Document ISO 9001 

:2015

︎Périmètre du SMQ (clause 4.3)

︎Politique de qualité (clause 5.2)
︎Objectifs de qualité (clause 6.2)
︎Critères d'évaluation et de sélection des fournisseurs (clause 8.4.1)

Et, voici les enregistrements obligatoires (notez que les enregistrements marqués d'un *
ne sont obligatoires que dans les cas où la clause pertinente n'est pas exclue) :

︎Enregistrements d'étalonnage des équipements de surveillance et de mesure*

(clause 7.1.5.1)
︎Dossiers de formation, compétences, expérience et qualifications (clause 7.2)
︎Enregistrements d'examen des exigences du produit/service (clause 8.2.3.2)
︎Enregistrement sur l'examen des résultats de conception et de développement* (clause
8.3.2)
︎Enregistrements sur les intrants de conception et de développement* (clause 8.3.3)
︎Enregistrements des contrôles de conception et de développement* (clause 8.3.4)
︎Enregistrements des résultats de conception et de développement *(clause 8.3.5)
︎Enregistrement des modifications de conception et de développement* (clause 8.3.6)
︎Caractéristiques du produit à fabriquer et du service à fournir (clause 8.5.1)
︎Enregistrements sur la propriété du client (clause 8.5.3)
︎Dossiers de contrôle des changements de production/prestation de service (clause 8.5.6)
︎Dossier de conformité du produit/service aux critères d'acceptation (clause 8.6)
︎Enregistrement des sorties non conformes (clause 8.7.2)
︎Résultats de surveillance et de mesure (clause 9.1.1)
︎Programme d'audit interne (clause 9.2)
︎Résultats des audits internes (clause 9.2)
︎Résultats de la revue de direction (clause 9.3)
︎Résultats des actions correctives (clause 10.1)

Documents non obligatoires mais les plus couramment utilisés :

︎Procédure de détermination du contexte de l'organisation et des parties intéressées

(clauses 4.1 et 4.2)
︎Procédure de traitement des risques et opportunités (clause 6.1)
︎Procédure de compétence, formation et sensibilisation (clauses 7.1.2, 7.2 et 7.3)
︎Procédure de maintenance des équipements et des équipements de mesure (clause 7.1.5)
︎Procédure de contrôle des documents et des enregistrements (clause 7.5)
︎Procédure de vente (clause 8.2)
︎Procédure de conception et de développement (clause 8.3)
︎Procédure de production et de prestation de service (clause 8.5)
︎Procédure d'entreposage (clause 8.5.4)
︎Procédure de gestion des non-conformités et des actions correctives (clauses 8.7 et 10.2)
︎Procédure de suivi de la satisfaction client (clause 9.1.2)
︎Procédure d'audit interne (clause 9.2)
︎Procédure de revue de direction (clause 9.3)

Document ISO 14001 :2015

Liste des documents obligatoires requis par la Norme ISO 14001:2015

A- Documents obligatoires requis par la norme ISO 14001:2015

1. Champ d'application du SME (clause 4.3)
2. Politique environnementale (clause 5.2)
3. Risques et opportunités à prendre en considération et processus nécessaires (article
6.1.1)
4. Critères d'évaluation des aspects environnementaux importants (clause 6.1.2)
5. Aspects environnementaux ayant des répercussions environnementales associées
(article 6.1.2)
6. Aspects environnementaux importants (clause 6.1.2)
7. Document sur les obligations de conformité (clause 6.1.3)
8. Objectifs et plans environnementaux pour les atteindre (article 6.2)
9. Contrôle opérationnel (clause 8.1)
10. Protection et intervention d'urgence (clause 8.2)

B- Aussi les dossiers obligatoires si vous voulez être conforme à ISO 14001 :
1. Records de formation, compétences, expérience et qualifications (clause 7.2)
2. Preuve de communication (article 7.4)
3. Résultats de surveillance et de mesure (clause 9.1.1)
4. Preuve du résultat (s) de l'évaluation de conformité (article 9.1.2)
5. Programme de vérification interne 5. (Article 9.2)
6. Résultats des vérifications internes (clause 9.2)
7. Résultats de l'examen de gestion (article 9.3)
8. Résultats des mesures correctives (clause 10.2)

C- Documents non obligatoires mais les plus couramment utilisés :

1. Procédure de détermination du contexte de l'organisation et des parties intéressées
(clauses 4.1 et 4.2)
2. Procédure d'identification et d'évaluation des aspects et risques environnementaux
(clauses 6.1.1 et 6.1.2)
3. Procédure de compétence, de formation et de sensibilisation (clauses 7.2 et 7.3)
4. Procédure de communication (clause 7.4)
5. Procédure de contrôle des documents et des enregistrements (clause 7.5)
6. Procédure de vérification interne 6. (clause 9.2)
7. Procédure d'examen de gestion (article 9.3)
8. Procédure de gestion des non-conformités et des mesures correctives (clause 10.2)
Document ISO 45001 :2015

Liste des documents obligatoires/non obligatoires selon la norme ISO 45001: 2018

1- Document requis :
- Périmètre du système de management de la SST (clause 4.3).
- Politique SST (clause 5.2)
- Responsabilités et autorités au sein du SST (clause 5.3).
- Processus SST pour traiter les risques et les opportunités (clause 6.1.1).
- Méthodologie et critères d'évaluation des risques SST (clause 6.1.2.2).
- Objectifs SST et plans pour les atteindre (clause 6.2.2).
- Processus de préparation et d'intervention en cas d'urgence (clause 8.2).

2- Documents non obligatoires :

Il existe de nombreux documents non obligatoires qui peuvent être utilisés pour la mise
en œuvre d'ISO 45001. Cependant, ce sont les documents non obligatoires qui sont les
plus couramment utilisés :
- Procédure de détermination du contexte de l'organisation et des parties intéressées
(clause 4.1).
- Procédure de consultation et de participation des travailleurs (clause 5.4).
- Procédure d'identification et d'évaluation des risques (clause 6.1.2.1).
- Procédure d'identification des exigences légales (clause 6.1.3).
- Procédure de Communication (clause 7.4.1).
- Procédure de contrôle des documents et des enregistrements
(clause 7.5).
- Procédure de planification et de contrôle opérationnels (clause 8.1).
- Procédure de gestion des modifications (clause 8.1.3).
- Procédure de surveillance, de mesure et d'analyse (clause 9.1.1).
- Procédure d'évaluation de la conformité (clause 9.1.2).
- Procédure d'audit interne (clause 9.2).
- Procédure de revue de direction (clause 9.3).
- Procédure d'enquête sur les incidents (clause 10.1).
- Procédure de gestion des non-conformités et des actions correctives (clause 10.1).
- Procédure d'amélioration continue (clause 10.3).

3- Les enregistrements obligatoires :

- Risques et opportunités en matière de SST et actions pour y faire face (clause 6.1.1)
- Exigences légales (clause 6.1.3).
- Preuve de compétence (clause 7.2).
- Preuve de communication (clause 7.4.1).
- Plans pour répondre aux situations d'urgence potentielles (clause 8.2).
- Résultats sur le suivi, les mesures, l'analyse et l'évaluation des performances (clause
9.1.1).
- Maintenance, étalonnage ou vérification des équipements de surveillance (clause 9.1.1).
- Résultats de l'évaluation de la conformité (clause 9.1.2).
- Programme d'audit interne (clause 9.2.2).
- Rapport d'audit interne (clause 9.2.2).
- Résultats de la revue de direction (clause 9.3).
- Nature des incidents ou des non-conformités (clause 10.2).
- Résultats de toute action et action corrective, y compris leur efficacité (clause 10.2).
- Preuve des résultats de l'amélioration continue (clause 10.3).