Exigences

Responsabilités de la direction

Quelle est la preuve de l'engagement de la direction pour la mise en place d'un système de Sécrurité Alimentaire?
Y a-t-il des objectifs qui s'y rattachent ?
Est-ce que les ojectifs sont mesurables ?
Est-ce qu'il existe une Politique de Sécurité Alimentaire?
Un Plan HACCP a-t-il été préparé?
Est-ce que le plan couvre l'ensemble des Produits Finis ?
Est-ce-qu'une
Est-ce-que multidisciplinaire
l'organisme a nomméa un étéResponsable
formée? de la Sécruité des Denrées Alimentaires et défini les responsabilités et
autorités ?
Est-ce que l'organisme a défini les responsabilités et autorités de l'équipe de Sécurité des denrées alimentaires?
Est-ce que les connaissances de l'équipe de Sécurité des Denrées Alimentaires sont appropriées (vérifier les formations,
qualifications et expériences) ?
Comment est maitrisée la communication interne et externe ?
Qui en a la responsabilité?
Est-ce que la communication est efficace?

Est-ce que l'entreprise a mis en place des procédures d'urgence? Ont-ellles été vérifiées?

Est-ce que les revues de direction ont été réalisées périodiquement?

Sont-elles efficaces?
SUPPORT

Comment sont définies les compétences du personnel ayant une incidence sur la sécurité du produit?
Est-ce que l'organisme a mis en place un plan de formation ?
Combien de personnes on été formées aux principes HACCP, à la réglementation et la législation?
Noms et enregistrements :
Combien de personnes ont été formées pour la réalisation des audits internes?
Noms et qualifications :
Comment l'organisme forme son personnel à la maîtrise sanitaire?

Comment
Est-ce quel'organisme
l'organismeverifie l'efficacité
a mis en place une des formations?
procédure pour l'identification des besoins en formation et la formation du
personnel ?
Est-ce que l'organisme a un plan de formation ?
Combien de personnes ont été formées aux principes HACCP et aux exigences légales et réglementaires ?
Combien de personnes ont été formées à l'audit interne ?
Comment l'organisme forme le personnel concernant la maîtrise sanitaire ?
Comment l'organisme vérifie l'éfficacité des formations ?
SPECIFICATION PRODUIT

Est-ce que le produit ou type de produit entiérement décrit ?

Est-ce que les spécifications intègrent les informations concernant la sécurité (tels que PH, etc.) ?
Est-ce que les spécifications intègrent les détails concernant la matière première et les ingrédients?
Est-ce que les spécifications incluent le type d'emballage?
Est-ce que les spécifications incluent les conditions de stockage ?
Est-ce que les spécifications incluent les instructions d'étiquetage ?
Est-ce que les spécifications incluent les méthodes de distribution (en détail)?
Est-ce que les spécifications incluent les dates d'expirations (shelf-life et les conditions de stockage ?
Est-ce que les spécifications incluent les intentions d'utilisation ?
Est-ce que les spécifications incluent le type de consommateur (i.e allergiques, séniors, bébés ou enfants, alimentation
institutionnelle, déficients immunitaires, etc.) ?
Est-ce que les spéfications inclent le mode d'emploi ?
PROCESSUS
Est-ce que le flux du processus est compréhensible ?
Est-ce que la matière première, les ingrédients, la matière utilisée pour les emballage et le processus de stockages sont pris en
compte dans le processus
Est-ce que des modifications ont été mises en place depuis que le processus ait été établi ?
Est-ce que l'équipe HACCP a été modifiée concernant les modifications des processus ou des paramétres du produit ?
Comment a été réalisée l'analyse des risques ?
Comment les modifications ont été enregistrées et approuvées?
Est-ce que les modifications ont été discutées avce l'équipe HACCP avant leurs mises en place ?
Est-ce que les logigrammes int été vérifiés sur l site pour leur conformité de leur mise en œuvre ?
Es-ce que tous les risques ont été évalués qualitativement et/ou quantitativement ?
Est-ce que toutes les matières premières ont été incluses?
Est-ceque toutes les étapes des processus ont été prises en compte?
Est-ce que les risques ont été identifiés spécifiquement ou d'une manière générale ?
Comment l'équipe a évalué leur récurrence?
Quelles sont les sources d'informations utilisées?
Est-ce que des mesures préventives ont été mises en place pour chaque risque ?
Est-ce que les mesures permettent de prévenir ou de réduire les risques jusqu'à un niveau acceptable ?
Comment ces mesures ont été validées?
Est-ce que toutes les mesures préventives ont été mise en place sur le site ?
Points de contrôle critiques - CCP
Comment ont été identifiés les CCP ?
Par l'utilisation de la méthodes de l'arbre de décision ?
Est-ce que l'ensemble des CCP nécessaires ont été identifiés ?

Limites critiques
Est-ce que les limites critiques ont été établies pour chaque CCP ?
Comment les limites critiques ont été établies?
Y-a-t-il des preuves tangibles (normes et/ou internationales, exigences légales et réglementaires, données suite expérimentale
références littéraire,ont
Quelles validations etc.)
été? établies pour confirmer que les limites critiques peuvent prévenir la possibilité de récurrence des
risques ?
Comment l'organisme différencie les limites critiques des limites opératonnelles?
Est-ce-que les limites critiques sont mises en place sur le site ?

Procedures de surveillance
Est-ce que des procédures de surveillance ont été établies pour tous les CCP
Y-a-t-il des preuves que les procédure suivies de manière consistante ?
Quel est l'état des équipements de contrôle et de mesure ?
Est-ce que les plans d'échnatillonage sont statistiquement validés ?
Est-ce que l'organisme possède un système d'identification du produit afin d'assurer la traçabilité ?
Est-ce que l'organisme a mis en place des actions quand des déviations se sont présentées
Est-ce que le personnel de surveilance est formé et qualifié ?
Est-ce que les résultats de surveillance ont été enregistrés ?
 Actions correctives
Est-ce
Quelles preuves permettent de démontrer que des actionsen
que les procédures d'actions correctives sont mises placce ? efficaces sont mises en place en cas de dérivation d'un
correctives
CCP ?
Est-ce que les responsabilités et autorités concernant les actions correctives ont été définies ?
Comment les produits non conformes sont maîtrisés et enregistrés ?
Comment l'organisme traite le produit non conforme ?
Est ce que les actions correctives sont enregistrées ? Comment leur efficacité est vérifiée ?
Est-ce que les actions correctives entraînent des modifications de processus ou du plan HACCP en cas de dépassement des
limites critiques continuellement ?

Procédures de vérification
Est-ce que des procédures de vérifications sont établies ?
Est ce que les responsabilités, autorités, méthodes, fréquences et types de vérifications sont définies dans les procédures ?
Est-ce que les méthodes et les fréquences sont suffisantes pour assurer le bon fonctionnement, l'éfficacité et la conformité av
les exigences réglementaire ?
Comment l'organisme a réalisé la validation initiale du plan HACCP ?
Est-ce que les procédures prennent en compte la revue des enregistrements ?
Est-ce qu'il y a une revue régulière des déficience des CCP et des produits non conforme ?
Est-ce que les procédures prennent en compte les étalonnages des équipements de contrôle, mesure et essai ?
Est-ce que le personnel responsable des vérifications est formé ?
Est-ce que les procédures incluent la réalisation des évaluations des réclamations des clients et des consommateurs ?
Y a-t-il un revue régulière des résultats des contrôles sanitaires ?
Comment les données issues des vérifications sont utilisées pour améliorer le système HACCP ?

Maîtrise de la documentation et des enregistrements

Y a-t-il une procédure de maîtrise du système documentaire ?
Est-ce que la documentation couvre toutes les activités du système HACCP ?
Est-ce que les documents sont approuvés par du personnel autorisé avant leur diffusion ?
Comment la documentation est maîtrisée ?
Est-ce que l'organisme possède les codes, normes, législation et réglementation relative au produit alimentaire ?
Comment l'organisme maîtrise les modifications des documents ?
Est-ce que les documents sont à jour ?
Est-ce que les enregistrements sont accessibles ?
Est-ce que les enregistrements HACCP sont clairement identifiés ?
Est-ce que le système documentaire et des enregistrements est conçu en prenant en considération la taille et la nature de
l'organisme ?
Est-ce que les enregistements HACCP sont conservés dans des conditions permettant de prévenir leur endommagement,
détérioration ou leur perte ?
Quelle est la durée de conservation des enregistrments ?

AUDIT INTERNE
Est-ce que l'organsime a mis en place un programme d'audit interne ?
Quelle est la fréquence des audits internes ?
Est-ce que l'objet, les critères, le champ et méthodes d'audit sont définis ?
Comment l'organisme s'assure que le programme d'audit couvre l'ensemble des aspects du système HACCP ?
Est-ce que les auditeurs sont formés ?
Est-ce que les responsabilités et exigences de l'audit sont définies ?
Comment l'organisme s'assure de l'indépendance et de l'impartialité de cette activité ?
Est-ce que les résultats de l'audit sont utilisés pour améliorer le système ?
Est-ce que les résultats des audits sont documentés ?

Métrologie est réalisé par les constructeurs. Un planning est disponible.

 Documents exigés C NC

x
Engagement SMQ de la direction en complement de la politique groupe
Politique groupe x

Etude HACCP X
X
X
X
X

X
X
X

X
X
X
X
X
X
X
X
X
 COMMENTAIRES

Avec objectifs propre à l'usine

Feuille de route
Voir l'engagement pour les objectifs (8 points)non mesurables dans le temps.
Les engagements sont mesurables dans le temps dans la revue de direction.

4 études : prod gluten, dextrose, fermentation alcoolique et nutrition animale, eau potable
Revue annuellement

Interne : service QHSE et direction

Note de direction : resp QHSE + direction
Comm' food safety culture : service QHSE bi-mensuelle
Externe :
comm' bi-mensuelle aux EE
Note de direction
Journée HSA en fin d'année
Indicateurs de perf partagé (audit FESMA, dérogation, RCL prod et service) pendant le Kfé de l'actu
COPIL qualité tous les mois avec suivi des plans d'actions.
Procédure traitement des produits finis non conforme et retour client
Procédure gestion de
Revue de direction ok.crise
Uneincident. Exercice
fois par an courantgestion de crise
mars avril. avecSMQ
Revue EE en
et juin
HSA.2022. 4 tests de traçablité par an. Exigence de la
Domaine d'application ISO 9001 22000 EFISC. Stratégie groupe, BU, site LBN.
Revue de processus avec cartho et SWOT. Tous les processus sont revue. Un revue des actions de l'année passée avec nouvea
d'action.
Les actions non clotures de l'année passé son dans le nouveau plan d'action pour la nouvelle année.

Toutes les personnes entrant sur site son sensibilisé via l'accueil QHSE. Renouvable tous les ans pour EE et 2 ans pour les Tereo
formation HSA plus en détail. Renouvelable tous les 2 ans.
Oui. Les opérateurs ont un accompagement au poste (compagnonage). Cahier de formation pour les opérateurs. Le plan de fo

Logiciel INSERT, qui répertorie toutes les informations du site.

Evaluation de la formation à chaud (immédiatement) et à froid (90 jours après la formation) rempli par le manager et collabor
ou non.

Plan de contrôle présent sur site.

Chaque produit a un cahier des charges bien définit

Oui présence dans l'HACCP

Oui présence dans le cahier des charges
Oui présence dans le cahier des charges
Oui présence dans le cahier des charges

Oui la durée de vie dans le cachier des charges

Oui dans la partie générale du CDC

Non pas de mode d'mploi ce sont des ingrédients
L'eau de source pour la production est pompée de la Seine pour l'eau de traitement et dans
plus petite pour l'eau potable. L'eau est traitée, filtrée et stockée dans un réservoir. L'analys
risques est maintenue pour l'eau. Eau soumise au plan de contrôle de l'ARS (Agence Région
Santé), selon arrêté du 11/01/2007, entraînant une analyse toutes les 2 semaines. Les prod
chimiques et les matériaux utilisés pour le traitement de l'eau et de la vapeur sont adéquats
rivière est utilisée, ainsi que des condensats dans diverses parties du processus. L'approvis
de la rivière est soumis à la surveillance officielle de l'administration française. Les dossiers
ont été examinés. Des spécifications pour l'eau ont été définies et les exigences sont respe
a pas d'utilisation de glace. Les produits chimiques de la chaudière sont utilisés, sûrs et sto
manière appropriée. L'air est en contact direct avec le semi produit (transport pneumatique
par exemple). Un contrôle spécifique de l'air et de l'humidité n'est pas nécessaire, mais l'air
surpresseurs est filtré. L'air comprimé n'est pas utilisé en contact direct, cependant, il est fil
exempt d'huile. Les systèmes d'air sont entretenus et gérés efficacement. Le gaz n'est pas
le processus alimentaire. Éclairage adéquat fourni pour faciliter les opérations hygiéniques
luminaires sont convenablement protégés. Les services publics sont gérés de manière effic
preuves suivantes ont été examinées : De l'air comprimé est utilisé, avec filtrage F7 Analyse
rapports SGS (14/03/2022) physico chimie et bactério : conforme au plan directeur TSF, Ea
utilisée à la WET SEP (amidonnerie) LABEO rapport 10/06/2022 Fiche technique Chaudière
(alimentaire) : OPTISPERSE HP 3100 – CORTROL IS106 – STEAMATE NA6540 (fournisseur
24/03/2020) Contrat ATLAS COPCO air): 19/07/2018
Contexte
L'organisation a-t-elle établi, documenté et mis en oeuvre un système de gestion de la sécurité alimentaire efficace conformém
Le SMSDA est il maintenu et mis à jour ?
Le champ d'application du SMSDA est il défini ?
Conforme Non conforme
 LEADERSHIP AND ADMINISTRATION / MANAGEMENT COMMITMENT
Politique générale
L’unité affiche la dernière version de la politique de qualité et de
1.1.1
sécurité des produits de la BU à différents endroits de l’usine.
La politique de qualité et de sécurité des produits est comprise
1.1.2 et appliquée au sein de l’organisation et les gens sont
conscients de leur contribution.

Les priorités de qualité et les règles d’or sont affichées au sein

1.1.3 de l’organisation et les personnes aux différents niveaux sont
conscientes de leur contribution.

Structure organisationnelle
La sécurité des produits est intégrée au système de gestion de
1.2.1
la qualité et comprend le programme préalable et HACCP.
L’usine a identifié et documenté son contexte et les parties
1.2.2
intéressées pertinentes pour la sécurité des produits
Le rôle et les responsabilités en matière de sécurité des
produits sont clairement définis et officialisés à tous les niveaux
1.2.3
de l’organisation et connus les uns des autres. Le cas échéant,
le rôle de membre de crise est également officialisé.
Les employés sont conscients de leurs responsabilités envers la
1.2.4
sécurité des produits.
Pour les activités sous-traitées, la preuve des contrats, des
1.2.5 responsabilités et des exigences en matière de sécurité des
produits est documentée.
A product safety team leader responsible for the Product Safety
1.2.6 Management System (PSMS) and, when applicable, a PCQI
are appointed.Indicate name(s) of responsible.
There is a well functioning product safety team on plant level. Its
activities are organized and managed by the product safety
team leader.

The team combines multi-disciplinary knowledge and

1.2.7
experience in developing and implementing the PSMS. This
includes but needs not to be limited to products,equipment,
processes and PS hazards within the scope of the PSMS.
Check documented evidence of the PS teams composition and
activities.
 Il existe des preuves documentées que le SGP est examiné par
l’équipe de la salubrité des aliments à intervalles planifiés et en
fonction des extrants suivants :
1.2.8
1) L’examen de la gestion
2) Résultats des activités de vérification
3) communication interne et externe et
4) la pertinence, la pertinence et l’efficacité du SGP.
Il existe un système permettant de distribuer et de mettre en
œuvre efficacement les changements (y compris
1.2.9
organisationnels) dans le SGP dans l’ensemble de
l’organisation locale.
Uniquement pour les établissements non français : La
responsabilité de la surveillance de la réglementation des
produits au niveau national est clairement définie et la
1.2.10
méthodologie pour recevoir les modifications pertinentes de la
législation sur la sécurité des produits est définie.
Indiquer le nom du responsable
existe un système permettant de distribuer et de mettre en
œuvre efficacement, le cas échéant, les modifications
1.2.11
apportées aux réglementations relatives à la sécurité des
produits dans l’ensemble de l’organisation de l’usine.
Engagement, responsabilité et autorité de la direction
La politique de qualité et de produit se traduit par des objectifs
d’usine qui sont efficacement communiqués au sein de
1.3.1
l’organisation et font partie du programme d’amélioration
continue.
Plant objectives are deployed, communicated at departments
levels. They includes objectives amongst which, but not only,
1.3.2
risks and opportunities which are identified as part of the
context and interested parties.
La définition des objectifs comprend ce qui sera fait, quelle
1.3.3 ressource est nécessaire, qui est responsable, quand il sera
complété et la façon d’évaluer le résultat.
Les objectifs font l’objet d’un suivi et sont mis à jour au besoin.
1.3.4
Ils sont compris aux différents niveaux de l’organisation.
Il existe des preuves documentées que le directeur de l’usine et
la direction locale jouent un rôle actif dans l’organisation locale
1.3.5 pour assurer le fonctionnement et la maintenance efficaces du
SGP. (organisation locale = tous les départements + tous les
niveaux)
 L’efficacité du système de gestion de la sécurité des produits
1.3.6
est évaluée par l’équipe de gestion locale au moins 1x /an.
Les procès-verbaux de ces revues de direction sont
disponibles :
Contenu:
* mesures de suivi et objectifs de l’examen de gestion
précédent
* activités de vérification (non-conformités, . Vérification
HACCP...)
* changements (nouvelle législation, responsabilités,..)
* crise, accidents, incidents,...
* activités de révision et de mise à jour du système (efficacité,
plans de formation,..)
* activités de communication (retour d’information des clients,
réclamations, parties intéressées..)
1.3.7
* audits et inspections (internes et externes)
* performance des fournisseurs externes
* examen des risques et des possibilités et de l’efficacité des
mesures prises pour y faire face
* adéquation des ressources
* possibilités d’amélioration continue.

* conclusion sur la mise en œuvre, l’efficacité et la validité du

système de gestion de la sécurité des produits, les possibilités
d’améliorations continues,
décisions et actions convenues, y compris les besoins de
mises à jour et de modifications du système de gestion de la
sécurité des produits
1.4 Vérifications du système de gestion de la sécurité des produits
Un système est en place pour effectuer des vérifications de la
1.4.1 sécurité des produits, comme l’audit, l’auto-audit et/ou l’auto-
inspection.
La portée (couverture de l’usine, y compris les activités sous-
1.4.2 traitées, et PRP) et la fréquence de ces vérifications sont
définies.
Les responsables techniques et les employés effectuent de
1.4.3
telles vérifications
Des gestionnaires et des employés non techniques effectuent
1.4.4
de telles vérifications
1.4.5 La planification de ces vérifications est suivie
Il y a des preuves que ces vérifications de SP permettent de
1.4.6
saisir les éléments pertinents relatifs à la sécurité des produits.
1.5 Communication
Il existe un système efficace pour communiquer en interne les
éléments pertinents relatifs à la sécurité des produits. Veuillez
1.5.1 décrire (ce qui est communiqué, quand, comment, qui
communique...).

Il existe un système efficace de communication externe des

éléments pertinents relatifs à la sécurité des produits. Veuillez
1.5.2
décrire (ce qui est communiqué, quand, comment, qui
communique...).
L’équipe de sécurité des produits est informée de tout
changement pertinent en matière de sécurité des produits (par
exemple: matières premières, ingrédients, services,
1.5.3 équipements, emballage, système de stockage et de
distribution, attribution des responsabilités, exigence
réglementaire applicable...).

Une communication adéquate concernant la sécurité des

1.5.4 produits est en place avec les fournisseurs externes.

1.6 Suivi des mesures de sécurité des produits

Un système d’action et de suivi bien géré est en place pour
toutes les mesures de sécurité des produits indiquant les
1.6.1
responsables de l’exécution et les dates d’échéance.

Les actions définies dans la liste des mesures de sécurité du

produit font l’objet d’un suivi dans les délais convenus. Leur
1.6.2
efficacité est vérifiée.
 NON
CONFORME
CONFORME
Commentaires

Les personnes interrogées semblaient conscientes

de leurs responsabilités en matière de sécurité des
produits. Cependant, aucun d’entre eux n’était au
courant de la politique et/ou de la charte Qualité et
Sécurité des produits.
Une communication régulière est effectuée sur les
priorités de qualité et les règles d’or
Lors de l’entretien, les opérateurs connaissent bien
les règles d’or de la sécurité mais pas vraiment les
règles d’or de la qualité

Apparaît dans la revue de gestion annuelle de

mars 2022

Les responsabilités apparaissent dans les

fonctions du poste, mais aussi dans le livret
d’intégration des employés détachés

Les employés interrogés connaissaient leurs

responsabilités envers SP

Not audited during this year

François Dutheuil est le responsable de la sécurité

des produits - il sera formé pour être le PCQI de
l’usine (Guillaume Ceugniet est toujours le PCQI
de l’usine)

Une équipe est définie, François et Alexandra pour

la qualité et la sécurité des produits et Virginie
pour le laboratoire
L’équipe qualité est limitée aux activités qualité
L’examen de la direction est effectué et contient à
la fois la qualité et la sécurité des produits, avec
une partie concernant la vérification de la sécurité
des produits. Toutefois, cette partie devrait être
améliorée (voir chapitre Sécurité technique des
produits). La dernière RM a été réalisée le 2 mars
2022

vérifié au cours de cette année

La feuille de route de qualité a été définie suite à la

revue de gestion de mars 2022. Cependant, le
déploiement des actions liées aux différents piliers
n’est pas clair et n’est pas enregistré sous
Pytheos.
See Technical Product Safety Chapter

Audit AET en place (une fois par mois par atelier

sur l’alimentation humaine / animale)
Les AET ne comprennent pas la cantine, le
vestiaire, l’aire de déchargement des produits
chimiques et la zone d’alcool (voir observation
10.2.1.1)

Seule l'équipe QHSE

Seule l'équipe QHSE

Les éléments de qualité sont communiqués en
interne à la télévision, lors de la réunion de
performance avec l’opérateur de production.
Mise en place d’un « Café de l’actu » mensuel où
l’information sur tous les sujets est également
discutée avec tous les employés disponibles

Chaque prestataire doit suivre une intégration en

ligne via la plateforme Cikaba 'accueil QHSE'

Les actions sont principalement suivies dans

Pythéos.

Beaucoup d’actions sont enregistrées - le suivi est

difficile - un grand nombre d’actions sont en
dehors de la date limite définie
 CONFORME
2 FORMATIONS
2.1 Programme de formation et besoins de formation
Un système efficace est en place pour saisir les besoins
de formation et définir des programmes de formation
2.1.1
pour ses propres employés, les entrepreneurs
(non )permanents et les visiteurs.
Des formations spécifiques sur la sécurité des produits
sont organisées au moins dans les circonstances
suivantes:
- changement de poste ou de responsabilités (ex. :
nouveaux vérificateurs)
- Modifications des règles et règlements
2.1.2
- nouveaux équipements et/ou installations
- après des incidents et des crises
- lorsque les résultats des audits démontrent un
manque de formation
- ...

Il existe des preuves documentées que le personnel

2.1.3«
tient ses connaissances à jour sur la sécurité des
produits (certificats, dossiers de formation,...) en fonction
de sa responsabilité envers la sécurité des produits.
Les programmes de formation sont documentés,
enregistrés et examinés régulièrement.
2.1.4«
La documentation comprend la portée de la formation,
les stagiaires, la date d’échéance et les ressources
requises.

Il existe un système de tenue de dossiers récupérable

2.1.5«
qui permet le suivi et la vérification de la formation sur la
sécurité des produits, du recyclage et de la formation
révisée pour chaque employé.
Instructions pour les visiteurs
2.2

Les règles de sécurité des produits font partie intégrante

des instructions aux visiteurs avant les visites de l’usine
2.2.1 (par exemple. Dépliants destinés aux visiteurs, doc
politique,...).

2.3 Formation des entrepreneurs et du personnel propre

2.3.1 Formation initiale
 Une formation d’initiation à la sécurité des produits est
donnée à tout le personnel de l’entrepreneur et à son
2.3.1.1
nouveau personnel avant de commencer à travailler sur
le site.

2.3.1.2 La formation initiale est évaluée par un test documenté.

Il existe un système limitant la validité de la formation

initiale des employés des entrepreneurs. La validité
2.3.1.3
d’une formation initiale ne devrait pas dépasser un an
pour les entrepreneurs « non permanents ».
2.3.2 Formation spécifique à l’emploi
Un plan de formation spécifique à l’emploi est défini pour
chacun :
- nouvel employé
2.3.2.2
- employé dont la fonction, le poste ou les
responsabilités ont changé
- nouvel entrepreneur permanent .
Avant d’autoriser l’employé ou l’entrepreneur à effectuer
le travail de manière autonome, la formation spécifique à
2.3.2.2
l’emploi doit être suivie et la formation doit être évaluée
par un test.
La formation spécifique à l’emploi doit couvrir: la
procédure d’exploitation de la sécurité des produits et
2.3.2.3
les éléments du système de gestion des produits
pertinents pour le travail
Des formations de recyclage sur la sécurité des produits
sont organisées au moins tous les deux ans ou en cas
2.3.2.4
de besoin pertinent

2.4 Efficacité et rendement

Le suivi du programme de formation est évalué à une
2.4.1
fréquence prédéfinie n’excédant pas un an.
Il existe une preuve documentée que les personnes
2.4.2 requises ont assisté aux formations et ont effectué un
test documenté.
Il est prouvé que les leçons apprises au cours des
2.4.3
formations sont mémorisées et appliquées.
 La documentation utilisée pour la formation sur la
2.4.4
sécurité des produits est facilement accessible.

2.4.5 La documentation de formation est tenue à jour.

NON CONFORME
Commentaires

Un processus de formation avec les besoins de

formation est en place
848 formations réalisées l’année dernière
(formation >3,5h)

Un compagnonnage existe pour les opérateurs

de quart, intégrant les aspects de sécurité des
produits et les contrôles avant validation pour
un nouveau poste / changement de travail.
Cependant, il n’existe pas du tout pour les
opérateurs quotidiens. Le même type
d’intégration et de suivi devrait être mis en
œuvre.

Les enregistrements sont gérés avec Insert - la

vérification a été effectuée pour un opérateur
(aucun écart remarqué)

Les instructions pour les visiteurs sont données

avant l’entrée de l’usine
La formation d’initiation est effectuée en ligne
avec cikaba. La formation comprend les
aspects liés à la sécurité alimentaire

L'évaluation est effectuée via 10 questions - min

7 bonnes réponses sont nécessaires pour être
validé

La validité est de 2 ans - délai avec cours de

recyclage aux opérateurs,

Absence de formation spécifique pour l’équipe

HACCP
Une formation spécifique est organisée, mais
nous vérifions les dossiers de formation d’un
opérateur GSF - aucune preuve de formation
n’a été trouvée

La formation en sécurité alimentaire de

l’opérateur GSF interrogé lors de l’audit et
responsable du chargement des aliments à
base de gluten de blé n’a pas été réalisée
depuis son arrivée en 2021, bien qu’il s’agisse
d’un aspect critique.

Améliorer la partie défense alimentaire dans la

formation

La validité est de 2 ans - Un retard important

existe avec les cours de recyclage aux
opérateurs car plus de 130 employés doivent
être formés cette année, mais le point a été pris
et des formations sont prévues pour 2023

Enregistré dans INSERT

Les employés interrogés connaissaient leurs

responsabilités à l’égard de la sécurité des
produits
Formation en ligne sur la plateforme Cikaba
Programme de formation en sécurité
alimentaire en cours de révision pour ajouter
une partie spécifique par emploi
TOTAL
10
10.1

10.1.1«

10.1.2

10.1.3

10.1.4

10.1.5«

10.1.6«

10.1.7
10.1.8«

10.1.9«

10.1.10«

10.1.11«

10.1.12«

10.1.13

10.2
10.2.1

10.2.1.1

10.2.1.2

10.2.1.3

10.2.1.4

10.2.1.5

10.2.1.6

10.2.2

10.2.2.1

10.2.2.2

10.2.3
10.2.3.1

10.2.3.2

10.2.3.3
10.2.3.4

10.2.3.5

10.2.3.6

10.2.3.7

10.2.3.8

10.2.3.9

10.2.3.10

10.2.3.11

10.2.3.12

10.2.3.13

10.2.4
10.2.4.1
10.2.4.2

10.2.4.3

10.2.4.4

10.2.4.5

10.2.4.6

10.2.4.7

10.2.4.8

10.2.5

10.2.5.1

10.2.5.2

10.2.5.3

10.2.5.4
10.2.5.5
10.2.5.6
10.2.5.7

10.2.5.8

10.2.5.9

10.2.5.10

10.2.5.11
10.3

10.3.1

10.4

10.4.1

10.4.2
10.4.3

10.4.4

10.5

10.5.1«

10.5.2

10.5.3«

10.5.4

10.5.5

10.6

10.6.1
10.6.1.1
10.6.1.2
10.6.1.3
10.6.1.4

10.6.1.5

10.6.1.6«

10.6.1.7

10.6.1.8«

10.6.1.9

10.6.1.10«

10.6.2

10.6.2.1

10.6.2.2«
10.6.2.3«

10.6.3

10.6.3.1«

10.7

10.7.1«

10.7.2«

10.7.3«

10.7.4

10.7.5

10.7.6

10.7.7
10.8

10.8.1

10.8.2

10.8.3

10.9

10.9.1

10.9.2
10.9.3

10.9.4

10.10
10.10.1

10.10.2

10.10.4«

TOTAL
OTAL
SÉCURITÉ TECHNIQUE DES PRODUITS
HACCP
La documentation pertinente concernant la sécurité des produits est sous
contrôle de version et correctement gérée (distribution, temps de rétention,
accès/format).
Chaque produit final fait l’objet d’une étude HACCP qui prend en compte :
- auxiliaires technologiques, utilités en contact avec le produit, emballages,
retouches, déchets,
- activités externalisées,
- les dangers biologiques, chimiques (y compris les allergènes) et
physiques,
- l’étiquetage relatif à la sécurité des produits, le cas échéant,
- l’utilisation prévue et non prévue du produit,
- le retraitement, le cas échéant.
Il existe un organigramme simple, y compris les éléments de sécurité
pertinents du produit. Sa précision a été vérifiée sur le terrain.
Les dangers sont évalués en fonction d’une méthodologie documentée qui
comprend la probabilité et la gravité. Des mesures de contrôle appropriées
ont été définies et validées.
Pour chaque CCP / OPRP, il existe une procédure qui décrit la mesure de
contrôle, sa limite et les actions nécessaires en cas de non-conformité, les
responsabilités et les enregistrements associés. Un aperçu de tous les
OPRP et CCP est disponible.
Dans le cas où une limite critique n’est pas atteinte, il existe des preuves
que les mesures appropriées ont été prises pour manipuler le produit
potentiellement dangereux et elles sont documentées.

Il y a une vérification annuelle documentée du PRP et du HACCP en tenant

compte des éléments suivants :
* résultats des données de surveillance
* résultats des enregistrements CCP/PRPO
* impact sur les nouvelles réglementations
*changements
* incidents/accidents/urgences survenus au cours de la dernière année
* Résultats des audits
* étude de la littérature sur les risques de contamination microbienne,
chimique et physique.
Il existe des preuves que la procédure de gestion du changement (MDC) est
liée aux mises à jour du plan HACCP.

Les opérateurs connaissent leur OPRP et leurs points de contrôle critiques.

Les opérateurs comprennent la procédure de notification au cas où un
CCP/OPRP ne serait pas conforme aux spécifications.
Les chefs de quart comprennent la procédure de notification au cas où un
CCP / OPRP ne serait pas conforme aux spécifications.
Enregistrements concernant les OPRP et CCP disponibles et correctement
champ.

Les installations ou l’équipement liés aux CCP sont identifiés comme des
dispositifs critiques de salubrité des aliments.
Contrôle des matières étrangères pour le produit final
Politique du verre
Une procédure sur le verre et le plastique dur est en place et applicable à
l’ensemble de la plante.

Un registre du verre et du plastique dur est en place pour les zones de

traitement et de logistique. La fréquence de son contrôle est basée sur une
évaluation des risques

Le registre verre / plastique dur est détaillé sur un plan du site (par zone ou
sous-zone / par étage).
Les registres des contrôles sont conservés.
Des outils dédiés sont disponibles pour une utilisation exclusive pour
l’élimination des bris de verre, qui sont jetés après la première utilisation.
Il n’y a pas de verre brisé / plastique dur.

Politique du bois
Une politique du bois est en place pour le site et est-elle basée sur une
analyse des risques, en différenciant les zones où le contact direct / étroit
avec le produit et les autres zones.
Il est prouvé que cette politique du bois est comprise et appliquée par les
exploitants.
Safety Filtration / Safety screening_sieving of product
There are safety filtrations installed in all loading/drumming liquid products
lines to avoid product contamination . They are located as closed as
possible from the loading point.
The filtration steps for liquid products are in place and their mesh size are in
agreement with BU definition or are e.g. Wegde wired filters used?
(standard = outer stainless steel filter screen of 2 mm + 100µm bag filter;
exceptions for medium viscosity syrups 2mm outer SS filter screen +
maximum 500 µm bag filter). If not, it is justified and validated, based on risk
assessment.
The integrity of the filters+screens is regularly checked and documented.
The spare filters are stored in a correct way (clean and covered).
The following equipment is installed at bagging lines for dry food product to
avoid foreign material contamination?
* A safety screen of 2 mm maximum to trap any foreign material as close as
possible to the pack out or load out.
* The material used for the screen metal is detectable.

* There is a magnet to catch any remaining metal part after the screen or
from breakage of the screen.

* There is a metal detector .

For bulk loading of dry food powders, there is a 2 mm safety screen in place.
If >2mm but < 7mm, it's documented and justified.
The screen is checked at a frequency underbuilt in the HACCP plan and
realistic .

There is evidence that the safety screen is checked at this frequency and
checks are documented. The overtails of the safety sieve are inspected on
foreign material presence and documented

The inspection hatches or inspection protocol and the accessability allow for
a complete inspection of the screen surface.
There is evidence that abnormal findings on the screen are investigated
and corrective actions documented.
Magnet
There is a Neodynium magnet of minimum 12000 Gauss strength in place.
A magnet validation report is available underbuilding the normal load on the
magnet to allow for trending later on.
The magnets after the safety screen are inspected on presence of parts >2
mm and cleaned at a defined risk based frequency.
The procedure prescribes that the cleaning frequency needs to be
increased at the first start up of a new line or when increased metal
presence on the magnet is found.
There is evidence that abnormal findings on the magnet are investigated
and corrective actions documented.
The abnormal findings on the magnet are labeled and stored for the shelf life
of the product.
A yearly pull test is executed to verify the magnet strenght.
The magnet design and capacity is checked each time the production
capacity is increased.
Metal detector
A metal detector validation report at start up is available, underbuilding the
sensitivities as documented in the HACCP plan.
The metal detector sensitivity is validated after:
* maintenance intervention
* for each new product on that same line
The metal detector is checked at frequency underbuilt in the HACCP plan
and realistic.
The metal detector is checked using certified test pieces.
A verification protocol is in place and is there evidence that it is respected.
The sensitivity of the test pieces the same as described in the HACCP plan.
A spare kit of certified test pieces is available.
There is a diverted metal containing product collected in clearly "metal"
marked bags or in a cage.
The diverted metal containing product is analyzed to investigate the nature
of the contamination.
There is evidence that root cause of metal detections are investigated and
are corrective actions documented.
Metal parts from the rejected bags are stored for the shelf life of the product.
Air contact with product
Burners and air are monitored at start up of CHP to avoid soot formation on
product.
Microbiology and Pathogen control
Procedures are in place to dispose of used test material from microbiology
testing.
Autoclave and incubators are part of the calibration program.
Procedures are in place to dispose of samples on which pathogens were
detected.
Samples for proficiency testing on pathogens are kept in a secured and
locked cupboard.
Chemical and Allergen control
Products are protected from unintended chemical and/or cross-contact by
cleaning and line change-over practices and/or product sequencing .
Measurable control methods / monitoring programs are in place to check
compliance of process and/or end-product for allergens and (chemical)
contaminants .
Allergens hazards are taken into account in link with the presence of
vending machines.
When loading end products, there is a recorded check that the previous
product (3 previous products in case of feed) are compliant with TSSE back
haul list) and that there is no risk of contamination of the product loaded
In case of FCA transport, and an anomaly is detected before loading, the
customer is informed upfront and a written loading permission is asked.
Handling, storage and arrival of incoming material / Purchase of
Service activities
Supplier approval for incoming goods and for service activities
There is a documented supplier approval procedure with:
* clearly defined criteria for approval
* including requirements for food safety
* at least one criteria based on quality or food safety
* definition how exceptions are handled taking into account food safety
aspects
Every external subcontractor has a clear contract, clearly defining his
responsibility and accountability in product safety
The documented agreement with the supplier contains requirements
regarding the protection of the product during loading and unloading .
Processing aids are compliant with applicable regulations and do not
represents a risk for product safety.
There are evidence that the processing aids used are part of the corporate
food fraud assessment.
There is a communication line with the suppliers and subcontractors
defined & documented regarding product safety aspects?
Supplier audits
Is there a list of approved suppliers (detailing product/supplier site
combinations) ?
Are trucks cleaning stations audited according to BU schedule for
compliance to product safety
Are logistic subcontractors involved routinely with plant activities audited
according to BU schedule for compliance to product safety?
Supplier evaluation
Is plant regulary evaluating or involved in the group evaluation of
subcontractors and does it takes into account food safety items
Traceability
A traceability system including raw material, processing aids, packaging
materials, reworks, is in place . It's regulary tested downstream and
upstream and involving external providers if applicable for its effectiveness .

Back ups are defined for the realization of the tracability's tests.
Product safety records are up to date, legible, ready identifiable and
retrievable .Their retention time is based at least on the shelf life of the
product.

There is no unlabelled contents over the different departments.

The samples of incoming materials, semi-finished products and end

products are correctly identified.
The retention of the samples is adapted towards the products (shelf life,
sealing).
When applicable, batches of product are correctly segregated and labelled.
Rework
There is a documented procedure or instruction detailing how rework can be
done and which rework steps are allowed.
Rework materials are clearly labeled and segregated.
The allergen/pathogen aspect is taken into account for rework (destination
product, destination process).
Storage and return
Applied storage practices for inbound and outbound material areadequate to
prevent damage, contamination and deterioration.
The used storage facilities are clean , well ventilated and dry.
There is an effective FIFO / FEFO system in place for finished products .
A procedure for control of return and rework including control measures
which includes mandatory knowledge about goods conditions and source
prior to reception, identification and inspection, blocked status until decision
on goods destination, and mandatory formal approval for further handling) is
in place
Calibration and testing
Calibration records are available for product safety critical test equipment .
The calibration frequencies are respected.
Non calibrated equipment or equipments with results out of the limits are
clearly tagged out avoiding their use.
The control plan defined as part of the contaminants monitoring program is
followed.
 Commentaires

Tous les documents relatifs à la sécurité des produits

vus au cours de l’audit ont été codifiés, avec gestion
des versions.

Les études HACCP doivent être examinées (pas de

revue formelle en 2022)

Des organigrammes simples sont disponibles

Les dangers ont été analysés à l’aide d’une
méthodologie locale fondée sur la probabilité et la
gravité.
La nouvelle procédure HACCP de Tereos n’a pas
encore été mise en œuvre

Vue d’ensemble est disponible

CCP : vérification de la teneur en sulfites
OPRP : aimants - tamis

Le système de gestion de la sécurité des produits et

les activités connexes doivent être améliorés:
- La revue annuelle HACCP de chacune des 3
études n’a pas été effectuée depuis octobre 2021
- Les membres de l’équipe HACCP doivent être
clarifiés et formés de manière adéquate
- la vérification et l’examen annuels de la sécurité des
produits doivent être plus détaillés et garantir que
tous les points sont pris en compte (par exemple, la
conformité aux nouvelles réglementations)
- la nouvelle procédure HACCP de Tereos n’a pas du
tout été mise en œuvre pour le moment
Vérification pendant la visite de l’usine sur la base de
l’entretien avec l’opérateur
Entrevues réalisées lors de la visite de l’usine

Aucune entrevue avec le chef de quart pendant la

visite de l’usine.
Absence de contresignature du gestionnaire sur le
gluten et sur les contrôles des filtres de chargement
au dextrose (OPRP)

Pour le tamisage du gluten, l’identification du PRPo

devrait être améliorée

La cantine, le vestiaire, la zone de déchargement des

produits chimiques et la zone d’alcool ne font pas
partie de l’AET, vérifiez lorsque le verre et le
plastique
Le contrôledur sont
est contrôlés
effectué via un audit AET avec un
contrôle conforme/non conforme pour l’ensemble de
la zone
Toutes les zones ne sont cependant pas couvertes
(cantine, vestiaire, zone de déchargement des
produits chimiques, zone de chargement des
champignons)
Absence de registre de verre - mention de conformité
ou non conforme dans les enregistrements AET
Enregistrements AET - rapport pdf stocké

Outils à usage unique

Beaucoup d’échafaudages en bois et présence de

palet en production (pour les nouveaux équipements)
Gluten and dextrose line
Big sieve is in place in soluble loading area

Filtration step for liquid sweeteners does not conform

with BU requirement (outer stainless stell filter screen
of 2 mm + 100µm bag filter) : filter in places are with
screen of 4 mm (and bag filter of 50µm) checked
twice a week.
the integrity of the gluten filter is checked but precise
the frequency - documentation is not clear (see
10.2.3.11)
Not audited

No bagging line in the plant

6mm screen for gluten powder, 4 mm for liquid

sweeteners (but with 50µm bag filter)

Magnets are in place but strenghteness is not yearly

checked
O: Strengtheness of magnets in place, at least last
one on diagrams, should be implemented at a
defined frequency
No metal detector in place
Filter for gluten powder is 6 mm
See 10.2.3.11

Sieving and related controls for the gluten line must

be improved:
- Screen filters used in gluten lines (x2) are not
conform to Tereos standards (material and size of the
opening nok)
- The instruction for the control of filter (oPRP) must
be clarified as the explanation and the columns do
not asked the same checks frequency. Instruction F-
SET-517 indicates "Avant premier chargement si
c'est le premier jour de la semaine et
systématiquement après dernier jour de
chargement", but the column "Before loading" is
always ticked since 25/01/2023 though it should be
the column "after loading" for days in the week.
The accessibility to allow for a complete inspection on
the gluten sieve is not possible - only one openning
Not audited this year

Not audited this year

Not audited this year

In place for Alcomix loadings

Not audited this year

Good system for traceability
3 tests in 2022 well managed with performance
conclusions
Traceability test did not go until the customer (no
check of the customer contact information)
Training sessions have been organized in 2022 - will
be continue in 2023

Most of the time, documents are recorded in the

documentation database - documentation related to
the forklift in the dreche loading area is not recorded
Traceability exercice involved samples

Although the site is EFISC-GTP certified, some feed

samples are not labelled but not sealed
Not audited
Verification performed on scales during plant tour - no
deviation observed - stickers are put on equipment
with expiry date