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Date : 08/12/2018

RAPPORT D’AUDIT INTERNE SOUHAILA BAY

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RAPPORT D’AUDIT INTERNE

-EXCERCICE 2018-
Version définitive

RAPPORT D’AUDIT INTERNE DE DEAL

 TABLE DES MATIERES

INTRODUCTION 4
I. PRESENTATION DE LA MISSION 4
1. CONTEXTE DE LA MISSION 4

2. OBJECTIF DE LA MISSION 5

3. OBJET DE LA MISSION D’AUDIT 5

4. METHODOLOGIE DE TRAVAIL 6

II. SYNTHESE DES TRAVAUX PAR PROCESSUS 8

1. SYNTHESE DES NON-CONFORMITES 8

2.REMARQUES 10

3. AXES D'AMELIORATION 12

4.ANNEXES 14

CONCLUSION 21
 INTRODUCTION

Dans le cadre de l’exécution de la mission d’audit interne de notre entreprise

d’accueil RENAULT, notre équipe des auditeurs internes a élaboré le présent rapport
pour récapituler les différentes étapes de la mission, rassembler les divers constats
relevés et dégager un ensemble de recommandations ciblées visant à améliorer le
fonctionnement du système de contrôle interne.

Cette mission a été effectuée conformément aux normes d’Audit Interne qui
garantissent l’intégrité et l’objectivité des travaux. (ISO 9001 version 2015)

I. PRESENTATION DE LA MISSION

1. CONTEXTE DE LA MISSION

Conscient des enjeux financiers, opérationnels et réglementaires auxquels

l’association est confronté, RENAULT nous a été proposé de faire un audit interne afin
d’évaluer le cadre organisationnel, d’examiner le niveau de sécurité du contrôle
interne et d’assurer le respect de la réglementation en vigueur.

2. OBJECTIF DE LA MISSION
L’objectif de cette mission d’audit est double :

a- évaluer et apprécier le : - La régularité et la conformité du processus de

degré de maîtrise des
risques de la structure à
travers sa politique de
contrôle interne et ce, en
vérifiant :
gestion des recettes et des dépenses par rapport à
la norme ISO 9001 version 2015 ;
- Maitrise des couts de la non qualité et la gestion des
non-conformités;
- l’utilisation efficiente des ressources.

-b Proposer des mesures : - l’élaboration d’une matrice des recommandations

d’amélioration continue renseignée par les constats et problèmes soulevés,
réalistes et opérationnelles les risques encourus et le plan d’action de la
à travers structure concernée pour atténuer les risques.
 1. OBJET DE LA MISSION D’AUDIT
Type d’audit : Audit interne

Domaine : : Exercice 2018.

Date de début de la mission : 10 Sep 2018

Date de fin de la mission : 30 Décembre 2018.

Sujets audités : Accompagner l’entreprise à la mise en place d’un

SMQ conformément à la norme ISO9001 vs 2015
Entité auditée : RENAULT

But : évaluer les risques des couts la non qualité liés

au contrôle interne.
Moyen : Audit interne

2. REFERENCES REGLEMENTAIRES

1- La norme ISO 9001 version 2015

2- La norme 19011
 II. SYNTHESE DES TRAVAUX PAR PROCESSUS

Rapport d’audit interne Service R & D

11/03/2019

Objet Rapport d’audit interne

Rédacteur ASNAME Jihane
Destinataire(s) BAKHTAOUI Oussama
Nom du fichier Rapport AI

Version(s) Nom du document Date Commentaire

V1.0 Rapport-AI-Comm 30/11/2018 Document initial

- Vérifier si le processus objet de l’audit est conformes aux exigences de la norme iso 9001 V 2015
-Vérifier si le processus objet de l’audit est conforme aux exigences de l’organisme en terme de
Objectifs
SMQ
- détecter les non-conformités et proposer des actions correctives
Type audit Audit interne
Domaine à auditer Processus R & D
Date de la visite d’audit 20/11/2018
Auditeur(s) ASNAME Jihane
Audité(s) Processus recherche et développement
Critères d’audit - ISO 9000
Référentiel - ISO 9001
documentaire - ISO 19011
Nom du
service/processus/ R & D
autre audité

Dans le cadre de cet audit interne du processus commercial on a pu relever un certain nombre de
non conformités qui sont énumérées ci-dessous et on a ensuite proposé des axes d’amélioration
Conclusion de l’audit auxquels le pilote du processus audité doit se conformer afin de corriger les écarts.
Donc, dans ce sens le pilote de processus doit veiller à mettre en place des actions correctives dans
les plus brefs délais.

Date du rapport 30/11/2018 Signature du responsable de l’audit

 NON-CONFORMITES

< Décrire les non-conformités constatées : les non-conformités : elles expriment le constat Chap. Commentair
N° e, délais
d’écart par rapport aux critères d’auditet aux exigences du référentiel documentaire. Exigences

Les enregistrements concernat les modifications de la conception ne sont _

1 8
pas conservés

_
2 Manque des éléments au niveau de la fiche d’identification des processus 4

Certaines informations documentées ne sont pas approuvées par le _

3 7
responsable Qualité

_
4 Absence des actions correctives face à quelques non conformités 10

_
5 Absence d’une évaluation des risques liés au processus 6

AXES D’AMELIORATION

< préciser les axes d’amélioration. ce sont les recommandations relatives aux améliorations
N concernant la certification, les moyens pertinents pour répondre aux exigences, les relations Délais
professionnelles, etc. >

L’élaboration d’une procédure de gestion des informations documentées concernant les

1
1 modifications
mois
De conception.

La revue de la fiche d’identification du processus et l’élaboration d’une nouvelle version 1

2
améliorée et approuvée par les personnes compétentes après vérification. mois

La transmission de l’information documentée pour approbation par les personnes 1

3
compétentes et en cas. mois

L’analyse des causes et des raisons des non conformités en utilisant l’un des outils 1
4
appropriés afin de pouvoir proposer des actions correctives adéquates. mois

Procéder à une évaluation des risques liés au processus en utilisant la méthode AMDEC 1
5
imposée par la direction. mois
 ANNEXES

_ PV de l’entretien réalisé avec le Responsable Commercial.

 Rapport d’audit qualité
11/03/2019

Objet Rapport d’audit qualité

Rédacteur AOULAD CHAAIB YASMINA

Nom du fichier RARL008

Objectifs -Auditer le processus Logistique

Type audit Audit interne

Domaine à auditer Processus logistique
Date de la visite d’audit 18/11/2018

Auditeur(s)
-AOULAD CHAAIB YASMINA
- Benamar Liliane responsable logistique
Audité(s)

Critères d’audit
- La norme ISO 9001 version 2015
Référentiel
documentaire
Nom du
service/processus/ Le processus logistique
autre audité

Il s’agit des non conformités par rapport à la norme ISO 9001 version 2015 et des remarques de
fonds et de forme issues d’un audit documentaire portant sur l’ensemble des documents
Conclusion de l’audit
concernant le processus logistique, et un entretien . Généralement le processus est conforme et des
recommandations sont mentionnées ci-dessous pour les points à améliorer.

Date du rapport 18/11/2018 Signature du responsable de l’audit

 NON-CONFORMITES

Chap. Commentair
N° e, délais
Exigences

Pas de procédures mises en œuvre si les processus ne produisent pas les Urgent
1 4.4
résultats attendus.

A améliorer
Les activités de surveillances ne sont ni définis ni mises en œuvre de
2 9.1 dans le bref
manière informel
délai

La surveillance de la perception client n’est pas planifiée, et les méthodes A prévoir

2 9.1
utilisées ne sont pas définis

C’est le point
3 La notion de l’amélioration continue n’existe quasiment pas 10 .3 décisif pour
la pérennité

Ne permet
4 Les processus son évalués sans analyse 4.4 pas d’éviter
les

Les informations documentées conservés comme preuves de conformité Urgent, en

5 7.5 cas de litiges
ne sont pas bien protégés.

REMARQUES

Commentaire,
N° SOURCE délais

Audit 3mois
1 Le niveau d’atteinte des objectifs est rarement entre 80 et 100 documenta
ire

Audit 6 mois
Les actions à mener contre les risques sont faibles par rapport à leur gravité
2 documenta
démontrée par le tableau AMDEC
ire

Audit 2semaines
3 Manque de signature et approbation sur certains documents documenta
ire

Les besoins exprimés sont plutôt qualitatifs donc c’est difficile pour faire le Fin d’exercice
4 Entretien
suivi.
 AXES D’AMELIORATION

N°< x
Délais
>

1 Conception d’un mode de surveillance et mesure plus fort afin d’éviter les incertitudes. 6mois

Un
2 Renforcement de la relation client/fournisseur par octroyer un intérêt à la perception client
exercice

3 Avoir des procédures rigoureuses pour la protection des informations documentées 3mois

4 Formulation des besoins chiffrés afin de faciliter leur suivi et leur traçabilité un mois

Soumettre les documents à l’approbation du DG et du Responsable Qualité à chaque fois qu’ils

5 Dès lors
sont élaborés.
 Rapport d’audit interne Service
PRODUCTION
11/03/2019

Objet Rapport d’audit interne

Rédacteur BELARBI Farah
Destinataire(s) AZZI Rime
Nom du fichier Rapport AI

Version(s) Nom du document Date Commentaire

V1.0 Rapport-AI-PROD 30/11/2018 Document initial

- Vérifier si le processus objet de l’audit est conformes aux exigences de la norme iso 9001 V 2015
-Vérifier si le processus objet de l’audit est conforme aux exigences de l’organisme en terme de
Objectifs
SMQ
- détecter les non-conformités et proposer des actions correctives
Type audit Audit interne
Domaine à auditer Processus PRODUTION
Date de la visite d’audit 20/11/2018
Auditeur(s) BELARBI Farah
Audité(s) Processus Ressources Humaines
Critères d’audit - ISO 9000
Référentiel - ISO 9001
documentaire - ISO 19011
Nom du
service/processus/ Ressources Humaines
autre audité

Dans le cadre de cet audit interne du processus Ressources Humaines on a pu relever un certain
nombre de non conformités qui sont énumérées ci-dessous et on a ensuite proposé des axes
Conclusion de l’audit d’amélioration auxquels le pilote du processus audité doit se conformer afin de corriger les écarts.
Donc, dans ce sens le pilote de processus doit veiller à mettre en place des actions correctives dans
les plus brefs délais.

Date du rapport 30/11/2018 Signature du responsable de l’audit

 NON-CONFORMITES

< Décrire les non-conformités constatées : les non-conformités : elles expriment le constat Chap. Commentair
N° e, délais
d’écart par rapport aux critères d’auditet aux exigences du référentiel documentaire. Exigences

_
1 Manque des éléments au niveau de la fiche d’identification des processus 4

_
2 Les enjeux externes ne sont pas déterminés de manière pertinente 4

Certaines informations documentées ne sont pas approuvées par la _

3 7
direction générale

_
4 Absence d’une évaluation des risques liés au processus 6

_
5 Lesressources nécessaires ne sont pas bien identifiées 4

AXES D’AMELIORATION

<Préciser les axes d’amélioration. Ce sont les recommandations relatives aux améliorations concernant la
N Délais
certification, les moyens pertinents pour répondre aux exigences, les relations professionnelles, etc. >

L’élaboration d’une procédure de gestion des informations documentées concernant les

1 modifications 1 mois
De conception.

La revue de la fiche d’identification du processus et l’élaboration d’une nouvelle version

2 1 mois
améliorée et approuvée par les personnes compétentes après vérification.

La transmission de l’information documentée pour approbation par les personnes compétentes

3 1 mois
et en cas.

L’analyse des enjeux externes et des raisons des non conformités en utilisant l’un des outils
4 1 mois
appropriés afin de pouvoir proposer des actions correctives adéquates.

Procéder à une évaluation des risques liés au processus en utilisant la méthode AMDEC
5 1 mois
imposée par la direction.
 ANNEXES

_ PV de l’entretien réalisé avec le Responsable PRODUCTION.

 Processus
Rapport d’audit qualité Maintenanc
11/03/2019 e

Objet Modèle de rapportd’audit qualité

Rédacteur BADDOUH NOUHAILA
Destinatair
e(s)
Nom du
Rapport Audit Qualité (Maintenance et infrastructure)
fichier

Version(s) Nom du document Date Commentaire

V1.0 document1 06/12/2012 Document initial
… ... ...

- Mesurer la performance du service maintenance

Objectifs - Evaluer le respect des standards de sécurité de travail
- Contrôler les documents maintenance
Type audit Audit support : maintenance
Domaine à auditer Maintenance et infrastructure
Date de la visite d’audit 25/11/2018
BaddouhNouhaila : auditrice interne
Auditeur(s) Hicham ia.. : responsable maintenance
X y : animateur de sécurité
- x y : chef atelier
- x y : techinicien maintenance
Audité(s) -Xy : magasinier
- xy manœuvre

Critères d’audit - ISO 9001 pour le management de la qualité

Référentiel - ISO 14001 pour le management environnemental
documentaire - OHSAS 18001 pour le management de la sécurité et de la santé au travail
Nom du
Atelier centrale, service maintenance.
service/processus/
autre audité
Notre audit nous mène à retravailler sur les axes suivants :
- Sensibiliser les manouvres sur l’importance des EPI
- Travailler sur la qualité des documents du service maintenance (rapports, gammes
Conclusion de l’audit de maintenance, plans de maintenance préventives.)
- Améliorer le respect du démarche 5S ((débarrasser, ranger, nettoyer, standardiser,
progresser)

Date du rapport 25/11/2018 Signature du responsable de l’audit Nouhaila

 NON-CONFORMITES

< Décrire les non-conformités constatées : les non- Commentaire, délais

conformités : elles expriment le constat d’écart par rapport Chap.
N°
aux critères d’auditet aux exigences du référentiel Exigences
documentaire.

Des manœuvres sans des EPI Immédiat

OHSAS
1 (équipements de protection
18001
individuels)

Formation du
2 Non maitrise des documents de maintenance Iso 9001 personnels ; 3mois

Non présence des modes opératoires de Formation du

2 Iso 9001 personnel ; 6mois
maintenance

Application du
3 Des outils Non arrangés Iso 9001 démarche 5S,
1 semaine

Audit Diminuer T
4 TRS < au seuil fixé = 0,8
précédente immobilisation ; 1 mois

Respect des normes de

5 3 accidents de travail
OHSAS sécurités ; formation
18001 1mois

REMARQUES

< préciser les remarques. ce sont les écarts mineurs, elles peuvent exprimer les objectifs Commentaire,
Chap.
N° qu’il est souhaitable d’atteindre pour progresser mais qui ne réponde pas a des exigences délais
importantes du référentiel. > Exigences

2
 AXES D’AMELIORATION

N°< x < préciser les axes d’amélioration. ce sont les recommandations relatives aux améliorations concernant la
Délais
> certification, les moyens pertinents pour répondre aux exigences, les relations professionnelles, etc. >

1 Santé et sécurité 6mois

2 Les documents de maintenance 3mois

ANNEXES

<concerne tous les constats qui sont de nature à prouver les faits qui ont conduit à émettre les conclusions, les non-conformités
et les remarques. Il peut s’agir du questionnaire d’audit, complété des réponses et commentaires.>
 CONCLUSION

Nous estimons que le présent rapport d’audit interne donne une vision en général sur la santé
du fonctionnement de nos processus, le niveau de la sécurité du système de contrôle interne et
également le niveau d’implication au système de management qualité de notre organisation
au titre de l’exercice 2018.

Afin de garantir une assurance raisonnable sur le degré de maitrise des risques de la non
qualité et la non conformité, notre équipe des auditeurs internes a fait ressortir sur la base de
l’examen de SMQ implanté par notre organisme, une matrice qui récapitule les constats et les
principales recommandations nécessaires à l’amélioration des axes à valider par les structures
concernés .

En conclusion, d'une manière générale, aucun problème critique 1 n'a été constaté .en effet
l’examen de l’audit interne a fait ressortir que le SMQ mis en place, fondé sur un programme
d’audit basé sur les risques, était efficace et que les procédures nécessaires permettaient une
mise en œuvre efficace de ce programme, toutefois des progrès peuvent encore être
accomplis principalement dans les domaines de la gestion des informations documentées , de
la sécurité des bases de données ,en matière d’archivage et l’insuffisance des actions de suivi
et de surveillance .

De ce fait, une enquête de satisfaction est adressée aux services audités une fois le plan
d’action soumis et validé. Les résultats de cette enquête seront utilisés afin d’encore améliorer
le fonctionnement du service. le rapportage à ce sujet sera fourni dans le rapport d’audit
annuel 2018 .

Rédigé Par R.Qualité Vérifié Par la R. Qualité Approuvé Par la Directrice Générale

SOUHAILA BAY SOUHAILA BAY BENAYCHE MAJDA

Le 08/12/2018 Le 08/12/2018 Le 08/12/2018

Signature Signature Signature