Rapport

d'audit externe
Processus : Direction générale
 Date Version :
Rapport d’audit d’application : 01
22/10/2022
interne : PAGE 2/15
Référence :
Processus E9 _AI Qualité DQ
Direction générale

Plan du Rapport

1. Objectifs

2. PV de la réunion d’ouverture

3. Tableau des points forts, points à améliorer, points faibles et recommandations

4. ANNEXES

 Grille d'autoévaluation selon la norme ISO 9001 : 2015

 Résultats globaux

 Plan d'audit interne

 Fiche de non-conformité : Direction Hygiène Sécurité et environnement

 Date Version:
Rapport d’audit d’application: 01
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Référence :
Processus E9 _ AI DG_DAF
Direction générale

1. Objet Rapport d’Audit Interne du Processus Qualité

2. Rédacteur AMAKLOUL Aya
3. Destinataire Directrice générale

4. Version : Nom du document : Date : Commentaire :

N°01 Rapport d’audit interne : 20/11/2022 RAS
Processus Direction
générale

5. Le contexte de la mission
Cette mission vise à évaluer les risques relatifs aux opérations, systèmes
d’informations du processus Logistique et la pertinence ainsi que l’efficacité
de ce dernier.
L’évaluation portera sur les aspects suivants :
-La disponibilité et la maitrise des informations documentées
-La pertinence des procédures avec la norme ISO 9001
-La pertinence des processus avec la norme ISO 9001
-La détection des anomalies et des écarts
-l’identification des actions correctives adaptables à ces écarts

6. Les objectifs de l’audit

1. Vérifier la conformité aux exigences des référentiels de l’entreprise.
2. Vérifier que les dispositions organisationnelles (processus) et
opérationnelles (procédures, instructions, etc…) sont établies, connues,
comprises et appliquées.
3. Vérifier l’efficacité du domaine audité, c’est-à-dire son aptitude à
atteindre les objectifs.
4. Identifier des pistes d’amélioration et des recommandations pour
conduire l’entreprise vers le progrès.

7. Le type d’audit Audit externe

8. Le domaine à auditer Processus Qualité
9. La date de la visite Du 02/11/2022 au 07/11/2022
10. L’auditeur Amakloul Aya
11. L’audité El Amrani Ikram
12. Nom du processus
Direction Générale
audite
- La norme ISO 9001 Version : 2015
- Exigence 4.4 : Fiche de processus
- Exigence 4.4 : Description de poste PDCA
- Exigence 5.3 : Fiche Rôle / Responsabilités / Autorités
- Exigence 6.1 : PAP
13. Les critères d’Audité - SWOT et PESTEL
-Tableau de bord
- Plan d’action face aux risques et opportunités
- Politique Qualité
- AMDEC

 20 Points forts
14. Conclusion de l’Audit  3 Points à améliorer
 1 non-conformité
15. Date du Rapport 20/11/2022
 Tanger le 02/11/2022

PV de la réunion d’ouverture

La réunion d’ouverture de la mission d’audit interne a été tenue le 20/11/2022. La réunion a

commencé à 8h30 et terminé à 12h, en la présence des pilotes de tous les processus :
- Directrice Générale
- Directeur Qualité
- Directeur Production
- Directrice Ressources Humaines
- Directrice Administrative et Financière
- Directeur Commercial & Marketing
- Responsable HSE
- Directrice Logistique

Mme la DG a pris la parole au début en présentant les différents pilotes des processus, par la
suite la responsable audit interne (Directrice Qualité) a pris la parole pour présenter le plan
d’audit, les audités et les auditeurs ainsi que les points à auditer pour chaque processus. Les
réunis ont discuté le rapport d’orientation et se sont mis d’accord sur l’échéancier des rendez-
vous et contact et sur les moyens logistiques pour l’accomplissement de la mission.

Signature
Tous les présents lors de la réunion.
 Date Version:
Points forts, points à d’application: 01
22/10/2022
améliorer, points PAGE 6/15
Référence :
faibles : E9 _ AI Qualité_DAF
Processus
Direction Générale

Les points forts

Enjeux internes et externes sont-ils surveillés ?

Système qualité prend en compte ces enjeux?

Parties intéressées sont-elles identifiées ?

4.2 Identification totale des exigences de ces parties ? Toutes les parties intéressées sont définis

Domaine d’application SMQ déterminé ?

Les processus sont-ils identifiés ?

Tous les processus sont bien identifiés à
4.4 Les données d'entrées et de sorties des processus sont-ils identifiées ? travers leurs fiches de processus et de
procédures.
Les interactions sont-ils identifiées ?

Risques et opportunités pris en compte ?

L’existence d’un PAP risque qui permet la
5.1.2 Actions correctives mises en œuvre si nécessaire ? prise en compte des risques et la mise en
œuvre des processus documentées
Informations relatives au processus sont documentées ?

Objectifs politique qualité établis et formalisés ?

La direction promouvoit l'approche processus et l'approche par les Les objectifs sont formées d’une manière
risques ? stratégique, ce qui permettre à la
direction de les subdivisées en des
Veille sur l’efficacité du système et réponse aux exigences ?
Objectifs SMART , et augmenter la
Améliorations prévues ? probabilité de les réaliser
5.2
Forte collaboration avec la direction qualité et les autres processus ?
 Les responsabilités et les autorités de tous les individus de votre
organisme sont clairement formalisées et communiquées au sein de Les responsabilités sont définies à travers
l'organisme ? les fiches de processus et procédures et
5.3
les risques et les opportunités sont
Risques et opportunités de l’organisme déterminés ?
déterminés et documentées.
Des actions sont mises en œuvre face aux risques et opportunités ?

6.2 Les objectifs tiennent compte des exigences applicables ? Des objectifs SMART sont bien définis
 Les modalités pour surveiller l'atteinte des objectifs sont définies ?

L'objectif de toute modification est pris en compte ainsi que toutes les
conséquences en lien possible ?

Les modifications du SMQ prennent en compte les disponibilités des

ressources et l'attribution des responsabilités ?

Le SMQ inclut les informations documentées exigées par la norme et

celles jugées nécessaires ?
Le SMQ inclus des informations
7.5 Les informations documentées sont disponibles, identifiables, documentées qui sont maitrisées et
conviennent à l'utilisation prévue et parfaitement protégées ? disponibles aux parties intéressé

Les informations documentaires sont approuvées ?

Les informations documentées conservées comme preuves de

conformité sont protégées de toute altération involontaire ?

Des actions sont menées pour traiter ces éléments non-conformes ?

Les résultats de cette surveillance sont analysés ?

9.1
La surveillance de cette perception est planifiée, des méthodes sont
L’existence des procédures d’audit
définies ?
interne et externes où les actions de non
Les résultats des audits sont communiqués à la direction et des actions conformités sont surveillées et planifiées
sont mises en œuvre ?
9.2
Des informations documentées sont conservées comme preuve de la
mise en œuvre du programme d'audit et des résultats d'audit ?
 Prenez-vous des dispositions pour préserver
8.2 la conformité du service et de ses
Les livrables sont améliorés et revus depuis leurs
composants depuis la réalisation jusqu'à la
réalisations jusqu’à leur remise
livraison à la destination prévue ? (Prendre
soin de la propriété du client)
8.5 Les activités de production et de prestation
de service sont-elles planifiées et mises en
œuvre dans des conditions maitrisées de la
Amélioration en continu des livrables
mise en œuvre des activités au service après
livraison ?
Des actions sont-elles menées pour traiter
ces éléments non-conformes (correction, Actions correctives et préventives réalisées pour
8.7 isolement, info client, dérogation ..) ? chaque non-conformité
Les critères d'audit et le périmètre sont
définis ; les auditeurs sélectionnés sont
9.2 Définis dans le programme d'audit
impartiaux et objectif sur le processus audité
?

Vous mettrez à jour les risques et

10.2
opportunités déterminés durant la AMDEC et PA face aux risques et opportunités
planification si cela est nécessaire ? améliorés

10.3 Veillez-vous à l'efficacité de votre SMQ ?

L'efficacité du SMQ fait partie des priorités

Points à améliorer :

Norme Questions Points à améliorer

4.2 Surveillance des exigences des parties intéressées ? Surveillance partielle

Indicateurs de mesure des actions face aux risques et Les indicateurs de mesure ne
4.4
opportunités sont-ils identifiés ? sont pas identifiés

La non mesure de l'efficacité

L'efficacité des actions correctives est-elle mesurée ?
des actions correctives
5.2
Est-ce qu'il y a une personne chargée de suivi des La direction qui se charge de
améliorations du SMQ ? suivi
 Points Faibles :

N° Points faibles Recommandations

Domaine d’application du Les champs de l’applicabilité du système de management de la

1 SMQ n’est pas disponible qualité (SMQ) doivent être fixés de façon formalisée. La
sous forme documentée formalisation se fait à travers de documents tenus à jour

L’identification des risques

Plus on identifie plus de risques plus il est facile de les gérer dans
2 dans PAP face aux risques
le futur
est limitée

La communication de la La politique qualité doit être à la disposition de toutes les parties

3
politique qualité intéressées pas seulement au sein de l’organisme

Seule la direction est

chargée de rendre compte
de la performance du SMQ Un responsable doit être nommé de la mesure de performance du
4
et des opportunités SMQ pour mieux détecter les opportunités
d'amélioration à la
direction

Indicateurs de mesure des

actions face aux risques et Les objectifs doivent être mesurables afin de pouvoir évaluer la
5
opportunités ne sont pas performance dans l’atteinte de ces objectifs
pertinents

Le système de management de la qualité et ses objectifs doivent

Absence de planification
être revus de manière planifiée et systématique dans le but de
6 formalisée des
rester réaliste et évolutifs par rapport aux contextes et enjeux
modifications du SMQ
changeants de l’organisme
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Processus Direction E9 _DG_DAF
Générale
Annexes - Grille
d'autoévaluation

Grille d'autoévaluation selon la norme ISO 9001 : 2015

PROCESSUS AUDITE : DIRECTION QUALITE

RESPONSABLE : El Amrani Ikram

AUDITEUR : Amakloul Aya

DATE : 07/11/2022

Chapitre Article Questions Evaluation Observations Note

Les enjeux internes et externes relatifs à le processus détermine ces enjeux internes et externes par l'analyse SWOT et
Conforme 100%
l'entreprise sont-ils identifiés ? PESTEL

4.1 Compréhension
Les informations relatives à ces enjeux internes et 100%
de l'organisme et Conforme
externes sont-ils surveillés ?
de son contexte

Ces enjeux sont-ils pris en compte dans le 100%

Conforme Le PA du SMQ prend en compte ces enjeux
système qualité ?

4.2 Compréhension
Chap. 4 Contexte de l'organisme

Les parties intéressées pertinentes sont-elles 100%

des besoins et Conforme Oui, Fiche d’identification processus et cartographie des processus
identifiées ?
attentes des
parties intéressées
Les exigences des parties intéressées sont-elles 100%
Conforme
identifiées ?

Les exigences des parties intéressées sont-elles 100%

Conforme Matrice des interactions réalisée
surveillées et revues ?

Les critères et les méthodes pour assurer

l'efficacité de ces processus ont-ils été déterminé Conforme PA et les tableaux de bord qualité 100%
?

4.3 Détermination Le domaine d'application du SMQ est-il déterminé

du domaine Conforme PA du processus qualité réalisé 100%
?
d'application du
système de
management de la Le domaine d'application est-il disponible sous 100%
Conforme Matrice des responsabilités réalisées
qualité une forme documentée ?

Les processus ont-ils été identifiés ? Conforme AMDEC et PA face aux risques et opportunités 100%

Les données d'entrées et de sorties de ces 100%

Conforme Ces processus sont évalués, mesurées et analyser dans le tableau de bord
processus ont-elles été identifiées ?
 Les séquences et les interactions de ces processus Conforme Actions d'améliorations mises en œuvre en permanent 100%
ont-elles été identifiées ?

4.4 SMQ et ses Les critères et les méthodes pour assurer Les rôles ne sont pas clairement définis 50%
processus l'efficacité de ces processus ont-ils été déterminé Conforme
?

Les risques et opportunités pour votre organisme Conforme AMDEC et PA face aux risques et opportunités 100%
sont-ils déterminés ?

La planification du SMQ prend-elle en compte les Conforme PA du SMQ de l'équipe réalisé 100%
risques et opportunités ?
6.1 Actions à

mettre en œuvre
face aux risques et Une lettre de recommandation loge une panoplie d'actions préventives et
opportunités Des actions sont-elles mises en œuvre face aux Conforme correctives à appliquer afin de couvrir les risques 100%
risques et opportunités ?

A
L'efficacité de ces actions est-elle mesurée ? améliorer Mise à jour non permanente du tableau de bord Qualité 33%

Vos objectifs qualité sont-ils en adéquation

permanente avec la politique qualité de Conforme Respect de l’orientation stratégique et objective 100%
l'organisme?

Vos objectifs qualité sont-ils adaptés à la finalité 100%

Conforme
de l'organisme?

Vos objectifs qualité sont-ils mesurables ? Conforme Nos objectifs Qualité sont SMART 100%
Chap. 6 Planification

Vos objectifs tiennent-ils compte des exigences 100%

Conforme Les exigences sont définies et prises en compte
applicables ?

Vos objectifs qualité sont-ils communiqués et 100%

Conforme Lors de chaque réunion d'équipe
6.2 Objectifs tenus à jour autant que nécessaire ?
qualité et
planification des

actions pour les

atteindre

Les modalités (pilote, ressources nécessaires,

responsable, échéance, évaluation des résultats) Conforme S'assurer en continu de la conformité 100%
pour surveiller l'atteinte des objectifs sont-elles
définies ?
 La conception et le développement du produit/ Exclus
service est-elle planifiées ? (NA)
NA

Les étapes de la conception et du développement,

Exclus
ainsi que les activités de revue et de validation
(NA)
NA
ont-elles été déterminées ?

Les interfaces entre les personnes impliquées en

Exclus
Conception et Développement sont-elles gérées ?
(NA)
NA
(responsabilités et autorités)

Les besoins en ressources internes et externes Exclus

sont-ils déterminées ? (NA)
NA

Les éléments d'entrées concernant les exigences

Exclus
relatives au produit/ service sont-ils déterminés
(NA)
NA
Chapitre8 : Réalisation des activités opérationnelles

et des enregistrements sont-ils conservés ?

Les éléments d'entrées comprennent-ils :

- les exigences fonctionnelles et de performance
- les informations de conceptions similaires
Exclus
précédentes
(NA)
NA
- des exigences légales et réglementaires
- des normes applicables ou règle interne de l'art
- des conséquences d'une potentielle défaillance

8.3 Conception
Les résultats attendus des activités du processus
de conception et développement sont maitrisés Exclus
(NA)
NA
et des revues sont menées pour évaluer l'aptitude
à l'atteinte de ces résultats ?

Vérifiez-vous la conformité et/ou mesurez-vous

Exclus
les écarts entre les éléments de sortie et les
(NA)
NA
exigences d'entrée de la C&D?

Des activités de validation sont-elles mises en

œuvre pour s'assurer que les produits ou services
Conforme
satisfont aux exigences prévues avant sa mise en 100%
œuvre ?

Lorsque les résultats ne sont pas atteints au

moment des revues, vérification et validation, des Conforme
actions sont mises en œuvre ? 100%

Les informations documentées relatives au bon

Exclus
fonctionnement du processus de conception et
(NA) NA
développement sont conservés ?

Les modifications sont-elles vérifiées et validées

avant mise en œuvre ? Les informations sur ces Conforme
modifications sont-elles conservées ?

100%
 Les activités de surveillance sont-elles définies et Conforme PA et les tableaux de bord qualité 100%
mises en œuvre ?

Les résultats de cette surveillance sont-ils Non- Les indicateurs du tableau de bord n'est pas mis a jour 0%
analysés et évalués ? conforme

9.1 Surveillance, Des informations documentées sont-elles

mesure, analyse et conservées comme preuve des résultats de Conforme Toute la documentation est conservée 100%
évaluation surveillance ?

Surveillez-vous la perception du client sur le Conforme Remarques prises en compte lors des séances d'encadrement 100%
niveau de satisfaction de ces exigences ?
Chap. 9 : Evaluation des performances

La surveillance de cette perception est-elle Conforme PA de l'équipe 100%

planifiée, des méthodes sont-elles définies ?

Des audits sont planifiés à intervalles réguliers ? Conforme Audit interne, audit externe et audit à blanc réalisés 100%

Les critères d'audit et le périmètre sont définis ;

les auditeurs sélectionnés sont impartiaux et Conforme Définis dans le programme d'audit 100%
objectif sur le processus audité ?
9.2 Audit interne
Les résultats des audits sont communiqués à la Conforme 100%
direction et des actions sont mises en œuvre ?

Des informations documentées sont-elles

conservées comme preuve de la mise en œuvre Conforme Toute la documentation est conservée 100%
du programme d'audit et des résultats d'audit ?
Vos revues de direction sont-elles planifiées et
réalisées ? Elle prend en compte tous les Conforme Planifiée après l'audit interne et externe 100%
éléments listés dans la norme ?

Vos revues de direction prennent-elles en compte Conforme 100%

tous les éléments listés dans la norme ?
9.3 Revue de
direction Suite à la revue de direction des décisions et
Exclus
actions relatives aux opportunités d'amélioration Les revues n'ont toujours pas eu lieu NA
(NA)
et aux éventuels changements sont elles prises ?

Les informations documentées des revues de Exclus Les revues n'ont toujours pas eu lieu NA
direction sont-elles conservées ? (NA)

Des actions sont-elles menées pour satisfaire aux

10.1 Généralités exigences des clients et accroître leurs Conforme Fiche d'identification des parties prenantes réalisée 100%
satisfactions ?
Réagissez-vous suite à l'appariation d'une non-
conformité ou réclamation en client ? (maitrise, Conforme 100%
correction, mesure des conséquences)

Les non-conformités/ réclamations client sont- 100%

Conforme
elles analysées et évaluées ?

Menez-vous des actions correctives pour éliminer

Chap.10 Amélioration

les causes des non conformités détectées afin Conforme 100%

10.2 Non- d'éviter qu'elles se reproduisent?
conformité et
L'efficacité des actions correctives est-elle Acceptabl
action corrective Fréquence non permanente 66%
mesurée ? e

Des informations documentées sont conservées

comme preuve des non-conformités et des Conforme 100%
actions menées.
Vous mettrez à jour les risques et opportunités
déterminés durant la planification si cela est Conforme AMDEC et PA face aux risques et opportunités améliorés 100%
nécessaire ?

Vous modifiez votre SMQ si cela est nécessaire ? Conforme SMQ Amélioré 100%

10.3 Amélioration Veillez-vous à l'amélioration continue de 100%

continue l'efficacité de votre SMQ ? Conforme L'efficacité du SMQ fait partie des priorités
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Rapport d’audit d’application: 01
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Annexe - Résultats globaux d’auto- Référence :
évaluation selon ISO 9001 – 2015 E9 _DG

Chapitre de la norme Note

Chap 4 Contexte de l'organisme 80%
Chap 6 Planification 90%
Chap 8 Réalisation des activités opérationnelles 90%
Chap 9 Évaluation des performances 91%
Chap 10 Amélioration 96%
Note générale 96%

Chap 4 Contexte de
l'organisme
100%

Chap 10 Amélioration Chap 6 Planification

96% 93%

91%

Chap 9 Évaluation des Chap 8 Réalisation des

performances activités opérationnelles
100%

Plan d’audit
 Date et Processus Chapitre ISO
Audité Auditeur Activité auditée
heure audité 9001
4.1 Compréhension de l'organisme
et de son contexte
4.2 Compréhension des besoins et
attentes des parties intéressées
Chapitre 4
4.3 Détermination du domaine
d'application du système de
management de la qualité
4.4 SMQ et ses processus
6.1 Actions à mettre en œuvre face
aux risques et opportunités
Chapitre 6 6.2 Objectifs qualité et planification
des actions pour les atteindre
6.3 Planification des modifications
7.3 Sensibilisation
Chapitre 7 7.4 Communication
7.5 Information documentée
8.1 Planification et maîtrise
Jeudi AmaklouL opérationnelles
04/12/2022 Direction El Amrani
De 8 :00 à Aya 8.2 Exigences relatives aux produits
Qualité Ikram et services
14 :00
8.3 Conception
8.4 Maitrise des processus, produits
Chapitre 8 et services fournis par des
prestataires externes
8.5 Production et préparation de
service
8.6 Libération des produits et services
8.7 Maîtrise des éléments de sortie
non conformes
9.1 Surveillance, mesure, analyse et
évaluation
Chapitre 9
9.2 Audit interne
9.3 Revue de direction
10.1 Généralités
10.2 Non-conformité et action
Chapitre 10
corrective
10.3 Amélioration continue
 Date Version:
Rapport d’audit d’application: 01
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Fiche de non-conformité Référence :
processus Direction Générale E9 _DG

Pilote du processus :
Auditeur : Amakloul Aya Processus Audité : Direction N° écart : 1
Amakloul Aya
générale

La non-conformité :
Rôles, responsabilités et autorités ne sont pas clairement définis

Causes :
Manque de suivi
-
- Absence de vérification

Recommandations :
- Instauration d’une procédure de vérifications des rôles et
des responsabilités.

Actions de suivi :
Suivi de l’élaboration du plan d’action et de procédures.

Vérifié par : Directrice Générale Amakloul Aya