28 Sir Rees Davies

que la plupart des dirigeants de la societe galloise indigene accepterent de payer. bien
plus, qu'j)s etaient desireux de payer - fut de renoncer II certains de.~ trait~ distinctifs
de l'identite ethnique ou natiOllale galloise. y compris ses lois, sa langue (car deronnais
['anglais allail Scre la langue de son gouvemement) et ce qu'on appelait de maniere
meprisante «Ies sinistres usages et coutumes» des 9a11ois. Wallia est delenda pourrait
etre la devise de cette politique 30.
II convienl qll'un Gallois termine par Ie pays de Galles. Mais mon cadre a ete plus
laree que Ie cadre gallois: ce que j'ai essaye de montrer est que les historiens de la
formation de I'Etat. des identites elhniques et de la construction de Ja nation ont beau­
a
coup apprendre de I'exemple meJiieval. En particulier, I'experience qui consista II
Reflexions sur l'Etat en Angleterre
faire de l' Angleterre un pays et un Elat, et des Anglais un pellple, ainsi que Ja relation
entre I' Angleterre et les AngJais et les autres peuples et pays des iles Britanniques,
sont des themes qui ont des resonances et des implications pour I'etude de l'ethnicit6,
(XVle,xvue siecles)
de la nation et de I'Etat au cours d'autres penodes et meme dans d'autres parties du
monde.
par Michael BRADDlCK
ALLS SOULS COLLEGE, OXFORD

TRADUIT PAR FREDERIQUE LACHAUD

Resume
Cet article avancc que les apports de la micro-sociologie et de l' histoire culturelle sont indispen.
sables pour comprendre Ies processus de la formation de I'Etat. II pan des preoccupations historiogra­
phiques a present bien connues sur l'etabIissement de systemres militaires et fiscaul!. efficaces puis iJ
conteste /'idee d'une di.tinction trop nette entre les questioos politiques el les questions administra­
tives, II attire I'attention sur I'importance dans toutes Ies aires de competence de rEtat d'un accord
entre les elites locales et les gouvernements centraux, En imposant I'autorite de I'Etat dans les com·
munautes locales, les elites renfo~ent en meme temps leurs positions sociales. l.es processus qui onl
conduil a Ia fonnatioo des elites et a la fonnalion de l'Etat son! Iltroitement lies et les tenne~ de I' accord
etaient eonditionnels c'est ll-dire qu'ils pouvaient eire mSgocies et qu'ils etaiem contestables et de na­
e

ttlre politique. L' analyse de Ja legitimation de la position wciale et politique des elites locales conduit
I' autellr 11 s'interesser ala representation des pouvoirs politique el sociaux et done al'histoire culturelle
et ala micro-sociologie, L' ~tablissement des "bureaucraties» doit cgalemel'l! etre replace dans Ie con­
texte de la legitimation du pouvoir et done dans Ie cadre d' une ~de d'hi&toire culturelle. Cependant,
les approches Iiees Ii l'histoire culturelle soot liQuvent considerees cornme des outils plus puissants
pour I'analyse des structures que pour I'etude des dynamiques, La demicre panie de eet article livre
quelques retIexions sur la maniere de reconcilier la tension entre I'analyse synchronique de la cul~lfc
(politique) et l' analyse du changcment atravers Ie temps communement associe /lUX histoircs de l'Eta!.
! Elle s'appuie alors sur les travaul!. en cours de I'auteursur la Revolution anglaise.
~
>­ Abstract
~,
This article argue.r that the insights ofcultural history ,md micro-sociology are essential to all
understanding ofthe large-scale processes ofstatefOl1rUlfion. Stalling with the well-el'tablislled his­
toriogrophical concern in histories ofthe state with the establishment ofeffective fiscal and militGlY
Sy.ftems. it argiles (jgainst a strong distinction berwee/l i1dmillistrative and polilical matters and
draws attention to the importance for all areas ofstate activity ofa compact between local elites and
celllml gavemm.ents. At the same rime tM/local elites brokered .•tate ourhority in the locality the)'
were securing their own social position, Processes of elite fannat/on and state forowtioll were, in
other words, inter-related and the terms ofthe compat't conditional, tltat i.s 10 sa}' they were negotia­
ted, contestable and politil,ul in nature. A/Ullysis ofthe legitimation of the social and political posi­
- 3n, GlanmoTWilliams, Recovery. reoriemolion tmd reforllU1lion, Wales c.UJ5-J642. Oxford, Clarendon tion oflocal elites leads the htunrian into consideration qfthe represelllatioll ofsocial and political
Press. 1987. chap. 11. power and, hence, into the domain of cultuml hislOry and micro-sociology. Similarly, lile es/ablish­

tJ! n' I, was n· 1,2005 SJ/'

 30 Michael Braddick
/lien! of "bureaucracie,f" lUIS 10 be located in the conreXl ofthe legitimation ofpower (lJId, hence, of
a .vt..dy ofpolitical cullilre. However....Itural history approaches are often seen to be mare powerful
as fOO/.s for the analysis of Siruc/ure" than ojdynamic processes. The final part of the article there­
fore offers some thoughts ahout how to ,.econcile this teruion between the sYlichronic analysis of{po­
Utica!) culture and Ihe analysis ofchange over time commonly associated with hislOrilS oj tire state,
It does so through It brief discussioll of/he author'.f work in progress Oil the English revoluliotl.
I L'hisloire de la formation de l'Etat en Europe a l'epoque moderne a longtemps ele
dominee par Ie recit des effets de I'augmentalion des depenses de guerre et par les
I liIpproches macro-sociologiques I. Dans Ie cas anglais, celte maruere de voir a longtemps
cte lire aux explications de I'effondrement du regime des Stuart en 1640 et de l'echec
~) politique des gouvemements revoJuttonnaires qui rOilt remplace. Je soubaite montrer ici,
La periode clef dans Ie cas anglais a ete Ie milieu du xvw siecle car eUe a YU des
If
i;, d'abord, que l'elude des effets de la guerre sur Ie developpemelll de l'Etat peut etre
changements fondamentaux dans I' echelle et dans la composition des finances publiques.
~" grandement enrichi par une meilleure prise en compte des idees politiques, de la micro­
C'esl durant les guerres civiles que des armees modernes ont ete pour la premiere fois
sociologic et des techniques de l'histoire culturelle. Nous constaterons ensuite que cette
levee~ et equipees en Angleterre et les mesures financieres prises alors pour soutenir
~
tentative pour comprendre dans ce sens les aspects militaire et fiscal de I'Etat amene a
5' interesser a d' autres panies de r Etat qui fonc!iiJnnent relativement differemment.
(
Ell suivant ce fil, je replacerai d'aOOrd I'experience anglaise d'une mobilisation
militaro-fiscale dans Ie cadre de ces changements a grande echelle qui sonl I'objet de
la plupart des travallx sur les Elals europeens. Puis j' examinerai en detail la question
de la subordination (compliance) etje suggcrerai que, pour comprendre cette mobilisation
militaire et fIscale, nous devons regarder plus anentivement les questions de la formation
des elites, de la legitimation et de la culture politique. On notera que )'insertion de
)'histoire de l'Etat dans un tel contexte nous eloigne grandement de 1£1 macro-sociologie
inspiree par Max Weber meme si In legitimation est indiscutablement une question sur
laquelle cc dernier avait beaucoup de choses a dire. Au contraire, une telle demarche
souleve des questions pour JesqueUes une differente sorre de socio1ogie Ill. micro­
sociologie est plus utile. Enfin, j'esquisserai la maniere dont I'analyse de la culture
politi que peut etre reconciliee uvec l'etude des evolution~ dans Ie temps et en relation
avec Ie developpement de l' Etat, a travers une breve presentation de mes travallx
actuels sur la Revolution anglaise.
L'essor de PEtat fiscaJ
Un certain nombre d'historiens sont de plus en plus sceptiques quant a I'utilile de
l'emploi du terme de «revolution militaire» dans un conte;de europeen mals aucun
d'entre eux ne nie )'importance de Ja guerre dans les societes europeennes de "epoque
modeme. lJ a ete suggere que I'Europe a connu au XVI' siede trente-quatre guerres qui
ont dure en moyenne 1,6 an et qu'il y a eu une guerre quelque part en Europe durant
95 % de la ¢riode, Le XVlr' siede a ere seulement legerement plus pacifique: vingt­
neuf guerres d'une duree rnoyenne de 1,7 an qui ont oceup6 94 % de la periode. En
1583, Ie Conseil prive anglais se soudait deja de ce que «Ious les princes etrangers
qui sont les voisins du royaume, sont en arme~ et que· 1a maniere dont le.'! guerre5
actuelles sont menees differe des guerres des anciens temps» 2.
par excmple. T. Ertman, The Birth of Leviathau: Building SIQleS and Regimes in Ml!die,'al and
Early Modern Europe. Cambridge, 1991; C. lilly. Coercion. Capital aM Euro}>e(lll Slales AD 990­
1990. Oxford, 1990.
2. M.J. Br.tddick.. S1I1I. Formatiot! ill Early Modern Ellgland. Cambridge. 2000, p. 60-63.
(}j D' l.lOM
Reflexions sur I'Etat en Angleterre (XVI'-XVW sieeles) 31
L'ampleur de la «revolution» peul eIre debat£Ue !lUlis pas les consequences politi­
ques et administratives de celte bellicosite car non seuIement Ia frequence des guerres
a augmentc mais aussi leurs couts et la complexite des armees et des armements avec
lesquelles eUes etaient menees.us historiens sont fami1iers des coms administratif!! ­
la laille regulierement croissanle des effectifs et des couts - aussi bien qu'humains
les pertes liees aux combaL~ et Ii la simple presence de ces armees - de ces guerres. IIs
ont cependant accordes moins d'attenlion a la question de la legitimation a laquelle
ctaient confrontes ceux qui cherchaienl a faire la guene. En tout etat de cause, toute
action administrative rcquiel1 Ie consentement des administres. Or, les gouvernements
de I'epoque mooel1le Ont entrepris des actions politiques de plus en plus extravagantes
en termes d'engagements mililaires et de couts el cela a pose des difficultCs de per­
suasion.
ce nouveau fardeau onl eu un impact durable. Une indication brule de I'ampleur el de
la chronologie de ces changements est 111 taille des budgets nalionaux et des forces
armees. Envisageons d'abord 11\ question de I'echelle des revcnus eublics. II semble
que la proportioll de la richesse nationale mise a la disposition de rEtat ail double, en
chiffres reels, une premiere fois durant Ics ;mne.es 1640 et une seconde fois dans le~
annees 1690 $. Dans les annees 1590, Ie revenu de I'Etat etait d'environ cinq cent mille
livres par an alors qu'ij etait dix fois plus cle ....e dans les annees ]690 4• Celie augmen­
tation d6passait largement Ie taux d'jnflation et la croissance de la population de sorte
qu'i1 n'y a guche de doute que Ie poids reel de }'imposition par tete ait cru considera­
blement durant cette peri ode.
Observons ensuile J'ampleur de la mobilisation militaire. A n'importe quel moment
des guerres civiles, on esrime qu'envimn un adultc sur dix etait SOllS les armes.l. Entre
1647 et 1660, les forces anTIees en Angieterre oscilJerent entre onze mille el quarante­
sept mille hommes. Les officiers de l'armee intervenaienl dans Ie gouvernementlocal
et les garnisons pesaient sur Ia vie reJigieuse et politique des zone.'> ou elles etaient
instalJees 6. Quoique nous puissions hesiter a dc!crire cette situation corrune une dictature
militaire, il est indiscutable que Ie nombrt des gens qui etaient entretenus par Ie pro­
duh de J'impOt national elail important '. Au milieu des annees 1680, I'mmee perma­
nente en Angleterre comptait environ vingt mille homilies el eUe alteignil lrente-quatre
--3-. P,K, 'O'Brien el P.A. }lunt. «The Rise of a Piscal State in England, J48s..181~,., Hislorieal Research.
66, J993, p. 129·76. I.e premier chitfn: est approJtirnatif elles evolulions dans l'c!quilihre entre Jes imposi­
tions locales et Ja taxation Ilationalc signifien! <lu'iJ est difliciie de o.I&luire Ie cOOl total du gouvernemenl
~~ uniquement des chiffres concernant la laxation nationale. Neanmoins. if a indiscutablemenr cr(i dans des
~~ proponioDs ~onsiderabJes au cours de ce!le ~riode. Ce$ chiff_ sonl discule, dans M.J. Braddick. n,/!:
Nem:s ofStale Taxation and Ihe FilU1I/r:ing of lhe Ellglish State, 1558·1714. Manchester, 1996, p. 6-12.
4. MJ. Braddick, The Nerves .. ,. op. cit.• table 2. t; C. G. A. Clay, economic Expan.rioll olld Sodal
Change: England 15()()'170(), Cambridge. 1984.2 vol., II. p. 26J, 268.
5.1. Morrill. «Introduction., dans J. Morrill (ed.), The Impacl oj the English Ci"if Wa,.. Londres, 1991.
p. 8·16, p. 9.
6. H.M. Reece. The Military Presellce in Ellg/m,d. 164t;.6(), D. Phil. !hesis. Oxford Unil'erSily, 19ftl,
chap. 6 el 1. appendice I.
7. Four les arguments Contre la dc.'CIiption dc, regimes des ann~es 165U cOInmc une "diclature
mWtaire •• voir A. Woolrych. «The Cromwcl!i~n Prmeclorate: n Militllry Dictatorship?'" Hi,,(Qry. 15, 1990,
p, 201-31. H.M. Reece ...t plus negatif SUI Ie role de J'armee d.ns ". these, Th" MililQry Pruence. <>p. cit.
.0'.1.OOS ~
32 Michael Braddick
mille hommes it la veille de la Glorieuse Revolution s. La marine formait egalement
une force considerable. Au coun; de la seconde guerre hollandaise (1665-1667), la
flOllc complait vingt mille hommes et, sous la Restauration, les equipages maintenus
en temps de pail( se montaient ordinairement a trois ou quatre mille hommes 9. Apres
1690, I'engagement militaire massif de I' Angleterre se lit clnirement dans la mille de
ses forces armres, bien au-dessus de cent mille hommes.
La signification de tels chiffres n' est pas toujours claire mais, pour bien les appre­
cier, il suffit de dire que la population combinee des sept plus grandes villes de pro­
vince anglaises etait probablement plus petite que Ie nombre des hommes en armes
vers 1700 10. lIs formaient un lourd fardeau pour une economie agraire, et. au vu des
normes qui prevalaient SOlls les Tudor et les Stuart, iI s'agit d'une realisation gouver­
nementale presque mimculeuse. J'ai IIvance ailleuTS que Ie changement d'echelle dans
les eapacites de I' Anglelerre s'est realise en deux temps: les annees 1640 et les annees
1690 qui furent aussi significatives les unes que les autres II.
Cette evolution n'a pas etc que quantitative roai, eUe g'est aussi manifestee par une
transfonnation de la maniere dont l'Etal etait finance car iI y II eu une evolution it long
terme dans la composition de ses revenus. Avant Ie:; guerres civiles, la taxation d'orl­
gine parlementaire ne representait que 25 % des revenus totaux et elle elait alors ~ans
doute en declin. Apres 1660. celIe proportion n's cesse d'augmenter et, dan~ leI!
annees 1690, la tal(ation d'origine parJementaire foumissait environ 90 % des revenus
de I'Etat. Us se repartissaient grossierement entre les droit~ de douane. les impols
directs (assessments) et l' excise (un impot indirect sur des produits de consommation),
les deux demiers etan! des innovations du temps de la guerre civile qui etaient appa­
rues dans les annees 1640. Le changement fondamental dans la capacili flscale du
gouvernement national a ere en Angleterre directement lie il des besoins miIitaires et iI
peut elre exactement date des annres 1641-1643 12•
L'absence d'nne resistance provinciale
II est surprenant que ces developpements n'aient pas entraine une resistance pro­
vinciale surtout si I'on considere I'antagonisme entre Ie centre et les localites au XVIi"
siec\e sur Iequel insistent les historiens anglo-saxons de l'ecole revisionniste depuis
une trentaine d·annees. L'histoire de l'Etat anglais a I'epoque modeme est. en effet,
dominee par Ie probleme de I'interpretation de fa revolution anglaise. Or. iI y a eu
dans les annees 1970, un mouvement parmi les historiens contre Ie dererminisme
social anachronique qui prevaiai! jusqu'alon; dans !'interpretation des origines de la
guerre civile et de la revolution ainsi qu'ulle sorte d'atmosphere anli-guerre, liee au
con flit vietnamien, qui faisait esrimer que, pour les gens ordinaires. tien ne pouvaient
justifier un conflit Dans les 6crits revisionnistes sur Ie localisme et I'hostilite enVers Ie
gouvemement central, rEtat ctait non seulement per~u comme centralise mais aussi
comme geographiquement centre: Ie centre emit eloigne des localites spatialement et
----li:" iCiiilds, The Ami)', JOllIe. II and tl.t! Glorious Revolutloll. Manchesler. 1980. p. 1·3.
9. M.I. Braddick, "An English mililaI)' Re\lolution?», Hislorieal JOW'1lol. 36. 1993. p. 965-975. p. 973.
10. Pour ce calcul, voir M.J. Braddick, Tht! Nerves.... 01'. cit.• p. 190.
II. [hid. Pour une pr&entation metlanl en avant I'imponance des annks 1690. voir J, Brewer. The
Sinews (){ P(Jlf/er: War. MOtlt!yand.he Enlilish Statt!. 1688-[783. Londres. 19R9.
12. Ceue inlcrprellition esl discuree de maniere approfondie dans MJ. Bruddick, St(lte Formatioll, op.
cit.• chap. 5 eJ: 6 ainsi que dans M.1. Braddick. "The Rise of the I'isc.aj Stllte», dans B. Coward (td.l. A
Biackwtll Compallion to Sluon Eng[(lIld, Oxford. 2002. p.69-87.
~ .·1.200S
Reflexions sur l'Et<lt en Angtererre (XVI"·XVIl" siecles) 33
culturellement aus~i bien que politiquemenl. Les besoins de I'Etal (fiscaUlt et militaires)
etaient consideres comrue m~fastes aux interets des elites locales dont la coopemfion
etait pourtant indispensable a 1'l3tat.
Aux relations binaires jusque Ii\ en faveur dans I'hiswriographie - la gentry ascen­
dante contre I' aristocratie declinante; les parlementaires progressistes conlre les soi­
disant absolutistes - se substitua l'opposition entre Ie centre et les locillites. Un gou­
vemement central - qu'it soil absolutiste ou republicain qui souhaitait etre fort
devait ainsi necesS!liremcnt briser la resistance des localites, Dans la vision de Conrad
Russell, cette opposition a ete il rorigine de I'effondrement du gouvemement des pre­
miers Stuart (Jacques ICC. 1603-1625 et Charles IU, 1625-16-19); dans celie de John
Morrill, c'es! une de.~ raisons essentieIlcs de I'absence de souticn aux regimes parle­
mentaires dans les annt~es 1640 el 1650 13.
Dans les tensions entre Ie centre et les lo:::alilis, la taxation est presentee comme
es.sentielIe: eUe est a la fois un facteur majeur de !'echec du gouvemement des premiers
Stuart et une SOurce d'hostilite envers les regimes parlementaires dans les annres 1640
et 1650. Comrne nous ravons vu. cependant, celie histoire politique dissimule une
transformation structurelle: l'evolution dang I'origine des revenus ainsi que leur crois­
sance et, quand lell specialistes d'histoire politique de I'AngletelTe du XV!' siec\e et du
debut du XVIIC siecie mettent I' accent sur la relative faiblesse du regime fiscal et sur Ie
succes des elites locales a eviler !'imposition, leg historiens de l'impOt et des debuts de
l'industrialisation onl., quant a eux, plutot tendance a insister sur I'importance du far­
deau que representait la taxation parlernenlaire pour JeS proprietaires terri ens.
Comment Ie seuil de tolerance a-t-il pu etre depasse de ceUe maniere? Pourquo; Ie
regime fiscal de la fin <lu XVII" siecle a+il etc si efficace sans. apparemOlellt, declencher
la sorte de revolte regionale donl I'insistance de certains historiens sur Ie localisme sug­
gere qu'cUe aurait dO avoir lieu? Pour les historiens de \' Angleterre a l'cpoque modeme,
Ja creation de l'Etat fiscal presente donc Ie probleme, qt:'il nous faut expliquer. de
l'acquie.'lCement deraisonnable et de la soumission du contrihuable anglais. Nous pou­
vons certainement considerer que la queslion de I'impot a joue un r<>le dans les tensions
entre le centre et les localites et qu'ai\leurs ell Europe, eUe a ~te un element determinant
i d'un certain nombre de revoltes provinciales. II y a egalement eU sans doute possible un
.' confli[ entre Ie gouvemernent national et certains inrerels locaux sur I'imptlt avant 1640
mais, apres cetle date, la situation est devenue moins claire. Or, c'est Ie contraire qui
aurait du se passer puisque Ie fardeau de la la!(ation nationale a sans dout!'; ete multiplie
'f par un chiffre qui oscille dans certains endroits entre quinze et dix-neuf.
Mes recherches dans les archives nationales revelent seulemenl deux evenements
mOrlels et tres peu d'exemple.s d'une resistance violentc lors des operations de collecte
de.~ impots a ceUe periode. Deux est deja un chiffre significatif si vous eles I'un de.~
deux ou UII membre de leur famille mais ce n'est pas tres impressionnant par rapport,
par exemple, aux actions des contribuables fran~ais dans ce domaine. L'ampleur de Ii!
resistance, violente uu autre, n'a certainement pas augmente en proportion de la crois­
sance de I'assictte de I'imptlt el cela doit DOUS faire refJechir par rapport it lin modele
de relations centre-Iocalites qui postule un conflit d'interet automatique el necessaire 14.
~t: --no Pour tine penerranlc presentation de celie hisloriogrnphic, voir A. Hughes. 71r~ Ca...,c", of tl,,,
£ngli.h Civil War. 2' Cd.• BasillgtllOkt:. 1998. chap. I.
rf 14. Voi[ MJ. Braddick. Puriiamenlaty Taxation in Sevenleenm Century 811glw,d. Wenl Administration
i":'~
mid Response, Woodbridge, 1994. POllr les emeutes. voir ibid.• p. 177-85, 187-92. 252-66.269-70.28$-86,
X"
i~I,\
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l!r
 34 Michael Braddick
L'absence de resistance etait-elIe due II la puissance de I'Etat militaire? Durant la
guerre civile. la perception de l'impOt etait appuyee par la force des annes. Une pre­
sence militaire significative laissait toujours presager des consequences penibles pour
les contlibuables recalcitrants. Meme si les soldats ne reclamaient pas par la force Ie
paiement des imp6ts, il y avait toujours la menace de leur casernement chez l'habitanl.
Mais l' explication par la force arrnee ne marche pa~ du tout pour la periode posterieure
it 1660 car l'Angleterre etait a10rs largement demilitarisee. Sur Ie long termc. nous
pouvons considerer que la force physique directe n'etait pas derriere l'acquiescement
du contribuable anglais.
II est possible d'aiIIeurs que cela n'ait pas non plus ere Ie cas dans les annees 1640.
Les exemples d'une resistance violente 11 l'impOt sont rares mais, lorsqu'ils se sont pro­
duits, les soldats etaient systematiquement presents. Le recours 11 la force armee pour
prelever I'impfit a. sans doute, davantage exacerbe le~ tensions qu'il ne les a reduites IS.
La m~orite des travaux actuels sur I'impact local des combats a mis en faitl'accent sur
Ie legalisme des troupes parlementaires et a mis ell evidence la relation entre sa victoire
et les bons rapports qU'elIes entretenaient avec les pOpllliltions locales. Une maniere de
developper la meme idee est d'examiner les activires des Clubmen, ces grollpes formes
pour proteger les villages de I'action des deux arrnees et qlli formaient donc une force
locale et neutre. Les CLubmen semblent avoir ete actifs dans les regions OU l'emplise de
l'armee etait faible et non dans celles ou elIe etait forte c·est-a.-dire dont les deux armees
se disputaient Ie contrille. La OU une garnison erait install&! en silrete. l'hostilite de la
population locale semble avoir ere attenuee 16. Cda ne doit d'ailleurs pas nOu., surprendre
car I'imposition n'est que Ie revers de la medailIe. L'argent des imp6ts etait depense
pour ravitailler I'armee de sorte qu'il y avait sans doute beaucoup de gens qui proti­
taient de sa presence. Dans tous les cas, sur Ie long tenne. et sans doute aussi dans les
annees 1640, la colIectc des impiits n'a pas ete rcalisee par la force.
Pour bien comprendre ce phenomene, il faut egalement considerer )a maniere dont
I'evasion fiscale a ete reduite 17. Assumons un instant que personne ne soit desireux de
payer des impots. Si c'est Ie cas. et que les gens n'ont pas etc forces de Ie faire a la
pointe de I'epee, comment encore une fois, expliquer Ie succes sans precedent du gou­
vernement de la fin de la periode Stuart? Une maniere d'envisager la chose est de
prendre en compte la question de l'evasion fiscale qui est en realite - avant meme
I'emeute, la revolte ou la revolution - Ie premier moyen auquel fera appel Ie contri­
buable recalcitrant.
Un certain nombre de transformations administratives ont ete entreprises pour
reduire Ia possibilire de dissimuler sa richesse aux yeux des collecteurs d'imp6ts. La
taxation etait per~ue sur des objets qu·it etait dillicile de cacher et en particulier, la
terre. Mais cela creait une inegalite car la terre n'etait pas la seule forme de richesse
au la seulc source de revenu dans I' Angleterre de I'epoque modeme de sorte que
s'appuyer seulement sur I'impot foncier avait pour resultat de surcharger de maniere
injuste certaines parties de la population. En consequence. des efforts furent faits pour
identifier les autres formes de richesse difficiles a dissimuler et qui pouvaient etre
taxees. Les excises interieures avaient ainsi pour objet d'imposer une vaste garnme de
15. Ibid.. p. 278-279.
16. MJ. Braddick. SlaIe Formalion ...• op. cir., p. 214-215 et n° 138.
17. Ce qui suit est un resume des arguments centraux de M.J. Braddick, The Nerve. of Slale ... , op. cit.
~F n" 1. 200;
Reflexions sur PEtat en Angleterre (xv\e·xvw si~cles) 35
produits de consommation courante car on estimait que les niveaux de consommation
refJetait les niveaux de richesse. On considerait comme anormal de taxer des produits
de premiere necessite comme Ie pain (Ie principal produit de consommation pour les
pauvres) mais parfaitement approprie de taxer des decencies (comme la biere) et surtout
des produits de luxe. Ces consommations etaient cependant difficiles a. observer a moins
d'entrer dans chaque maison du pays et de recenser son contenu ou de penetrer dans
chaque boutique de detail de sorte que des produits consommes dans les auberges, les
tavernes et les coffee-houses demeuraient largement invisibles aux yeux du gouvernement.
Dans les annees 1640, les tentatives pour taxer la consommation de viande, un
produit de semi-luxe, se traduisirent par l'envoi de collecteurs sur les marches pour
lever un droit sur tous les animaux vcndus. Ce fut pris comme une provocation et cela
se revela difficile 11 metlre en reuvre de sorte que ['excise sur la viande fut abandonnee
en 1647. Les excises furent alors concentrees sur la consommation de biere: la taxe
etait levee sur Ie lieu de production - la brasserie - et non sur Ie lieu de vente ou de
consorrunation et ainsi moins d'endroits devaient etre surveilles. Les douanes etaient
une autre source reguli~re de revenus: la politique de repression de I'evasion fiscale
prevoyait en particulier de forcer les bateaux II entrer dans les ports qui disposaient des
facilites necessaires 11 leur surveillance et uniquement durant le~ heures d'ouverture
des bureaux des douanes.
Dans les trois cas - l'imp6t foncier, ['excise sur la biere et les douanes - il Y avait,
dans la pratique quotidienne, une negociation entre les obligations theoriques du contri­
buable et Ie niveau de paiement acceptable par les autoritcs fiscales: c'est ce que nous
appelons un accommodement (composition). Par exemple. la surveillance constante du
niveau de production des brasselies etait couteuse CII temps et en argent. II etait alors
plus simple pour I'administration de passer un accord avec Ie brasseur au terme duqueJ
il payerait I'impot sur un certain niveau de production sachant que Ie niveau reel etait
vraisemblabiement superieur. Pour Ie brasseur. un tel accommodemcnt. quoiqu'il impli­
que un haut niveau de taxation, etait tout de meme plus avantageux que de payer la
somme reellement due et que de supporter les genes pratiques Iiees 11 une surveillance
constante des niveaux de production. De la meme maniere, les cargaisons des navires
qui entraient dans les ports anglais n'etaient pas entierement cont:rolees - il etait peu
vraisemblable que chaque caisse et que chaque balle soient peses et ouverts. En fait,
des echantillons etaient testes et des estimations etaient reali ...ees des quantites totales
reellemcnt debarquees. Troisiemement, Ie taux des taxes foncieres ctaient fixees sur une
evaluation des terres relativement hypothCtique. En pratique, les arrangements locaux
que les commissaires acceptaient, permettaient que la majeure partie de la terre ne soit
pas taxee ace taux et il y avait certainement de grandes differences dans les taux effec­
tifs d'imposition entre les diverses parties du pays. Le developpement de formes
d'administration plus strictes relevaient en fait plus souvent d'une strategie de negocia­
tion plus que d'une volonte de lever les taxes sur leurs veritables bases.
Taxer les formes de richesse qui etaient difficilcs li cacher etait donc une partie
fondamentale de la reponse administrative qui fut apportee aux difficultes de lever
l'impOt. Vne seconde dimension de ce processus de rMorme administrative fut de
developper des formes de collection qui rendirent moins probable une collusion entre
les collecteurs d'impots et les gens qui cherchaient li eviter de payer. En gem:ral, il y
avait deux strategies pour cela. D'un cote. I'estimation des richcsses soumise~ a
l'imp6t indirect fut confiee a des agents professionnels. lis etaient coupes des interets
n' I, ZOO; )j.l'
 36 Michael Braddick
locaux et leurs perspectives de carriere etaienl sQumises a leur capacite n~elle de faire
respecter les regles formelles d'imposition. Le cout politique d'une teUe methode etait
cependant eleve et ces personnes etaient generaIement tres impopulaires.
Pour les imp6ts dire(;ts, c'est une autre strategic qui a prevalu: les notables locaux
I,,; r~urent pour instruction de lever une somme fixee a I'avance par n'importe ql.le1s
moyens et selon n' importe quel critere pourvu qu' elle Soil localement acceptable. De
r~ cette maniere, les sensibilites locales etaient respectees mais Ie rapport global de la
taxe elait assure puisqu'un monlant avait ete fixe. Cetle demiere strategie etait com­
mune a bien des Etats europeens alors que la premiere solution, bureaucratique, sem­
ble avoir ete plus specifiquement angiaise.
~,, Pour concJure sur ce point, nous avons done vu que Ie proble:me de la croissance
,, du produit de I'impot est en partie une question administrative. A la question de savoir
comment les gouvernements onl-ils fait pour mettre les gens dans une pos.ition OU ils
n'avaient Ie choix qu'entre payer et d'enfreindre la loi, nous avons repondu qu'ils ont
defini les formes de richesse qui pouvaient etre taxees sans risque d'8tre dissimuIees et
qu'ils les ont imposes d'une manicre qui reduise les possibilites d'une collusion entre
les contribuables et les agents charges de 18 collecte des impOts. C' est ainsi que les
contribuables recalcitrants n'ayant plus de possibilite d'evasion fiscale. ont ete mis en
demeure de payer ou d'ctre nors la loi.
A ce moment du ralsonnement, il faut considerer la levee des ambiguites juridiques
qui entouraient la perception de certaines impositions sous les premiers Stuart a joue
un role fondamentliL Sous la pression de I'inflation, les premiers Stuart (Jnt cherche a
redefinir un certain nombre de droit legaux qui leur etaient generalement reconnus: Ie
droit de prelever directement chez les marchands les produits necessaires il. la maison
royale (purveyance), par exemple. a ete transforme en un paiement regulier qui res­
semblait enormement a un impdt. Vevolution de la milice releve du meme processus.
A I'origine, tous les sujets devaient rendre Ie service militaire au roi mais, au coun; du
XVI" sieck, ce devoir s'est transforrne pour un grand nombre d'entre eux en un paie­
ment qui servai[ a soutenir les activites d'un corps plus petit et specialise dans la
defense du royaume: les bandes entratnees (trained bands). us gens qui ne voulaient
pas payer. queUe que soit leur motivation, pouvaient arguer que leurs hesitations
venaient de leur desir de respecter la constitution ct, meme Ie souverain puisqu'ils
pouvaient considerer que ces impdl~ n'avaient pas de base legale.
Apres 1640, tous les impdlS onl virtuellement en pour ongine Ie parlement et cette
categorie d'arguments est done devenue caduque. Autrement dit, les contribuables
recalcitrants, apres 1640. ne pouvalent plus avancer avec la moindre plausibilite qu'i!s
agissaient dans l'inleret du public et pour preserver la loi. La sanction ultime du pllrle­
ment a dollC ete un element important dans Ie succes de la taxation. Avant 1640, la
taxation parlementaire pouvait bien faire l'objet d'une evasion importanle et les subsi­
des pouvaient n'etre accordes qu'avec reticence mais iI n'y avail pas de contestation
possible de sa ICgalite alors que les impilts qui n'etaient pas d'origine pariementaire
declenchaient toujours un gf".md nombre de conlestations juridiques publiques. Que la
taxe soit d'ongine parlementaire ou ne Ie soit pas etait c1airement nne variable impor­
tante dans 13 determination de I' attitude que les contribuables avaient envers eUe.
Apres 1640, presque tous les revenus public trouverent leur ongine dans Ie parlement
et devint plus difficile d'y echapper. Le resultjlt fut done I'accroissement des rende­
ment!). NOire question, pas~ par Ie champ de I'administralion, revient a10rs dans Ie
& n·l.200~
Reflexions sur l'Etat en Angleterre (XVle_xvne sieeles) 37
champ du politique: elle est liee ala volonte des parlements d'accorder des impoLs qui
sont devenus de plu~ en plus lourds et que les contribuables ne pouvaient pas eviter de
payer. C'est ce point que nous allons developper present. a
Centre et localite; elites et peuple:
Ie processus de )a formation de !'Etat au sens large
En examinant chaque !aXe individuellemcnt et avec un u:il oon seulement sur ee
qui etait taxe et sur qui payait mais aussi qui avait accorde, r1:parti et collecte l'impot,
il est alors possible de di viser la notion de resi~tance fiscale en plusieurs categories
plus nuancees. A partir de la, emerge une vision plus complexe de la negociation des
exigences fiscales et des possibilites de limiter ou de mitiger leur impact
En reaJite, les contribuables oe faisaient pas face a une alternative brutale: payer
ou ne pas payer mais se voyaient regulierement offrir la possibilite de payer moins ou
differemment. Les changements dans les produits qui etaient taxes et dans les moyens
de prelever l'imp6t reduisaient ainsi oombre de situations potentiellemenr seditieuses.
Cela rend plus facile a oomprenclre Ie fait que la Jigne de defense o'etait pas la resis­
tance violente A I'Etat mais pluto! une certaine repugnance a payer. Comme je I'avao~ais
a I'instant, cela reintroduit dans un sens une dimension politique dans notre analyse de
I'administration: l'echec fonctionnel des premiers Stuart etail en fait Ie produit d'une
a
incapacite aSSurer la soumission c'csHl-dire un echec
politique. Ce genre d'argument
est congruent avec la tendance actuelle de I'historiographic anglaise qui voit la relation
entre Ie centre et la loealile d'une maniere de plus en plus complexe.
Le local et Ie national etaient en pratique etroitement metes l'administration fis­
cale etait un champ clos pour les conflits l()Caux dans lesquels I'auton!e centrale etai!
sou vent l'arbitre. En effet, la plupart des disputes fiscales etaient Ie r&oultat de tentatives
locales pour reduire Ie fardeau fiscal ou pollr Ie faire glisser sur d'autres et non pas
d'une volonte commune de denoncer I'autorite du centre. Au cours de ces disputes, les
autorites locales avaient Ii se confronter avec les institutions et avec les langages de
l'Etal. Nous pouvons alors aller plus loin et suggerer que les activites de I' Etat emient
un moyen d'education politique des elites locales. en particulier les membres des
Grand Juries, el que la negoCiation avec Ies demandes de l'administration devait se
derouler dans I'espaee de l'affrontement politique (arella ojpolilics). Celie perspective
est accentuee par les travaux sur d'autres aspects de l'Etat comme I'intcgration des
consciences politiques locale et nationale ou encore sur les reseaux de communications
et les connections cultureJles 18. Tous demontrent que I'accent mis anterieurement sur
'-iDOi,r !'Integrntion admini.~lI1Itive et politiquc du centre et dc., localitc•• Ie travail de C. Holmes,
-The County Community in Swan Hisloriogrnpby», loumal of British Siudil!$. 19. 1980, p. 54-13 est d'une
importance signall!e de mSme que A. Hughes, «The King. the Parliament and Ihe Localities During the
English Civil War». Journal of British Sludie.,. 24, 1985, p.236-263. Pour la circulation de.~ nouvelles.
I'article de R. CUSI•• News and politics in early sevenl""nlh.cenl~ry England,., PMI and Pre.>(nr, 112.
1986, p. 60-90 a ere d'une importance fondamentale. La contribution de I. Athenan, «The Press and Popular
Political Opinion .., dans B. Coward (ed.), A Blackwell COmpaniOlI to SlUO.rl £lIg/l1Ild. op. cit.• p, 88-110 est
une excellente mise au point de nos ~oJlnnissances actuelles el conu<!:nl tgalement une tr~~ utile bibliographie.
Pour les publications 1\ bon marcht et la culture religieu.<e, voir T. Walt. Cheap Print alld Popular Piely.
1550·1640. Cambridge, 1991; A. Walsham, Pro.idence in Earl}' Modem blgland. Oxford. 1999: M. Spuf.
ford, Sl1Iall Books and Pleasant Histories: Popul"r Fietian and ils R"tUi.,s!tip ill Se"entee",h-Cenlury
Eng/alld. Cambridge, 1981. Sur les relations entre c\liture orale et tlcrite, voir A. Fox, Oral and Literate
Cullure ill Ens land, 15{)()·1700. Oxford, 2000.
•• I. lOOS JiE
 38 Michael Braddick
Ie centre et les localites comme deux pOles antagonistes etait exagere et que la separa­
tion de I'administratif et du politique etait artificielle.
Un element fondamental de cette analyse est la relation entre les elites locales et Ie
champ politique et admini~tratif national: ce sont, en effet, les officiers locaux qui
presentaient les exigences administratives ault. localit&. et qui faisaient face au.x con­
flits politiques qui en resultaient. Saisir l'intensite de leur collaboration ou de leur nOI}­
collaboration, qui n'est d'ailleurs pas uniquement liee a leur propre volonte mals aussi
a la marge de manreuvre que leur laisse la communaute locale, est centrale pour une
comprehension de \a capacite fonctionnelle de I'Etat. Les travaux menes par D. Hic­
key et W. Beik sur les origines de I'absolutisme francrais ont ete cruciaux pour rna
reflex ion dans ce domaine car ils insistent sur Ie role que joue Ie consensus social
(social compact) dans Ie developpement de l'integration politique 19.
Si nous regardons la gamme complete de.\ activites de l'Etat, il est clair qu'il y a
des differences dans les niveaux de cooperation entre Ie central et Je local Ii la fois au
fil du temps et selon les endroits ct ce en relation avec les diverscs fonction~ de gou­
vemement 20. Durant les denrieres d6cennies, il y a eu une separation relativement radi­
cale dans I'historiographie anglaise entre I'bistoire politique et l'histoire sociale ainsi
qu'entre l'histoi.re politique et I'bistoi.re sociale d'une part et I'histoire religieuse et
intellectuelle d' autre par!. L'hlstoire sociale telle qu'eHe a ete ecrite durant les trente
dernieres annees a trouve I'essentiel de son inspiration dans l'anthropologie et I'etude
des villages: \' evolution de la population et les consequences sur Ie conrrole social
qu'elle a entrainees, om ete placees sur Ie devant de la scene hlstoriographique. Plus
recemment, les tentatives faites pour integrer l'histoire des femmes et des genres ont
d'une fa~on ou d'une autre augmente Ie nombre des references disponibles mais les
a
principales questions resoudre ont continue II toumer autour de l'analysc de,~ rela­
tions sociales dans Ie contexte d'une inegalite marerielle croissante. Dans ce type
d'histoire, iI y ayah peu de place pour Ie conflit entre Ie centre et 1a localite en ce qui
concerne les ambitions administratives de la Couronne et In polarite etait, en revanche,
placee entre les elites et Ie peuple.
De fait, l'histoire des books of orders promulgues par Charles I'" pour lutter contre
les disettes des annees 1630 est une bonne illustration de cette approche. Autrefois
presentes cornme une tentative impopulaire de reglementation menee par un regime
absolutiste, ils sont maintenant consideres comme Ie resultat d'un consensus entre Ie
centre et la localite et comme Ull ensemble de me.<;ures acceptees par tous et qui
auraient ete elaborees pour assurer I'ordre social et donc la position sociale des elites
locales, c'est-a-dire des administrateurs Mnevoles recrutes par la Couronne 21 •
Cette insistance sur une politiquc de c1asse n'a pas completement obscurci une
autre dimension de la politique administrative. Des versions concurrentes de la societe
vertueuse de ce qu'etaient des relations sociales harmoniellses s'affruntaient, en effet,
au moment de la definition de la politique d'assistance aux pauv~\ ou dans la regie­
mentation des loisirs populaires. Dans les histoires uroaines, les changements de regi­
me ont ete generalement attribues II de.'l ruptures radicales dans !'identification des
19. W. Beik, Abso/uli.m and Sociery in Se".llletttlll-Cenrury France: Slm. Power alld ProVincial Ari.­
tocrQC), in Longuedoc. Cambridge, 1985; D. Hickey, The Coming of FretlCh AbJoiutism: the Struggle for
Tax Reform in the ProvillCe of th. Dauphine.. /540·1640. TOlonto. 1986.
20. Sur ce point et celui aborde dans Ie parngraphe suivam, Y()ir MJ. tlra!ldicl. SlllIe FomsaliOll..... Gp. cit
21. P. Slack. «Books of Order.!: the Making of English Socia! Policy. 1577-16:31., Transacrions of the
Royal HistoTkai Society, 5' sirie, 30. 1980. p. 1-22.
~ n'I,200S
Reflexions sur I'Etat en Anglecerre (XVlc,XVIJ< siedes) 39
priorites administratives. Ainsi, I' essor des taxes pour les pauvres ne reflete pas seule­
ment I'essor de I'efficacite de I'administration mais aussi I'abandon d'un ideal de
I'ordre social centre sur les notions de charite et de bienfaisance 22. On notera m~an­
moins qu'il y a, dans cette histoirc sociale, unc polaritt bien claire entre les elites et
les pauvres, qui. obscurcit plus au moins completement Ie conflit entre Ie centre et Ie
local observe par les historiens d' autres parties de l' adminiSIr.ltion.
II n'est pas besoin de developper ce point mais it est important de remarquer que,
a
si I'on considere ces autres parties, nOllS pouvons aniver une toute autre vision de
I'Etal C'est Ie cas si I'on examine, par ex:emp1e, Ie processus de rMormation sous
Henri Vlll et Elisabeth I". La rCCormation officielle au sommet du champ politique
national n'a ete que lentement sui vie par la protestantisation du peuple anglais et de sa
culture. On peut avancer que ce fait reflete la relati\le faiblesse de I'Ela! dan,<; Ie domaine
de I'execution des reformes religieuses a la fois a leurs origines et dans leur.~ sujte.~
puisqu'il est bien clair que Ie processus de protestantisation n'a pas ete sous Ie plein
contrOle des gouvemements nationaux qui se sont reveles incapables de promoulloir
une seule version du protestantisme.
Comme les hommes de ce proverbe indien, qui, les yeux bandes, examinent un
elephant de differents points de vue et finis sent par confondre la partie pour Ie tout, lcs
historiens om eu tendance II construire de.') histoi(es de l'Etat modeme qui sont difficiles
a nSconcilier. En definissant "Etat d'une maniere qui tienne compte de I'ensemble des
aspects de son fonctionnement, iI est possible d' aboutir a une histoire plus souple a la
fois en ce qui coneeme les differentes fonctions du gouvemement el a travers Ie
tcmps. A partir d'une definition de l'Etat comme «un reseau d'agen! bases sur un
territoire et exer~ant un pouvoir politique», j'ai Cll I'occasion de d6velopper une his­
toire gener.ue de la formation de I' Etat autour de quatre themes: la mobilisation des
res sources fiscales et militaires; la pc&.ervation de l' ordre social; la promotion de la
veaie religion; la defense et I' extension du territoire de I 'Etat. Dans chaque cas, un
groupe different d'institutions agit, definissant sa It!gitimite en des termes differents,
chacun apparaissant modeme ou en voie de modernisation it des degres divers et cba­
cun negociant (brokering) differentes sones de relations avec les localites. Ces quatre
cristal\i.~ations du pouvoir 11. I'interieur de l'Etat. erudies separement des autres donne­
ralent une impression relativement differente de ce qu'etait I'Etat, de la manieredont
il se legi!imalt (par les langages du patriarcalisme. de l'interet national, du service du
roil et de ee qui conduisait son developpement. Lorsqu'on les considere ensemble,
c'est un proce.%us beaucoup plus complexe qui apparait.
-22. P. Slack a retrace l'ivfluence des idees politiqlJes sur les rCpOnses apportks a la peste ct li la
~ pauvre\c: P. Slack. The impacl oj Plague in Tudor and Stuart England, l.ondres. 1985 e! P. Slack, PoverT)'
I: and Policy in Tudor and Stuart /:.·ngland, l.ondres, J988. Sur !'impact des versions rivales de la bonne
societe, voir D. Underdown, Revel Riot, and Rebelli()ll: Popular Politics and Clllture in Englund 160.t.
16150, Oxford, 1985. Sur I'importam:e de la magistrature pieuse dans lese conlexles urbain~. voir D. Under­
~ down. Fire fran! Heavell: Life ill an Ellglish 10wn in the Sevmtetllfil Century. Londre~, 1992 el P. Collinson,
The Birl/tpang$ of Protestant Mgland: Religwur QIId Cultural Changt in the Sitt....Ilt1' and Seventeenth
CmlurieJ, Basingsloke. 1988. chap. 2. Sur 13 preference potenliellc pc>ur la charlte par rapp<>rt h rassista~
organisee, voir T. Wales, "Poverty. Poor Relief and the Ufe-Cycle: Some Evidence from Seventeenth.Cen­
tury Norfolk», dans R.M. Smith (~diI6 par), Land, Kins/tip and Lif,,·cycle, Cambridge. 1984, p. 351·404 el
Steve Hindle, -Dearth, Fa~ling and Alm~: the Campaign for General HospiUllity in Late Elizabelhan
tl: England", Pasl and Prt!5ent. 172, 2001, p. 44-86. Enfin, a propos du d6bat sur ('influence de la pn!dicalion
purilaine dans I'elaboration de In polilique sociale, voir K. Wrightson et D. Levine. Poverty alld Pi"t)' in an
English Village: TerUns, IJ25-1700, 2< edition, OKford. 1995. poslface.
n" I, 200S <lAr
 'tV
Michael Braddick
Certe analyse presente cependanl Ie danger de negliger I'impmtance du centre ainsi
que des arrangements constitutionnels. Mettre I'accent sur les defis fonctionnels qui
entrainent la forlrultion de I'Elat et sur Ie.,> cristal1isations locales du pouvoir etatique
pourrait sembler rendre inutiles des questions comme l'absolutismc potentiel d'un
regime: au fond, quel Etat n'a pas besoin de maintenir I'ordre religietlx et social ou de
lever de I'argent et des armees? Cette critique a ete faite it meS travaux mais nous
pouvons avoir une idee de ce que serait la fusion de ces approches en reprenant I'ana­
lyse de Paul Slack sur la politique sociale dans l'Angleterre de l'epoque moderne!3_
PallI Slack relie les initiatives menees dans Ie domaine social aux problemes de
f pauvrete et d'assistance tels qu'i!s ant ete per~us, nux structures institutionnetles a
travers lesquelJes on a cherche ales resoudre, et allx ideologies plus amples qui se
cachaient derri~re chaque initiative particuJi(:re. De telles idees fS90nnaient la percep­
fr tion des problemes, des politiques appropriees et des contextes institutionnels par les­
quels il convenait de les traiter. Les attitudes envets ['evolution de la politique asuivre
en cas de famine pouvaient ainsi avoir ete affectecs par \es preoccupations envers les
aspirations politiques du regime: on peut alors penser que la volonte de repondre favo­
rablement aux projets militaires et fiscaux etait pareillemem affectee par les evalua­
tions de 18 direction prise par Ie regime dans les domaines polltiques et religieux,
L'approche de la formation de I'Etat que je presente iei offre nne image plus com­
plexe de ropposition binaire entre centre et localite et juxtapose deux pOles d'autorite
generalement trailes separement: elites/peuple et centrellocalite. L'image de la forma­
tion de I'Etat qui en ressort place de surcroit au centre de l'analyse la negociation du
pouvoir de I'elite: les processus de la formation des elites et de la formation de I'Etat
sont donc vus ici comme complementaire. Vne telle perspective a quelque chose a
ajouter aux histoires du monde anglophone au seils large, ou Ie compte rendu des
tensions, naissantes et reelles, entre Ie cenerc et Ie!: localites tendent a faire negliger de
faire porter son attention sur Ia complex:ite potentielle des relations de pouvoir, et, en
particulier, sur la possibilire d'une communaute d'interets entre les elites locales et Is
metro pole. Pour les historiens des colonies, l' opposition pril11aire dans Ie champ politi­
que se joue Ie plus sou vent entre l'EIat, qui est assimile a la metropole, et Ie local, qui
est ~ssimile a III societe coloniale. Dan.qYllistoriograpbie politique des colonies ameri­
caines, ou meme de l'Iriande et de l'Ecosse, l'Etat ne figure pas de maniere aussi
preclllinente que la nation ou que la communaute nation ale en devenir. L'Eta! se tient
en dehors et au-desllUS et, dans une certaine mesure, conlre les intel-ets des societes
locales ou coloniales qui n'ont mis en place un Etat que plus tan!.
Mais it y a pareillement dans ces historiographies (et pacticulierement en cc qui
concerne Ie continent nord-americain) une tradition des monographies locales (village
studies) ct de I'analyse des relations sociales locales qui se sont inspirees et ont en
retour enrichies les etudes du meme genre sur Ill. societe anglaise. Les etudes sur Ie
Kent ou sur la Chesapeake peuvenl iIlu51rer un style d' ecriture de l'histoire qui met
I'accent sur les relations de classes (ou de races ou de genres). Cela indique a nouveau
la complemenlarite du processus de la formation des elites et de la formation de
l'Etat: les elites colomales comme les elites locales etaient formees et assurees dans
leurs positions en liaison avec les pouvoirs /egaux et politiques qu'elles elCe~aient
sous. I' autorite de la Couronne 24.
------UP-Slad., From RefoTl/lDtioJllll fmprovemerll: Public Welfare", Ellrly Mode", England, O~ford. 1998.
24. M.1. Braddick ..Civility aJld Authority"_ dans D. Armitage et M.J. Braddick (&I.), The Brilish Allnn·
tic World. 1500·1800. Basingswke, 2002, p. 93·l12, 265-6B.
&r 0'1. ZOOS
Reflexions sur I'Etat en Angleterre (XVlc_XV!I" siecles) 41
Les elites locales et la representation de l'alltorit~
L'analyse de la formation dcs elites et de la legitimation du pouvoir politique attire
notre attention sur Ie processus par lequell'autorite itait mise en avant et n6godee: il
y avait plusieurs dimensions de I'autorite des elites qui ~taienl alon; en jeu et Ics
fonctions administratives etaient, elles !lussi, politisees. Dans n'importe quel contexte
local speciflque, Ia position des detenteurs du pouvoir ctait poly valente et iI y avait un
«jell» dans Ie rapprochement des inte(\~ts en competition, La creation et Ie mainticn
d'une idt:ntite de I'elite eutient clroitement lies a I'cxercice (la mise en avant, ra~sou­
plissement, la negociation) du pouvoir politique. En consequence, les evolutions cultu­
relIes, sociales et economiques recoupaient automatiquement les evolutions politiques.
Dans J'historiographie anglaise, ce probleme est gcneraJement envisage sous la fomlt:
d'un choix rationneJ: les elites choisissaient de sc soumeltre aUll aspects desagreables
de I'autorite politique dans /'e:"poir d'un gain plus important. Dans cette perspective,
!I0US pourrions com parer les Etals sur 18 base des inlerets fondamenlaull inscrits dalls
ces pactes sociaux: entre, par exemple, les societes Il,graires qui dependaient du travail
libre comme l' Ang}eterre ou du travail servile comme la Prusse; ou encore entre les
societes qui avaient des interets atlantiques importants et les socieles qui elaient tour­
nees vers Ie commerce interieur et l'agricu lture.
La question de la soumission est aussi dans ce cadre uue question d'histoire cultu­
relle et intellectuelle lite a la question de revocation et de la manipulation des langages
politiques. Cest un autre contexte dans lequel nous pouvons placer Ie tmvail de reco­
Ie de Cambridge sur l'histoire des idees. POllr revcnir ii la question de la taution, nous
avons deja note !'importance que revetait In sanction parlementaire pour la legitimite
de Ia demande fiscale. Imaginons un instant, pour les besoins de {'argumentation, que
personne n'etait sincere ni dans les motivations avancees pour lever l'impOt ni dans
les motivations avancees pour resister a la pression flscale n. Accepter une telle propo­
sition ne signifie pas que les ideaux ne serven! arien pour comprendre la vie poli~ique.
~;' Selon Quentin Skinner. «il ne decoule pas du fait que ies principes professes par les
.,., agents peuvent etre des mtionalisations a posteriori qtl'elle.~ n'ont pa~ de roles a jouer
~~ pour expliquer son comportement. N'importe quel agent possede une raison banalc
pour tenter de legitimer ses actions politiques ou sociales malencontreuses. Cela im­
plique d'abord qu'il s'efforcera de montrer que ses actions apparemment malencon­
:.
r Ireuses etaient en fait motivee.s par un quelconque ensemble de principes sociaux ou
politiques acceptes. Et cela, 11 son lour, impliquc que, meme si cel agent n'etait
nullement motive par les principes dont iI s'est reclame, sera neanmoins oblige de se
comporter d'une m3niere qui demeure compatible avec I'idee qu'il a avallce que ces
principes I'ont sincerement guide» 26,
La I!~gitimation par Ie discours n'explique dOllc PIIS pourquoi une personne a agi
d'une falfon prtcise mais elle fait partie des elements qui contraignen! son action. EIle
- ·25~ceiie aftinnation est L"oherente avec un certaio nornbre d'analyses recemes de I'hisloire de I'Angle­
terre SOilS les premiers StuartS. bien que je !Ie sois pas ~\\r 'lu'iI.'aglsse d'une affinnalion tout a fait a,en'e.
Mais comme I'a dit Glenn Burgess: ~Nous avons I'habitude d'une image d'un monde dans lequelle conllit
~:,: poliliqUl! au sein du gou"-ernemellt celltml... est compris comme Ie produit de factions el dlUlS lequd
~\ /'opposilion aux nouvelles rOrnie, de Ia>:alion !:SI pensee comme Ie reftet non d'un rejet de principe mais
~
cornrne une lentati"e pour eviler de les payer": G. Burg~ss, The PolitiCs of Ihe Ancienl Con.llittttiOfl: All
lntroducliolt 10 engliSh Polilical Thoughl. 160J./642, B:.t,ingstnke. 1992. p. 168.
26. Q. Skinner... Some Problems in the Analysis of PQliric~1 Thought and AClion~, reprj. dans J. Tully
(ed.). Meaning and Contw: Qu(tlltin Skinnl!r and hi.! Critics. Prin~lOn, 1988, p. 97·' III. 30'.1-\ L La cita­
lion cst Ii la page /16.
i.:
~
n· t, 2005
';
iL
 42 Michacl Braddick
est un principe intersubjectif plutot qu'unc ressource des puissants et la representation
de I'action politique comme legitime implique toujours llne tentative de r6concilier
l'action en cours avec des valeurs pl.us amples. L'incapadte a justifier son action de
cette maniere limite son efficacite. Parallelement Ie fait d'avoir avance une justification
particuliere 11 une action rend necessaire d' autres actions pour soutenir la crMibiIite de
la premiere justification. Meme si les' idees ne sont pas les motifs reels de l'action,
elles dessinent les limites de ce qui pent eire fait ou ne pas etre fait par la suite. Les
idees sont done contraignantes parce qu'elJes sont des limites a la sphere de l'action
peut avec vraisemblance eire justifiee en reference a certaines valeurs parti­
culieres: «Identifier la nature du vocabulaire normatif disponible a un agent pour Ia
description et l'appreciation de sa conduite est en meme temps marquer une des con­
traintes de sa conduite elle-meme.» 7:1 En d'autres tennes, les preoccupations avancees
a propos du bien-ronde des premiers rois Stuart a lever certains impots, qU'eHes soien!
sinceres ou non, fournissent une ressource pour tous ceux qui souhaitaienl y resister.
n a ele a Ia mode ces demieres annees de minimiscr la signification des differences
ideologiques en Angleterre durant les deux: generations qui ont precede ]a guefre civile.
II est neanmoins clair qu'une consequem:e de l'ambigune !iutour de ce qui etait admis,
a ete que l'argent n'a jamais pu etre leve dans les proportions jugee.~ necessaires par
Charles 1<1 et ses principaux conseillers. Inversement. les dispositions de la culture
politique du temps - c'est-a-dire les institutions, les langages et les conventions par
lesquelles Ie debat politique est mene - sont une dimension cruciale pour expliquer les
hauts rendements de l'impot durant la seconde moitie du XVII" siecle meme 5i nous
presumons que les gens n'agissaieot pas alors d'une maniere plus altruiste selon les
valeurs de cene culmre politique. Si nous allons plus loin, en suggeranl que Ies craintes it
propos des libertes politiques elaient sincere.~ chez certaioes personnes, nous renfor­
s:ons ]'idee que je d6fens ici, selon laquelle les idees politiques sont cruclales pour la
comprehension du developpement de l'Etat militaro-fiscal et c'es! ainsi que les trans­
foonations de la taxation devieonent une fenetre pour aborder les cultures politiques.
La question de la soumission, cependant, nOUl; amene a nous intl=resser au fone­
tionnement de la culture polilique aUK niveaux: les plus infimes du systeme politique et
dans des situations relativement ordinaires: qui a Ie droit finalement de repartir ou de
collceter les taxes? Ici je pense qu' il e.<;t utile de reflecbir au moment oil r argent
change de main. En effet, la question de la legitimation ne se pose pas seulement a un
niveau superieur et theorique mais aussi dans Ie contexte des faces II faces au sein
desquels les actions administratives se deroulent en r6aJite. Dans ce contexte, Ies Ian­
gages politiques qui sont deployes sont souvent des codes inarticules et son[ peut-etre
meme inconscient~ lies aux foones acceptables de l'autoritC «naturelle».
La construction culturelle de I' autorite des elites dans les contextes locaux est un
theme relativement mal connu dans l'historiographique de I' Angleterre a I'epoque
moderne 28. II est cependant clair que la preeminence des elites locales, que ce soit A
-n:-if'skinner. «Language aJld Social Change», repns dans ibid., p. tI9·32, 311-13. La citation est A la
page: 132.
28. C'esl. cepend4n1, un theme importalll dans F. Heal el C. Holmes, flu! Gentry in England fJlld Wales.
15()()-I700, LolldreS, 1994; M.J. Braddick•• Adminjstr~tive Performance: the Representation of Political
Autborily in Early Modem EngllUld .., dans MJ. Bfllddick el J. Walter (eel.). Negolialing Powl!r in Early
Modem Soci(!/y. Order, HierfJrchy and SuborailWtioll ill Britain and Ire/and, Cambridge. 2001, p. 166-187,
286.292.
elfl 0' I, zoos
Reflex:ions sur l'Etat en Angleterre (XV1<-XVW siecles) 43
I'echelle du village ou du COlTIte, s'exprime dans une culture materielle et un processus
de distinction sociale. Les historiel1s se sont davantage interesses aux attaques mineures
contre cel) codes culturels qu'ils interpretent comme des escannouches dans la lune
des classes. Atteodu la relation etroite qui existe entre la fonnation des elites et la
formation de n3.lar, la projection culturelle du pouvoir polilique represente, en meme
temps, une dimension de la legitimation du pouvoir politique. La legitimation peut
alors etre cons:ue comme un processus cultureI: nOUR pouvons la definir Comme la
manipulation, qui n 'est pas forcement consciente, des tennes communs de In culture
politique ii Jaquelle Ie peuple se confonne d'une maniere qui n'est pas, non plus, for­
cement consciente. Par exemple, Ia projection de la «civilite.. fonctionne simulta­
nement pour «naturalisef'> \' autoritC a la fois des elites locales et de I'Etat dont elles
incament r autorilc.
L'identite des elites a plus d'une dimension, naturellement, de sorte que nous pou­
vans commencer a considerer Ie pouvoir de l'Etat comme incamanr non seulement des
interets de classe mais aussi d'auttes formes de hierarchies: Ie genre, I'age, I'ortbodo­
xie religieuse ou encore, dans Ie Nouveau monde, la race. Chacune de ees distinctions
sociales est soutenue par sa reference ii un ensemble different de valeurs de sorte que
Ies discours qui en contiennent des elements, sont varies: Ie corps politique, Ie patriae­
calisme, Ie protestantisme, I'honneur, la loi, I'interet national, la m!cessitC. On peut
faire a leur propos Ie meme taisonnement sur leur insincerile potentieJle qu'h propos
de l'utilisauon consciente des arguments politiques: ce n'est pas la sincerite des moti­
vations qui importc mais Ie besoin de ~outenir la vraisemblance de ces legitimations
en se comport ant d'une rnaniere qui les rendent credibles.
Les officiers (officeholders) n'etaient pas seulement contrainls par les l1mites
formelles de leur charge mais par les altentes sociales plus larges qui environnaient
l'exercice de leur cbarge. En se preselltant eux-memes, dans des situations particu­
liere.s, comme officiers, ces hommes devaient assumer des roles sociaux relativement
normalises qui, A la fois, affirmaient et legitimaient leur autorite. Dans les faits, ils
presentaient un «soi .. defini non seulemenr par les teones des pouvoirs formels de leur
charge mais aussi par les attentes plus larges quant a leur conduite com me officiers.
La presentation de ce soi elair une part du processus de gouvernement - et l'incapacite
de projeter ou d'assumer avec sucd!:s une «face». selon Ie tenne de Goffman, pouvait
entrainer a des difficultes politiques ou administratives. Les officiers de I'epoque
modeme etaient ainsi sensibles aux defis lances a leur face publique et ils sortaient
facilement de leurs gonds lorsqu'ils etruem insuMs. Ainsi, Ie meprill manifeste publi­
quement par un certain John Harman envers les collecteurs d'imp6ts londoniens au
debut du xvrr siecle !>emble avoir reellement limite I' efficacile de leur action. Har­
:1". man, «avec un grand mepris, refusa dedaigneusement de payer, demandant d'une
maniere fiere et arrogante qui etaient les assesseurs». Lorsqu'on lui dit que c'etaient
des conseillers municipaux, <dl repondit ouvertement et ditt au mepris de la bienseance
'i' et du service de votre Altesse et pour Ie discredit des officiers de Sa Majeste employes
a celie tache qu'i!s etaieot tous des lourdauds et des fous et iI ajouta que /tad the
f, beetle headed asses nothing else to busy their beetle heads withall but to asses him» 29.
2:
\:.i­ Verfet de ces mots violent!) a ere de diminuer la performance de I'ofticer eo lui eole­
I;" vant la dignite necessaire a sa charge et en sapant la presentation de lui-meme selon
i:
les valeurs de ce qui etait alors compris comme etanl l'autorite naturelle.
e'
~~
dans MJ. Braddick, ParUameIl1G1)' Taxation. op. cit., p. 120. Voir aus..~i M.J. Brnddick.
"Administrative Perfonnaru:e.., art. cill!. et Siale FortMriQIl, op. cit., en p;uticulier p. 68.85.
~,
rf,
j.
~ n" I, 2005 elfl
~,
~i
 44 Michael Braddick
La plul'art des charges dans l' Angleterre de r epoque modeme se justifiaient en
reference aux ideaux patriarcaux - Ie £Oi et les magistrals agissaient comme les peres
de leur peuple, les proregeant et les refonrumt. Mai~ Ie recours aces valeurs cremt des
attentes auxquels les offiders avaient a repondre aftn d'apparaltre cTooibles. Par exem­
pie. l'influence politique du comle de Shrewsbury a etc fortemenl menacee, au milieu
du XVI' siecle, par les relations lendues qu'il avail avec ses teoanders des villages de
Glossopdale et d'Ashford, d'une pan, et avec sa femme d'autre part. Ses echecs Ii la
fois comme maitre de sa maisonnee et cornme protecteur de ses campagnes (father of
his country) ont ete, semble-I-H, utilises par ses adversaires pour saper sa position a la
cour JQ • n avail echom! a se conformer a un role social grossierement defini mais associe
etroitement it sa charge. Les gentlemen et les nobles etaient bien conscients qu'ils
jouaient un role social: ils illformaielllieurs fils de la necessite de Ie remplir efficacement
et ils leur decrivaient Ie comportement que 1'0n attendait d·cux. dum. leurs relations
avec leur famille, leurs voisins, leurs superieurs et leurs inf6rieurs. La charge etait
alors clairement une panie d'un role social plus large pour les gentlemen eminents et
ambitieux. Les attentes implicitcs entrafnees par ces roles sociaux plus larges pou­
vaient contraindre leurs actiorlS puisqu'i1s explicitaient les moyeos par lesquelles les
perfOTrnWlces individuelles pouvaient etre appreciees et critiquees ]1. Bien que nous en
sachions moins a ce sujet, cela semble egalemeJ1t vrai des elites villageoises 31.
Les roles particuliers pouvaient etre efficaces dans certains domaines et moins effl­
caces dans d'uutres. Ainsi les officiers des corntes etaient de mauvais agents fiscaux
sous les premiers Stuart. Agissant comme les protecteurs des campagnes, ils sous­
estimaient les revenus de leurs amis et de leurs voisins et Hs cherchaient a s' assurer
que leur zone d'influen4-'e ne sentit pas plus lourdement taltee que les regions voisifles.
En agissant ainsi, ils se conformaient ii leur devoir de proteger ceux dont its etaient
responsables - evaluant une grande diversite d'elcments pour parvenir Ilne reparti­ a sociologie comme un processus de bureaucratisation, ~Oil ici un sens particulier et
tion de la taxe. Par exemple, les gens avec des enfant" ot! ceux: dont on savait qu'ils
etaient charitables envers les pauvres, semblent avair ete rnieux Itaitcs que ceux qui
pretaienl de I' argent ou qui ne se monuaiellt pas hospitaliers envers leurs voisins 13, Cc
type de comporterr,enl est congruent avec !'image d'un protecleur des campagnes mais
ce n'est pas la mei11eure maniere de maximiser les revenus de l'impot.
L'inefficacite de ces officiers camme agents tlscaux permet de comprendre les
pressions qui furent ar
origine de la creation de roles sociaux entierement nouveaux
comrne celvi d'agent de l'excise. ny
avait deja eu deo; agents fiscaux. specialises au
cours de la premiere moitie du XVIf sieele comme. par exernple, lcs personnes char­
--30. HEH. HM 41954, p. 346, cite dans M.s. Braddick. $Iole FomJoti"Il••.• op. cil., p. 79-80.
31. Voir F. Heal et C. Holm".. The Gl!1IIry..., op. ci/., p. 24~.241; R. CU$\ (wite par). The P"pm of Sir
Ricll",d (}roSl'itllor. /SI Bart. 1585-1645, Record Society of LpllClL,hire and Cheshire, nO 134. Strot/d. 1996,
p. XXIV, 26-38: HEH. HAP 15 8, "Cenaille directions for illY sonne !O observe in the course of his Iife~ el,
voir Au",i, HEH, HAM, BOll 53 5: .Papiers relatifs 11 la tenMlve pour exclLJre Mr Bale de la Co"'mis~ion
de paix en raison de sa basse naissance, de sa faible education de Son ambition. de son avance comme
landlord ot de SOn incontinence sexoelle. Ce son! ces quaJires socia Ie., au sens large qui rcndellt Ics hommes
aptes ou DOn AI'office,..
32. Les pressions 11. I'reuvre sur Ies officiers villageots ~0J11 presenlee. dans J.R Kem, The Englisil
Village CCJnsra/JIe 1580-1642: a Social and Administrative Stlldy, Oxford, 1986, en pllIticulier p. 233-279 er
dans K. WrighlSOll. «Two Concept'> of Otder: Juslices. COllSlables and Jurylllen in Sevcn!l:enth-Cenlury
Englund •• dan$ J. Brewer e! J. Styles (Cd.). An Ungovernable People? 111t: Eilgush alld Their Law ill the
Sel'enteemn and Eighleellih Cel'llUries, Londl"es, 1980. p.ll-46. Voir uno inleresSIlnle ellldo de ca~ concer­
nant un imponatlt ministre local dans S. Hindle. ~ The Shaming of Margaret Knowsley; Gossip, Gender and
the Experience of Authority in Early Mfldern England _. CQJllinuily QJld CJU1JTge, 9, 1994, p. 391-41~.
33. M.J. Br.uldick. Parliamentary TaJ;atiOJI...• op. Cil.• p. 27-29. 96, 11l-112.
d}/ p' I, zoo;
RcfleXlons sur en Angleterre (XVI'.XYW sH:des) 45
gees de l'approvisionnement de la maisou royale (Jes purveyors) mais leur efficacite
avait ere forternenllimitee par I'hostilite qu'ils provoquaient. Ces charges manquai~nl
d'une legitirnite universeHe leurs titulaires agissaient seuiemenl comme agents du
a
fisc et on presumait qu'ils avaient un interet personnel augmenter Ie rendement de
I'impet. TIs etaient alors suspectes de corruption et on en parlait en urilisant Ie vocabu­
laire biblique ~ les sauterelles. les chenilles, les grenouilles etc. ce qui est egalement
vrai pour les collecteurs de I'excise dans les annees 1640.
Dans les ann~s 1680, cependant, la nature de ces charges a ete mO<lifit)e)4, Les
officiers locau)l: qui ne convenaient pas ont ete demis de leurs fonctions et les saJaires
ont ete augmentes dans I'espoir qu'une administration amelioree augmenterailles ren­
dements el couvrirait ainsi les coats consentis pour la refonner. La promotion par le
merite et la formation, combinee avec des salaires appropries. a stimule I'efficacile.
Les (lfficiers etaient supposes ttavailler h plein temps, lll:re employes loin de leur lieu
de naissance et etre frequemment mutes. Apr~ 1687, ils ont aussi ete encourag6s par
I'octroi d'une large assurance contre les accidents et d'un dispositif en faveur de leur
retraite 3S. Le resullat Ii etc la mise en place precoce d'une bureaucratie qui a realise
une nOlable augmentation des rendeme.nts de }'impel et, en 1690, if y avait mille deu/(.
onze agents employes A plein temps dans Ie departement de l'E.xcise 36• La specificlltion
des taches et la professionnalisation ressortissaient bien sOr d'un mouvement intellec­
tuel plus vasle mais i/s avaienl aussi l'avantage de contrer les accusation~ de COTTUJr
lion et d'arbitraire qui s'attacbaient aux activites des monopo[eurs, des (raitant!; et des
premiers collecteurs de I' excise.
Nous avons done ici UIle presentation des changements de la forme de I'Etat ii.
partir d'une nouvelle perspective car, ce qui est compris dans Ie langage de la macro­
I'emergence de ce processus est mieux expliquee par la reference a la notion de h!giti­
mation et a la que,tion de I'obtention de la soumission, II y a aUl!si iei, ta possibililC
d'esquisser une «histoire cacbee» de PEtat: les formes des projections reussics du
pouvoir politique contiennent, en effet, dans une certaine mesure, la trace des forces
qui ont resistc a ces projections, Les detentenrs eu pouvair. qui cherchenl ~ affinner
ou a representer leur autorire, sont limites par ce que les gens qui les ecOlltent pensent
eire credible a leur sujet. Dans les termes de Erving Goffman, ceux qui assumettt UII
role social doivent egalement assumer les attribut~ du soi qui est associe a cc role et
en Ie faisant cherchent tt fa~onner !'impression que les lIutres 00£ d'eux 37. C'est UI1
processus fragile.
II y a ici une complementarite entre, d'un cote, la perspecrive micro-sociologique
sur III sOllmission, Ia legitimation et I'efficacite de la bureaucratie ct. d'un autre cale,
- 34. MJ. Braddic~, Parliamentary Taxation...• op. cil.. p. 260-263.
35. C.D. Chandaman, TIu! Eng/ish Public R~.enut: 166fJ..168iJ, Oxford. 1975. p. 72 et 74.
36. J. Brewer, The St"news 0/ Power, p.66.
31. On a parrois dil qu~ E, Goffman l1'aV&1 pa~ pris ell comple les ineguliles de pouvoir eI de SlatUi.
Mon analyse cherche Ii exploiter rinterct montre par E. Goffman envers I'ensemble des techniquc:s utilisee~
par les individus dans ,eurs =Olltre~ «fucC-lo-face» et de la conjuger avec une apploche plus traditionnelle
de. struclllre. de pouvoir et de I'jnegalitc. En ce sens. elle do.t beaucoup 1 rerhnographic du pouvoir relic
qu'eJle est dtveloppee par Pierre Bourdieu ou au concept de «strucmration,) prescott par Anthony Giddens.
Voir. 11 ce 5ujet, A. Giddens. Central Pmblems ill Soda I Theory, Londres, 1979. et. pour une discu~sion de
cene idee appliquee 1 ce contexte. P. Abrams. «Hisrory. Sociology. Historical Sociologp. PtW and Pn:Sl!Ift.
87, 1980, p.3-16.
b'I.200:; k
 Michael BIaddick
l'approcbe macro-historiquc de I'autorite teUe qU'elle a etc mcnee, par cl\.emple, par
Thomas Ertman 38. II s'inretesse aux differences qui existent dans les fonnes des Etats
elJropeens et il les distingue autour de deux axes: Ie [jeu de la souveroinete (s1 Ie
pouvoir souverain reside, par exemple, dans un parlement ou dans un monarque); la
nature de I'administratioll (une autoriti patrimoniale ou une bureaucrdtie par exernple).
II voit ces differences a partir de I'impact de Iii. mobilisation militaire et de l'impact
que les besoins de cette mobilisation ont eu sur les etablissements poIitiques au niveau
s
~
des inten!ts les plus influents - entre les souverains, les noble.'\,.<;f:s et les cites par
exemple. Son analyse semble impJiquer que de tels accords sont atteints consciemment
It - que des modeles de souverainete et d'administration locale ont etc effectlvement
ffIt con~us - et que quelqu'un, quelque part. a invente la bureaucratic pour des motif!>
J politiques conscients. le n'ai en realite rien a dire sur Ie premier axe de Ertman - Ia
~
relation entre Ia couronne et Ie parlemcnt - mais mon analyse du developpement du
] modele de l'administIlltion differe du sien en ce qu'il ne depend pas d'un dessein
conscient. Je pense, au contraire, qu'iI est Ie resultat de nombreuses negociations loca­
les autour de la question de la soumission et one reponse ade oombreuses objections.
Pour aller vile, les formes bureaucratiques de la h:!gitimation sont destinees Ii faire
barrage a certains arguments qui pouvaient justifier une resistance. Ce n'est pas une
perspective opposee roais cornplemenlaire qui ajoute aux analyses macro-sociologi­
ques un ~ouci mictO-socio!ogique de la maniere dont Ie pouvoir fonctiorme en pratique
sur Ie terrain.
La formation de I'Etat et la culture polidque:
la revolution anglaise comme crise de In legitimation
Dans cette nouvelle perspective, fEtal n'apparait pas cornl1le une entire avec sa
propre conscience et ses propres desirs mais comme une ressource dont divers groupes
se disputenl Ie contrale. JIs cherchent avec plus ou moins de succes ii. s'emparer de
I'lIutOrite politique legitime. Ceux qui souhaitent exercer Ie pouvoir etatique ont a
assumer un rf>le social et It modifier leur personnallte de maniere a coller 11 un «soi»
incarne un ensemble de \'aleurs l~gitiman! Ie pouvoir social et polilique. Dans celie
perspective, I'EtaL est un champ c10s pour l'affronlement politique (arena of politics)
et la formation de rEtat est Ie resultat de processus politiques (outcome of politics)
mais pas dans Ie sens etroit, conscient et institutionneUemeO! determine de la vieille
hlstoire politique. Lel> processus politiques se deroulaient d'une maniere routiniere et
peut-etre meme continue it la fois sur les scenes locale et nationale et l'acquisition des
idees legitimanres ctait decidee dans cea situations.
Un element important de ce processus etait la manipulation, qui n'etait pas toujours
cOllsciente, des termes de la culture politique soit par les delenteurs du pouvoir soit
par ceux qui cherchaient 11 reslreindre leurs actions. Au niveau macro, la capacite de
I'Etat est done la production des consequences d'une myriade de confrontations
locales: une teDe analyse met donc Ie probleme de la sou mission vue de plus en plus
comllle une que.~tion politique au creur de I'historiographie de I'Angleterre sous les
Stuart. Consideree, de surcrolt, comme Ie resullat de m!gociations, elle devient en par­
tie une question lite a I' elude de 1a culture politique el non plus simplement au cali­
brage du poids relatif des interets en presence.
38. T. Ertman, Th. Birth of uvi.uhan ... , op. cit.
tJ.r p' 1, 2005
Ketle)C:ions sur l'l:!rat en Angleterre (XVI"·XVll' sleeles) 'II
«La culture polilique» pent etre comprise CQmme un langage de la legilimation.
Elle comprend iI la fois un vocabulaire d'images. de mctaphores, de rituels, de postu­
lars et de representations a travers lesquel5 les negociations poliliques sont menees et
une grammaire, c'est-a-dire un ensemble de conventions qui gouvelllent I'usage
appropri6 de ce vocabulaire. Une utili!"oation invenlive de Ci! vocabulaire ou des prati­
ques innovantes dans Son deploiement, forment une partie imJXlrtante de l'explication
du developpement institutionnel. Divers groupes d'interets faisaient un usage creatif
des tennes habililant de la culture politique contemporaine pour repondre aU)( defis
fonctiormels et aux possibilites qui s'ouvraient au fur et II mesure qu'ils les perce­
vaient. Aucune relation binaire (Ie cenlre oppose aux localites; les elite~ opposees au
peuple; les hommes opposes aux femmes) ne peut recouvrir I'ensemble de.'1 parti($
prenantes de ces contestations ou leur pleine complexite 39.
Les historiens de divers horizons se sont toumes vers I'analyse de In culture poli­
tique. Les specialistes de la societe sont revenus vers une etude des que.~tions
«politiques» inlerpretCes traditionnellement et ont cherche a comprendre les poslulats
politiques des groupes en principe subordonnes II travers un examen serre de leurs
comportements 40. Les historiens de la religion, en retra<;ant t'impact de la reformation,
ont attire notre attention vers les publications a bon rnarche et la culture i:eligieuse des
groupes subordonnes 41. Les historiens du politique se sont, eux aussi, loumeS vers
I'analyse des postulats politiques qui sous-tendent raction et vers la controverse
politique; certains d'entre eux ont developpe cette approche de maniere It explorer les
racines des allegeances politiques des groupes qui n'appartenaient pas a l'elite durant
Ia guerre civile 42. Comme je l'ai deja suggere, cela semble egalement nous amener it
partager une partie des analyses des historiens des idees int1uences par r ecole de
Cambridge 4J•
-'39. On I:rouvera mes nrgmTol:mts plcincment developpe~ dans MJ. Braddkl<.. ,.Slate Rmnali<:m and Poli­
tical Cullute in Elizabethan aod Swan England: Micro-histones and Mncro--hisloricul Change». dans R.
Asch el D. Freist tc!d.), Slaatsbildung ulld Kult~relkr Wandel. II paraitre, 2005.
40. Voir. en p8J1iCUlier. J. Waller, Undcrstundin8 Pop«lar Violente i'l In,. Englisl! R~volu!ion. The Col­
chester Plunderers. Cambridge. 1999; D.C. Beaver. «Sragging and Daring Words. Honour, Propeny and
the Symbolism of the Hunt in Stowe, 1590-1642 .., dans M.1. Braddick et J. Walter (t4.), Neg()fialing
Power...• op. cit.. p. )49·165, 278-286; D.C. Beaver, "The Grear Deer MlI5sacre: Animals, Honor, and
Communication in Early Modem England .., Journal of Brilish Studil!s, 38 1999, p. 187-216; A. Wood.
"SeyOlld Post-Revisionism? The Chlil War Allegiances of the Miners of the Derbyshire "Peak country">,
Historical JOlirnal, 40. 1997, p. 23·40.
41. T. Walt, Cheap PrinJ and Popular Piety.... op, cit.; T. Wan, «Piety in the Pedlar's Pack: Continuily
and Change, 1.578-1630•. dans M. Spufford (ed.). The World of Rural Dismll",s, /520-1725. Cambridge
1995, p. 235-272; A. Walsharn, Provident:t i" &rly Modem ef/8ItU1d. bp. cil. L'inlertlt porte nux il11primes
boo marcM et ~ la culture religicuse populaire dans l'Angleterre de I'tpoque modeme eSllargement illlipirC
des Imvaux de M. Spulfurd et, eD patticUI\(!'T. de Small BookJ and Plea.'anl HLilorie$.
42. \\:lit. par =ple, les conuibutiolls rassembJees dans K. Sharpe et P. Lake (&I.), Cu/lure and Politics
in uri)' SII/an Engll11ld, Londres. i 994 el S.D. Amussen e[ M.A. Kishiansky (edite pllC), Political Culfllre
and CId,urol Politics in Early Modem England. Essay! Pre3enrpd 10 David Underdown. Manche~ter. \995,
Sur les cullum poliliques regionales, voir D. Underdown, Revt:1 Riot. alld Rebellion... , op. cil., et M.
Stoy/e, u>yalry tVld u>co/iry: Popular AlJegilJnce in DeVOll duringlile English Civil War, Exeter, 1994.
43. Voir, par ""emple. les ~exion~ de J.e. Da'li~ sur l'integ.ration de I'histoly;e de la pense., poliliques
f•.
II,
fl· dans les hismires politique et sociaJe: ",Les langages poliliques O~tenl it plu.ieurs niveaux: polemique.
!i rhelorique, philosopbique, Est-ce que les exigcnces. les buts, res contexres el les audiences different a eha­
cun de ces niveaux OIl c!evolls-nous los englober dans une hisloire gem!l1Ilisee des discQllll'?': J.C. Davis,
~t ",Political Thoughl in tile Eoglish Revolution". dans B. Coward (ed.), A Blackwell COilIpaniclt/ It:! Sluan
Britain.op. cit,. p. 374-396, p. 375. L'appfoche adoptee iei parlagc certrtine.!l similitudes avec Iell lInalyses de
Glenn Burgess sur la pensee politique SOliS Ies premiers SlUm; voir O. Burgess. Politics of Ihe Ancil!nt
Constitution.•" op. cit.
r ,,"1, lOOS If
~
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 iVJU':J.lu(,;l 1.Jli1UUU.. I'.. '\'''J1~A.t\ll.R .::lUi" .L...l.o\. '"'(' J. "1.~1""L,,",1."',", \/'io't I -,\."J.~ ", ......." ...
.Ij

II Yl'I, cependallt, une difficulte pour les historiens non seulement dans Ie caractere
comme rbistoire sodale prend actuellement un toumant culture! et linguistique. eI
relativemell£ diffus du concept (un argument contre lequel je n'ai pas reellement de
reimegre I"histoire politique comprise dans un sens traditionnel, la richessc dl!s anllces
repanse) mais aus~i en ce qui concernc Ie style d'analyse qu'il encourage. L'analyse
1640 devient de plus en plus manifeste. En depil des problemes qui som lies a
culturellc ell! sou vent synchronique. en particulier dans les contextes anthropologiques
l'exploitation d'un tel materiel et que I'on souleve frequemrnent. il cst vrai Que la
ou sociologiques dans lesquels eUe a tte experimentee. Les historiens s'appuient gene­
culture politique anglaise se lit avec une richesse particuliere et sans precedent
ralement sur la mise en evidence d'echanges particuliers sur des periodes relativement
les allnres 1640.
Jongues de maniere a conslrUire un tableau de ces postu1als sous-jacents et cela tend
Le fait meme que I' observation de la culture politique soit possible est. en elk­
ne.cessairement 11 creer une image relativement statique. L'etude de la formation de
IUcme, porteuse de transformations: I'acte d'observer les posrulat~ politiqllcs avec Ulle
l'E1<'lt, par opposition, est au premier chef diachronique car elle est specifiquement
telJe clarte reladve etiliL en meme temps les transformer. Par exemple, la volonte de
n
interessee par Ie changement au fil du temps. y a ll\ une difficulre potenrielle si ron
controler I'infonnation et les nouvelles a ete sujene un defi sans precedent durant ies a
envisage de reconcilier ees deux approchcs.
annt!es 1640 et 1650. L'acte de reclamer une aucorite queloonque sur la base d'une
[J est relativement facile d'avancer que cette sorte d'anaIyse nOli. aide it comprendre sagesse ou d'une connaissance particullere est devenu une voie particulieremellt
a
les capacites de I'Etat n'importe quel moment precis: c'est une autre question de pe.nlleuse dans laqueJle s'engager. La politiC/ue partisane a tendu II creer line separa­
demontrer comment celte sorte d'analyse nous aide a
comprendre la formation de tion de J'autorite sociale et politique et il cOn/ester les vues organicistes de l'Etat.
rEtat sur la longue duree. C'est en partie l'interet de la m~taphore du tangagc car, Comme ces revendications se soot rcvelee.~ moin~ efficaces dans Ie processus de
comme Giddens nous I'a appris, «nous parlons tous des langagel; qu'aucun d'enne mati on de I'aulorite, les acteurs poIitiques ont cherche d'outres voie:>, certaines
nous n'a crees ce qui ne nous empeche pas de les utiliser d'une manicre creative» 44. connues et d'autres plus nouvelles: la providence, I'Anciell Testament, Ie bien public,
La vie des individus est prise dans les ftJs d'une significalion tissCe il'lter-subjectivement; l'honneur, la defense de la constitution etc. Aucun de ces concepts ne signitiait la
CeI; fils de signification structurent la vie d'un individu ma.is Ill. vic d'un individu est meme chose que dix ems auparavant et, dans certains cas, leur utilisation dans leur
en meme temps un des moyens par lesque1s les structures sont generees. sens habituel, n'ctait toul simplement plus cn:dible. En pratique, tous les arguments
~.{ politlques etaient innovants soit qu'ils appliquent line voie de legitimation tr<iditionnel)e
Je suis actuelJemenr en train de trn vailler sur une nouvelJe histoire sociale et eu ltu­
~.
a des conditions politiques rddiculement changees soit qu'ils e.herchent it crablir des bases
entierement nouvelles sur Ie~quelles fonder I'autorite.
relle de I' Angleterre durant les annees 1640. La crise que represente la revolation
anglaise, et la disparition de 1a censure qui s'en est sui vie, a permis I'emergence d'un '",
,~
CeUe crise d'autorite slIrvienl ega.lement dans une periode de changements ins!itu­
debat politique d' une richesse jamills atteinte auparavant. Ce debat et les tcrmes pole­ t [Jonnels rapides de sorte qu'une analyse de la revolution en ccs tennes est particuliere­
~r
miques dans lesquels i1 a ele mene, revc':leIH leg dispositions de la culture politique du ~~
men! rev6Iatrice des interactions entre la formalion de "Etat et la culture politique. Les
temps avec one particuliere c1arte mills, en les reveiant, eUes ies modifient Bussi. l' ai usages innovant~ de legitimations bien eeablies el Ie recours;) des legitimations entie­
tr rement nouvelles aUaient de pair, et '1raisemb\ablemenl, interagillsaienl avec In trans­
ainsi avance ai/leurs que nous pouvons interpreter la polcmique de la revolution camme
one crise de Jegitimatioll"S_ L'absence de sources d'autorite cOllsensuelles durant celie
f formation des institutions de J' Eta!, Ces institutions, comme je J' ai suggere, sont uans
~'.:
periode a empeche la resolution de de bats essemiels entrainant ainsi une anxiete tout 3. ;; Ull certain sens «imaginees» car Ie fait d'assurer la soumission avec les activites de

a
fait publique propos de la verite. La satire, Ie desillusiooncment et une pensee auda­ ces institutions a, SOus certains a!\pects imporumts, Hne dimension perfonnative Oil
cieusement radicale ont oo-existe dans les conditions d'une crise de l'autorite plus pro­ t: ~ discursive. Ainsi, les changements institutiollneb ont une dimension culturelle el ils
fonde que celle qui a conceme la position cOt1stitutionnelle dn mOllarque_ Le debat ( interagissent Ilvec une crise plus ample de l'autorite. Com me Bernard Cohn I'a dit,
politique agite qui now! est parvenu par l'intermediaire de l'imprime offre Ie materiel .:; <d'ordre culturel est la vraic base de l'ordre institutionnel» 47. La crise politique revcle
,'j
adequat pour l'etude de la representation et de la communication des idees politiques et :;: et traIlsforme les postulats politiques; les institutions qui emergent inc:ameut ces postulats
i}'
a
de l'jnformation 4li• Ce materiel lie !a circulation de l'echange politique pent etre resi­ i;'
nouveaux ou reinvente.<;.
tile dans un contexte secondaire tres riche ayant trait aux comportements politiques des ~{
elites (elite politics) el aul!. diverses histoires materielles ellocales des conflit~. Mon travail sur ceUe crise integre donc les histoires politiques, sociales et inteJlec­
La generation precOOeute d'hisloriens du social, p!us concemee par les fiutres formes ;i.' welles autour de la question de la culture politique. II combine l'etude de la culture
Jj
de comportements politiques (ceu" lies ~ III ciasse, au genre ou a la paroisse) a eu ·n poIitique et de ses transformations avec I'etude de la fOimalion de I'Reat. Ainsi, il tisse
tendance a negliger la guerre civile. En reatite, ]64{l est sou vent un point final puisque ~:',
des connections entre I'etude de la formation de J'Etat, la legirimation et In culture
Ie bouleversement des formes lraditionnclJes de gouvemement a desorganise Ie materiel ~ politique, elucidant les changements macro-historiques par I'utilisation de cadres de
~'!
archivistique a
partir duque1 ce genre d'histoire est generalement ecriL Cependant,
g reference plus generalement associes avec ies analyses micro-historiqlles. Pour ceux
44. A. Giddens, Socio/t)I!;Y: a Britf /)141 Critical Introduction, Baaillgslokc, reM, 1986, p. 8. qui ne sont pas au premier chef interesses par I'histoire de i'Etat anglais ou de la
45. M.J. Brnddick, «The English Revolution and it. L,,#acies», dans N. Tyackc (~d.), The English
Re~ohlli"l1 and ;ls ugacies, 11 pllfmtre, Mancile5ter, 2\X)5-2006.
~'~;; revolution 8llglaise, iI y a des questions methodologiques pIllS generales qui peuvent

46. Pour une elude pionniere dans ce domaine. voir D. Freisl, Governed by Opini'J/I: P(}lili{:.~ Religion ~~~ - 47.13.5. Coho, «History and Anthropology: The Slale of Pluy». ComfX'I'mivl!' Silldie.• ill Sacil!ty lind
~)
and the Dynamics qf Communication ill Stuart Londo", 163745. Lon<lrcs, 1997. History, 22, 2, 1980. p. 198-221, p. 215.

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eire tirees de cetle analyse. Cette histoirc de la formation de l'Eta! et de la revolution
anglaise passe par I'analyse des interactions entre Ies delis fonctionnels. les grollpes !,:

sociau)( dominants, les institutions politiques disponibles et les langages a lIavers les­ I':
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quels les reponses pouvaient !€ tre legitimees. Des similitudes et des differences entre
celie situation et d'autres, a d'autrcs moments de l'histoire. peuvent eIre identifiees:
,f les Btats medievaux firent face a des contesta.tiolls miJitaircs et fiscales ainsi qu' au

probleme de I'ordre social mais pas aux effets de la r~formatioo; les structures institu­

tionnelles et les langages politiques disponibles pour exprimer Ies reponses legilimes

[1;
differaient, par exempie, entre I' Angleterre des annees 1550 et celie des anoees 1850
ou encore, aU XVI' si~cJe. entre f'Espagne et l'Angleterre. En d'autres termes, s'abs­ :~:
traire des particularites du cas anglais pour consid6rer ces principes plus IMoriques
d'analyse fournit la base pour des comparaisons dans l'espace et dans le temps 4fl. La
Les mutineries de 1797
forme d'analyse presentee ici peut etre la base d'une histoire comparative a long terme dans Ia Navy
de I'Etat. !ll
-;:i
UNIVERsrrn DE SHEFFIELD
par Olivier CHALINE
TRADurr PAR FRANr;O!S-JOSEPH RUGGru
~:
!\.,.
.~

Resume
.a Les grandes mutineries navales de 1797 furent la plus grande explosion de mecontentement

roisoonemel\! csquissl: ici e..~1 plus amplemenl developpe dlIns "Sr.ate ForOlSlion and the Histori(}­
graph)' of Early Modern
~
connue dans Is Roya! Navy depuis 1653. Deux mutineries consecutives a Spithcad furent suivies
par une en mer affectant Je NOM Sea Squadron el une autre. abon! des navires stationnes a13. Norc.
~:;
L'immobifisatioll de la floUe (sauf en cas d'attaque (ranr;aise) fut Is principale carac[6ristique. II n'y
eur rien de comparable avec I'effoudremenl n!volutionnairc de la marine frant;aisc en 1789-1790.
Les marins n'e(aient pas hostiles it Ja guerre C(lOtrc la France er ne voulaicnt pas detnlire la hierarchie
lr
~,
sociale. lis aspiraient 1I de meiIJeures conditions de service. Les mutine:ries n'eurelll pas de conse·
1\:
.! quences iacheuses sur I' effort de guerre britannique.
~a
~: Abstract
~~ The greal naval mutinies of 1797 were fire largest outbreak ofdiscoment iXlhe Ro,al Navy ~;nce
1653. Two successive mutinies at Spithead were followed by two others, one at ,rea in the North Sea
~
it
Squadron and one on board ofthe ships at rhe Nore. The immobUiwtioll of the fleet (excepl in cas
ofFrench allack) was the IIUIstsignificativefeature.There was no comparisolllVith. the rew)lutionary
collapse of the French Navy in 1789-1790. Seamen were not opposed to war against Frt1JJCe and
they didn' want to destroy the social hierarchy. They hoped bener comiiliom atservice. The mutinies
E
~.'
had 110 disruptive Cof1St:quence8 on the British war effort.
{;I
~\.
11" Les mutioeries de 1797 furcnt Ie plus grand mouvemeot d'insubordinalion jamais
~~ connu dans la Royal Navy depuis I'epoque republicaine '. Survcnant en pleine guem:
n
.~~
'
'i:SUr-cetle question. voir Martine Acerra el Jean Meyer. Marilles el rCl'Oluli(m. Renncs, Oucst-Fnlnce•
1988. p.200·201. William Laird Clowes, 1M Royal Na,y. t. IV. Loodres. Cbo.iliam Publishin@. 1899. reed,
19<>1, p. 166-182. Brian lavery. Nelsnn', Navy. Th4 Ships. Men ond Organisation. 1793·1815. Londres.
i: 1989. cnfin J'exceJ)enlc et recente synlh~..e de Nichole.~ A. M. Rodger. TM Commalld of lire Ocean. A Naval
Hismry of Britailt, 1649.1815. Londre&, A.nen Lane. 2004. p.442·453. Signaloos aussi 1.B.R. lang.doo.
t
t «The Spitbead Mutinies of 1797 ». L 'injlUt:flCe de 10 RcwlUlwJI franr;:oise Sill' k" amtir, m Pmlfee. ell
Europe et d4JIS Ie "'ontk. Vincennes. 199/. t. n, p. 165-/74 et l'anaIyse de Michel Depcyre. "R~He.ti"!Is
England,., History Compa.ss. 2, 2004, BR074. p. 1·15.
~!~ sur les millineries de la Royal Navy (179'1) _, A para!lre dans les Melanges ell l'honneur d·Y",!,<·Mari~
Bud. Paris. 2005,
ri:

tJ.r D· I • .UlOS
nO I. ZOOS Sil