Exemple de grille d’audit

Système de Management de la Santé et de la Sécurité au Travail (SMSST)

OHSAS 18 001 (Occupational Health and Safety Assessment Series)

(Grille non exhaustive)

N° QUESTIONS COMMENTAIRES

4 Eléments du système de management de la santé et de la sécurité

au travail

4.1 Exigences générales

a Peut on consulter l’organigramme du site ?

b Avez-vous définit le domaine d’application du SMSST ?

c Comment appliquez vous le processus d’amélioration du SMSST ?

4.2 Politique santé et sécurité au travail

a L’engagement de la direction en matière d’amélioration continue est-il

présent dans la politique SST ?

b Est-ce que la politique SST est à jour ?

c Comment communiquez vous sur la politique SST ?

d Est-ce que les objectifs de votre politique SST sont réalistes ?

e Les objectifs sont-ils clairs et pertinents?

f L'engagement de la direction concernant le respect des exigences légales et

réglementaires est-il présent dans la politique SST ?

g L’engagement de la direction en matière de moyens alloués est-il présent

dans la politique SST ?

h Comment organisez vous la prévention ?

4.3 Planification

4.3.1 Identification des dangers

a Avez-vous réalisé une analyse des risques ?

b Avez-vous réalisé une procédure par danger ?

c Avez-vous hiérarchisé les dangers ? (gravité/fréquence)

d Avez-vous évalué les risques ?

e La procédure est-elle à jour ?

f Comment sont maîtrisés les risques ?

g Utilisez vous un approche processus ?

h Avez-vous inventorié vos matières dangereuses ?

4.3.2 Exigences légales et autres

a Avez-vous identifié les exigences applicables légales dans une procédure ?

b La procédure est-elle à jour ?

c Qui est responsable de la veille réglementaire ?

d Les exigences légales sont-elles prises en compte dans le SMSST ?

e Le Code du Travail est-il pris en compte ?

f Quelles sont les autres exigences que vous respectez ?

g Qui est responsable du port des EPI ?

 4.3.3 Objectifs et programmes

a Les objectifs sont-ils à jour ?

b Les objectifs sont-ils cohérents avec la politique SST ?

c Les objectifs sont-ils clairs ?

d Prenez vous en compte le point de vue des parties intéressées ?

e Les objectifs sont-ils mesurables ?

f Avez-vous mis en place un plan d'actions pour suivre les objectifs ?

g Comment sont pilotés les objectifs ?

h Planifiez vous des réunions ?

i Avez-vous identifié les responsables, les moyens nécessaires et les délais ?

j Les programmes sont-ils enregistrés et conservés ?

k Quand modifiez vous un programme ?

4.4 Mise en œuvre

4.4.1 Responsabilités

a Où rangez vous les documents liés aux ressources, responsabilités,

obligations de rendre des comptes et autorités du SMSST?

b Disposez vous de moyens financiers suffisants ?

c Le représentant de la direction a-t-il les responsabilités nécessaires ?

d Où est enregistrée la fiche de poste du représentant de la direction ?

e Comment est organisée la communication des informations, auprès de la

direction, sur la performance du SMSST ?

4.4.2 Formations

a La procédure qui définit tout ce qui touche à la sensibilisation du personnel

est-elle à jour ?

b Comment est organisé l’ enregistrement des compétences et besoins en

formation ?

c Comment gérez vous l’accueil des nouveaux arrivants ?

d Existe-t-il un livret d’accueil ?

e Comment est évaluée la compétence de chaque poste de travail ?

f La liste de la qualification et de l'habilitation du personnel est-elle à jour ?

g Qui est responsable du programme de formation ?

h Est-ce que chaque salarié a un dossier individuel de formation ?

4.4.3 Communication

a Où sont décrits les interactions des éléments du SMSST?

b La procédure de communication est-elle à jour?

c Comment organisez vous la communication interne auprès des salariés ?

d Le personnel est-il impliqué, consulté, représenté et informé ?

e Quel est le niveau d’implication du personnel lors des modifications du

SMSST ?

4.4.4 Documentation

a Quels documents sont conservés ?

b Comment sont gérées les mises à jour des documents ?

c Comment organisez vous l’archivage ?

d Quand le document unique est-il mis à jour ?

e Qui est responsable du document unique ?

f Le document unique est-il disponible pour les clients ?

4.4.5 Maîtrise des documents

a Les 12 procédures obligatoires sont-elles à jour ?

b Quelle méthode d’approbation et de diffusion est utilisée pour les différents

documents ?

c Comment sont gérés les documents externes ?

4.4.6 Maîtrise opérationnelle

a La procédure de maîtrise opérationnelle est-elle à jour ?

b Quelles actions préventives sont mises en place pour réduire les risques ?

c Les achats et la conception sont-ils pris en compte pour chaque risque

identifié et potentiel ?

d Comment communiquez vous sur les risques identifiés ?

e Comment est géré la protection des machines ?

f Comment maitrisez vous le port des EPI ?

4.4.7 Situations d’urgence

a Quelles préparations a-t-on réalisé pour réagir en cas d’urgence ?

b Qui est responsable des premiers secours ?

c La procédure de situations d’urgence est-elle à jour ?

d Les dangers potentiels sont-ils identifiés ?

e Avez-vous identifié les différents risques : électrique, incendie, ATEX, etc. ?

f Testez vous les moyens de réponse ?

g Les plans d’action sont-ils communiqués ?

h Le personnel est-il formé et sensibilisé ?

4.5 Inspection

4.5.1 Mesure et surveillance

a Comment est surveillée la performance du SMSST ?

b Les objectifs sont-ils atteints ?

c La procédure de mesure et surveillance est-elle à jour ?

d Les équipements utilisés sont-ils étalonnés et vérifiés ?

e Conserve-t-on les enregistrements d’étalonnage et de vérification ?

f Mesurez vous les nuisances liées aux bruits et vibrations ?

g Pratiquez vous des analyses de l’air ? (fumées rejetées, air sur site, etc.)

h Avez-vous réalisé une analyse sur la lumière ?

4.5.2 Evaluation de la conformité

a La procédure d’ évaluation de la conformité est-elle à jour ?

b Les résultats de l'évaluation sont-ils conservés ?

c Quelle est la fréquence de l'évaluation de la conformité ?

 4.5.3 Incidents et non-conformités

a Prenez vous en compte les actions correctives et préventives dans la

procédure des incidents et non conformités ?

b Qui est responsable des enquêtes d'incidents ?

c Menez vous une enquête pour chaque incident ?

d Comment sont identifiés et traités les incidents et les non-conformités ?

e Qui a l'autorité d'empêcher l'utilisation d'équipements non conformes et/ou

dangereux ?

f Les maladies professionnelles font-elles partie des événements non

souhaités ?

g Comment sont identifiées, analysées, traitées et suivies les causes de non-

conformité ?

4.5.4 Maîtrise des enregistrements

a Comment organisez vous la conservation des enregistrements ?

b La procédure de maîtrise des enregistrements est-elle à jour ?

c Les enregistrements sont-ils identifiables et traçables ?

4.5.5 Audit interne

a Le programme d’audit est-il planifié et respecté ?

b Avez-vous formé des auditeurs internes ?

c La procédure d’audit est-elle à jour?

d Le suivi des audits est-il assuré ?

e Les conclusions des audits font-ils partie des éléments d’entrée de la revue
de direction ?

4.6 Revue de direction

a Les revues de direction sont-elles planifiées, respectées et leurs résultats

enregistrés ?

b Est-ce que les résultats des audits et les actions associées sont analysés ?

c Est-ce que les propositions d’amélioration sont identifiées ?

d La politique et les objectifs sont-ils évalués?

e Le budget SST est-il évolutif ?

 REMARQUES

Documents qui peuvent être consultés par l’auditeur :

-Manuel sécurité

-Livret d’accueil

-Document unique

-Evaluation des risques

-Fiches de progrès/Fiches d’amélioration

-Permis de feu

-POI

-Cartographie des bruits

-Système de gestion documentaire (format fichier, papier, en ligne, etc.)

-Procès verbal de CHSCT

-Etc.

N’oubliez pas :

-d’envoyer une lettre de confirmation avec l’ordre du jour

-d’envoyer une clause de confidentialité (souvent demandée)

-d’envoyer une lettre de remerciement à l’entreprise d’accueil

-d’envoyer un compte rendu de l’audit avec les remarques

-de demander une visite du site

-de prendre vos EPI si vous en avez (chaussures notamment)

-Etc.