Le cycle PDCA de Deming

Remarque. Toute exigence normalement commence par "L'entreprise doit ...". Pour simplifier nous présentons les exigences
directement en commençant avec le verbe. 

ISO 14001 - Exigences et commentaires

Article,
N° Exigence Commentaires, liens
paragraphe
  4 Contexte Planifier (Plan) 
  4.1 L'entreprise et de son contexte  
1 4.1 Déterminer les enjeux externes et internes Comprendre tout ce qui peut influer sur la
finalité, la performance environnementale et
l'orientation stratégique de l'entreprise
(conditions environnementales, culture
d'entreprise, obligations de conformité,
activités, produits, services). Comment
l'entreprise peut affecter son environnement
2 4.1 Inclure les conditions environnementales Tous les enjeux qui peuvent influencer ou être
influencés par l'entreprise. Certains enjeux
peuvent changer rapidement, donc rester
vigilant
  4.2 Besoins et attentes des parties intéressées
3 4.2 a Déterminer les parties intéressées "Il n'y a qu'une seule définition valable de la
finalité de l'entreprise : créer un client. Peter
Drucker". Connaître du point de vue
environnemental toutes les parties intéressées
est un prérequis
4 4.2 b Déterminer les besoins et attentes des parties Ce sont les exigences qui nous aident à
intéressées comprendre quelles obligations de conformité
prendre en compte. Cf. § 6.1.3
5 4.2 c Déterminer les exigences obligatoires Avant d'accepter une commande
Domaine d'application du système de management
  4.3  
environnemental
6 4.3 Déterminer le domaine d'application du SME Périmètre géographique et organisationnel du
SME
7 4.3 a Prendre en considération les enjeux externes et Cf. § 4.1
internes
8 4.3 b Prendre en considération les obligations de Cf. § 4.2
8 .3 b e d e e co s dé at o es ob gat o s de C . §  .
conformité
9 4.3 c Prendre en considération les unités, fonctions et Y compris les filiales quand l'entreprise décide
limites physiques de les inclure dans le SME
10 4.3 d Prendre en considération les activités, produits et Et le niveau de maîtrise et d'influence y
services compris le cycle de vie
11 4.3 e Prendre en considération l'autorité, la maîtrise et Rester réaliste
l'influence de l'entreprise
12 4.3 Inclure dans le SME le domaine d'application, les Cf. 6.1.2
activités, produits et services
13 4.3 Tenir à jour une information documentée sur le Cf. § 7.5. Le domaine d'application est
domaine d'application disponible aux parties intéressées
  4.4 Système de management environnemental
14 4.4 Établir, mettre en place, tenir à jour et améliorer le Intégrer les exigences du SME dans les
SME fonctions de l'entreprise, les processus et leurs
interactions
15 4.4 Prendre en considération le contexte de l'entreprise Intégrer les enjeux liés au contexte de
l'entreprise. Cf. §§ 4.1 et 4.2
Planifier (Plan)  , Dérouler (Do) , Comparer
  5 Leadership
(Check), Agir (Act) 
  5.1  Engagement de la direction  
16 5.1 a Assumer la responsabilité de l'efficacité du SME "Un escalier se balaie en commençant par le
haut. Proverbe roumain". La direction fait
preuve de leadership (assume sa
responsabilité et son engagement)
17 5.1 b Établir une politique environnementale et des La politique et les objectifs sont compatibles
objectifs associés avec l'orientation stratégique et le contexte de
l'entreprise 
18 5.1 c Intégrer les exigences du SME comme exigences Cf. § 4.4
internes des processus
19 5.1 d Fournir les ressources nécessaires au SME Et s'assurer que ces ressources sont bien
disponibles. Cf. § 7.1
20 5.1 e Sensibiliser sur l'importance d'un SME efficace et Cf. § 7.3
conforme
21 5.1 f Garantir l'atteinte des résultats du SME Confirmer dans la revue de direction (cf. § 9.3)
22 5.1 g Soutenir la contribution du personnel à l'efficacité du Grâce aux compétences acquises (cf. § 7.2)
SME
23 5.1 h Promouvoir l'amélioration continue Engagement essentiel de la direction (cf.
§ 10.3)
24 5.1 i Soutenir le leadership des managers Cf. § 5.3
  5.2 Politique environnementale
25 5.2 a Établir, appliquer et tenir à jour une politique Appropriée à la culture d'entreprise
environnementale
26 5.2 b Établir, appliquer et tenir à jour une politique Qui fournit un cadre pour établir les objectifs
environnementale environnementaux. Cf. § 6.2
27 5.2 c Établir, appliquer et tenir à jour une politique Qui inclut des engagements de protection de
environnementale  l'environnement (prévention de la pollution,
qualité de l'eau, de l'air, préservation de la
biodiversité). Savoir s'adapter au changement
climatique
28 5.2 d Établir, appliquer et tenir à jour une politique Qui inclut l'engagement de respecter les
environnementale  obligations de conformité. Cf. § 6.1.3
29 5.2 e Établir, appliquer et tenir à jour une politique Qui inclut l'engagement d'amélioration
environnementale  continue du SME. Savoir s'adapter au
changement climatique, protéger la
biodiversité et les écosystèmes. Cf. § 10.3
30 5.2 Tenir à jour une information documentée sur la Cf. § 7.5
politique environnementale
31 5.2 Communiquer la politique environnementale En interne. Cf. § 7.4 
32 5.2 Tenir disponible la politique environnementale En interne et en externe
  5.3 Rôles, responsabilités et autorités  
33 5.3 Attribuer les responsabilités et autorités des rôles En interne. Clarté des rôles, responsabilités et
autorités et résultats attendus
34 5.3 a Attribuer la responsabilité et l'autorité Afin de s'assurer que le SME est conforme aux
exigences de la norme ISO 14001
 exigences de la norme ISO 14001
35 5.3 b Attribuer la responsabilité et l'autorité Afin de rendre compte de la performance du
SME à la direction (cf. § 9.3)
  6 Planification Planifier (Plan) 

  6.1 Actions face aux risques  

  6.1.1 Généralités
36 6.1.1 Planifier un processus spécifique lié aux risques Afin de déterminer les risques et mettre en
place des actions (cf. § 6.1.4)
37 6.1.1 a, b, c Prendre en considération les enjeux du contexte, les Cf. §§ 4.1, 4.2 et 4.3)
exigences déterminées et le domaine d'application
38 6.1.1 Déterminer les risques et opportunités Qui sont liés aux aspects environnementaux
(cf. § 6.1.2), aux obligations de conformité
(cf. § 6.1.3) et aux enjeux (cf.§§ 4.1, 4.2)
39 6.1.1 Prendre en compte les risques et opportunités Pour s'assurer que le SME peut atteindre les
objectifs (cf. § 6.2), anticiper des effets
indésirables comme conditions externes dans
une démarche d'amélioration continue (cf.
§ 10.3)
40 6.1.1 Déterminer les situations d'urgence potentielles Surtout les situations d'urgence avec un
impact environnemental (cf. § 8.2)
41 6.1.1 Tenir à jour des informations documentées sur les Cf. § 7.5
risques et opportunités
42 6.1.1 Tenir à jour des informations documentées sur les Pour s'assurer que les résultats seront comme
processus liés aux risques ceux prévus. Cf. § 7.5
  6.1.2 Aspects environnementaux
43 6.1.2 Déterminer les aspects et impacts Déterminer sur quels aspects
environnementaux environnementaux l'entreprise peut influencer.
Y compris le cycle de vie. C'est un processus
spécifique SME. "Identifier les aspects c'est
diminuer les impacts". L'aspect est la cause,
l'impact est l'effet. Le cycle de vie comprend
principalement :
matières premières
conception et développement
production
livraison
utilisation
élimination
44 6.1.2 a Prendre en compte les changements Tout changement dans une activité, produit ou
service
45 6.1.2 b Prendre en compte les situations anormales et les Et les conditions d'arrêt et de démarrage. Cf.
situations d'urgence § 8.2
46 6.1.2 Déterminer les aspects environnementaux Établir des critères pour identifier les aspects
significatifs significatifs. Aspects et activités qui peuvent
avoir un impact significatif sur l'environnement
(donc des risques que l'entreprise ne puisse
pas atteindre ses objectifs environnementaux)
et sur lesquels l'entreprise peut influencer
comme :
conception et développement
fabrication et stockage
fin de vie des produits et équipements
distribution et transport
émissions dans l'air
rejets dans l'eau et le sol
utilisation des matières premières et de
l'énergie
production, gestion et élimination des
déchets 
47 6.1.2 Communiquer sur les aspects environnementaux En interne. Cf. § 7.4
significatifs
48 6.1.2 Tenir à jour des informations documentées sur les Y compris les impacts associés. Cf. § 7.5
aspects environnementaux
49 6.1.2 Tenir à jour des informations documentées sur les Pour déterminer quels sont des aspects
critères  environnementaux significatifs. Cf. § 7.5
50 612 T i àj d i f ti d té l Cf § 7 5
 50 6.1.2 Tenir à jour des informations documentées sur les Cf. § 7.5
aspects environnementaux significatifs
  6.1.3 Obligations de conformité
51 6.1.3 a Identifier les obligations de conformité des aspects "Nul n'est censé ignorer la loi. Proverbe latin".
environnementaux Cf. § 4.2. Les obligations de conformité
peuvent avoir un impact négatif (risque) ou un
impact bénéfique (opportunité)
52 6.1.3 b Déterminer comment ces obligations s'appliquent à Faire la différence entre exigences légales
l'entreprise  obligatoires (lois, réglementations, traités,
permis, licences, conventions) et obligations
auxquelles l'entreprise choisit d'adhérer
(certification ISO 14001, accords avec des
parties intéressées, codes de conduite
volontaires, étiquetage volontaire, engagement
de développement durable)
53 6.1.3 c Prendre en compte les obligations de conformité Pendant la création, la mise en place, le
pour le SME maintien et l'amélioration du SME
54 6.1.3 Tenir à jour des informations documentées sur les Cf. § 7.5
obligations de conformité
  6.1.4 Planification des actions  
55 6.1.4 a Planifier des actions environnementales Pour traiter les risques, les aspects
environnementaux significatifs et les
obligations de conformité.
Cf. §§ 6.1.4, 6.1.2 et 6.1.3
56 6.1.4 b Planifier comment mettre en place ces actions Intégrer ces actions dans les processus
internes ("métiers"). Établir des objectifs
environnementaux fait partie de ces
actions. Cf. § 6.2, les articles 7, 8 et le § 9.1)
57 6.1.4 Planifier comment évaluer l'efficacité des actions Cf. le § 9.1
58 6.1.4 Prendre en considération des conditions internes Comme les options technologiques, les
conditions financières et opérationnelles
  6.2 Objectifs environnementaux et planification  
   6.2.1 Objectifs environnementaux
59 6.2.1 Établir des objectifs environnementaux En prenant en compte les aspects
environnementaux significatifs, les obligations
de conformité et les risques et
opportunités. Trouver plus d'information sur la
définition des indicateurs environnementaux
dans l'ISO 14031
60 6.2.1 a Établir des objectifs environnementaux Cohérents avec la politique environnementale
et l'engagement d'amélioration continue (cf. §
10.3)
61 6.2.1 b Établir des objectifs environnementaux Mesurables, si possible. Quand ce n'est pas
réaliste de mesurer un aspect il faut savoir
expliquer pourquoi
62 6.2.1 c Établir des objectifs environnementaux Et les surveiller
63 6.2.1 d Établir des objectifs environnementaux Et les communiquer
64 6.2.1 e Établir des objectifs environnementaux Et les mettre à jour
65 6.2.1 Tenir à jour des informations documentées sur les Cf. § 7.5
objectifs environnementaux
  6.2.2 Planification des actions  
66 6.2.2 a Déterminer les actions à réaliser Afin d'atteindre les objectifs environnementaux
67 6.2.2 b Déterminer les ressources nécessaires Cf. § 7.1
68 6.2.2 c  Déterminer les responsabilités Cf. § 5.3
69 6.2.2 d Déterminer les délais "Tu peux ignorer sans problème les
instructions sans délai. Jean-François
Zobrist"
70 6.2.2 e Déterminer comment évaluer les résultats Comparer les résultats et les objectifs fixés
(cf. § 9.1.1). Surveiller les indicateurs
d'avancement des objectifs environnementaux
71 6.2.2 Prendre en considération comment intégrer les Afin d'atteindre les objectifs environnementaux
actions dans les processus internes
   7 Support Dérouler (Do) 
   7.1 Ressources  
72  7.1 Fournir les ressources nécessaires Afin d'établir, mettre en place et améliorer le
 , p
SME (finances, personnel, infrastructures,
savoir-faire)
   7.2 Compétences 

73 7.2 a Déterminer les compétences nécessaires Des personnes avec des responsabilités
environnementales (cf. § 5.3) et des
personnes dont les activités peuvent
provoquer un impact environnemental
significatif (cf. § 6.1.2)
74 7.2 b Garantir ces compétences Qui sont basées sur des formations ou
expériences appropriées
75 7.2 c Identifier les besoins en formation Formation et accompagnement (prestataires
externes si besoin) sur les aspects
environnementaux et le SME
76 7.2 d Réaliser des activités pour acquérir les Évaluer l'efficacité des actions
compétences nécessaires
77 7.2 d Conserver des informations documentées sur les Cf. § 7.5
compétences du personnel 
   7.3 Sensibilisation   
78 7.3 a Sensibiliser le personnel à la politique Y compris des personnes externes effectuant
environnementale un travail sous le contrôle de l'entreprise. Cf.
§ 5.2
79 7.3 b Sensibiliser le personnel aux aspects et impacts Et l'impact sur le poste de travail. Cf. § 6.1.2
environnementaux significatifs
80 7.3 c Sensibiliser le personnel à la contribution de chacun Afin d'améliorer la performance du SME
81 7.3 d Sensibiliser le personnel aux conséquences Quand les exigences du SME ne sont pas
négatives potentielles respectées y compris les obligations de
conformité
   7.4 Communication  
   7.4.1 Généralités
82 7.4.1 a Planifier et mettre en place un processus de "Les bonnes nouvelles marchent, les
communication - sur quoi mauvaises courent. Proverbe suédois".
Trouver plus d'information sur la
communication environnementale dans l'ISO
14063. Informer et recevoir des informations
sur :
la performance du SME
les aspects environnementaux significatifs
les obligations de conformité
La communication est transparente, de bonne
foi, appropriée, factuelle et compréhensible
83 7.4.1 b Planifier et mettre en place un processus de Réponse rapide aux plaintes et réclamations
communication - quand mais aussi aux recommandations et
propositions d'amélioration  
84 7.4.1 c Planifier et mettre en place un processus de En interne et en externe via les personnes
communication - avec qui  responsables de la communication (cf. § 5.3)
85 7.4.1 d Planifier et mettre en place un processus de Par écrit, par oral, Intranet, Internet, vidéo,
communication - comment présentation, rapport
86 7.4.1 Prendre en compte les obligations de conformité Cf. § 6.1.3
87 7.4.1 S'assurer de la cohérence de la communication La communication est claire, transparente,
appropriée, factuelle, de bonne foi
88 7.4.1 Répondre aux communications du SME Quand cela est approprié. Attention car "Trop
de communication tue la communication"
89 7.4.1 Conserver des informations documentées sur la Cf. § 7.5
communication
   7.4.2 Communication interne  
90 7.4.2 a Communiquer sur les modifications du SME À tous les niveaux
91 7.4.2 b S'assurer que la communication contribue à Une personne informée et sensibilisée est
l'amélioration continue beaucoup plus engagée dans les activités
d'amélioration, cf. § 10.3
   7.4.3 Communication externe
92  7.4.3 Communiquer des informations pertinentes sur le Comme défini en interne et suivant les
SME obligations de conformité, cf. § 6.1.3
   7.5 Informations documentées   
   7.5.1 Généralités   
93  7.5.1 a Inclure dans le SME les informations documentées Informations documentées à tenir à jour
exigées par la norme ISO 14001 (procédures documentées) :
domaine d'application du SME (§ 4.3)
politique environnementale (§ 5.2)
risques et opportunités (§ 6.1.1)
aspects environnementaux (§ 6.1.2)
obligations de conformité (§ 6.1.3)
objectifs environnementaux (§ 6.2.1)
maîtrise processus (§ 8.1)
situations d'urgence (§ 8.2)
Informations documentées à conserver
(enregistrements) :
compétences du personnel (§ 7.2)
communication (§ 7.4.1)
d'origine externe (§ 7.5.3)
résultats d'inspection (§ 9.1.1)
évaluation de la conformité (§ 9.1.2)
programme d'audit et résultats d'audit
(§ 9.2.2)
conclusions de la revue de direction (§ 9.3)
non-conformités, actions correctives et
résultats (§ 10.2)
94   7.5.1 b Inclure les informations documentées jugées Le but est d'assurer grâce au système
nécessaires pour l'efficacité du SME documentaire un SME pertinent, adéquat et
efficace. "Les paroles s'envolent, les écrits
restent. Proverbe latin"
   7.5.2 Création et mise à jour   
95  7.5.2 a Identifier et décrire les informations documentées  Codification, titre, auteur, sujet, produit
96  7.5.2 b Choisir le format et le support des informations Langue, figure, papier, électronique
documentées 
97  7.5.2 c Passer en revue et approuver la pertinence des Qui vérifie, qui approuve
informations documentées
   7.5.3 Maîtrise des informations documentées 
98 7.5.3 a  Maîtriser la disponibilité des informations Où et quand c'est nécessaire sous une forme
documentées  qui convient à l'utilisation 
99 7.5.3 b Maîtriser la protection des informations Perte de confidentialité, perte d'intégrité,
documentées  utilisation inappropriée 
100 7.5.3 Maîtriser la distribution, l'accès et l'utilisation des Qui est responsable, méthode à utiliser, règle à
informations documentées  respecter
101 7.5.3 Maîtriser le stockage des informations Y compris la protection
documentées
102 7.5.3 Maîtriser les modifications des informations Utilisation des versions à jour, accès restreint
documentées  des versions obsolètes
103 7.5.3 Maîtriser la conservation et l'élimination des Délai de conservation, méthode d'élimination
informations documentées
104 7.5.3 Maîtriser les informations documentées d'origine Codification unique, accès, protection
externe 
   8 Réalisation Dérouler (Do) 
   8.1 Planification et maîtrise opérationnelles  
105  8.1 Planifier et maîtriser les processus pour satisfaire Cf. §§ 6.1 et 6.2. Y compris les critères des
aux exigences du SME processus 
106  8.1 Mettre en place les processus conformément aux Afin d'éviter des écarts avec la politique, les
critères objectifs et les obligations de conformité
107  8.1 Maîtriser les modifications prévues et imprévues Analyse des conséquences des modifications
imprévues et si besoin actions pour réduire les
impacts
108  8.1 Maîtriser les processus externalisés Et s'assurer qu'ils peuvent être influencés
109  8.1 Définir le degré d'influence sur les processus Le degré d'influence environnemental des
externalisés processus externalisés est défini dans le SME.
Ce degré peut être élevé mais aussi faible mais
la responsabilité du respect des exigences est
détenue par l'entreprise
110  8.1 a Établir les moyens de maîtrise nécessaires  En relation avec chaque phase de cycle de vie
111 8.1 b Déterminer les exigences environnementales des Afin de prendre en compte les exigences
111  8.1 b Déterminer les exigences environnementales des Afin de prendre en compte les exigences
produits et services acquis environnementales dans toutes les activités de
l'entreprise. Prendre en compte :
les aspects et impacts environnementaux,
cf. § 6.1.2 

les risques et opportunités, cf. § 6.1.1

les obligations de conformité, cf. § 6.1.3
112  8.1 c Communiquer les exigences environnementales aux Des produits et leur cycle de vie. Cf. § 7.4
prestataires externes
113  8.1 d Fournir des informations sur les impacts Pendant la livraison, l'utilisation et la fin de vie
environnementaux significatifs potentiels du produit 
114  8.1 Tenir à jour des informations documentées sur la Pour prouver que les processus ont été
maîtrise opérationnelle réalisés comme prévu et que les produits et
services sont conformes. Cf. § 7.5 
   8.2 Préparation et réponse aux situations d'urgence  
115  8.2 Tenir à jour le processus prévenir les situations Pour répondre aux situations d'urgence tenir
d'urgence compte de ce qui est identifié dans le
§ 6.1.1. Utiliser les méthodes les plus
appropriées
116 8.2 a Planifier sa réponse aux situations d'urgence Bien se préparer pour réduire les impacts
environnementaux. Itinéraires d'évacuation à
jour. Tenir à jour une liste des personnes et
organismes de secours à contacter avec
coordonnées (pompiers, service de
dépollution). Prévoir une assistance mutuelle
avec des voisins
117 8.2 b Savoir répondre aux situations d'urgence réelles Et communiquer en amont en interne et en
externe. Cf. § 7.4
118 8.2 c Entreprendre des actions pour réduire les impacts Les actions sont proportionnelles à la gravité
environnementaux potentiels des situations d'urgence et sont spécifiques à
la situation
119 8.2 d Tester périodiquement la manière de répondre aux Former le personnel à répondre aux situations
situations d'urgence d'urgence et quand c'est possible simuler une
situation d'urgence 
120 8.2 e Passer en revue périodiquement le processus Et actualiser si nécessaire surtout après des
prévenir les situations d'urgence situations d'urgence réelles
121 8.2 f Communiquer le processus "prévenir les situations Informations et même formations pertinentes,
d'urgence" aux parties intéressées bien sûr de façon appropriée
122 8.2 Tenir à jour des informations documentées sur les Pour s'assurer que le processus sera réalisé
situations d'urgence comme prévu. Cf. § 7.5
   9 Performance  Comparer (Check)
   9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation 
   9.1.1 Généralités 
123 9.1.1 Déterminer ce qui est nécessaire d'inspecter Surveiller, mesurer, analyser et évaluer
régulièrement la performance
environnementale afin d'atteindre les objectifs
environnementaux. "Si vous ne pouvez le
mesurer, vous ne pouvez le maîtriser. Peter
Drucker"
124 9.1.1  a Déterminer les opérations à risque Surveiller et mesurer les activités pouvant avoir
un impact environnemental significatif
125 9.1.1 b Déterminer les méthodes à utiliser Choisir les méthodes d'inspection
126 9.1.1 c Déterminer les critères et indicateurs Pour évaluer la performance environnementale
utiliser des indicateurs appropriés qui
découlent des objectifs environnementaux
(cf. § 6.2.1)
127 9.1.1 d Déterminer quand inspecter Surveiller et mesurer aux étapes essentielles
pouvant avoir un impact environnemental
significatif en relation avec l'analyse et
l'évaluation
128 9.1.1 e Déterminer quand analyser et évaluer Afin d'assurer la validité des résultats (les
mesures sont fiables et reproductibles). Les
résultats sont transmis aux personnes
responsables pour entreprendre des actions
129 9.1.1 S'assurer que les équipements sont étalonnés ou L'utilisation et la maintenance des
vérifiés équipements est appropriée et conforme pour
 des résultats fiables et reproductibles
130 9.1.1 Évaluer la performance environnementale de Les résultats d'analyse et d'évaluation sont
l'entreprise fiables et reproductibles. Ces résultats sont
des éléments d'entrée pour la revue de
direction (cf. § 9.3) sur l'efficacité du SME.
Plus de détails sur l'évaluation de la
performance environnementale se trouvent
dans l'ISO 14031
131 9.1.1 Communiquer sur la performance environnementale En interne et en externe et en accord avec les
obligations (de conformité). Cf. §§ 7.4 et 6.1.3
132 9.1.1 Conserver des informations documentées sur les Cf. § 7.5
résultats d'inspection, d'analyse et d'évaluation
   9.1.2 Évaluation de la conformité  
133 9.1.2 Planifier et mettre en place le processus évaluer Passer en revue périodiquement toutes les
l'état des obligations de conformité obligations de conformité au moyen de :
visites
inspections 
entretiens
revues de projet
revue d'échantillons
134 9.1.2 a Déterminer quand évaluer la conformité La fréquence d'évaluation est appropriée
135 9.1.2 b Évaluer la conformité Et si besoin mener des actions pour rétablir la
conformité à l'obligation légale
136 9.1.2 c Tenir à jour l'état des obligations de conformité Maintenir à jour une veille réglementaire 
137 9.1.2 Conserver des informations documentées sur les Cf. § 7.5
résultats de l'évaluation de la conformité
   9.2 Audit interne   
   9.2.1 Généralités
138 9.2.1 a 1 Réaliser régulièrement des audits internes planifiés Afin de déterminer si le SME est conforme aux
exigences internes de l'entreprise. Trouver plus
d'information sur l'audit interne dans l'ISO
19011.
139 9.2.1 a 2 Réaliser régulièrement des audits internes planifiés Afin de déterminer si le SME est conforme aux
exigences de la norme ISO 14001
140 9.2.1 b Réaliser régulièrement des audits internes planifiés Afin de déterminer si le SME est efficace et
tenu à jour
   9.2.2 Programme d'audit interne   
141 9.2.2 Planifier, établir, mettre en place et tenir à jour un Inclure la fréquence, les méthodes, les
programme d'audit responsabilités et l'obligation de rendre
compte des résultats. Prendre en compte dans
le programme d'audit :
l'importance des processus pour
l'environnement
les actions pour traiter les aspects
environnementaux significatifs
les obligations de conformité
les résultats des inspections
les situations d'urgence
les risques
les opportunités 
142 9.2.2 Prendre en considération l'importance Ne pas oublier :
environnementale des processus les changements ayant eu lieu
les résultats des audits internes et externes
précédents
l'efficacité des actions mises en place
143 9.2.2 a Définir le périmètre et les critères d'audit Limiter le domaine à auditer ; utiliser des
critères précis et connus de l'audité
144 9.2.2 b Sélectionner les auditeurs Ne pas auditer son département. "Nul ne peut
être à la fois juge et partie. Proverbe latin"
145 9.2.2 c Communiquer les résultats d'audit à la direction Considérer toute non-conformité trouvée
comme une opportunité d'amélioration. Cf.
§ 7.4
146 9.2.2 Conserver les informations documentées sur le Cf. § 7.5 
programme d'audit et les rapports d'audit 
   9.3 Revue de direction 
147 9.3 Réaliser au moins une fois par an la revue de Afin de confirmer que le SME est toujours
direction pertinent (le SME est entré dans la culture
d'entreprise), adéquat (respecte les exigences

de l'ISO 14001) et efficace (atteint les résultats

escomptés). "Aucun système n'est parfait"
148 9.3 a Prendre en compté l'état des actions de la revue Les résultats et leur efficacité
précédente
149 9.3 b 1 Prendre en compte les modifications des enjeux Cf. § 4.3
externes et internes du SME
150 9.3 b 2 Prendre en compte les modifications de l'état des Et les exigences des parties intéressées. Cf.
obligations de conformité §§ 4.2 et 6.1.3
151 9.3 b 3 Prendre en compte les modifications des aspects Cf. § 6.1.2
environnementaux significatifs
152 9.3 b 4 Prendre en compte les modifications des risques et Cf. § 6.1.1
opportunités
153 9.3 c Prendre en compte l'état des objectifs Cf. § 6.2.1
environnementaux
154 9.3 d 1 Prendre en compte les informations sur les Cela fait partie de la performance
tendances des non-conformités environnementale. Y compris les actions
correctives (cf. § 10.2)
155 9.3 d 2 Prendre en compte les informations sur les La surveillance et la mesure de la performance
tendances des résultats d'inspection environnementale. Cf. § 9.1.1
156 9.3 d 3 Prendre en compte les informations sur les Cf. § 6.1.3
tendances de l'état des obligations de conformité
157 9.3 d 4 Prendre en compte les informations sur les Cf. § 9.2
tendances des résultats d'audit
158 9.3 e Prendre en compte la disponibilité des ressources Cf. § 7.1
159 9.3 f Prendre en compte les retours d'information des Y compris les plaintes, recommandations et
parties intéressées suggestions
160 9.3 g Prendre en compte les opportunités d'amélioration Cf. § 10.3
apparues
161 9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de C'est un point essentiel de la revue de
direction les conclusions sur l'état du SME direction. Ce que l'on peut retenir sur la
pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SME
162 9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de Cf. § 6.2.2
direction les décisions sur les opportunités
d'amélioration
163 9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de Y compris les nouveaux besoins en ressources
direction les décisions sur les possibles
modifications à apporter au SME
164 9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de Cf. § 10.2 et les actions correctives à
direction les actions à mener pour atteindre les entreprendre
objectifs
165 9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de Le but est d'améliorer la mise en place du SME
direction les opportunités d'intégration du SME avec
des processus internes
166 9.3 Inclure dans les éléments de sortie de la revue de Priorité et responsabilité de la direction à son
direction la possible modification de la stratégie de plus haut niveau
l'entreprise
167 9.3 Conserver les informations documentées sur les Cf. § 7.5
conclusions de la revue de direction
   10 Amélioration  Agir (Act) 
   10.1 Généralités  
168 10.1 Déterminer les opportunités d'amélioration et Y compris toute innovation. Cf. les §§ 9.1,
réaliser les actions appropriées 9.2, 9.3 et 10.3
   10.2 Non-conformité et actions correctives
169 10.2 a 1 Réagir à la non-conformité et la corriger Mener une action corrective 
170 10.2 a 2 Réduire les impacts environnementaux négatifs En tenant compte du contexte de l'entreprise
(cf. § 4.1) et en menant des actions face aux
risques (cf. § 6.1)
171 10.2 b 1 Évaluer si une action est nécessaire en réalisant une Le but est de trouver et d'éliminer les causes
revue de la non-conformité premières et empêcher la réapparition de la
non-conformité
172 10 2 b 2 Trouver les causes premières Réaliser une analyse des causes premières
 172 10.2 b 2 Trouver les causes premières Réaliser une analyse des causes premières
173 10.2 b 3 Trouver si des non-conformités similaires ont déjà Si oui en tirer les conséquences avec des
été répertoriées actions appropriées
174 10.2 c Mener les actions nécessaires Pour empêcher la réapparition de la non-
conformité
175 10.2 d Passer en revue l'efficacité de l'action corrective Afin de vérifier si l'action est finalisée
176 10.2 e Modifier le SME Si besoin
177 10.2 Choisir des actions correctives proportionnelles à Y compris les impacts environnementaux
l'importance des non-conformités
178 10.2 Conserver des informations documentées sur la Et des actions entreprises. Cf. § 7.5
nature des non-conformités
179 10.2 Conserver des informations documentées sur les Cf. § 7.5. Les actions, les résultats et la revue
résultats des actions correctives de l'efficacité des actions
 10.3 Amélioration continue
180  10.3 Améliorer en continu la performance Avec des action bénéfiques au SME, aux
environnementale du SME processus et aux activités liés à
l'environnement