Exemples de questions d’audits

Cette fiche liste des exemples de questions pour des audits internes SST et/ou environnement. Elles sont
classées par grand thème et sont inspirées des normes ISO 14001 et ISO 45001.

Politique et engagement de la direction

 Existe-t-il une politique HSE/SST/environnement globale ?
o Si oui, depuis quand ?
o Si oui, merci de décrire les grandes lignes de la politique ou de fournir une copie du
document
 Quelle est la politique de l’entreprise par rapport à la santé sécurité au travail ?
 Quel est l’engagement SST de la direction ?
 La politique SST/HSE est-elle communiquée en externe (clients, fournisseurs, organismes
réglementaires, CARSAT, DREAL, public) ? Comment ? Auprès de quelles parties intéressées ?
 La politique HSE est-elle communiquée en interne ? Comment ?
o La politique est-elle affichée aux points d’information ?
o Est-elle disponible sur l’Intranet de l’entreprise ?
Remarque : se renseigner pour savoir si tous les salariés connaissent cette politique.
 Est-ce que la politique SST est réaliste ?
 La politique inclut-elle les engagements :
o à procurer des conditions de travail sûres et saines ?
o de satisfaire aux exigences légales et autres exigences applicables ?
o à supprimer les dangers et de réduire les risques pour la S & ST ?
o à améliorer de façon continue la prévention ? et le SME afin d’améliorer la performance
environnementale ?
o à consulter et faire participer les travailleurs et les représentants du personnel ?
o en matière de protection de l’environnement et de prévention de la pollution ?
o spécifiques pertinents en matière de protection de l’environnement (utilisation de ressources
durables, atténuation et adaptation au changement climatique, protection de la biodiversité
et des écosystèmes).
 Les thématiques SST sont-elles abordées en comité de direction ? A quelle fréquence ? Qui est
présent ?
 Comment assurez-vous votre leadership ?
 Comment soutenez-vous vos managers ?
 Comment avez-vous défini votre stratégie ? Est-elle comprise ?

Consultation et participation des salariés

 Les thématiques HSE sont-elles abordées en réunion d’information (salariés) ? A quelle fréquence ?
 Y a-t-il un fonctionnement en place qui permet des remontées d’informations du terrain ? Si oui,
lequel (à décrire)
 Avez-vous un ou des représentants du personnel qui ont en charge la santé et la sécurité (ex : CSE,
commission santé sécurité et conditions de travail, représentants de proximité) ?
 Comment sont formés les représentants du personnel sur la santé et la sécurité au travail en
particulier ?
 Comment se déroulent les réunions du CSE ?
 Les représentants du personnel sont-ils associés à :
o l’évaluation des risques professionnels
o la définition des priorités et des plans d’action
o l’analyse des accidents de travail
o les projets de changements d’organisation (projets d’entreprise)
o l’acquisition de nouveaux équipements : nouvelles machines ?
 Les membres des représentants du personnel (CSE, représentants de proximité) et leur rôle en
termes de HSE sont-ils connus du personnel ?

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  Le personnel sollicite-t-il ses représentants ?

Rôles et responsabilités en HSE

 Y a-t-il un responsable HSE ou sécurité et santé ou une personne qui a ces fonctions ?
o Si oui, pouvez-vous préciser son nom, sa fonction et le pourcentage de son temps dédié aux
questions HSE ou santé & sécurité ?
 Comment vous êtes-vous assuré des connaissances et des compétences nécessaires et suffisantes
de cette personne ?
 Quelles sont les fonctions en charge de la SST dans l’entreprise ?
 Demander à voir l’organigramme
 Demander quel est le rôle précis de chacune des personnes :
o du service HSE
o du service RH
o des services généraux
 Avez-vous renseigné des fiches de poste ? des fiches de mission ?
 Comment les responsabilités et les autorités sont-elles définies et attribuées pour les rôles
pertinents ?
 Comment sont-elles communiquées au sein de l’entreprise ?
 Comment sont identifiés les besoins financiers et humains pour assurer les responsabilités ?
 Des délégations de pouvoir ont-elles été mises en place ?
 Comment est formalisé le rôle en santé-sécurité des managers de terrain ?
 Ont-ils reçu des formations ?

Contexte et parties intéressées

Enjeux
 Avez-vous identifié les enjeux externes et internes par rapport au management HSE pour votre
entreprise ?
 Quels sont ces enjeux ?
 Comment avez-vous réalisé cette identification ?
 Qui y a participé ?

Besoins et attentes des parties intéressées

 Quelles sont les parties intéressées pertinentes par rapport à la sécurité au travail et à
l’environnement ?
 Comment avez-vous identifié les exigences et les besoins des parties intéressées ?
 Quelles sont leurs exigences principales ?
 Quelles sont les méthodes d’écoute des parties intéressées ?
 Avez-vous eu des plaintes de la part des parties intéressées ?
 Avez-vous identifié les besoins et attentes de vos clients ? De quelle façon ?
 Avez-vous recensé des exigences légales envers certaines parties intéressées ? si oui, lesquelles ?

Domaine d’application de la démarche HSE

 Quel est le domaine d’application de la démarche ou du système de management HSE ?
 Tous les sites sont-ils inclus, Si non, pourquoi ?
 Comment avez-vous déterminé le périmètre du système de management ? Quelles sont ses
limites ?
 Avez-vous pris en compte les étapes du cycle de vie des produits et services ? Comment ?
 Avez-vous un processus pour la chaîne d’approvisionnement et de sous-traitance ?
 Comment le domaine d’application est-il tenu à jour sous forme d’information documentée ?
 Comment le domaine d’application est-il mis à disposition des parties intéressées ?

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Evaluation des risques et opportunités
 Comment sont déterminés les risques et opportunités liés aux aspects environnementaux, aux
obligations de conformité, aux enjeux, aux besoins et attentes des parties intéressées ? Quels sont-
ils ?
 Avez-vous procédé à une évaluation exhaustive des dangers et des risques professionnels et
transcrits ceux-ci dans un document récapitulatif (document unique) ?
 Les dangers sont-ils identifiés ?
 Les risques sont-ils hiérarchisés ?
 Quels sont les risques principaux du site ?
 Les représentants du personnel sont-ils inclus dans la démarche d’évaluation des risques et
opportunités ?
 L’évaluation sert-elle à la mise en place d’un plan d’action (programme de prévention) ?
 Est-ce qu’une révision de cette évaluation est mise en place ?
 Si oui, quelle est la fréquence de cette évaluation : tous les ans, lors de tout accident, lors des
modifications réglementaires, lors des modifications d’installations ?
 Les dangers et les risques sont-ils identifiés selon une procédure ? Si oui, laquelle ?
 La procédure est-elle à jour ?
 La liste des postes de travail avec des risques particuliers est-elle à jour ?
 Avez-vous évalué les risques professionnels dus aux addictions ?
 Si oui, avez-vous mis en œuvre des actions de prévention ?
 Avez-vous évalué les risques psychosociaux dans votre document unique ?
 Si oui, avez-vous mis en place des actions de prévention ?
 Avez-vous mis en place un système qui permet de détecter et traiter les situations individuelles
sensibles ?
 Avez-vous réalisé un diagnostic « pénibilité » ?

Identification des aspects environnementaux

 Comment sont déterminés les aspects environnementaux et les impacts associés (méthode,
fréquence de mise à jour) ? Par qui ?
 Comment sont tenues à jour les informations documentées ?
 Comment est pris en compte le cycle de vie des activités, produits et services ?
 Comment sont hiérarchisés les aspects et impacts environnementaux ?
 Comment sont déterminés les risques et opportunités liés aux aspects environnementaux ? Quels
sont ces risques et opportunités ?
 Quelles situations d’urgence sont prises en compte ?
 Quelles conditions anormales de fonctionnement sont prises en compte ?
 Comment sont communiqués les aspects environnementaux significatifs aux différents niveaux et
fonctions de l’entreprise ?
 Existe-t-il un document qui comporte l’identification des aspects environnementaux, et si oui est-il
mis à jour régulièrement ?

Exigences légales et évaluation de la conformité

 Avez-vous recensé l’ensemble des textes qui s’appliquent à votre installation ou à votre activité et
votre entreprise est-elle dotée d’un système de veille réglementaire en matière de HSE ?
o Si oui, comment assurez-vous cette veille réglementaire ?
 Evaluez-vous régulièrement votre niveau de conformité réglementaire ?
 Comment évaluez-vous le respect de vos exigences de conformité ?
 Qui est informé de l’état de conformité ? Comment ?
 Les résultats de l’évaluation de conformité sont-ils conservés ?
 Quelle est la fréquence ? La durée de conservation ou de la vérification ?
 Que faites-vous en cas de non-conformité ?

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Objectifs et plan d’action
 Définissez-vous des objectifs annuels ou sur 3-5 ans ?
 Avez-vous déjà atteint certains objectifs ? Si oui, lesquels ?
 Des objectifs sont-ils définis ?
 Les objectifs sont-ils à jour ?
 Sont-ils cohérents avec la politique HSE ?
 Sont-ils suffisamment précis ?
 Les points de vue des parties intéressées sont-ils pris en considération ?
 Un plan d’actions pour atteindre les objectifs est-il en place ?
 Quelles sont les modalités de mise à jour ?
 Quand et qui surveille l’atteinte des objectifs (suivi des programmes) ?
 Un programme de prévention/plan d’action est-il construit suite à l’évaluation des risques
& opportunités et à l’identification des exigences légales ?
 Avez-vous établi des plans d’action pour traiter les aspects environnementaux significatifs, les
obligations de conformité, les risques et opportunités ?
 Comment évaluez-vous l’efficacité de ces actions ?
 En relation avec les programmes, a-t-on défini les responsabilités, moyens nécessaires et délais ?
 Les programmes sont-ils enregistrés et conservés ?
 Quand et par qui un programme est-il modifié ?
 Les objectifs sont-ils associés à :
o des actions précises ;
o des responsables d’action ;
o des ressources associées (équipements, moyens financiers, ressources humaines) ;
o des délais ;
o des indicateurs ?
 De quels éléments vous servez-vous pour définir vos objectifs et vos plans d’action (aspects
environnementaux significatifs, obligation de conformité, etc.) ?
 Comment sont-ils communiqués ?
 Comment sont évalués les résultats des plans d’action ?
 Que faites-vous en cas de non-conformité ?

Ressources et compétences
 Comment sont déterminées les ressources nécessaires (financières, humaines et matérielles) ?
 Comment est évaluée la cohérence entre le besoin identifié et les ressources mises en place ?
 Existe-t-il des ressources externes à l’entreprise ? Comment les gérez-vous ?
 Les compétences nécessaires au management HSE ont-elles été identifiées ? Comment ? (pour le
personnel de l’entreprise et les sous-traitants).
 Quels sont les moyens spécifiques de formation initiale/accueil HSE mis en place ? Comment est
géré l’accueil des nouveaux embauchés ? Est-ce qu’un système d’accompagnement est mis en
place pour les nouveaux embauchés (y compris les intérimaires) ?
 Avez-vous un programme de formation annuel ?
o Si oui, précisez les types de formation suivis.
 Les preuves des formations sont-elles conservées ? Avez-vous un système de traçabilité des
formations/accueil HSE ?
 Le responsable SST a-t-il reçu une formation spécifique ?
 Est-ce que l’ensemble du personnel est formé à l’utilisation des équipements de lutte contre
l’incendie ?
 Comment est évaluée la compétence pour chaque poste de travail ?
 La liste de la qualification et de l’habilitation du personnel est-elle à jour ?
 Qui est responsable du programme de formation ?
 Comment sont pris en compte dans le programme de formation les résultats des analyses
d’incidents survenus ?
 Est-ce que chaque salarié a un dossier individuel de formation ?
 Est-ce que chaque dossier individuel de formation prend en compte les dangers et risques
spécifiques au poste et à la fonction ?
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  Comment est mesurée l’efficacité des formations ?
 Comment vous assurez-vous que les compétences sont toujours adaptées ?

Sensibilisation et communication
 Avez-vous mis en place des opérations de sensibilisation ? Sur quels sujets (politique
environnementale, aspects environnementaux significatifs, etc.) ?
 Avez-vous mis en place des opérations de sensibilisation aux problématiques environnementales
(Déchets, énergie, etc.) ?
 Comment est organisée la sensibilisation (causerie, accueil des nouveaux embauchés, etc.) ?
 Comment vous assurez-vous de l’efficacité de la sensibilisation ?
 Comment sensibilisez-vous les sous-traitants et les fournisseurs ?
 Les actions, objectifs, consignes sur la démarche HSE sont-elles diffusées en interne ? Selon
quelles modalités ?
o Exemples :
o Communication descendante : Mise en place régulière de causerie/quart d’heure
sécurité/flash info sécurité/pour faire passer des informations sur des thèmes particuliers,
Intranet, Affichages, événements internes…
o Communication ascendante : système de remontées d’informations du terrain (situations
dangereuses et/ou idées de bonnes pratiques), chaque salarié peut signaler un risque par le
biais de " Fiches de Risque " qui sont intégrées au document unique ?
 Les actions sur la politique HSE sont-elles communiquées en externe ? Auprès de qui ? Comment ?
o Si oui, merci d’expliquer les moyens de communication externe.
 Avez-vous mis en place un plan de communication ? Comment ? (sur quels sujets, quels moments,
avec qui, comment ?)
 Comment sont déterminés les besoins de communication ? Comment fonctionne le processus
d’écoute client ? Les remontées d’information terrain ?

Documentation
 Est-ce qu’il y a bien une méthode d’approbation, de diffusion et de mise à jour pour les différents
documents ? Si oui, laquelle ?
 Le système documentaire est-il adapté à l’entreprise ?
 Les documents ont-ils bien :
o un titre ;
o une date de création ;
o le nom de l’auteur, du vérificateur et de l’approbateur ;
o le numéro de référence ;
o une pagination (page X/XX) ?
 Un processus de gestion des informations documentées a-t-il été mis en place ?
 Qui identifie les informations documentées exigées par la norme ? Celles que l’entreprise juge
nécessaire à l’efficacité du système de management ? Comment ?
 Qui peut créer un document ? Le modifier ? Comment ?
 Sont-ils examinés régulièrement ?
 Qui est chargé du retrait des documents périmés ? Comment ?
 Comment vous assurez-vous qu’un document périmé n’est pas utilisé ?
 Comment fait-on pour trouver un document ?
 Les documents sont-ils disponibles (sur les postes de travail par exemple) ?
 Comment identifiez-vous les documents réglementaires ? Comment les enregistrez-vous ?
Vérifier qu’il y a bien toutes les informations documentées obligatoires

Mise en œuvre
Maîtrise opérationnelle
 Avez-vous identifié les processus devant faire l’objet d’une maîtrise opérationnelle ? Comment ?
 Avez-vous établi des critères opérationnels pour surveiller ces processus ?

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  Avez-vous établi des moyens de maîtrise permettant de s’assurer que vos exigences
environnementales sont prises en compte tout au long du cycle de vie des activités, produits ou
services ?
 Comment sont maîtrisées les modifications ?
 Quelles informations documentées permettent de s’assurer que les processus sont réalisés comme
prévu ?
 Comment sont communiquées vos exigences HSE aux fournisseurs et sous-traitants ?
 Comment sont déterminées vos exigences HSE relatives à l’acquisition des produits et services ?

Elimination des dangers et réduction des risques

 Quelles actions préventives sont mises en place pour réduire les risques ?
 Les équipements de lutte contre l’incendie sont-ils disponibles et vérifiés ?
 Des moyens de protection individuelle sont-ils présents et utilisés ?
 Les équipements de protection individuelle sont-ils disponibles et vérifiés ?
 Avez-vous un processus en place pour organiser les contrôles et vérifications périodiques
obligatoires pour les équipements et machines de production, les équipements incendie et les EPI ?
 Avez-vous vérifié la conformité des bâtiments (amiante, plomb, termites) ?
 Avez-vous un processus en place pour organiser les contrôles et vérifications périodiques
obligatoires pour les équipements des bâtiments de travail ? (Ex : Ascenseurs, Aération-Installations
de ventilation, Installations thermiques-chaudières, Installations frigorifiques fixes, Eclairage, Portes
et portails…) ?
 Où et comment sont entreposés les produits inflammables ?
 Les équipements de sécurité du parc machine sont-ils fonctionnels ?
 Que fait-on quand un dysfonctionnement ergonomique est identifié ?
 Comment le personnel participe-t-il aux études ergonomiques ?
 Avez-vous mis en place des actions ou mesures pour les catégories particulières de travailleurs :
Jeunes travailleurs, Seniors, Femmes enceintes, Femmes allaitantes, Travailleurs handicapés ?

Pilotage du changement
 Les achats et la conception sont-ils pris en compte pour chaque risque identifié et potentiel ?
 Lors de l’acquisition d’une machine ou d’un équipement, quelles mesures sont en place concernant
la santé et la sécurité au travail ?
Ex : le cahier des charges précise les règles de sécurité, les futurs utilisateurs sont impliqués dans la
décision et testent l’équipement avant utilisation, les vérifications périodiques et la maintenance sont
anticipées (et incluses dans le cahier des charges…)
 Les projets d’innovation technologique ou de changement des processus de production donnent-ils
lieu à une évaluation de leurs effets sur les conditions de travail et des conséquences
environnementales ? Sont-ils pris en compte dès la conception du produit ?
 Pour prévenir les RPS en cas de changement organisationnel, avez-vous mis en place des mesures
de prévention ?

Externalisation
 Vérifiez-vous que vos sous-traitants permettent à leurs salariés de travailler dans de bonnes
conditions de travail ? Comment ?
 Comment les processus externalisés sont-ils maîtrisés ou influencés ?
 Comment sont choisis les prestataires ? Comment sont-ils évalués ?

Acquisition de biens et services

 Est-ce que vous travaillez avec vos fournisseurs et sous-traitants pour vérifier, évaluer et améliorer
leur performance environnementale sur les aspects environnementaux significatifs (par exemple la
consommation d’eau, la gestion des déchets, etc.) ?
 Est-ce que vous travaillez avec vos fournisseurs et sous-traitants pour vérifier, évaluer et améliorer
leur performance en sécurité et environnement ?
o Si oui, merci de décrire comment vous travaillez avec votre chaîne d’approvisionnement sur
ces sujets.
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Intervenants extérieurs
 En cas d’intervention d’une entreprise extérieure sur votre site, réalisez-vous systématiquement un
plan de prévention avec l’entreprise extérieure concernée avant le début de l’intervention ?
 Réalisez-vous un plan de prévention quand c’est obligatoire uniquement (travaux dangereux
> 300 heures) ?
 Echangez-vous tous les documents nécessaires avec l’entreprise extérieure avant le début des
travaux (ex : Fiches de Données de sécurité, certificats type habilitation électrique…) ?
 Evaluez-vous les critères santé sécurité dans les appels d’offre/sélection des sous-traitants ?
 En cas d’intervention d’une entreprise extérieure sur votre site, vous vérifiez sur place le respect des
consignes de sécurité pendant l’intervention ?

Situations d’urgence
 Comment sont identifiées les situations d’urgence ?
 Quels équipements avez-vous mis en place pour prévenir les accidents ou réduire leurs impacts ?
 Avez-vous mis en place une organisation pour prévenir/répondre aux situations d’urgence (danger
grave et imminent) ?
 Quelles préparations a-t-on fait pour réagir en cas d’urgence ?
 Qui est responsable des premiers secours ?
 Des sauveteurs secouristes sont-ils formés (avec mise à jour des formations) et en nombre
suffisant ?
o La liste des sauveteurs secouristes du travail est-elle à jour ?
 Où sont affichés les numéros d’appel d’urgence ?
 La procédure situations d’urgence est-elle à jour ?
 Les risques électriques, d’incendies et d’explosions sont-ils pris en compte ?
 Les moyens de réaction sont-ils testés régulièrement ?
 Les plans d’action sont-ils communiqués et en externe ?
 Avez-vous une procédure avec une organisation en cas d’incendie ? (Ex : Equipements incendie
appropriés et vérifiés régulièrement, Rôles définis et personnes formées en nombre suffisant :
guides, serre-files, équipe incendie…)
 Réalisez-vous au moins un exercice semestriel d’évacuation ? Avec un debrief ?
 Avez-vous réalisé les tests qui étaient planifiés ?
 Comment le personnel est-il sensibilisé aux dangers et aux situations d’urgence potentielles ?
 Avez-vous réalisé un retour d’expérience sur les résultats des tests ?
 Quelles modifications avez-vous opéré suite à ce retour d’expérience ?

Evaluation des performances

Surveillance, mesure, analyse et évaluation de la performance
 Avez-vous un process pour suivre les visites médicales obligatoires et les visites d’information et de
prévention (visites d’embauche et de surveillance médicale périodique et spéciale) ?
 Les visites médicales d’embauche et de surveillance médicale périodiques et spéciales sont-elles
assurées dans le délai réglementaire ?
 Le service de santé au travail participe-t-il aux réunions du CSE et effectue-t-il des visites terrain ?
 Le service de santé au travail remet-il une fois par an un rapport d’activité et une fiche entreprise à la
direction de l’entreprise ?
 Les salariés exposés à des facteurs de pénibilité sont-ils identifiés ?
 Avez-vous un registre d’accidents bénins ?
 Avez-vous mis en place un reporting formalisé sur les accidents de travail ?
 Avez-vous mis en place des indicateurs HSE ?
 Sur quels critères est évaluée la performance HSE et environnementale ?
 Quelles sont vos méthodes de surveillance ?
 Comment sont communiquées les informations relatives à la performance environnementale en
interne ? en externe ?
 Quels éléments surveillez-vous ?

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  Quels sont les équipements de mesure ?
 Sont-ils étalonnés ? Vérifiés ? Entretenus ? Comment ? (information documentée à conserver)
 Preuve des résultats de surveillance, de mesure d’analyse et d’évaluation des performances
 Maintenance, l’étalonnage ou la vérification de la mesure fournie par les équipements
 Une procédure de surveillance des activités pouvant avoir un impact environnemental significatif est-
elle rédigée ?
 Une procédure définit elle la marche à suivre pour corriger les non-conformités ?
 Toute correction apportée suite à une correction de non-conformité est-elle reportée dans la
documentation SME ?

Audit interne
 Quelle est la fréquence des audits (internes ou externes) du système ou des parties du système
(ex : gestion des déchets) ?
 Comment sont définis les critères d’audit ? Existe-il une procédure pour réaliser les audits ?
 Comment avez-vous établi votre programme d’audit ?
 Comment sont utilisées les informations issues des audits ?
 Comment sont transmis les résultats des audits à la direction ?
 Comment avez-vous choisi vos auditeurs internes ?
 Comment avez-vous formé vos auditeurs internes ?
 Les résultats des audits sont-ils transmis à la direction de l’entreprise ?
Demander à voir les preuves de la mise en œuvre du programme d’audit et des résultats d’audit

Revue de direction
 Quelles personnes sont présentes aux revues de direction ?
 Quels sont les éléments d’entrée des revues de direction ?
 Quels sont les éléments de sortie des revues de direction ?
 Comment la direction revoit le système de management ?

Non-conformités et amélioration continue

 Comment sont identifiées les non-conformités ?
 La procédure des incidents et non-conformités inclut-elle les actions correctives et préventives ?
 Qui est responsable du suivi des actions correctives ? Comment est assuré ce suivi ?
 Qui est responsable des enquêtes d’incidents ?
 Pour chaque incident, une enquête est-elle menée ?
 Comment sont identifiés et traités les incidents et les non-conformités ?
 Qui a l’autorité d’empêcher l’utilisation d’équipements non conformes et/dangereux ?
 Les maladies professionnelles font-elles partie des événements non souhaités ?
 Comment sont identifiées, analysées, traitées et suivies les causes de ces non-conformités ?
 En cas d’incident, quelle est la procédure pour prévenir les services externes (SAMU, pompiers) ?
 Comment le traitement des non-conformités est-il mis en œuvre ?
 Des fiches de non-conformité ont-elles été mises en place ?
 Faites-vous des analyses de cause :
o pour tous les accidents du travail
o pour tous les accidents, les incidents et presqu’accident
o avec le manager, la victime et un représentant du personnel
o avec le manager et la victime ?
 Faites-vous des analyses de cause pour les maladies professionnelles ?
 Faites-vous des analyses pour les accidents environnementaux ?
 Les analyses sont-elles suivies de plans d’actions avec un avancement formalisé ?
 Analysez-vous les non-conformités ? Quelle est la méthodologie ?
 Comment sont définies les opportunités d’amélioration en continu du système de management ?

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