MANUEL DUTILISATION

OBJECTIFS
La prsente grille dautovaluation est base sur la norme ISO
14001:2004. Elle permet son utilisateur de mesurer les carts
entre les pratiques relles concernant le systme de management
environnemental dun organisme et les exigences et
recommandations du rfrentiel international. Ainsi elle constitue
pour lutilisateur un outil daide lvaluation lui permettant de
mettre en vidence lensemble des actions damlioration mener.
Cette grille peut-tre utilise en tant que fil directeur dun audit
interne ou externe ainsi que lors dune autovaluation.
PRE-REQUIS
Loutil propos sadresse tout type d'organisme, quelque soit sa
taille et son produit fini dsirant valuer son systme de
management environnemental selon le rfrentiel ISO 14001:2004.
Lutilisateur se doit davoir des connaissances de base en
management environnemental ainsi quen utilisation de rfrentiels.
Ainsi loutil sadresse tant de jeunes diplms Qualit
confronts lvaluation selon lvaluation selon le rfrentiel ISO
14001:2004 qu des responsables ou auditeurs confirms
souhaitant disposer dun outil dutilisation simple et rapide en
complment de leurs mthodes dvaluation habituelles.
PRESENTATION DES ELEMENTS
Dune faon gnrale, de nonbreux boutons daction et un sommaire
dynamique permettent lutilisateur de se rendre directement aux
rsultats qui lintressent ou par exemple de rinitialiser la grille. La
grille se prsente sous format Excel constitu de plusieurs onglets:
- Le diagnostic (4 niveaux de notation conforme, acceptable,
amliorer et non conforme)
- Les notes (avec des pondrations entre 0 et 100%)
- Les rsultats globaux
- Les rsultats par chapitre
- La vision globale des rsultats
- La trame pour le plan dactions

SOMMAIRE DYNAMIQUE DE LA GRILLE D'EVALUATION

Ce sommaire dynamique vous dirigera directement au niveau des points du
chapitre 4 de l'ISO 14001:2004 sur lequel vous dsirez travailler.
Exigences gnrales
Politique environnementale
Planification
Mise en uvre et fonctionnement
Contrle
Revue de la Direction

GRILLE D'EVALUA

POINTS DE LA NORME
CORRESPONDANTS

Poi

10

100

4.1 Exigences gnrales

Point 4.2:

10

100

4.2 Politique
environnementale

Po

30

4.3.1 Aspects
environnementaux

30

4.3.2 Exigences lgales et

autres exigences

40

4.3.3 Objectifs, cibles et

programme (s)

20

Point 4.4: Mis

15

4.4.1 Ressources, rles,

responsabilit et autorit

15

4.4.2 Comptence,
formation et sensibilisation

10

4.4.3 Communication

10

4.4.3 Communication

10

4.4.4 Documentation

20

4.4.5 Matrise de la
documentation

30

20

4.4.6 Matrise
oprationnelle

10

4.4.7 Prparation et
rponse aux situations
d'urgence

20

4.5.1 Surveillance et
mesurage

10

4.5.2 Evaluation de la
conformit

10

4.5.3 Non-conformit,
action corrective et action
prventive

10

4.5.3 Non-conformit,
action corrective et action
prventive

30

4.5.4 Matrise des

enregistrements

30

4.5.5 Audit interne

20

Point

10

100

4.6 Revue de direction

GRILLE D'EVALUATION ISO 14001 VERSION 2004

ORGANISME EVALUE:
EVALUATEUR:
DATE DE L'EVALUATION:

A remplir suivant le niveau

QUESTIONS

Evaluation

Point 4.1: Exigences gnrales

Le domaine de certification de votre SME est-il dfinit et document ?

Avez-vous constitu une documentation rpondant aux exigences de la norme

ISO 14001: v2004 pour votre SME ?

Point 4.2: Politique environnementale

Avez-vous une politique environnementale?
Est-elle approprie aux activits de votre entreprise (nature, dimension et
impactes environnementaux lis, produits et services) ?
Comprend t-elle un engagement d'amlioration continue et prvention de la
pollution ?
Prend-t-elle en compte les exigences rglementaires, lgales et celles dfinis par
l'organisme?
Donne t-elle un cadre pour l'organisme et l'examen des objectifs et cibles
environnementaux ?
Les domaines d'application du SME sont-ils spcifis?
Garantissez-vous que la politique et les objectifs environnementaux sont
communiqus au sein de l'organisme?
Garantissez-vous que la politique environnementale est disponible aux public ?

Point 4.3: Planification

Existe-t-il une procdure dcrivant le mode d' identification des aspects
environnementaux des diffrentes activits ?
Cette procdure est-elle mise en uvre au sein de l'organisme ? Si oui, est elle
jour ?
Existe-t-il des aspects environnementaux significatifs ? Si oui, sont-ils pris en
compte par l'organisme ?
Existe-t-il un document qui comporte l'identification des aspects
environnementaux ?
Ce document d'identification des aspects environnementaux est-il tenu jour
rgulirement ?

L'organisme prend t-il en compte les exigences lgales et autres exigences

applicables auxquelles elle a souscrit ?

Existe-t-il une procdure qui dcrit le mode d'identification et d'accs aux

exigences lgales ?
Cette procdure dcrit-elle comment ces exigences s'appliquent aux aspects
environnementaux ?
Cette procdure est-elle tenue jour ?
Avez-vous des objectifs et cibles environnementaux pour les diffrents niveaux
de votre activit?
Ces objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec la politique
environnementale de l'organisme?
Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils mesurables ?
Existe-t-il un plan de prvention de la pollution ?
Si oui, les objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec le plan de
prvention de la pollution ?
Ces objectifs et cibles sont-ils en adquation avec les exigences lgales et
l'amlioration continue ?
Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils revus ?
Existe-t-il un calendrier de ralisation de ces objectifs et cibles ? Si oui, ce
calendrier est-il mis jour ?

Des moyens sont-ils mis en place pour la ralisation des objectifs et cibles
environnementaux ?

Point 4.4: Mise en uvre et fonctionnement

Des comptences spcifiques, des infrastructures organisationnelles, des
ressources humaines, technologiques et financires sont-elles mis disposition
pour l'tablissement d'un SME ?

Existe-t-il des documents qui dfinissent la responsabilit pour chaque niveau et

fonction concern dans l'entreprise ? Si oui, ces documents sont-ils documents
et mis jour ?

Le personnel direct et indirect de l'entreprise est-il form ou sensibilis la

matrise des impacts environnementaux de l'organisme ? Si oui, existe-t-il une
traabilit ?

Ces formations sont-elles enregistres par les responsables en charges dans

l'organisme ?

L'organisme sensibilise t-il le personnel travaillant pour ou son compte ?

Existe-t-il une procdure qui permet la sensibilisation du personnel travaillant ?

Cette procdure inclue t-elle la conformit la politique environnementale, aux

procdures et aux exigences du SME ?
Cette procdure fait-elle rfrence aux aspects et impacts environnementaux
associs leur travail ?
Cette procdure souligne t-elle leur rle et responsabilit pour la russite de la
mise en uvre du SME ?
Cette procdure spcifie t-elle les carts par rapport aux procdures spcifies ?

Une procdure dcrivant le mode de communication a t ralise ?

Cette procdure dcrit la communication interne entre les diffrents niveaux et

les diffrentes fonctions de l'organisme ?

Existe-t-il une procdure qui dcrit comment recevoir et documenter les

demandes pertinentes des parties intresses externes ?

L'organisme communique t-il ses aspects environnementaux significatifs ? Si oui,

existe-t-il une procdure pour le faire ?
Une documentation est-elle mise en uvre ?

Comprend t-elle une politique environnementale, les objectifs et cibles ?

Comprend t-elle une description du domaine d'application du SME ?

Comprend t-elle la description des principaux lments du SME, leurs

interactions et la rfrence aux documents concerns ?

Comprend t-elle les documents et les enregistrements exigs par l'ISO 14001 :
v2004

Comprend t-elle les documents et enregistrements considrs comme

ncessaire pour la gestion des aspects environnementaux significatifs ?

Une procdure de matrise de la documentation a-t-elle t rdige?

Dfinit-elle le mode d'approbation des documents avant diffusion?

Dcrit-elle le mode de rvision et de mise jour de vos documents?

Explique-t-elle la faon dont les modifications et le statut en vigueur de vos
documents sont identifis?

Explicite-t-elle une mthodologie rendant les versions pertinentes de vos

documents disponibles sur les lieux d'utilisation?
Dcrit-elle un mode d'action rendant vos documents lisibles et identifiables sur
les lieux d'utilisation?
Prcise-t-elle la mthode permettant de matriser la diffusion des documents
d'origine externe?
Explicite-t-elle le mode d'archivage des documents obsoltes ?

Existe-t-il des procdures dcrivant des actions entreprendre en cas d'absence

de procdures pouvant entrainer des carts par rapport au SME ?
Les critres opratoires sont-ils stipuls dans les procdures ?
Les procdures et exigences applicables sont-elles communiques aux parties
intresses ?
Existe-t-il une procdure drivant le mode d'identification et de maitrise des
situations d'urgence ?
Existe-t-il un plan de prvention et d'action pour les situations d'urgence et
accidents rels ?
Aprs accidents ou situation d'urgence, la procdure est-elle revue ?
Existe-t-il des simulations priodiques des situations d'urgence ?

Point 4.5: Contrle

Une procdure de surveillance et de mesurage des activits pouvant avoir un
impact environnemental significatif est rdige?

Cette procdure comprend t-elle la documentation des informations permettant le

suivi de la performance, des contrles oprationnels applicables et la conformit
aux objectifs et cibles environnementaux ?

Existe-t-il des enregistrements prouvant que les quipements de surveillance et

de mesure utiliss sont talonns ou vrifis ?

Une procdure permettant d'valuer la conformit aux exigences lgales

applicables et souscrites est rdige ?

Existe-t-il des enregistrements des rsultats des valuations priodiques ?

Une procdure de matrise des non-conformits relles et potentielles est-elle
rdige ?
Dfinit-elle le mode d'identification et de correction de ces non-conformits ?

Spcifie-t-elle la mthodologie prendre pour remdier aux impacts

environnementaux lis ?
Dfinit-elle les exigences pour examiner et dterminer les causes et entreprendre
des actions ?
Dfinit-elle le mode d'valuation du besoin d'action(s) pour prvenir des nonconformits ?
Dfinit-elle le mode d'enregistrement des rsultats des actions correctives et des
actions prventives mises en uvre ?
Spcifie-t-elle les exigences pour passer en revue l'efficacit des actions
correctives et prventives ?
Tout changement apport est-il report dans la documentation du SME ?

Etablissez-vous des enregistrements apportant la preuve du fonctionnement du

SME et de sa conformit aux exigences?

Existe-t-il une procdure documente assurant l'identification, la protection, la

conservation et l'limination des enregistrements?

Ralisez-vous des audits internes des intervalles planifis au sein de

l'organisme ?
Vos audits permettent-ils de statuer sur la conformit du SME aux dispositions
prvue y compris aux exigences lgales ?
Vos audits permettent-ils de vrifier la tenue jour du SME ?
Les rsultats des audits sont-ils transmis la direction ?

Les audits ralis prennent-ils en compte les rsultats des audits prcdents ?

Avez-vous rdig une procdure documente formalisant vos audits internes

(frquence, responsabilit, mthode, critres, rapport d'audit, conservation des
enregistrements)?

Point 4.6: Revue de Direction

Vos revues de direction sont-elles planifies des intervalles rguliers?

Quels sont les lments d'entre de vos revues de direction?

Quels sont les lments de sortie de vos revues de direction?

Les enregistrements des revues de direction sont-ils conservs?

RSION 2004

A remplir suivant le niveau de satisfaction aux exigences

Observations

rales
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

ntale
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

nnement

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

Points du chapitre4 de l'ISO

14001: 2004
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6

Intitul

Notes (%)

Exigences gnrales
Politique environnementale
Planification
Mise en uvre et fonctionnement
Contrle
Revue de la Direction
NOTE TOTALE

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A

Exigences gnrales
Revue de la Direction

Pol

Contrle

Pla

Mise en uvre et fonctionne

gences gnrales
Politique environnementale

Planification

uvre et fonctionnement

100.00

80.00

60.00

40.00

20.00

0.00

4.1 Exigences gnrales

100.00

80.00

60.00

40.00

20.00

0.00

4.2 Politique environnementale

4.3.1 Aspects environnementa

4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)

4.3.

4.3 Planification

cts environnementaux

4.3 Planification

4.3.2 Exigences lgales et autres exigences

4.4.1 Ressources, rles, responsabilit e

4.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgence

4.4.6 Matrise oprationnelle

4.4.5 Matrise de la documentaion

4.4.2 C

4.4.3

4.4.4 Docu

4.4 Mise en oeuvre et foncti

rles, responsabilit et autorit

ion

4.4.2 Comptence, formation et sensibilisation

4.4.3 Communication

4.4.4 Documentation

se en oeuvre et fonctionnement

4.5.1 Surveillance et mesurage

4.5.5 Audit interne

4.5.4 Matrise des enregistrements

4.5.2 Evaluation

4.5.3 Non-conformit

4.5 Contrle

et mesurage

4.5.2 Evaluation de la conformit

4.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventive

rle

100.00

80.00

60.00

40.00

20.00

0.00

4.6 Revue de direction

100.00

100.00

80.00

80.00

60.00

60.00

40.00

40.00

20.00

20.00

0.00

4.1 Exigences gnrales

4.4.1 Ressources, rles, responsabilit et autorit

4.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgence
4.4.2 Comptence, formation et sensibilisation

0.00

4.2 Politique en

4.5.1 Surveillance et mesurage

4.5.5 Audit interne

4.4.6 Matrise oprationnelle

4.4.5 Matrise de la documentaion

4.5.2 Evaluation d

4.4.3 Communication
4.4.4 Documentation

4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement

4.5.4 Matrise des enregistrements

4.5.3 Non-conformit

4.5 Contrle

4.3.1 Aspects environnementaux

4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)

4.2 Politique environnementale

4.3.2 Exigences lgales et autres exigences

4.3 Planification

100.00

80.00

rveillance et mesurage

ne

4.5.2 Evaluation de la conformit

ents

4.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventive

60.00

40.00

20.00

0.00
4.5 Contrle

4.6 Revue de direction

gales et autres exigences

on

Exigences gnrales
Revue de la Direction

Contrle

Politique environnementale

Planification

Mise en uvre et fonctionnement

ORGANISME :

DYSFONCTIONNEMENT 1
Auditeur :
Date :
PROBLEME
(anomalies dtectes):

FAITS :

PROCESSUS OU
SERVICE :

CAUSES :

CONSEQUENCES :

RECOMMANDATIONS :

ACTIONS
D'AMELIORATION :

RESPONSABLE
DE L'ACTION :

DATE DE REALISATION
PREVUE :

FICHE D'ALERTE

DYSFONCTIONNEMENT 2 DYSFONCTIONNEMENT 3