CERTIFICATION

Guide du
Candidat
Pour L’examen de CGSS

acams.org
Pourquoi obtenir la
certification CGSS?
La certification « Spécialiste Certifié en Sanctions Internationales » (CGSS, Certified Global Sanctions Specialist)
de l’ACAMS octroie aux employés d’une organisation un titre qui représente un engagement sérieux en matière de
compliance aux sanctions, dans un monde de lois, de réglementations et de politiques de plus en plus complexes.
Le programme CGSS est mondial, ce qui permet aux institutions multinationales d’appliquer stratégiquement et
uniformément le même programme à tous leurs employés à travers le monde. Devenez spécialiste certifié CGSS et
démontrez aux régulateurs un engagement ferme en matière de compliance aux sanctions.
Le programme CGSS permet aux organisations de puiser dans le réseau mondial diversifié et international de
l’ACAMS, la plus grande organisation de professionnels au monde dédiée à l’amélioration des connaissances et des
compétences pour la prévention de la criminalité financière.

Quelques compétences La Certification CGSS Fournit aux Individus les Compétences

professionnelles:
• Compréhension des mesures
restrictives imposées par
les sanctions, leurs buts et
la manière dont elles sont
introduites.
• Approche analytique et claire
des mesures restrictives
imposées par les sanctions.
• Connaissance des
organisations qui imposent et
appliquent les sanctions, ainsi
que les individus, les entités
et les pays ciblés par les
sanctions.
• Compréhension approfondie
des risques de non-
compliance.
• Connaissances permettant
d’intégrer la compliance
aux sanctions dans les
programmes de formation,
et dans les programmes de
compliance et d’évaluation des
risques.
• Identification des méthodes
couramment utilisées par
les cibles de sanctions pour
contourner les sanctions.
• Différence entre le risque LAB
et le risque lié aux sanctions.
• Conduire les vérifications
appropriées dans le cadre des
sanctions, afin de s’assurer
que l’institution ne conduise
pas d’affaires avec des parties
sanctionnées.
Essentielles Pour les Rôles Suivants (Liste non Exhaustive):
• Compliance aux sanctions
• Sanctions économiques
• Sanctions financières
• Filtrage des sanctions
• LAB/LFT
• Sanctions LAB
• Conformité réglementaire
• Gestion des risques
• Conseil juridique
• Embargo
• Solutions technologiques pour la compliance.
PRÉPARATION ET MATÉRIEL CGSS
L’examen “Spécialiste Certifié en Sanctions Internationales” (CGSS, Certified
Global Sanctions Specialist) nécessite une préparation minutieuse. C’est
pourquoi nous serons à vos côtés à chaque étape. Notre programme de
certification vous apportera tout ce dont vous avez besoin pour bien préparer
l’examen.
Guide d’étude CGSS
Le Guide d’étude CGSS constitue votre principal matériel de référence et
source de contenu pour vous préparer aux difficultés de l’examen CGSS.
Classe Virtuelle CGSS
Les candidats ayant besoin de conseils supplémentaires et d’un
apprentissage structuré peuvent s’inscrire à la Classe Virtuelle CGSS. La
Classe Virtuelle CGSS offre un environnement d’apprentissage structuré aux
candidats en répartissant le contenu à étudier en six cours hebdomadaires
de 2 heures, animés par un instructeur expert au sein d’une salle de classe
interactive en ligne. L’option Classe Virtuelle CGSS prépare les candidats à la
réussite grâce aux devoirs hebdomadaires et aux lectures obligatoires.

2
 À Propos de la Certification CGSS
À propos de ce guide
Ce guide vous apporte les informations nécessaires pour l’inscription à l’examen CGSS (Certified Global
Sanctions Specialist), notamment les critères d’admissibilité, le règlement, le déroulement de l’examen et le
processus de candidature. Il comprend également les politiques de recertification CGSS afin que vous puissiez
maintenir votre certification CGSS active et à jour.

Conditions d’admissibilité CGSS

et adhésion à l’ACAMS Frais d’examen
Les candidats souhaitant se présenter à l’examen
CGSS doivent:
FORMULE STANDARD CGSS:
• Être membre actif de l’ACAMS
• Posséder les 40 crédits nécessaires
• Niveau d’études SECTEUR PRIVÉ 1695 dollars US
– 10 pour les diplômés du premier cycle
– 20 pour les diplômés du deuxième cycle SECTEUR PUBLIC* 1295 dollars US
– 30 pour les titulaires d’un master
– 40 pour les titulaires d’un doctorat (PhD)
• Expérience professionnelle
– 10 crédits par année d’expérience FORMULE CLASSE VIRTUELLE
– Illimité CGSS:
• Formation:
– 1 crédit par heure de formation liée à la SECTEUR PRIVÉ 2180 dollars US
criminalité financière
– Illimité
SECTEUR PUBLIC* 1790 dollars US
• Remarque: Vous êtes automatiquement éligible pour
passer l’examen CGSS si vous avez une certification
CAMS active. *Pour les employés gouvernementaux

Pour vérifier si vous remplissez les conditions d’éligibilité,

consultez notre calculateur d’éligibilité.
Les candidats qui réussissent l’examen CGSS et souhaitent
faire valoir leur certification CGSS doivent également être
membres actifs de l’ACAMS.

Pour commencer

ÉTAPE 1: ÉTAPE 2: ÉTAPE 3: ÉTAPE 4: ÉTAPE 5:

Remplissez votre Choisissez votre Effectuez votre Une fois le paiement Après approbation
candidature en formule d’adhésion paiement, votre effectué, nous vous de votre candidature
ligne. et votre pack de candidature et vos donnerons accès et réception de votre
certification CGSS. pièces justificatives. au LMS (Learning paiement (adhésion
Management et certification), vous
System) d’ACAMS, recevrez un e-mail de
où vous trouverez l’ACAMS pour choisir la
tout votre matériel date de votre examen.
de préparation.
3
À Propos de la Certification CGSS
Comment s’inscrire
Remplissez votre candidature en ligne et
envoyez votre paiement.
Vous pouvez régler les frais par carte de
crédit, chèque personnel, chèque de banque,
mandat ou virement bancaire (les virements
bancaires doivent inclure vos informations
d’identification). Les chèques doivent être
libellés à l’ordre de « ACAMS ». Ces tarifs
peuvent être modifiés. Si votre carte de crédit
est refusée ou que votre chèque est sans
provision, vous serez soumis à une pénalité de
25 dollars US.
ACAMS
PO Box 74007578
Chicago, IL 60674-7578
Pour toutes questions, merci de les soumettre
sur la page Contactez-nous.
Vérification des antécédents
L’ACAMS se réserve le droit de vérifier les antécédents,
notamment le casier judiciaire, de toutes les personnes
souhaitant passer l’examen CGSS. Les candidats
peuvent être tenus de remplir
un formulaire d’autorisation de vérification des
antécédents.
Les candidats recevront un courrier de l’ACAMS relatif
au statut de leur candidature dans le cas où l’ACAMS
effectuerait ces vérifications.
Veuillez remarquer qu’afin d’assurer l’intégrité de notre
association et de sa mission, si une personne échoue
lors de la vérification des antécédents, elle ne sera pas
autorisée à passer l’examen CGSS.
Déclaration de non-discrimination
L’ACAMS ne pratique aucune discrimination fondée sur
l’âge, le sexe, la race, la couleur, la religion, l’origine, le
handicap ou l’état civil.
4
a continué
Services aux personnes
en situation de hándicap
L’ACAMS s’engage à fournir des aménagements
raisonnables aux candidats en situation de handicap,
tel que défini par la loi locale en vigueur. Notre
intention est de veiller à ce que tous ceux qui font
une demande d’aménagement soient informés du
processus le plus rapidement possible. Si vous êtes en
situation de handicap, tel que défini par la loi locale
en vigueur, veuillez contacter notre coordinateur
des aménagements pour obtenir des informations
concernant notre processus d’aménagement ainsi que
le formulaire de demande.
Processus:
1. Contactez le coordinateur des aménagements
pour les personnes en situation de handicap :
E-mail : accommodations@acams.org
Téléphone: 1. 786.456.4705
Fax : 1.866.494.0040
2. Le coordinateur des aménagements pour les
personnes en situation de handicap vous fournira
un formulaire de demande. Remplissez le formulaire
de demande d’aménagement en précisant votre
handicap et l’aménagement demandé. En plus
du formulaire, vous devrez fournir une attestation
ou un justificatif récent (généralement de moins
de cinq ans) délivré par un professionnel de santé
ou de l’enseignement qualifié qui (a) fait état d’un
diagnostic spécifique ; et (b) recommande des
aménagements particuliers qui seraient utiles dans
votre situation compte tenu du diagnostic.
3. Votre demande et les pièces justificatives seront
évaluées afin de déterminer si votre demande peut
raisonnablement être acceptée. Si la demande est
acceptée, nous organiserons sa mise en œuvre. Si
la demande est refusée ou jugée déraisonnable
par l’ACAMS, nous envisagerons une autre option
d’aménagement raisonnable, le cas échéant.
Les demandes sont examinées sur une base
individuelle et continue. Veuillez remarquer que le
délai d’approbation est susceptible d’affecter la date
d’examen avec les aménagements approuvés. Si
vous pensez avoir été victime de discrimination en
raison d’un handicap, contactez accommodations-
management@acams.org pour remédier
immédiatement à la situation.
Examen CGSS
Passer l’examen du CGSS
L’examen du CGSS comporte 100 questions à choix et
à réponses multiples. Il comprend des questions non
notées qui permettent de recueillir des informations
statistiques. Ces questions non notées ne sont pas
identifiées dans l’examen et n’auront pas d’impact
sur votre score. Pour obtenir la certification CGSS,
les candidats doivent répondre correctement à un
minimum de 62,5 % des questions notées. Tous les
candidats disposent de 175 minutes pour terminer
l’examen. Une mauvaise réponse n’est pas pénalisée.
Évitez de laisser des questions sans réponse pour
maximiser vos chances de réussite.
I. GOUVERNANCE ET APPLICATION — 25%
1.1 Comment les sanctions sont créées, modifiées
et appliquées (ex : lois et réglementations
mondiales, processus juridiques, hypothèses et
erreurs)
1.2 Concepts clés des sanctions (ex : définitions,
Conseil de sécurité des Nations Unies, OFAC,
UE, UK-HMT, sanctions AUSTRAC, sanctions
multilatérales vs unilatérales, mesures
restrictives)
1.3 Différents types de sanctions (ex : personnes
physiques, pays, marchandises, navires,
sanctions sectorielles, sanctions liées au
terrorisme)
II. TECHNIQUES DE CONTOURNEMENT DES SANCTIONS — 17.5%
2.1 Types de tentatives effectuées par des acteurs
illicites pour échapper aux sanctions, notamment
les techniques de contournement liées aux
paiements et aux transactions
2.2 Techniques de contournement liées à une
transaction commerciale (ex : comment
les cibles de sanctions tentent de dissimuler
l’utilisation finale des marchandises ou l’identité
du destinataire final, contrôles à l’exportation)
5
Consultez le chapitre 7 de votre guide d’étude pour
découvrir les questions de révision.
Avertissement: Les questions de révision contenues dans
le guide d’étude ne sont pas censées refléter le style ou
le niveau de difficulté exact des questions de l’examen
CGSS. Elles sont conçues pour aider les candidats à
réviser le contenu du Guide d’étude CGSS.
Déroulement de l’examen CGSS
L’examen CGSS comprend cinq domaines. Vous
trouverez ci-dessous les objectifs de l’examen dans
chacun de ces domaines.
1.4 Portée géographique des sanctions (ex : IEEPA,
portée extraterritoriale, lois de blocage, effet
sur les restrictions commerciales, sanctions
nationales et autonomes)
1.5 Bénéficiaire effectif, propriété et règle des 50 %
1.6 Types de licences et étendue des activités
autorisées (ex : autorités délivrant des licences,
hypothèses et erreurs liées aux licences,
processus de demande de licence, défis
opérationnels)
1.7 Principes de gouvernance, approche fondée
sur les risques, et leur application au filtrage
sanctions (ex : catégories de risques, attentes
des régulateurs)
2.3 Méthodes que les cibles de sanctions utilisent
pour masquer leur identité (ex : sociétés écrans,
LLC, restructuration, mécanismes de propriété).
Examen CGSS a continué
III. VIGILANCE EN MATIÈRE DE SANCTIONS — 20%
3.1 Concepts clés de vérifications en matière de
sanctions pour réduire efficacement les risques
relatifs aux sanctions (ex : approche pour
évaluer les risques relatifs aux sanctions, portée
géographique, formule d’évaluation des risques,
vérifications au niveau des transactions)
3.2 Comment appliquer la vigilance en matière de
sanctions à différents secteurs d’activité (ex :
l’industrie des produits de luxe, la banque de
détail, la banque commerciale, l’assurance)
IV. FILTRAGE SANCTIONS — 20%
4.1 Procédures de surveillance des sanctions et
contrôles clés (ex : similitudes et différences
entre la surveillance et les contrôles en matière
de LAB et de sanctions, logiciel d’interdiction)
4.2 Concepts clés du filtrage, notamment les
outils de filtrage automatisés (AST, Automated
Screening Tools), systèmes d’interdiction,
algorithmes, et attentes règlementaires (ex
: inégalités et listes d’exclusion, filtrage et
pondération des correspondances potentielles)
4.3 Filtrage des noms des clients et des tiers (ex :
conventions de noms courantes, translittération,
logique floue, romanisation)
V. INVESTIGATIONS EN MATIÈRE DE SANCTIONS, ET GEL DES AVOIRS —
17.5%
5.1 Comment mener des investigations, conserver
les informations et rédiger des rapports
5.2 Sources d’information à utiliser dans une
investigation (ex : sources primaires et
secondaires)
6
3.3 Calcul de la propriété effective (ex : comparer
la règle des 25 % pour la lutte anti-blanchiment
à la règle des 50 % pour les sanctions, les lignes
directrices de l’UE sur la propriété effective)
3.4 Principales zones de risque en matière de
sanctions, notamment les clients, la nature de
leur métier, leurs produits et leur juridiction (ex
: biens à double usage, différences entre l’UE et
l’OFAC concernant la vigilance et la propriété
effective)
3.5 Services et produits financiers et les risques de
sanctions associé
4.4 Processus de filtrage des paiements (ex :
méthodes courantes de gestion des alertes
AST, champs pertinents dans un message de
paiement SWIFT)
4.5 Technologie pour l’application des sanctions
(ex : logiciel de filtrage, algorithmes de
correspondance, apprentissage automatique,
intelligence artificielle)
4.6 Fonctionnalités logicielles relatives aux sanctions
(ex : respect des seuils de proximité, validation)
4.7 Gestion et analyse des données (ex : gestion des
listes, analyse prédictive, qualité des données)
5.3 Comment geler des avoirs, notifier les cibles
et produire des rapports (ex : exigences
institutionnelles pour la gestion des avoirs gelés,
identification des avoirs d’une cible)
Avant L’examen avec Pearson VUE
Conditions de report/d’annulation
de votre date d’examen
Aucun remboursement ne sera accordé aux candidats
demandant à se retirer d’un examen après leur
inscription. Vous pouvez reporter ou annuler votre
examen sans frais sur Internet jusqu’à 72 heures avant
l’examen. Vous pouvez également reporter ou annuler
votre examen via le centre d’appels Pearson VUE (+1
866-389-8339) jusqu’à 72 heures avant l’examen pour
un montant de 20 dollars US.
Si vous annulez ou reportez un examen dans les 24 à
72 heures précédant l’heure prévue, des frais de 100
dollars US seront perçus par Pearson VUE. Des frais
supplémentaires seront facturés si vous programmez
un examen par téléphone au lieu d’utiliser le système
en ligne. Les centres d’appels Pearson VUE répondront
gratuitement à vos questions pour vous aider à
programmer votre examen en ligne.
Cependant, si l’examen est programmé par téléphone,
Pearson VUE facturera des frais de 20 dollars US.
Si vous annulez votre examen dans les 24 heures
précédant l’heure de la convocation, ou si vous ne
vous présentez pas, vous devrez contacter l’ACAMS
et une nouvelle autorisation vous sera facturée (299
dollars US pour le secteur privé / 199 dollars US pour le
secteur public).
7
Le jour de l’examen
Prévoyez d’arriver/s’identifier 30 minutes avant l’heure
programmée afin d’avoir le temps de vous enregistrer.
Les candidats en retard pourront se voir refuser l’entrée.
Identification
Apportez avec vous deux pièces d’identité en cours de
validité, portant votre photo et votre signature. Le nom
figurant sur la pièce d’identité doit correspondre au
nom utilisé pour l’inscription.
Exigences en matière
d’identification:
• Le prénom et le nom de famille utilisés par le candidat
pour s’inscrire doivent correspondre exactement au
prénom et au nom de famille figurant sur les deux
pièces d’identité présentées le jour de l’examen.
• Toutes les pièces d’identité exigées doivent être
délivrées par le pays ou la région où le candidat
passe l’examen. Si le candidat ne possède pas de
pièce d’identité principale acceptable émise par
le pays ou la région où il passe l’examen, il devra
présenter un passeport de son pays ou de sa région
de nationalité, ainsi qu’une seconde pièce d’identité.
• Le candidat doit présenter deux pièces d’identité
originales (aucune photocopie ni aucune
identification numérique), en cours de validité (non
expirées) : l’une étant la pièce d’identité principale
(émise par le gouvernement, avec le nom, une photo
ressemblante récente et une signature) et l’autre
étant une pièce d’identité secondaire (avec au moins
un nom et une signature, ou bien un nom et une
photo ressemblante récente or name and recent
recognizable photo).
Autres pièces d’identité permises:
• Les pièces d’identité expirées ne sont pas acceptées,
sauf si elles sont accompagnées de documents de
renouvellement valides.
• Pour les candidats qui passent leur examen au Japon,
veuillez cliquer sur ce lien pour connaître les modalités
d’identification au Japon. Si une pièce d’identité
émise par le gouvernement n’est manifestement
pas signée (ou comporte une signature intégrée), le
candidat sera autorisé à passer l’examen si les autres
exigences concernant les pièces d’identité principale
et secondaire sont respectées.
Avant L’examen avec Pearson VUE
• Pour toute question sur la pièce d’identité que
vous devez apporter pour être admis au centre
d’examen, veuillez contacter le service client de
Pearson VUE à l’adresse http://www.pearsonvue.
com/acams/contact. Les dispenses accordées aux
candidats concernant les pièces d’identité doivent
être préalablement autorisées par le service client de
Pearson VUE au moins trois jours ouvrés avant la date
prévue de l’examen.
Protocole d’examen
et code de conduite
Vous disposez de trois heures et demie pour passer
l’examen.
Aucun délai supplémentaire ne sera accordé. Aucune
pause n’est prévue. Les candidats doivent obtenir
l’autorisation du surveillant pour quitter la salle.
Les questions sur le contenu de l’examen ne sont pas
autorisées pendant l’examen. Il incombe à chaque
candidat de lire les instructions sur l’ordinateur et
d’écouter attentivement les directives du surveillant.
Le surveillant se réserve le droit d’exclure de la salle tout
candidat qui :
1. Ne serait pas autorisé à passer l’examen ;
2. Ferait trop de bruit ou dont le comportement serait
déplacé ou non- coopératif ;
3. Apporterait de l’aide ou en recevrait ou serait
suspecté de le faire ;
4. Tenterait d’emporter avec lui des informations sur
l’examen ou des notes hors de la salle d’examen ;
5. Serait en possession d’un appareil électronique de
communication ou d’un appareil enregistreur.
Ethique/malhonnêteté
professionnelle
Le protocole d’examen de tous les candidats est
surveillé et peut faire l’objet d’analyses statistiques afin
de détecter toute forme de tricherie. Les candidats
doivent noter qu’ils ne sont pas autorisés à divulguer
le matériel d’examen, y compris les questions et les
réponses. C’est-à-dire qu’ils ne peuvent discuter
du contenu de l’examen avec qui que ce soit, ni
enregistrer, copier ou divulguer toute question ou
réponse à l’examen, en tout ou en partie, directement
ou indirectement, sous quelque forme ou par quelque
moyen que ce soit (y compris les « chats », les forums
de discussion, etc.).
8
a continué
Si la validité d’une note est remise en questions après
un contrôle approprié, la note sera considérée comme
non valable et le candidat pourra se voir interdire de
repasser l’examen définitivement ou pour une période
déterminée par l’ACAMS
Intégrité de l’examen
ACL’ACAMS a mis en œuvre des mesures strictes pour
assurer l’intégrité de l’examen CGSS. Ces mesures de
sécurité incluent :
Surveillants – Des surveillants seront présents avant,
pendant et après l’examen pour assurer que toutes les
règles et modalités sont respectées.
Caméras de surveillance – Des caméras de surveillance
de haute technologie sont placées tout autour des
salles de tous les centres d’examen pour assurer
qu’aucune aide n’est apportée pendant l’examen.
Audio – Chaque session d’examen est enregistrée
pour vérifier qu’aucune aide n’est apportée pendant
l’examen.
Confidentialité
Les candidats reçoivent leurs résultats d’examen
immédiatement après l’examen (réussite ou échec).
Les résultats ne seront pas communiqués par
téléphone, par fax ou par courrier électronique.
Lorsqu’une entreprise règle les frais d’examen d’une
personne, elle peut demander à l’ACAMS de lui
communiquer les résultats de l’examen.
Si un candidat ne souhaite pas que cette information lui
soit communiquée, il doit en informer l’ACAMS par écrit.
L’ACAMS publie la liste des membres certifiés
www.acams.org.
Repasser l’examen
Un candidat qui échoue aura la possibilité de repasser
l’examen dans les conditions suivantes :
• Le candidat qui échoue à l’examen à sa première
tentative peut le repasser après 30 jours.
• Le candidat qui échoue à l’examen à sa deuxième
tentative peut le repasser après 60 jours.
• Le candidat qui échoue à l’examen à sa troisième
tentative ou plus peut le repasser après 90 jours.
Un candidat souhaitant repasser l’examen un an après
sa première tentative doit payer l’intégralité des frais
d’examen.
9
Avant L’examen avec Pearson VUE
Pour repasser l’examen,
le candidat doit :
1. Demander une facture sur la page contacts de
notre site.
2. Régler les frais d’examen pour obtenir une nouvelle
autorisation de passer l’examen .
a) 299 USD pour les membres du secteur privé
b) 199 USD pour les membres du secteur public
3. Replanifier son examen sur le site Internet, dans la
section test.
Recours
L’ACAMS a mis en place un mécanisme de recours en
cas de refus d’admission à l’examen ou de révocation
de certificat.
Il appartient à l’intéressé d’engager la procédure de
recours en écrivant à l’ACAMS dans les 30 jours suivant
les circonstances qui ont conduit au recours.
Remarque: l’échec à l’examen ne constitue en aucun
cas un motif de réclamation ou de recours.
Politiques en matière de données
et de confidentialité
Pour consulter les politiques de Pearson VUE en matière
de données et de confidentialité, veuillez vous rendre
sur https://home.pearsonvue.com/privacy.
Démonstration Pearson VUE
Si vous souhaitez un aperçu de la plateforme d’examen
informatisé Pearson VUE, cliquez ici pour lancer la
démonstration. Elle vous permettra également de vous
familiariser avec le type de questions et l’interface
utilisateur avant de passer votre examen.
CENTRE DE TEST
OBJETS NON AUTORISÉS
• Aucun objet personnel, y compris, mais sans s’y
limiter, les téléphones portables, les ordinateurs de
poche/assistants numériques personnels (PDA)
ou autres appareils électroniques, les pagers, les
montres, les portefeuilles, les sacs à main, les armes
à feu ou autres armes, les chapeaux (et autres
10
a continué
coiffures non religieuses), les sacs, les manteaux, les
vestes, les étuis à lunettes, les stylos ou crayons, n’est
autorisé dans la salle d’examen.
• Les barrettes ou pinces à cheveux d’une largeur
supérieure à 0,5 centimètre et les bandeaux de tête
ou serre-tête d’une largeur supérieure à 1 centimètre
ne sont pas autorisés dans la salle d’examen.
Les bijoux pouvant être enlevés et d’une largeur
supérieure à 0,5 centimètre ne sont pas autorisés
dans la salle d’examen.
• Les livres et les notes ne sont pas autorisés dans
la salle d’examen à moins que l’organisateur de
l’examen ne vous ait autorisé à les utiliser pendant
l’examen.
• Vous devez ranger tous vos effets personnels en lieu
sûr, conformément aux indications du surveillant,
ou les rapporter à votre véhicule. Le refus de ranger
vos objets personnels entraînera votre exclusion
de l’examen et la perte des frais associés. Tous les
appareils électroniques doivent être éteints avant
d’être rangés à l’endroit désigné.
SIGNALEMENT DES IRRÉGULARITÉS
En cas d’irrégularités durant la session d’examen, le
surveillant de chaque centre remplira une fiche de
signalement décrivant en détail l’incident.
CONDITIONS MÉTÉOROLOGIQUES
DÉFAVORABLES
En cas de conditions météorologiques défavorables ou
d’urgence le jour de l’examen, l’ACAMS déterminera
si les circonstances justifient l’annulation et le report
d’un examen. Tous les efforts seront déployés pour que
les examens aient lieu comme prévu. Cependant, si
une session devait être annulée à un centre, tous les
candidats inscrits seraient contactés et recevraient
une notification les informant de la nouvelle date ou de
toute autre démarche administrative à entreprendre.
À DOMICILE OU AU BUREAU
SURVEILLANCE EN LIGNE
L’ACAMS peut proposer une surveillance en ligne, au
domicile ou au bureau des candidats passant l’examen
de certification depuis certains pays. Les candidats à
l’examen doivent lire la foire aux questions (FAQ) pour
connaître les limitations et les restrictions de l’examen
surveillé en ligne.
Politiques de Recertification CGSS
Le processus de recertification CGSS a pour objectif de garantir que les Spécialistes Certifiés en Sanctions
Internationales continuent de maintenir et d’améliorer leur expertise en matière de sanctions. Par conséquent, les
professionnels certifiés CGSS doivent acquérir des crédits de formation continue grâce à la formation, aux études et à
d’autres activités de développement professionnel, comme indiqué ci-dessous.
Exigences de recertification
Afin de renouveler votre certification CGSS, vous devez
répondre aux exigences suivantes::
1. Être membre actif de l’ACAMS
2. Satisfaire aux exigences de crédits de formation
continue
3. Soumettre une demande en ligne avec les frais de
renouvellement appropriés
Exigences de crédits
de formation continue
• Au total, 30 crédits de formation continue doivent être
accumulés au cours d’un cycle de trois ans. Veuillez
noter que l’adhésion et l’expérience professionnelle
ne seront pas prises en compte dans ces exigences
de crédits.
• Un minimum de quinze (15) crédits doit être acquis
lors d’évènements de formation ACAMS. Les crédits
acquis auprès d’autres fournisseurs ne seront pas pris
en compte dans les 15 crédits de formation ACAMS
requis.
• Quatre (4) crédits doivent provenir d’une formation
ACAMS “Mise à jour sur les sanctions”.
• Les candidats ne recevront pas de crédits de
formation continue pour les activités complétées
avant l’obtention de leur certificat CGSS ou de leur
dernière recertification.
• Les crédits supplémentaires obtenus au-delà des 30
crédits requis ne peuvent pas être reportés au cycle
suivant.
• La date limite pour obtenir des crédits de formation
continue est le 15 décembre de l’année de votre
recertification.
Cours accrédités
Dans le cadre de la recertification, l’ACAMS n’acceptera
pas les crédits d’activités non-accréditées par l’ACAMS.
Une liste complète des cours accrédités est disponible
sur le site Internet de l’ACAMS.
11
Date limite pour la
recertification CGSS
Les candidats à la recertification doivent soumettre leur
demande de recertification CGSS remplie et les frais
associés au plus tard le 15 décembre de la troisième
année après avoir reçu leur certification initiale ou
leur recertification la plus récente, cachet de la poste
faisant foi. Des frais de retard de 50 dollars US seront
appliqués à tous les candidats ne respectant pas la
date limite du 15 décembre et ne seront acceptés que
sous 90 jours après la date limite.
Documentation
Les candidats n’ont pas besoin d’inclure de pièces justi-
ficatives avec leur demande de recertification. Cepen-
dant, il est recommandé de conserver des copies origi-
nales de leurs pièces justificatives dans leurs dossiers
au cas où l’ACAMS jugerait nécessaire de vérifier leurs
dossiers.
Audit de recertification
Le processus d’audit de l’ACAMS a été créé pour
garantir que les personnes certifiées par l’ACAMS se
sont conformées aux exigences de recertification.
Des audits sont effectués pour chaque classe de
recertification. L’ACAMS informera les candidats
sélectionnés à l’audit pour les informer de la procédure.
Recertification Fees
Demande 200 La demande et les frais doivent être
anticipée dollars envoyés au plus tard le 1er octobre,
US cachet de la poste faisant foi.
Demande 250 La demande et les frais doivent être
normal dollars
US
envoyés au plus tard le 15 décembre,
cachet de la poste faisant foi.
Demande 300 La demande et les frais doivent être
tardive dollars envoyés au plus tard le 31 mars,
US cachet de la poste faisant foi.
L’ACAMS n’acceptera pas les demandes de recertification
tardives envoyées après le 31 mars, cachet de la poste
faisant foi. Les paiements sont acceptés par chèque, carte
de crédit et virement bancaire.
Politiques de Recertification CGSS
Perte de certification
• À défaut de recertification avant la date limite du
31 mars, la certification sera révoquée.
• Un défaut d’adhésion à l’ACAMS entraînera
également la révocation de la certification.
• Les professionnels CGSS qui laissent expirer leur
certification ne pourront être recertifiés qu’en
repassant et en réussissant l’examen CGSS.
Statut d’adhésion
Les demandeurs de recertification doivent maintenir
une adhésion à l’ACAMS active sur la période de 3 ans
afin d’être recertifiés.
Frais de recertification
Les frais doivent être payés dans les délais indiqués et
ne sont pas remboursables. Les frais de recertification
sont sujets à changement sans préavis. Les candidats
qui envoient un montant de paiement inapproprié
seront facturés de la différence, et leur demande ne
sera pas traitée avant que la totalité du montant restant
soit réglée. Les frais peuvent être réglés par carte de
crédit, virement bancaire ou par chèque libellé à l’ordre
de « ACAMS ». N’envoyez pas d’argent en espèces. Le
nom et la société du demandeur doivent figurer sur
tous les paiements effectués par chèque ou virement
bancaire.
Cycle de recertification
Le cycle de recertification est la période de trois
ans à compter du moment où une personne reçoit
sa certification ou à compter de la date de sa
recertification la plus récente.
Candidature
Veuillez compléter la demande en ligne. Comptez un
délai de 5 à 7 jours ouvrables pour l’examen de votre
demande, à partir du moment où l’ACAMS reçoit votre
demande, avant de recevoir une notification. L’examen
des demandes soumises à proximité d’une date limite
(p. ex., le 1er octobre, le 15 décembre ou le 31 mars)
peut nécessiter davantage de temps en raison d’un
volume élevé de demandes de recertification.
12
continued
Politique de candidature tardive
Après la date limite d’inscription tardive du 31 mars, un
membre doit repasser l’examen CGSS pour obtenir la
désignation CGSS.
Seules les circonstances atténuantes, décrites ci-
dessous dans la section « Prolongations », pourront être
prises en compte en cas de demande d’exception.”
Prolongations
Parfois, des circonstances atténuantes (chômage
prolongé, maladie grave du demandeur ou d’un
membre de la famille proche (conjoint ou enfant))
peuvent empêcher une personne d’acquérir les crédits
de formation continue requis sur une période de trois
ans. Dans ce cas, une prolongation d’un an du délai de
recertification peut être demandée. La prolongation
ne peut être utilisée qu’une seule fois pendant la
carrière de recertification d’un membre et doit être
approuvée au moins trois mois avant la première date
limite de recertification (1er octobre). Les frais de
demande de prolongation sont de 100 dollars US. Les
membres peuvent également choisir de se recertifier
en repassant l’examen, au plus tard à leur date limite
de recertification. Exemples de personnes pouvant
prétendre à une prolongation :
1. Les membres sans emploi pendant au moins une
année du cycle de recertification de trois ans, en
raison d’un licenciement, de la naissance d’un
enfant ou de la garde d’enfants.
2. Les membres qui ont passé beaucoup de temps
à soigner un membre de leur famille gravement
malade ou qui ont eux-mêmes souffert d’une
maladie grave.
3. Les membres déployés en service actif dans l’armée
pour une affectation d’au moins un an.
Si la prolongation est approuvée, la date d’expiration
de la recertification sera prolongée d’un an, laissant
suffisamment de temps pour accumuler les crédits
de formation continue nécessaires. À la fin de cette
période, les membres devront soumettre un formulaire
de demande de recertification rempli, démontrant
qu’ils ont effectué la formation continue nécessaire.
La totalité des frais de demande de recertification
devra également être réglée à cette étape. Une
Politiques de Recertification CGSS
fois la recertification réussie, le nouveau cycle de
recertification de trois ans commencera à la fin de la
période de prolongation.
Pour demander une prolongation, les documents
suivants doivent être soumis au moins trois mois avant
la première date limite de recertification (1er octobre) :
1. Une demande écrite de prolongation fournissant
une description de la circonstance atténuante doit
être envoyée à certification@acams.org.
2. Documentation de la circonstance atténuante. Les
justificatifs peuvent inclure une lettre d’un médecin,
un avis de licenciement ou un reçu de prestations
de chômage.
3. Les frais de prolongation de 100 dollars US.
4. Une demande de recertification remplie démontrant
les efforts déployés pour répondre aux exigences
de recertification.
Non-admissibilité à la prolongation
Les membres qui n’ont pas accumulé les crédits de
recertification requis à la date limite ou dont le cycle de
recertification a expiré.
Certifications expirées
Les membres qui ne soumettent pas de demande
dans les trois mois suivant la date limite de
recertification (31 mars) seront considérés comme
n’étant plus certifiés et devront immédiatement cesser
d’utiliser la désignation CGSS. Pour être à nouveau
certifié, le candidat doit acheter une formule de
certification CGSS et repasser l’examen.
13
continued
Recertification par examen
Les membres qui choisissent de se recertifier par
examen doivent soumettre une demande écrite avec
paiement avant la date limite d’inscription normale
(15 décembre). Le coût pour repasser l’examen est
de 299 dollars US. Ces frais sont sujets à changement
sans préavis. Les candidats qui envoient un montant de
paiement inapproprié seront facturés de la différence,
et leur demande ne sera pas traitée avant d’avoir réglé
la totalité du montant restant.
Les frais peuvent être réglés par carte de crédit,
virement bancaire ou par chèque libellé à l’ordre de «
ACAMS ». N’envoyez pas d’argent en espèces. Le nom
et la société du demandeur doivent figurer sur tous les
paiements effectués par chèque. Ces frais ne sont pas
remboursables.
Les candidats n’ont pas besoin de soumettre un
nouveau formulaire d’examen pour cette option.
Rappels et soumission
des candidatures
Les membres doivent suivre leurs cycles de
recertification et soumettre une demande dûment
remplie au plus tard à la date limite de recertification.
Par courtoisie professionnelle, l’ACAMS enverra au
moins deux courriers électroniques de rappel à tous les
membres avant la fin de leur cycle de recertification :
l’un six mois environ avant la date d’expiration et l’autre
trois mois environ avant la date limite de recertification.
L’ACAMS enverra les rappels à l’adresse e-mail figurant
dans ses dossiers, c’est pourquoi il est important que vous
informiez l’ACAMS de tout changement. Les cycles de
recertification et les exigences de soumission ne seront
pas modifiés si un membre n’a pas reçu les rappels
envoyés à l’adresse indiquée dans son dossier.
Fiche de Recertification CGSS
Activités de recertification
Un total de trente (30) crédits de formation continue doivent être obtenus dans un cycle de trois ans à compter de l’année de
certification. Les membres doivent acquérir au minimum quinze (15) crédits en participant aux évènements de formation de
l’ACAMS. De plus, vous devrez suivre un cours de 4 heures de l’ACAMS portant sur la mise à jour des sanctions. Veuillez consulter le
tableau de référence ci-dessous applicable à la formation continue.

 1 COURS, PROGRAMMES ET SÉMINAIRES PÉDAGOGIQUES DE L’ACAMS (MINIMUM DE 15) Crédits Limite

1.1 Participation à une conférence, un atelier, un séminaire, un webinaire, un symposium, une session
éducative ou de formation sur le contrôle du blanchiment d’argent, les sanctions et/ou des sujets 1/heure Illimité
connexes*, organisé par l’ACAMS
1.2 Participation à une formation de l’ACAMS portant sur la mise à jour des sanctions 1/heure Illimité

 2 COURS, PROGRAMMES ET SÉMINAIRES PÉDAGOGIQUES Crédits Limite

2.1 Participation à une conférence, un atelier, un séminaire, un webinaire, un symposium, une session
éducative ou de formation sur le contrôle du blanchiment d’argent, les sanctions et/ou des sujets 1/heure Illimité
connexes*
2.2 Suivre un cours de conformité organisé par une école ou une université accréditée, l’Association des
6/cours 12/cycle
banquiers de votre pays ou équivalent
2.3 Obtention d’autres certifications ou licences professionnelles au cours du cycle de recertification de 4/certification
4/cycle
trois ans (CPA, CFE, MICA, CPP, CRCM ou certifications similaires) ou licence

 3 ENSEIGNEMENT, DISCOURS ET AUTRES PRÉSENTATIONS Crédits Limite

3.1 Instructeur, conférencier, panéliste ou modérateur à une conférence, un atelier, un séminaire, un

3/
symposium, une session d’éducation ou de formation sur le thème du contrôle du blanchiment Illimité
intervention
d’argent, des sanctions et/ou des sujets connexes*
3.2 Instructeur principal ou conférencier pour un cours dans une école ou une université accréditée sur le 6/
12/cycle
thème du contrôle du blanchiment d’argent, des sanctions et/ou des sujets connexes* intervention

 4 AUTEUR D’UN OUVRAGE PUBLIÉ Crédits Limite

4.1 Auteur d’un livre publié sur le thème du contrôle du blanchiment d’argent, des sanctions et/ou des
8/publication Illimité
sujets connexes*
4.2 Contribution à un livre publié sur le thème du contrôle du blanchiment d’argent, des sanctions et/ou
3/publication Illimité
des sujets connexes*.
4.3 Auteur d’un article ou d’une brochure publiée sur le thème du contrôle du blanchiment d’argent, des
3/publication Illimité
sanctions et/ou des sujets connexes*

 5 VOLONTARIAT Crédits Limite

5.1 Membre actif du conseil consultatif de l’ACAMS ou d’un conseil exécutif de chapitre de l’ACAMS (les
4/an 12/cycle
critères de participation active seront définis et évalués par chaque conseil ou comité)
5.2 Membre d’un comité exécutif, d’un conseil d’administration ou d’un conseil consultatif d’une association
professionnelle qui contribue directement au développement et à la formation continue du professionnel 4/an 12/cycle
CAMS
5.3 Service dans un comité hôte pour une conférence annuelle ou majeure sur le thème du contrôle du
3/fonction 9/cycle
blanchiment d’argent, des sanctions et/ou des sujets connexes*
5.4 Délégué auprès d’un organisme international (GAFI, CFATF, etc.) dont la mission se rapporte au
5/fonction 10/cycle
contrôle du blanchiment d’argent, aux sanctions et/ou à des sujets connexes*

 6 Autres réalisations Crédits Limite

6.1 Témoignage devant un tribunal en tant que témoin expert sur le contrôle du blanchiment d’argent, les
4/affaire 8/cycle
sanctions et/ou des sujets connexes*
6.2 Activités spéciales liées au thème du contrôle du blanchiment d’argent ou à des sujets connexes*
1-6/activité 6/cycle
(l’acceptation et l’évaluation du crédit sont à la discrétion de l’ACAMS))

Total de crédits acquis Somme finale

*Par exemple, la prévention de la fraude, la gestion des risques, la conformité règlementaire, le contrôle du financement du terrorisme, la
sécurité, les technologies (relatives à l’un des sujets ci-dessus) et/ou d’autres sujets connexes. Les crédits accordés pour les activités de cette
matrice sont sujets à changement sans préavis.

14
Notes

15
Nous contacter
ÉTATS UNIS
Chicago
500 W. Monroe Street
Suite 28
Chicago, IL 60661
T: +1.305.373.0020
T: +1.866.256.8270
F: +1.305.373.7788
F: +1.305.373.5229
E: info@acams.org

ASIE-PACIFIQUE
Hong Kong
23/F, One Island East
18 Westlands Road
Quarry Bay, Hong Kong S.A.R.
T: +852.3750.7684 | 7658 | 7694
F: +852.3010.1240
E: apac@acams.org

EMEA
25 Cabot Square
London E14 4QZ
United Kingdom
T: +44.20.3755.7400
E: emea@acams.org

acams.org

UNE PUBLICATION DE