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En France, le pouvoir réglementaire est directement exercé par : a

a) Le ministre chargé de l'économie

b) Comité européen des régulateurs de marchés de valeurs mobilières (CESR)
c) Le Comité ConsultaCf de la LégislaCon et de la RéglementaCon (CCLRF)
2 Le Haut conseil de la stabilité Gnancière : c
1. veille à la coopéraCon et à l'échange d'informaCons entre les insCtuCons que ses membres
représentent

Facebook Twitter
2. examine les analyses de la situaCon du secteur et des marchés Gnanciers et il évalue les risques
systémiques qu'ils comportent, compte tenu des avis et recommandaCons du comité européen
du risque systémique
3. facilite la coopéraCon et la synthèse des travaux d'élaboraCon des normes internaConales et
européennes applicables au secteur Gnancier et peut émeMre tout avis ou prise de posiCon

#
qu'il esCme nécessaire.

a) Réponse 1 uniquement
b) Réponse 2 uniquement

3 Courriel
c) Réponses 1, 2 et 3
La surveillance du respect des règles par le secteur Gnancier est assurée par : d

a) Ni l'AMF ni l'ACPR
b) L'ACPR uniquement
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c) L'AMF uniquement
d) L'AMF et l'ACPR conjointement
4 L’Autorité de contrôle prudenCel et de résoluCon (ACPR) est l’organe de supervision français : b

a) de l’assurance uniquement
b) de la banque et de l’assurance
c) de la banque uniquement
5 Tout professionnel vendeur de biens doit meMre le consommateur en mesure de connaitre les b
caractérisCques essenCelles du bien vendu :

a) Toujours dès le contrat conclu

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b) Toujours et ce avant la conclusion du contrat
c) Uniquement si le client en fait la demande
6 Tout professionnel vendeur de biens doit meMre le consommateur en mesure de connaitre les a
caractérisCques essenCelles du bien vendu :

a) Toujours et ce avant la conclusion du contrat

b) Toujours dès le contrat conclu
c) Uniquement si le client en fait la demande
7 L’Autorité de Contrôle PrudenCel et de résoluCon est chargée de veiller au respect par les acteurs a
Gnanciers des règles desCnées à assurer avant tout la protecCon :

a) de leur clientèle
b) des autorités
c) des émeMeurs
8 Les autorités de contrôle AMF et ACPR : a

a) Coopèrent au sein d’un pôle commun

b) Ne travaillent pas du tout sur le même type d’acteur
c) Sont en concurrence aGn de sCmuler leur vigilance
9 L’Autorité du Contrôle e_ectue des contrôles : c

a) sur pièces uniquement

b) sur place uniquement
c) sur pièces et sur place
10 L’Autorité de Contrôle PrudenCel et de résoluCon a un pouvoir de sancCon : c

a) Uniquement à l'égard des établissements qui tombent sous son contrôle ou sous celui de
l’Autorité des marchés Gnanciers.
b) A l’égard de tout établissement inscrit au registre du commerce.
c) Uniquement à l'égard des établissements qui tombent sous son contrôle
11 L’Autorité du Contrôle PrudenCel et de résoluCon est une autorité administraCve : b

a) subordonnée à la banque de France

b) est une autorité administraCve indépendante
c) subordonnée à l’Autorité des marchés Gnanciers (AMF)
12 L’AMF est un organisme public indépendant, doté de la personnalité morale et disposant d'une c
autonomie Gnancière, qui a pour missions de veiller :

a) à l'informaCon des invesCsseurs ;

b) à la protecCon de l'épargne invesCe dans les instruments Gnanciers
c) les trois proposiCons à la fois.
d) au bon foncConnement des marchés d'instruments Gnanciers
13 Quels sont les objecCfs assignés à l’AMF par la loi de Sécurité Financière ? b

a) Réglementer uniquement
b) Réglementer, autoriser, surveiller et sancConner
c) Réglementer, autoriser et surveiller uniquement
14 A qui s’applique le règlement général (RG-AMF) : b

a) Aux prestataires de services d’invesCssements (PSI) et aux établissements de crédit même s’ils
n’interviennent pas sur les marchés Gnanciers.
b) Aux prestataires de services d’invesCssement (PSI) et aux intervenants sur les marchés
Gnanciers.
c) Aux prestataires de services d’invesCssements (PSI) uniquement
15 En applicaCon de son règlement général, l’AMF peut être amenée à autoriser ou non : a

a) des opéraCons d’émission de Ctres Gnanciers

b) l’agrément d’un établissement de crédit
c) le collecCf budgétaire
16 Que peut faire l’Autorité des Marchés Financiers en cas de praCques contraires à son règlement général c
ou aux obligaCons professionnelles, notamment en cas d’abus de marché :

a) L’AMF n’a aucun pouvoir de sancCon et ne peut transmeMre de rapport au procureur de la

République par respect du secret professionnel.
b) La commission des sancCons n’est que consultaCve, elle transmet ses conclusions au procureur
de la République.
c) La Commission des sancCons peut prononcer des sancCons.
17 Outre sa mission d'informaCon et de pédagogie auprès du public, le service de la médiaCon : b
1. reçoit les réclamaCons portant sur l'informaCon Gnancière, l'exécuCon des ordres, le transfert
de comptes-Ctres, la gesCon pour compte de Cers.
2. propose un règlement à l'amiable en cas de liCge entre un parCculier et un professionnel.
3. valide les agréments des établissements de crédit.

a) Réponse 1 uniquement
b) Réponses 1 et 2 uniquement
c) Réponse 2 uniquement
d) Réponses 1, 2 et 3

18 Qu’est ce qui assure notamment l’indépendance de l’Autorité des marchés Financiers ? c

a) ses membres sont tous étrangers

b) ses membres sont élus à vie.
c) les mandats de ses membres ne sont pas renouvelables
19 Quelle est l’autorité compétente pour délivrer un agrément aux établissements de crédit ? b

a) aucune de ces autorités n’est compétente

b) l’Autorité de Contrôle PrudenCel et de résoluCon
c) l’AMF
20 L’ESMA est l’autorité européenne des marchés Gnanciers. Elle a pour objecCf de renforcer la B
coordinaCon des régulateurs des marchés Gnanciers dans les pays de l’Union, en France l’AMF. Parmi
les missions suivantes, quelle est celle qui lui incombe ?

a) d’agréer et de contrôler les banques dont l’implantaCon est européenne.

b) d’agréer et de contrôler les agences de notaCon de crédit dont l’implantaCon est européenne.
c) d’agréer et de contrôler les assurances dont l’implantaCon est européenne.
21 Sur le plan des services Gnanciers, quel est l’objecCf de l’Union Européenne : A

a) Créer un marché unique

b) Limiter le nombre de réglementaCon
c) Contrôler la GnanciarisaCon de l’économie
22 Le passeport européen pour les instruments et les établissements Gnanciers est établi par la A
réglementaCon européenne :

a) Marché d’Instruments Financiers (MIF ou MIFID en anglais)

b) Abus de marché.
c) Infrastructure de marché (EMIR en anglais).
23 Le passeport européen pour les instruments et les établissements Gnanciers permet : C

a) la libre circulaCon de l’argent quelle que soit son origine

b) dans des cas parCculiers de s’a_ranchir de la réglementaCon abus de marché
c) ce passeport permet la reconnaissance mutuelle des agréments délivrés dans chaque pays
européen par les autorités compétentes
24 Quel est, d’après la réforme de 2009 de la DirecCve sur les organismes de placement collecCf en valeurs A
mobilières (OPCVM), le principe du passeport européen ?

a) une société de gesCon agréée dans un Etat-membre pourra exercer dans tous les autres Etats
de l’Union Européenne
b) aucune de ces deux proposiCons
c) un gérant de portefeuille peut exercer dans une société de gesCon de portefeuille située dans
un autre état membre uniquement s’il déCent ce passeport
25 Lorsque dans le cadre du passeport européen un établissement Gnancier établi une succursale : C

a) la surveillance incombe uniquement à l’autorité du pays d’origine.

b) La surveillance incombe à la Banque Mondiale.
c) la surveillance incombe à l’autorité du pays d’origine et à l’autorité du pays hôte.
26 Le passeport européen s’applique aussi aux sociétés de gesCon de portefeuille et aux OPCVM qu’elles A
gèrent. Un OPCVM ainsi reconnu est dit :

a) Coordonné
b) Collatéralisé
c) Communauté
27 Le passeport européen s’applique aussi aux sociétés de gesCon de portefeuille et aux OPCVM qu’elles C
gèrent. Un OPCVM ainsi reconnu est dit coordonné. Au niveau européen c’est l’acronyme issu de
l’anglais qui est uClisé, quel est-il ?

a) UETS
b) CERS
c) UCITS
28 Dans l’architecture européenne de la régulaCon Gnancière, quels sont les organes en charge de la B
surveillance des marchés et des entreprises Gnancières ?

a) Il n’y a pas de surveillance Gnancière au niveau européen.

b) Les autorités bancaires, des assurances et des valeurs mobilières
c) Les comités bancaires, des assurances et des valeurs mobilières
29 Au niveau européen, il existe deux organes de régulaCon pour la banque et l’assurance, lesquels ? C

a) L’ESMA et la BCE
b) L’ESMA et l’EBA
c) L’EBA et l’EIOPPA
30 L’Autorité Bancaire Européenne (EBA en anglais) a pour objecCf : B

a) de créer un fonds commun de recouvrement de toutes les deMes européennes.

b) de sauvegarder la stabilité et l’ekcacité du système bancaire et se focalise parCculièrement sur
tout risque présenté par des établissements Gnanciers dont la défaillance risque d’entraver le
foncConnement du système Gnancier ou de l’économie réelle.
c) de superviser l’AMF.
31 Les règles communes, fondement de l’union bancaire : A

a) Prévoient une procédure de liquidaCon ordonnée en cas de crise bancaire

b) Interdisent toute faillite bancaire
c) Ont pour objecCf la créaCon d’une banque unique à l’échelle européenne : The Euro Bank
32 L’Autorité Européenne des Assurances et des Pensions Professionnelles a pour objecCf de sauvegarder B
la stabilité et l’ekcacité du système Gnancier. Elle agit principalement dans le domaine d’acCvité :

a) des entreprises d’assurance uniquement.

b) des entreprises d’assurance et de réassurance.
c) des entreprises d’assurance et bancaire
33 L’ESMA est l’autorité européenne des marchés Gnanciers. Elle a pour objecCf de renforcer la B
coordinaCon des régulateurs des marchés Gnanciers dans les pays de l’Union, en France l’AMF. Parmi
les missions suivantes, quelle est celle qui lui incombe ?

a) d’agréer et de contrôler les assurances dont l’implantaCon est européenne.

b) d’agréer et de contrôler les agences de notaCon de crédit dont l’implantaCon est européenne.
c) d’agréer et de contrôler les banques dont l’implantaCon est européenne
34 Le comité européen du risque systémique (CERS) est chargé : B

a) de la surveillance macroprudenCelle du système Gnancier dans la zone euro

b) de la surveillance macroprudenCelle du système Gnancier dans l’Union européenne
c) de la surveillance macroprudenCelle des banques uniquement
35 Dans le cadre du passeport européen un établissement Gnancier peut o_rir ses services soit par le libre A
établissement d’une succursale soit par la libre prestaCon de services :

a) l’autorisaCon ne vaut que pour les services agréés dans le pays d’origine
b) l’autorisaCon couvre toutes les opéraCons que souhaite o_rir l’établissement, même celles
pour lesquelles il n’a pas d’agrément dans le pays d’origine.
c) l’autorisaCon ne vaut que pour les opéraCons de crédit
36 Dans le cadre du passeport européen un établissement Gnancier peut o_rir ses services par : D

1. le libre établissement d’une succursale

2. la libre prestaCon de services

3. les services de l’AMF

a) réponse 1 uniquement
b) réponse 2 uniquement
c) réponse 3 uniquement
d) réponses 1 et 2 uniquement
37 La coopéraCon internaConale s’appuie notamment sur : B

a) Le conseil de convergence Gnancière

b) Le conseil de stabilité Gnancière
c) L’union pour la stabilité Gnancière
38 Le Comité de Bâle est chargé de renforcer la solidité du système Gnancier mondial, il rassemble : B

a) Les pays du G10 uniquement

b) 27 pays uniquement
c) Les pays de la zone euro uniquement
d) La plupart des pays membres de l’ONU
39 Les accords dits de Bâle visent : A

a) A établir les standards de gesCon du risque dans le secteur bancaire

b) A réduire les déGcits des pays de la zone euro
c) A établir les standards de gesCon du risque de change uniquement
d) A réduire les deMes des pays de la zone euro
40 Les accords dits de Bale II prévoient : C
1. Une exigence minimale de fonds propres
2. Une surveillance prudenCelle individualisée
3. Des exigences en maCère de communicaCon Gnancière

a) 1 et 2 uniquement
b) 1 uniquement
c) 1 et 2 et 3
d) 1 et 3 uniquement
41 Quel organisme a pour mission principale de veiller à la stabilité du système Gnancier internaConal ? A

a) Le FMI
b) La Banque Mondiale
c) Le GaG
42 Quel organisme a pour mission principale de coordonner l’acCon des banques centrales ? C

a) Le FMI
b) Le GaG
c) La BRI
d) La Banque Mondiale
43 Le groupe d’acCon Gnancière (GAFI) est impliqué dans : B

a) La luMe contre les déGcits publics.

b) La luMe contre le blanchiment d’argent et le Gnancement du terrorisme.
c) La réducCon des risques de marché.
44 Quels sont les services d’invesCssement que peut e_ectuer un PSI agrémenté : b
1. La récepCon et la transmission d’ordres
2. Le conseil en invesCssement
3. La gesCon de portefeuille

a) Aucune des proposiCons

b) 1 et 2 et 3
c) 1 et 2 uniquement

d) 3 uniquement
45 Pour les organismes qui ont reçu le statut de PSI, l’AMF déGnit : b

a) les règles d'organisaCon uniquement

b) les règles de bonne conduite et d’organisaCon
c) les règles de bonne conduite uniquement
46 Certains acteurs sont spécialisés dans la distribuCon de produits Gnanciers. Ils ne sont pas, par nature, b
PSI eux-mêmes mais distribuent les produits d’un ou plusieurs PSI. Ces intermédiaires sont
notamment :

a) Conseiller en gesCon de patrimoine indépendant (CGPI)

b) les CIF et les CGPI
c) Conseillers en invesCssement Gnancier (CIF)
47 Les conseillers en invesCssements Gnanciers sont les personnes exerçant à Ctre de profession habituelle b
les acCvités :

a) de conseil et de gesCon de portefeuille uniquement

b) de conseil en invesCssement et de réalisaCon d'opéraCons sur biens divers
c) de conseil en invesCssement uniquement
48 Si un conseiller en invesCssement Gnancier décide d’o_rir des services de gesCon de portefeuille, il c
doit :

a) invesCr des acCfs au plus tôt

b) invesCr des acCfs au plus tard 30 jours après sa décision
c) demander un agrément à l’AMF avant toute opéraCon
49 Les CIF ont aussi obligaCon d’adhérer à une associaCon professionnelle. Celle-ci contrôle : b

a) le respect des condiCons de compétence uniquement

b) le respect des condiCons de compétence et du code de bonne conduite qu’elle a pris soin de
faire valider par l’AMF
c) uniquement le respect du code de bonne conduite qu’elle a pris soin de faire valider par l’AMF
50 Qui délivre l’agrément aux associaCons professionnelles des Conseillers en InvesCssements Financiers c
(CIF) ?

a) Aucun de ces organismes

b) La préfecture de Police
c) L’AMF
d) Le Ministère de l’Économie, des Finances et de l’Industrie
51 Un agent général d'assurance : a

a) est généralement une personne physique

b) a toujours le statut de CIF
c) les deux réponses à la fois
52 L’ORIAS est : a

a) L’Organisme pour le registre unique des intermédiaires en assurance, banque et Gnance

b) L’Okce des règlements internaConaux pour les assurances
c) L’Organisme pour le règlement des intermédiaires en assurance
d) L’Okce du registre unique des intermédiaires en assurance, banque et Gnance
53 Une associaCon professionnelle peut demander de faire : a

a) approuver et appliquer son code de bonne conduite

b) approuver uniquement son code de bonne conduite
c) appliquer uniquement son code de bonne conduite
54 L’AFECEI a pour objet principal : a

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a) la "représentaCon des intérêts collecCfs " des établissements de crédit

b) la coordinaCon des poliCques monétaires internaConales
c) la luMe contre le blanchiment d’argent
55 Tous les établissements de crédit sont tenus d’adhérer à un organisme professionnel ou à un organe a
central lui-même aklié à :

a) L’AssociaCon française des établissements de crédit et des entreprises d’invesCssement.

b) La Banque Mondiale
c) L’AssociaCon française bancaire
56 Quels sont les établissements Gnanciers tenus d’adhérer à une associaCon professionnelle elles-mêmes c
akliée à l’AssociaCon française des établissements de crédit et des entreprises d’invesCssement,
l’AFECEI ?

a) les chambres de compensaCon

b) entreprises d'invesCssement
c) tous les établissements ci-dessus
d) les entreprises de marché
57 L’associaCon Française des marchés Financiers est une associaCon professionnelle qui a pour mission : a

a) De contribuer à la promoCon et au développement des acCvités de marchés Gnanciers, ou

méCers d'investment banking, exercés sur la place Gnancière française.
b) Aucune des deux proposiCons précédentes
c) D’exercer l’autorité sur les acteurs des marchés Gnanciers en France
58 L'AFG est l'organisaCon professionnelle de la gesCon pour compte : b

a) deux Cers
b) aucune des deux proposiCons précédentes
c) au Cers
59 La FédéraCon bancaire française (FBF) est l'organisaCon professionnelle qui représente : c

a) uniquement les banques françaises

b) toutes les banques de la zone euro
c) toutes les banques installées en France
60 Par quel mécanisme se détermine les prix des Ctres Gnanciers sur les marchés ? a

a) par le jeu de l’o_re et de la demande

b) par la loi de Gnance annuelle
c) par la GxaCon autoritaire des prix par la Banque Centrale Européenne
61 Lorsque durant une crise il devient dikcile de vendre ou d’acheter des Ctres Gnanciers par absence c
d’o_re et de demande, on dit que le marché n’est plus :

a) foncConnel
b) solide
c) liquide
62 La volaClité des marchés Gnanciers est une mesure : a

a) de variabilité des prix et donc de risque

b) de Gscalité
c) de performance
63 Le Produit Intérieur Brut (PIB) totalise : c

a) Les valeurs ajoutées crées par l’ensemble des facteurs de producCon étrangers dans le pays.
b) les valeurs ajoutées crées par l’ensemble des facteurs de producCon détenus par des naConaux
aussi bien dans le pays qu’à l’étranger.
c) les valeurs ajoutées crées par l’ensemble des facteurs de producCon situés dans un pays
64 L’InqaCon mesure la variaCon : c

a) des taux d’intérêt

b) de la croissance
c) des prix des biens et services
65 Quel est l’objecCf assigné à la BCE par le Traité de Madrid ? c

a) La croissance dans la zone euro

b) L'emploi
c) La stabilité des prix dans la zone euro
66 Le taux de change de l’Euro contre le dollar : a

a) Fluctue selon l’o_re et la demande de chacune des deux monnaies

b) Est Gxé chaque jour sur décision du conseil supérieur de la BCE
c) Est établit par un comité regroupant les grandes banques centrales internaConales (BCE,
Federal Reserve, Banque d’Angleterre, Banque du Japon etc…)
67 Selon la loi InformaCque et liberté, une donnée à caractère personnel est : c

a) toute informaCon concernant les convicCons poliCques et religieuse de la personne à

l’exclusion de tout autre informaCon
b) toute informaCon relaCve à une personne physique suscepCble, si elle était divulguée, de lui
porter tort.
c) toute informaCon relaCve à une personne physique
68 Parmi les missions suivantes, quelle est celle qui n’est pas conGée à la CNIL ? a

a) Proposer des textes pour encadrer le traitement des données personnelles

b) Contrôler le traitement des données personnelles
c) Recevoir et instruire les réclamaCons
d) Informer les personnes concernées de leurs droits et obligaCons
69 Les données à caractère personnel peuvent être conservées : b

a) Sans limitaCon de durée

b) Pour la durée correspondant à la Gnalité pour laquelle ces données ont été collectées.
c) Pour une durée limitée de 10 ans
d) Pour une durée limitée à 5 ans
70 Le transfert de données à caractère personnel dans un état hors Union européenne est : d

a) Possible si l’état o_re un niveau de protecCon suksant en maCère de données personnelles et

si la CNIL a donné son accord
b) Absolument impossible
c) Possible si l’état o_re un niveau de protecCon suksant en maCère de données personnelles et
si la personne a donné son accord
d) Possible si l’état o_re un niveau de protecCon suksant en maCère de données personnelles,
sans que l’accord de la personne soit nécessaire
71 Le traitement automaCsé des données personnelles n’ayant pas de caractère sensible peut être mis en b
œuvre :

a) Après déclaraCon à TracGn

b) Après déclaraCon à la CNIL
c) Après autorisaCon de la CNIL
72 En cas de non-respect de la loi InformaCque et Liberté, la CNIL : a

a) Peut inqiger une sancCon Gnancière dès le premier manquement

b) N’a aucun pouvoir pour inqiger des sancCons Gnancières
c) Peut inqiger une sancCon Gnancière seulement en cas de récidive
73 Le non-respect de la loi InformaCque et Liberté : a

a) Peut donner lieu à une peine d’emprisonnement et à amende

b) Ne peut jamais donner lieu à sancCon pénale
c) Peut donner lieu uniquement à une peine d’amende
74 Le prestataire est astreint à une obligaCon de conservaCon : b

a) des deux proposiCons à la fois

b) d'un enregistrement de tout service fourni et de toute transacCon e_ectuée
c) De son personnel
75 Au sein de la direcCon d’une entreprise d’invesCssement, le secret professionnel s’impose : b

a) Uniquement aux membres du conseil d’administraCon ou de surveillance

b) A toute personne parCcipant à la direcCon, au conseil d'administraCon ou de surveillance
c) Uniquement au PDG
76 Au sein d’un établissement de crédit, le secret professionnel : a

a) S’impose à tous les salariés

b) Ne s’impose en aucun cas aux salariés
c) S’impose seulement à certains salariés
77 En cas de non-respect du secret professionnel au sein d’un établissement de crédit ou d’une entreprise a
d’invesCssement, les sancCons pénales possibles sont :

a) Emprisonnement d’un an et amende de 15000 euros

b) Emprisonnement de 3 ans et amende de 15000 euros
c) Emprisonnement d’un an et amende de 5000 euros
78 Au sein d’un établissement de crédit, le secret professionnel n’est pas opposable : b

a) Aux clients
b) A l’autorité de contrôle prudenCel et de résoluCon
c) Aux clients idenCGés
79 Au sein d’une entreprise d’invesCssement, le secret professionnel : b

a) Interdit la communicaCon d’informaCons sauf autorisaCon d’une agence de notaCon

b) Interdit la communicaCon d’informaCons sauf accord du client ou circonstances parCculières
c) Interdit absolument la communicaCon d’informaCons
80 Les PSI sont tenus d’agir avec loyauté envers leurs clients en vertu : c

a) Du code monétaire et Gnancier uniquement

b) Du code de la consommaCon uniquement
c) Du code de la consommaCon et du code monétaire et Gnancier
81 L’abus de faiblesse est interdit par : b

a) Le code pénal
b) Le code de la consommaCon
c) Le code civil
82 Concernant l'informaCon due aux clients, le non-respect des disposiCons réglementaires peut jusCGer a
la mise en œuvre d'une sancCon :

a) administraCve
b) administraCve et pénale
c) pénale
83 Les PSI détenant des instruments Gnanciers appartenant aux clients : c

a) N’ont aucune obligaCon pour assurer la séparaCon de ces instruments par rapport aux leurs
b) Doivent assurer la séparaCon de ces instruments par rapport aux leurs par l’intervenCon d’un
établissement Cers
c) Doivent assurer la séparaCon de ces instruments par rapport aux leurs au moyen de registres et

comptes séparés
84 Le fonds de garanCe et de résoluCon est : b

a) Une autorité sans personnalité juridique

b) Une personne morale de droit privé
c) Une personne morale de droit public
85 Doivent adhérer au fonds de garanCe et de résoluCon : a

a) Les établissements de crédit et les PSI, à l’excepCon des sociétés de gesCon de portefeuille
b) Les prestataires de services d’invesCssement uniquement
c) Les établissements de crédit uniquement
d) Les établissements de crédit et les PSI
86 Le fonds de garanCe et de résoluCon intervient sur demande : b

a) Des clients lésés

b) De l’Autorité de contrôle prudenCel et de résoluCon
c) De la CNIL
87 Lorsque le fonds de garanCe et de résoluCon intervient au Ctre de la garanCe de cauCon : b

a) Il doit indemniser l’établissement de crédit qui ne peut pas récupérer le montant prêté à un
client auprès de la personne physique qui était cauCon du client
b) Il doit prendre en charge les sommes qu’un établissement de crédit aurait dû payer en vertu de
ses engagements de cauCons envers une personne physique ou morale
c) les deux réponses à la fois
88 Le fonds de garanCe et de résoluCon intervient pour indemniser les clients en cas d’indisponibilité : c

a) Uniquement des fonds en dépôt

b) Uniquement des instruments Gnanciers
c) Des fonds en dépôt et des instruments Gnanciers
89 Quel est le montant des dépôts garanCs pour les déposants d’une banque de détail qui ferait faillite ? c

a) 50 000 euros par personne et par dépositaire

b) 70 000 euros par personne et par dépositaire
c) 100 000 euros par personne et par dépositaire
d) 25 000 euros par personne et par dépositaire
90 Quel est le plafond de garanCe pour les instruments Gnanciers ? c

a) 100 000 euros par personne

b) 50 000 euros par personne
c) 70 000 euros par personne
d) 25 000 euros par personne
91 Un établissement bancaire est une personne morale qui e_ectue à Ctre de profession habituelle la ou c
les acCvités suivantes :

a) services bancaires de paiement.

b) les opéraCons de crédit
c) Toutes ces opéraCons
d) récepCon de fonds du public
92 Parmi les établissements ci-dessous, quels sont ceux qui doivent demander un agrément de l’ACPR ? c

a) Banque uniquement
b) InsCtuCon Gnancière spécialisée uniquement
c) Banque et insCtuCon Gnancière spécialisée
93 ConsCtue une opéraCon de crédit tout acte par lequel une personne agissant à Ctre onéreux : b

a) prend, dans l'intérêt de celle-ci, un engagement par signature tel qu'un aval, un cauConnement,

ou une garanCe uniquement.

b) met ou promet de meMre des fonds à la disposiCon d'une autre personne ou prend, dans
l'intérêt de celle-ci, un engagement par signature tel qu'un aval, un cauConnement, ou une
garanCe.
c) met ou promet de meMre des fonds à la disposiCon d'une autre personne uniquement
94 Quelles sont les acCvités d’un établissement de paiement : a

a) les deux proposiCons à la fois

b) opéraCons de gesCon d’un compte de paiement uniquement
c) services permeMant de verser ou de reCrer des espèces sur un compte de paiement
uniquement
95 Une entreprise qui demande un agrément à l’ACPR pour l’acCvité d’établissement de paiement a c
obligatoirement :

a) le statut d’établissement de crédit

b) des fonds propres de 10.000.000 d’euros.
c) la personnalité morale
96 Un établissement dument agréé : a

a) peut avoir le statut d’établissement de crédit et de prestataire de services d’invesCssements

b) ne peut avoir que le statut d’établissement de crédit
c) ne peut avoir que le statut de prestataire de services d’invesCssements
97 Il est interdit aux établissements de crédit dont les acCvités de négociaCon sur instruments Gnanciers b
dépassent un certain seuil de fournir des services d’invesCssement sans créer de Gliale.
Est-ce pour :

a) Eviter les abus de posiCon dominante

b) GaranCr la stabilité Gnancière de ces établissements
c) Limiter leurs proGts à des montants raisonnables
98 Les services de l’AMF e_ectuent des contrôles et des enquêtes pour veiller au devoir : b

a) d’informaCon uniquement
b) d’informaCon et de conseil
c) de conseil uniquement
99 Quel est l’organe de l’AMF qui peut ordonner qu'il soit mis Gn aux manquements aux obligaCons c
législaCves, réglementaires ou professionnelles :

a) la commission paritaire
b) la commission des sancCons
c) le collège
100 La voie de composiCon administraCve implique un engagement : b

a) A récupérer une somme déGnie par le code monétaire et Gnancier auprès du Trésor public.
b) A verser au Trésor public une somme déGnie par le code monétaire et Gnancier.
c) A verser à l’AMF une somme déGnie par le code monétaire et Gnancier
101 La commission des sancCons de l’AMF est un organe : a

a) Indépendant du collège
b) Dépendant du collège
c) Sous la tutelle du collège
102 En cas de manquement grave, quel est le montant maximal de l’amende que peut inqiger l’AMF à un d
opérateur ?

a) 1 000 000€
b) 50 000 000 €
c) 10 000 000€

d) 100 000 000€

103 Les règles de déontologie visent à préserver : c

a) L’invesCssement socialement responsable

b) La responsabilité de l’AMF
c) L’intégrité du marché
104 Les codes de bonne conduite édictés par les associaCons professionnelles : b

a) S’appliquent naturellement à tous les prestataires de services d’invesCssement

b) S’appliquent à tous les prestataires de services d’invesCssement si l’AMF en a décidé ainsi
c) Ne peuvent s’appliquer qu’aux membres de l’associaCon
105 La personne en charge de la surveillance du respect des règles de bonne conduite au sein d’un PSI est le b
:
a) Commissaire aux comptes
b) Responsable conformité
c) Le Médiateur
106 Dans le cadre des règles de bonne conduite, les prestataires de services d’invesCssement doivent agir c
de manière :

a) Sincère, loyale et professionnelle

b) Honnête, sincère et professionnelle
c) Honnête, loyale et professionnelle
d) Honnête, sincère et loyale
107 Lorsqu’un prestataire de services d’invesCssement agit, il doit servir au mieux les intérêts des clients et d
favoriser :

a) La régularité du marché
b) L’ekcacité du marché
c) La transparence du marché
d) L’intégrité du marché
108 Le prestataire de services d’invesCssement doit communiquer des informaCons à ses clients pour que a
ceux-ci soient en mesure de prendre leurs décisions d’invesCssement :

a) En connaissance de cause
b) En toute sécurité
c) En toute cerCtude
109 En vue de fournir le service de conseil en invesCssement à un client, le prestataire de services d
d’invesCssement :

a) Doit demander au client des renseignements concernant exclusivement ses connaissances et

son expérience en maCère d’invesCssement
b) Doit demander au client des renseignements concernant exclusivement sa situaCon Gnancière
et ses objecCfs d’invesCssement
c) N’a aucun renseignement spéciGque à demander au client
d) Doit demander au client des renseignements sur ses connaissances en maCère
d’invesCssement, son expérience dans ce domaine, sa situaCon Gnancière et ses objecCfs
d’invesCssement
110 Un prestataire de services d’invesCssement doit disCnguer ses clients selon deux catégories qui sont : c

a) Client de droit privé-client de droit public

b) Commerçants-non commerçants
c) Professionnel-non professionnel
d) Risqué-non risqué
111 Pour servir au mieux les intérêts des clients, les prestataires de services d’invesCssement doivent a
prendre toutes les mesures raisonnables pour obtenir :

a) Le meilleur résultat possible

b) Le résultat le plus saCsfaisant
c) Le résultat le plus élevé possible
d) Un résultat moyen
112 Selon quelle périodicité, le prestataire de services d’invesCssement doit-il réexaminer sa poliCque c
d’exécuCon des ordres ?

a) Tous les cinq ans

b) Tous les deux ans
c) Toutes les années
d) Périodicité déGnie par le prestataire dans son règlement intérieur
113 Quelles sont les règles régissant l’informaCon des clients par le prestataire de services d’invesCssement d
en ce qui concerne sa poliCque d’exécuCon des ordres ?

a) Le prestataire de services d’invesCssement doit donner des informaCons au client lorsque

l’opéraCon dépasse un montant déterminé
b) Le prestataire de services d’invesCssement n’est tenu à aucune obligaCon d’informaCon
c) Le prestataire de services d’invesCssement doit donner des informaCons à tous ses clients non
professionnels uniquement
d) Le prestataire de services d’invesCssement doit donner des informaCons à tous ses clients
114 La poliCque d’exécuCon des ordres déGnie par le prestataire de services d’invesCssement doit-elle être a
soumise au consentement préalable des clients ?

a) Oui, le consentement préalable des clients est nécessaire dans tous les cas
b) Non, le consentement préalable des clients n’est jamais nécessaire
c) Oui, le consentement préalable des clients est nécessaire, mais uniquement lorsque le client est
non professionnel
115 La rémunéraCon du prestataire de services d’invesCssement : d

a) Ne doit jamais émaner d’un Cers

b) Peut émaner d’un Cers à condiCon que le client ait donné son accord préalable
c) Peut émaner d’un Cers sans condiCon parCculière
d) Peut émaner d’un Cers à condiCon que le client ait été informé
116 Lorsque le prestataire de services d’invesCssement fait appel à des Cers pour l’exécuCon des b
prestaCons, la responsabilité du prestataire de services d’invesCssement :

a) Est totalement écartée

b) Peut toujours être recherchée
c) Peut être recherchée si le client n’a pas été informé au préalable
117 La responsabilité du conseil, d’administraCon ou de surveillance, du fait du non-respect des obligaCons a
professionnelles incombant au prestataire de services d’invesCssement :

a) Peut toujours être recherchée

b) Ne peut être recherchée que si le conseil a été spécialement mandaté pour veiller au respect de
ces obligaCons
c) Ne peut jamais être recherchée
118 Au sein du prestataire de services d’invesCssement, qui doit être informé de la désignaCon du a
responsable de la conformité ?

a) Le conseil d’administraCon ou de surveillance

b) Les acConnaires
c) Le comité d’entreprise
119 La personne désignée comme responsable de la conformité : d

a) Doit avoir obtenu une habilitaCon délivrée par la Préfecture

b) Peut être choisie librement et sans restricCon

c) Doit avoir au moins 10 ans d’expérience professionnelle

d) Doit avoir obtenu une carte professionnelle délivrée par l’AMF
120 La foncCon de conformité doit être conGée : b

a) Au commissaire aux comptes du prestataire

b) A un responsable de la conformité
c) A un Cers professionnel désigné par le tribunal sur demande du prestataire
d) Au président de l’organe de surveillance du prestataire
121 Le responsable de la conformité établit un rapport lié à la conformité au moins : a

a) Une fois par an

b) Une fois par semestre
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c) Une fois par mois
d) Une fois par trimestre
122 Les rapports sur la conformité, établis par le responsable de la conformité, sont desCnés : b