Procedure Audits Internes

IT TN 3 604
Page 1 sur Audits internes
1. Objectif
Cette procédure traite le déroulement relatif aux audits internes.
2. Domaine de validité
Cette procédure est applicable pour tous les domaines de site ENOVA ROBOTICS.
3. Termes et définition
4. Responsabilité
Tout auditeur sélectionné pour réaliser les divers types d'audits mentionnés dans la présente procédure.
4.1 Responsable d’audit
en plus il est responsable pour :

▪ Evaluer l’acceptation des PDCA émises par les responsables audités.
▪ Réaliser le contrôle d’efficacité des actions correctives.
4.2 Co-auditeurs
Voir IP 3 011 § 4.4
4.3 Responsable de l’unité / département audité

Voir IP 3 011 § 4.5
5. Exécution
Les audits internes sont effectués suivant le programme annuel (Annexe 5 de l’IP 3011) par des auditeurs
qualifiés selon le chapitre 6 de l’IP3011 et selon une matrice de qualification des auditeurs TN (Annexe 6 de
l’IP3011).
Ces audits se déroulent, en se basant sur les instructions (IP 3 011, IT 3 113), VDA 6.3, les exigences et normes
client et les normes relatives au système de management de la qualité ISO 9001et IATF 16949.
5.1 Programme d’audit

Un programme d'audit doit être planifié selon les exigences mentionnées dans le chapitre 7.2 de l’IP3011 tout en
tenant compte des risques des processus et des domaines à auditer. Le champ, la fréquence et les méthodes
d'audit doivent être définis.
Afin de définir la fréquence de l’audit, les critères ci-dessous doivent être considérés et ceci selon le type d’audit :
- Pour l’audit processus, les critères à considérer ainsi que la méthode d’évaluation sont détaillés dans
le tableau ci-dessous
Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021
Traduction :
[Internal]
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Note des critères

100 50 10
PPM externe et/ou Objectif < PPM externe PPM externe et IPB <= Objectif
Etat de la qualité IPB>=150% Objectif et/ou IPB< 150% Objectif et et pas de statut spécial
et/ou statut spécial pas de statut spécial
- Selon VDA 6.3 :Classe C - Selon VDA 6.3 :Classe B - Selon VDA 6.3 :Classe A
Résultat des - Selon PCPA/QSB+ (PSA) : - Selon PCPA /QSB+ - Selon PCPA /QSB+ (PSA):
derniers audits résultat rouge (<75% ou un (PSA): résultat jaune résultat vert (> 84 % sans
processus internes chapitre en rouge) (<=84% sans chapitre en chapitre en rouge)
précédents - selon PPAP (FCA) : résultat rouge) selon PPAP (FCA) : résultat
rouge - Selon PPAP (FCA) : vert
résultat jaune
- Pour l’audit système, les critères à considérer ainsi que la méthode d’évaluation sont détaillés dans le tableau
ci-dessous
Note des critères
100 50 10
Résultat du dernier 2 non conformités 1 non conformité 0 non-conformité majeure
audit système interne majeures et plus et/ ou majeures au maximum et nombre de n.c
précédents nombre de n.c et/ou 10<= nombre n.c mineures<10
mineures>15 mineures<=15
Résultat de l'audit 2 non 1 non conformité Que des non conformités
IATF précédent conformités majeure au maximum mineures
majeures ou plus
Note : Une fois les critères sont évalués, la somme des notes de tous les critères définira le score de risque ainsi que
son niveau. À la suite de la définition de ce dernier, la fréquence de l’audit est déterminée selon la matrice ci-
dessous. L’annexe 11 pourra être utilisée pour la détermination des fréquences des audits
Niveau de risque Score de risque Fréquence

Risque faible ou moyen <150 1
Risque élevé >=150 2
Traduction :
[Internal]
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Note: Le programme d’audit doit être révisé chaque 3 mois sur la base de la même méthode d’évaluation
définie ci-dessus. La révision doit assurer la cohérence du programme par rapport aux changements des
processus ,et la tendance des non-conformités internes et externes et/ou réclamations clients
5.2 Type d’audits : « Système de management Qualité » et « Processus»

5.2.1 Audit du système de management de la qualité
Tous les processus de management de qualité doivent êtres audités au moins une fois par an.
Toutes les équipes de production doivent êtres audités.
Une attention particulière doit être apportée aux sujets de la stratégie d’audit WSD.
L’auditeur doit observer les indicateurs d’efficacité et d’efficience du processus audité. Le cas échéant, il doit aussi
examiner les actions nécessaires entretenues pour atteindre les objectifs planifiés et pour assurer l’amélioration
continue de ces processus (Etoile LPS, pilotage processus et PDCA associés).
5.2.2 Audit Processus

L’audit processus est réalisé selon VDA 6.3 et selon PCPA (spécifique MS) et doit couvrir tous les processus de
fabrication. On considère comme processus de fabrication les 3 segments suivants : le segment découpage , le
segment préparation et le segment montage .Les activités de chaque processus sont décrites dans BIC Cloud
(sous- processus CP3.1.4.1). Ces processus doivent être audités annuellement dans chaque PF.
Toutes les équipes de production doivent êtres auditées.
Toute exigence spécifique client relative à l’audit processus doit être assurée en supplément par le QM PF,
Exemple :
- AVW : l’auditeur doit vérifier les exigences AVW dans les questions spécifiées dans le Formel Q.
- BMW : une requalification annuelle de processus de fabrication devrait être réalisée selon GS 90018-1 et figurer
dans le programme d’audit
Traduction :
[Internal]
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5.3 Déroulement de l’audit

5.3.1 Etapes de mise en œuvre
Le logigramme (ci -dessous) décrit les étapes de déroulement de l’audit et définit les responsabilités et le
règlement de délais.
Documentation/
Responsable Participant Informé Déroulement Délai
référence
Début
-
Auditeur Co auditeur Annexe 1
Préparation de l’audit
Audités,
Responsables Annexe 7 de l’IP 1semaine avant la
Auditeur Audités 3011 réalisation de l’audit
processus Déclaration de l’audit
DQ et DG
Délai planifié +/- 1
Annexe 5 de l’IP mois
Auditeur Coauditeur 3011, ISO19011
Audité Réalisation de l’audit
Audités,
Responsables Annexe 4, 5
Auditeur Co auditeur Au plus tard 1
processus
Elaboration et diffusion du rapport /Rapport VDA 6.3 semaine après
DQ et DG
de l’audit l’achèvement de
l’audit
Audités,
Responsables
processus
Auditeur Coauditeur Résultat =C audit Oui
DQ et DG
processus) ou
déviation majeure
(audit système)
Auditeur Non 12 jours calendrier

Coauditeur
Audité QM après la diffusion du
Responsables Annexe 5
Responsables rapport d’audit : 9
processus
processus
DQ et DG
Elaboration et diffusion du PDCA jours d’analyse, 1jour
de validation par QM-
PF, 2 jours de
révision.
Responsables
Auditeur Co-auditeur processus
1 jour de diffusion du
QM Système DQ et DG
Annexe 6 PDCA (réunion avec
Evaluation du PDCA de l’audit QMS- PF).
Non
Mesures répondent
aux critères
d’acceptation ?
Auditeur
Coauditeur Oui
Audité QM
Responsables Responsables
processus processus
DQ et DG Révision de PDCA
2 jours
15 jours calendrier
QM Système PDCA final après la diffusion du
rapport d’audit
Audités
Responsables
d’actions Auditeur 60 jours après la
Application des mesures
Coauditeur réalisation de l’audit
QM Système
/Audités Audités,
Traduction :
[Internal]
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Responsable Co-auditeur Responsables

qualité système Audité processus
DQ et DG Contrôle de succès des mesures 1 fois / mois pendant
2 mois
Audités,
Co-auditeur Contrôle d’efficacité du PDCA J+60 jours après la
Responsables
Audité réalisation de
processus
Auditeur l’audit+/- 1 mois
DQ
Et DG
Fin
90 jours après
Audit de suivi basé sur les
la réalisation du
déviations de l’audit principal. Une
premier audit
nouvelle évaluation est nécessaire
L’axe du temps ci-dessous peut donner plus de lisibilité pour le timing des actions :
* : Le jour de comptage sont des jours calendrier
Analyse de cause Validation

J= Date de
racine par Validation Révision si entre
diffusion du Révision si
responsables avec nécessaire auditeur et
rapport d’audit nécessaire
audités QMS PF QMS PF
J+9 Jour*
J+10 Jour*
J+12 Jour* : Délai d’envoie du PDCA
J+13 Jour*
J+15 Jour* : Délai du PDCA final
5.3.2 Préparation d’audit

Dans la préparation de l’audit, le responsable d’audit doit coordonner avec les responsables audités pour
avoir les documents suivants :
 Organigramme du PF ou département audité
 PDCA du dernier audit réalisé
 La liste des caractéristiques spéciales (annexe 1 de l’IP 3079) (dans le cas d’audit processus) et la liste
de CSR (annexe 8 de l’IT TN 3600)
 Le flux des processus de fabrication (dans le cas d’audit processus).
Le responsable d’audit doit examiner les documents relatifs au processus et domaine audité suivant l’ordre
Traduction :
[Internal]
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ci-dessous et remplir l’annexe 1.
Textes Légales et réglementaires Règlements
Exigences Clients
(Normes Clients/Account Instruction )
Normes (IATF16949/ISO14001/ISO45001/VDA6.3)
Documents
(WSD, Head plant [TN], Internes)
Le responsable d’audit doit adopter l’approche d’audit basée sur le risque : dans ce cas il est appelé à préparer
entre-autre un état de risque pour les éléments de processus (input, output, indicateurs, ressources.) en
renseignant l’annexe 1, et il doit donner une grande importance aux caractéristiques qualités et
environnementales clées. Au cours de l’audit, pour tout risque qui peut toucher l’une de ces caractéristiques, on
doit procéder comme indiqué dans l’IP3 011.
5.3.3 Rapport d’audit

Le rapport d’audit est composé par :
- Cas de l’audit système
D’une analyse SWOT : (annexe 4)
Des non-conformités : (annexe 5)
Des résultats d’audits sur le questionnaire d’audit (annexes de l’IT 3 113)
- Cas de l’audit Processus :
D’un rapport VDA6.3.
Note : L’évaluation selon le catalogue de questions du rapport VDA6.3
-La non évaluation d’une question (n.a) doit être justifiée dans la colonne « observations /required actions
» du rapport d’audit VDA6.3 .
- Pour chaque étape ,élement ou sous élement de processus évalué , il faut au minimum évaluer
2/3 des questions .
Note : Les Non-conformité récurrentes
- dans l’audit système : si elle est détectée dans l’audit précédent (du même processus du SMQ). Elle
est évaluée en non-conformité majeure.
- dans l’audit processus : si elle est détectée dans l’audit processus précédent dans la même étape. Elle est
évaluée en 4.
Les PDCA des non-conformités récurrentes / majeures sont présentés dans la réunion de service du PF /
département par le responsable processus du domaine audité.
Traduction :
[Internal]
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5.3.4 Actions correctives

L’utilisation de la méthode 5 pourquoi est obligatoire comme définie dans l’annexe 5.
5.3.4.1 Critères d’acceptation des actions suite à une non-conformités récurrente :
Pour toute non-conformité récurrente, les actions correctives non permanentes (exemple les actions de formation)
ne peuvent pas être acceptées comme actions correctives
5.3.4.2 Délais :
Le délai des actions correctives ne doit pas dépasser 60 jours en prenant en considération une marge de
réaction en cas de dépassement de délais. Les actions nécessitant des investissements ou des développements
particuliers ou qui doivent être généralisées nécessitant un délai plus que 60 jours seront suivis dans un PDCA
générique piloté par l’équipe audit interne. Ce PDCA subit le même déroulement d’ escalations mentionné ci-
dessous.
Tous les PDCA des audits internes doivent êtres générés sur Omnitraker.
5.3.5 Contrôle de succès

Vérifier que toutes les actions correctives sont implémentées (note 50%) et avec leurs pièces justificatives (note
100%). Le contrôle de succès est fait 1fois par mois pendant 2 mois et le résultat de ce contrôle doit être envoyé
au responsable d’audit. Un suivi de l’état de clôture des actions sera fait par le chef d’équipe système chaque 2
semaines. En cas de retard d’implémentation des actions, le processus d’ escalations dans le PF sera déclenché
par le chef d’équipe système en envoyant un état d’escalations des actions en retard selon la procédure d’
escalations ci-dessous.
L’axe du temps ci-dessous peut donner plus de lisibilité pour le timing des actions :
* : Le jour de comptage sont des jours calendrier
1er état de suivi des 2ème état de suivi 3ème état de suivi 4ème état de suivi
actions ouvertes et des actions des actions des actions
J= Date escalations des ouvertes et ouvertes et ouvertes et
de actions en retard escalations des escalations des escalations des
l’audit actions en retard actions en retard actions en retard
J+15 jours*
J+30 Jour* : Délai du premier contrôle de succès
J+45 Jour*
J+60 Jour* : Délai du deuxième contrôle de succès
5.3.6 Contrôle d’efficacité :
Traduction :
[Internal]
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Efficacité (selon la norme 9000) : c’est le niveau de réalisation des activités prévues et d’obtention des
résultats attendus
Le contrôle d’efficacité consiste à vérifier la récurrence de la non-conformité en faisant un audit de suivi

après j+60 jours de la réalisation d’audit. Le taux d’efficacité sera évalué en pourcentage à la date de
contrôle, c’est le rapport des non-conformités éliminées sur le nombre des non-conformités totales.
Seulement deux cas sont valables 100% d’efficacité si la non-conformité est éliminée, et 0% si la non -
conformité persiste.
5.3.7 Escalations
Si les délais (pour les auditeurs ou les audités) ne sont pas respectés, le processus d’escalations ci-dessous
est à suivre :
 Pour les auditeurs :
1er niveau 2ème niveau

1 jour de retard par rapport au 1 jour de retard par rapport
premier délai fixé au deuxième délai fixé
- Réalisation d’audit selon programme Rappel par l’audité au Entretien avec la DG
responsable d’audit et en copie le
d’audit Directeur qualité.
- Elaboration du rapport à temps
- Evaluation du PDCA à temps
- Contrôle d’efficacité à temps
Traduction :
[Internal]
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 Pour les audités :
1er niveau 2ème niveau 3ème niveau

1 jour de retard * 5 jours de retard* 10 jours de retard *
Rappel par le responsable d’auditRappel par le responsable d’auditEmail par le responsable

au :au :d’audit au :
Responsable audité Responsable audité Direction Générale

PDCA à temps
Système qualité Système qualité Plant Manger
▪ Révision du et en copie Plant Manger Directeur

PDCA à temps département
Directeur qualité,▪Directeur département
et en copie
▪ Contrôle de Plant Manger et en copie
succès des actions à temps
Directeur qualité
Directeur département Directeur qualité
Entretien avec la DG
Traduction :
[Internal]
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1er niveau 2ème niveau 3ème niveau
1er état d’avancement des actions envoyé

2ème état
par d’avancement
QMS selon Omnitracker
des actions envoyé
3ème état
pard’avancement
QMS selon Omnitracker
des actions env
▪ Clôture des Rappel par le QMS au : Rappel par le responsable d’audit Email par le coordinateur
actions à ▪ Responsables d’actions au : d’audit au :
temps et en copie ▪ Système qualité ▪ Directeur Général
▪ Directeur qualité, ▪ Responsables d’actions ▪ Responsables d’actions
▪ Plant Manger ▪ Responsables ▪ Responsables
hiérarchiques des hiérarchiques des
▪ Directeur département
responsables d’actions responsables d’actions
▪ Responsables
▪ Plant Manger ▪ Plant Manger
hiérarchiques des
responsables d’actions ▪ Directeur département ▪ Directeur département
et en copie ▪ Directeur qualité
▪ Directeur qualité
Présentation dans la réunion
Présentation dans la réunion BMRT et entretien avec la DG
BMRT Présentation dans la réunion
BMRT
*Le délai des actions ne doit pas dépasser 60 jours, l’état d’avancement est à extraire de l’Omnitracker
chaque 2 semaines
5.4 Audit de surveillance des processus de production

Partant par la notion zéro défaut (Zero defect Mindset) qu’on cherche à implémenter dans tous les processus
de production, chaque responsable de processus (PPO) est appelé à assurer un audit régulier principalement
pour les processus qui sont classés critiques (sertissage, Ultrasons, Moussage ,
Contrôle technique,). Ceci permet de vérifier et contrôler l’état du processus et d’intervenir à temps pour corriger
les déviations trouvées à travers un plan d’action clair avec des délais bien déterminés. C’est un moyen pour
assurer un processus robuste et fiable au cours du temps.
Dans ce contexte, l’audit sera effectué par un choix arbitraire de l’un des équipements de production tout en
assurant la vérification de tous les facteurs 5M (Machine, Main d’œuvre, méthode, milieu et matière).
Il est impérativement demandé d’auditer tous les PF. Il ne peut pas être considéré comme un audit officiel mais
plutôt un moyen pour suivre les processus de production à travers un contrôle régulier. De ce fait, c’est un audit
non planifié, considéré comme un outil d’amélioration continue.
Pour garantir un bon suivi, deux phases d’audit doivent être assurées :
1.
Audit par images clôturé par l’envoi des highlights trouvés (une semaine avant l’audit réel : Sn-1)
Traduction :
[Internal]
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2.
Audit réel : Sn
5.4.1. Déroulement de l’audit réel
Le déroulement de chaque audit sera effectué comme suit :
1. Informer l’audité (chef segment ou celui qui le remplace) avant de commencer l’audit.
2. S’assurer de la présence de tous les concernés: technique, qualité et production, …
3. Remplir la liste de présence.
4. Faire l’audit selon la check-list relative à chaque processus : la check-list peut être modifiée par le
responsable processus avec l’ajout d’un ou plusieurs critères d’évaluation selon la nécessité.
5. Traiter et envoyer le résultat de l’audit par email.
6. Pour les déviations ou les bonnes pratiques rencontrées, l’auditeur est permis de prendre des photos pour les
utiliser dans le rapport qui sera diffusé ultérieurement.
7. L’utilisateur du processus (chef segment) est appelé à élaborer un PDCA (selon Annexe 4 de VA 3023 )
avec la présence de tous les concernés (une équipe multidisciplinaire) afin de fixer les actions qui doivent
être assurées selon l’état envoyé.
8. Retourner le PDCA (spécifique pour chaque Audit) contenant l’état de toutes les actions (responsabilité du
chef segment ou celui qui le remplace),
9. Envoyer la liste de présence des personnes participantes à la réunion d’analyse avec le PDCA.
Si l’auditeur ne reçoit pas un PDCA bien traité afin de faire le contrôle de succès, une escalation sera effectuée au
directeur de production (PM).
5.4.2. Actions immédiates

Si l’auditeur rencontre une déviation majeure qui peut engendrer un produit non conforme, il est appelé d’arrêter
immédiatement le processus et d’informer le PM.
L’utilisateur du processus doit résoudre immédiatement le problème trouvé avant de clôturer l’audit et l’auditeur
doit indiquer ça dans son rapport d’audit.
Durant la réunion d’analyse, il faut faire une analyse approfondie des déviations en utilisant la démarche 5x
pourquoi pour trouver les causes racines et vérifier si ces dernières ont un impact sur des produits ou processus
similaires par la suite fixer les actions nécessaires pour les éliminer radicalement.
5.4.3. Contrôle de succès
A travers le PDCA envoyé, l’auditeur, avec la présence de l’utilisateur du processus, doit vérifier que toutes les
actions mentionnées sont implémentées. Le contrôle de succès sera suivi par un audit par image où l’auditeur doit
se focaliser sur les déviations trouvées précédemment. Après son achèvement, le rapport d’audit sera envoyé
seulement à l’utilisateur du processus.
5.4.4 Contrôle d’efficacité
Le contrôle d’efficacité consiste à vérifier la récurrence de la non-conformité en faisant un audit de suivi. Dans ce
contexte, chaque déviation majeure doit être vérifiée au début du prochain audit dans un autre équipement afin de
s’assurer que l’utilisateur du processus a pris en considération les remarques mentionnées précédemment et a
généralisé les actions mentionnées dans le PDCA.
Traduction :
[Internal]
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5.4.5. Répartition des responsabilités
Action Responsable Date
1. Informer l'audité L'auditeur Avant de commencer l’audit (Sn)
2. Présence des concernés L'auditeur Avant de commencer l’audit (Sn)
3. Remplir la checklist L'auditeur Durant l'audit (Sn)

4. Prendre des photos L'auditeur Durant l'audit (Sn)
5.Envoyer un rapport officiel contenant le suivi du
L'auditeur Semaine Sn+1
PDCA de l’audit précédent.
Chef segment ou celui
5. Elaboration PDCA de l’audit actuel Semaine Sn+1
qui le remplace
6. Contrôle de succès, Audit image et l’envoi d’un
L'auditeur Semaine Sn+1
rapport à l’audité
7. Contrôle d'efficacité L'auditeur Prochain Audit (Sn+1=Sn+2)
5.4 Autres types d’audits :
5.4.1 Audit non planifié :

Les audits non planifiés doivent être programmés selon les critères du paragraphe 5.3 de l’IP 3011 et suite à un
dépassement de 50% des objectifs IpB ou PPM externe, et en cas de changement considérable des processus.
Ceci doit être accordé entre le QM-PF (demandeur d’audit) et le coordinateur d’audit site, cet audit doit être validé
par le directeur qualité du site.
L’audit sera fait dans les zones qui ont causé le dépassement des indicateurs mentionnés.
5.4.2 Audit par image : (optionnel)

Une fois par mois (ou selon besoins), le chef d’équipe qualité effectue un audit par image (Annexe 8). Après son
achèvement, le rapport d’audit (Annexe 8) est à diffuser aux personnes suivantes :
- Chef de segment
- Chef service qualité/ Directeur Qualité
- Directeur et sous-directeur production
La fixation des mesures ne doit pas dépasser les 3 jours ouvrables.
Le suivi des délais se fait sur le support modèle PDCA : Annexe 4 de l’IP 3 023.
Les résultats de l’audit par image sont à visualiser dans le segment.
5.4.3 Audit Sécurité Santé et environnement

Cet audit est réalisé afin de vérifier la conformité aux référentiels ISO14001 et ISO45001.
Traduction :
[Internal]
IT TN 3 604
6. Documents supports
IP 3008 Actions correctives et préventives

IP 3011 Audit interne
IP 3023 Méthodologie de Résolution des problèmes
IT 3113 Questionnaire d’audit système
BMW 3070 Internal audits and requalification Account BMW
IATF 16949 Quality management system requirements for automotive production and relevant service parts
organizations.
ISO 9001 Système de la qualité-Exigences
ISO 9000 : Systèmes de management de la qualité -- Principes essentiels et vocabulaire
ISO 14001 : Systèmes de management environnemental Exigences et lignes directrices pour son utilisation
ISO 19011 : Lignes directrices pour l’audit des systèmes de management de la qualité et / ou de Management
environnemental Management
ISO45001 : Systèmes de management de la santé et de sécurité au travail
VDA 6.3: Audit Processus

GS 90018-1/2: GS 90018-1/2 Requalification of Product and process at the supplier
FGP-Proc14(PCPA)
AAPSA3012 : audit fonctionnement processus
Formel Q : Audit capability process
QSB+ : Quality System Basics Plus exigé par PSA
Specific Audit Process PSA selon checklist “Cable manufacturing”
Annexe 1 Modèle tortue de préparation des audits processus internes Etat 05.2017
Annexe 4 Analyse SWOT l’audit Etat 05.2017
Annexe 5 Plan d’action avec contrôle de succès / efficacité Etat 05.2020
Annexe 6 Evaluation du PDCA audit interne Etat 05.2020
Annexe 8 Audit par image (optionnel) Etat 05.2017
Annexe Checklist de résultat de l’audit régulier de processus de production Etat 05.2020
10 Fréquence des audits Etat 06.2021
Annexe 11
Traduction :
[Internal]
ITTN3604
Annexe 1 état 05.2017 Modèle tortue de préparation des audits processus internes
Page 1 sur 1
6.4.Material Resources 6.3 Personal Resources:

Risk Risk
Material Resources Personal Resources

(Equipements) (Personal Qualification)
6.1. Input: 6.6. Output:
Risk Risk
Input Process Output
Work Content Indicators

(Process Sequence) (Effectiveness, Efficiency)
6.2. Work Content:

Risk
6.5.
Risk
Indicators:
IT TN 3604
Annexe 4
Etat 05.2017 Analyse SWOT
Page 1 sur 1
Audit …………………... Nr ……...

Domaine ……………… Date …………...
Force Faiblaisse
Opportunités Risques
Date / Signature auditeur : Date/Siganture des Audités

IT TN 3604
Annexe 5 Etat 05.2020
Page 1 sur 1
Plan d’action et contrôle de succès / Efficacité
Audit N° : Date de l'audit :
Status global (= % des actions achevés complètement // nombre des actions totales) 31,25
STATUS (= % Nombre de croix / Nombre global des cases) : 40,63
Plan d´actions avec contrôle de succès Audit Nr.
Cause originaire Délai Délai Contrôle d'efficacité
Réccurence
Classification Degré de
Responsable Critère d'évaluation du
Nr. N° Question Déviation/Potentiel Mesure Prév réel Avancement réalisation en (date et signature)
(Nom+Fonction) résultat
Analyse selon IP3023 pourcent
DM Dm PA u JJ/MM/AA
Occurrence:
wh1
why2 x x x x
why3
Constatations d'audit : Correction 100
1 x   
why4 x x x x
why5
Les critères d'audit : Action corrective 100
No détection
Occurrence:
wh1
why2 x x x x
why3
2  x  
why4 x x x x
why5
No détection
Occurrence:
wh1
why2 x x x x
why3 why4
3   x  why5
No détection
wh1 why2
Les critères d'audit : Action corrective

Occurrence:
wh1
why2 x
why3
4   x 
why4
why5
No détection
Occurrence:
wh1
why2 x x
Constatations d'audit : why3 Correction 50
5   x 
why4 x x x
why5
No détection
Occurrence:
wh1
why2
why3
Constatations d'audit : Correction
6   x 
why4
why5
No détection
Occurrence:
wh1
why2
why3
7   x 
why4
why5
No détection
Occurrence:
wh1
why2
why3
8   x 
why4
why5
No détection
16 8 7 6 5 26
Nr.1
Nr.2
DM : Déviation majeure, Dm : Déviation mineure, PA : Potentiel d'amélioration
Date / Signature auditeur :

[Internal]
Date/Siganture des Audités
#
IT TN 3604
Evaluation du PDCA
Page 1 sur 1 Audit interne
Audit N° : Date de l'audit :

Business Unit : PDCA reçu le :
Evaluateur: Date de la validation:
Rappel
Correction : Action visant à éliminer une non-conformité détectée. ( ISO9000-2015)
Analyse des causes racines : Une analyse de cause doit aboutir à l'identification des causes profondes ou racines de la non-conformité. Elle permet de traiter les
vraies causes et pas leurs symptômes.
La cause racine a bien souligné le problème et l'utilisation de méthode 5 pourquoi est démontrée
action visant à éliminer la cause d'une non-conformité et à éviter qu’elle ne réapparaisse ( ISO9000-2015) ; les critères d'évaluation des
actions correctives comprennent :
Action corrective: -Toute cause retenue doit avoir une action corrective
-Mise à jour de l'FMEA (occurrence et non détection) si applicable
-Mise à jour de documentation interne : Plan de surveillance; instructions de travail / de contrôle si applicable
Critère d'évaluation du résultat: c'est le critère mesurant l'efficacité des actions.
Chaque déviation correctement traitée (correction + analyse de cause racine + action corrective+critère d'évaluation du résultat avec les critères d'acceptation ci-dessus)
aura un point complet.La définition du délai de l'action de correction et corrective est prise en considération dans l'évaluation. Ce point est calculé comme suit :
Correction: 0.25 pt
Analyse des causes racines 1 pt
Action corrective: 1 pt
Critère d'évaluation du résultat 0,25 pt
Total 2,5
Nombre de déviations/ non-conformités 25 Taux d'acceptation 0%

Points obtenues 0 Objectif 80%
N° Action de Analyse de Action Critère Total

N. C. d'évaluation du Commentaire
correction causes racines corrective
résultat sur 2,5 point
1
0
2
0
3
0
4
0
5
0
6
0
7
0
8
0
9
0
10
0
[Internal]
#
IT TN 3 604
Page 1 sur 1 Audit par image
1. Réclamation
a. Image b. Déscription
Domaine :
Date: ........................ Nom : .................
2. Mesure Responsable Delai : Contrôle de succés
Responsable : Chef du segment :
Chef hiérarchique : Chef de groupe de qualité:

ITTN 3604
Checklist de résultat de l'audit régulier de processus de production LEONI
Page 1 sur 1
Processus: Plant/Sub-division: KW: Année:
Légende d'évaluation:
duit/cause
Pour lespotentiel
critères de réclamation externe
gravité 3 (Risque ou arret
direct sur leproduction
pro ) : L'évaluation sera "0" ou "10" sultat globale d'audit est rouge indépendamment de
la note d'évaluation
Si l'évaluation d'un critère de gravité 3 est rouge, le
==>rél'état de process est vert Green J (avec critère gravité 3 vert)
Si la note globale est >= 95% % ==> l'état de process est Jaune (avec critère gravité 3 vert)
Si la note globale est >=85 et < ==> l'état de process est rouge L
95 Si la note globale est < 85%
Classification: NC2: Non Conformité Mineur | PA: Piste d'amélioration
NC1: Non Confomité Majeure |
Déviation
Evaluation par M Severity Résultat Evaluation Globale
Factors Objectif Résultat Séverité 1

PA
100,00%
Machine
Departement Résultat
A
Environnement
PPE Séverité 2
Matériel
Eng
Main d'oeuvre
QM
Méthode
Prod
NC2
Séverité 3
NC1
J
Resp. réalisé Séverité Class
M1 - Machine 100% 32 59
M1.1 6 2
M1.2 10 1
M1.3 10 1
M2 - Environnement 100% 18 2
M2.1 10 1
M2.2 8 1 OFI
M2.3 10 1
M3 - Matériel 100% 30 3
M3.1 10 2
M3.2 10 1
M3.3 10 1
M4 - Main d'œuvre 100% 80 8
M4.1 10 3
M4.2 10 3
M4.3 10 2
M5 - Méthode 100% 40 4
M5.1 10 1
M5.2 10 2
M5.3 10 1
Comments
*Le PDCA doit être effectué selon Annexe 4 de VA 30323

IT TN 3604
Page 1 sur 1
Fréquence des audits
Site: Date:
Nom Coordinateur Audit interne: VRAI
Critères Audit système Critères Aud it Processus

Résultat des
Résultat du dernier
Production Résultat de l'audit derniers audits Niveau de Fréquence
Type d'audit audit système Etat de la qualité Score Commentaire
Facility/ Site IATF précédent processus internes risque d'audit
interne précédents
précédents
Système 100 10 100 10 110 Moyen 1
Processus 100 100 100 100 200 Elevé 2
Système 50 10 50 10 60 Faible 1
[Internal]
#

Procedure Audits Internes

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IT TN 3 604

Page 1 sur Audits internes

4.1 Responsable d’audit

en plus il est responsable pour :

4.3 Responsable de l’unité / département audité

5.1 Programme d’audit

Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021

Note des critères

Niveau de risque Score de risque Fréquence

Risque élevé >=150 2

Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021

5.2 Type d’audits : « Système de management Qualité » et « Processus»

5.2.2 Audit Processus

Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021

5.3 Déroulement de l’audit

Auditeur Non 12 jours calendrier

Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021

Responsable Co-auditeur Responsables

* : Le jour de comptage sont des jours calendrier

Analyse de cause Validation

J+12 Jour* : Délai d’envoie du PDCA

J+15 Jour* : Délai du PDCA final

5.3.2 Préparation d’audit

Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021

ci-dessous et remplir l’annexe 1.

Textes Légales et réglementaires Règlements

5.3.3 Rapport d’audit

Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021

5.3.4 Actions correctives

5.3.5 Contrôle de succès

* : Le jour de comptage sont des jours calendrier

J+30 Jour* : Délai du premier contrôle de succès

J+60 Jour* : Délai du deuxième contrôle de succès

5.3.6 Contrôle d’efficacité :

Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021

Le contrôle d’efficacité consiste à vérifier la récurrence de la non-conformité en faisant un audit de suivi

1er niveau 2ème niveau

- Elaboration du rapport à temps

- Evaluation du PDCA à temps

- Contrôle d’efficacité à temps

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 Pour les audités :

1er niveau 2ème niveau 3ème niveau

Rappel par le responsable d’auditRappel par le responsable d’auditEmail par le responsable

Responsable audité Responsable audité Direction Générale

▪ Révision du et en copie Plant Manger Directeur

Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021

1er niveau 2ème niveau 3ème niveau

1er état d’avancement des actions envoyé

5.4 Audit de surveillance des processus de production

5.4.2. Actions immédiates

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5.4.5. Répartition des responsabilités

Action Responsable Date

1. Informer l'audité L'auditeur Avant de commencer l’audit (Sn)

2. Présence des concernés L'auditeur Avant de commencer l’audit (Sn)

3. Remplir la checklist L'auditeur Durant l'audit (Sn)

5.4 Autres types d’audits :

5.4.1 Audit non planifié :

5.4.2 Audit par image : (optionnel)

5.4.3 Audit Sécurité Santé et environnement

Elaboration : Boukadida 01.2013 Changement : Chayah.A. 10/09.2021 Homologation : Derbel 11.2021

IP 3008 Actions correctives et préventives