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Q#
Question d'audit
4.1q2
NOTE 1 comprendre le contexte externe peut tre facilite par l'examen des questions dcoulant de juridique,
technologique, concurrentielle, de march, des environnements conomiques, sociaux et culturels, si
international, national, rgional ou local.
NOTE 2 comprhension du contexte interne peut tre facilite par l'examen des questions lies aux valeurs,
connaissances de la culture et la performance de l'organisation.
4.2q2
P a g e |1
Preuves d'audit
Question d'audit
4.3q2
Comment avoir :
Les questions internes et externes ;
Les exigences des parties intresses
pertinentes et ;
Les produits et services de l'organisation
considre lors de la dtermination de la
porte de l'Organisation ?
4.3q3
4.3q4
4.3q5
P a g e |2
Preuves d'audit
Question d'audit
4.4q2
4.4Q3
P a g e |3
Preuves d'audit
Question d'audit
Notez la que rfrence entreprise dans la prsente norme internationale peut tre interprte largement
les activits qui sont essentielles aux fins de l'existence de l'Organisation ; Si l'organisation est publique,
priv, but lucratif ou but non lucratif.
Preuves d'audit
Question d'audit
5.1.2q1
Preuves d'audit
5.2.2
5.2.2q1
Question d'audit
5.3q1
5.3q2
6.1.2
P a g e |6
Preuves d'audit
Question d'audit
6.1.2q1
6.1.2q2
NOTE Options pour attnuer les risques et opportunits peuvent inclure : viter les risques, prise de risque
afin de poursuivre l'occasion, liminer la source du risque, changeant la probabilit ou les consquences,
partage des risques ou conserver le risque par dcision claire.
Preuves d'audit
Question d'audit
Preuves d'audit
6.2.1
6.2.1q1
6.2.2
6.2.2q1
7 support
P a g e |8
Question d'audit
7.1 ressources
7.1.1 gnrales
7.1.1q1
7.1.2 personnes
7.1.2q1
7.1.3 infrastructure
7.1.3q1
NOTE 1 exige la notification n'importe quel changement de ralisation produit touchant les exigences
relatives au client et accord du client.
NOTE environnement pour l'exploitation des processus peut inclure des facteurs physiques, sociaux,
psychologiques, environnementaux et autres (par exemple, temprature, humidit, ergonomie et propret).
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Preuves d'audit
Question d'audit
7.1.5q2
7.1.5q3
7.1.5q4
7.1.5q5
Montrez-moi la documentes
informations qui fait preuve d'aptitude
l'usage des ressources de mesure et de
contrle.
Le cas chant, me montrer comment les
instruments de mesure sont :
Vrifis ou talonns intervalles
dtermins contre des talons nationaux ou
internationaux ;
S'il n'y a pas de normes, montrez-moi le
document d'informations qui est utilis
comme la base utilise pour l'talonnage ou
la vrification.
Montrez-moi comment les instruments de
mesure sont identifis pour dterminer leur
statut d'talonnage.
Montrez-moi comment ils sont protgs de
rglages.
Montrez-moi comment ils sont protgs
contre les dommages et la dtrioration.
Comment dterminez-vous la validit des
mesures antrieures si vous trouvez un
instrument defectueux au cours de la
vrification ou l'talonnage ?
Quelles mesures pouvez-vous prendre ?
7.1.6q2
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Preuves d'audit
Question d'audit
7.1.6q3
Preuves d'audit
NOTE 1 connaissances organisationnelles peuvent inclure des informations telles que la proprit
intellectuelle et les leons apprises.
NOTE 2 pour obtenir les connaissances ncessaires, l'organisation peut prendre en considration :
a) des sources internes (par exemple, apprendre des checs et des projets russis, capturant sans papiers
de connaissances et l'exprience d'experts d'actualit au sein de l'organisation) ;
b) des sources externes (p. ex. normes, universits, confrences, collecte des connaissances avec des
clients ou
fournisseurs).
7.2 comptence
7..2q1
L'organisme doit :
a) dterminer les comptences requises des
personnes travailler sous son contrle qui affecte
ses performances de qualit ;
b) s'assurer que ces personnes sont comptentes
sur la base d'une ducation approprie, de
formation ou d'exprience ;
c) le cas chant, prendre des mesures en vue
d'acqurir les comptences ncessaires et valuer
l'efficacit des mesures prises ;
d) conservent une information documente
approprie comme preuve de comptence.
Montrez-moi comment :
Vous dterminez les comptences
ncessaires, des gens qui font des travaux
sous votre contrle qui affecte les
performances de qualit ;
Comment dterminez-vous la comptence
sur la base d'une ducation approprie, de
formation ou d'exprience ?
Comment prenez-vous des actions en vue
d'acqurir les comptences ncessaires le
cas chant et Comment valuez-vous
l'efficacit de ces actions ?
Montrez-moi documentes informations
le cas chant de comptence.
NOTE des actions applicables peuvent inclure, par exemple, la prestation de formation, le mentorat d'ou la
raffectation des personnes actuellement employes ; embauche ou de recrutement de personnes
comptentes.
7.3 sensibilisation
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Question d'audit
7.3q1
Preuves d'audit
7.4 communication
7.4q1
Remarque l'tendue des informations documentes pour un systme de gestion de qualit peut diffrer d'une
Organisation une autre cause de :
a) la taille de l'organisme et son type d'activits, processus, produits et services ;
b) la complexit des processus et leurs interactions ;
c) la comptence des personnes.
Question d'audit
Preuves d'audit
7.5.2q1
7.5.3.2
7.5.3.2q1 Pour le contrle de l'information documente,
Remarque l'accs peut impliquer une dcision concernant l'autorisation d'afficher l'information documente
seulement, ou la permission et l'autorisation d'afficher et de modifier l'information documente.
8 fonctionnement
8.1 planification et contrle
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Question d'audit
8.1q1
8.1q2
8.1q3
8.1q4
Preuves d'audit
Question d'audit
8.2.1q1
8.2.2q2
Preuves d'audit
Question d'audit
Preuves d'audit
NOTE les exigences peuvent galement inclure ceux qui dcoulent des parties intresses.
8.2.3q2
8.2.3q3
8.2.3q4
8.2.3q5
Montrez-moi la documentes
informations contenant des modifications
aux produits et services. Comment vous
assurer que le personnel concern est au
courant de ces changements ?
Question d'audit
8.3.1q1
Preuves d'audit
NOTE 1 que l'organisation peut galement s'appliquer des exigences vises 8,5 pour le dveloppement
de procds de production et services.
NOTE 2 pour les services, la conception et la planification du dveloppement peut aborder le processus de
livraison service entier. L'organisation peut donc choisir d'examiner ensemble les exigences du paragraphe
8.3 et 8.5.
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Question d'audit
8.3.3q1
8.3.3q2
Preuves d'audit
Question d'audit
8.3.5q1
8.3.5q2
Montrez-moi la documentes
informations qui en rsulte du processus
de conception et de dveloppement.
Preuves d'audit
8.3.6q2
Question d'audit
8.4.1q1
8.4.1q2
8.4.1q3
8.4.1q4
P a g e | 20
Preuves d'audit
Question d'audit
8.4.2q2
8.4.2q3
8.4.3q2
P a g e | 21
Preuves d'audit
Question d'audit
Preuves d'audit
8.5.1q2
Question d'audit
8.5.2q1
8.5.2q2
8.5.2q3
Sorties de processus NOTE sont les rsultats de toutes les activits qui sont prtes tre livres au client de
l'organisation ou un client interne (par exemple le rcepteur des entres pour le prochain processus); ils
peuvent inclure des produits, servicesdes parties intermdiaires, composants, etc.
8.5.3q2
NOTE client proprit peut inclure des matires, composants, outils et quipements, locaux d'un abonn,
proprit intellectuelle et donnes personnelles.
8.5.4 prservation
8.5.4q1
Remarquez la que prservation peut inclure identification, manutention, emballage, stockage, transmission ou
transport et protection.
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Preuves d'audit
Question d'audit
Preuves d'audit
8.5.5q2
Comment dterminez-vous :
Risque ;
Nature, utilisation et dure de vie prvue ;
Commentaires de clients ;
Exigences statutaires et rglementaires,
lors de la dtermination de l'tendue des
activits aprs livraison requis avec les
produits et services ?
Remarque aprs l'accouchement activits peuvent inclure des actions menes au titre des dispositions de la
garantie, les obligations contractuelles comme les services de maintenance et des services supplmentaires
tels que l'limination finale ou de recyclage.
8.5.6q2
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Question d'audit
8.6q2
8.7q2
8.7q3
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Preuves d'audit
Question d'audit
8.7q4
8.7q5
Preuves d'audit
9 valuation de la performance
9.1 contrle, mesure, analyse et valuation
9.1.1 gnrales
9.1.1q1
9.1.1q2
9.1.1q3
9.1.2q2
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Question d'audit
9.1.2q3
NOTE Information relie aux opinions des clients peut contenir la satisfaction du client ou des sondages
d'opinion, donnes des clients sur la qualit de produits ou services livre, analyse des parts de march,
compliments, revendique la garantie et le ngociant rapports.
9.1.3q2
9.1.3q3
Preuves d'audit
Question d'audit
Preuves d'audit
9.2.1
9.2.1q1
9.2.2
9.2.2q1
L'organisme doit :
un) planifier, tablir, mettre en uvre et maintenir
un auditprogramme de(s) dont la frquence, les
mthodes, les responsabilits, les exigences en
matire de planification et les rapports qui prennent
en considration les objectifs de qualit,
l'importance des processus concerns, les
commentaires des clients change
ayant une incidence sur l'organisation et les
rsultats des audits prcdents ;
b) dfinir les critres de vrification et de la porte
pour chaque vrification ;
c) slectionnez comptes et effectuer des
vrifications pour s'assurer l'objectivit et
l'impartialit du processus d'audit ;
d) s'assurer que les rsultats des vrifications sont
signals une gestion pertinente ;
e) prendre les corrections ncessaires et des
mesures correctives sans retard excessif ;
f) conserver une information documente comme
preuve de la mise en uvre de la
vrificationprogrammeet les rsultats de la
vrification.
Pouvez-vous me montrer
vrificationprogramme(s) qui prend en
considration les objectifs de qualit,
importance des processus, des
commentaires de clients, changements
ayant une incidence sur l'organisation et les
rsultats des audits prcdents?
O sont les critres de vrification et de la
porte pour chaque vrification ?
Pouvez-vous dmontrer que la slection
des commissaires aux comptes et la
conduite des audits sont objective et
impartiale et que les vrificateurs n'audit
leur propre travail ?
Comment les audit gestion signals
pertinentes des rsultats ?
Pouvez-vous dmontrer que les corrections
ncessaires et les mesures correctives sont
entreprises sans dlai indu ?
Pouvez-vous me montrer documentes
informations de vrificationprogrammeet
les rsultats de l'audit?
Question d'audit
Preuves d'audit
9.3.1
9.3.1q1
9.3.1q2
9.3.2
9.3.2q1
9.3.2q2
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Question d'audit
10.1 gnrale
10.1q1
10.1q2
Amlioration de NOTE peut tre effectu ractive (p. ex., mesures correctives), progressivement (p. ex.
l'amlioration continue), par tape de changement (p. ex. perce), crative (p. ex. l'innovation) ou de rorganisation (p. ex. transformation).
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Preuves d'audit
Question d'audit
10.2.1q2
Preuves d'audit
NOTE 1 dans certains cas, il peut tre impossible d'liminer la cause d'une non-conformit.
NOTE 2 mesures correctives peuvent rduire la probabilit d'une rapparition un niveau acceptable.
10.2.2
10.2.2q1
10.3q2
10.3q3
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