-P., « Réflexions sur les différentes notions de volume dans les comptes nationaux »,
document de travail G2002/08 de l’Insee, 2002.

[4] Bidard C., « Sur l’indice de Divisia », Revue d’économique politique, 1976, tome 86, pp. 437-449.

[5] Hulten C.R., « Divisia index numbers », Econometrica, 41, 1973, n˚ 6, pp. 1017-1025.

[6] Magnien F., Pougnard J., « Les indices à utilité constante :

une référence pour mesurer l’évolution des prix »,
Économie et Statistique, n˚ 335, 2000.

[7] Diewert W.E., « Exact and superlative index numbers », Journal of Econometrics, 4, 1976.

[8] « Generation and distribution of productivity increases in european agriculture (1967-1987) »,

étude réalisée pour Eurostat par l’INRA (Bureau, Butault, Hassan, Lerouvillois et Rousselle), 1988.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 55

Jean-Pierre Berthier

Indices additifs et égalités comptables

La question de la compatibilité des équations comptables avec le partage volume-prix est l’un des problèmes emba-
rassants de la compabilité nationale. Rappelons les deux principaux résultats (sur des exemples facilement transpo-
sables au cas général) :

— en valeur, la consommation globale est évidemment égale à la somme des consommations des différents produits.
Pour que cette égalité comptable soit également assurée en volume, il est nécessaire et suffisant d’agréger les
consommations des différents produits en utilisant un indice de Laspeyres pour les volumes et un indice de Paasche
pour les prix. C’est généralement ce qui est fait, en particulier en Europe, le plus souvent de façon implicite c’est-à-
dire en supposant vérifiée cette additivité. Les États-Unis utilisent cependant des indices de Fisher, intrinsèquement
meilleurs, mais qui suppriment l’additivité des volumes ;

— le chaînage détruit les égalités comptables. Si l’on a par exemple, à la fois en valeur et en volume au prix de l’an-
née précédente, « production + importations = consommation + exportations », alors cette égalité n’est générale-
ment plus vérifiée lorsque l’on calcule des volumes chaînés pour chaque agrégat. Les comptes nationaux français de
la base 95, qui ont adopté le principe du chaînage de chaque série, présentent cet inconvénient de ne pas être équi-
librés « aux prix de l’année précédente, chaînés ».

Les indices additifs ont par certains côtés des propriétés analogues. Cependant, leur chaînage ne détruit pas les éga-
lités comptables.

Proposition A : soient un produit donné et deux périodes notées 0 et 1 ; on note p et q les prix et quantités corres-
pondants pour chacun des termes d’une équation comptable, par exemple l’équation « production + importations =
consommation + exportations », que l’on écrira en abrégé « P + I = C + E ». Si celle-ci est vérifiée en valeur pour
chacune des deux périodes et en volume de la période 1 au prix de la période 0, alors on a :

(1) : LA[q(P)] + LA[q(I)] = LA[q(C)] + LA[q(E)]

(2) : PA[p(P)] + PA[p(I)] = PA[p(C)] + PA[p(E)]

En revanche, on n’a pas d’équation semblable si l’on utilise d’autre indices additifs que le Laspeyres pour les quanti-
tés et le Paasche pour les prix (du moins parmi les indices additifs de Laspeyres, Paashe et Fisher).

Cette propriété fait naturellement penser à la première indiquée pour les indices classiques.

Sa démonstration est simple :

On a LA(q) = p0(q1 – q0) = p0q1 – p0q0, avec p0q1 = volume en période 1 au prix de la période 0 et p0q0 = valeur
à la période 0, ceci pour chacun des quatre termes (production, importations, consommation et exportations, que l’on
notera P, I, C et E) de notre équation comptable.

56
 Les « indices additifs »

D’après les hypothèses, p0(P)q1(P) + p0(I)q1(I) = p0(C)q1(C) + p0(E)q1(E) et p0(P)q0(P) + p0(I)q0(I) = p0(C)q0(C) + p0(E)qo(E).

D’où l’égalité (1), en soustrayant termes à termes.

Par ailleurs PA(p) = q1(p1 – p0) = q1p1 – q1p0, avec q1p1 = valeur à la période 1 et q1p0 = volume en période 1
au prix de la période 0.

D’après les hypothèses, q1(P) p1(P) + q1(I) p1(I) = q1(C) p1(C) + q1(E) p1(E) et q1(P) p0(P) + q1(I) p0(I) = q1(C) p0(C) + q1(E) p0(E).

D’où l’égalité (2), en soustrayant termes à termes.

En ce qui concerne le chaînage, la situation est par contre très différente : le caractère additif des équations comp-
tables se combine très mal avec les indices classiques, qui ont un caractère multiplicatif, mais est tout à fait compa-
tible avec les indices additifs. On a ainsi la propriété suivante :

Proposition B : en supposant vérifiées aux différentes périodes considérées les égalités comptables en valeur et en
volume au prix de la période précédente, on a :

CHLA[q(P)] + CHLA[q(I)] = CHLA[q(C)] + CHLA[q(E)]

CHPA[p(P)] + CHPA[p(I)] = CHPA[p(C)] + CHPA[p(E)]

En repartant de la proposition A et en l’écrivant pour les différentes périodes, la démonstration est immédiate par addi-
tion termes à termes.

Cette propriété des indices additifs, qui dans l’optique de cet article ne présente pas d’intérêt particulier, recoupe en
fait des travaux récents du professeur Hillinger, de l’Université de Munich, exposés dans deux articles présentés dans
le cadre du meeting of national accounts statistics de l’OCDE (Organisation de coopération et de développement éco-
nomiques) des 21-24 septembre 1999. Dans le premier1, l’auteur, à la recherche d’un chaînage conservant l’additivité,
introduit la notion de centered quantity/price variation qui correspond à ce que j’ai appelé « indice additif de Fisher ».
Dans le second2, il est indiqué que, dans un tout autre contexte, Hicks avait introduit dès 1941-42 des « indices de
Laspeyres ou Paasche des variations de quantité ou prix »3, lesquels correspondent à ce que j’ai appelé « indices
additifs de Laspeyres ou de Paasche » !

1. « On chained prices and quantity measures that are additively consistent » (version révisée de décembre 1999).
2. « Aggregate real consumption and the cost-of-living : theory and measurement ».
3. Hicks J.R., « Consumers surplus and index numbers », Review of Economic Studies, 9, 1941-1942, pp. 126-137.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 57

Jean-Pierre Berthier

La proposition 10 et le théorème de Hulten

Soient deux composantes notées 1 et 2, Xi et Yi (i = 1 ou 2) deux variables caractéristiques de ces composantes.

Les composantes 1 et 2 peuvent être deux céréales, par exemple le blé tendre et le maïs grain, Xi et Yi désignant les
surfaces cultivées et les rendements. Il peut également s’agir de deux produits de consommation, Xi et Yi désignant
les quantités consommées et les prix : dans ce cas, on posera pour commodité de langage Xi = qi et Yi = pi.

Selon la proposition 10 établie dans le texte, l’indice de Divisia pour la variable Y est indépendant des chemins suivis
par Y1 et Y2 entre leurs valeurs initiales et finales si X2/X1s’écrit comme une fonction de Y2/Y1. Les deux composantes
(de même que les deux variables) jouant des rôles parfaitement symétriques, la proposition 10 peut également s’énon-
cer comme suit : l’indice de Divisia pour la variable Y est indépendant des chemins suivis par Y1 et Y2 entre leurs
valeurs initiales et finales si X1/X2s’écrit comme une fonction de Y1/Y2, autrement dit, avec l’exemple des produits de
consommation, si q1/q2 s’écrit comme une fonction, que l’on notera f, de p1/p2.

L’on se pose la question suivante : la proposition 10 découle-t-elle du théorème de Hulten ? Autrement dit, l’existence
de la liaison fonctionnelle q1/q2 = f(p2/p1) implique-t-elle la possibilité de construire une fonction d’utilité homogène
de degré 1 (même si la signification économique de cette fonction d’utilité peut faire défaut) ?

Le théorème de Hulten prend comme hypothèse l’existence d’une fonction d’utilité U « rationalisant » les données (les
choix du consommateur).

On a donc la propriété classique U’q1 (q1, q2) / U’q2 (q1, q2) = p1/p2.

Mais Hulten fait également l’hypothèse que cette fonction U est une fonction homogène de degré 1.

Dès lors, pour tout k, on a U’q1(kq1, kq2) = U’q1(q1, q2) et U’q2(kq1, kq2) = U’q2(q1, q2).

En prenant k = 1/q2, il vient U’q1(q1/q2, 1) = U’q1(q1, q2) et U’q2(q1/q2, 1) = U’q2(q1, q2).

D’où p1/p2 = U’q1(q1, q2) / U’q2(q1, q2) = U’q1(q1/q2, 1) / U’q2(q1/q2, 1).

En définitive, sous les hypothèses du théorème de Hulten, p1/p2 est une fonction de q1/q2.

Supposons à présent que la fonction f dont il est fait état dans la proposition 10 soit la fonction « sinus au carré », soit
q1/q2 = sin2(p1/p2). Dans ce cas, p1/p2 ne peut pas être fonction de q1/q2 puisque à une même valeur de q1/q2 cor-
respondent plusieurs valeurs de p1/p2.

La démonstration qui précède montre que la proposition 10 ne se réduit pas à une application du théorème
de Hulten dès lors que la fonction f n’est pas inversible. Même s’il ne paraît pas remarquable sur le plan théorique, le
cas est peut-être important en pratique.

58
 Les « indices additifs »

Un autre cas dans lequel la proposition 10 peut s’appli-

quer mais pas le théorème de Hulten est celui où la fonc-
tion f est strictement monotone, donc inversible, mais se
trouve être croissante : autrement dit, q1/q2 augmente ou
diminue en même temps que p1/p2.

Le théorème de Hulten ne s’applique alors pas : en effet,

dans la théorie du consommateur, la concavité des fonc-
tions d’utilité implique une liaison fonctionnelle décrois-
sante entre les prix relatifs et les quantités relatives
(cf. graphique ci-contre).

Certes, le cas où les prix relatifs et les quantités relatives
consommées croissent ou décroissent ensemble ne
peut être envisagé que pour des produits très particu-
liers.
Le lieu des points tels que q2/q1 est constant (soit q2/q1 = k) est une demi-
droite qui pivote dans le sens contraire des aiguilles d’une montre lorsque
k augmente. Le vecteur des prix (p1, p2 ) au point de rencontre de cette demi-
droite avec une courbe d’utilité constante est perpendiculaire à la tangente
à la courbe en ce point. Lorsque k augmente, la pente du vecteur des prix
(soit p2/p1) diminue, et vice-versa, ceci du fait de la concavité de la courbe.

Mais revenons à notre exemple initial des céréales, des
surfaces cultivées et des rendements. Au-delà des
importantes fluctuations inhérentes à toute activité agri-
cole et de l’importance des considérations de politique
agricole, à travers les subventions et le contrôle éventuel
des prix ou des quantités, une croissance relative simul-
tanée des surfaces cultivées et des rendements semble
assez naturelle, du moins lorsque l’on ne se situe pas
dans une économie autarcique : lorsque le rendement
Le graphique ci-dessous montre le nuage de points
obtenu. Il est difficile de savoir s’il existe une fonction
reliant les deux variables, et si cette fonction éventuelle
est inversible. Mais il est clair que le nuage de points
suggère une relation croissante plutôt que décroissante.
2,80
Rapport des

d’une céréale augmente, par rapport à une autre, on ima-

rendements

gine aisément que certains agriculteurs vont délaisser 2,70

quelque peu la seconde au profit de la première. 2,60
2,50
0,70 0,80 0,90 1,00
Considérons le cas (réel) des deux céréales les plus Rapport des surfaces
cultivées en France, le blé tendre et le maïs grain, au
Source : SCEES, service central des enquêtes et études statistiques
cours des cinq dernières années disponibles (1996 à du ministère de l’Agriculture, de l’Alimentation, de la Pêche
2000). et des Affaires rurales.

Courrier des statistiques n° 104, décembre 2002 59

Jean-Pierre Berthier

Indice additif de Divisia et théorie du surplus

Rappelons que dans l’indice additif de Divisia tel que nous l’avons défini (définition 5), seules interviennent deux
variables, X et Y. Nous considèrerons ici que ces deux variables sont respectivement le prix et la quantité consom-
mée d’un produit lambda, et nous les noterons p et q en lieu et place de X et Y.

Entre deux dates notées 0 et 1, on a donc DA(q) = p(t)q’(t)dt.

La théorie du surplus1 s’intéresse non pas à la consommation des différents produits existants, comme c’est le cas
de la théorie classique du consommateur, mais à celle d’un produit en particulier : par exemple le nombre de fois
qu’une personne empruntera une portion d’autoroute, ou bien qu’elle ira au cinéma. Elle pose alors que le consom-
mateur cherche à maximiser la différence entre ce qu’il serait prêt à payer pour consommer une certaine quantité du
produit en question, autrement dit son consentement à payer, et ce qu’il paie réellement pour consommer cette
même quantité de produit.

Notons S le surplus et C le consentement à payer : on a S(q) = C(q) – pq.

S(q) est maximal pour S’(q) = 0, c’est-à-dire pour C’(q) = p.

En clair, le surplus maximal est atteint lorsque le consentement marginal à payer, naturellement décroissant, devient
égal au prix unitaire. En d’autres termes, le consommateur achètera du produit considéré tant qu’il estimera que l’uti-
lité marginale que lui procure une unité supplémentaire de produit est supérieure ou égale au prix de cette unité sup-
plémentaire de produit.

Si l’on s’inscrit dans le cadre de cette théorie du surplus, c’est-à-dire si l’on pose C’(q) = p,
il vient DA(q) = p(t)q’(t)dt = C’(q(t))q’(t)dt = C1 – C0.

Proposition C : dans le cadre de la théorie du surplus, l’indice additif de Divisia de quantité (ou de volume) entre
deux dates 0 et 1 traduit la variation du consentement à payer entre ces deux dates.

Intéressons-nous à présent à DA(p).

D’après la proposition 4, on a DA(q) + DA (p) = p1q1 – p0q0,

soit DA(p) = p1q1 – p0q0 – DA(q) = p1q1 – p0q0 – (C1 – C0) = (p1q1 – C1) – (p0q0 – C0),

soit DA(p) = – (S1 – S0).

Proposition D : dans le cadre de la théorie du surplus, l’indice additif de Divisia de prix entre deux dates 0 et
1 traduit, au signe près, la variation du surplus entre ces deux dates.

Pour ceux qu’un cadre théorique plus rigoureux intéresse, précisons que dans la théorie du surplus sont considérés
deux produits, un produit lambda et un produit particulier appelé « monnaie ». L’utilité V
que procurent au consommateur q unités du produit lambda et m unités monétaires est
définie par V(q, m) = C(q) + m, où C est une fonction décroissante. Intuitivement, C(q)
s’analyse comme étant égal au consentement à payer du consommateur pour disposer des
q unités du produit lambda, puisqu’il lui est indifférent de posséder C(q) unités monétaires
supplémentaires ou de consommer q unités du produit lambda : on a en effet V(q, m) =
V(0, m+C(q)). La particularité du produit « monnaie » tient au fait que son utilité marginale
est constante. L’application concrète de la théorie du surplus suppose donc que la
consommation du produit lambda reste marginale dans le budget du consommateur
(comme cela est le cas dans les exemples de l’autoroute et du cinéma donnés ci-dessus).

1. Cette théorie a été développée au XIXe siècle par l’ingénieur Jules

Dupuit (1804-1866) en vue de l’optimisation des investissements en
infrastructures de transport. Jules Dupuit

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