Perfectionnement Audit qualit interne

Audit des procdures qualit et des processus et du Systme de Management de la Qualit

26/06/2011 Audit qualit interne 1

Grard Larch
Passer la premire page

Sommaire :
      26/06/2011 Audit qualit interne 2  

Place dans la qualit, les Systmes de Management Intgrs Dfinitions, objectifs Prparation Excution Synthse dauditeurs, audits Rapport final Actions correctives Organisation systme daudit Passer la
premire page

Introduction :
    

Nouvelle forme de management Nouvelles exigences des clients Dlgation, responsabilisation Autre regard Un apprentissage pour les cadres et collaborateurs

26/06/2011 Audit qualit interne 3

Passer la premire page

Dfinition :
Examen mthodique et indpendant pour dterminer si les activits et les rsultats satisfont aux dispositions prtablies. Et si elles sont mises en uvre de faon effective, et aptes atteindre les objectifs.
26/06/2011 Audit qualit interne 4
Passer la premire page

MEMENTO Les tapes des audits

tapes 1- Initialisation Objectifs et spcificit - Dfinir le primtre et l'objet de l'audit - Le processus ? Les activits ? Le site? Qui audite ? Indpendance des auditeurs - Informer les diffrents acteurs - Rassembler et analyser les lments ncessaires la ralisation - Documents de rfrence du processus, certains documents de rfrences de processus de management et support - Rdiger le planning de l'audit - Runir les auditeurs et les responsables de l'activit audite en vue de facilit le bon droulement de l'examen de l'audit - Valider le planning de l'audit et les modalits pratiques - Interviewer les audits - Apprcier les rponses et observer les faits et les actions - Synthtiser les commentaires (carts; points forts; points amliorer) des auditeurs sur le processus - Rdaction des carts - Guider les responsables de l'activit audite dans l'tude et la mise en place d'actions correctives - Prsenter les principales remarques aux responsables de l'activit audite - Lever les ventuelles ambiguts - Remerciements - Les responsables de l'activit audite propose des actions correctives - Le responsable d'audit valide la proposition la Passer - Mise en uvre de l'action premire page

2- Prparation

3- Runion d'ouverture 4- Examen du terrain

5- Rapport

26/06/2011 Audit qualit interne 5

6- Runion de clture

7- Le suivi

Diffrentes formes :
     

26/06/2011 Audit qualit interne 6

Audit des procdures Audit dvaluation Audit defficacit Audit de conformit Audit interne ou externe Audit social, financier, technologique, Audit qualit
Passer la premire page

Objectifs dun systme daudit :



   

26/06/2011 Audit qualit interne 7

Vrifier en interne la conformit du SMQ Vrifier lapplication du systme valuer lefficacit du systme Identifier les carts Vrifier la mise en place des actions correctives En vrifier lefficacit
Passer la premire page

Conditions :


Pas daudit sans rfrentiel :

 Interne  Externe

(ISO 9001, ISO 14001, lgislation)

   26/06/2011 Audit qualit interne 8

Laudit nest pas un contrle Collaboration avec les intresss Exploitation des audits prcdents

Passer la premire page

Organisation de laudit :
     

Planifier les audits Avertir les audits Prparer laudit Excuter laudit Conclure laudit Agir pour corriger les carts

26/06/2011 Audit qualit interne 9

Passer la premire page

Prparation de laudit :
  

   26/06/2011 Audit qualit interne 10

Dfinir le champ de laudit Dfinir ce que lon va observer Prendre rendez-vous avec les audits Rviser les rfrentiels Prparer les questions Naller sur le terrain que prt !


Clair dans sa tte

Passer la premire page

Attention :


Aller lessentiel :
 Observer

objectivement  Mesurer les impacts  Enregistrer les rsultats des observations



Lauditeur ne pense pas :

 Il

26/06/2011 Audit qualit interne 11

observe et compare au rfrentiel  Il formalise les carts  Il en rend compte Passer la premire page

Runion dintroduction :
 

Avec les responsables concerns But :

 Se

26/06/2011 Audit qualit interne  12

prsenter  Prsenter laudit  Prsenter la mthode  Crer des conditions favorables  Grer le temps et les contraintes  Grer le local et les points pratiques

Dure :
 Courte

: 1/4 h 1/2 h

Passer la premire page

Excution de laudit :
  

Prsentation aux audits de la mthode Visite du site Droulement de laudit :

 Observations

26/06/2011 Audit qualit interne 13  

de terrain  Notation des pices observes  Interviews  Remerciements

Synthse entre auditeurs Passer la premire page Synthse avec audits ensuite

Droulement de laudit (1):

     

Recueillir des preuves Documenter ces preuves Confirmer les indices Ou les oublier au bnfice du doute Travailler sur des faits Ne pas se contenter daffirmation

26/06/2011 Audit qualit interne 14

Passer la premire page

Droulement de laudit (2):

    

26/06/2011 Audit qualit interne 15

Utiliser le questionnaire avec intelligence Fouiller en cas dindice dcart Tirer sur le fil qui dpasse Noter les rponses Mettre en vidence tout de suite les carts Analyser le caractre occasionnel ou non
Passer la premire page

Questionnaire daudit :
  

 26/06/2011 Audit qualit interne 16 

Prparer lavance Laisse de la place pour les rponses Rponses confirmes par des preuves Vrifier : existence, application, efficacit Balayer ladquation : objectif, moyen, mthode, milieu Surveiller cas particulier (si absent...)
Passer la premire page

Difficults possibles :
 

    26/06/2011 Audit qualit interne 17 

Objectif mal dfini Manque de temps ou de coopration Contestation des conclusions Auto-recommandations Conflits, diversion, Camouflage Informations spontanes
Passer la premire page

Importance du contact :
 

   26/06/2011 Audit qualit interne 18  

Attention cette situation agresseur/agress Donc soigner : attitude, respect, coute Sadapter linterlocuteur Respecter lordre dfini et mthode Rester impartial et objectif Ouvert et confiant priori Rigide et souple la fois
Passer la premire page

Prcautions (1) :
 

 

 26/06/2011 Audit qualit interne 19

Pas de conclusion chaud Pas de remarques ou conseils pendant laudit Rester sa place Ne jamais intervenir sur les dispositifs audits Attendre davoir tous les lments pour conclure
Passer la premire page

Prcautions (2) :


Bien utiliser le triangle de l analyse :

 Rfrentiel

externe  Rfrentiel interne  Ralit de terrain



 26/06/2011 Audit qualit interne 20

carts formaliss entre les trois niveaux Vrai aussi pour lefficacit

Passer la premire page

Technique daudit (1) :

 

 26/06/2011 Audit qualit interne 21 

Point damlioration = pas un cart, mais faire progresser cart = remarque, ne remet pas en cause le systme cart = non conformit, non satisfaction exigence spcifie Observation = constat tay par des preuves tangibles Preuve tangible = observation Passer la factuelle qui peut tre vrifie premire page

Technique daudit (2) :

     

26/06/2011 Audit qualit interne 22

Disposer la liste doc qualit jour Utiliser documents disponibles Vrifier leur matrise Questions ouvertes ou fermes Garder la matrise de laudit Rester dans les domaines de comptence Ne pas laisser les responsables rpondre la place des intresss
Passer la premire page

Technique daudit (3) :

     

Pas de piges Reformuler si besoin Procder par sondage Garder la matrise de la slection tendre le sondage si doute Prendre rfrence ou modle de tout document sujet dcart

26/06/2011 Audit qualit interne 23

Passer la premire page

Technique daudit (4) :



carts :
 Savoir

les rdiger sans anticiper laction corrective  Savoir les clarifier :

par rapport aux rfrentiels par rapport aux exigences

26/06/2011 Audit qualit interne 24

Passer la premire page

Technique daudit (5) :



Surveiller carte des processus :

 Notamment

processus de ralisation par rapport aux processus de soutien et processus de management

  26/06/2011 Audit qualit interne 25
Passer la premire page

Vrifier liens et renvois Se construire une carte d analyse

Les acteurs de laudit :



Lauditeur :
 Responsable  Auditeur  Rapporteur

daudit

Laudit :
 Chef

de service  Audit de terrain

26/06/2011 Audit qualit interne 26
Passer la premire page

La direction

Runion de synthse des auditeurs :

       26/06/2011 Audit qualit interne 27
Passer la premire page

Se mettre daccord Lever les doutes Si besoin, retourner sur le terrain Ne garder que ce qui est prouv Prparer la prsentation Ne pas se contredire Nommer un rapporteur

Runion de synthse avec audits :

 

Remercier les audits Donner les grandes lignes :

 Expliquer

toutes les remarques  Lever tous les dsaccords



 26/06/2011 Audit qualit interne 28

Accepter les contestations justifies Rigueur de la prsentation :

 Crdibilit

de lauditeur  Ne pas abandonner une remarque Passer la juste premire page

Rapport daudit :


Deux usages :
 Interne

pour action pour preuve

dtection carts, maintien vigilance

 Externe

permet traabilit progrs



Contenu :
 Observations

26/06/2011 Audit qualit interne 29 

et carts,  Noms des personnes rencontres

Annexes :
 Preuves
Passer la (documents conservs) premire page

Actions correctives :
  

Selon procdure en place dans lentreprise Seul le mode de dtection change Mettre jour le P.A.Q.

26/06/2011 Audit qualit interne 30

Passer la premire page

Suivi actions correctives :

  

Suivre ralisation et pertinence Traces rsultats dans le P.A.Q. Et dans les tableaux de bord

26/06/2011 Audit qualit interne 31

Passer la premire page

Organisation :
   

Planifier les audits lanne Pour tous les groupes dauditeur Suivre leur travail Maintenir et valuer comptence

26/06/2011 Audit qualit interne 32

Passer la premire page

Consquences :
  

 

Changement de regard Leon dhumilit Acceptation de lanalyse et des notifications dcarts Pertinence accrue des choix Une autre manire de travailler

26/06/2011 Audit qualit interne 33

Passer la premire page

Conclusions :


Nouveaux horizons :
 Un

autre management  Pour dautres responsabilits assumes

 

Ncessit de sadapter Mais survie du SMQ

26/06/2011 Audit qualit interne 34

Passer la premire page

Documents de travail :
    

Notification daudit Fiche dcarts Dossier daudit Grille danalyse Grille personnalise entreprise

26/06/2011 Audit qualit interne 35

Passer la premire page

Dossier de lauditeur :
       26/06/2011 Audit qualit interne 36  

Normes ISO 9001-2000 Norme ISO 19011 Questionnaire audit type Planning annuel des audits Carte processus Document interne lorganisme Manuel qualit Procdure d audits internes Listes de rfrence :
Processus, imprims, ...
Passer la premire page