4.

Contexte
4.1. L'entreprise et son contexte
Comprendre tout ce qui peut influencer la finalité et l'orientation stratégique de
l'entreprise (culture d'entreprise, innovation, orientation stratégique, compétition,
4.1 Déterminer les enjeux externes et internes marché, obligations)
(6.1)
Enjeu: ce que l'on peut gagner ou perdre lors d'une activité (facteurs, conditions)
4.1 Surveiller et passer en revue les informations sur les enjeux Certains enjeux peuvent changer rapidement donc rester vigilent
4.2 Besoins et attentes des parties intéressées
"Il n'y a qu'une seule définition valable de la finalité de l'entreprise: créer un
4.2.a Identifier les parties intéressées client"
Liste des parties intéressées pertinentes
Chaque besoin et attente est unique
4.2.b Clarifier les exigences des parties intéressées Viser un partenariat sur le long terme
Y compris exigences légales
Surveiller et passer en revue les informations sur les parties intéressées et leurs
4.2 exigences Avant d'accepter une commande
4.3 Domaine d'applidation du SMQ
4.3 Définir le domaine d'application du SMQ Périmètre géographique et organisationnel disponible aux parties intéressées
4.3.a Prendre en compte les enjeux externes et internes (4.1)
4.3.b Prendre en compte les exigences des parties intéréressées (4.2)
4.3.c Prendre en compte les produits et services Tous les produits et services proposés par l'entreprise sans exception
Appliquer toute exigence de la norme ISO 9001 entrant dans le domaine
4.3 d'application Les exigences de la norme deviennent des exigences internes

Inclure les produits et les services

4.3 Tenir à jour une information documentée sur le domaine d'application du SMQ (7.5)
Inclure dans le domaine d'application du SMQ une justification pour toute Chaque exigence de la norme ISO 9001 qui ne peut être appliquée dans
4.3 exigence qui ne peut être appliquée l'entreprise implique une justification
4.4 SMQ et processus associés
4.4.1 Etablir, mettre en place, tenir à jour et améliorer un SMQ basé sur les processus L'entreprise est libre de décider comment appliquer le SMQ
4.4.1 Déterminer les processsus nécessaires et leur application
4.4.1.a Déterminer les éléments d'entrée et de sortie des processus
4.4.1.b Déterminer la séquence et l'interaction des processus
4.4.1.c Déterminer les critères et les méthodes pour l'interaction des processus
4.4.1.d Déterminer et assurer les ressources
4.4.1.e Attribuer les responsabilités et autorités des processus
4.4.1.f Prendre en compte les opportunités et risques pour chaque processus
4.4.1.g Evaluer les processus et les modifier si nécessaire
4.4.1.h Déterminer les opportunités d'amélioration des processus et du SMQ
4.4.2 Tenir à jour une information documentée sur le fonctionnement des processus

4.4.2 Conserver des informations documentées sur le fonctionnement des processus

5. Leadership
5.1 Leadership et engagement
5.1.1 Généralités
"Un escalier se balaie en commençant par le haut"
La direction fait preuve de leadership (assume sa responsabilité et son
5.1.1.a Assumer la responsabilité de l'efficacité du SMQ engagement)
Orientation sur la qualité et les clients
La politique et les objectifs sont compatibles avec l'orientation stratégique et le
5.1.1.b Etablir une politique qualité et des objectifs qualité contexte de l'entreprise
5.1.1.c Intégrer les exigences du SMQ dans les exigences internes des processus (4.4) et (7.1.4)
5.1.1.d Sensibiliser à l'approche processus et à l'approche par les risques (6.1)
5.1.1.e Fournir les ressources nécessaires au SMQ (7.1)
Troisième principe de management de la qualtié
5.1.1.f Sensibiliser sur l'importance du SMQ efficace et conforme (implication du personnel)
5.1.1.g Garantir l'atteinte des résultats escomptés du SMQ Engagement essentiel de la direction
5.1.1.h Soutenir la contribution du personnel à l'efficacité du SMQ Egagement essentiel de la direction
5.1.1.i Promouvoir l'amélioration continue "Les employés d'abord, les clients ensuite"
La responsabilité et l'autorité des managers sont épaulées à tout instant par la
5.1.1.j Soutenir le leadership des managers direction
5.1.2 Orientation client
La direction fait preuve de leadership (assume sa responsabilité et son
5.1.2.a Déterminer et satisfaire aux exigences du client, légales et réglementaires engagement) en permanence
(8.2)
Tout risque et opportunité pouvant influer sur la conformité des produits et
5.1.2.b Déterminer et traiter les risques et opportunités potentiels services et la satisfaction du client
Préserver l'objectif de toujours fournir des produits et services conformes
5.2 Politique
 5.2.1 Etablissement de la politique qualité
La direction applique une politique adaptée à la raison d'être, à l'orientation
5.2.1.a Etablir, mettre en place et tenir à jour une politique qualité adéquate stratégique, à la culture et au contexte de l'entreprise
(7.5)
Pour quelle soit comprise et appliquée
5.1.2.b Fournir un cadre afin de déterminer et passer en revue les objectifs qualité (7.4)
La politique qualité ne peut être un document confidentiel, elle est disponible
5.2.2.c Tenir disponible la politique qualité pour les parties intéressées pertinentes
5.3 Rôles, responsabilités et autoriés
5.3 Définir et communiquer les responsabilités et autorités La direction attribue tous les rôles pertinents du SMQ
La direction attribue tous les rôles pertinents conformément aux exigences de la
5.3.a Définir et communiquer les responsabilités et autorités norme ISO 9001
La direction attribue tous les rôles pertinents afin que les processus produisent les
5.3.b Définir et communiquer les responsabilités et autorités résultats attendus
(8.5.1)
La direction attribue tous les rôles pertinents afin de rendre compte de la
5.3.c Définir et communiquer les responsabilités et autorités performance du SMQ et des opportunités d'amélioration
(10.1)
La direction attribue tous les rôles pertinents afin de promouvoir l'orientation
5.3.d Définir et communiquer les responsabilités et autorités client comme premier principe de management de la qualité
(5.1) et (7.3)
La direction attribue tous les rôles pertinents afin de s'assurer que les
5.3.e Définir et communiquer les responsabilités et autorités modifications appliquées n'affectent pas l'intégrité du SMQ
6. Planification
6.1. Actions face aux risques
Afin de s'assurer que le SMQ peut atteindre les résultats escomptés
(4.1) contexte
6.1.1.a Prendre en compte les risques et opportunités (4.2) parties intéressées
Toute décision comporte un risque
6.1.1.b Prendre en compte les opportunités Afin d'augmenter les effets souhaitables (impact bénéfique)
6.1.1.c Prendre en compte les risques Afin de diminuer les effets indésirables (impacts négatifs)
Afin de confirmer l'approche d'amélioration continue
6.1.1.d Prendre en compte les risques et opportunités (10.3)
6.1.2.a Planifier les actions face aux risques et opportunités Prendre en compte les risques dans chaque processus
6.1.2.b.1 Planifier la manière de mettre en place les actions Définir comment intégrer les actions dans les processus du SMQ
Suivre les résulats de chaque action
6.1.2.b.2 Planifier la manière d'évaluer les actions (9.2)
Par rapport à l'impact potentiel sur la conformité des produits et services
6.1.2 Adapter les actions face aux risques et opportunités (7.1.4)
6.2 Objectifs qualité
6.2.1 Etablir des objectifs qualité pour les processus "Celui qui n'a pas d'objectif ne risque pas de les atteindre"
6.2.1.a Choisir des objectifs qualité Clarifier les critères pour fixer des objectifs cohérents avec la politique qualité
6.2.1.b Utiliser des objectifs mesurables Et réalistes
6.2.1.c Prendre en compte les exigences applicables (4.2)
Afin d'assurer la conformité des produits et services et l'amélioration de la
6.1.2.d Adopter des objectifs pertinents satisfaction des clients
6.2.1.e Surveiller les objectifs Régulièrement
6.2.1.f Communiquer sur les objectifs A tous les niveaux
Pendant la revue de direction
6.2.1.g Tenir à jour les objectifs (9.3)
6.2.1 Tenir à jour des informations documentées sur les objectifs qualité (7.5)
Afin d'atteindre les objectifs qualité
6.2.2.a Planifier comment faire (4.4)
6.2.2.b Planifier les ressources nécessaires Afin d'atteindre les objectifs qualité
Afin d'atteindre les objectifs qualité
6.2.2.c Planifier les responsabilités (5.3)
6.2.2.d Planifier les délais à respecter Afin d'atteindre les objectifs qualité
6.2.2.e Planifier comment évaluer les résultats Afin d'atteindre les objectifs qualité
6.3 Planification des modifications
"La seule personne qui aime le changement est un bébé mouillé"
6.3 Planifier le besoin de modification du SMQ (4.4)

En prenant en compte l'objectif de la modification et les possibles conséquences

6.3.a Planifier les modifications (6.1)

6.3.b Planifier les modifications En prenant en compte le maintien de l'intégralité du SMQ

En prenant en compte les ressources disponibles
6.3.c Planifier les modifications (7.1)
En prenant en compte les responsabilités et autorités attribuées
6.3.d Planifier les modifications (5.3)
7. Support
7.1 Ressources
7.1.1 Généralités
 Afin de soutenir le SMQ
7.1.1 Fournir les ressources nécessaires (9.3)
Et leurs capacités et limites
7.1.1.a Prendre en compte les ressources existantes (7.1.2)
7.1.1.b Prendre en compte la nécessité de prestataires externes Afin de se procurer les prestations nécessaires non disponibles en interne
7.1.2 Personnel

Fournir le personnel approprié pour le fonctionnement efficace du SMQ et de ses "Mais dans le long terme - et j'insiste sur ce point - peut importe combien vous
7.1.2 processus avez réussi ou vous être pointu ou intelligent ou rusé, votre entreprise et votre
avenir sont dans la main des gens que vous embauchez"
7.1.3 Infrastructures
Afin d'obtenir des produits et des services conformes
7.1.3 Fournir et maintenir l'infrastructure nécessaire au fonctionnement des processus ex: bâtiments, équipements, moyens de transport, matériels informatiques,
logiciels
7.1.4 Environnement des processsus

Fournir et maintenir l'environnement approprié nécessaire au fonctionnement des Afin d'obtenir des produits et des services conformes
7.1.4 processus (8.5.1)
ex: culture d'entreprise, climat de travail, température, ergonomie
7.1.5 Ressources pour la surveillance et la mesure
7.1.5.1 Généralités
7.1.5.1 Fournir les ressources de surveillance et de mesure appropriées Afin d'obtenir des résultats d'inspection attendus
Inspecter c'est surveiller et mesurer
7.1.5.1.a Fournir les ressources adaptées aux inspections spécifiques (7.2)
7.1.5.1.b Maintenir les ressources Afin d'assurer l'adéquation de leur finalité
Conserver les informations documentées sur l'adéquation des ressources
7.1.5.1 d'inspection 7.5
7.1.5.2 Traçabilité de la mesure
Afin d'avoir confiance dans les résultats de mesure
Quand les étalons n'existent pas, conserver des informations documentées sur la
7.1.5.2.a Vérifier ou étalonner régulièrement les instruments de mesure référence utilisée
(7.5)
7.1.5.2.b Identifier les instruments de mesure Afin de pouvoir surveiller la validité de leur étalonnage (ou vérification)
Contre des activités qui peuvent invalider les résultats de mesure (réglages ou
7.1.5.2.c Protéger les instruments de mesure déteriorations)
Quand la vérification ou l'étalonnage d'un instrument de mesure est NC
7.1.5.2 Mener des actions correctives sur les résultats de mesure antérieurs (8.7)
7.1.6 Connaissances organisationnelles
Afin de maîtriser les processus et la conformité des produits et services
7.1.6 Déterminer les connaissances nécessaires Descriptions de fonction
Acquérir, tenir à jour et mettre à disposition autant que nécessaire ces
7.1.6 connaissances organisationnelles Afin de maintenir la performance du SMQ
7.1.6 Prendre en compte le besoin de connaissancces supplémentaires Quand des besoins et tendances ont changé
7.2 Compétences

Clarifier les exigences de compétences de la qualité

7.2.a Déterminer les compétences nécessaires (8.5.1)
Identifier les personnes ayant une influence sur les performances liées à la qualité

7.2.b Garantir ces compétences Qui sont basées sur des formations ou expériences appropriées
Réaliser des activités pour acquérir les compétences nécessaires et évaluer
7.2.c l'efficacité de ces activités Formation, accompagnement, prestataires externes
7.2.d Conserver des informations documentées sur les compétences du personnel (7.5)
7.3 Sensibilisation

Y compris les personnes qui effectuent un travail sous le contrôle de l'entreprise

7.3.a Sensibiliser le personnel à la politique qualité (5.2)

7.3.b Sensibiliser le personnel aux objectifs qualité (6.2)

Afin d'améliorer la performance du SMQ
7.3.c Sensibiliser le personnel à la contribution de chacun (7.2)
Si les exigences du SMQ ne sont pas respectées
7.3.d Sensibiliser le personnel aux impacts négatifs (8.7)
7.4 Communication
En interne et en externe
7.4.a Définir sur quels sujets communiquer "Les bonnes nouvelles marchent, les mauvaises nouvelles courent"
7.4.b Définir quand communiquer Pour les réclamations, répondre au plus vite
7.4.c Définir avec qui communiquer La communication est dans les deux sens
7.4.d Gmail Par oral, par écrit, internet, vidéo…
7.4.e Attribuer qui va communiquer Celui qui est au plus près du sujet
7.5 Informations documentées
7.5.1 Généralités
 Informations documentées à tenir à jour --> procédures documentées
- domaine d'application du SMQ (4.3)
- maîtrise des processus (4.4.2.a)
- Politique qualité (5.2.2.a)
- objectifs qualité (6.2.1)
- maîtrise opérationnelle (8.1)
Informations documentées à conserver --> enregistrements
- performance processus (4.4.2.b)
- adéquation des ressources d'inspection (7.1.5.1)
- étalonnage (7.1.5.2)
- compétences du personnel (7.2)
-d'origine externe (7.5.3.2)
- réalisation des processus comme prévu, conformité produits et services (8.1)
- résultats de la revue des anciennes et nouvelles exigences des produits et
services (8.2.3.2)
7.5.1.a Inclure les informations documentées exigées par la norme - éléments d'entrée de la conception et du développement (8.3.3)
- résultats prévus, revues, vérifications et validations (8.3.4)
- éléments de sortie de la conception et du développement (8.3.5)
- modifications de la conception et du développement (8.3.6)
- activités et actions des évaluations des prestatairs externes (8.4.1)
- caractéristiques des produits et services ou activités à réaliser, résultats à obtenir
(8.5.1)
- traçabilité des produits et services (8.5.2)
- situation de la propriété d'un client (8.5.3)
- résultats de la revue des modifications (8.5.6)
- libération des produits et services (8.6)
- traitement des produits et services non-conformes (8.7.2)
- résultats d'inspection (9.1.1)
- programme d'audit et résultats des audits (9.2.2)
- éléments de sortie de la revue de direction (9.3.3)
- non-conformités, actions et résultats (10.2.2)

7.5.1.b Choisir les informations documentées jugées nécessaires pour l'efficacité du SMQ "Les paroles s'envolent, les écrits restent"
7.5.2 Création et mise à jour
7.5.2.a Créer, identifier et décrire les informations documentées Codification, titre, auteur, sujet, produit
7.5.2.b Choisir le format et le support des informations documentées Langue, figure, papier, électronique
7.5.2.c Passer en revue et approuver la pertinence des informations documentées Qui écrit, codifie, qui approuve
7.5.3 Maîtrise des informations documentées
7.5.3.1.a Maîtriser la disponibilité des informations documentées Où et quand c'est nécessaire, sous une forme qui convient à l'utilisation
7.5.3.1.b Maîtriser la protection des informations documentées Perte de confidentialité, perte d'intégrité, utilisation inappropriée
7.5.3.2.a Maîtriser la distribution, l'accès et l'utilisation des informations documentées Qui est responsable, méthode à utiliser, règle à respecter
7.5.3.2.b Maîtriser le stockage des informations documentées Y compris la préservation, la protection et la lisibilité
7.5.3.2.c Maîtriser les modifications des informations documentées Utilisation des versions à jour, accès restreint des versions obsolètes
7.5.3.2.d Maîtriser la conservation et l'élimination des informations documentées Délai de conservation, méthode d'élimination
7.5.3.2 Maîtriser les informations documentées d'origine externe Codification unique, accès, protection
7.5.3.2 Protéger les informations documentées Qui a le droit de lire, qui a le droit de modifier
8. Réalisation
8.1 Planification et maîtrise opérationnelles
8.1.a Planifier et déterminer les exigences relatives aux produits et services
8.1.b.1 Etablir les critères
8.1.b.2 Etablir les critères
8.1.c Déterminer les ressources nécessaires
8.1.d Maîtriser les processus
Déterminer, tenir à jour et conserver les informations documentées de la maîtrise
8.1.e.1 des processus
Déterminer et conserver les informations documentées de la maîtrise de la
8.1.e.2 conformité des produits et services
8.1 Maîtriser les modifications prévues et imprévues
8.1 Maîtriser les processus externalisés
8.2 Exigences relatives aux produits et services
8.2.1 Communication avec le client
Concernant les produits et servicesw
8.2.1.a Fournir au client des informations (7.4)
8.2.1.b Maîtriser la communication avec les clients Concernant les contrats, commandes, avenants et consultations
Concernant la perception, les avis, les réclamations et recommandations
8.2.1.c Maîtriser la communication avec les clients "La chose la plus importante en communication, c'est d'entendre ce qui n'est pas
dit"
Concernant leur propriété
8.2.1.d Maîtriser la communication avec les clients (8.5.3)
8.2.1.e Maîtriser la communication avec les clients Concernant les exigences spécifiques des actions d'urgence
8.2.2 Détermination des exigences relatives aux produits et services
8.2.2.a.1 Mettre en place des activités spécifiques relatives aux produits et services Afin de clarifier les exigences légales et réglementaires
Relatives aux processus, produits et services
8.2.2.a.2 Définir les exigences internes Et vérifier les exigences qui peuvent être repsectées
8.2.2.b Pouvoir répondre aux réclamation De manière pertinente (avec des faits)
8.2.3 Revue des exigences relatives aux produits et services
8.2.3.1 Pouvoir répondre au client En relation avec les exigences relatives aux produits et services proporés
Avant d'accepter une commande
8.2.3.1.a Passer en revue les exigences explicites du client Y compris les exigences de livraison et activités après livraison
Avant d'accepter une commande
8.2.3.1.b Passer en revue les exigences implicites du client Exigences non formulées mais nécessaires pour l'usage spécifié ou celui prévu par
le client
8.2.3.1.c Passer en revue les exigences internes Contraintes de nos capacités
8.2.3.1.d Passer en revue les exigences légales et réglementaires Exigences applicables aux produits et services
8.2.3.1.e Passer en revue les écarts Entre exigences d'une commande (ou contrat) et celles précedemment exprimées

Avant d'accepter une commande et de s'engager à fournir des produits et des

8.2.3.1 Résoudre les écarts services
8.2.3.1 Confirmer les exigences avant d'accepter une commande Quand les exigences ne sont pas sous forme de document
Conserver des informations documentées sur les résultats des revues des
8.2.3.2.a exigences (7.5)

Conserver des informations documentées sur les résultats des revues des
8.2.3.2.b exigences (7.5)
8.2.4 Modification des exigences relatives aux produits et services
Après avoir modifié les exigences dans les informations documentées
8.2.4 Communiquer les modifications aux personnes concernées (7.4) et (7.5)
8.3 Conception et développement
8.3.1 Généralités
Etablir, mettre en place et tenir à jour un processus de conception et Quand les exigences du produit ou service ne sont pas encore définies
8.3.1 développement "Je n'ai pas échoué. J'ai juste trouvé 10000 moyens qui ne fonctionnent pas"
8.3.2 Planification de la conception et du développement
En prenant en compte la spécificité des activités de conception et de
8.3.2.a Planifier les étapes de la conception et du développement développement
8.3.2.b Planifier les étapes de la conception et du développement En prenant en compte les exigences du processus et les revues applicables
8.3.2.c Planifier les étapes de la conception et du développement En prenant en compte les activités de vérification et de validation
8.3.2.d Planifier les étapes de la conception et du développement En prenant en compte les responsabilités et autorités nécessaires
8.3.2.e Planifier les étapes de la conception et du développement En prenant en compte les besoins en ressources internes et externes
En prenant en compte les relations entre les participants de la conception et du
8.3.2.f Planifier les étapes de la conception et du développement développement
8.3.2.g Planifier les étapes de la conception et du développement En prenant en compte le besoin d'impliquer des clients et des utilisateurs
8.3.2.h Planifier les étapes de la conception et du développement En prenant en compte les exigences des produits et services utilisateurs
8.3.2.i Planifier les étapes de la conception et du développement En prenant en compte le niveau de maitrise attendu par les parties intéressées

En prenant en compte les informations documentées de satisfaction aux exigences

8.3.2.j Planifier les étapes de la conception et du développement de la conception et du développement
(8.3.3) (8.3.5) (8.3.6)
8.3.3 Eléments d'entrée de la conception et du développement
Conserver les types spécifiques de produits et services de la conception et du
8.3.3 Déterminer les exigences essentielles développement
Liste exhaustive
En prenant en compte les exigences de performance
8.3.3.a Déterminer les exigences fonctionnelles Liste exhaustive
8.3.3.b Clarifier les élements d'entrée En prenant en compte les informations d'activités similaires
8.3.3.c Clarifier les élements d'entrée En prenant en compte les exigences légales et réglementaires
8.3.3.d Clarifier les élements d'entrée En prenant en compte la culture d'entreprise, les règles de l'art internes
En prenant en compte les conséquences possibles d'une défaillance du produit ou
8.3.3.e Clarifier les élements d'entrée service (risque de ne pas satisfaire un élément de sortie. Outil à utiliser -->
AMDEC)
8.3.3 Vérifier que les éléments d'entrée sont complets et non ambigus Afin de réaliser un processus de conception et de développement approprié
8.3.3 Résoudre les conflits potentiels entre les éléments d'entrée Afin d'obtenir des éléménnts d'entrée complet et non ambigus
Conserver des informations documentées sur les éléments d'entrée de la
8.3.3 conception et du développement (7.5)
8.3.4 Maitrise de la conception et du développement
8.3.4.a Définir clairement les résultats attendus Performance concernant les processus, produits et services
Problèmes, situation par rapport au planning
8.3.4.b Mener des revues comme planifié (8.3.2)
8.3.4.c Vérifier que les éléments de sortie satisfont au exigences d'entrée (8.3.5)
Pour s'assurer que les exigences d'application spécifiée ou l'usage prévu sont sont
8.3.4.d Valider les produits et services respectées
8.3.4.e Entreprendre les actions suite aux problèmes identifiés Pendant les revues, les vérifications et validations
8.3.4.f S'assurer que les informations documentées sont conservées (7.5) (8.3.3) (8.3.5) (8.3.6)
8.3.5 Eléments de sortie de la conception et du développement
8.3.5.a S'assurer que les éléments de sortie satisfont aux exigences d'entrée (8.3.3)
S'assurer que les éléments de sortie sont en adéquation avec les processus
8.3.5.b ultérieurs Concernant les produits et services

S'assurer que les éléments de sortie incluent des exigences de surveillance et de

8.3.5.c mesure Y compris les critères d'acceptation
8.3.5.d S'assurer que les élements de sortie sont adaptés à l'usage prévu Utilisation appropriée ou prévue par le client en toute sécurité
8.3.5 Conserver les informations documentées sur les éléments de sortie (7.5)
8.3.6 Modification de la conception et du développement
Afin de s'assurer que les modifications n'ont pas d'impact sur le respect des
8.3.6 Identifier, passer en revue et maîtriser les modifications exigences
8.3.6.a Conserver les informations documentées sur les modifications (7.5)
8.3.6.b Conserver les informations documentées sur les résultats des revues (7.5)
8.3.6.c Conserver les informations documentées sur l'autorisation des modifcations (7.5)
Afin de prévenir les impacts négatifs
8.3.6.d Conserver les informations documentées sur les actions (7.5)
8.4 Prestataires externes
8.4.1 Généralités
S'assurer que la fourniture des prestataires externes respecte les exigences "Vous pouvez externaliser l'activité, mais vous ne pouvez pas externaliser le
8.4.1 spécifiées risque"
Appliquer les exigences pour la maîtrise des produits et services fournis par les
8.4.1.a perstataires externes Quand les produits et services sont intégrés en interne

Quand les produits et services sont directement fournis aux clients par les
8.4.1.b Appliquer les exigences pour la maîtrise des produits et services prestataires externes pour le compte de l'entreprise
Appliquer les exigences pour la maîtrise d'un processus réalisé par un prestataire
8.4.1.c externe Quand une décision a été prise pour externaliser le processus

Etablir et appliquer des critères d'évaluation et de sélection des prestataires

8.4.1 externes et surveiller leur performance Y compris la réévaluation régulière

Conserver les informations documentées sur les résultats des évaluations et de la

8.4.1 surveillance (7.5)
8.4.2 Type et étendue de la maîtrise
S'assurer du niveau de maîtrise des prestataires externe sur la satisfactions aux Afin que la fourniture des prestataires externes n'influence pas sur la conformité
8.4.2 exigences des produits et services liés au client
En conformité avec le SMQ du prestataire externe
8.4.2.a S'assurer que les processus du prestataire externe sont maîtrisés Tout processus externalisé entre dans le domaine d'application du SMQ

Définir comment maîtriser le prestataire externe et les éléments de sortie de son Le niveau de maîtrise (ou d'influence) d'un prestataire externe est un domaine
8.4.2.b processus parfois très délicat
Rester attentif et bienveillant
Prendre en compte l'impact potentiel des éléments de sortie du prestataire Sur le respect des exigences des produits et services livrés au client et sur les
8.4.2.c.1 externe exigences légales et réglementaires
8.4.2.c.2 Prendre en compte la maîtrise du prestataire externe Et l'efficacité de cette maîtrise
Vérification et autres activités nécessaires afin de s'assurer que la fourniture des
8.4.2.d Définir comment maîtriser les éléments de sortie du processus externalisé prestataires externes n'influe pas sur la conformité des produits et services livrés
au client
8.4.3 Informations à l'attention des prestataires externes
8.4.3 Vérifier l'adéquation des exigences Et seulement après les communiquer au prestataire externe
8.4.3.a Communiquer aux prestataires externes les exigences applicables Concernant les processus, produits et services à fournir
8.4.3.b.1 Communiquer aux prestataires externes les exigences applicables Concernant l'approbation des produits et services
8.4.3.b.2 Communiquer aux prestataires externes les exigences applicables Concernant l'approbation des méthodes, processus et équipements
8.4.3.b.3 Communiquer aux prestataires externes les exigences applicables Concernant l'approbation de la libération des produits et services
8.4.3.c Communiquer aux prestataires externes les exigences applicables Concernant les compétences (y compris les qualifications requises)
8.4.3.d Communiquer aux prestataires externes les exigences applicables Concernant les relations avec le prestataire externe et l'entreprise
8.4.3.e Communiquer aux prestataires externes les exigences applicables Concernant la maîtrise et la surveillance de la performance du prestataire externe

Concernant les activités de vérification ou de validation que l'entreprise ou son

8.4.3.f Communiquer aux prestataires externes les exigences applicables client veulent réaliser dans les locaux du prestataire externe
8.5 Production et prestation de service
8.5.1 Maîtrise de la production et de la prestation de service
8.5.1 Appliquer des conditions maîtrisées de production et de prestation de service Y compris la livraison et les activités après livraison
Sauvegarder des informations documentées des spécifications des produits et
8.5.1.a.1 services et des activités attendues (7.5)

(7.5)
8.5.1.a.2 Sauvegarder des informations documentées des résultats attendus "Une maîtrise de la qualité qui ne montre pas de résultats n'est aucune maîtrise"

8.5.1.b Inclure dans les conditions maîtrisées les ressources d'inspection (7.1.5)
Afin de vérifier aux étapes appropriées que les éléments de sortie des processus
8.5.1.c Inclure dans les conditions maîtrisées les activités d'inspection satisfont les critères

8.5.1.d Inclure dans des conditions maîtrisées la validation de l'aptitude d'un processus (7.1.3) et (7.1.4)

Y compris la qualification nécessaire

8.5.1.e Inclure dans les conditions maîtrisées les compétences du personnel (7.2)
Inclure dans les conditions maîtrisées la validation de l'aptitude d'un processus à Seulement dans le cas quand les éléments de sortie ne peuvent pas être vérifiés à
8.5.1.f obtenir les résultats attendus posteriori
8.5.1.g Inclure dans les conditions maîtriser les actions à prévenir et l'erreur humaine Utiliser des outils comme le poka-yoké
Inclure dans les conditions maîtrisées les activités de libération, de livraison et de
8.5.1.h service après livraison (8.6) et (8.5.5)
8.5.2 Identification et traçabilité
Utiliser des moyens appropriés pour maitriser l'identification unique des éléments Afin d'assurer la conformité des produits et services quand cela est nécessaire
8.5.2 de sortie des processus (8.5.1)
Afin d'identifier l'état des éléments de sortie des processus
8.5.2 Inspecter les processus tout au long de la production et de la prestation de service (8.2.2)
8.5.2 Maîtriser la traçabilité des éléments de sortie des processus Quand la traçabilité est une exigence, l'identification unique est utlisée
(7.5)
8.5.2 Conserver les informations documentées sur la traçabilité Quand la traçabilité est une exigence, l'identification unique des éléments de
sortie est utilisée
8.5.3 Propriétés des clients ou des prestataires externes
8.5.3 Respecter la propriété du client ou du prestataire externe Lors de son utlisation ou de sa protection
Identifier, vérifier, protéger, surveiller et sauvegarder la propriété du client ou du
8.5.3 prestataire externe Quand elle utilisée ou incorporées avec des étiquettes à jour

Notifier le client ou le prestataire externe quand sa propriété a été endommagée

8.5.3 ou perdue et conserver des informations documentées sur la situation (7.5)

8.5.4 Préservation
Préserver les éléments de sortie des processus tout au long des activités de Quelques exemples de méthodes de préservation: identification,
8.5.4 production et de prestation de service conditionnement, manutention, stockage, transport, protection
8.5.5 Activités après livraison
Exemples d'activités après livraison: échange de produit neuf, maintenance,
8.5.5 Satisfaire aux exigences relatives aux activités après livraison recyclage, élimination finale
8.5.5.a Prendre en compte les exigences légales et réglementaires (4.2)
Ce sont les conséquences des risques potentiels
8.5.5.b Prendre en compte les impacts négatifs liés aux produits et services (8.7)
Prendre en compte la nature, l'utilisation prévue et le cycle de vie des produits et
8.5.5.c services Quand l'étendue des activités après livraison est clarifiée

Et surtout des clients

8.5.5.d Prendre en compte les exigences des parties intéréressées (8.2.2)

Des parties intéressées, quand l'étendue des activités après livraison est clarifiée
8.5.5.e Prendre en compte les retours d'information (8.2.1)

8.5.6 Maîtrise des modifications

8.5.6
8.5.6 Conserver les informations documentées sur les modifications non planifiées
4. Contexte
4.1. L'entreprise et son contexte

Comprendre tout ce qui peut influencer sur la finalité et l'orientation stratégique

de l'entreprise (culture d'entreprise, innovation, orientation stratégique,
4.1. Déterminer les enjeux externes et internes compétition, marché, obligations, temps de travail, conditions de travail
6.1

4.2. Parties intéressées

En plus des travailleurs
4.2.a Détrerminer les parties intéressées "Tout ce qui est pertinent pour le SMSST
4.2.b Déterminer les besoins et les attentes Des travailleurs et autres parties intéressées
4.2.c Déterminer les exigences légales Des besoins et attentes actuelles ou potentielles
4.3. Domaine d'application
4.3. Déterminer le domaine d'application du SMSST Limites administratives et applicabilité
"Identifier les dangers, c'est diminuer les risques"
4.3.a Prendre en considération les enjeux externes et internes 4.1
Lors des modifications des processus, des produits, des exigences, des
4.3.b Prendre en considération les exigences des parties intéressés infrastructures
4.2
"Le risque zéro n'existe pas"
4.3.c Prendre en considération les activités professionnelles Activités actuelles ou planifiées
4.3. Inclure toutes les activités sous l'influence de l'entreprise Produits et services qui peuvent avoir un impact sur le SMSST
4.3. Conserver le domaine d'application comme information documentée 7.5.1
4.4. Système de management de la SST
"Si vous ne pouvez pas décrire ce que vous faites en tant que processus, vous ne
4.4. Etablir, appliquer, tenir à jour et améliorer en continu le SMSST savez pas ce que vous faites" y compris les processus nécessaires et leurs
intéractions.
5. Leadership
5.1. Leadership et engagement
"Un escalier se balaie en commençant par le haut"
Assumer l'entière responsabilité et l'obligation de rendre des comptes de Faire preuve de leadership.
5.1.a prévention Prévention des traumatismes et pathologies au travail
Mise à disposition du lieu de travail et d'activités sûrs et sains

Faire preuve de leadership

5.1.b S'assurer que la politique et que les objectifs SST sont établis Politique et objectifs entièrement compatibles avec l'orientation stratégique de
l'entreprise
5.1.c S'assurer que les exigences du SMSST sont intégrées aux processus métiers Faire preuve de leadership (4.4)
Faire preuve de leadership
5.1.d S'assurer que les ressources nécessaires au SMSST sont disponibles Ressources pour établir, appliquer, tenir à jour et améliorer le SMSST
Faire preuve de leadership
5.1.e Communiquer sur l'importance d'un SMSST efficace Respecter les exigences du SMSST
Faire preuve de leadership
5.1.f S'assurer que le SSMSST atteint les résultats attendus Engagement, réactivité et soutien actif de la direction
Afin de contribuer à la performance du SMSST
5.1.g Orienter et soutenir les personnes Faire preuve de leadership
"Les employés d'abord, les clients ensuite"
5.1.h Promouvoir l'amélioration continue Faire preuve de leadership (10)
5.1.i Soutenir les autres rôles managériaux pertinents Afin qu'ils puissent faire preuve de leadership dans leurs domaines respectifs
Faire preuve de leadership en développant la culture SST afin de favoriser les
5.1.j Promouvoir la culture SST résultats attendus du SMSST
Lors des signalements sur les incidents, dangers, risques et opportunités
5.1.k Protéger les travailleurs de représailles Faire preuve de leadership
Etablir et appliquer un processus pour la consultation et la participation des Faire preuve de leadership
5.1.l travailleurs 5.4
5.1.m Soutenir l'établissement et le fonctionnement des comités SST Faire preuve de leadership
5.2. Politique SST
En établissant, appliquant et tenant à jour la politique SST pour la prévention des
traumatismes et pathologies au travail, les conditions de travail sont appropriées à
5.2.a S'engager à procurer des conditions de travail sûres et saines la finalité, la taille et le contexte de l'entreprise ainsi qu'aux risques et
opportunités SST spécifiques
5.2.b Fournir un cadre pour l'établissement des objectifs SST 6.2
5.2.c S'engager à respecter les exigences légales Et autres exigences auxquelles l'entrepise s'est engagée (6.1.3)
5.2.d S'engager à éliminer les dangers Et réduire les risques professionnels (8.1.2)
5.2.e S'engager à améliorer en continue le SMSST 10
5.2.f S'engager à consulter les travailleurs Et solliciter la participation des travailleurs (ou leurs représentants) (5.4)
5.2. Conserver la politique SST comme information documentée Et la tenir disponible (7.5.1)
5.2 Communiquer la politique SST A tous les niveaux de l'entreprise
5.2 Tenir la politique SST disponible aux parties intéressées Le cas échéant
5.2 S'assurer que la politique SST est pertinente et appropriée En l'examinant périodiquement
5.3. Rôles, responsabilités et autorités
Et communiquées à tous les niveaux de l'entreprise
5.3 S'assurer que les responsabilités et autorités du SMSST sont attribuées "La responsabilité ne peut pas être partagée"
5.3 Tenir à jour les responsabilités et autorités comme information documentée 7.5.a
Assumer par les travailleurs la responsabilité des élements du SMSST dont ils ont A tous les niveaux de l'entreprise. Ne pas oublier qu'en fin de compte la direction
5.3 la charge est entièrement responsable (5.1.a)
5.3.a S'assurer que le SMSST respecte les exigences de la norme En attribuant la responsabilité et l'autorité nominativement
5.3.b Présenter les rapports sur la performance du SMSST A la direction, de manière régulière
5.4. Consulation et participation des travailleurs
A tous les niveaux de l'entreprise
Etablir, appliquer, tenir à jour un processu pour la consulation et la participation Objectif: développer, planifier, appliquer, évaluer la performance et les les actions
5.4 des travailleurs pour améliorer le SMSST
10.3

5.4.a Fournir les méthodes, le temps, la formation et les ressources nécessaires Pour la consulation et la participation des travailleurs ou de leurs représentants
5.4.b Fournir à temps des infomrations claires, compréhensibles et pertinentes Surle SMSST
Et réduire les obstacles qui ne peuvent être supprimés
5.4.c Déterminer et supprimer les obstacles et la participation des travailleurs Ex: ne pas répondre aux suggestions du personnel, barrière de langue ou de
langage, menaces ou représailles
En déterminant les besoins et attentes des parties intéressées
5.4.d.1 Souligner la consultation des travailleurs non cadres 4.2
En établissant la politique SST
5.4.d.2 Souligner la consultation des travailleurs non cadres 5.2
En attribuant les rôles, responsabilités et autorités
5.4.d.3 Souligner la consultation des travailleurs non cadres 5.3
En déterminant comment appliquer et respecter les exigences légales
5.4.d.4 Souligner la consultation des travailleurs non cadres 6.1.3
En établissant des objectifs SST
5.4.d.5 Souligner la consultation des travailleurs non cadres 6.2

En déterminant les mesures de prévention concernant les prestataires externes

5.4.d.6 Souligner la consultation des travailleurs non cadres 8.1.4

En déterminant ce qu'il est nécessaire de surveiller, mesurer et évaluer

5.4.d.7 Souligner la consultation des travailleurs non cadres 9.1
En planifiant, appliquant et tenant à jour le programme d'audit
5.4.d.8 Souligner la consultation des travailleurs non cadres 9.2.1
En assurant l'amélioration continue
5.4.d.9 Souligner la consultation des travailleurs non cadres 10.3
5.4.e.1 Souligner la participation des travailleurs non cadres En déterminant les méthodes de consultation et de participation
En indentifiant les dangers et en évaluant les risques et opportunités
5.4.e.2 Souligner la participation des travailleurs non cadres 6.1.1 et 6.1.2

En déterminant les actions pour éliminer les dangers et réduire les risques SST
5.4.e.3 Souligner la participation des travailleurs non cadres 6.4.1

En déterminant les exigences en termes de compétences, des besoins de

5.4.e.4 Souligner la participation des travailleurs non cadres formation, des formations et en évaluation des formations
7.2
En déterminant ce qu'il est nécessaire de communiquer et comment le faire
5.4.e.5 Souligner la participation des travailleurs non cadres 7.4

En déterminant les mesures de prévention, leur application et utilisation effective

5.4.e.6 Souligner la participation des travailleurs non cadres 8.1

En enquêtant sur les incidents, NC et en déterminant les actions correctives

5.4.e.7 Souligner la participation des travailleurs non cadres 10.2
6. Planification
6.1. Actions face aux risques et opportunités
6.1.1 Généralités

Afin de s'assurer que le SMSST peut atteindre les résultats prévus

4.1 --> enjeux
4.2 --> exigences
6.1.1.a Déterminer les risques et opportunités 4.3 --> domaine d'application
Un état des lieux est toujours utile avant la planification
"Toute décision comporte un risque"

Afin d'anticiper ou de réduire les effets indésirables comme traumatismes et

6.1.1.b Déterminer les risques et opportunités pathologies
Afin de s'inscrire dans la démarche d'amélioration continue
6.1.1.c Déterminer les risques et opportunités 10
Lors de la détermination des risques et opportunités du SMSST et des résultats
6.1.1 Prendre en compte les dangers escomptés auxquels il faut répondre
6.1.2.1
Lors de la détermination des risques et opportunités du SMSST et des résultats
6.1.1 Prendre en compte les risques professionnels et les autres risques escomptés auxquels il faut répondre
6.1.2.2
Lors de la détermination des risques et opportunités du SMSST et des résultats
6.1.1 Prendre en compte les opportunités SST et autres opportunités escomptés auxquels il faut répondre
6.1.2.3

6.1.1 Prendre en compte les exigences légales et autres exigences
Déterminer et évaluer les risques et opportunités pour atteindre les résultats
6.1.1 prévus du SMSST
6.1.1 Evaluer les risques et opportunités avant d'appliquer les modifications
6.1.1 Tenir à jour une information documentée sur les risques et opportunités
6.1.2 Objectifs SST
6.1.2.1 Identification des dangers
6.1.2.1 Etablir, appliquer et tenir à jour un processus d'indentification des dangers
Prendre en compte dans le processus, l'organisation du travail, les facteurs
6.1.2.1.a sociaux, le leadership et la culture d'entreprise
Prendre en compte dans le processus les activités et situations habituelles,
6.1.2.1.b.1 inhabituelles et les dangers
Prendre en compte dans le processus les activités et situations habituelles,
6.1.2.1.b.2 inhabituelles et les dangers
Prendre en compte dans le processus les activités et situations habituelles,
6.1.2.1.b.3 inhabituelles et les dangers
Prendre en compte dans le processus les activités et situations habituelles,
6.1.2.1.b.4 inhabituelles et les dangers
6.1.2.1.c Prendre en compte dans les processus, les incidents du passé
6.1.2.1.d Prendre en compte dans les processus les situations d'urgence potentielles
Et leurs activités
6.1.2.1.e.1 Prendre en compte dans les processus les personnes ayant accès au lieu de travail Personnes comme travailleurs et prestataires externes
Visiteurs
6.1.2.1.e.2 Prendre en compte dans processus les personnes à proximité du lieu de travail
6.1.2.1.e.3 Prendre en compte dans les processus les travailleurs sur un autre lieu de travail
6.1.2.1.f.1 Prendre en compte dans les processus d'autres aspects
6.1.2.1.f.2 Prendre en compte dans les processus d'autres aspects
Prendre en compte dans les processus d'autres aspects non sous l'autorité de
6.1.2.1.f.3 l'entreprise
6.1.2.1.g Prendre en compte dans l'entreprise les modifications actuelles ou envisagées
6.1.2.1.h Prendre en compte dans le processus l'évolution des connaissances sur les dangers Et les informations liées
6.1.2.2. Evaluation des risques professionnels et ceux liés au SMSST
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour évaluer les risques
6.1.2.2.a professionnels
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour déterminer et évaluer les
6.1.2.2.b autres risques
6.1.2.2 Déterminer les méthodes et critères d'évaluation des risques professionnels
Tenir à jour et conserver des informations documentées sur les méthodes et
6.1.2.2 crières d'évaluation
6.1.2.3. Evaluation et opportunités SST et ceux liés au SMSST
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour évaluer les opportunités
6.1.2.3.a.1 d'amélioration de la performance du SMSST et les modifications planifiées
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour évaluer les opportunités
6.1.2.3.a.2 d'amélioration de la performance du SMSST et les modifications planifiées
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour évaluer les opportunités
6.1.2.3.b d'améliration du SMSST
6.1.3 Détermination des exigences légales
Lors de la détermination des risques et opportunités du SMSST et des résultats
escomptés auxquels il faut répondre
6.1.3
Lors de modifications de l'entreprise, des processus ou du SMSST
Lors de modifications planifiées, permanentes ou temporaires
8.1.3
Y compris sur les processus et actions pour faire face aux risques et opportunités
6.1.2 à 6.1.4 - 7.5.1
Processus dynamique et proactif
Identifier les dangers, les sources et les situations
"Identifier les dangers c'est diminuer les risques"
Identifier, hiérarchiser, réduire ou supprimer les risques professionnels
Facteurs sociaux comme la charge de travail, les heures de travail, la maltraitance,
le harcèlement et l'intimidation
Dangers liés aux infrastructures, aux équipements, aux matériaux, aux substances
et aux conditions physiques du lieu de travail
Dangers liés à la conception, à la recherche, le développement, les essais, la
production, l'assemblage, la construction, la prestation de service, la maintenance
et l'élimination du produit ou du service
Dangers liés aux facteurs humains
Dangers liés à la manière dont le travail est réalisé
Y compris les situations d'urgence et leurs causes
Les incidents peuvent êtres internes ou externes par rapport à l'entreprise
8.2
Qui peuvent être affectés par les activités de l'entreprise
Non sous l'autorité directe de l'entreprise
Comme la conception des lieux de travail, des processus, des installations, des
machines, des équipements, des procédures de travail, de l'organisation du
travail, y compris leur adaptation aux besoins et capacités des travailleurs
impliqués
Comme des situations à proximité du lieu de travail causées par des activités sous
l'autorité de l'entreprise
Comme des situations à proximité du lieu de travail pouvant causer des
traumatismes et pathologies chez les travailleurs sur le lieu de travail
Comme modification sur l'organisation, les opérations, les processus, activités et le
SMSST
8.1.3
Par rapport aux dangers identifés
En tenant compte de l'efficacité des mesures existantes de prévention et de
protection
Par rapport à l'établissement, l'application, le fonctionnement et la tenue à jour
du SMSST
Par rapport au domaine d'application, leur nature, le calendrier
En s'assurant que les méthodes, critères sont proactifs et appliqués
systématiquement
7.5.1
En prenant en compte les opportunités d'adapter le travail, son organisation et
son environnement aux travailleurs.
Les modifications relatives à l'entreprise, la politique, les processus ou les activités
En prenant en compte les opportunités d'éliminer les dangers et de réduire les
risques SST
10
 Exigences applicables aux dangers, aux risques professionnels et au SMSST
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour déterminer et accéder aux Un engagement volontaire que l'entreprise souscrit auprès des parties intéressées
6.1.3.a exgicences légales actualisées devient une exigence interne
"Nul n'est censé ignoré la loi"
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour déterminer comment ces Et les informations qu'il est nécessaire de communiquer
6.1.3.b exigences légales s'appliquent à l'entreprise 7.4
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour prendre en compte les Lors de l'établissement, l'application, la tenue à jour et l'amélioration continue du
6.1.3.c exigences légales SSMST

6.1.3 Tenir à jour et conserver des informations documentées sur ses exigences légales 7.5.1

En tenant compte de toute modification

6.1.3 S'assurer que les exigences légales sont mises à jour 8.1.3
6.1.4 Planification des actions
6.1.4.a.1 Planifier les actions pour faire face aux risques et opportunités 6.1.2.2 et 6.1.2.3
6.1.4.a.2 Planifier les actions pour répondre aux exigences légales 6.1.3
6.1.4.a.3 Planifier les actions pour anticiper et faire face aux situations d'urgence 8.2
6.1.4.b.1 Planifier comment intégrer et appliquer mes actions dans les processus du SMSST Et dans les processus métiers

6.1.4.b.2 Planifier comment évaluer l'efficacité de ses actions Efficacité: capacité de réalisation des activités planifiées avec le minimum d'efforts

Prendre en compte la hiérarchie des mesures de prévention lors de la planification Y compris les éléments de sortie du SMSST
6.1.4 des actions 8.1.2
6.1.4 Prendre en considération les bonnes pratiques, les options technologiques Et les exigences financières, opérationnelles et économiques
6.2 Objectifs SST et planification
6.2.1 Objectifs SST
Au niveaux concernés, le but étant de tenir à jour et d'améliorer la performance
6.2.1 Etablir les objectifs SST du SMSST
10.3
6.2.1.a Choisir des objectifs cohérents avec la politique SST 5.2
6.2.1.b Utiliser des objectifs mesurables Ou capables d'évaluer la performance
6.2.1.c.1 Prendre en compte les exigences applicables 6.1.3
Des risques et opportunités
6.2.1.c.2 Prendre en compte les résultats des évaluations 6.1.2.2 et 6.1.2.3
Avec les travailleurs ou leurs représentants
6.2.1.c.3 Prendre en compte les résultats de consultation 5.4
6.2.1.d Surveiller les objectifs De manière appropriée et régulièrement
6.2.1.e Communiquer sur les objectifs 7.4
6.2.1.f Tenir à jour les objectifs Quand cela est approprié
6.2.2. Planification pour atteindre les objectifs
6.2.2.a Déterminer ce qui sera fait Lors de la planification de la façon d'atteindre les objectifs SST
6.2.2.b Déterminer les ressources nécessaires Lors de la planification de la façon d'atteindre les objectifs SST
6.2.2.c Déterminer qui sera responsable Lors de la planification de la façon d'atteindre les objectifs SST
6.2.2.d Déterminer le calendrier de la planification Lors de la planification de la façon d'atteindre les objectifs SST
6.2.2.e Déterminer comment les résultats sont évalués Y compris les indicateurs de surveillance
6.2.2.f Déterminer comment intégrer les actions dans les processus métiers Afin d'atteindre les objectifs SST
Et les plans d'actions pour les atteindre
6.2.2 Tenir à jour et conserver des informations documentées sur les objectifs 7.5.1
7. Support
7.1 Ressources
7.1 Déterminer et fournir les ressources nécessaires Afin d'établir, d'appliquer, tenir à jour le SMSST
7.2 Compétences
7.2.a Déterminer les compétences nécesaires des travailleurs Travailleurs qui peuvent influencer ou être influencés par la performance SST
S'assurer que les travailleurs sont compétents y compris l'aptitude à identifer les
7.2.b dangers Sur la base d'éducation, de formation initiale et professionnelle et d'expérience
7.2.c Mener des actions pour acquérir et tenir à jour les compétences nécessaires Et évaluer l'efficacité de ces actions
7.2.d Conserver des informations documentées sur les compétences (7.5.1)
7.3 Sensibilisation
7.3.a Sensibiliser les travailleurs à la politique et aux objectifs SST 5.2 et 6.2
Sensibiliser les travailleurs à l'importance de leur condition et à l'efficacité du
7.3.b SMSST Et des effets bénéfiques de la performance améliorée du SMSST

Sensibiliser les travailleurs aux répercussions et aux conséquences du non-respect

7.3.c des exigences du SMSST Ne pas oublier les conséquences potentielles sur les activtiés professionnelles
7.3.d Sensibiliser les travailleurs aux incidents Et aux résultats des enquêtes des incidents
7.3.e Sensibiliser les travailleurs aux dangers et aux risques professionnels Et aussi aux actions menées pour éliminer les dangers et réduire les risques
Face à des situations présentant un danger grave et imminen
7.3.f Sensibiliser les travailleurs aux dispositions de leur droit de retrait Savoir que des pénalités pour les travailleurs ne peuvent être appliqyuées
7.4 Commication
7.4.1 Généralités
Y compris en déterminant sur quel sujet communiquer
7.4.1.a Etablir, appliquer et tenir à jour un processus de communication "Les bonnes nouvelles marchent et les mauaises nouvelles courent"
7.4.1.b Etablir, appliquer et tenir à jour un processus de communication Y compris en déterminant quand communiquer
 Y compris en déterminant avec qui communiquer aux différents niveaux de
7.4.1.c.1 Etablir, appliquer et tenir à jour un processus de communication l'entreprise
Y compris en déterminant avec qui commiquer
7.4.1.c.2 Etablir, appliquer et tenir à jour un processus de communication Prestataires externes et visiteurs
Y compris en déterminant avec qui communiquer
7.4.1.c.3 Etablir, appliquer et tenir à jour un processus de communication Autres parties intéressées
7.4.1.d Etablir, appliquer et tenir à jour un processus de communication Y compris en déterminant comment communiquer
Prendre en compte les aspects relatifs à la diversité lors de l'analyse des besoins
7.4.1 en communication Comme sexe, langue, culture, degré d'alphabétisation, handicap
7.4.1 S'assurer que l'opinion des parties intéressées externes est prise en compte Opinions relatives au SMSST
7.4.1 Prendre en compte ses exigences légales Lors de l'établissement du processus de communication
S'assurer que les informations à communiquer sont cohérentes et fiables par
7.4.1 rapport au SMSST Lors de l'établissement du processus de communication
7.4.1 Répondre aux communications pertinentes Concernant le SMSST
Selon le cas
7.4.1 Conserver des informations documentées pertinentes sur sa communication (7.5.1)
7.4.2 Communication interne
7.4.2.a Communiquer en interne les informations pertinentes du SMSST Aux différents niveaux de l'entrepise, y compris les modifications adoptées
S'assurer que le processus de communication permet aux travailleurs de
7.4.2.b contribuer à l'amélioration continue 10
7.4.3 Communication externe
Comme établi par le processus de communication et en tenant compte des
7.4.3 Communiquer en externe les informations pertinentes du SMSST exigences légales
7.5 Informations documentées
7.5.1 Généralités

Tenir à jour des informations documentées --> procédures

- Responsabilités et autorités du SMSST (5.3)
- Risques et opportunités SST (6.1.1)
- Méthodes et critères d'évaluation des risques (6.1.2.2)
- Exigences légales (6.1.3)
- Objectifs et plan d'action SST (6.2.2)
- Maîtrise des pocessus (8.1.1)
- Situations d'urgence (8.2)
- Amélioration continue (10.3)
Conserver des informations documentées --> enregistrement
- Domaine d'applicatin (4.3)
- Politique SST (5.2)
7.5.1.a Inclure dans le SMSST les informations documentées exigées par la norme - Méthodes et critères d'évaluation des risques (6.1.2.2)
- Exigences légales (6.1.3)
- Objectifs et plans d'actions SST (6.2.2)
- Compétences des travailleurs (7.2)
- Communication (7.4.1)
- D'origine externe (7.5.3)
- Maîtrise des processus (8.1.1)
- Situations d'urgence (8.2)
- Surveillance, mersure, analyse, évaluation et équipements (9.1.1)
- Evaluation de la conformité (9.1.2)
- Programme d'audit et résulats d'audit (9.2.2)
- Décisions de la revue de direction (9.3)
- Indicents et non-conformité (10.2)
- Amélioration continue (10.3)

Ces informations documentées sont spécifiques par rapport à la taille de

l'entreprise, au domaine d'activité, à la complexité des processus, aux produits et
services, à l'obligation de respecter les exigences légales, à la compétence des
travailleurs
Processus du SMSST:
- Consulter les travailleurs (5.4)
- Identifier les dangers (6.1.2.1)
- Evaluer les risques (6.1.2.2)
- Evaluer les opportunités (6.1.2.3)
7.5.1.b Inclure dans le SMSST les informations documentées jugées nécessaires à - Identifier les exigences légales (6.2.3)
l'efficacité du SMSST - Communiquer (7.4.1)
- Réaliser la revue de processus (8.1.1)
- Eliminer les dangers et réduire les risques professionnels (8.1.2)
- Piloter les changements (8.1.3)
- Acquérir les produits et services (8.1.4.1)
- Anticiper les situations d'urgence (8.2)
- Inspecter, analyser et évaluer (9.1.1)
- Evaluer la conformité (9.1.2)
- Enquêter sur un incident (10.2)
- Maîtriser les NC (10.2)

7.5.2 Création et mise à jour des informations documentées

 Lors de leur création et mise à jour
7.5.2.a Indentifier et décrire les informations documentées de façon appropriée Comme titre, auteur, date, codification
S'assurer que le format et le support des informations documentées sont Exemples de formats: langue, version du logiciel et des graphiques
7.5.2.b appropriées Exemples de support: papier, électronique
7.5.2.c Passer en revue et valider les informations documentées de façon appropriée Afin de déterminier la pertinence et l'adéquation
7.5.3 Maîtrise des informations documentées
Maîtriser les informations documentées pour qu'elles soient disponibles et Quand nécessaire à l'endroit voulu
7.5.3.a conviennent à l'utilisation Selon les exigences du SMSST et de la norme
Maîtriser les informations documentées pour qu'elles soient convenablement
7.5.3.b protégées Comme perte de confidentialité, utilisation inappropriée ou perte d'intégrité

7.5.3 Appliquer des activités de distribution, d'accès, de récupération et d'utilisation Afin de maîtriser les informations documentées
7.5.3 Appliquer des activités de stockage et de protection Y compris la praservation de la lisibilité
7.5.3 Appliquer des activités de maîtrise des modifications Comme la maîtrise des versions
En déterminant pour chaque information documentée le délai de conservation et
7.5.3 Appliquer des activités de conservation et d'élimination la manière d'élimination
Informations documentées jugées nécessaires à la planification et au
7.5.3 Identifier et maîtriser les informations documentées d'origine externe fonctionnement du SMSST
8. Réalisation
8.1 Planification et maîtrise opérationnelle
8.1.1 Généralités
Planifier, appliquer, maîtriser et tenir à jour des processus nécessaires pour En établissant ces critères pour des processus et en réalisant des actions
8.1.1.a respecter les exigences du SMSST déterminées dans l'article (6)
Planifier, appliquer, maîtriser et tenir à jour des processus nécessaires pour
8.1.1.b respecter les exigences du SMSST En maîtrisant ces processus conformément aux critères

Planifier, appliquer, maîtriser et tenir à jour des processus nécessaires pour En tentant à jour et en conservant des informations documentées afin de s'assurer
8.1.1.c respecter les exigences du SMSST que les processus sont réalisés comme prévu
(7.5.1)
Planifier, appliquer, maîtriser et tenir à jour des processus nécessaires pour
8.1.1.d respecter les exigences du SMSST En adoptant le travail aux employeurs
8.1.1 Coordonner les parties pertinentes du SMSST avec les autres entreprises Pour les lieux de travail comptant plusieurs employeurs
8.1.2 Elimination des dangers et réduction des risques
En établissant, appliquant et tenant à jour un processus pour l'élimination des
8.1.2.a Eliminer les dangers dangers et la réduction des risques professionnels
Remplacer par des matériéux, processus, opérations ou équipements moins En établissant, appliquant et tenant à jour un processus pour l'élimination des
8.1.2.b dangereux dangers et la réduction des risques professionnels
En établissant, appliquant et tenant à jour un processus pour l'élimination des
8.1.2.c Appliquer des protections collectives ou réorganiser le travail dangers et la réduction des risques professionnels
En établissant, appliquant et tenant à jour un processus pour l'élimination des
8.1.2.d Appliquer des mesures de prévention administratives y compris la formation dangers et la réduction des risques professionnels
En établissant, appliquant et tenant à jour un processus pour l'élimination des
8.1.2.e Utiliser des équipements de protection individuelle adéquats dangers et la réduction des risques professionnels
8.1.3 Pilotage du changement
Etablir un processus pour l'application et la maîtrise des changements temporaires Changements qui peuvent avoir une incidence sur la performance SST
8.1.3.a ou permanents planifiés, y compris pour de nouveaux produits, services et Y compris les lieux et environnements de travail, l'organisation du travail, les
processus ou leurs modifications conditions de travail, les équipements et le personnel
Etablir un processus pour l'application et la maîtrise des changements temporaires
8.1.3.b ou permanents planifiés Y compris relatif aux exigences légales et autres exigences

Etablir un processus pour l'application et la maîtrise des changements temporaires Y compris relatif à l'évolution des informations sur les dangers ou les risques
8.1.3.c ou permanents planifiés professionnels
Etablir un processus pour l'application et la maîtrise des changements temporaires
8.1.3.d ou permanents planifiés Y compris relatif à l'évolution des connaissances et de la technologie
8.1.3 Analyser les conséquences des changements imprévus Et mener des actions pour limiter tout effet négatif
8.1.4 Acquisition
8.4.1.1 Généralités
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus de maîtrise d'acquisition de produits
8.1.4.1 et services Afin de garantir leur conformité par rapport au SMSST
8.1.4.2 Prestataires externes
Afin d'identifier les dangers et d'évaluer et de maîtriser les risques professionnels
8.1.4.2.a Coordonner son processus d'acquisition avec les prestataires externes relatifs aux activités et opérations des prestataires externes pouvant influencer
l'entreprise
Afin d'identifier les dangers et d'évaluer et de maîtriser les risques professionnels
8.1.4.2.b Coordonner son processus d'acquisition avec les prestataires externes relatifs aux activités et opérations de l'entpreprise pouvant influencer les
tavailleurs des prestataires externes
Afin d'identifier les dangers et d'évaluer et maîtriser les risques professionnels
8.1.4.2.c Coordonner son processus d'acquisition avec les prestataires externes relatifs aux activités et opérations des prestataires externes pouvant influencer
d'autres parties intéressées sur le lieu de travail

8.1.4.2 S'assurer que les exigences du SMSST sont respectées par les prestataires externes Et leurs travailleurs

Critères inclus dans le processus lié aux prestataires externes (maîtrise

8.1.4.2 Définir et appliquer les critères SST pour sélectionner les prestataires externes d'acquisition)
(8.1.4.1)
8.1.4.3 Externalisation
8.1.4.3 S'assurer que les fonctions et processus externalisés sont maîtrisés "Les fournisseurs font partis du processus"
8.1.4.3 S'assurer que les dispositions d'externalisation respectent les exigences légales Et qu'elles permettent d'atteindre les résultats attendus du SMSST
8.1.4.3 Définir dans le SMSST le type et le degré de maîtrise à appliquer Concernant les processus externalisés
8.2 Situations d'urgence
(6.1.2.1)
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour la préparation et la réponse En établissant une réponse planifiée aux situations d'urgence y compris
8.2.a aux situations d'urgence potentielles l'administration des 1ers sercours
"Diriger c'est anticiper"
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour la préparation et la réponse
8.2.b aux situations d'urgence potentielles En fournissant des formations sur la réponse planifiée

Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour la préparation et la réponse En réalisant périodiquement des tests et des exercices pour évaluer la capacité
8.2.c aux situations d'urgence potentielles planifiée à répondre

Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour la préparation et la réponse En évaluant la performance et, si nécessaire, la révision de la réponse planifiée, y
8.2.d aux situations d'urgence potentielles compris après un test et surtout après l'apparition d'une situation d'urgence

Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour la préparation et la réponse En communiquant et fournissant des informations pertinentes à tous les
8.2.e aux situations d'urgence potentielles travailleurs sur leur obligation et responsabilité
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour la préparation et la réponse En communiquant et fournissant des informations pertinentes à toutes les parties
8.2.f aux situations d'urgence potentielles intéressées

Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour la préparation et la réponse
8.2.g aux situations d'urgence potentielles
Tenir à jour et conserver des informations documentées sur les processus et sur
8.2 les plans de réponse aux situations d'urgence potentielles
En prenant en compte les besoins et capacités de toutes les parties intéressées
pertinentes et en assurant leur implication dans l'élaboration de la réponse
planifiée
(7.5.1)

9. Performance
9.1 Inspection
9.1.1 Généralités
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour l'insepction, l'analyse et Dans l'inspection (surveillance et mesure)
9.1.1 l'évaluation de la performance Ne pas oublier les équipements de mesure
9.1.1.a.1 Déterminer ce qu'il est nécessaire d'inspecter Y compris le degré de respect des exigences légales
Y compris les activités concernées par les dangers, les risques et les opportunités
9.1.1.a.2 Déterminer ce qu'il est nécessaire d'inspecter identifées
9.1.1.a.3 Déterminer ce qu'il est nécessaire d'inspecter Y compris l'avancement vers l'atteinte des objectifs SST
9.1.1.a.4 Déterminer ce qu'il est nécessaire d'inspecter Y compris l'efficacité des mesures de prévention
9.1.1.b Déterminer les méthodes utilisées Pour l'inspection, l'analyse et l'évaluation de la performance
9.1.1.c Déterminer les critères utilisés Afin d'évaluer la performance SST
Critères à prendre en compte:
9.1.1.d Déterminer quand l'inspection sera réalisée fréquence, échantillonnage, étapes du processus
9.1.1.e Déterminer quand utiliser les résultats de l'inspection Afin de les analyser, évaluer et communiquer
9.1.1 Evaluer la performace SST Et déterminer l'efficacité du SMSST
Et qu'ils soient correctement utilisés et entretenus
9.1.1 S'assurer que les documents d'inspection sont étalonnés ou vérifiés Des exigenes légales peuvent concerner l'étalonnage ou la vérification des
équipements
Comme preuves de résultas d'insepction, d'analyse et d'évaluation de la
9.1.1 Conserver des informations documentées approrpiées performance
(7.5.1)

Sur la maintenance, l'étalonnage ou la vérification des équipements de mesure

9.1.1 Conserver des informations documentées approrpiées (7.5.1)

9.1.2 Evaluation de la conformité

Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour évaluer le respect des "La sécurité n'est jamais un acquisé
9.1.2 exigences légales (6.1.3)
9.1.2.a Déterminer la méthode et la fréquence de l'évaluation Afin d'évaluer la conformité
Et mener des actions si nécessaire
9.1.2.b Evaluer la conformité (10.2)
9.1.2.c Maintenir la connaissance et la compréhension de sa conformité Par rapport au respect des exigences légales
Conserver des informations documentées sur les résultats des évaluations de
9.1.2.d conformité (7.5.1)
9.2 Audit interne
9.2.1 Généralités
Réaliser des audits internes à des intervalles planifiés pour fournir des
9.2.1.a.1 informations permettant de déterminer si le SMSST respecte les exigences de Y compris à la politique et aux objectifs SST
l'entreprise
Réaliser des audits internes à des intervalles planifiés pour fournir des
9.2.1.a.2 informations permettant de déterminer si le SSMST respecte les exigences de la Exigences dans les articles 4 à 10 de la norme
norme

Réaliser des audits internes à des intervalles planifiés afin de fournir des
9.2.1.b informations permettant de déterminer si le SMSST est appliqué effectivement Et de déterminer si le SMSST est tenu à jour

9.2.2 Programme d'audit interne

 Incluant la fréquence, les méthodes, les responsabilités, la consultation, les
exigences de planification etle compte-rendu
9.2.2.a Planifier, établir, appliquer et tenir à jour un programme d'audit interne Toutes ces activités peuvent être décrites dans un guide pour l'application du
programme d'audit
Prendre en considération dans le programme d'audit interne l'importance des Et les résultats des audits précédents
9.2.2.a processus concernés Suivre les recommandations de l'ISO 19011
9.2.2.b Définir les critères d'audit Et le domaine d'application
9.2.2.c Sélectionner les auditeurs Afin de réaliser des audits objectifs et impartiaux
9.2.2.d S'assurer que les résultats des audits sont communiqués aux cadres concernés Et aux travailleurs impliqués et autres parties intéressées

Et améliorer la performance SMSST

9.2.2.e Mener des actions pour remédier aux non-conformités (10)
Et les résultats d'audit
9.2.2.f Conserver les informations documentées sur l'application du programme d'audit (7.5.1)
9.3 Revue de direction
Afin de s'assuer que le SMSST est toujours approprié, adéquat et efficace
9.3 Passer en revue le SMSST à des intervalles planifiés "Aucun système n'est parfait"
Prendre en considération l'avancement des actions décidées au cours de la revue
9.3.a de direction précédente Utiliser le dernier rapport de la revue de direction

Comme les besoins et attentes des parties intéressées

9.3.b.1 Prendre en considération les modifications des enjeux pertinents pour le SMSST (4.2)
Comme les exigences légales
9.3.b.2 Prendre en considération les modifications des enjeux pertinents pour le SMSST (6.1.3)
Comme les risques et opportunités
9.3.b.3 Prendre en considération les modifications des enjeux pertinents pour le SMSST (6.1)
Et d'atteindre les objectifs SST
9.3.c Prendre en considération le degré de réalisation de la politique SST (5.2) et (6.2)
Et les tendances sur les incidents, les NC, les actions correctives et l'amélioration
9.3.d.1 Prendre en considération les informations sur la performance SST continue
(10.2) et (10.3)
Et les tendances sur les résultats de l'inspection
9.3.d.2 Prendre en considération les informations sur la performance SST (9.1)

Et les tendances sur les résultats de l'évaluation du respect des exigences légales
9.3.d.3 Prendre en considération les informations sur la performance SST (6.1.3)

Et les tendances sur les résultats des audits

9.3.d.4 Prendre en considération les informations sur la performance SST (9.2)
Et les tendances sur la consultation et la participation des travailleurs
9.3.d.5 Prendre en considération les informations sur la performance SST (5.4)
Et les tendances sur les risques et opportunités
9.3.d.6 Prendre en considération les informations sur la performance SST (6.1)
9.3.e Prendre en considération l'acquisition des ressources nécessaires Pour tenir à jour le SMSST
Avec toutes les parties intéressées
9.3.f Prendre en considération la communication pertinente (7.4)
9.3.g Prendre en considération les opportunités d'amélioration continue Qu'il faut saisir
Sur l'adéquation, la pertinence, l'efficacité continues du SMSST pour atteindre les
9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction des décisions résultats prévus
Sur les opportunités d'amélioration continue
9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction des décisions (10)
Sur les modifications à apporter au SMSST
9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction des décisions (8.1.3)
Sur les ressources nécessaires
9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction des décisions (7.1)
9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction des décisions Sur les actions éventuelles à réaliser
9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction des décisions Sur l'amélioration de l'intégration du SMSST avec les processus métier
9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de direction des décisions Sur toute implication relative à l'orientation stratégique
9.3 Communiquer les éléments de sortie de la revue de direction aux travailleurs Et aux représentants des travailleurs si ceux-ci existent
9.3 Conserver les informations documentées sur les résultats de la revue de direction (7.5.1)

10. Amélioration
10.1 Généralités
10.1 Déterminer les opportunités d'amélioration (9.1) (9.2) (9.3)
10.2 Mener des actions Afin d'obtenir les résultats prévus du SMSST
10.2 Incidents, NC et actions correctives
Etablir, appliquer et tenir à jour un processus pour déterminer et gérer les
10.2 incidents et les NC
10.2.a.1 Réagir rapidement lorsqu'un incident ou une NC apparaissent
10.2.a.2 Réagir rapidement lorsqu'un incident ou une NC apparaissent
Evaluer la nécessité de mener une action corrective en equêtant sur l'incidant ou
10.2.b.1 en passant en revue la NC

Evaluer la nécessité de mener une action corrective en recherchant et en

10.2.b.2 analysant les causes de l'accident
 Evaluer la nécessité de mener une action corrective en recherchant si des
10.2.b.3 incidents et NC similaires se sont produits
Passer en revue les évaluations existantes des risques SST ou autres risques si
10.2.c approprié
Déterminer et appliquer toutes les actions nécessaires y compris des actions
10.2.d correctives
10.2.e Evaluer les risques SST avant de mener des actions
10.2.f Passer en revue l'efficacité de toute action menée
10.2.g Modifier le SMSST
Mener des actions correctives appropriées aux conséquences réelles ou
10.2 potentielles
Et des résultats de toute action menée et de son efficacité
10.2 Conserver les informations documentées sur la nature des incidents ou des NC

Communiquer ces informations documentées aux travailleurs et à leurs

10.2 représentants Et tout autre partie intéressée
10.3 Amélioration continue
10.3.a Améliorer en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SMSST En améliorant la performance SST
10.3.b Améliorer en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SMSST En promouvant une culture favorable au SMSST
En promouvan la participation des travailleurs dans l'amélioration continue du
10.3.c Améliorer en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SMSST SMSST
En communiquant les résultats de l'amélioration continue aux travailleurs et leurs
10.3.d Améliorer en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SMSST représentants
En tenant à jour et en conservant les informations documentées de l'amélioration
10.3.e Améliorer en continue la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SMSST continue
(7.5.1)