CEA- DAM- DQS

Michel INVERNIZZI

Synthèse des exigences de l’ISO 9001, de l’ISO 14001, de

l’OHSAS 18001 et des exigences du code du travail
susceptibles d’être prises en compte lors de la définition
d’un système de management

Version N°6 du 26 août 2005

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 SOMMAIRE
4. SYSTÈME DE MANAGEMENT 4
4.1 Exigences générales 4
4.2 Exigences relatives à la documentation 4
4.2.1 Contenu de la documentation 4
4.2.2 Manuel de management 4
4.2.3 Maîtrise des documents 5
4.2.4 Maîtrise des enregistrements 5

5. RESPONSABILITÉ DE LA DIRECTION 6
5.1 Engagement de la direction 6
5.2 Identification et communication avec les parties intéressées, veille réglementaire 6
5.3 Politique QSE 7
5.4 Planification 7
5.4.1 Identification des dangers, estimation et maîtrise des risques 7
5.4.2 Objectifs et programmes d’actions 8
5.5 Responsabilité, autorité et communication 9
5.5.1 Responsabilité et autorité 9
5.5.2 Représentants de la direction 9
5.5.3 Communication interne 9
5.5.4 Affichages réglementaires 10
5.5.5 Relations avec les délégués du personnel 10
5.5.6 Relations avec le comité d’entreprise 11
5.5.7 Relations avec le CHSCT 12
5.6 Revue de direction 13

6. MANAGEMENT DES RESSOURCES 14

6.1 Mise à disposition des ressources 14
6.2 Ressources humaines 14
6.2.1 Affectation du personnel 14
6.2.2 Formation du personnel 14
6.2.3 Sensibilisation du personnel 15
6.2.4 Formation professionnelle continue 16
6.2.5 Habilitations 16
6.2.6 Gestion du personnel et règlement intérieur 16
6.3 Infrastructures équipements et locaux 17
6.3.1 Planification 17
6.3.2 Identification et revue des exigences relatives aux installations et équipements 17
6.3.3 Conception et réalisation des installations et équipements 18
6.4 Postes, équipements et environnement de travail 19
6.4.1 Exigences générales 19
6.4.2 Aménagement des lieux de travail 20
6.4.3 Equipements de travail 20
6.4.4 Equipements de protection individuelle 20
6.5 Conduite des procédés 21
6.6 Maintien en conditions opérationnelles et sûres des installations 21

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7. MAÎTRISE DES PROCESSUS DE RÉALISATION 22
7.1 Préparation et planification de la réalisation 22
7.2 Processus relatifs aux clients et parties intéressées 22
7.2.1 Détermination des exigences relatives au produit 22
7.2.2 Revue des exigences relatives au produit 22
7.2.3 Communication avec les clients et autres parties intéressées 23
7.3 Conception et développement 23
7.4 Achats et maîtrise des prestataires 24
7.4.1 Processus d’achat et de contrôle 24
7.4.2 Sécurité du personnel des entreprises extérieures 24
7.5 Production 25
7.6 Maîtrise des dispositifs de surveillance et de mesure 26

8. MESURES ANALYSES ET AMÉLIORATION 27

8.1 Généralités 27
8.2 Surveillance et mesures 27
8.2.1 Surveillance de la satisfaction des clients et parties intéressées 27
8.2.2 Audit 27
8.2.3 Surveillance et mesure des processus 27
8.2.4 Surveillance et mesure des produits 28
8.2.5 Contrôle des équipements et installations 28
8.2.6 Mesure et résultats environnementaux 28
8.2.7 Prévention médicale 29
8.2.8 Mesure des résultats en matière de sécurité 29
8.3 Traitement des situations non conformes 29
8.4 Analyse des données 30
8.5 Amélioration 30
8.5.1 Amélioration continue 30
8.5.2 Actions correctives 30
8.5.3 Actions préventives 31

1.

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2. Système de management
2.1 Exigences générales
Etablir et maintenir un système de management. A cette fin :
- identifier les processus;
- déterminer la séquence et l'interaction des processus;
- déterminer les critères et les méthodes pour maîtriser les processus
- mettre en place les ressources nécessaires à la maîtrise et à la surveillance des
processus;
- surveiller, mesurer et analyser ces processus;
- améliorer en continu les processus.

Indiquer dans le système de management comment les processus externalisés sont maîtrisés.

Références : ISO 9001 § 4.1; ISO 14001 § 4.1 ; OHSAS § 4.1

2.2 Exigences relatives à la documentation

2.2.1 Contenu de la documentation
La documentation du système de management doit comprendre :
- La politique qualité et les objectifs qualité,
- La politique environnementale, les objectifs et cibles
- Un manuel de management
- La description du domaine d’application du système de management
- La description des principaux éléments du système de management et leurs
interactions ainsi que la référence des documents concernés
- Les documents exigés par les normes
- Les documents nécessaires à l’organisme pour assurer la planification, le
fonctionnement et la maîtrise efficaces de ses processus notamment ceux concernant
les aspects environnementaux significatifs et la sécurité
- Les enregistrements exigés par les normes
- Des informations indiquant où se trouve la documentation doivent être établies et
tenues à jour

Références : ISO 9001 § 4.2.1; ISO 14001 § 4.4.4; OHSAS § 4.4.4

2.2.2 Manuel de management

Tenir à jour un manuel de management qui contienne :
- le domaine d’application du système de management
- le référentiel normatif et réglementaire considéré
- la justification des exclusions par rapport au référentiel normatif et réglementaire
- les documents descriptifs du système de management ou leur référence
- la description des interactions entre les processus

Références : ISO 9001 § 4.2.2 ;

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2.2.3 Maîtrise des documents
Etablir une procédure pour :
- approuver les documents
- revoir, mettre à jour, approuver de nouveau
- identifier les modifications et le statut de la version en vigueur
- localiser les documents et assurer leur disponibilité sur les lieux d’utilisation
- assurer que les documents restent lisibles, datés et identifiables
- ordonner et archiver la documentation

Identifier les documents d’origine extérieure, maîtriser leur diffusion

Empêcher l’utilisation non intentionnelle de documents périmés
Identifier les documents périmés si conservés

Références : ISO 9001 § 4.2.3 ; ISO 14001 § 4.4.5; OHSAS § 4.4.5

2.2.4 Maîtrise des enregistrements

Etablir une procédure traitant de l’identification, de l’archivage, de la protection, de
l’accessibilité, de la durée de conservation, de l’élimination des enregistrements

Etablir des enregistrements pour apporter la preuve :

- de la conformité aux exigences
- du fonctionnement efficace du système de management

Références : ISO 9001 § 4.2.4 ; ISO 14001 § 4.5.4 ; OHSAS §4.5.3

5
3. Responsabilité de la direction
3.1 Engagement de la direction

La direction doit :
- communiquer sur l’importance à satisfaire les exigences des clients et les exigences
réglementaires, à assurer la sécurité et à protéger l’environnement
- établir une politique QSE
- assurer que des objectifs qualité sécurité environnement sont établis
- mener des revues de direction
- assurer la disponibilité des ressources

Références : ISO 9001 § 5.1 ; OHSAS § 4.4.1 ;

3.2 Identification et communication avec les parties intéressées, veille réglementaire

La direction doit identifier les parties intéressées et instaurer des processus de communication
avec elles.
Ces parties comprennent a minima : les clients, les représentants du personnel, le
CHSCT, l’inspecteur du travail, les organismes professionnels d’hygiène et de sécurité et
les représentants des autorités administratives ou réglementaires concernés par le
fonctionnement de l’organisme.

La direction doit assurer que :

- les exigences des clients sont déterminées et respectées afin d’accroître leur
satisfaction
- les attentes des autres parties intéressées sont identifiées et traduites en objectifs
- Les aspects environnementaux de ses activités, produits et services sont identifiés et
que les aspects environnementaux significatifs sont pris en compte par son système de
management
- les exigences réglementaires associées au produit final, aux produits intermédiaires et
aux produits mis en œuvre sont identifiées, tenues à jour et respectées
- les exigences réglementaires associées aux installations, procédés et équipements mis
en œuvre sont identifiées, tenues à jour et respectées

La direction doit assurer que des informations pertinentes relatives à ces exigences et attentes
sont communiquées aux parties intéressées internes ou externes

La direction doit assurer qu’un registre sur lequel sont portées les observations et mises en
demeure formulées par l'inspecteur du travail est tenu à jour, conservé pendant 5 ans et tenu
à disposition des inspecteurs du travail, des agents de prévention des organismes de sécurité
sociale, des membres du CHSCT ou à défaut des délégués du personnel

Références : ISO 9001 §5.2 ; ISO 14001 § 4.3.1 ; ISO 14001 § 4.3.2 ; ISO 14001 § 4.4.3 ; OHSAS 18001
4.3.2 OHSAS 18001 4.4.3 ; L231-2 ; L620-4 ;

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3.3 Politique QSE

La politique QSE doit être documentée. Elle doit être :

- adaptée à la finalité de l’organisme
- appropriée à la nature et à la dimension des risques pour la santé physique et mentale
des travailleurs
- appropriée à la nature et à l’importance des risques pour la sécurité des travailleurs, du
public et de l’environnement
- comprendre l’engagement à satisfaire les exigences, notamment réglementaires
- comprendre l’engagement à améliorer en continu l’efficacité du système de
management
- fournir un cadre pour établir et revoir les objectifs qualité, sécurité, environnement
- communiquée, comprise au sein de l’organisme et à toute personne travaillant pour le
compte de l’organisme
- revue périodiquement pour assurer qu’elle reste pertinente et appropriée
- disponible pour les parties intéressées

Références : ISO 9001 §5.3 ; ISO 14001 §4.2 ; OHSAS 4.2 ; L230-2 ;

3.4 Planification
3.4.1 Identification des dangers, estimation et maîtrise des risques

Définir la méthodologie retenue pour la maîtrise des risques. Cette méthodologie doit :
- être définie, par domaine, pour toutes les activités de l’entreprise (activités de routine,
activités ponctuelles, activités des employés, des fournisseurs, des visiteurs...) et pour
toutes les installations y compris celles fournies par d’autres organismes.
- permettre la classification des risques et l’identification de ceux qui doivent être
éliminés ou maîtrisés
- être cohérente avec l’expérience de fonctionnement et la capacité des mesures de
maîtrise des risques employées
- fournir des données d’entrée pour sélectionner les procédés, produits, équipements,
installations… en fonction de leurs caractéristiques en matière de sécurité et de santé
et de leurs aspects environnementaux
- fournir des données pour la définition des exigences relatives aux installations, à leur
exploitation et pour l’identification des besoins en formation et des contrôles à
instaurer
- comprendre la planification pour la mise en œuvre des dispositions de maîtrise prévues
et la surveillance des actions de maîtrise et de contrôle planifiées
- déclinée sous forme de processus

Elle doit permettre notamment d’identifier et de maîtriser:

- les risques pour la santé et la sécurité du personnel
- les aspects environnementaux dans les activités, produits ou services.
- les risques de non conformité aux exigences spécifiées

7
Elle aboutit à la définition d’un ensemble de dispositions formalisées:
- de prévention, d’information et de formation donnant la priorité aux mesures de
protection collective par rapport aux mesures de protection individuelles
- de surveillance et de détection de situations potentiellement dangereuses
- définissant la conduite à tenir en cas d’incidents ou de situations dangereuses

Les procédures et instructions de sécurité sont périodiquement revues, notamment après la

survenue d’un incident ou d’une situation d’urgence et testées par des exercices.

L’évaluation et la vérification des risques pour la santé et la sécurité des travailleurs se fait
avec la collaboration d’un spécialiste sous convention avec l’entreprise. Les résultats de
l'évaluation des risques pour la sécurité et la santé des travailleurs sont transcris dans un
document unique mis à jour, a minima une fois par an, en cas de décision de modification
touchant l’HST ou lorsque de nouvelles informations relatives aux risques sont disponibles.
Ce document est tenu à disposition du CHSCT, de l’inspecteur du travail et de la CRAM

Références : ISO 14001 §4.4.7 ; OHSAS 18001 §4.3.1 ; L230-2 ; R230-1 ; R241-1-1 ;
3.4.2 Objectifs et programmes d’actions
Etablir des objectifs QSE documentés aux fonctions et niveaux appropriés. Ces objectifs
doivent prendre en compte les points de vue des parties intéressées

Les objectifs doivent être :

- mesurables
- cohérents avec la politique
- cohérents avec les exigences liées aux produits, à la sécurité et à la protection de
l’environnement

Des programmes d’actions doivent être établis afin :

- d’atteindre les objectifs
- de rendre le système de management conforme au référentiel normatif et
réglementaire retenu.

Ces programmes doivent préciser les responsabilités, les moyens et le calendrier de

réalisation. Ils comprennent notamment :
- un programme environnemental
- un programme de management de la santé et de la sécurité au travail
- un plan de formation (Cf. § 6.2.1)
- un programme de développement du système de management

Ces programmes doivent être revus à intervalles réguliers et planifiés

Les évolutions du système de management sont maîtrisées de telle sorte qu’il reste cohérent

Références : ISO 9001 § 5.4 ; ISO 14001 § 4.3.3 ; OHSAS § 4.3.3 et § 4.3.4

8
3.5 Responsabilité, autorité et communication
3.5.1 Responsabilité et autorité
Définir et documenter les responsabilités et les autorités en matière de qualité, de sécurité et
d’environnement. Mettre en place une organisation chargée de veiller à la sécurité du
personnel. Préciser les responsabilités et autorités en matière de contrôle du respect des
dispositions planifiées.
Les communiquer au sein de l’organisme

Références : ISO 9001 § 5.5.1 ; ISO 14001 § 4.4.1 ; OHSAS 18001 § 4.4.1 ; L230-2 ;
3.5.2 Représentants de la direction
Nommer un ou plusieurs membre de l’encadrement ayant responsabilité et autorité pour :
- assurer que les processus sont établis, mis en œuvre et entretenus en respectant les
exigences QSE
- rendre compte à la direction du fonctionnement du SM
- rendre compte sur les performances du système de management en matière de Q, de S
et de E et sur les besoins d’amélioration
- assurer que la sensibilisation aux exigences du client, à la sécurité et à la protection de
l’environnement est encouragée

Références : ISO 9001 § 5.5.2 ; ISO 14001 § 4.4.1 ; OHSAS § 4.4.1 ; L230-2
3.5.3 Communication interne
Etablir des procédures pour :
 la communication interne entre les différents niveaux, fonctions et parties intéressées de
l’organisme
 recevoir et documenter les demandes pertinentes des parties intéressées externes et y
apporter des réponses
Communiquer des informations au personnel sur :
- l’efficacité du système de management dans chacune de ses composantes Q, S et E
- la santé et la sécurité au travail
- l’identité de leur(s) représentant(s) et de celle du ou des représentants de la direction
en charge des questions QSE
Impliquer et consulter le personnel ou ses représentants sur:
- le développement et la revue des politiques et des procédures de gestion des risques
- la mise en place de tout changement pouvant affecter la santé et la sécurité
- les questions de santé et de sécurité
- le projet d’introduction et l’introduction de nouvelles technologies susceptibles
d’avoir un impact sur la sécurité et la santé
Mettre en place un processus de communication à disposition du personnel lui permettant
d’informer sur toute situation de travail dont il a un motif raisonnable de penser qu'elle
présente un danger grave et imminent pour sa sécurité ou sa santé ainsi que toute défectuosité
qu'il constate dans les systèmes de protection».
Informer le personnel de son droit de retrait par rapport à ce type de situation

Références : ISO 9001 § 5.5.3 ; ISO 14001 § 4.4.3 ; OHSAS 18001 4.4.3 ; L231-10 ; L230-2 ;
3.5.4 Affichages réglementaires

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Afficher les heures auxquelles commence et finit le travail ainsi que les heures et la durée des
repos. En cas de travail en cycle, l'affichage prévu à l'alinéa précédent doit comprendre la
répartition de la durée du travail dans le cycle ou le programme de modulation

Afficher, dans des locaux normalement accessibles aux salariés, l'adresse et le numéro
d'appel:
— du médecin du travail ou du service médical du travail compétent pour l'établissement;
— des services de secours d'urgence;
— de l'inspection du travail compétente, et le nom de l'inspecteur compétent.

Références : L620-2 ; L620-5

3.5.5 Relations avec les délégués du personnel
En l’absence de comité d’entreprise, les délégués du personnel en assurent les principales
missions (Voir § comité d’entreprise ci-dessous)
En l’absence du CHSCT, les délégués du personnel en assurent les missions (Voir § CHSCT
ci-dessous)
Organiser les élections des délégués du personnel (pour les entreprises de plus de 10 salariés
ou lorsque prévu dans la convention).
Recevoir les délégués du personnel au moins une fois par mois et en cas d’urgence à leur
demande.
Répondre par écrit aux demandes des délégués du personnel dans les six jours suivant les
audiences. Transcrire les demandes et les réponses dans un registre spécial. Tenir ce registre
et les documents annexés à disposition des salariés (1 jour ouvrable par quinzaine…..). Tenir
ce registre et les documents annexés à disposition de l’inspecteur du travail.
En cas de saisine d’un délégué du personnel constatant une atteinte aux droits des personnes,
procéder à une enquête avec le délégué et de prendre des dispositions pour remédier à la
situation.
Mettre un local à disposition des délégués du personnel
Permettre aux délégués d’afficher des renseignements sur les emplacements obligatoirement
prévus pour les communications syndicales et aux portes d’entrée des lieux de travail
Laisser aux délégués du personnel le temps nécessaire à l’exercice de leurs missions (durées
indiquées en L424-1)

Références : OHSAS 18001 § 4.4.3 ; L422-5 ; L424-1 ; L424-4 ; L424-5

10
3.5.6 Relations avec le comité d’entreprise
Création et fonctionnement du comité d’entreprise

Mettre en place un comité d’entreprise dans les entreprises ayant 50 salariés ou plus. Dans les
entreprises comportant des établissements distincts, créer des comités d'établissement et un
comité central d'entreprise (Cf. L435-1).

Réunir le comité d’entreprise suivant les périodicités et modalités prévues par l’article L434-3
Etablir et diffuser, suite à chaque réunion du comité d’entreprise un procès verbal. Notifier et
consigner les décisions prises suite aux propositions du CE.

Mettre à disposition du comité d’entreprise un local lui permettant d’organiser des réunions
internes d’information du personnel
Verser au comité une subvention de fonctionnement. Mettre à disposition du comité un local
et le matériel nécessaire à ses activités (Cf. L434-8)
Permettre la formation des membres du comité d’entreprise suivant les dispositions prévues
par l’article L434-10

Références : L431-1 ; L435-1 ; L431-7 ; L434-8 ; L434-10 ; L434-3 ; L434-4

Consultation du comité d’entreprise

Consulter le comité d’entreprise en préalable à toute décision importante concernant les

conditions de travail, d'emploi et de formation professionnelle des salariés, leurs conditions
de vie dans l'entreprise, les conditions dans lesquelles ils bénéficient de garanties collectives
ainsi que les conventions de travail avec le spécialiste en prévention des risques
professionnel. Transmettre les informations nécessaires au comité d’entreprise pour lui
permettre de formuler un avis motivé.
Les articles en référence spécifient la liste des sujets sur lesquels le comité d’entreprise doit
être consulté

Références : L431-5 ; L431-5-1, L432-1, L432-2, L432-2-1, L432-3, R 241-1-2

Etablissement de rapports écrits

Etablir des rapports écrits concernant :

- la situation économique de l’entreprise
- le bilan social.
- La situation comparée des conditions générales d'emploi et de formation des femmes
et des hommes dans l'entreprise.
- La situation de l'emploi

Transmettre au comité d’entreprise l’ensemble des documents devant être obligatoirement

transmis aux assemblées générales d’actionnaires ou d’associés ainsi que le rapport des
commissaires aux comptes.

Transmettre aux assemblées générales d’actionnaires ou d’associés les observations du comité

d’entreprise sur la situation économique et sociale de l’entreprise

Références : L432-1-1 ; L438-1 ; L432-3-1 ; L432-4-1 ; L432-4

11
3.5.7 Relations avec le CHSCT
Mettre en place, dans les établissements de plus de 50 salariés, un Comité d’hygiène, de
sécurité et des conditions de travail.
Dans les établissements occupant habituellement cinq cents salariés et plus, le comité
d'entreprise ou d'établissement détermine, en accord avec l'employeur, le nombre des comités
d'hygiène, de sécurité et des conditions de travail qui doivent être constitués,

Le CHSCT est présidé par le chef d’établissement ou son représentant

Consulter le CSHCT :
- avant toute décision d'aménagement important modifiant les conditions d'hygiène et
de sécurité ou les conditions de travail
- sur le plan d’adaptation
- sur les dossiers concernant les ICPE et destinés aux autorités publiques
- sur les mesures prises en vue de faciliter la mise, la remise ou le maintien au travail
des accidentés du travail, des invalides de guerre, des invalides civils et des
travailleurs handicapés

Réunir le CHSCT
- au moins tous les trimestres
- suite à tout accident ayant entraîné ou ayant pu entraîner des conséquences graves
- à la demande motivées de deux de ses membres représentants du personnel

Fournir au CHSCT les informations et moyens qui lui sont nécessaire pour accomplir ses
missions
Tenir à la disposition des membres du CHSCT une documentation concernant la
réglementation applicable aux équipements de travail utilisés

Présenter au moins une fois par an au CHSCT :

- un rapport écrit faisant le bilan de la situation générale de l'hygiène, de la sécurité et
des conditions de travail dans son établissement et concernant les actions qui ont été
menées au cours de l'année écoulée
- un programme annuel de prévention des risques professionnels et d'amélioration des
conditions de travail.

Transmettre le rapport et le programme au comité d’entreprise accompagnés de l’avis du

CHSCT

Transmettre à l’inspecteur du travail le procès verbal de la réunion du collège composé des

membres élus du comité d’entreprise et des délégués du personnel (collège qui désigne les
représentants du personnel au CHSCT. (Cf R236-1 à R236-7 pour la composition du CHSCT)

Références : L236-1 ; L236-2 ; L236-2-1 ; L236-3 ; L236-4 ; L236-5 ; L236-6 ; L236-7 ; L236-10 ; R233-2 ;
R236-1 à7

12
3.6 Revue de direction
Revoir, à intervalles planifiés, le système de management pour évaluer les opportunités
d’amélioration et le besoin de modifier, la politique, les objectifs et les programmes
d’actions.

Examiner
- les résultats des audits et des évaluations de conformité à la réglementation
- les retours d’information des parties intéressées
- le fonctionnement des processus
- la conformité des produits
- les résultats en matière de sécurité
- objectifs, cibles
- les performances environnementales
- l’état des actions préventives et correctives
- l’avancement des programmes d’action
- les actions issues des revues de direction précédentes
- les changements pouvant affecter le système de management
- les recommandations d’amélioration notamment celles issues du personnel ou de ses
représentants

Rédiger un compte rendu qui présente les décisions et actions relatives :

- à l’amélioration du système de management et de ses processus
- à l’amélioration du produit / exigences du client
- à l’amélioration de la satisfaction des attentes des parties intéressées
- à l’amélioration de la sécurité et des conditions de travail
- à l’amélioration des performances environnementales
- à la modification possible de la politique environnementale, des objectifs, des cibles
- aux besoins en ressources

Références : ISO 9001 § 5.6 ; ISO 14001 § 4.6 ; OHSAS § 4.6

13
4. Management des ressources
4.1 Mise à disposition des ressources
Déterminer et fournir les ressources pour :
- assurer la sécurité du personnel
- assurer la protection de l’environnement
- accroître la satisfaction des clients et autres parties en respectant leurs exigences et
attentes
- mettre en œuvre, entretenir et améliorer l’efficacité du système de management
- atteindre les objectifs QSE fixés

Lors de la mise en place des ressources, le temps et les ressources nécessaires pour
analyser la sécurité et l’impact environnemental et mettre en place les dispositions de
prévention appropriées doivent être prévus.

Références : ISO 9001 § 6.1 ; ISO 14001 § 4.4.1 ; OHSAS 18001 § 4.4.1 ; L230-2 ;

4.2 Ressources humaines

4.2.1 Affectation du personnel
N’affecter, à des postes susceptibles d’avoir un impact sur la qualité, la sécurité ou
l’environnement que du personnel ayant la compétence requise

Prendre en considération les capacités des individus à mettre en œuvre les précautions
prévues avant de leur confier un travail

Références : ISO 9001 §6.2.1 ; ISO 14001 §4.4.2 ;OHSAS 18001 § 4.4.2 ; L230-2 ;
4.2.2 Formation du personnel

Mettre en place un processus pour :

- Déterminer les compétences nécessaires
- Identifier les besoins en formation ou en autres actions
- Pourvoir à la formation ou autres actions
- Evaluer l’efficacité des actions entreprises
- Conserver des enregistrements qui permettent de faire la preuve de la compétence

Etablir un programme de formation à la sécurité

Etablir un programme de formation renforcé pour les CDD et les intérimaires affectés à des
postes présentant des risques particuliers.

Organiser une formation pratique et appropriée à la sécurité au poste de travail. Renouveler

périodiquement cette formation.

Renouveler et/ou compléter la formation à la sécurité dont bénéficient les travailleurs chargés
de la mise en oeuvre ou de la maintenance des équipements de travail pour prendre en compte
les évolutions des équipements de travail dont ces travailleurs ont la charge

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Former périodiquement les travailleurs à l’utilisation des équipements de protection
individuelle

Organiser une formation pratique et appropriée en matière de sécurité au bénéfice :

- des travailleurs embauchés
- des travailleurs qui changent de poste ou de technique
- des travailleurs liés par un contrat de travail temporaire
- à la demande du médecin du travail, de ceux qui reprennent leur activité après un arrêt
de travail d'une durée d'au moins vingt et un jours

Délivrer des informations, enseignements et instructions concernant :

- les conditions de circulation dans l’entreprise
- l’exécution du travail
- les dispositions à prendre en cas d’accident ou de sinistre
- la conduite à tenir lorsqu'une personne est victime d'un accident ou d'une intoxication
(dispensée dans le mois qui suit l’affectation du salarié à son emploi).

Inclure les actions de formation aux risques professionnels dans le programme annuel de
prévention devant être préparé avec la participation du CHSCT (Voir § CHSCT). Associer le
médecin du travail et l’agent de sécurité à l’élaboration des actions de formation aux risques
professionnels

Consulter le CHSCT et le Comité d’entreprise sur le programme de formation.

Former les représentants du personnel aux CHSCT à la sécurité (identification des risques,
analyse…). Organiser une formation « de perfectionnement » pour les membres ayant exercé
leur mandat pendant 4 ans consécutifs ou non.

Références : ISO 9001 § 6.2.2 ; ISO 14001 §4.4.2 ;OHSAS 18001 § 4.4.2 ; L230-2 ; L230-2 ; L231-3-1 ;
R231-32 ; R231-34 ; R231-37 ; R231-44 ; R233-3 ; R233-44 ; R236-15 ;

4.2.3 Sensibilisation du personnel

Mettre en place des dispositions documentées pour :
- Assurer que le personnel a conscience de l’importance de son activité et de ce en quoi
il contribue à la réalisation des objectifs
- Le sensibiliser à :
- l’importance de la conformité avec la politique QSE, aux procédures et aux exigences
du système de management
- Aux risques QSE de leur activité et aux effets bénéfiques de l’amélioration de leur
performance individuelle
- A leur rôles et responsabilités y compris en matière de prévention
- Aux conséquences potentielles des écarts par rapport aux procédures de
fonctionnement

Accueillir et informer de manière spécifique les CDD et les intérimaires y compris ceux
disposant déjà de la qualification professionnelle requise.

Références : ISO 9001 § 6.2.2 ; ISO 14001 § 4.4.2 ; OHSAS 18001 4.4.2

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4.2.4 Formation professionnelle continue
Permettre les actions de formation continue et de valorisation des acquis professionnels des
travailleurs (congés formation, accession aux diplômes…)

Assurer l’adaptation des salariés à l ‘évolution de leur emploi

Consulter le Comité d’entreprise tous les ans sur les orientations de la formation
professionnelle

Consulter le comité d’entreprise sur l’exécution du plan de formation de l’année précédente et

sur le projet de plan pour l’année à venir (au cours de deux réunions spécifiques)

Participer au financement des actions de formation professionnelle (Montants indiqués dans

L951-1)

Références : :ISO 9001 §6.2.2 ; ISO 14001 § 4.4.2 ; L900-1 ; L900-2 ; L900-3 ; L950-1 ; L951-1
4.2.5 Habilitations
Lorsque les dispositions techniques ou organisationnelles ne suffisent pas, mettre en place un
processus d’habilitation à l’utilisation ou à l’intervention sur les équipements dangereux

Autoriser à la conduite des équipements pour lesquels la réglementation impose une

habilitation préalable.

Réserver la conduite des équipements de travail mobiles automoteurs et des équipements de

travail servant au levage au personnel formé

Références : ISO 9001 § 6.2.2 ; ISO 14001 § 4.4.2 ; OHSAS 18001 4.4.2 ; R233-9 ; R233-13-19 ;
4.2.6 Gestion du personnel et règlement intérieur
Toute personne qui se propose d'occuper du personnel doit, avant d'occuper ce personnel, en
faire la déclaration à l’inspection du travail Le récépissé de la déclaration doit pouvoir être
présenté à l’inspecteur du travail lors de sa première visite
Etablir les documents nécessaires au décompte de la durée de travail, des repos
compensateurs acquis et de leur prise effective, pour chacun des salariés concernés.
Tenir un registre unique du personnel, le tenir à disposition des délégués du personnel, de
l’inspecteur du travail et des inspecteurs de la sécurité sociale
Interdire l’introduction de boissons alcooliques autres que le vin, la bière, le cidre, le poiré et
l’hydromel. Interdire l’accès aux personnes en état d’ivresse. Ces deux interdictions doivent
être mises en œuvre par toute personne ayant autorité sur les employés

Références : L620-1 ; R620-1 ; L620-2 ; L620-3 ; L232-2 ;

16
4.3 Infrastructures équipements et locaux
4.3.1 Planification
Déterminer, fournir, aménager et entretenir les infrastructures, établissements, locaux et
équipements nécessaires pour obtenir la conformité du produit, assurer la sécurité du
personnel et du public et protéger l’environnement

Pour ce faire, déterminer :

- les exigences relatives aux installations, procédés et équipements
- les objectifs qualité, sécurité et environnementaux afférents
- les processus à mettre en place, notamment les processus nécessaires pour l’obtention
des autorisations réglementaires
- les documents à établir
- les ressources à fournir
- les activités de vérification, validation, contrôle, essais et critères d’acceptation
- les enregistrements à établir pour apporter la preuve de la conformité

Références : ISO 9001 § 6.3 ; ISO 14001 § 4.4.6 ; ISO 14001 § 4.4.1 ; OHSAS § 4.4.1 ; L233-1
4.3.2 Identification et revue des exigences relatives aux installations et équipements
Déterminer les exigences relatives aux installations et équipements :
- nécessaires à la production
- réglementaires
- nécessaires à la sécurité et à la protection de l’environnement
Avant d’engager la conception ou la modification d’une installation ou d’un équipement :
- vérifier que les exigences sont définies
- vérifier qu’il sera possible de les respecter (faisabilité)

Références : ISO 9001 § 6.3 ; ISO 14001 § 4.4.6 ; ISO 14001 § 4.4.1 ; OHSAS § 4.4.1 ; L231-2 ; L233-1

17
4.3.3 Conception et réalisation des installations et équipements
Planifier la conception et la réalisation en spécifiant :
- les étapes de conception
- les revues, vérifications, validations à chaque étape
- les responsabilités et autorités
Mettre à jour la planification de la conception autant que de besoin

Les éléments d’entrée de la conception doivent comprendre :

- les exigences fonctionnelles et de performance
- les exigences légales et réglementaires applicables
- des informations issues de conception similaires antérieures
- les autres exigences essentielles pour la conception
Revoir les éléments d’entrée

Les éléments de sortie de la conception doivent:

- satisfaire les exigences d’entrée
- fournir les informations pour les achats et la réalisation
- contenir ou faire référence à des critères d’acceptation du produit
- spécifier les caractéristiques essentielles pour l’utilisation des installations ou
équipements en toute sécurité

Conduire des revues de conception aux étapes planifiées en faisant participer toutes les
fonctions concernées

Vérifier la conception ainsi que planifié

Valider la conception ainsi que planifié et, lorsque réalisable, avant la mise à disposition des
installations

Identifier les modifications de la conception, conserver des enregistrements

Revoir, vérifier, valider et approuver les modifications avant leur mise en œuvre.
Evaluer l’incidence des modifications sur les autres composantes ou équipement des
installations et sur les activités qui y sont conduites

Enregistrer les résultats des revues et de toutes les actions qui en découlent

Références : ISO 9001 § 7.3 appliqué aux installations et équipements OHSAS § 4.4.6 ;

18
4.4 Postes, équipements et environnement de travail
4.4.1 Exigences générales
Mettre à la disposition des travailleurs
- les équipements de travail nécessaires, appropriés au travail à réaliser ou
convenablement adaptés à cet effet, en vue de préserver la santé et la sécurité des
travailleurs
- les équipements de protection individuelle appropriés

Déterminer et gérer l’environnement de travail nécessaire pour assurer la conformité du

produit et la sécurité du personnel

Informer les travailleurs chargés de la mise en oeuvre ou de la maintenance des équipements

de travail:
a) Des conditions d'utilisation ou de maintenance de ces équipements de travail;
b) Des instructions ou consignes les concernant;
c) De la conduite à tenir face aux situations anormales prévisibles;
d) Des conclusions tirées de l'expérience acquise permettant de supprimer certains risques.
des risques les concernant, dus, d'une part, aux équipements de travail situés dans leur
environnement immédiat de travail, même s'ils ne les utilisent pas personnellement, d'autre
part, aux modifications affectant ces équipements.»

Références : ISO 9001 § 6.4 ; R233-1 ; R233-2

19
4.4.2 Aménagement des lieux de travail

Veiller à créer des conditions de travail propice au maintien de la vigilance

Tenir à jour, en liaison avec le médecin du travail et le CHSCT la liste des postes de travail
présentant des risques particuliers. La tenir à disposition de l’inspecteur du travail.

Identifier et mettre en œuvre les exigences réglementaires d’aménagement

Conduire des analyses de sécurité afin de définir des dispositions pour protéger les
travailleurs (Voir § maîtrise des risques)
Prendre également en compte les aménagements nécessaires aux travailleurs handicapés

Mettre à la disposition des travailleurs les moyens d'assurer leur propreté individuelle,
notamment des vestiaires, des lavabos, des cabinets d'aisances et, le cas échéant, des douches.
Prendre des dispositions pour que seuls les salariés autorisés puissent accéder aux zones de
danger. (Voir également 232-1-6 pour l’accès sur des toits)
Prévoir les dispositions qui permettraient le retrait du personnel de situations dangereuses s’il
en avait besoin

Références : OHSAS § 4.4.6 ; L230-2 ; L231-3-1 ; R232-2 ; R232-1-8 ; L231-10 Aménagements lieux de
travail ;
4.4.3 Equipements de travail
Installer, utiliser, régler et maintenir les équipements de travail et les moyens de protection de
manière à préserver la sécurité et la santé des travailleurs. Identifier et mettre en œuvre les
exigences réglementaires concernant les équipements et moyens de protection

Références : ISO 9001 § 6.4 ; L233-5-1

4.4.4 Equipements de protection individuelle
Déterminer et fournir des équipements de protection individuelle
Déterminer après consultation du CHSCT les conditions dans lesquelles les équipements de
protection individuelle doivent être mis à disposition et utilisés (durée…)

Informer les travailleurs qui doivent utiliser des équipements de protection individuelle :
- Des risques contre lesquels l'équipement de protection individuelle les protège
- Des conditions d'utilisation
- Des instructions ou consignes concernant les équipements de protection individuelle et
de leurs conditions de mise à disposition

Tenir la réglementation applicable à l’équipement à disposition des membres du CHSCT

Tenir les consignes à disposition des membres du CHSCT

Références : ISO 9001 § 6.4; R233-42-1 : R233-43

20
4.5 Conduite des procédés
Définir les domaines de fonctionnement qui permettent d’assurer à la fois la conformité des
produits, la sécurité et la protection de l’environnement

Définir et maîtriser les processus de conduite qui permettent :

- de rester dans ce domaine
- d’y revenir suite à incident
- de gérer les situations accidentelles
Références : ISO 14001 § 4.4.6 et § 4.4.7 , OHSAS 18001 § 4.4.6, § 4.4.7 et § 4.5.2

4.6 Maintien en conditions opérationnelles et sûres des installations

Entretenir et vérifier de manière périodique les installations et dispositifs techniques de
sécurité.
Etablir un dossier de maintenance et le tenir à disposition de l’inspecteur du travail.

Identifier l’état des installations et équipements par rapport aux opérations de maintenance
effectuées

Entretenir et nettoyer régulièrement les locaux de travail. Les maintenir dans un état constant
de propreté, d’hygiène et de salubrité Demander l’avis du médecin du travail et du CHSCT
sur les dispositions prévues.

Références : ISO 14001 § 4.4.6 ; OHSAS § 4.4.6 ; L620-6 ; L232-1 ; R232-1-14 ; R235-5

21
5. Maîtrise des processus de réalisation
5.1 Préparation et planification de la réalisation
Planifier et développer les processus nécessaires à la réalisation des produits. Pour ce faire,
déterminer :
- les exigences relatives au produit
- les objectifs QSE relatifs au produit
- les processus à mettre en place et les critères de maîtrise QSE de ces processus
- les processus nécessaire à l’obtention des autorisation ou aux informations
réglementaires nécessaires
- les documents à établir, les procédures et les critères opératoires à respecter
- les ressources à fournir
- les activités de vérification, validation, contrôle, essais et critères d’acceptation
- les enregistrements à établir pour apporter la preuve de la conformité des processus et
du produit

Références : ISO 9001 § 7.1 ; ISO 14001 § 4.4.6. ; OHSAS 18001 § 4.4.6 ; L231-6 ; L231-7

5.2 Processus relatifs aux clients et parties intéressées

5.2.1 Détermination des exigences relatives au produit
Déterminer les exigences
- spécifiées par le client
- non spécifiées mais nécessaires à l’usage spécifié ou prévu
- réglementaires
- Etiquetage des produits dangereux, produits, vendus ou utilisés
- étanchéité des emballages de produits dangereux
- restrictions réglementaires concernant la fabrication, la mise en vente, l’importation la cession et l’emploi des
produits utilisés ou dont l’usage est envisagé.
- Obligations d’information pour la mise sur le marché de substances chimiques nouvelles
- ……

- complémentaires déterminées par l’organisme

Références : ISO 9001 § 7.2.1 ; ISO 14001 § 4.3.2 ; OHSAS § 4.3.2 ; L231-6 ; L231-7
5.2.2 Revue des exigences relatives au produit
Avant engagement à fournir, vérifier
- que les exigences relatives au produit sont définies
- que les écarts entre les exigences du contrat et celles précédemment exprimés ont été
résolus
- que l’organisme est apte à satisfaire aux exigences

Conserver des enregistrements de la revue et des actions qui en découlent

Confirmer au client les exigences non fournies sous une forme documentée
Modifier les documents, informer le personnel concerné… lorsque les exigences relatives au
produit sont modifiées

Références : ISO 9001 § 7.2.2 ;

5.2.3 Communication avec les clients et autres parties intéressées

Communiquer avec les clients sur :

22
 - informations relatives aux produits
- traitement des consultations, contrats, commandes et avenants
- retour d’information client, dont réclamations
Communiquer avec les autres parties intéressées en fonction de la nature de leurs attentes ou
craintes relativement au produit.

Références : ISO 9001 § 7.2.3 ; ISO 14001 § 4.4.3 ; OHSAS § 4.4.3

5.3 Conception et développement

Planifier la conception en spécifiant :
- les étapes de conception
- les revues, vérifications, validations à chaque étape
- les étapes liées à des jalons réglementaires
- les responsabilités et autorités
Mettre à jour la planification de la conception autant que de besoin

Les éléments d’entrée de la conception doivent comprendre :

- les exigences fonctionnelles et de performance
- les exigences légales et réglementaires applicables
- des informations issues de conception similaires antérieures
- les autres exigences essentielles pour la conception

Revoir les éléments d’entrée

Les éléments de sortie de la conception doivent:

- satisfaire les exigences d’entrée
- fournir les informations pour les achats et la réalisation
- contenir ou faire référence à des critères d’acceptation du produit

Spécifier les caractéristiques essentielles pour l’utilisation du produit en toute sécurité

Conduire des revues de conception aux étapes planifiées en faisant participer toutes les
fonctions concernées

Vérifier la conception ainsi que planifié

Valider la conception ainsi que planifié et , lorsque réalisable, avant la mise à disposition du
produit

Identifier les modifications de la conception, conserver des enregistrements

Revoir, vérifier, valider et approuver les modifications avant leur mise en œuvre.
Evaluer l’incidence des modifications sur les composants du produit et le produit déjà livré
Enregistrer les résultats des revues et de toutes les actions qui en découlent

Références : ISO 9001 § 7.3 ; ISO 14001 § 4.4.6 ; OHSAS § 4.4.6 : L231-7

5.4 Achats et maîtrise des prestataires

5.4.1 Processus d’achat et de contrôle
Etablir des critères d’évaluation et de réévaluation des fournisseurs.

23
Evaluer et sélectionner les fournisseurs
Enregistrer les résultats des évaluations et de toutes les actions en résultant

Spécifier dans les documents d’achats, les exigences :

- pour l’approbation du produit, des procédures, des processus et des équipements
- pour la qualification du personnel
- sur le système de management du fournisseur, notamment les éventuelles procédures QSE à
respecter

Assurer l’adéquation des exigences d’achat avant communication au fournisseur

Contrôler que le produit acheté satisfait aux exigences d’achat

Si des vérifications doivent être effectuées chez le fournisseur, préciser dans les données
d’achat les dispositions prévues pour les vérifications et pour la libération du produit

Références : ISO 9001 § 7.4 ; ISO 14001 § 4.4.6 ; OHSAS § 4.4.6

5.4.2 Sécurité du personnel des entreprises extérieures

Assurer la coordination générale des mesures de préventions prises en interne et prises par les
entreprises extérieures. Alerter les chefs d’entreprise extérieure sur tout danger grave
concernant l’un de ses salariés.

Procéder à une inspection commune des lieux de travail, des installations, matériels, voies
d’accès… Communiquer les consignes de sécurité de l’établissement aux entreprises
extérieures

Analyser la sécurité et, en cas de risques ou lorsque requis par la réglementation (R237-8)
mettre en place un plan de prévention qui comporte ….

Tenir le plan de prévention à disposition de l’inspecteur du travail et des agents de la CRAM.

Informer par écrit l’inspecteur du travail de l’ouverture des travaux

S’assurer auprès des chefs d’entreprises extérieures de la mise en oeuvre des dispositions
définies Coordonner les mesures nouvelles. Organiser, en liaison avec les autres entreprises
des inspections et des réunions périodiques

S’assurer auprès des chefs des entreprises extérieures qu'ils ont bien donné à leurs salariés des
instructions appropriées

Communiquer le plan de prévention aux médecins du travail de l’entreprise utilisatrice et des

entreprises extérieures

Le médecin du travail de l'entreprise utilisatrice assure, pour le compte de l'entreprise

extérieure, la réalisation des examens complémentaires rendus nécessaires par la nature et la
durée des travaux.

Informer les CHSCT de l’entreprise utilisatrice et des entreprises extérieures

- de la date de l’inspection préalable
- de la date des inspections et réunions de coordination prévues

24
 - de toute situation d'urgence et de gravité
Tenir le plan de prévention à disposition des CHSCT

Recueillir et porter sur le plan de prévention l’avis émis par les membres du (des CHSCT)
participant à l’inspection préalable.

Afficher aux lieux d'entrée et de sortie du personnel les noms et lieux de travail des membres
des CHSCT de l'entreprise utilisatrice et des entreprises extérieures, le nom du médecin du
travail de l'entreprise utilisatrice, ainsi que le lieu où est située l'infirmerie de l'entreprise
utilisatrice

Références : ISO 9001 § 7.4.1 ; OHSAS § 4.4.6 ; R237-2 ; R237-25 ; R237-28 ; R237-22 ; R237-19 ; R237-
17 ; R237-15 ; R237-12 ; R237-9 ; R237-6 ; R237-7

5.5 Production
Valider les processus de production dont les données de sortie ne peuvent être vérifiées a
posteriori
Etablir des dispositions (critères de validation, approbation d’équipements, qualification du
personnel, enregistrements à établir…)

Identifier le produit (individuellement lorsque requis)

Identifier état du produit par rapport aux vérifications effectuées

Identifier, vérifier, protéger, sauvegarder la propriété du client destinée à être utilisée ou

intégrée dans le produit

Informer le client de tout problème intervenu sur sa propriété. Etablir des enregistrements

Identifier état du produit par rapport aux vérifications effectuées

Préserver la conformité du produit lors des manutentions, conditionnement, stockage,

livraison….

Références : ISO 9001 § 7.5 ; ISO 14001 § 4.4.6 ; OHSAS § 4.4.6

25
5.6 Maîtrise des dispositifs de surveillance et de mesure

Nota : les exigences de ce chapitre concernent les dispositifs de surveillance et de mesure

utilisés pour la qualité, la sécurité ou la protection de l’environnement

Identifier les activités de surveillance et de mesure et les dispositifs utilisés

Etablir des processus pour la surveillance et la mesure

Etalonner ou vérifier périodiquement ou avant utilisation (garder les enregistrements des références
lorsqu’il n’y a pas d’étalon)
Régler les appareils
Identifier les équipements pour déterminer la validité des étalonnages
Protéger contre les mauvais réglages et les dommages

Lorsqu’un équipement est non conforme, évaluer et enregistrer la validité des résultats
antérieurs ,+ actions correctives nécessaires
Enregistrer les résultats d’étalonnage et de vérification

Confirmer la capacité des logiciels lorsqu’ils sont utilisés pour la surveillance et la mesure

Références : ISO 9001 § 7.6 ; ISO 14001 § 4.5.1 ; OHSAS § 4.5.1

26
6. Mesures analyses et amélioration
6.1 Généralités

6.2 Surveillance et mesures

6.2.1 Surveillance de la satisfaction des clients et parties intéressées

Déterminer des méthodes permettant d’obtenir et d’analyser des informations sur :

- la perception que les clients ont de l’aptitude de l’organisme à satisfaire à leurs
exigences
- la perception que les autres parties intéressées ont sur la manière dont l’organisme
prend en considération leurs attentes

La synthèse de ces informations doit être considérée comme une mesure de la performance du
système de management

Références : ISO 9001 § 8.2.1 ; OHSAS 18001 § 4.4.3

6.2.2 Audit

Etablir une procédure pour planifier les audits, les mener, rendre compte des résultats et
conserver les enregistrements

Etablir un programme d’audit. Doivent y être définis les critères, le champ, la fréquence et les
méthodes d’audit. Le programme d’audit doit permettre de vérifier la conformité du Système
de management au référentiel normatif et réglementaire retenu et de vérifier qu’il est
correctement mis en oeuvre et entretenu. Le programme d’audit est établi en fonction des
résultats des audits précédents et de l’importance QSE des activités à auditer

Les auditeurs sont impartiaux et n’auditent pas leur propre travail.

Des informations issues des résultats des audits sont fournies à la direction
Eliminer les non-conformités détectées et leurs causes
Effectuer un suivi des audits ; vérifier les actions entreprises et rendre compte de cette
vérification

Références : ISO 9001 § 8.2.2 ; ISO 14001 § 4.5.5 ; OHSAS § 4.5.4

6.2.3 Surveillance et mesure des processus
Surveiller et mesurer les processus, activités et opérations susceptibles d’avoir un
impact sur la qualité, la sécurité ou l’environnement

Vérifier l’usage effectif des équipements de protection individuels et plus généralement du

respect des instructions et consignes de sécurité

Références : ISO 9001 § 8.2.3 ; ISO 14001 § 4.5.1 et § 4.5.2 ; OHSAS § 4.5.1

6.2.4 Surveillance et mesure des produits

27
Aux étapes appropriées et ainsi que planifié, contrôler la conformité des produits à leurs
exigences
Conserver la preuve de la conformité. Les enregistrements doivent indiquer la personne ayant
autorisé la libération

Ne pas libérer les produits tant que tous les contrôles n’ont pas été effectués, sauf approbation
par une autorité compétente ou par le client

Références : ISO 9001 § 8.2.4 ; ISO14001 § 4.5.1 ; ISO 14001 § 4.5.2 ; OHSAS § 4.5.1
6.2.5 Contrôle des équipements et installations
Contrôler la conformité des lieux de travail, équipements de travail, équipements de
protection individuelle aux exigences réglementaires et aux exigences définies par les
analyses de risques.

Effectuer les vérifications initiales puis générales périodiques requises par la réglementation
pour certains équipements de travail.

Consigner la périodicité des contrôles et vérifications et leurs résultats sur un registre de

sécurité annexé au dossier de maintenance. Tenir ce registre à disposition de l’inspecteur du
travail, des agents des CRAM, du CHSCT ou des représentants du personnel et le cas échéant
des organismes professionnels d’hygiène et sécurité du travail.

Eliminer les défectuosités susceptibles d’affecter la sécurité et la santé des travailleurs.

Les vérifications des équipements de travail doivent être confiées à du personnel qualifié.
Etablir une liste de ce personnel interne (ou des entreprises auxquelles il est fait appel) et la
tenir à disposition de l’inspecteur du travail.
Les attestations, consignes, résultats et rapports relatifs aux vérifications et contrôles mis à la
charge des employeurs au titre de l'hygiène et de la sécurité du travail sont datés et
mentionnent l'identité de la personne ou de l'organisme chargé du contrôle ou de la
vérification et celle de la personne qui a effectué le contrôle ou la vérification.
Tenir ces documents à disposition des inspecteurs du travail et des agents du service de
prévention des organismes de sécurité sociale
Conserver ces documents cinq ans

Références : ISO14001 § 4.5.1 ; ISO 14001 § 4.5.2 ; OHSAS § 4.5.1; R233-1-2 ; R233-11. L 620-6
6.2.6 Mesure et résultats environnementaux
Mesurer et enregistrer des informations permettant de suivre :
- les performances environnementales
- la réalisation et les résultats contrôles opérationnels
- la conformité aux exigences applicables, objectifs et cibles environnementaux

Références : ISO 14001 § 4.5.1 et § 4.5.2

6.2.7 Prévention médicale
Organiser des services de santé au travail. (Les services de santé au travail sont assurés par
des médecins. Leur rôle est préventif vis-à-vis des risques d’altération de la santé des
travailleurs du fait de leur travail…Les services de santé au travail font appel aux

28
compétences des CRAM, des organismes professionnels de prévention, du spécialiste en
prévention des risques professionnel en convention avec l’entreprise …..)
Le médecin du travail est habilité à proposer des mesures individuelles telles que mutations
ou transformations de postes, justifiées par des considérations relatives notamment à l'âge, à
la résistance physique ou à l'état de santé physique et mentale des travailleurs. Le chef
d'entreprise est tenu de prendre en considération ces propositions et, en cas de refus, de faire
connaître les motifs qui s'opposent à ce qu'il y soit donné suite. En cas de difficulté ou de
désaccord, la décision est prise par l'inspecteur du travail après avis du médecin inspecteur du
travail.

Références : L241-1 ; L241-2 ; L241-10-1 ; R241-1-1

6.2.8 Mesure des résultats en matière de sécurité
Mesurer et surveiller régulièrement les performances concernant la santé et la sécurité au
travail. Mesurer notamment :
- le niveau de réalisation des objectifs sécurité
- la conformité au programme de management de la santé et de la sécurité
- la conformité aux exigences opérationnelles définies pour la sécurité
- la conformité à la réglementation et à la législation
- la détérioration de la santé, les incidents et presque incidents, les signes avant-
coureurs...
- les indicateurs réglementairement obligatoires (taux de fréquence / taux de gravité)

Références :; OHSAS § 4.5.1

6.3 Traitement des situations non conformes

Préciser, par une procédure, les rôles et responsabilités pour le traitement des incidents, des
produits ou des situations non conformes

Identifier et maîtriser le produit et les situations non conforme. Prendre des mesures pour
réduire les conséquences QSE
Traiter le produit non conforme (correction, rebus, dérogation…)
Corriger toute situation de travail dangereuse avant d’y réaffecter un personnel

Enregistrer la nature des NC et toutes actions ultérieures

Vérifier de nouveau les produits, équipements ou situations corrigés

Traiter du cas des produits non conformes détectés après livraison des produits

Références : ISO 9001 § 8.3; ISO 14001 § 4.4.7 ; ISO 14001 § 4.5.3; OHSAS § 4.4.7 et § 4.5.2 ; L231-8 ;
L231-9 ; L231-10 ;

29
6.4 Analyse des données
Déterminer, recueillir, analyser des données pour démontrer l’efficacité du système de
management et pour évaluer des possibilités d’amélioration
Les données doivent porter sur :
- La satisfaction du client
- Les résultats sécurité et environnementaux
- La conformité du produit ou des installations
- Les caractéristiques et évolutions des processus et des produits
- Les idées d’actions d’amélioration apportées par les parties intéressées internes et
externes
- Les fournisseurs

Références : ISO 9001 § 8.4 ; ISO 14001 § 4.6 ; OHSAS § 4.6

-

6.5 Amélioration
6.5.1 Amélioration continue
Définir, dans le manuel de management, les principes suivant lesquels l’organisme assure
l’amélioration continue de son système suivant chacun des trois ases Q, S et E

Références : ISO 9001 § 8.5.1; ISO 14001 § 4.2 ; OHSAS 18001 § 4.2 ; L230-2 ;
6.5.2 Actions correctives

Mener des actions pour éliminer les causes des incidents ou non-conformités
Etablir une procédure documentée pour :
a) procéder à la revue des non-conformités (y compris les réclamations du client);
b) déterminer les causes de non-conformités;
c) évaluer le besoin d'entreprendre des actions pour que les non-conformités ne se
reproduisent pas1;
d) déterminer et mettre en œuvre les actions nécessaires; (avant mise en oeuvre, les
actions proposées doivent être revues dans le cadre du processus d’évaluation des
risques)
e) enregistrer les résultats des actions mises en œuvre
f) procéder à la revue des actions correctives mises en œuvre.

Références : ISO 9001 § 8.5.2 ; ISO 14001 § 4.5.3; OHSAS § 4.5.2; L231-9

1
(En cas de situation dangereuse notifiée par un membre du CHSCT ou par un représentant du personnel,
conduire une enquête avec le membre du CHSCT, déterminer et mettre en œuvre les actions correctives. En
cas de divergence sur la réalité du danger ou sur les dispositions à mettre en place, réunir le CHSCT et
informer l’inspecteur du travail et le correspondant CRAM. En défaut d’accord avec la majorité du CHSCT,
saisir l’inspecteur du travail

30
6.5.3 Actions préventives

Déterminer les actions permettant d'éliminer les causes des incidents ou non-conformités
potentielles
Etablir une procédure documentée pour:
a) déterminer les non-conformités potentielles et leurs causes;
b) évaluer le besoin d'entreprendre des actions pour éviter l'apparition de non-conformités;
c) déterminer et mettre en œuvre les actions nécessaires; (avant mise en oeuvre, les actions
proposées doivent être revues dans le cadre du processus d’évaluation des risques)
d) enregistrer les résultats des actions mises en œuvre
e) procéder à la revue des actions préventives mises en œuvre

Références : ISO 9001 § 8.5.3; ISO 14001 § 4.5.3 ; OHSAS § 4.5.2

31