Cen CLC Iso Iec TS 17021-3 2016

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All rights reserved - PREVIEW 12 premières pages
ISO/IEC TS 17021-3:2013
CEN/CLC ISO/IEC/TS 17021-3:2016
Évaluation de la conformité - Exigences pour les organismes

procédant à l'audit et à la certification des systèmes de
management - Partie 3: Exigences de compétence pour l'audit et
la certification des systèmes de management de la qualité
(ISO/IEC/TS 17021-3:2013)
Valable à partir de 23-08-2016
ICS: 03.120.20
Bureau de Normalisation T. +32 2 738 01 11 BTW BE0880.857.592 www.nbn.be

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SPÉCIFICATION TECHNIQUE CEN/CLC ISO/IEC/TS

TECHNISCHE SPEZIFIKATION 17021-3
TECHNICAL SPECIFICATION
Août 2016
ICS 03.120.20
Version Française
Évaluation de la conformité - Exigences pour les

organismes procédant à l'audit et à la certification des
systèmes de management - Partie 3: Exigences de
compétence pour l'audit et la certification des systèmes de
management de la qualité (ISO/IEC/TS 17021-3:2013)
Konformitätsbewertung - Anforderungen an Stellen, Conformity assessment - Requirements for bodies
die Managementsysteme auditieren und zertifizieren - providing audit and certification of management
Teil 3: Anforderungen an die Kompetenz für die systems - Part 3: Competence requirements for
Auditierung und Zertifizierung von auditing and certification of quality management
Qualitätsmanagementsystemen (ISO/IEC/TS 17021- systems (ISO/IEC/TS 17021-3:2013)
3:2013)
La présente Spécification technique (TS) a été adoptée par le CEN le 24 juillet 2016 pour application provisoire.
La période de validité de cette TS est limitée initialement à trois ans. Après deux ans, les membres du CEN et CENELEC seront
invités à soumettre leurs commentaires, en particulier sur l'éventualité de la conversion de la TS en Norme européenne.
Il est demandé aux membres du CEN et CENELEC d'annoncer l'existence de cette TS de la même façon que pour une EN et de
rendre cette TS rapidement disponible. Il est admis de maintenir (en parallèle avec la TS) des normes nationales en
contradiction avec la TS en application jusqu'à la décision finale de conversion possible de la TS en EN.
Les membres du CEN et du CENELEC sont les organismes nationaux de normalisation et les comités électrotechniques nationaux
des pays suivants: Allemagne, Ancienne République yougoslave de Macédoine, Autriche, Belgique, Bulgarie, Chypre, Croatie,
Danemark, Espagne, Estonie, Finlande, France, Grèce, Hongrie, Irlande, Islande, Italie, Lettonie, Lituanie, Luxembourg, Malte,
Norvège, Pays-Bas, Pologne, Portugal, République Tchèque, Roumanie, Royaume-Uni, Slovaquie, Slovénie, Suède, Suisse et
Turquie.
CEN-CENELEC Management Centre:

Avenue Marnix 17, B-1000 Brussels
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manière que ce soit réservés dans le monde entier aux
membres nationaux du CEN et aux membres du CENELEC.
CEN/CLC ISO/IEC/TS 17021-3:2016 (F)
Sommaire Page
Avant-propos européen .............................................................................................................................................. 3
2
CEN/CLC ISO/IEC/TS 17021-3:2016 (F)
Avant-propos européen
Le texte de l'ISO/IEC/TS 17021-3:2013 a été élaboré par le Comité Technique ISO/CASCO “Comité pour
l'évaluation de la conformité” de l'Organisation Internationale de Normalisation (ISO) et la Commission
Internationale Electrotechnique (CEI) et a été repris comme CEN/CLC ISO/IEC/TS 17021-3:2016 par le
Comité Technique CEN-CENELEC/TC 1 “Critères applicables aux organismes d'évaluation de la
conformité”, dont le secrétariat est tenu par BSI.
L'attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet
de droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. Le CEN et/ou le CENELEC ne saurait
[sauraient] être tenu[s] pour responsable[s] de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et
averti de leur existence.
Selon le Règlement Intérieur du CEN-CENELEC, les instituts de normalisation nationaux des pays
suivants sont tenus d’annoncer cette Spécification technique : Allemagne, Ancienne République
Yougoslave de Macédoine, Autriche, Belgique, Bulgarie, Chypre, Croatie, Danemark, Espagne, Estonie,
Finlande, France, Grèce, Hongrie, Irlande, Islande, Italie, Lettonie, Lituanie, Luxembourg, Malte,
Norvège, Pays-Bas, Pologne, Portugal, République Tchèque, Roumanie, Royaume-Uni, Slovaquie,
Slovénie, Suède, Suisse et Turquie.
Notice d'entérinement
Le texte de ISO/IEC/TS 17021-3:2013 a été approuvé par le CEN comme CEN/CLC ISO/IEC/TS 17021-
3:2016 sans aucune modification.
3
SPÉCIFICATION ISO/CEI
TECHNIQUE TS
17021-3
Première édition
2013-05-01
Évaluation de la conformité —
Exigences pour les organismes
procédant à l’audit et à la certification
des systèmes de management —
Partie 3:
Exigences de compétence pour l’audit
et la certification des systèmes de
management de la qualité
Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit
and certification of management systems —
Part 3: Competence requirements for auditing and certification of
quality management systems
Numéro de référence
ISO/CEI TS 17021-3:2013(F)
© ISO 2013
ISO/CEI TS 17021-3:2013(F)

DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT

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l’internet ou sur un Intranet, sans autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à
l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
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Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
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Web www.iso.org
Publié en Suisse
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ISO/CEI TS 17021-3:2013(F)

Sommaire Page
Avant-propos............................................................................................................................................................................................................................... iv
Introduction................................................................................................................................................................................................................................. vi
1 Domaine d’application.................................................................................................................................................................................... 1
2 Références normatives.................................................................................................................................................................................... 1
3 Termes et définitions........................................................................................................................................................................................ 1
4 Exigences de compétence génériques............................................................................................................................................. 1
5 Exigences de compétence pour les auditeurs de SMQ.................................................................................................... 2
5.1 Généralités................................................................................................................................................................................................... 2
5.2 Terminologie, principes, pratiques et techniques du management de la qualité........................... 2
5.3 Normes et documents normatifs de systèmes de management de la qualité................................... 2
5.4 Pratiques de direction des entreprises............................................................................................................................... 3
5.5 Secteur professionnel du client................................................................................................................................................. 3
5.6 Produits, processus et organisation du client............................................................................................................... 3
6 Exigences de compétence pour les autres personnels................................................................................................... 3
6.1 Généralités................................................................................................................................................................................................... 3
6.2 Compétences du personnel conduisant l’examen de la demande pour déterminer les
compétences requises de l’équipe d’audit, choisir les membres de l’équipe d’audit et
déterminer la durée de l’audit.................................................................................................................................................... 4
6.3 Compétences du personnel qui étudie les rapports d’audit et prend des décisions
de certification......................................................................................................................................................................................... 4
Annexe A (informative) Connaissances pour l’audit et la certification des SMQ..................................................... 5
Bibliographie............................................................................................................................................................................................................................... 6
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ISO/CEI TS 17021-3:2013(F)

Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (CEI) en ce qui concerne
la normalisation électrotechnique.
Les Normes internationales sont rédigées conformément aux règles données dans les Directives
ISO/CEI, Partie 2.
La tâche principale des comités techniques est d’élaborer les Normes internationales. Les projets de
Normes internationales adoptés par les comités techniques sont soumis aux comités membres pour vote.
Leur publication comme Normes internationales requiert l’approbation de 75 % au moins des comités
membres votants.
Dans d’autres circonstances, en particulier lorsqu’il existe une demande urgente du marché, un comité
technique peut décider de publier d’autres types de documents normatifs:
— une Spécification publiquement disponible ISO (ISO/PAS) représente un accord entre les experts
dans un groupe de travail ISO et est acceptée pour publication si elle est approuvée par plus de 50 %
des membres votants du comité dont relève le groupe de travail;
— une Spécification technique ISO (ISO/TS) représente un accord entre les membres d’un comité technique
et est acceptée pour publication si elle est approuvée par 2/3 des membres votants du comité.
Une ISO/PAS ou ISO/TS fait l’objet d’un examen après trois ans afin de décider si elle est confirmée pour
trois nouvelles années, révisée pour devenir une Norme internationale, ou annulée. Lorsqu’une ISO/PAS
ou ISO/TS a été confirmée, elle fait l’objet d’un nouvel examen après trois ans qui décidera soit de sa
transformation en Norme internationale soit de son annulation.
L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable de
ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence.
L’ISO/CEI/TS 17021-3 a été élaborée par le comité technique ISO/TC 176, Management et assurance de la
qualité, sous-comité SC 3, Techniques de soutien et par le Comité ISO pour l’évaluation de la conformité (CASCO).
Le projet a été soumis aux organismes nationaux de l’ISO et de la CEI pour vote et a été approuvé par les
deux organisations.
L’ISO/CEI 17021 comprend les parties suivantes, présentées sous le titre général Évaluation de la conformité —
Exigences pour les organismes procédant à l’audit et à la certification des systèmes de management:
— Partie 2: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management
environnemental [Spécification technique]
— Partie 3: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management de la
qualité [Spécification technique]
Les parties suivantes sont en cours d’élaboration:
— Partie 4: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de management
responsable appliqués à l’activité événementielle [Spécification technique]
— Partie 5: Exigences de compétence pour l’audit et la certification des systèmes de gestion d’actifs
[Spécification technique]
iv © ISO 2013 – Tous droits réservés

ISO/CEI TS 17021-3:2013(F)

La prochaine révision de l’ISO/CEI 17021:2011 prendra en compte les différentes parties et deviendra
l’ISO/CEI 17021-1.
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ISO/CEI TS 17021-3:2013(F)

Introduction
La présente Spécification technique vient compléter l’ISO/CEI 17021. En particulier, elle clarifie les
exigences concernant les compétences du personnel intervenant dans le processus de certification,
établies dans l’ISO/CEI 17021:2011, Article 7 et Annexe A.
Les organismes de certification ont la responsabilité envers les parties intéressées, notamment leurs
clients et les clients des organismes dont les systèmes de management sont certifiés, de faire en sorte
que seuls des auditeurs faisant preuve des compétences appropriées soient autorisés à réaliser des
audits de systèmes de management de la qualité (SMQ).
Il convient que tous les auditeurs de SMQ et les autres personnels impliqués dans des fonctions
de certification possèdent les compétences génériques décrites dans l’ISO/CEI 17021 ainsi que les
connaissances spécifiques relatives aux SMQ décrites dans la présente Spécification technique.
Les organismes de certification auront à identifier les compétences spécifiques de l’équipe d’audit
nécessaires pour le domaine d’application de chaque audit de SMQ. Le choix d’une équipe d’audit de SMQ
dépendra de différents facteurs, dont le secteur technique du client et les processus spécifiques.
Dans la présente Spécification technique, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— “doit” indique une exigence;
— l’expression “il convient de” une recommandation;
— en anglais, l’auxiliaire “may” exprime une autorisation;
— l’auxiliaire “can” une possibilité ou une éventualité (“pouvoir” en français).
Des informations supplémentaires peuvent être obtenues dans les Directives ISO/CEI, Partie 2.
Pour les besoins de la recherche, les utilisateurs sont invités à faire part de leur point de vue sur la
présente Spécification technique et des modifications importantes qu’ils souhaiteraient voir apporter
aux futures éditions du document. Cliquer sur le lien ci-dessous pour participer à l’enquête en ligne:
http://www.surveymonkey.com/s/NLPN99L
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SPÉCIFICATION TECHNIQUE ISO/CEI TS 17021-3:2013(F)
Évaluation de la conformité — Exigences pour les

organismes procédant à l’audit et à la certification des
systèmes de management —
Partie 3:
Exigences de compétence pour l’audit et la certification des
systèmes de management de la qualité
1 Domaine d’application
La présente Spécification technique vient compléter les exigences existantes de l’ISO/CEI 17021. Elle
comprend des exigences de compétence spécifiques pour le personnel intervenant dans le processus de
certification des systèmes de management de la qualité (SMQ).
NOTE La présente Spécification technique est applicable pour l’audit et la certification d’un SMQ fondé sur
l’ISO 9001. Elle peut également être utilisée en vue d’autres applications des SMQ.
2 Références normatives
Les documents suivants, en totalité ou en partie, sont référencés de manière normative dans le présent
document et sont indispensables pour son application. Pour les références datées, seule l’édition citée
s’applique. Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s’applique (y
compris les éventuels amendements).
ISO/CEI 17021:2011, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l’audit et à
la certification des systèmes de management
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l’ISO/CEI 17021 s’appliquent.
4 Exigences de compétence génériques

L’organisme de certification doit définir les exigences de compétence de chacune des fonctions de
certification, référencées dans l’ISO/CEI 17021:2011, Tableau A.1. Lorsqu’il définit ces exigences de
compétence, l’organisme de certification doit prendre en compte toutes les exigences spécifiées dans
l’ISO/CEI 17021 ainsi que celles spécifiées dans les Articles 5 et 6 de la présente Spécification technique
qui sont pertinentes pour les secteurs techniques du SMQ (voir l’ISO/CEI 17021:2011, 7.1.2), tels que
définis par l’organisme de certification.
NOTE 1 L’Annexe A fournit un récapitulatif des exigences de compétence requises pour le personnel intervenant
dans des fonctions spécifiques de certification.
NOTE 2 Des informations relatives aux principes de l’audit figurent dans l’ISO 19011.
© ISO 2013 – Tous droits réservés 1

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Évaluation de la conformité - Exigences pour les

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