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SOUS-COMITÉ DES NORMES DE STW 43/10/2

FORMATION ET DE VEILLE 27 janvier 2012
43ème session Original: ANGLAIS
Point 10 de l'ordre du jour

RÔLE DE L'ÉLÉMENT HUMAIN

Amendements aux Directives pour l'application opérationnelle

du Code international de gestion de la sécurité (Code ISM) par les compagnies
(circulaire MSC-MEPC.7/Circ.5)

Document présenté par l'Allemagne, l'Autriche, la Belgique, la Bulgarie, Chypre,

le Danemark, l'Espagne, l'Estonie, la Finlande, la France, la Grèce, la Hongrie,
l'Irlande, l'Italie, la Lettonie, la Lituanie, le Luxembourg, Malte, les Pays-Bas,
la Pologne, le Portugal, la République tchèque, la Roumanie,
le Royaume-Uni, la Slovaquie, la Slovénie, la Suède
et la Commission européenne

RÉSUMÉ

Résumé analytique: Les auteurs du présent document décrivent les questions que
le Sous-comité des normes de formation et de veille doit
examiner en vue de préciser les dispositions des Directives
pour l'application opérationnelle du Code international de
gestion de la sécurité (Code ISM) par les compagnies
(circulaire MSC-MEPC.7/Circ.5).
Orientations stratégiques: 12.2 (et 12.4)

Mesures de haut niveau: 12.2.1

Résultats escomptés: 12.2.1.1 et 12.2.1.2

Mesures à prendre: Paragraphe 12

Documents de référence: MSC 81/17/1; résolutions MSC.273(85) et A.1022(26); et

circulaires MSC-MEPC.7/Circ.5, MSC-MEPC.7/Circ.6 et
MSC-MEPC.7/Circ.7

Introduction

1 Les auteurs du présent document examinent des questions qui ont trait aux
responsabilités de la compagnie qui sont décrites dans le Code ISM et proposent, en
conséquence, d'apporter des amendements spécifiques aux Directives pour l'application
opérationnelle du Code international de gestion de la sécurité (Code ISM) par les
compagnies (circulaire MSC-MEPC.7/Circ.5).

2 Compte tenu de ce qui précède, les coauteurs ont étudié la nécessité d'apporter des
amendements aux Directives pour l'application opérationnelle du Code international de

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gestion de la sécurité (Code ISM) par les compagnies (circulaire MSC-MEPC.7/Circ.5) dans
le cadre de la proposition visant à ajouter un résultat non prévu, formulée dans le
document MSC 89/22/9 et approuvée au MSC 89 (voir le paragraphe 22.40 du
document MSC 89/25).

Rappel des faits

3 Le document MSC 81/17/1 contient un rapport sur l'analyse approfondie de l'impact

du Code ISM et de sa contribution à la sécurité des navires. Les auteurs de l'étude
recommandaient d'entreprendre une étude complémentaire, qui porterait sur la relation de
cause à effet entre la mise en œuvre du Code ISM et le bilan des États du pavillon en
matière de sécurité. Compte tenu des renseignements obtenus dans le cadre de l'étude, les
auteurs du rapport recommandaient d'élaborer de nouvelles directives pour aider les
compagnies à mettre en œuvre le Code et les directives connexes.

4 Cette dernière mesure recommandée fait l'objet d'une proposition distincte des
coauteurs du présent document visant à apporter des modifications spécifiques en vue
d'améliorer l'application du Code international de gestion de la sécurité (Code ISM) ainsi que
des modifications spécifiques aux Directives pour l'application opérationnelle du Code
international de gestion de la sécurité (Code ISM) par les compagnies
(circulaire MSC-MEPC.7/Circ.5).

Portée et application

5 Il est reconnu que les Directives à l'intention des compagnies sont fragmentées et
incomplètes et les directives modifiées présentées ci-après ont pour objet de clarifier certains
aspects des responsabilités et de l'autorité des compagnies prévues dans le Code.

Questions à examiner

6 Quatre questions qui devraient être clarifiées afin d'améliorer l'application

opérationnelle du Code international de la gestion de la sécurité (Code ISM) par les
compagnies ont été identifiés, à savoir :

- portée des vérifications de l'auditeur interne;

- qualifications de l'auditeur interne;

- ressources et personnel; et

- responsabilités du titulaire du document de conformité.

Portée des vérifications de l'auditeur interne

7 Conformément au paragraphe 12.4 du Code ISM, les auditeurs internes devraient

être indépendants et ne pas auditer les secteurs ou les activités dont ils ont la responsabilité
à moins qu'il soit impossible de faire autrement. La compagnie devrait désigner une
personne à terre qui devrait vérifier et contrôler l'exploitation de chaque navire. La personne
désignée par la compagnie à terre peut déléguer à une autre la tâche de mener les audits à
bord du navire, à condition que cette dernière soit en mesure de vérifier le respect du
système de gestion de la sécurité et qu'il n'y ait pas de conflit d'intérêt. La personne
désignée par la compagnie à terre devrait être entièrement indépendante et ne devrait pas
effectuer d'audit portant sur le service, le secteur ou les activités dont il est responsable.
Le cas des navires uniques à bord desquels le capitaine joue également le rôle de personne
désignée par la compagnie à terre est le seul cas dans lequel il est impossible de mener un

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audit à bord. Toutefois, même dans cette situation il est important qu'un audit interne soit
effectué de manière efficace et la compagnie devrait donc être encouragée à désigner un
auditeur externe à cet effet.

Qualifications de l'auditeur interne

8 La personne désignée par la compagnie à terre assume l'entière responsabilité de
l'exploitation en toute sécurité des navires et il doit contrôler l'exploitation de tous les navires
visés par le document de conformité. Les audits internes peuvent éventuellement être
délégués à un capitaine de réserve, un suppléant de la personne désignée, un membre du
personnel technique ou un auditeur indépendant. Toutefois la personne désignée par la
compagnie à terre devrait s'assurer que toutes les personnes qui effectuent un audit interne
ont achevé avec succès une formation d'auditeur ISM, d'auditeur ISO ou d'auditeur d'un
genre analogue et qu'elles comprennent bien les règles, règlements, codes, recueils de
règles et directives pertinents. Il est recommandé que les auditeurs internes aient une
expérience opérationnelle aussi bien théorique que pratique et qu'ils effectuent régulièrement
des visites des navires dont ils ont la responsabilité pour en améliorer le système de gestion
de la sécurité et pour identifier les problèmes potentiels avant leur apparition.

Ressources et personnel
9 Les directives sont modifiées sur le modèle des derniers amendements apportés au
Code ISM (circulaire MSC.273(85)). Les amendements ont pour objectif de s'assurer que le
capitaine et tous les autres membres du personnel nouvellement embarqués à bord d'un
navire ont la possibilité de se familiariser avec le matériel de bord, les procédures
d'exploitation et autres dispositions nécessaires à la bonne exécution de leurs tâches, avant
de se voir confier ces tâches.

Responsabilités du titulaire du document de conformité

10 De nos jours, il est généralement reconnu, au niveau international, que les navires
peuvent être exploités par une équipe de "gestion technique". Rien n'empêche de prendre de
telles dispositions. Bien que cela puisse sembler évident, il convient de préciser certaines
questions lorsque le propriétaire décide de déléguer certaines des tâches et des obligations
prévues par le Code ISM. En vue de garantir que la compagnie demeure véritablement liée à
l'exécution des différentes tâches nécessaires à l'exploitation du navire en toute sécurité, le
propriétaire du navire ou de la flotte devrait conclure un accord avec la compagnie titulaire
du document de conformité. Cette dernière devrait établir des normes précises pour la
délégation de tâches spécifiques ainsi qu'une hiérarchie et des moyens de communications
permettant aux services, bureaux locaux et entrepreneurs de communiquer entre eux.
Le titulaire du document de conformité peut déléguer certaines parties de ses tâches à un
entrepreneur indépendant mais il devrait être clair qu'il demeure responsable de l'exploitation
du ou des navires, même si certaines tâches sont renvoyées au propriétaire (par exemple, la
dotation en personnel et l'entretien) et continue d'être tenu de contrôler et vérifier le respect
des prescriptions pertinentes du Code ISM.

11 Une compagnie de navigation à laquelle serait retiré le document de conformité, en

raison, par exemple, d'un défaut majeur de conformité, pourrait transférer la gestion de la
sécurité de sa flotte à une autre compagnie titulaire d'un document de conformité valable
pour le type de navire en question. Il s'agit là d'un mécanisme raisonnable qui permet aux
navires de poursuivre leurs activités en toute sécurité. Toutefois, l'autre compagnie de
navigation devrait alors conclure avec le propriétaire du navire ou de la flotte un accord
exclusif en vertu duquel elle assume la responsabilité de toutes les tâches et obligations
imposées par le Code ISM.

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Mesures que le Sous-comité est invité à prendre

12 Le Sous-comité est invité à examiner les amendements qu'il est proposé d'apporter
aux Directives pour l'application opérationnelle du Code international de gestion de la
sécurité (Code ISM) par les compagnies (circulaire MSC-MEPC.7/Circ.5) et à prendre les
mesures qu'il jugera appropriées.

***

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Annexe, page 1

ANNEXE

DIRECTIVES POUR L'APPLICATION OPÉRATIONNELLE DU CODE

INTERNATIONAL DE GESTION DE LA SÉCURITÉ
(CODE ISM) PAR LES COMPAGNIES

1 INTRODUCTION

1.1 Le Code ISM

1.1.1 Le Code international de gestion pour la sécurité de l'exploitation des navires et la

prévention de la pollution (Code international de gestion de la sécurité (Code ISM)) a été
adopté par l'Organisation par la résolution A.741(18) et il est devenu obligatoire par suite de
l'entrée en vigueur, le 1er juillet 1998, du chapitre IX de la Convention SOLAS relatif à la
gestion pour la sécurité de l'exploitation des navires. Le Code ISM établit une norme
internationale de gestion pour la sécurité de l'exploitation des navires et pour la prévention
de la pollution.

1.1.2 À sa quatre-vingt-neuvième session, le Comité de la sécurité maritime a adopté, par la

résolution MSC.[…], des amendements aux sections 3, 6, 12 et 14 et aux notes de bas de
page du Code ISM. En conséquence, il est nécessaire de réviser les directives qui figurent
dans la circulaire MSC-MEPC.7/Circ.5, lesquelles sont remplacées par les présentes
Directives.

1.1.3 En vertu du Code ISM, les compagnies sont tenues de définir leurs objectifs en
matière de sécurité, tels qu'énoncés à la section 1.2 du Code, et aussi d'établir, de mettre en
œuvre et de maintenir un système de gestion de la sécurité qui comporte les modalités
pratiques énumérées à la section 1.4 du Code.

1.1.4 L'application du Code ISM devrait favoriser et promouvoir la mise en place d'une
culture axée sur la sécurité dans le secteur maritime. Les clés du succès à cet égard sont,
entre autres, l'engagement, les valeurs et les convictions.

2 PORTÉE ET APPLICATION

2.1 Définitions

Les termes et expressions utilisés dans les présentes Directives ont la même
signification que dans le Code ISM. Il convient d'employer de préférence les termes définis
dans le Code et de ne pas les remplacer par des formes abrégées dans les rapports,
la correspondance, etc.

2.2 Portée et application

2.2.1 Les présentes Directives établissent les principes de base applicables :

.1 à l'examen du système de gestion de la sécurité par une compagnie;

.2 au rôle de la personne désignée en vertu du Code ISM;

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Annexe, page 2

.3 à la notification et à l'analyse des défauts de conformité, des accidents et des

incidents potentiellement dangereux (y compris les quasi-accidents); et

.4 aux audits internes et aux examens effectués par la direction,

et elles ne sauraient amoindrir ni remplacer les responsabilités de la compagnie qui sont

décrites dans le Code ISM.

3 ÉLABORATION D'UN SYSTÈME DE GESTION DE LA SÉCURITÉ

3.1 En vertu du Code ISM, les compagnies sont tenues de définir leurs objectifs en
matière de sécurité, tels qu'énoncés à la section 1.2 du Code, et aussi d'établir, de mettre en
œuvre et de maintenir un système de gestion de la sécurité qui comporte les modalités
pratiques énumérées à la section 1.4 du Code.

3.2 Étant donné que le Code ISM est fondé sur des principes d'autoréglementation, les
processus de vérification et d'examen internes sont des aspects essentiels de l'application
de chaque système de gestion de la sécurité. La compagnie devrait examiner les résultats
des audits internes de la sécurité, des examens internes du système de gestion de la
sécurité et des analyses des défauts de conformité, accidents et incidents potentiellement
dangereux, afin d'améliorer l'efficacité des opérations et des procédures dans le cadre de
son système de gestion de la sécurité.

Pour satisfaire aux dispositions du Code, la compagnie devrait :

.1 désigner une ou plusieurs personnes ayant directement accès au plus haut

niveau de la direction pour surveiller les aspects de l'exploitation de chaque
navire liés à la sécurité (section 4);

.2 veiller à ce que des ressources adéquates et un soutien approprié à terre

soient fournis pour que la ou les personnes désignées puissent s'acquitter de
leurs tâches (section 3.3);

.3 définir et établir par écrit les responsabilités du capitaine pour ce qui est de
passer en revue le système de gestion de la sécurité et signaler les lacunes à
la direction à terre (section 5.1);

.4 établir des procédures pour la notification et l'analyse des irrégularités, des

accidents et des incidents potentiellement dangereux (section 9.1);

.5 évaluer périodiquement l'efficacité du système de gestion de la sécurité et,

lorsque cela s'avère nécessaire, réviser le système (section 12.2); et

.6 effectuer des audits internes pour vérifier que les activités liées à la gestion de
la sécurité sont conformes aux prescriptions du système de gestion de la
sécurité (section 12.1).

4 PERSONNE DÉSIGNÉE

4.1 Dans le contexte du Code ISM, la personne qui joue un rôle clé pour veiller à
l'application efficace du système de gestion de la sécurité est la personne désignée. Il s'agit de
la personne à terre dont les pouvoirs et les responsabilités devraient avoir une incidence
notable sur l'établissement et la mise en œuvre d'une culture axée sur la sécurité au sein de
la compagnie.

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Annexe, page 3

4.2 La personne désignée devrait vérifier et surveiller tous les aspects de l'exploitation
de chaque navire liés à la sécurité et à la prévention de la pollution. Cette surveillance
devrait inclure, au minimum, les processus internes qui consistent à :

.1 communiquer et mettre en œuvre la politique suivie en matière de sécurité et

de protection de l'environnement;

.2 évaluer et passer en revue l'efficacité du système de gestion de la sécurité;

.3 notifier et analyser les défauts de conformité, les accidents et les incidents

potentiellement dangereux;

.4 organiser et surveiller les audits internes, y compris la vérification de leur

indépendance et de leurs compétences;

.5 effectuer les révisions appropriées du système de gestion de la sécurité; et

.6 veiller à ce que des ressources adéquates et un soutien approprié à terre, tels

que définis au paragraphe 4.3 ci-dessous, soient fournis par la compagnie.

4.3 Pour que la personne désignée puisse remplir son rôle efficacement, la compagnie
devrait lui fournir des ressources adéquates et un soutien approprié à terre, à savoir
notamment :

.1 des ressources en personnel;

.2 des ressources matérielles;

.3 toute formation nécessaire;

.4 des responsabilités et des pouvoirs clairement définis, avec pièces

justificatives à l'appui; et

.5 le pouvoir nécessaire pour signaler les défauts de conformité et les

constatations au plus haut niveau de la direction.

4.4 La ou les personnes désignées devraient avoir les qualifications, la formation et

l'expérience décrites dans la circulaire MSC-MEPC.7/Circ.6 afin de pouvoir vérifier et
surveiller d'une manière efficace que le système de gestion de la sécurité est appliqué
conformément au Code ISM.

5 EXAMEN DU SYSTÈME DE GESTION DE LA SÉCURITÉ

5.1 La compagnie devrait, lorsque cela s'avère nécessaire, réviser et évaluer

périodiquement l'efficacité du système de gestion de la sécurité conformément aux
procédures qu'elle a établies. Par ailleurs, l'une des responsabilités du capitaine consiste à
passer en revue périodiquement le système de gestion de la sécurité et à en signaler les
lacunes à la direction à terre. Des audits internes de la sécurité devraient être effectués à
terre et à bord au moins une fois par an.

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Annexe, page 4

5.2 Les examens effectués par la direction aident les compagnies à atteindre les
objectifs généraux qui ont été fixés en matière de gestion de la sécurité, tels qu'énoncés à la
section 1.2.2 du Code ISM. En fonction des résultats de ces examens, la compagnie devrait
prendre des mesures pour améliorer l'efficacité du système. Ces examens devraient être
effectués périodiquement, à la fréquence définie par la compagnie, ou lorsque cela s'avère
nécessaire, par exemple dans le cas de défaillances graves du système. Toute défectuosité
constatée lors de ces examens devrait faire l'objet d'une mesure corrective appropriée qui
tienne compte des objectifs de la compagnie. Les résultats de ces examens devraient être
portés à l'attention de l'ensemble du personnel intéressé d'une manière officielle. L'examen
effectué par la direction devrait au moins tenir compte des résultats des audits internes de la
sécurité, de toute irrégularité signalée par le personnel, des examens effectués par le
capitaine, des analyses des défauts de conformité, accidents et incidents potentiellement
dangereux et de toute autre indication d'une défaillance éventuelle du système de gestion de
la sécurité, par exemple les défauts de conformité signalés par des parties extérieures, les
rapports des inspections effectuées dans le cadre du contrôle par l'État du port, etc.

6 NOTIFICATION ET ANALYSE DES DÉFAUTS DE CONFORMITÉ,

CONSTATATIONS, ACCIDENTS ET INCIDENTS POTENTIELLEMENT DANGEREUX

6.1 Le système de gestion de la sécurité devrait prévoir des procédures garantissant

que les défauts de conformité, les constatations et les incidents potentiellement dangereux
sont notifiés à la personne responsable au sein de la direction. La compagnie devrait avoir
mis en place un système lui permettant d'enregistrer, d'enquêter, d'évaluer, de passer en
revue et d'analyser de telles notifications et de prendre les mesures appropriées.

6.2 Le système devrait garantir que la ou les personnes responsables examinent et

évaluent ces notifications afin de déterminer les mesures correctives à prendre et s'assurer
que de tels incidents ne se reproduisent pas. L'évaluation des notifications peut donner lieu à :

.1 des mesures correctives appropriées;

.2 des amendements aux procédures et instructions en vigueur; et

.3 l'élaboration de nouvelles procédures et instructions.

6.3 La personne responsable devrait surveiller comme il convient les mesures prises
pour donner suite aux défauts de conformité et aux défectuosités qui ont été notifiés et pour
y remédier. Un accusé de réception devrait être envoyé aux personnes qui ont envoyé des
notifications. Cet accusé de réception devrait fournir des renseignements sur l'état de la
notification et sur toute décision prise.

6.4 La compagnie devrait promouvoir la notification des quasi-accidents1 afin d'assurer

et d'améliorer la sensibilisation aux questions de sécurité (se reporter à la
circulaire MSC/Circ.1015). Un quasi-accident peut être défini comme étant une situation
potentiellement dangereuse dans laquelle un accident a été évité séquence d'événements
et/ou de conditions qui auraient pu entraîner une perte. La notification et l'analyse de tels
incidents sont indispensables pour que la compagnie puisse effectuer une évaluation
efficace des risques, surtout lorsqu'elle ne dispose pas de renseignements sur les accidents.

1
Circulaire MSC-MEPC.7/Circ.7 - Recommandations concernant la notification des quasi-accidents.

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Annexe, page 5

7 AUDITS INTERNES

7.1 Les compagnies devraient effectuer des audits internes à bord et à terre au moins
une fois par an à des intervalles ne dépassant pas 12 mois pour vérifier que les activités à
terre et à bord sont conformes au système de gestion de la sécurité. Dans des circonstances
exceptionnelles, telles que déterminées par la compagnie, cette période peut être dépassée
de trois mois au plus. Ces vérifications internes devraient être préparées et effectuées
conformément aux procédures établies par la compagnie. Ces procédures devraient couvrir
au minimum les aspects ci-après :

.1 responsabilités;

.2 compétence et choix des auditeurs;

.3 calendrier de l'audit;

.4 préparation et planification de l'audit;

.5 exécution de l'audit;

.6 rapport d'audit; et

.7 suivi des mesures correctives.

8 QUALIFICATIONS, FORMATION ET EXPÉRIENCE

8.1 Le Code ISM exige que la compagnie veille à ce que l'ensemble du personnel
intervenant dans le système de gestion de la sécurité de la compagnie comprenne d'une
manière satisfaisante les règles, règlements, recueils de règles, codes et directives
pertinents. La compagnie devrait veiller à ce que le navire soit doté des effectifs appropriés
en établissant des procédures qui portent sur l'ensemble des questions liées au maintien, à
tout moment, de la sécurité et de l'efficacité des opérations à bord et à ce que l'ensemble du
personnel à bord et à terre possède les qualifications, l'expérience et la formation pertinentes
requises pour appliquer le système de gestion de la sécurité. Toutes les personnes
effectuant un audit interne devrait avoir achevé avec succès une formation
d'auditeur pertinente.

9 RESPONSABILITÉS DE LA COMPAGNIE

9.1 La compagnie qui assume toutes les tâches et obligations imposées par le Code
devrait fournir les ressources adéquates, par exemple les ressources techniques, financières
et humaines, pour garantir l'atteinte des objectifs de gestion de la sécurité. Les tâches liées
au Code ISM qui sont exécutées par des bureaux locaux ou par des entités externes
devraient être décrites dans le système de gestion de la sécurité et la compagnie devrait
vérifier qu'elles sont exécutées conformément aux procédures établies.

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